第一篇：上海期貨交易所關(guān)于期貨市場(chǎng)實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)的報(bào)備工作的通知

關(guān)于《上海期貨交易所異常交易監(jiān)控暫行規(guī)定》有關(guān)實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)的報(bào)備工作的通知

上期辦發(fā)［2011］25號(hào)

各會(huì)員單位：

為加強(qiáng)期貨市場(chǎng)的一線(xiàn)監(jiān)管，遏制過(guò)度投機(jī)，打擊違法違規(guī)行為，上海期貨交易所將于2011年3月14日起對(duì)實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)實(shí)行報(bào)備制度?，F(xiàn)將相關(guān)事項(xiàng)通知如下。

一、具有實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)的開(kāi)戶(hù)人須填寫(xiě)《實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)申報(bào)表》（附件1），然后通過(guò)期貨公司會(huì)員主動(dòng)向交易所申報(bào)相關(guān)信息。

二、具有實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)的開(kāi)戶(hù)人書(shū)面向期貨公司會(huì)員報(bào)備。期貨公司會(huì)員通過(guò)交易所會(huì)員服務(wù)系統(tǒng)向交易所報(bào)備，交易所可根據(jù)實(shí)際情況，要求具有實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)的開(kāi)戶(hù)人提供補(bǔ)充材料。

三、非期貨公司會(huì)員在申報(bào)情況及提供材料時(shí)，應(yīng)直接通過(guò)交易所會(huì)員服務(wù)系統(tǒng)向交易所報(bào)備。

四、具有實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)的開(kāi)戶(hù)人在實(shí)際控制關(guān)系發(fā)生變更時(shí)，須重新填寫(xiě)《實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)申報(bào)表》（附件1），在5個(gè)工作日內(nèi)通過(guò)期貨公司會(huì)員向交易所主動(dòng)申報(bào)，申報(bào)內(nèi)容包括原有實(shí)際控制關(guān)系（未改變的）及新的變更信息。

五、在多個(gè)期貨公司會(huì)員開(kāi)戶(hù)的具有實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)的開(kāi)戶(hù)人可選擇其中一家期貨公司會(huì)員向交易所申報(bào)。

六、交易所在日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)的具有疑似實(shí)際控制關(guān)系且尚未申報(bào)的賬戶(hù)，通過(guò)期貨公司會(huì)員書(shū)面對(duì)其開(kāi)戶(hù)人進(jìn)行詢(xún)問(wèn)。相關(guān)開(kāi)戶(hù)人應(yīng)以書(shū)面說(shuō)明形式及時(shí)回復(fù)交易所詢(xún)問(wèn)，并提供相關(guān)材料。

如相關(guān)開(kāi)戶(hù)人承認(rèn)存在實(shí)際控制關(guān)系，交易所要求其按照正常流程進(jìn)行申報(bào)。如相關(guān)開(kāi)戶(hù)人否認(rèn)存在實(shí)際控制關(guān)系，應(yīng)簽署《合規(guī)聲明及承諾書(shū)》（附件2）。交易所對(duì)相關(guān)說(shuō)明材料進(jìn)行審核，對(duì)于事實(shí)理由充分，確不屬于實(shí)際控制關(guān)系的，對(duì)相關(guān)賬戶(hù)進(jìn)行正常管理，對(duì)于事實(shí)理由不充分的，交易所將進(jìn)行調(diào)查，經(jīng)調(diào)查認(rèn)定存在實(shí)際控制關(guān)系的，交易所責(zé)令其進(jìn)行申報(bào)，并根據(jù)本通知第七條進(jìn)行處理。

七、對(duì)于具有實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)但不如實(shí)申報(bào)相關(guān)信息、不如實(shí)回復(fù)交易所詢(xún)問(wèn)、隱瞞事實(shí)真相、故意回避等不協(xié)助報(bào)備和不協(xié)助調(diào)查工作的開(kāi)戶(hù)人（包括非期貨公司會(huì)員），交易所將采取談話(huà)提醒、書(shū)面警示、限制開(kāi)倉(cāng)等措施。情節(jié)嚴(yán)重的，交易所將依據(jù)《上海期貨交易所違規(guī)處理辦法》進(jìn)行處理。

八、期貨公司會(huì)員具有告知、提示開(kāi)戶(hù)人進(jìn)行實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)報(bào)備的義務(wù)，并應(yīng)對(duì)開(kāi)戶(hù)人的報(bào)備材料登記存檔。

九、期貨公司會(huì)員須對(duì)開(kāi)戶(hù)人報(bào)備的內(nèi)容保密。

十、2011年4月11日前完成開(kāi)戶(hù)的賬戶(hù)（包括非期貨公司會(huì)員）須于2011年4月15日前完成實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)的報(bào)備工作。2011年4月11日以后開(kāi)戶(hù)的客戶(hù)須在簽署開(kāi)戶(hù)合同后5個(gè)工作日內(nèi)完成報(bào)備。

