第一篇：訴訟、執(zhí)行程序中的案件一般不予賠償確認立案的幾種情形

訴訟、執(zhí)行程序中的案件一般不予賠償確認立案的幾種情形

[ 戴洪斌 ]——(2010-2-22)/ 已閱2286次

最高人民法院《關于審理人民法院國家賠償確認案件若干問題的規(guī)定（試行）》以來，各級人民法院嚴格執(zhí)行國家賠償確認案件立案規(guī)定，認真開展確認案件立案審查工作，充分保護了公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，作出了積極貢獻。但是，在工作中，也有部分尚在訴訟和執(zhí)行程序中的案件也以賠償確認案件立案等問題，對此需要給予高度重視，進一步規(guī)范確認案件立案審查工作。一般有以下幾種情形，不應作為國家賠償確認案件立案：

一、尚在訴訟程序中，當事人就其權(quán)利受損提出相關主張和請求的，應在訴訟程序中解決，一般不以確認案件立案。

二、對于未造成損害、尚未窮盡執(zhí)行措施、執(zhí)行程序尚未終結(jié)的執(zhí)行案件，轉(zhuǎn)由執(zhí)行部門處理，一般不以確認案件立案。

三、當事人、利害關系人認為執(zhí)行行為違反法律規(guī)定的，向負責執(zhí)行的人民法院提出書面異議，人民法院正在審查，上一級人民法院正在復議的，不以確認案件立案。

四、在執(zhí)行監(jiān)督案件中，執(zhí)行法院啟動了重新審查糾錯程序的，不以確認案件立案。

五、依法應當通過審判監(jiān)督程序提出申訴或者申請再審解決的，不以確認案件立案。

六、利用確認法院職權(quán)行為違法，轉(zhuǎn)嫁當事人應當承擔的訴訟風險和執(zhí)行風險的，不以確認案件立案。

以上六種情形，主要是相關問題可以在訴訟程序和執(zhí)行程序中得到解決，或者在審判監(jiān)督程序以及執(zhí)行監(jiān)督程序中得到解決。而不需要，也不應拿到國家賠償確認程序中來解決。所以，確定以上訴訟、執(zhí)行程序中的六種情形不予國家賠償確認立案，而由相應的訴訟、執(zhí)行以及相應的監(jiān)督程序來處理，是有其道理的。

確定哪些訴訟、執(zhí)行程序中的案件情形不予國家賠償確認立案，這涉及到了訴訟、執(zhí)行程序和國家賠償確認程序這些程序間的關系，要切實理相互之間的關系，妥善處理，使得人民法院的訴訟程序、執(zhí)行程序和國家賠償確認程序以及國家賠償程序互相促進，互相推動，也更好、更充分地保護當事人依法獲得救濟和取得國家賠償?shù)臋?quán)利。對于符合訴訟結(jié)案和執(zhí)行終止條件的案件，原訴訟案和執(zhí)行案的辦理部門應及時辦理審結(jié)和執(zhí)行終結(jié)手續(xù)，不得久拖不決，更不得故意不終結(jié)，阻礙當事人申請國家賠償確認和國家賠償，以充分保障當事人的權(quán)利。在確認案件審查立案工作中如發(fā)現(xiàn)原訴訟、執(zhí)行程序中存在問題的，國家賠償確認審查立案部門也應及時向原訴訟、執(zhí)行工作部門通報相關情況，并提出完善訴訟和執(zhí)行工作的意見、建議，促進人民法院訴訟工作和執(zhí)行工作依法開展，更好發(fā)展。如在確認案件立案后移送確認案件辦理部門，再發(fā)現(xiàn)原訴訟、執(zhí)行程序中存在問題的，確認案件辦理部門也應及時向原訴訟、執(zhí)行工作部門通報相關情況，并提出完善訴訟和執(zhí)行工作的意見、建議。

第二篇：執(zhí)行程序中司法評估報告與拆遷賠償評估報告的適用探討

執(zhí)行程序中司法評估報告與拆遷賠償評估報告的適用

探討

摘 要：申請執(zhí)行人趙某與被執(zhí)行人某棉紡廠（以下簡稱棉紡廠）為民間借貸案件糾紛一案于2010年1月4日向法院申請執(zhí)行并立案，要求被執(zhí)行人歸還本金人民幣200萬元及利息和訴訟費。申請執(zhí)行人趙某對被執(zhí)行人采取了訴前財產(chǎn)保全措施，查封了被執(zhí)行人棉紡廠擁有的廠房及土地使用權(quán)，保全價值人民幣230萬元。經(jīng)執(zhí)行查明，被執(zhí)行人棉紡廠無其他財產(chǎn)可供執(zhí)行。

關鍵詞：民間借貸 案件糾紛

法院委托評估事務所對被執(zhí)行人棉紡廠所有的廠房及土地使用權(quán)進行了司法評估，整體估價為人民幣4282000元。執(zhí)行過程中，恰逢道路改建工程需要拆遷被執(zhí)行人棉紡部分廠房（01區(qū)塊門衛(wèi)室、02區(qū)塊辦公樓、03區(qū)塊食堂、12區(qū)塊倉庫）并征用公路規(guī)劃紅線范圍內(nèi)土地。2011年3月7日，某鎮(zhèn)人民政府、工程建設指揮部委托評估單位作出的《拆遷評估報告》對上述拆遷范圍內(nèi)廠房及土地合計補償估價人民幣824812元。而法院委托評估單位作出的《房地產(chǎn)估價報告》對上述拆遷范圍內(nèi)的房屋估價人民幣211706元，土地估價人民幣713664元，合計人民幣925370元。兩份估價報告差價近10萬元。在法院得知被執(zhí)行人棉紡廠即將面臨部分廠房拆遷的情況下，及時將協(xié)助執(zhí)行手續(xù)送達拆遷指揮部，要求協(xié)助扣留拆遷補償款。對于本案，哪份評估報告應當作為解決查封財產(chǎn)處置與拆遷補償問題的標準？

