第一篇：論專有技術(shù)的國(guó)際保護(hù)(060911)

論專有技術(shù)的國(guó)際保護(hù)

作者：未知專有技術(shù)來(lái)源：網(wǎng)絡(luò)點(diǎn)擊數(shù)：36更新時(shí)間：2006-9-11

[摘 要]專有技術(shù)作為國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的主要標(biāo)的，在現(xiàn)代知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度下，是一種含有巨大經(jīng)濟(jì)利益的財(cái)產(chǎn)權(quán)。這種財(cái)產(chǎn)權(quán)在現(xiàn)實(shí)的商業(yè)交易中形成了紛繁復(fù)雜的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，對(duì)傳統(tǒng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度提出了新挑戰(zhàn)，國(guó)際上尚未形成系統(tǒng)的法律保護(hù)。因此有必要分析專有技術(shù)涵義及法律性質(zhì)，探討專有技術(shù)國(guó)際保護(hù)的合理性，提出專有技術(shù)國(guó)際保護(hù)的四大框架。

[關(guān)鍵詞]專有技術(shù)，專利，國(guó)際保護(hù)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)

一、專有技術(shù)的涵義及法律特征

專有技術(shù)一詞譯自英文“knowhow”這一術(shù)語(yǔ)，但對(duì)其譯法卻不一致，有的譯為“技術(shù)秘密”、“技術(shù)訣竅”、“非專利技術(shù)”等，或直接譯為“諾浩”。1980 年財(cái)政部公布的《中華人民共和國(guó)中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)所得稅法實(shí)施細(xì)則》首次在立法中將“knowhow），而且包括那些具有專利性，但是發(fā)明人不愿公開而未

申請(qǐng)專利，可以在工商業(yè)中使用并在商業(yè)流通中獲得利益的秘密（trade secret）.[4 ]由此可見，專有技術(shù)具有以下獨(dú)特的法律特征：

（一）非專利性。非專利性使專有技術(shù)不受工業(yè)產(chǎn)權(quán)的強(qiáng)制性保護(hù)。但它是一種無(wú)形的財(cái)產(chǎn)權(quán)，屬知識(shí)產(chǎn)權(quán)的一種。它與專利權(quán)可以相互包含，因此，存在范圍十分廣泛。

（二）秘密性。秘密性是專有技術(shù)存在的前提，也是獲得法律保護(hù)的關(guān)鍵。一旦喪失秘密性，專有技術(shù)便進(jìn)入了公共領(lǐng)域，其他人可隨意獲取而不必支付任何費(fèi)用，專有技術(shù)即失去了商業(yè)價(jià)值。只有處于秘密狀態(tài)的專有技術(shù)，才能受到法律的保護(hù)。因此，商業(yè)秘密對(duì)專有技術(shù)合法持有人提出的保密要求較其他技術(shù)更高。

（三）實(shí)用性。實(shí)用性指專有技術(shù)具備一定的技術(shù)價(jià)值，能夠直接應(yīng)用于生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)和管理實(shí)踐，有可傳授性，能作為技術(shù)貿(mào)易的標(biāo)的。通過轉(zhuǎn)讓，使其經(jīng)濟(jì)價(jià)值得到更充分的體現(xiàn)。

二、專有技術(shù)國(guó)際保護(hù)的合理性

專有技術(shù)作為國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的標(biāo)的之一，在現(xiàn)代知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度下，是一種含有巨大經(jīng)濟(jì)利益的財(cái)產(chǎn)權(quán)。這種財(cái)產(chǎn)權(quán)在現(xiàn)實(shí)的商業(yè)交易中形成了紛繁復(fù)雜的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，對(duì)傳統(tǒng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度提出了新挑戰(zhàn)。在世界經(jīng)濟(jì)一體化的今天，強(qiáng)調(diào)對(duì)專有技術(shù)進(jìn)行國(guó)際保護(hù)，其合理性體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

（一）補(bǔ)充專利保護(hù)的不足

專有技術(shù)與專利同屬工業(yè)技術(shù)，但經(jīng)過法定行政程序?qū)徟膶＠麢?quán)顯然比專有技術(shù)受到更強(qiáng)勢(shì)的保護(hù)。這并不能說(shuō)明對(duì)專有技術(shù)的保護(hù)一定要向?qū)＠麢?quán)標(biāo)準(zhǔn)靠近。相反，隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展和國(guó)際貿(mào)易規(guī)模的日益擴(kuò)大，專有技術(shù)在促進(jìn)各國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步和社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用越來(lái)越大。在專利權(quán)無(wú)法涵括的領(lǐng)域，留給了專有技術(shù)大有作為的空間。具體可從專利權(quán)如下特征分析：

1.專利權(quán)的客體不同國(guó)家對(duì)專利權(quán)的客體有不同的法律規(guī)定。如有的國(guó)家將植物新品種、不夠發(fā)明專利條件的小發(fā)明作為專利權(quán)的客體，而我國(guó)則不能。[ 5 ]WTO《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》（Trips）第27 條第2 款和第3 款便明確列舉了允許成員排除獲得專利保護(hù)的產(chǎn)品和工藝有：（1）人類或動(dòng)物的診斷醫(yī)術(shù)、療法和外科醫(yī)術(shù)；（2）動(dòng)植物工藝而非微生物；（3）植物和動(dòng)物生產(chǎn)的重要生物工程而非非生物和微生物工程。我國(guó)《專利法》第25 條也規(guī)定了不授予專利權(quán)的內(nèi)容。

2.時(shí)間性和地域性時(shí)間性和地域性是專利權(quán)的法定特征。各國(guó)法律及國(guó)際條約均明確規(guī)定了專利權(quán)期限和適應(yīng)范圍。超過期限即進(jìn)入公有領(lǐng)域，不再享受法律保護(hù)。而專有技術(shù)所有人則靠保密享有實(shí)際專有權(quán)，禁止他人非法獲得該技術(shù)和禁止不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，往往不受時(shí)間和地域限。專利權(quán)保護(hù)期一般為20 年，但專有技術(shù)的保護(hù)期可能很短，也可能是永久的，完全取決于權(quán)利人的保密程度。

3.公開性各國(guó)專利法均規(guī)定，申請(qǐng)專利的發(fā)明必須“充分公開”。專利與發(fā)明說(shuō)明書相關(guān)聯(lián)。而專有技術(shù)的商業(yè)價(jià)值恰恰在于其“秘密性”，即使有所公布，也不會(huì)像專利那樣與某種明顯的公開信息相聯(lián)系。有的專有技術(shù)只是一種方法或功能的觀念，難以具體物化為圖紙、數(shù)據(jù)之類的“可視物”。但這正是專有技術(shù)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值所在。

由此可見，專有技術(shù)是一種獨(dú)立的技術(shù)形態(tài)，它與專利制度并行不悖，是有效保護(hù)技術(shù)發(fā)明創(chuàng)造的一種方式。它不會(huì)被專利制度取代，也不會(huì)由于專利制度的發(fā)展而受到削弱。專有技術(shù)與專利制度可以相互彌補(bǔ)各自所存在的制度缺陷，兩者共同促進(jìn)人類技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

（二）有利于激勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新，增進(jìn)效益

專有技術(shù)作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的一種，是能夠?yàn)闄?quán)利人帶來(lái)收益的財(cái)產(chǎn)權(quán)。對(duì)這種財(cái)產(chǎn)權(quán)加以

