第一篇：法律法規(guī)

法律法規(guī).txt單身很痛苦，單身久了更痛苦，前幾天我看見一頭母豬，都覺得它眉清目秀的什么叫殘忍？ 是男人，我就打斷他三條腿；是公狗，我就打斷它五條腿！社會(huì)主義法治理念，社會(huì)主義法治理念，是馬克思列寧主義關(guān)于國(guó)家與法的理論同中國(guó)國(guó)情和現(xiàn)代化建設(shè)實(shí)際相結(jié)合的產(chǎn)物，是中國(guó)社會(huì)主義民主與法治實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)。其內(nèi)容可以概括為五個(gè)方面。

一、依法治國(guó)

這是社會(huì)主義法治的核心內(nèi)容。要求政法機(jī)關(guān)和政法干警必須不斷提高法律素養(yǎng)，切實(shí)增強(qiáng)法制觀念，堅(jiān)持嚴(yán)格執(zhí)法，模范遵守法律，自覺接受監(jiān)督，時(shí)時(shí)處處注意維護(hù)法律的權(quán)威和尊嚴(yán)。

二、執(zhí)法為民

這是社會(huì)主義法治的本質(zhì)要求。要以鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo)，把實(shí)現(xiàn)好、維護(hù)好、社會(huì)主義法治理念宣傳

發(fā)展好最廣大人民的根本利益，作為政法工作的根本出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)，在各項(xiàng)政法工作中真正做到以人為本、執(zhí)法為民，切實(shí)保障人民群眾的合法權(quán)益。

三、公平正義

這是社會(huì)主義法治理念的價(jià)值追求。公平正義是政法工作的生命線，是和諧社會(huì)的首要任務(wù)，是社會(huì)主義法治的首要目標(biāo)。要求政法干警必須秉公執(zhí)法、維護(hù)公益、摒棄邪惡、弘揚(yáng)正氣、克服己欲、排除私利，堅(jiān)持合法合理原則、平等對(duì)待原則、及時(shí)高效原則、程序公正原則，維護(hù)社會(huì)的公平正義。

四、服務(wù)大局

這是社會(huì)主義法治的重要使命。要求各級(jí)政法機(jī)關(guān)和政法干警，必須緊緊圍繞黨和國(guó)家大局開展工作，立足本職，全面正確履行職責(zé)，致力于推進(jìn)全面建設(shè)小康社會(huì)進(jìn)程，努力創(chuàng)造和諧穩(wěn)定的社會(huì)環(huán)境和公正高效的法治環(huán)境。

五、黨的領(lǐng)導(dǎo)

這是社會(huì)主義法治的根本保證。要自覺地把堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)、鞏固黨的執(zhí)政地位和維護(hù)社會(huì)主義法治統(tǒng)一起來，把貫徹落實(shí)黨的路線方針政策和嚴(yán)格執(zhí)法統(tǒng)一起來，把加強(qiáng)和改進(jìn)黨對(duì)政法工作的領(lǐng)導(dǎo)與保障司法機(jī)關(guān)依法獨(dú)立行使職權(quán)統(tǒng)一起來，始終堅(jiān)持正確的政治立場(chǎng)，忠實(shí)履行黨和人民賦予的神圣使命。

第二篇：法律法規(guī)

第52題 任何機(jī)構(gòu)或者市場(chǎng)，未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，采用集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易，同時(shí)為參與集中交易的所有買方和賣方提供履約擔(dān)保的，為（）。

A.正當(dāng)期貨交易 B.違法商品期貨交易 C.變相期貨交易 D.特殊期貨交易

【正確答案】：

C

第64題 根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔(dān)任（）職務(wù)，不需重新申請(qǐng)任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。

A.董事 B.獨(dú)立董事 C.監(jiān)事 D.營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人

【正確答案】：

A,C,D

第72題 期貨價(jià)格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以采用（）措施化解風(fēng)險(xiǎn)。

