第一篇：以資源的有限性和市場(chǎng)的自發(fā)性為視角,分析競(jìng)爭(zhēng)及對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的法律規(guī)制

以資源的有限性和市場(chǎng)的自發(fā)性為視角，分析競(jìng)爭(zhēng)及對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的法律規(guī)制

云南大學(xué)滇池學(xué)院2012級(jí)法學(xué)一班蘇**20122105007

摘要：隨著我國(guó)社會(huì)主義現(xiàn)代化發(fā)展，對(duì)各種資源的需求越來(lái)大，然而，相對(duì)人類(lèi)的需求來(lái)說(shuō)，資源是有限的，市場(chǎng)通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制對(duì)資源進(jìn)行合理配置，但是，由于市場(chǎng)自身調(diào)節(jié)具有自發(fā)性，表現(xiàn)為價(jià)值規(guī)律自發(fā)調(diào)節(jié)，導(dǎo)致市場(chǎng)主體自發(fā)追逐利益，最終導(dǎo)致各種不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為和壟斷行為的發(fā)生，破壞自由競(jìng)爭(zhēng)、公平競(jìng)爭(zhēng)的秩序和損害消費(fèi)者的合法權(quán)益。為此，我們有必要通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)法對(duì)上述競(jìng)爭(zhēng)行為進(jìn)行法律規(guī)制。

關(guān)鍵詞：資源有限性市場(chǎng)自發(fā)性競(jìng)爭(zhēng)壟斷反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)反壟斷法律規(guī)制

一、資源有限性和市場(chǎng)自發(fā)性對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的影響

我國(guó)雖然是一個(gè)地大物博的國(guó)家，但是，再多的資源相對(duì)于人類(lèi)需求的無(wú)限性來(lái)說(shuō)，就明顯地突出它的有限性，所以要實(shí)現(xiàn)資源的有效配置。這時(shí)候就必須就必須引入市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制來(lái)實(shí)現(xiàn)，而競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制是市場(chǎng)調(diào)節(jié)資源的一個(gè)外在表現(xiàn)形式之一。競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制在發(fā)揮積極作用的同時(shí)，各類(lèi)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為也隨之產(chǎn)生。

（一）資源有限性對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的影響

市場(chǎng)主體的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)都是具有趨利性的，因此，任何經(jīng)營(yíng)主體在市場(chǎng)活動(dòng)中都是以實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新和提高服務(wù)質(zhì)量等方法以獲得交易機(jī)會(huì)和生存空間以增強(qiáng)市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，這時(shí)，這種競(jìng)爭(zhēng)必然會(huì)促進(jìn)社會(huì)生產(chǎn)率的提高，有利于促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步、降低產(chǎn)品價(jià)格和服務(wù)質(zhì)量的提高，最終使消費(fèi)者獲得更大的福利，因而更大地保護(hù)了消費(fèi)者的合法權(quán)益。

然而，資源的有限性必然會(huì)限制某個(gè)行業(yè)的發(fā)展，在有限的資源中，不排除會(huì)出現(xiàn)各市場(chǎng)主體為了實(shí)現(xiàn)自身的利益而組建價(jià)格同盟、限制競(jìng)爭(zhēng)，實(shí)現(xiàn)對(duì)整個(gè)行業(yè)的壟斷，以減少競(jìng)爭(zhēng)對(duì)他們利益的損害。甚至有的市場(chǎng)主體會(huì)為了自己的利益而生產(chǎn)假冒偽劣產(chǎn)品等等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為和壟斷行為。這個(gè)既破壞了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的秩序，又損害了消費(fèi)者的合法權(quán)益。

（二）市場(chǎng)的自發(fā)性對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的影響

自身利益最大化為目的的。產(chǎn)業(yè)資源的有限性和稀缺性，使得市場(chǎng)主體不得不通過(guò)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新和提高服務(wù)質(zhì)量來(lái)獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

市場(chǎng)對(duì)資源的調(diào)節(jié)具有自發(fā)性，表現(xiàn)為市場(chǎng)主體對(duì)有利可圖的行業(yè)一哄而上，對(duì)無(wú)利可圖或者利潤(rùn)少的行業(yè)不感冒。一定時(shí)期內(nèi)，這會(huì)導(dǎo)致由于某種產(chǎn)品的大量生產(chǎn)，供給嚴(yán)重大于需求，在價(jià)值規(guī)律的作用下，出現(xiàn)貨多不值錢(qián)的情況，只能把不值錢(qián)的商品積壓在倉(cāng)庫(kù)里。這就使得原本就有限的資源被浪費(fèi)掉，加劇了資源的稀缺。

市場(chǎng)主體在市場(chǎng)的自發(fā)調(diào)節(jié)下，都會(huì)面臨著優(yōu)勝劣汰的壓力，因此，他們就有可能通過(guò)各種不正當(dāng)?shù)母?jìng)爭(zhēng)手段以尋求某種力量獲得和保持在某種長(zhǎng)久和穩(wěn)定的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的強(qiáng)勢(shì)地位，而這樣的做法則會(huì)損害其他市場(chǎng)主體的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)會(huì)。權(quán)力尋租在這樣的社會(huì)背景下應(yīng)運(yùn)而生。同時(shí)，市場(chǎng)調(diào)節(jié)的自發(fā)性就決定了市場(chǎng)主體以利益優(yōu)先的特性。

在市場(chǎng)調(diào)節(jié)的自發(fā)性與競(jìng)爭(zhēng)的相互作用下，就會(huì)產(chǎn)生信息經(jīng)濟(jì)學(xué)中所謂的逆

向選擇，即所謂的價(jià)格決定質(zhì)量，消費(fèi)者愿意出的價(jià)格變低了，相應(yīng)地，經(jīng)營(yíng)者

提供的產(chǎn)品的質(zhì)量自然就會(huì)有所降低，它損害的就是誠(chéng)信市場(chǎng)主體的公平競(jìng)爭(zhēng)的機(jī)會(huì)和消費(fèi)者的合法權(quán)益。例如，豬肉市場(chǎng)：

一般的消費(fèi)者不具備準(zhǔn)確判斷豬肉質(zhì)量的能力，和肉販子相比雙方對(duì)質(zhì)量

信息的掌握是不對(duì)稱(chēng)的，在這種情況下肉販子就有提供劣質(zhì)豬肉的動(dòng)力，最常見(jiàn)的就是給肉注水，以獲得高利潤(rùn)。當(dāng)我們知道在豬肉市場(chǎng)存在注水肉的時(shí)候，我們又無(wú)法鑒別具體的是那塊肉被注了水，我們就只能假定市場(chǎng)上的肉都是注水

肉，所以我們只愿意付注水肉的價(jià)格去買(mǎi)肉。假如有個(gè)肉販子是個(gè)敦厚之人，他

告訴我們他的肉沒(méi)有注水，價(jià)格要高于市場(chǎng)的平均價(jià)格，我們肯定不會(huì)相信他，還會(huì)說(shuō)只有傻逼才不會(huì)不給豬肉注水。這個(gè)敦厚的肉販子因?yàn)樽约簺](méi)有注水的豬

肉無(wú)法賣(mài)出合理的價(jià)格，只好退出市場(chǎng)，當(dāng)然他還有一條路，那就是也學(xué)其他的肉販子一樣給肉注水。接下來(lái)整個(gè)市場(chǎng)就只有注水豬肉了，到了這個(gè)階段，一些

肉販子為了獲得高于平均水平的利潤(rùn)，開(kāi)始鉆研更新的注水技術(shù)，于是乎豬肉的平均質(zhì)量進(jìn)一步下降。如果沒(méi)有政府的干預(yù)，這樣的市場(chǎng)不堪設(shè)想。當(dāng)然，商家

也可以通過(guò)簽發(fā)質(zhì)量保證書(shū)的方式抵消質(zhì)量不確定性帶來(lái)的影響，也可以通過(guò)建

立品牌或者連鎖經(jīng)營(yíng)來(lái)確立自己的誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)。只要是買(mǎi)賣(mài)雙方存在著信息不對(duì)

稱(chēng)，賣(mài)者為了獲取更大的利益，就有欺詐買(mǎi)者的激勵(lì)。

由此可見(jiàn)，市場(chǎng)調(diào)節(jié)的自發(fā)性和競(jìng)爭(zhēng)的相互作用下，如果沒(méi)有對(duì)競(jìng)爭(zhēng)進(jìn)行法

律規(guī)制，就會(huì)產(chǎn)生如上述所提到的破壞競(jìng)爭(zhēng)秩序、損害消費(fèi)者合法權(quán)益的不正當(dāng)

競(jìng)爭(zhēng)行為。

二、目前我國(guó)對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的法律規(guī)制現(xiàn)狀概述

目前，關(guān)于對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的法律規(guī)制主要由反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法、反壟斷法、消費(fèi)者權(quán)

益保護(hù)法以及其他相關(guān)法律、法規(guī)。它們對(duì)各種不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為規(guī)定了各種處罰

方法，相輔相成，互為補(bǔ)充，共同構(gòu)建起我國(guó)競(jìng)爭(zhēng)法的基本內(nèi)容。

反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法和反壟斷法中，對(duì)以下行為為不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為進(jìn)行法律規(guī)

制：欺詐性市場(chǎng)交易行為、商業(yè)賄賂行為、侵犯商業(yè)秘密行為、引人誤解的虛假

宣傳行為、不正當(dāng)?shù)貎r(jià)格競(jìng)爭(zhēng)行為、不正當(dāng)有獎(jiǎng)銷(xiāo)售行為、詆毀競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的行為、限制正常市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的行為、串通投標(biāo)、招標(biāo)行為、附條件交易及搭售行為、濫用

市場(chǎng)支配地位行為。

另外，我國(guó)產(chǎn)品質(zhì)量法、商標(biāo)法、廣告法、價(jià)格法、食品衛(wèi)生法、藥品管理

法、商業(yè)銀行法、證券法、保險(xiǎn)法、對(duì)外貿(mào)易法、刑法也對(duì)各種不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為

進(jìn)行了法律規(guī)制。

從以上立法來(lái)看，我國(guó)對(duì)各種競(jìng)爭(zhēng)都進(jìn)行了法律規(guī)制，但是，還不是很完善。

《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》中具有明顯的缺陷，其缺乏一條一般性的條款，是該法難以

對(duì)新出現(xiàn)的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)性行為進(jìn)行規(guī)范，及時(shí)維持正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的秩序。此外，該

法中的一些概念的規(guī)定不夠具體，缺乏可操作性?！斗磯艛喾ā分?，認(rèn)定某一行

為是否構(gòu)成非法壟斷行為或圖謀壟斷行為，需要綜合考慮多種因素，如相關(guān)市場(chǎng)、市場(chǎng)集中度、經(jīng)營(yíng)者的市場(chǎng)份額，某一行為對(duì)經(jīng)營(yíng)者、消費(fèi)者、市場(chǎng)進(jìn)入、技術(shù)

進(jìn)步、國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展、國(guó)家安全的影響等，這些都需要結(jié)合具體的技術(shù)指標(biāo)加以

權(quán)衡，今后還需具體規(guī)定。一些重要的概念和規(guī)定也不夠具體??

三、對(duì)競(jìng)爭(zhēng)進(jìn)行法律規(guī)制的必要性

市場(chǎng)的自發(fā)性和盲目性、市場(chǎng)主體的趨利性以及民法規(guī)則的自主性決定了它

們不足以造就完整的市場(chǎng)體系，不足以消除市場(chǎng)體系內(nèi)各種市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的無(wú)序狀

態(tài)，以實(shí)現(xiàn)其運(yùn)轉(zhuǎn)效率。這就需要這就需要國(guó)家制定競(jìng)爭(zhēng)法來(lái)進(jìn)行規(guī)制，最終來(lái)

實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)體系的健全和高效率。

市場(chǎng)配置資源的效率主要是通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制來(lái)實(shí)現(xiàn)的，但是，競(jìng)爭(zhēng)本身有著向

壟斷和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)發(fā)展的自然趨向。由競(jìng)爭(zhēng)引起的壟斷和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，反過(guò)來(lái)又

必然妨礙、限制甚至消滅競(jìng)爭(zhēng)，最終使市場(chǎng)機(jī)制遭到破壞。要使反壟斷和反不正

當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)切實(shí)落實(shí)到實(shí)處，就必須在民法之外制定和實(shí)施新的法律，這就是競(jìng)爭(zhēng)法。

就目前我國(guó)的社會(huì)現(xiàn)狀來(lái)說(shuō)，假冒偽劣產(chǎn)品遍布全國(guó)而且涉及幾乎所有名牌

產(chǎn)品；商業(yè)賄賂屢禁不止，商業(yè)誹謗、侵犯商業(yè)秘密行為層出不窮；公用企業(yè)濫

用獨(dú)占地位限定交易的行為一時(shí)成為全社會(huì)關(guān)注的熱點(diǎn)問(wèn)題隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)

展，許多經(jīng)營(yíng)者濫用市場(chǎng)支配地位通過(guò)相互之間達(dá)成價(jià)格聯(lián)盟、劃分市場(chǎng)、限制

產(chǎn)量等各種形式的壟斷協(xié)議等，直接危害市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。這些不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)和限制競(jìng)爭(zhēng)

行為，不僅直接損害其他經(jīng)營(yíng)者和消費(fèi)者的合法權(quán)益，而且消除、窒息和限制

了競(jìng)爭(zhēng)，破壞了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序，妨礙了全國(guó)統(tǒng)一、競(jìng)爭(zhēng)有序的市場(chǎng)體系的建立。

隨著世界經(jīng)濟(jì)的一體化和我國(guó)加入世界貿(mào)易組織，許多行業(yè)全面開(kāi)放，許多

跨國(guó)企業(yè)已經(jīng)開(kāi)始進(jìn)入我國(guó)市場(chǎng)，在市場(chǎng)調(diào)節(jié)具有自發(fā)性的情況下，如何防范這

些企業(yè)在我國(guó)濫用市場(chǎng)支配地位，或者才去協(xié)議行為非法壟斷，或者采取經(jīng)營(yíng)者

集中形成圖謀壟斷，或者慫恿甚至買(mǎi)通一些行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管

理公共事務(wù)職能的組織濫用行政權(quán)力對(duì)其提供有損公平競(jìng)爭(zhēng)的特別保護(hù)，已成為

我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的的突出問(wèn)題。因此，完善競(jìng)爭(zhēng)法也是我國(guó)擴(kuò)大國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作

和對(duì)外開(kāi)放的迫切要求。

四、關(guān)于我國(guó)對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的法律規(guī)制的意見(jiàn)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為形成的原因是多方面的，因此，應(yīng)當(dāng)全方位的進(jìn)行法律規(guī)制，以建立健康、有序的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。

(一)加強(qiáng)立法

1、要提高《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》的地位。我國(guó)《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》是“為保

障社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展，鼓勵(lì)和保護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)，制止不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，保

護(hù)經(jīng)營(yíng)者和消費(fèi)者的合法權(quán)益”的法律。要真正實(shí)現(xiàn)立法宗旨，就要賦予其相應(yīng)的地位。在我國(guó)，《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》是一般性法律，其地位與其立法宗旨是極

不相稱(chēng)的。因此必須把反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)提高到足夠的高度，將其上升為基本法律。

2、應(yīng)增強(qiáng)《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》可操作性。我國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法采取的是列

舉式立法例，明文規(guī)定了11種不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。而市場(chǎng)交易中新的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)

行為層出不窮，隨著市場(chǎng)的不斷開(kāi)放，不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的范圍還將不斷擴(kuò)展。因

此，應(yīng)重新界定不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的概念，在采用列舉法列舉不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的各

種表現(xiàn)形式的同時(shí)，用概括法明確規(guī)定關(guān)于“其它不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為”的兜底條款，擴(kuò)大其適用的范圍，增強(qiáng)該法對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序的調(diào)控力度。

3、要進(jìn)一步細(xì)化《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》的規(guī)定。針對(duì)現(xiàn)有規(guī)定籠統(tǒng)化、原則

化的特征，通過(guò)拓寬概念范圍，使用更加科學(xué)化的表述，明確內(nèi)涵和外延的方法，便于執(zhí)法部門(mén)有一個(gè)切實(shí)可行的執(zhí)法尺度，以便及時(shí)、準(zhǔn)確、有力地制止不正當(dāng)

競(jìng)爭(zhēng)行為，增強(qiáng)法律的確定性，避免不必要的偏差，避免因原則性與靈活性相沖

突而產(chǎn)生的法律漏洞。

4、健全競(jìng)爭(zhēng)法律體系。每一部法律都是國(guó)家整個(gè)法律體系中的有機(jī)組成部

分，必然與相關(guān)聯(lián)的其他法律間有密切的聯(lián)系?！斗床徽?dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》與其他許多

法律，特別是與以市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)為其全部或一部分調(diào)整對(duì)象的法律之間，如《民法通則》、《商標(biāo)法》、《專(zhuān)利法》、《產(chǎn)品質(zhì)量法》、《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》存在著密切的聯(lián)系。由于各部法律立法有先后，目的有差異，相互之間難免產(chǎn)生矛盾，造成法律規(guī)制的中空地帶。在完善我國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法律體系時(shí)，要注意法與法之間的相互補(bǔ)充、協(xié)調(diào)配套，形成以《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》為龍頭，《金融法》、《價(jià)格法》、《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》等法律法規(guī)相配套，內(nèi)容全面、結(jié)構(gòu)嚴(yán)謹(jǐn)縝密的法律體系，綜合發(fā)揮法律的調(diào)節(jié)作用，實(shí)現(xiàn)法律的整體效應(yīng)。

(二)加大執(zhí)法力度

加大對(duì)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的查處力度，執(zhí)法機(jī)關(guān)主要應(yīng)從以下幾個(gè)方面入手：

1、針對(duì)某些屢禁不止的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，在處罰時(shí)應(yīng)當(dāng)動(dòng)用重典。根據(jù)《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》有關(guān)條款的規(guī)定從嚴(yán)、從快處罰，以遏制其不斷蔓延的趨勢(shì)，必要時(shí)還可以修訂有關(guān)法律規(guī)定，加大處罰幅度。

2、改突擊式、抽查式監(jiān)督檢查為經(jīng)常性、制度化的監(jiān)督檢查，減少違法者漏網(wǎng)的可能性，加大違法者的違法機(jī)會(huì)成本。在對(duì)違法行為的處罰幅度不能無(wú)限度加大的情況下，這一措施不失為一種現(xiàn)實(shí)的選擇。

3、市場(chǎng)管理機(jī)關(guān)可以嘗試將有關(guān)市場(chǎng)管理、運(yùn)行法律法規(guī)的掌握情況作為市場(chǎng)準(zhǔn)入的資格認(rèn)證的一個(gè)要件，即對(duì)要從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)或市場(chǎng)管理執(zhí)法的主體，進(jìn)行必要的法律培訓(xùn)，并將此作為取得資格的一個(gè)必要條件，進(jìn)而對(duì)那些構(gòu)成法定情節(jié)，違反市場(chǎng)管理運(yùn)行法律的經(jīng)營(yíng)者及其住要負(fù)責(zé)人取消或限制其再次進(jìn)入市場(chǎng)的資格，這從實(shí)踐上可以起到減少不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為發(fā)生的作用。

4、加大對(duì)直接責(zé)任人的查處力度。只有通過(guò)對(duì)直接責(zé)任人的查處，把經(jīng)濟(jì)的、行政的甚至刑事的法律責(zé)任落實(shí)到直接責(zé)任人的身上，才能更加有效地預(yù)防不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的發(fā)生。

5、強(qiáng)化查處反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為手段，保障反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為主管機(jī)關(guān)有效實(shí)施行政職權(quán)。目前，作為反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為主管機(jī)關(guān)的工商行政管理機(jī)關(guān)，在查處不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為案件時(shí)，往往顯出執(zhí)法職權(quán)和執(zhí)法手段力度不夠，缺乏扣留、查封、強(qiáng)行劃撥等強(qiáng)制手段，以致有人把《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》比喻為“給槍不給子彈”的法律。執(zhí)法手段太弱嚴(yán)重影響了行政執(zhí)法的效果。所以，完善《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》時(shí)，應(yīng)賦予工商行政管理機(jī)關(guān)更多執(zhí)法手段以強(qiáng)化執(zhí)法效果。

6、參照國(guó)外做法設(shè)立專(zhuān)門(mén)的法律地位中立的執(zhí)法機(jī)構(gòu)，強(qiáng)化查處反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為力度。如參照美國(guó)聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)、德國(guó)聯(lián)邦卡特爾局、日本公正交易委員會(huì)的經(jīng)驗(yàn)，設(shè)立專(zhuān)門(mén)的競(jìng)爭(zhēng)法執(zhí)行機(jī)構(gòu)，并規(guī)定其專(zhuān)門(mén)職權(quán)及工作程序，以保證競(jìng)爭(zhēng)法能夠得到嚴(yán)格、統(tǒng)一的實(shí)施。這也是防范行政權(quán)力不正當(dāng)介入競(jìng)爭(zhēng)領(lǐng)域的有效措施。

(三)加強(qiáng)法律監(jiān)督

對(duì)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的進(jìn)行法律規(guī)制還要加強(qiáng)法律監(jiān)督。

要完善對(duì)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的監(jiān)督制約機(jī)制。列寧曾經(jīng)指出:“一般是用什么來(lái)保證法律的實(shí)行呢?第一對(duì)法律的實(shí)行加以監(jiān)督。第二對(duì)不執(zhí)行法律的加以懲辦?！币虼耍瑸榻鉀Q經(jīng)常性、普遍性監(jiān)督檢查所導(dǎo)致的執(zhí)法成本偏高的問(wèn)題，有必要建立起全社會(huì)的監(jiān)督制約體系，發(fā)動(dòng)包括同業(yè)經(jīng)營(yíng)者在內(nèi)的全社會(huì)的力量對(duì)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為進(jìn)行監(jiān)督制約，甚至實(shí)行有獎(jiǎng)舉報(bào)，以形成違法行為無(wú)處藏身、“過(guò)街老鼠，人人喊打”的氛圍。國(guó)家通過(guò)完善監(jiān)督立法，強(qiáng)化作為首要監(jiān)督主體的工商行政管理部門(mén)的監(jiān)督職能，或設(shè)立由專(zhuān)業(yè)人員組成的專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)來(lái)負(fù)責(zé)監(jiān)督查處不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。同時(shí)，以公民個(gè)人、新聞、社會(huì)團(tuán)體等監(jiān)督作補(bǔ)充形成一個(gè)以專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)為中心、有民眾參與的、覆蓋市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)全部領(lǐng)域的有效法律監(jiān)督體系，減少在不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)上的投機(jī)行為。

參考文獻(xiàn)：

1、《競(jìng)爭(zhēng)法》邵建東·方小敏·王炳·唐晉偉著中國(guó)人民大學(xué)出版社 2009年1月第一版

2、“豬肉市場(chǎng)”例子選自論文《運(yùn)用<檸檬市場(chǎng)理論>對(duì)當(dāng)前市場(chǎng)現(xiàn)象以及經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域之外》博可可著 來(lái)自網(wǎng)絡(luò)論文

3、《經(jīng)濟(jì)法學(xué)》李昌麟著 法律出版社2008年10月第二版

4、《經(jīng)濟(jì)法律教程》孫曉潔·杜波·梁平著 中國(guó)檢察出版社 2002年3月第一版

5、論文《不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的成因及法律規(guī)制》彭華著來(lái)自中國(guó)論文下載中心

第二篇：論壟斷性國(guó)有企業(yè)限制競(jìng)爭(zhēng)行為的經(jīng)濟(jì)法規(guī)制——以煙草專(zhuān)賣(mài)行業(yè)為個(gè)案的分析

內(nèi)容提要：本文首先對(duì)煙草專(zhuān)賣(mài)行業(yè)中存在的限制競(jìng)爭(zhēng)行為進(jìn)行解析；其次指出這種行為源于壟斷性國(guó)有企業(yè)中經(jīng)濟(jì)職能和行政職能的職能交錯(cuò)和功能侵蝕，深層次根源在于改革過(guò)程中宏觀(guān)領(lǐng)域和微觀(guān)領(lǐng)域的制度之間未能對(duì)接；最后立足于經(jīng)濟(jì)法的視角，從實(shí)體和程序兩個(gè)層面，結(jié)合個(gè)案分析，提出為了切實(shí)有效地規(guī)制壟斷性國(guó)有企業(yè)的限制競(jìng)爭(zhēng)行為，應(yīng)當(dāng)制定反壟斷法和建設(shè)經(jīng)濟(jì)公益訴訟制度。

關(guān)鍵詞：限制競(jìng)爭(zhēng)職能分離制度對(duì)接反壟斷立法經(jīng)濟(jì)公益訴訟

一個(gè)案介紹與問(wèn)題的提出

本文的論述以個(gè)案為切入點(diǎn)，在介紹個(gè)案之前，有必要對(duì)它們的發(fā)生背景作一些簡(jiǎn)單介紹。首先，這些個(gè)案都發(fā)生于當(dāng)代中國(guó)的基層。當(dāng)代中國(guó)整體上處于一個(gè)大變革、大轉(zhuǎn)型的時(shí)代，“制度化”進(jìn)程轟轟烈烈[1]，但文本制度與社會(huì)現(xiàn)實(shí)之間的錯(cuò)綜復(fù)雜的關(guān)系，往往在基層有著更為直接、生動(dòng)、鮮明的反映和體現(xiàn)[2]，故而對(duì)這些個(gè)案的分析便具有一定的“正當(dāng)性”；其次，這些個(gè)案來(lái)源于江蘇省北部地區(qū)3縣共8個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)的實(shí)際調(diào)查，具有一定的真實(shí)性和代表性，因此對(duì)它們的分析也就具有了一定的“合法性”[3].個(gè)案一：基層煙草公司按照各層計(jì)劃買(mǎi)進(jìn)香煙后，將銷(xiāo)售任務(wù)分配給各個(gè)訪(fǎng)銷(xiāo)員，訪(fǎng)銷(xiāo)員的任務(wù)就是按照上級(jí)指定的售煙計(jì)劃將卷煙配售（所謂“配售”，是指主要按照行政主管機(jī)關(guān)制定的計(jì)劃實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品的流通，各個(gè)煙草公司和卷煙零售戶(hù)只有很少的選擇權(quán)）給卷煙零售戶(hù)。由于各個(gè)地區(qū)的市場(chǎng)供求狀況有差異，各種卷煙也被消費(fèi)者的市場(chǎng)需求客觀(guān)地分為暢銷(xiāo)煙和滯銷(xiāo)煙兩種。完成暢銷(xiāo)煙的配售任務(wù)易如反掌，但滯銷(xiāo)煙的銷(xiāo)售任務(wù)就比較困難。一開(kāi)始，訪(fǎng)銷(xiāo)員的工資與其銷(xiāo)煙量掛鉤，后來(lái)取消工資掛鉤制，但仍規(guī)定完不成配售任務(wù)就扣發(fā)工資、獎(jiǎng)金以及福利。訪(fǎng)銷(xiāo)員便私自將暢銷(xiāo)煙與滯銷(xiāo)煙搭配成組，卷煙零售戶(hù)只能購(gòu)買(mǎi)成組的暢銷(xiāo)煙和滯銷(xiāo)煙的“復(fù)合體”。有時(shí)這種方法還是無(wú)法完成滯銷(xiāo)煙的銷(xiāo)售任務(wù)，訪(fǎng)銷(xiāo)員只好求助于某些“卷煙零售大戶(hù)”，拜托其幫忙，這些“大戶(hù)”幫忙之后，訪(fǎng)銷(xiāo)員在暢銷(xiāo)煙特別是緊缺煙的配送上會(huì)對(duì)其優(yōu)先照顧。

