第一篇：商標(biāo)使用許可合同備案之效力析

商標(biāo)使用許可合同備案之效力析

上海大盈律師事務(wù)所李長(zhǎng)寶 律師

一、對(duì)商標(biāo)許可合同備案效力的現(xiàn)行法律規(guī)定

商標(biāo)許可使用是商標(biāo)權(quán)人實(shí)現(xiàn)商標(biāo)財(cái)產(chǎn)權(quán)的重要途徑之一，對(duì)于“商標(biāo)許可使用合同”，我國(guó)商標(biāo)法第40條，商標(biāo)法實(shí)施條例第43條均明確要求許可人應(yīng)履行“備案”手續(xù)，但卻未涉及商標(biāo)許可合同備案的法律效力問題。我國(guó)最高法院頒布并于2002年10月16日施行的《關(guān)于審理商標(biāo)民事糾紛案件適用法律若干問題的解釋》（以下簡(jiǎn)稱《司法解釋》）第十九條彌補(bǔ)了現(xiàn)有法律規(guī)定的不足，該條共有兩款，即：

“商標(biāo)使用許可合同未經(jīng)備案的，不影響該許可合同的效力，但當(dāng)事人另有約定的除外。

商標(biāo)使用許可合同未在商標(biāo)局備案的，不得對(duì)抗善意第三人”。

正確理解上述規(guī)定，顯然是準(zhǔn)確適用該規(guī)定的前提。

二、困惑

為敘述清楚，我們做如下設(shè)定：在先未備案商標(biāo)許可合同為A，許可人為甲，被許可人為乙；在后經(jīng)備案的商標(biāo)許可合同為B，許可人為甲，被許可人為丙； 依前述設(shè)定，所謂“不得對(duì)抗”至少傳達(dá)出一個(gè)確切的信息，即A合同的被許可人乙不得以在先訂立并存續(xù)之A合同作為主張B合同無效的抗辯理由。也即B合同應(yīng)為有效，受到我國(guó)法律保護(hù)。但在此基礎(chǔ)上，我們?nèi)绾握J(rèn)定A合同的效力呢？“不得對(duì)抗”是否應(yīng)指在B合同視為有效的情況下，A合同應(yīng)視為無效呢？但如此理解，至少會(huì)存在如下疑問：

（1）與上述司法解釋第19條第1款“商標(biāo)使用許可合同未經(jīng)備案的，不影響該許可合同的效力”的規(guī)定相矛盾；

（2）之所以出現(xiàn)在后許可合同B，往往是在先合同A的甲方違約的結(jié)果，相應(yīng)的，合同A的乙方是最直接的受害人。但如果合同B不但因?yàn)槁男辛恕皞浒浮笔掷m(xù)而合法有效、合同A因未履行相應(yīng)手續(xù)被認(rèn)定無效，而且，更嚴(yán)重的是，履行合同A“備案”手續(xù)恰恰是許可人甲方的法定義務(wù)，乙方對(duì)“備案”與否無從控制，那么，因?yàn)锳合同的甲方違約而導(dǎo)致沒有任何過錯(cuò)的乙方承擔(dān)A合同無效的后果（僅管其有權(quán)追究乙方的A合同違約責(zé)任）顯然有失公平。如果A合同也有效，那么意味著A、B兩個(gè)許可合同均有效并存。而我們知道，商標(biāo)許可合同根據(jù)許可之權(quán)利的范圍、大小可分為獨(dú)占使用許可、排他使用許可及普通使用許可三類。根據(jù)此三類許可合同的性質(zhì)來考察，可能留給我們的困惑會(huì)更多。例如：

A、B兩合同均為獨(dú)占使用許可合同或排他使用許可合同，二者的性質(zhì)從根 1

本上決定了兩合同不可能有效并存，否則，兩合同的性質(zhì)均將變?yōu)槠胀ㄊ褂迷S可合同。

再如，A合同為普通使用許可合同，而B合同為排他或獨(dú)占合同，二者并存后，雖然對(duì)A合同的被許可人的商標(biāo)使用權(quán)不產(chǎn)生影響，但無疑會(huì)損害B合同的被許可人，也即丙方的權(quán)利，如默認(rèn)丙方權(quán)利遭受損害的事實(shí)，那么，無疑又與“不得對(duì)抗第三人”的立法本義相違背。