明確，予以合理的保護(hù)，一方面對(duì)權(quán)利人來(lái)說(shuō)，保障了其因合法持有專有技術(shù)而支付的成本得到回應(yīng)，使其能夠合理地預(yù)見到所持專有技術(shù)通過應(yīng)用、流通、轉(zhuǎn)讓所獲利潤(rùn)的可能性，從而促使權(quán)利人為追求成本最小化、利益最大化而合理、節(jié)約地使用資源，激勵(lì)人們勇于承擔(dān)知識(shí)技術(shù)開發(fā)的高風(fēng)險(xiǎn)高成本，推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新。另一方面，可促進(jìn)專有技術(shù)的流通轉(zhuǎn)讓。如果專有技術(shù)未成為法定財(cái)產(chǎn)權(quán)，專有技術(shù)持有人所享有的權(quán)益便只能通過單個(gè)特定交易相對(duì)人的認(rèn)可來(lái)保障。這樣，使每一項(xiàng)權(quán)利的行使陷入不確定狀態(tài)中。而且，在交易中也難以維持專有技術(shù)的秘密性。過高的交易成本阻礙了專有技術(shù)價(jià)值的發(fā)揮，也助長(zhǎng)了他人寄希望于不正當(dāng)轉(zhuǎn)移技術(shù)，從而低價(jià)占有的心態(tài)，無(wú)益于資源的有效利用和增進(jìn)社會(huì)效益。

（三）符合社會(huì)基本價(jià)值觀

專有技術(shù)的產(chǎn)生不是上帝的恩賜，而是來(lái)源于對(duì)現(xiàn)有一般信息進(jìn)行加工、篩選、儲(chǔ)存、處理和獲得的結(jié)果，是凝聚著人類腦力勞動(dòng)和經(jīng)濟(jì)成本的特殊智力資產(chǎn)。其價(jià)值性體現(xiàn)了人類結(jié)合經(jīng)濟(jì)工具和智力活動(dòng)凝聚成勞動(dòng)結(jié)晶的追求，反映了勞動(dòng)促進(jìn)財(cái)富增值的恒定信仰。勞動(dòng)是公平取得財(cái)產(chǎn)的基本途徑?！霸诓粚?duì)他人負(fù)有義務(wù)的場(chǎng)合，人們對(duì)其生產(chǎn)、做成或創(chuàng)造的財(cái)產(chǎn)全部享有所有權(quán)”。[ 6 ] 這種所有權(quán)是厘定人際關(guān)系的社會(huì)手段，一定程度上包含著社會(huì)的肯定、尊重、支持和容忍，在社會(huì)中形成了共識(shí)。這種共識(shí)必須通過一定的規(guī)范、體制和法律手段加以支撐和確認(rèn)，才能有效地排除搭便車、寄生、盜用等敗德行為。同時(shí)，這種確認(rèn)不應(yīng)排斥他人通過獨(dú)立開發(fā)、反向工程等正當(dāng)合法的勞動(dòng)獲得相同或相似的專有技術(shù)。否則，便會(huì)抑制社會(huì)公共利益的增進(jìn)。

三、專有技術(shù)的國(guó)際保護(hù)

有技術(shù)作為一個(gè)法律術(shù)語(yǔ)的出現(xiàn)，與商業(yè)秘密的關(guān)系及其是否屬于財(cái)產(chǎn)權(quán)的爭(zhēng)論，在國(guó)際社會(huì)至今仍未能達(dá)成一致，但這已經(jīng)不是很重要的問題了。國(guó)際社會(huì)不得不承認(rèn)的事實(shí)是，專有技術(shù)在實(shí)踐中的大量存在。在國(guó)際許可貿(mào)易中，該種許可協(xié)議的數(shù)量位居第二，占30 %.[7 ] 但國(guó)際社會(huì)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)際保護(hù)，發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家之間歧義較多。對(duì)專有技術(shù)的國(guó)際立法，更是晚近才開始關(guān)注的事。一些國(guó)際協(xié)議歷經(jīng)十幾年仍未能得以通過，一些雖經(jīng)通過，但不乏大量的問題存在，需作出進(jìn)一步解釋及通過成員國(guó)國(guó)內(nèi)立法予以回答。筆者認(rèn)為，專有技術(shù)的國(guó)際保護(hù)，應(yīng)在兼顧積極保護(hù)與消極保護(hù)的原則下，在以下法律框架中予以體現(xiàn)：

（一）知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際協(xié)定

對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)際保護(hù)始于19 世紀(jì)80 年代。專有技術(shù)這一術(shù)語(yǔ)出現(xiàn)近70 年來(lái)，從未獨(dú)立出現(xiàn)于國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)協(xié)定中。WTO《與貿(mào)易（包括假冒商品貿(mào)易）有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的協(xié)定》（Trips）首次將“未披露信息（undisclosed informa2tion）”作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)加以保護(hù)。該協(xié)議第7 節(jié)第39 條規(guī)定此類信息的三個(gè)要件為：（1）其作為一個(gè)整體或作為其組成部分的確切構(gòu)造或組合，未被通常從事該類信息工作的人們普遍知悉或容易獲得；

（2）由于秘密而具有商業(yè)價(jià)值；（3）合法控制該信息的人根據(jù)情況采取了合理的保密措施。普遍認(rèn)為，Trips 中有關(guān)“未披露的信息的保護(hù)”的規(guī)定就是商業(yè)秘密的規(guī)定。[8 ] 但其中也涵括了專有技術(shù)的法律特點(diǎn)。可以說(shuō)也是對(duì)專有技術(shù)持有人的權(quán)利第一次在知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際條約中予以保護(hù)。使用“未披露信息”的提法，無(wú)疑增加了條款適應(yīng)的彈性。Trips 協(xié)定的規(guī)定為以后與專有技術(shù)相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際立法制定了示范性標(biāo)準(zhǔn)。后于Trips 協(xié)定而簽訂的北美自由貿(mào)易協(xié)定第1711 條第1 款有關(guān)保護(hù)商業(yè)秘密的規(guī)定便完全照搬了“未披露信息”條款的內(nèi)容，只是將“未披露信息”換成“商業(yè)秘密”。各國(guó)在立法和司法實(shí)踐中還應(yīng)進(jìn)一步作出規(guī)定，明確將專有技術(shù)納入“未披露信息”或者“商業(yè)秘密”進(jìn)行保護(hù)。

（二）反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法

“反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)”這個(gè)概念自出現(xiàn)以來(lái)，便與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)具有密切的聯(lián)系。一些國(guó)際

民間組織多次指出反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)應(yīng)主要立足于對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。[9 ]近年來(lái)，保護(hù)商業(yè)秘密，尤其是其中的技術(shù)秘密，又成為反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的另一個(gè)熱點(diǎn)。[ 10 ]世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織在其1993 年草擬的“對(duì)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的保護(hù)”及1996 年起草的《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)示范法》中，便明確規(guī)定“侵犯商業(yè)秘密（secret information）”為不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)?！妒痉斗ā返? 條第3 項(xiàng)對(duì)“侵犯商業(yè)秘密（secretinformation）”的解釋與Trips 第39 條“未披露信息（undisclosedinformation）”的含義一致。雖然《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)示范法》最終因發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家的分歧而未能通過，但其作為示范法對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)際立法及國(guó)內(nèi)立法作用不可忽視。而且隨著國(guó)際社會(huì)國(guó)家間經(jīng)濟(jì)聯(lián)系日益密切，相信國(guó)際社會(huì)協(xié)調(diào)一致的《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》最終能得以通過。