特此通知。

二○一一年三月十四日）須于 2011 年 4 月 15 日前完成實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)的報(bào)備工作。2011 年 4 月 11 日以后開(kāi)戶(hù)的客戶(hù)須在簽署開(kāi)戶(hù)合 同后 5 個(gè)工作日內(nèi)完成報(bào)備。特此通知。
二○一一年三月十四日

附件 1： ： 實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)申報(bào)表（實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)申報(bào)表（K-1 表）
第一部分： 第一部分：申報(bào)人信息 *姓名 個(gè)人客戶(hù) 填寫(xiě)信息 *身份證號(hào)碼 開(kāi)戶(hù)會(huì)員名稱(chēng) *名稱(chēng) *組織機(jī)構(gòu)代碼 開(kāi)戶(hù)會(huì)員名稱(chēng) 單位客戶(hù) 填寫(xiě)信息 A.生產(chǎn)企業(yè) □ B.加工企業(yè) □ C.貿(mào)易公司 □ D.投資公司 □ E.其他（請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明）_____________________________ *交易編碼 聯(lián)系電話(huà) *交易編碼 聯(lián)系電話(huà)

客戶(hù)類(lèi)型

主營(yíng)業(yè)務(wù) 是否參與過(guò)套期保值交易? 是□ 否□

第二部分： 第二部分：實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)信息

1、是否實(shí)際控制其他主體（個(gè)人客戶(hù)或單位客戶(hù)）的期貨交易? 是□ 否□

如果是，請(qǐng)根據(jù)所控主體的性質(zhì)填寫(xiě)所控客戶(hù)的以下相關(guān)信息：
*姓名 *交易編碼 聯(lián)系電話(huà)

所控主 *身份證號(hào)碼 體為個(gè) 人 客 戶(hù) 開(kāi)戶(hù)會(huì)員名稱(chēng) 時(shí)： 實(shí)際控制
實(shí)際控制 關(guān)系賬戶(hù) 相關(guān)信息 關(guān)系描述 *名稱(chēng) *組織機(jī)構(gòu)代碼

(請(qǐng)簡(jiǎn)要描述報(bào)告主體與所控主體之間的實(shí)際控制關(guān)系)*交易編碼 聯(lián)系電話(huà)

所 控 主 開(kāi)戶(hù)會(huì)員名稱(chēng) 體為單 位 客 戶(hù) 主營(yíng)業(yè)務(wù) 時(shí)： 實(shí)際控制
關(guān)系描述

(請(qǐng)簡(jiǎn)要描述報(bào)告主體與所控主體之間的實(shí)際控制關(guān)系)是□ 否□

是否參與過(guò)套期保值交易?

2、是否被其他主體（個(gè)人或單位）實(shí)際控制期貨交易? 是□ 否□

如果是，請(qǐng)根據(jù)控制主體的性質(zhì)填寫(xiě)控制客戶(hù)的以下相關(guān)信息：
*姓名 *身份證號(hào)碼 聯(lián)系電話(huà)

控制主(請(qǐng)簡(jiǎn)要描述報(bào)告主體與控制主體之間的實(shí)際控制關(guān)系)體 為 個(gè) 實(shí)際控制 人 客 戶(hù) 關(guān)系描述 是否參與過(guò)期貨交易? 是□ 否□ 時(shí)： 如果是，請(qǐng)繼續(xù)填寫(xiě)以下內(nèi)容：
開(kāi)戶(hù)會(huì)員名稱(chēng) *名稱(chēng) *組織機(jī)構(gòu)代碼 交易編碼 聯(lián)系電話(huà)

控制主(請(qǐng)簡(jiǎn)要描述報(bào)告主體與控制主體之間的實(shí)際控制關(guān)系)體 為 單 實(shí)際控制 位 客 戶(hù) 關(guān)系描述 是否參與過(guò)期貨交易? 是□ 否□ 時(shí)： 如果是，請(qǐng)繼續(xù)填寫(xiě)以下內(nèi)容：
開(kāi)戶(hù)會(huì)員名稱(chēng) 是否參與過(guò)套期保值交易? 交易編碼 是□ 否□

主營(yíng)業(yè)務(wù)

第三部分： 第三部分：申報(bào)人承諾 1.本人承諾所申報(bào)內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任。2.本人承諾當(dāng)所申報(bào)內(nèi)容發(fā)生變更時(shí)，及時(shí)履行變更申報(bào)義務(wù)。3.本人知悉并承諾遵守交易所關(guān)于存在實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)的有關(guān)規(guī)則及要求，合法合規(guī)參與期 貨交易，自愿承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任并接受交易所的處理措施。