個(gè)案二：基層煙草公司在逢年過(guò)節(jié)、酒類(lèi)市場(chǎng)旺盛的時(shí)候，會(huì)私自購(gòu)進(jìn)一些酒，也是按計(jì)劃分配給各個(gè)訪(fǎng)銷(xiāo)員，雖不作為硬性指標(biāo)，但也是考察其“業(yè)務(wù)能力”的一個(gè)重要標(biāo)準(zhǔn)。訪(fǎng)銷(xiāo)員為了完成這些售酒任務(wù)，便采取將酒與一些暢銷(xiāo)煙搭售的做法配售給卷煙零售戶(hù)，由于此時(shí)煙草公司配售的暢銷(xiāo)煙都是節(jié)日市場(chǎng)上的“搶手貨”，許多卷煙零售戶(hù)只能連酒帶煙一起購(gòu)買(mǎi)。（據(jù)筆者的調(diào)查，煙草公司搭售的酒質(zhì)量都還不錯(cuò)，但價(jià)格過(guò)于昂貴，在基層往往處于滯銷(xiāo)狀態(tài)，購(gòu)買(mǎi)這種酒容易造成資金的積壓，所以卷煙零售戶(hù)都不愿意購(gòu)買(mǎi)。）

個(gè)案三：基層煙草公司一般設(shè)有自己的營(yíng)業(yè)部門(mén)，與普通卷煙零售戶(hù)一樣經(jīng)營(yíng)卷煙零售業(yè)務(wù)。（按照《中華人民共和國(guó)煙草專(zhuān)賣(mài)法》的規(guī)定，各級(jí)煙草公司為經(jīng)營(yíng)卷煙批發(fā)業(yè)務(wù)的企業(yè)，但未明確禁止其從事零售業(yè)務(wù)。）這些營(yíng)業(yè)部門(mén)自負(fù)盈虧，獨(dú)立核算，往往以“#215;#215;煙草公司第#215;營(yíng)業(yè)部、批發(fā)部或零售部”的牌子出現(xiàn)，其老板都是煙草公司內(nèi)部的領(lǐng)導(dǎo)或職工。按照規(guī)定，卷煙銷(xiāo)售價(jià)有批發(fā)價(jià)、中價(jià)和零售價(jià)（由低到高）三種。按照煙草公司內(nèi)部規(guī)定，配售給卷煙零售戶(hù)的必須是批發(fā)價(jià)，煙草公司自己的營(yíng)業(yè)部對(duì)外銷(xiāo)售原則上是中價(jià)或零售價(jià)。由于這些部門(mén)的老板是煙草公司的內(nèi)部職工，他們?cè)诰頍煹钠贩N、數(shù)量上便具有絕對(duì)的優(yōu)勢(shì)，普通的卷煙零售戶(hù)唯一可以與之競(jìng)爭(zhēng)的就是價(jià)格。但是所謂的批發(fā)價(jià)、中價(jià)和零售價(jià)的規(guī)定在實(shí)際情況中并不是死的，無(wú)法切實(shí)保證所有的營(yíng)業(yè)部都以高于批發(fā)價(jià)的價(jià)格對(duì)外出售卷煙。于是許多“有關(guān)系”的卷煙零售戶(hù)便通過(guò)煙草公司的營(yíng)業(yè)部低價(jià)購(gòu)買(mǎi)暢銷(xiāo)煙。

中國(guó)煙草行業(yè)的專(zhuān)營(yíng)專(zhuān)賣(mài)制度，開(kāi)始于1981年，一開(kāi)始國(guó)家設(shè)立中國(guó)煙草總公司對(duì)煙草行業(yè)的產(chǎn)、供、銷(xiāo)實(shí)行統(tǒng)一全面的計(jì)劃管理。在國(guó)企改革的大環(huán)境影響下，從1994年開(kāi)始進(jìn)行重大改革。撤銷(xiāo)中國(guó)煙草總公司，建立國(guó)家煙草專(zhuān)賣(mài)局，承擔(dān)所有的行政職能；而煙草產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷(xiāo)售則分別由各卷煙生產(chǎn)企業(yè)和各級(jí)保留的煙草公司承擔(dān)，初步實(shí)現(xiàn)了其改革的目標(biāo)-行政職能與經(jīng)濟(jì)職能的分離。從宏觀(guān)制度建設(shè)和實(shí)際獲取利潤(rùn)來(lái)看，這一改革是很值得肯定的。[4]但是，從上面介紹的這三個(gè)真實(shí)的個(gè)案來(lái)看，我們卻發(fā)現(xiàn)，在基層社會(huì)即微觀(guān)層面，這種改革似乎偏離了軌道甚至發(fā)生了嚴(yán)重的變形。這是為什么？事實(shí)證明，對(duì)這些普遍存在的限制競(jìng)爭(zhēng)行為，現(xiàn)行的各項(xiàng)法律法規(guī)并不能妥善解決，那么如何才能切實(shí)有效地從法律上進(jìn)行規(guī)制？下面就對(duì)這些問(wèn)題展開(kāi)分析。

二理論框架的設(shè)定與個(gè)案分析的展開(kāi)

“各種規(guī)范或者行為的一般規(guī)則總是被解釋為現(xiàn)實(shí)的行為，這個(gè)過(guò)程終究是被個(gè)人在特定的條件下，為了實(shí)現(xiàn)特定的目的而操作的。因此，為了完整地分析復(fù)雜的社會(huì)過(guò)程，應(yīng)該把研究的焦點(diǎn)放在現(xiàn)實(shí)中構(gòu)成這些過(guò)程的個(gè)人的行動(dòng)層次上去。”[5]為了具體分析這些限制競(jìng)爭(zhēng)行為的發(fā)生根源和實(shí)質(zhì)，我們需要設(shè)定這樣一個(gè)理論框架：這些行為的主體本身有何特殊的屬性？主體從事這些行為的動(dòng)因是什么？哪些因素對(duì)行為的發(fā)生產(chǎn)生了影響或者說(shuō)行為的社會(huì)背景是什么？特別應(yīng)該說(shuō)明的是，為何現(xiàn)行的規(guī)制制度無(wú)法有效抑制這種行為的發(fā)生？下面展開(kāi)分析對(duì)這個(gè)問(wèn)題框架進(jìn)行解答。

國(guó)有企業(yè)性質(zhì)上是與其它市場(chǎng)主體地位平等的經(jīng)濟(jì)實(shí)體，由于這種經(jīng)濟(jì)屬性，法律法規(guī)較少授權(quán)其行使行政職權(quán)。“但在體制轉(zhuǎn)機(jī)時(shí)期，對(duì)一些由過(guò)去的專(zhuān)業(yè)主管行政機(jī)關(guān)轉(zhuǎn)制而建立的大型全國(guó)性專(zhuān)業(yè)公司或行業(yè)集團(tuán)，法律法規(guī)往往授權(quán)其行使原行政機(jī)關(guān)的某種管理性行政職能?！盵6]這種情形在壟斷性國(guó)有企業(yè)中表現(xiàn)得十分明顯。經(jīng)濟(jì)屬性與行政屬性的兼?zhèn)?，使得?jīng)濟(jì)職能和行政職能在壟斷性國(guó)有企業(yè)中并存。[7]

煙草公司作為獨(dú)立的經(jīng)營(yíng)卷煙批發(fā)業(yè)務(wù)的經(jīng)濟(jì)實(shí)體，與各個(gè)卷煙零售戶(hù)之間應(yīng)該是平等的買(mǎi)賣(mài)雙方，應(yīng)該按照市場(chǎng)機(jī)制公平交易。但是，由于煙草行業(yè)實(shí)行專(zhuān)賣(mài)專(zhuān)營(yíng)，煙草公司具有了市場(chǎng)支配地位，各種限競(jìng)爭(zhēng)行為也就有了滋生的場(chǎng)所。按照計(jì)劃確定的銷(xiāo)售任務(wù)與按照供求確定的市場(chǎng)狀況之間發(fā)生了激烈的碰撞，最后的結(jié)果是行政搭售這種限制競(jìng)爭(zhēng)行為的出現(xiàn)。這種搭售行為對(duì)于行政計(jì)劃而言，恐怕是無(wú)甚妨害，超經(jīng)濟(jì)強(qiáng)制使計(jì)劃得以強(qiáng)制推行，但它對(duì)自由平等的市場(chǎng)體系所產(chǎn)生的弊害卻十分深遠(yuǎn)。在個(gè)案一中我們可以很清楚地發(fā)現(xiàn)這一點(diǎn)，不僅不合理的產(chǎn)煙計(jì)劃（按計(jì)劃而不是市場(chǎng)確定卷煙生產(chǎn)）繼續(xù)橫行，而且各種“尋租”行為不斷滋生。如果說(shuō)，個(gè)案一中的“煙煙搭售”只是籠罩在不合理的產(chǎn)煙計(jì)劃下的一個(gè)附屬物，那么個(gè)案二中的“煙酒搭售”則向我們展示了在這樣一種不合理的制度構(gòu)架中腐敗的自身能動(dòng)性。作為獨(dú)立經(jīng)營(yíng)和自負(fù)盈虧的經(jīng)濟(jì)實(shí)體，這種行為是追求自身效益最大化的必然，但是作為具有壟斷性的國(guó)有企業(yè)，作為以保證資源的有效配置和維護(hù)消費(fèi)者的利益為重要目標(biāo)的準(zhǔn)行政部門(mén)，這種行為十足是一種腐敗。在第三個(gè)案例中，兩種職能的交錯(cuò)表現(xiàn)得更為突出。法律法規(guī)明文規(guī)定煙草公司為卷煙批發(fā)經(jīng)營(yíng)單位（只可惜沒(méi)有明文禁止其從事零售業(yè)務(wù)），就是要維護(hù)一個(gè)公正平等的卷煙零售市場(chǎng)。而煙草公司的這種行為很明顯將普通的卷煙零售戶(hù)推向了一個(gè)不平等的深坑。煙草公司的行政職能在于公正平等地將卷煙轉(zhuǎn)移到零售戶(hù)手中，其經(jīng)濟(jì)職能在于按照市場(chǎng)機(jī)制經(jīng)營(yíng)各種批發(fā)業(yè)務(wù)。但很明顯，在以上三個(gè)案例中，我們看到了這兩種職能的交錯(cuò)，而這種職能交錯(cuò)的后果，就是它們兩者的功能發(fā)生相互侵蝕。行政職能領(lǐng)域發(fā)生了市場(chǎng)化，尋租行為廣泛滋生，而經(jīng)濟(jì)職能領(lǐng)域卻發(fā)生了行政化，平等的交易環(huán)境遭到破壞，各種“關(guān)系交易”、“門(mén)戶(hù)交易”取而代之。

行政職能和經(jīng)濟(jì)職能的職能交錯(cuò)和功能侵蝕，是壟斷性國(guó)有企業(yè)限制競(jìng)爭(zhēng)行為產(chǎn)生的制度性根源。[8]而這種交錯(cuò)和侵蝕的根源則是宏觀(guān)領(lǐng)域和微觀(guān)領(lǐng)域之間的制度不配套、不對(duì)接。以煙草專(zhuān)賣(mài)行業(yè)為例，建立國(guó)家煙草專(zhuān)賣(mài)局、先設(shè)后撤中國(guó)煙草總公司、明確提出政企分開(kāi)、轉(zhuǎn)移行政職能等等，都體現(xiàn)了建立“現(xiàn)代企業(yè)制度，分離經(jīng)濟(jì)職能和行政職能”的市場(chǎng)理念。體制轉(zhuǎn)換許多年以后，煙草行業(yè)一度盛行的私煙、假煙、無(wú)證生產(chǎn)銷(xiāo)售等不法現(xiàn)象已經(jīng)基本絕跡了，煙草企業(yè)的效益得到了鞏固和提高，煙草的質(zhì)量得到了加強(qiáng)和保證，煙草專(zhuān)賣(mài)取得了相當(dāng)大的成效。但是在許多微觀(guān)領(lǐng)域諸如由批發(fā)到零售的銷(xiāo)售領(lǐng)域，許多制度對(duì)接的問(wèn)題卻遲遲未能解決，從而導(dǎo)致各種限制競(jìng)爭(zhēng)行為的頻繁發(fā)生。

微觀(guān)領(lǐng)域的制度缺位，為各種限制競(jìng)爭(zhēng)行為的發(fā)生創(chuàng)造了條件，也成為部分煙草公司從事這些行為的動(dòng)因。但這些形形色色的限制競(jìng)爭(zhēng)行為的背后，還有著深刻而廣泛的社會(huì)背景。從煙草專(zhuān)賣(mài)行業(yè)本身來(lái)說(shuō)，以行政計(jì)劃為主導(dǎo)的產(chǎn)煙方式在源頭上造成了暢銷(xiāo)煙和滯銷(xiāo)煙的并存，客觀(guān)上給煙草公司的搭售行為創(chuàng)造了條件；煙草公司的購(gòu)銷(xiāo)計(jì)劃、倉(cāng)儲(chǔ)煙量等應(yīng)當(dāng)公開(kāi)的信息卻未予公開(kāi)，使得外界對(duì)其難以實(shí)施有效的監(jiān)督。從卷煙消費(fèi)市場(chǎng)來(lái)看，廣大的卷煙零售戶(hù)對(duì)自身的權(quán)益缺乏合法的保護(hù)意識(shí)（之所以要強(qiáng)調(diào)“合法”，是因?yàn)橄挛膶⒅赋?，在現(xiàn)實(shí)情況中，很多卷煙零售戶(hù)都采用了一種非法的或至少是不應(yīng)提倡的方法與這種限制競(jìng)爭(zhēng)行為“對(duì)抗”），也是造成煙草公司限制競(jìng)爭(zhēng)行為得以大行其道的重要原因。

這樣的分析并不是要完全否定現(xiàn)行的煙草專(zhuān)賣(mài)監(jiān)管制度，而只是指出其在規(guī)制限制競(jìng)爭(zhēng)行為時(shí)存在的種種不足。換言之，這種監(jiān)管體制是針對(duì)煙草專(zhuān)賣(mài)初期假煙、私煙現(xiàn)象猖獗而設(shè)立的，事實(shí)證明對(duì)這些行為也是行之有效的。但是限制競(jìng)爭(zhēng)行為的發(fā)生，其根源卻在于煙草專(zhuān)賣(mài)制度本身，在于國(guó)家對(duì)煙草專(zhuān)賣(mài)實(shí)行的壟斷行為本身存在著諸多缺陷。從而真正切實(shí)有效地規(guī)制這些限制競(jìng)爭(zhēng)行為，就必須從法律制度的完善和重構(gòu)入手。

三反壟斷法的制訂與經(jīng)濟(jì)公益訴訟制度的建設(shè)

根據(jù)《煙草專(zhuān)賣(mài)法》第一條，“為實(shí)行煙草專(zhuān)賣(mài)管理，有計(jì)劃地組織煙草專(zhuān)賣(mài)品的生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)，提高煙草制品質(zhì)量，維護(hù)消費(fèi)者利益，保證國(guó)家財(cái)政收入，制定本法?！庇纱丝梢哉J(rèn)為煙草行業(yè)實(shí)行的是國(guó)家壟斷。對(duì)于這種國(guó)家壟斷的合理性在此存而不論，但就上述限制競(jìng)爭(zhēng)行為而言，顯然是與該法精神相違背，從而必須進(jìn)行規(guī)制的。從經(jīng)濟(jì)法的角度來(lái)看，壟斷及其他限制競(jìng)爭(zhēng)行為侵害的是“社會(huì)利益”，[9]具體來(lái)說(shuō)，煙草公司的限制競(jìng)爭(zhēng)行為對(duì)于整個(gè)平等競(jìng)爭(zhēng)的卷煙零售市場(chǎng)造成了侵害。而“禁止競(jìng)爭(zhēng)限制行為，從來(lái)就是構(gòu)成壟斷禁止法中心的規(guī)制手段，是禁止這些制約競(jìng)爭(zhēng)行動(dòng)的行為”，[10]從而制訂反壟斷法，從經(jīng)濟(jì)法的層面對(duì)這些限制競(jìng)爭(zhēng)行為進(jìn)行規(guī)制，是迫在眉睫之舉。

我國(guó)目前尚無(wú)專(zhuān)門(mén)的反壟斷立法，極少數(shù)的規(guī)定散見(jiàn)于《反不當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》等法律法規(guī)之中，對(duì)于這種立法嚴(yán)重滯后的情況，許多學(xué)者都呼吁盡快制訂“反壟斷法”。[11]下面從《煙草專(zhuān)賣(mài)法》與“反壟斷法”的關(guān)系角度入手對(duì)此問(wèn)題作一番探討。有些日本學(xué)者認(rèn)為：“如果把壟斷禁止法作為經(jīng)濟(jì)法的基本法和一般法，那么，就應(yīng)把規(guī)制事業(yè)法作為與此相對(duì)的特別法和例外法來(lái)把握，并作為達(dá)到必要的政策目的而修正壟斷禁止法原理的規(guī)則來(lái)理解?！盵12]我們基本贊同這種主張，同時(shí)認(rèn)為，按照法理解釋?zhuān)胺劝ㄐ问揭饬x上的法，也包括實(shí)質(zhì)意義上的法?！盵13]具體到反壟斷法而言，除了作為經(jīng)濟(jì)法基本法的“反壟斷法”，《煙草專(zhuān)賣(mài)法》中具體的反壟斷或反限制競(jìng)爭(zhēng)的內(nèi)容也屬于廣義的反壟斷法體系的范疇。循此思路，《煙草專(zhuān)賣(mài)法》應(yīng)當(dāng)作如下修改：

首先，應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定卷煙生產(chǎn)以市場(chǎng)為導(dǎo)向。這里需要澄清一個(gè)問(wèn)題，煙草行業(yè)由國(guó)家壟斷經(jīng)營(yíng)，目的是為了促使資源的有效配置和保證提供的產(chǎn)品符合消費(fèi)者的利益。但這并不意味著煙草專(zhuān)賣(mài)行業(yè)經(jīng)營(yíng)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)都具有國(guó)家壟斷性，即使具有國(guó)家壟斷性的業(yè)務(wù)也并不意味著必須采取行政計(jì)劃的方式安排生產(chǎn)。[14]如同上文分析中所指出的，搭售卷煙的根源在于客觀(guān)上暢銷(xiāo)煙與滯銷(xiāo)煙并存而且滯銷(xiāo)煙的銷(xiāo)售任務(wù)必須按計(jì)劃完成，這種并存的根源又在于卷煙的生產(chǎn)是以計(jì)劃為根據(jù)而不是以市場(chǎng)為導(dǎo)向。卷煙生產(chǎn)領(lǐng)域內(nèi)的計(jì)劃主導(dǎo)對(duì)市場(chǎng)的弊害以及滋生搭售的天然缺陷不再贅述，在此重點(diǎn)分析其對(duì)卷煙專(zhuān)賣(mài)行業(yè)本身產(chǎn)生的惡劣影響。由于卷煙生產(chǎn)以計(jì)劃指令為主導(dǎo)，卷煙生產(chǎn)企業(yè)就不需要考慮生產(chǎn)與銷(xiāo)售的對(duì)接，這樣其內(nèi)部也就失去了改進(jìn)卷煙生產(chǎn)、提高質(zhì)量、開(kāi)拓市場(chǎng)之類(lèi)的諸多動(dòng)力，造成這些企業(yè)生產(chǎn)效率低下，進(jìn)而從源頭上造成了煙草專(zhuān)賣(mài)行業(yè)的效率難以持續(xù)、大幅度提高。卷煙生產(chǎn)應(yīng)該以市場(chǎng)為導(dǎo)向，行政主管部門(mén)對(duì)卷煙生產(chǎn)履行的應(yīng)該是這樣一種職責(zé)：加強(qiáng)打擊假煙私煙以及無(wú)證生產(chǎn)的力度；督促卷煙生產(chǎn)企業(yè)提高產(chǎn)煙技術(shù)、降低焦油含量等等，為卷煙生產(chǎn)企業(yè)創(chuàng)造一個(gè)良好的服務(wù)環(huán)境。

其次，明確禁止卷煙流通領(lǐng)域的地方保護(hù)主義行為，并規(guī)定相應(yīng)的法律責(zé)任。在國(guó)家壟斷性行業(yè)中，極易出現(xiàn)地方保護(hù)主義行為。以煙草專(zhuān)賣(mài)行業(yè)為例，各個(gè)省際之間的地方保護(hù)主義十分嚴(yán)重，跨省的卷煙流動(dòng)困難重重，各種地稅壁壘和行政壁壘在全國(guó)的煙草市場(chǎng)上豎起了一道又一道“銅墻鐵壁”，進(jìn)而嚴(yán)重阻礙了卷煙產(chǎn)品的合理流通。地方保護(hù)主義還庇護(hù)了本地方內(nèi)的卷煙生產(chǎn)，使那些質(zhì)量差、標(biāo)準(zhǔn)低、價(jià)格高的卷煙和卷煙廠(chǎng)大行其道，嚴(yán)重破壞了自由公平的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。從一定程度上說(shuō)，地方保護(hù)主義行為也是滋生煙草公司搭售現(xiàn)象以及私開(kāi)營(yíng)業(yè)部現(xiàn)象的一個(gè)根源。國(guó)家壟斷使壟斷性國(guó)有企業(yè)具有了市場(chǎng)支配地位，但這決不等于使這些企業(yè)濫用其支配地位從事限制競(jìng)爭(zhēng)行為也具有了正當(dāng)性。中國(guó)各行各業(yè)正處于由計(jì)劃向市場(chǎng)全面轉(zhuǎn)軌的時(shí)期，多年的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)在各個(gè)行業(yè)中都“劣跡斑斑”，特別是在壟斷性國(guó)有企業(yè)中，行政職能和經(jīng)濟(jì)職能的糾纏不清，“剪不斷，理還亂”的現(xiàn)象，地方保護(hù)主義難辭其咎。有鑒于此，在卷煙流通領(lǐng)域，必須加強(qiáng)對(duì)地方保護(hù)主義的進(jìn)一步規(guī)制，盡快實(shí)現(xiàn)全國(guó)卷煙流通市場(chǎng)的真正全面的統(tǒng)一。[15]

第三，在卷煙批發(fā)銷(xiāo)售領(lǐng)域，明確規(guī)定實(shí)行“模擬競(jìng)爭(zhēng)”，即在每一級(jí)煙草專(zhuān)賣(mài)的銷(xiāo)售領(lǐng)域，設(shè)置多家煙草公司經(jīng)營(yíng)批發(fā)業(yè)務(wù)，改變目前“一級(jí)一設(shè)”的格局，從而在卷煙批發(fā)內(nèi)部實(shí)現(xiàn)模擬的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，同時(shí)必須明文禁止從事批發(fā)業(yè)務(wù)的煙草公司從事零售業(yè)務(wù)。在卷煙銷(xiāo)售領(lǐng)域引入市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，是規(guī)制煙草公司限制競(jìng)爭(zhēng)行為的最直接措施，也是用市場(chǎng)機(jī)制、競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制弱化煙草專(zhuān)賣(mài)行業(yè)過(guò)于強(qiáng)大的行政職能的一種有效途徑。這種“模擬競(jìng)爭(zhēng)”實(shí)質(zhì)上是一種“激勵(lì)性的管制機(jī)制”，它使經(jīng)營(yíng)卷煙批發(fā)業(yè)務(wù)的煙草公司彼此之間展開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)，從而提高服務(wù)質(zhì)量，改善服務(wù)環(huán)境，為卷煙零售戶(hù)以及廣大消費(fèi)者創(chuàng)造一個(gè)公平健康的市場(chǎng)環(huán)境。這種“模擬競(jìng)爭(zhēng)”機(jī)制在中國(guó)民航業(yè)的改革過(guò)程中取得了巨大成功，實(shí)踐和理論都已證明，這種“模擬競(jìng)爭(zhēng)”是切實(shí)可行并且行之有效的。[16]

但是，為了切實(shí)有效地對(duì)這些限制競(jìng)爭(zhēng)行為進(jìn)行規(guī)制，僅僅在實(shí)體法上羅列相關(guān)的法律責(zé)任是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，還必須建設(shè)相應(yīng)的訴訟制度?！俺绦蚍ㄊ菍?shí)體法的手段和方法，沒(méi)有程序法，實(shí)體法就無(wú)從實(shí)現(xiàn)；程序法是實(shí)體法發(fā)展的重要基礎(chǔ)，實(shí)體法的充實(shí)和發(fā)展依賴(lài)于程序法；程序法是法治的核心，程序法的完備程度標(biāo)志著一個(gè)國(guó)家法治化的實(shí)現(xiàn)程度?！盵17]對(duì)于這種限制競(jìng)爭(zhēng)行為，雖然我們可以從《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》和《煙草專(zhuān)賣(mài)法》以及其他相關(guān)法律法規(guī)中尋找到處罰的依據(jù)，但是卻缺乏與其相配套的訴訟程序。因?yàn)闊o(wú)論是民事、行政還是刑事訴訟，其調(diào)整對(duì)象都與這種限制競(jìng)爭(zhēng)行為引發(fā)的訴訟有很大區(qū)別。[18]類(lèi)似的情況還出現(xiàn)在其他擾亂社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的案件、侵犯國(guó)有及集體所有資產(chǎn)案件和妨害國(guó)家宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)管理秩序的案件中，這些案件所形成的法律關(guān)系都迫切需要建立新的訴訟制度加以調(diào)整。這種新型的訴訟被大多數(shù)學(xué)者稱(chēng)為“經(jīng)濟(jì)公益訴訟”，對(duì)這種新型訴訟的研究已經(jīng)成為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)法學(xué)和訴訟法學(xué)研究的前沿課題。限于篇幅，對(duì)這一問(wèn)題的基本理論不作系統(tǒng)闡述，下面只就其在煙草公司限制競(jìng)爭(zhēng)行為中的具體應(yīng)用作一些簡(jiǎn)單的探討：

1、關(guān)于經(jīng)濟(jì)公益訴訟主體的問(wèn)題。經(jīng)濟(jì)公益訴訟法律關(guān)系的主體包括法院、當(dāng)事人和其他訴訟參與人。其中又以當(dāng)事人最為重要，特別是原告的資格問(wèn)題。經(jīng)濟(jì)公益訴訟應(yīng)當(dāng)弱化對(duì)原告適格的要求，“經(jīng)濟(jì)公益訴訟的原告未必要求必須是與本案有直接利害關(guān)系的人”，“原告可以自己的名義提起訴訟，也可以國(guó)家的名義提起訴訟。”[19]同時(shí)，共同訴訟、集團(tuán)訴訟等訴訟形式也可以廣泛應(yīng)用到經(jīng)濟(jì)公益訴訟中來(lái)。具體到煙草專(zhuān)賣(mài)的個(gè)案中，各個(gè)卷煙零售戶(hù)可以通過(guò)個(gè)別或聯(lián)合方式對(duì)實(shí)施限制競(jìng)爭(zhēng)行為的煙草公司提起訴訟，可將不同級(jí)別的煙草公司作為共同被告。對(duì)于提起訴訟的卷煙零售戶(hù)，無(wú)須要求其一定受到了特定的利益損害，只要存在煙草公司的限制競(jìng)爭(zhēng)行為即可。

2、關(guān)于經(jīng)濟(jì)公益訴訟中的舉證責(zé)任問(wèn)題。任何訴訟都必須涉及到舉證責(zé)任問(wèn)題。在經(jīng)濟(jì)公益訴訟中，由于通常情況下原告和被告力量懸殊，傳統(tǒng)的“誰(shuí)主張誰(shuí)舉證”原則很多時(shí)候并不能夠保證原告的正當(dāng)訴訟請(qǐng)求，無(wú)法達(dá)到實(shí)質(zhì)上的公平。所以應(yīng)該適當(dāng)加強(qiáng)引進(jìn)“舉證責(zé)任倒置”原則，即只要原告指明加害行為和損害事實(shí)即可，而由實(shí)施抗辯的被告承擔(dān)相應(yīng)的舉證責(zé)任。具體到煙草公司的個(gè)案中，只要卷煙零售戶(hù)指明了煙草公司的搭售行為和私設(shè)營(yíng)業(yè)部行為的存在以及這些行為給他們?cè)斐傻膶?shí)際損害，煙草公司若不能對(duì)自己的行為作出合法的舉證，法院即應(yīng)當(dāng)依法追究有關(guān)煙草公司的法律責(zé)任。

