第一篇：關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范重污染行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營公司申請上市或再融資環(huán)境保護(hù)核查工作的通知

國家環(huán)境保護(hù)總局辦公廳文件

環(huán)辦[2007]105號

關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范重污染行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營公司申請上市或再融資環(huán)境保護(hù)核查工作的通知各省、自治區(qū)、直轄市環(huán)境保護(hù)局（廳）：

自2003年我局印發(fā)《關(guān)于對申請上市的企業(yè)和申請再融資的上市企業(yè)進(jìn)行環(huán)境保護(hù)核查的規(guī)定》(環(huán)發(fā)〔2003〕101號)以來，各地環(huán)保部門普遍開展了對重污染行業(yè)申請上市或再融資公司的環(huán)保核查工作，并取得較好的效果。為進(jìn)一步規(guī)范跨省從事重污染行業(yè)申請上市或再融資公司的環(huán)保核查工作，現(xiàn)通知如下：

一、按照環(huán)發(fā)〔2003〕101號文件和2004年印發(fā)的《關(guān)于貫徹執(zhí)行國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)發(fā)展改革委等部門關(guān)于制止鋼鐵電解鋁水泥行業(yè)盲目投資若干意見的緊急通知》（環(huán)發(fā)〔2004〕12號）的規(guī)定，從事火力發(fā)電、鋼鐵、水泥、電解鋁行業(yè)的公司和跨省從事環(huán)發(fā)〔2003〕101號文件所列其他重污染行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營公司的環(huán)保核查工作，由我局統(tǒng)一組織開展，并向中國證券監(jiān)督管理委員會出具核查意見。

上述公司申請環(huán)保核查的，應(yīng)向我局提出核查申請，提交環(huán)發(fā)〔2003〕101號文件規(guī)定的有關(guān)資料及我局認(rèn)為必要的其他材料，核查申請應(yīng)同時抄報核查企業(yè)所在地省級環(huán)保局（廳）。我局按規(guī)定程序組織開展核查工作，相關(guān)省級環(huán)保局（廳）應(yīng)向我局出具審核意見。

二、需核查企業(yè)的范圍暫定為：申請環(huán)保核查公司的分公司、全資子公司和控股子公司下轄的從事環(huán)發(fā)〔2003〕101號文件所列重污染行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的企業(yè)和利用募集資金從事重污染行業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)。

三、核查工作完成后，由我局統(tǒng)一進(jìn)行公示，在我局網(wǎng)站和中國環(huán)境報上公示10天，同時在相關(guān)省級環(huán)保局（廳）、企業(yè)所在地地級及以上市級環(huán)保局的政府網(wǎng)站和地方主要媒體上公示10天。

二○○七年八月十三日

主題詞：環(huán)保污控上市公司環(huán)保核查通知

抄送：中國證券監(jiān)督管理委員會。

第二篇：環(huán)辦[2007]105號 關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范重污染行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營公司申請上市或再融資環(huán)境保護(hù)核查工作的通知

國家環(huán)境保護(hù)總局辦公廳文件

環(huán)辦[2007]105號

關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范重污染行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營公司申請上市或再融

資環(huán)境保護(hù)核查工作的通知

各省、自治區(qū)、直轄市環(huán)境保護(hù)局（廳）：

自2003年我局印發(fā)《關(guān)于對申請上市的企業(yè)和申請再融資的上市企業(yè)進(jìn)行環(huán)境保護(hù)核查的規(guī)定》(環(huán)發(fā)〔2003〕101號)以來，各地環(huán)保部門普遍開展了對重污染行業(yè)申請上市或再融資公司的環(huán)保核查工作，并取得較好的效果。為進(jìn)一步規(guī)范跨省從事重污染行業(yè)申請上市或再融資公司的環(huán)保核查工作，現(xiàn)通知如下：

一、按照環(huán)發(fā)〔2003〕101號文件和2004年印發(fā)的《關(guān)于貫徹執(zhí)行國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)發(fā)展改革委等部門關(guān)于制止鋼鐵電解鋁水泥行業(yè)盲目投資若干意見的緊急通知》（環(huán)發(fā)〔2004〕12號）的規(guī)定，從事火力發(fā)電、鋼鐵、水泥、電解鋁行業(yè)的公司和跨省從事環(huán)發(fā)〔2003〕101號文件所列其他重污染行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營公司的環(huán)保核查工作，由我局統(tǒng)一組織開展，并向中國證券監(jiān)督管理委員會出具核查意見。

上述公司申請環(huán)保核查的，應(yīng)向我局提出核查申請，提交環(huán)發(fā)〔2003〕101號文件規(guī)定的有關(guān)資料及我局認(rèn)為必要的其他材料，核查申請應(yīng)同時抄報核查企業(yè)所在地省級環(huán)保局（廳）。我局按規(guī)定程序組織開展核查工作，相關(guān)省級環(huán)保局（廳）應(yīng)向我局出具審核意見。

