第一篇：廣州開發(fā)區(qū)科技企業(yè)上市資助資金審批(核)工作規(guī)范

廣州開發(fā)區(qū)科技企業(yè)上市資助資金審批（核）工作規(guī)范

點(diǎn)擊數(shù)：30錄入時(shí)間：2011-08-29 15:40:38

1.目的規(guī)范區(qū)科技發(fā)展資金中科技企業(yè)申請(qǐng)上市資助資金的審批（核）工作，為區(qū)內(nèi)企業(yè)申報(bào)科技企業(yè)上市資助資金提供一個(gè)公開、公平、公正的運(yùn)作環(huán)境，確保審批（核）的工作質(zhì)量。

2.范圍

2.1資助對(duì)象：工商、稅務(wù)關(guān)系在廣州開發(fā)區(qū)、蘿崗區(qū)內(nèi)，符合上市條件的擬改制上市和已成功上市的科技企業(yè)（以下簡稱企業(yè)）。

上述企業(yè)在其改制上市過程中有如下情形之一的，可申請(qǐng)資助：

（1）已聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)完成股份制改造的；

（2）已聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行上市輔導(dǎo)，并且支付了規(guī)定范圍內(nèi)必要費(fèi)用的；

（3）已在境內(nèi)外成功上市；

（4）已成功由創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)在國內(nèi)主板、中小板上市。

2.2資助范圍：企業(yè)為改制、上市而實(shí)際發(fā)生的輔導(dǎo)、保薦、審計(jì)、法律、資產(chǎn)評(píng)估和辦理工商登記變更手續(xù)等費(fèi)用。

2.3資助標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)企業(yè)在改制和上市過程的不同階段，分別給予相應(yīng)資助，具備多項(xiàng)資助申請(qǐng)資格的，可同時(shí)申請(qǐng)多項(xiàng)資助。

（1）已聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)完成股份制改造并進(jìn)行上市輔導(dǎo)，且支付了規(guī)定范圍內(nèi)的必要費(fèi)用，每家企業(yè)資助50萬元。

（2）已完成上市輔導(dǎo)并向有關(guān)證券管理機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)文件，獲得了合規(guī)性初審意見的，每家企業(yè)資助100萬元。

（3）已在國內(nèi)創(chuàng)業(yè)板成功上市的，每家企業(yè)資助50萬元；已在國內(nèi)主板和中小板上市的每家企業(yè)資助150萬元；在境外上市的參照?qǐng)?zhí)行。

（4）已成功由創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)在國內(nèi)主板、中小板上市的，每家企業(yè)資助100萬元。

3.職責(zé)

3.1金融工作處經(jīng)辦人負(fù)責(zé)受理科技企業(yè)改制上市資助資金的申請(qǐng)，并對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行初審，提出初審意見。根據(jù)終審意見擬定批復(fù)。

3.2金融工作處領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)復(fù)審。

3.3分管副局長負(fù)責(zé)初核。

3.4局長負(fù)責(zé)對(duì)30萬以下的項(xiàng)目終審，30萬以上（含30萬）項(xiàng)目的復(fù)核。

3.5分管區(qū)領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)30萬以上（含30萬）、100萬元以下（含100萬元）項(xiàng)目終審；超過100萬元的，經(jīng)分管區(qū)領(lǐng)導(dǎo)復(fù)核，報(bào)區(qū)主要領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。

4.工作內(nèi)容

4.1申請(qǐng)

企業(yè)完成改制輔導(dǎo)上市其中一個(gè)階段兩年內(nèi)，可以根據(jù)區(qū)科技和信息化局發(fā)布的申請(qǐng)企業(yè)改制上市資助的通知，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，提出申請(qǐng)已完成相應(yīng)階段發(fā)生費(fèi)用的資助；也可以在完成多個(gè)階段后，同時(shí)申請(qǐng)發(fā)生費(fèi)用的資助。申報(bào)所需資料如下：

（一）基礎(chǔ)資料：

（1）《廣州開發(fā)區(qū)科技企業(yè)改制上市資助資金申請(qǐng)審批表》；

（2）股份制企業(yè)的法人代碼證和法定代表人身份證復(fù)印件（驗(yàn)原件）；

（3）高新技術(shù)企業(yè)或新辦高新技術(shù)企業(yè)證書復(fù)印件（驗(yàn)原件）；

（4）最近一期國稅、地稅繳款電子回單或有關(guān)申報(bào)憑證復(fù)印件（驗(yàn)原件）；

（5）其他材料。

（二）已完成股份制改造的企業(yè)，在提交基礎(chǔ)材料的同時(shí)，還需要提交以下申請(qǐng)材料：

（1）改制后的股份制企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（驗(yàn)原件）；

（2）工商部門登記變更的有關(guān)手續(xù)的復(fù)印件（驗(yàn)原件）；

（3）企業(yè)委托中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行改制輔導(dǎo)及提供相關(guān)服務(wù)的協(xié)議復(fù)印件（驗(yàn)原件）；

（4）企業(yè)改制輔導(dǎo)實(shí)際支出必要費(fèi)用的原始憑證復(fù)印件（驗(yàn)原件）；

（5）其他材料。

（三）已完成上市輔導(dǎo)階段并向證券管理機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)文件，獲得了合規(guī)性初審意見的企業(yè)，在提交基礎(chǔ)材料的同時(shí)，還需要提交以下申請(qǐng)材料：

（1）企業(yè)委托中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行上市輔導(dǎo)、保薦及提供相關(guān)服務(wù)的協(xié)議復(fù)印件（驗(yàn)原件）；

（2）證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)發(fā)出的能夠證明企業(yè)完成輔導(dǎo)、驗(yàn)收合格的有關(guān)憑證復(fù)印件（驗(yàn)原件）；

（3）企業(yè)實(shí)際支出上市輔導(dǎo)、保薦、審計(jì)、法律服務(wù)等必要費(fèi)用的原始憑證復(fù)印件（驗(yàn)原件）；

（4）其他材料。

（四）已在境內(nèi)外上市或者已成功由創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)在國內(nèi)主板、中小板上市的，在提交基礎(chǔ)材料的同時(shí)，還需要提交：

（1）有關(guān)主管部門出具的批準(zhǔn)企業(yè)有關(guān)發(fā)行和上市申請(qǐng)的通知書；

(2)備案文件；

（3）證券交易所出具的能夠證明該企業(yè)已辦理上市相關(guān)手續(xù)的公函復(fù)印件（驗(yàn)原件）；

（4）其他證明材料。

(五)由企業(yè)的改制上市輔導(dǎo)證券公司對(duì)企業(yè)申請(qǐng)經(jīng)費(fèi)的實(shí)際支出情況進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)，并出具審計(jì)意見。

以上材料一式二份，用A4紙裝訂成冊(cè)，另附電子文檔1份。

4.2受理

金融工作處經(jīng)辦人檢查上述資料齊全后，在《文書領(lǐng)取通知書》上登記，并向申請(qǐng)人發(fā)放此通知單。

4.3初審與復(fù)審

4.3.1金融工作處經(jīng)辦人根據(jù)《廣州開發(fā)區(qū)科技發(fā)展資金管理辦法》、《廣州開發(fā)區(qū)關(guān)于促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的若干措施》以及審計(jì)意見對(duì)申報(bào)資料的真實(shí)

性、合法性進(jìn)行初審，在《廣州開發(fā)區(qū)科技企業(yè)上市資助資金申請(qǐng)審批表》中提出初審意見，送金融工作處領(lǐng)導(dǎo)復(fù)審。

4.3.2金融工作處領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)《廣州開發(fā)區(qū)科技發(fā)展資金管理辦法》、《廣州開發(fā)區(qū)關(guān)于促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的若干措施》以及審計(jì)報(bào)告進(jìn)行復(fù)審，并在《廣州開發(fā)區(qū)科技企業(yè)上市資助資金申請(qǐng)審批表》中簽署復(fù)審意見。相關(guān)材料交回經(jīng)辦人通過辦公室呈送分管副局長復(fù)核。