最后需要指出的是，任何一種制度的建立都必須有相應(yīng)的基礎(chǔ)。公益訴訟源于羅馬法，是指一定的機(jī)關(guān)或公民為了維護(hù)公共利益，依法對(duì)違反法律法規(guī)，給國(guó)家、社會(huì)公益造成損害的行為提起訴訟，追究其法律責(zé)任的訴訟活動(dòng)。[20]所以，經(jīng)濟(jì)公益訴訟雖然與民事訴訟有著很大的區(qū)別，但是，對(duì)于經(jīng)濟(jì)公益訴訟制度的構(gòu)建，在一些方面是可以借鑒民事訴訟程序的，在程序機(jī)制建設(shè)許多方面，兩者并不必然排斥。比如一些基本原則和制度、主管和管轄、訴訟程序等方面，都有許多相似之處。當(dāng)然，經(jīng)濟(jì)公益訴訟的法制化建設(shè)有待進(jìn)一步探索，包括相應(yīng)審判庭的重新設(shè)置問(wèn)題，需要另行研究，在此不作論述。

注釋?zhuān)?/p>

[1]“21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道”，2002年12月26日，第8版。

[2]蘇力著：《送法下鄉(xiāng)――中國(guó)基層司法制度研究》，中國(guó)政法大學(xué)出版社2000年出版，第10頁(yè)。

[3]這里的“正當(dāng)性”、“合法性”都是針對(duì)理論研究而言，分別指研究的必要程度和科學(xué)程度。參見(jiàn)梁志平編：《法律的文化解釋》（增訂本），生活？讀書(shū)？新知三聯(lián)書(shū)店1998年第2版，第5頁(yè)。

[4]資料來(lái)源：國(guó)家煙草專(zhuān)賣(mài)局主編：《中國(guó)煙草年鑒》（1998－1999版），經(jīng)濟(jì)日?qǐng)?bào)出版社1999年出版，第38頁(yè)。

[5]J.VanVelsen，“ExtendedCaseMethodandSituationalAnalysis”，inA.L.Epstein（ed.），TheCraftsofAnthropology（Tavistock，1968）pp.131，136.轉(zhuǎn)引自[日]棚瀨孝雄著：《糾紛的解決與審判制度》，王亞新譯，中國(guó)政法大學(xué)出版社1994年出版，第5頁(yè)。

[6]姜明安編：《行政法與行政訴訟法》，北京大學(xué)出版社、高等教育出版社1999年聯(lián)合出版，第113頁(yè)。

[7]蔣安著：《經(jīng)濟(jì)法理論研究新視點(diǎn)》，中國(guó)檢察出版社2002年出版，第111頁(yè)—115頁(yè)。

[8]王全興著：《經(jīng)濟(jì)法基礎(chǔ)理論若干專(zhuān)題研究》，中國(guó)檢察出版社2002年出版，第483頁(yè)—485頁(yè)。

[9][日]金澤良雄著《經(jīng)濟(jì)法概論[1][2]下一頁(yè)

第三篇：以馬口法庭為視角的分析——陳紅元-中國(guó)法律信息網(wǎng)[定稿]

以馬口法庭為視角的分析——陳紅元-中國(guó)法律信息網(wǎng).txt恨一個(gè)人和愛(ài)一個(gè)人的區(qū)別是：

一個(gè)放在嘴邊，一個(gè)藏在心里。人生三愿：一是吃得下飯，二是睡得著覺(jué)，三是笑得出來(lái)。關(guān)于正確調(diào)處社會(huì)矛盾糾紛的調(diào)研報(bào)告

—以馬口法庭為視角的分析

陳紅元

構(gòu)建和諧社會(huì)已成為當(dāng)前主導(dǎo)我國(guó)國(guó)家建設(shè)和人們生活的主旋律。其目標(biāo)是要形成一種“誠(chéng)信友愛(ài)，充滿(mǎn)活力，安定有序，人與自然和諧發(fā)展的互動(dòng)行為方式”的社會(huì)狀態(tài)。而改革開(kāi)放主導(dǎo)的社會(huì)急劇轉(zhuǎn)型使我國(guó)社會(huì)主體間的關(guān)系正處在歷史上最為復(fù)雜的狀態(tài)之中，各種觀(guān)念與利益正發(fā)生著激烈的碰撞，社會(huì)糾紛主體及其內(nèi)容更加多樣及復(fù)雜。如何恰當(dāng)?shù)鼗馊嗣駜?nèi)部矛盾解決社會(huì)糾紛，已成為構(gòu)建和諧社會(huì)之關(guān)鍵一環(huán)。本文擬以漢川市人民法院馬口法庭為調(diào)研對(duì)象,探討當(dāng)前社會(huì)矛盾糾紛的特點(diǎn)及主要原因,分析人民法庭在調(diào)處社會(huì)矛盾糾紛體系中的地位與作用,提出對(duì)策及建議。

一、馬口法庭調(diào)處社會(huì)民事矛盾糾紛的基本情況

1999～2006年，漢川市人民法院馬口法庭民事案件立案情況見(jiàn)表1。

表1 民事案件立案情況

單位：件，％

立案 案件類(lèi)型 比重

債務(wù) 離婚 賠償 債務(wù) 離婚 賠償

1999 634 563 34 4 88.8％ 5.4％ 0.6％

2000 487 424 33 5 87.1％ 6.7％ 1％

2001 313 277 16 3 88.5％ 5.1％ 0.9％

2002 456 417 29 5 91.4％ 6.3％ 1％

2003 377 324 40 2 85.9％ 10.6％ 0.5％

2004 640 579 50 7 90.5％ 7.8％ 1％

2005 360 276 60 8 76.7％ 16.7％ 2.2％

2006 300 205 71 14 68.3％ 23.7％ 4.7％

合計(jì) 3567 3065 333 48 85.9％ 9.3％ 1.3％

資料來(lái)源：筆者根據(jù)漢川市法院馬口人民法庭檔案整理統(tǒng)計(jì)，下同。

備注：2006年法庭民事立案截止11月15日。

表1數(shù)據(jù)說(shuō)明：①?gòu)牧笖?shù)量上看，1999年以來(lái)總體上呈下降趨勢(shì)，特別是2004年以后下降較快。它表明隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的不斷完善，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序逐步好轉(zhuǎn)，傳統(tǒng)的市場(chǎng)自身矛盾糾紛有所減少。②從立案類(lèi)型上看，截止2005年，債務(wù)案件所占比重持續(xù)3／4以上，離婚、賠償案件所占比重則不足1／4，表明當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)交往總體上比較活躍，經(jīng)濟(jì)發(fā)展較快；但債務(wù)案件總體上穩(wěn)中有降，而離婚、賠償案件則呈上升趨勢(shì)，2005年分別上升至23.7％和4.7％。它表明隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的逐步好轉(zhuǎn)，經(jīng)濟(jì)矛盾糾紛有所減少，但另一方面婚姻家庭矛盾糾紛、生產(chǎn)安全事故和交通安全事故人身?yè)p害賠償糾紛等其他社會(huì)矛盾糾紛有所增加。

1999～2004年，馬口法庭民事案件結(jié)案情況見(jiàn)表2。

表２ 民事案件結(jié)案情況

單位：件，％

結(jié)案 結(jié)案方式

件數(shù) 調(diào)解 判決 撤訴

件數(shù) 比重 件數(shù) 比重 件數(shù) 比重

1999 593 446 75.2％ 61 10.2％ 82 13.8％

2000 482 400 82.9％ 55 11.4％ 27 5.6％

2001 311 209 67.2％ 34 10.9％ 68 21.8％

2002 419 79 18.8％ 68 15.2％ 282 67.3％

2003 369 94 25.4％ 175 47.4％ 100 27.1％

2004 616 80 12.9％ 374 60.7％ 162 26.3％

合計(jì) 2790 1308 46.9％ 767 27.5％ 721 25.8％

表2數(shù)據(jù)說(shuō)明：判決結(jié)案比重較大,但案件調(diào)解結(jié)案比重逐步上升。撤訴比率2002年前呈上升趨勢(shì)，以后呈下降趨勢(shì)，2002年撤訴比率高達(dá)67.3％，創(chuàng)歷史新高。表明對(duì)社會(huì)矛盾糾紛的解決方式呈現(xiàn)多樣化，其結(jié)案方式逐步以調(diào)解為主(包括調(diào)解結(jié)案及通過(guò)調(diào)解達(dá)成的撤訴結(jié)案),體現(xiàn)了“能調(diào)則調(diào)，當(dāng)判則判，判調(diào)結(jié)合，以調(diào)為主”的辦案

原則要求，實(shí)現(xiàn)了矛盾糾紛解決的法律效果和社會(huì)效果的和諧統(tǒng)一。

二、馬口法庭所轄地域社會(huì)矛盾糾紛的特點(diǎn)。

在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)逐步建立的過(guò)程中，經(jīng)濟(jì)體制改革、社會(huì)結(jié)構(gòu)變動(dòng)而引發(fā)的利益調(diào)整、觀(guān)念沖突、社會(huì)震動(dòng)，導(dǎo)致了矛盾主體的增加，社會(huì)矛盾糾紛內(nèi)容更加廣泛多樣和復(fù)雜。一是婚姻家庭矛盾增加，其中離婚糾紛最為突出。家庭的不和諧成為影響社會(huì)穩(wěn)定的重要因素。二是糾紛與群眾切身經(jīng)濟(jì)利益緊密相關(guān)，并大多數(shù)為涉法矛盾。從受理糾紛情況看，現(xiàn)在糾紛主要集中在企業(yè)拖欠職工工資、養(yǎng)老金、醫(yī)療費(fèi)以及損害賠償，債權(quán)債務(wù)、集資收費(fèi)等方面，均涉及群眾的經(jīng)濟(jì)利益，而這些問(wèn)題基本上都有相應(yīng)的法律法規(guī)調(diào)整。三是群體性糾紛突出。在常見(jiàn)的矛盾糾紛中，往往是群眾利益一致，要求相似，容易引發(fā)群體性糾紛。如拖欠職工工資、集資無(wú)法償還、拆遷安置、征地補(bǔ)償、企業(yè)改制等關(guān)系到一部分人的切身利益的事情。這些矛盾糾紛處理不好，調(diào)解難度增大，對(duì)社會(huì)的穩(wěn)定危害也更大。

三、馬口法庭在調(diào)處社會(huì)矛盾糾紛中的實(shí)際地位和作用

漢川市人民法院馬口法庭與其他政府工作部門(mén)一起，共同擔(dān)負(fù)著馬口地區(qū)穩(wěn)定與維護(hù)和諧社會(huì)秩序的神圣職責(zé)與艱巨任務(wù)。2005年4月上旬，法庭班子成員調(diào)整后，馬口法庭目前管轄南河、馬鞍、廟頭、西江、楊林、灣潭和馬口共７個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)的審判工作和任務(wù)，在漢川市法院占據(jù)舉足輕重的地位與作用。在人手少、任務(wù)重、責(zé)任大的情況下，馬口法庭在庭長(zhǎng)周勇的帶領(lǐng)下克難奮進(jìn)，充分發(fā)揮民事審判調(diào)處社會(huì)矛盾糾紛職能的積極作用，大力配合漢川市馬口社會(huì)秩序“百日行動(dòng)”整治工作，加大執(zhí)行和解與糾紛調(diào)解力度，清理了一批積案、疑案和“執(zhí)行難”案件，將糾紛化解在基層，把矛盾消滅于萌芽狀態(tài)；堅(jiān)持公正司法，服務(wù)社會(huì)，對(duì)一些經(jīng)濟(jì)糾紛和人身?yè)p害賠償中可能涉嫌違法犯罪的案件，主動(dòng)移送有關(guān)主管部門(mén)，并提出相關(guān)司法建議，及時(shí)排查化解了社會(huì)矛盾糾紛隱患,減少了社會(huì)不和諧因素。同時(shí)，發(fā)揮人民法庭“橋頭堡”作用，深入發(fā)動(dòng)群眾，加大法制宣傳力度，建立了一套群策群力的社會(huì)矛盾糾紛調(diào)處機(jī)制。

（一）以民事審判、調(diào)解和執(zhí)行為切入點(diǎn)和著力點(diǎn)，從源頭上預(yù)防和減少社會(huì)不和諧不穩(wěn)定因素，積極化解社會(huì)矛盾糾紛。社會(huì)社會(huì)矛盾糾紛調(diào)處工作是一項(xiàng)系統(tǒng)性的整體工程。任何環(huán)節(jié)細(xì)小工作的疏忽和矛盾的產(chǎn)生，都可能增加社會(huì)不安定因素，誘發(fā)新的矛盾與糾紛。針對(duì)這一特點(diǎn)，馬口法庭加大力度清理了一批積案和執(zhí)行難案，從審判和執(zhí)行入手，在調(diào)解上做文章，實(shí)現(xiàn)了“兩高一低”：即調(diào)解結(jié)案率高、執(zhí)結(jié)率高和涉訟信訪(fǎng)率低。據(jù)統(tǒng)計(jì)，僅2006年4至6月份，法庭新收案45件，調(diào)解結(jié)案44件，調(diào)解結(jié)案率達(dá)95％以上；案件執(zhí)結(jié)率高，清理積案12件，執(zhí)結(jié)9件，執(zhí)結(jié)率達(dá)70%以上，同時(shí)，由于調(diào)處工作到位，案結(jié)事了，大量民商事糾紛案件得到及時(shí)有效解決，從源頭上預(yù)防和減少了社會(huì)不和諧不安定因素，有效減少和及時(shí)制止了一批易誘發(fā)社會(huì)矛盾糾紛的案件，同期沒(méi)有引發(fā)進(jìn)京赴省和到市直機(jī)關(guān)投訴上訪(fǎng)案件。

（二）延伸審判服務(wù)職能提出司法建議，配合相關(guān)部門(mén)共同開(kāi)展社會(huì)矛盾糾紛調(diào)處大會(huì)戰(zhàn)。在2006年受理的7件調(diào)解損害賠償糾紛案件中，調(diào)結(jié)6件，調(diào)結(jié)率

達(dá)86%。由于馬口法庭審理的民事案件大量集中在離婚、人身?yè)p害賠償和借貸糾紛案件上，其中有一些可能涉嫌或牽連到違法甚至犯罪行為。針對(duì)這類(lèi)案件，馬口法庭及時(shí)提出了書(shū)面司法建議4條，主動(dòng)及時(shí)移送有關(guān)部門(mén)調(diào)查處理，為及時(shí)發(fā)現(xiàn)、防止和打擊違法犯罪活動(dòng)贏(yíng)得了時(shí)間，作出了貢獻(xiàn)。如2006年3月1日，李某駕駛其實(shí)際所有并掛靠于武漢捷順公司的鄂AR0803解放牌輕型廂式貨車(chē)，由漢川市新河鎮(zhèn)至該市廟頭鎮(zhèn)王家臺(tái)村，在駛?cè)胪跫遗_(tái)村路段超越同向騎自行車(chē)的紡織女工王某時(shí)，將王某擦傷，致王某倒地受傷，造成八級(jí)傷殘,兩次做開(kāi)顱手術(shù)。為此，李某先后支付了2萬(wàn)余元的醫(yī)療費(fèi)。7月13日，馬口法庭從雙方當(dāng)事人的家庭實(shí)際情況出發(fā)，積極提出調(diào)解方案，耐心細(xì)致做調(diào)解工作，經(jīng)過(guò)幾次反復(fù)，終于協(xié)商一致：由保險(xiǎn)公司賠償王某5萬(wàn)元，李某與捷順公司連帶賠償王某39185元。協(xié)議達(dá)成后，被告李某當(dāng)庭及時(shí)支付全部?jī)冬F(xiàn)款。成功調(diào)處了糾紛，遏止了矛盾糾紛的激化，消除了不穩(wěn)定因素。

（三）積極開(kāi)展巡回辦案、就地辦案、就近辦案等多種審判活動(dòng)，建立群策群力的社會(huì)矛盾糾紛調(diào)處格局。調(diào)解勞資糾紛10件，調(diào)結(jié)9件，調(diào)結(jié)率達(dá)90%。調(diào)處其他糾紛5件，調(diào)結(jié)4件，調(diào)結(jié)率達(dá)80%。馬口法庭充分利用法律資源優(yōu)勢(shì)，加強(qiáng)群眾法制宣傳，讓法律進(jìn)小區(qū)、進(jìn)單位、進(jìn)家庭，以案講法，現(xiàn)場(chǎng)說(shuō)法，增強(qiáng)了群眾的法制觀(guān)念，預(yù)防和制止了一批潛在社會(huì)矛盾糾紛的發(fā)生，收到了較好的效果。

四、從馬口法庭的工作實(shí)際看社會(huì)矛盾糾紛產(chǎn)生的主要原因

一是外出務(wù)工人員夫妻長(zhǎng)期兩地分居,夫妻感情缺乏交流溝通,導(dǎo)致夫妻關(guān)系不和,是離婚率上升的一個(gè)重要原因。同時(shí)也表明城鄉(xiāng)居民對(duì)婚姻質(zhì)量要求日益提高，傳統(tǒng)、凝固的婚姻關(guān)系與觀(guān)念已經(jīng)漸漸被打破。

二是外來(lái)務(wù)工人員到馬口鎮(zhèn)紡織廠(chǎng)打工，生產(chǎn)安全事故引發(fā)的勞資糾紛、損害賠償糾紛增多；

三是不遵守道路交通安全法律法規(guī)，超速行駛、酒后駕駛、無(wú)證駕駛等違規(guī)行為引發(fā)的道路交通事故損害賠償糾紛比較突出；

四是拖欠職工工資、集資無(wú)法償還、征地、拆遷糾紛引發(fā)的上訪(fǎng)事件呈現(xiàn)出人數(shù)多、有組織性和越級(jí)上訪(fǎng)的現(xiàn)象。

五、做好社會(huì)矛盾糾紛調(diào)處工作的對(duì)策與建議。

在新的歷史時(shí)期，社會(huì)矛盾糾紛呈現(xiàn)出主體多元化、內(nèi)容復(fù)雜化的特點(diǎn)，涉及面廣、突發(fā)性強(qiáng)、群體性高，是構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)的重要隱患。做好社會(huì)矛盾糾紛調(diào)處工作任務(wù)艱巨，意義重大，應(yīng)采取以下對(duì)策：

1、當(dāng)前社會(huì)矛盾糾紛的性質(zhì)大多是人民內(nèi)部矛盾，只能運(yùn)用處理人民內(nèi)部矛盾的方法加以解決。要堅(jiān)持有的放矢、實(shí)事求是的原則，保持清醒的頭腦，敢于正視存在的社會(huì)矛盾糾紛，不夸大，不縮小，積極探索，大膽創(chuàng)新社會(huì)矛盾糾紛調(diào)處解決機(jī)制，運(yùn)用多元化的矛盾糾紛解決手段，做到有矛盾就解決，有糾紛就化解，達(dá)到“定紛止?fàn)?，團(tuán)結(jié)互助”的目的，實(shí)現(xiàn)“構(gòu)建和諧社會(huì)，提高人民生活”的根本宗旨。

２、基層人民法庭要切實(shí)履行好自己的審判職責(zé)，多研究化解調(diào)處社會(huì)矛盾糾紛的方式方法，建立社會(huì)矛盾糾紛追蹤排查制度，發(fā)揮好人民法庭的基層基礎(chǔ)作用。加大糾紛調(diào)解力度，改變“重判決輕調(diào)解”解決問(wèn)題的單一模式，努力追求案件處理的法律效果和社會(huì)效果的和諧統(tǒng)一，做到案結(jié)事了，不留后患。

3、要進(jìn)一步加強(qiáng)基層基礎(chǔ)建設(shè)和增強(qiáng)基層調(diào)委會(huì)的整體功能，不斷加強(qiáng)基層組織建設(shè)，健全和加強(qiáng)居民委員會(huì)與村民委員會(huì)的職能。家庭是社會(huì)的細(xì)胞，要加強(qiáng)基層組織與社區(qū)、家庭的密切聯(lián)系，關(guān)心和幫助外出務(wù)工者的家庭生活，為務(wù)工者創(chuàng)造良好的勞動(dòng)條件和家庭環(huán)境，鼓勵(lì)他們就近外出務(wù)工，保持與家庭的緊密聯(lián)系，促進(jìn)家庭成員的相互了解，加強(qiáng)交流，增進(jìn)感情，做到照顧家庭和外出務(wù)工兩不誤。

4、大力推行電子政務(wù)，建立“陽(yáng)光政府”，實(shí)現(xiàn)依法行政、按章辦事，把各項(xiàng)工作納入法制建設(shè)軌道。在我國(guó)的立法工作已經(jīng)取得較大成績(jī)的前提下，更應(yīng)注重“執(zhí)法必嚴(yán)，違法必究”。作為國(guó)家行政管理機(jī)關(guān)，要做好調(diào)處社會(huì)矛盾糾紛的表率，堅(jiān)持依法行政，既不越位，也不缺位，既要加強(qiáng)管理、嚴(yán)格執(zhí)法，又要防止和減少公務(wù)人員違法或不當(dāng)行政造成對(duì)公民、法人合法權(quán)益的侵害，在化解社會(huì)矛盾糾紛的同時(shí)，更應(yīng)預(yù)防和減少新的社會(huì)矛盾糾紛的產(chǎn)生。

5、要強(qiáng)化行政復(fù)議、仲裁和司法工作，把矛盾糾紛的調(diào)處引導(dǎo)向法制的軌道。在調(diào)處矛盾糾紛的過(guò)程中，對(duì)于因合同爭(zhēng)議、債權(quán)債務(wù)、政府不當(dāng)行政等引發(fā)的糾紛，在調(diào)解無(wú)效時(shí)，要積極引導(dǎo)當(dāng)事人依法申請(qǐng)復(fù)議、仲裁或訴訟，司法機(jī)關(guān)和政府部門(mén)對(duì)符合條件的要及時(shí)受理。對(duì)一些涉及面廣、社會(huì)影響大的群體性案件，要公開(kāi)、公正審理并及時(shí)作出裁決，逐步在全社會(huì)形成一種信賴(lài)法律，服從法律，樂(lè)于用法律的手段解決矛盾糾紛的良好氛圍。

6、要繼續(xù)加強(qiáng)法制教育，切實(shí)增強(qiáng)廣大干部群眾依法辦事的觀(guān)念。要繼續(xù)在全社會(huì)堅(jiān)持不懈地開(kāi)展全民普法教育，重點(diǎn)放在增強(qiáng)法制觀(guān)點(diǎn)，養(yǎng)成依法辦事的習(xí)慣上，這是預(yù)防和減少社會(huì)矛盾糾紛的根本措施和治本之策。

【作者介紹】湖北省孝感市中級(jí)人民法院

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第四篇：論實(shí)務(wù)中法律原則對(duì)法律推理的作用——以幾個(gè)典型案例為視角

論實(shí)務(wù)中法律原則對(duì)法律推理的作用----------以幾個(gè)典型案例為視角

摘 要：一直以來(lái)，當(dāng)談到法律原則的適用時(shí)，人們想到更多的是法院原則對(duì)法律規(guī)則的作用。而法律原則對(duì)法律推理的作用似乎少有提及。本文通過(guò)幾個(gè)典型案例，試圖探究實(shí)務(wù)中法律原則對(duì)法律推理的作用。

關(guān)鍵詞：法律原則法律推理案例分析

一、法律原則與法律推理

（一）法律原則

法律原則是指用來(lái)證立、整合及說(shuō)明眾多具體規(guī)則與法律適用活動(dòng)的普遍性規(guī)范，它是更高層次法律推論的權(quán)威性出發(fā)點(diǎn)。1按照不同的分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)，法律原則可分為政策性原則和公理性原則、憲法原則和部門(mén)法原則、實(shí)體性原則和程序性原則、基本原則和具體原則。從法律實(shí)施上看，法律原則也具有重要作用。這種作用主要表現(xiàn)在指導(dǎo)著法律解釋和法律推理；補(bǔ)充法律漏洞，強(qiáng)化法律的調(diào)控能力以及確定法官行使自由裁量權(quán)合理范圍。法律原則的特點(diǎn)在于法律原則不預(yù)先確定具體的事實(shí)狀態(tài)，沒(méi)有設(shè)定具體的權(quán)利和義務(wù)，也沒(méi)有規(guī)定明確的法律后果，因此具有不確定性。法律原則是一個(gè)衡平性的規(guī)定，根源于社會(huì)的政治、經(jīng)濟(jì)、文化現(xiàn)實(shí)中，是法律價(jià)值的基本承擔(dān)者法律原則具有強(qiáng)制的作用。對(duì)于法律原則的適用上，法官有較大的自由裁量余地。

（二）法律推理

法律推理是指對(duì)法律命題進(jìn)行的一般邏輯推演，借以獲得正確結(jié)論的過(guò)程。2法律推理在法律領(lǐng)域的功能有以下幾項(xiàng)：

一、邏輯推導(dǎo)功能，通過(guò)邏輯推理得出結(jié)論；

二、辯論說(shuō)理功能，論證法律決定的合理性；

三、法律推理為我們提供了何為法律的明證，為他人學(xué)習(xí)、了解一個(gè)社會(huì)起作用的法律提供了可能；

四、法律推理可以作為協(xié)調(diào)社會(huì)與法律穩(wěn)定性之間的關(guān)系工具。3

在我國(guó)司法實(shí)踐當(dāng)中，法律推理的主要形式是演繹推理。其中，三段論推理是最為常見(jiàn)的演繹推理方法，也是實(shí)踐當(dāng)中最常用的推理。它包含兩個(gè)性質(zhì)判斷構(gòu)成的前提（一個(gè)為法律規(guī)則的大前提，一個(gè)為案件事實(shí)的小前提），和一個(gè)性質(zhì)判斷構(gòu)成的結(jié)論（推理結(jié)論）。如：

故意殺人應(yīng)當(dāng)判死刑（大前提即法律規(guī)則）張三故意殺人（小前提即案件事實(shí)）所以張三應(yīng)當(dāng)判死刑（推理結(jié)論）

由于大前提所指的是法律規(guī)范，小前提所指的是案件事實(shí)。因此，法律推理的重要依據(jù)包括另方面的內(nèi)容：一是法律事實(shí)，二是法律規(guī)范。4

二、法律原則與法律推理的關(guān)系

1David M.Walker: The Oxford Companion to Law, Oxford: Clarendon Press, 1980, P.739 載孫笑俠：《法理學(xué)》浙江大學(xué)出版社2011年版，第37頁(yè)。2David M.Walker: The Oxford Companion to Law, Oxford: Clarendon Press, 1980, P.1039載孫笑俠：《法理學(xué)》浙江大學(xué)出版社2011年版，第142頁(yè)。3解興權(quán)：《通往正義之路----法律推理的方法論研究》，中國(guó)政法大學(xué)出版社2000年版，第40-44頁(yè)。4付子堂主編：《法理學(xué)進(jìn)階》（第四版），法律出版社2013年版，第172頁(yè)。

