第一篇：!《上海證券交易所大宗交易系統(tǒng)解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)操作指引》

上海證券交易所大宗交易系統(tǒng)解除限售存量

股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)操作指引

第一條為服務(wù)解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓，規(guī)范和發(fā)展上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“本所”）大宗交易系統(tǒng)業(yè)務(wù)，根據(jù)有關(guān)證券法律、法規(guī)、規(guī)章、中國證監(jiān)會(huì)《上市公司解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓指導(dǎo)意見》（以下簡(jiǎn)稱“《指導(dǎo)意見》”）、本所《關(guān)于實(shí)施<上市公司解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓指導(dǎo)意見>有關(guān)問題的通知》（以下簡(jiǎn)稱“《實(shí)施通知》”）以及交易規(guī)則等規(guī)定，制定本業(yè)務(wù)操作指引。

第二條本所大宗交易系統(tǒng)提供以下業(yè)務(wù)服務(wù)：

（一）持有解除限售存量股份的股東預(yù)計(jì)未來一個(gè)月內(nèi)公開出售的股份數(shù)量超過該公司股份總數(shù)1%的；

（二）持有解除限售存量股份的股東預(yù)計(jì)未來一個(gè)月內(nèi)公開出售的股份數(shù)量雖未達(dá)到該公司股份總數(shù)1%，但達(dá)到或超過150萬股的；

（三）證券發(fā)行人向合格投資者發(fā)行與配售股份的；

（四）經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或本所認(rèn)定的其他業(yè)務(wù)。

第三條本所會(huì)員和合格投資者可以直接參與大宗交易系統(tǒng)業(yè)務(wù)。其他投資者應(yīng)當(dāng)委托本所會(huì)員參與交易。最近一年內(nèi)被相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰或本所處分的會(huì)員不得接受大宗交易業(yè)務(wù)委托。

第四條本所會(huì)員及具有本所交易權(quán)的相關(guān)機(jī)構(gòu)，可直接取得本所大宗交易系統(tǒng)業(yè)務(wù)合格投資者資格。

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第五條不具有本所交易權(quán)的下列投資者經(jīng)本所會(huì)員推薦，可申請(qǐng)成為大宗交易系統(tǒng)業(yè)務(wù)的合格投資者：

（一）保險(xiǎn)公司或保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司；

（二）信托投資公司；

（三）社?；?、企業(yè)年金、養(yǎng)老基金的管理機(jī)構(gòu)；

（四）合格境外機(jī)構(gòu)投資者；

（五）財(cái)務(wù)公司；

（六）國有資產(chǎn)經(jīng)營機(jī)構(gòu)或授權(quán)機(jī)構(gòu)；

（七）投資性公司、資產(chǎn)管理公司；

（八）其他經(jīng)本所認(rèn)可的投資者。

第六條申請(qǐng)成為大宗交易系統(tǒng)業(yè)務(wù)合格投資者的，應(yīng)向本所會(huì)員部提交如下申請(qǐng)材料：

（一）申請(qǐng)書；

（二）本所會(huì)員推薦書；

（三）申請(qǐng)人概況及有關(guān)營業(yè)執(zhí)照；

（四）可進(jìn)行證券買賣或經(jīng)批準(zhǔn)從事證券投資產(chǎn)品管理的證明文件；

（五）遵守本所業(yè)務(wù)規(guī)則的承諾書；

（六）本所認(rèn)為必要的其他材料。

申請(qǐng)材料審核后，符合條件的，由本所授予合格投資者資格。

第七條擬通過大宗交易系統(tǒng)辦理解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的合格投資者，可聘請(qǐng)有資質(zhì)的會(huì)員提供承銷配售等相關(guān)服務(wù)，并可在擬轉(zhuǎn)讓日的前一交易日收市后進(jìn)行初步詢價(jià)。

第八條本所鼓勵(lì)會(huì)員積極開展解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓相關(guān)業(yè)務(wù)，并為此提供協(xié)調(diào)、組織和轉(zhuǎn)讓等服務(wù)。

第九條本所會(huì)員可申請(qǐng)成為大宗交易系統(tǒng)業(yè)務(wù)的一級(jí)交易商。一級(jí)交易商應(yīng)當(dāng)承擔(dān)與本所約定的義務(wù)。有關(guān)一級(jí)交易商制度參照本所相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第十條解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的辦理流程為：

（一）需求的提出與受理；

（二）轉(zhuǎn)讓的組織與成交的確認(rèn)；

（三）交易公開信息的發(fā)布；

（四）清算與交收。

第十一條投資者通過大宗交易系統(tǒng)辦理解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，由本所交易管理部當(dāng)日受理并及時(shí)辦理。其他業(yè)務(wù)按本所相關(guān)規(guī)定予以操作。

