第一篇：10圍繞重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目深入開展效能監(jiān)察

圍繞重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目深入開展效能監(jiān)察

河南煤化集團(tuán)焦煤公司2004年以來在位于焦作煤田東部、太行山南麓、新鄉(xiāng)市輝縣市境內(nèi)的趙固礦區(qū)先后實(shí)施建設(shè)了國(guó)家重點(diǎn)項(xiàng)目設(shè)計(jì)生產(chǎn)能力240萬噸/年，概算總投資16.85億元的趙固一礦和河南省重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)生產(chǎn)能力180萬噸/年，概算總投資16.92億元的趙固二礦。目前，趙固一礦已于今年5月10日正式投產(chǎn)，今年計(jì)劃達(dá)產(chǎn)。趙固二礦正在緊張進(jìn)行礦建二期工程施工，計(jì)劃明年10月建成投產(chǎn)。屆時(shí)，趙固礦區(qū)將成為焦煤公司重要經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)支撐點(diǎn)。

在短短的五年里，焦煤公司圍繞企業(yè)發(fā)展，實(shí)施項(xiàng)目帶動(dòng)，可持續(xù)發(fā)展能力進(jìn)一步提高。通過趙固一礦、二礦連續(xù)不斷的基本建設(shè)計(jì)劃的穩(wěn)步推進(jìn)，不僅煤炭生產(chǎn)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)在即，而且做到了投產(chǎn)即達(dá)標(biāo)、投產(chǎn)即有效益。在這一過程中，效能監(jiān)察經(jīng)歷了最初的單純防止違規(guī)違紀(jì)行為，逐漸走向了規(guī)范工程管理、強(qiáng)化過程監(jiān)督、控制投資風(fēng)險(xiǎn)、跟進(jìn)效益分析的良性循環(huán)軌道，有力地保證了工程建設(shè)的優(yōu)質(zhì)節(jié)儉快速推進(jìn)，也鍛煉和考驗(yàn)了焦煤公司工程項(xiàng)目管理隊(duì)伍，取得了較好的初步效果。

一、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，形成效能監(jiān)察合力

在開展趙固礦區(qū)重點(diǎn)項(xiàng)目效能監(jiān)察工作中我們逐漸認(rèn)識(shí)到，在現(xiàn)有基本建設(shè)“項(xiàng)目負(fù)責(zé)制”管理模式下，作為業(yè)主單位的基建效能監(jiān)察，要真正凸顯出效能監(jiān)察中的“效能”功夫，面臨著專業(yè)種類繁多，管理點(diǎn)多、面廣、鏈長(zhǎng)等多種困難，僅靠專職監(jiān)察人員的力量是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，必須在強(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo)的同時(shí)，充分發(fā)揮相關(guān)職能部門的作用，同

1時(shí)在項(xiàng)目建設(shè)單位分別聘任了廉政監(jiān)督員。

為此，焦煤公司專門成立了以項(xiàng)目建設(shè)指揮部指揮長(zhǎng)為組長(zhǎng)的重點(diǎn)項(xiàng)目管理效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組，建立了由紀(jì)委、規(guī)劃處、項(xiàng)目建設(shè)指揮部、項(xiàng)目監(jiān)理和施工單位相關(guān)部門共同參與的效能監(jiān)察網(wǎng)，要求各責(zé)任單位和責(zé)任人員結(jié)合單位工程管理需要，按照各自的崗位特點(diǎn)和規(guī)范要求，認(rèn)真履行職責(zé)，推動(dòng)工程管理效能的提高。

項(xiàng)目建設(shè)指揮部注重從班子自身建設(shè)抓起，做到話要超前說，要求超前提，教育超前進(jìn)行，切實(shí)加強(qiáng)黨性黨風(fēng)黨紀(jì)教育，引導(dǎo)黨員干部堅(jiān)定黨的理想、信念和宗旨，樹立正確的人生觀和權(quán)力觀，抵制誘惑，迎接考驗(yàn)，提升黨員干部的廉潔自律素質(zhì)。通過在廣大員工中大張旗鼓地倡導(dǎo)“人人遵紀(jì)守法，個(gè)個(gè)廉潔自律”、“節(jié)約光榮、浪費(fèi)可恥”，逐步形成了廉潔自律新風(fēng)尚，為工程廉政建設(shè)奠定了基礎(chǔ)。在實(shí)際工作中，各部門根據(jù)自身實(shí)際，為提升管理效能積極想辦法，采取有力措施，取得了明顯成效。如：通過嚴(yán)格的審查，嚴(yán)把工程造價(jià)關(guān)，僅在趙固一礦、二礦工程結(jié)算中，清退不合理結(jié)算項(xiàng)目降低造價(jià)分別是2092.43萬元、756.3萬元。

二、健全制度，完善效能監(jiān)察管理

開展重點(diǎn)項(xiàng)目效能監(jiān)察是促進(jìn)管理制度的完善，形成制度化、規(guī)范化管理，并通過管理的提升實(shí)現(xiàn)效能的提升。在實(shí)踐中，我們立足于確保實(shí)現(xiàn)趙固一礦、二礦重點(diǎn)項(xiàng)目效能監(jiān)察目標(biāo)，注重強(qiáng)化兩個(gè)方面的工作。

一是督促重點(diǎn)項(xiàng)目相關(guān)部門不斷建立完善工作制度和管理制度，為效能監(jiān)察的開展提供完備、有效的監(jiān)察依據(jù)。效能監(jiān)察作為管理的再管理、監(jiān)督的再監(jiān)督，其根本職能就是通過對(duì)管理制度實(shí)施程度和實(shí)施效果的追蹤分析，確保正確的制度得到有效執(zhí)行，不完備的制度得到及時(shí)改進(jìn)和完善，從而實(shí)現(xiàn)“效能”的提升。為此，在積極推進(jìn)

項(xiàng)目建設(shè)效能監(jiān)察的過程中，我們堅(jiān)持把督促職能部門建立完善相關(guān)制度放在重要的位置，建立一套高效、規(guī)范、科學(xué)的《黨風(fēng)廉政建設(shè)管理制度和實(shí)施辦法》，實(shí)行黨風(fēng)廉政建設(shè)和業(yè)務(wù)工作“兩同時(shí)”，把黨風(fēng)廉政建設(shè)工作與業(yè)務(wù)工作緊密結(jié)合，一起部署、一起落實(shí)、一起檢查、一起考核。相繼制定并修改完善了項(xiàng)目管理制度、部門工作職責(zé)、物資采購(gòu)、財(cái)產(chǎn)管理、公務(wù)招待、日?？记?、目標(biāo)責(zé)任考核、崗位責(zé)任制等30多項(xiàng)規(guī)章制度，使重點(diǎn)項(xiàng)目效能監(jiān)察工作的依據(jù)更加明晰，重點(diǎn)更加突出，進(jìn)一步規(guī)范了項(xiàng)目建設(shè)管理。

