第一篇：中國XX銀行任期內(nèi)案件防控目標(biāo)責(zé)任書(分行分管行領(lǐng)導(dǎo)與分行部室第一負(fù)責(zé)人)（本站推薦）

中國XX銀行任期內(nèi)案件防控目標(biāo)責(zé)任書（分行分管行領(lǐng)導(dǎo)與分行部室第一負(fù)責(zé)人）

按照中國銀監(jiān)會(huì)案件防控工作的要求，結(jié)合本行實(shí)際，我行全面實(shí)行案件防控工作目標(biāo)管理責(zé)任制，簽訂案件防控目標(biāo)責(zé)任書。責(zé)任書由分行分管行長與分行部室第一負(fù)責(zé)人簽署后生效，責(zé)任期間為簽署當(dāng)日至離任。

一、工作目標(biāo)

認(rèn)真貫徹落實(shí)銀監(jiān)會(huì)及總、分行案件防控工作的各項(xiàng)要求，堅(jiān)持“查防結(jié)合，重在防范”的理念，履行職責(zé)，嚴(yán)格管理，強(qiáng)化執(zhí)行，狠抓整改，加強(qiáng)教育，深入開展案件風(fēng)險(xiǎn)排查，加強(qiáng)員工行為管理，不斷完善案件防控長效機(jī)制，強(qiáng)化本部室（及所屬條線）員工的責(zé)任意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，確保本部室（及所屬條線）杜絕案件發(fā)生。

二、工作職責(zé)

（一）高度重視案件防控工作。作為分行部室案件防控工作的第一責(zé)任人，要領(lǐng)導(dǎo)本部室并組織、指導(dǎo)、督促所屬條線主動(dòng)開展案件防控工作，加強(qiáng)事前防范。嚴(yán)格按照銀監(jiān)會(huì)及總分行關(guān)于案件防控工作的要求，將案件防控作為經(jīng)營管理中的重要內(nèi)容，與業(yè)務(wù)同部署、同落實(shí)、同檢查、同考核。

（二）建立健全案件防控工作機(jī)制。

1、按照總、分行內(nèi)控管理的要求，建立案防組織體系，配備與案防目標(biāo)、職責(zé)、任務(wù)相匹配的人員，保障案件防控工作措施落實(shí)。

2、結(jié)合分行業(yè)務(wù)發(fā)展變化和特點(diǎn)，建立本部室（及所屬條線）1

防控案件發(fā)生的管理機(jī)制、操作制度，及時(shí)梳理、修訂各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)章制度，保證內(nèi)控制度覆蓋所有風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，堵塞制度和管理漏洞。

3、深入開展案件風(fēng)險(xiǎn)排查，建立對(duì)于本部室（及所屬條線）業(yè)務(wù)的定期滾動(dòng)檢查機(jī)制，形成自主性、規(guī)范性、制度性的做法，保證案件風(fēng)險(xiǎn)排查的力度和頻度。

4、建立整改機(jī)制，對(duì)各類檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，要及時(shí)制定整改措施，并持續(xù)跟蹤和檢查，確保整改落實(shí)到位。

5、及時(shí)依規(guī)處臵案件及案件風(fēng)險(xiǎn)事件，嚴(yán)格執(zhí)行《中國XX銀行案件處臵辦法》，按照辦法的規(guī)定進(jìn)行信息報(bào)送、案件調(diào)查、審結(jié)、后續(xù)處臵等各環(huán)節(jié)的工作，做到處臵程序依法合規(guī)，各項(xiàng)處臵工作及時(shí)有效。

6、強(qiáng)化思想作風(fēng)建設(shè)和合規(guī)文化建設(shè)，多層次、多角度開展反腐倡廉教育，引導(dǎo)本部室（及所屬條線）干部員工筑牢思想道德防線，恪守職業(yè)道德，牢固樹立依法經(jīng)營、合規(guī)操作的理念。

（三）深入推進(jìn)《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)操守指引》（銀監(jiān)發(fā)[2011]6號(hào)）落實(shí)，加強(qiáng)對(duì)員工特別是重要崗位和敏感環(huán)節(jié)工作人員的行為規(guī)范與監(jiān)察，為案件防控工作“關(guān)口前移”建立有效屏障。

三、責(zé)任追究

分行部室第一負(fù)責(zé)人是本部室案件防控工作的第一責(zé)任人，同時(shí)對(duì)所屬條線案件防控工作承擔(dān)管理責(zé)任。

（一）案件防控責(zé)任實(shí)行“一票否決”，未認(rèn)真履行案件防控職責(zé)導(dǎo)致本部室或所屬條線發(fā)生案件的，取消部室當(dāng)年評(píng)先評(píng)優(yōu)的資格。