第十二條大宗交易系統(tǒng)業(yè)務(wù)可采取協(xié)商、詢價(jià)、投標(biāo)等方式進(jìn)行，達(dá)成協(xié)議后提出成交申報(bào)，成交結(jié)果以本所大宗交易系統(tǒng)記錄的成交數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。

第十三條有漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買賣雙方在當(dāng)日漲跌幅價(jià)格限制范圍內(nèi)確定。

無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下30%或當(dāng)日已成交的最高、最低價(jià)之間自行協(xié)商確定。

第十四條大宗交易系統(tǒng)業(yè)務(wù)買賣雙方可以采用擔(dān)保交收或非擔(dān)保交收方式進(jìn)行。

采用非擔(dān)保交收方式的，買賣雙方應(yīng)就交收期限、履約保證金比例以及交收失敗的處理等事項(xiàng)作出約定。

有關(guān)交收的具體規(guī)定按照中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的相關(guān)制度執(zhí)行。

第十五條本所對(duì)大宗交易系統(tǒng)業(yè)務(wù)的收費(fèi)予以優(yōu)惠。第十六條大宗交易系統(tǒng)業(yè)務(wù)涉及法定信息披露義務(wù)的，相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

第十七條本所對(duì)參與大宗交易系統(tǒng)業(yè)務(wù)的會(huì)員和合格投資者實(shí)行日常監(jiān)管。會(huì)員和合格投資者應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本所業(yè)務(wù)規(guī)則，不得利用大宗交易系統(tǒng)業(yè)務(wù)從事內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等行為。

本所對(duì)持有解除限售存量股份的股東通過本所集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)出售股份的行為進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。

第十八條本所會(huì)員及合格投資者違反本所規(guī)定或向本所作出的承諾的，本所可視情節(jié)輕重給予以下處分：

（一）通報(bào)批評(píng)；

（二）公開譴責(zé)；

（三）暫?；蛘呦拗茀⑴c大宗交易系統(tǒng)業(yè)務(wù)；

（四）取消大宗交易資格；

（五）取消會(huì)員資格、一級(jí)交易商資格、合格投資者資格。情節(jié)嚴(yán)重的，報(bào)相關(guān)部門處理。

第十九條本指引由本所負(fù)責(zé)解釋，自頒布之日起實(shí)施。

第二篇：上市公司解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓指導(dǎo)意見

20080420(頒布時(shí)間)

上市公司解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓指導(dǎo)意見

（2008年4月20日）

為規(guī)范和指導(dǎo)上市公司解除限售存量股份的轉(zhuǎn)讓行為，現(xiàn)對(duì)上市公司存量股份的轉(zhuǎn)讓提出以下意見：

一、本意見中的存量股份，是指已經(jīng)完成股權(quán)分置改革、在滬深主板上市的公司有限售期規(guī)定的股份，以及新老劃斷后在滬深主板上市的公司于首次公開發(fā)行前已發(fā)行的股份。

二、轉(zhuǎn)讓存量股份應(yīng)當(dāng)滿足證券法、公司法等法律法規(guī)以及中國證監(jiān)會(huì)對(duì)特定股東持股期限的規(guī)定和信息披露的要求，遵守出讓方自身關(guān)于持股期限的承諾，轉(zhuǎn)讓需要獲得相關(guān)部門或者內(nèi)部權(quán)力機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)履行相應(yīng)的批準(zhǔn)程序。

三、持有解除限售存量股份的股東預(yù)計(jì)未來一個(gè)月內(nèi)公開出售解除限售存量股份的數(shù)量超過該公司股份總數(shù)1%的，應(yīng)當(dāng)通過證券交易所大宗交易系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓所持股份。

四、解除限售存量股份通過證券交易所大宗交易系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)當(dāng)遵守證券交易所和證券登記結(jié)算公司的相關(guān)規(guī)則。

五、上市公司的控股股東在該公司的年報(bào)、半年報(bào)公告前30日內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓解除限售存量股份。

六、本次解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓后導(dǎo)致股份出讓方不再是上市公司控股股東的，股份出讓方和受讓方應(yīng)當(dāng)遵守上市公司收購的相關(guān)規(guī)定。

七、證券交易所和證券登記結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)制定相應(yīng)的操作規(guī)則，監(jiān)控持有解除限售存量股份的股東通過證券交易所集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)出售股份的行為，規(guī)范大宗交易系統(tǒng)的轉(zhuǎn)讓規(guī)定。

八、持有或控制上市公司5%以上股份的股東及其一致行動(dòng)人減持股份的，應(yīng)當(dāng)按照證券交易所的規(guī)則及時(shí)、準(zhǔn)確地履行信息披露義務(wù)。