二是建立健全項(xiàng)目建設(shè)效能監(jiān)察的工作規(guī)范和程序，實(shí)現(xiàn)效能監(jiān)察的科學(xué)規(guī)范，確保效能監(jiān)察自身的“效能”。五年來，我們?cè)谡J(rèn)真貫徹上級(jí)要求的基礎(chǔ)上，根據(jù)自身工程管理特點(diǎn)和監(jiān)察業(yè)務(wù)開展情況，積極學(xué)習(xí)外省市在礦井建設(shè)單位好的經(jīng)驗(yàn)，不斷創(chuàng)新監(jiān)察的方式方法，制定并完善了適合企業(yè)需要和管理實(shí)際的《招投標(biāo)管理制度》、《工程管理效能監(jiān)察實(shí)施辦法》等一系列制度和規(guī)定，建立精干高效的廉政建設(shè)隊(duì)伍。指揮部領(lǐng)導(dǎo)、各部門負(fù)責(zé)人都是工程項(xiàng)目廉政建設(shè)小組成員，作為單位和部門廉政建設(shè)的第一負(fù)責(zé)人，把工程項(xiàng)目廉政建設(shè)作為一項(xiàng)重要任務(wù)來抓；專門設(shè)立了舉報(bào)電話和聯(lián)系人。各部門均與指揮部簽訂了《工程項(xiàng)目廉政建設(shè)責(zé)任書》；在與承包商、供應(yīng)商、設(shè)計(jì)、監(jiān)理等簽訂中標(biāo)合同之前，首先在招標(biāo)辦簽訂工程廉政建設(shè)合同，提升了效能監(jiān)察自身依法行政的能力和水平。

三、過程控制，提高效能監(jiān)察水平

重點(diǎn)項(xiàng)目效能監(jiān)察與其他效能監(jiān)察一樣，是通過促進(jìn)管理的規(guī)范完善，不斷提升工作的“效能”。要保證最終結(jié)果受控，就必須對(duì)其所有的過程和環(huán)節(jié)實(shí)施有效監(jiān)控，實(shí)現(xiàn)真正意義上的過程控制。工程物資、施工單位、監(jiān)理單位的招投標(biāo)，以及項(xiàng)目固定資產(chǎn)的管理，是工程建設(shè)的基礎(chǔ)性工作和關(guān)鍵性步驟，也是極易產(chǎn)生腐敗的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

為此我們把整個(gè)項(xiàng)目建設(shè)過程按具體任務(wù)的不同，拆分成幾個(gè)重要部分，有針對(duì)性地搞好重點(diǎn)監(jiān)控作為提高項(xiàng)目廉政建設(shè)水平的關(guān)鍵舉措。

一是項(xiàng)目前期關(guān)注投資分析。每當(dāng)項(xiàng)目前期工作啟動(dòng)后，紀(jì)檢部門就積極參與項(xiàng)目的可研和評(píng)估相關(guān)會(huì)議，并與規(guī)劃部門一起對(duì)反映出的影響投資收益的事項(xiàng)進(jìn)行持續(xù)的跟蹤調(diào)查，提出建設(shè)性的意見。

二是招標(biāo)監(jiān)督注重實(shí)際效果。重點(diǎn)項(xiàng)目工程所需設(shè)備、主材全部由業(yè)主采購(gòu)，工作量大、責(zé)任重，基建周期短、物資供應(yīng)壓力大，招標(biāo)工作要求高，給招標(biāo)監(jiān)督工作提出了更高的要求。本著既監(jiān)督到位又推進(jìn)工作的原則，我們把注重效果放在第一位，堅(jiān)持招標(biāo)過程的全程監(jiān)督。從招標(biāo)程序、投標(biāo)單位的推薦、標(biāo)書制定發(fā)放回收、評(píng)標(biāo)專家選擇、評(píng)標(biāo)、定標(biāo)、合同談判到招標(biāo)紀(jì)律的制定和監(jiān)督實(shí)施環(huán)環(huán)相扣，無一遺漏。招標(biāo)過程中，特別強(qiáng)調(diào)廉潔公正，始終堅(jiān)持公開、公平、公正、擇優(yōu)的原則，增加了招投標(biāo)工作的透明度和公開性。為此，參與投標(biāo)的單位都稱贊焦煤公司的招投標(biāo)工作是“陽光下的交易”，對(duì)招投標(biāo)工作給予了充分肯定。在趙固一礦工程建設(shè)中，設(shè)備、材料采購(gòu)和施工隊(duì)伍選擇進(jìn)行招標(biāo)154次，總金額50872.71萬元，通過招標(biāo)節(jié)省資金6112.62萬元。趙固二礦工程建設(shè)中，設(shè)備、材料采購(gòu)和施工隊(duì)伍選擇招標(biāo)107次，總金額45132.27萬元，通過招標(biāo)節(jié)省資金3800.69萬元。另外，在兩個(gè)礦井建設(shè)中還進(jìn)行50余項(xiàng)競(jìng)爭(zhēng)性談判，金額14897.72萬元，為企業(yè)節(jié)省了資金。

三是及時(shí)總結(jié)整改注重實(shí)效。紀(jì)檢部門注重搞好重點(diǎn)工作和階段性工作的總結(jié)整改，在重點(diǎn)項(xiàng)目效能監(jiān)察過程中，做到合同監(jiān)督追求結(jié)果相符，關(guān)鍵點(diǎn)監(jiān)督及時(shí)到位，專項(xiàng)檢查突出重點(diǎn)，后續(xù)監(jiān)督認(rèn)真搞好竣工結(jié)算、決算的編制和審定監(jiān)督，積極參與項(xiàng)目評(píng)估工作，包括質(zhì)保金清退監(jiān)督到位。在項(xiàng)目建設(shè)每個(gè)階段性工作結(jié)束后，都要根據(jù)具體情況進(jìn)行總結(jié)，對(duì)在工作中暴露出的一些問題，進(jìn)行集體會(huì)診，特別是對(duì)一些苗頭性的問題，及時(shí)解決，不留尾巴，提高項(xiàng)目廉政建設(shè)的時(shí)效性和針對(duì)性。