（三）國(guó)際技術(shù)貿(mào)易規(guī)則世紀(jì)后期，各國(guó)均強(qiáng)烈意識(shí)到國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓在國(guó)際貿(mào)易中的地位。從70 年代初開始，在聯(lián)合國(guó)的主持下，國(guó)際社會(huì)一直在努力建立調(diào)整國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓行為國(guó)際統(tǒng)一法。在發(fā)展中國(guó)家的推動(dòng)下，聯(lián)合國(guó)于1974 年5 月1 日通過了關(guān)于起草國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的行動(dòng)守則的決議，經(jīng)過幾年的努力，1978 年分別由77 國(guó)集團(tuán)、西方發(fā)達(dá)國(guó)家、前蘇聯(lián)、東歐集團(tuán)和蒙古等國(guó)提出草案大綱，然后由專家組綜合寫成《國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓守則草案》，并正式提交國(guó)際貿(mào)易發(fā)展會(huì)議第五屆會(huì)議討論，終因在許多主要問題上各國(guó)立場(chǎng)相去甚遠(yuǎn)而未能通過。另外，聯(lián)合國(guó)工業(yè)發(fā)展組織于20 世紀(jì)70 年代初到80 年初提出過10 多份有關(guān)技術(shù)轉(zhuǎn)讓的文件，如1979 年《合同評(píng)價(jià)指南》中著重于專有技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同談判中受方可提出的要求，包括要求供方明確專有技術(shù)的定義、明確標(biāo)的物秘密的范圍、提供該技術(shù)足夠的情報(bào)及必要的輔助情報(bào)、保證技術(shù)的合格性和合法性等，為各國(guó)進(jìn)行技術(shù)貿(mào)易提供了可資借鑒的合同藍(lán)本。專有技術(shù)的轉(zhuǎn)讓為實(shí)現(xiàn)其價(jià)值之一，明確各方權(quán)利義務(wù)關(guān)系有助于國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的理性發(fā)展，因此，各國(guó)應(yīng)不懈努力，爭(zhēng)取早日實(shí)施達(dá)成協(xié)議的國(guó)際技術(shù)貿(mào)易規(guī)則，進(jìn)一步發(fā)揮技術(shù)對(duì)人類的作用。

（四）國(guó)內(nèi)立法

迄今為止，絕大多數(shù)國(guó)家都沒有制定有關(guān)保護(hù)專有技術(shù)的專門性法律，對(duì)專有技術(shù)的保護(hù)分散地規(guī)定在不同的法律中。各國(guó)通常援引以下法律中的有關(guān)規(guī)定對(duì)專有技術(shù)進(jìn)行保護(hù)：

1.合同法。合同法對(duì)專有技術(shù)的保護(hù)主要體現(xiàn)在兩方面。一方面是專有技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同。專有技術(shù)轉(zhuǎn)讓一般通過專有技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議來(lái)實(shí)現(xiàn)。協(xié)議除普通技術(shù)許可的一般條款外，還須詳細(xì)制定特殊條款，明確各當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)。其中保密條款最為重要。我國(guó)《技術(shù)引進(jìn)合同管理?xiàng)l例》及其《實(shí)施細(xì)則》便規(guī)定，“受方應(yīng)當(dāng)按照雙方商定的范圍和期限，對(duì)供方提供的技術(shù)中尚未公開的秘密部分，承擔(dān)保密義務(wù)?！薄吨腥A人民共和國(guó)合同法》第348 條規(guī)定，“技術(shù)秘密轉(zhuǎn)讓合同的受讓人應(yīng)當(dāng)按照約定使用技術(shù)，支付使用費(fèi)，承擔(dān)保密義務(wù)。”另一方面是勞動(dòng)合同。專有技術(shù)對(duì)直接運(yùn)用技術(shù)的雇員是無(wú)法保密的。所以在勞動(dòng)合同中，一般明確規(guī)定雇員在受雇期間及解雇或離職后一定時(shí)期內(nèi)，對(duì)其因職務(wù)上的原因所接觸到的一切技術(shù)秘密，承擔(dān)保密義務(wù)。許多國(guó)家都在其雇工法中作出這樣的規(guī)定。我國(guó)《勞動(dòng)法》第22 條便規(guī)定有類似內(nèi)容。

2.侵權(quán)行為法。專有技術(shù)作為財(cái)產(chǎn)權(quán)，當(dāng)權(quán)利受到侵害時(shí)，可直接運(yùn)用民法中的侵權(quán)行為法對(duì)其加以保護(hù)。如英美等承認(rèn)專有技術(shù)為財(cái)產(chǎn)權(quán)的國(guó)家均有此立法。對(duì)于德國(guó)、日本等不承認(rèn)專有技術(shù)為財(cái)產(chǎn)權(quán)的國(guó)家來(lái)說(shuō)，當(dāng)專有技術(shù)受到侵害時(shí)，只能以公平競(jìng)爭(zhēng)的權(quán)利受到侵害而間接獲得侵權(quán)行為法的保護(hù)。我國(guó)對(duì)專有技術(shù)的法律性質(zhì)還沒確定，專有技術(shù)侵權(quán)行為還得不到侵權(quán)法的直接保護(hù)。

3.反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法。侵害專有技術(shù)作為一種不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的行為，為大多數(shù)國(guó)家的法律、判例及學(xué)者所認(rèn)可。大多數(shù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家均制定了反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法制止這種行為。反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法對(duì)專有技術(shù)進(jìn)行法律保護(hù)可有效地約束他人對(duì)專有技術(shù)的侵害行為，保障經(jīng)營(yíng)者正當(dāng)?shù)母?jìng)爭(zhēng)權(quán)利，創(chuàng)造公平競(jìng)爭(zhēng)的環(huán)境。各國(guó)立法中，德國(guó)《防止不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》對(duì)專有技術(shù)的保護(hù)最為詳盡。我國(guó)《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第8 條也有明確的規(guī)定。

4.刑事立法。利用刑事立法對(duì)專有技術(shù)進(jìn)行法律保護(hù)可有效地彌補(bǔ)民事立法的不足，許多國(guó)家都在刑事法典或刑事判例中規(guī)定了對(duì)專有技術(shù)保護(hù)的內(nèi)容，也體現(xiàn)了專有技術(shù)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中地位的日趨重要性。這方面德國(guó)《防止不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》、美國(guó)《刑法典》、奧地利《刑法》等均明確規(guī)定有刑事責(zé)任，日本還單設(shè)了“泄露企業(yè)秘密罪”等罪名。我國(guó)刑法第119 條、220 條規(guī)定了侵犯商業(yè)秘密行為的刑事責(zé)任。

除此之外，有的國(guó)家還在外匯管制法、代理行為法、版權(quán)法、工業(yè)產(chǎn)權(quán)法、有關(guān)隱私權(quán)保護(hù)法等法規(guī)中對(duì)專有技術(shù)直接或間接加以保護(hù)。但應(yīng)看到的是，各種途徑均不同程度地存在一定的缺陷。而且各種法律法規(guī)對(duì)專有技術(shù)的保護(hù)側(cè)重不同，在同一國(guó)家內(nèi)對(duì)專有技術(shù)的界定也不一致，適用起來(lái)亦存在問題。因此，筆者認(rèn)為，應(yīng)在國(guó)內(nèi)立法中，待時(shí)機(jī)成熟后予以專門立法，從而更有效地保護(hù)專有技術(shù)持有人的合法權(quán)利。

第二篇：國(guó)際專有技術(shù)貿(mào)易中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)論文_國(guó)際專有技術(shù)貿(mào)易中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)論文

[摘 要] 專有技術(shù)的秘密性是該技術(shù)商業(yè)價(jià)值的重要基礎(chǔ)和交易前提，因而，在國(guó)際專有技術(shù)貿(mào)易中，保密問題經(jīng)常成為交易成敗的關(guān)鍵。本文在分析專有技術(shù)特質(zhì)的基礎(chǔ)上，探討了專有技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的特殊方式，以及國(guó)際專有技術(shù)貿(mào)易中交易雙方如何在保密問題上建立互信等問題。文章還從宏觀的角度，評(píng)述了加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重大意義。【論文關(guān)鍵詞】 專有技術(shù) 秘密性 貿(mào)易 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù) 自1474年威尼斯共和國(guó)專利法及英國(guó)1623年作為反壟斷例外的現(xiàn)代專利法保護(hù)制度形成以來(lái)，專利權(quán)一直是國(guó)家授予個(gè)人的有期限獨(dú)占權(quán)。專有技術(shù)雖無(wú)授權(quán)，但也在不同國(guó)家的相關(guān)法律保護(hù)之下。1883年《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》問世后，對(duì)專利技術(shù)、專有技術(shù)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律保護(hù)，早已得到國(guó)際社會(huì)的公認(rèn)，并逐步形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)國(guó)際公約體系，由三個(gè)國(guó)際組織管理，分別是：世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織管理《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》體系和《伯爾尼保護(hù)文學(xué)和藝術(shù)作品公約》體系，聯(lián)合國(guó)教科文組織管理《世界版權(quán)公約》，世界貿(mào)易組織管理《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》（TRIPS）。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)國(guó)際協(xié)調(diào)過程中，最為重要的發(fā)展莫過于TRIPS協(xié)定的出臺(tái)，因?yàn)樵搮f(xié)定第一次把貿(mào)易和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)聯(lián)系起來(lái)，并使后者成為影響前者的重要因素。貿(mào)易與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題也隨之成為學(xué)界研究的熱點(diǎn)。

