第一篇：中國拍賣行業(yè)協(xié)會法律咨詢委員會《關于強制拍賣中采用密封式拍賣方式的復函》

關于強制拍賣中采用密封式拍賣方式的復函

來源:未知作者：佚名q日期：10-01-30

××拍賣行有限公司：

你公司《關于強制拍賣中采用密封式拍賣方式是否合法有效的咨詢函》收悉。函中反映的關于密封式拍賣的合法性問題具有代表性、普遍性。中國拍賣行業(yè)協(xié)會法律咨詢與理論研究專業(yè)委員會曾經就類似問題專門為相關企業(yè)復函，闡述了我們的意見。針對你公司提出問題及相關資料，我們再次邀請國內有關方面專家，進行了專門研究，現復函如下：

一、你公司請示中提到的密封式拍賣，實際上是“投標式拍賣”結合使用遞增應價的一種拍賣形式，我們稱之為“密封遞價式拍賣”。這種拍賣方式是國際上通用的一種拍賣方式。這種拍賣是指在拍賣中，競買人將應價寫在事先準備好的應價單上，投入拍賣人指定的報價箱中，待拍賣競價程序結束后，拍賣師在公證人或者監(jiān)拍人的見證下，將報價箱打開，取出應價單，確認最高應價，產生買受人(出現出價相同的情況則按時間順序確定)并簽署成交確認書的一種拍賣方式。密封遞價式拍賣還可以分為一次報價和多次報價兩種形式，一次報價表示每個競買人只有一次報價的機會，多次報價則每個競買人可以具有多次報價的機會，在每次報價后將報價的結果加以公布，由競買人決定是否繼續(xù)報價，直至產生最高應價。在拍賣中采用何種方式，可根據拍賣標的的屬性和現場情況加以確定，同時將所采用的方式向所有競買人明確告知，使競買人能夠掌握和運用。

二、密封遞價式拍賣不同于招投標。根據《中華人民共和國招標投標法》規(guī)定，招投標活動中要組成評標委員會，評標委員會按照招標文件確定的評標標準和方法，對投標文件進行評審和比較，評標委員會完成評標后，應當向招標人提出書面評標報告，并推薦合格的中標候選人，招標人根據評標委員會提出的書面評標報告和推薦的中標候選人確定中標人。招標人也可以授權評標委員會直接確定中標人。而拍賣則是在拍賣現場，由拍賣師根據最高價標準(出價相同的則按出價的時間順序)確認買受人。是評標確定中標人，還是現場最高應價確定買受人，是拍賣區(qū)別于投標的最明顯的特征。

三、《拍賣法》第三條規(guī)定：“拍賣是指以公開競價的形式，將特定物品或財產權利轉讓給最高應價者的買賣方式”，公開競價是拍賣的主要特征，其包含公開和競價兩方面意思。這里，競價是指拍賣應該有兩個或兩個以上競買人參加，實行價高者得的原則;公開則主要指向程序公開。在拍賣活動中，經常會遇到委托人對保留價、競買人對應價和買受價、委托人及買受人對自己的身份有保密要求以及債權轉讓過程中價格不宜公開等情況，拍賣人應當按照相關當事人的要求，并根據《拍賣法》第二十一條、二十八條“委托人、買受人要求對其身份保密的，拍賣人應當為其保密”、“委托人有權確定拍賣標的的保留價并要求拍賣人保密”的規(guī)定，做好相關的保密工作?！杜馁u法》相關條款規(guī)定說明，拍賣中的公開是相對公開而非絕對公開。

需要注意的是，采用密封遞價式拍賣需要做好充分準備，在拍賣前，對全體競買人做好宣傳和介紹，并可請監(jiān)管部門或者公證人員進行監(jiān)督。

四、你公司此次密封遞價式拍賣是經過競買人同意的。你公司拍賣規(guī)則第三條明確了“可以視現場情況采用密封式拍賣方式”，該規(guī)則已經所有競買人簽名認可，競買人并沒有提出任何異議，表明競買人是同意采用密封遞價式拍賣的。所以你公司采用密封遞價式拍賣也沒有違反與競買人的任何合同約定，其競買結果應為各競買人接受。