4.4初核

分管副局長復(fù)核后在《廣州開發(fā)區(qū)科技企業(yè)上市資助資金申請(qǐng)審批表》中簽署復(fù)核意見。

4.5復(fù)核與終審

4.5.1申請(qǐng)改制上市資助金額在30萬以下的，局長負(fù)責(zé)終審，并在《廣州開發(fā)區(qū)科技企業(yè)上市資助資金申請(qǐng)審批表》中簽署終審意見。

4.5.2申請(qǐng)改制上市資助金額在30萬以上(含30萬元)、100萬元以下（含100萬元），由局長復(fù)核后，呈送分管區(qū)領(lǐng)導(dǎo)終審；超過100萬元的，經(jīng)分管區(qū)領(lǐng)導(dǎo)復(fù)核，報(bào)區(qū)主要領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。

4.6交付

金融工作處經(jīng)辦人根據(jù)終審意見起草批復(fù)、加蓋公章，交付申請(qǐng)單位，申請(qǐng)單位在《文書領(lǐng)取通知單》上簽收并收回此單，交付情況填入《廣州開發(fā)區(qū)科技企業(yè)上市資助資金申請(qǐng)審批表》相關(guān)欄目。

4.7存檔

按檔案管理的有關(guān)規(guī)定對(duì)有關(guān)資料進(jìn)行整理歸檔。

4.8質(zhì)量監(jiān)督

下一環(huán)節(jié)監(jiān)督上一環(huán)節(jié)的服務(wù)質(zhì)量，上一環(huán)節(jié)不符合規(guī)范要求時(shí)，即時(shí)填寫《不合格服務(wù)評(píng)審處置表》交上一環(huán)節(jié)糾正，經(jīng)過下一環(huán)節(jié)驗(yàn)證確認(rèn)已符合規(guī)范要求時(shí)，再繼續(xù)審批程序。

5.質(zhì)量要求

5.1合法:嚴(yán)格按照國家、省、市的有關(guān)法律、法規(guī)、政策辦事。

5.2時(shí)限:受理至交付15個(gè)工作日內(nèi)完成，如需進(jìn)行相關(guān)調(diào)查的項(xiàng)目、區(qū)領(lǐng)導(dǎo)審批環(huán)節(jié)，時(shí)間另計(jì)。

5.3準(zhǔn)確:資料真實(shí)、齊備,符合區(qū)管理辦法要求。

5.4態(tài)度:和藹、耐心。

5.5公開:受理和辦理過程中應(yīng)以口頭或書面方式,清楚、全面地告知顧客應(yīng)知的事項(xiàng)。

6.相關(guān)文件

6.1《廣州經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)、廣州高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)、廣州出口加工區(qū)、廣州保稅區(qū)科技發(fā)展資金管理辦法》

6.2《廣州開發(fā)區(qū)關(guān)于促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的若干措施》

7.記錄表格

7.1《廣州開發(fā)區(qū)科技企業(yè)上市資助資金申請(qǐng)審批表》

7.2文書領(lǐng)取通知單

7.3不合格服務(wù)評(píng)審處置表

附件：http://kxj.gdd.gov.cn/files/附件：科技企業(yè)上市資助資金.doc

第二篇：企業(yè)上市資助資金[小編推薦]

政策原文： 政策原文

生效日期：2014年8月1日

補(bǔ)貼對(duì)象：中關(guān)村高新技術(shù)企業(yè)、中關(guān)村企業(yè)信用促進(jìn)會(huì)成員、示范區(qū)企業(yè) 補(bǔ)貼金額：不超過50萬元 政策原文

第一章 總 則

第一條

為加快國家科技金融創(chuàng)新中心建設(shè)，支持中關(guān)村企業(yè)借助資本市場實(shí)現(xiàn)規(guī)范運(yùn)作和快速發(fā)展，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于同意支持中關(guān)村科技園區(qū)建設(shè)國家自主創(chuàng)新示范 區(qū)的批復(fù)》（國函〔2009〕28號(hào)）、國家發(fā)展改革委等9部委和北京市政府聯(lián)合印發(fā)的《關(guān)于中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)建設(shè)國家科技金融創(chuàng)新中心的意見》（京政發(fā)〔2012〕23號(hào)）等相關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條

中關(guān)村企業(yè)改制上市和并購支持資金（以下簡稱改制上市和并購支持資金）從中關(guān)村示范區(qū)專項(xiàng)資金中列支，并按照預(yù)算進(jìn)行安排。第二章 支持對(duì)象和標(biāo)準(zhǔn)

第三條

申請(qǐng)改制上市和并購支持資金的企業(yè)應(yīng)符合以下條件：

（一）中關(guān)村高新技術(shù)企業(yè)；

（二）中關(guān)村企業(yè)信用促進(jìn)會(huì)成員；

（三）申請(qǐng)改制資助的企業(yè)應(yīng)已從工商部門取得股份有限公司法人營業(yè)執(zhí)照；

（四）申請(qǐng)掛牌資助的企業(yè)應(yīng)已取得監(jiān)管機(jī)構(gòu)出具的同意企業(yè)進(jìn)入全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的函；

（五）申請(qǐng)境內(nèi)上市資助的企業(yè)應(yīng)已取得《中國證監(jiān)會(huì)行政許可申請(qǐng)受理通知書》；

（六）申請(qǐng)境外上市資助的企業(yè)應(yīng)已完成境外公開發(fā)行上市。

第四條

申請(qǐng)資助的主辦券商應(yīng)與中關(guān)村企業(yè)簽訂推薦掛牌協(xié)議，且推薦的企業(yè)已取得監(jiān)管機(jī)構(gòu)出具的同意其進(jìn)入全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的函。

第五條

申請(qǐng)并購資助資金的企業(yè)還應(yīng)至少符合下列條件之一：

（一）境內(nèi)外資本市場上市公司；

（二）全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司；

（三）“十百千工程”重點(diǎn)培育企業(yè)。

第六條

改制上市和并購支持資金資助標(biāo)準(zhǔn)如下：

（一）改制資助：每家企業(yè)支持30萬元。

（二）掛牌資助：每家企業(yè)支持30萬元。

（三）境內(nèi)上市資助：每家企業(yè)支持50萬元。

（四）境外上市資助：每家企業(yè)支持50萬元。

（五）主辦券商資助：每家券商支持20萬元。

（六）并購中介費(fèi)用資助：中關(guān)村科技園區(qū)管理委員會(huì)（以下簡稱中關(guān)村管委會(huì)）對(duì)企業(yè)并購時(shí)發(fā)生的法律、財(cái)務(wù)等中介服務(wù)費(fèi)用，根據(jù)并購的類型、并購涉及的交易額給予一定的資助，對(duì)每家企業(yè)的資助金額不超過100萬元。具體如下：

1.境內(nèi)并購：對(duì)并購交易額在人民幣5000萬元（含）以下的交易，資助實(shí)際發(fā)生費(fèi)用的50%，對(duì)單個(gè)并購項(xiàng)目的資助金額最高不超過人民幣25 萬元；對(duì)交易額在人民幣5000萬元以上的交易，資助實(shí)際發(fā)生費(fèi)用的60%，對(duì)單個(gè)并購項(xiàng)目的資助金額最高不超過人民幣35萬元。

2.境外并購：對(duì)并購交易額在人民幣5000萬元（含）以下的交易，資助實(shí)際發(fā)生費(fèi)用的60%，對(duì)單個(gè)項(xiàng)目的資助金額最高不超過人民幣40萬元；對(duì)交易額在人民幣5000萬元以上的交易，資助實(shí)際發(fā)生費(fèi)用的70%，對(duì)單個(gè)項(xiàng)目的資助金額最高不超過人民幣60萬元。

（七）并購貸款貼息資助：中關(guān)村管委會(huì)對(duì)商業(yè)銀行為企業(yè)開展并購發(fā)放的一年期（含）以上的并購貸款，按照銀行貸 款基準(zhǔn)利率的40%給予企業(yè)貸款貼息，“瞪羚”重點(diǎn)培育企業(yè)的并購貸款貼息比率為45%。對(duì)單個(gè)企業(yè)的貼息總額不超過50萬元，每筆貸款享受貼息的時(shí) 限不超過三年。本辦法所指的并購貸款是指商業(yè)銀行依據(jù)《商業(yè)銀行并購貸款風(fēng)險(xiǎn)管理指引》（銀監(jiān)發(fā)〔2008〕84號(hào)），向并購方或其子公司發(fā)放的，用于支 付并購交易價(jià)款的貸款。第三章 受理和審核程序