一、問題的提出 有這樣兩個(gè)案例：一位美國(guó)華僑研制出一種新型變壓器，欲在其家鄉(xiāng)廣東某市尋找受讓方。某廠有意受讓，但要求對(duì)方先介紹該變壓器的技術(shù)性能或提供有關(guān)技術(shù)資料，方可作決定。對(duì)方未作反應(yīng)，不了了之。另一案例涉及專有技術(shù)加工貿(mào)易。美國(guó)某家具五金公司有意與珠三角一家外向型家具五金公司簽訂來(lái)樣加工貿(mào)易協(xié)定。在建立正式貿(mào)易合作關(guān)系之前，美方公司要求中方公司必須與其先簽訂《技術(shù)保密協(xié)議》。由于該協(xié)議的標(biāo)的是專有技術(shù)，因此，美方公司沒有明細(xì)擬委托中方公司進(jìn)行加工的產(chǎn)品式樣，而是概括性地要求中方公司對(duì)其提供的所有專有技術(shù)產(chǎn)品式樣承擔(dān)保密義務(wù)。中方公司不得生產(chǎn)加工與其提供的式樣相同或相似的產(chǎn)品，不得允許他人參觀其技術(shù)產(chǎn)品的生產(chǎn)流程，不得泄露其技術(shù)秘密（包括中方公司的員工），等等。任何違反保密協(xié)議的行為一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，中方公司必須向?qū)Ψ街Ц?0萬(wàn)元人民幣的違約金。中方公司經(jīng)過慎重考慮之后表示不能接受對(duì)方的概括性保密義務(wù)條款，只同意就某一具體專有技術(shù)加工協(xié)議所涉技術(shù)承擔(dān)保密義務(wù)，并且要求美方公司對(duì)協(xié)議項(xiàng)下的專有技術(shù)提供說(shuō)明和圖示，理由是：如果美方公司提供的專有技術(shù)式樣與中方公司已擁有的專有技術(shù)產(chǎn)品式樣相競(jìng)合，一旦簽約，中方公司便不能再生產(chǎn)自己原有的專有技術(shù)產(chǎn)品，否則就構(gòu)成對(duì)美方公司的違約或侵權(quán)。由于雙方在保密問題上互不相讓，磋商無(wú)果而終。上述兩個(gè)案例都涉及到專有技術(shù)保密這一關(guān)鍵性問題。為何保密問題在專有技術(shù)貿(mào)易中如此重要？怎樣從法律的角度增進(jìn)國(guó)際專有技術(shù)貿(mào)易當(dāng)事人的互信以利貿(mào)易的順利進(jìn)行？要回答這些問題，有必要對(duì)專有技術(shù)的特質(zhì)作扼要介紹。

二、專有技術(shù)的涵義及其秘密性特征 “專有技術(shù)”譯自英文“know ～how”，又稱“技術(shù)秘密”、“技術(shù)訣竅”、“非專利技術(shù)”等，其法律定義，迄今也不統(tǒng)一。目前，對(duì)專有技術(shù)作出的較有影響且被許多國(guó)家采用的定義為1969 年在布達(dá)佩斯召開的保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)國(guó)際聯(lián)盟會(huì)議上通過的匈牙利代表團(tuán)的提案:“專有技術(shù)指享有一定價(jià)值的、可以利用的、為有限范圍專家知道的、未在任何地方公開過其完整形式和不作為工業(yè)產(chǎn)權(quán)取得任何形式保護(hù)的技術(shù)知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、數(shù)據(jù)、方法或者上述對(duì)象的組合。”我國(guó)未對(duì)專有技術(shù)的定義作直接明確的規(guī)定，而是從工業(yè)技術(shù)和生產(chǎn)管理及商業(yè)經(jīng)營(yíng)幾個(gè)方面有所側(cè)重地作出界定。《中華人民共和國(guó)技術(shù)引進(jìn)合同管理?xiàng)l例》第2條規(guī)定：本條例規(guī)定的技術(shù)??包括

（二）以圖紙、技術(shù)資料、技術(shù)規(guī)范等形式提供的工藝流程、配方、產(chǎn)品設(shè)計(jì)、質(zhì)量控 制以及管理等方面的專有技術(shù)；《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第十條中未明確規(guī)定“專有技術(shù)”，但對(duì)“商業(yè)秘密”的界定里明顯涵蓋了專有技術(shù)的內(nèi)容：本條所稱的商業(yè)秘密，是指不為公眾所知悉、能為權(quán)利人帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益、具有實(shí)用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信息。可見，專有技術(shù)是一種以秘密性為重要要件、事實(shí)上占有而又未取得專利權(quán)、未經(jīng)法律授權(quán)的技術(shù)。由于未申請(qǐng)專利，所有者只能依靠自身嚴(yán)密的保密措施來(lái)維護(hù)其對(duì)技術(shù)的專有權(quán)，因?yàn)橐坏┍还_，該技術(shù)便進(jìn)入公有領(lǐng)域，其商業(yè)價(jià)值隨之 喪失。有鑒于此，國(guó)際上成功的企業(yè)無(wú)不對(duì)其專有技術(shù)秘密特別重視。美國(guó)斯諾敦公司總裁桑德拉?斯諾敦女士在她的《全球優(yōu)勢(shì)---你的公司如何在世界市場(chǎng)取勝》一書中，論述了參與國(guó)際貿(mào)易應(yīng)遵循的若干基本原則，其中一條就是提高警惕性。IBM公司面對(duì)外國(guó)間諜的猖狂活動(dòng)，采取了一系列嚴(yán)密的保密措施，建立穩(wěn)定化、規(guī)范化的保密制度。而可口可樂公司之所以能夠在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中叱咤風(fēng)云上百年，其對(duì)配方實(shí)行的“限定知悉范圍”原則是關(guān)鍵。對(duì)于可口可樂的關(guān)鍵配料，公司總部的三個(gè)高級(jí)職員各管一樣，而且這些人互不知道另外兩樣配料是什么。分設(shè)在世界各地的生產(chǎn)廠使用的原料是公司總部提供的“濃縮液”，根本不知道配方秘密。