四、目標(biāo)分解，拓寬效能監(jiān)察范圍

廉政建設(shè)是一項(xiàng)較抽象的“軟”任務(wù)，不易量化。為了加大重點(diǎn)項(xiàng)目工程廉政建設(shè)力度，紀(jì)檢部門堅(jiān)持虛功實(shí)做，抽象工作具體抓，“軟”任務(wù)使硬招，對(duì)整個(gè)工程項(xiàng)目的廉政建設(shè)進(jìn)行目標(biāo)分解，責(zé)任到人，提高集體領(lǐng)導(dǎo)民主決策水平，擴(kuò)大監(jiān)督范圍，強(qiáng)化了工程廉政建設(shè)的手段。

一是做到集體領(lǐng)導(dǎo)，進(jìn)行目標(biāo)分解。工程建設(shè)過程中，指揮部堅(jiān)持集體領(lǐng)導(dǎo)、民主決策的工作原則，分解目標(biāo)，落實(shí)責(zé)任，充分發(fā)揮公司員工的聰明才智，各抒己見，民主協(xié)商，群策群力，提高了決策科學(xué)性和工作效率，也提高了廉政建設(shè)的水平。

二是搞好審計(jì)工作，實(shí)施全程監(jiān)督。由紀(jì)檢部門牽頭對(duì)工程建設(shè)資金使用情況進(jìn)行全過程跟蹤審計(jì)，圍繞工程招投標(biāo)、設(shè)計(jì)變更、單元工程竣工驗(yàn)收等重要環(huán)節(jié)進(jìn)行審計(jì)，確保工程建設(shè)健康運(yùn)行。三是擴(kuò)大監(jiān)督范圍，提高廉政建設(shè)水平。把加強(qiáng)專門機(jī)構(gòu)監(jiān)督與充分調(diào)動(dòng)和發(fā)揮群眾參與監(jiān)督的積極性有機(jī)結(jié)合起來，邀請(qǐng)施工單位直接參與工程廉政建設(shè)，主動(dòng)接受監(jiān)督，及時(shí)解決問題，壯大監(jiān)督力量，拓寬監(jiān)督渠道，擴(kuò)大監(jiān)督視野，提高工作效率和水平。

通過五年來的探索與實(shí)踐，在狠抓廉政建設(shè)，推進(jìn)工程建設(shè)上，我們認(rèn)為初步取得了五個(gè)方面的成效：一是民主公開，集體領(lǐng)導(dǎo)，科學(xué)決策，推動(dòng)了工程項(xiàng)目廉政建設(shè)，也提高了工程建設(shè)的管理水平，確保了建設(shè)質(zhì)量、進(jìn)度；二是通過公開招投標(biāo)，降低了建設(shè)成本，節(jié)約了建設(shè)資金，加強(qiáng)和完善了工程配套建設(shè)，為加快趙固一礦、二礦項(xiàng)目建設(shè)提供了資金保障，為企業(yè)實(shí)現(xiàn)早日振興奠定了基礎(chǔ)；三是由于自身廉潔，管理人員說話硬氣，號(hào)召有力，對(duì)工程建設(shè)進(jìn)行了嚴(yán)格

監(jiān)控，保證了工程建設(shè)優(yōu)質(zhì)高效快速；四是通過工程建設(shè)、廉潔自律和人才培養(yǎng)的鍛煉，打造了一支敢打硬仗的煤礦基建工程隊(duì)伍，并逐步掌握了共同合作進(jìn)行重點(diǎn)工程建設(shè)的管理經(jīng)驗(yàn)；五是工程建設(shè)以快速、優(yōu)質(zhì)、高效、廉潔地運(yùn)轉(zhuǎn)，贏得了合作方對(duì)河南煤化集團(tuán)焦煤公司的信任，樹立了企業(yè)的良好形象。

綜上所述，由于我們?cè)谮w固一礦、二礦重點(diǎn)工程建設(shè)中認(rèn)真開展效能監(jiān)察，堅(jiān)持加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)、綜合協(xié)調(diào)；堅(jiān)持過程控制、突出重點(diǎn)，促進(jìn)了整個(gè)基建管理的不斷改進(jìn)和完善，工程建設(shè)工作取得了明顯成效。趙固一礦今年1-8月已生產(chǎn)原煤180萬噸，趙固二礦開工至今年8月已完成投資74802.54萬元，完成總投資額的44%，項(xiàng)目建設(shè)正在按期有條不紊向前推進(jìn)，工程質(zhì)量造價(jià)得到有效控制。我們雖然在開展重點(diǎn)項(xiàng)目效能監(jiān)察，推進(jìn)工程建設(shè)快速健康發(fā)展方面做了一些工作，取得了一定成效，但也清醒地認(rèn)識(shí)到，隨著項(xiàng)目建設(shè)各要素市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的加劇，項(xiàng)目建設(shè)效能監(jiān)察還有許多工作要做，工作的開展只是初步的，需要不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，更新觀念，改進(jìn)方法，創(chuàng)新發(fā)展。我們要在各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)懷和支持下，進(jìn)一步務(wù)實(shí)求真，凝心聚力，嚴(yán)格管理，精益求精，以省委書記徐光春2008年5月7日視察趙固建設(shè)工地的重要講話精神為動(dòng)力，用心做事，追求卓越，努力把工程建設(shè)和廉政建設(shè)推向一個(gè)新高度，確保工程優(yōu)質(zhì)、干部?jī)?yōu)秀。

第二篇：圍繞物資采購(gòu)供應(yīng)管理開展效能監(jiān)察

圍繞物資采購(gòu)供應(yīng)管理開展效能監(jiān)察

近幾年來，化工企業(yè)所面臨的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)呈激烈態(tài)勢(shì)，各種原材料價(jià)格普遍上升幅度大，尿素行業(yè)的產(chǎn)品銷售的平均利潤(rùn)率越來越薄，甚至于虧損。由此，年初，我公司紀(jì)檢監(jiān)察部針對(duì)企業(yè)面臨的嚴(yán)峻市場(chǎng)，按照公司的要求，圍繞完成企業(yè)的目標(biāo)任務(wù)，抓住降本增效這一重要環(huán)節(jié)，同公司采購(gòu)等部門一道就全公司的化工原料、輔料、包裝材料的物資采購(gòu)供應(yīng)管理等開展了效能監(jiān)察。通過強(qiáng)化管理、建立規(guī)章、規(guī)范操作。有力地促進(jìn)了我公司的物資采供管理。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2012年在市場(chǎng)物價(jià)普遍上漲的情況下，與往年同口徑相比，共降低采購(gòu)成本達(dá)265萬元，取得了明顯的經(jīng)濟(jì)效益。