A.調(diào)整漲跌停板幅度 B.終止交易

C.提高交易保證金標(biāo)準(zhǔn) D.按一定原則減倉

【正確答案】：

A,C,D

【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第86條的規(guī)定，期貨價(jià)格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以采用調(diào)整漲跌停板幅度、提高交易保證金標(biāo)準(zhǔn)及按一定原則減倉等措施化解風(fēng)險(xiǎn)。

第101題 申請(qǐng)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，并提交下列哪些申請(qǐng)材料?（）

A.任職資格申請(qǐng)表 B.身份、學(xué)歷、學(xué)位證明 C.期貨從業(yè)人員資格證書 D.2名推薦人的書面推薦意見

【正確答案】：

A,B,C

【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第25條的規(guī)定，申請(qǐng)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，并提交下列申請(qǐng)材料：①申請(qǐng)書；②任職資格申請(qǐng)表；③身份、學(xué)歷、學(xué)位證明；④期貨從業(yè)人員資格證書；⑤中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。第107題 根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》的規(guī)定，一般法人投資者申請(qǐng)開戶，應(yīng)當(dāng)具備符合企業(yè)實(shí)際的參與股指期貨交易的決策機(jī)制和操作流程，其中，操作流程應(yīng)當(dāng)明確（）。A.業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)一 B.崗位職責(zé) C.風(fēng)險(xiǎn)管理 D.相應(yīng)的制衡機(jī)制

【正確答案】：

A,B,D

第115題 會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行審計(jì)，并對(duì)出具審計(jì)報(bào)告的（）負(fù)責(zé)。

A.準(zhǔn)確性 B.合法性 C.真實(shí)性 D.合理性

【正確答案】：

B,C

第117題 根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表包括（）。

A.月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表 B.季度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表 C.半風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表 D.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

【正確答案】：

A,D

第1題 期貨公司對(duì)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員給予處分的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.2個(gè) B.3個(gè) C.5個(gè) D.10個(gè)

【正確答案】：

C

第7題 單位從事內(nèi)幕交易的，除對(duì)單位進(jìn)行處罰外，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.1萬元以上5萬元以下 B.1萬元以上10萬元以下 C.5萬元以上20萬元以下 D.3萬元以上30萬元以下

【正確答案】：

D

第14題 《期貨從業(yè)人員管理辦法》的施行時(shí)間是（）。

A.2007年7月4日 B.2007年4月15日 C.2008年3月27日 D.2008年4月1515

【正確答案】：

A

第30題 根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾（）年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。

A.2年 B.3年 C.4年 D.5年

【正確答案】：

B

第51題 期貨交易所會(huì)員大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)表決事項(xiàng)制作會(huì)議紀(jì)要，由（）簽名。

A.全體會(huì)員 B.全體理事 C.出席會(huì)議的理事 D.有表決權(quán)的理事

【正確答案】：

C

第54題 期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新 申領(lǐng)。

A.10日 B.15 日 C.30日 D.45日

【正確答案】：

C

第79題 期貨公司辦理的下列事項(xiàng)中，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定的是（）。變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu) 變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營(yíng)范圍

【正確答案】：

A,C,D

第86題 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間出現(xiàn)下列哪些情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選？（）

A.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提供虛假信息或者隱瞞重大事項(xiàng)，造成嚴(yán)重后果 B.拒絕配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法履行監(jiān)管職責(zé)，造成嚴(yán)重后果 C.1年內(nèi)累計(jì)2次被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話 D.對(duì)期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有責(zé)任

【正確答案】：

A,B,D 第4題 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間累計(jì)（）被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。

A.2次 B.3次 C.4次 D.5次

【正確答案】：

B

第112題 期貨交易所按交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則規(guī)定的程序采取的下列哪些臨時(shí)處置措施，應(yīng)當(dāng)在采取措施后及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)?（）

A.限制開倉 B.提高保證金標(biāo)準(zhǔn) C.限制平倉 D.強(qiáng)行平倉

【正確答案】：

B,C,D

第127題 會(huì)員制期貨交易所理事因故不能出席理事會(huì)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)以書面形式委托其他理事代為出席，每位理事只能接受一位理事的委托。（）