三、國(guó)際專有技術(shù)貿(mào)易中秘密的保護(hù) 1.法律保護(hù) 據(jù)統(tǒng)計(jì)，國(guó)際技術(shù)貿(mào)易總量中的90%都涉及專有技術(shù)（技術(shù)秘密）的許可，其重要性可見一斑。專有技術(shù)雖然處于秘密狀態(tài)，不象專利那樣直接申請(qǐng)法律保護(hù)，這并不等于專有技術(shù)不受法律保護(hù)。反對(duì)“不公平致富”、“不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)”、或者“惡意行為”，主張“任何人不得靠有意損害他方的行為來(lái)牟利”已成為國(guó)際社會(huì)的廣泛共識(shí)和立法價(jià)值。迄今，對(duì)專有技術(shù)的法律保護(hù)體系已在國(guó)際國(guó)內(nèi)兩個(gè)層面的立法中展開。(1)知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際協(xié)定 WTO《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》首次將“未披露信息（undisclosed information）”作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)加以保護(hù)。普遍認(rèn)為，TRIPS中有關(guān)“未披露信息”的規(guī)定就是對(duì)商業(yè)秘密的規(guī)定，其中涵括了專有技術(shù)的法律特點(diǎn)，可以說(shuō)是對(duì)專有技術(shù)持有人的權(quán)利第一次在知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際條約中予以保護(hù)。后于TRIPS的《北美自由貿(mào)易協(xié)定》完全照搬“未披露信息”條款的內(nèi)容，只是將“未披露信息”換成了“商業(yè)秘密”。(2)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法 世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織在其1996年起草的《反不當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)示范法》中明確規(guī)定“侵犯商業(yè)秘密”為不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。該《示范法》第6條第3項(xiàng)對(duì)“侵犯商業(yè)秘密（secret information）”的解釋與TRIPS第39條“未披露信息”的含義一致，顯然，專有技術(shù)也被納入其調(diào)整范圍。雖然該《示范法》尚未獲得通過，但其作為示范法對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際國(guó)內(nèi)立法的作用不可忽視。(3)國(guó)際技術(shù)貿(mào)易規(guī)則 20世紀(jì)70年代，在聯(lián)合國(guó)的主持下，國(guó)際社會(huì)在多國(guó)集團(tuán)分頭努力的基礎(chǔ)上，形成了《國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓守則草案》，旨在建立調(diào)整國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓行為國(guó)際統(tǒng)一法。由于在許多主要問題上各國(guó)立場(chǎng)相去甚遠(yuǎn)，未能在聯(lián)合國(guó)貿(mào)發(fā)會(huì)第五屆會(huì)議上獲得通過。但聯(lián)合國(guó)工業(yè)發(fā)展組織當(dāng)時(shí)提出的10多份有關(guān)專有技術(shù)轉(zhuǎn)讓的文件，如著重于專有技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同談判受讓方可提要求的1979年《合同評(píng)價(jià)指南》等，則為各國(guó)進(jìn)行技術(shù)貿(mào)易提供了可資借鑒的合同藍(lán)本。(4)我國(guó)立法 與世界上絕大多數(shù)國(guó)家一樣，我國(guó)也沒有制定有關(guān)保護(hù)專有技術(shù)的專門性法律，對(duì)專有技術(shù)的保護(hù)分散地規(guī)定在不同的法律中。《中華人民共和國(guó)合同法》第348條規(guī)定，“技術(shù)秘密轉(zhuǎn)讓合同的受讓人應(yīng)當(dāng)按照約定使用技術(shù)，支付使用費(fèi)，承擔(dān)保密義務(wù)?！薄吨腥A人民共和國(guó)勞動(dòng)法》第22條規(guī)定，雇員在受雇期間及解雇或離職后一定時(shí)期內(nèi)，對(duì)其因職務(wù)上的原因所接觸到的一切技術(shù)秘密，承擔(dān)保密義務(wù)。《技術(shù)引進(jìn)合同管理?xiàng)l理》及其《實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，“受方應(yīng)當(dāng)按照雙方商定的范圍和期限，對(duì)供方提供的技術(shù)中尚未公開的秘密部分，承擔(dān)保密義務(wù)。”《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第10條明確規(guī)定了侵害專有技術(shù)是一種不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，應(yīng)予以制止。《刑法》第119條、220條規(guī)定了侵犯商業(yè)秘密行為的刑事責(zé)任。2.自我保護(hù)(1)必要性 TRIPS前言明確指出，知識(shí)產(chǎn)權(quán)是“私權(quán)”。私權(quán)的保護(hù)主要由權(quán)利人利用國(guó)家現(xiàn)有法律體系的救濟(jì)手段維護(hù)權(quán)益。就專有技術(shù)而言，法律保護(hù)的范圍只限于對(duì)非法獲取的秘密或負(fù)有保密義務(wù)的人泄漏的秘密加以禁止使用，如果秘密是意外發(fā)現(xiàn)的或由平行工程或反向工程發(fā)現(xiàn)的，法律則不予禁止。這就給專有技術(shù)權(quán)利人提出了如何加強(qiáng)技術(shù)秘密自我保護(hù)防止他人意外獲得的問題。上文所述可口可樂公司配方的保密就是一個(gè)極為成功的例子。眾所周知，專有技術(shù)持有人之所以不將其核心技術(shù)申請(qǐng)專利法保護(hù)，就是想通過自身嚴(yán)密的保密措施牢牢地永久地保持其對(duì)該核心技術(shù)的獨(dú)占，因?yàn)?，如果申?qǐng)專利就必須在《專利申請(qǐng)說(shuō)明書》中公開其技術(shù)秘密，而法律保護(hù)主要是通過對(duì)侵權(quán)或違約行為的事前禁止和事后責(zé)任追究及對(duì)受害人的損害賠償?shù)确绞?/p>

來(lái)實(shí)現(xiàn)的，其對(duì)侵權(quán)人的威懾力是可以預(yù)見和有限的，而受害人為此遭受的損失則可能是無(wú)法預(yù)計(jì)和無(wú)限的。試想，可口可樂公司如果將其配方申請(qǐng)專利保護(hù)情況會(huì)怎樣？勢(shì)必：官司不斷，耗時(shí)費(fèi)力，損失巨大！(2)貿(mào)易中秘密的保護(hù) 專有技術(shù)貿(mào)易過程至少包括三個(gè)方面：合同簽訂前的準(zhǔn)備工作、合同的簽訂以及合同的履行及后續(xù)工作。在合同簽訂之前，需要對(duì)對(duì)方進(jìn)行調(diào)查。對(duì)于許可方(提供方)來(lái)說(shuō)，需要對(duì)被許可方(受讓方)的資信情況進(jìn)行調(diào)查，如果對(duì)方的信用等級(jí)比較低，那么即使對(duì)方開出的條件很優(yōu)厚，也應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎從事。因?yàn)榧夹g(shù)秘密具有“一旦公開就永遠(yuǎn)喪失”的特點(diǎn)，對(duì)方一旦獲悉或泄密，技術(shù)秘密就不復(fù)存在。在合同磋商過程中，被許可方往往要求對(duì)方披露一定的秘密信息。許可方可以在對(duì)方作出保密保證的前提下，披露一定的秘密信息。同時(shí)應(yīng)當(dāng)采用確認(rèn)書等方式將披露的信息確定下來(lái)。簽訂的合同條款應(yīng)當(dāng)完備。不論是專有技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同還是許可使用合同，都需要包含“保密條款”，明確約定保密范圍、保密措施、保密期限、泄密的責(zé)任等重要事項(xiàng)。

