第一篇：某某公司合同用章管理制度

*****公司合同專用章管理制度

第一條為了加強****公司合同專用章（以下簡稱合同專用章）的管理，防止利用合同專用章進行不正當經(jīng)濟活動，保證以合同專用章簽訂的合同合法有效，特制定本辦法。

第二條****有限公司（以下簡稱公司）各有業(yè)務經(jīng)辦人員從事經(jīng)濟活動訂立合同可以使用公司統(tǒng)一的合同專用章，業(yè)務單位的范圍由公司規(guī)定。

第三條公司各有關人員辦理刻制合同專用章必須嚴格執(zhí)行下列程序：

1、由申請人員寫出申請報告同時注明合同專用章用途和專門保管人員，并附章樣和枚數(shù)。由部門領導簽字報請公司領導同意。

2、申請人員持申請報告由公司行政部統(tǒng)一辦理，刻制合同專用章必須按照公司統(tǒng)一規(guī)格、樣式。

3、申請刻制的合同專用章，刻制后須送行政管理部門印模備案。

第四條合同專用章的使用和管理。

1、合同專用章僅限于訂立各類經(jīng)濟合同時使用，不能代替行政公章。持有公司合同專用章的經(jīng)辦人員對本單位的合同專用章的使用承擔全部責任。

2、公司其他類型公章（公司公章除外）不能作為合同專用章使用，對外不能用于訂立合同等一切經(jīng)濟活動。

3、一般情況下，合同業(yè)務員不得攜帶合同專用章外出訂立合同，如確需攜帶時，應由公司主管領導批準并出具書面借據(jù)，且制定相應的保管措施后方可借出。出借人及借出人對該合同專用章在外借期間 1

承擔全部責任。

4、公司指定專人（合同管理員）負責本單位合同專用章及蓋有合同專用章的空白合同的管理，掌握本單位合同專用章的使用情況，建立合同專用章使用記錄臺帳，妥善保管合同專用章。

5、公司合同專用章若出現(xiàn)丟失的，應登報掛失，并報告公司領導，同時到公司行政管理部門備案。

第五條合同專用章的變更

1、公司需要增刻或變更合同專用章，依本辦法第三條規(guī)定的程序辦理。

2、公司變更合同專用章后，應當將報廢的合同專用章公司行政管理部門銷毀，不得私自存用。

第六條有丟失、變更、作廢合同專用章后應及時將章樣發(fā)函告知有關合作單位。

第七條凡因使用和保管合同專用章不當，造成嚴重后果的，按違紀處理；對利用合同專用章進行違法經(jīng)濟活動的，要給予相應處罰，情節(jié)嚴重，觸犯刑律的，由司法機關追究刑事責任。

第八條本辦法由公司行政管理部門行使解釋權(quán)。本辦法未盡事宜，按《上海世盟投資有限公司行政管理制度》執(zhí)行。

第九條本辦法自頒發(fā)之日起施行。

****有限公司

2012.01.04（修訂）2

第二篇：工作總結(jié)11年合同用

工作總結(jié)

歲月如梭，彈指間，八年的時間匆匆的過去了。回想這些年來，自己在職場走過的路，內(nèi)心充滿了喜悅，感激，感動。我是2003年參加工作的，在過去的八年里，在工作上勤勤懇懇、任勞任怨，在作風上艱苦樸素，求真務實。同時，認真學習相關業(yè)務知識，不斷提高自己的理論水平和綜合素質(zhì)，較好的完成了領導和各級部門安排的各項任務。

轉(zhuǎn)身想想這幾年，自己從入廠到現(xiàn)在參與施工建設的大大小小的平臺，怎么也有十多個啦，一時還真不知從哪里說起，這里就將兩個介入的比較深的項目，做個回顧和總結(jié)介紹一下。首先是蓬萊19-3D平臺，因為從這個項目以后蓬萊業(yè)主徹底打消了先前的顧慮，還給我們車間寫了一封表揚信。我是2007年印尼BWA項目完工，回國后參加的蓬萊19-3D平臺的建設。組塊陸地施工建設期間我主要負責電儀儀表專業(yè)的安裝和連接工作。我在工作中認真遵守各項規(guī)章制度，虛心向領導和同事請教，努力學習各項業(yè)務知識，通過不斷學習，不斷積累，使工作效率和工作質(zhì)量有了較大提高也摸索出了一套適合一線施工的現(xiàn)場管理方法。首先帶頭認真落實公司質(zhì)量責任制度，控制好施工過程中可能出現(xiàn)的人為因素造成的質(zhì)量不過關的事情。轉(zhuǎn)變以往粗放式的工作方式，將責任落實到每個人的身上。誰做的工作存在質(zhì)量問題，就是誰的責任，從低到高，一級向一級負責。獎罰分明絕不含糊草草了事，對外透明接受員工的監(jiān)督，做到公平公正的對待每一件事每一個人。對于工作中不斷出現(xiàn)的新問題，采取因果分析法，徹

底了解問題發(fā)生的真正原因，并制定有效的整改措施，預防杜絕此類質(zhì)量事故的再次發(fā)生。保證本專業(yè)的施工質(zhì)量和一次合格率，并取得良好的成效。在專業(yè)小組人員管理，工時，工作量的分配方面積極響應公司和車間的號召，轉(zhuǎn)變以往有活大家一哄而上的工作思路，將工作先分析一下，看看到底有多少工作，能用幾個人，能一個人完成的任務絕不安排兩人去做。實事求是的制定施工方案，將大的工作量細分，細化。工時以實際的工作量合理分配和安排，杜絕安排的過剩而浪費工時影響工作效率。對于建造項目影響比較多，不比流水線生產(chǎn)各個環(huán)節(jié)都能制定一個標準。現(xiàn)場有很多特殊的地方不適合定額制，大膽創(chuàng)新將工作量細分的基礎上，采取跟蹤承包制，極大的提高工作效率，促進了員工工作的積極性，保證了D平臺儀表專業(yè)的施工進度和施工質(zhì)量，為后期儀表專業(yè)調(diào)試提供了保障。