第七條

申請(qǐng)改制資助的企業(yè)應(yīng)提交下列材料：

（一）企業(yè)改制資助資金申請(qǐng)表；

（二）中關(guān)村高新技術(shù)企業(yè)證書復(fù)印件；

（三）中關(guān)村企業(yè)信用促進(jìn)會(huì)成員證書復(fù)印件；

（四）股份有限公司的營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；

（五）與證券公司簽訂的改制顧問協(xié)議復(fù)印件。第八條

申請(qǐng)掛牌資助的企業(yè)應(yīng)提交下列材料：

（一）全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌資助資金申請(qǐng)表；

（二）中關(guān)村高新技術(shù)企業(yè)證書復(fù)印件；

（三）中關(guān)村企業(yè)信用促進(jìn)會(huì)成員證書復(fù)印件；

（四）企業(yè)營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；

（五）監(jiān)管機(jī)構(gòu)出具的同意企業(yè)進(jìn)入全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的函。第九條

申請(qǐng)上市資助的企業(yè)應(yīng)提交下列材料：

（一）企業(yè)上市資助資金申請(qǐng)表；

（二）中關(guān)村高新技術(shù)企業(yè)證書復(fù)印件；

（三）中關(guān)村企業(yè)信用促進(jìn)會(huì)成員證書復(fù)印件；

（四）企業(yè)營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；

（五）企業(yè)或相應(yīng)境外特殊目的公司與證券公司簽訂的有關(guān)協(xié)議復(fù)印件；

（六）有關(guān)主管部門出具的已受理或批準(zhǔn)企業(yè)有關(guān)發(fā)行和上市申請(qǐng)的通知書、備案文件等證明材料。第十條

申請(qǐng)資助的主辦券商應(yīng)提交下列材料：

（一）主辦券商完成中關(guān)村示范區(qū)企業(yè)全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌工作資助資金申請(qǐng)表；

（二）監(jiān)管機(jī)構(gòu)出具的同意主辦券商所推薦企業(yè)進(jìn)入全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的函。第十一條 申請(qǐng)并購中介費(fèi)用資助的企業(yè)應(yīng)提交下列材料：

（一）企業(yè)并購中介服務(wù)支持資金申請(qǐng)表；

（二）中關(guān)村高新技術(shù)企業(yè)證書復(fù)印件；

（三）與并購中介服務(wù)機(jī)構(gòu)簽署的協(xié)議（合同）復(fù)印件；

（四）并購中介服務(wù)收費(fèi)憑證復(fù)印件；

（五）涉及股權(quán)收購或資產(chǎn)收購的相關(guān)證明材料；

（六）中關(guān)村管委會(huì)要求提交的其它材料。

第十二條 中關(guān)村管委會(huì)委托專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行并購貸款貼息資助的受理和初審工作。受托機(jī)構(gòu)信息在中關(guān)村管委會(huì)網(wǎng)站（004km.cn）上公布。

第十三條 申請(qǐng)并購貸款貼息資助的企業(yè)應(yīng)提交下列材料：

（一）企業(yè)并購貸款貼息資金申請(qǐng)表；

（二）中關(guān)村高新技術(shù)企業(yè)證書復(fù)印件；

（三）中關(guān)村企業(yè)信用促進(jìn)會(huì)成員證書復(fù)印件；

（四）企業(yè)并購貸款補(bǔ)貼申請(qǐng)審批表；

（五）企業(yè)并購貸款利息單匯總表（加蓋銀行公章）；

（六）企業(yè)并購貸款利息單、放款憑證、還款憑證等資料復(fù)印件；

（七）中關(guān)村管委會(huì)及受托機(jī)構(gòu)要求提交的其它材料。

第十四條 受托機(jī)構(gòu)代企業(yè)向中關(guān)村管委會(huì)申請(qǐng)并購貸款貼息支持時(shí)，除提供第十三條所列的材料外，還應(yīng)向中關(guān)村管委會(huì)提交下列材料原件兩份，受托機(jī)構(gòu)留存一份原件備查。

（一）代企業(yè)申請(qǐng)并購貸款貼息報(bào)告；

（二）企業(yè)并購貸款貼息明細(xì)匯總表；

（三）中關(guān)村管委會(huì)要求提交的其它材料。

第十五條 改制上市和并購支持資金申請(qǐng)表可從中關(guān)村管委會(huì)網(wǎng)站（004km.cn）下載。有改制、掛牌或上市意向的企業(yè)，可下載并填寫《改制上市重點(diǎn)培育企業(yè)登記表》，向中關(guān)村管委會(huì)報(bào)備。

第十六條 企業(yè)和主辦券商在申請(qǐng)資助時(shí)應(yīng)提交相應(yīng)材料一式兩份，復(fù)印件加蓋公章。中關(guān)村管委會(huì)審核通過后，辦理相關(guān)資金撥付手續(xù)。

第十七條 受托機(jī)構(gòu)每年代企業(yè)提交一次并購貼息申請(qǐng)。中關(guān)村管委會(huì)收到申請(qǐng)材料并審核完畢后，將利息補(bǔ)貼款撥付至受托機(jī)構(gòu)。受托機(jī)構(gòu)在收到有關(guān)貼息資金后的15個(gè)工 作日內(nèi)，將利息補(bǔ)貼款撥付至企業(yè)。受托機(jī)構(gòu)應(yīng)于資金撥付完成后5個(gè)工作日內(nèi)，向中關(guān)村管委會(huì)提交資金撥付情況的說明。

第十八條 申請(qǐng)改制、掛牌和上市資助的企業(yè)及主辦券商，應(yīng)當(dāng)在有關(guān)工作完成的半年內(nèi)向中關(guān)村管委會(huì)提出資助申請(qǐng)，逾期不予受理。申請(qǐng)并購中介費(fèi)用資助的企業(yè)應(yīng)在完成 相關(guān)變更手續(xù)后6個(gè)月內(nèi)向中關(guān)村管委會(huì)提出資助申請(qǐng)，逾期不予受理。申請(qǐng)并購貸款貼息資助的企業(yè)應(yīng)在還款結(jié)束后6個(gè)月內(nèi)向受托機(jī)構(gòu)提出貼息申請(qǐng)，逾期不予 受理。第四章 監(jiān)督管理

第十九條 享受本辦法資金支持的企業(yè)和主辦券商，應(yīng)及時(shí)向中關(guān)村管委會(huì)報(bào)告有關(guān)企業(yè)改制、掛牌、上市及并購進(jìn)展情況。

第二十條 中關(guān)村管委會(huì)對(duì)企業(yè)改制上市和并購支持資金的使用情況進(jìn)行監(jiān)督和檢查。申請(qǐng)企業(yè)應(yīng)留存一套申報(bào)材料，并在相關(guān)部門對(duì)資助資金進(jìn)行財(cái)務(wù)核查時(shí)提供配合。

第二十一條 對(duì)改制上市和并購支持資金使用中違反法律法規(guī)的行為，依據(jù)《中華人民共和國預(yù)算法》《中華人民共和國會(huì)計(jì)法》和《財(cái)政違法行為處罰處分條例》等相關(guān)規(guī)定進(jìn) 行處理處分。對(duì)于弄虛作假騙取改制上市和并購支持資金的申報(bào)單位，除按以上規(guī)定處罰外，中關(guān)村管委會(huì)將在中關(guān)村示范區(qū)網(wǎng)站予以通報(bào)，追回已撥付資金，并不 再受理其相關(guān)公共政策支持資金的申請(qǐng)。

第二十二條 中關(guān)村管委會(huì)專項(xiàng)委托機(jī)構(gòu)違反本辦法有關(guān)規(guī)定，沒有認(rèn)真履行職責(zé)，在受理、管理和監(jiān)督工作中濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊的，中關(guān)村管委會(huì)將依法追究其責(zé)任。第五章 附 則

