第一篇：截至5月18日,浙江轄區(qū)期貨公司及員工通過(guò)證券期貨

第4期（總第54期）

浙江上市公司協(xié)會(huì)二○一○年五月三十一日

2010年第一期浙江上市公司

董事、監(jiān)事培訓(xùn)班在杭舉辦

2010年5月13日，由浙江證監(jiān)局主辦、浙江上市公司協(xié)會(huì)承辦的“2010年第一期浙江上市公司董事、監(jiān)事培訓(xùn)班”在浙江新世紀(jì)大酒店舉辦。浙江證監(jiān)局副局長(zhǎng)蔣瀟華，上市公司監(jiān)管一處處長(zhǎng)周躍、上市公司監(jiān)管二處副處長(zhǎng)章英杰、浙江上市公司協(xié)會(huì)常務(wù)副會(huì)長(zhǎng)姜全州等領(lǐng)導(dǎo)出席了培訓(xùn)并講話。蔣瀟華副局長(zhǎng)就監(jiān)管者目標(biāo)、上市公司董事、監(jiān)事責(zé)任等方面作了重要講話。

蔣瀟華副局長(zhǎng)首先詳細(xì)闡述了監(jiān)管部門的監(jiān)管目標(biāo)、監(jiān)管部門與上市公司的關(guān)系、監(jiān)管部門的指導(dǎo)思想。他指出，監(jiān)管部門的監(jiān)管目標(biāo)與上市公司的目標(biāo)是一致的，都是為了促進(jìn)上市公司實(shí)現(xiàn)規(guī)范、健康、可持續(xù)發(fā)展。浙江證監(jiān)局一

貫堅(jiān)持實(shí)事求是的監(jiān)管理念，把幫助、指導(dǎo)和解決上市公司發(fā)展過(guò)程中的一些不規(guī)范問(wèn)題作為監(jiān)管的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)。同時(shí)，對(duì)于那些故意的、惡意的違法違規(guī)行為，浙江證監(jiān)局將予以堅(jiān)決打擊、嚴(yán)厲懲處。他強(qiáng)調(diào)，上市公司在規(guī)范運(yùn)作時(shí)要嚴(yán)格做到“五條紅線”不觸犯：一是嚴(yán)禁虛假信息披露；二是嚴(yán)禁內(nèi)幕交易；三是嚴(yán)禁操縱股票價(jià)格，堅(jiān)決杜絕人為操縱市場(chǎng)行為的發(fā)生；四是嚴(yán)禁大股東侵占上市公司資金、財(cái)產(chǎn)，侵害上市公司利益；五是嚴(yán)禁上市公司董監(jiān)高違規(guī)買賣股票。在談到上市公司要不斷提高自我規(guī)范水平時(shí)，他強(qiáng)調(diào)，上市公司董事、監(jiān)事要充分認(rèn)識(shí)到上市公司規(guī)范運(yùn)作的重要性，要牢固樹(shù)立“我要規(guī)范”的工作態(tài)度和工作理念，要認(rèn)真履行自己的職責(zé)，嚴(yán)格按照資本市場(chǎng)規(guī)則辦事。

復(fù)旦大學(xué)知名學(xué)者、博士生導(dǎo)師胡鴻高教授結(jié)合自身豐富的理論與實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，通過(guò)案例分析的形式，對(duì)公司治理政策法規(guī)進(jìn)行了詳細(xì)的闡釋，明確了董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的定位、職能以及董事、監(jiān)事的任職資格、權(quán)利義務(wù)和法律責(zé)任，并對(duì)中國(guó)公司制度的發(fā)展方向和趨勢(shì)作了客觀的分析和評(píng)價(jià)。浙江財(cái)經(jīng)學(xué)院院長(zhǎng)助理黃董良教授圍繞《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》和《企業(yè)內(nèi)部控制配套指引》，理論聯(lián)系實(shí)際，講授了公司內(nèi)部控制的目標(biāo)、內(nèi)部控制要素、公司內(nèi)部控制措施以及內(nèi)部控制規(guī)范體系。此外，來(lái)自深圳證券交易所、浙江證監(jiān)局的專家還圍繞“上市公司信息披露規(guī)則”、“上市公司

董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理”、“轄區(qū)上市公司典型違法違規(guī)案例分析”等課程進(jìn)行了政策講解和案例剖析。他們通過(guò)經(jīng)驗(yàn)介紹、互動(dòng)交流等方式，極大地調(diào)動(dòng)了在座董事、監(jiān)事的聽(tīng)課積極性。