九、本指導(dǎo)意見自發(fā)布之日起施行。

第三篇：上海證券交易所資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)指引

關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)指引》的通知

2014-04-0

4發(fā)文：上海證券交易所

文號(hào)：上證發(fā)〔2014〕19號(hào)

日期：2014-04-04

各會(huì)員單位、基金管理人及其他市場(chǎng)參與主體：

為規(guī)范資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“本所”）制定了《上海證券交易所資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)指引》（詳見附件）。現(xiàn)予發(fā)布，并自發(fā)布之日起施行。

本所于2013年8月19日發(fā)布的《關(guān)于為資產(chǎn)管理計(jì)劃份額提供轉(zhuǎn)讓服務(wù)的通知》同時(shí)廢止。

特此通知。

上海證券交易所

二○一四年四月四日

上海證券交易所資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)指引

第一章 總則

第一條 為了規(guī)范資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，促進(jìn)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)發(fā)展，根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》、《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》等相關(guān)規(guī)定以及上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“本所”）相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本指引。

第二條 資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)依法設(shè)立并存續(xù)的資產(chǎn)管理計(jì)劃份額在本所轉(zhuǎn)讓的，適用本指引。

本指引所稱資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，是指證券公司或其資產(chǎn)管理子公司、基金管理公司或其資產(chǎn)管理子公司以及經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)。

本指引所稱資產(chǎn)管理計(jì)劃份額，是指證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額、基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃份額以及本所認(rèn)可的其他資產(chǎn)管理計(jì)劃份額。

第三條 符合中國證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定以及資產(chǎn)管理合同約定的投資者，可以參與資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。

第四條 本所為資產(chǎn)管理計(jì)劃份額提供轉(zhuǎn)讓服務(wù)，不表明對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資風(fēng)險(xiǎn)或收益作出判斷或保證，相關(guān)投資與轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)由投資者自行承擔(dān)。

第五條 資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓的清算交收事宜，由資產(chǎn)管理計(jì)劃份額登記機(jī)構(gòu)根據(jù)其規(guī)則辦理。

第二章 服務(wù)提供、暫停與終止

第六條 資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)將其資產(chǎn)管理計(jì)劃份額在本所進(jìn)行轉(zhuǎn)讓，應(yīng)當(dāng)向本所提交以下材料：

（一）業(yè)務(wù)申請(qǐng)書；

（二）資產(chǎn)管理計(jì)劃核準(zhǔn)或者備案確認(rèn)文件；

（三）資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書；

（四）資產(chǎn)管理合同；

（五）資產(chǎn)管理計(jì)劃募集資金驗(yàn)資報(bào)告；

（六）資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)托管協(xié)議、份額登記證明或其他登記托管證明文件；

（七）本所要求的其他材料。

資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證其申請(qǐng)材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

第七條 資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)提交的材料完備的，本所出具可以提供資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓服務(wù)的書面通知。

資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在收到本所書面通知后的10個(gè)交易日內(nèi)，與本所簽訂資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓服務(wù)協(xié)議。

本所為提供轉(zhuǎn)讓服務(wù)的資產(chǎn)管理計(jì)劃分配相應(yīng)的證券代碼。

第八條 資產(chǎn)管理計(jì)劃展期的，資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于資產(chǎn)管理計(jì)劃到期前一個(gè)月前向本所提交展期的合規(guī)說明以及繼續(xù)提供轉(zhuǎn)讓服務(wù)的書面通知。

資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)提供的材料完備的，本所為其展期后的資產(chǎn)管理計(jì)劃份額繼續(xù)提供轉(zhuǎn)讓服務(wù)。

第九條 自資產(chǎn)管理計(jì)劃的存續(xù)期屆滿前的第5個(gè)交易日起，本所終止該資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的轉(zhuǎn)讓服務(wù)。

第十條 出現(xiàn)下列情形之一的，本所可以暫停或者提前終止提供資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓服務(wù)：

（一）資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)向本所提交暫?；蛘呓K止資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓的書面通知，并經(jīng)本所確認(rèn)的；

（二）資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)違反本所相關(guān)規(guī)定或者資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓服務(wù)協(xié)議的約定的；

（三）本所根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展需要、法律法規(guī)的規(guī)定或監(jiān)管機(jī)關(guān)的要求，決定暫?；蛘呓K止提供資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓服務(wù)的；

（四）本所規(guī)定的其他情形。

第十一條 資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓服務(wù)的暫停、恢復(fù)與終止時(shí)間，以本所公告為準(zhǔn)。

第三章 業(yè)務(wù)開展

第十二條 資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全投資者適當(dāng)性管理制度，確保參與資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓的投資者符合相關(guān)要求。

第十三條 通過受讓資產(chǎn)管理計(jì)劃份額首次參與資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者，應(yīng)當(dāng)先與資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)簽訂資產(chǎn)管理合同。