四、提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律意識(shí)，增強(qiáng)國(guó)際專有技術(shù)貿(mào)易當(dāng)事人互信 我國(guó)現(xiàn)代意義上的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度起步于上世紀(jì)70年代末，專門立法如《商標(biāo)法》、《專利法》、《著作權(quán)法》等相繼問世，其他涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的立法如《刑法》、《民法通則》、《計(jì)算機(jī)軟件保護(hù)條例》、《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》、《植物新品種保護(hù)條例》、《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》、《反壟斷法》等也陸續(xù)出臺(tái)。另外，從1980年起，我國(guó)陸續(xù)加入了《世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織公約》、《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》、《保護(hù)文學(xué)藝術(shù)作品伯爾尼公約》、《世界版權(quán)公約》等主要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際公約。加入WTO后，我國(guó)又接受了《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》。無(wú)論從國(guó)內(nèi)立法方面，還是在參加知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)的對(duì)外合作方面，中國(guó)作為一個(gè)發(fā)展中國(guó)家，前進(jìn)的速度是相當(dāng)快的。聯(lián)合國(guó)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織的前總干事和現(xiàn)任總干事都認(rèn)為，中國(guó)用了短短十多年時(shí)間，就走完了發(fā)達(dá)國(guó)家上百年才走完的路。不過，在建立起現(xiàn)代知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度時(shí)間不長(zhǎng)的我國(guó)，人們對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律意識(shí)還不強(qiáng)。觀念的轉(zhuǎn)變、意識(shí)的強(qiáng)化需要有個(gè)過程。龍永圖反思了長(zhǎng)達(dá)15年的WTO談判中有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)和環(huán)境保護(hù)方面中國(guó)代表的“激烈反應(yīng)”，說(shuō)了很深刻的一段話：“那時(shí)候，每當(dāng)發(fā)達(dá)國(guó)家強(qiáng)調(diào)要保護(hù)環(huán)境和強(qiáng)調(diào)保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，我們就很反感，知識(shí)產(chǎn)權(quán)90%都在你們跨國(guó)公司的手里，保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)不就是保護(hù)你們嗎？??但是這幾年我們也慢慢意識(shí)到這個(gè)問題，如果我們?cè)谥袊?guó)不保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，就沒有一個(gè)中國(guó)人會(huì)去創(chuàng)新，我們只能永遠(yuǎn)跟在發(fā)達(dá)國(guó)家后面；保護(hù)環(huán)境的重要性，現(xiàn)在大家都明白了?！?具體到國(guó)際專有技術(shù)貿(mào)易中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)(第3頁(yè))，筆者認(rèn)為，專有技術(shù)的保密比起專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)等的保護(hù)對(duì)權(quán)利人更為重要，因?yàn)楹笕N權(quán)利處于公開狀態(tài)，如果發(fā)生侵權(quán)，權(quán)利人不僅可以追究侵權(quán)人的法律責(zé)任，而且可以繼續(xù)行使權(quán)利從中獲利，而專有技術(shù)的秘密一旦被泄露，則權(quán)利人只能靠追究違約方或侵權(quán)人的法律責(zé)任，無(wú)法繼續(xù)憑借其對(duì)專有技術(shù)的獨(dú)占獲得壟斷利益。因此，國(guó)際專有技術(shù)貿(mào)易具有較強(qiáng)的賣方市場(chǎng)特征，受讓方在技術(shù)轉(zhuǎn)讓過程中首先應(yīng)當(dāng)尊重對(duì)方的專有技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，講究商業(yè)誠(chéng)信，保守對(duì)方的技術(shù)秘密，增加技術(shù)提供方的信任。當(dāng)然，在專有技術(shù)貿(mào)易中受讓方如何保護(hù)自己的利益同樣重要，這方面的教訓(xùn)在我國(guó)引進(jìn)外資和外國(guó)技術(shù)的過程中并不鮮見。反思上文那兩個(gè)案例。例一中的中方當(dāng)事人缺乏尊重他人技術(shù)秘密的法律意識(shí)；例二中的美方當(dāng)事人對(duì)其專有技術(shù)秘密的保護(hù)要求過高，使中方當(dāng)事人面臨高風(fēng)險(xiǎn)。歸根結(jié)底，當(dāng)事人未建立互信，彼此顧忌防范，是交易失敗的首要原因?？傊?，在國(guó)際專有技術(shù)貿(mào)易中尊重他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，保守其中作為交易前提和基礎(chǔ)的技術(shù)秘密，從小處看有利于促成國(guó)際技術(shù)貿(mào)易活動(dòng)的順利進(jìn)行；從大處看則關(guān)乎一個(gè)國(guó)家如何增強(qiáng)民眾尊重他人智力成果及其衍生權(quán)利，同時(shí)又能促進(jìn)保護(hù)自身權(quán)利的法律意識(shí)，關(guān)乎我國(guó)這樣一個(gè)發(fā)展中大國(guó)如何在知識(shí)經(jīng)濟(jì)和信息時(shí)代下，激勵(lì)創(chuàng)新，培育自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，在國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易活動(dòng)中創(chuàng)造比較優(yōu)勢(shì)。這在資源全球配置、生產(chǎn)國(guó)際分工、技術(shù)分布失衡，財(cái)富分配不均的當(dāng)今國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序下，有著特別的現(xiàn)實(shí)意義。

第三篇：專有技術(shù)

專有技術(shù)、專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)等屬于

1.B 2.D 3.B 4,.B 5.D 6.C 7.B 8.D 9.A 10.C

11.ABC 12.ABC 13.ABDE 14.ABCDE 15.AB

16.評(píng)價(jià)指標(biāo) 17.凈現(xiàn)金流量 18.影子價(jià)格 19.物質(zhì)消耗 20.動(dòng)態(tài)分析

21.內(nèi)部收益率內(nèi)部收益率:用IRR表示，是指NPV為0時(shí)的折現(xiàn)率。

22.獨(dú)立方案獨(dú)立方案：是指作為評(píng)價(jià)對(duì)象的各方案的現(xiàn)金流是獨(dú)立的，不具有相關(guān)性，而且任意方案的采用與否都不影響其他方案是否采用的決策。

23.功能分析

功能分析：是價(jià)值工程的核心內(nèi)容，是對(duì)價(jià)值工程研究對(duì)象系統(tǒng)地分析其功能，科學(xué)的評(píng)價(jià)其重要性，通過功能與成本匹配關(guān)系定量計(jì)算對(duì)象價(jià)值大小，確定改進(jìn)對(duì)象的過程。

24.資金等值資金等值：在同一時(shí)間序列中，不同時(shí)點(diǎn)上的兩筆或兩筆以上的現(xiàn)金流量，按照一定的利率和計(jì)息方式，折現(xiàn)到某一相同時(shí)點(diǎn)的現(xiàn)金流量是相等的，則稱這兩筆或兩筆以上的現(xiàn)金流量是等值的。

25.名義利率名義利率：是指周期利率(1分)與每年計(jì)息周期數(shù)(1分)的乘積(1分)。

26．流動(dòng)資產(chǎn)：流動(dòng)資產(chǎn)是指在一年或超過一年的一個(gè)營(yíng)業(yè)周期內(nèi)變現(xiàn)或者耗用的資產(chǎn)。流動(dòng)資產(chǎn)通常包括現(xiàn)金、存貨和應(yīng)收賬款等。

27.(1)作為項(xiàng)目決策的依據(jù)；(2)作為項(xiàng)目融資的依據(jù)；

(3)作為編制設(shè)計(jì)方案和施工圖的依據(jù)；(4)作為向當(dāng)?shù)卣颦h(huán)境保護(hù)當(dāng)局申請(qǐng)執(zhí)照的依據(jù)；

28.(1)不確定性分析：就是分析和研究這些不確定因素的變化或者測(cè)算數(shù)據(jù)的誤差對(duì)方案經(jīng)濟(jì)效果的影響及影響的程度。

(2)不確定性分析包括盈虧平衡分析、敏感性分析、概率分析和風(fēng)險(xiǎn)分析。

29.（1）確定分析指標(biāo)（2）選定待分析的不確定性因素，設(shè)定其變化范圍

（3）計(jì)算不確定性因素變動(dòng)對(duì)分析指標(biāo)的影響程度（4）確定敏感因素

30.Q0=6000P=50F=66000V=28

盈虧平衡方程為：PQ=F+VQ

（1）最大：R-C=6000×50-66000-6000×28=66000

（2）盈虧平衡點(diǎn)產(chǎn)量 Q=F/(P-V)=66000/(55-28)=3000件

（3）R-C=5000050Q-66000-28Q=50000Q=5273

31.NPVB-C=-（3000-1000）+（970-141）（P/A，10%，10）=-2000+829×6.1446=3093.87 差額凈現(xiàn)值大于零，所以投資大的方案好，在B,C兩個(gè)方案中B優(yōu)

NPVA-B=-（5000-3000）+（1224-970）（P/A，10%，10）=-2000+254×6.1446=-439.3 差額凈現(xiàn)值小于零，所以投資小的方案好，在A,B兩個(gè)方案中B優(yōu)

所以在A,B,C,三個(gè)方案中B方案最優(yōu)

32.P=300（P/F,8%,5）+600（P/F,8%,10）=204.18+277.92=482.1萬(wàn)元

A=P(A/P, 8%,10）=482.1×0.149=71.83

33.Em=400×0.2+200×0.6+0×0.2=200

EN=700×0.2+200×0.6-300×0.2=200

δM=[(400-200)2×0.2+(200-200)×0.6+0]0.5 =89.44

δN=[(700-200)2×0.2+0+(-500)2×0.2]0.5=316.23

CM=δM /EM =89.44/200=0.4472

CN=δN /EN =1.58

M方案風(fēng)險(xiǎn)小，更好。

第四篇：第六章 專有技術(shù)