三、法律分析

1、《司法解釋》第19條出臺(tái)的原因

欲考察《司法解釋》第19條的合理性，了解該條出臺(tái)的背景和立法初衷顯然是必要的。

根據(jù)最高法院知識(shí)產(chǎn)權(quán)庭蔣志培庭長(zhǎng)的權(quán)威學(xué)理解釋1，該條司法解釋出臺(tái)的背景在于：實(shí)踐中存在商標(biāo)使用許可合同不備案情況，并且不在少數(shù)。一旦出現(xiàn)糾紛，一些當(dāng)事人根據(jù)自己的利益，往往以許可合同未經(jīng)備案、違反法律強(qiáng)制性規(guī)定為由，主張?jiān)摵贤瑹o效。因此做出了第十九條第一款的規(guī)定。

并且，商標(biāo)使用許可的備案手續(xù)，對(duì)社會(huì)公眾，特別是對(duì)那些需要與該商標(biāo)權(quán)人進(jìn)行交易的善意第三人來說，十分重要，是一種了解該商標(biāo)許可狀況、保障交易安全的有效手段。因此，《若干解釋》第十九條第二款的規(guī)定就為保護(hù)商標(biāo)許可等合同雙方當(dāng)事人的合法權(quán)益，保證交易安全，同時(shí)也為規(guī)范商標(biāo)許可行為和完善商標(biāo)許可合同的形式要件，奠定了基礎(chǔ)、創(chuàng)造了條件。

2、《司法解釋》第19條顯然是借鑒了物權(quán)理論中的物權(quán)變動(dòng)的“登記對(duì)抗主義”

在傳統(tǒng)民法理論中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為無形財(cái)產(chǎn)權(quán)的一種，是與物權(quán)、債權(quán)共同置于財(cái)產(chǎn)權(quán)這一上位概念下的，但正是知識(shí)產(chǎn)權(quán)所體現(xiàn)出的財(cái)產(chǎn)性特征，如知識(shí)產(chǎn)權(quán)可以轉(zhuǎn)讓，可以設(shè)質(zhì)擔(dān)保等，使得借鑒物權(quán)法理論研究知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題成為可能，甚至有學(xué)者直接將知識(shí)產(chǎn)權(quán)推定為“權(quán)利物權(quán)”。2

而物權(quán)法理論中，物權(quán)公示是其一項(xiàng)基本原則，即為了物權(quán)取得的安全性、排除他人干預(yù)等原因而對(duì)物權(quán)變動(dòng)情況采取公示方式。關(guān)于物權(quán)變動(dòng)的效力，國(guó)際上一般有兩種立法例，即實(shí)質(zhì)主義登記，或稱“生效主義”；另一種為形式主義登記，或稱“對(duì)抗主義”。前一種是指登記有決定物權(quán)變動(dòng)（設(shè)立、移轉(zhuǎn)、變更和消滅）能否生效的作用，即不登記不生效；后一種是指物權(quán)的變動(dòng)效力僅僅由當(dāng)事人的行為決定，不以登記為生效要件，但是為交易安全考慮，不經(jīng)登記之物權(quán)不得對(duì)抗善意第三人。

很顯然，我國(guó)的“商標(biāo)許可合同備案”的效力采取了形式主義登記，即登記對(duì)抗主義的立法例。

3、登記對(duì)抗主義的法律后果

采取“登記對(duì)抗主義”立法例決定了物權(quán)變動(dòng)未經(jīng)登記的“不得對(duì)抗善意第三人”的法律后果。即，如果把商標(biāo)許可視為權(quán)利物權(quán)（商標(biāo)權(quán)）變動(dòng)（許可他人使用）的一種方式的話，那么，甲與乙雖然簽訂了商標(biāo)許可使用合同A，且此合同在法律上仍然有效，但由于未依法進(jìn)行備案，那么，對(duì)于任何善意第三人而言，此商標(biāo)許可合同A并不發(fā)生任何權(quán)利物權(quán)（商標(biāo)權(quán)）變動(dòng)（許可使用）的效力，而僅具有規(guī)范甲、乙兩方當(dāng)事人合同權(quán)利義務(wù)關(guān)系的債權(quán)效力。

