第一篇：1-1、上海股權(quán)托管交易中心推薦機構(gòu)會員入會自律承諾書20120427

附件二：

推薦機構(gòu)會員自律承諾書

上海股權(quán)托管交易中心：

****（以下簡稱“本公司/本單位”）就申請成為貴中心推薦機構(gòu)會員開展相關(guān)業(yè)務(wù)，特承諾如下：

一、內(nèi)部管理

（一）按照《上海股權(quán)托管交易中心非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)暫行管理辦法》（以下簡稱《暫行管理辦法》）、《上海股權(quán)托管交易中心會員管理規(guī)則》（以下簡稱《會員管理規(guī)則》）等 規(guī)定，設(shè)置專門的機構(gòu)，配備專職業(yè)務(wù)人員；由本公司/本單位高管人員負(fù)責(zé)日常相關(guān)業(yè)務(wù)管理。

（二）專職業(yè)務(wù)人員具備財務(wù)、法律、行業(yè)分析等方面的專業(yè)知識或工作經(jīng)驗，熟悉相關(guān)法律法規(guī)、政策性規(guī)定及上海股權(quán)托管交易中心（以下簡稱“上海股交中心”）相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則。

（三）專職業(yè)務(wù)人員按照上海股交中心的要求參加相關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

（四）建立健全本公司/本單位內(nèi)部管理制度和風(fēng)險防范機制，并嚴(yán)格執(zhí)行。

（五）由專職人員負(fù)責(zé)持續(xù)督導(dǎo)所推薦掛牌公司規(guī)范履行信息披露義務(wù)、完善公司治理結(jié)構(gòu)、規(guī)范運作，保證與上海股交中心、掛牌

公司之間聯(lián)系通暢。

（六）保證不利用非上市公司尚未披露的信息直接或間接謀取利益。

（七）按照《暫行管理辦法》及上海股交中心其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的要求，分別與所推薦掛牌公司及上海股交中心簽訂相關(guān)協(xié)議，明確各方權(quán)利、義務(wù)與責(zé)任。

（八）遵守《會員管理規(guī)則》的規(guī)定，認(rèn)真履行推薦機構(gòu)會員職責(zé)和義務(wù)，正確行使推薦機構(gòu)會員權(quán)利，按時繳納會費。

（九）在開展業(yè)務(wù)過程中遇到現(xiàn)行規(guī)則未作規(guī)定的重大事項時，及時報告上海股交中心，并按照上海股交中心的要求進行處理。

二、業(yè)務(wù)開展

（一）按照《暫行管理辦法》、《上海股權(quán)托管交易中心非上市股份有限公司掛牌業(yè)務(wù)規(guī)則》（以下簡稱《掛牌業(yè)務(wù)規(guī)則》）、《上海股權(quán)托管交易中心掛牌公司定向增資業(yè)務(wù)規(guī)則》（以下簡稱《定向增資業(yè)務(wù)規(guī)則》）的規(guī)定，認(rèn)真履行盡職調(diào)查及內(nèi)部審核程序，向上海股交中心報送相關(guān)業(yè)務(wù)申請文件，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

（二）按照《掛牌業(yè)務(wù)規(guī)則》、《定向增資業(yè)務(wù)規(guī)則》的規(guī)定為每一家擬推薦掛牌公司或擬定向增資掛牌公司設(shè)立項目小組，配備符合要求的項目人員。

（三）按照《掛牌業(yè)務(wù)規(guī)則》和《定向增資業(yè)務(wù)規(guī)則》的規(guī)定，在開展盡職調(diào)查前，將擬掛牌公司的基本情況、推薦機構(gòu)會員立項報告、會計師事務(wù)所及項目成員、律師事務(wù)所及項目成員、資產(chǎn)評估事

務(wù)所及項目成員名單、簡歷及資格證明文件報上海股交中心預(yù)審。

（四）按照上海股交中心盡職調(diào)查工作指引的規(guī)定對擬推薦掛牌公司或擬定向增資掛牌公司進行盡職調(diào)查，并在全面、真實、客觀調(diào)查的基礎(chǔ)上出具盡職調(diào)查報告。

（五）對擬推薦掛牌公司董事、監(jiān)事、高級管理人員進行輔導(dǎo)，使其了解相關(guān)法律法規(guī)、政策性規(guī)定、上海股交中心相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則及相關(guān)協(xié)議所規(guī)定的權(quán)利、義務(wù)與責(zé)任。

（六）按照《暫行管理辦法》對擬報上海股交中心的相關(guān)業(yè)務(wù)申請文件進行內(nèi)部審核。

（七）認(rèn)真編制相關(guān)業(yè)務(wù)申請文件，保證其真實、準(zhǔn)確、完整、合法、有效，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏。

（八）按照規(guī)定認(rèn)真辦理所推薦掛牌公司進入上海股交中心進行股份轉(zhuǎn)讓的有關(guān)事宜。

三、信息披露

（一）依據(jù)《暫行管理辦法》、《上海股權(quán)托管交易中心掛牌公司信息披露規(guī)則》等規(guī)定，指導(dǎo)和督促掛牌公司規(guī)范履行信息披露義務(wù)。

（二）對所督導(dǎo)的掛牌公司信息披露文件進行事前審查。

（三）嚴(yán)格按照要求督促所督導(dǎo)的掛牌公司在指定場所發(fā)布相關(guān)信息。

（四）依據(jù)《暫行管理辦法》規(guī)定，督促、協(xié)助所督導(dǎo)的掛牌公司做好股份暫停轉(zhuǎn)讓、股份恢復(fù)轉(zhuǎn)讓和終止掛牌工作。

四、其他

（一）積極配合上海股交中心對本公司/本單位相關(guān)工作的檢查、核查，不阻撓或人為制造障礙，認(rèn)真執(zhí)行上海股交中心的整改要求。

（二）根據(jù)上海股交中心的要求，調(diào)查或協(xié)助調(diào)查指定事項，并將調(diào)查結(jié)果及時報告上海股交中心。

（三）做好上海股交中心要求的其他相關(guān)工作。

本公司/本單位保證遵守以上承諾，嚴(yán)格自律，勤勉盡責(zé)地開展上海股交中心相關(guān)業(yè)務(wù)，維護掛牌公司和投資者合法權(quán)益，接受上海股交中心的監(jiān)督管理，并對此承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