第六章 專有技術(shù)

一、名詞解釋

1、專有技術(shù)：是指為制造某一特定產(chǎn)品或使用某一特點(diǎn)的工藝所需要的一切知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)和技能，它包括各種工藝流程加工工藝，產(chǎn)品設(shè)計(jì)，圖紙、技術(shù)資料，配方，技術(shù)規(guī)范等秘密的技術(shù)知識(shí)。

2、《合同評(píng)價(jià)指南》：聯(lián)合國(guó)工業(yè)發(fā)展組織提出的有關(guān)技術(shù)轉(zhuǎn)讓的文件，其著重于專有技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同談判中受方可提出的要求，包括要求供方明確專有技術(shù)的定義、明確標(biāo)的物秘密的范圍、提供該技術(shù)足夠的情報(bào)及必要的輔助情報(bào)、保證技術(shù)的合格性和合法性等，為各國(guó)進(jìn)行技術(shù)貿(mào)易提供了可資借鑒的合同藍(lán)本。

二、簡(jiǎn)答題

1．專有技術(shù)有哪幾種表現(xiàn)形式？

專有技術(shù)的表現(xiàn)形式，既可以是有形的，如圖紙、配方、公式、操作指南、技術(shù)記錄、實(shí)驗(yàn)報(bào)告等，也可以是無(wú)形的，如技術(shù)人員所掌握的、不形成書面的各種經(jīng)驗(yàn)、知識(shí)和技巧。專有技術(shù)以什么形式表現(xiàn)出來(lái)，取決于這一技術(shù)本身的特性和狀態(tài)。一般來(lái)說(shuō)，專有技術(shù)的表現(xiàn)形式主要有三種。

（1）文字圖形形式。這種表現(xiàn)形式是大量的，諸如圖紙、資料、照片、縮微膠卷、磁帶、軟盤等。

（2）實(shí)物形式。例如尚未公開技術(shù)的關(guān)鍵設(shè)備、產(chǎn)品的樣品和模型等。

（3）口頭或操作演示形式。主要是存在于少數(shù)專家頭腦中或個(gè)人筆記中的有關(guān)生產(chǎn)管理和操作的經(jīng)驗(yàn)、技巧以及一些關(guān)鍵的數(shù)據(jù)、配方等。從技術(shù)貿(mào)易的角度來(lái)看，這種形式的專有技術(shù)十分重要，能否掌握它，往往直接關(guān)系到技術(shù)轉(zhuǎn)讓的成敗。

2．專有技術(shù)與專利的區(qū)別是什么？

專有技術(shù)和專利都是精神創(chuàng)作的成果，都具有技術(shù)價(jià)值與產(chǎn)權(quán)價(jià)值的特性，但是，在法律上專有技術(shù)與專利又有區(qū)別。

（1）專利是一種工業(yè)產(chǎn)權(quán)，受到國(guó)家專利法的保護(hù)。而專有技術(shù)因沒有申請(qǐng)或不能申請(qǐng)專利而不受專利法保護(hù)，其主要受民法、刑法、不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法的保護(hù)；專有技術(shù)是事實(shí)上的占有，而不是法定的占有。

（2）專利是公開的，而專有技術(shù)是保密的，專利成為公開的技術(shù)。專有技術(shù)則不同，它完全是靠保密來(lái)加以保護(hù)，一旦公開，法律就不再給予保護(hù)。

（3）專有技術(shù)不像專利那樣，有一定的保護(hù)期限。專利的保護(hù)期限一般在10~20年之間；而專有技術(shù)的保護(hù)期限，全取決于對(duì)它的保密。

（4）專有技術(shù)既可通過文字、圖紙來(lái)體現(xiàn)，也可能是技術(shù)人員頭腦中的觀念，；而專利則必須根據(jù)專利法的規(guī)定，采用專利技術(shù)說(shuō)明書的書面形式。

（5）專利只限于能應(yīng)用于工業(yè)生產(chǎn)的技術(shù)，而專有技術(shù)的內(nèi)容除用于工業(yè)生產(chǎn)目的的技術(shù)之外，還包括商業(yè)、管理等有助于工業(yè)發(fā)展的技術(shù)。

3．專有技術(shù)與專利有哪些聯(lián)系？

（1）專有技術(shù)與專利技術(shù)都是人類創(chuàng)造性思維活動(dòng)的成果，都是非物質(zhì)形態(tài)的知識(shí)。

（2）專有技術(shù)與專利技術(shù)通常共處于實(shí)施一項(xiàng)技術(shù)所需的知識(shí)總體之中，即實(shí)施一項(xiàng)技術(shù)僅有專利技術(shù)是不能完全實(shí)施的，必須同時(shí)具有專有技術(shù)，才能使一項(xiàng)技術(shù)得以順利實(shí)施。

（3）在技術(shù)貿(mào)易中，一項(xiàng)技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同往往同時(shí)包括專有技術(shù)與專利技術(shù)許可兩項(xiàng)內(nèi)容，它們相互依存，共同完成一項(xiàng)技術(shù)轉(zhuǎn)讓交易。

4.在國(guó)際技術(shù)貿(mào)易中保護(hù)專有技術(shù)的法律法規(guī)有哪些？

（1）專有技術(shù)的國(guó)內(nèi)保護(hù)

迄今為止，絕大多數(shù)國(guó)家都沒有制定有關(guān)保護(hù)專有技術(shù)的專門性法律，對(duì)專有技術(shù)的保護(hù)分散地規(guī)定在不同的法律中。各國(guó)通常援引以下法律中的有關(guān)規(guī)定對(duì)專有技術(shù)進(jìn)行保護(hù)：合同法、侵權(quán)行為法、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法、刑事立法、工業(yè)產(chǎn)權(quán)法

（2）專有技術(shù)的國(guó)際保護(hù)

專有技術(shù)在實(shí)踐中的大量存在，在國(guó)際許可貿(mào)易中，該種許可協(xié)議的數(shù)量位居第二，占30 %，但國(guó)際社會(huì)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)際保護(hù)，發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家之間歧義較多。對(duì)專有技術(shù)的國(guó)際立法，更是晚近才開始關(guān)注的事。專有技術(shù)的國(guó)際保護(hù)主要有：利用反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法、國(guó)際技術(shù)貿(mào)易規(guī)則，例如聯(lián)合國(guó)《國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓守則草案》，聯(lián)合國(guó)工業(yè)發(fā)展組織《合同評(píng)價(jià)指南》等，為

第五篇：專有技術(shù)出資

企業(yè)非專利技術(shù)出資登記存在的問題及對(duì)策

2011.08.18 08:52

來(lái)源： 求是理論網(wǎng)作者： 劉大兵

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《公司法》第二十七條規(guī)定:“股東可以用貨幣出資,也可以用實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價(jià)并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財(cái)產(chǎn)作價(jià)出資??全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的百分之三十?！边@一規(guī)定有效拓寬了企業(yè)融資渠道,對(duì)于促進(jìn)私營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重要意義。

在我國(guó)私營(yíng)經(jīng)濟(jì)迅猛發(fā)展的背景下,技術(shù)秘密即非專利技術(shù)作為一種可作價(jià)出資的無(wú)形資產(chǎn),以其靈活性、實(shí)用性、快捷性等特點(diǎn)成為越來(lái)越多企業(yè)的出資方式選擇。由于《公司法》相關(guān)規(guī)定較為籠統(tǒng),有關(guān)非貨幣財(cái)產(chǎn)出資的配套法規(guī)也未出臺(tái),致使工商機(jī)關(guān)在辦理企業(yè)非專利技術(shù)出資登記的過程中存在一些困難。企業(yè)以非專利技術(shù)申請(qǐng)出資登記存在的問題