一、深入調(diào)查立項(xiàng)監(jiān)察

我公司物資采購(gòu)部擔(dān)負(fù)著全公司生產(chǎn)原料煤、化工原輔料、包裝材料及生產(chǎn)大修等數(shù)百萬噸的物資供應(yīng)量、幾億元數(shù)額的保供任務(wù)，共28大類、近千余個(gè)品種，工作量大，環(huán)節(jié)多。雖然這些年，公司采購(gòu)部門通過強(qiáng)化管理，嚴(yán)格制度，取得了較好的效果，但由于各種因素的變化影響，仍然還存在著一些問題。年初，公司紀(jì)委、紀(jì)檢監(jiān)察部門根據(jù)有關(guān)人員反映某公司為我公司供應(yīng)的原料煤價(jià)格偏高、質(zhì)量次，并存在溢價(jià)現(xiàn)象，致使單位可控費(fèi)用居高不下，導(dǎo)致生產(chǎn)成本上升，利潤(rùn)下降，影響了企業(yè)的利益。對(duì)此，公司紀(jì)檢監(jiān)察部向有關(guān)部門進(jìn)行了意見反饋和調(diào)查處理，情況有所好轉(zhuǎn)。然而，事后仍有員工反映，價(jià)格比市場(chǎng)價(jià)格高出很多，為此，公司監(jiān)察部就兩煤的市場(chǎng)價(jià)格進(jìn)行了比較和了解，并將了解到情況與有關(guān)部門進(jìn)行了溝通，提出監(jiān)察意見。同時(shí)由于我公司原料煤的采購(gòu)資金約占整個(gè)物資采購(gòu)資金的40～50%，因此，加強(qiáng)煤原料采購(gòu)管理，合理使用采購(gòu)資金，把好采購(gòu)質(zhì)量關(guān)，對(duì)于降低采購(gòu)成本，提高企業(yè)效益有著直接影響。另外，我公司的內(nèi)部互供物料的價(jià)格之爭(zhēng)和質(zhì)量好壞，都直接影響著我公司的生產(chǎn)設(shè)備、產(chǎn)品質(zhì)量和消耗。根據(jù)上述情況，公司紀(jì)檢監(jiān)察部在公司黨政領(lǐng)導(dǎo)的支持下，決定對(duì)我公司的原料煤、化工原料、輔料、包裝材料及生產(chǎn)大修的物資采購(gòu)管理開展效能監(jiān)察，成立了由公司總經(jīng)理任組長(zhǎng)，公司紀(jì)檢監(jiān)察部和綜合管理部、物資采購(gòu)等部門有關(guān)人員組成的效能監(jiān)察小組。提出了增強(qiáng)采購(gòu)?fù)该鞫?，降低采?gòu)成本，確保采購(gòu)質(zhì)量的效能監(jiān)察工作目標(biāo)。在整個(gè)項(xiàng)目實(shí)施過程中，要貫徹控制和降低采購(gòu)成本，挖掘管理潛能，向管理要效益，切實(shí)保障各項(xiàng)目標(biāo)任務(wù)的實(shí)現(xiàn)，公司紀(jì)檢監(jiān)察部緊緊圍繞企業(yè)降本增效這一中心工作，把效能監(jiān)察工作的重點(diǎn)放在對(duì)各項(xiàng)物資采供管理的過程中，不斷強(qiáng)化企業(yè)內(nèi)部監(jiān)督與制約措施。

二、建章立制完善管理

針對(duì)我公司采購(gòu)管理中存在的一些問題，為進(jìn)一步加強(qiáng)管理，堵塞漏洞，公司紀(jì)委、監(jiān)察部在認(rèn)真抓好黨員領(lǐng)導(dǎo)干部黨風(fēng)廉政教育的基礎(chǔ)上，重點(diǎn)對(duì)全公司的采購(gòu)人員加強(qiáng)廉政教育。2011年10月，舉辦了全公司采購(gòu)人員及設(shè)備材料員等重點(diǎn)崗位、重點(diǎn)人員培訓(xùn)班.上了一堂嚴(yán)格自律，確?！鞍踩钡牧逃n，要求大家進(jìn)一步加強(qiáng)自律意識(shí)，確保自己的“工作安全”、“親情安全”、“自由安全”、“生命安全”。在全公司管人、財(cái)、物的重點(diǎn)崗位人員培訓(xùn)班上，上了一堂“堅(jiān)定理想信念，走好自己人生路”的黨風(fēng)廉政教育課。在全公司黨員干部中開展了“算政治帳、經(jīng)濟(jì)帳、名譽(yù)帳、家庭帳、親情帳、自由帳、健康帳”《七筆帳》的廉政教肓，并要求有關(guān)人員寫出學(xué)習(xí)體會(huì)文章。

為切實(shí)加強(qiáng)我公司的黨風(fēng)廉政建設(shè)，促進(jìn)企業(yè)采購(gòu)規(guī)范管理，預(yù)防和減少采購(gòu)過程中的違法違紀(jì)行為，維護(hù)雙方共同利益，我們還制定了公司商業(yè)廉潔承諾書，要求客戶方在與我方的商業(yè)業(yè)務(wù)合作中必須作出廉政承諾。

一經(jīng)發(fā)現(xiàn)有違反承諾情況，我公司有權(quán)根據(jù)情節(jié)，按照行業(yè)禁入的相關(guān)規(guī)定，作出一定時(shí)間內(nèi)停止雙方商業(yè)業(yè)務(wù)合作活動(dòng)等處罰措施。

與此同時(shí)我們還進(jìn)一步加強(qiáng)采購(gòu)人員素質(zhì)教育，增強(qiáng)工作責(zé)任感，樹立當(dāng)家理財(cái)?shù)囊庾R(shí)，成為當(dāng)家理財(cái)?shù)男屑依锸?，成為公司的好管家。采?gòu)部還根據(jù)自己部里的實(shí)際，開展了三個(gè)百分比的教育，即：75%的人在關(guān)注著營(yíng)銷系統(tǒng)；90%的案件是被舉報(bào)的；98%的產(chǎn)品不是供不應(yīng)求的，要求部里所有的采購(gòu)人員對(duì)自己的工作有一個(gè)正確的認(rèn)識(shí)。并且進(jìn)一步完善我公司的物資采購(gòu)管理規(guī)定，規(guī)范采購(gòu)管理。針對(duì)以往我公司的管理規(guī)定，并根據(jù)工作實(shí)際，制定了《采購(gòu)人員考核細(xì)則》，進(jìn)一步規(guī)范采購(gòu)行為。根據(jù)我公司今年的生產(chǎn)任務(wù)、要求，我們按照誰采購(gòu)誰負(fù)責(zé)的原則，與采購(gòu)人員簽定了《下降采購(gòu)成本責(zé)任承包書》和《公司采購(gòu)人員廉政責(zé)任書》，進(jìn)一步明確采購(gòu)人員的責(zé)任，規(guī)范采購(gòu)人員的行為。同時(shí)定期分析和匯報(bào)。每季度召開一次物資采購(gòu)效能監(jiān)察會(huì)議，在會(huì)上要求采購(gòu)人員匯報(bào)在本季度執(zhí)行有關(guān)規(guī)定的情況，分析存在的問題，提出下步打算。