（一）法律原則指導(dǎo)法律推理

為了尋求法律推理的合理性、正當(dāng)性，法官在進(jìn)行法律推理時(shí)，就必須在正確的法律價(jià)值觀(guān)念下進(jìn)行。而法律價(jià)值一般并不在法律中直接規(guī)定，往往是體現(xiàn)在法律所確定的法律原則上。原則不僅是人們應(yīng)該如何行動(dòng)的價(jià)值判斷，而且是價(jià)值的最高體現(xiàn)，像正義、平等、公正、自由、效率等價(jià)值，同時(shí)也是法律原則。原則是判斷一切行為和法律是否合法的最高依據(jù)，反映出了正義的尺度，還是權(quán)威的本源所在。5正是因?yàn)榉稍瓌t所擁有的價(jià)值性，法律原則無(wú)論是在確定法律推理的大前提上，還是檢驗(yàn)推理結(jié)論的正確與否上都有很強(qiáng)的導(dǎo)向作用。

（二）法律原則對(duì)法律推理的作用往往是間接的

法律推理具有決策思維的特點(diǎn)，它貫穿于整個(gè)審判過(guò)程之中，需要同時(shí)面向法律規(guī)則、案件事實(shí)和辯論對(duì)手等客體，完成認(rèn)定事實(shí)和適用法律兩項(xiàng)任務(wù)后才6能得出判斷結(jié)論。法律推理的大前提直接依據(jù)的是法律規(guī)則，而不是法律原則。換而言之，法律推理不是直接運(yùn)用法律原則確定大前提。如果說(shuō)法律原則對(duì)法律推理有所作用，那也只能在以下兩個(gè)方面產(chǎn)生：第一、在法律推理中，法律規(guī)則的空缺和不足時(shí)，法律原則直接彌補(bǔ)；第二、法律推理并不直接依靠法律原則彌補(bǔ)規(guī)則的空缺和不足，而是在法律原則所反映出來(lái)的法律價(jià)值觀(guān)念上的指導(dǎo)下進(jìn)行自身的邏輯推理。因此，法律原則對(duì)法律推理的作用是間接的，甚至是間間接的。

（三）法律原則只在特定時(shí)候?qū)Ψ赏评戆l(fā)生作用

正如前文所述，實(shí)踐當(dāng)中法律推理的形式往往是三段論的演繹推理形式，從已知中的大前提結(jié)合小前提推導(dǎo)出結(jié)論。在絕大部分情況下，當(dāng)我們對(duì)一個(gè)案件事實(shí)進(jìn)行定性分析，發(fā)現(xiàn)已有確定的法律規(guī)則規(guī)制案件事實(shí)時(shí)，我們就可以自然而然地得出推理的結(jié)論。由此看來(lái)在我們進(jìn)行法律推理的過(guò)程中似乎不涉及到運(yùn)用法律原則的問(wèn)題。換而言之，在一般情況下，法律原則對(duì)法律推理起不到作用。但是，如果在已知案件事實(shí)而找不到運(yùn)用的法律規(guī)則的情況下，或者在現(xiàn)有的法律規(guī)則的推理出來(lái)的結(jié)果顯得荒謬時(shí)，就會(huì)產(chǎn)生法律原則的使用問(wèn)題。在一定法律規(guī)則的導(dǎo)向下，重新分析確定大前提，彌補(bǔ)法律空缺，或修正推理結(jié)論。法律原則正是在此時(shí)對(duì)法律推理產(chǎn)生作用。

三、法律原則對(duì)法律推理的作用的具體分析

（一）法律原則對(duì)法律推理的作用體現(xiàn)在推理的大前提上 案例簡(jiǎn)介7

1996年，年近六旬的黃永彬與比他小近30歲的愛(ài)姑相識(shí)后，便一直在外租房公開(kāi)非法同居生活。2001年初，黃永彬因患肝癌病晚期住院治療，愛(ài)姑在醫(yī)院照顧黃永彬直至其去世。黃永彬于2001年4月18日立下書(shū)面遺囑，將其所得的住房補(bǔ)貼金、公積金、撫恤金和賣(mài)所獲款的一半及自己所用的手機(jī)，總計(jì)6萬(wàn)元的財(cái)產(chǎn)贈(zèng)與“朋友”愛(ài)姑所有。2001年4月20日，瀘州市納溪區(qū)公證處對(duì)該遺囑進(jìn)行了公證。2001年4月22日，黃永彬因病去世。因黃永彬之妻蔣倫芳拒絕履行遺囑，愛(ài)姑以蔣倫芳侵害其財(cái)產(chǎn)權(quán)為由訴訟至瀘州市納溪區(qū)人民法院。

法院經(jīng)審理認(rèn)為遺贈(zèng)人黃永彬的遺贈(zèng)行為違反了法律的原則和精神，損害 56鄭永流：《法律方法階梯》，北京大學(xué)出版社2008年版，第222頁(yè)。張保生：《法律推理的理論與方法》，中國(guó)政法大學(xué)出版社2000年版，第307頁(yè)。7趙興軍友東鴻張曉東：《全國(guó)首例“二奶”持遺囑爭(zhēng)奪遺產(chǎn)案紀(jì)實(shí)》 http:// 了社會(huì)公德，破壞了公共秩序，應(yīng)屬無(wú)效行為。被告蔣倫芳要求確認(rèn)該遺囑無(wú)效的理由成立。據(jù)此，納溪區(qū)法院依照《中華人民共和國(guó)民法通則》第七條的規(guī)定，于是一審判決駁回原告愛(ài)姑的訴訟請(qǐng)求。

法官在法律推理的過(guò)程中, 在有法律規(guī)則的情況下, 必須適用法律規(guī)則, 一般不能適用法律原則, 除非能夠證明規(guī)則的適用其結(jié)果是明顯荒謬的, 違反了法治的基本精神。8遺贈(zèng)系一種民事法律行為，民事行為是當(dāng)事人實(shí)現(xiàn)自己權(quán)利、處分自己權(quán)益的自治行為。只要當(dāng)事人的意思表示真實(shí)，一旦做出就成立，并不需要形式上的東西和條件。這是我們的一般理解。但遺贈(zèng)人行使遺贈(zèng)權(quán)不得違背法律的規(guī)定，這點(diǎn)必須明確。9換句話(huà)說(shuō)，適用遺囑規(guī)定則違反了法律規(guī)定和法治精神。在此情況下，法官就必須運(yùn)用法律原則代替法規(guī)規(guī)則作為判決的大前提。據(jù)繼承的法律規(guī)則，愛(ài)姑將會(huì)毫無(wú)疑問(wèn)地繼承黃永彬的合法財(cái)產(chǎn)。在此荒謬結(jié)論的情形下，法官根據(jù)公序良俗原則，判定遺囑無(wú)效。瀘州遺產(chǎn)案是法律原則作為法律推理大前提的典型例子，體現(xiàn)出了法律原則代替作為法律推理大前提的法律規(guī)則作用。

（二）法律原則對(duì)法律推理的作用體現(xiàn)在對(duì)推理的結(jié)論的修正上 案例簡(jiǎn)介10

2006年4月21日晚10時(shí)，被告人許霆來(lái)到天河區(qū)黃埔大道某銀行的ATM取款機(jī)取款。結(jié)果取出1000元后，他驚訝地發(fā)現(xiàn)銀行卡賬戶(hù)里只被扣了1元，狂喜之下，許霆連續(xù)取款5.4萬(wàn)元。當(dāng)晚，許霆回到住處，將此事告訴了同伴郭安山。兩人隨即再次前往提款，之后反復(fù)操作多次。后經(jīng)警方查實(shí)，許霆先后取款171筆，合計(jì)17.5萬(wàn)元；郭安山則取款1.8萬(wàn)元。事后，二人各攜贓款潛逃。事發(fā)后，郭主動(dòng)自首被判處有期徒刑一年，而許霆潛逃一年落網(wǎng)。2007年12月一審，廣州中院認(rèn)定許霆犯盜竊罪，許霆被判處無(wú)期徒刑。2008年2月22日，案件發(fā)回廣州中院重審改判5年有期徒刑。許霆再度上訴，2008年5月，廣東省高院二審駁回上訴，維持原判。

對(duì)于同樣的一個(gè)事實(shí)，同樣的推理，緣何一審和二審的判決結(jié)果如此之大？在本案中，在現(xiàn)有盜竊罪的規(guī)定下，法官依據(jù)盜竊罪的法律規(guī)則，結(jié)合案件事實(shí)，進(jìn)行推理，從而的處無(wú)期徒刑的結(jié)論。很顯然，一審法院無(wú)期徒刑的判決結(jié)論無(wú)疑是荒謬的。許霆的“淪落”也有銀行很大部分的過(guò)錯(cuò)。即使許霆有罪，11其主觀(guān)危害性及社會(huì)危害性甚至比在一般的盜竊案盜竊500塊錢(qián)要小。刑法的基本原則之一就是罪行相適應(yīng)。將許霆推向無(wú)期徒刑的深淵，無(wú)疑是僵硬地運(yùn)用法條進(jìn)行法律推理的結(jié)果。在意識(shí)到了一審判決的荒謬性的情況下，二審法院通過(guò)一定的法律技術(shù)，將許霆改判5年，無(wú)疑是對(duì)法律推理結(jié)果的修正，體現(xiàn)了罪行相適應(yīng)原則。

（三）法律原則的價(jià)值性指導(dǎo)法律推理

在不確定的法律概念和一般條款的適用中，法官所做的不僅僅是狹義上的法律解釋?zhuān)次牧x解釋?zhuān)鴮儆谝环N新的創(chuàng)造性建構(gòu)，是對(duì)發(fā)的目的或者價(jià)值觀(guān)的“解釋”，這邊屬于辯證推理的范疇。12

89葛洪義：《法律原則在法律推理中的地位和作用———一個(gè)比較的研究》，法學(xué)研究 2002年第2期。負(fù)責(zé)審理本案的四川省瀘州市納溪區(qū)法院肖大鳴法官的觀(guān)點(diǎn)，參考文獻(xiàn)同上。10http://baike.baidu.com/view/1434264.htm 11在國(guó)外類(lèi)似許霆案的情況并不一定判刑，詳見(jiàn)《英國(guó)ATM雙倍吐現(xiàn)金多人排隊(duì)取錢(qián)銀行稱(chēng)自負(fù)損失》 http://bank.hexun.com/2012-05-21/141625519.html 12解興權(quán)：《通往正義之路----法律推理的方法論研究》，中國(guó)政法大學(xué)出版社2000年版，第162頁(yè)。案例簡(jiǎn)介13

原告張曉曦是第三人佛山市禪城區(qū)石灣陶瓷工業(yè)集團(tuán)公司職工。2004年12月18日（星期

六、公司的非上班休息時(shí)間），盈達(dá)公司利用休息時(shí)間組織員工進(jìn)行摘桔活動(dòng)。當(dāng)天上午，原告駕駛摩托車(chē)回盈達(dá)公司準(zhǔn)備參加活動(dòng)，在途中不慎跌倒受傷。經(jīng)診斷，為右第一掌骨骨折等。2004年12月23日，第三人向被告佛山市勞動(dòng)和社會(huì)保障局申請(qǐng)工傷認(rèn)定。2005年1月25日，被告作出工傷認(rèn)定決定書(shū)，認(rèn)定原告受傷不屬工傷。原告不服，向佛山市人民政府申請(qǐng)行政復(fù)議，該府對(duì)被告作出的工傷認(rèn)定結(jié)論予以維持。原告仍不服而提起訴訟。

原審法院從工傷保護(hù)的法律原則和立法精神來(lái)看，法律重在保護(hù)與用人單位相比處于弱勢(shì)地位的勞動(dòng)者的合法權(quán)益，最大可能地保障無(wú)惡意的勞動(dòng)者在勞動(dòng)中傷亡后能獲得救濟(jì)的權(quán)利，所以對(duì)于工傷，應(yīng)盡可能朝著有利于勞動(dòng)者利益的角度進(jìn)行寬泛理解。所以，企業(yè)組織的集體活動(dòng)與工作是存在關(guān)聯(lián)性的。因此作出被告應(yīng)在本判決生效后一個(gè)月內(nèi)對(duì)原告張曉曦重新作出工傷性質(zhì)認(rèn)定的判決。二審法院駁回上訴，維持原判。

價(jià)值判斷既是方法論中的重要內(nèi)容，同時(shí)它對(duì)于小前提、大前提的確定，大小前提的有效連接，公正的裁判結(jié)論的作出，以及對(duì)裁判結(jié)論妥當(dāng)性的驗(yàn)證，都具有重要意義。14顯然，在此案例中，法院在法律沒(méi)有明確規(guī)定的情況下，明確地根據(jù)保護(hù)弱勢(shì)群體勞動(dòng)者的合法權(quán)益所體現(xiàn)的立法精神和公平價(jià)值，作出了辯證推理。正是順從著保護(hù)弱勢(shì)群體的社會(huì)公平平衡價(jià)值理念，法官盡可能朝著有利于勞動(dòng)者利益的角度進(jìn)行寬泛理解，推導(dǎo)出了張曉曦的“出游”受傷是工傷。

四、結(jié)語(yǔ)

無(wú)論是法律原則本身還是法律原則所體現(xiàn)出來(lái)的價(jià)值,無(wú)疑對(duì)法律推理有一定的指導(dǎo)作用。法律原則對(duì)法律推理的作用是間接的，體現(xiàn)在代替法律規(guī)則充當(dāng)法律推理的大前提和修正依法律規(guī)則進(jìn)行法律推理的所得出不合理的結(jié)論上。這提示我們?cè)趯?shí)務(wù)工作中進(jìn)行法律推理時(shí)，不要忘記了法律原則的存在。

參考文獻(xiàn)：

[1] David M.Walker.The Oxford Companion to Law.[M].Oxford：Clarendon Press, 1980.[2]孫笑俠著.法理學(xué).[M].杭州市：浙江大學(xué)出版社, 2011.[3]解興權(quán)著.通往正義之路----法律推理的方法論研究.[M].北京市：中國(guó)政法大學(xué)出版社, 2000.[4]付子堂著.法理學(xué).[M].北京市：法律出版社, 2013.[5]鄭永流著.法律方法階梯.[M].北京市：北京大學(xué)出版社, 2008.[6]張保生著.法律推理的理論與方法.[M].北京市：中國(guó)政法大學(xué)出版社, 2000.[7] 王利明著.法律方法論.[M].北京市：中國(guó)人民大學(xué)出版社, 2011.[8] 葛洪義.法律原則在法律推理中的地位和作用———一個(gè)比較的研究[J].法學(xué)研究，2002，(第2期).[9]全國(guó)首例“二奶”持遺囑爭(zhēng)奪遺產(chǎn)案紀(jì)實(shí).[OL].http://，最后訪(fǎng)問(wèn)日期：2014年5月24日.[10]英國(guó)ATM雙倍吐現(xiàn)金多人排隊(duì)取錢(qián) 銀行稱(chēng)自負(fù)損失.[OL].http://bank.hexun.com/2012-05-21/141625519.html，最后訪(fǎng)問(wèn)日期：2014年5月24日.[11]佛山市勞動(dòng)和社會(huì)保障局因張曉曦訴該局勞動(dòng)行政確認(rèn)上訴一案.[OL].http://lawyer.9ask.com/zs-400-151176-1.html，最后訪(fǎng)問(wèn)日期：2014年5月24日.13佛山市勞動(dòng)和社會(huì)保障局因張曉曦訴該局勞動(dòng)行政確認(rèn)上訴一案http://lawyer.9ask.com/zs-400-151176-1.html 14王利明：《法律方法論》，中國(guó)人民大學(xué)出版社2011年版，第505頁(yè)。

第五篇：跨國(guó)公司并購(gòu)國(guó)內(nèi)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)分析及其法律規(guī)制--以柯達(dá)并購(gòu)中國(guó)感光材料企業(yè)案為例(宋才發(fā) 李 磊)

跨國(guó)公司并購(gòu)國(guó)內(nèi)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)分析及其法律規(guī)制

——以柯達(dá)并購(gòu)中國(guó)感光材料企業(yè)案為例

宋才發(fā) 李

磊 上傳時(shí)間:2008-3-8

關(guān)鍵詞: 跨國(guó)公司/柯達(dá)公司/外資并購(gòu)/法律規(guī)制

內(nèi)容提要: 跨國(guó)公司著眼于中國(guó)廣闊的潛在市場(chǎng)，通過(guò)并購(gòu)國(guó)內(nèi)企業(yè)搶先占領(lǐng)中國(guó)市場(chǎng)，以增加同其他跨國(guó)公司的競(jìng)爭(zhēng)能力?！?8并購(gòu)協(xié)議”是柯達(dá)公司與中國(guó)政府反復(fù)較量和博弈的結(jié)果，不是一個(gè)純市場(chǎng)的交易行為；而“2003柯達(dá)樂(lè)凱聯(lián)姻”則是一個(gè)雙贏(yíng)的契約。柯達(dá)公司在中國(guó)的并購(gòu)?fù)顿Y既是柯達(dá)公司實(shí)施全球戰(zhàn)略的需要，也是我國(guó)改革國(guó)有企業(yè)的需要，它是柯達(dá)跨國(guó)公司在華戰(zhàn)略與中國(guó)國(guó)家戰(zhàn)略較好結(jié)合的典范之作。目前跨國(guó)公司并購(gòu)對(duì)于中國(guó)企業(yè)的影響是利大于弊，我國(guó)必須十分重視對(duì)外資并購(gòu)的法律規(guī)制。要盡快出臺(tái)《反壟斷法》，健全競(jìng)爭(zhēng)法律體系；完善產(chǎn)業(yè)政策法，健全資產(chǎn)評(píng)估法律制度；完善公司法、證券法，加強(qiáng)對(duì)外資并購(gòu)的法律監(jiān)管。

一、柯達(dá)公司并購(gòu)中國(guó)感光材料企業(yè)的歷史性回顧——從“98并購(gòu)協(xié)議”到“2003柯達(dá)樂(lè)凱聯(lián)姻”

（一）“98并購(gòu)協(xié)議”

20世紀(jì)80年代初期，美國(guó)柯達(dá)公司開(kāi)始進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)，當(dāng)時(shí)是以中國(guó)公司引進(jìn)柯達(dá)的彩色線(xiàn)技術(shù)這種間接的方式進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)的?？逻_(dá)公司覺(jué)得中國(guó)的投資環(huán)境很不成熟，并沒(méi)有投資中國(guó)市場(chǎng)的打算。為了銷(xiāo)售其產(chǎn)品，柯達(dá)公司僅僅在北京、上海、廣州設(shè)立了辦事處。由于柯達(dá)公司一開(kāi)始就沒(méi)有看好和重視中國(guó)市場(chǎng)，其產(chǎn)品銷(xiāo)售曾一度落后于其主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手日本富士公司。1994年柯達(dá)相紙?jiān)谥袊?guó)市場(chǎng)的占有率不足10％，富士公司卻高達(dá)65％。在中國(guó)市場(chǎng)的迅速擴(kuò)張成為富士公司的利潤(rùn)增長(zhǎng)點(diǎn)。至此柯達(dá)公司才意識(shí)到中國(guó)市場(chǎng)不容忽視，它是一個(gè)極具潛力和活力的大市場(chǎng)，預(yù)計(jì)到2010年中國(guó)將成為世界上第一大影像市場(chǎng)。所以1994年初，剛剛上任兩周的柯達(dá)公司新總裁裴學(xué)德，就立刻率領(lǐng)柯達(dá)公司代表團(tuán)訪(fǎng)華，并且萌發(fā)了收購(gòu)中國(guó)感光材料全行業(yè)的愿望。

新中國(guó)成立以來(lái)，中國(guó)獨(dú)立自主地發(fā)展起自己的感光行業(yè)，但是遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于世界的先進(jìn)技術(shù)水平。感光行業(yè)屬于高技術(shù)、高投入、規(guī)模經(jīng)濟(jì)要求很高的行業(yè)。20世紀(jì)80年代，中國(guó)感光企業(yè)共有7家，它們分別是廈門(mén)的福達(dá)、汕頭的公元、無(wú)錫阿爾梅、上海感光、天津感光、遼源膠片以及樂(lè)凱膠片。從20世紀(jì)80年代后期開(kāi)始，由于資金、技術(shù)、體制等原因，中國(guó)感光企業(yè)幾乎陷入全行業(yè)虧損狀態(tài)。如“福達(dá)”、“公元”晶牌基本上從市場(chǎng)上消失；其他5家企業(yè)雖然勉強(qiáng)維持生產(chǎn)，但困難重重。進(jìn)入20世紀(jì)90年代后，中國(guó)感光企業(yè)整體狀況進(jìn)一步惡化，虧損嚴(yán)重，資不抵債。截至1998年，福達(dá)、公元兩家企業(yè)累積虧損額超過(guò)70億元人民幣。巨大的債務(wù)包袱只有擁有資金、實(shí)力的企業(yè)才能解開(kāi)債務(wù)鏈；而且在償還債務(wù)之后，仍然需保持持續(xù)的資金投入。為擺脫感光企業(yè)的現(xiàn)實(shí)困境，中國(guó)政府于1992年就曾經(jīng)考慮過(guò)讓國(guó)內(nèi)這些不景氣的感光企業(yè)與柯達(dá)等外國(guó)公司合作的問(wèn)題。因此，柯達(dá)公司的愿望與中國(guó)政府的意圖一拍即合。

柯達(dá)公司原來(lái)打算全行業(yè)收購(gòu)中國(guó)7家感光企業(yè)。首先成立柯達(dá)（中國(guó)）股份有限公司，1 由其控制7家感光企業(yè)，柯達(dá)占80％的股份，中國(guó)7家感光企業(yè)加起來(lái)占20％的股份。中國(guó)感光行業(yè)由1家外國(guó)公司全盤(pán)收購(gòu)，這不僅事關(guān)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全、民族情結(jié)，在政治_ER高度敏感，因而使得中國(guó)政府與柯達(dá)公司的談判呈現(xiàn)出異常艱難而漫長(zhǎng)的狀況。從柯達(dá)公司1994年底向中國(guó)政府正式提出并購(gòu)中國(guó)感光行業(yè)的意向起，到1998年3月簽訂“98協(xié)議”，整個(gè)談判共進(jìn)行了70多輪，歷時(shí)近4年。1998年3月23日柯達(dá)公司總部向全世界宣布，它將出資3．75億美元收購(gòu)汕頭公元、廈門(mén)福達(dá)和無(wú)錫阿爾梅3家中國(guó)感光領(lǐng)域的公司。3月25日由柯達(dá)、福達(dá)和公元3家公司聯(lián)合組建的柯達(dá)（中國(guó)）股份有限公司正式宣告成立，總部設(shè)在上海，其中柯達(dá)占80％的股份，公元、福達(dá)各占10％的股份。一周后柯達(dá)（無(wú)錫）股份有限公司宣告成立，柯達(dá)持股70％，阿爾梅持股30％?？逻_(dá)（中國(guó)）公司控制廈門(mén)的福達(dá)、汕頭的公元，柯達(dá)（無(wú)錫）公司只控制無(wú)錫阿爾梅。上海感光、天津感光、遼源膠片3家企業(yè)不與柯達(dá)公司簽訂合資合作協(xié)議，只是一種松散的經(jīng)濟(jì)合作關(guān)系。由于中央政府有關(guān)部門(mén)明確規(guī)定這3家企業(yè)在過(guò)渡期內(nèi)不與其他外商合資或者合作，柯達(dá)公司為此承諾分別給予上海感光、天津感光、遼源膠片3100萬(wàn)、800萬(wàn)、200萬(wàn)美元的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，用于這3家企業(yè)的關(guān)停并轉(zhuǎn)。民族企業(yè)樂(lè)凱膠片集團(tuán)未參與其中，仍保持著本身的獨(dú)立性。至此，柯達(dá)公司對(duì)中國(guó)感光材料行業(yè)的初步并購(gòu)活動(dòng)基本完成，開(kāi)始了其全球戰(zhàn)略的中國(guó)布局。

此次并購(gòu)雙方各有收獲。對(duì)于中方來(lái)說(shuō)，其收獲主要體現(xiàn)在如下四個(gè)方面：（1）解除了企業(yè)沉重的債務(wù)包袱；（2）解決了部分職工的就業(yè)問(wèn)題，實(shí)現(xiàn)了2000人的再就業(yè)；（3）解決了未來(lái)企業(yè)發(fā)展所需資金，柯達(dá)承諾未來(lái)10年投資累計(jì)達(dá)10億美元；（4）初步解決了企業(yè)的技術(shù)升級(jí)問(wèn)題。柯達(dá)承諾短時(shí)期內(nèi)要把中國(guó)感光行業(yè)建設(shè)成為世界一流的感光行業(yè)。盡管柯達(dá)公司最初全行業(yè)并購(gòu)中國(guó)感光材料企業(yè)的愿望沒(méi)有完全實(shí)現(xiàn)，但是基本上得到了它想要得到的一切。具體地說(shuō)柯達(dá)公司收獲的利益主要表現(xiàn)為：（1）迅速取得柯達(dá)膠卷本地化生產(chǎn)的物質(zhì)基礎(chǔ)；（2）通過(guò)本地化生產(chǎn)可以進(jìn)一步降低生產(chǎn)成本15％-20％；（3）借用本土化力量建立更好的營(yíng)銷(xiāo)渠道；（4）在一定時(shí)期內(nèi)獨(dú)占中國(guó)感光材料市場(chǎng)。中國(guó)政府作出了3年內(nèi)在感光行業(yè)不設(shè)立新的合資企業(yè)的承諾。

（二）柯達(dá)與樂(lè)凱“聯(lián)姻”

美國(guó)柯達(dá)公司通過(guò)“98并購(gòu)協(xié)議”措施，收購(gòu)了除樂(lè)凱以外的中國(guó)國(guó)內(nèi)感光材料行業(yè)的所有廠(chǎng)家，但是柯達(dá)公司并沒(méi)有就此罷休。為了在中國(guó)的感光材料市場(chǎng)上獲取絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，柯達(dá)公司在“98并購(gòu)協(xié)議”之后，又明確地提出了希望和樂(lè)凱合作的強(qiáng)烈愿望。在合資的立場(chǎng)上樂(lè)凱提出三大條件：保留樂(lè)凱晶牌、樂(lè)凱控股、擁有經(jīng)營(yíng)管理權(quán)。樂(lè)凱的要求與柯達(dá)公司在海外興辦合資企業(yè)的原則是相沖突的。在中國(guó)市場(chǎng)上，柯達(dá)遇到了樂(lè)凱和富士?jī)蓚€(gè)強(qiáng)有力的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手?？逻_(dá)公司企圖獨(dú)占中國(guó)膠卷市場(chǎng)的愿望，也因?yàn)樵獾街袊?guó)公民支持民族晶牌意識(shí)的抵制和富士公司的強(qiáng)烈競(jìng)爭(zhēng)而遲遲無(wú)法實(shí)現(xiàn)。于是在中國(guó)的膠卷市場(chǎng)上形成了“三足鼎立”的局面。對(duì)于美國(guó)柯達(dá)和日本富士?jī)杉夜径?，他們都非常清楚地知道：誰(shuí)能率先聯(lián)合樂(lè)凱，誰(shuí)就能搶得中國(guó)膠卷市場(chǎng)的先機(jī)。