培訓(xùn)為期兩天，來(lái)自浙江轄區(qū)的60家上市公司共兩百余名董事、監(jiān)事參加了培訓(xùn)。授課結(jié)束后，培訓(xùn)人員還參加了浙江上市公司董事、監(jiān)事培訓(xùn)考試。通過(guò)培訓(xùn)，進(jìn)一步加深了上市公司董事、監(jiān)事對(duì)相關(guān)政策法規(guī)的認(rèn)識(shí)和理解，為董事、監(jiān)事今后更好地履行職責(zé)和推進(jìn)上市公司規(guī)范運(yùn)作打下了良好的基礎(chǔ)。

抄送：浙江證監(jiān)局。

分送：副會(huì)長(zhǎng)、理事、秘書(shū)長(zhǎng)；存檔。

印發(fā)：各會(huì)員單位。

共印150份

第二篇：上海轄區(qū)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官工作指引

上海轄區(qū)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官工作指引

第一章 總則

第一條 為了貫徹落實(shí)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》，切實(shí)發(fā)揮首席風(fēng)險(xiǎn)官作用，制定本指引。

第二條 期貨公司章程應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定首席風(fēng)險(xiǎn)官的任期、職責(zé)范圍、權(quán)利義務(wù)、工作報(bào)告的程序和方式。

期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)章程和本指引的規(guī)定，制定首席風(fēng)險(xiǎn)官工作基本制度，經(jīng)董事會(huì)審議后報(bào)監(jiān)管部門備案。首席風(fēng)險(xiǎn)官工作基本制度應(yīng)包括首席風(fēng)險(xiǎn)官工作的基本原則、機(jī)構(gòu)設(shè)置、任免制度、回避制度、職責(zé)范圍、權(quán)利義務(wù)、工作報(bào)告的程序和方式、違規(guī)事項(xiàng)的報(bào)告、處理和責(zé)任追究、績(jī)效考核等的具體內(nèi)容。

首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按照上述規(guī)定，制定首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作規(guī)程和業(yè)務(wù)流程。

第三條 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立全面風(fēng)險(xiǎn)管理制度，實(shí)現(xiàn)對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等的有效識(shí)別和管理，由公司董事會(huì)、經(jīng)營(yíng)管理層及全體員工共同參與推動(dòng)執(zhí)行。第四條 期貨公司董事會(huì)對(duì)公司合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)有 最終責(zé)任，公司經(jīng)營(yíng)管理層對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理及工作人員執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，全體工作人員對(duì)其執(zhí)業(yè)行為的合法合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)有直接責(zé)任。

第五條 首席風(fēng)險(xiǎn)官負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司的經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

期貨公司股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、高級(jí)管理人員以及全體工作人員應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)和公司章程等規(guī)定，切實(shí)履行有關(guān)合法合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理的職責(zé)。

期貨公司應(yīng)當(dāng)將首席風(fēng)險(xiǎn)官檢查結(jié)果納入期貨公司高級(jí)管理人員、各部門和分支機(jī)構(gòu)及其工作人員的績(jī)效考核內(nèi)容。

第六條 首席風(fēng)險(xiǎn)官向期貨公司董事會(huì)負(fù)責(zé)，公司董事會(huì)對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行考核，并聽(tīng)取總經(jīng)理意見(jiàn)。

第七條 期貨公司應(yīng)當(dāng)為首席風(fēng)險(xiǎn)官獨(dú)立、有效履行職責(zé)提供必要的人力、物力、財(cái)力和技術(shù)保障。

期貨公司應(yīng)在每年預(yù)算中對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)的經(jīng)費(fèi)進(jìn)行單獨(dú)列支，經(jīng)費(fèi)內(nèi)容包括但不限于合規(guī)培訓(xùn)、現(xiàn)場(chǎng)檢查、走訪。

第八條 期貨公司董事、高級(jí)管理人員、各部門應(yīng)當(dāng)支持和配合首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作，不得以涉及商業(yè)秘密或者其他理由限制、阻撓首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)。

第九條 期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過(guò)董事會(huì)直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官工作。

第二章 工作職責(zé)

第十條 公司稽核部門或者稽核崗位、合規(guī)部門或者合規(guī)崗位對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官負(fù)責(zé)，按照公司章程和首席風(fēng)險(xiǎn)官的要求開(kāi)展工作。

第十一條 期貨公司專職合規(guī)和稽核人員至少為3人。人員在200人以上的期貨公司的專職合規(guī)和稽核人員的比例不少于公司總?cè)藬?shù)的3％或者人員數(shù)量不少于8人。

期貨公司營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)設(shè)立合規(guī)崗，合規(guī)人員可以兼職。

第十二條 公司應(yīng)當(dāng)保障首席風(fēng)險(xiǎn)官的獨(dú)立性，首席風(fēng)險(xiǎn)官不得兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)，不得負(fù)責(zé)與其職責(zé)相沖突的部門。