實(shí)際上，上述認(rèn)識(shí)與我國(guó)最高院《關(guān)于適用<中華人民共和國(guó)合同法>若干問題的解釋

（一）》第九條的規(guī)定是完全一致的。該《解釋》第九條規(guī)定，法律、行政法規(guī)規(guī)定合同應(yīng)當(dāng)辦理登記手續(xù)，但未規(guī)定登記后生效的，當(dāng)事人未辦理登記手續(xù)不影響合同的效力，合同標(biāo)的物所有權(quán)及其他物權(quán)不能轉(zhuǎn)移。由于“公示手續(xù)”是物權(quán)變動(dòng)（廣義上講，包括權(quán)利物權(quán)）的要求，所以上述規(guī)定明確了未依法登記的后果不是“合同不生效”而是“合同標(biāo)的物所有權(quán)及其他物權(quán)（如商標(biāo)使用權(quán)）不能轉(zhuǎn)移”。

在適用上述司法解釋第19條規(guī)定時(shí)，筆者認(rèn)為關(guān)鍵問題集中于下述：

1）如何界定善意第三人

首先，“第三人”應(yīng)指所有對(duì)該商標(biāo)使用許可合同的標(biāo)的------商標(biāo)權(quán)的各項(xiàng)權(quán)能具有現(xiàn)實(shí)利益關(guān)系的該許可合同當(dāng)事人以外的任何人。如該商標(biāo)權(quán)的受讓人、質(zhì)權(quán)人、其他被許可人等。只是因?yàn)閷?shí)踐中出現(xiàn)的最為集中的“第三人”是在后許可合同之被許可人，所以，本文集中討論“第三人”為“在后許可合同之被許可人”的情況。

其次，所謂“善意”，是相對(duì)于“惡意”而言的，善意是指不知情3。也就是在后被許可人不知或不應(yīng)知道該同一商標(biāo)權(quán)已存在在先許可的事實(shí)，且此在先許可與在后許可無法共存。事實(shí)上，筆者以為，善意除了是一種主觀狀態(tài)外，還含有第三人民事行為合法性要求的意味，也就是說，如果在后被許可人獲得商標(biāo)使用權(quán)時(shí)存在違法或瑕疵的情況，例如，在后被許可合同也未備案或其他不符合法律的強(qiáng)制性要求的情況，則當(dāng)然應(yīng)推定在后被許可人不符合“善意”要求。另外，考慮善意與否時(shí)還應(yīng)個(gè)案分析，但商標(biāo)權(quán)人與在后被許可人的關(guān)系，在后被許可合同的許可是否有償，以及與在先許可費(fèi)用相比的高低等是應(yīng)與考慮的因素。

2）“不得對(duì)抗善意第三人”在商標(biāo)許可合同效力中的適用

根據(jù)前述分析，加之，商標(biāo)權(quán)雖然可以視作為一種權(quán)利物權(quán)，但必竟由于商標(biāo)權(quán)客體的無形性特點(diǎn)，從而使“不得對(duì)抗善意第三人”這一物權(quán)概念在商標(biāo)許可合同的效力認(rèn)定中體現(xiàn)出其特有的適用特點(diǎn)，現(xiàn)分述之：

A，如果在后經(jīng)備案的許可使用合同采用的是排他或獨(dú)占的方式，則不論在先合同是何種方式，由于二者客觀上無法共存，所以僅管在先合同仍有效，但由于對(duì)第三人而言，不產(chǎn)生物權(quán)轉(zhuǎn)移（許可）的效力，所以，在先合同事實(shí)上不能履行，在先許可合同的被許可人只能根據(jù)合同約定行使債權(quán)權(quán)利，追究許可人的合同違約責(zé)任。

B，如果在后許可合同采用了普通許可方式，那么：

a, 如果在先合同采用的也是普通許可方式，則，由于二者可以共存，實(shí)際上對(duì)“善意”第三人并不發(fā)生對(duì)抗作用，所以二者完全可以同時(shí)履行；

b，如果在先合同采用的是排他或獨(dú)占方式，則二者無法共存，在后合同效力優(yōu)先，在此基礎(chǔ)上在先合同的效力，根據(jù)在先合同被許可人的選擇，有二種處理方式，第一是在先合同的被許可人要求解除合同，并要求違約的許可人承擔(dān)合同違約賠償責(zé)任，另一種是在先合同的被許可人希望繼續(xù)履行原合同，但原合同性質(zhì)由于在后合同的存在，事實(shí)上不得不變更為普通許可合同，對(duì)此，在先合同的被許可人仍可以要求許可人承擔(dān)合同違約賠償責(zé)任。