2009年年尾到2010年初期間,我全面負責MODEC 1S上所有的電儀工作，同時擔當該平臺電儀專業(yè)負責人。項目初期正逢蓬萊19-3出海大量要人，我們整個平臺只有4個人，想想工作量和工期又臨近春節(jié)急的我有好幾個晚上都睡不著覺，當時心里只有一個念頭就是無論如何也要按期將平臺交出去。在這期間我敢于負起責任，敢于批評和自我批評，勇挑重擔凡事一身作則。在班組里、在工作中積極開展學習公司組織的“我工作，我負責”的生產(chǎn)活動，始終把職工的生命安全和項目的施工質(zhì)量放在第一位，認真履行自己的職責，堅持“我工作，我負責”的做事原則，項目運行期間電儀專業(yè)沒有出現(xiàn)一次可記錄安全事故，也沒有出現(xiàn)一次因自身施工工藝原因造成返修的質(zhì)量

事故。

近兩年公司招了好多新員工，我負責的MODEC項目電儀專業(yè)也加入不少的新人，這就造成了我們團隊操作技術和班組文化的稀釋。如何讓他們早點融入到我們的隊伍中去，成了我那段日子的頭等大事。于是我利用晚上時間翻閱書籍上網(wǎng)搜索相關的知識，在學習上對他們有針對性定期開展各種勞動競賽；平時更加注重做好“傳、幫、帶”工作，在員工內(nèi)部形成了良好的學習、合作氛圍。加強了員工理論知識，增強了員工的操作技能。在日常事情處理過程中，堅持集思廣益、平等待人；獎金體現(xiàn)“多勞多得”的原則；對各種考核公正公平透明；執(zhí)行可上可下的人事制度；在團隊內(nèi)部形成了良好的競爭機制，激發(fā)了員工學習、勞動的積極性。作為一名基層工作者和管理者，我時刻提醒自己，要不斷加強自身思想道德的修養(yǎng)和人格品質(zhì)的鍛煉，增強奉獻意識，從一點一滴的小事做起，生活中勤儉節(jié)樸，寬以待人；工作中嚴以律己，忠于職守，樹立正確的人生觀、價值觀，主動幫助身邊有困難的員工讓他們安心工作，無后顧之憂。最終順利將MODEC 1S項目按期交了出去，同年我也被隊里評選為安全先進個人和崗位能手。

最后，我想說的是，我將把過去的成績作為新的工作起點，以更高的標準嚴格要求自己，虛心學習他人的長處，使自己的綜合素質(zhì)和業(yè)務水平在工作中不斷的提高和完善，認真履行崗位職責，踏實地做好本職工作，積極協(xié)助公司、車間領導，把公司的各項工作開展得更加有聲有色，越來越好。

建造公司模塊車間電工隊： 趙廣會

2011-2-11

第三篇：公司用章管理制度

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公司用章管理制度

一、總則

為規(guī)范公司印章管理，保證公司印章使用的正確性、規(guī)范性和嚴肅性，有效地維護公司利益，杜絕違法違規(guī)行為的發(fā)生，特制定本管理制度。

二、印章的定義和種類

本制度中所指印章是指在公司發(fā)布或管理的文件、憑證、文書等與公司權(quán)利義務有關的文件上，需以公司或有關部門名義證明其權(quán)威作用而使用的印章。主要包括：行政公章、法人章、合同專用章、財務專用章和部門專用章。

三、印章使用規(guī)范和管理權(quán)限

公司各部門對所分工管理的行政公章、法人章、合同專用章，財務專用章及部門專用章的管理和使用負全責，承擔用印后果。用印時，必須獲得相應審批后，方可辦理。

1、行政公章：主要用于公司對內(nèi)、對外簽發(fā)的各類文件；以公司名義出具的證明及有關材料；公司對外提供的財務報告等，由綜合辦公室負責保管并嚴格執(zhí)行本管理制度。用印時需嚴格執(zhí)行審批和登記手續(xù)，填寫《印章使用申請表》表格見附件，經(jīng)所在部門負責人、主管領導簽字，報綜合辦公室審批后，至公章管理員處使用公章。公章管理員應對蓋章申請人和《印章使用申請表》上載明的簽署情況予以核對，經(jīng)核無

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誤后方可蓋章。綜合辦公室負責人對行政公章的使用實施監(jiān)管，并對不當使用造成的后果承擔相應的責任。

2、合同專用章：主要用于公司所有對外業(yè)務合同文件，由綜合辦公室負責保管并嚴格執(zhí)行本管理制度。合同簽訂時，需經(jīng)由公司總部法務專業(yè)人員審核通過后方可申請蓋章，分公司分管領導批準方可蓋章，綜合辦公室負責人對合同專用章的使用實施監(jiān)管，并對不當使用造成的后果承擔相應的責任。

3、財務印鑒章：包括財務專用章和法人章，主要用于公司對內(nèi)對外的現(xiàn)金、銀行首付業(yè)務（預留銀行印鑒、支票、匯票等）、外部業(yè)務以及財務相關業(yè)務的證明材料等，由計劃財務部負責進行保管并嚴格執(zhí)行本管路制度。財務負責人對財務印鑒章的使用實施監(jiān)管。并對不當使用造成的后果承擔相應的責任。

4、部門專用章：僅限于公司內(nèi)部工作聯(lián)系使用，一律不得對外。由公司各部門負責人進行保管并嚴格執(zhí)行本管理制度。各部門負責人本部門專用章的使用實施監(jiān)管，并對不當使用造成的后果承擔相應的責任。

四、印章管理的相關規(guī)定

1、公司部門內(nèi)不允許保管印章，公司各類印章由綜合辦公室歸口管理，其主要職責包括：根據(jù)公司需要確定公司印章的種類、范圍、數(shù)量；組織印章的刻制、發(fā)放、停用和銷毀；設立公司的印章檔案，負責備案登記；管理公司行政用章，負責公司行政公章用??；