根據(jù)《關于適用若干問題的意見》第101條、《關于人民法院執(zhí)行工作若干問題的規(guī)定（試行）》第44條的規(guī)定，任何其他單位、個人對人民法院查封、扣押的財產(chǎn)均不能擅自處分。對于本案，可以肯定的是未經(jīng)查封法院的許可，被執(zhí)行人無權(quán)處分查封財產(chǎn)如簽署拆遷補償協(xié)議，工程建設指揮部無權(quán)對被查封的各個區(qū)塊房屋予以拆遷、發(fā)放拆遷補償款給被執(zhí)行人，否則將承擔追回或者賠償責任。

那么在工程建設指揮部需要推進工程進度、執(zhí)行法院需要處置查封財產(chǎn)的情形下，須解決這么一個問題：適用哪份報告能既維護申請執(zhí)行人與被執(zhí)行人的合法權(quán)益，又不影響工程拆遷進度。

1、應當由執(zhí)行法院與工程指揮部共同委托房地產(chǎn)評估單位對拆遷范圍內(nèi)的房屋及土地使用權(quán)另行評估

如民事執(zhí)行過程中評估單位的選擇、仲裁案件中仲裁員的選擇都允許雙方共同選擇評估單位、仲裁員，這體現(xiàn)了程序公正之精神。在出現(xiàn)估價偏離價值較為明顯的情形下，應當共同委托評估單位，按照估價準則，遵循估價程序，以中立的角度重新鑒定，方顯公允。實踐中，被執(zhí)行人對法院司法評估的價格有異議的，《關于人民法院民事執(zhí)行中拍賣、變賣財產(chǎn)的規(guī)定》第六條也允許重新評估，給予救濟的機會。本案中即便兩份評估報告估價一致的情形下，如果申請執(zhí)行人與被執(zhí)行人提出要求重新估價的申請，法院都應再給予重新估價的機會，從程序上予以充分保證。

2、應當適用法院司法估價報告作為補償標準

在一定條件下，行政權(quán)配合司法權(quán)有利于解決民事糾紛。法院委托評估機構(gòu)已經(jīng)做出了具有法律效力的司法估價報告，具有法律約束力，沒有法定理由、未經(jīng)法定程序不得推翻該報告。如按照工程指揮部提供的評估報告為標準進行補償，顯而易見少了10萬元賠償款，損害了被執(zhí)行人的利益，間接降低了申請執(zhí)行人債權(quán)分配率。故工程建設指揮部應當按照司法評估報告的標準給予補償。

3、適用工程建設指揮委托評估報告為妥

筆者同意第三種意見。

3.1、被執(zhí)行人棉紡廠未涉及拆遷部分的土地價值因公路拆遷改造不降反升。從房產(chǎn)估價考慮的諸因素來看，交通是否便利、區(qū)位優(yōu)勢也是影響房產(chǎn)價值的重要方面。棉紡廠所在的鎮(zhèn)系紅色革命老區(qū)，交通不便，經(jīng)濟發(fā)展水平在全縣處于下游。棉紡廠通過道路改建工程，將有效改善當?shù)氐慕煌l件，使該廠房和土地價值得到了大幅提升，足夠彌補兩份評估存在的10萬元差價。因改建工程的啟動，有意向競拍棉紡廠廠房和土地而主動聯(lián)系法院的單位和個人數(shù)量明顯增加就是最好的證明。

3.2、對于重新評估問題。根據(jù)《關于人民法院民事執(zhí)行中拍賣、變賣財產(chǎn)的規(guī)定》第六條第二項規(guī)定，當事人或者其他利害關系人有證據(jù)證明評估機構(gòu)、評估人員不具備相應的評估資質(zhì)或者評估程序嚴重違法而申請重新評估的，人民法院應當準許。該條規(guī)定說明評估單位或者評估人員存在資質(zhì)不符合或者程序嚴重違法的情況下，法院應當允許重新評估，其他情況都不允許重新評估。即便重新評估，評估的時點不同，評估價可能浮動，且原評估報告未超過有效期，故重新評估不妥。

3.3、本案所涉拆遷房屋及征用土地系即將被拆遷，不宜再通過司法拍賣程序來處置。假設法院將本案查封的廠房和土地全部拍賣以受償，由競拍成功者與工程建設指揮部簽署拆遷補償協(xié)議，再進入拆遷程序，則不僅競拍人為了避免麻煩而不愿競拍致使流拍可能性增加，而且后續(xù)產(chǎn)證辦理手續(xù)也更為繁瑣，勢必影響工程進度，工程建設指揮部曾表示工期緊張，希望法院考慮加快處置進度?？紤]本案尚未開始拍賣程序，依照拆遷報告進行補償，執(zhí)行款馬上能到位，是最便捷的選擇，更能體現(xiàn)效率執(zhí)行。

3.4、兩份評估報告各自有效，不存在孰高孰低的問題。法院委托房產(chǎn)評估單位做出的司法估價報告是在執(zhí)行程序中作為確定起拍價的參考依據(jù)，執(zhí)行人員認為本案啟動了評估程序而未開始拍賣，且部分查封財產(chǎn)即將拆除，其不應列入拍賣范圍，為便公路建設和加快執(zhí)行，故同意依照拆遷評估報告由工程建設指揮部與被執(zhí)行人簽訂了拆遷補償協(xié)議，在補償款人民幣824812匯入元法院后依法裁定對工程規(guī)劃紅線廠房和土地解除查封。