另外，現(xiàn)實(shí)中也不排除在先和在后許可合同均未備案的情況，在此情況下，如何處理二者之間的關(guān)系呢？

筆者以為，如兩合同均未備案，則兩個(gè)合同均不能對(duì)抗“善意第三人”，但該兩合同的被許可人均不能被視為“善意第三人”。就該兩合同而言，如二者性質(zhì)均為普通許可，則兩合同共存，繼續(xù)履行。但如二者可能存在沖突，則應(yīng)保護(hù)在先合同的履行，但必須澄清的是，之所以保護(hù)在先訂立之合同，其理由并非是該合同訂立在先，而是因?yàn)樵S可人在訂立了在先合同后，其事實(shí)上已無權(quán)訂立在后之與在先合同相沖突的許可合同，也即許可人存在“無權(quán)處分”的事實(shí)。

注釋：

1，《如何理解和適用<最高人民法院關(guān)于審理商標(biāo)權(quán)民事糾紛案件適用法律若干問題的解釋>(全文)》（摘自《中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)網(wǎng)》

2，1），《對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)根本特征的體認(rèn)》，作者：章禮強(qiáng)，選自：http://，2005－07－31

2），《中國(guó)物權(quán)法草案建議稿 條文、說明、理由與參考立法例》，作者：中國(guó)物權(quán)法研究課題組，社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，第99頁

3，王利明著 《物權(quán)法研究》 中國(guó)人民大學(xué)出版社 第268頁。

第二篇：商標(biāo)使用許可合同備案

l 商標(biāo)的使用許可是指商標(biāo)注冊(cè)人通過簽訂使用許可合同、許可他人使用其注冊(cè)商標(biāo)。

l 所需手續(xù)：

1．許可人、被許可人雙方簽訂的商標(biāo)使用許可合同三份，一份原件，兩份復(fù)印件。

2． 在許可合同備案表上加蓋雙方公司公章。

3． 許可人在委托書上加蓋公司公章。

4． 許可人的商標(biāo)注冊(cè)證。

5． 被許可人的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。

第三篇：商標(biāo)使用許可合同備案申請(qǐng)(下載)

商標(biāo)使用許可合同備案申請(qǐng)書

許可人名稱:

地址:

郵政編碼:

電話（含地區(qū)號(hào)）:

國(guó)籍:

是否再許可：

被許可人名稱:

地址:

郵政編碼:

電話（含地區(qū)號(hào)）:

國(guó)籍:

代理組織名稱:

許可使用合同生效日期:

許可使用合同終止日期:

商標(biāo)注冊(cè)號(hào)：

類別:

商品／服務(wù)項(xiàng)目:

許可申請(qǐng)人章戳（簽字）:

代理組織章戳:代理人簽字:

第四篇：商標(biāo)使用許可合同備案申請(qǐng)書

許可人名稱：

地址：

郵政編碼：

電話（含地區(qū)號(hào)）：

國(guó)籍：

是否再許可：

被許可人名稱：

地址：

郵政編碼：

電話（含地區(qū)號(hào)）：

國(guó)籍：

代理組織名稱：

許可使用合同生效日期：

許可使用合同終止日期：

商標(biāo)注冊(cè)號(hào)：

類別：

商品／服務(wù)項(xiàng)目：

許可申請(qǐng)人章戳（簽字）：代理組織章戳：代理人簽字：

注：

1、許可使用合同另附。

2、未委托代理的，不需填寫代理欄目。

3、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)：商標(biāo)使用許可合同備案費(fèi)300元。