樂(lè)凱集團(tuán)成立于20世紀(jì)50年代，在經(jīng)歷了幾十年的風(fēng)風(fēng)雨雨之后，樂(lè)凱成為中國(guó)膠片行業(yè)民族晶牌的代表。1995年在柯達(dá)和富士的低價(jià)競(jìng)爭(zhēng)下，樂(lè)凱的市場(chǎng)份額一度下滑。1998年亞洲金融危機(jī)以后，中國(guó)所有感光材料行業(yè)處于不景氣狀態(tài)。面對(duì)跨國(guó)公司咄咄逼人的市場(chǎng)攻勢(shì)，樂(lè)凱集團(tuán)陷入了嚴(yán)重的生存危機(jī)。與柯達(dá)公司和富士公司相比，樂(lè)凱的技術(shù)相當(dāng)落 2 后，樂(lè)凱一直無(wú)法在高感光度材料上有所作為。在膠卷市場(chǎng)上，樂(lè)凱的主打產(chǎn)品主要是傳統(tǒng)產(chǎn)品和中低檔產(chǎn)品，高檔產(chǎn)品幾乎是空白。中國(guó)加入WTO以后，膠卷市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈。由于技術(shù)、管理、資金等方面的原因，樂(lè)凱集團(tuán)的經(jīng)濟(jì)效益嚴(yán)重滑坡，甚至面臨虧損的境地。為了擺脫困境提高自身的競(jìng)爭(zhēng)力，樂(lè)凱在新世紀(jì)的第2年就開(kāi)始考慮結(jié)交合資伙伴。而這恰恰是柯達(dá)公司稱(chēng)霸中國(guó)市場(chǎng)的策略。所以，在合作問(wèn)題上雙方比較容易達(dá)成協(xié)議。

2003年10月29日，代表中國(guó)膠片行業(yè)民族晶牌的樂(lè)凱集團(tuán)和美國(guó)柯達(dá)公司簽署了一份長(zhǎng)達(dá)20年的合作協(xié)議。根據(jù)該協(xié)議，柯達(dá)公司將支付4500萬(wàn)美元現(xiàn)金以及提供一條用于彩色產(chǎn)品生產(chǎn)的乳劑生產(chǎn)線(xiàn)和相關(guān)的生產(chǎn)技術(shù)，以及2950萬(wàn)美元資金支持和技術(shù)支持，對(duì)中國(guó)樂(lè)凱膠片集團(tuán)現(xiàn)有的兩條TAC生產(chǎn)線(xiàn)以及相關(guān)作業(yè)進(jìn)行技術(shù)質(zhì)量提升，以獲得中國(guó)樂(lè)凱膠片集團(tuán)公司持有的樂(lè)凱膠片股份有限公司20％的股份。樂(lè)凱膠片股份有限公司將向柯達(dá)支付某些技術(shù)的使用費(fèi)，并為柯達(dá)擁有的股份支付股息。在協(xié)議中，柯達(dá)公司承諾將不吸納市場(chǎng)流通股，樂(lè)凱膠片股份有限公司將繼續(xù)生產(chǎn)和銷(xiāo)售樂(lè)凱晶牌的產(chǎn)品。這樣樂(lè)凱集團(tuán)關(guān)于“保留樂(lè)凱晶牌、樂(lè)凱控股、擁有經(jīng)營(yíng)管理權(quán)”的三原則得到了充分體現(xiàn)。至此，在中國(guó)的感光材料市場(chǎng)上，美國(guó)柯達(dá)公司擁有50％以上的市場(chǎng)份額；從而使得柯達(dá)公司在中國(guó)感光材料市場(chǎng)上占有絕對(duì)的市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)地位。通過(guò)先后兩次并購(gòu)，柯達(dá)公司幾乎把中國(guó)的感光材料企業(yè)盡收自己的旗下，擴(kuò)大了在中國(guó)市場(chǎng)的占有份額；尤其是在與日本富士公司的競(jìng)爭(zhēng)中占據(jù)優(yōu)勢(shì)地位，提升了在世界感光材料市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

二、柯達(dá)公司并購(gòu)中國(guó)感光材料企業(yè)透視

（一）柯達(dá)公司并購(gòu)中國(guó)感光材料企業(yè)的全球戰(zhàn)略

跨國(guó)公司具有自己明確的全球經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略。跨國(guó)公司對(duì)中國(guó)企業(yè)的并購(gòu)活動(dòng)，不是以單純獲取短期利潤(rùn)為目的的投機(jī)性并購(gòu)，而是更多地體現(xiàn)出一種戰(zhàn)略性并購(gòu)策略?？鐕?guó)公司通過(guò)并購(gòu)來(lái)分享中國(guó)目標(biāo)企業(yè)的各種創(chuàng)造性資產(chǎn)，將并購(gòu)企業(yè)納入其全球生產(chǎn)體系?？鐕?guó)公司著眼于中國(guó)廣闊的潛在市場(chǎng)，通過(guò)并購(gòu)搶先占領(lǐng)中國(guó)市場(chǎng)，增加同其他跨國(guó)公司的競(jìng)爭(zhēng)能力。中國(guó)加入WTO后，世界上最后一個(gè)最大的消費(fèi)市場(chǎng)將全面開(kāi)放，誰(shuí)能夠搶先進(jìn)入并占有較大的市場(chǎng)份額，誰(shuí)將獲得絕對(duì)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)地位，正可謂“欲爭(zhēng)霸世界，必先逐鹿中國(guó)”。跨國(guó)并購(gòu)是迅速占領(lǐng)中國(guó)市場(chǎng)的有效手段，它將使跨國(guó)公司獲得寶貴的先發(fā)優(yōu)勢(shì)。具體表現(xiàn)為：（1）并購(gòu)方式產(chǎn)生收益的周期短，經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小，比新建投資收效快，投資回報(bào)的年限大大縮短；（2）可以利用目標(biāo)企業(yè)的現(xiàn)有分銷(xiāo)網(wǎng)絡(luò)和知名商標(biāo)，直接獲得目標(biāo)企業(yè)的市場(chǎng)份額；（3）利用被收購(gòu)企業(yè)現(xiàn)有的生產(chǎn)設(shè)備、素質(zhì)較高的工人和本土的管理經(jīng)驗(yàn)，可以迅速提高競(jìng)爭(zhēng)力；（4）在減少競(jìng)爭(zhēng)者以及行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的情況下達(dá)到生產(chǎn)臨界規(guī)模，不易受到抵制。

柯達(dá)公司在全行業(yè)并購(gòu)中國(guó)感光材料企業(yè)的過(guò)程中全球戰(zhàn)略非常明顯。其表現(xiàn)為在市場(chǎng)份額上與日本的富士公司激烈角逐；在影像業(yè)的技術(shù)上，實(shí)現(xiàn)由膠卷沖印業(yè)向數(shù)碼成像業(yè)的轉(zhuǎn)變。1969年美國(guó)宇航員登上了月球，柯達(dá)膠卷記錄了美國(guó)這一偉大時(shí)刻，成為美國(guó)夢(mèng)的象征。在全世界“柯達(dá)”成為膠卷工業(yè)的代名詞，它以百億美元的年收入穩(wěn)坐影像業(yè)的霸權(quán)地位。此后的30年，這一切由于美國(guó)人的傲慢和輕視而不復(fù)存在。日本人采用美國(guó)戴明教授的質(zhì)量管理方法，成功地學(xué)習(xí)和改造美國(guó)技術(shù)，日本制造的膠卷以其高質(zhì)量潮水般地登陸美國(guó)市場(chǎng)。1976年日本富士公司第一個(gè)推出400度彩色膠卷其速度快于柯達(dá)新產(chǎn)品，柯達(dá)因此失去了部分市場(chǎng)份額。1981年柯達(dá)痛失了洛杉磯奧運(yùn)會(huì)膠卷贊助權(quán)，日本富士公司獲 3 得了贊助權(quán)，富士膠卷銷(xiāo)量劇增?？逻_(dá)公司這才第一次清醒地認(rèn)識(shí)到富士已成為真正的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。1981年日本索尼公司推出了無(wú)膠卷的數(shù)碼相機(jī)。以數(shù)碼相機(jī)為標(biāo)志世界影像業(yè)劃時(shí)代的變革已經(jīng)到來(lái)，膠卷沖印業(yè)向數(shù)碼成像業(yè)轉(zhuǎn)變，而且后者的前景無(wú)限廣闊。數(shù)碼成像業(yè)發(fā)展所需要的企業(yè)文化與組織形態(tài)，已經(jīng)顯示出與膠卷沖印業(yè)的沖突。所以，柯達(dá)盡管大手筆研發(fā)數(shù)字化產(chǎn)品，終究由于公司的傳統(tǒng)體制卻收效甚微。面對(duì)富士公司的市場(chǎng)攻勢(shì)、數(shù)碼產(chǎn)品的銳利鋒芒，柯達(dá)公司出現(xiàn)丁虧損。1985年第四季度，柯達(dá)報(bào)告其凈虧損值為1．94億美元。在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)最為迅速的亞洲，尤其被世界看好的中國(guó)市場(chǎng)，柯達(dá)卻遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于其主要的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手——日本富士公司。1994年柯達(dá)相紙?jiān)谥袊?guó)市場(chǎng)的占有率不足1096，而富士公司卻高達(dá)65％。面對(duì)富士咄咄逼人的態(tài)勢(shì)，中國(guó)市場(chǎng)就成為柯達(dá)公司成功與否的關(guān)鍵。

20世紀(jì)90年代柯達(dá)與富士爭(zhēng)奪中國(guó)感光材料市場(chǎng)一直非常激烈。1994年柯達(dá)公司向中國(guó)政府提出了收購(gòu)中國(guó)感光材料全行業(yè)的計(jì)劃，企圖獨(dú)自占有中國(guó)感光材料市場(chǎng)帶來(lái)的可觀(guān)利潤(rùn)。1998年柯達(dá)出資收購(gòu)了廈門(mén)、汕頭和無(wú)錫的3家感光企業(yè)，隨后柯達(dá)對(duì)3家企業(yè)追加了投資并對(duì)其生產(chǎn)能力進(jìn)行了重新安排：柯達(dá)（廈門(mén)）主要生產(chǎn)彩色膠卷和彩色相紙，柯達(dá)（汕頭）主要生產(chǎn)醫(yī)用和工業(yè)用X光片，柯達(dá)（無(wú)錫）主要生產(chǎn)沖洗套藥。1998年對(duì)中國(guó)感光行業(yè)的并購(gòu)，柯達(dá)獲得了在中國(guó)的本地化生產(chǎn)的物質(zhì)基礎(chǔ)，降低了15％-20％的生產(chǎn)成本?？逻_(dá)金膠卷在中國(guó)的銷(xiāo)售價(jià)格因此回落，增加了同富士膠卷的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。通過(guò)分期投資擁有了一批正在營(yíng)運(yùn)的感光企業(yè)，并獲得了中國(guó)感光行業(yè)的生產(chǎn)準(zhǔn)入，而且是一定期限的排他許可，因?yàn)橹袊?guó)政府承諾在3年內(nèi)不批準(zhǔn)中國(guó)感光企業(yè)和其他外商的合資經(jīng)營(yíng)，這就使得柯達(dá)能夠以時(shí)間換取在中國(guó)市場(chǎng)上的發(fā)展空間。2001年中國(guó)已成為柯達(dá)在全球的第二大膠卷銷(xiāo)售市場(chǎng)，柯達(dá)產(chǎn)品的世界市場(chǎng)占有率接近70％，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)了富士公司。2003年柯達(dá)公司又成功地并購(gòu)了中國(guó)樂(lè)凱膠片集團(tuán)公司持有的樂(lè)凱膠片股份有限公司20％的股份。

柯達(dá)公司對(duì)中國(guó)感光材料企業(yè)的戰(zhàn)略性并購(gòu)，不僅擊退了競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手日本富士公司在中國(guó)市場(chǎng)的領(lǐng)先地位，謀取了在中國(guó)感光材料市場(chǎng)的絕對(duì)領(lǐng)先地位，而且提升了柯達(dá)公司在亞太地區(qū)乃至全球市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力。具體表現(xiàn)為：（1）同樂(lè)凱的合作增加了柯達(dá)在中國(guó)的市場(chǎng)占有份額，鞏固柯達(dá)在中國(guó)市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。借助樂(lè)凱的營(yíng)銷(xiāo)網(wǎng)絡(luò)和知名度，柯達(dá)膠卷的知名度將在全國(guó)范圍內(nèi)進(jìn)一步提高，產(chǎn)品銷(xiāo)量也將隨之躍升。柯達(dá)將樂(lè)凱拉到自己的身邊，意味著柯達(dá)將在中國(guó)市場(chǎng)保持穩(wěn)定的發(fā)展。這將能夠彌補(bǔ)柯達(dá)在歐美和日本市場(chǎng)膠卷產(chǎn)品的下降，保持全球總量的平衡。當(dāng)前在中國(guó)的感光材料市場(chǎng)中，柯達(dá)公司擁有50％以上的市場(chǎng)份額，而日本富士公司占有25％市場(chǎng)份額。（2）中國(guó)是一個(gè)膠卷消費(fèi)大國(guó)，市場(chǎng)容量之大并非一家公司所能獨(dú)享?？逻_(dá)無(wú)法獨(dú)占也無(wú)力獨(dú)立培養(yǎng)中國(guó)市場(chǎng)，而樂(lè)凱擁有地利人和的條件。通過(guò)向樂(lè)凱轉(zhuǎn)讓生產(chǎn)技術(shù)的許可，柯達(dá)可以獲得技術(shù)使用費(fèi)以及樂(lè)凱20％股份每年的股息，這樣既降低了柯達(dá)的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)又獲得了收益。（3）2003年9月柯達(dá)總公司宣布將業(yè)務(wù)重點(diǎn)從傳統(tǒng)膠片市場(chǎng)轉(zhuǎn)向數(shù)碼相機(jī)和高端噴墨打印機(jī)市場(chǎng)。與樂(lè)凱的合作將有利于柯達(dá)未來(lái)將生產(chǎn)基地移至中國(guó)，向全球傳統(tǒng)膠片市場(chǎng)供應(yīng)柯達(dá)膠卷?？逻_(dá)目前130億美元的年收入大部分來(lái)自于膠卷產(chǎn)業(yè)，這與其把中國(guó)作為傳統(tǒng)膠卷生產(chǎn)基地的戰(zhàn)略密不可分?？逻_(dá)公司在數(shù)碼成像業(yè)成為支柱業(yè)之前，盡可能從傳統(tǒng)膠卷沖印業(yè)獲得可觀(guān)的利潤(rùn)，以用于數(shù)碼產(chǎn)品的研發(fā)和生產(chǎn)。（4）柯達(dá)與樂(lè)凱的合作最終改變“三足鼎立”的局勢(shì)。在一個(gè)三方相互制約的體系中，其中兩方的結(jié)盟勢(shì)必對(duì)第三方造成極大的威脅。在中國(guó)的膠卷市場(chǎng)上，柯達(dá)和富士 4 誰(shuí)先同樂(lè)凱合作，誰(shuí)將在競(jìng)爭(zhēng)中處于有利地位。因此，從戰(zhàn)略的角度去看待這次合作，我們發(fā)現(xiàn)柯達(dá)和樂(lè)凱在戰(zhàn)略上的協(xié)同，對(duì)彼此競(jìng)爭(zhēng)力的提升都具有積極的意義。柯達(dá)保持了市場(chǎng)份額，在與富士的競(jìng)爭(zhēng)中處于優(yōu)勢(shì)地位，同時(shí)還為柯達(dá)業(yè)務(wù)的轉(zhuǎn)型提供了保障。通過(guò)全行業(yè)并購(gòu)，中國(guó)成為柯達(dá)全球的第二大膠卷市場(chǎng)。在柯達(dá)每年全球采購(gòu)的60億美元中，有10億美元是在中國(guó)采購(gòu)的，廈門(mén)生產(chǎn)的膠卷50％以上是出口世界，廈門(mén)生產(chǎn)的一次性相機(jī)98％以上出口世界，柯達(dá)數(shù)碼相機(jī)95％以上是在中國(guó)生產(chǎn)的。在中國(guó)制造的柯達(dá)數(shù)碼相機(jī)在美國(guó)市場(chǎng)上的占有率直逼日本索尼，第一次有機(jī)會(huì)在家門(mén)口與日本強(qiáng)大的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手平起平坐。

柯達(dá)公司在中國(guó)競(jìng)爭(zhēng)的成功表明，柯達(dá)是最能夠把握中國(guó)主流趨勢(shì)的跨國(guó)公司。盡管柯達(dá)不是華爾街最受推崇的公司，柯達(dá)既不是硅谷最有影響力的公司，也不是美國(guó)政府最支持的公司，但是柯達(dá)卻成為在中國(guó)最成功的跨國(guó)公司之一。迄今為止，在中國(guó)市場(chǎng)上還沒(méi)有其他任何一家跨國(guó)公司能夠像柯達(dá)公司一樣，對(duì)中國(guó)企業(yè)近乎是全行業(yè)的收購(gòu)?？逻_(dá)公司在中國(guó)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的成功，不僅取決于對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展脈搏的理解和把握，而且取決于對(duì)中國(guó)企業(yè)戰(zhàn)略性并購(gòu)策略的有效實(shí)施。

（二）中方在并購(gòu)中的收獲

跨國(guó)公司對(duì)中國(guó)感光材料企業(yè)的全行業(yè)收購(gòu)并非易事。原因在于它不僅有經(jīng)濟(jì)壟斷、危及國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全之虞，而且關(guān)涉民族情結(jié)。在一般人看來(lái)也許是做不到的事情，在柯達(dá)公司身上便發(fā)生了奇跡?？逻_(dá)的獨(dú)特之處在于它大規(guī)模地進(jìn)人中國(guó)，含有改造中國(guó)國(guó)有企業(yè)的因素，這深深地牽涉到中國(guó)原有感光行業(yè)的歷史甚至政治經(jīng)濟(jì)決策的高層，也深深影響到這個(gè)民族的心靈、價(jià)值觀(guān)念以及民族精神。對(duì)于中國(guó)經(jīng)濟(jì)來(lái)說(shuō)，國(guó)有企業(yè)改革是個(gè)沉重的話(huà)題。中國(guó)的改革開(kāi)放能否成功，現(xiàn)代化建設(shè)能否實(shí)現(xiàn)，在很大程度上取決于國(guó)有企業(yè)的活力。因此，改革國(guó)有企業(yè)把它塑造成為充滿(mǎn)活力的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主體，就成為中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)建設(shè)的攻堅(jiān)戰(zhàn)。直到現(xiàn)在這場(chǎng)攻堅(jiān)戰(zhàn)還遠(yuǎn)未結(jié)束。政府對(duì)國(guó)有企業(yè)歷來(lái)非常重視，因?yàn)樗粌H構(gòu)成了中國(guó)經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)，而且影響著社會(huì)的穩(wěn)定。為了增強(qiáng)國(guó)有企業(yè)的活力，我們不僅從中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的內(nèi)部尋找解決問(wèn)題的辦法，而且希冀從國(guó)際市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中發(fā)現(xiàn)一些能激活國(guó)有企業(yè)內(nèi)部因子的外生變量。

20世紀(jì)80年代中期，中國(guó)的感光企業(yè)廈門(mén)福達(dá)、汕頭公元相繼用巨額貸款從日本引進(jìn)了兩條彩色膠卷生產(chǎn)線(xiàn)，上海和保定（樂(lè)凱）也通過(guò)引進(jìn)日本的設(shè)備和技術(shù)，分別建成了彩色膠卷生產(chǎn)線(xiàn)。經(jīng)過(guò)一段時(shí)期的經(jīng)營(yíng)，最終只有樂(lè)凱一家獲得了可觀(guān)的經(jīng)濟(jì)效益；上海彩色線(xiàn)未能形成規(guī)模生產(chǎn)能力；廈門(mén)福達(dá)、汕頭公元?jiǎng)t連年嚴(yán)重虧損。進(jìn)入20世紀(jì)90年代以后，我國(guó)感光企業(yè)整體情況進(jìn)一步惡化，虧損嚴(yán)重資不抵債，甚至無(wú)法正常生產(chǎn)。截至1998年底廈門(mén)福達(dá)廠(chǎng)累計(jì)虧損3．3億元，負(fù)債32億元；汕頭公元廠(chǎng)累計(jì)虧損3．1億元，負(fù)債48億元。無(wú)錫、天津、上海等感光企業(yè)雖然能維持生產(chǎn)，但困難重重。面對(duì)中國(guó)感光材料企業(yè)的全行業(yè)虧損，我國(guó)政府考慮讓國(guó)內(nèi)的感光生產(chǎn)企業(yè)與國(guó)外跨國(guó)公司合作，以擺脫困境。1998年柯達(dá)對(duì)中國(guó)感光行業(yè)的并購(gòu)，正是在中央政府直接出面進(jìn)行協(xié)調(diào)和干預(yù)下完成的。據(jù)統(tǒng)計(jì)資料顯示，柯達(dá)廈門(mén)分公司投產(chǎn)后4個(gè)月，上繳的稅收就超過(guò)原廈門(mén)福達(dá)廠(chǎng)過(guò)去14年納稅額的總和，成為當(dāng)?shù)刈畲蟮募{稅戶(hù)。中國(guó)的收獲還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不止這些，通過(guò)柯達(dá)對(duì)中國(guó)感光材料企業(yè)的整合與改造，現(xiàn)代企業(yè)制度的許多元素在中國(guó)得以生成并獲得廣泛認(rèn)同。這些元素在中國(guó)企業(yè)的現(xiàn)代化進(jìn)程中發(fā)揮了重要作用。未參與“98并購(gòu)”的國(guó)有企業(yè)樂(lè)凱公司生產(chǎn)經(jīng) 5 營(yíng)狀況曾一度良好，在國(guó)內(nèi)的市場(chǎng)占有率達(dá)20％以上，一直被視為民族工業(yè)的典范。但是，步入21世紀(jì)以來(lái)，樂(lè)凱的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)出現(xiàn)了下滑，樂(lè)凱凈利潤(rùn)2000年為2．1億元；2001年為1．39億元；2002年為1．24億元；2003年上半年為4846萬(wàn)元，比上年同期下降33％。而且由于產(chǎn)品的技術(shù)含量較低，在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，樂(lè)凱公司更加處于不利的位置。

樂(lè)凱2003年與柯達(dá)的合作有助于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的提升。樂(lè)凱競(jìng)爭(zhēng)力的提升主要來(lái)自于營(yíng)銷(xiāo)資源的共享和柯達(dá)對(duì)樂(lè)凱的技術(shù)支持。（1）營(yíng)銷(xiāo)資源的共享包括營(yíng)銷(xiāo)網(wǎng)絡(luò)、促銷(xiāo)活動(dòng)以及晶牌效應(yīng)的共享。樂(lè)凱的沖洗店在數(shù)量上遠(yuǎn)遠(yuǎn)少于柯達(dá)的沖洗店。自1994年徐州第一家柯達(dá)快速彩擴(kuò)沖印店誕生以來(lái)，截至2002年柯達(dá)在中國(guó)共建立了8300家快速彩擴(kuò)沖印店，只有通過(guò)國(guó)家力量建立起來(lái)的郵政網(wǎng)點(diǎn)才能與之媲美。通過(guò)與柯達(dá)的合作，樂(lè)凱將利用柯達(dá)現(xiàn)有遍布全國(guó)的營(yíng)銷(xiāo)網(wǎng)絡(luò)來(lái)推廣樂(lè)凱晶牌，在無(wú)需新建沖洗店的基礎(chǔ)上擴(kuò)大銷(xiāo)售量。由于柯達(dá)公司生產(chǎn)的主要是高端產(chǎn)品，面向大中城市和中高收入階層的消費(fèi)者，而樂(lè)凱最具優(yōu)勢(shì)的還是中低檔產(chǎn)品。營(yíng)銷(xiāo)資源的共享不會(huì)對(duì)雙方的銷(xiāo)售量產(chǎn)生負(fù)面影響。營(yíng)銷(xiāo)網(wǎng)絡(luò)的共享帶來(lái)了促銷(xiāo)活動(dòng)的共享，在柯達(dá)的沖洗店內(nèi)既可以舉行柯達(dá)膠卷的促銷(xiāo)活動(dòng)，又可以舉行樂(lè)凱膠卷的促銷(xiāo)活動(dòng)。樂(lè)凱和柯達(dá)晶牌的知名度隨著營(yíng)銷(xiāo)網(wǎng)絡(luò)的共享大大提升。可以預(yù)計(jì)，將會(huì)有更多的顧客通過(guò)柯達(dá)的銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)了解并選擇樂(lè)凱膠卷。因此，營(yíng)銷(xiāo)資源的共享能夠降低樂(lè)凱的運(yùn)營(yíng)成本，繼續(xù)保持低價(jià)位的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，擴(kuò)大市場(chǎng)占有率，提升產(chǎn)品的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。（2）樂(lè)凱競(jìng)爭(zhēng)力的提升還體現(xiàn)在技術(shù)的改進(jìn)上。與柯達(dá)和富士相比，樂(lè)凱膠片的技術(shù)特別是高端產(chǎn)品的技術(shù)有很大的差距。在這次合作協(xié)議中，柯達(dá)承諾向樂(lè)凱提供產(chǎn)品制造工藝技術(shù)的許可，產(chǎn)品范圍包括彩色膠卷、彩色相紙、數(shù)碼彩色相紙等，同時(shí)提供設(shè)備提升方案和派遣技術(shù)專(zhuān)家作指導(dǎo)，對(duì)樂(lè)凱公司的彩色膠卷涂布生產(chǎn)線(xiàn)和彩色相紙涂布生產(chǎn)線(xiàn)進(jìn)行技術(shù)升級(jí)，以及提供一條新的先進(jìn)彩色膠卷、彩色相紙乳劑生產(chǎn)線(xiàn)?？逻_(dá)公司希望通過(guò)上述努力，使樂(lè)凱公司有能力生產(chǎn)出世界級(jí)高水平的彩色膠卷和彩色相紙?？逻_(dá)公司還將提供技術(shù)支持，對(duì)樂(lè)凱集團(tuán)公司的膠片基生產(chǎn)線(xiàn)進(jìn)行提升，并為樂(lè)凱公司的員工提供技術(shù)、管理、財(cái)務(wù)、健康、安全和環(huán)保等方面的教育培訓(xùn)。柯達(dá)先進(jìn)技術(shù)的轉(zhuǎn)移將提高樂(lè)凱公司整體技術(shù)水平，保證樂(lè)凱公司能夠向消費(fèi)者提供最優(yōu)質(zhì)的膠卷。這有可能使得樂(lè)凱向國(guó)際膠卷集團(tuán)進(jìn)軍的目標(biāo)又向前邁出了一大步。

總之，柯達(dá)公司在中國(guó)的并購(gòu)?fù)顿Y既是柯達(dá)公司實(shí)施全球戰(zhàn)略的需要，也是我國(guó)改革國(guó)有企業(yè)的需要。可以說(shuō)柯達(dá)戰(zhàn)略是跨國(guó)公司在華戰(zhàn)略與中國(guó)國(guó)家戰(zhàn)略較好結(jié)合的典范之作。從“全行業(yè)收購(gòu)”到“合資樂(lè)凱”，柯達(dá)戰(zhàn)略始終都迎合了中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的脈絡(luò)，即“外資參與改造國(guó)企”和“國(guó)企股份制改造”，舍此跨國(guó)公司將很難在中國(guó)市場(chǎng)上獲得成功。富士的敗落就足以為證。借此柯達(dá)公司可迅速占領(lǐng)中國(guó)新開(kāi)放的消費(fèi)市場(chǎng)，在與其他跨國(guó)公司競(jìng)爭(zhēng)中取得先發(fā)優(yōu)勢(shì)；可充分發(fā)揮中國(guó)的區(qū)位優(yōu)勢(shì)，將中國(guó)市場(chǎng)納入其全球產(chǎn)業(yè)鏈和供應(yīng)鏈體系，以取得更大的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益。對(duì)中國(guó)而言，吸引跨國(guó)公司對(duì)華投資能夠有效地利用跨國(guó)公司投資的合理化和高級(jí)化，即作為“外部成長(zhǎng)”機(jī)制來(lái)推動(dòng)中國(guó)產(chǎn)業(yè)升級(jí)、改善市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、改進(jìn)微觀(guān)經(jīng)濟(jì)主體的生產(chǎn)與管理行為?？逻_(dá)在中國(guó)的并購(gòu)以“雙贏(yíng)”的結(jié)果證明，以跨國(guó)并購(gòu)方式吸引跨國(guó)公司參與中國(guó)經(jīng)濟(jì)的現(xiàn)代化建設(shè)，不僅是必要的而且是可能的。