五、近年來，拍賣場上時常出現競買人串通的現象，嚴重影響了拍賣活動的正常進行。為了打破少數競買人的惡意串通，有效保護拍賣當事人的合法權益，不少拍賣人在進行緊缺物資拍賣時采用了密封遞價式拍賣。采用這種拍賣方式，在防止競買人惡意串通、維護委托人利益、最大限度保障拍賣會的公開、公平、公正等方面起到了很好的作用收到了較好的效果。當前，在我國拍賣實踐中，密封遞價式拍賣作為行之有效的拍賣方式之一，已經被各地拍賣公司普遍采用。

六、采用何種具體的拍賣方式進行拍賣，是拍賣企業(yè)根據需要采用的技術措施，不屬于我國拍賣法律、法規(guī)規(guī)范的范疇。隨著我國拍賣事業(yè)的不斷發(fā)展，拍賣技巧及拍賣方式也不斷發(fā)展，從最初由拍賣師叫價為主的方式，已經發(fā)展到包括“投標式拍賣”、“密封遞價式拍賣”，“集約式拍賣”和“電子報價式拍賣”等多種形式。這些拍賣形式都是經過市場實踐后，取得顯著成效的技術性措施。拍賣形

式的多樣性，是我國拍賣業(yè)界不斷努力探索的結果，拍賣人可以根據實際情況確定采用何種拍賣方式。

綜上所述，密封遞價式拍賣完全符合《拍賣法》規(guī)定的公開競價原則，是合法有效的拍賣方式。你公司在拍賣中主體合格，程序合法，拍賣結果應當是合法有效的。建議你公司將我們的復函呈送給相關法院，相信一定能夠得到他們的理解與支持。同時也請你們將本案的進展情況隨時反饋給中國拍賣行業(yè)協(xié)會法律咨詢與理論研究專業(yè)委員會，我們將隨時關注此事的進展。

專此，復函。

2008年4月3日

附：

關于強制拍賣中采用密封式拍賣方式是否合法有效的咨詢函

中國拍賣行業(yè)協(xié)會法律咨詢委員會：

根據《中華人民共和國拍賣法》第三條規(guī)定：“拍賣是指以公開競價的形式，將特定物品或者財產權利轉讓給最高應價者的買賣方式。”，注冊拍賣師考試教材相關規(guī)定也確認了密封式拍賣方式，在拍賣會上采用密封式拍賣方式拍賣，是國際通用、國內法律法規(guī)允許的一種拍賣方式，這種拍賣方式常用于競買人有惡意串通行為跡象時，為有效防止競買人串通、保障拍賣會的公開、公平、公正的條件下進行的較為行之有效的拍賣方式之一。

受×市人民法院的委托，2007年12月19日15：00時，我公司對標的物某一房地產進行了公開拍賣。我司工作人員在為競買人辦理競登記手續(xù)時，發(fā)現現場有個別競買人來回走動，交頭接耳，低聲談論商量如何壓價。根據經驗，我們認為這幾個競買人有串通壓價的嫌疑，根據個別競買人在拍賣會前的這種異常情況，為了防止競買人串通壓價，損害法院公平執(zhí)法的形象、損害案件申請人及被申請人的利益，最大限度地保障拍賣會的公開、公平、公正，我司最后確定：依法采用密封式叫價方式對該標的進行拍賣。拍賣會現場共發(fā)放了八份標書，其中一個競買人明確表示棄標。后收到人民法院民事裁定書撤消了本標的物的拍賣。我公司認為法院裁定撤消本標的物拍賣是該院對《拍賣法》第三條規(guī)定的公

開競價方式的具體形式不熟悉，不了解密封式拍賣方式也是公開競價的方式之一而造成的，故特去函向貴會咨詢：密封式拍賣方式是否屬于拍賣法第三條規(guī)定的“公開競價形式”;該叫價方式是否適用于法院強制執(zhí)行標的的拍賣。望貴會函復為盼。

第二篇：中國拍賣行業(yè)協(xié)會關于進一步協(xié)助人民法院做好拍賣工作的若干規(guī)定

中國拍賣行業(yè)協(xié)會關于進一步協(xié)助人民法院做好拍賣工作的若干規(guī)

定

第一條為規(guī)范全國拍賣企業(yè)的拍賣行為，建立科學合理、客觀公正的工作機制，進一步協(xié)助人民法院做好拍賣工作，以保護民事執(zhí)行中各方當事人的合法權益，保障執(zhí)行、拍賣工作的順利進行，根據《中華人民共和國拍賣法》、《中華人民共和國民事訴訟法》、《最高人民法院關于人民法院民事執(zhí)行中拍賣、變賣財產的規(guī)定》、《最高人民法院關于人民法院委托評估、拍賣和變賣工作的若干規(guī)定》等相關規(guī)定，制定本規(guī)定。