二、需核查企業(yè)的范圍暫定為：申請環(huán)保核查公司的分公司、全資子公司和控股子公司下轄的從事環(huán)發(fā)〔2003〕101號文件所列重污染行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的企業(yè)和利用募集資金從事重污染行業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)。

三、核查工作完成后，由我局統(tǒng)一進(jìn)行公示，在我局網(wǎng)站和中國環(huán)境報上公示10天，同時在相關(guān)省級環(huán)保局（廳）、企業(yè)所在地地級及以上市級環(huán)保局的政府網(wǎng)站和地方主要媒體上公示10天。

二○○七年八月十三日

主題詞：環(huán)保 污控 上市公司 環(huán)保核查 通知

抄送：中國證券監(jiān)督管理委員會。

第三篇：首次申請上市或再融資的上市公司環(huán)境保護(hù)核查

首次申請上市或再融資的上市公司環(huán)境保護(hù)核查

工作指南

根據(jù)國家環(huán)?？偩汁h(huán)發(fā)[2003]101號文件和環(huán)辦[2007]105號文件中有關(guān)內(nèi)容制定本工作指南，僅供有關(guān)單位工作人員參考。此文中未涉及的內(nèi)容均以總局文件為準(zhǔn)。

一、上市公司申請環(huán)保核查需要提交的材料

凡是屬于國家環(huán)?？偩重?fù)責(zé)環(huán)保核查的申請上市公司和申請再融資上市公司（以下簡稱“上市公司”），應(yīng)向國家環(huán)?？偩痔峤灰韵律暾埐牧希ǎ海?）申請環(huán)保核查的請示。

（2）申請上市或再融資的上市公司環(huán)境保護(hù)技術(shù)報告（以下簡稱“技術(shù)報告”）。

（3）報中國證監(jiān)會待批準(zhǔn)的招股說明書或上市公司公開發(fā)行證券方案。

（4）證明符合環(huán)發(fā)[2003]101號文件規(guī)定的有關(guān)資料及環(huán)?？偩终J(rèn)為必要的其他材料。

凡屬于由國家環(huán)?？偩重?fù)責(zé)環(huán)保核查的上市公司，應(yīng)委托有國家環(huán)保總局認(rèn)可的相關(guān)環(huán)境保護(hù)資質(zhì)、具有獨立法人資格的第三方機構(gòu)編制技術(shù)報告，技術(shù)報告應(yīng)附委托合同和編寫機構(gòu)有效資質(zhì)證書的復(fù)印件。

二、環(huán)境保護(hù)技術(shù)報告編制要求

1、新、改、擴建工程“環(huán)境影響評價”和“三同時”執(zhí)行情況。（1）核查時段內(nèi)新、改、擴建設(shè)項目依法執(zhí)行環(huán)評審批和“三同時”竣工驗收手續(xù)（附環(huán)評批復(fù)文件和竣工驗收批準(zhǔn)文件）。

（2）環(huán)境影響報告書（表）和環(huán)保審批文件中規(guī)定的環(huán)境監(jiān)測計劃和其他環(huán)保要求的執(zhí)行情況（以列表的方式，按環(huán)境介質(zhì)逐一列出環(huán)境監(jiān)測內(nèi)容、及其他環(huán)保要求，根據(jù)現(xiàn)場核查結(jié)果說明執(zhí)行情況）。

（3）對于未達(dá)到環(huán)評執(zhí)行率100%的，詳細(xì)說明實際情況。對于未達(dá)到“三同時”竣工驗收執(zhí)行率100%、以及未按要求開展環(huán)境監(jiān)測的，應(yīng)提出整改意見，并附整改方案。

2、依法進(jìn)行排污申報登記并領(lǐng)取排污許可證，達(dá)到排污許可證的要求。按規(guī)定繳納排污費。

核查連續(xù)36個月排污申報登記、排污許可證，連續(xù)依法繳納排污費的情況（附排污申報登記文件、排污許可證復(fù)印件、排污繳費通知單和繳費收據(jù)復(fù)印件）。未實行排污許可的地區(qū)，應(yīng)予以說明。

3、環(huán)境保護(hù)部門對企業(yè)的COD和SO2兩項主要污染物總量減排的要求得到落實。

說明環(huán)境保護(hù)部門對企業(yè)的COD和SO2兩項主要污染物總量減排的要求，企業(yè)落實主要污染物總量減排的情況，附污染物總量減排工程措施（未被分配COD和SO2兩項主要污染物總量減排任務(wù)的企業(yè)除外）和環(huán)境保護(hù)部門的確認(rèn)函件。

4、污染物排放穩(wěn)定達(dá)到國家或地方規(guī)定的排放標(biāo)準(zhǔn)。（1）現(xiàn)場調(diào)查污染源，并對污染源自動監(jiān)控系統(tǒng)和排放口的規(guī)范化進(jìn)行確認(rèn)。