承諾人（簽章）：

法定代表人（簽字）：

年月日

第二篇：上海股權(quán)托管交易中心推薦機構(gòu)會員入會申請書格式及要求

上海OTC市場方面的有關(guān)規(guī)定

一、成為推薦機構(gòu)會員的有關(guān)規(guī)定

一，券商、銀行、投資機構(gòu)申請成為推薦機構(gòu)會員需要提供的材料： 1，申請書（格式附后）。2，自律承諾書。

3，營業(yè)執(zhí)照或其他合法執(zhí)業(yè)證照。4，公司章程或設(shè)立協(xié)議。

5，經(jīng)審計機構(gòu)審計的最近一期財務(wù)報告。（設(shè)立未滿一年的，應(yīng)提交最近一次驗資報告）

6，推薦業(yè)務(wù)管理部門設(shè)置及人員配備方案。（最低配置為法律及財務(wù)人員各一人）

7，內(nèi)部控制和風(fēng)險控制制度設(shè)置及運作情況說明。8，上海股交中心要求的其他文件。

二，券商、銀行、投資機構(gòu)申請成為機構(gòu)會員必須滿足的條件： 1，依法設(shè)立的機構(gòu)或組織。2，具有良好的信譽和經(jīng)營業(yè)績。

3，認(rèn)可并遵照執(zhí)行上海股交中心業(yè)務(wù)規(guī)則，按規(guī)定繳納有關(guān)費用。

4，最近二十四個月不存在重大違法違規(guī)行為，且未受到監(jiān)管部門或其他部門的行政處罰。

5，最近一期未經(jīng)審計機構(gòu)確認(rèn)的凈資產(chǎn)不少于人民幣壹仟萬元。6，最近一或一期財務(wù)報表未被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告。

7，具有開展企業(yè)掛牌上市投資咨詢或資信調(diào)查等盡職調(diào)查相關(guān)工作經(jīng)驗。

8，具有法律、財務(wù)、行業(yè)分析等方面的專業(yè)人員。9，上海股交中心要求的其他條件。附申請書格式

上海股權(quán)托管交易中心推薦機構(gòu)會員入會申請書

上海股權(quán)托管交易中心：

我公司系****年**月**日成立于***的證券公司/銀行/投資機構(gòu)，主要從事*******。

（申請書正文主體內(nèi)容包括但不限于：

一、依法設(shè)立等歷史沿革情況；

二、信譽及經(jīng)營業(yè)績情況；

三、最近二十四個月是否存在重大違法違規(guī)行為或受到監(jiān)管部門或其他部門的行政處罰情況；

四、最近一期經(jīng)審計機構(gòu)確認(rèn)的凈資產(chǎn)情況；

五、最近一或一期財務(wù)報表是否被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告；

六、財務(wù)、法律、行業(yè)分析等專業(yè)隊伍的建設(shè)情況；

七、盡職調(diào)查工作經(jīng)驗說明。）

我公司認(rèn)可并承諾遵照執(zhí)行上海股權(quán)托管交易中心各項業(yè)務(wù)規(guī)則，按規(guī)定繳納有關(guān)費用。

綜上，我公司符合《上海股權(quán)托管交易中心非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)暫行管理辦法》、《上海股權(quán)托管交易中心會員管理規(guī)則》所規(guī)定的推薦機構(gòu)會員入會條件，申請成為貴中心推薦機構(gòu)會員。

特此申請。

****證券公司/銀行/投資機構(gòu)(公章)

法定代表人（簽字）：

****年**月**日

附件：

一、上海股權(quán)托管交易中心推薦機構(gòu)會員入會登記表（加蓋公章）

二、推薦機構(gòu)會員自律承諾書（加蓋公章）

三、推薦機構(gòu)會員入會協(xié)議書（加蓋公章）

四、營業(yè)執(zhí)照正本、副本或其他合法執(zhí)業(yè)證照（復(fù)印件并加蓋公章）

五、公司章程或設(shè)立協(xié)議（復(fù)印件并加蓋公章）

六、經(jīng)審計機構(gòu)審計的最近一或一期財務(wù)報告（設(shè)立未滿一年的，可以最近一次驗資報告替代財務(wù)報告）（復(fù)印件并加蓋章）

第三篇：1-1、上海股權(quán)托管交易中心推薦機構(gòu)會員入會申請書20120427

上海股權(quán)托管交易中心推薦機構(gòu)會員入會申請書

上海股權(quán)托管交易中心：

我公司系****年**月**日成立于***的證券公司/銀行/投資機構(gòu)，主要從事*******。

一、依法設(shè)立等歷史沿革情況

二、信譽及經(jīng)營業(yè)績情況

三、最近二十四個月是否存在重大違法違規(guī)行為或受到監(jiān)管部門或其他部門的行政處罰情況

四、最近一期經(jīng)審計機構(gòu)確認(rèn)的凈資產(chǎn)情況

五、最近一或一期財務(wù)報表是否被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告

六、財務(wù)、法律、行業(yè)分析等專業(yè)隊伍的建設(shè)情況

七、盡職調(diào)查工作經(jīng)驗說明

八、內(nèi)部控制和風(fēng)險控制制度說明

我公司認(rèn)可并承諾遵照執(zhí)行上海股權(quán)托管交易中心各項業(yè)務(wù)規(guī)則，按規(guī)定繳納有關(guān)費用。

綜上，我公司符合《上海股權(quán)托管交易中心非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)暫行管理辦法》、《上海股權(quán)托管交易中心會員管理規(guī)則》所規(guī)定的推薦機構(gòu)會員入會條件，申請成為貴中心推薦機構(gòu)會員。

特此申請。

****證券公司/銀行/投資機構(gòu)(公章)

法定代表人（簽字）：

****年**月**日

附件：

一、上海股權(quán)托管交易中心推薦機構(gòu)會員入會登記表（加蓋公章）

二、推薦機構(gòu)會員自律承諾書（加蓋公章）

三、推薦機構(gòu)會員入會協(xié)議書（加蓋公章）

四、營業(yè)執(zhí)照正本、副本或其他合法執(zhí)業(yè)證照（復(fù)印件并加蓋公章）

五、公司章程或設(shè)立協(xié)議（復(fù)印件并加蓋公章）

六、經(jīng)審計機構(gòu)審計的最近一或一期財務(wù)報告（設(shè)立未滿一年的，可以最近一次驗資報告替代財務(wù)報告）（復(fù)印件并加蓋公章）

第四篇：上海股權(quán)托管交易中心會員管理規(guī)則

上海股權(quán)托管交易中心會員管理規(guī)則

第一章 總則

第一條 為規(guī)范上海股權(quán)托管交易中心（以下簡稱“上海股交中心”）會員管理，根據(jù)《上海股權(quán)托管交易中心非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)暫行管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。

第二條 會員參與上海股交中心股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，包括推薦掛牌、定向增資及其他相關(guān)業(yè)務(wù)，應(yīng)遵守法律法規(guī)、政策性規(guī)定和上海股交中心相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，誠實守信，規(guī)范運作，接受上海股交中心管理。

