第一篇：江蘇省南通市中級(jí)法院《關(guān)于建設(shè)工程實(shí)際施工人對(duì)外從事商事行為引發(fā)糾紛責(zé)任認(rèn)定問題指導(dǎo)意見》（共）

江蘇省南通市中級(jí)人民法院《關(guān)于建設(shè)工程實(shí)際施工人對(duì)外

從事商事行為引發(fā)糾紛責(zé)任認(rèn)定問題指導(dǎo)意見（試行）》

江蘇省南通市中級(jí)人民法院

《關(guān)于建設(shè)工程實(shí)際施工人對(duì)外從事商事行為

引發(fā)糾紛責(zé)任認(rèn)定問題的指導(dǎo)意見（試行）》

通中法【2010】130號(hào)

為統(tǒng)一全市法院審理建設(shè)工程中實(shí)際施工人對(duì)外從事商事行為引發(fā)糾紛案件的裁判尺度，規(guī)范建筑市場(chǎng)秩序，兼顧善意相對(duì)人和建筑單位的合法利益，依據(jù)相關(guān)法律、行政法規(guī)、司法解釋，參照江蘇省高級(jí)人民法院相關(guān)指導(dǎo)意見，結(jié)合我市實(shí)際情況，指定本意見。

一、嚴(yán)格審查基礎(chǔ)事實(shí)

1、審理涉建設(shè)工程買賣、租賃、借貸等商事糾紛案件，應(yīng)嚴(yán)格審查案件基礎(chǔ)事實(shí)，并加強(qiáng)對(duì)當(dāng)事人的訴訟指導(dǎo)和法律釋明，強(qiáng)化舉證責(zé)任分配。

2、審理涉建設(shè)工程買賣、租賃糾紛案件，應(yīng)通過對(duì)合同、結(jié)算單、欠條、送貨單等證據(jù)的綜合分析判斷，嚴(yán)格審查合同訂立、履行及相關(guān)債權(quán)憑證的真實(shí)性，正確認(rèn)定購買材料、租賃器材等基礎(chǔ)事實(shí)。

3、審理涉建設(shè)工程借貸糾紛案件，應(yīng)對(duì)借款是否實(shí)際發(fā)生及借款本金數(shù)額的真實(shí)性予以嚴(yán)格審查。對(duì)數(shù)額較大的借貸案件，建筑單位或?qū)嶋H施工人辯稱借款未實(shí)際發(fā)生或債權(quán)憑證載明的借款本金數(shù)額包含利息，且提供的證據(jù)足以使法官對(duì)債權(quán)憑證或債權(quán)憑證載明本金數(shù)額的真實(shí)性產(chǎn)生合理懷疑的，應(yīng)由相對(duì)人就借款是否實(shí)際發(fā)生及借款本金數(shù)額的真實(shí)性承擔(dān)舉證責(zé)任。相對(duì)人應(yīng)對(duì)簽訂的借貸合同、出具債權(quán)憑證時(shí)間、地點(diǎn)及所涉資金的來源、交付方式、時(shí)間、地點(diǎn)等訂立履行合同的因素予以舉證證明。

4、審理涉建設(shè)工程買賣、租賃、借貸等商事糾紛案件，涉及責(zé)任主體認(rèn)定問題，應(yīng)根據(jù)建筑單位和實(shí)際實(shí)際施工人之間的協(xié)議或其他相關(guān)證據(jù)查明是否存在工程掛靠、轉(zhuǎn)包、違法分包等相關(guān)事實(shí)。

5、建筑單位與實(shí)際施工人訂立的相關(guān)協(xié)議的性質(zhì)和效力，應(yīng)依照《中華人民共和國(guó)建筑法》、《最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程合同糾紛案件的暫行意見》、《最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋》，參照《江蘇省高級(jí)人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件若干問題的意見》等相關(guān)規(guī)定予以認(rèn)定。

工程掛靠、轉(zhuǎn)包、違法分包協(xié)議，違反《中華人民共和國(guó)建筑法》等相關(guān)法律、行政法規(guī)的效力性強(qiáng)制性規(guī)定，應(yīng)認(rèn)定無效。

二、正確區(qū)分行為性質(zhì)