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制定公司印章的規(guī)章制度；監(jiān)督、檢查管理制度的執(zhí)行情況。

2、印章管理員職責：公司各類印章應設專門的印章管理員負責保管和使用。印章管理員如發(fā)生職位異動，應及時進行印章和使用情況登記交接工作。

3、印章的刻制：根據(jù)工作需要或印章散失、內(nèi)容變更、損壞、被盜等原因，需新刻制或重刻印章的，應及時提出書面報告，由部門領導、主管領導、綜合辦公室領導、總經(jīng)理、董事長核準后、綜合辦公室按照國家有關印章刻制的規(guī)定進行刻制。

4、印章的啟用：經(jīng)理辦公室應對公司所有印章進行登記備案注明印章名稱、發(fā)放單位、枚數(shù)、啟用日期、收到時間、使用范圍、領取人、批準人等信息，做好戳記，建立公司印章檔案，并永久保存。

5、印章的停用：當公司名稱變動、印章?lián)p壞、遺失或被竊時，印章必須停用。印章停用時須經(jīng)總經(jīng)理或董事長批準，及時將停用印章送綜合辦公室封存或銷毀，建立印章上交、存檔、銷毀的登記檔案。

6、申請人必須嚴格遵循印章使用審批程序，按照印章的使用范圍，經(jīng)審批后方可用章。印章管理員應設使用登記臺賬，嚴格審批和登記制度，每次使用合同章或公章都需登記記錄。

7、印章一般不得攜帶外出使用，如因特殊情況，需攜帶外出，必須經(jīng)審核后由印章管理員攜帶前往；若印章管理員不便前往時，須經(jīng)董事長批準，并由印章管理員做好記錄。印章外出期間，借用人只可將印章用于申請事由，并對印章的使用后果承擔一切責任。

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8、任何印章管理員不得在申請人所持空白格式化文件上加蓋印章。用章材料必須已經(jīng)填寫完畢，注明日期，字跡清晰、正確。

9、加蓋印章時用印位置恰當，要騎年蓋月，字組端正，圖形清晰。

五、對印章違規(guī)違法行為的處理方法

1、未經(jīng)審批，任何部門和個人不得擅自刻制公司印章，擅自私刻印章或者有意隱瞞、拒絕登記者，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，必須追究其法律責任，由此造成的民事、行政、刑事責任，由當事人本人承擔。

2、違反印章刻制、保管、使用規(guī)定，視情節(jié)和后果追究責任人的民事、行政、刑事責任。

3、印章管理員因使用公章不當而造成重大損失的，視情節(jié)和后果追究其相應的責任。非印章管理人員違反印章管理制度，不定使用印章，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)應與印章管理員承擔同等的責任。

六、附則

1、本制度由公司綜合辦公室制定并負責解釋。

2、本制度二O一八

年 一月

起實施。

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附件：

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第四篇：公司合規(guī)管理制度(試行)

山西證券股份有限公司合規(guī)管理制度（試行）

目錄

第一章 總則

第二章 合規(guī)管理機構(gòu)設臵及合規(guī)職責

第一節(jié) 董事會和監(jiān)事會 第二節(jié) 高級管理層

第三節(jié) 各部門、分支機構(gòu)及全體員工 第四節(jié) 合規(guī)總監(jiān)與合規(guī)管理部

第三章 合規(guī)管理部與其它內(nèi)部控制部門的分工與協(xié)調(diào) 第四章 合規(guī)管理運行機制

第一節(jié) 合規(guī)風險的識別與評估 第二節(jié) 合規(guī)咨詢與合規(guī)審查 第三節(jié) 合規(guī)培訓

第四節(jié) 合規(guī)監(jiān)督檢查與監(jiān)控

第五節(jié) 合規(guī)公告、合規(guī)警示和合規(guī)談話提醒 第六節(jié) 合規(guī)報告與反饋 第七節(jié) 合規(guī)管理的檔案與留痕 第五章 合規(guī)舉報、問責與考核 第六章 附則

第一章 總則

第一條 為促進公司加強內(nèi)部合規(guī)管理，有效識別和主動管理、防范、處臵合規(guī)風險，根據(jù)《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》、《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》和其他有關規(guī)定，制定本制度。

第二條 公司合規(guī)管理的目標是通過構(gòu)建合規(guī)管理體系，提高全體員工的合規(guī)意識，建立有效規(guī)避合規(guī)風險的長效機制，確保公司依法經(jīng)營、合規(guī)運作，促進公司的可持續(xù)發(fā)展。

第三條 本制度所稱合規(guī)是指公司及員工的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為應符合國家的法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度，以及行業(yè)公認并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準則（以下統(tǒng)稱“法律、法規(guī)

和準則”）。

本制度所稱合規(guī)風險是指公司或員工的經(jīng)營管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律、法規(guī)或準則而使公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產(chǎn)損失或聲譽損失的風險。

第四條 本制度所稱合規(guī)管理是指公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機制，培育合規(guī)文化，防范合規(guī)風險的行為。

合規(guī)管理是公司全面風險管理的一項核心內(nèi)容，也是內(nèi)部控制的一項基礎性工作。

第五條 公司樹立 “合規(guī)是經(jīng)營底線”、“合規(guī)創(chuàng)造價值”、“合規(guī)人人有責”等合規(guī)理念，倡導并推行誠信和正直的道德行為準則和公司價值觀念，提高所有員工的誠信意識與合規(guī)意識，形成良好的合規(guī)文化。

第六條 公司合規(guī)管理應遵循以下原則：

（一）全員全面合規(guī)原則：公司在制度建設和業(yè)務流程設計上，通過完善相關合規(guī)管理制度與機制，使合規(guī)管理體系覆蓋公司所有業(yè)務、各個部門和分支機構(gòu)、公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和公司所有員工，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。