三、加強(qiáng)監(jiān)督規(guī)范運(yùn)作

加強(qiáng)監(jiān)督，嚴(yán)格管理是使采購(gòu)管理工作有效運(yùn)行的重要途徑，通過各方面的嚴(yán)格把關(guān)，實(shí)行采購(gòu)全過程的監(jiān)督，能有效地防止采購(gòu)管理上的漏洞，促進(jìn)采購(gòu)人員的勤政廉潔意識(shí)，營(yíng)造企業(yè)良好的形象。為此，我們著重做好以下幾方面工作：

一是在采購(gòu)過程中嚴(yán)格執(zhí)行公司的有關(guān)采購(gòu)管理規(guī)定。堅(jiān)持先近后遠(yuǎn)，先廠家后流通，先批發(fā)后零售的原則，做到貨比三家，比質(zhì)比價(jià)，并與同行比較、與市場(chǎng)價(jià)的變化比較，與上一年的價(jià)格比較，采購(gòu)人員必須將詢價(jià)情況報(bào)告領(lǐng)導(dǎo)審定；合同簽定之前須部門審批把關(guān)，不斷完善質(zhì)量驗(yàn)收和入庫(kù)驗(yàn)收，監(jiān)督采購(gòu)關(guān)，在保質(zhì)保量的前提下，實(shí)行低價(jià)進(jìn)貨，降低采購(gòu)成本。同時(shí)，建立每月的物資采購(gòu)價(jià)格核查制度，定期召開采購(gòu)人員目標(biāo)成本完成情況分析會(huì)，并經(jīng)常深入生產(chǎn)車間，聽取有關(guān)人員和使用單位的意見，確保采購(gòu)質(zhì)量。

二是嚴(yán)格把好供應(yīng)商這關(guān)鍵環(huán)節(jié)。在供應(yīng)商的選擇上，嚴(yán)格把關(guān)，公布供應(yīng)商的基本概況，對(duì)那些供貨穩(wěn)定，價(jià)格合理，質(zhì)量保證而我公司又有特殊要求的原材料的供應(yīng)商繼續(xù)延續(xù)，如煤、粘潔劑等；對(duì)那些成熟產(chǎn)品的原材料供應(yīng)，堅(jiān)持比質(zhì)比價(jià)，公開招投標(biāo)，降低價(jià)格。如在我公司尿素編織袋的采購(gòu)中，以前一直是一個(gè)公司家供貨，價(jià)格降不下來。為此，我們針對(duì)該產(chǎn)品是成熟產(chǎn)品，供貨渠道比較多的因素，會(huì)同車間部室一道對(duì)該產(chǎn)品進(jìn)行詢價(jià)、應(yīng)價(jià)比對(duì)采購(gòu)，對(duì)新渠道的選用，采取三級(jí)確認(rèn)后再采購(gòu)（車間、生技部、采購(gòu)部），重要輔料采用四級(jí)確認(rèn)后再采購(gòu)。防止人情采購(gòu)、關(guān)系采購(gòu)等問題的發(fā)生。

第三篇：關(guān)于圍繞增收節(jié)支開展效能監(jiān)察的通知

關(guān)于圍繞增收節(jié)支開展效能監(jiān)察的通知

安徽勞服總公司紀(jì)委，安徽鐵建、蚌埠鐵建、合肥鐵建、安達(dá)物流、蚌埠生服、合肥給水公司紀(jì)委：

根據(jù)路局投資中心規(guī)定和集團(tuán)公司紀(jì)委工作安排，為全面加強(qiáng)增收節(jié)支，強(qiáng)化成本控制，確保全年經(jīng)營(yíng)任務(wù)的實(shí)現(xiàn)，要求各企業(yè)今年效能監(jiān)察工作緊密圍繞增收節(jié)支的目標(biāo)和任務(wù)立項(xiàng)開展，發(fā)揮效能監(jiān)察在增收節(jié)支中的服務(wù)促進(jìn)作用，確保增收節(jié)支各項(xiàng)措施的有效落實(shí)。各企業(yè)要結(jié)合實(shí)際，選準(zhǔn)主攻課題，認(rèn)真組織實(shí)施，加強(qiáng)過程控制，力求實(shí)際效果?，F(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、選題重點(diǎn)

圍繞增收節(jié)支這一主題，深入調(diào)查研究，全面分析本企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理現(xiàn)狀，找準(zhǔn)節(jié)支降耗的重點(diǎn)問題、關(guān)鍵環(huán)節(jié)選題立項(xiàng)。選題要體現(xiàn)集團(tuán)公司深入開展增收節(jié)支創(chuàng)效攻堅(jiān)活動(dòng)提出的相關(guān)措施進(jìn)行立項(xiàng)。

二、時(shí)間安排

各企業(yè)要于4月底前確定選題，并填報(bào)《效能監(jiān)察立項(xiàng)審批表》（見附表），電子文檔和書面材料同步上報(bào)集團(tuán)公司黨群工作部備案。各企業(yè)效能監(jiān)察項(xiàng)目于10月底前結(jié)項(xiàng)，并于11月5日前上報(bào)書面結(jié)項(xiàng)材料。

三、工作要求

1、各企業(yè)要提高對(duì)增收節(jié)支效能監(jiān)察工作的認(rèn)識(shí)。認(rèn)真學(xué)習(xí)路局、集團(tuán)公司有關(guān)文件，清醒意識(shí)到在當(dāng)前嚴(yán)峻經(jīng)營(yíng)形勢(shì)和困難狀態(tài)，要增強(qiáng)責(zé)任感，提高經(jīng)營(yíng)管理水平，壓縮經(jīng)營(yíng)成本，充分認(rèn)識(shí)效能監(jiān)察促進(jìn)增收節(jié)支的重要意義，從而形成整體合力。