（2）依據(jù)所在地地市級以上環(huán)境監(jiān)測部門的定期監(jiān)測報告、在線監(jiān)測數(shù)據(jù)、驗收監(jiān)測數(shù)據(jù)以及其他符合環(huán)?？偩趾褪〖壄h(huán)保部門有關(guān)規(guī)定的有效的監(jiān)測數(shù)據(jù)，分評價核查時段的各污染源排放達(dá)標(biāo)情況（定期監(jiān)測數(shù)據(jù)與在線監(jiān)測數(shù)據(jù)對達(dá)標(biāo)評價結(jié)果不一致時，應(yīng)取定期監(jiān)測數(shù)據(jù)評價結(jié)果）。

（3）對于自動監(jiān)測系統(tǒng)不能正常運轉(zhuǎn)、排放口不規(guī)范、環(huán)保設(shè)施運轉(zhuǎn)但不能穩(wěn)定達(dá)標(biāo)的情況，應(yīng)詳細(xì)說明原因、以及正在采取的工程措施，并附整改措施或方案。

5、工業(yè)固體廢物和危險廢物依法處理處置情況。

（1）一般工業(yè)固體廢物和危險廢物的類型、數(shù)量、貯存和處理處置方法。

（2）配備填埋場的，應(yīng)說明填埋場配套環(huán)保設(shè)施完備情況。（3）有焚燒處理裝置的，應(yīng)說明尾氣處理設(shè)施運行情況。（4）對于有控制距離要求的固廢處置設(shè)施，應(yīng)說明周邊的環(huán)境條件，并確認(rèn)是否符合要求。

（5）對處置方式不符合環(huán)境保護(hù)要求的，應(yīng)附整改措施或方案。

6、環(huán)保設(shè)施穩(wěn)定運轉(zhuǎn)情況。

（1）根據(jù)核查時段內(nèi)環(huán)保設(shè)施的運行、維修記錄，現(xiàn)場確認(rèn)環(huán)保設(shè)施的完備并與生產(chǎn)設(shè)施同時正常運行。

（2）確認(rèn)環(huán)保設(shè)施的工藝、設(shè)計和實際處理能力、設(shè)計和實際處理效率；確認(rèn)環(huán)保設(shè)施處于穩(wěn)定運行、達(dá)標(biāo)排放狀態(tài)。

（3）對于環(huán)保設(shè)施不能正常運轉(zhuǎn)、或未能達(dá)到設(shè)計要求的，應(yīng)詳細(xì)說明原因、以及正在采取的工程措施。

7、產(chǎn)品、副產(chǎn)品及生產(chǎn)過程中不含有或使用法律法規(guī)和國際公約禁用的物質(zhì)。

（1）生產(chǎn)過程中使用的原料、輔料、產(chǎn)品和副產(chǎn)品清單，確認(rèn)不含有或未使用國家法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)中禁用的物質(zhì)，以及我國簽署的國際公約中禁用的物質(zhì)。

（2）說明現(xiàn)有使用的工藝、運行的生產(chǎn)設(shè)施是否有屬于國家明令取締或淘汰的工藝、裝置。

（3）說明融資投向項目（包括在建項目）與現(xiàn)行環(huán)境保護(hù)法律法規(guī)、政策等相關(guān)環(huán)保要求的相符性。

8、有健全的企業(yè)環(huán)境管理機構(gòu)和管理制度。

（1）企業(yè)環(huán)境管理機構(gòu)、企業(yè)環(huán)境管理制度和環(huán)保檔案管理情況。（2）對生產(chǎn)和經(jīng)營過程中存在較大環(huán)境風(fēng)險的企業(yè)（如石油、化工類企業(yè)），應(yīng)有環(huán)境事故應(yīng)急預(yù)案、相應(yīng)的應(yīng)急設(shè)施和裝備；說明在環(huán)保核查時段內(nèi)是否發(fā)生過重、特大環(huán)境污染事故及其處理情況。（3）對于環(huán)境管理機構(gòu)、環(huán)境管理制度、環(huán)保檔案不完備的，應(yīng)提出整改措施。

（4）應(yīng)急預(yù)案、應(yīng)急設(shè)施和裝備未滿足要求的受核查企業(yè)應(yīng)提出整改措施和方案。

9、模范遵守環(huán)境保護(hù)的法律法規(guī)。（1）是否受過環(huán)保行政處罰，是否存在環(huán)境糾紛、環(huán)保訴求信訪或上訪，以及其他環(huán)保違法違規(guī)行為。

（2）對出現(xiàn)上述違法違規(guī)情況者，應(yīng)詳細(xì)說明處理結(jié)果，并附相關(guān)材料。

三、省級環(huán)保局（廳）審查意見

向國家環(huán)?？偩痔峤画h(huán)保核查申請的企業(yè)，應(yīng)將核查申請及其技術(shù)報告同時抄報需核查企業(yè)所在地省級環(huán)保局（廳）。相關(guān)省級環(huán)保局（廳）應(yīng)向國家環(huán)?？偩殖鼍邔ο鄳?yīng)企業(yè)的環(huán)保審查意見。審查意見應(yīng)重點對以上九個方面逐條提出意見，并提出對企業(yè)環(huán)境行為的改進(jìn)意見和建議。