（二）實用有效原則：公司合規(guī)管理的實施應從公司的業(yè)務規(guī)模、組織結(jié)構(gòu)、發(fā)展狀況、公司文化等實際出發(fā)，兼顧成本與效率，強化相關合規(guī)管理制度、流程設計的可操作性，提高合規(guī)管理的有效性。

（三）獨立性原則：公司合規(guī)管理從制度、組織和人員安排上保證合規(guī)管理的獨立性，并按照雙線分離、多線制衡的模式，使合規(guī)管理部門與其他內(nèi)控部門一起積極促進與經(jīng)營管理的有效制衡。

（四）科學創(chuàng)新原則：在公司已形成的管理方法和合規(guī)文化的基礎上，積極借鑒國內(nèi)外同行的先進經(jīng)驗，科學地通過制度性與靈活性的結(jié)合，對公司合規(guī)管理的定位、組織、機制、方法、手段等進行創(chuàng)新，以更好地為公司健康發(fā)展提供支持。

第二章 合規(guī)管理機構(gòu)設臵及合規(guī)職責

第七條

公司董事會、監(jiān)事會依照法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行與合規(guī)管理有關的職責，對公司合規(guī)管理的有效性承擔最終責任。

公司高級管理人員依照法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行與合規(guī)管理有關的職責，對公司合規(guī)管理的有效性承擔領導責任。

公司各部門和分支機構(gòu)負責人應當加強對本部門和分支機構(gòu)員工職業(yè)行為合規(guī)性的監(jiān)督管理，對本部門和分支機構(gòu)合規(guī)管理的有效性承擔第一責任；

公司的全體員工都應當熟知與其執(zhí)業(yè)行為有關的法律、法規(guī)和準則，主動識別、控制其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)風險，并對其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性承擔直接責任。公司設立合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門，對公司及員工的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行審查、監(jiān)督和檢查，履行合規(guī)監(jiān)督檢查、審查、咨詢、教育培訓等合規(guī)支持和合規(guī)控制職能。

第一節(jié) 董事會和監(jiān)事會

第八條 公司董事會是公司合規(guī)管理的最高決策機構(gòu)，具體履行以下合規(guī)職責：

（一）審議批準公司的合規(guī)管理基本政策，并監(jiān)督其實施；

（二）審議批準公司向中國證監(jiān)會提交的公司半、合規(guī)報告；

（三）決定合規(guī)總監(jiān)的聘任、解聘及報酬事項；

（四）決定公司合規(guī)管理部門的設臵及其職能；

（五）法律、法規(guī)或公司章程規(guī)定的其他合規(guī)職責。董事會授權(quán)其下設的風險控制委員會履行以下合規(guī)職責：

（一）審查公司的定期合規(guī)報告；

（二）定期或不定期對公司合規(guī)管理的有效性做出評估；

（三）聽取合規(guī)總監(jiān)關于合規(guī)事項的報告，并向董事會提出意見和建議等。董事會可授權(quán)其下設的審計委員會通過審議內(nèi)外部審計報告，對公司合規(guī)管理及內(nèi)部控制的有效性做出評估。

第九條 公司監(jiān)事會根據(jù)法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定對董事會和高級管理層履行職責的合規(guī)性進行監(jiān)督。

第二節(jié) 高級管理層

第十條 公司高級管理層負責制定具體的合規(guī)政策并監(jiān)督執(zhí)行，具體履行以下合規(guī)職責：

（一）根據(jù)董事會批準的合規(guī)基本政策，建立健全公司合規(guī)管理組織架構(gòu)，設立合規(guī)管理部門，并為其履行職責提供充分條件；

（二）制定具體的合規(guī)政策并監(jiān)督其有效執(zhí)行；

（三）明確合規(guī)部門與其它內(nèi)部控制部門之間的職責分工；

（四）向董事會（風險控制委員會）提交公司半、合規(guī)報告；

（五）組織內(nèi)部有關機構(gòu)和部門或者委托外部專業(yè)機構(gòu)對公司合規(guī)管理的有效性進行評估，及時解決合規(guī)管理中存在的問題；評估每年不得少于一次；

（六）法律法規(guī)或公司章程規(guī)定的其他合規(guī)職責。

第三節(jié) 各部門、分支機構(gòu)及全體員工

第十一條 公司各部門及分支機構(gòu)（以下統(tǒng)稱“各部門”）負責人的合規(guī)職責：

（一）執(zhí)行法律、法規(guī)和準則，監(jiān)督管理本部門及員工執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性，對本部門合規(guī)管理的有效性承擔責任；

（二）自行或根據(jù)合規(guī)管理部的督導，評估、制定、修改和完善本部門內(nèi)部管理制度和業(yè)務流程；

（三）定期對本部門合規(guī)管理制度及流程的有效性及合規(guī)管理的執(zhí)行情況等進行自查和評價，并按規(guī)定向合規(guī)管理部報告；

（四）發(fā)現(xiàn)本部門違法違規(guī)行為或合規(guī)風險隱患時主動及時向合規(guī)總監(jiān)或合規(guī)部門報告，并積極妥善處理，落實責任追究，整改完善相關制度和流程；

（五）組織本部門員工的合規(guī)培訓；

（六）公司規(guī)定的其他合規(guī)職責。第十二條 公司全體員工的合規(guī)職責：

（一）熟知并嚴格遵守與其執(zhí)業(yè)行為有關的法律、法規(guī)和準則；

（二）主動識別、控制其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)風險；

（三）拒絕執(zhí)行違規(guī)的經(jīng)營管理及執(zhí)業(yè)行為，并對發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為或合規(guī)風險隱患，主動、及時地向合規(guī)總監(jiān)或合規(guī)管理部報告。

