第一篇：關于對山東沃華醫(yī)藥科技股份有限公司時任董事、高級管理人員田開吉給予處分的決定[模版]

關于對山東沃華醫(yī)藥科技股份有限公司時任董事、高級管理人員田開吉給予處分的決定

當事人：

田開吉，山東沃華醫(yī)藥科技股份有限公司時任董事、副總裁、財務總監(jiān)。

經(jīng)查明，田開吉存在以下違規(guī)行為：

田開吉于2010年11月26日向山東沃華醫(yī)藥科技股份有限公司（以下簡稱“沃華醫(yī)藥”或“公司”）董事會提出辭職申請，辭去董事、副總裁、財務總監(jiān)、審計委員會委員職務，田開吉的辭職申請自書面送達董事會即生效。但田開吉在辭職后于2010年11月29日賣出沃華醫(yī)藥股票103,063股，金額為175萬元，田開吉作為上市公司董事及高級管理人員，在離職后6個月內(nèi)賣出公司股票。此外，田開吉在提出辭職申請前持續(xù)賣出公司股票，但未按有關規(guī)定提前向本所報備。田開吉的上述行為違反了《公司法》第一百四十二條、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》（2008年修訂）第3.1.8條的規(guī)定。

鑒于田開吉的上述違規(guī)事實和情節(jié)，根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》（2008年修訂）第17.3條的規(guī)定，經(jīng)本所紀律處分委員會審議通過，本所決定對田開吉給予通報批評的處分。

對于田開吉的上述違規(guī)行為和本所給予的上述處分，本所將記

入上市公司誠信檔案，并向社會公布。

深圳證券交易所

二○一一年五月四日