第二十三條 本辦法由中關(guān)村管委會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

第二十四條 本辦法自2014年8月1日起實(shí)施，原《中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)支持企業(yè)改制上市資助資金管理辦法》（中科園發(fā)〔2011〕31號(hào)）和《中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)并購支持資金管理辦法》（中科園發(fā)〔2011〕33號(hào)）同時(shí)廢止。

政策解讀： 政策解讀

生效日期：2014年8月1日

補(bǔ)貼對(duì)象：中關(guān)村高新技術(shù)企業(yè)、中關(guān)村企業(yè)信用促進(jìn)會(huì)成員、示范區(qū)企業(yè) 補(bǔ)貼金額：不超過50萬元 企業(yè)上市資助資金 我要申報(bào) 申請(qǐng)條件

（一）中關(guān)村高新技術(shù)企業(yè)；

（二）中關(guān)村企業(yè)信用促進(jìn)會(huì)成員；

（三）申請(qǐng)境內(nèi)上市資助的企業(yè)應(yīng)已取得《中國證監(jiān)會(huì)行政許可申請(qǐng)受理通知書》；

（四）申請(qǐng)境外上市資助的企業(yè)應(yīng)已完成境外公開發(fā)行上市。申請(qǐng)時(shí)間

（一）境外上市的企業(yè)在企業(yè)成功上市后六個(gè)月內(nèi)申報(bào)有效

（二）境內(nèi)上市企業(yè)在公司上市材料被證監(jiān)會(huì)受理，并收到證監(jiān)會(huì)出具的行政許可申請(qǐng)受理通知書后六個(gè)月內(nèi)申報(bào)有效

注：具體時(shí)間以當(dāng)年中關(guān)村示范區(qū)網(wǎng)站（004km.cn）通知為準(zhǔn) 補(bǔ)貼金額

（一）境內(nèi)上市資助：每家企業(yè)支持50萬元。

（二）境外上市資助：每家企業(yè)支持50萬元。申請(qǐng)流程及所需資料

（一）企業(yè)上市資助資金申請(qǐng)表；

（二）中關(guān)村高新技術(shù)企業(yè)證書復(fù)印件；

（三）中關(guān)村企業(yè)信用促進(jìn)會(huì)成員證書復(fù)印件；

（四）企業(yè)營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；

（五）企業(yè)或相應(yīng)境外特殊目的公司與證券公司簽訂的有關(guān)協(xié)議復(fù)印件；

（六）有關(guān)主管部門出具的已受理或批準(zhǔn)企業(yè)有關(guān)發(fā)行和上市申請(qǐng)的通知書、備案文件等證明材料。

企業(yè)和主辦券商在申請(qǐng)資助時(shí)應(yīng)提交相應(yīng)材料一式兩份，復(fù)印件加蓋公章。中關(guān)村管委會(huì)審核通過后，辦理相關(guān)資金撥付手續(xù)。

其他事項(xiàng)

（一）改制上市和并購支持資金申請(qǐng)表可從中關(guān)村管委會(huì)網(wǎng)站（004km.cn）下載。有改制、掛牌或上市意向的企業(yè)，可下載并填寫《改制上市重點(diǎn)培育企業(yè)登記表》，向中關(guān)村管委會(huì)報(bào)備。

申報(bào)流程： 申報(bào)流程

生效日期：2014年8月1日

補(bǔ)貼對(duì)象：中關(guān)村高新技術(shù)企業(yè)、中關(guān)村企業(yè)信用促進(jìn)會(huì)成員、示范區(qū)企業(yè) 補(bǔ)貼金額：不超過50萬元 申請(qǐng)程序

（一）企業(yè)于改制、掛牌、上市、并購等相關(guān)行為完成6個(gè)月之內(nèi)在中關(guān)村管委會(huì)項(xiàng)目申報(bào)中心（網(wǎng)址http://004km.cn/xmsbzx/）注冊(cè)填報(bào)，并提交相應(yīng)申請(qǐng)表和附件，等待受理和初審;

（二）網(wǎng)上通過初審的企業(yè)提交紙質(zhì)材料進(jìn)行復(fù)審;

（三）通過復(fù)審的企業(yè)辦理委內(nèi)撥付補(bǔ)貼程序;

（四）將補(bǔ)貼款撥付給申報(bào)企業(yè).申請(qǐng)流程

項(xiàng)目申報(bào)： 項(xiàng)目申報(bào)

生效日期：2014年8月1日

補(bǔ)貼對(duì)象：中關(guān)村高新技術(shù)企業(yè)、中關(guān)村企業(yè)信用促進(jìn)會(huì)成員、示范區(qū)企業(yè) 補(bǔ)貼金額：不超過50萬元 項(xiàng)目申報(bào)

企業(yè)上市資助資金 我要申報(bào)

常見問題： 常見問題

生效日期：2014年8月1日

補(bǔ)貼對(duì)象：中關(guān)村高新技術(shù)企業(yè)、中關(guān)村企業(yè)信用促進(jìn)會(huì)成員、示范區(qū)企業(yè) 補(bǔ)貼金額：不超過50萬元 聯(lián)系方式 咨詢電話

咨詢電話：12345 工作時(shí)間：7×24小時(shí) 常見問題

1、中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)企業(yè)改制上市和并購支持資金的支持對(duì)象是什么？

（一）已由專業(yè)機(jī)構(gòu)輔導(dǎo)改制為股份有限公司的示范區(qū)企業(yè)。

（二）已獲準(zhǔn)在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的示范區(qū)企業(yè)。

（三）與具有境內(nèi)證券市場保薦資質(zhì)的證券公司簽署首次公開發(fā)行并上市的相關(guān)協(xié)議，且其相關(guān)申請(qǐng)已被境內(nèi)有關(guān)主管部門受理的示范區(qū)企業(yè)。

（四）境外首次公開發(fā)行并上市成功的示范區(qū)企業(yè)。

（五）推薦示范區(qū)企業(yè)取得監(jiān)管機(jī)構(gòu)出具的同意進(jìn)入全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)函的主辦券商。

（六）有效開展并購活動(dòng)的示范區(qū)上市公司、掛牌公司和“十百千工程”重點(diǎn)培育企業(yè)。

2、申請(qǐng)企業(yè)改制上市和并購支持資金的流程是什么？

（一）企業(yè)于改制、掛牌、上市、并購等相關(guān)行為完成6個(gè)月之內(nèi)在中關(guān)村管委會(huì)項(xiàng)目申報(bào)中心（網(wǎng)址http://004km.cn/xmsbzx/）注冊(cè)填報(bào)，并提交相應(yīng)申請(qǐng)表和附件，等待受理和初審;

（二）網(wǎng)上通過初審的企業(yè)提交紙質(zhì)材料進(jìn)行復(fù)審;

（三）通過復(fù)審的企業(yè)辦理委內(nèi)撥付補(bǔ)貼程序;

（四）將補(bǔ)貼款撥付給申報(bào)企業(yè).3、企業(yè)改制上市和并購支持資金的額度是多少？ 改制上市和并購支持資金資助標(biāo)準(zhǔn)如下：

（一）改制資助：每家企業(yè)支持30萬元。

（二）掛牌資助：每家企業(yè)支持30萬元。

（三）境內(nèi)上市資助：每家企業(yè)支持50萬元。

（四）境外上市資助：每家企業(yè)支持50萬元。

（五）主辦券商資助：每家券商支持20萬元。

（六）并購中介費(fèi)用資助：根據(jù)并購的類型、并購涉及的交易額給予一定的資助，對(duì)每家企業(yè)的資助金額不超過100萬元。具體如下：

1.境內(nèi)并購：對(duì)并購交易額在人民幣5000萬元（含）以下的交易，資助實(shí)際發(fā)生費(fèi)用的50%，對(duì)單個(gè)并購項(xiàng)目的資助金額最高不超過人民幣25萬元；對(duì)交易額在人民幣5000萬元以上的交易，資助實(shí)際發(fā)生費(fèi)用的60%，對(duì)單個(gè)并購項(xiàng)目的資助金額最高不超過人民幣35萬元。