第二條拍賣企業(yè)在從事人民法院委托拍賣時，應當遵循公開、公平、公正、誠實信用的原則，及時、有效地處理涉案財產，以維護國家、集體和個人利益，保證執(zhí)行、拍賣工作的順利進行。

第三條拍賣行業(yè)協(xié)會在接到人民法院邀請時，應當協(xié)助人民法院做好拍賣企業(yè)入冊登記及相關評審工作，并對進入人民法院拍賣機構名冊的拍賣企業(yè)建立審核制度。

第四條入冊的拍賣企業(yè)在協(xié)助人民法院從事拍賣工作時，應當對人民法院出具的委托書、拍賣標的、相關的法律文書和資料文件做好書面登記并指定專人保管。

拍賣企業(yè)如發(fā)現前款規(guī)定的委托書、拍賣標的及相關的法律文書和資料文件有疑問，應當及時向人民法院作出書面報告。

第五條入冊的拍賣企業(yè)接受委托后，應當根據人民法院的具體要求，制定出拍賣方案（包括拍賣公告、標的展示、拍賣方式、時間

安排、拍賣規(guī)則、注意事項及標的物現狀和瑕疵的特別告知等）交人民法院備案。

第六條入冊的拍賣企業(yè)對人民法院確定并要求保密的保留價應當嚴格保密。

第七條拍賣應當按照《中華人民共和國拍賣法》及相關法律、法規(guī)規(guī)定先期公告。因拍賣標的性質需要特別處理的，按人民法院要求進行。

第八條拍賣公告應當在拍賣標的所在地以及拍賣會舉辦地人民法院、拍賣業(yè)主管部門或者拍賣行業(yè)協(xié)會指定的報紙或其他新聞媒介上發(fā)布。拍賣公告應當客觀、真實。

第九條拍賣企業(yè)應當邀請人民法院派員到拍賣現場進行監(jiān)督，拍賣企業(yè)應當對拍賣過程進行全程錄像。

第十條拍賣成交后，拍賣企業(yè)應依法制作拍賣成交確認書、拍賣筆錄，并向人民法院書面報告拍賣相關情況。

第十一條拍賣企業(yè)及其工作人員應嚴格遵守行業(yè)自律規(guī)定和職業(yè)道德規(guī)范。

第十二條拍賣企業(yè)及其工作人員未按行業(yè)規(guī)范進行拍賣活動，未按規(guī)定接受人民法院監(jiān)督或者未按人民法院的要求開展業(yè)務的，中國拍賣行業(yè)協(xié)會可視情節(jié)輕重責令糾正、建議人民法院暫停委托、建議行業(yè)主管部門、工商行政管理部門給予相應的處分。

第十三條違反本規(guī)定第六條規(guī)定，拍賣企業(yè)或其相關人員泄漏拍賣標的保留價，造成損失的，由中國拍賣行業(yè)協(xié)會給予警告處分，并建議人民法院依照相關規(guī)定予以處罰。

第十四條違反本規(guī)定第七條、第八條規(guī)定，未按規(guī)定發(fā)布拍賣公告的，由中國拍賣行業(yè)協(xié)會給予警告處分，并建議工商行政管理部門給予相應的行政處罰。

第十五條違反本規(guī)定第九條規(guī)定，拍賣企業(yè)未邀請人民法院派員到拍賣現場進行監(jiān)督，未對拍賣過程進行全程錄像的，由中國拍賣行業(yè)協(xié)會給予警告處分。

第十六條違反本規(guī)定第十條規(guī)定，拍賣成交后，拍賣企業(yè)未依法制作拍賣成交確認書、拍賣筆錄，并向人民法院書面報告拍賣情況的，由中國拍賣行業(yè)協(xié)會給予業(yè)內通報批評處分。

第十七條拍賣企業(yè)有下列情形之一的，中國拍賣行業(yè)協(xié)會可建議人民法院將其從拍賣機構名冊中除名，并建議工商行政管理部門給予行政處罰：

（一）以商業(yè)賄賂或其他不正當手段獲取入冊資格或標的拍賣權的；

（二）與競買人惡意串通，損害他人合法權益的；

（三）出具虛假拍賣成交確認書或者拍賣報告的；

（四）發(fā)生其他嚴重違法、違規(guī)、違紀行為的。

第十八條本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。

第十九條本規(guī)定由中國拍賣行業(yè)協(xié)會負責解釋。