第三篇：廣東省高級人民法院關于辦理執(zhí)行程序中追加、變更被執(zhí)行人案件的暫行規(guī)定

廣東省高級人民法院關于印發(fā)《廣東省高級人民法院關于 辦理執(zhí)行程序中追加、變更被執(zhí)行人案件的暫行規(guī)定》的通知（粵高法發(fā)［2009］19號）

全省各級人民法院、廣州海事法院、廣州鐵路運輸兩級法院：

為規(guī)范執(zhí)行程序中追加、變更被執(zhí)行人案件的辦理，省法院根據(jù)《中華人民共和國民事訴訟法》和最高人民法院有關司法解釋的規(guī)定，結(jié)合執(zhí)行工作實際，制定了《廣東省高級人民法院關于辦理執(zhí)行程序中追加、變更被執(zhí)行人案件的暫行規(guī)定》，現(xiàn)予印發(fā)，請認真貫徹執(zhí)行。執(zhí)行中遇到的問題，請及時向省法院報告。

二OO九年三月三日

廣東省高級人民法院關于辦理執(zhí)行程序中追加、變更被執(zhí)行人案件的暫行規(guī)定

為正確辦理民事執(zhí)行程序中申請追加、變更被執(zhí)行人的案件，依法保護當事人及利害關系人的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國民事訴訟法》和最高人民法院相關司法解釋的規(guī)定，制定本暫行規(guī)定。

第一條 在案件執(zhí)行過程中，當事人或利害關系人可以申請執(zhí)行法院依法追加、變更案外人為案件被執(zhí)行人。

當事人或者利害關系人申請追加、變更被執(zhí)行人的，必須以書面形式提出，同時應當提交相應的證據(jù)材料。

第二條 執(zhí)行法院立案庭應當在收到追加、變更被執(zhí)行人的申請材料之日起7日內(nèi)作出是否立案的審查決定。經(jīng)審查決定立案的，應于作出立案決定之日起3日內(nèi)將立案情況書面通知各當事人，并根據(jù)不同申請事由，按下列情況分別將有關卷宗材料移送執(zhí)行機構(gòu)或相關民事審判庭審查：

（一）當事人、利害關系人以下列事由提出追加、變更被執(zhí)行人申請的，由執(zhí)行機構(gòu)負責審查：

1、因債務人死亡，申請變更其繼承人、受遺贈人、遺囑執(zhí)行人、遺產(chǎn)管理人為被執(zhí)行人的；

2、因債務人被宣告失蹤，申請追加或變更其財產(chǎn)代管人為被執(zhí)行人的；

3、因債務人的名稱變更，申請將變更名稱后的主體變更為被執(zhí)行人的；

4、因作為債務人的企業(yè)法人合并，申請變更合并后企業(yè)法人為被執(zhí)行人的；

5、因未成年人侵權(quán)引起的民事責任，而執(zhí)行依據(jù)將該未成年人的監(jiān)護人確定為被執(zhí)行人，在該未成年人成年后，申請追加其為被執(zhí)行人的；

6、因執(zhí)行依據(jù)確定的債務依法轉(zhuǎn)移給第三人或由第三人承擔的，申請變更該第三人為被執(zhí)行人的。

（二）當事人、利害關系人以下列事由提出追加、變更被執(zhí)行人申請的，由相關民事審判庭負責審查：

1、因債務人個人財產(chǎn)不足清償債務，申請追加其家庭成員為被執(zhí)行人的；

2、因作為債務人的企業(yè)法人未經(jīng)清算即注銷，申請變更清算人或負有清算義務的人為被執(zhí)行人的；

3、因作為債務人的企業(yè)法人分立，申請追加或變更分立后企業(yè)法人為被執(zhí)行人的；

4、因被執(zhí)行人的財產(chǎn)被其上級機關或其他組織無償調(diào)撥給其他企業(yè)或個人，申請追加取得資產(chǎn)的企業(yè)或個人為被執(zhí)行人的；

5、因投資人注冊資金不實或抽逃注冊資金，申請追加投資人為被執(zhí)行人的。

第三條 相關民事審判庭、執(zhí)行機構(gòu)應當組成合議庭對當事人申請追加、變更被執(zhí)行人的案件進行審查，并于立案之日起30日內(nèi)作出追加、變更被執(zhí)行人或駁回申請追加、變更被執(zhí)行人的裁定。

當事人或者利害關系人不服上述裁定的，可以于收到裁定書之日起10日內(nèi)向執(zhí)行法院提出書面執(zhí)行異議，同時提交有關證據(jù)材料。

第四條 執(zhí)行法院立案庭負責對當事人或者利害關系人的執(zhí)行異議申請進行審查，并于收到申請之日起7日內(nèi)作出是否立案的決定并書面通知異議申請人。

決定立案的，立案庭應當于作出決定之日起2個工作日內(nèi)，根據(jù)執(zhí)行異議案件的性質(zhì)，將執(zhí)行異議的卷宗材料移交相關民事審判庭審查。

第五條 民事審判庭辦理上述執(zhí)行異議案件，應當另行組成合議 庭審查，并于立案之日起15日內(nèi)依法作出裁定。有特殊情況需要延長辦理期限的，須經(jīng)本院院長批準。

第六條 當事人或者利害關系人不服執(zhí)行法院作出的執(zhí)行異議裁定的，可以于收到裁定書之日起10日內(nèi)向執(zhí)行法院的上一級人民法院書面申請執(zhí)行復議，并提交相關證據(jù)材料。

第七條 上一級人民法院立案庭負責對復議申請進行審查，并于收到復議申請之日起7日內(nèi)作出是否立案的決定，同時書面通知復議申請人。

第八條 決定對復議案件立案的，立案庭應當于作出立案決定之日起2個工作日內(nèi)，根據(jù)執(zhí)行復議的性質(zhì)，將復議案件的卷宗材料移交相關民事審判庭審查。