6、與建筑單位具有行政隸屬關(guān)系的項(xiàng)目經(jīng)理或其他工作人員，在職權(quán)范圍內(nèi)以建筑單位名義所從事的買賣、租賃、借貸等相關(guān)商事行為，構(gòu)成職務(wù)代理，其行為后果應(yīng)參照委托代理的規(guī)定，由建筑單位承擔(dān)。前款規(guī)定的建筑單位工作人員職權(quán)范圍應(yīng)按建筑單位有無明確授權(quán)、相關(guān)人員所處職位的性質(zhì)等因素進(jìn)行綜合分析判斷。

建筑單位工作人員超越職權(quán)、職權(quán)終止后以建筑單位名義從事相關(guān)商事行為的，應(yīng)根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》第四十九條的規(guī)定認(rèn)定責(zé)任主體。

7、建設(shè)工程施工掛靠、轉(zhuǎn)包、違法分包等關(guān)系中的項(xiàng)目經(jīng)理等實(shí)際施工人在施工過程中對(duì)外從事買賣、租賃、借貸等相關(guān)商事行為，相關(guān)人起訴要求建筑單位承擔(dān)責(zé)任的，應(yīng)根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》第四十九條的規(guī)定認(rèn)定責(zé)任主體。但實(shí)際施工人依法取得建筑單位授權(quán)委托或建筑單位對(duì)實(shí)際施工人以自己名義對(duì)外從事的商事行為予以追認(rèn)的除外。

8、區(qū)分是行政隸屬關(guān)系還是掛靠、轉(zhuǎn)包、違法分包關(guān)系，可根據(jù)以下情形綜合分析判斷：施工合同約定的建筑單位與現(xiàn)場(chǎng)施工方之間有無產(chǎn)權(quán)關(guān)系、有無統(tǒng)一的財(cái)務(wù)管理；施工合同約定的建筑單位與施工現(xiàn)

場(chǎng)的項(xiàng)目經(jīng)理或其他現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際施工人員之間有無合法的人事或勞動(dòng)關(guān)系以及社會(huì)保險(xiǎn)關(guān)系。

三、準(zhǔn)確界定責(zé)任主體

9、實(shí)際施工人以自己的名義對(duì)外訂立、履行合同的，應(yīng)由實(shí)際施工人自行承擔(dān)責(zé)任。

實(shí)際施工人在訂立、履行合同時(shí)雖自己簽名或蓋章，但確有證據(jù)證明實(shí)際施工人系以建筑單位名義與相對(duì)人訂立履行合同的，不屬于前款規(guī)定的“以自己名義”。

10、實(shí)際施工人以建筑單位名義對(duì)外訂立、履行合同或符合第9條第二款規(guī)定情形的，相對(duì)人只起訴建筑單位或?qū)嶋H施工人的，應(yīng)根據(jù)案件具體情況對(duì)是否追加被告、訴訟請(qǐng)求的責(zé)任主體等進(jìn)行法律釋明。當(dāng)事人申請(qǐng)追加另一方為共同被告的，應(yīng)予準(zhǔn)許；當(dāng)事人不申請(qǐng)追加的，法院可以視案件具體情況決定是否依職權(quán)追加。

相對(duì)人只起訴建筑單位或?qū)嶋H施工人，且認(rèn)定責(zé)任主體明確無爭(zhēng)議的，為查明買賣、租賃、借貸等商事交易相關(guān)事實(shí)，可依申請(qǐng)或依職權(quán)追加另一方為第三人。

11、工程掛靠、轉(zhuǎn)包、違法分包等關(guān)系雙方約定建筑單位對(duì)建設(shè)工程所涉?zhèn)鶛?quán)債務(wù)不承擔(dān)責(zé)任的，僅在其內(nèi)部具有約束力，不能對(duì)抗善意相對(duì)人。

12、相對(duì)人不知道存在掛靠、轉(zhuǎn)包、違法分包的事實(shí)，實(shí)際施工人以建筑單位名義與相對(duì)人進(jìn)行買賣、租賃、借貸等商事交易，構(gòu)成表見代理的，其行為后果由建筑單位承擔(dān)。