四、核查時段

對申請上市的公司進(jìn)行環(huán)保核查的時段為申請上市環(huán)保核查前連續(xù)36個月。對申請再融資的上市公司，如屬首次進(jìn)行環(huán)保核查的，核查時段為申請環(huán)保核查前連續(xù)36個月；如屬再次進(jìn)行環(huán)保核查的，核查時段應(yīng)按接續(xù)上一次環(huán)保核查時段確定。

通過上市環(huán)保核查的公司，在通過核查的同一日歷內(nèi)因再融資再次申請環(huán)保核查的，可不再委托第三方編制技術(shù)報告，由公司自行補充提交相關(guān)證明材料。

第四篇：關(guān)于對申請上市的企業(yè)和申請再融資的上市企業(yè)進(jìn)行環(huán)境保護(hù)核查的通知

國家環(huán)境保護(hù)總局文件

環(huán)發(fā)[2003]101號

關(guān)于對申請上市的企業(yè)和申請再融資的上市企業(yè)進(jìn)行環(huán)境保護(hù)核查的通知

各省、自治區(qū)、直轄市環(huán)境保護(hù)局（廳）: 為督促重污染行業(yè)上市企業(yè)認(rèn)真執(zhí)行國家環(huán)境保護(hù)法律、法規(guī)和政策，避免上市企業(yè)因環(huán)境污染問題帶來投資風(fēng)險，調(diào)控社會募集資金投資方向，根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會對上市公司環(huán)境保護(hù)核查的相關(guān)規(guī)定，我局特制定《關(guān)于對申請上市的企業(yè)和申請再融資的上市企業(yè)進(jìn)行環(huán)境保護(hù)核查的規(guī)定》。原《關(guān)于做好上市公司環(huán)保情況核查工作的通知》（環(huán)發(fā)[2001]156號）同時作廢?，F(xiàn)將此規(guī)定印發(fā)給你們，請認(rèn)真遵照執(zhí)行。

附件：關(guān)于對申請上市的企業(yè)和申請再融資的上市企業(yè)進(jìn)行環(huán)境保護(hù)核查的規(guī)定

二○○三年六月十六日

主題詞：環(huán)保 企業(yè) 融資 核查 通知 抄 送：中國證券監(jiān)督管理委員會

解放軍環(huán)境保護(hù)局

新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)環(huán)境保護(hù)局

關(guān)于對申請上市的企業(yè)和申請再融資的上市企業(yè)進(jìn)行環(huán)境保護(hù)核查的規(guī)定

為督促重污染行業(yè)上市企業(yè)嚴(yán)格執(zhí)行國家環(huán)境保護(hù)法律、法規(guī)和政策，避免上市企業(yè)因環(huán)境污染問題帶來投資風(fēng)險，調(diào)控社會募集資金投資方向，指導(dǎo)各級環(huán)保部門核查申請上市企業(yè)和上市企業(yè)再融資工作，特制定本規(guī)定。

一、核查對象

（一）重污染行業(yè)申請上市的企業(yè)；

（二）申請再融資的上市企業(yè)，再融資募集資金投資于重污染行業(yè)。

重污染行業(yè)暫定為：冶金、化工、石化、煤炭、火電、建材、造紙、釀造、制藥、發(fā)酵、紡織、制革和采礦業(yè)。

二、核查內(nèi)容和要求

（一）申請上市的企業(yè)

1、排放的主要污染物達(dá)到國家或地方規(guī)定的排放標(biāo)準(zhǔn)；

2、依法領(lǐng)取排污許可證，并達(dá)到排污許可證的要求；

3、企業(yè)單位主要產(chǎn)品主要污染物排放量達(dá)到國內(nèi)同行業(yè)先進(jìn)水平；

4、工業(yè)固體廢物和危險廢物安全處置率均達(dá)到100％；

5、新、改、擴建項目“環(huán)境影響評價”和“三同時”制度執(zhí)行率達(dá)到100%，并經(jīng)環(huán)保部門驗收合格；

6、環(huán)保設(shè)施穩(wěn)定運轉(zhuǎn)率達(dá)到95%以上；

7、按規(guī)定繳納排污費；

8、產(chǎn)品及其生產(chǎn)過程中不含有或使用國家法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)中禁用的物質(zhì)以及我國簽署的國際公約中禁用的物質(zhì)。

（二）申請再融資的上市企業(yè)

除符合上述對申請上市企業(yè)的要求外，還應(yīng)核查以下內(nèi)容：

1、募集資金投向不造成現(xiàn)實的和潛在的環(huán)境影響；

2、募集資金投向有利于改善環(huán)境質(zhì)量；

3、募集資金投向不屬于國家明令淘汰落后生產(chǎn)能力、工藝和產(chǎn)品，有利于促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整。