第九條 民事審判庭審查執(zhí)行復議案件，應當組成合議庭，并于立案之日起30日內(nèi)依法作出裁定。有特殊情況需要延長辦理期限的，須經(jīng)本院院長批準。

第十條 當事人或者利害關系人申請追加、變更被執(zhí)行人，同時請求查封、凍結(jié)、扣押案外人財產(chǎn)的，由執(zhí)行法院立案庭負責審查、處理。當事人或者利害關系人提供相應財產(chǎn)擔保的，一般應裁定查封、凍結(jié)、扣押案外人的財產(chǎn)，但在執(zhí)行異議、復議審查期間，不得對上述被控制財產(chǎn)采取處分性措施。

因查封、凍結(jié)、扣押錯誤導致案外人財產(chǎn)損失的，申請追加、變更被執(zhí)行人的當事人或者利害關系人應當承擔相應的賠償責任。

第十一條 本暫行規(guī)定自2009年3月3日起實施。

附件：

關于起草《關于辦理執(zhí)行程序中追加、變更被執(zhí)行人案件的暫行規(guī)定》的說明

為落實“逐步推行追加、變更執(zhí)行主體等實體業(yè)務從執(zhí)行程序中徹底剝離出來，交由審判部門進行實體審查”這一執(zhí)行工作改革，省法院于2008年8月成立了專題調(diào)研組，先后赴佛山、深圳等地法院，對辦理追加、變更被執(zhí)行人案件的有關情況作了調(diào)研。經(jīng)調(diào)研發(fā)現(xiàn)，執(zhí)行實踐中各地法院對追加、變更申請的審查工作做法不一，比較混亂，增加了執(zhí)行錯誤的可能性，損害法律權(quán)威。將追加、變更被執(zhí)行人的審查工作交由審判部門負責，并加以規(guī)范，不僅有利于統(tǒng)一執(zhí)法尺度、提高審查決定的公信度和權(quán)威性，還有利于確保執(zhí)行機構(gòu)專司程序事務性工作的單純性。在充分調(diào)研、論證的基礎上起草了《關于辦理執(zhí)行程序中追加、變更被執(zhí)行人案件的暫行規(guī)定》，現(xiàn)對該文件的有關問題作如下說明：

一、確定暫行規(guī)定標題名稱的問題

在調(diào)研過程中，有同志指出：按照以往做法，審查追加、變更申請不屬于新的案件，而是在原執(zhí)行案件中衍生出來的一個裁定事項（性質(zhì)如查封、拍賣裁定），應當在原執(zhí)行案號下列分案號。這種做法不僅有利于追加、變更事項與案件的緊密聯(lián)系不割裂，而且有利于追加、變更審查的內(nèi)容的完整性。因此，建議將暫行規(guī)定的標題名稱確定為：“關于辦理執(zhí)行程序中追加、變更被執(zhí)行人事項的暫行規(guī)定”。另外一些同志認為：按照新規(guī)定，追加、變更審查工作將交由審判部門負責，其中還涉及到立案庭對此類申請的立案審查工作，如不確定為單獨的案件，則不利于體現(xiàn)立案、審判部門的工作量，也有損具體辦理部門對此項工作的積極性。只要規(guī)定好相關卷宗（包括追加、變更申請材料和原執(zhí)行案件的有關案卷）的移送流程，就完全可以實現(xiàn)追加、變更案件與原執(zhí)行案件的緊密結(jié)合。因此，建議采用：“關于辦理執(zhí)行程序中追加、變更被執(zhí)行人案件的暫行規(guī)定”為標題名稱?！稌盒幸?guī)定》采用了第二種意見。

二、對確定辦理機構(gòu)問題的考慮

這是制定本規(guī)定想要解決的一個主要問題。調(diào)研時曾提出兩種思路：

1、將整個審查追加、變更被執(zhí)行主體的程序交由相關審判庭辦理。其理由是：（1）這種做法符合“要切實解決人民法院長期以來實際存在著的自審自執(zhí)、審執(zhí)不分的問題。要逐步推行將追加、變更執(zhí)行主體、審查不予執(zhí)行仲裁裁決申請等實體業(yè)務從執(zhí)行程序中徹底剝離出來，交由審判部門進行實體審查”的執(zhí)行工作目標的整體要求；（2）以往在審查此類案件中，由于缺乏規(guī)范的操作程序，執(zhí)行人員對證據(jù)審查、實體事項審查較為隨意等原因，導致所作出的法律文書難以得到當事人的認可，從而引發(fā)大量的申訴。將此類案件徹底從執(zhí)行機構(gòu)中剝離出去，將能夠逐步確立執(zhí)行機構(gòu)專司程序性事務的職能，有利于樹立執(zhí)行機構(gòu)中立、公正的形象。

2、申請執(zhí)行人提出追加、變更的事由屬于不涉及實體內(nèi)容的審查的（如名稱變更、財產(chǎn)繼承等），仍由執(zhí)行局負責審查；涉及實體審查內(nèi)容的，交由民事審判 庭負責審查。作出這種設計的考慮是：不涉及實體審查內(nèi)容的追加、變更申請往往是事實比較清楚、關系比較清晰、各方爭議不大的案件，只需進行簡單表面審查即可確定的，如仍移交審判部門審查將徒增不必要的環(huán)節(jié)，大大降低執(zhí)行效率，同時，也增加了審判部門的業(yè)務量，弊大于利。綜合各方面因素，《暫行規(guī)定》采納了第二種思路。