【正確答案】：

對(duì)

第137題 期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式，合并前各方的債權(quán)由合并前的各期貨交易所享有；合并前各方的債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易所承繼。（）

【正確答案】： 錯(cuò)

第28題 期貨公司股東質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)的，期貨公司及其相關(guān)股東應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。

A.3日 B.5日 C.7日 D.10日

【正確答案】：

B 第33題 期貨公司的股東決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權(quán)的，期貨公司及其相關(guān)股東應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。

A.5日 B.7日 C.10日 D.20日

【正確答案】：

A

第30題 下列不屬于期貨交易所章程應(yīng)載明的事項(xiàng)的是（）。

A.基本業(yè)務(wù)制度、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理制度、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度和內(nèi)部控制制度 B.注冊(cè)資本及其構(gòu)成 C.交易糾紛的處理方式

D.組織機(jī)構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則

第40題 期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款。

A.1倍以上3倍以下 B.1倍以上5倍以下 C.3倍以上5倍以下 D.3倍以上7倍以下

【正確答案】：

A 第44題 期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的（）工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

A.3個(gè) B.5個(gè) C.7個(gè) D.10個(gè)

【正確答案】：

C

第46題 期貨交易所允許期貨公司透支交易，并與其約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的，對(duì)透支交易造成的損失（）。

A.由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80% B.期貨交易所不承擔(dān)賠償責(zé)任

C.期貨交易所和期貨公司承擔(dān)連帶責(zé)任 D.期貨交易所承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任

【正確答案】：

D

第49題 期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，應(yīng)近（）內(nèi)未出現(xiàn)嚴(yán)重的期貨交易、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)事件。

A.2年 B.3年 C.4年 D.5年

【正確答案】：

B

第51題 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的主要依據(jù)是（）。

A.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》 B.《期貨從業(yè)人員管理辦法》 C.《期貨公司管理辦法》

D.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》

【正確答案】：

A 第58題 投資者可以提供近（）內(nèi)的中國(guó)人民銀行征信中心個(gè)人信用報(bào)告或者其他信用證明文件作為誠(chéng)信記錄的證明。

A.2個(gè)月 B.3個(gè)月 C.4個(gè)月 D.5個(gè)月

【正確答案】：

A

第59題 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起（）工作日內(nèi)向公司報(bào)告，并遵循回避原則。

A.2個(gè) B.3個(gè) C.5個(gè) D.7個(gè)

【正確答案】：

C

第60題 《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》由（）負(fù)責(zé)解釋。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì) B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) C.中國(guó)金融期貨交易所 D.國(guó)務(wù)院法制委員會(huì)

【正確答案】：

B 第16題 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》由（）負(fù)責(zé)解釋。

A.中國(guó)金融期貨交易所 B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) C.中國(guó)證監(jiān)會(huì) D.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

【正確答案】：

A

第65題 期貨公司董事會(huì)擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知本人，并按規(guī)定將（）書面報(bào)告公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

A.免職理由

B.首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)情況 C.替代人選名單 D.監(jiān)事會(huì)意見

【正確答案】：

A,B,C,D

第69題 根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》的規(guī)定，股指期貨投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)操作要求的內(nèi)容包括（）。

A.可用資金要求 B.知識(shí)測(cè)試要求 C.交易經(jīng)歷要求

D.一般法人及特殊法人投資者的特殊要求

【正確答案】：

A,B,C,D 第102題 股指期貨投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)操作要求的內(nèi)容包括（）。

A.知識(shí)測(cè)試要求 B.可用資金要求 C.交易經(jīng)歷要求

D.交易規(guī)模及自有資金要求

【正確答案】：

A,B,C

第71題 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則，對(duì)期貨公司的（）等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)作出規(guī)定；對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)條件、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、保證金存管、關(guān)聯(lián)交易等方面提出要求。

A.凈資本與凈資產(chǎn)的比例

B.凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)模的比例 C.凈資本與境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)模的比例 D.流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例