2.境外并購：對(duì)并購交易額在人民幣5000萬元（含）以下的交易，資助實(shí)際發(fā)生費(fèi)用的60%，對(duì)單個(gè)項(xiàng)目的資助金額最高不超過人民幣40萬元；對(duì)交易額在人民幣5000萬元以上的交易，資助實(shí)際發(fā)生費(fèi)用的70%，對(duì)單個(gè)項(xiàng)目的資助金額最高不超過人民幣60萬元。

4、申請(qǐng)改制資助的企業(yè)應(yīng)提交什么材料？

（一）企業(yè)改制資助資金申請(qǐng)表；

（二）中關(guān)村高新技術(shù)企業(yè)證書復(fù)印件；

（三）中關(guān)村企業(yè)信用促進(jìn)會(huì)成員證書復(fù)印件；

（四）股份有限公司的營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；

（五）與證券公司簽訂的改制顧問協(xié)議復(fù)印件。

5、申請(qǐng)掛牌資助的企業(yè)應(yīng)提交什么材料？

（一）全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌資助資金申請(qǐng)表；

（二）中關(guān)村高新技術(shù)企業(yè)證書復(fù)印件；

（三）中關(guān)村企業(yè)信用促進(jìn)會(huì)成員證書復(fù)印件；

（四）企業(yè)營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；

（五）監(jiān)管機(jī)構(gòu)出具的同意企業(yè)進(jìn)入全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的函。

6、申請(qǐng)上市資助的企業(yè)應(yīng)提交什么材料？

（一）企業(yè)上市資助資金申請(qǐng)表；

（二）中關(guān)村高新技術(shù)企業(yè)證書復(fù)印件；

（三）中關(guān)村企業(yè)信用促進(jìn)會(huì)成員證書復(fù)印件；

（四）企業(yè)營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；

（五）企業(yè)或相應(yīng)境外特殊目的公司與證券公司簽訂的有關(guān)協(xié)議復(fù)印件；

（六）有關(guān)主管部門出具的已受理或批準(zhǔn)企業(yè)有關(guān)發(fā)行和上市申請(qǐng)的通知書、備案文件等證明材料。

7、申請(qǐng)資助的主辦券商應(yīng)提交什么材料？

（一）主辦券商完成中關(guān)村示范區(qū)企業(yè)全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌工作資助資金申請(qǐng)表；

（二）監(jiān)管機(jī)構(gòu)出具的同意主辦券商所推薦企業(yè)進(jìn)入全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的函。

8、申請(qǐng)并購中介費(fèi)用資助的企業(yè)應(yīng)提交什么材料？ 申請(qǐng)并購中介費(fèi)用資助的企業(yè)應(yīng)提交下列材料：

（一）企業(yè)并購中介服務(wù)支持資金申請(qǐng)表；

（二）中關(guān)村高新技術(shù)企業(yè)證書復(fù)印件；

（三）與并購中介服務(wù)機(jī)構(gòu)簽署的協(xié)議（合同）復(fù)印件；

（四）并購中介服務(wù)收費(fèi)憑證復(fù)印件；

（五）涉及股權(quán)收購或資產(chǎn)收購的相關(guān)證明材料；

（六）中關(guān)村管委會(huì)要求提交的其它材料。

9、申請(qǐng)企業(yè)改制上市和并購支持資金的申報(bào)時(shí)限？

請(qǐng)于改制、掛牌、上市、并購等相關(guān)行為完成6個(gè)月之內(nèi)在中關(guān)村管委會(huì)項(xiàng)目申報(bào)中心填報(bào)，具體時(shí)點(diǎn)為：

（一）改制資金在公司拿到新的股份公司的工商執(zhí)照后六個(gè)月內(nèi)申報(bào)有效；

（二）掛牌資金在公司拿到股轉(zhuǎn)公司同意掛牌函后六個(gè)月內(nèi)申報(bào)有效；

（三）上市資金分兩類，在境外上市的企業(yè)在企業(yè)成功上市后六個(gè)月內(nèi)申報(bào)有效，境內(nèi)上市企業(yè)在公司上市材料被證監(jiān)會(huì)受理并收到證監(jiān)會(huì)出具的行政許可申請(qǐng)受理通知書后六個(gè)月內(nèi)申報(bào)有效；

（四）并購資金在并購行為完成后六個(gè)月內(nèi)申報(bào)有效。過期不予受理。

10、具體政策咨詢？

（一）詳見《中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)企業(yè)改制上市和并購支持資金管理辦法》（中科園發(fā)[2014]27號(hào)）

相關(guān)補(bǔ)貼

企業(yè)并購中介服務(wù)支持資金申請(qǐng) 企業(yè)改制資助資金申請(qǐng) 企業(yè)上市資助資金申請(qǐng)

全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌資助資金申請(qǐng) 主辦券商資助資金申請(qǐng) 并購貼息貸款資助申請(qǐng)

第三篇：廣州開發(fā)區(qū)企業(yè)籌建工作流程圖

廣州開發(fā)區(qū)企業(yè)籌建工作流程圖

備注：

① 初步設(shè)計(jì)需送各專業(yè)部門審批或備案，包括安全生產(chǎn)監(jiān)督局（危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)、儲(chǔ)存項(xiàng)目還需要進(jìn)行安全預(yù)評(píng)價(jià)）、規(guī)劃國土建設(shè)局市政處、環(huán)境綜合管理局環(huán)保處、供水管理中心、供電部門，并向公安局消防處咨詢。

② 消防報(bào)建包括土建消防報(bào)建、自動(dòng)消防系統(tǒng)報(bào)建和建筑內(nèi)部裝修消防報(bào)建。

③ 臨時(shí)市政設(shè)施包括臨時(shí)用水、道路、排水排污，臨時(shí)用電由企業(yè)自行負(fù)責(zé)解決。企業(yè)辦理《建設(shè)用地規(guī)劃許可證》后，到企業(yè)建設(shè)局申領(lǐng)《關(guān)于臨時(shí)用電報(bào)裝的承諾函》，向蘿崗區(qū)供電局申請(qǐng)報(bào)裝臨時(shí)用電。

④ 永久用電報(bào)裝：企業(yè)先向供電部門申請(qǐng)，批準(zhǔn)后向規(guī)劃國土建設(shè)局市政處提交一份用電方案協(xié)議及有關(guān)資料，由市政處安排企業(yè)高壓房110KV進(jìn)線電纜工程，一般在60天內(nèi)完成建設(shè)任務(wù)。

⑤ 用水報(bào)裝可上開發(fā)區(qū)供水管理中心網(wǎng)站Http：//water.getdd.com查詢辦理程序及下載申請(qǐng)表格。

需要集中供熱或管道煤氣的企業(yè)可向規(guī)劃國土建設(shè)局市政公用處咨詢。

⑥ 企業(yè)向規(guī)劃國土建設(shè)局建設(shè)處領(lǐng)取并填報(bào)申請(qǐng)表，需經(jīng)城市管理綜合執(zhí)法大隊(duì)現(xiàn)場文明施工的準(zhǔn)備情況進(jìn)行勘驗(yàn)，合格后辦理統(tǒng)一規(guī)范的施工標(biāo)牌，全程接受市建委、區(qū)規(guī)劃局、城管大隊(duì)的相關(guān)管理。并督促施工單位繳納《市容環(huán)境衛(wèi)生保證金》。

⑦ 施工發(fā)包．承包登記適用于非分開招標(biāo)項(xiàng)目，如外資．私營企業(yè)項(xiàng)目．如屬公開招標(biāo)項(xiàng)目，具體辦事指南及表格可登陸網(wǎng)站：HTTP//:qijian.getdd.gov.cn．建設(shè)業(yè)務(wù)信息欄目查詢下載

⑧ 投產(chǎn)驗(yàn)收：指企業(yè)安裝、調(diào)試完設(shè)備，并具備試生產(chǎn)條件后，到企業(yè)建設(shè)局申領(lǐng)一式三份的《生產(chǎn)性企業(yè)投產(chǎn)申請(qǐng)表》，向消防、環(huán)保、安全生產(chǎn)、基建、市政等5個(gè)專業(yè)部門申報(bào)，按要求辦理投產(chǎn)驗(yàn)收的相關(guān)手續(xù)。企業(yè)建設(shè)局不定期組織各驗(yàn)收部門舉行投產(chǎn)驗(yàn)收集中審批、咨詢現(xiàn)場辦公會(huì)和上門綜合驗(yàn)收，協(xié)調(diào)各方做好相關(guān)驗(yàn)收工作，核發(fā)管委會(huì)關(guān)于企業(yè)投產(chǎn)的通知。