三、對追加、變更被執(zhí)行人異議作出裁定后的后續(xù)救濟途徑選擇問題

在執(zhí)行法院對當事人或者利害關系人因追加、變更被執(zhí)行人提出異議而進行審查并作出裁定后，當事人或者利害關系人仍不服，應當依《民訴法》第二百零二條規(guī)定賦予復議權(quán)利還是依二百零四條規(guī)定循訴訟程序解決？這也是制定本規(guī)定應當明確的另外一個比較重要的問題。鑒于追加、變更被執(zhí)行人從形式上看更符合執(zhí)行程序中的執(zhí)行行為，按照《民訴法》第二百零二條規(guī)定設計后續(xù)救濟途徑引起的爭議不大，而復議程序缺乏言詞陳述和辯論的缺陷，可通過交由審判部門舉行類似于法庭調(diào)查辯論的公開聽證程序加以彌補，這種模式比較好的兼顧了執(zhí)行改革的要求和與《民訴法》相關規(guī)定的銜接，波及面也比較小，只是在現(xiàn)行法律框架內(nèi)就辦理機構(gòu)作出合理調(diào)整（因為不論是民庭還是執(zhí)行局，作出的裁定書均是加蓋院印，均是以本院名義作出），因此《暫行規(guī)定》中采用這一模式對相關程序加以規(guī)范。

四、關于在辦理追加、變更被執(zhí)行人申請的審查以及異議、復議審查期間能否控制案外人財產(chǎn)的問題

在審查追加、變更被執(zhí)行人申請期間，因為案外人尚未被確定為被執(zhí)行人，這一階段本來不宜對其財產(chǎn)采取執(zhí)行措施，但執(zhí)行工作的規(guī)律是，如果在審查期間不對可能被追加為被執(zhí)行人的案外人的財產(chǎn)采取查封、凍結(jié)等控制性措施，那么等作出裁定后，就喪失了執(zhí)行時機。以往對追加、變更被執(zhí)行人的處理，執(zhí)行法院一般采取的方式是：先根據(jù)申請人的申請，作形式審查后即裁定追加、變更，如被追加、變更人不服，再作聽證審查，裁定追加、變更時即采取控制性執(zhí)行措施，這是符合執(zhí)行工作規(guī)定的操作流程。因此，《暫行規(guī)定》對此作了吸收，規(guī)定申請執(zhí)行人提供相應財產(chǎn)擔保的，可以采取相應的查封、凍結(jié)、扣押等控制性措施，但不得處分。因申請執(zhí)行人申請查封錯誤的，應由其承擔對案外人財產(chǎn)損失的賠償責任。這些措施的辦理機構(gòu)，參照辦理訴前保全和訴訟保全的做法，規(guī)定由立案庭負責。

第四篇：廣東高院關于辦理執(zhí)行程序中追加、變更被執(zhí)行人案件的暫行規(guī)定

廣東高院關于辦理執(zhí)行程序中追加、變更被執(zhí)行人案件的暫行規(guī)定(2009)發(fā)表時間：2009-4-23 15:23:00 閱讀數(shù)次： 338 關于印發(fā)《廣東省高級人民法院關于辦理執(zhí)行程序中追加、變更被執(zhí)行人案件的暫行規(guī)定》的通知

全省各級人民法院、廣州海事法院、廣州鐵路運輸兩級法院：

為規(guī)范執(zhí)行程序中追加、變更被執(zhí)行人案件的辦理，省法院根據(jù)《中華人民共和國民事訴訟法》和最高人民法院有關司法解釋的規(guī)定，結(jié)合執(zhí)行工作實際，制定了《廣東省高級人民法院關于辦理執(zhí)行程序中追加、變更被執(zhí)行人案件的暫行規(guī)定》，現(xiàn)予印發(fā)，請認真貫徹執(zhí)行。執(zhí)行中遇到的問題，請及時向省法院報告。

二〇〇九年三月三日

廣東省高級人民法院

關于辦理執(zhí)行程序中追加、變更被執(zhí)行人案件的暫行

規(guī)定

為正確辦理民事執(zhí)行程序中申請追加、變更被執(zhí)行人的案件，依法保護當事人及利害關系人的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國民事訴訟法》和最高人民法院相關司法解釋的規(guī)定，制定本暫行規(guī)定。

第一條 在案件執(zhí)行過程中，當事人或利害關系人可以申請執(zhí)行法院依法追加、變更案外人為案件被執(zhí)行人。

當事人或者利害關系人申請追加、變更被執(zhí)行人的，必須以書面形式提出，同時應當提交相應的證據(jù)材料。

第二條 執(zhí)行法院立案庭應當在收到追加、變更被執(zhí)行人的申請材料之日起7日內(nèi)作出是否立案的審查決定。經(jīng)審查決定立案的，應于作出立案決定之日起3日內(nèi)將立案情況書面通知各當事人，并根據(jù)不同申請事由，按下列情況分別將有關卷宗材料移送執(zhí)行機構(gòu)或相關民事審判庭審查：

(一)當事人、利害關系人以下列事由提出追加、變更被執(zhí)行人申請的，由執(zhí)行機構(gòu)負責審查：

1、因債務人死亡，申請變更其繼承人、受遺贈人、遺囑執(zhí)行人、遺產(chǎn)管理人為被執(zhí)行人的；

2、因債務人被宣告失蹤，申請追加或變更其財產(chǎn)代管人為被執(zhí)行人的；

3、因債務人的名稱變更，申請將變更名稱后的主體變更為被執(zhí)行人的；

4、因作為債務人的企業(yè)法人合并，申請變更合并后企業(yè)法人為被執(zhí)行人的；

5、因未成年人侵權(quán)引起的民事責任，而執(zhí)行依據(jù)將該未成年人的監(jiān)護人確定為被執(zhí)行人，在該未成年人成年后，申請追加其為被執(zhí)行人的；