【正確答案】：

A,B,C,D

第77題 期貨公司會(huì)員工作人員對(duì)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任的，中國(guó)金融期貨交易所可以采取下列哪些處理措施?（）A.通報(bào)批評(píng)

B.暫停從事交易所期貨業(yè)務(wù)資格 C.公開譴責(zé)

D.取消從事交易所期貨業(yè)務(wù)資格

【正確答案】：

A,B,C,D

第81題 期貨公司總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)存在問題不整改或者整改未達(dá)到要求的，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)及時(shí)向（）報(bào)告，必要時(shí)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) B.期貨公司董事長(zhǎng)

C.期貨公司董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì) D.期貨公司監(jiān)事會(huì)

【正確答案】：

B,C,D

第82題 交割倉庫有違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫或者泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密行為的，其應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任是（）。

A.責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款 B.沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款 C.情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令期貨交易所暫?；蛘呷∠浣桓顐}庫資格

D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款

【正確答案】：

B,C

根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第39條和第75條規(guī)定，交割倉庫有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令期貨交易所暫?；蛘呷∠浣桓顐}庫資格。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款：①出具虛假倉單；②違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫；③泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密；④違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易；⑤國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他行為。

第95題 對(duì)存在或者可能存在違反股指期貨投資者適當(dāng)性制度行為的期貨公司會(huì)員，中國(guó)金融期貨交易所可以采取的監(jiān)管措施包括（）。

A.約見談話 B.口頭警示

C.責(zé)令處分責(zé)任人員 D.限期說明情況

【正確答案】：

A,B,C,D

【解析】根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法．(試行)》第20條的規(guī)定，對(duì)存在或者可能存在違反股指期貨投資者適當(dāng)性制度行為的期貨公司會(huì)員，中國(guó)金融期貨交易所可以采取約見談話、責(zé)令參加培訓(xùn)、增加內(nèi)控合規(guī)自查次數(shù)、口頭警示、書面警示、責(zé)令處分責(zé)任人員、限期說明情況、專項(xiàng)調(diào)查和暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施。

第97題 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》是根據(jù)下列哪些法規(guī)、規(guī)章或業(yè)務(wù)規(guī) 則制定的？（）

A.《期貨公司管理辦法》 B.《期貨交易管理?xiàng)l例》 C.《期貨交易所管理辦法》 D.中國(guó)金融期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則

【正確答案】：

A,B,C,D

第131題 期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇有與本人或者其親屬有利害關(guān)系的情形時(shí)，可以回避。（）

【正確答案】：

錯(cuò)

第75題 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)期貨交易所（）決定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的規(guī)模。

A.人員情況 B.業(yè)務(wù)規(guī)模 C.發(fā)展計(jì)劃 D.潛在的風(fēng)險(xiǎn)

【正確答案】：

B,C,D

第8題 期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起（）工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

A.3個(gè) B.5個(gè) C.10個(gè) D.15個(gè)

【正確答案】：

B

第12題 期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，該報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（）。

A.3年 B.5年 C.7年 D.10年

【正確答案】：

B 第1題 有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存（）。

A.5年 B.10年 C.20年 D.30年

【正確答案】：

C

第16題 證券公司在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等 資料的期限不得少于（）。

A.5年 B.10年 C.20年 D.30年

【正確答案】：

A

第32題 編造并且傳播影響期貨交易的虛假信息，擾亂期貨交易市場(chǎng)，造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）。

A.1萬元以上5萬元以下罰金 B.1萬元以上10萬元以下罰金 C.2萬元以上20萬元以下罰金 D.5萬元以上50萬元以下罰金

【正確答案】：

B

第34題 《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的施行時(shí)間是(A.2007年4月18日 B.2007年4月20日 C.2007年7月4日 D.2008年3月27日

【正確答案】：

B

第60題 《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的施行時(shí)間是（）。

A.2007年4月18日 B.2007年7月4日 C.2008年3月27日 D.2008年6月1日

【正確答案】：

A 第33題 《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的施行時(shí)間是（）。

A.2006年4月15日 B.2006年8月1日 C.2007年4月15日 D.2007年8月1日)。

【正確答案】：

D

第37題 《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》的生效時(shí)間是（）。

A.2009年6月1日 B.2009年9月15日 C.2010年2月9日 D.2010年3月27日

【正確答案】：

C

第14題（）對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行核查驗(yàn)證。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu) B.中國(guó)金融期貨交易所