2、各企業(yè)要在增收節(jié)支范圍內(nèi)選好、選準(zhǔn)項(xiàng)目。在專題調(diào)研的基礎(chǔ)上，找準(zhǔn)企業(yè)增收節(jié)支方面存在的漏洞選題立項(xiàng)。項(xiàng)目確定后，要明確效能監(jiān)察的重點(diǎn)、目標(biāo)和要求，精心設(shè)計(jì)，制定切實(shí)可行的推進(jìn)計(jì)劃。

3、各企業(yè)在效能監(jiān)察實(shí)施中，要注重過程。安排好調(diào)研、自查、檢查、整改、總結(jié)等階段性工作，規(guī)范工作程序，保證工作成效。既要注重結(jié)合，更要體現(xiàn)特點(diǎn)，不能以日常管理工作替代效能監(jiān)察過程。

4、各企業(yè)要及時(shí)反饋開展效能監(jiān)察工作信息。注意總結(jié)效能監(jiān)察項(xiàng)目實(shí)施中的好做法、好經(jīng)驗(yàn)、好典型，并上報(bào)集團(tuán)公司。

附件：效能監(jiān)察立項(xiàng)審批表

二00九年四月八日

第四篇：淺談企業(yè)開展效能監(jiān)察

淺談企業(yè)開展效能監(jiān)察

摘要：闡述了企業(yè)效能監(jiān)察工作中的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和體會(huì)，對(duì)緊貼企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)實(shí)際，深入開展效能監(jiān)察工作提出了具體的看法。

關(guān)鍵詞：企業(yè)效能監(jiān)察實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)體會(huì)

1.前言

開展行政效能監(jiān)察工作是新形勢(shì)下改進(jìn)工作作風(fēng)，提高行政效率和作業(yè)管理水平，發(fā)現(xiàn)管理缺陷，提高企業(yè)效能的重要措施，是行政機(jī)關(guān)建設(shè)和發(fā)展的必修課。本，化產(chǎn)分廠效能監(jiān)察工作在分公司紀(jì)委的正確指導(dǎo)下，按照“監(jiān)督、預(yù)防、促管、增效”的工作方針，圍繞分公司“節(jié)能減排”主題工作，著手實(shí)施了 “降低萘酚蒸汽單耗”效能監(jiān)察項(xiàng)目。監(jiān)察過程中，效能監(jiān)察工作小組認(rèn)真組織協(xié)調(diào)，仔細(xì)研究監(jiān)察方案，每月分析監(jiān)察情況，每季度組織階段推進(jìn)，查找萘酚裝置運(yùn)行和管理等方面存在的問題，通過制定有效措施，督促整改落實(shí)，降低了萘酚蒸汽單耗，進(jìn)一步提高了作業(yè)管理水平，提高了企業(yè)效能。

2.開展企業(yè)效能監(jiān)察過程中的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)

2.1 要突出重點(diǎn)，明確指導(dǎo)思想

作為效能監(jiān)察工作的組織實(shí)施者，必須從企業(yè)乃至全黨、全國(guó)的高度考慮問題和處理問題，在全面分析當(dāng)前本單位或本部門生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)形勢(shì)和任務(wù)的情況下，提出了切合實(shí)際的效能監(jiān)察工作的指導(dǎo)思想，要以“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo)，緊緊圍繞企業(yè)的改革發(fā)展，以行政監(jiān)察為切入點(diǎn)，以落實(shí)出臺(tái)的各項(xiàng)制度為主，以各項(xiàng)工作爭(zhēng)創(chuàng)最佳效益為選題立項(xiàng)范圍，針對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)工作中的突出問題和薄弱環(huán)節(jié)，全面推進(jìn)效能監(jiān)察工作。指導(dǎo)思想的確立為下一步做好效能監(jiān)察工作指明了方向，使效能監(jiān)察有的放矢。

2.2 要精心部署，認(rèn)真安排

要組織召開領(lǐng)導(dǎo)班子成員、紀(jì)檢人員及有關(guān)業(yè)務(wù)人員參加的專題會(huì)議，精心部署，緊緊圍繞選題立項(xiàng)，狠抓落實(shí)，分級(jí)實(shí)施，加強(qiáng)監(jiān)督和考核，以點(diǎn)帶面，深入開展效能監(jiān)察。同時(shí)要認(rèn)真安排，成立效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組和效能監(jiān)察工作小組，堅(jiān)持領(lǐng)導(dǎo)掛帥，監(jiān)察部門牽頭，業(yè)務(wù)部門緊密配合的工作方式，對(duì)效能監(jiān)察進(jìn)行全過程、全方位、多層次的組織協(xié)調(diào)、監(jiān)督監(jiān)察。

2.3 要規(guī)范管理，聯(lián)系實(shí)際

2.3.1 把效能監(jiān)察工作與黨支部工作相結(jié)合。

為確保今年效能監(jiān)察項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，化產(chǎn)分廠效能監(jiān)察小組把本效能監(jiān)察工作與黨支

部工作相結(jié)合，與黨員團(tuán)隊(duì)的“三高一流”相結(jié)合，要求黨員發(fā)揮先鋒模范作用，積極投入到效能監(jiān)察項(xiàng)目的各個(gè)環(huán)節(jié)中去，緊貼生產(chǎn)和管理工作的重點(diǎn)、難點(diǎn)，開展效能監(jiān)察項(xiàng)目。首先，化產(chǎn)分廠黨支部與每個(gè)黨員簽訂了一份針對(duì)本效能監(jiān)察項(xiàng)目，以節(jié)能降耗為內(nèi)容的“三高一流”登高承諾協(xié)議書，并制定考核獎(jiǎng)懲制度，要求每位黨員積極投身于節(jié)能降耗的工作中去，結(jié)合自身崗位，提出以節(jié)能降耗為內(nèi)容的合理化建議。其次，黨支部要求萘酚作業(yè)區(qū)黨小組每月對(duì)作業(yè)區(qū)的生產(chǎn)能耗情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)匯總，對(duì)裝置節(jié)約蒸汽情況進(jìn)行跟蹤和分析，找到裝置在節(jié)能方面存在的問題，并針對(duì)相關(guān)問題提出監(jiān)察建議。第三，黨支部每季度開展專題分析推進(jìn)會(huì)，要求責(zé)任小組對(duì)各季度監(jiān)察情況進(jìn)行匯報(bào)，針對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題，提出監(jiān)察建議，并要求落實(shí)整改。