6、因執(zhí)行依據(jù)確定的債務依法轉(zhuǎn)移給第三人或由第三人承擔的，申請變更該第三人為被執(zhí)行人的。

（二）當事人、利害關系人以下列事由提出追加、變更被執(zhí)行人申請的，由相關民事審判庭負責審查：

1、因債務人個人財產(chǎn)不足清償債務，申請追加其家庭成員為被執(zhí)行人的；

2、因作為債務人的企業(yè)法人未經(jīng)清算即注銷，申請變更清算人或負有清算義務的人為被執(zhí)行人的；

3、因作為債務人的企業(yè)法人分立，申請追加或變更分立后企業(yè)法人為被執(zhí)行人的；

4、因被執(zhí)行人的財產(chǎn)被其上級機關或其他組織無償調(diào)撥給其他企業(yè)或個人，申請追加取得資產(chǎn)的企業(yè)或個人為被執(zhí)行人的；

5、因投資人注冊資金不實或抽逃注冊資金，申請追加投資人為被執(zhí)行人的。

第三條 相關民事審判庭、執(zhí)行機構(gòu)應當組成合議庭對當事人申請追加、變更被執(zhí)行人的案件進行審查，并于立案之日起30日內(nèi)作出追加、變更被執(zhí)行人或駁回申請追加、變更被執(zhí)行人的裁定。

當事人或者利害關系人不服上述裁定的，可以于收到裁定書之日起10日內(nèi)向執(zhí)行法院提出書面執(zhí)行異議，同時提交有關證據(jù)材料。

第四條 執(zhí)行法院立案庭負責對當事人或者利害關系人的執(zhí)行異議申請進行審查，并于收到申請之日起7日內(nèi)作出是否立案的決定并書面通知異議申請人。

決定立案的，立案庭應當于作出決定之日起2個工作日內(nèi)，根據(jù)執(zhí)行異議案件的性質(zhì)，將執(zhí)行異議的卷宗材料移交相關民事審判庭審查。

第五條 民事審判庭辦理上述執(zhí)行異議案件，應當另行組成合議庭審查，并于立案之日起15日內(nèi)依法作出裁定。有特殊情況需要延長辦理期限的，須經(jīng)本院院長批準。第六條 當事人或者利害關系人不服執(zhí)行法院作出的執(zhí)行異議裁定的，可以于收到裁定書之日起10日內(nèi)向執(zhí)行法院的上一級人民法院書面申請執(zhí)行復議，并提交相關證據(jù)材料。

第七條 上一級人民法院立案庭負責對復議申請進行審查，并于收到復議申請之日起7日內(nèi)作出是否立案的決定，同時書面通知復議申請人。

第八條 決定對復議案件立案的，立案庭應當于作出立案決定之日起2個工作日內(nèi)，根據(jù)執(zhí)行復議的性質(zhì)，將復議案件的卷宗材料移交相關民事審判庭審查。

第九條 民事審判庭審查執(zhí)行復議案件，應當組成合議庭，并于立案之日起30日內(nèi)依法作出裁定。有特殊情況需要延長辦理期限的，須經(jīng)本院院長批準。

第十條 當事人或者利害關系人申請追加、變更被執(zhí)行人，同時請求查封、凍結(jié)、扣押案外人財產(chǎn)的，由執(zhí)行法院立案庭負責審查、處理。當事人或者利害關系人提供相應財產(chǎn)擔保的，一般應裁定查封、凍結(jié)、扣押案外人的財產(chǎn)，但在執(zhí)行異議、復議審查期間，不得對上述被控制財產(chǎn)采取處分性措施。

因查封、凍結(jié)、扣押錯誤導致案外人財產(chǎn)損失的，申請追加、變更被執(zhí)行人的當事人或者利害關系人應當承擔相應的賠償責任。

第十一條 本暫行規(guī)定自2009年3月3日起實施。

關于起草《關于辦理執(zhí)行程序中追加、變更被執(zhí)行人案件的暫行規(guī)定》的說明

為落實“逐步推行追加、變更執(zhí)行主體等實體業(yè)務從執(zhí)行程序中徹底剝離出來，交由審判部門進行實體審查”這一執(zhí)行工作改革，省法院于2008年8月成立了專題調(diào)研組，先后赴佛山、深圳等地法院，對辦理追加、變更被執(zhí)行人案件的有關情況作了調(diào)研。經(jīng)調(diào)研發(fā)現(xiàn)，執(zhí)行實踐中各地法院對追加、變更申請的審查工作做法不一，比較混亂，增加了執(zhí)行錯誤的可能性，損害法律權(quán)威。將追加、變更被執(zhí)行人的審查工作交由審判部門負責，并加以規(guī)范，不僅有利于統(tǒng)一執(zhí)法尺度、提高審查決定的公信度和權(quán)威性，還有利于確保執(zhí)行機構(gòu)專司程序事務性工作的單純性。在充分調(diào)研、論證的基礎上起草了《關于辦理執(zhí)行程序中追加、變更被執(zhí)行人案件的暫行規(guī)定》，現(xiàn)對該文件的有關問題作如下說明：