第十四條 資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向參與轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的投資者全面介紹相關(guān)法律法規(guī)、部門規(guī)章和業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定,充分揭示可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn),并要求其簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書。

風(fēng)險(xiǎn)揭示書必備條款由本所制定。

第十五條 資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓或本所認(rèn)可的其他轉(zhuǎn)讓方式進(jìn)行。

第十六條 本所于每個(gè)交易日9:00至16：00接受資產(chǎn)管理計(jì)劃份額協(xié)議轉(zhuǎn)讓的成交申報(bào)。根據(jù)市場(chǎng)情況，本所可以對(duì)業(yè)務(wù)受理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整。

投資者可以采取書面或互聯(lián)網(wǎng)自助等方式，通過資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)向本所提交成交申報(bào)指令。

成交申報(bào)指令應(yīng)當(dāng)包括證券代碼、用戶賬號(hào)、買賣方向、成交價(jià)格、成交數(shù)量等內(nèi)容。

第十七條 資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓成交申報(bào)的計(jì)價(jià)單位為每100元面值資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的價(jià)格。最小申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會(huì)和本所的相關(guān)規(guī)定以及資產(chǎn)管理合同的約定要求。

第十八條 投資者轉(zhuǎn)讓或受讓資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的，應(yīng)當(dāng)持有相應(yīng)的足額份額或資金。

資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)投資者是否持有足額份額或資金進(jìn)行前端檢查，并確保資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓后份額持有人人數(shù)及單個(gè)投資者持有的份額余額符合中國證監(jiān)會(huì)及本所的相關(guān)規(guī)定。

第十九條 本所對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓成交申報(bào)進(jìn)行形式審核，對(duì)符合規(guī)定的成交申報(bào)予以確認(rèn)。

轉(zhuǎn)讓雙方應(yīng)當(dāng)根據(jù)經(jīng)確認(rèn)的成交結(jié)果履行清算交收義務(wù)。

第二十條 資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的轉(zhuǎn)讓可以當(dāng)日回轉(zhuǎn)。

第二十一條 根據(jù)市場(chǎng)需要，本所可以確定或者調(diào)整資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓的申報(bào)時(shí)間、申報(bào)方式、申報(bào)數(shù)量、申報(bào)價(jià)格限制、申報(bào)內(nèi)容等事項(xiàng)，并向市場(chǎng)公布。

第四章 轉(zhuǎn)讓信息

第二十二條 資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓開始前3個(gè)交易日，向符合條件的投資者披露資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓公告書。

第二十三條 資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓期間，資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行以下信息披露義務(wù)：

（一）通過本所網(wǎng)站或以本所認(rèn)可的其他方式,在當(dāng)日上午9：00前披露資產(chǎn)管理計(jì)劃上一交易日單位凈值、總份額等信息；

（二）在其營業(yè)場(chǎng)所置備資產(chǎn)管理計(jì)劃合同、說明書等法律協(xié)議及風(fēng)險(xiǎn)揭示書，供投資者查詢；

（三）按照資產(chǎn)管理合同約定的方式，向投資者提供季度資產(chǎn)管理報(bào)告、資產(chǎn)管理報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告和其他信息披露文件；

（四）發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的可能影響投資者利益的重大事項(xiàng)時(shí)，及時(shí)告知投資者；

（五）中國證監(jiān)會(huì)和本所規(guī)定以及資產(chǎn)管理合同約定的其他披露義務(wù)。

第二十四條 出現(xiàn)下列情形之一的，資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理計(jì)劃份額終止轉(zhuǎn)讓前一個(gè)月進(jìn)行公告：

（一）資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期臨近期滿而終止轉(zhuǎn)讓；

（二）資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)向本所申請(qǐng)?zhí)崆敖K止轉(zhuǎn)讓；

（三）其他應(yīng)當(dāng)公告的情形。

第二十五條 本所通過本所網(wǎng)站公布提供轉(zhuǎn)讓服務(wù)的資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的基本信息。

每個(gè)交易日數(shù)據(jù)處理結(jié)束后，本所向市場(chǎng)公布資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓的證券代碼、轉(zhuǎn)讓簡(jiǎn)稱、當(dāng)日成交價(jià)及成交量等信息。

第五章 附則

第二十六條 本所按轉(zhuǎn)讓金額千萬分之九的標(biāo)準(zhǔn)向轉(zhuǎn)讓雙方收取轉(zhuǎn)讓經(jīng)手費(fèi)，最高不超過100元/筆。

根據(jù)市場(chǎng)情況，本所可以對(duì)經(jīng)手費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。