辦理業(yè)務(wù)有關(guān)主管部門：

a.1、規(guī)劃國土建設(shè)局用地科：選址申請(qǐng)、選址意見書和藍(lán)線圖、設(shè)計(jì)要點(diǎn)、申請(qǐng)用地規(guī)劃許可證。

2、規(guī)劃國土建設(shè)局規(guī)劃工程管理科：初步設(shè)計(jì)審批、建筑報(bào)建。b.規(guī)劃國土建設(shè)局房地產(chǎn)處：簽訂國有土地使用權(quán)有嘗出讓合同。

c.規(guī)劃國土建設(shè)局建設(shè)處：施工發(fā)包及承包登記、監(jiān)理任務(wù)發(fā)包及承包登記、申報(bào)施工許可證、基建驗(yàn)收。

d.規(guī)劃國土建設(shè)局市政處：臨時(shí)和永久市政設(shè)施報(bào)建（包括開路口及排水排污報(bào)建）、永久用電高壓房10KV進(jìn)線電纜工程的安排、廠區(qū)綠化報(bào)建、市政驗(yàn)收。

e.1、環(huán)境綜合管理局建設(shè)管理科：環(huán)境影響評(píng)估。

2、環(huán)境綜合管理局污染控制科：環(huán)保驗(yàn)收（有廢水或廢氣排放的企業(yè)需進(jìn)行環(huán)保試生產(chǎn)申請(qǐng)）。f.公安分局消防處：消防報(bào)建、消防驗(yàn)收。g.安全生產(chǎn)監(jiān)督局：初步設(shè)計(jì)審批、安全生產(chǎn)報(bào)建、安全生產(chǎn)驗(yàn)收（危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)、儲(chǔ)存項(xiàng)目還需要進(jìn)行驗(yàn)收評(píng)價(jià)）。

h.供電部門：初步設(shè)計(jì)審批、永久用電報(bào)裝。i.供水管理中心：初步設(shè)計(jì)審批、永久用水報(bào)裝。j.電信部門：電信業(yè)務(wù)辦理。k.郵局：郵政業(yè)務(wù)辦理。

第四篇：中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)支持企業(yè)改制上市資助資金管理辦法(2010年9月)

中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)支持企業(yè)改制上市資助資金管理辦法

中科園發(fā)〔2010〕32號(hào)

第一章總 則

第一條為推動(dòng)中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)企業(yè)改制上市工作，促進(jìn)示范區(qū)企業(yè)利用證券市場規(guī)范運(yùn)作和發(fā)展，中關(guān)村科技園區(qū)管理委員會(huì)（以下簡稱中關(guān)村管委會(huì)）設(shè)立支持企業(yè)改制上市資助資金。為加強(qiáng)對(duì)該資金的管理，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于同意支持中關(guān)村科技園區(qū)建設(shè)國家自主創(chuàng)新示范區(qū)的批復(fù)》（國函〔2009〕28號(hào)）、《中共北京市委北京市人民政府關(guān)于建設(shè)中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)的若干意見》和《中關(guān)村科技園區(qū)發(fā)展專項(xiàng)資金使用管理辦法》（京財(cái)預(yù)〔2006〕1769號(hào)），制定本辦法。

第二條支持企業(yè)改制上市資助資金從中關(guān)村科技園區(qū)發(fā)展專項(xiàng)資金中列支。用于資助企業(yè)在改制上市過程中發(fā)生的相關(guān)費(fèi)用和對(duì)主辦券商的支持。

第三條中關(guān)村管委會(huì)委托北京中關(guān)村科技創(chuàng)業(yè)金融服務(wù)集團(tuán)有限公司（以下簡稱中科金集團(tuán)）作為本辦法的實(shí)施機(jī)構(gòu)，具體負(fù)責(zé)組織宣傳培訓(xùn)、企業(yè)改制輔導(dǎo)、受理企業(yè)改制上市資助資金申請(qǐng)等工作。

第四條示范區(qū)企業(yè)在改制上市過程中有下列情形之一的，可申請(qǐng)資助：

（一）凡申請(qǐng)成為中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)改制上市重點(diǎn)培育計(jì)劃的企業(yè)，已由專業(yè)機(jī)構(gòu)輔導(dǎo)下改制為股份有限公司。

（二）非上市股份有限公司已進(jìn)入代辦股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌。

（三）示范區(qū)企業(yè)與具有境內(nèi)證券市場保薦資質(zhì)的證券公司簽署首次公開發(fā)行并上市相關(guān)協(xié)議，且其相關(guān)申請(qǐng)已被境內(nèi)有關(guān)主管部門受理。

（四）示范區(qū)企業(yè)境外首次公開發(fā)行并上市成功。

第五條 主辦券商推薦的示范區(qū)企業(yè)取得《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)掛牌報(bào)價(jià)文件備案確認(rèn)函》后，主辦券商可以申請(qǐng)資助。

第二章資助的條件和標(biāo)準(zhǔn)

第六條申請(qǐng)改制資助的企業(yè)應(yīng)符合下列條件：

（一）中關(guān)村高新技術(shù)企業(yè)；

（二）中關(guān)村企業(yè)信用促進(jìn)會(huì)成員；

（三）由服務(wù)機(jī)構(gòu)組織進(jìn)行改制輔導(dǎo);

（四）與證券公司簽訂改制顧問協(xié)議;

（五）已從工商部門取得股份有限公司法人營業(yè)執(zhí)照。

第七條申請(qǐng)進(jìn)入代辦股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌資助的企業(yè)應(yīng)符合下列條件：

（一）中關(guān)村高新技術(shù)企業(yè)；

（二）中關(guān)村企業(yè)信用促進(jìn)會(huì)成員；

（三）企業(yè)與具有保薦資質(zhì)的證券公司簽訂輔導(dǎo)協(xié)議，以及與其他中介機(jī)構(gòu)簽定相應(yīng)服務(wù)協(xié)議；

（四）取得中國證券業(yè)協(xié)會(huì)出具的同意企業(yè)進(jìn)入代辦轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的備案文件。

第八條申請(qǐng)上市資助的企業(yè)應(yīng)符合下列條件：

（一）中關(guān)村高新技術(shù)企業(yè)；

（二）中關(guān)村企業(yè)信用促進(jìn)會(huì)成員；

（三）企業(yè)及與之相應(yīng)的境外特殊目的公司已與具有境內(nèi)外證券市場保薦資質(zhì)的證券公司簽訂輔導(dǎo)協(xié)議、保薦協(xié)議和承銷協(xié)議；

（四）首次公開發(fā)行和上市的相關(guān)申請(qǐng)已被有關(guān)主管部門受理。

第九條 申請(qǐng)代辦資助的主辦券商應(yīng)符合下列條件：

（一）成為中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)改制上市工作合作券商；

（二）與示范區(qū)企業(yè)簽訂推薦掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓協(xié)議；且推薦的示范區(qū)企業(yè)取得中國證券業(yè)協(xié)會(huì)出具的同意進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的備案文件。

第十條支持企業(yè)改制上市資助金額應(yīng)依據(jù)下列標(biāo)準(zhǔn)：

（一）企業(yè)改制資助：每家企業(yè)支持30萬元。

（二）進(jìn)入股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌資助：每家企業(yè)支持60萬元。

（三）境內(nèi)上市資助：企業(yè)向中國證監(jiān)會(huì)提交首次公開發(fā)行并上市申請(qǐng)并取得《中國證監(jiān)會(huì)行政許可申請(qǐng)受理通知書》后，每家企業(yè)支持100萬元。

（四）境外上市資助：企業(yè)首次公開發(fā)行并上市成功后，每家企業(yè)支持100萬元。

（五）券商資助：主辦券商推薦的示范區(qū)企業(yè)取得《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)掛牌報(bào)價(jià)文件備案確認(rèn)函》后，每家券商支持20萬元。