一、確定暫行規(guī)定標題名稱的問題

在調(diào)研過程中，有同志指出：按照以往做法，審查追加、變更申請不屬于新的案件，而是在原執(zhí)行案件中衍生出來的一個裁定事項（性質(zhì)如查封、拍賣裁定），應當在原執(zhí)行案號下列分案號。這種做法不僅有利于追加、變更事項與案件的緊密聯(lián)系不割裂，而且有利于追加、變更審查的內(nèi)容的完整性。因此，建議將暫行規(guī)定的標題名稱確定為：“關于辦理執(zhí)行程序中追加、變更被執(zhí)行人事項的暫行規(guī)定”。另外一些同志認為：按照新規(guī)定，追加、變更審查工作將交由審判部門負責，其中還涉及到立案庭對此類申請的立案審查工作，如不確定為單獨的案件，則不利于體現(xiàn)立案、審判部門的工作量，也有損具體辦理部門對此項工作的積極性。只要規(guī)定好相關卷宗（包括追加、變更申請材料和原執(zhí)行案件的有關案卷）的移送流程，就完全可以實現(xiàn)追加、變更案件與原執(zhí)行案件的緊密結(jié)合。因此，建議采用：“關于辦理執(zhí)行程序中追加、變更被執(zhí)行人案件的暫行規(guī)定”為標題名稱?！稌盒幸?guī)定》采用了第二種意見。

二、對確定辦理機構(gòu)問題的考慮 這是制定本規(guī)定想要解決的一個主要問題。調(diào)研時曾提出兩種思路：

1、將整個審查追加、變更被執(zhí)行主體的程序交由相關審判庭辦理。其理由是：（1）這種做法符合“要切實解決人民法院長期以來實際存在著的自審自執(zhí)、審執(zhí)不分的問題。要逐步推行將追加、變更執(zhí)行主體、審查不予執(zhí)行仲裁裁決申請等實體業(yè)務從執(zhí)行程序中徹底剝離出來，交由審判部門進行實體審查”的執(zhí)行工作目標的整體要求；（2）以往在審查此類案件中，由于缺乏規(guī)范的操作程序，執(zhí)行人員對證據(jù)審查、實體事項審查較為隨意等原因，導致所作出的法律文書難以得到當事人的認可，從而引發(fā)大量的申訴。將此類案件徹底從執(zhí)行機構(gòu)中剝離出去，將能夠逐步確立執(zhí)行機構(gòu)專司程序性事務的職能，有利于樹立執(zhí)行機構(gòu)中立、公正的形象。

2、申請執(zhí)行人提出追加、變更的事由屬于不涉及實體內(nèi)容的審查的（如名稱變更、財產(chǎn)繼承等），仍由執(zhí)行局負責審查；涉及實體審查內(nèi)容的，交由民事審判庭負責審查。作出這種設計的考慮是：不涉及實體審查內(nèi)容的追加、變更申請往往是事實比較清楚、關系比較清晰、各方爭議不大的案件，只需進行簡單表面審查即可確定的，如仍移交審判部門審查將徒增不必要的環(huán)節(jié)，大大降低執(zhí)行效率，同時，也增加了審判部門的業(yè)務量，弊大于利。綜合各方面因素，《暫行規(guī)定》采納了第二種思路。

三、對追加、變更被執(zhí)行人異議作出裁定后的后續(xù)救濟途徑選擇問題

在執(zhí)行法院對當事人或者利害關系人因追加、變更被執(zhí)行人提出異議而進行審查并作出裁定后，當事人或者利害關系人仍不服，應當依《民訴法》第二百零二條規(guī)定賦予復議權(quán)利還是依二百零四條規(guī)定循訴訟程序解決？這也是制定本規(guī)定應當明確的另外一個比較重要的問題。鑒于追加、變更被執(zhí)行人從形式上看更符合執(zhí)行程序中的執(zhí)行行為，按照《民訴法》第二百零二條規(guī)定設計后續(xù)救濟途徑引起的爭議不大，而復議程序缺乏言詞陳述和辯論的缺陷，可通過交由審判部門舉行類似于法庭調(diào)查辯論的公開聽證程序加以彌補，這種模式比較好的兼顧了執(zhí)行改革的要求和與《民訴法》相關規(guī)定的銜接，波及面也比較小，只是在現(xiàn)行法律框架內(nèi)就辦理機構(gòu)作出合理調(diào)整（因為不論是民庭還是執(zhí)行局，作出的裁定書均是加蓋院印，均是以本院名義作出），因此《暫行規(guī)定》中采用這一模式對相關程序加以規(guī)范。

四、關于在辦理追加、變更被執(zhí)行人申請的審查以及異議、復議審查期間能否控制案外人財產(chǎn)的問題

在審查追加、變更被執(zhí)行人申請期間，因為案外人尚未被確定為被執(zhí)行人，這一階段本來不宜對其財產(chǎn)采取執(zhí)行措施，但執(zhí)行工作的規(guī)律是，如果在審查期間不對可能被追加為被執(zhí)行人的案外人的財產(chǎn)采取查封、凍結(jié)等控制性措施，那么等作出裁定后，就喪失了執(zhí)行時機。以往對追加、變更被執(zhí)行人的處理，執(zhí)行法院一般采取的方式是：先根據(jù)申請人的申請，作形式審查后即裁定追加、變更，如被追加、變更人不服，再作聽證審查，裁定追加、變更時即采取控制性執(zhí)行措施，這是符合執(zhí)行工作規(guī)定的操作流程。因此，《暫行規(guī)定》對此作了吸收，規(guī)定申請執(zhí)行人提供相應財產(chǎn)擔保的，可以采取相應的查封、凍結(jié)、扣押等控制性措施，但不得處分。因申請執(zhí)行人申請查封錯誤的，應由其承擔對案外人財產(chǎn)損失的賠償責任。這些措施的辦理機構(gòu)，參照辦理訴前保全和訴訟保全的做法，規(guī)定由立案庭負責。

第五篇：廣東省高級人民法院關于辦理執(zhí)行程序中追加、變更被執(zhí)行人案件的暫行規(guī)定

廣東省高級人民法院

關于辦理執(zhí)行程序中追加、變更被執(zhí)行人案件的暫行規(guī)定

（粵高法發(fā)［2009］19號，2009年3月3日印發(fā)）

正確辦理民事執(zhí)行程序中申請追加、變更被執(zhí)行人的案件，依法保護當事人及利害關系人的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國民事訴訟法》和最高人民法院相關司法解釋的規(guī)定，制定本暫行規(guī)定。