第二十七條 資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或者投資者在資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中違反中國證監(jiān)會(huì)及本所相關(guān)規(guī)定的，本所可以視情況采取口頭警示、書面警示等紀(jì)律處分或者監(jiān)管措施，并計(jì)入誠信檔案。

第二十八條 本指引由本所負(fù)責(zé)解釋。

第二十九條 本指引自發(fā)布之日起實(shí)施。本所于2013年8月19日發(fā)布的《關(guān)于為資產(chǎn)管理計(jì)劃份額提供轉(zhuǎn)讓服務(wù)的通知》同時(shí)廢止。

第四篇：信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第12號(hào)——新發(fā)行的限售股份解除限售

信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第12號(hào) ——新發(fā)行的限售股份解除限售

為規(guī)范上市公司相關(guān)股東申請(qǐng)對(duì)新發(fā)行的限售股份解除限售的相關(guān)業(yè)務(wù)，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、《上市公司非公開發(fā)行股票實(shí)施細(xì)則》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定，制定本業(yè)務(wù)備忘錄。

一、本工作備忘錄適用于上市公司相關(guān)股東申請(qǐng)辦理其通過公開發(fā)行、非公開發(fā)行取得的有限售條件股份（以下簡(jiǎn)稱限售股份）解除限售的相關(guān)業(yè)務(wù)。

二、限售股份持有人、上市公司、保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)關(guān)注限售股份的限售期限。相關(guān)股東可在限售期滿時(shí)，委托上市公司董事會(huì)向本所申請(qǐng)辦理對(duì)其所持股份解除限售的有關(guān)手續(xù)。

三、申請(qǐng)對(duì)限售股份解除限售應(yīng)當(dāng)滿足的條件

（一）申請(qǐng)解除限售的股份限售期滿；

（二）股東所持股份解除限售，不影響該股東在發(fā)行中所做出的承諾；

（三）申請(qǐng)解除限售的股東不存在對(duì)上市公司的非經(jīng)營性資金占用或上市公司對(duì)該股東的違規(guī)擔(dān)保等損害上市公司利益的行為。

四、申請(qǐng)對(duì)限售股份解除限售的流程

（一）上市公司董事會(huì)向中國結(jié)算深圳分公司申請(qǐng)查詢并打印上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)表、有限售條件的流通股股東名冊(cè)；

（二）上市公司董事會(huì)按照本備忘錄的規(guī)定向本所提交申請(qǐng)材料，本所經(jīng)審核無異議后，確定股份解除限售的日期，并向公司董事會(huì)出具《上市公司新發(fā)行的限售股份解除限售確認(rèn)書》（具體格式見附件一）；

（三）上市公司董事會(huì)將《上市公司新發(fā)行的限售股份解除限售確認(rèn)書》、解除股份限售申請(qǐng)表等材料提交中國結(jié)算深圳分公司；

（四）中國結(jié)算深圳分公司對(duì)相關(guān)材料審核無異議后，在《上市公司新發(fā)行的限售股份解除限售確認(rèn)書》簽字并蓋章，回傳給本所公司管理部；

（五）本所公司管理部收悉中國結(jié)算深圳分公司的業(yè)務(wù)辦理回復(fù)后，安排上市公司董事會(huì)進(jìn)行信息披露。

五、申請(qǐng)對(duì)限售股份解除限售時(shí)應(yīng)當(dāng)提交的材料

上市公司董事會(huì)為股東辦理解除股份限售時(shí)，應(yīng)當(dāng)向本所提交下述材料（原件各一份）：

（一）中國結(jié)算深圳分公司出具的上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)表、有限售條件的股東名冊(cè)；

（二）上市公司董事會(huì)出具的《上市公司新發(fā)行的限售股份解除限售申請(qǐng)表》（具體格式見附件二）；

（三）上市公司董事會(huì)就申請(qǐng)解除限售的股東在發(fā)行中的承諾及履行情況、是否存在該股東對(duì)上市公司的非經(jīng)營性資金占用、上市公司對(duì)該股東的違規(guī)擔(dān)保等損害上市公司利益行為的情況說明；

（四）上市公司董事會(huì)出具的解除股份限售的提示性公告。

（五）限售股份持有人為公司控股股東、實(shí)際控制人的，該股東尚需說明對(duì)其本次解除限售的股份的處置意圖。

六、限售股份解除限售的信息披露

（一）上市公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在限售股份解除限售日前三個(gè)交易日內(nèi)刊登股份解除限售的提示性公告，公告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

1.本次解除限售的股份取得的基本情況；

2.本次解除限售的股東及其持股數(shù)量、本次解除限售的數(shù)量，本次解除限售股份占上市公司無限售條件股份的比例、占總股本的比例，股份上市流通的時(shí)間；