三、核查程序

申請上市的企業(yè)和申請再融資的上市企業(yè)應(yīng)向登記所在地省級環(huán)保行政主管部門提出核查申請，并申報以下基本材料：

（一）企業(yè)（含本企業(yè)緊密型成員單位）基本情況；

（二）報中國證券監(jiān)督管理委員會待批準(zhǔn)的上市方案或再融資方案；

（三）證明符合本規(guī)定第三條的相關(guān)文件；

（四）企業(yè)登記所在地省級環(huán)保行政主管部門要求的其他有關(guān)材料。

省級環(huán)境保護(hù)行政主管部門自受理企業(yè)核查申請之日起，于30個工作日內(nèi)組織有關(guān)專家或委托有關(guān)機構(gòu)對申請上市的企業(yè)和申請再融資的上市企業(yè)所提供的材料進(jìn)行審查和現(xiàn)場核查，將核查結(jié)果在有關(guān)新聞媒體上公示10天，結(jié)合公示情況提出核查意見及建議，以局函的形式報送中國證券監(jiān)督管理委員會，并抄報國家環(huán)?？偩?。

火力發(fā)電企業(yè)申請上市和申請再融資應(yīng)由省級環(huán)保部門提出初步核查意見上報國家環(huán)?？偩?。國家環(huán)保總局組織核定后，將核定結(jié)果在總局政府網(wǎng)站上公示10天，結(jié)合公示情況提出核查意見及建議，以局函的形式報送中國證券監(jiān)督管理委員會。

對于跨省從事重污染行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動的申請上市企業(yè)和申請再融資的上市企業(yè)，其登記所在地省級環(huán)境保護(hù)行政主管部門應(yīng)與有關(guān)省級環(huán)境保護(hù)行政主管部門進(jìn)行協(xié)調(diào)，將核查意見及建議報國家環(huán)?？偩?，由國家環(huán)保總局報送中國證券監(jiān)督管理委員會。國家環(huán)境保護(hù)總局辦公廳文件

環(huán)辦〔2007〕105號

關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范重污染行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營公司 申請上市或再融資環(huán)境保護(hù)核查工作的通知

各省、自治區(qū)、直轄市環(huán)境保護(hù)局（廳）：

自2003年我局印發(fā)《關(guān)于對申請上市的企業(yè)和申請再融資的上市企業(yè)進(jìn)行環(huán)境保護(hù)核查的規(guī)定》(環(huán)發(fā)〔2003〕101號)以來，各地環(huán)保部門普遍開展了對重污染行業(yè)申請上市或再融資公司的環(huán)保核查工作，并取得較好的效果。為進(jìn)一步規(guī)范跨省從事重污染行業(yè)申請上市或再融資公司的環(huán)保核查工作，現(xiàn)通知如下：

一、按照環(huán)發(fā)〔2003〕101號文件和2004年印發(fā)的《關(guān)于貫徹執(zhí)行國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)發(fā)展改革委等部門關(guān)于制止鋼鐵電解鋁水泥行業(yè)盲目投資若干意見的緊急通知》（環(huán)發(fā)〔2004〕12號）的規(guī)定，從事火力發(fā)電、鋼鐵、水泥、電解鋁行業(yè)的公司和跨省從事環(huán)發(fā)〔2003〕101號文件所列其他重污染行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營公司的環(huán)保核查工作，由我局統(tǒng)一組織開展，并向中國證券監(jiān)督管理委員會出具核查意見。

上述公司申請環(huán)保核查的，應(yīng)向我局提出核查申請，提交環(huán)發(fā)〔2003〕101號文件規(guī)定的有關(guān)資料及我局認(rèn)為必要的其他材料，核查申請應(yīng)同時抄報核查企業(yè)所在地省級環(huán)保局（廳）。我局按規(guī)定程序組織開展核查工作，相關(guān)省級環(huán)保局（廳）應(yīng)向我局出具審核意見。

二、需核查企業(yè)的范圍暫定為：申請環(huán)保核查公司的分公司、全資子公司和控股子公司下轄的從事環(huán)發(fā)〔2003〕101號文件所列重污染行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的企業(yè)和利用募集資金從事重污染行業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)。

三、核查工作完成后，由我局統(tǒng)一進(jìn)行公示，在我局網(wǎng)站和中國環(huán)境報上公示10天，同時在相關(guān)省級環(huán)保局（廳）、企業(yè)所在地地級及以上市級環(huán)保局的政府網(wǎng)站和地方主要媒體上公示10天。

二○○七年八月十三日

主題詞：環(huán)保 污控 上市公司 環(huán)保核查 通知 抄送：中國證券監(jiān)督管理委員會。首次申請上市或再融資的上市公司環(huán)境保護(hù)核查工作指南

2007-09-27

根據(jù)國家環(huán)?？偩汁h(huán)發(fā)[2003]101號文件和環(huán)辦[2007]105號文件中有關(guān)內(nèi)容制定本工作指南，僅供有關(guān)單位工作人員參考。此文中未涉及的內(nèi)容均以總局文件為準(zhǔn)。

