第一篇：東莞松山湖高新區(qū)鼓勵企業(yè)改制與進入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌管理暫行辦法

松山湖高新區(qū)鼓勵企業(yè)改制與進入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

掛牌管理暫行辦法

2011-09-08

第一章總則

第一條 為推動我區(qū)企業(yè)改制與進入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡稱新三板）掛牌的工作，促進我區(qū)企業(yè)利用多層次資本市場規(guī)范運作和發(fā)展，根據(jù)《關(guān)于大力發(fā)展利用資本市場的實施意見》（東府[2004]167號）和《東莞市鼓勵科技企業(yè)上市暫行辦法》（東府〔2007〕31號）文件精神，結(jié)合我區(qū)實際，現(xiàn)就鼓勵企業(yè)改制與進入新三板掛牌有關(guān)事宜制定本暫行辦法。

第二章組織領(lǐng)導

第二條 松山湖高新區(qū)管委會成立松山湖高新區(qū)爭創(chuàng)代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)試點園區(qū)工作領(lǐng)導小組（以下簡稱領(lǐng)導小組），負責資助企業(yè)改制與進入新三板掛牌的組織協(xié)調(diào)工作。領(lǐng)導小組下設(shè)辦公室于松山湖高新區(qū)管委會金融服務辦公室（以下簡稱金融辦），具體負責政策宣傳、企業(yè)組織和篩選、改制輔導、受理專項資金申請等工作。

第三章資助范圍

第三條 本辦法適用于在松山湖高新區(qū)注冊具有獨立法人資格的創(chuàng)新科技型企業(yè)。

第四章資金來源

第四條 新三板扶持資金從每年高新區(qū)稅收分成資金中列支。

第五章新三板試點計劃

第五條 為有序推進我區(qū)新三板工作，松山湖高新區(qū)管委會根據(jù)企業(yè)的發(fā)展情況，分批確定納入新三板試點計劃的企業(yè)名單。申請本辦法資助的企業(yè)須先申請成為新三板試點計劃企業(yè)。