第二章 會員資格及管理

第三條 申請成為上海股交中心會員，應(yīng)同時具備下列基本條件：

（一）依法設(shè)立的機構(gòu)或組織；

（二）具有良好的信譽和經(jīng)營業(yè)績；

（三）認(rèn)可并遵照執(zhí)行上海股交中心業(yè)務(wù)規(guī)則，按規(guī)定繳納有關(guān)費用；

（四）最近二十四個月不存在重大違法違規(guī)行為，且未受到監(jiān)管部門或其他部門的行政處罰；

（五）上海股交中心要求的其他條件。

第四條 上海股交中心會員分為推薦機構(gòu)會員和專業(yè)服務(wù)機構(gòu)會員。第五條 申請成為推薦機構(gòu)會員，除應(yīng)具備本規(guī)則第三條所規(guī)定的基本條件外，還必須為經(jīng)國家金融管理部門依法批準(zhǔn)設(shè)立的證券公司、銀行等金融機構(gòu)或經(jīng)上海股交中心認(rèn)定的投資機構(gòu)，并同時具備下列條件：

（一）最近一期末經(jīng)審計機構(gòu)確認(rèn)的凈資產(chǎn)不少于人民幣1000萬元；

（二）最近一或一期財務(wù)報表未被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告；

（三）具有開展企業(yè)掛牌上市、投資咨詢或資信調(diào)查等盡職調(diào)查相關(guān)工作經(jīng)驗；

（四）具有財務(wù)、法律、行業(yè)分析等方面的專業(yè)人員；

（五）上海股交中心要求的其他條件。

第六條 申請成為專業(yè)服務(wù)機構(gòu)會員，除應(yīng)具備本規(guī)則第三條所規(guī)定的基本條件外，還必須為依法成立的律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所或資產(chǎn)評估事務(wù)所。

第七條 申請成為會員，應(yīng)向上海股交中心提交下列文件：

（一）申請書；

（二）自律承諾書；

（三）營業(yè)執(zhí)照或其他合法執(zhí)業(yè)證照；

（四）公司章程或設(shè)立協(xié)議；

（五）上海股交中心要求的其他文件。

上述文件中的有關(guān)復(fù)印件需加蓋申請人有效公章。第八條 申請成為推薦機構(gòu)會員，除應(yīng)向上海股交中心提交本規(guī)則第七條所規(guī)定的文件外，還應(yīng)提交下列文件：

（一）經(jīng)審計機構(gòu)審計的最近一期財務(wù)報告（設(shè)立未滿一年的，應(yīng)提交最近一次驗資報告）；

（二）推薦業(yè)務(wù)管理部門設(shè)置及人員配備方案；

（三）內(nèi)部控制和風(fēng)險控制制度設(shè)置及運作情況說明。上述文件中的有關(guān)復(fù)印件需加蓋申請人有效公章。

第九條 申請材料符合要求的，上海股交中心予以受理；申請材料不符合要求的，由上海股交中心一次性告知所缺材料全部內(nèi)容。申請材料補充完畢后再次提交的，受理時間自上海股交中心收到補充材料的下一工作日起重新計算。

第十條 申請成為會員，由上海股交中心自受理之日起十個工作日內(nèi)審查完畢。上海股交中心審查同意的，申請人與上海股交中心簽訂入會協(xié)議書后，由上海股交中心授予會員資格證書。

第十一條 會員申請名稱變更登記，應(yīng)向上海股交中心提交下列文件，并由上海股交中心換發(fā)會員資格證書。

（一）申請書；

（二）名稱變更的批準(zhǔn)文件；

（三）變更后的營業(yè)執(zhí)照或其他合法執(zhí)業(yè)證照；

（四）會員資格證書；

（五）上海股交中心要求提交的其他文件。

第三章 會員權(quán)利與義務(wù) 第十二條 會員擁有如下基本權(quán)利：

（一）對上海股交中心業(yè)務(wù)開展的建議權(quán)；

（二）在開展非上市公司掛牌、掛牌公司定向增資、掛牌公司轉(zhuǎn)境內(nèi)外有關(guān)資本市場上市或掛牌業(yè)務(wù)中得到上海股交中心的指導(dǎo)；

（三）參與上海股交中心組織的市場宣介和開發(fā)活動；

（四）取得上海股權(quán)托管交易市場的創(chuàng)新業(yè)務(wù)資格；

（五）享受上海股交中心提供的其他服務(wù)。第十三條 會員承擔(dān)如下基本義務(wù)：

（一）遵守法律法規(guī)、政策性規(guī)定及上海股交中心相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則；

（二）依法依規(guī)開展業(yè)務(wù)，促進上海股交中心與會員共同發(fā)展；

（三）按時繳納會費；

（四）上海股交中心規(guī)定的其他義務(wù)。

第十四條 推薦機構(gòu)會員在享有本規(guī)則第十二條規(guī)定的基本權(quán)利并承擔(dān)本規(guī)則第十三條規(guī)定的基本義務(wù)的同時，應(yīng)勤勉盡責(zé)地履行下列職責(zé)：

（一）負(fù)責(zé)實施擬推薦掛牌有限責(zé)任公司改制設(shè)立股份公司；

（二）在開展推薦非上市公司掛牌等相關(guān)業(yè)務(wù)時進行盡職調(diào)查和內(nèi)部審核，編制申請文件，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；

（三）對擬推薦掛牌非上市公司的全體董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他相關(guān)人員進行輔導(dǎo)，使其了解相關(guān)法律法規(guī)、政策性規(guī)定和推薦機構(gòu)會員推薦非上市股份有限公司進入上海股權(quán)托管交易中心掛牌協(xié)議書所規(guī)定的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任；

（四）負(fù)責(zé)實施所推薦掛牌公司的定向增資；

（五）指導(dǎo)和督促掛牌公司依照上海股交中心信息披露規(guī)則，真實、準(zhǔn)確、完整、及時地披露各項信息；

（六）發(fā)現(xiàn)掛牌公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員存在違法、違規(guī)行為或?qū)旧a(chǎn)經(jīng)營有重大影響的風(fēng)險事件時，應(yīng)及時警示掛牌公司及其相關(guān)人員，同時報告上海股交中心；

（七）按照上海股交中心的要求，調(diào)查或協(xié)助調(diào)查指定事項，并將調(diào)查結(jié)果及時向上海股交中心報告；

（八）上海股交中心要求的其他職責(zé)。

第十五條 專業(yè)服務(wù)機構(gòu)會員在享有本規(guī)則第十二條規(guī)定的基本權(quán)利并承擔(dān)本規(guī)則第十三條規(guī)定的基本義務(wù)的同時，應(yīng)勤勉盡責(zé)地為非上市公司掛牌、掛牌公司定向增資等提供法律、審計、驗資、評估及其他專業(yè)服務(wù)。