一、上市公司申請環(huán)保核查需要提交的材料

凡是屬于國家環(huán)?？偩重?fù)責(zé)環(huán)保核查的申請上市公司和申請再融資上市公司（以下簡稱“上市公司”），應(yīng)向國家環(huán)?？偩痔峤灰韵律暾埐牧希ǎ?/p>

（1）申請環(huán)保核查的請示。

（2）申請上市或再融資的上市公司環(huán)境保護(hù)技術(shù)報告（以下簡稱“技術(shù)報告”）。

（3）報中國證監(jiān)會待批準(zhǔn)的招股說明書或上市公司公開發(fā)行證券方案。（4）證明符合環(huán)發(fā)[2003]101號文件規(guī)定的有關(guān)資料及環(huán)保總局認(rèn)為必要的其他材料。

凡屬于由國家環(huán)保總局負(fù)責(zé)環(huán)保核查的上市公司，應(yīng)委托有國家環(huán)保總局認(rèn)可的相關(guān)環(huán)境保護(hù)資質(zhì)、具有獨立法人資格的第三方機構(gòu)編制技術(shù)報告，技術(shù)報告應(yīng)附委托合同和編寫機構(gòu)有效資質(zhì)證書的復(fù)印件。

二、環(huán)境保護(hù)技術(shù)報告編制要求

1、新、改、擴建工程“環(huán)境影響評價”和“三同時”執(zhí)行情況。

（1）核查時段內(nèi)新、改、擴建設(shè)項目依法執(zhí)行環(huán)評審批和“三同時”竣工驗收手續(xù)（附環(huán)評批復(fù)文件和竣工驗收批準(zhǔn)文件）。

（2）環(huán)境影響報告書（表）和環(huán)保審批文件中規(guī)定的環(huán)境監(jiān)測計劃和其他環(huán)保要求的執(zhí)行情況（以列表的方式，按環(huán)境介質(zhì)逐一列出環(huán)境監(jiān)測內(nèi)容、及其他環(huán)保要求，根據(jù)現(xiàn)場核查結(jié)果說明執(zhí)行情況）。

（3）對于未達(dá)到環(huán)評執(zhí)行率100%的，詳細(xì)說明實際情況。對于未達(dá)到“三同時”竣工驗收執(zhí)行率100%、以及未按要求開展環(huán)境監(jiān)測的，應(yīng)提出整改意見，并附整改方案。

2、依法進(jìn)行排污申報登記并領(lǐng)取排污許可證，達(dá)到排污許可證的要求。按規(guī)定繳納排污費。

核查連續(xù)36個月排污申報登記、排污許可證，連續(xù)依法繳納排污費的情況（附排污申報登記文件、排污許可證復(fù)印件、排污繳費通知單和繳費收據(jù)復(fù)印件）。未實行排污許可的地區(qū)，應(yīng)予以說明。

3、環(huán)境保護(hù)部門對企業(yè)的COD和SO2兩項主要污染物總量減排的要求得到落實。

說明環(huán)境保護(hù)部門對企業(yè)的COD和SO2兩項主要污染物總量減排的要求，企業(yè)落實主要污染物總量減排的情況，附污染物總量減排工程措施（未被分配COD和SO2兩項主要污染物總量減排任務(wù)的企業(yè)除外）和環(huán)境保護(hù)部門的確認(rèn)函件。

4、污染物排放穩(wěn)定達(dá)到國家或地方規(guī)定的排放標(biāo)準(zhǔn)。

（1）現(xiàn)場調(diào)查污染源，并對污染源自動監(jiān)控系統(tǒng)和排放口的規(guī)范化進(jìn)行確認(rèn)。

（2）依據(jù)所在地地市級以上環(huán)境監(jiān)測部門的定期監(jiān)測報告、在線監(jiān)測數(shù)據(jù)、驗收監(jiān)測數(shù)據(jù)以及其他符合環(huán)?？偩趾褪〖壄h(huán)保部門有關(guān)規(guī)定的有效的監(jiān)測數(shù)據(jù)，分評價核查時段的各污染源排放達(dá)標(biāo)情況（定期監(jiān)測數(shù)據(jù)與在線監(jiān)測數(shù)據(jù)對達(dá)標(biāo)評價結(jié)果不一致時，應(yīng)取定期監(jiān)測數(shù)據(jù)評價結(jié)果）。（3）對于自動監(jiān)測系統(tǒng)不能正常運轉(zhuǎn)、排放口不規(guī)范、環(huán)保設(shè)施運轉(zhuǎn)但不能穩(wěn)定達(dá)標(biāo)的情況，應(yīng)詳細(xì)說明原因、以及正在采取的工程措施，并附整改措施或方案。

5、工業(yè)固體廢物和危險廢物依法處理處置情況。

（1）一般工業(yè)固體廢物和危險廢物的類型、數(shù)量、貯存和處理處置方法。（2）配備填埋場的，應(yīng)說明填埋場配套環(huán)保設(shè)施完備情況。（3）有焚燒處理裝置的，應(yīng)說明尾氣處理設(shè)施運行情況。