（二）由于未認(rèn)真履行對(duì)本部室的案件防控職責(zé)，導(dǎo)致本部室發(fā)生案件，涉案金額在100萬元以上的，部室第一負(fù)責(zé)人予以免職，同時(shí)給予紀(jì)律處分；涉案金額在100萬元以下的，部室第一負(fù)責(zé)人視情節(jié)、后果予以免職，同時(shí)給予紀(jì)律處分。

（三）由于未認(rèn)真履行對(duì)所屬條線的案件防控職責(zé)，所屬條線在任期內(nèi)發(fā)生案件的，視案件的性質(zhì)、情節(jié)、后果等，按照銀監(jiān)會(huì)“雙線問責(zé)”的要求，追究分行部室第一負(fù)責(zé)人的管理責(zé)任。

對(duì)于因檢查不到位，導(dǎo)致未發(fā)現(xiàn)應(yīng)發(fā)現(xiàn)的案件線索或風(fēng)險(xiǎn)而發(fā)案的；因整改不到位，導(dǎo)致未及時(shí)查堵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)或?qū)也閷曳付l(fā)案的；因漏報(bào)、遲報(bào)、錯(cuò)報(bào)、瞞報(bào)案件風(fēng)險(xiǎn)信息，導(dǎo)致案件風(fēng)險(xiǎn)未得到及時(shí)處理而發(fā)案的，在責(zé)任追究時(shí)從嚴(yán)、從重處理。

對(duì)于主動(dòng)反映問題，及時(shí)整改并挽回資金損失的，給予從輕處理。

（四）按照“自查從寬、他查從嚴(yán)，盡職免責(zé)、失職重罰”的原則，實(shí)行鼓勵(lì)自查、盡職免責(zé)的案件責(zé)任追究政策。對(duì)于自查發(fā)現(xiàn)的案件，按照銀監(jiān)會(huì)的規(guī)定，在責(zé)任追究時(shí)予以區(qū)別對(duì)待。

四、本責(zé)任書一式二份。由分行分管行領(lǐng)導(dǎo)與分行部室第一負(fù)責(zé)人簽署。二份目標(biāo)責(zé)任書具有同等效力，簽署雙方各留存一份。

本責(zé)任書自雙方簽署之日起生效。簽署雙方任職發(fā)生變化的，繼任者應(yīng)重新簽訂本責(zé)任書，繼任者未簽訂本責(zé)任書期間應(yīng)履行本責(zé)任書規(guī)定的職責(zé)。

分行分行部（室）

分行分管行領(lǐng)導(dǎo)：第一負(fù)責(zé)人：

年月日年月日

第二篇：中國XX銀行任期內(nèi)案件防控目標(biāo)責(zé)任書(分行行長與分行分管行領(lǐng)導(dǎo))

中國XX銀行任期內(nèi)案件防控目標(biāo)責(zé)任書

（分行行長與分行分管行領(lǐng)導(dǎo)）

按照中國銀監(jiān)會(huì)案件防控工作的要求，結(jié)合本行實(shí)際，我行全面實(shí)行案件防控工作目標(biāo)管理責(zé)任制，簽訂案件防控目標(biāo)責(zé)任書。責(zé)任書由分行行長與分行副行長<含行長助理>簽署后生效，責(zé)任期為簽署當(dāng)日至離任。

一、工作目標(biāo)

認(rèn)真貫徹落實(shí)銀監(jiān)會(huì)及總行案件防控工作的各項(xiàng)要求，堅(jiān)持“查防結(jié)合，重在防范”的理念，履行職責(zé)，嚴(yán)格管理，強(qiáng)化執(zhí)行，狠抓整改，加強(qiáng)教育，深入開展案件風(fēng)險(xiǎn)排查，加強(qiáng)員工行為管理，嚴(yán)格落實(shí)責(zé)任追究，不斷完善案件防控長效機(jī)制，提升全轄機(jī)構(gòu)及員工的責(zé)任意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，杜絕案件的發(fā)生。

二、工作要求

（一）高度重視案件防控工作。要認(rèn)真組織分管部門、條線開展案件防控工作，加強(qiáng)事前防范，全面深入貫徹落實(shí)銀監(jiān)會(huì)防范操作風(fēng)險(xiǎn)“十三條意見”和內(nèi)控“十個(gè)聯(lián)動(dòng)”建設(shè)等各項(xiàng)要求。嚴(yán)格按照總行及當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)關(guān)于案件防控工作的要求，將案件防控作為經(jīng)營管理中的重要內(nèi)容，與業(yè)務(wù)同部署、同落實(shí)、同檢查、同考核。