第十六條 推薦機構(gòu)會員存在下列情形之一的，不得從事該非上市公司推薦或掛牌公司定向增資等業(yè)務(wù)：

（一）持有該公司百分之七以上的股份，或者是其前五名股東之一；

（二）該公司持有推薦機構(gòu)會員百分之七以上的股份，或是其前五名股東之一；

（三）推薦機構(gòu)會員前十名股東中任何一名股東為該公司前三名股東之一；

（四）推薦機構(gòu)會員與該公司之間存在其他影響其公正履行職責(zé) 的關(guān)聯(lián)關(guān)系。

第四章 日常管理

第十七條 會員應(yīng)設(shè)會員代表一名，組織、協(xié)調(diào)會員與上海股交中心的各項業(yè)務(wù)往來。

會員代表由會員高級管理人員或會員指定的具有履職能力的人員擔(dān)任。

第十八條 會員設(shè)會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人一至二名，協(xié)助會員代表履行相應(yīng)職責(zé)。

第十九條 上海股交中心根據(jù)需要對會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人進行培訓(xùn)。第二十條 會員代表、會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人應(yīng)履行下列職責(zé)：

（一）組織管理會員事務(wù)；

（二）組織與上海股交中心業(yè)務(wù)相關(guān)的會員內(nèi)部培訓(xùn)；

（三）每日瀏覽上海股交中心指定網(wǎng)站會員專區(qū)，及時接收上海股交中心發(fā)送的業(yè)務(wù)文件，并協(xié)調(diào)落實；

（四）及時更新上海股交中心指定網(wǎng)站會員專區(qū)中的會員信息；

（五）督促會員及時交納各項費用；

（六）上海股交中心要求履行的其他職責(zé)。

第二十一條 會員代表或者會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人出現(xiàn)下列情形之一的，會員應(yīng)及時更換：

（一）會員代表不再擔(dān)任高級管理人員職務(wù)或不再具有履職能力；

（二）連續(xù)三個月不能履行職責(zé)；

（三）在履行職責(zé)時出現(xiàn)重大錯誤，造成嚴(yán)重后果；

（四）上海股交中心認(rèn)為不適宜繼續(xù)擔(dān)任會員代表或者會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人的其他情形。

會員對存在前款規(guī)定情形的會員代表或者會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人未及時更換的，上海股交中心可以要求更換。

第二十二條 會員更換會員代表或者會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人，應(yīng)及時告知上海股交中心。

第二十三條 會員代表空缺期間，會員負(fù)責(zé)人應(yīng)履行會員代表職責(zé)。

第二十四條 會員應(yīng)按規(guī)定及時繳納會費等相關(guān)費用，收費標(biāo)準(zhǔn)由上海股交中心制定。

會員拖欠上海股交中心會費等相關(guān)費用的，上海股交中心可暫停受理或者辦理其相關(guān)業(yè)務(wù)。

第二十五條 為支持中小型推薦機構(gòu)會員開展推薦掛牌業(yè)務(wù)，培育中小型推薦機構(gòu)會員做強做大，上海股交中心可視其推薦掛牌項目情況給予其適當(dāng)扶持。

第五章 業(yè)務(wù)資格及管理

第二十六條 會員資格證書有效期為兩年。

會員需要維持其會員資格的，應(yīng)在資格證書失效前三個月內(nèi)，向上海股交中心提出申請并報送最近會計的審計報告、相關(guān)業(yè)務(wù)開展情況和上海股交中心要求的其他文件，經(jīng)上海股交中心復(fù)核通過后換發(fā)資格證書。第二十七條 會員由于經(jīng)營狀況發(fā)生變化不再具備會員資格條件，但不影響其正常經(jīng)營的，上海股交中心給予三個月的寬限期，寬限期內(nèi)會員不再從事上海股交中心相關(guān)業(yè)務(wù)，但應(yīng)繼續(xù)履行對掛牌公司的督導(dǎo)職責(zé)。

會員在寬限期內(nèi)如重新具備會員資格條件，可向上海股交中心提出申請，經(jīng)上海股交中心審查同意后可恢復(fù)開展相關(guān)業(yè)務(wù)。

第二十八條 會員存在下列情形之一的，上海股交中心取消其會員資格：

（一）入會申請材料存在虛假內(nèi)容；

（二）依法被停業(yè)整頓、撤銷、解散或宣告破產(chǎn)；

（三）喪失本規(guī)則第三條、第五條、第六條規(guī)定的相關(guān)條件，但本規(guī)則第二十七條規(guī)定情形除外；

（四）寬限期屆滿未能具備會員資格條件；

（五）存在重大違法、違規(guī)或違反本規(guī)則且情節(jié)嚴(yán)重的行為；

（六）上海股交中心認(rèn)定的其他情形。

會員因存在上述第（一）項、第（五）項所列情形而被取消會員資格的，上海股交中心在其被取消會員資格之日起二十四個月內(nèi)不再受理其入會申請。

第六章 紀(jì)律處分

第二十九條 會員違法違規(guī)或違反上海股交中心有關(guān)規(guī)則，上海股交中心責(zé)令其改正，視情節(jié)輕重給予其以下處理，并記入會員誠信檔案：

（一）談話提醒；

（二）警告；

（三）通報批評；

（四）譴責(zé)；

（五）暫停受理其報送的申請文件或出具的相關(guān)報告；

（六）取消會員資格。

第三十條 會員對處理決定有異議，可自收到處理通知之日起十五個工作日內(nèi)向上海股交中心申請復(fù)核，復(fù)核期間該處理決定不停止執(zhí)行。

復(fù)核的有關(guān)事項按照上海股交中心相關(guān)規(guī)定辦理。

第三十一條 會員申請終止會員資格或被上海股交中心取消會員資格，已繳納的會費不予返還。

第八章 附則

第三十二條 本規(guī)則由上海股交中心負(fù)責(zé)解釋。

第三十三條 本規(guī)則經(jīng)上海市金融服務(wù)辦公室批準(zhǔn)后實施。

四、上海融貸通為中小企業(yè)提供掛牌上市一條龍服務(wù)

上海融貸通本著為全國廣大中小企業(yè)服務(wù)的宗旨，組成強大的專家團隊用專業(yè)的知識與資源，為中小企業(yè)提供上海股權(quán)交易中心及其他省市股權(quán)交易中心快速掛牌上市一條龍服務(wù)：

1、定位掛牌上市的目的：（a）提升企業(yè)品牌形象？（b）吸引風(fēng)投融資？（c）發(fā)行債券融資？（d）股權(quán)質(zhì)押貸款（e）加快股票 上市進程？（f）用股權(quán)激勵骨干員工？（g）用股權(quán)促進招商？（h）用股權(quán)促進銷售促進回款?（i）掛牌上市合法募集資金？

2、初步評估企業(yè)情況，確定到哪個股權(quán)交易中心掛牌上市。

3、根據(jù)確定的股權(quán)交易中心的掛牌要求，指導(dǎo)企業(yè)準(zhǔn)備申報材料，包括管理團隊介紹材料、符合掛牌標(biāo)準(zhǔn)要求的又有企業(yè)自身特色的掛牌文案。