（4）對于有控制距離要求的固廢處置設(shè)施，應(yīng)說明周邊的環(huán)境條件，并確認(rèn)是否符合要求。

（5）對處置方式不符合環(huán)境保護(hù)要求的，應(yīng)附整改措施或方案。

6、環(huán)保設(shè)施穩(wěn)定運轉(zhuǎn)情況。

（1）根據(jù)核查時段內(nèi)環(huán)保設(shè)施的運行、維修記錄，現(xiàn)場確認(rèn)環(huán)保設(shè)施的完備并與生產(chǎn)設(shè)施同時正常運行。

（2）確認(rèn)環(huán)保設(shè)施的工藝、設(shè)計和實際處理能力、設(shè)計和實際處理效率；確認(rèn)環(huán)保設(shè)施處于穩(wěn)定運行、達(dá)標(biāo)排放狀態(tài)。

（3）對于環(huán)保設(shè)施不能正常運轉(zhuǎn)、或未能達(dá)到設(shè)計要求的，應(yīng)詳細(xì)說明原因、以及正在采取的工程措施。

7、產(chǎn)品、副產(chǎn)品及生產(chǎn)過程中不含有或使用法律法規(guī)和國際公約禁用的物質(zhì)。

（1）生產(chǎn)過程中使用的原料、輔料、產(chǎn)品和副產(chǎn)品清單，確認(rèn)不含有或未使用國家法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)中禁用的物質(zhì)，以及我國簽署的國際公約中禁用的物質(zhì)。

（2）說明現(xiàn)有使用的工藝、運行的生產(chǎn)設(shè)施是否有屬于國家明令取締或淘汰的工藝、裝置。

（3）說明融資投向項目（包括在建項目）與現(xiàn)行環(huán)境保護(hù)法律法規(guī)、政策等相關(guān)環(huán)保要求的相符性。

8、有健全的企業(yè)環(huán)境管理機構(gòu)和管理制度。

（1）企業(yè)環(huán)境管理機構(gòu)、企業(yè)環(huán)境管理制度和環(huán)保檔案管理情況。（2）對生產(chǎn)和經(jīng)營過程中存在較大環(huán)境風(fēng)險的企業(yè)（如石油、化工類企業(yè)），應(yīng)有環(huán)境事故應(yīng)急預(yù)案、相應(yīng)的應(yīng)急設(shè)施和裝備；說明在環(huán)保核查時段內(nèi)是否發(fā)生過重、特大環(huán)境污染事故及其處理情況。

（3）對于環(huán)境管理機構(gòu)、環(huán)境管理制度、環(huán)保檔案不完備的，應(yīng)提出整改措施。

（4）應(yīng)急預(yù)案、應(yīng)急設(shè)施和裝備未滿足要求的受核查企業(yè)應(yīng)提出整改措施和方案。

9、模范遵守環(huán)境保護(hù)的法律法規(guī)。

（1）是否受過環(huán)保行政處罰，是否存在環(huán)境糾紛、環(huán)保訴求信訪或上訪，以及其他環(huán)保違法違規(guī)行為。

（2）對出現(xiàn)上述違法違規(guī)情況者，應(yīng)詳細(xì)說明處理結(jié)果，并附相關(guān)材料。

三、省級環(huán)保局（廳）審查意見

向國家環(huán)?？偩痔峤画h(huán)保核查申請的企業(yè)，應(yīng)將核查申請及其技術(shù)報告同時抄報需核查企業(yè)所在地省級環(huán)保局（廳）。相關(guān)省級環(huán)保局（廳）應(yīng)向國家環(huán)保總局出具對相應(yīng)企業(yè)的環(huán)保審查意見。審查意見應(yīng)重點對以上九個方面逐條提出意見，并提出對企業(yè)環(huán)境行為的改進(jìn)意見和建議。

四、核查時段 對申請上市的公司進(jìn)行環(huán)保核查的時段為申請上市環(huán)保核查前連續(xù)36個月。對申請再融資的上市公司，如屬首次進(jìn)行環(huán)保核查的，核查時段為申請環(huán)保核查前連續(xù)36個月；如屬再次進(jìn)行環(huán)保核查的，核查時段應(yīng)按接續(xù)上一次環(huán)保核查時段確定。

通過上市環(huán)保核查的公司，在通過核查的同一日歷內(nèi)因再融資再次申請環(huán)保核查的，可不再委托第三方編制技術(shù)報告，由公司自行補充提交相關(guān)證明材料。

第五篇：關(guān)于對申請上市的企業(yè)和申請再融資的上市企業(yè)進(jìn)行環(huán)境保護(hù)核查的通知

關(guān)于對申請上市的企業(yè)和申請再融資的上市企業(yè)