（二）建立健全案件防控工作機(jī)制。

1、按照內(nèi)控管理的要求建立案防組織體系，配備與目標(biāo)、職責(zé)、任務(wù)相匹配的人員，保障案件防控工作有效開展。

2、結(jié)合業(yè)務(wù)發(fā)展變化和特點(diǎn)，建立分管部門、條線防控案

件發(fā)生的管理機(jī)制、操作制度，及時(shí)完善、梳理、修訂各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)章制度，保證內(nèi)控制度覆蓋所有風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，堵塞制度和管理漏洞。

3、建立定期滾動(dòng)檢查機(jī)制，形成自主性、規(guī)范性、制度性的做法，保證案件風(fēng)險(xiǎn)排查的力度和頻度。

4、建立整改機(jī)制，對(duì)各類檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，要及時(shí)制定整改措施，并持續(xù)跟蹤和檢查，確保整改落實(shí)到位。

5、及時(shí)依規(guī)處臵案件及案件風(fēng)險(xiǎn)事件，嚴(yán)格執(zhí)行《中國XX銀行案件處臵辦法》，按照辦法的規(guī)定進(jìn)行信息報(bào)送、案件調(diào)查、審結(jié)、后續(xù)處臵等各環(huán)節(jié)的工作，做到處臵程序依法合規(guī)，各項(xiàng)處臵工作及時(shí)有效。

6、強(qiáng)化思想作風(fēng)建設(shè)和合規(guī)文化建設(shè)，多層次、多角度開展反腐倡廉教育，引導(dǎo)廣大干部員工筑牢思想道德防線，恪守職業(yè)道德，牢固樹立依法經(jīng)營、合規(guī)操作的理念。

（三）深入推進(jìn)《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)操守指引》（銀監(jiān)發(fā)[2011]6號(hào)）落實(shí)，加強(qiáng)員工特別是重要崗位和敏感環(huán)節(jié)工作人員的行為規(guī)范與監(jiān)察，為案件防控工作“關(guān)口前移”建立有效屏障。

三、責(zé)任追究

（一）由于未認(rèn)真履行案件防控職責(zé)，導(dǎo)致分管部門、條線發(fā)生案件，涉案金額在1000萬元以上的，予以免職，同時(shí)給予紀(jì)律處分；涉案金額在100萬元至1000萬元之間的，視情節(jié)、后果予以免職，同時(shí)給予紀(jì)律處分；涉案金額在100萬元以下的，視情節(jié)給予紀(jì)律處分。

（二）對(duì)內(nèi)外部檢查發(fā)現(xiàn)問題未在規(guī)定時(shí)限內(nèi)有效整改而導(dǎo)

致案件發(fā)生的，或整改后再次發(fā)生同質(zhì)同類問題導(dǎo)致案件發(fā)生的，分行分管行領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)引咎辭職，并視情節(jié)給予紀(jì)律處分。

（三）按照“自查從寬、他查從嚴(yán)，盡職免責(zé)、失職重罰”的原則，實(shí)行鼓勵(lì)自查、盡職免責(zé)的案件責(zé)任追究政策。對(duì)于自查發(fā)現(xiàn)的案件，按照銀監(jiān)會(huì)的規(guī)定，在責(zé)任追究時(shí)予以區(qū)別對(duì)待。

四、本責(zé)任書中所稱的案件是指我行人員獨(dú)立或共同實(shí)施，或與外部人員共同實(shí)施的，以銀行或客戶資金、財(cái)產(chǎn)為侵犯對(duì)象的，涉嫌觸犯刑法，依法應(yīng)當(dāng)移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任或已由公安、司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榈氖录?；或銀行遭受外部詐騙、盜竊、搶劫等侵害，依法應(yīng)當(dāng)由公安機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榈氖录?；且上述事件被監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)定為我行發(fā)生的案件。

五、本責(zé)任書一式二份。由分行行長與分行分管行領(lǐng)導(dǎo)簽署。二份目標(biāo)責(zé)任書具有同等效力，簽署雙方各留存一份。

本責(zé)任書自雙方簽署之日起生效。簽署雙方任職發(fā)生變化的，繼任者應(yīng)重新簽訂本責(zé)任書，繼任者未簽訂本責(zé)任書期間應(yīng)履行本責(zé)任書規(guī)定的職責(zé)。

中國XX銀行分行中國XX銀行分行

行長：分管行領(lǐng)導(dǎo)：

年月日年月日