4、對條件還不具備的企業(yè)，通過組織科研力量幫助企業(yè)快速研究開發(fā)軟件著作權(quán)、商業(yè)模式版權(quán)、國家專利權(quán)等核心技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)，快速變成創(chuàng)新型企業(yè)，快速達到掛牌上市標(biāo)準(zhǔn)。

5、對于注冊資本比較小的企業(yè)，組織科研力量指導(dǎo)企業(yè)快速研發(fā)、評估軟件著作權(quán)、商業(yè)模式版權(quán)、國家專利權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)，用知識產(chǎn)權(quán)增加注冊資本、快速放大企業(yè)資產(chǎn)、進行資本運作，更有效招商引資融資、增資擴股、并確?？毓蓹?quán)。

6、向確定的股權(quán)交易中心申報、保薦掛牌上市。

7、企業(yè)在十五個至三十個工作日內(nèi)掛牌上市。

8、指導(dǎo)企業(yè)用股權(quán)融資、發(fā)行債券融資、用股權(quán)質(zhì)押貸款、增資擴股。

9、指導(dǎo)企業(yè)用知識產(chǎn)權(quán)放大注冊資本后的股權(quán)對骨干、員工進 10 行股權(quán)激勵。

10、指導(dǎo)招代理加盟經(jīng)銷商的企業(yè)用知識產(chǎn)權(quán)放大注冊資本后股權(quán)對代理商經(jīng)銷商進行激勵約束管理。

五、服務(wù)流程

1、各縣市區(qū)金融辦、經(jīng)信局、中小企業(yè)局、總商會、行業(yè)協(xié)會推薦。

2、企業(yè)也可自主向上海融貸通申請、委托。

3、企業(yè)到上海融貸通總部詳細(xì)咨詢了解。

4、簽訂服務(wù)協(xié)議。

5、企業(yè)提供：營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、稅務(wù)登記復(fù)印件、企業(yè)組織代碼復(fù)印件、12個月財務(wù)報表復(fù)印件、報表復(fù)印件、企業(yè)章程、法定代表人身份證復(fù)印件、股東會決

議、全體股東簽名的委托書、公司簡介、管理團隊簡介、公司商標(biāo)、專利證書、榮譽證書等照片。

6、開始服務(wù)。

第五篇：上海股權(quán)托管交易中心要點

上海股權(quán)托管交易中心

上海股權(quán)托管交易中心(以下簡稱“本中心” 建設(shè)是中國多層次資本市場體系建設(shè)的 重要環(huán)節(jié), 對于完善上海金融市場體系和功能具有重要作用, 是上海國際金融中心建設(shè)的重 要組成部分。

探索建設(shè)與中國證監(jiān)會統(tǒng)一監(jiān)管的證券市場對接的股權(quán)托管交易市場是上海市委、市政 府貫徹落實國家部署的一項重要戰(zhàn)略舉措。在上海市委、市政府的統(tǒng)一部署下, 在國家有關(guān) 部門的大力支持下,經(jīng)過各有關(guān)方面的共同努力, 2012 年 2 月 15日,上海股權(quán)托管交易 中心啟動, 首批 19 家企業(yè)成功掛牌, 中共中央政治局委員、上海市委書記俞正聲出席啟動 儀式并為本中心敲響開市鑼, 市委副書記、市長韓正就我中心建設(shè)發(fā)表重要講話, 市委常委、副市長屠光紹為上海智富場外市場股權(quán)投資基金管理有限公司揭牌。

根據(jù)上海市政府《關(guān)于本市推進股權(quán)托管交易市場建設(shè)的若干意見》(滬府發(fā)〔 2011〕 99 號部署,上海股權(quán)托管交易中心職能主要包括:為非上市股份有限公司的股權(quán)托管、登記、轉(zhuǎn)讓、融資、結(jié)算、過戶等提供場所、設(shè)施和服務(wù);組織和監(jiān)督股權(quán)托管交易活動;發(fā)布市場交易信息;代理股權(quán)買賣服務(wù);為非上市股份有限公司進場掛牌提供咨詢等綜合服 務(wù);為多層次資本市場儲備上市或掛牌企業(yè)資源, 協(xié)助落實本市扶持企業(yè)上市發(fā)展的政策措 施,并向有關(guān)職能部門提供政策參考?？傮w而言, 本中心為一、二級市場投資者提供多樣化 的金融產(chǎn)品和綜合服務(wù)。

目前,上海股權(quán)托管交易中心注冊資本 1.2 億元,股權(quán)結(jié)構(gòu)為:上海國際集團持股 60%、張江高科持股 23.25%、上海聯(lián)交所持股 16.75%;中心下設(shè)掛牌管理部、投資銀行部、交易管理部、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部、登記結(jié)算部、市場監(jiān)管部、信息技術(shù)部、計劃財務(wù)部、總經(jīng)理辦 公室、黨委辦公室、風(fēng)險控制部、人力資源部等部門。

上海股權(quán)托管交易市場的啟動不僅是中國資本市場的盛事, 同時也兼具多方面的重要意 義:

首先, 是貫徹落實國家提升自主創(chuàng)新能力戰(zhàn)略部署的重要舉措。我國中小企業(yè)數(shù)量眾多, 在經(jīng)濟社會發(fā)展中作用舉足輕重。支持中小企業(yè)特別是科技型中小企業(yè)規(guī)范健康發(fā)展, 對于 提升自主創(chuàng)新能力具有重要意義。依托高科技園區(qū)建設(shè)上海股權(quán)托管交易市場, 有利于加強 金融市場面向科技型中小企業(yè)的服務(wù)能力, 支持科技型中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展, 落實國家關(guān)于推 進自主創(chuàng)新的戰(zhàn)略部署。

其次, 是貫徹落實提高金融服務(wù)實體經(jīng)濟能力部署的重要舉措。當(dāng)前, 全國和上海都處 在加快經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的關(guān)鍵時期, 迫切需要加強金融對實體經(jīng)濟發(fā)展的服務(wù)。啟動上海 股權(quán)托管交易市場是貫徹落實國家關(guān)于提升金融服務(wù)實體經(jīng)濟能力部署的重要舉措, 對于促 進多層次資本市場體系發(fā)展, 拓寬社會投融資渠道, 完善企業(yè)公司治理, 為多層次資本市場 培育上市或掛牌企業(yè)資源,增強金融服務(wù)實體經(jīng)濟的能力具有重要意義。

本中心始終把規(guī)范運作放在突出位置, 為了防范市場風(fēng)險 , 有效保護投資者權(quán)益 , 本中 心自開建伊始便就各項業(yè)務(wù)制定了健全的規(guī)章制度 , 各項工作的開展均有據(jù)可依;對信息 披露、公平交易和風(fēng)險管理等提出了明確要求, 并建立了與風(fēng)險承受能力、投資知識和經(jīng)驗 相適應(yīng)的投資者管理制度。同時, 本中心致力于市場化運作, 創(chuàng)造公開、公平、公正的環(huán)境, 實現(xiàn)資源的優(yōu)化配置。