C.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司 D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【正確答案】：

C

第20題 期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.5個(gè) B.10個(gè) C.15個(gè) D.30個(gè)

【正確答案】：

A

第24題 根據(jù)規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)可以根據(jù)需要設(shè)立的專門委員會(huì)不包括（）。

A.執(zhí)行委員會(huì) B.結(jié)算委員會(huì) C.紀(jì)律處分委員會(huì) D.財(cái)務(wù)和技術(shù)委員會(huì)

【正確答案】： A

第30題 根據(jù)《期貨公司管理辦法》的規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，申請(qǐng)日前（）應(yīng)當(dāng)符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。

A.1個(gè)月 B.2個(gè)月 C.3個(gè)月 D.6個(gè)月

【正確答案】：

C

第63題 根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，期貨公司下列人員的任職資格由中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)的是（）。

A.董事長(zhǎng) B.監(jiān)事會(huì)主席 C.獨(dú)立董事 D.經(jīng)理層人員

【正確答案】：

A,B,C,D

第64題 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，持有5%以上股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。

A.實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣5000萬元，持續(xù)經(jīng)營(yíng)2個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)，在最近2個(gè)會(huì)計(jì)內(nèi)至少1個(gè)會(huì)計(jì)盈利

B.近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰 C.沒有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù)

D.未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施

【正確答案】：

B,C,D

根據(jù)《期貨公司管理辦法》第7條的規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，持有5%以上股權(quán)的股東的實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000萬元，持續(xù)經(jīng)營(yíng)2個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)，在最近2個(gè)會(huì)計(jì)內(nèi)至少1個(gè)會(huì)計(jì)盈利；或者實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣2億元。本題屬于識(shí)記內(nèi)容。

第74題 在我國(guó)，（）從事期貨交易應(yīng)當(dāng)遵循套期保值的原則。

A.金融機(jī)構(gòu) B.國(guó)有企業(yè) C.事業(yè)單位 D.國(guó)有控股企業(yè)

【正確答案】：

B,D

第75題 期貨公司變更股權(quán)有單個(gè)股東的持股比例增加到5%以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上情形的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料包括（）。

A.變更股權(quán)申請(qǐng)書

B.變更后期貨公司股東股權(quán)背景情況圖

C.股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，以及其他股東放棄優(yōu)先購買權(quán)的承諾書

D.期貨公司關(guān)于變更后股東之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系、期貨公司是否為股權(quán)受讓方提供任何形式財(cái)務(wù)支持的情況說明、【正確答案】：

A,B,C,D

第81題 期貨投資者保障基金的（），由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)期貨市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)才平等情況調(diào)整確定。

A.來源 B.規(guī)模 C.繳納比例 D.繳納方式

【正確答案】：

B,C,D

第91題 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的文件和材料包括（）。

A.申請(qǐng)書、期貨交易所的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃

B.理事會(huì)成員候選人或者董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員名單及簡(jiǎn)歷 C.律師事務(wù)所出具的法律意見書 D.場(chǎng)地、設(shè)備、資金證明文件及情況說明

【正確答案】：

A,B,D

根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第9條規(guī)定，選項(xiàng)A、B、D都屬于申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所時(shí)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的文件和材料。選項(xiàng)C屬于申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司時(shí)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的材料。第119題 根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》的規(guī)定，下列說法正確的有（）。

A.期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)從保護(hù)投資者合法權(quán)益的角度出發(fā)，測(cè)試投資者是否具備參與股指期貨交易必備的知識(shí)水平

B.期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一編制的試卷對(duì)投資者進(jìn)行測(cè)試

C.中國(guó)金融期貨交易所更新測(cè)試試卷的，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)使用更新后的試卷對(duì)投資者進(jìn)行測(cè)試