三、跨國(guó)公司在華并購(gòu)的經(jīng)濟(jì)分析

中國(guó)加入WTO前后，跨國(guó)公司在華并購(gòu)的步伐明顯加快，特別是對(duì)我國(guó)上市公司的并 6 購(gòu)則更是情有獨(dú)鐘?？梢灶A(yù)見(jiàn)，隨著我國(guó)市場(chǎng)的全面開(kāi)放，越來(lái)越多的全球知名企業(yè)和跨國(guó)巨頭將會(huì)通過(guò)并購(gòu)的方式搶占整個(gè)巨大的中國(guó)市場(chǎng)。當(dāng)前在飲料、化妝晶、洗滌劑、汽車(chē)和彩色膠卷行業(yè)的外資并購(gòu)已經(jīng)幾乎達(dá)到壟斷程度之后，外商又向橡膠、醫(yī)藥、啤酒、家電等行業(yè)積極擴(kuò)張，隨著2006年底我國(guó)金融服務(wù)業(yè)的全面開(kāi)放，外資又將在這些領(lǐng)域展開(kāi)并購(gòu)攻勢(shì)。跨國(guó)公司并購(gòu)中國(guó)企業(yè)究竟利弊如何呢?人們對(duì)此眾說(shuō)紛紜，莫衷一是。簡(jiǎn)單地肯定或者否定都是不恰當(dāng)?shù)摹Ｖ挥袑?duì)跨國(guó)公司在華并購(gòu)行為有一個(gè)全面的、客觀(guān)的認(rèn)識(shí)，才能對(duì)其予以合理的規(guī)范和引導(dǎo)。筆者認(rèn)為，跨國(guó)公司并購(gòu)對(duì)于我國(guó)經(jīng)濟(jì)的影響具有雙重性。

（一）跨國(guó)公司在華并購(gòu)對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的積極影響

第一，跨國(guó)公司在華并購(gòu)有利于實(shí)現(xiàn)國(guó)有企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)多元化?，F(xiàn)代企業(yè)制度的本質(zhì)在于以產(chǎn)權(quán)明晰為核心的公司治理結(jié)構(gòu)的構(gòu)建。產(chǎn)權(quán)不明晰、公司治理結(jié)構(gòu)不健全是我國(guó)國(guó)有企業(yè)普遍存在的問(wèn)題。通過(guò)并購(gòu)?fù)顿Y，跨國(guó)公司在一定程度上掌握了企業(yè)經(jīng)營(yíng)控制權(quán)，必然會(huì)按照國(guó)際規(guī)范的企業(yè)制度進(jìn)行改革，這就在很大程度上避免了原有企業(yè)的路徑依賴(lài)對(duì)企業(yè)改制的阻礙，加速現(xiàn)代企業(yè)制度的建立。1998年柯達(dá)出資收購(gòu)了廈門(mén)、汕頭和無(wú)錫的3家感光企業(yè)，隨后對(duì)其公司制的改造就足以為證。加入WTO后，中國(guó)經(jīng)濟(jì)日益融入世界經(jīng)濟(jì)大潮，這就要求我們具有國(guó)際的戰(zhàn)略眼光，將企業(yè)的改革與發(fā)展置于全球分工和國(guó)際合作體系中加以考量?？鐕?guó)公司在華并購(gòu)帶來(lái)了投資主體的多元化，有助于我國(guó)企業(yè)構(gòu)建規(guī)范的公司法人治理結(jié)構(gòu)。在并購(gòu)后的合作過(guò)程中，跨國(guó)公司都會(huì)引入國(guó)際經(jīng)濟(jì)通行的規(guī)則和慣例，有助于推動(dòng)我國(guó)企業(yè)的制度創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、管理創(chuàng)新以及市場(chǎng)創(chuàng)新，并最終促進(jìn)國(guó)有大中型企業(yè)建立現(xiàn)代企業(yè)制度。我國(guó)現(xiàn)有國(guó)有企業(yè)近40萬(wàn)家，而全國(guó)國(guó)有企業(yè)的債務(wù)高達(dá)5萬(wàn)億元，這么多企業(yè)需要改制或者重組，高額的債務(wù)需要?jiǎng)冸x。國(guó)內(nèi)民營(yíng)資本相對(duì)于巨大的擬“減持”國(guó)有資產(chǎn)存量接盤(pán)能力有限，單靠國(guó)內(nèi)資本積累實(shí)在難以完成。從我國(guó)上市公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)看，65％以上是不能流通轉(zhuǎn)讓的國(guó)有股和法人股。跨國(guó)公司收購(gòu)上市公司的國(guó)有股和法人股，能夠在一定范圍內(nèi)增加流通股的數(shù)量，或者在一定程度上稀釋非流通股的比例，有助于我國(guó)企業(yè)所有制、股權(quán)結(jié)構(gòu)的調(diào)整。因而積極、合理、有效地鼓勵(lì)跨國(guó)公司并購(gòu)中國(guó)企業(yè)，提供巨額投資，實(shí)現(xiàn)國(guó)有資本的有退有進(jìn)，確實(shí)有助于國(guó)有資產(chǎn)重組，有助于改變?cè)瓏?guó)有企業(yè)單一的國(guó)有產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)為國(guó)有資本與跨國(guó)公司混合的資本結(jié)構(gòu)，從而有力地推動(dòng)企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度的創(chuàng)新。此外，跨國(guó)公司并購(gòu)中國(guó)企業(yè)還可以促進(jìn)市場(chǎng)導(dǎo)向型政府管理制度的建設(shè)，促使政府用利率、稅率、匯率等經(jīng)濟(jì)手段對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)進(jìn)行宏觀(guān)調(diào)控和管理，減少行政手段對(duì)微觀(guān)經(jīng)濟(jì)主體的不必要的干預(yù)，有利于我國(guó)市場(chǎng)體制的進(jìn)一步完善，促進(jìn)企業(yè)真正轉(zhuǎn)變機(jī)制。

第二，跨國(guó)公司并購(gòu)促進(jìn)了國(guó)內(nèi)企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步。跨國(guó)公司是世界范圍內(nèi)先進(jìn)技術(shù)的主要研制者、使用者和傳播者，控制著當(dāng)今世界先進(jìn)技術(shù)跨國(guó)轉(zhuǎn)讓的主導(dǎo)權(quán)?？鐕?guó)公司目前已經(jīng)壟斷了世界上70％的技術(shù)轉(zhuǎn)讓與80％的新技術(shù)、新工藝的研發(fā)。這類(lèi)無(wú)形資產(chǎn)的特點(diǎn)是生產(chǎn)成本很高，而通過(guò)跨國(guó)并購(gòu)進(jìn)行再利用的邊際成本接近于零。從我國(guó)技術(shù)進(jìn)步的角度分析，跨國(guó)公司以技術(shù)戰(zhàn)略為核心所進(jìn)行的外資并購(gòu)，將有利于我國(guó)技術(shù)進(jìn)步。外資并購(gòu)?fù)苿?dòng)我國(guó)技術(shù)進(jìn)步的原因在于，外資并購(gòu)與技術(shù)進(jìn)步之間的循環(huán)積累機(jī)制。外資并購(gòu)對(duì)于我國(guó)技術(shù)進(jìn)步的促進(jìn)，主要是通過(guò)兩種作用機(jī)制體現(xiàn)出來(lái)的：一是外資并購(gòu)方使我國(guó)直接輸入技術(shù)或者進(jìn)行技術(shù)合作所形成的新技術(shù)的擴(kuò)散與轉(zhuǎn)讓效應(yīng)?？鐕?guó)公司在我國(guó)的技術(shù)轉(zhuǎn)讓所帶來(lái)的技術(shù)擴(kuò)散與轉(zhuǎn)讓效應(yīng)，一定程度上提高了國(guó)內(nèi)企業(yè)的技術(shù)水平?？鐕?guó)公司在并購(gòu)目標(biāo)企業(yè)后，7 為了使企業(yè)盡快步人生產(chǎn)軌道，通常會(huì)對(duì)原企業(yè)進(jìn)行技術(shù)改造，如更新設(shè)備、采用新技術(shù)等?？鐕?guó)公司的并購(gòu)?fù)顿Y可以使目標(biāo)企業(yè)快速引進(jìn)先進(jìn)的生產(chǎn)工藝，提高產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)能力，實(shí)現(xiàn)技術(shù)水平和產(chǎn)品的升級(jí)。譬如，前面論述的2003年樂(lè)凱和柯達(dá)的合作，就有助于并實(shí)際促進(jìn)了樂(lè)凱生產(chǎn)技術(shù)的改進(jìn)。柯達(dá)公司希望通過(guò)上述努力，使樂(lè)凱公司有能力生產(chǎn)出世界級(jí)水平的彩色膠卷和彩色相紙?？逻_(dá)先進(jìn)技術(shù)的轉(zhuǎn)移必然提升樂(lè)凱公司整體的技術(shù)水平。二是由于外資并購(gòu)方的進(jìn)入帶來(lái)的技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)國(guó)內(nèi)其他相關(guān)企業(yè)的激勵(lì)作用，由此形成的技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)與激勵(lì)效應(yīng)。技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)與激勵(lì)效應(yīng)表現(xiàn)為跨國(guó)公司在我國(guó)市場(chǎng)的并購(gòu)擴(kuò)張，給國(guó)內(nèi)其他相關(guān)企業(yè)以巨大壓力，使它們?cè)谂c資金、技術(shù)、管理上都占優(yōu)勢(shì)的跨國(guó)公司競(jìng)爭(zhēng)中，不得不加強(qiáng)研發(fā)，提高技術(shù)水平，以爭(zhēng)取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。譬如，1998年柯達(dá)對(duì)中國(guó)感光行業(yè)的并購(gòu)，就給未參與并購(gòu)的國(guó)有企業(yè)樂(lè)凱公司以巨大的壓力，這種壓力變成了樂(lè)凱公司追求進(jìn)步的巨大動(dòng)力，使得樂(lè)凱公司在此后的幾年中生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況運(yùn)行良好，在國(guó)內(nèi)的市場(chǎng)占有率達(dá)20％以上，曾一度被視為民族工業(yè)的典范。

第三，跨國(guó)公司并購(gòu)有利于我國(guó)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的升級(jí)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化?？鐕?guó)并購(gòu)不僅可以推動(dòng)國(guó)內(nèi)企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步，而且可以通過(guò)技術(shù)外溢和擴(kuò)散等途徑帶動(dòng)國(guó)內(nèi)同行業(yè)企業(yè)的技術(shù)升級(jí)，推動(dòng)我國(guó)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的升級(jí)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。20世紀(jì)90年代中期以后，跨國(guó)公司并購(gòu)我國(guó)企業(yè)的規(guī)模不斷擴(kuò)大，在一些規(guī)模經(jīng)濟(jì)顯著的行業(yè)中，外資并購(gòu)企業(yè)已占據(jù)企業(yè)規(guī)模排名的前幾名，如感光材料行業(yè)、汽車(chē)行業(yè)等。跨國(guó)公司的大型投資項(xiàng)目，明顯提高了所在行業(yè)的生產(chǎn)集中度，改善了中國(guó)產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)。大型跨國(guó)公司都是生產(chǎn)全球化程度很高的公司，在全球有多家技術(shù)水平相當(dāng)，產(chǎn)品質(zhì)量符合要求的協(xié)作企業(yè)。當(dāng)跨國(guó)公司來(lái)中國(guó)投資，為降低生產(chǎn)成本，提高當(dāng)?shù)鼗潭?，就?huì)帶動(dòng)國(guó)外協(xié)作企業(yè)到中國(guó)進(jìn)行投資。如為了給上海大眾汽車(chē)公司配套，德國(guó)大眾在全球配套企業(yè)中，已有100多家前來(lái)中國(guó)投資。美國(guó)通用汽車(chē)公司投資于上海浦東，吸引了44個(gè)相關(guān)的汽車(chē)零部件配套項(xiàng)目前來(lái)投資，投資額高達(dá)22．3億美元?？逻_(dá)"98并購(gòu)”對(duì)中國(guó)感光材料產(chǎn)業(yè)予以?xún)?yōu)化重組，廈門(mén)成為彩色膠卷生產(chǎn)中心，汕頭是X光片生產(chǎn)核心，無(wú)錫是影像藥水生產(chǎn)核心，同時(shí)對(duì)3家企業(yè)實(shí)施了一系列的技術(shù)改造和升級(jí)措施，這就從整體上提升了中國(guó)感光材料行業(yè)產(chǎn)品的技術(shù)含量，優(yōu)化了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。

第四，跨國(guó)公司并購(gòu)有助于培育市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。競(jìng)爭(zhēng)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)屬性，完善市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，鼓勵(lì)公平競(jìng)爭(zhēng)，充分發(fā)揮競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的作用，是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在要求。競(jìng)爭(zhēng)不足和競(jìng)爭(zhēng)過(guò)度都不利于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。實(shí)踐表明，跨國(guó)公司并購(gòu)能夠有效地增強(qiáng)東道國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)?？逻_(dá)“98并購(gòu)”之前，中國(guó)感光企業(yè)有7家，分別為地方政府所控制，為了地方利益實(shí)際上處于過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)。從20世紀(jì)80年代到90年代早期，這些中國(guó)感光企業(yè)分別付出巨額資金從柯達(dá)、富士等公司引進(jìn)技術(shù)和設(shè)備，試圖以此追趕世界。他們的設(shè)想是從國(guó)外引進(jìn)技術(shù)設(shè)備，而后以國(guó)產(chǎn)產(chǎn)品替代進(jìn)口產(chǎn)品，再把海關(guān)這個(gè)門(mén)關(guān)起來(lái)，這樣中國(guó)市場(chǎng)不就是“自己人”的天下嗎?殊不知感光行業(yè)屬于精細(xì)化工中的精細(xì)化工，技術(shù)密集、資金密集，要么國(guó)家集中力量，要么與人家合作，7家企業(yè)同時(shí)都有出路是不可能的?？鐕?guó)公司在并購(gòu)當(dāng)時(shí)并不會(huì)改變市場(chǎng)份額，但它會(huì)改變競(jìng)爭(zhēng)者的身份，這種競(jìng)爭(zhēng)者身份的改變能夠促進(jìn)東道國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)有效競(jìng)爭(zhēng)的形成。事實(shí)正是如此，通過(guò)柯達(dá)“98并購(gòu)”，整合了中國(guó)瀕臨倒閉的3家感光企業(yè)，關(guān)停并轉(zhuǎn)了3家感光企業(yè)，保存了優(yōu)質(zhì)的樂(lè)凱企業(yè)。中國(guó)感光市場(chǎng)的有效競(jìng)爭(zhēng)格局初步形成。

（二）跨國(guó)公司在華并購(gòu)對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的消極影響

原外經(jīng)貿(mào)部跨國(guó)公司研究中心主任王志樂(lè)曾指出：外資考慮的是市場(chǎng)發(fā)展以及未來(lái)盈利能力，考慮的是企業(yè)戰(zhàn)略在中國(guó)的實(shí)施；而內(nèi)資企業(yè)關(guān)注的是自己的生存發(fā)展、增加企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，雙方合作實(shí)際上是一場(chǎng)“博弈”?？鐕?guó)公司在華并購(gòu)的根本目的是出于戰(zhàn)略和盈利的需要，其投資目標(biāo)和經(jīng)營(yíng)方式都會(huì)存在不符合我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展要求的因素，因此，跨國(guó)公司在華并購(gòu)?fù)顿Y不可避免地會(huì)帶來(lái)一些消極影響。這就要求我們?cè)诔浞掷每鐕?guó)公司并購(gòu)帶來(lái)的積極效應(yīng)的同時(shí)，對(duì)其消極影響保持清醒的認(rèn)識(shí)。

跨國(guó)公司并購(gòu)可能導(dǎo)致國(guó)有資產(chǎn)流失。由于我國(guó)目前產(chǎn)權(quán)交易不規(guī)范，跨國(guó)公司在并購(gòu)中國(guó)企業(yè)的過(guò)程中存在國(guó)有資產(chǎn)嚴(yán)重流失的問(wèn)題。主要表現(xiàn)為：（1）國(guó)有資產(chǎn)被漏估、低估。在跨國(guó)公司并購(gòu)過(guò)程中，許多被并購(gòu)的中國(guó)企業(yè)的資產(chǎn)沒(méi)有經(jīng)過(guò)規(guī)范化的核定與評(píng)估；有的雖然經(jīng)過(guò)相關(guān)機(jī)構(gòu)的評(píng)估，但由于當(dāng)時(shí)資產(chǎn)評(píng)估制度不完善、評(píng)估方法不科學(xué)，國(guó)有資產(chǎn)價(jià)值被嚴(yán)重低估的情況時(shí)有發(fā)生。而跨國(guó)公司資產(chǎn)的價(jià)值往往被高估，從而造成國(guó)有資產(chǎn)流失。（2）無(wú)形資產(chǎn)流失。在跨國(guó)公司并購(gòu)國(guó)有企業(yè)的過(guò)程中，中方晶牌被外商大肆“蠶食”，由此造成了無(wú)形資產(chǎn)的流失。無(wú)形資產(chǎn)由于具有較強(qiáng)的穩(wěn)定性和增值性，對(duì)企業(yè)發(fā)展具有極大的推動(dòng)作用，這已為現(xiàn)代企業(yè)所普遍認(rèn)同。如廈門(mén)的福達(dá)、汕頭的公元晶牌在被柯達(dá)并購(gòu)以后，已經(jīng)銷(xiāo)聲匿跡了；20世紀(jì)90年代中期享譽(yù)全國(guó)的揚(yáng)子冰箱被德國(guó)博西華公司并購(gòu)控股后，逐漸銷(xiāo)聲匿跡；美加凈化妝品曾經(jīng)是國(guó)內(nèi)消費(fèi)者十分喜歡的一種日用化妝晶，現(xiàn)在市場(chǎng)上卻難覓其蹤影。究其原因就是在跨國(guó)公司并購(gòu)的過(guò)程中，由于缺乏對(duì)品牌的保護(hù)意識(shí)，致使經(jīng)過(guò)多年積累而形成的中國(guó)晶牌最終被洋品牌淹沒(méi)。也有一些企業(yè)吸取了前車(chē)之鑒，如樂(lè)百氏被法國(guó)達(dá)能集團(tuán)控股后，簽訂了品牌保護(hù)協(xié)議，樂(lè)百氏仍然擁有商標(biāo)權(quán)、管理權(quán)、產(chǎn)品及市場(chǎng)開(kāi)拓權(quán)。樂(lè)凱被柯達(dá)收購(gòu)部分股權(quán)后，仍然堅(jiān)持獨(dú)立晶牌，也是出于同樣的考慮。國(guó)有資產(chǎn)流失最根本的原因在于，跨國(guó)公司并購(gòu)國(guó)有企業(yè)實(shí)質(zhì)上是地方政府主導(dǎo)型的企業(yè)購(gòu)并，并不完全是一種市場(chǎng)行為。如果是一種市場(chǎng)并購(gòu)行為，那么就能達(dá)到交易的公平公正，如柯達(dá)并購(gòu)樂(lè)凱是雙方自由博弈的結(jié)果，就基本上實(shí)現(xiàn)了公平。

跨國(guó)公司并購(gòu)可能導(dǎo)致行業(yè)壟斷危及國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全。從跨國(guó)公司并購(gòu)的動(dòng)機(jī)來(lái)看，跨國(guó)公司并購(gòu)我國(guó)國(guó)有企業(yè)更多的是對(duì)優(yōu)勢(shì)企業(yè)的并購(gòu)，目的是實(shí)現(xiàn)雙方優(yōu)勢(shì)的組合，或者目標(biāo)企業(yè)具有跨國(guó)公司發(fā)揮其優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)。目前發(fā)生在我國(guó)的外資并購(gòu)案例已初步表明，并購(gòu)目標(biāo)大多是行業(yè)內(nèi)的優(yōu)勢(shì)企業(yè)或者是經(jīng)營(yíng)不善但具有較大市場(chǎng)份額和優(yōu)質(zhì)品牌的大型國(guó)有企業(yè)?？鐕?guó)公司并購(gòu)所選中的這些優(yōu)勢(shì)企業(yè)大多也是行業(yè)的龍頭企業(yè)，基本上都是目前在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)具有相當(dāng)實(shí)力與較大的市場(chǎng)份額的國(guó)有企業(yè)，特別是利潤(rùn)空間較大行業(yè)的企業(yè)。這是與跨國(guó)公司占領(lǐng)他國(guó)市場(chǎng)的主要并購(gòu)目的相吻合的。一方面可以增強(qiáng)自己對(duì)于中國(guó)市場(chǎng)的壟斷力量，另一方面也達(dá)到消滅競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的目的?？鐕?guó)公司的“天性”就是追求壟斷地位、謀取壟斷特權(quán)，它一旦控制市場(chǎng)就可能壓抑競(jìng)爭(zhēng)，降低市場(chǎng)效率，扭曲市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，帶來(lái)社會(huì)福利的降低。2004年5月，國(guó)家工商總局發(fā)布的《在華跨國(guó)公司限制競(jìng)爭(zhēng)行為表現(xiàn)及對(duì)策》的報(bào)告就指出，在華跨國(guó)公司在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中具有明顯的市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)地位，有的還占據(jù)絕對(duì)壟斷地位。如微軟操作系統(tǒng)軟件產(chǎn)品、利樂(lè)軟包裝產(chǎn)品的市場(chǎng)占有率都高達(dá)95％；在感光材料行業(yè)，柯達(dá)公司在中國(guó)市場(chǎng)占有率超過(guò)50％，富士公司在中國(guó)市場(chǎng)占有率超過(guò)25％；而隨著柯達(dá)入股樂(lè)凱，市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)地位將更加穩(wěn)固。為了擴(kuò)大市場(chǎng)份額，排斥競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，跨國(guó)公司還 9 經(jīng)常使用低價(jià)傾銷(xiāo)手段實(shí)行掠奪式定價(jià)。而這種手段在我國(guó)市場(chǎng)上時(shí)有表現(xiàn)，如某跨國(guó)公司在我國(guó)國(guó)產(chǎn)軟件WPS97發(fā)布前夕，匆忙推出97元超低價(jià)格的同類(lèi)產(chǎn)品。全國(guó)醫(yī)藥行業(yè)最大13家公司中，外商控股50％以上的7家，控股50％的有5家，中方控股權(quán)的僅有1家。經(jīng)濟(jì)安全作為國(guó)家安全的重要內(nèi)容，是任何國(guó)家都不能不高度重視的一個(gè)戰(zhàn)略性的問(wèn)題。經(jīng)濟(jì)是社會(huì)的基礎(chǔ)，沒(méi)有經(jīng)濟(jì)安全就不可能有真正的國(guó)家安全。允許跨國(guó)公司并購(gòu)我國(guó)國(guó)．有企業(yè)，雖然可以解決國(guó)有企業(yè)內(nèi)部存在的一些問(wèn)題，但由此帶來(lái)的行業(yè)控制完全有可能對(duì)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)安全構(gòu)成威脅。譬如，樂(lè)凱公司是軍用膠卷的供應(yīng)者，若這一民族品牌被跨國(guó)公司所控制，就會(huì)危及國(guó)家安全。

跨國(guó)公司并購(gòu)有可能影響我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和區(qū)域經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和完善?？鐕?guó)公司并購(gòu)有著自己的發(fā)展戰(zhàn)略即取得市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)和壟斷利潤(rùn)，因而會(huì)與我國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和區(qū)域經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整的方向存在一定的背離?？鐕?guó)公司并購(gòu)的目標(biāo)，主要集中在我國(guó)的汽車(chē)制造業(yè)、醫(yī)藥行業(yè)、通信設(shè)備的制造、電信服務(wù)、精細(xì)化工、運(yùn)輸、金融、保險(xiǎn)、零售批發(fā)、物流等利潤(rùn)較高、市場(chǎng)潛力較大行業(yè)的優(yōu)勢(shì)企業(yè)。優(yōu)勢(shì)企業(yè)擁有跨國(guó)公司在華投資經(jīng)營(yíng)所必不可少的資源，如企業(yè)的生產(chǎn)能力、銷(xiāo)售網(wǎng)絡(luò)、產(chǎn)品的品牌知名度以及適合中國(guó)國(guó)情的管理等。通過(guò)并購(gòu)這些優(yōu)勢(shì)企業(yè)跨國(guó)公司可獲取協(xié)作收益，并且迅速實(shí)現(xiàn)本地化戰(zhàn)略。而我國(guó)政府2002年頒布的《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》，主要鼓勵(lì)外資進(jìn)入農(nóng)業(yè)、采掘業(yè)、制造業(yè)（特別是化工原料的生產(chǎn)、造紙工業(yè)、食品工業(yè)等傳統(tǒng)工業(yè)）、工業(yè)生產(chǎn)設(shè)備和環(huán)保設(shè)備制造等領(lǐng)域，試圖借助外資加快這些傳統(tǒng)工業(yè)的技術(shù)進(jìn)步與產(chǎn)業(yè)升級(jí)換代?？鐕?guó)公司并購(gòu)的中國(guó)企業(yè)還存在地區(qū)分布不均的問(wèn)題，跨國(guó)公司并購(gòu)?fù)顿Y主要集中在東部地區(qū)，中西部的投資存量比重相當(dāng)少?？鐕?guó)公司并購(gòu)中國(guó)企業(yè)在地區(qū)布局的不合理，將加劇地區(qū)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展不平衡，引發(fā)資源在地區(qū)和產(chǎn)業(yè)之間的重新配置，加大我國(guó)實(shí)現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展的成本。

以上分析表明，跨國(guó)公司并購(gòu)中國(guó)企業(yè)利弊皆有。從國(guó)家的整體發(fā)展戰(zhàn)略看，目前跨國(guó)公司并購(gòu)對(duì)于我國(guó)企業(yè)的影響是利大于弊，我們必須十分重視對(duì)外資并購(gòu)予以法律規(guī)制。只有建立起一套切實(shí)可行的外資并購(gòu)法律體系，我們才能趨利避害，更好地利用外資并購(gòu)為我國(guó)的經(jīng)濟(jì)建設(shè)服務(wù)。

四、由政府行為到市場(chǎng)行為——政府職能的合理定位

“98并購(gòu)”協(xié)議是柯達(dá)公司與中國(guó)政府反復(fù)較量和博弈的結(jié)果，它不是一個(gè)純市場(chǎng)的交易行為，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的一些規(guī)則被排除適用（凸現(xiàn)出政府的影子），這是特定環(huán)境下的產(chǎn)物。當(dāng)時(shí)中國(guó)的6家感光企業(yè)跨越6個(gè)省市——遼寧、天津、江蘇、上海、福建、廣東，在強(qiáng)烈的地方利益驅(qū)動(dòng)下，它們各自為政猶如一盤(pán)散沙。由于體制的原因，6家感光企業(yè)幾乎是整體陷入虧損破產(chǎn)的境地，每一家企業(yè)都無(wú)力與強(qiáng)大的柯達(dá)相抗衡?？逻_(dá)公司要對(duì)中國(guó)感光材料實(shí)施全行業(yè)并購(gòu)，就必須與每一家企業(yè)進(jìn)行談判，這無(wú)疑會(huì)增加其交易成本。一邊是強(qiáng)大的政府，一邊是實(shí)力雄厚的跨國(guó)公司，最終達(dá)成了協(xié)議，各自實(shí)現(xiàn)了自己的目標(biāo)，即中國(guó)政府以市場(chǎng)換資金、技術(shù)、管理，柯達(dá)公司以時(shí)間換取在中國(guó)市場(chǎng)的發(fā)展空間。