未來, 上海股權(quán)托管交易中心將繼續(xù)貫徹落實上海市委、市政府決策部署, 按照上海市 金融黨委、市金融辦工作要求,在國家金融管理部門的指導(dǎo)下,在社會各界的關(guān)心幫助下, 推進市場規(guī)范創(chuàng)新發(fā)展, 致力于實現(xiàn)與中國證監(jiān)會監(jiān)管的證券市場對接, 促進直接融資與間 接融資協(xié)同服務(wù),不斷提升市場面向?qū)嶓w經(jīng)濟、中小企業(yè)、廣大投資者的服務(wù)功能,在為掛

牌企業(yè)提供定向增資、重組購并、股份轉(zhuǎn)讓、價值挖掘、營銷宣傳等服務(wù)的同時,努力為掛 牌企業(yè)實現(xiàn)轉(zhuǎn)主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板上市和新三板掛牌發(fā)揮培育、輔導(dǎo)和促進作用,積極發(fā) 揮“股份交易中心、資源集聚中心、上市孵化中心、金融創(chuàng)新中心”的功能,實現(xiàn)“規(guī)模可 觀、服務(wù)一流、國內(nèi)領(lǐng)先、國際知名”的奮斗目標(biāo)。

(一 國務(wù)院關(guān)于推進上海加快發(fā)展現(xiàn)代服務(wù)業(yè)和先進制造業(yè)建設(shè)國際金融中心和國際航運 中心的意見(節(jié)選國發(fā)〔 2009〕 19號

三、國際金融中心和國際航運中心建設(shè)的總體目標(biāo)(五 國際金融中心建設(shè)的總體目標(biāo) 是:到 2020 年, 基本建成與我國經(jīng)濟實力以及人民幣國際地位相適應(yīng)的國際金融中心;基 本形成國內(nèi)外投資者共同參與、國際化程度較高, 交易、定價和信息功能齊備的多層次金融 市場體系;基本形成以具有國際競爭力和行業(yè)影響力的金融機構(gòu)為主體、各類金融機構(gòu)共同 發(fā)展的金融機構(gòu)體系;基本形成門類齊全、結(jié)構(gòu)合理、流動自由的金融人力資源體系;基本 形成符合發(fā)展需要和國際慣例的稅收、信用和監(jiān)管等法律法規(guī)體系, 以及具有國際競爭力的 金融發(fā)展環(huán)境。

四、國際金融中心建設(shè)的主要任務(wù)和措施

(七 加強金融市場體系建設(shè)。上海國際金融中心建設(shè)的核心任務(wù)是, 不斷拓展金融市場的 廣度和深度, 形成比較發(fā)達的多功能、多層次的金融市場體系。不斷豐富金融市場產(chǎn)品和工 具,大力發(fā)展企業(yè)(公司債券、資產(chǎn)支持債券,開展項目收益?zhèn)圏c,研究發(fā)展外幣債 券等其他債券品種;促進債券一、二級市場建設(shè)及其協(xié)調(diào)發(fā)展;加快銀行間債券市場和交易 所債券市場互聯(lián)互通, 推進上市商業(yè)銀行進入交易所債券市場試點。根據(jù)投資者資產(chǎn)配置和 風(fēng)險管理的需要, 按照高標(biāo)準(zhǔn)、穩(wěn)起步和嚴(yán)監(jiān)管的原則, 研究探索并在條件成熟后推出以股 指、匯率、利率、股票、債券、銀行貸款等為基礎(chǔ)的金融衍生產(chǎn)品。加大期貨市場發(fā)展力度, 做深做精現(xiàn)有期貨品種, 有序推出新的能源和金屬類大宗產(chǎn)品期貨, 支持境內(nèi)期貨交易所在 海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)內(nèi)探索開展期貨保稅交割業(yè)務(wù)。拓寬上市公司行業(yè)和規(guī)模覆蓋面, 適應(yīng)多層 次市場發(fā)展需要, 研究建立不同市場和層次間上市公司轉(zhuǎn)板機制, 逐步加強上海證券交易所 的主板地位和市場影響力。研究探索推進上海服務(wù)長三角地區(qū)非上市公眾公司股份轉(zhuǎn)讓的有 效途徑。優(yōu)化金融市場參與者結(jié)構(gòu),積極發(fā)展證券投資基金、社?；稹⒈ｋU資產(chǎn)、企業(yè)年 金、信托計劃等各類機構(gòu)投資者。根據(jù)國家資本賬戶和金融市場對外開放的總體部署, 逐步 擴大境外投資者參與上海金融市場的比例和規(guī)模, 逐步擴大國際開發(fā)機構(gòu)發(fā)行人民幣債券規(guī) 模, 穩(wěn)步推進境外企業(yè)在境內(nèi)發(fā)行人民幣債券, 適時啟動符合條件的境外企業(yè)發(fā)行人民幣股 票。在內(nèi)地與

香港金融合作框架下, 積極探索上海與香港的證券產(chǎn)品合作, 推進內(nèi)地與香港 的金融合作和聯(lián)動發(fā)展。積極發(fā)展上海再保險市場, 鼓勵發(fā)展中資和中外合資的再保險公司, 吸引國際知名的再保險公司在上海開設(shè)分支機構(gòu), 培育發(fā)展再保險經(jīng)紀(jì)人, 積極探索開展離 岸再保險業(yè)務(wù)。

(二國家發(fā)展改革委員會關(guān)于印發(fā)“十二五”時期

上海國際金融中心建設(shè)規(guī)劃的通知(節(jié)選發(fā)改財金〔 2011〕 2991號 “十二五”時期上海國際金融中心建設(shè)規(guī)劃

四、“十二五”時期上海國際金融中心建設(shè)的主要任務(wù)和措施

2、發(fā)展新的金融市場形態(tài)。積極推進張江高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)-10-內(nèi)具備條件的未上市企業(yè)進入全國場外交易市場進 行股份公開轉(zhuǎn)讓。以上海股權(quán)托管交易中心建設(shè)為載體,積極探索非上市公司股權(quán)托管和 非公開轉(zhuǎn)讓市場建設(shè)。加快發(fā)展保險市場, 研究建立保險交易所的可行性, 積極探索有利于 保險市場創(chuàng)新發(fā)展的有效途徑。加強市場基礎(chǔ)設(shè)施和法規(guī)制度建設(shè), 在有效控制風(fēng)險的前提 下, 規(guī)范發(fā)展貸款轉(zhuǎn)讓市場, 逐步把上海建設(shè)成為全國性的貸款轉(zhuǎn)讓交易中心。積極發(fā)展票 據(jù)市場, 探索符合市場需求的票據(jù)產(chǎn)品以及適合票據(jù)市場發(fā)展的有效組織形式, 把上海建成 全國性的票據(jù)交易中心。健全信托登記服務(wù)體系, 探索建立信托受益權(quán)轉(zhuǎn)讓市場, 把上海發(fā)