注：1.標(biāo)注“*”的選項(xiàng)為必填項(xiàng)；其他選項(xiàng)可根據(jù)實(shí)際情況填寫(xiě)。

。2.如報(bào)告主體與 1 個(gè)以上的其他主體存在實(shí)際控制關(guān)系，則須填寫(xiě)相應(yīng)數(shù)量的《實(shí)際控 制關(guān)系賬戶(hù)申報(bào)表》進(jìn)行申報(bào)，但第一部分內(nèi)容只填寫(xiě)一次即可。

申報(bào)人： 年

（簽字）月 日

附件 2： ： 合規(guī)聲明及承諾書(shū)
上海期貨交易所： 本人聲明：不存在因代理、投資、親屬、交叉任職、協(xié) 議以及其他安排等因素而對(duì)他人的期貨交易進(jìn)行實(shí)際控制 或者施加重大影響的情形；不存在因上述關(guān)系而導(dǎo)致本人的 期貨交易被他人實(shí)際控制或者施加重大影響的情形；不存在 通過(guò)分倉(cāng)的方式規(guī)避交易所持倉(cāng)限額而超量持倉(cāng)的情形。本人承諾：所做上述聲明真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在任 何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；將嚴(yán)格遵守期貨法 律法規(guī)和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，合法合規(guī)地參與期貨交 易；愿意配合交易所及相關(guān)期貨公司采取的相應(yīng)措施；完全 明白虛假聲明可能導(dǎo)致的后果，自愿承擔(dān)因違法違規(guī)行為產(chǎn) 生的法律責(zé)任并接受交易所的處理措施。

承 諾 人： 承諾日期：

第二篇：上期所實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)補(bǔ)充規(guī)定

上期發(fā)［2011］54號(hào)

關(guān)于《上海期貨交易所異常交易監(jiān)控暫行規(guī)定》

有關(guān)期貨市場(chǎng)實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù) 投機(jī)持倉(cāng)合并計(jì)算的通知

各會(huì)員單位：

為進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)的監(jiān)管，根據(jù)《關(guān)于〈上海期貨交易所異常交易監(jiān)控暫行規(guī)定〉有關(guān)期貨市場(chǎng)實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的通知》的規(guī)定，現(xiàn)將期貨市場(chǎng)實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)投機(jī)持倉(cāng)合并計(jì)算的方法等內(nèi)容公布如下：

一、交易所對(duì)已認(rèn)定的實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)組視作同一客戶(hù)，對(duì)其投機(jī)持倉(cāng)合并計(jì)算后按照《上海期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)控制管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《風(fēng)控辦法》）投機(jī)頭寸限倉(cāng)制度一個(gè)客戶(hù)的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行限倉(cāng)。對(duì)其中包含非期貨公司會(huì)員的實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)組視作同一非期貨公司會(huì)員，對(duì)其投機(jī)持倉(cāng)合并計(jì)算后按照《風(fēng)控辦法》投機(jī)頭寸限倉(cāng)制度一個(gè)非期貨公司會(huì)員的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行限倉(cāng)。符合套期保值申請(qǐng)資格的客戶(hù)，可以通過(guò)向我所申請(qǐng)?zhí)灼诒Ｖ到灰最^寸來(lái)滿(mǎn)足其實(shí)際的需求。二、一組實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)投機(jī)持倉(cāng)合并計(jì)算后超過(guò)交易所持倉(cāng)限額規(guī)定的，視作合并持倉(cāng)超限異常交易行為。交易所按照《上海期貨交易所異常交易監(jiān)控暫行規(guī)定》及《關(guān)于〈上海期貨交易所異常交易監(jiān)控暫行規(guī)定〉有關(guān)處理標(biāo)準(zhǔn)及處理程序的通知》（上期交監(jiān)查字［2010］266號(hào)）規(guī)定的監(jiān)管措施執(zhí)行。三、一組實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)出現(xiàn)合并持倉(cāng)超限異常交易行為的，交易所按照《風(fēng)控辦法》及《關(guān)于〈上海期貨交易所異常交易監(jiān)控暫行規(guī)定〉有關(guān)處理標(biāo)準(zhǔn)及處理程序的通知》中強(qiáng)行平倉(cāng)的原則執(zhí)行操作。如果由交易所執(zhí)行強(qiáng)行平倉(cāng)的，交易所則按照投機(jī)持倉(cāng)從大到小的原則選擇客戶(hù)（或非期貨公司會(huì)員）執(zhí)行強(qiáng)行平倉(cāng)，直到該組實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)投機(jī)持倉(cāng)合并計(jì)算后符合交易所限倉(cāng)標(biāo)準(zhǔn)。

該通知自2011年5月16日起執(zhí)行。

二○一一年五月三日

主題詞：監(jiān)查 賬戶(hù) 持倉(cāng) 通知

抄送：證監(jiān)會(huì)期貨監(jiān)管一部、期貨監(jiān)管二部。

上海期貨交易所

2011年5月4日印發(fā) 打字：?jiǎn)螘韵?/p>

校對(duì)：梅運(yùn)桃

共印215份