（四）對執(zhí)業(yè)過程中遇到的難以判斷的合規(guī)風險，應主動尋求合規(guī)咨詢、合規(guī)審查等合規(guī)支持；

（五）公司規(guī)定的其他合規(guī)職責。

第四節(jié) 合規(guī)總監(jiān)與合規(guī)部門

第十三條 合規(guī)總監(jiān)是公司的合規(guī)負責人，合規(guī)總監(jiān)不得兼任與合規(guī)管理職

責相沖突的職務，不得分管與合規(guī)管理職責相沖突的部門。

合規(guī)總監(jiān)為公司高級管理人員，由公司總裁提名，董事會決定聘任，并經(jīng)公司住所地證監(jiān)局認可。合規(guī)總監(jiān)應正直誠實、品行良好、勤勉盡責，具備中國證監(jiān)會規(guī)定的其他任職條件。

第十四條 公司解聘合規(guī)總監(jiān)應當有正當理由，并自解聘之日起3個工作日內(nèi)將解聘的事實和理由書面報告公司住所地證監(jiān)局。

合規(guī)總監(jiān)不能履行職責或者缺位時，公司董事會應當指定一名高級管理人員代行其職責，并自指定之日起3個工作日內(nèi)向公司住所地證監(jiān)局做出書面報告。代行合規(guī)總監(jiān)職責的人員不得分管與合規(guī)管理職責相沖突的部門，代行職責的時間不得超過六個月。公司應當在六個月內(nèi)聘請符合任職條件的人員擔任合規(guī)總監(jiān)。

第十五條 合規(guī)總監(jiān)對公司及員工的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行審查、監(jiān)督和檢查，具體履行以下合規(guī)職責：

（一）評估法律、法規(guī)和準則發(fā)生變動后對公司合規(guī)管理的影響，及時建議公司董事會或高級管理層并督導公司有關部門，修改、完善有關管理制度和業(yè)務流程；

（二）對公司內(nèi)部管理制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務方案等進行合規(guī)審查并出具審查意見，對監(jiān)管機構(gòu)和自律組織要求合規(guī)總監(jiān)出具意見的專項報告或申請材料出具合規(guī)審查意見；

（三）組織實施公司反洗錢和信息隔離墻制度，按照公司規(guī)定為高級管理人員、各部門和分支機構(gòu)提供合規(guī)咨詢，組織合規(guī)培訓，處理涉及公司和員工違法違規(guī)行為的投訴和舉報；

（四）發(fā)現(xiàn)公司存在違法違規(guī)行為或合規(guī)風險隱患的，應當按公司規(guī)定及時向公司總裁和董事會報告，同時向公司住所地證監(jiān)局報告。有關行為違反行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則的，還應當向自律組織報告。保持與監(jiān)管機構(gòu)和自律組織的聯(lián)系溝通，主動配合證券監(jiān)管機構(gòu)和自律組織的工作；

（五）法律法規(guī)或公司章程規(guī)定的其他合規(guī)職責。

對公司的違法違規(guī)行為，合規(guī)總監(jiān)已經(jīng)按照規(guī)定履行制止和報告職責的，免除責任。

第十六條 公司設立合規(guī)管理部，協(xié)助合規(guī)總監(jiān)工作，對合規(guī)總監(jiān)負責，按照公司規(guī)定和合規(guī)總監(jiān)的安排履行以下合規(guī)職責：

（一）組織擬定公司的合規(guī)管理制度，制定并執(zhí)行合規(guī)管理工作計劃，實施合規(guī)風險評估、測試和監(jiān)控，對各部門及工作人員的經(jīng)營管理及執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)

性進行監(jiān)督檢查；

（二）根據(jù)法律法規(guī)和準則的變化督導相關部門修改、完善有關管理制度和業(yè)務流程，分析法律法規(guī)和監(jiān)管政策，為公司高級管理人員、各部門及員工提供合規(guī)咨詢和建議；

（三）按照規(guī)定對公司內(nèi)部管理制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務方案等出具合規(guī)審查意見，負責受理違規(guī)違紀行為的舉報和投訴，負責組織開展合規(guī)培訓工作；

（四）按照規(guī)定向合規(guī)總監(jiān)報送合規(guī)報告，協(xié)助合規(guī)總監(jiān)組織實施反洗錢和信息隔離墻制度等，保持與證券監(jiān)管機構(gòu)、自律組織日常的工作聯(lián)系，跟蹤、評估監(jiān)管意見和報告監(jiān)管要求的落實情況；

（五）負責公司合同審核、司法訴訟等相關法律事務；

（六）公司規(guī)定的其他合規(guī)職責。

第十七條 公司在各部門及分支機構(gòu)設臵專職合規(guī)管理崗，對合規(guī)管理部負責，接受合規(guī)管理部的監(jiān)督、指導與管理。具體履行以下合規(guī)職責：

（一）積極支持和協(xié)助本部門負責人嚴格執(zhí)行公司制定的各項管理制度及流程并予以監(jiān)督，有效管理本部門的合規(guī)風險；

（二）組織或督導對本部門的管理制度及流程進行修訂和完善并對其有效性提出建議，對本部門經(jīng)營管理中涉及到的合規(guī)事項進行審查、監(jiān)督和檢查，監(jiān)督、跟蹤本部門有關違規(guī)事項的整改情況并向合規(guī)管理部匯報整改效果；

（三）對發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風險應按照公司規(guī)定向部門負責人和合規(guī)管理部報告，必要時可以越級報告；

（四）對本部門提交的定期合規(guī)報告進行審查并簽署明確意見，向合規(guī)管理部定期報送工作報告；

（五）協(xié)助本部門內(nèi)部開展相關合規(guī)培訓工作，為本部門員工提供合規(guī)咨詢；

（六）公司規(guī)定的其他合規(guī)職責。

第十八條 公司的股東、董事和高級管理人員不得違反規(guī)定的職責和程序，直接向合規(guī)總監(jiān)下達指令和干涉其工作；公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員和各部門、分支機構(gòu)應當支持和配合合規(guī)總監(jiān)的工作，不得以任何理由限制、阻撓合規(guī)總監(jiān)履行職責。

公司保障合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)管理部享有以下權(quán)利：

（一）為履行合規(guī)管理職責，有權(quán)通過參加或列席與其履行職責有關的會議、調(diào)閱有關文件、資料、要求公司有關人員對有關事項作出說明等方式獲取必要的信息，必要時有權(quán)對違規(guī)或者可能違規(guī)的人員和事件進行調(diào)查；