2003年柯達(dá)并購(gòu)樂(lè)凱與“98并購(gòu)”的不同之處在于：此時(shí)中國(guó)已加入WTO組織，中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)趨于成熟，競(jìng)爭(zhēng)也日趨激烈。這次并購(gòu)沒(méi)有政府部門(mén)的直接參與，是一個(gè)純市場(chǎng)的交易行為，是雙方在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中自由博弈的結(jié)果。盡管實(shí)力有相當(dāng)?shù)膽沂猓侵灰袷厥袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)的一般規(guī)則，交易雙方就能各取所需實(shí)現(xiàn)公正。柯達(dá)并購(gòu)樂(lè)凱是一個(gè)雙贏(yíng)的契約。10 通過(guò)獲得柯達(dá)提供的高端技術(shù)，樂(lè)凱得以有機(jī)會(huì)提升自己的產(chǎn)業(yè)鏈，以便在感光材料市場(chǎng)上取得后發(fā)優(yōu)勢(shì)。通過(guò)這次并購(gòu)，柯達(dá)幾乎把中國(guó)的感光材料企業(yè)盡收旗下，擴(kuò)大了市場(chǎng)份額，在與日本富士的競(jìng)爭(zhēng)中處于優(yōu)勢(shì)地位，提升了其在世界感光材料市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

通過(guò)對(duì)兩次并購(gòu)活動(dòng)結(jié)果的分析比較可以看出，柯達(dá)對(duì)中國(guó)感光材料企業(yè)的并購(gòu)經(jīng)歷了由政府行為到市場(chǎng)行為的轉(zhuǎn)變。這種轉(zhuǎn)變一方面體現(xiàn)了中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的逐步成熟，另一方面也折射出，加入WTO以后中國(guó)政府職能的理性化，即在市場(chǎng)并購(gòu)中政府的角色不在于參與并購(gòu)交易，而在于為并購(gòu)提供有序競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境和統(tǒng)一的法律制度?？鐕?guó)公司并購(gòu)中國(guó)企業(yè)涉及許多敏感性的問(wèn)題，如國(guó)有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、民族工業(yè)的保護(hù)以及外資控股等問(wèn)題。政府對(duì)此類(lèi)問(wèn)題予以關(guān)注和涉足是最自然不過(guò)的事情。因?yàn)榭鐕?guó)公司并購(gòu)中國(guó)企業(yè)必然會(huì)帶來(lái)一些消極影響，如國(guó)有資產(chǎn)流失、國(guó)家的經(jīng)濟(jì)安全以及外資并購(gòu)中的壟斷趨勢(shì)。問(wèn)題的關(guān)鍵在于政府對(duì)此類(lèi)問(wèn)題予以關(guān)注和涉足的方式，方式不對(duì)也無(wú)助于從根本上解決問(wèn)題。在吸引外資的過(guò)程中，由于政府角色的定位不當(dāng)，市場(chǎng)換技術(shù)戰(zhàn)略從一定意義上說(shuō)是失敗的。如“98．并購(gòu)”協(xié)議以后，中國(guó)感光企業(yè)的整體技術(shù)水平仍然偏低；汽車(chē)合資搞了這么多年，中國(guó)汽車(chē)行業(yè)的技術(shù)至今仍不盡人意；知名度和市場(chǎng)占有率極高的民族晶牌南孚電池，在地方政府吸引外資政策的要求下被迫出讓股權(quán)給跨國(guó)公司，現(xiàn)在已淪落為外資控股的境地，等等?？傊谕赓Y并購(gòu)中由于地方政府的“拉郎配”，以及強(qiáng)烈的地方利益至上和在領(lǐng)導(dǎo)追求政績(jī)沖動(dòng)的驅(qū)使下，國(guó)有資產(chǎn)流失的現(xiàn)象比較嚴(yán)重。

企業(yè)并購(gòu)從本質(zhì)上講是一個(gè)交易行為，并購(gòu)的順利展開(kāi)離不開(kāi)規(guī)則的支持?，F(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是法治經(jīng)濟(jì)，制度規(guī)則在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的基礎(chǔ)性地位和作用日益增強(qiáng)。因此，在跨國(guó)公司并購(gòu)中國(guó)企業(yè)的過(guò)程中，政府職能不在于直接參與并購(gòu)而在于加強(qiáng)法律制度建設(shè)，以完善宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)環(huán)境（以競(jìng)爭(zhēng)法為核心）、中觀(guān)經(jīng)濟(jì)環(huán)境（以產(chǎn)業(yè)法為核心）、微觀(guān)經(jīng)濟(jì)環(huán)境（以公司證券法為核心）。惟有如此，跨國(guó)公司并購(gòu)中國(guó)企業(yè)所涉及的國(guó)有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、民族工業(yè)的保護(hù)以及外資控股等敏感性的問(wèn)題才能迎刃而解。

五、中國(guó)外資并購(gòu)立法的嬗變

20世紀(jì)90年代以來(lái)，隨著跨國(guó)公司并購(gòu)活動(dòng)在我國(guó)的出現(xiàn)，我國(guó)陸續(xù)出臺(tái)了一些規(guī)范跨國(guó)公司并購(gòu)活動(dòng)的法律、法規(guī)和規(guī)章?？v觀(guān)外資并購(gòu)立法嬗變，呈現(xiàn)出如下階段性的特征：

第一階段（1998年以前），跨國(guó)公司并購(gòu)中國(guó)企業(yè)具有試探性的特點(diǎn)，并購(gòu)的企業(yè)從一般國(guó)有企業(yè)到上市公司都有。并購(gòu)?fù)顿Y是一種不同于原來(lái)的“綠地投資”，這就使得人們對(duì)中國(guó)利用外資的形式有了一種謹(jǐn)慎的思考。由于法律制度的不完善，跨國(guó)公司并購(gòu)?fù)顿Y對(duì)于東道國(guó)的負(fù)面效應(yīng)也逐漸顯現(xiàn)出來(lái)。這一時(shí)期相繼出現(xiàn)的“中策并購(gòu)事件” 和“北旅并購(gòu)事件”，充分暴露出當(dāng)時(shí)我國(guó)外資并購(gòu)法律制度的空白。這一時(shí)期的法律主要是針對(duì)外商在華“綠地投資”而頒布的，如1993年制定的《中華人民共和國(guó)公司法》（1999年修訂），1995年外經(jīng)貿(mào)部（現(xiàn)商務(wù)部）發(fā)布《關(guān)于設(shè)立外商投資股份有限公司若干問(wèn)題的暫行規(guī)定》，1995年9月國(guó)務(wù)院發(fā)布《關(guān)于暫停將上市公司國(guó)家股和法人股轉(zhuǎn)讓給外商的請(qǐng)示的通知》，1997年外經(jīng)貿(mào)部和國(guó)家工商總局發(fā)布《外商投資企業(yè)投資者股權(quán)變更的若干規(guī)定》，1997年國(guó)家稅務(wù)總局發(fā)布《關(guān)于外商投資企業(yè)合并、分離、股權(quán)重組、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓等重組業(yè)務(wù)所得稅處理的暫行規(guī)定》，等等。由于我國(guó)外資并購(gòu)法律制度的空白，致使外商在華并購(gòu)?fù)顿Y無(wú)法可依，要么規(guī)避法律，損害我國(guó)經(jīng)濟(jì)利益；要么放棄投資，這又不利于我國(guó)引進(jìn)外資。“中 11 策并購(gòu)事件”和“北旅并購(gòu)事件”不僅對(duì)我國(guó)證券市場(chǎng)造成極壞的影響，而且?guī)?lái)了國(guó)有資產(chǎn)的大量流失，這就直接導(dǎo)致了1995年9月《關(guān)于暫停將上市公司國(guó)家股和法人股轉(zhuǎn)讓給外商的請(qǐng)示的通知》的出臺(tái)。它表明我們對(duì)跨國(guó)公司并購(gòu)中國(guó)企業(yè)的態(tài)度也有了更多的保留。法律制度的缺失以及中國(guó)對(duì)待跨國(guó)公司并購(gòu)的謹(jǐn)慎態(tài)度，決定了柯達(dá)并購(gòu)中國(guó)感光材料企業(yè)的談判異常復(fù)雜，從1994開(kāi)始談判到1998年3月簽訂“98協(xié)議”，整個(gè)談判共進(jìn)行了70多輪，長(zhǎng)達(dá)4年之久。

第二階段（從1998年-2001年），我國(guó)開(kāi)始積極主動(dòng)地利用外資為經(jīng)濟(jì)建設(shè)服務(wù)。1998年美國(guó)柯達(dá)公司并購(gòu)了汕頭公元、廈門(mén)福達(dá)和無(wú)錫阿爾梅三家國(guó)內(nèi)感光企業(yè)，不僅解決了企業(yè)的債務(wù)，安置職工就業(yè)，而且使瀕臨倒閉的企業(yè)起死回生。據(jù)統(tǒng)計(jì)，柯達(dá)廈門(mén)分公司投產(chǎn)后4個(gè)月上繳的稅收就超過(guò)原福達(dá)廠(chǎng)過(guò)去14年納稅額的總和，柯達(dá)廈門(mén)分公司已成為當(dāng)?shù)刈畲蟮募{稅大戶(hù)，汕頭公元一年就盤(pán)活國(guó)有資產(chǎn)20億；另一方面柯達(dá)也得到了豐厚的回報(bào)。柯達(dá)在中國(guó)的并購(gòu)以雙贏(yíng)結(jié)果證明，通過(guò)并購(gòu)吸引外資參與國(guó)企改革是一個(gè)重要途徑。這一階段的外資并購(gòu)還呈現(xiàn)出新的特點(diǎn)：一方面并購(gòu)范圍迅速擴(kuò)展到電子、玻璃、橡膠、食品、水泥等諸多行業(yè)；另一方面，外資并購(gòu)的方式也有了不少創(chuàng)新，有利用在我國(guó)設(shè)立的外商投資企業(yè)進(jìn)行間接并購(gòu)的方式以及通過(guò)購(gòu)買(mǎi)目標(biāo)企業(yè)核心資產(chǎn)進(jìn)行直接并購(gòu)的方式等。實(shí)踐的變化帶來(lái)了觀(guān)念的更新。為了適應(yīng)跨國(guó)公司并購(gòu)?fù)顿Y、更好地利用外資，這一時(shí)期國(guó)家出臺(tái)了許多外資并購(gòu)方面的法律法規(guī)。譬如，1998年出臺(tái)的《關(guān)于國(guó)有企業(yè)利用外商投資進(jìn)行資產(chǎn)重組的暫行規(guī)定》，這是我國(guó)第一次為了引導(dǎo)外國(guó)投資者通過(guò)并購(gòu)等方式參與中國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和國(guó)有企業(yè)改造而專(zhuān)門(mén)頒布的法規(guī)。隨后還出臺(tái)了一系列相關(guān)法律法規(guī)，主要有1998年頒布的《中華人民共和國(guó)證券法》，設(shè)專(zhuān)章規(guī)定上市公司收購(gòu)問(wèn)題，成為規(guī)范外商在華并購(gòu)我國(guó)上市公司的基礎(chǔ)性法律；1999外經(jīng)貿(mào)部和國(guó)家工商總局發(fā)布的《關(guān)于外商投資企業(yè)合并與分立的規(guī)定》；1999年國(guó)家經(jīng)貿(mào)委發(fā)布《外商收購(gòu)國(guó)有企業(yè)暫行規(guī)定》；2000年外經(jīng)貿(mào)部和國(guó)家工商總局共同發(fā)布《關(guān)于外商投資企業(yè)境內(nèi)投資的暫行規(guī)定》；2001年中國(guó)人民銀行、外貿(mào)部和財(cái)政部聯(lián)合發(fā)布《金融資產(chǎn)管理公司吸收外資參與資產(chǎn)重組與處置的暫行規(guī)定》；2001年外經(jīng)貿(mào)部發(fā)布《關(guān)于外商投資企業(yè)合并與分立的規(guī)定》；2001年外經(jīng)貿(mào)部和證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于上市公司涉及外商投資有關(guān)問(wèn)題的若干意見(jiàn)》，允許外商投資企業(yè)（包括外商投資股份有限公司）受讓境內(nèi)上市公司非流通股，并且明確規(guī)定暫不允許外商投資性公司受讓上市公司非流通股。這些法律法規(guī)有力地推動(dòng)了外資在華并購(gòu)潮的涌動(dòng)。

第三階段（從2001年至今），外資在華并購(gòu)的步伐明顯加快。在《新財(cái)經(jīng)》雜志評(píng)選的2001年中國(guó)十大并購(gòu)事件中，外資跨國(guó)并購(gòu)的事件就有3起。據(jù)國(guó)際專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)統(tǒng)計(jì)，2002年中國(guó)是亞洲乃至全球并購(gòu)最為活躍的市場(chǎng)，其間共進(jìn)行了155筆交易，價(jià)值高達(dá)119億美元。因此2002年被輿論稱(chēng)為“外資并購(gòu)年”。法律總是伴隨著經(jīng)濟(jì)生活的迫切需要而產(chǎn)生的，相應(yīng)地有關(guān)外資并購(gòu)的法規(guī)也日趨完善。2002年國(guó)務(wù)院發(fā)布《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》和《指導(dǎo)外商投資方向規(guī)定》兩個(gè)規(guī)范性的文件為外資的市場(chǎng)準(zhǔn)入提供了法律依據(jù)；2002年證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部和經(jīng)貿(mào)委聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國(guó)有股和法人股有關(guān)問(wèn)題的通知》，為外商直接收購(gòu)我國(guó)上市公司非流通股打開(kāi)了大門(mén)，至此長(zhǎng)達(dá)近8年之久的“禁止外資通過(guò)收購(gòu)非流通股對(duì)上市公司的并購(gòu)”被正式解禁。同年《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》、《上市公司收購(gòu)管理辦法》、《上市公司股東持股變動(dòng)信息披露管理辦法》 12 以及《利用外資改組國(guó)有企業(yè)暫行規(guī)定》的出臺(tái)，進(jìn)一步敞開(kāi)了外商進(jìn)入我國(guó)資本市場(chǎng)的大門(mén)，理順了外商并購(gòu)上市公司的渠道，這就初步解決了外資并購(gòu)我國(guó)上市公司的法律問(wèn)題。2003年柯達(dá)收購(gòu)樂(lè)凱20％的非流通股，就是對(duì)該法規(guī)的經(jīng)典注釋。在全球并購(gòu)浪潮風(fēng)起云涌的大環(huán)境下，中國(guó)作為全球最具誘惑力和最有潛力的新興的并購(gòu)市場(chǎng)，必將迎來(lái)更多的并購(gòu)事件。為了規(guī)范外資并購(gòu)活動(dòng)，2003年外經(jīng)貿(mào)部、國(guó)家稅務(wù)總局、國(guó)家工商總局和國(guó)家外匯管理局四家單位聯(lián)合發(fā)布《外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)暫行規(guī)定》，對(duì)外資并購(gòu)所涉及的實(shí)體性和程序性?xún)?nèi)容做出了全面的規(guī)定，被視為我國(guó)第一部綜合性的外資并購(gòu)法規(guī)。這些重要法律法規(guī)的頒布實(shí)施，表明我國(guó)的外資并購(gòu)立法進(jìn)入了一個(gè)快速發(fā)展的新時(shí)期。

六、中國(guó)外資并購(gòu)法律制度存在的不足

20世紀(jì)80年代，跨國(guó)公司在華直接投資的主要方式是以貨幣資金和實(shí)物投資創(chuàng)辦“三資”企業(yè)，即所謂新建企業(yè)的“綠地投資”。20世紀(jì)90年代以來(lái)，跨國(guó)公司在我國(guó)的直接投資方式由原來(lái)的“綠地投資”轉(zhuǎn)變?yōu)椴①?gòu)現(xiàn)有企業(yè)的“并購(gòu)?fù)顿Y”。進(jìn)入21世紀(jì)以來(lái)，跨國(guó)公司又熱衷于并購(gòu)我國(guó)上市公司。由于我國(guó)外資并購(gòu)立法跟進(jìn)的速度較慢，并購(gòu)法律體系特別是并購(gòu)上市公司的法律體系存在許多缺陷，因而外資在華并購(gòu)活動(dòng)容易帶來(lái)兩個(gè)方面問(wèn)題：一是一些大型跨國(guó)公司害怕法律風(fēng)險(xiǎn)而不敢輕易用并購(gòu)方式在我國(guó)進(jìn)行直接投資，從而影響我國(guó)引進(jìn)外資的規(guī)模和質(zhì)量；二是一些外商利用我國(guó)法律漏洞進(jìn)行不規(guī)范的操作，在沒(méi)有法律規(guī)制的“灰色”領(lǐng)域從事并購(gòu)活動(dòng)，這不利于我國(guó)經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展。因此，正視我國(guó)現(xiàn)有的外資并購(gòu)法律制度的缺陷并盡快加以完善，已成為擺在我們面前的一個(gè)重要問(wèn)題。

總體來(lái)看，我國(guó)現(xiàn)有的外資并購(gòu)法律制度確實(shí)還存有許多弊端，主要表現(xiàn)為：

第一，外資并購(gòu)法律效力層次低。我國(guó)現(xiàn)有的外資并購(gòu)法規(guī)，大多數(shù)是國(guó)務(wù)院及各部委所頒布的《條例》、《辦法》、《規(guī)定》、《通知》等行政法規(guī)規(guī)章，由全國(guó)人大及其常委會(huì)所制定的法律只占極小的比重。這就使得現(xiàn)有外資并購(gòu)法規(guī)的權(quán)威性和普遍適用性大大降低。立法效力的低下影響著需要配合的各種法律法規(guī)之間的協(xié)調(diào)，本應(yīng)作為外資并購(gòu)基本法的《外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)暫行規(guī)定》，如與其他立法沖突則會(huì)排除其適用的可能性，加之規(guī)章的不穩(wěn)定性，可能導(dǎo)致外資因難以預(yù)期、增加投資風(fēng)險(xiǎn)而減少甚至放棄在我國(guó)的并購(gòu)?fù)顿Y。

第二，外資并購(gòu)立法散亂。外資并購(gòu)立法是一個(gè)系統(tǒng)的工程，然而我國(guó)的外資并購(gòu)法規(guī)缺乏一個(gè)完善統(tǒng)一的立法體系，其內(nèi)容主要散見(jiàn)于其他的法律規(guī)定中。雖然涉及并購(gòu)的法律規(guī)定為數(shù)不少，但直接全面地規(guī)范外資并購(gòu)的法律卻不多，且缺乏前瞻性和預(yù)見(jiàn)性，有關(guān)規(guī)定也顯得過(guò)于零亂讓外商感覺(jué)無(wú)所適從。譬如，稅收問(wèn)題就在1997年、2002年、2003年分別由不同部門(mén)做出了許多規(guī)定。由于沒(méi)有一部能統(tǒng)帥外資并購(gòu)相關(guān)法律規(guī)范的基本法，有限的外資并購(gòu)立法在不同效力層次和領(lǐng)域內(nèi)缺乏相互的配合，經(jīng)常出現(xiàn)法律規(guī)范相互間的沖突和無(wú)法可依的狀況。有鑒于此，2003年外經(jīng)貿(mào)部、國(guó)家稅務(wù)總局、國(guó)家工商總局、國(guó)家外匯管理局聯(lián)合制定并發(fā)布了《外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)暫行規(guī)定》，該規(guī)定在一定程度上緩解了外資并購(gòu)法散亂的局面，但由于其法律位階偏低，這一作用仍大打折扣。

第三，外資并購(gòu)法律存在較多的盲區(qū)。在完善的外資并購(gòu)法律體系中，反壟斷法、公司法、證券法、外資并購(gòu)審查法等都扮演著非常重要的角色。我國(guó)的《反壟斷法》盡管早已提上立法議程，但到目前為止仍未出臺(tái)?！豆痉ā穼?duì)合并有明確的規(guī)定，但內(nèi)容過(guò)于簡(jiǎn)單，關(guān)于并購(gòu)合同的主體、內(nèi)容、效力等問(wèn)題均缺乏具體規(guī)定，對(duì)外資以并購(gòu)形式設(shè)立公司和以 13 綠地投資形式設(shè)立公司未加以區(qū)分；它規(guī)定了對(duì)債權(quán)人保護(hù)的程序，但沒(méi)有落實(shí)債權(quán)人異議的具體制度。作為外資并購(gòu)重要環(huán)節(jié)的資產(chǎn)評(píng)估，也缺乏相應(yīng)的法律予以規(guī)制。我國(guó)《證券法》僅對(duì)上市公司要約收購(gòu)制度作了規(guī)定，而對(duì)非上市公司的收購(gòu)、協(xié)議收購(gòu)的具體規(guī)則、反收購(gòu)及惡意收購(gòu)等均沒(méi)有出臺(tái)相關(guān)規(guī)定。雖然針對(duì)上市公司收購(gòu)問(wèn)題作了詳細(xì)、具體的規(guī)定，也由于立法技術(shù)的欠科學(xué)性，尚存在諸多疏漏與缺陷。如對(duì)收購(gòu)披露事項(xiàng)缺乏規(guī)定、大股東持股變動(dòng)制度難以操作，等等。《外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)暫行規(guī)定》第22條規(guī)定，有下列情況之一的并購(gòu)，并購(gòu)的一方當(dāng)事人可以向外經(jīng)貿(mào)部和國(guó)家工商總局申請(qǐng)審查豁免：（1）可以改善市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)條件的；（2）重組虧損企業(yè)并保障就業(yè)的；（3）引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)和管理人才并能提高企業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的；（4）可以改善環(huán)境的。但對(duì)上述豁免條件卻沒(méi)有進(jìn)一步明確具體的判斷標(biāo)準(zhǔn)，在實(shí)踐中將不利于引導(dǎo)規(guī)范外資的并購(gòu)行為。

總之，我國(guó)外資并購(gòu)法律框架雖具雛形，但尚未成熟，有待于進(jìn)一步地健全和完善。

七、完善中國(guó)外資并購(gòu)法律制度的現(xiàn)實(shí)思考

〔1〕法律制度供給源于社會(huì)對(duì)它的需求。我國(guó)外資并購(gòu)法律制度的演進(jìn)與中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的脈絡(luò)基本上是一致的。為了更好地利用外資發(fā)展國(guó)民經(jīng)濟(jì)，我國(guó)適時(shí)地制定并頒布了許多外資并購(gòu)法律法規(guī)。作為社會(huì)關(guān)系調(diào)節(jié)器的法律，能夠影響市場(chǎng)主體的經(jīng)濟(jì)行為?？鐕?guó)公司并購(gòu)活動(dòng)在中國(guó)的順利開(kāi)展，離不開(kāi)法律制度的支持，如果缺乏必要的、明確的法律依據(jù)，就必然給外資并購(gòu)行為帶來(lái)極大的不確定性，顯然這種法律上的不確定性是外資并購(gòu)所面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)。市場(chǎng)主體具有典型的厭惡法律風(fēng)險(xiǎn)的特征，正如波斯納所言，實(shí)際上僅僅用訴訟的威脅通常就可以扼殺一個(gè)兼并。如果法律風(fēng)險(xiǎn)過(guò)大，必然抑制外資并購(gòu)行為的發(fā)生。所以，法律制度的有效供給是外資并購(gòu)得以順利展開(kāi)的必要條件。法律制度完善與否，不僅影響跨國(guó)公司在華并購(gòu)活動(dòng)，而且影響我國(guó)吸引外資的質(zhì)量規(guī)模。因此，那種認(rèn)為我們制定外資并購(gòu)法律會(huì)影響跨國(guó)公司在華投資的觀(guān)點(diǎn)是站不住腳的。

〔2〕外資并購(gòu)行為包含多重主體，涉及多重社會(huì)關(guān)系，立法規(guī)制的出發(fā)點(diǎn)各有不同。主要包括：政府基于國(guó)家主權(quán)和市場(chǎng)失靈理論對(duì)整個(gè)外資并購(gòu)進(jìn)行干預(yù)和管理的關(guān)系，立法的出發(fā)點(diǎn)是為了保護(hù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全，提高全民福利；并購(gòu)企業(yè)和目標(biāo)企業(yè)之間為取得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)而獲取控制權(quán)的關(guān)系，立法側(cè)重于防止壟斷，促進(jìn)有效競(jìng)爭(zhēng)；并購(gòu)企業(yè)和目標(biāo)企業(yè)投資者之間的基于股權(quán)或者股份轉(zhuǎn)讓而形成的買(mǎi)賣(mài)關(guān)系，立法側(cè)重于維護(hù)交易安全。因此，完善外資并購(gòu)立法是一個(gè)系統(tǒng)工程。要建設(shè)好這一系統(tǒng)工程，首先就必須理清立法的指導(dǎo)思想。我國(guó)外資并購(gòu)立法的指導(dǎo)思想應(yīng)該以市場(chǎng)的有效競(jìng)爭(zhēng)為核心價(jià)值，既有利于國(guó)家對(duì)外資并購(gòu)的理性監(jiān)理，又有利于外資并購(gòu)交易的安全。

（一）盡快出臺(tái)《反壟斷法》，健全競(jìng)爭(zhēng)法律體系

競(jìng)爭(zhēng)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的核心和靈魂，是推動(dòng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)繁榮的原動(dòng)力，沒(méi)有競(jìng)爭(zhēng)就無(wú)法實(shí)現(xiàn)有限資源的合理配置、經(jīng)濟(jì)效益的最大化。以禁止非法限制競(jìng)爭(zhēng)、維護(hù)自由公平競(jìng)爭(zhēng)秩序和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)為己任的《反壟斷法》，便成為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)法律體系的重要內(nèi)容。企業(yè)并購(gòu)是壟斷勢(shì)力和限制競(jìng)爭(zhēng)的溫床，規(guī)制企業(yè)并購(gòu)正是把壟斷消滅在萌芽狀態(tài)，消除限制競(jìng)爭(zhēng)的可能性。“法律的作用不只在于懲戒違法，而且在于預(yù)防違法，與其讓一個(gè)企業(yè)在變得足以強(qiáng)大后再施以控制，法律不如在其尚未形成有悖于有效競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)地位前就適當(dāng)?shù)赜枰约s束，以防患于未然?！彼砸?guī)制企業(yè)并購(gòu)就成為反壟斷法的主要內(nèi)容。由于我國(guó)尚未出臺(tái)《反壟斷法》，加之 14 在利用外資中出現(xiàn)的許多過(guò)分優(yōu)惠的政策，造成跨國(guó)公司在同國(guó)內(nèi)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中的優(yōu)勢(shì)地位，致使外資對(duì)我國(guó)部分行業(yè)的壟斷日益加劇，甚至出現(xiàn)了全行業(yè)的國(guó)有企業(yè)被并購(gòu)控股的情況。2004年5月，國(guó)家工商總局《在華跨國(guó)公司限制競(jìng)爭(zhēng)行為表現(xiàn)及對(duì)策》的調(diào)查報(bào)告就指出，在華跨國(guó)公司在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中具有明顯的市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)地位，有的還占據(jù)絕對(duì)壟斷地位，微軟在中國(guó)市場(chǎng)占有率達(dá)到95％，柯達(dá)公司在中國(guó)市場(chǎng)的占有率超過(guò)50％，富士公司在中國(guó)市場(chǎng)的占有率超過(guò)25％，利樂(lè)公司控制95％的中國(guó)無(wú)菌包裝紙市場(chǎng)，等等。有鑒于此，我國(guó)出臺(tái)了規(guī)制跨國(guó)公司外資并購(gòu)的行政規(guī)章。2002年11月中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、財(cái)政部、國(guó)家經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì)頒布的《關(guān)于向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國(guó)有股和法人股有關(guān)問(wèn)題的通知》規(guī)定：向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國(guó)有股和法人股，應(yīng)當(dāng)符合《指導(dǎo)外商投資方向暫行規(guī)定》和《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》的要求，依照有關(guān)規(guī)定和目錄不允許外國(guó)投資者獨(dú)資經(jīng)營(yíng)的產(chǎn)業(yè)，并購(gòu)不得導(dǎo)致外國(guó)投資者持有企業(yè)的全部股權(quán)；需由中方控股或相對(duì)控股的產(chǎn)業(yè)，該產(chǎn)業(yè)的企業(yè)被并購(gòu)，仍應(yīng)由中方在企業(yè)中占控股或相對(duì)控股地位；禁止外國(guó)投資者經(jīng)營(yíng)的產(chǎn)業(yè)，外國(guó)投資者不得并購(gòu)從事該產(chǎn)業(yè)的企業(yè)。2003年3月7日，外經(jīng)貿(mào)部、國(guó)家稅務(wù)總局、國(guó)家工商總局、國(guó)家外匯管理局聯(lián)合制定并發(fā)布的《外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)暫行規(guī)定》規(guī)定：對(duì)外資并購(gòu)的形式、外資并購(gòu)的原則、審查機(jī)構(gòu)、審查門(mén)檻、并購(gòu)程序作了較為全面的規(guī)定。但是，這些規(guī)定都是部門(mén)規(guī)章，法律效力太低，難以化解協(xié)調(diào)其他法規(guī)之間的沖突和矛盾，而且都是暫行規(guī)定具有不穩(wěn)定性，極易給外資并購(gòu)帶來(lái)法律風(fēng)險(xiǎn)。