D.開戶知識(shí)測(cè)試人員和期貨公司負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在測(cè)試試卷上簽字

【正確答案】：

A,C

第135題 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有中國(guó)法人資格。（）

【正確答案】：

對(duì)

第140題 期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格后，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)申請(qǐng)相應(yīng)結(jié)算會(huì)員資格。（）

【正確答案】：

錯(cuò) 【解析】期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格后，應(yīng)當(dāng)向期貨交易所申請(qǐng)相應(yīng)結(jié)算會(huì)員資格。

第三篇：法律法規(guī)

根據(jù)合同法規(guī)定；任何合同和要約應(yīng)符合以下三條要件應(yīng)是當(dāng)事人真實(shí)意愿表達(dá)合同內(nèi)容符合有關(guān)法律 法規(guī)有完全民事行為能力的公民

土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)流轉(zhuǎn)需；

必須尊重，農(nóng)民意愿

不得改變，土地使用性質(zhì)

實(shí)行最嚴(yán)格的耕地保護(hù)政策

嚴(yán)禁地方政府擅自調(diào)整 規(guī)劃 改變基本農(nóng)田位置，性質(zhì)

最高人民法院關(guān)于審理涉及農(nóng)村土地承包糾紛案件適用法律問題的解釋

第三條 承包合同糾紛，以發(fā)包方和承包方為當(dāng)事人

第七條 承包合同約定或者土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)證等證書記載的承包期限短于農(nóng)村土地承包法

規(guī)定的期限，承包方請(qǐng)求延長(zhǎng)的，應(yīng)予支持。

第十八條 發(fā)包方或者其他組織、個(gè)人擅自截留、扣繳承包收益或者土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)流轉(zhuǎn)

收益，承包方請(qǐng)求返還的，應(yīng)予支持

第二十二條 承包地被依法征收，承包方請(qǐng)求發(fā)包方給付已經(jīng)收到的地上附著物和青苗的補(bǔ)償費(fèi)的，應(yīng)予支持。

錫政發(fā)關(guān)于《無錫市征用土地補(bǔ)償和被征地農(nóng)民基本生活保障暫行辦法》的通知全市劃分為三類地區(qū)，執(zhí)行相應(yīng)的征地補(bǔ)償和基本生活保障標(biāo)準(zhǔn)。

一類地區(qū)為崇安區(qū)、南長(zhǎng)區(qū)、北塘區(qū)、濱湖區(qū)；

二類地區(qū)為江陰市、錫山區(qū)、惠山區(qū)、新區(qū)；

三類地區(qū)為宜興市。

耕地前三年平均年產(chǎn)值的最低標(biāo)準(zhǔn)為：

一類地區(qū)每畝2500元（37500元／公頃）；

二類地區(qū)每畝1800元（27000元／公頃）；

三類地區(qū)每畝1600元（24000元／公頃）。

征地補(bǔ)償安置費(fèi)用，包括土地補(bǔ)償費(fèi)、安置補(bǔ)助費(fèi)、地上附著物和青苗的補(bǔ)償費(fèi)。

（一）征用耕地的，按其被征用前三年平均年產(chǎn)值的十倍計(jì)算；

(二）征用精養(yǎng)魚池的，按其鄰近耕地前三年平均年產(chǎn)值的十二倍計(jì)算，征用其他養(yǎng)殖水面的，按其鄰近耕地前三年平均年產(chǎn)值的八倍計(jì)算；

（三）征用果園或者其他經(jīng)濟(jì)林地的，按其鄰近耕地前三年平均年產(chǎn)值的十二倍計(jì)算；

（四）征用其他農(nóng)用地的，按其鄰近耕地前三年平均年產(chǎn)值的十倍計(jì)算；

（五）征用未利用地的，按其鄰近耕地前三年平均年產(chǎn)值的五倍計(jì)算；

（六）征用農(nóng)民集體所有的非農(nóng)建設(shè)用地的，按其鄰近耕地前三年平均年產(chǎn)值的十倍計(jì)算。農(nóng)村土地承包法還規(guī)定，土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)流轉(zhuǎn)的轉(zhuǎn)包費(fèi)、租金、轉(zhuǎn)讓費(fèi)等，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事