（二）合規(guī)總監(jiān)認為必要時，可以公司名義聘請外部專業(yè)機構(gòu)或人員協(xié)助其工作；

（三）享有通暢的報告渠道，根據(jù)合規(guī)事項的重要程度，合規(guī)總監(jiān)可以直接向公司總裁、董事會（風險控制委員會）或者監(jiān)管機構(gòu)報告。

第十九條 公司應當為合規(guī)總監(jiān)履行職責提供必要的人力、物力、財力和技術支持。保證為合規(guī)管理部配備足夠的具有法律、財會、計算機以及相關業(yè)務技能、經(jīng)驗的專業(yè)人員，確保合規(guī)管理部的人員具有專業(yè)勝任能力，并通過定期和系統(tǒng)的教育培訓提高合規(guī)人員的專業(yè)技能。

第三章 合規(guī)管理部與其它內(nèi)部控制部門的分工

與協(xié)調(diào)

第二十條 合規(guī)管理部與風險控制部門、內(nèi)部稽核部門是公司內(nèi)部控制系統(tǒng)的重要組成部分，從不同側(cè)面分別行使內(nèi)控管理職責，工作既有分工，又相互協(xié)作，并建立經(jīng)常性溝通協(xié)作機制。

合規(guī)管理部主要監(jiān)管合規(guī)風險和法律風險，為各部門和員工提供合規(guī)咨詢，幫助各部門管理好合規(guī)風險和法律風險，側(cè)重于事前和實時或及時的參與和預防。

風險控制部門協(xié)助公司各級管理人員對業(yè)務經(jīng)營活動中的各類相關風險進行識別、評估和管理控制，主要監(jiān)管市場風險、信用風險等。

內(nèi)部稽核部門負責對公司內(nèi)控機制、內(nèi)控制度的建立和執(zhí)行情況進行定期的事后稽核檢查與評價，提出內(nèi)部控制缺陷的改進建議，督促有關責任部門及時改進，側(cè)重于事后監(jiān)督。

第二十一條 合規(guī)管理部與風險控制部門在工作中建立以下溝通協(xié)作機制：

（一）風險控制部門負責識別、評估包括自身合規(guī)風險在內(nèi)的公司其他業(yè)務風險，定期將相關風險信息及控制措施抄報合規(guī)管理部；合規(guī)管理部也應將發(fā)現(xiàn)的風險事項及時告知風險控制部門，并在必要的情況下與其共同制定補救措施；

（二）風險控制部門與合規(guī)管理部協(xié)作，從不同的風險角度向管理層提供相關信息（例如開發(fā)新產(chǎn)品、開拓新市場等）。

第二十二條 合規(guī)管理部與內(nèi)部稽核部門在工作中建立以下溝通協(xié)調(diào)機制：

（一）內(nèi)部稽核部門對公司各部門的經(jīng)營活動包括合規(guī)管理的有效性進行全面的審計稽核，并將審計稽核報告及時抄報合規(guī)管理部，對發(fā)現(xiàn)的合規(guī)問題可提

出合規(guī)管理建議；

（二）合規(guī)管理部定期接受內(nèi)部稽核部門的審計，內(nèi)部稽核部門的風險評估方法應包括對合規(guī)風險的評估；

（三）內(nèi)部稽核部門可參與涉及到合規(guī)問題的專題復查、合規(guī)薄弱環(huán)節(jié)和違規(guī)問題的調(diào)查等。

第四章 合規(guī)管理運行機制

第二十三條 公司合規(guī)管理運行機制是指通過對合規(guī)風險的主動識別與評估、合規(guī)咨詢與審查、合規(guī)培訓、合規(guī)監(jiān)督檢查與監(jiān)控、合規(guī)提醒、警示與合規(guī)談話、報告與反饋等一系列活動來預防、補救和處臵合規(guī)風險的過程。

第一節(jié) 合規(guī)風險的識別與評估

第二十四條 公司應當全面識別、評估公司所有業(yè)務活動的合規(guī)風險，主要包括但不限于以下事項：

（一）證券業(yè)務行為，包括經(jīng)紀業(yè)務、基金代銷、承銷與保薦、資產(chǎn)管理、證券自營、研究咨詢、反洗錢、客戶服務、投訴與舉報、廣告宣傳、新業(yè)務的開展、新業(yè)務方式的拓展等；

（二）重大決策事項，包括對外擔保、融資、投資、重大資產(chǎn)的購臵和處臵、機構(gòu)設立、變更、合并、撤銷以及戰(zhàn)略合作等行為；

（三）可能存在合規(guī)風險的員工執(zhí)業(yè)行為，如是否取得適當?shù)膹臉I(yè)資格、是否損害客戶利益和公司利益、是否存在利益沖突、是否涉嫌商業(yè)賄賂等行為。第二十五條 在合規(guī)風險識別的基礎上，應用一定的方法評估其對公司運營產(chǎn)生影響的程度，對合規(guī)風險做出評級和相應的控制措施。

第二十六條

公司的經(jīng)營管理活動涉及到第二十四條所列事項的，直接從事業(yè)務經(jīng)營活動的部門或分支機構(gòu)應主動進行盡職調(diào)查和合規(guī)風險的識別，并提出相應的控制措施，對需要咨詢的事項應該及時咨詢合規(guī)管理部。

合規(guī)總監(jiān)認為法律、法規(guī)和準則的規(guī)定不明確，難以對公司及員工的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性做出判斷的，應及時向監(jiān)管機構(gòu)或自律組織咨詢。

第二節(jié) 合規(guī)咨詢與合規(guī)審查

第二十七條 公司各部門及員工應對經(jīng)營管理及執(zhí)業(yè)過程中涉及到的合規(guī)事項及時、主動尋求合規(guī)咨詢或合規(guī)審查等合規(guī)支持。