第六條 新三板試點計劃企業(yè)須具備以下條件：

（一）主營業(yè)務突出，具有持續(xù)經(jīng)營能力；

（二）公司治理結(jié)構(gòu)健全，運作規(guī)范；

（三）行業(yè)市場前景好，企業(yè)具有良好的成長性；

（四）股東大會（或臨時股東大會）作出同意企業(yè)改制進入新三板掛牌的決議；

（五）與有業(yè)務資格的券商簽訂股份制改造服務等相關(guān)協(xié)議；

（六）制訂了明確的改制及新三板掛牌計劃和時間表。

第七條 申請成為新三板試點計劃企業(yè)須提交以下申報材料：

（一）松山湖新三板試點計劃企業(yè)申請表（見附件1）；

（二）工商營業(yè)執(zhí)照、組織機構(gòu)代碼證、稅務登記證以及法定代表人身份證的復印件；

（三）經(jīng)會計師事務所審計的上年度財務報告；

（四）稅務管理部門出具的完稅證明；

（五）與有業(yè)務資格的券商簽訂的改制服務等相關(guān)協(xié)議的復印件；

（六）關(guān)于企業(yè)改制上市（新三板）計劃和時間表的文字說明；

2（七）企業(yè)基本情況介紹（主要介紹企業(yè)沿革、生產(chǎn)經(jīng)營、發(fā)展計劃、研發(fā)、核心競爭力及榮譽獲獎情況）；

（八）企業(yè)股東大會同意企業(yè)改制進入新三板掛牌的決議書，股東大會會議記錄以及出席會議的股東簽字文件復印件。

（九）如果屬高新技術(shù)企業(yè)的，提供高新技術(shù)企業(yè)證書復印件。

以上所提交的材料一式兩份，其中是復印件的需加蓋企業(yè)公章，同時準備原件以供查驗。

第六章企業(yè)改制資助

第八條 對于成功改制并成立股份有限公司的企業(yè)，松山湖高新區(qū)管委會給予100萬元人民幣資金資助。

對前10家完成改制并成立股份有限公司的企業(yè)，資助金額最高上浮50％。改制完成時間以股份有限公司營業(yè)執(zhí)照的登記日期為準。

第九條 申請改制資助的企業(yè)須提交以下文件：

（一）企業(yè)進入新三板試點計劃的管委會批復文件；

（二）松山湖股改獎勵資金申請表（見附件2）；

（三）企業(yè)工商登記變更核準通知書復印件、營業(yè)執(zhí)照副本復印件、稅務登記證副本復印件；

（四）企業(yè)與有業(yè)務資格的中介機構(gòu)簽訂的股份制改造服務等相關(guān)協(xié)議的復印件。

以上所提交的材料一式兩份，其中是復印件的需加蓋企業(yè)公章，同時準備原件以供查驗。

第七章新三板備案、掛牌資助

第十條 對于成功通過券商備案和進入新三板掛牌的企業(yè)，松山湖高新區(qū)將予以資助：

（一）對完成股份制改造，通過主辦券商內(nèi)核的企業(yè)，給予50萬元的資金資助；

（二）對國家證券管理部門正式受理掛牌備案材料，并成功在新三板掛牌的企業(yè)，給予50萬元的資金資助。前10家成功掛牌的企業(yè)，資助資金最高上浮100％；

（三）企業(yè)成功掛牌后，連續(xù)兩年給予補助，補助額度以掛牌企業(yè)比較前一會計年度對松山湖開發(fā)區(qū)地方經(jīng)濟貢獻增加額度為主要考核指標，年度補助額度不超過1000萬元。

第十一條 申請新三板掛牌資助的企業(yè)須提交以下文件：

（一）企業(yè)進入新三板試點計劃的管委會批復文件；

（二）松山湖企業(yè)新三板備案/成功掛牌獎勵資金申請表（見附件2）；

（三）企業(yè)工商登記變更核準通知書復印件、營業(yè)執(zhí)照副本復印件、稅務登記證副本復印件；

（四）企業(yè)與有業(yè)務資格的中介機構(gòu)簽訂的新三板掛牌等相關(guān)協(xié)議的復印件；

（五）中國證券管理部門出具的同意企業(yè)進入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的備案確認函復印件。

以上所提交的材料一式兩份，其中是復印件的需加蓋企業(yè)公章，同時準備原件以供查驗。

第八章審批流程

第十二條 對于企業(yè)提出的各類申請，松山湖高新區(qū)管委會常年受理、分批審批。受理窗口設(shè)在金融辦。

申請改制資助、新三板掛牌資助的企業(yè)，應當在相關(guān)工作完成后半年內(nèi)提出申請。

第十三條 金融辦受理申請后，現(xiàn)場察看企業(yè)并征求券商的專業(yè)意見，對企業(yè)提交的資料進行審查，需要時與有關(guān)部門會商，然后將資料遞交到領(lǐng)導小組，由領(lǐng)導小組提出初審意見，報請松山湖高新區(qū)管委會審定后發(fā)文批復。

第十四條 所有獲批通過的申請都須經(jīng)過公示，經(jīng)公示無異議后，由管委會下達資金撥付通知。

第九章 監(jiān)督管理

第十五條 申請資助的企業(yè)應當據(jù)實報送有關(guān)材料。對于弄虛作假、騙取資助資金的，松山湖高新區(qū)管委會將依法追回已撥付的資助款；構(gòu)成犯罪的，依法移交司法機關(guān)處理。對于中介機構(gòu)協(xié)助申報公司弄虛作假、騙取資助資金的違法違規(guī)行為，松山湖高新區(qū)管委會將向相關(guān)監(jiān)管部門通報。

第十六條 有下列情形之一的，企業(yè)提出的扶持和獎勵申請將不予通過：

（一）存在違反有關(guān)財經(jīng)、安全生產(chǎn)和環(huán)保法律、法規(guī)、規(guī)章等重大行政違法行為被行政處罰未滿兩周年的情形；

（二）存在有惡意欠稅、惡意欠薪、未按規(guī)定參加工傷保險等嚴重失信行為的情形。

第十章附則

第十七條 本暫行辦法由松山湖高新區(qū)管委會負責解釋。

第十八條 本暫行辦法自發(fā)文之日起施行，試行至2012年12月31日止。

第二篇：6、主辦券商推薦非上市股份有限公司股份進入證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)報價轉(zhuǎn)讓掛牌備案文件內(nèi)容與格式指引

主辦券商推薦中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份進入證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌備案文件內(nèi)容與格式指引

第一條 為規(guī)范主辦券商向中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”）推薦中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司（以下簡稱“公司”）股份進入證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌備案文件（以下簡稱“備案文件”）的內(nèi)容與格式，根據(jù)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點辦法（暫行）》和《主辦券商推薦中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份進入證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌業(yè)務規(guī)則》，制定本指引。

第二條 主辦券商向協(xié)會推薦公司股份進入證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，應按本指引的要求制作和報送備案文件。