2.3.2 把效能監(jiān)察工作與行政管理工作相結(jié)合。

化產(chǎn)分廠效能監(jiān)察小組充分發(fā)揮行政管理在效能監(jiān)察工作中的作用，確保監(jiān)察到位。在具體開展過程中，實(shí)行了行政領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)制，成立以分廠廠長(zhǎng)為責(zé)任人的工作小組，制定了效能監(jiān)察工作方案。監(jiān)察小組將效能監(jiān)察的具體內(nèi)容層層分解，落實(shí)到每個(gè)班，每個(gè)崗位，每個(gè)人中去，落實(shí)到作業(yè)區(qū)工作的每一個(gè)環(huán)節(jié)中，并定期或不定期的對(duì)焦油作業(yè)區(qū)進(jìn)行督查，形成了效能監(jiān)察工作“事事有人抓、件件有落實(shí)”的有利局面。分廠行政班子還將監(jiān)察工作列為一項(xiàng)具體的工作，實(shí)行定期檢查、定期討論、定期評(píng)議、定期考核獎(jiǎng)勵(lì)，把效能監(jiān)察工作與行政管理工作相結(jié)合，確保監(jiān)察工作領(lǐng)導(dǎo)到位、組織到位、措施到位、落實(shí)到位。

2.3.2 把效能監(jiān)察工作與節(jié)能減排工作相結(jié)合。

“節(jié)能減排”一直是分公司的一項(xiàng)重要工作，萘酚作業(yè)區(qū)自開工以來，能耗一直居高不下，化產(chǎn)分廠圍繞如何提高萘酚裝置節(jié)能效果，開展本效能監(jiān)察工作，把效能監(jiān)察工作融入到分公司“節(jié)能減排”這一重要工作中去，不斷深挖裝置成本潛力，拓寬降本增效空間。效能監(jiān)察項(xiàng)目開展以來，分廠制定了萘酚作業(yè)區(qū)的標(biāo)準(zhǔn)成本管理體系，將能源消耗指標(biāo)分解到作業(yè)區(qū)，并與作業(yè)區(qū)能源獎(jiǎng)金掛鉤。萘酚作業(yè)區(qū)也將生產(chǎn)成本指標(biāo)逐級(jí)細(xì)化，并要求每班對(duì)能源異常消耗的原因進(jìn)行分析。此外，效能監(jiān)察小組還組織分廠各員工圍繞“節(jié)能降耗”和“成本控制”主題，認(rèn)真學(xué)習(xí)和宣傳，引導(dǎo)全員自覺參與“成本控制”和“節(jié)能降耗”工作，增強(qiáng)了全員節(jié)能降耗意識(shí)，進(jìn)一步提高了員工參與效能監(jiān)察工作的主動(dòng)性和自覺性。

3.開展企業(yè)效能監(jiān)察過程中的體會(huì)

3.1 做好效能監(jiān)察工作，立項(xiàng)是基礎(chǔ)。

圍繞企業(yè)管理中的重點(diǎn)、難點(diǎn)工作和職工反映的熱點(diǎn)問題，以提高企業(yè)管理水平，增進(jìn)

經(jīng)濟(jì)效益為出發(fā)點(diǎn)，把“降本增效”和“安全生產(chǎn)”作為效能監(jiān)察立項(xiàng)主要內(nèi)容，認(rèn)真開展調(diào)查研究，確定了本監(jiān)察項(xiàng)目。這個(gè)效能監(jiān)察項(xiàng)目對(duì)分廠乃至整個(gè)分公司的降本增效，提高經(jīng)濟(jì)效益，實(shí)現(xiàn)的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)具有十分重要的現(xiàn)實(shí)意義，能因此帶動(dòng)周圍的員工一起參與到節(jié)能降耗、降本增效的活動(dòng)中去。

3.2 領(lǐng)導(dǎo)重視是做好效能監(jiān)察工作的關(guān)鍵。

各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)把開展效能監(jiān)察作為加強(qiáng)企業(yè)管理，提高經(jīng)濟(jì)效益的重要手段。必須要做到思想重視，認(rèn)識(shí)到位，這是抓好效能監(jiān)察，促進(jìn)企業(yè)發(fā)展的前提。實(shí)踐證明，哪個(gè)單位的領(lǐng)導(dǎo)高度重視，嚴(yán)抓細(xì)管，效能監(jiān)察工作就能有所成效，反之，工作就難以深入開展，甚至滯后，最終必然影響生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)工作的正常開展。黨政主要領(lǐng)導(dǎo)對(duì)工作進(jìn)展進(jìn)行督促檢查，促進(jìn)了效能監(jiān)察的有效落實(shí)。黨政主要領(lǐng)導(dǎo)審定監(jiān)察項(xiàng)目，對(duì)工作進(jìn)展進(jìn)行督促檢查，對(duì)項(xiàng)目完成情況進(jìn)行考核獎(jiǎng)罰。在每一具體監(jiān)察項(xiàng)目確定后，公司成立效能監(jiān)察專項(xiàng)領(lǐng)導(dǎo)小組，認(rèn)真組織落實(shí)，保證效能監(jiān)察工作規(guī)范有效地落到實(shí)處，使效能監(jiān)察走上制度化規(guī)范化的軌道。

3.3 發(fā)揮行政管理部門作用，形成整體合力，是搞好效能監(jiān)察工作的保證。

紀(jì)檢監(jiān)察部門充分發(fā)揮行政管理部門的積極性和主動(dòng)性，加強(qiáng)與行政管理部門的配合和溝通，齊抓共管，既可彌補(bǔ)紀(jì)檢監(jiān)察部門專業(yè)缺陷和力量不足，也有利于發(fā)揮整體監(jiān)督和專業(yè)監(jiān)督的效能。

4.總結(jié)

效能監(jiān)察是堵塞管理漏洞、治理管理薄弱環(huán)節(jié)的有效手段，是從源頭上預(yù)防和治理腐敗，切實(shí)加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)的一項(xiàng)重要措施，是紀(jì)檢監(jiān)察工作服務(wù)于經(jīng)濟(jì)建設(shè)的最佳切入點(diǎn)。要堅(jiān)持提前介入、重點(diǎn)防范、跟蹤監(jiān)察的思路，同時(shí)要突出重點(diǎn)、精心部署、嚴(yán)格要求、聯(lián)系實(shí)際，做到標(biāo)本兼治，提高效能。必須建立強(qiáng)有力的效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，健全相關(guān)規(guī)章制度，整合企業(yè)內(nèi)部的各種監(jiān)督力量，充分調(diào)動(dòng)各相關(guān)職能部門的積極性，建立起一個(gè)完善的、全方位、全過程的效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)體系、工作制度和運(yùn)行機(jī)制，才能確保其最大限度地發(fā)揮對(duì)企業(yè)發(fā)展的推動(dòng)作用。