3.本次解除限售后上市公司的股本結(jié)構(gòu)；

4.申請(qǐng)解除限售的股東所作出的相關(guān)承諾及其履行情況；是否存在該股東對(duì)上市公司的非經(jīng)營性資金占用、上市公司對(duì)該股東的違規(guī)擔(dān)保等損害上市公司利益行為的情況說明；

5.本次解除限售股份持有人為公司控股股東、實(shí)際控制人的，說明該股東對(duì)其本次解除限售股份的處置意圖;

6.本所要求的其他內(nèi)容。

（二）本次股份解除限售后，股東所持股份發(fā)生變動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

七、控股股東、實(shí)際控制人減持

（一）限售股份持有人為控股股東、實(shí)際控制人的，控股股東、實(shí)際控制人在下列情形下不得出售解除限售的股份：

1.上市公司定期報(bào)告公告前十五日內(nèi)；

2.上市公司披露業(yè)績(jī)預(yù)告或業(yè)績(jī)快報(bào)前十日內(nèi)；

3.上市公司發(fā)布對(duì)公司股票價(jià)格有重大影響的其他公告前五日內(nèi)。

（二）如控股股東、實(shí)際控制人計(jì)劃在解除限售后六個(gè)月以內(nèi)通過本所競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)出售已解除限售股份達(dá)到5%以上的，還應(yīng)當(dāng)披露以下內(nèi)容：

1.擬出售的股份數(shù)量；

2.擬出售的時(shí)間；

3.擬出售的價(jià)格區(qū)間；

4.減持原因。

5.本所要求的其他內(nèi)容。

（三）公司控股股東、實(shí)際控制人如暫無計(jì)劃在限售股份解除限售后六個(gè)月以內(nèi)通過本所競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)出售5%以上解除限售流通股的，該控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)承諾：如計(jì)劃未來通過本所競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)出售所持公司解除限售流通股，并于第一筆減持起六個(gè)月內(nèi)減持?jǐn)?shù)量達(dá)到5%以上的，將于第一次減持前兩個(gè)交易日內(nèi)通過上市公司對(duì)外披露出售提示性公告，披露內(nèi)容比照前款執(zhí)行。

八、其他

（一）解除股份限售手續(xù)應(yīng)當(dāng)由相關(guān)股東委托上市公司董事會(huì)代為申請(qǐng)辦理，本所不接受股東的直接申請(qǐng)。

（二）上市公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)集中申請(qǐng)辦理解除股份限售手續(xù)。

（三）有限售條件股份解除限售后，相關(guān)股東應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、《上市公司非公開發(fā)行股票實(shí)施細(xì)則》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定進(jìn)行證券交易，并履行必要的信息披露義務(wù)。

第五篇：關(guān)于發(fā)布上海證券交易所上市公司以集中競(jìng)價(jià)交易方式回購股份業(yè)務(wù)指引的通知20081010

關(guān)于發(fā)布上海證券交易所上市公司以集中競(jìng)價(jià)交易方式回購股份業(yè)務(wù)指引的通知

上海證券交易所

關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所上市公司以集中競(jìng)價(jià)交易方式回購股份業(yè)務(wù)指引》的通知

各上市公司：

為規(guī)范上市公司以集中競(jìng)價(jià)交易方式回購股份行為，確保相關(guān)業(yè)務(wù)的順利進(jìn)行，本所根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于上市公司以集中競(jìng)價(jià)交易方式回購股份的補(bǔ)充規(guī)定》，制定了《上海證券交易所上市公司以集中競(jìng)價(jià)交易方式回購股份業(yè)務(wù)指引》?，F(xiàn)予發(fā)布，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

上海證券交易所

二○○八年十月十日

上海證券交易所上市公司以集中競(jìng)價(jià)交易方式回購股份業(yè)務(wù)指引

第一條 為規(guī)范上市公司以集中競(jìng)價(jià)交易方式回購股份行為，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者和上市公司合法權(quán)益，根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《上市公司以集中競(jìng)價(jià)交易方式回購股份的補(bǔ)充規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱“《補(bǔ)充規(guī)定》”)，制定本指引。

第二條 在上海證券交易所(以下簡(jiǎn)稱“本所”)上市的公司，不以終止上市為目的，通過集中競(jìng)價(jià)交易方式回購股份(以下簡(jiǎn)稱“回購股份”)減少注冊(cè)資本的行為，適用本指引。

第三條 上市公司擬實(shí)施回購股份方案的，應(yīng)當(dāng)符合《上市公司回購社會(huì)公眾股份管理辦法(試行)》(以下簡(jiǎn)稱“《回購辦法》”)第八條規(guī)定的條件。

第四條 上市公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在審議通過回購股份決議后，及時(shí)向本所提交下列材料并公告，發(fā)出股東大會(huì)通知。