各部門及員工應就下列事項在第一時間及時向合規(guī)管理部或合規(guī)管理人員提出咨詢或?qū)彶樾枨?，合?guī)管理部或合規(guī)管理人員應在合理的時間內(nèi)作出回復或

組織專項小組提前參與。

（一）開展新業(yè)務、推出新產(chǎn)品、拓展新的業(yè)務方式等重大業(yè)務決策時；

（二）擬談判和簽署金額巨大的合同前；

（三）所開展的業(yè)務是現(xiàn)有法律法規(guī)、準則和公司內(nèi)部規(guī)章制度中沒有明確規(guī)定或遇到其他難以判斷的合規(guī)風險時；

（四）內(nèi)部重要管理制度和業(yè)務流程的合規(guī)性審查；

（五）公司對外簽署的合同等各種法律文件的合法合規(guī)性審查；

（六）監(jiān)管機構(gòu)明確要求出具合規(guī)意見的各類事項的審查；

（七）公司制度、流程中規(guī)定必須經(jīng)合規(guī)審查的其他事項等。

第二十八條 公司重大業(yè)務做出決策前，應經(jīng)合規(guī)審查。對合規(guī)管理部或合規(guī)管理人員認為存在明顯合規(guī)風險的事項，業(yè)務部門應及時進行整改；如合規(guī)管理部或合規(guī)管理人員與業(yè)務部門存在重大分歧，無法達成一致意見時，業(yè)務部門應立即暫停業(yè)務實施，并同時向上級管理部門報告，直至上級管理部門出具明確的意見。

第二十九條 各級合規(guī)管理人員應持續(xù)關注法律、法規(guī)和準則的最新變動，組織和督促相關部門對相關內(nèi)部規(guī)章制度或業(yè)務流程進行必要的改進，確保其合規(guī)性和有效性。

第三節(jié) 合規(guī)培訓

第三十條 公司合規(guī)管理部應當與人力資源部門建立協(xié)作機制，制訂合規(guī)培訓計劃，開發(fā)有效的合規(guī)培訓和教育項目，定期組織合規(guī)培訓工作。

合規(guī)培訓應通過考試檢測培訓效果，對測試不合格的，要繼續(xù)參加培訓并記入當年績效考核。員工新入司、中層干部新聘，應當接受合規(guī)培訓，未經(jīng)培訓或培訓不合格不得上崗。

第四節(jié) 合規(guī)監(jiān)督檢查與監(jiān)控

第三十一條 合規(guī)監(jiān)督檢查工作的內(nèi)容主要包括各部門遵循法律、法規(guī)及準則的情況、公司合規(guī)管理機制實際運行的有效性、違規(guī)事件的整改情況等。第三十二條 公司各部門負責人負責對本部門合規(guī)管理的有效性進行日常和定期的自我檢查和評價，向合規(guī)管理部提供風險信息和提交定期合規(guī)報告。第三十三條 對在檢查過程中發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風險，合規(guī)管理部應向有關部門發(fā)出書面整改通知，有關部門應及時整改并回復；對檢查過程中發(fā)現(xiàn)的重大風險或

合規(guī)管理體系、制度中的重大缺陷等還應及時向合規(guī)總監(jiān)和公司總裁做出書面匯報。

第三十四條 合規(guī)監(jiān)控的重點是監(jiān)控公司的某些行為以發(fā)現(xiàn)潛在的違反法律、法規(guī)或準則的情況，主要包括反洗錢、反商業(yè)賄賂、利益沖突、信息隔離、市場監(jiān)督、客戶投訴、內(nèi)部舉報等。

第三十五條 根據(jù)公司規(guī)定，合規(guī)管理部及合規(guī)管理人員有權(quán)對公司內(nèi)部的違法違規(guī)行為或合規(guī)風險隱患進行調(diào)查，并就調(diào)查情況和調(diào)查結(jié)論作出報告，報送公司總裁和董事會。

第三十六條 公司通過建立合規(guī)督辦機制，對涉嫌違規(guī)事項或風險隱患進行跟蹤、監(jiān)控和督辦，以及時化解合規(guī)風險。

第五節(jié) 合規(guī)公告、合規(guī)警示和合規(guī)談話提醒

第三十七條 各級合規(guī)管理人員應持續(xù)關注法律法規(guī)、準則和外部監(jiān)管規(guī)定的變化，根據(jù)公司各項業(yè)務的開展情況，及時提醒各部門及員工注意避免有可能產(chǎn)生的合規(guī)風險，提醒以公告的形式在公司范圍內(nèi)通知。

第三十八條 合規(guī)管理部或合規(guī)管理人員通過合規(guī)檢查、受理投訴舉報、內(nèi)控平臺及其他系統(tǒng)監(jiān)控等多種方式，對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)事項或合規(guī)風險隱患向相關部門進行合規(guī)警示提醒。

第三十九條 各級合規(guī)管理人員發(fā)現(xiàn)公司部門或員工存在以下情形，或認為確有必要時，可以提出合規(guī)談話建議，由相關部門負責人或合規(guī)總監(jiān)約請相關人員進行談話：

（一）部門或員工涉嫌違反國家法律、法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)或公司相關規(guī)定的；

（二）部門或員工行為可能損害公司聲譽的；

（三）公司規(guī)定的其他情形。

部門負責人約請相關責任人談話時，合規(guī)管理人員必須在場。

第四十條

合規(guī)警示和合規(guī)談話納入公司對各部門的合規(guī)管理績效考核范圍。

第六節(jié) 合規(guī)報告與反饋

第四十一條 合規(guī)報告包括定期合規(guī)報告和不定期合規(guī)報告。

定期合規(guī)報告包括各部門定期向合規(guī)管理部提交的合規(guī)報告和公司向中國證監(jiān)會提交的公司中期合規(guī)報告和合規(guī)報告。

公司董事、高級管理人員應當對公司的中期合規(guī)報告與合規(guī)報告簽署確認意見，保證報告的內(nèi)容真實、準確、完整；對報告內(nèi)容持有異議的，應當注明自己的意見和理由。