展成為全國性的信托產(chǎn)品托管、登記、交易、結(jié)算中心。(三

上海市人民政府關(guān)于

本市推進股權(quán)托管交易市場建設(shè)的若干意見滬府發(fā)〔 2011〕 99號 各區(qū)、縣人民政府,市政府各委、辦、局: 為促進多層次資本市場體系發(fā)展, 完善上海國際金融中心功能, 充分發(fā)揮金融在提升自主創(chuàng) 新能力和促進經(jīng)濟發(fā)展轉(zhuǎn)型中的重要作用, 根據(jù) 《國務(wù)院關(guān)于推進上海

加快發(fā)展現(xiàn)代服務(wù)業(yè) 和先進制造業(yè)建設(shè)國際金融中心和國際航運中心的意見》(國發(fā)〔 2009〕 19 號、《國務(wù)院關(guān) 于同意支持上海張江高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)建設(shè)國家自主創(chuàng)新示范區(qū)的批復(fù)》(國函 〔 2011〕 8 號 精神和經(jīng)國務(wù)院同意的 《 “十二五” 時期上海國際金融中心建設(shè)規(guī)劃》(發(fā)改財金 〔 2011〕 2991號要求,現(xiàn)就本市推進股權(quán)托管交易市場建設(shè)提出如下若干意見:

一、認(rèn)識推進股權(quán)托管交易市場建設(shè)的重要意義

當(dāng)前, 我國處在深化改革開放、加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式的攻堅時期,上海進入加快實現(xiàn) “四 個率先”、加快建設(shè)“四個中心”、加快推進“創(chuàng)新驅(qū)動、轉(zhuǎn)型發(fā)展”的關(guān)鍵階段。建設(shè)機制 完善、運行安全、功能高效、與統(tǒng)一監(jiān)管的全國性場外市場有效對接的股權(quán)托管交易市場, 是建設(shè)上海國際金融中心的內(nèi)在要求, 是服務(wù)新時期經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的有效途徑, 有利于 促進多層次資本市場體系發(fā)展, 進一步拓展金融市場, 加快上海國際金融中心建設(shè);有利于 發(fā)揮張江國家自主創(chuàng)新示范區(qū)的帶動作用, 加快培育和壯大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè), 提升自主創(chuàng)新 能力;有利于為股權(quán)投資、風(fēng)險投資提供有效退出機制, 拓寬投融資渠道, 完善企業(yè)公司治 理,規(guī)范企業(yè)股權(quán)托管轉(zhuǎn)讓行為,促進科技型、中小型企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展和持續(xù)健康成長;有利 于充分發(fā)揮上海國際金融中心的輻射功能,為長三角地區(qū)和其他地區(qū)非上市股份有限公 司股權(quán)有序有效流轉(zhuǎn)提供重要支持。各區(qū)縣政府、各有關(guān)部門要充分認(rèn)識推進股權(quán)托管交易 市場建設(shè)的重要性,努力做好工作。

二、明確推進股權(quán)托管交易市場建設(shè)的指導(dǎo)思想和總體要求(一指導(dǎo)思想

以鄧小平理論和 “三個代表”重要思想為指導(dǎo),深入貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀, 按照國家有關(guān)金 融改革開放和建設(shè)上海國際金融中心的部署以及推進張江國家自主創(chuàng)新示范區(qū)建設(shè)的精神, 適應(yīng)新時期加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式的需要, 抓住機遇, 科學(xué)發(fā)展, 深入推進股權(quán)托管交易市 場建設(shè), 為上海國際金融中心建設(shè)注入新的動力, 為提升自主創(chuàng)新能力和促進經(jīng)濟發(fā)展轉(zhuǎn)型 提供有效服務(wù)。

(二總體要求

股權(quán)托管交易市場要堅持與統(tǒng)一監(jiān)管的全國性場外市場相對接, 努力成為我國多層次資本市 場體系的重要補充, 為多層次資本市場儲備企業(yè)資源;堅持創(chuàng)新發(fā)展與規(guī)范發(fā)展并重, 以市 場化、法治化為基本取向,把創(chuàng)新作為推動市場發(fā)展的源動力,同時加強市場監(jiān)管,切 實防范和化解風(fēng)險, 切實保護投資者合法權(quán)益;堅持以服務(wù)經(jīng)濟社會發(fā)展為出發(fā)點, 重點圍 繞科技型、中小型企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展和培育壯大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的需要, 提供有效服務(wù), 提升自 主創(chuàng)新能力,促進經(jīng)濟發(fā)展轉(zhuǎn)型;堅持拓展市場功能,在立足上海、重點服務(wù)張江國家自主 創(chuàng)新示范區(qū)企業(yè)的基礎(chǔ)上, 逐步面向長三角和其他地區(qū)提供服務(wù), 不斷增強服務(wù)功能, 提升 市場影響力。

三、明確股權(quán)托管交易市場的職能

上海股權(quán)托管交易中心股份有限公司(以下簡稱“上海股權(quán)托管交易中心” 是經(jīng)市政府同 意,依法在本市設(shè)立、從事股權(quán)托管交易及相關(guān)業(yè)務(wù)的市場組織, 其主要職能包括:為非上 市股份有限公司的股權(quán)托管、登記、轉(zhuǎn)讓、融資、結(jié)算、過戶等提供場所、設(shè)施和服務(wù);組 織和監(jiān)督股權(quán)托管交易活動;發(fā)布市場交易信息;代理股權(quán)買賣服務(wù);為非上市股份有限公

司進場掛牌提供咨詢等綜合服務(wù);為多層次資本市場儲備上市或掛牌企業(yè)資源, 協(xié)助落實本 市扶持企業(yè)上市發(fā)展的政策措施,并向有關(guān)職能部門提供政策參考。除法律、法規(guī)、規(guī)章明 確應(yīng)在其他交易場所進行托管交易的,本市非上市股份有限公司在交易場所內(nèi)的股權(quán)托管、登記、轉(zhuǎn)讓、融資、結(jié)算、過戶,以及國內(nèi)其他地區(qū)非上市股份有限公司在本市交易場所 內(nèi)的股權(quán)托管、登記、轉(zhuǎn)讓、融資、結(jié)算、過戶,均應(yīng)通過上海股權(quán)托管交易中心進行。除 國家另有規(guī)定外, 未經(jīng)市政府認(rèn)可, 任何單位或個人不得以任何形式在本市設(shè)立為非上市股 份有限公司提供股權(quán)托管、登記、轉(zhuǎn)讓、融資、結(jié)算、過戶的市場組織。