進(jìn)行環(huán)境保護(hù)核查的通知

國家環(huán)境保護(hù)總局文件 環(huán)發(fā)[2003]101號

各省、自治區(qū)、直轄市環(huán)境保護(hù)局（廳）: 為督促重污染行業(yè)上市企業(yè)認(rèn)真執(zhí)行國家環(huán)境保護(hù)法律、法規(guī)和政策，避免上市企業(yè)因環(huán)境污染問題帶來投資風(fēng)險，調(diào)控社會募集資金投資方向，根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會對上市公司環(huán)境保護(hù)核查的相關(guān)規(guī)定，我局特制定《關(guān)于對申請上市的企業(yè)和申請再融資的上市企業(yè)進(jìn)行環(huán)境保護(hù)核查的規(guī)定》。原《關(guān)于做好上市公司環(huán)保情況核查工作的通知》（環(huán)發(fā)[2001]156號）同時作廢。

現(xiàn)將此規(guī)定印發(fā)給你們，請認(rèn)真遵照執(zhí)行。

附件：關(guān)于對申請上市的企業(yè)和申請再融資的上市企業(yè)進(jìn)行環(huán)境保護(hù)核查的規(guī)定

二00三年六月十六日

主題詞：環(huán)保 企業(yè)

融資

核查

通知 抄 送：中國證券監(jiān)督管理委員會 解放軍環(huán)境保護(hù)局

新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)環(huán)境保護(hù)局

關(guān)于對申請上市的企業(yè)和申請再融資的上市企業(yè)

進(jìn)行環(huán)境保護(hù)核查的規(guī)定

環(huán)發(fā)【2003】101號

為督促重污染行業(yè)上市企業(yè)嚴(yán)格執(zhí)行國家環(huán)境保護(hù)法律、法規(guī)和政策，避免上市企業(yè)因環(huán)境污染問題帶來投資風(fēng)險，調(diào)控社會募集資金投資方向，指導(dǎo)各級環(huán)保部門核查申請上市企業(yè)和上市企業(yè)再融資工作，特制定本規(guī)定。

一、核查對象

（一）重污染行業(yè)申請上市的企業(yè)；

（二）申請再融資的上市企業(yè)，再融資募集資金投資于重污染行業(yè)。

重污染行業(yè)暫定為：冶金、化工、石化、煤炭、火電、建材、造紙、釀造、制藥、發(fā)酵、紡織、制革和采礦業(yè)。

二、核查內(nèi)容和要求

（一）申請上市的企業(yè)

1、排放的主要污染物達(dá)到國家或地方規(guī)定的排放標(biāo)準(zhǔn)；

2、依法領(lǐng)取排污許可證，并達(dá)到排污許可證的要求；

3、企業(yè)單位主要產(chǎn)品主要污染物排放量達(dá)到國內(nèi)同行業(yè)先進(jìn)水平；

4、工業(yè)固體廢物和危險廢物安全處置率均達(dá)到100％；

5、新、改、擴建項目“環(huán)境影響評價”和“三同時”制度執(zhí)行率達(dá)到100%，并經(jīng)環(huán)保部門驗收合格；

6、環(huán)保設(shè)施穩(wěn)定運轉(zhuǎn)率達(dá)到95%以上；

7、按規(guī)定繳納排污費；

8、產(chǎn)品及其生產(chǎn)過程中不含有或使用國家法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)中禁用的物質(zhì)以及我國簽署的國際公約中禁用的物質(zhì)。

（二）申請再融資的上市企業(yè)

除符合上述對申請上市企業(yè)的要求外，還應(yīng)核查以下內(nèi)容：

1、募集資金投向不造成現(xiàn)實的和潛在的環(huán)境影響；

2、募集資金投向有利于改善環(huán)境質(zhì)量；

3、募集資金投向不屬于國家明令淘汰落后生產(chǎn)能力、工藝和產(chǎn)品，有利于促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整。

三、核查程序

申請上市的企業(yè)和申請再融資的上市企業(yè)應(yīng)向登記所在地省級環(huán)保行政主管部門提出核查申請，并申報以下基本材料：

（一）企業(yè)（含本企業(yè)緊密型成員單位）基本情況；

（二）報中國證券監(jiān)督管理委員會待批準(zhǔn)的上市方案或再融資方案；

（三）證明符合本規(guī)定 關(guān)新聞媒體上公示10天，結(jié)合公示情況提出核查意見及建議，以局函的形式報送中國證券監(jiān)督管理委員會，并抄報國家環(huán)保總局。

火力發(fā)電企業(yè)申請上市和申請再融資應(yīng)由省級環(huán)保部門提出初步核查意見上報國家環(huán)?？偩帧噎h(huán)?？偩纸M織核定后，將核定結(jié)果在總局政府網(wǎng)站上公示10天，結(jié)合公示情況提出核查意見及建議，以局函的形式報送中國證券監(jiān)督管理委員會。

對于跨省從事重污染行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動的申請上市企業(yè)和申請再融資的上市企業(yè)，其登記所在地省級環(huán)境保護(hù)行政主管部門應(yīng)與有關(guān)省級環(huán)境保護(hù)行政主管部門進(jìn)行協(xié)調(diào)，將核查意見及建議報國家環(huán)保總局，由國家環(huán)?？偩謭笏椭袊C券監(jiān)督管理委員會。