(一)董事會(huì)審議通過回購股份方案的決議；

(二)回購報(bào)告書(預(yù)案)；

(三)獨(dú)立董事意見；

(四)股東大會(huì)通知；

(五)本所要求的其他材料。

第五條 回購報(bào)告書(預(yù)案)的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括：

(一)回購股份的價(jià)格區(qū)間；

(二)擬回購股份的種類、數(shù)量及占總股本的比例；

(三)擬用于回購的資金總額及資金來源；

(四)回購股份的實(shí)施期限(自股東大會(huì)審議通過回購股份方案不超過一年)；

(五)預(yù)計(jì)回購后公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的變動(dòng)情況；

(六)管理層關(guān)于本次回購股份對(duì)公司經(jīng)營、財(cái)務(wù)及未來發(fā)展影響和維持上市地位等情況的分析；

(七)上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在董事會(huì)作出回購股份決議前六個(gè)月是否存在買賣本公司股份的行為,是否存在單獨(dú)或者與他人聯(lián)合進(jìn)行內(nèi)幕交易及市場(chǎng)操縱的說明；

(八)本所要求披露的其他內(nèi)容。

第六條 獨(dú)立董事意見應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

(一)公司回購股份是否符合《回購辦法》、《補(bǔ)充規(guī)定》的規(guī)定；

(二)結(jié)合回購股份的目的、股價(jià)表現(xiàn)、公司價(jià)值分析等因素，說明回購的必要性；

(三)結(jié)合回購股份所需資金及其來源等因素，說明回購股份方案的可行性；

(四)其他應(yīng)說明的事項(xiàng)。

第七條 上市公司按本指引第四條的要求向本所提交文件的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照附件的格式，將下列范圍內(nèi)并能夠在本次回購股份內(nèi)幕信息公開前能直接或者間接獲取該內(nèi)幕信息的知情人名單報(bào)送本所備案，并通過本所網(wǎng)站“上市公司專區(qū)”在線填報(bào)相關(guān)信息：

(一)《證券法》第七十四條第(一)項(xiàng)至第(四)項(xiàng)規(guī)定的內(nèi)幕信息知情人；

(二)上市公司的控股股東、實(shí)際控制人控制的除上市公司及其子公司以外的單位及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；

(三)為本次回購股份方案提供服務(wù)以及參與本次回購股份方案的咨詢、制定、論證等各環(huán)節(jié)的相關(guān)單位(如有)的法定代表人(負(fù)責(zé)人)和經(jīng)辦人；

(四)前述3項(xiàng)規(guī)定的自然人的配偶、子女和父母。

前述所稱單位，是指法人和其他非法人組織，包括公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機(jī)關(guān)、社會(huì)團(tuán)體等。

前述內(nèi)幕信息知情人在回購股份方案公開前，不得泄露該信息，不得買賣該公司證券或建議他人買賣該公司證券。

第八條 上市公司應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開前三日，將董事會(huì)公告回購股份決議的前一個(gè)交易日及股東大會(huì)的股權(quán)登記日登記在冊(cè)的前10名無限售條件股東的名稱及持股數(shù)量、比例，在本所網(wǎng)站予以公布。

第九條 上市公司股東大會(huì)對(duì)回購股份作出決議，須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過。上市公司股東大會(huì)就回購股份作出的決議，應(yīng)當(dāng)包括下列事項(xiàng)：

(一)回購股份的價(jià)格區(qū)間；

(二)擬回購股份的種類、數(shù)量和比例；

(三)擬用于回購的資金總額以及資金來源；

(四)回購股份的實(shí)施期限(自股東大會(huì)審議通過回購股份方案不超過一年)；

(五)決議的有效期；

(六)對(duì)董事會(huì)辦理本次回購股份事宜的具體授權(quán)；

(七)其他相關(guān)事項(xiàng)。

上市公司召開股東大會(huì)審議回購股份方案，應(yīng)當(dāng)向股東提供網(wǎng)絡(luò)投票服務(wù)平臺(tái)。

第十條 上市公司應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)作出回購股份決議后的次一交易日公告該決議，依法通知債權(quán)人，并將相關(guān)材料報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)和本所備案。

第十一條 上市公司應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)審議通過回購股份方案后開立股份回購專用賬戶?；刭弻Ｓ觅~戶僅可用于回購公司股份，已回購的股份不得賣出。

第十二條 上市公司完成債權(quán)人公告后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向本所提交下列材料，并及時(shí)公告回購報(bào)告書。

(一)回購報(bào)告書；

(二)股份回購專用賬戶相關(guān)資料；

(三)本所要求的其他材料。

第十三條 上市公司公告回購報(bào)告書后，可以開始回購股份。回購期間，上市公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)月的前三個(gè)交易日內(nèi)、各定期報(bào)告中、以及下列時(shí)點(diǎn)公告回購股份進(jìn)展情況，公告內(nèi)容至少包括，公告前已回購股份數(shù)量、購買的最高價(jià)和最低價(jià)、支付的總金額：