第一條在案件執(zhí)行過程中，當事人或利害關系人可以申請執(zhí)行法院依法追加、變更案外人為案件被執(zhí)行人。

當事人或者利害關系人申請追加、變更被執(zhí)行人的，必須以書面形式提出，同時應當提交相應的證據(jù)材料。

第二條執(zhí)行法院立案庭應當在收到追加、變更被執(zhí)行人的申請材料之日起7日內(nèi)作出是否立案的審查決定。經(jīng)審查決定立案的，應于作出立案決定之日起3日內(nèi)將立案情況書面通知各當事人，并根據(jù)不同申請事由，按下列情況分別將有關卷宗材料移送執(zhí)行機構(gòu)或相關民事審判庭審查：

(一)當事人、利害關系人以下列事由提出追加、變更被執(zhí)行人申請的，由執(zhí)行機構(gòu)負責審查：

1、因債務人死亡，申請變更其繼承人、受遺贈人、遺囑執(zhí)行人、遺產(chǎn)管理人為被執(zhí)行人的；

2、因債務人被宣告失蹤，申請追加或變更其財產(chǎn)代管人為被執(zhí)行人的；

3、因債務人的名稱變更，申請將變更名稱后的主體變更為被執(zhí)行人的；

4、因作為債務人的企業(yè)法人合并，申請變更合并后企業(yè)法人為被執(zhí)行人的；

5、因未成年人侵權(quán)引起的民事責任，而執(zhí)行依據(jù)將該未成年人的監(jiān)護人確定為被執(zhí)行人，在該未成年人成年后，申請追加其為被執(zhí)行人的；

6、因執(zhí)行依據(jù)確定的債務依法轉(zhuǎn)移給第三人或由第三人承擔的，申請變更該第三人為被執(zhí)行人的。

（二）當事人、利害關系人以下列事由提出追加、變更被執(zhí)行人申請的，由相關民事審判庭負責審查：

1、因債務人個人財產(chǎn)不足清償債務，申請追加其家庭成員為被執(zhí)行人的；

2、因作為債務人的企業(yè)法人未經(jīng)清算即注銷，申請變更清算人或負有清算義務的人為被執(zhí)行人的；

3、因作為債務人的企業(yè)法人分立，申請追加或變更分立后企業(yè)法人為被執(zhí)行人的；

4、因被執(zhí)行人的財產(chǎn)被其上級機關或其他組織無償調(diào)撥給其他企業(yè)或個人，申請追加取得資產(chǎn)的企業(yè)或個人為被執(zhí)行人的；

5、因投資人注冊資金不實或抽逃注冊資金，申請追加投資人為被執(zhí)行人的。

第三條相關民事審判庭、執(zhí)行機構(gòu)應當組成合議庭對當事人申請追加、變更被執(zhí)行人的案件進行審查，并于立案之日起30日內(nèi)作出追加、變更被執(zhí)行人或駁回申請追加、變更被執(zhí)行人的裁定。

當事人或者利害關系人不服上述裁定的，可以于收到裁定書之日起10日內(nèi)向執(zhí)行法院提出書面執(zhí)行異議，同時提交有關證據(jù)材料。

第四條執(zhí)行法院立案庭負責對當事人或者利害關系人的執(zhí)行異議申請進行審查，并于收到申請之日起7日內(nèi)作出是否立案的決定并書面通知異議申請人。

決定立案的，立案庭應當于作出決定之日起2個工作日內(nèi)，根據(jù)執(zhí)行異議案件的性質(zhì)，將執(zhí)行異議的卷宗材料移交相關民事審判庭審查。

第五條民事審判庭辦理上述執(zhí)行異議案件，應當另行組成合議庭審查，并于立案之日起15日內(nèi)依法作出裁定。有特殊情況需要延長辦理期限的，須經(jīng)本院院長批準。

第六條當事人或者利害關系人不服執(zhí)行法院作出的執(zhí)行異議裁定的，可以于收到裁定書之日起10日內(nèi)向執(zhí)行法院的上一級人民法院書面申請執(zhí)行復議，并提交相關證據(jù)材料。

第七條上一級人民法院立案庭負責對復議申請進行審查，并于收到復議申請之日起7日內(nèi)作出是否立案的決定，同時書面通知復議申請人。

第八條決定對復議案件立案的，立案庭應當于作出立案決定之日起2個工作日內(nèi)，根據(jù)執(zhí)行復議的性質(zhì)，將復議案件的卷宗材料移交相關民事審判庭審查。

第九條 民事審判庭審查執(zhí)行復議案件，應當組成合議庭，并于立案之日起30日內(nèi)依法作出裁定。有特殊情況需要延長辦理期限的，須經(jīng)本院院長批準。

第十條 當事人或者利害關系人申請追加、變更被執(zhí)行人，同時請求查封、凍結(jié)、扣押案外人財產(chǎn)的，由執(zhí)行法院立案庭負責審查、處理。當事人或者利害關系人提供相應財產(chǎn)擔保的，一般應裁定查封、凍結(jié)、扣押案外人的財產(chǎn)，但在執(zhí)行異議、復議審查期間，不得對上述被控制財產(chǎn)采取處分性措施。

因查封、凍結(jié)、扣押錯誤導致案外人財產(chǎn)損失的，申請追加、變更被執(zhí)行人的當事人或者利害關系人應當承擔相應的賠償責任。

第十一條本暫行規(guī)定自2009年3月3日起實施。