1.非專利技術(shù)難以界定。

從概念上講,非專利技術(shù)又稱專有技術(shù),是指未申請(qǐng)專利或未獲得專利權(quán)的技術(shù)秘密,其與工業(yè)產(chǎn)權(quán)不同,后者是指經(jīng)申請(qǐng)獲得法定認(rèn)證的商標(biāo)權(quán)和專利權(quán)。如果屬于以工業(yè)產(chǎn)權(quán)作價(jià)出資,工商機(jī)關(guān)只需要審查出資人是否有相關(guān)證書即可,但是當(dāng)股東以非專利技術(shù)作價(jià)出資時(shí),由于它是一項(xiàng)技術(shù)秘密,而且是不需要申請(qǐng)專利或未獲得專利權(quán)的技術(shù),工商機(jī)關(guān)就很難準(zhǔn)確判斷作為非貨幣財(cái)產(chǎn)出資的技術(shù)是否為非專利技術(shù)。

2.非專利技術(shù)出資是否到位難以確認(rèn)。

《公司法》第二十八條規(guī)定:“股東以非貨幣財(cái)產(chǎn)出資的,應(yīng)當(dāng)依法辦理其財(cái)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)移手續(xù)?！狈菍＠夹g(shù)作價(jià)評(píng)估后,如何將其真實(shí)、完整地轉(zhuǎn)移至新設(shè)立的公司,工商機(jī)關(guān)往往難以確認(rèn)。比如,甲乙雙方共同出資設(shè)立A有限責(zé)任公司。甲方以貨幣出資,已到位;乙方以某項(xiàng)非專利技術(shù)出資,經(jīng)乙方委托評(píng)估作價(jià)后,辦理產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)投入到A公司。A公司投產(chǎn)后發(fā)現(xiàn)乙方未將該項(xiàng)非專利技術(shù)完整移交,且得知乙方已對(duì)相關(guān)技術(shù)申請(qǐng)了專利,這就容易導(dǎo)致雙方產(chǎn)生糾紛。因此,工商機(jī)關(guān)在登記注冊(cè)時(shí)應(yīng)嚴(yán)格把關(guān),確保非專利技術(shù)出資及時(shí)到位,有效避免糾紛。

3.如何提交申請(qǐng)材料有待規(guī)范。

由于《公司法》及相關(guān)法律、法規(guī)對(duì)于非貨幣財(cái)產(chǎn)出資登記如何提交申請(qǐng)材料尚未作出詳細(xì)規(guī)定,導(dǎo)致基層工商機(jī)關(guān)在具體實(shí)踐中標(biāo)準(zhǔn)不一,給申請(qǐng)人辦理登記注冊(cè)帶來(lái)諸多不便,對(duì)于防范登記注冊(cè)風(fēng)險(xiǎn)也不利。

4.非專利技術(shù)出資的股東如何進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓有待確定。

基層工商機(jī)關(guān)辦理非專利技術(shù)出資的股權(quán)轉(zhuǎn)讓登記目前普遍存在兩種做法:一種做法是非專利技術(shù)出資方與股權(quán)受讓方先進(jìn)行非專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓,待轉(zhuǎn)讓合同簽訂后再進(jìn)行公司股權(quán)的變更登記;另一種做法是轉(zhuǎn)讓方與受讓方直接簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議,并辦理變更登記,非專利技術(shù)并不轉(zhuǎn)讓。如何規(guī)范非專利技術(shù)出資的股權(quán)轉(zhuǎn)讓,有待商榷。

規(guī)范非專利技術(shù)出資登記行為的建議

1.把握“三性”,準(zhǔn)確界定非專利技術(shù)。

一是確定非專利技術(shù)的實(shí)用性。用于登記出資的非專利技術(shù)應(yīng)當(dāng)具有實(shí)用性,并且該項(xiàng)技術(shù)具有先進(jìn)性、可評(píng)估性,技術(shù)落后和不具有實(shí)用價(jià)值的非專利技術(shù)不能用于出資,非專利技術(shù)出資登記必須提交專業(yè)評(píng)估機(jī)構(gòu)出具的評(píng)估報(bào)告。二是確定非專利技術(shù)的保密性。非專利技術(shù)作為技術(shù)秘密必須具有保密性,已經(jīng)公開的、廣為人知的技術(shù)不是技術(shù)秘密,非專利技術(shù)所有人必須采取適當(dāng)措施對(duì)該項(xiàng)技術(shù)進(jìn)行保密。

三是確定非專利技術(shù)的權(quán)屬性。由于非專利技術(shù)不同于專利技術(shù),沒有相關(guān)部門頒發(fā)的專利證書,因此應(yīng)對(duì)出資人的非專利技術(shù)權(quán)屬進(jìn)行確認(rèn),建議工商機(jī)關(guān)從技術(shù)研發(fā)情況、技術(shù)資料、技術(shù)保密措施等方面加以審核。

2.審核“三書”,確保非專利技術(shù)出資到位。

一是審核出資決議書。出資人以非專利技術(shù)出資必須征得被投資公司全體股東或合伙出資人的一致同意,因此工商機(jī)關(guān)辦理非專利技術(shù)出資登記時(shí),應(yīng)要求申請(qǐng)人提交被投資公司全體股東出具的一致同意決議書。

二是審核出資同意書。如果擬出資的非專利技術(shù)由多個(gè)自然人或法人所有,申請(qǐng)辦理該項(xiàng)非專利技術(shù)出資登記則必須經(jīng)過非專利技術(shù)全體所有人一致同意,并出具出資同意書。

三是審核出資協(xié)議書。公司尚未成立的,由非專利技術(shù)所有人與全體股東簽訂協(xié)議;公司已成立的,由非專利技術(shù)所有人與該公司簽訂協(xié)議,內(nèi)容應(yīng)該包括非專利技術(shù)所有權(quán)交付的時(shí)間、地點(diǎn)、方式以及雙方權(quán)利義務(wù)、名稱等。

3.規(guī)范提交申請(qǐng)材料。

辦理非專利技術(shù)出資登記,應(yīng)按照《公司法》、《公司登記管理?xiàng)l例》的規(guī)定提交基本申請(qǐng)材料,還應(yīng)該根據(jù)其出資方式的特殊性提交非專利技術(shù)出資承諾書、非專利技術(shù)出資決議書、非專利技術(shù)全體所有人一致同意出資的文件、非專利技術(shù)出資協(xié)議及評(píng)估報(bào)告等申請(qǐng)材料。工商機(jī)關(guān)要嚴(yán)格審核此類登記的所有申請(qǐng)材料,對(duì)于表述不清、材料欠缺的,應(yīng)要求申請(qǐng)人改正或補(bǔ)齊申請(qǐng)材料。

4.明確三方面關(guān)系,規(guī)范股權(quán)轉(zhuǎn)讓。

規(guī)范非專利技術(shù)出資的股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為,應(yīng)明確三方面關(guān)系。

一是明確非專利技術(shù)出資方股東與投資公司的關(guān)系。出資前,非專利技術(shù)所有人應(yīng)履行按照協(xié)議移交非專利技術(shù)的義務(wù),出資到位后依法享有相應(yīng)股權(quán)。二是明確非專利技術(shù)股權(quán)轉(zhuǎn)讓方與受讓方的關(guān)系。雙方應(yīng)按照股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議履行相關(guān)的權(quán)利義務(wù)。

三是明確投資公司與受讓方的關(guān)系。非專利技術(shù)出資的股東一旦移交該項(xiàng)非專利技術(shù)并確認(rèn)出資到位,即享有對(duì)該公司的股權(quán),而對(duì)已經(jīng)移交的非專利技術(shù)不再擁有所有權(quán);非專利技術(shù)股權(quán)轉(zhuǎn)讓不涉及已經(jīng)出資的非專利技術(shù),轉(zhuǎn)讓方與受讓方只需要依法提交申請(qǐng)材料即可辦理登記。