四、加強股權(quán)托管交易市場的監(jiān)督管理

股權(quán)托管交易市場實行政府監(jiān)管與市場自律相結(jié)合的監(jiān)管體制, 在國家金融管理等有關(guān)部門 的指導(dǎo)下,嚴(yán)格按照國家有關(guān)規(guī)定開展業(yè)務(wù),確保市場規(guī)范、安全、有效運行,維護市場公平、公正。市金融辦履行對股權(quán)托管交易市場的統(tǒng)一、集中監(jiān)督管理職能,具體包括:制定 和修改股權(quán)托管交易市場管理辦法, 監(jiān)督和管理股權(quán)托管交易市場的相關(guān)業(yè)務(wù)活動, 查處股 權(quán)托管交易市場的違規(guī)行為, 履行市政府賦予的其他職責(zé)。上海股權(quán)托管交易中心根據(jù)市金 融辦授權(quán), 履行對股權(quán)托管交易市場的自律管理職能, 具體包括:制定和修改股權(quán)托管交易 市場有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和操作細(xì)則;按照政府監(jiān)督管理部門規(guī)定和市場公約, 組織和實時監(jiān)控市 場業(yè)務(wù)活動;監(jiān)督市場主體信息披露行為;履行市金融辦賦予的其他職責(zé)。

五、落實促進股權(quán)托管交易市場發(fā)展的政策措施

市金融辦、市發(fā)展改革委、市經(jīng)濟信息化委、市科委、市財政局、市國資委、市工商局、市 張江高新區(qū)管委會等部門要根據(jù)股權(quán)托管交易市場發(fā)展的需要, 加強協(xié)調(diào), 形成合力, 及時 制訂和完善促進股權(quán)托管交易市場發(fā)展的財政扶持、工商登記、掛牌企業(yè)培育等政策措施, 為股權(quán)托管交易市場健康發(fā)展?fàn)I造良好的環(huán)境。各區(qū)縣政府要結(jié)合實際情況, 制定支持股權(quán) 托管交易市場發(fā)展的政策措施,積極鼓勵和引導(dǎo)轄區(qū)非上市股份有限公司合規(guī)有序地通過 上海股權(quán)托管交易中心進行股權(quán)托管、登記、轉(zhuǎn)讓、融資、結(jié)算、過戶,并對企業(yè)股權(quán)托管 交易過程中所發(fā)生的相關(guān)費用給予一定的支持。市財政根據(jù)區(qū)縣對企業(yè)股權(quán)托管交易的政策 支持情況, 通過中小企業(yè)發(fā)展專項轉(zhuǎn)移支付項目, 實施專項轉(zhuǎn)移支付, 以進一步鼓勵區(qū)縣加 大政策支持力度。

本意見自 2012 年 1月 30 日起實施,有效期 5 年。上海市人民政府

二○一一年十二月二十八日

(四上海市人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā) 2012年上海國際金融中心建設(shè)重點工作安排的通知(節(jié)選

滬府辦〔 2012〕 34號

2012年上海國際金融中心建設(shè)重點工作安排

一、推進金融市場體系建設(shè)支持張江園區(qū)非上市股份公司為進入全國性證券場外交易市場做 好準(zhǔn)備。加快推進上海股權(quán)托管交易市場建設(shè), 研究境外合格投資人參與在上海股權(quán)托管交 易中心掛牌企業(yè)的股權(quán)投資。研究促進上海股權(quán)托管交易中心發(fā)展的財政、工商及外商投資 管理等配套政策。研究推進商業(yè)銀行股權(quán)質(zhì)押融資業(yè)務(wù)。

(五 上海市財政局、上海市金融服務(wù)辦公室關(guān)于印發(fā) 《本市鼓勵中小企業(yè)開展股權(quán)托管交 易有關(guān)財政專項扶持辦法》的通知滬財企〔 2012〕 45號

本市鼓勵中小企業(yè)開展股權(quán)托管交易有關(guān)財政專項扶持辦法

第一條(政策依據(jù)為積極鼓勵本市中小企業(yè)實施股份制改制, 完善法人治理結(jié)構(gòu), 開展 股權(quán)托管交易,根據(jù)《上海市人民政府關(guān)于

本市推進股權(quán)托管交易市場建設(shè)的若干意見》(滬府發(fā) [2011]99 號, 以下簡稱 《若干意見》 的有關(guān)要求,特制定本辦法。

第二條(政策實施主體各區(qū)縣應(yīng)根據(jù)政府《若干意見》的要求,結(jié)合本地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展的 實際情況, 制定并落實支持中小企業(yè)實施股份制改、鼓勵和引導(dǎo)轄區(qū)非上市股份有限公司開 展股權(quán)托管的相關(guān)扶持政策。市金融辦負(fù)責(zé)指導(dǎo)、組織、協(xié)調(diào)各區(qū)縣推進企業(yè)改制并在上海 股權(quán)托管交易中心開展股權(quán)托管交易。

第三條(政策扶持對象 各區(qū)縣制定的扶持政策, 應(yīng)聚焦改制后在上海股權(quán)托管交易中心 成功掛牌的轄區(qū)內(nèi)中小型股份有限公司。

第四條(扶持政策內(nèi)容 各區(qū)縣應(yīng)參照轄區(qū)內(nèi)中小企業(yè)上市政策支持體系, 根據(jù)中小企業(yè) 改制、股權(quán)托管掛牌等不同階段, 制定相應(yīng)的財政扶持政策, 重點應(yīng)對轄區(qū)內(nèi)中小企業(yè)在公 司改制,以及在股權(quán)托管交易中心掛牌、交易中所發(fā)生的相關(guān)費用給予一定補貼自助。第五條(專項轉(zhuǎn)移支付 根據(jù)各區(qū)縣對企業(yè)開展股權(quán)托管交

易有關(guān)財政扶持的情況, 市財 政每年通過中小企業(yè)發(fā)展專項轉(zhuǎn)移支付項目, 實施專項轉(zhuǎn)移支付。具體專項轉(zhuǎn)移支付的實施 辦法,按照市政府批準(zhǔn)的中小企業(yè)發(fā)展專項轉(zhuǎn)移支付方案執(zhí)行。

第六條(專項轉(zhuǎn)移支付申報程序 各區(qū)縣應(yīng)將上述財政扶持資金納入當(dāng)年財政預(yù)算, 并在 次年的 2 月底前,將上財政扶持資金支出的情況報送市財政局。市財政局會同市金融 辦審核后,提出專項轉(zhuǎn)移支付事實意見報市政府批準(zhǔn)后下達各區(qū)縣財政。

第七條(申報所需的材料各區(qū)縣財政局申報時需提交以下材料:(1申請報告;(2區(qū)縣財政扶持政策相關(guān)文件;(3各項扶持政策計算依據(jù)、相關(guān)數(shù)據(jù)、資金撥付憑證及匯總資 料(紙質(zhì)和電子版;(4符合條件中小企業(yè)稅務(wù)登記情況;(5其他需要出具的材料。

第八條(附則本辦法由上海市財政局、上海市金融服務(wù)辦公室負(fù)責(zé)解釋,自發(fā)布之日起 實施。

2012 年 5月 30 日