第十一條每家企業(yè)在改制上市過程中的不同階段，可以分別申請(qǐng)相應(yīng)的資助。每家企業(yè)每項(xiàng)資助只能享受一次。

第十二條進(jìn)行企業(yè)改制、在股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌及在境內(nèi)外證券市場上市的企業(yè)以及申請(qǐng)資助的主辦券商，應(yīng)當(dāng)在有關(guān)工作完成的半年內(nèi)向中科金集團(tuán)提出資助申請(qǐng)，逾期不予受理。

第十三條進(jìn)行企業(yè)改制、在股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌及在境內(nèi)外證券市場上市的企業(yè)，一年內(nèi)申報(bào)示范區(qū)其他公共政策支持時(shí)，同等條件下優(yōu)先給予支持。

第三章改制上市重點(diǎn)培育計(jì)劃企業(yè)的申請(qǐng)程序

第十四條凡是有改制或上市（含代辦報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)）意向的示范區(qū)企業(yè)，可從

上下載相關(guān)文件，并填寫《改制上市重點(diǎn)培育企業(yè)登記表》一式兩份，向中科金集團(tuán)提出報(bào)名申請(qǐng)。

第十五條中科金集團(tuán)定期將企業(yè)報(bào)名登記情況匯總后報(bào)送中關(guān)村科技園區(qū)管理委員會(huì)。

第四章資助資金的申請(qǐng)程序

第十六條申請(qǐng)改制上市資助的企業(yè)應(yīng)填寫相關(guān)資助申請(qǐng)表。企業(yè)可從 上下載相關(guān)申請(qǐng)表格。

第十七條申請(qǐng)改制資助的企業(yè)應(yīng)向中科金集團(tuán)提交下列材料：

（一）企業(yè)改制資助資金申請(qǐng)表；

（二）股份有限公司的營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；

（三）中關(guān)村高新技術(shù)企業(yè)證書復(fù)印件；

（四）中關(guān)村企業(yè)信用促進(jìn)會(huì)成員證明文件；

（五）與證券公司簽訂的改制顧問協(xié)議復(fù)印件。

以上所提交材料是復(fù)印件的需加蓋企業(yè)公章。

第十八條申請(qǐng)進(jìn)入股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌資助的企業(yè)應(yīng)向中科金集團(tuán)提交下列材料：

（一）企業(yè)股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌資助資金申請(qǐng)表；

（二）企業(yè)營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；

（三）中關(guān)村企業(yè)信用促進(jìn)會(huì)成員證明文件；

（四）中國證券業(yè)協(xié)會(huì)出具的同意企業(yè)進(jìn)入股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的備案文件。

以上所提交材料是復(fù)印件的需加蓋企業(yè)公章。

第十九條申請(qǐng)上市資助的企業(yè)應(yīng)向中科金集團(tuán)提交下列材料：

（一）企業(yè)上市資助資金申請(qǐng)表；

（二）企業(yè)營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；

（三）中關(guān)村高新技術(shù)企業(yè)證書復(fù)印件；

（四）中關(guān)村企業(yè)信用促進(jìn)會(huì)成員證明文件；

（五）示范區(qū)企業(yè)、示范區(qū)企業(yè)相應(yīng)的境外特殊目的公司與證券公司簽訂的有關(guān)協(xié)議復(fù)印件；

（六）有關(guān)主管部門出具的已受理或批準(zhǔn)企業(yè)有關(guān)發(fā)行和上市申請(qǐng)的通知書、備案文件等證明材料。

以上所提交材料是復(fù)印件的需加蓋企業(yè)公章。

第二十條 中關(guān)村管委會(huì)依據(jù)加蓋主辦券商公章的《主辦券商完成示范區(qū)企業(yè)股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌工作資助資金申請(qǐng)表》和《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)掛牌報(bào)價(jià)文件備案確認(rèn)函》，向主辦券商提供資助資金。

第二十一條中科金集團(tuán)審核企業(yè)上報(bào)的有關(guān)文件材料，如無異議則出具審核意見，報(bào)送中關(guān)村管委會(huì)。中關(guān)村管委會(huì)審核通過并公示后，辦理相關(guān)資金撥付手續(xù)。

第五章監(jiān)督管理

第二十二條享受本辦法資金支持的企業(yè)和主辦券商，應(yīng)及時(shí)向中關(guān)村管委會(huì)報(bào)告有關(guān)企業(yè)改制上市進(jìn)展情況。

第二十三條中科金集團(tuán)違反本辦法有關(guān)規(guī)定，沒有認(rèn)真履行職責(zé)，在受理、管理和監(jiān)督工作中濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊的，中關(guān)村管委會(huì)將依法追究其責(zé)任。

第二十四條申請(qǐng)改制上市資助的企業(yè)和主辦券商應(yīng)當(dāng)據(jù)實(shí)報(bào)送有關(guān)材料，對(duì)于編制虛假材料騙取專項(xiàng)資金的，中關(guān)村管委會(huì)和中科金集團(tuán)將追回有關(guān)資金，并取消其培育和合作資格。

第六章附則

第二十五條本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施。原《中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)支持企業(yè)改制上市資助資金管理辦法》（中科園發(fā)〔2009〕25號(hào)）同時(shí)廢止。

第五篇：中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)支持企業(yè)改制上市資助資金管理辦法

中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)支持企業(yè)改制上市資助資金管理辦法

中科園發(fā)〔2011〕31號(hào)

第一章 總 則

第一條 為推動(dòng)中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)企業(yè)改制上市工作，促進(jìn)示范區(qū)企業(yè)利用證券市場規(guī)范運(yùn)作和發(fā)展，中關(guān)村科技園區(qū)管理委員會(huì)（以下簡稱中關(guān)村管委會(huì)）設(shè)立支持企業(yè)改制上市資助資金。為加強(qiáng)對(duì)該資金的管理，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于同意支持中關(guān)村科技園區(qū)建設(shè)國家自主創(chuàng)新示范區(qū)的批復(fù)》（國函〔2009〕28號(hào)）、《中共北京市委北京市人民政府關(guān)于建設(shè)中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)的若干意見》（京發(fā)〔2009〕11號(hào)）和《中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)專項(xiàng)資金（市級(jí)統(tǒng)籌部分）使用管理辦法》（中科園發(fā)〔2011〕26號(hào)），制定本辦法。

第二條 支持企業(yè)改制上市資助資金從中關(guān)村科技園區(qū)發(fā)展專項(xiàng)資金中列支。用于資助企業(yè)在改制上市過程中發(fā)生的相關(guān)費(fèi)用和對(duì)主辦券商的支持。

第三條 中關(guān)村管委會(huì)委托北京中關(guān)村科技創(chuàng)業(yè)金融服務(wù)集團(tuán)有限公司（以下簡稱中科金集團(tuán)）作為本辦法的實(shí)施機(jī)構(gòu)，具體負(fù)責(zé)組織宣傳培訓(xùn)、企業(yè)改制輔導(dǎo)、受理企業(yè)改制上市資助資金申請(qǐng)等工作。

第四條 示范區(qū)企業(yè)在改制上市過程中有下列情形之一的，可申請(qǐng)資助：

（一）凡申請(qǐng)成為中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)改制上市重點(diǎn)培育計(jì)劃的企業(yè)，已由專業(yè)機(jī)構(gòu)輔導(dǎo)下改制為股份有限公司。

（二）非上市股份有限公司已進(jìn)入代辦股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌。

（三）示范區(qū)企業(yè)與具有境內(nèi)證券市場保薦資質(zhì)的證券公司簽署首次公開發(fā)行并上市相關(guān)協(xié)議，且其相關(guān)申請(qǐng)已被境內(nèi)有關(guān)主管部門受理。

（四）示范區(qū)企業(yè)境外首次公開發(fā)行并上市成功。

第五條 主辦券商推薦的示范區(qū)企業(yè)取得《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)掛牌報(bào)價(jià)文件備案確認(rèn)函》后，主辦券商可以申請(qǐng)資助。

第二章 資助的條件和標(biāo)準(zhǔn)