依前款規(guī)定，建筑單位在承擔(dān)責(zé)任后可依其與實(shí)際施工人的約定或依據(jù)《最高人民法院關(guān)于合同法司法解釋

（二）》第十三條的規(guī)定向?qū)嶋H施工人追償。

13、相對(duì)人知道或應(yīng)當(dāng)知道存在掛靠、轉(zhuǎn)包、違法分包的事實(shí)，仍同意實(shí)際施工人以建筑單位名義與之發(fā)生交易的，由實(shí)際施工人承擔(dān)責(zé)任。

四、穩(wěn)妥認(rèn)定表見代理

14、審理涉建設(shè)工程買賣、租賃、借貸等商事糾紛案件，應(yīng)依照《中華人民共和國(guó)合同法》第四十九條及最高人民法院《關(guān)于當(dāng)前形勢(shì)下審理民商事合同糾紛案件若干問題的指導(dǎo)意見》、參照江蘇省高級(jí)人民法院《關(guān)于適用<中華人民共和國(guó)合同法>若干問題的討論紀(jì)要

（一）》的相關(guān)規(guī)定精神，從嚴(yán)認(rèn)定表見代理行為。

15、以下情形應(yīng)認(rèn)定實(shí)際施工人的行為客觀上形成具有代理權(quán)的表象：

（1）實(shí)際施工人對(duì)外訂立合同時(shí)加蓋建筑單位或項(xiàng)目部符合要求的相關(guān)印章；

（2）實(shí)際施工人對(duì)外訂立合同時(shí)加蓋無證據(jù)證明經(jīng)建筑單位同意刻制的相關(guān)印章，相對(duì)人能舉證證明該印章在工程施工中正常使用或者建筑單位知道或應(yīng)當(dāng)知道實(shí)際施工人利用該印章從事相關(guān)行為的；

（3）實(shí)際施工人對(duì)外訂立合同時(shí)未加蓋相關(guān)印章，但以建筑單位、項(xiàng)目部或工地名義，相對(duì)人能舉證證明在訂立合同當(dāng)時(shí)已知道實(shí)際施工人具有案涉工程項(xiàng)目部項(xiàng)目經(jīng)理或其他相關(guān)身份的；

（4）實(shí)際施工人與相對(duì)人未訂立書面合同，但相對(duì)人能舉證證明實(shí)際施工人在訂立合同當(dāng)時(shí)以建筑單位、項(xiàng)目部或工地名義，且其已知道實(shí)際施工人具有案涉工程項(xiàng)目部項(xiàng)目經(jīng)理或其他相關(guān)身份的；

（5）實(shí)際施工人的行為客觀上形成具有代理權(quán)表象的其他情形。

16、在衡量相對(duì)人是否構(gòu)成善意無過失時(shí)，應(yīng)依照最高人民法院《關(guān)于當(dāng)前形勢(shì)下審理民商事合同糾紛案件若干問題的指導(dǎo)意見》第14條的規(guī)定作出綜合分析判斷。

17、建筑單位舉證證明實(shí)際施工人確系無權(quán)代理，相對(duì)人主張實(shí)際施工人的行為構(gòu)成表見代理的，應(yīng)依照最高人民法院《關(guān)于當(dāng)前形勢(shì)下審理民商事合同糾紛案件若干問題的知道意見》第13條的規(guī)定，對(duì)“實(shí)際施工人的行為客觀上形成具有代理權(quán)的表象”和“善意且無過失地相信行為人具有代理權(quán)”承擔(dān)舉證責(zé)任。建筑單位主張實(shí)際施工人的行為不構(gòu)成表見代理的，可對(duì)相對(duì)人主觀惡意或重大過失等情形進(jìn)行反駁舉證。

18、適用第12、14、15、16條規(guī)定認(rèn)定是否構(gòu)成表見代理仍然存在重大爭(zhēng)議，難以準(zhǔn)確認(rèn)定建筑單位是否承擔(dān)責(zé)任的，應(yīng)將合同標(biāo)的物的用途作為重要參考因素予以審查，如購買的材料、租賃的器材和所借的款項(xiàng)實(shí)際用于項(xiàng)目施工的，可以認(rèn)定建筑單位承擔(dān)責(zé)任。