第五篇：信用社開展效能監(jiān)察工作總結(jié)

信用社開展效能監(jiān)察工作總結(jié)

為了認(rèn)真搞好我社案件專項(xiàng)治理工作，落實(shí)《2018年效能監(jiān)察工作實(shí)施意見》（xx聯(lián)[2018]121號(hào)）文件精神，我社結(jié)合兩項(xiàng)治理，著重開展了農(nóng)戶小額信用貸款效能監(jiān)察，并取得了預(yù)計(jì)效果?，F(xiàn)將具體工作總結(jié)如下：

一、落實(shí)責(zé)任，分工負(fù)責(zé)。

為了認(rèn)真貫徹落實(shí)《2018年效能監(jiān)察工作實(shí)施意見》（墊信聯(lián)[2018]121號(hào)）文件精神，明確責(zé)任，成立了以主任李xx為主組長(zhǎng)，主管會(huì)計(jì)xxx同志為副組長(zhǎng)，客戶經(jīng)理xxx、xxx和分社主任xxx同志為成員的效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組，并指定由主管會(huì)計(jì)xxx同志具體抓，客戶經(jīng)理協(xié)助抓，分社主任負(fù)責(zé)xx分社工作。要求結(jié)合我社案件專項(xiàng)治理和治理商業(yè)賄賂工作，切實(shí)做好農(nóng)戶小額信用貸款制度執(zhí)行，解決冒名，頂名跨區(qū)域發(fā)放貸款等違規(guī)貸款問題。

二、明確效能監(jiān)察的對(duì)象和主要內(nèi)容

我社2018年效能監(jiān)察的主要對(duì)象是含分社的所有為農(nóng)戶小信用貸款，主要內(nèi)容為“信用工程”組織機(jī)構(gòu)情況；建檔、評(píng)級(jí)、授信、頒證、年審情況；農(nóng)戶小額信用貸款操作情況；農(nóng)戶小額信用貸款內(nèi)控情況；農(nóng)戶小額信用貸款事后監(jiān)督情況。

三、結(jié)合實(shí)際，分步實(shí)施

按照聯(lián)社效能監(jiān)察工作要求，結(jié)合我社工作實(shí)際，共分4個(gè)階段推進(jìn)工作：

第一階段抓好部署落實(shí)（2018年3至4月），學(xué)習(xí)了xx聯(lián)[2018]121號(hào)文件，成立了領(lǐng)導(dǎo)小組，使職工明確了開展農(nóng)戶小額信用貸款的重要意義是，效能監(jiān)察是內(nèi)部綜合性的監(jiān)督，是推進(jìn)農(nóng)村信用社規(guī)范化管理的重要手段，是深化案件專項(xiàng)治理工作的重要補(bǔ)充，也是紀(jì)檢監(jiān)察工作融入管理的服從，服務(wù)于農(nóng)村信用社改革發(fā)展大局，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的有效途徑。

第二階段：組織實(shí)施（2018年5至7月）。通過信貸人員交叉核查包片村社農(nóng)戶小額信用貸款，主任和主管會(huì)計(jì)檢查建檔、評(píng)級(jí)、頒證、年審，及貸款的申請(qǐng)、發(fā)放、收回全過程執(zhí)行情況，重點(diǎn)監(jiān)察建檔、評(píng)級(jí)的準(zhǔn)確性和貸款發(fā)放的內(nèi)控制約與檢查監(jiān)督的有效性。對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題有建檔不規(guī)范個(gè)別未建檔而發(fā)放信用貸款；評(píng)級(jí)記載的內(nèi)容與打分的不相匹配，記載內(nèi)容不準(zhǔn)確，與實(shí)際不相符；利率執(zhí)行與農(nóng)戶信用等級(jí)不符。

第三階段：跟蹤整改（2018年8至9月）。針對(duì)第二階段監(jiān)察出的問題，我社及時(shí)召開信貸專項(xiàng)工作會(huì)議，認(rèn)真研究分析存在問題的原因。認(rèn)為一是信貸員工作不認(rèn)真，馬虎行事，出現(xiàn)前后不符現(xiàn)象。二是對(duì)農(nóng)戶小額信用貸款評(píng)級(jí)的相關(guān)知識(shí)及操作流程了解不夠，出現(xiàn)記載內(nèi)容與打分不匹配。三是外勤人員對(duì)小額農(nóng)戶貸款重視不夠，認(rèn)為金額小，風(fēng)險(xiǎn)小或沒有風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)，所以出現(xiàn)不注

重細(xì)節(jié)，不按照操作程序操作。四內(nèi)勤人員不堅(jiān)小額農(nóng)戶信用貸款審核發(fā)放制度，沒有及時(shí)發(fā)現(xiàn)貸款不完善處和不匹配要素。

我社在認(rèn)真分析研究的基礎(chǔ)上，召開了職工大會(huì)，對(duì)存款的問題認(rèn)真加以整改。首先從制度要求客戶經(jīng)理對(duì)新增農(nóng)戶建檔要實(shí)地調(diào)查，社長(zhǎng)在場(chǎng)填寫建檔內(nèi)容，評(píng)級(jí)打分由社長(zhǎng)蓋章認(rèn)可，確保建檔內(nèi)容的真實(shí)性。二是信貸款人員超授信額度的，必須先經(jīng)主任簽字確認(rèn)和微機(jī)授信后再發(fā)放貸款。三是內(nèi)勤會(huì)計(jì)和出納必須堅(jiān)小額信用貸款發(fā)放審核制度，核對(duì)確認(rèn)為本人辦理，本人領(lǐng)款，憑證要素完善，利率與級(jí)別相符。否則，信用社對(duì)不執(zhí)行貸款發(fā)放審核制度的將追究當(dāng)事人責(zé)任，并與獎(jiǎng)勵(lì)薪酬掛勾考核。

四、強(qiáng)化監(jiān)管，取得成效

通過認(rèn)真剖析原因，制訂整改措施，完善內(nèi)控監(jiān)察的長(zhǎng)效機(jī)制。各個(gè)崗位認(rèn)真履行審查職責(zé)，使我社小額農(nóng)戶信用貸款發(fā)放操作流程規(guī)范，內(nèi)容真實(shí)、完整、評(píng)級(jí)匹配基本準(zhǔn)確。從而基本控制了農(nóng)戶小額信用貸款操作風(fēng)險(xiǎn)，信用風(fēng)險(xiǎn)。確保了我社“兩項(xiàng)治理”工作和效能監(jiān)察工作取得實(shí)效。

xx信用社

二o一八年十二月十六日