第三條 本指引規(guī)定的目錄是對備案文件的最低要求，主辦券商可視實際情況增加。如部分目錄對所推薦的公司不適用，主辦券商可不提供相關(guān)文件，但應向協(xié)會作出書面說明。協(xié)會可視實際需要，要求主辦券商提供有關(guān)補充文件。

第四條 備案文件應包括兩個部分，即要求披露的文件和不要求披露的文件。

第五條 備案文件一經(jīng)受理，非經(jīng)協(xié)會同意，不得增加、撤回或更換。如需撤回，主辦券商應提交書面申請。

第六條 主辦券商、公司及負責出具專業(yè)意見的注冊會計師等應審慎對待所申報的材料及所出具的意見。主辦券商、公司全體董事、相關(guān)中介機構(gòu)以及各自相關(guān)責任人應按要求在所提供的有關(guān)文件上發(fā)表聲明，確保備案文件的真實性、準確性和完整性。

第七條 備案文件應為原件，如不能提供原件的，應由律師提供鑒證意見，或由出文單位蓋章，以保證與原件一致。

第八條 備案文件的紙張應采用幅面為209×295毫米規(guī)格的紙張（相當于標準A4紙張規(guī)格），雙面印刷（需提供原件的歷史文件除外）。

第九條 備案文件的封面和側(cè)面應標有“推薦××公司股份掛牌備案文件”字樣并標明主辦券商名稱。

第十條 備案文件的扉頁應標明主辦券商主管領(lǐng)導、項目負責人，公司法定代表人、信息披露負責人，以及相關(guān)中介機構(gòu)項目負責人姓名、電話、傳真等聯(lián)系方式。

第十一條 備案文件章與章之間、章與節(jié)之間應有明顯的分隔標識，文件中的頁碼應與目錄中的頁碼相符。

第十二條 報送的書面?zhèn)浒肝募獮閮煞?，其中一份為原件，另一份可為復印件?/p>

第十三條 如備案文件中包括因掛牌程序而尚待確定之事項，主辦券商可于上述事項確定時向協(xié)會報送補充文件。

第十四條 主辦券商在每次報送書面文件的同時，應報送一份與書面文件一致的電子文件。

第十五條 對未按本指引要求制作和報送備案文件的，協(xié)會可不予受理。

第十六條 本指引由協(xié)會負責解釋。第十七條 本指引自2009年7月6日起施行。

附件：推薦掛牌備案文件目錄附件：推薦掛牌備案文件目錄

第一部分 要求披露的文件 第一章 股份報價轉(zhuǎn)讓說明書及推薦報告

1-1 股份報價轉(zhuǎn)讓說明書 1-1-1 附錄一：公司章程 1-1-2 附錄二：審計報告

1-1-3 附錄三：法律意見書（如有）

1-1-4 附錄四：北京市人民政府出具的公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點資格確認函

1-2 推薦報告

第二部分 不要求披露的文件 第二章 股份報價轉(zhuǎn)讓申請文件

2-1 公司及其股東對北京市人民政府的承諾書 2-2 公司向主辦券商申請股份報價轉(zhuǎn)讓的文件

2-3 公司董事會、股東大會有關(guān)股份報價轉(zhuǎn)讓的決議及股東大會授權(quán)董事會處理有關(guān)事宜的決議 2-4 公司企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照

2-5 公司股東名冊及股東身份證明文件

2-6 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員名單及其持股情況 2-7 主辦券商和公司簽訂的推薦掛牌協(xié)議

第三章 其他相關(guān)文件

3-1 盡職調(diào)查報告 3-1-1 盡職調(diào)查工作底稿 3-2 內(nèi)核意見

3-2-1 內(nèi)核機構(gòu)成員審核工作底稿 3-2-2 內(nèi)核會議記錄

3-2-3 內(nèi)核專員對內(nèi)核會議落實情況的補充審核意見 3-3 主辦券商推薦備案內(nèi)部核查表 3-4 主辦券商自律說明書

3-5 公司全體董事、主辦券商及相關(guān)中介機構(gòu)對備案文件真實性、準確性和完整性的承諾書

3-6 相關(guān)中介機構(gòu)對納入股份報價轉(zhuǎn)讓說明書的由其出具的專業(yè)報告或意見無異議的函

3-7 主辦券商業(yè)務資格證書、注冊會計師及所在機構(gòu)的執(zhí)業(yè)證書復印件，該復印件需由該機構(gòu)蓋章確認并說明用途

3-8 主辦券商對推薦掛牌備案文件電子文件與書面文件保持一致的聲明