人雙方協(xié)商確定。流轉(zhuǎn)的收益歸承包方

承包方享有下列權(quán)利：

（一）依法享有承包地使用、收益和土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)流轉(zhuǎn)的權(quán)利，有權(quán)自主組織生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和處置產(chǎn)品；

（二）承包地被依法征用、占用的，有權(quán)

依法獲得相應(yīng)的補(bǔ)償；

（三）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。

承包方承擔(dān)下列義務(wù)：

（一）維持土地的農(nóng)業(yè)用途，不得用于非農(nóng)建設(shè)；

（二）依法保

護(hù)和合理利用土地，不得給土地造成永久性損害；

（三）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他義務(wù)。

第四篇：法律法規(guī)

清潔生產(chǎn)政策法規(guī)匯總

中華人民共和國(guó)清潔生產(chǎn)促進(jìn)法

關(guān)于貫徹落實(shí)《清潔生產(chǎn)促進(jìn)法》的若干意見。環(huán)發(fā)[2003]60號(hào)

關(guān)于加快推行清潔生產(chǎn)的意見。發(fā)改委、環(huán)保局等2003年10月20日

《關(guān)于對(duì)申請(qǐng)上市的企業(yè)和申請(qǐng)?jiān)偃谫Y的上市企業(yè)進(jìn)行環(huán)境保護(hù)核查的通知》。（環(huán)發(fā)〔2003〕101號(hào)）

清潔生產(chǎn)審核暫行辦法。2004年 第16號(hào)

《國(guó)務(wù)院關(guān)于落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀加強(qiáng)環(huán)境保護(hù)的決定 》。國(guó)發(fā)〔2005〕39號(hào)，2005年12月3日。

國(guó)家環(huán)境保護(hù)局關(guān)于推行清潔生產(chǎn)的若干意見。2005年3月2日

重點(diǎn)企業(yè)清潔生產(chǎn)審核程序的規(guī)定。環(huán)發(fā)〔2005〕151號(hào)

《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范重污染行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司申請(qǐng)上市或再融資環(huán)境保護(hù)核查工作的通知》。（環(huán)辦〔2007〕105號(hào)）

《中華人民共和國(guó)節(jié)約能源法》

重點(diǎn)企業(yè)清潔生產(chǎn)審核評(píng)估與驗(yàn)收實(shí)施指南。環(huán)發(fā)[2008]60號(hào)

《關(guān)于加強(qiáng)上市公司環(huán)境保護(hù)監(jiān)督管理工作的指導(dǎo)意見 》。（環(huán)發(fā)〔2008〕24號(hào)）關(guān)于加強(qiáng)工業(yè)和通信業(yè)清潔生產(chǎn)促進(jìn)工作的通知。（工信部節(jié)［2009］461號(hào)

關(guān)于深入推進(jìn)重點(diǎn)企業(yè)清潔生產(chǎn)的通知環(huán)境保護(hù)部文件。環(huán)發(fā)〔2010〕54號(hào)

財(cái)政部關(guān)于印發(fā)《中央補(bǔ)助地方清潔生產(chǎn)專項(xiàng)資金使用管理辦法》的通知。財(cái)建[2004]343號(hào)

關(guān)于印發(fā)《國(guó)家鼓勵(lì)的資源綜合利用認(rèn)定管理辦法》的通知。發(fā)改環(huán)資〔2006〕1864號(hào) 《資源綜合利用企業(yè)所得稅優(yōu)惠目錄（2008年版）》

節(jié)能節(jié)水及環(huán)保專用設(shè)備企業(yè)所得稅優(yōu)惠目錄(2008年版)

《產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整目錄及暫行規(guī)定》。發(fā)改委40號(hào)，2005年12月2日