要建立和健全競(jìng)爭(zhēng)法體系就必須盡快制定《反壟斷法》。針對(duì)外資并購(gòu)的壟斷趨勢(shì)，反壟斷法應(yīng)該規(guī)定控制并購(gòu)的實(shí)體標(biāo)準(zhǔn)和程序規(guī)范，尤其是外資并購(gòu)的審查制度。一般而言，企業(yè)合并申報(bào)有兩種模式，即合并前審查和合并后審查。相比較而言，合并后審查模式有著很大的缺陷。對(duì)于反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)來(lái)說(shuō)，禁止一個(gè)實(shí)施了的企業(yè)兼并，要比禁止一個(gè)正在準(zhǔn)備實(shí)施的企業(yè)兼并要困難得多，因?yàn)檫@涉及到企業(yè)的組織、人事、會(huì)計(jì)、稅務(wù)等方面的問(wèn)題。同時(shí)更重要的是，對(duì)于合并后的企業(yè)來(lái)說(shuō)，禁止合并則意味著已經(jīng)合并了的企業(yè)要被拆散，而拆散企業(yè)則意味著巨大的經(jīng)濟(jì)損失，這個(gè)損失與企業(yè)兼并事前沒(méi)有得到批準(zhǔn)的損失相比要大得多，后果也要嚴(yán)重得多。我國(guó)的反壟斷法應(yīng)當(dāng)建立外資并購(gòu)的事前審查制度，以防患于未然。我國(guó)《反壟斷法》還應(yīng)當(dāng)設(shè)立一個(gè)獨(dú)立和權(quán)威性的反壟斷執(zhí)法機(jī)關(guān)。實(shí)踐表明，僅依靠現(xiàn)有各級(jí)外資審批部門(mén)在進(jìn)行其他事項(xiàng)審查時(shí)兼顧反壟斷審查的做法有許多弊端，既沒(méi)有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，也沒(méi)有統(tǒng)一的程序，事實(shí)上我國(guó)對(duì)外資在華并購(gòu)的反壟斷審查長(zhǎng)期處于一種混亂和真空狀態(tài)。針對(duì)外資并購(gòu)設(shè)立全國(guó)統(tǒng)一的反壟斷審查機(jī)構(gòu)是許多發(fā)達(dá)國(guó)家的普遍做法，可資借鑒。2003年3月我國(guó)頒布的《外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)暫行規(guī)定》規(guī)定，由外經(jīng)貿(mào)部和國(guó)家工商行政總局共同作為審查機(jī)關(guān)，只是一時(shí)的權(quán)宜之計(jì)。將來(lái)出臺(tái)的《反壟斷法》應(yīng)當(dāng)明確賦予特設(shè)的機(jī)關(guān)專(zhuān)司企業(yè)合并的反壟斷審查。

對(duì)“柯達(dá)并購(gòu)樂(lè)凱”幾乎沒(méi)有進(jìn)行以反壟斷為目的的審查，原因就在于我們沒(méi)有反壟斷法。微軟中國(guó)公司總經(jīng)理之所以敢說(shuō)美國(guó)對(duì)微軟的判決“對(duì)中國(guó)沒(méi)有影響”，正是看到了“你手中沒(méi)有武器”。反壟斷法律制度的缺失，致使跨國(guó)公司毫無(wú)顧及地對(duì)我國(guó)優(yōu)勢(shì)行業(yè)的強(qiáng)勢(shì)企業(yè)近乎是全行業(yè)的并購(gòu)，而全然不考慮市場(chǎng)的集中度。當(dāng)然柯達(dá)并購(gòu)樂(lè)凱本身是一件令人高興的事。但是，我們應(yīng)當(dāng)警惕的是柯達(dá)品牌對(duì)樂(lè)凱品牌的最終取代。正是樂(lè)凱這一民族品牌的存在，使得柯達(dá)膠卷在中國(guó)市場(chǎng)的銷(xiāo)售價(jià)格遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于在其他國(guó)家的銷(xiāo)售價(jià)格，獲益的是 15 中國(guó)的消費(fèi)者。目前一卷36張裝的柯達(dá)金膠卷在中國(guó)的零售價(jià)為2美元左右，而在美國(guó)市場(chǎng)上沒(méi)有3美元是很難買(mǎi)到同一產(chǎn)品的，在東歐市場(chǎng)則要賣(mài)到5美元?？逻_(dá)之所以這樣做，主要是因?yàn)橛形锩纼r(jià)廉的樂(lè)凱超金100膠卷的存在。有人估算僅僅因?yàn)闃?lè)凱的存在，中國(guó)的消費(fèi)者每年在彩色膠卷與相紙上的開(kāi)支就節(jié)省了10億元左右。如果剔除這一因素，也許柯達(dá)不會(huì)對(duì)中國(guó)的消費(fèi)者有如此的大方和厚愛(ài)。事實(shí)上由于樂(lè)凱不生產(chǎn)反轉(zhuǎn)片，柯達(dá)就把專(zhuān)業(yè)反轉(zhuǎn)片在中國(guó)市場(chǎng)的售價(jià)拔高到美國(guó)市場(chǎng)的1．5倍，而中國(guó)消費(fèi)者除了接受之外似乎別無(wú)他法。反觀(guān)微軟公司的產(chǎn)品，由于壟斷了中國(guó)市場(chǎng)，其產(chǎn)品在中國(guó)市場(chǎng)的銷(xiāo)售價(jià)格遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于在其他國(guó)家的銷(xiāo)售價(jià)格，中國(guó)消費(fèi)者的利益遭受了巨大的損失。2005年3月8日，由國(guó)財(cái)政部、國(guó)土安全部及司法部等官方機(jī)構(gòu)代表所組成的美國(guó)外國(guó)投資委員會(huì)（CFIUS）完成對(duì)聯(lián)想收購(gòu)IBM個(gè)人電腦（PC）業(yè)務(wù)的審查，是耐人尋味的。這種事先審查的依據(jù)之一是美國(guó)的反壟斷法，它對(duì)預(yù)防市場(chǎng)集中度過(guò)高，維護(hù)市場(chǎng)有效競(jìng)爭(zhēng)具有積極意義。同時(shí)對(duì)聯(lián)想集團(tuán)以及擬在美國(guó)并購(gòu)的其他國(guó)外公司也是一種警告，在美國(guó)投資并購(gòu)不要企圖壟斷市場(chǎng)，否則就會(huì)受到嚴(yán)厲的制裁，這樣就起到了防患于未然的作用。要想改變與影響市場(chǎng)主體的行為，法律制度的供給必不可少。

（二）完善產(chǎn)業(yè)政策法，健全資產(chǎn)評(píng)估法律制度

在外資領(lǐng)域，當(dāng)今世界各國(guó)莫不運(yùn)用產(chǎn)業(yè)政策對(duì)外商投資進(jìn)行引導(dǎo)，或鼓勵(lì)或限制，以期在利用外資推動(dòng)本國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)達(dá)到維護(hù)本國(guó)經(jīng)濟(jì)安全之目的。外資并購(gòu)的產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向問(wèn)題，實(shí)際上就是外資的行業(yè)準(zhǔn)入問(wèn)題，即哪些行業(yè)允許外資進(jìn)入，哪些行業(yè)不允許外資進(jìn)入。由于外商投資的目的在于盈利，所以他們一般選擇效益好、有發(fā)展?jié)摿Φ膰?guó)有骨干企業(yè)為收購(gòu)對(duì)象。外商在并購(gòu)我國(guó)企業(yè)后通常會(huì)將其納入本集團(tuán)網(wǎng)絡(luò)，并根據(jù)集團(tuán)的總體利益來(lái)決定該企業(yè)的產(chǎn)品種類(lèi)和產(chǎn)量，幾乎不考慮我國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)合理化的問(wèn)題。我國(guó)于2002年出臺(tái)的《指導(dǎo)外商投資方向規(guī)定》和《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》，規(guī)定了鼓勵(lì)、限制、禁止外商在我國(guó)投資的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。這對(duì)于增加我國(guó)外資產(chǎn)業(yè)政策指導(dǎo)的透明度具有一定的積極意義。根據(jù)我國(guó)的“人世”承諾，我國(guó)外資準(zhǔn)人的行業(yè)將大為增多，諸如金融、保險(xiǎn)、電信等行業(yè)。我國(guó)的產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄主要是針對(duì)“綠地投資”而制定的，很難對(duì)跨國(guó)公司的并購(gòu)?fù)顿Y產(chǎn)生指導(dǎo)作用，因此有必要對(duì)其作進(jìn)一步的修改。我們認(rèn)為完善產(chǎn)業(yè)政策法的基本思路是：在維護(hù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的前提下，將規(guī)范外資并購(gòu)行為與國(guó)有企業(yè)改革、國(guó)有股減持、自然壟斷行業(yè)的開(kāi)放以及西部大開(kāi)發(fā)等戰(zhàn)略實(shí)施結(jié)合起來(lái)。以此為指導(dǎo)加快外資自由化的步伐，擴(kuò)大外資準(zhǔn)入的領(lǐng)域；要進(jìn)一步開(kāi)放競(jìng)爭(zhēng)性產(chǎn)業(yè)，非競(jìng)爭(zhēng)性產(chǎn)業(yè)在堅(jiān)持控制權(quán)前提下也要開(kāi)放；在跨國(guó)公司并購(gòu)的待遇標(biāo)準(zhǔn)方面，應(yīng)該確立合理的跨國(guó)公司并購(gòu)待遇標(biāo)準(zhǔn)，取消外資的超國(guó)民待遇和不必要的次國(guó)民待遇限制，盡快調(diào)整現(xiàn)行的“非中性”的、扭曲的外資待遇標(biāo)準(zhǔn)，促使內(nèi)外資公平競(jìng)爭(zhēng)。

當(dāng)前國(guó)家正在擬統(tǒng)一內(nèi)外資企業(yè)所得稅，這是一個(gè)積極的信號(hào)，說(shuō)明我國(guó)的外資政策趨于成熟。經(jīng)過(guò)二十多年的改革開(kāi)放，投資環(huán)境已經(jīng)大有改善，特別是在我國(guó)加入WTO后，進(jìn)口關(guān)稅水平大幅降低，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)進(jìn)一步放開(kāi)，‘國(guó)外資本和產(chǎn)品將大量涌入。在此背景下，外國(guó)投資者的關(guān)注點(diǎn)，已經(jīng)從享受優(yōu)惠政策轉(zhuǎn)移到占有中國(guó)市場(chǎng)上來(lái)，特別是隨著越來(lái)越多的大公司總部的遷入，我國(guó)的產(chǎn)業(yè)集群優(yōu)勢(shì)日益增強(qiáng)。在這種形勢(shì)下，稅收優(yōu)惠政策的調(diào)整不會(huì)改變外資進(jìn)入中國(guó)的決策。統(tǒng)一內(nèi)外資企業(yè)所得稅，目的是為內(nèi)外資企業(yè)創(chuàng)造一個(gè)公平16 稅賦、平等競(jìng)爭(zhēng)的制度環(huán)境。而一個(gè)確定性的經(jīng)濟(jì)環(huán)境從根本上說(shuō)，是有利于企業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的。如果對(duì)跨國(guó)公司繼續(xù)保持其超國(guó)民待遇的話(huà)，那么，不但造成了國(guó)家稅收流失，侵害了我國(guó)的稅收主權(quán)，而且使內(nèi)資企業(yè)在一種不公平的環(huán)境下競(jìng)爭(zhēng)，不利于振興民族經(jīng)濟(jì)。統(tǒng)一內(nèi)外資企業(yè)所得稅之后，為了使外資流向符合國(guó)家的產(chǎn)業(yè)政策，應(yīng)當(dāng)規(guī)定外資若進(jìn)入我國(guó)鼓勵(lì)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)或者區(qū)域，將享受到力度更大的政策優(yōu)惠，這將有利于促進(jìn)引進(jìn)外資結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，提高我國(guó)的外資利用水平。

在跨國(guó)公司并購(gòu)我國(guó)企業(yè)的過(guò)程中，有些地方政府和企業(yè)為了招商引資，高估外商投資的資產(chǎn)設(shè)備，低估國(guó)有資產(chǎn)，造成大量國(guó)有資產(chǎn)流失。在并購(gòu)中加強(qiáng)國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)的保護(hù)，需要法律制度的保障。因此，應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步完善資產(chǎn)評(píng)估法律制度。必須從如下五個(gè)方面著手進(jìn)行：（1）科學(xué)組建資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)對(duì)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)的管理和監(jiān)督；（2）設(shè)立科學(xué)的評(píng)估方法，尤其要重視對(duì)企業(yè)的商譽(yù)、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、專(zhuān)有技術(shù)等無(wú)形資產(chǎn)的評(píng)估；（3）明確國(guó)有資產(chǎn)的受益主體和責(zé)任主體，嚴(yán)格國(guó)有資產(chǎn)轉(zhuǎn)移的政府審批權(quán)限和法律責(zé)任；（4）確定并購(gòu)企業(yè)對(duì)原有企業(yè)應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)及其能夠享有的權(quán)利；（5）政府在批準(zhǔn)和審查并購(gòu)協(xié)議時(shí)，應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化對(duì)交易條件的管理，高度重視對(duì)民族晶牌的培植和維護(hù)等。

（三）完善公司、證券法，加強(qiáng)外資并購(gòu)的法律監(jiān)管

我國(guó)現(xiàn)行《公司法》對(duì)外資并購(gòu)沒(méi)有明確的規(guī)定。筆者建議在《公司法》中設(shè)專(zhuān)章規(guī)定公司并購(gòu)，并使之適用于外資并購(gòu)，其中應(yīng)當(dāng)包括并購(gòu)的條件、并購(gòu)雙方的權(quán)利和義務(wù)、并購(gòu)程度、并購(gòu)的管理等內(nèi)容?！豆痉ā窇?yīng)當(dāng)明確關(guān)聯(lián)交易的監(jiān)管、信息披露的監(jiān)管以及反收購(gòu)的措施，以保護(hù)中小股東的權(quán)益。應(yīng)當(dāng)在《公司法》中增加規(guī)定公司之間的控股式兼并和吸收股份式兼并的條款，加強(qiáng)對(duì)公司董事義務(wù)的完善，對(duì)公司的反收購(gòu)行為予以規(guī)制。在上市公司的收購(gòu)中，由于目標(biāo)公司管理者與股東之間存在著潛在利益沖突，對(duì)目標(biāo)公司的防御活動(dòng)應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行規(guī)制，如決定權(quán)歸誰(shuí)、可采取哪些反收購(gòu)手段等，一直都是各國(guó)立法重點(diǎn)關(guān)注的問(wèn)題。綜觀(guān)世界各國(guó)的立法，反收購(gòu)問(wèn)題主要都由公司法進(jìn)行規(guī)范，以《證券法》的有關(guān)規(guī)定作為補(bǔ)充。因此，我國(guó)在修訂《公司法》時(shí)應(yīng)當(dāng)增設(shè)反收購(gòu)制度的有關(guān)規(guī)定，明確授予目標(biāo)公司股東大會(huì)以反收購(gòu)的決定權(quán)。同時(shí)，為充分利用公司管理層專(zhuān)業(yè)技能嫻熟、經(jīng)驗(yàn)豐富、信息靈通的優(yōu)勢(shì)，可規(guī)定由公司管理者作為實(shí)施反收購(gòu)措施的具體操作者，并借鑒美國(guó)法律中的“業(yè)務(wù)判斷規(guī)則”，對(duì)管理層可能采取的反收購(gòu)手段進(jìn)行限制。

我國(guó)《證券法》第四章“上市公司收購(gòu)”規(guī)定了要約收購(gòu)和協(xié)議收購(gòu)兩種方式。但由于我國(guó)股市中上市流通的股份只占發(fā)行總量的1／3弱且極為分散，因而通過(guò)公開(kāi)收購(gòu)獲得目標(biāo)公司控制權(quán)極為困難，在實(shí)踐中大部分收購(gòu)是通過(guò)協(xié)議收購(gòu)的方式實(shí)現(xiàn)的。我國(guó)《證券法》對(duì)“要約收購(gòu)”的程序、審查等作了較為全面的規(guī)定，而對(duì)“協(xié)議收購(gòu)”只作原則性的規(guī)定，存在著法律上的漏洞。譬如，它只是原則性地規(guī)定了披露收購(gòu)協(xié)議，而未規(guī)定協(xié)議中應(yīng)該載明哪些內(nèi)容。協(xié)議收購(gòu)是收購(gòu)者與目標(biāo)公司股東私下協(xié)商達(dá)成協(xié)議進(jìn)行的收購(gòu)，這就使得協(xié)議收購(gòu)在信息公開(kāi)上具有很大的局限性，極容易導(dǎo)致信息壟斷和內(nèi)幕交易。因此，應(yīng)當(dāng)完善《證券法》，明確披露協(xié)議收購(gòu)的具體內(nèi)容，包括協(xié)議收購(gòu)的程序、收購(gòu)價(jià)格的確定依據(jù)、協(xié)議收購(gòu)的法律后果等，并對(duì)協(xié)議收購(gòu)方達(dá)到法定收購(gòu)標(biāo)準(zhǔn)時(shí)適用強(qiáng)制要約收購(gòu)義務(wù)，以充分保護(hù)目標(biāo)公司及中小股東的利益。我國(guó)《證券法》對(duì)于收購(gòu)中的一致行動(dòng)、關(guān)聯(lián)交易，亦無(wú)明確界定。因此，我國(guó)《證券法》可將“一致行動(dòng)者”界定為，兩個(gè)或者兩個(gè)以上的行為 17 主體根據(jù)協(xié)議或者非協(xié)議的積極合作，通過(guò)其中任何一方購(gòu)買(mǎi)一個(gè)公司的股份，以達(dá)到有關(guān)控制這個(gè)公司的各方，具體包括一家公司與其母公司或者子公司、董事會(huì)成員、關(guān)聯(lián)公司等。采取一致行動(dòng)的股東所持有的股份應(yīng)當(dāng)看作一人持有，當(dāng)持股達(dá)到法定比例時(shí)，必須履行披露義務(wù)和強(qiáng)制要約收購(gòu)義務(wù)。對(duì)于關(guān)聯(lián)交易，《證券法》可以“控制”和“重大影響”的實(shí)際存在，作為認(rèn)定關(guān)聯(lián)關(guān)系存在的標(biāo)準(zhǔn)。此外，還應(yīng)當(dāng)通過(guò)完善內(nèi)部決策機(jī)制和信息披露機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)關(guān)聯(lián)交易行為的監(jiān)管。

結(jié) 論

本文以柯達(dá)并購(gòu)中國(guó)感光材料企業(yè)案為切入點(diǎn)，對(duì)跨國(guó)公司在華并購(gòu)問(wèn)題作了較為系統(tǒng)的梳理，旨在提醒人們對(duì)跨國(guó)公司在華并購(gòu)問(wèn)題的密切關(guān)注，對(duì)中國(guó)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的關(guān)切。

政府規(guī)制是現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不可或缺的制度安排。有人擔(dān)心，規(guī)制會(huì)影響外資進(jìn)入中國(guó)，這種擔(dān)心實(shí)質(zhì)上是多余的。不管制度如何配置，資本的逐利本性是不會(huì)改變的。為了經(jīng)濟(jì)安全和可持續(xù)發(fā)展，必須對(duì)跨國(guó)公司的并購(gòu)行為予以規(guī)制。規(guī)制企業(yè)并購(gòu)行為，不僅要從產(chǎn)業(yè)政策人手，而且更要從競(jìng)爭(zhēng)政策和法制環(huán)境人手。因?yàn)楦?jìng)爭(zhēng)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基本特性，是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)得以有序、有效運(yùn)行的前提和基礎(chǔ)。離開(kāi)了法律環(huán)境的競(jìng)爭(zhēng)，公平、公正的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)便蕩然無(wú)存。以競(jìng)爭(zhēng)政策為要旨對(duì)企業(yè)并購(gòu)予以規(guī)制，應(yīng)當(dāng)保持適度原則。從亞當(dāng)。斯密的“市場(chǎng)萬(wàn)能”到近現(xiàn)代的“市場(chǎng)失靈”，表明國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)的必要性。但是，國(guó)家作為一只看得見(jiàn)的手也有失靈的時(shí)候。因而要避免“國(guó)家失靈”，就必須保持干預(yù)的適度原則。企業(yè)并購(gòu)從本質(zhì)上講，是一個(gè)市場(chǎng)交易行為，并購(gòu)的順利展開(kāi)離不開(kāi)規(guī)則的支持。因此，政府職能不在于參與跨國(guó)公司的并購(gòu)活動(dòng)，而在于加強(qiáng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)法制建設(shè)，為外資在華并購(gòu)提供公平、有序、統(tǒng)一的交易’規(guī)則。

要對(duì)企業(yè)并購(gòu)予以有效規(guī)制就必須做到有法可依，即國(guó)家干預(yù)的合法性原則。應(yīng)急性的行政規(guī)章有時(shí)是必須的，但并不能從根本上解決問(wèn)題，這一類(lèi)型的制度運(yùn)作成本太高。制度有高低優(yōu)劣之分，因而對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的作用有別。解決問(wèn)題的關(guān)健在于必須盡早制定出臺(tái)《反壟斷法》，對(duì)企業(yè)并購(gòu)進(jìn)行法律規(guī)制，為國(guó)內(nèi)市場(chǎng)創(chuàng)造一個(gè)公平的、適宜的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。我國(guó)在企業(yè)并購(gòu)的反壟斷立法中，應(yīng)該引入“有效競(jìng)爭(zhēng)”概念，將反壟斷法定位于維護(hù)有效競(jìng)爭(zhēng)、實(shí)現(xiàn)資源有效配置，以提升國(guó)家整體經(jīng)濟(jì)實(shí)力。如果對(duì)國(guó)內(nèi)企業(yè)過(guò)度保護(hù)，很可能會(huì)保護(hù)了落后，其直接后果是競(jìng)爭(zhēng)不足，而競(jìng)爭(zhēng)不足又會(huì)使過(guò)剩的資源滯留在衰退產(chǎn)業(yè)內(nèi)，從而削弱企業(yè)和國(guó)家的競(jìng)爭(zhēng)力。相反，在我國(guó)企業(yè)缺乏競(jìng)爭(zhēng)的狀況下，如果對(duì)國(guó)內(nèi)相關(guān)產(chǎn)業(yè)缺乏適度的保護(hù)，又會(huì)引發(fā)過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)；而過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)則會(huì)造成資源轉(zhuǎn)移的無(wú)序和資源利用效率的低下，因而這又需要產(chǎn)業(yè)政策法加以調(diào)適。

注釋: 宋才發(fā)：法學(xué)博士，中央民族大學(xué)科研處處長(zhǎng)、法學(xué)教授、教育部人文社會(huì)科學(xué)重點(diǎn)研究基地中國(guó)少數(shù)民族研究中心特聘教授、博士生導(dǎo)師，省部級(jí)有突出貢獻(xiàn)的中青年專(zhuān)家、國(guó)務(wù)院政府特殊津貼專(zhuān)家，國(guó)家民委系統(tǒng)首屆有突出貢獻(xiàn)專(zhuān)家，研究方向,經(jīng)濟(jì)法學(xué)；李磊：中央民族大學(xué)經(jīng)濟(jì)研究所法學(xué)博士生，聊城大學(xué)管理學(xué)院法學(xué)系副教授，研究方向,經(jīng)濟(jì)法學(xué)。

[1]中策事件指的是印尼控股的一家香港上市公司香港中國(guó)策略投資公司在國(guó)內(nèi)進(jìn)行的一系列并購(gòu)事件。自1992年始，中策公司斥資33億元人民幣先后與太原、杭州、大連等地 18 百余家國(guó)有企業(yè)進(jìn)行合資或收購(gòu)，把國(guó)內(nèi)這些不同地區(qū)不同行業(yè)的國(guó)有企業(yè)改造成35家中外合資公司。而且在并購(gòu)中，中策公司還對(duì)部分企業(yè)進(jìn)行包裝借殼到境外去上市，或者將其擁有的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給其他境外大財(cái)團(tuán)，以此獲得資金繼續(xù)參股虞控股其他企業(yè)進(jìn)行中策式的并購(gòu)。這樣做雖然也可以帶來(lái)效益，但對(duì)于東道國(guó)來(lái)說(shuō)卻存在著潛在的風(fēng)險(xiǎn)，主要是外資可能在資金長(zhǎng)期不到位的情況下控制被并購(gòu)企業(yè)并獲得巨額利潤(rùn)，導(dǎo)致我國(guó)國(guó)有資產(chǎn)的流失。

[2] 在1995年的北旅收購(gòu)案中，日本五十鈴自動(dòng)車(chē)株式會(huì)社和伊藤忠商事株式會(huì)社入股北旅股份一次性購(gòu)買(mǎi)滬市上市公司北旅的400萬(wàn)法入股，占該公司總股本的25％，成為公司第一大股東，開(kāi)了外資并購(gòu)國(guó)內(nèi)上市公司之先河。這一并購(gòu)行為又暴露出了外資并購(gòu)中的國(guó)有資產(chǎn)的流失問(wèn)題。按照北旅與日方達(dá)成的轉(zhuǎn)讓協(xié)議，北旅使用的土地只以每畝5萬(wàn)元人民幣折資入股，地價(jià)顯然偏低。北旅擁有4臺(tái)由原東德生產(chǎn)的大型設(shè)備，當(dāng)時(shí)的實(shí)際價(jià)格是1億元人民幣，但是，當(dāng)時(shí)的評(píng)估價(jià)格只有800萬(wàn)元人民幣，導(dǎo)致我國(guó)國(guó)有資產(chǎn)的流失。

【參考資料】

〔1〕陳小洋，朱鐵成，孫友群．跨國(guó)并購(gòu)對(duì)東道國(guó)的技術(shù)效應(yīng)[J]．科技與管理，2003，（2）．

〔2〕曹士兵．反壟斷法研究[M]．法律出版社，1996．157．

〔3〕王先林．知識(shí)產(chǎn)權(quán)與反壟斷[M]．法律出版社，2001．16

出處:經(jīng)濟(jì)法網(wǎng)