不定期合規(guī)報告包括一般合規(guī)風險和重大合規(guī)風險報告。

第四十二條 定期合規(guī)報告的報告人是公司各部門和負責履行合規(guī)管理職責的歸口部門或崗位。不定期合規(guī)風險報告的報告人可以是公司所有部門和員工。

第四十三條

就特定合規(guī)事項，各級合規(guī)管理人員原則上應首先向本部門或本層級負責人報告，同時報告上級合規(guī)管理部門。

根據(jù)公司相關規(guī)定，也可在同時報告的基礎上，向更高層級管理人員或外部監(jiān)管機構(gòu)進行跨級報告，跨級報告只能向上逐級跨越。

第四十四條 出現(xiàn)下列情形之一，合規(guī)總監(jiān)可向監(jiān)管機構(gòu)跨級報告：

（一）公司出現(xiàn)重大違法違規(guī)行為或合規(guī)風險隱患；

（二）已報告的合規(guī)風險沒有得到高級管理層或董事會的有效處理；

（三）監(jiān)管機構(gòu)認為有必要上報時。

第四十五條 出現(xiàn)下列情形之一，各級合規(guī)管理人員可在分級報告的同時跨級上報：

（一）發(fā)現(xiàn)突發(fā)緊急事件，已超出部門處臵能力，不同時跨級上報可能會造成更嚴重后果的；

（二）對本部門違規(guī)操作，同級管理人員在規(guī)定期限內(nèi)未及時糾正；

（三）發(fā)生重大有爭議事件，部門內(nèi)部意見存在分歧，需要上級管理部門進行決策的；

（四）上一級管理層指定要求上報的；

（五）國家法律、法規(guī)、公司規(guī)章制度認為需跨級報告的事項。

第四十六條 定期合規(guī)報告或不定期合規(guī)報告應按照公司合規(guī)報告制度的規(guī)定進行報送。

第七節(jié) 合規(guī)管理的檔案與留痕

第四十七條 公司建立合規(guī)檔案的全方位留痕和檔案管理制度。合規(guī)總監(jiān)與合規(guī)管理部應將出具的合規(guī)審查意見、提供的合規(guī)咨詢意見、合規(guī)監(jiān)督文檔、合規(guī)總監(jiān)簽署的公司文件、合規(guī)檢查工作底稿、投訴舉報記錄等與履行職責有關的文件、資料存檔備查，并對履行職責的情況作出記錄。

第五章 合規(guī)舉報、問責與績效考核

第四十八條 公司建立違規(guī)舉報制度，保障每一位員工都能夠正常行使舉報違法違規(guī)行為的權(quán)利。

第四十九條 公司遵循“誰主管，誰負責；誰運營，誰負責”的理念，建立明確的合規(guī)問責機制，規(guī)定和落實公司各級各崗位人員的合規(guī)職責，明確調(diào)查處理和責任認定的程序，確保發(fā)現(xiàn)、處理違規(guī)行為時責任明確、措施及時有效。

合規(guī)問責的對象包括公司各級合規(guī)管理人員、各級管理人員及公司員工。第五十條 公司將合規(guī)管理的有效性和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性，納入高級管理人員、各部門和分支機構(gòu)及其工作人員的績效考核范圍。

合規(guī)管理部協(xié)助合規(guī)總監(jiān)，對公司各部門和分支機構(gòu)日常的合規(guī)管理能力和合規(guī)狀況進行跟蹤評價并計入考核。

第五十一條

公司對合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理人員的履職情況進行考核，并根據(jù)考核結(jié)果決定其薪酬待遇。合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理人員工作稱職的，其薪酬待遇應不低于公司同級別管理人員的平均水平。

第六章 附則

第五十二條 本制度由公司董事會負責解釋。

第五十三條

本制度由公司董事會批準后，自發(fā)布之日起施行。

第五篇：用章管理制度

第四章 印章管理制度

一、各部門需刻制印章的，部門提出申請，總經(jīng)理或授權(quán)領導簽字同意后，由行政部按照刻制公章的程序統(tǒng)一辦理。

二、印章使用：

（一）新印章由行政部登記、預留印鑒樣章后部門負責人簽字領取使用。

（二）用?。?/p>

1、以公司名義對上、對外行文、報送資料和對外簽訂協(xié)議、合同需加蓋公章的以及涉及資金支出的，需填寫公章使用登記表，由總經(jīng)理簽字同意后用印。

2、部門印章在填寫公章使用登記后由部門負責人簽字同意后用印，未經(jīng)簽字認可用印導致公司受損的追究用印人及經(jīng)辦人的法律責任。

（三）借用

1、公司印章原則上不得帶出公司，特殊情況需帶章外出辦事的，借用人先在行政部登記，總經(jīng)理簽字同意后方可借用。

2、借用部門印章外出辦事的，印章管理人員登記、部門負責人簽字同意后方可借出。

3、借用印章必須及時歸還，逾期不還的追究當事人的責任。

4、印章借用期間非公司意愿蓋章造成損失的，由印章借用人承擔全部責任。

（四）公司及各部門的印章因故停用的，應及時將停用或作廢的印章交行政部處理。

三、印章管理

（一）公司級印章由總經(jīng)理或總經(jīng)理指定行政部負責人管理。

（二）部門印章由各部門負責人管理。

（三）公司、部門印章應明確專人保管，保管印章人因事外出時，經(jīng)公司、部門領導同意后指定專人代管。各類印章應妥善保管，如有遺失須及時報告，工作變動應及時移交。

（四）部門印章不得涉及公司的經(jīng)濟合同和對外關系。

（五）嚴禁在空白信箋、合同、證明、介紹信等資料上加蓋公司、部門印章。

（六）對不符合用印程序和要求的材料等，印章管理人員有權(quán)拒絕蓋章。

（七）印章保管人員不按公司印鑒管理制度擅自辦理蓋章手續(xù)，由此而造成損失的，由印章保管人員承擔全部責任。