4、馬德里國(guó)際注冊(cè)商標(biāo)，應(yīng)在注冊(cè)號(hào)前加字母“G”以示區(qū)分。

5、共有商標(biāo)許可，需由代表人提出申請(qǐng)，并視為已經(jīng)得到其他共有人的授權(quán)。

6、再許可人提出備案申請(qǐng)的，應(yīng)將其有關(guān)情況填寫在許可人相應(yīng)欄目，并在是否再許可欄目中注明。

第五篇：商標(biāo)使用許可備案表

商標(biāo)使用許可備案表

許可人名稱(中文)：(英文)：

許可人地址(中文)：(英文)：

被許可人名稱（中文）：

（英文）： 被許可人地址（中文）：

（英文）：

郵政編碼：

聯(lián)系人： 電話：

受理窗口名稱：義烏商標(biāo)受理窗口

商標(biāo)注冊(cè)號(hào)：

是否共有商標(biāo)： □ 是 □ 否

再許可： □ 是

許可人原備案號(hào)：

許可期限：

許可使用的商品/服務(wù)項(xiàng)目（分類填寫）：

許可人章戳（簽字）： 被許可人章戳（簽字）：

注：請(qǐng) 按 說 明 填 寫

受理窗口章戳： 填寫說明

1.報(bào)送注冊(cè)商標(biāo)使用許可備案，適用本書式。備案表應(yīng)當(dāng)打字或印刷。許可人/被許可人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定填寫，不得修改格式。

2.許可人/被許可人名稱、許可人/被許可人章戳（簽字）處加蓋的章戳（簽字）應(yīng)當(dāng)與所附身份證明文件中的名稱一致。許可人/被許可人為自然人的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)在姓名后面填寫證明文件號(hào)碼。

3.許可人/被許可人地址應(yīng)冠以省、市、縣等行政區(qū)劃名稱。許可人/被許可人應(yīng)當(dāng)按照身份證明文件中的地址填寫，證明文件中的地址未冠有省、市、縣等行政區(qū)劃的，許可人/被許可人應(yīng)當(dāng)增加相應(yīng)行政區(qū)劃名稱。許可人/被許可人為自然人的，可以填寫通訊地址。

4.國(guó)內(nèi)許可人/被許可人不需填寫英文。

5.屬于共有商標(biāo)的，應(yīng)當(dāng)在“是否共有商標(biāo)”選擇“是”；非共有商標(biāo)選擇“否”。6.共有商標(biāo)報(bào)送商標(biāo)使用許可備案，需由代表人報(bào)送，許可人名稱/地址填寫代表人的名稱/地址，其他共有人名稱/地址依次填寫在備案表附頁上（可再加附頁）。非共有商標(biāo)的，不需提交附頁。

7.注冊(cè)商標(biāo)使用許可備案由許可人報(bào)送。委托代理機(jī)構(gòu)報(bào)送的，應(yīng)當(dāng)填寫代理機(jī)構(gòu)名稱并在“代理機(jī)構(gòu)章戳/代理人簽字”處由代理人簽字并加蓋代理機(jī)構(gòu)章戳。未委托代理機(jī)構(gòu)的，不需填寫。

8.一份申請(qǐng)書填寫一個(gè)商標(biāo)注冊(cè)號(hào)。

9.再許可是指商標(biāo)注冊(cè)人通過被許可人許可第三方使用其注冊(cè)商標(biāo)。注冊(cè)商標(biāo)使用再許可的，應(yīng)當(dāng)在“再許可”選擇“是”，填寫許可人原備案號(hào)并報(bào)送注冊(cè)人同意注冊(cè)商標(biāo)使用再許可授權(quán)書。

10.許可使用的商品/服務(wù)項(xiàng)目名稱應(yīng)與核定使用的同一種商品/服務(wù)項(xiàng)目名稱相同,按類別號(hào)分段落填寫（可再加附頁）。

11.許可期限不得超過注冊(cè)商標(biāo)的有效期限。

12.許可人/被許可人為法人或其他組織的，應(yīng)當(dāng)在“許可人章戳（簽字）/被許可人章戳（簽字）”處蓋章。許可人/被許可人為自然人的，應(yīng)當(dāng)在此處簽字。所蓋章戳或簽字應(yīng)當(dāng)完整清晰。

13.申請(qǐng)按類別收費(fèi)，一個(gè)類別注冊(cè)商標(biāo)使用許可備案費(fèi)為150元人民幣，由許可人繳納。

14.備案事宜并請(qǐng)?jiān)敿?xì)閱讀“商標(biāo)申請(qǐng)指南”（004km.cn）。商標(biāo)使用許可備案表

（附頁）

其他共有許可人

1.名稱(中文)：(英文)：

地址(中文)：(英文)： 2.名稱(中文)：(英文)：

地址(中文)：(英文)：

/簽字）/簽字）（章戳

（章戳

商標(biāo)使用許可備案表

（附頁）

許可使用的商品/服務(wù)項(xiàng)目（續(xù)）：