(一)首次回購股份事實(shí)發(fā)生的次日；

(二)回購股份占上市公司總股本的比例每增加1%的事實(shí)發(fā)生之日起三日內(nèi)，公告期間無須停止回購行為。

在計(jì)算上市公司已回購股份占公司總股本的比例時(shí)，總股本以公司最近一次公告的總股本為準(zhǔn)，不扣減已回購的股份。在計(jì)算上市公司回購股份占總股本比例每增加1%的指標(biāo)時(shí)，以公司最近一次公告披露的回購比例為基準(zhǔn)累計(jì)計(jì)算。

第十四條 上市公司距回購期屆滿前三個(gè)月仍未實(shí)施回購方案的，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)公告未能實(shí)施回購的原因。

第十五條 回購期屆滿或者回購方案已實(shí)施完畢的，上市公司應(yīng)當(dāng)停止回購行為，在三日內(nèi)公告回購股份情況以及股份變動(dòng)公告。

上市公司應(yīng)當(dāng)在回購股份情況公告中，對(duì)照股東大會(huì)審議通過的回購股份方案和實(shí)際回購股份數(shù)量、比例、使用資金總額，對(duì)回購股份方案執(zhí)行情況與方案的差異進(jìn)行解釋，并就股份回購方案的實(shí)施對(duì)公司的影響進(jìn)行說明。股份變動(dòng)公告應(yīng)當(dāng)確定回購股份的注銷日。股份注銷完成后，上市公司應(yīng)當(dāng)撤銷回購專用賬戶，并到工商登記部門辦理工商變更登記手續(xù)。

上市公司向本所提交股份變動(dòng)公告時(shí)，應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交回購股份注銷申請(qǐng)，以及中國結(jié)算上海分公司出具的回購專用賬戶持股數(shù)量查詢證明。

第十六條 上市公司回購的股份自過戶至上市公司回購專用賬戶之日起即失去其權(quán)利，不享受利潤(rùn)分配、公積金轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股和配股、質(zhì)押、股東大會(huì)表決權(quán)等相關(guān)權(quán)利。

回購期間，上市公司發(fā)布定期報(bào)告的，其中披露的發(fā)行在外的總股本應(yīng)當(dāng)扣減已回購的股份數(shù)，相關(guān)指標(biāo)(如每股凈資產(chǎn)、基本每股收益等)以扣減后的股本數(shù)計(jì)算，并在附注中予以注明。

第十七條 上市公司回購股份應(yīng)當(dāng)遵循有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)范性文件的規(guī)定。上市公司回購股份的價(jià)格不得為公司股票當(dāng)日交易漲幅限制的價(jià)格。上市公司不得在開盤集合競(jìng)價(jià)、收盤前半小時(shí)內(nèi)及股票價(jià)格無漲跌幅限制的交易日內(nèi)進(jìn)行股份回購的委托申報(bào)。

第十八條 上市公司在下列期間不得回購股份：

(一)上市公司定期報(bào)告或業(yè)績(jī)快報(bào)公告前十個(gè)交易日內(nèi)；

(二)自可能對(duì)本公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的重大事項(xiàng)發(fā)生之日或者在決策過程

中，至依法披露后兩個(gè)交易日內(nèi)；

(三)中國證監(jiān)會(huì)、本所規(guī)定的其他情形。

第十九條 本所將對(duì)上市公司通過回購股份專用賬戶進(jìn)行回購股份的交易行為，以及其它內(nèi)幕信息知情人買賣該公司股票的交易行為進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)察，防范內(nèi)幕交易以及其他不公平交易行為的發(fā)生。

第二十條 上市公司回購股份期間不得發(fā)行股份募集資金。

第二十一條 上市公司辦理與股份回購相關(guān)的登記申請(qǐng)、申領(lǐng)股東名冊(cè)、開立專用賬戶、劃轉(zhuǎn)回購資金、查詢相關(guān)人員和中介機(jī)構(gòu)買賣股票情況、注銷回購專用賬戶和回購股份等手續(xù)按照中國結(jié)算上海分公司的有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則辦理。

第二十二條 上市公司回購股份違反本指引規(guī)定的，本所可視情節(jié)輕重對(duì)上市公司及相關(guān)當(dāng)事人給予紀(jì)律處分。情形嚴(yán)重的，本所將上報(bào)中國證監(jiān)會(huì)查處。

第二十三條 本指引由本所負(fù)責(zé)解釋。

第二十四條 本指引自發(fā)布之日起施行。