19、相對(duì)人對(duì)“合同標(biāo)的物的用途”承擔(dān)舉證責(zé)任。

相對(duì)人舉證證明已將借貸資金通過轉(zhuǎn)帳、現(xiàn)金解款、票據(jù)等方式交付于建筑單位或項(xiàng)目部的，可以認(rèn)定所借資金用于工程項(xiàng)目。建筑單位或?qū)嶋H施工人否認(rèn)所借資金實(shí)際用于工程項(xiàng)目的，應(yīng)證明所借資金的確切去向，或?qū)こ趟觅Y金來源、數(shù)額及工程所需資金數(shù)額等事實(shí)承擔(dān)舉證責(zé)任。

數(shù)額較大的借貸資金未進(jìn)入建筑單位或項(xiàng)目部帳戶，直接現(xiàn)金交付于實(shí)際施工人的，建筑單位否認(rèn)所借資金實(shí)際用于工程項(xiàng)目的，不應(yīng)直接認(rèn)定所借資金用于工程項(xiàng)目。實(shí)際施工人對(duì)所借資金是否實(shí)際用于工程項(xiàng)目承擔(dān)舉證責(zé)任，且所舉證據(jù)間應(yīng)形成緊密的證據(jù)鏈條，基本達(dá)到所借資金與用于工程開支資金系同一資金的證明程度。

相對(duì)人舉證證明已將買賣、租賃合同標(biāo)的物交付至項(xiàng)目部有關(guān)人員和工地相關(guān)地點(diǎn)的，可以認(rèn)定買賣、租賃合同標(biāo)的物用于工程項(xiàng)目。建筑單位或?qū)嶋H施工人否認(rèn)買賣、租賃合同標(biāo)的物實(shí)際用于工程項(xiàng)目的，應(yīng)證明合同標(biāo)的物的確切去向，或?qū)こ趟迷摲N標(biāo)的物的來源、數(shù)量及工程所需該種標(biāo)的物的數(shù)量等事實(shí)承擔(dān)舉證責(zé)任。

20、下列情形不應(yīng)認(rèn)定構(gòu)成表見代理：

（1）建筑單位授權(quán)明確，相對(duì)人明知實(shí)際施工人越權(quán)代理的；

（2）合同的訂立履行明顯損害建筑單位利益的；

（3）實(shí)際施工人以自己作為交易主體與相對(duì)人訂立、履行合同后，未經(jīng)建筑單位授權(quán)又以建筑單位名義出具債權(quán)憑證的；

（4）實(shí)際施工人加蓋私刻（或偽造）的印章或偷蓋相關(guān)印章對(duì)外訂立合同或出具債權(quán)憑證，且無證據(jù)證明所涉標(biāo)的物的交付、使用與本項(xiàng)工程有關(guān)的；

（5）實(shí)際施工人訂立合同未加蓋建筑公司或項(xiàng)目部相關(guān)印章，即以建筑公司、項(xiàng)目部或工地的名義訂立合同，相對(duì)人無證據(jù)證明實(shí)際施工人出示過任命書、授權(quán)委托書或其具有其他相信實(shí)際施工人有代理權(quán)的理由和依據(jù)；

（6）大額借貸資金現(xiàn)金交付于實(shí)際施工人，且無證據(jù)證明資金的交付、使用與本項(xiàng)目工程有關(guān)；

（7）運(yùn)用經(jīng)驗(yàn)法則，通過對(duì)合同締結(jié)和出具債權(quán)憑證時(shí)間、以誰名義出具、標(biāo)的物的種類性質(zhì)及交付使用等情況的綜合分析判斷，實(shí)際施工人或其與相對(duì)人的行為明顯與常情常理不符的；

（8）不應(yīng)認(rèn)定構(gòu)成表見代理的其他情形。

五、附則

21、本指導(dǎo)意見自下發(fā)之日起試行。如具體內(nèi)容與法律、行政法規(guī)、司法解釋及江蘇省高級(jí)人民法院相關(guān)指導(dǎo)意見不一致的，以法律、行政法規(guī)、司法解釋及上級(jí)法院指導(dǎo)意見為準(zhǔn)。

22、本意見試行前尚未終審的，適用本意見；本意見試行前已經(jīng)終審，當(dāng)時(shí)人申請(qǐng)?jiān)賹徎蛘甙凑諏徟斜O(jiān)督程序決定再審的，不適用本意見。