第六條 申請(qǐng)改制資助的企業(yè)應(yīng)符合下列條件：

（一）中關(guān)村高新技術(shù)企業(yè)；

（二）中關(guān)村企業(yè)信用促進(jìn)會(huì)成員；

（三）由服務(wù)機(jī)構(gòu)組織進(jìn)行改制輔導(dǎo);

（四）與證券公司簽訂改制顧問協(xié)議;

（五）已從工商部門取得股份有限公司法人營業(yè)執(zhí)照。

第七條 申請(qǐng)進(jìn)入代辦股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌資助的企業(yè)應(yīng)符合下列條件：

（一）中關(guān)村高新技術(shù)企業(yè)；

（二）中關(guān)村企業(yè)信用促進(jìn)會(huì)成員；

（三）企業(yè)與具有保薦資質(zhì)的證券公司簽訂輔導(dǎo)協(xié)議，以及與其他中介機(jī)構(gòu)簽定相應(yīng)服務(wù)協(xié)議；

（四）取得中國證券業(yè)協(xié)會(huì)出具的同意企業(yè)進(jìn)入代辦轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的備案文件。

第八條 申請(qǐng)上市資助的企業(yè)應(yīng)符合下列條件：

（一）中關(guān)村高新技術(shù)企業(yè)；

（二）中關(guān)村企業(yè)信用促進(jìn)會(huì)成員；

（三）企業(yè)及與之相應(yīng)的境外特殊目的公司已與具有境內(nèi)外證券市場保薦資質(zhì)的證券公司簽訂輔導(dǎo)協(xié)議、保薦協(xié)議和承銷協(xié)議；

（四）首次公開發(fā)行和上市的相關(guān)申請(qǐng)已被有關(guān)主管部門受理。

第九條 申請(qǐng)代辦資助的主辦券商應(yīng)符合下列條件：

（一）成為中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)改制上市工作合作券商；

（二）與示范區(qū)企業(yè)簽訂推薦掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓協(xié)議；且推薦的示范區(qū)企業(yè)取得中國證券業(yè)協(xié)會(huì)出具的同意進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的備案文件。

第十條 支持企業(yè)改制上市資助金額應(yīng)依據(jù)下列標(biāo)準(zhǔn)：

（一）企業(yè)改制資助：每家企業(yè)支持30萬元。

（二）進(jìn)入股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌資助：每家企業(yè)支持60萬元。

（三）境內(nèi)上市資助：企業(yè)向中國證監(jiān)會(huì)提交首次公開發(fā)行并上市申請(qǐng)并取得《中國證監(jiān)會(huì)行政許可申請(qǐng)受理通知書》后，每家企業(yè)支持50萬元。

（四）境外上市資助：企業(yè)首次公開發(fā)行并上市成功后，每家企業(yè)支持50萬元。

（五）券商資助：主辦券商推薦的示范區(qū)企業(yè)取得《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)掛牌報(bào)價(jià)文件備案確認(rèn)函》后，每家券商支持20萬元。

第十一條 每家企業(yè)在改制上市過程中的不同階段，可以分別申請(qǐng)相應(yīng)的資助。每家企業(yè)每項(xiàng)資助只能享受一次。

第十二條 進(jìn)行企業(yè)改制、在股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌及在境內(nèi)外證券市場上市的企業(yè)以及申請(qǐng)資助的主辦券商，應(yīng)當(dāng)在有關(guān)工作完成的半年內(nèi)向中科金集團(tuán)提出資助申請(qǐng)，逾期不予受理。

第十三條 進(jìn)行企業(yè)改制、在股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌及在境內(nèi)外證券市場上市的企業(yè)，一年內(nèi)申報(bào)示范區(qū)其他公共政策支持時(shí)，同等條件下優(yōu)先給予支持。

第三章 改制上市重點(diǎn)培育計(jì)劃企業(yè)的申請(qǐng)程序

第十四條 凡是有改制或上市（含代辦報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)）意向的示范區(qū)企業(yè)，可從004km.cn上下載相關(guān)文件，并填寫《改制上市重點(diǎn)培育企業(yè)登記表》一式兩份，向中科金集團(tuán)提出報(bào)名申請(qǐng)。

第十五條 中科金集團(tuán)定期將企業(yè)報(bào)名登記情況匯總后報(bào)送中關(guān)村科技園區(qū)管理委員會(huì)。

第四章 資助資金的申請(qǐng)程序

第十六條 申請(qǐng)改制上市資助的企業(yè)應(yīng)填寫相關(guān)資助申請(qǐng)表。企業(yè)可從004km.cn 上下載相關(guān)申請(qǐng)表格。

第十七條 申請(qǐng)改制資助的企業(yè)應(yīng)向中科金集團(tuán)提交下列材料：

（一）企業(yè)改制資助資金申請(qǐng)表；

（二）股份有限公司的營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；

（三）中關(guān)村高新技術(shù)企業(yè)證書復(fù)印件；

（四）中關(guān)村企業(yè)信用促進(jìn)會(huì)成員證明文件；

（五）與證券公司簽訂的改制顧問協(xié)議復(fù)印件。

以上所提交材料是復(fù)印件的需加蓋企業(yè)公章。

第十八條 申請(qǐng)進(jìn)入股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌資助的企業(yè)應(yīng)向中科金集團(tuán)提交下列材料：

（一）企業(yè)股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌資助資金申請(qǐng)表；

（二）企業(yè)營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；

（三）中關(guān)村企業(yè)信用促進(jìn)會(huì)成員證明文件；

（四）中國證券業(yè)協(xié)會(huì)出具的同意企業(yè)進(jìn)入股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的備案文件。

以上所提交材料是復(fù)印件的需加蓋企業(yè)公章。

第十九條 申請(qǐng)上市資助的企業(yè)應(yīng)向中科金集團(tuán)提交下列材料：

（一）企業(yè)上市資助資金申請(qǐng)表；

（二）企業(yè)營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；

（三）中關(guān)村高新技術(shù)企業(yè)證書復(fù)印件；

（四）中關(guān)村企業(yè)信用促進(jìn)會(huì)成員證明文件；

（五）示范區(qū)企業(yè)、示范區(qū)企業(yè)相應(yīng)的境外特殊目的公司與證券公司簽訂的有關(guān)協(xié)議復(fù)印件；

（六）有關(guān)主管部門出具的已受理或批準(zhǔn)企業(yè)有關(guān)發(fā)行和上市申請(qǐng)的通知書、備案文件等證明材料。

以上所提交材料是復(fù)印件的需加蓋企業(yè)公章。

第二十條 中關(guān)村管委會(huì)依據(jù)加蓋主辦券商公章的《主辦券商完成示范區(qū)企業(yè)股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌工作資助資金申請(qǐng)表》和《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)掛牌報(bào)價(jià)文件備案確認(rèn)函》，向主辦券商提供資助資金。

第二十一條中科金集團(tuán)審核企業(yè)上報(bào)的有關(guān)文件材料，如無異議則出具審核意見，報(bào)送中關(guān)村管委會(huì)。中關(guān)村管委會(huì)審核通過并公示后，辦理相關(guān)資金撥付手續(xù)。

第五章 監(jiān)督管理

第二十二條 享受本辦法資金支持的企業(yè)和主辦券商，應(yīng)及時(shí)向中關(guān)村管委會(huì)報(bào)告有關(guān)企業(yè)改制上市進(jìn)展情況。

第二十三條 中科金集團(tuán)違反本辦法有關(guān)規(guī)定，沒有認(rèn)真履行職責(zé)，在受理、管理和監(jiān)督工作中濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊的，中關(guān)村管委會(huì)將依法追究其責(zé)任。

第二十四條 申請(qǐng)改制上市資助的企業(yè)和主辦券商應(yīng)當(dāng)據(jù)實(shí)報(bào)送有關(guān)材料，對(duì)于編制虛假材料騙取專項(xiàng)資金的，中關(guān)村管委會(huì)和中科金集團(tuán)將追回有關(guān)資金，并取消其培育和合作資格。

第六章 附 則

第二十五條 本辦法由中關(guān)村管委會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

第二十六條 本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施。原《中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)支持企業(yè)改制上市資助資金管理辦法》（中科園發(fā)〔2010〕32號(hào)）同時(shí)廢止。

二〇一一年八月十日