《國(guó)家重點(diǎn)節(jié)能技術(shù)推廣目錄（第一批）》。發(fā)改委第36號(hào)。2008年5月

《國(guó)家重點(diǎn)節(jié)能技術(shù)推廣目錄(第二批)》。2009年第24號(hào)

《國(guó)家重點(diǎn)行業(yè)清潔生產(chǎn)技術(shù)導(dǎo)向目錄》（第一批）國(guó)經(jīng)貿(mào)資源〔2000〕137號(hào)《國(guó)家重點(diǎn)行業(yè)清潔生產(chǎn)技術(shù)導(dǎo)向目錄》（第二批）經(jīng)貿(mào)、環(huán)保2003年

《國(guó)家重點(diǎn)行業(yè)清潔生產(chǎn)技術(shù)導(dǎo)向目錄（第三批）》發(fā)改委2006年第86號(hào)

部分工業(yè)行業(yè)淘汰落后生產(chǎn)工藝裝備和產(chǎn)品指導(dǎo)目錄（2010年本）工產(chǎn)業(yè)[2010]第122號(hào)

第五篇：法律法規(guī)

法的形式，實(shí)質(zhì)是法的效力等級(jí)問題。我國(guó)法的形式主要包括如下：

1.憲法

法律地位和效力最高，全國(guó)人民代表大會(huì)制定和修改。

2.法律

按制定機(jī)關(guān)及調(diào)整的對(duì)象和范圍不同，分為基本法律和一般法律。

基本法律，由全國(guó)人民代表大會(huì)制定和修改，規(guī)定和調(diào)整國(guó)家和社會(huì)生活中某一方面帶有基本性和全面性的社會(huì)關(guān)系，如《民法通則》、《合同法》、《刑法》和《民事訴訟法》。

一般法律，由全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定和修改，規(guī)定和調(diào)整除由基本法律調(diào)整以外的，涉及國(guó)家和社會(huì)生活中某一方面的關(guān)系，如《建筑法》、《公路法》、《港口法》和《招標(biāo)投標(biāo)法》、《安全生產(chǎn)法》等。

3.行政法規(guī)

行政法規(guī)是最高國(guó)家行政機(jī)關(guān)即國(guó)務(wù)院制定的規(guī)范性文件，如《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》、《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》等。效力低于憲法和法律。

4.地方性法規(guī)

地方性法規(guī)是指省、自治區(qū)、直轄市以及省、自治區(qū)人民政府所在地的市和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的較大的市的人民代表大會(huì)及其常委會(huì)，在其法定權(quán)限內(nèi)制定的法律規(guī)范性文件，只在本轄區(qū)內(nèi)有效，效力低于法律和行政規(guī)章。

5.行政規(guī)章

行政規(guī)章是由國(guó)家行政機(jī)關(guān)制定的法律規(guī)范性文件，包括部門規(guī)章和地方政府規(guī)章。

部門規(guī)章是由國(guó)務(wù)院各部、委制定的法律規(guī)范性文件，如《公路建設(shè)市場(chǎng)管理辦法》、《建筑業(yè)企業(yè)管理規(guī)定》等，其效力低于法律有、行政法規(guī)。

地方政府規(guī)章是指省、自治區(qū)、直轄市以及省、自治區(qū)人民政府所在地的市和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的較大的市的人民政府制定的法律規(guī)范性文件，其效力低于法律、行政法規(guī)，同級(jí)或上級(jí)地方性法規(guī)。

6.最高人民法院司法解釋規(guī)范性文件

最高人民法院對(duì)于法律的系統(tǒng)性解釋文件和對(duì)法律適用的說明，對(duì)法院審判有約束力，具有法律規(guī)范的性質(zhì)，在司法實(shí)踐中具有重要的地位和作用。如《關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋》等。

7.國(guó)際條約

國(guó)際條約是指我國(guó)作為國(guó)際法主體同外國(guó)締結(jié)的雙邊、多邊協(xié)議和其它具有條約、協(xié)定性質(zhì)的文件，如《建筑業(yè)安全衛(wèi)生公約》。

8.自治條例和單行條例、特別行政區(qū)法律，也屬于我國(guó)法的形式。