第十三條 首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理架構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)管理制度、流程的健全性等進(jìn)行全面評(píng)估，對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性進(jìn)行核查。

第十四條 期貨公司應(yīng)當(dāng)保障首席風(fēng)險(xiǎn)官行使下列與其履行職責(zé)相關(guān)的權(quán)利：

（一）參加或者列席與其履行職責(zé)相關(guān)的公司股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)以及各部門會(huì)議；

（二）對(duì)合規(guī)、稽核人員的選任和考核具有決定權(quán)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制、交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)、技術(shù)、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人等關(guān)鍵崗位人員的選任提出意見(jiàn)和建議；

（三）對(duì)公司重大決策、管理制度、業(yè)務(wù)規(guī)范和流程，發(fā)表合規(guī)意見(jiàn)和建議；

（四）查閱公司相關(guān)文件、檔案和資料；

（五）與期貨公司有關(guān)人員、為期貨公司提供審計(jì)、法律等中介服務(wù)的機(jī)構(gòu)有關(guān)人員進(jìn)行談話；

（六）監(jiān)督檢查公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合規(guī)運(yùn)行情況；

（七）知曉監(jiān)管部門、自律組織下發(fā)公司的文件、通知、監(jiān)管措施；

（八）公司章程規(guī)定的其他權(quán)利。

第十五條 首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理的各項(xiàng)制度、重大決策、創(chuàng)新業(yè)務(wù)進(jìn)行合規(guī)性審查，協(xié)助公司建立健全符合法律、法規(guī)及監(jiān)管部門要求的各項(xiàng)制度和業(yè)務(wù)流程。

法律、法規(guī)、自律規(guī)則、交易所規(guī)則等發(fā)生變動(dòng)，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)及時(shí)建議公司董事會(huì)或者高級(jí)管理人員并督導(dǎo)公司有關(guān)部門，評(píng)估其對(duì)公司合規(guī)管理的影響，修改、完善有關(guān)管理制度和業(yè)務(wù)流程。

第十六條 首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)對(duì)下列事項(xiàng)進(jìn)行事前合規(guī)審查：

（一）創(chuàng)新業(yè)務(wù)及創(chuàng)新產(chǎn)品的推出；

（二）公司對(duì)外廣告宣傳；

（三）超過(guò)公司凈資本5％以上的對(duì)外投資；

（四）法律、法規(guī)以及公司規(guī)定的其他事項(xiàng)；

第十七條 首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)督促公司各部門及高級(jí)管理人 員履行法規(guī)、規(guī)章及監(jiān)管部門規(guī)定的報(bào)告義務(wù)。

期貨公司向監(jiān)管部門、自律組織報(bào)送的與首席風(fēng)險(xiǎn)官履職相關(guān)的文件、報(bào)告和報(bào)表，應(yīng)當(dāng)經(jīng)首席風(fēng)險(xiǎn)官簽字確認(rèn)。

第十八條 首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)建立并培育公司合規(guī)文化和全面風(fēng)險(xiǎn)管理理念，加強(qiáng)公司員工的合規(guī)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)。

期貨公司應(yīng)當(dāng)建立全員合規(guī)培訓(xùn)制度，每年組織開(kāi)展新員工合規(guī)培訓(xùn)以及所有員工的定期合規(guī)培訓(xùn)。期貨公司全體工作人員應(yīng)當(dāng)熟知與其執(zhí)業(yè)行為有關(guān)的法律法規(guī)和準(zhǔn)則，主動(dòng)參加合規(guī)培訓(xùn)，積極配合合規(guī)管理工作。

期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)積極協(xié)助并監(jiān)督公司合規(guī)培訓(xùn)工作的開(kāi)展。

第十九條 首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)對(duì)經(jīng)營(yíng)管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項(xiàng)和可能存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，并重點(diǎn)檢查公司是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，建立健全并有效執(zhí)行以下制度：

（一）公司客戶保證金安全存管制度；

（二）公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理制度；

（三）公司治理和內(nèi)部控制制度；

（四）期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則、結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則、客戶風(fēng)險(xiǎn)管理制度和信息安全制度；

（五）公司信息披露制度；

（六）公司信息技術(shù)制度；

（七）中間介紹業(yè)務(wù)制度；

（八）全面結(jié)算資格制度；

（九）維護(hù)穩(wěn)定制度；

（十）其他對(duì)可能影響公司持續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)有重要影響的制度。

第二十條 期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)采取現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查方式對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查。對(duì)公司發(fā)生的監(jiān)控中心預(yù)警、凈資本預(yù)警、信訪投訴、重大風(fēng)險(xiǎn)隱患以及被監(jiān)管部門、自律組織采取監(jiān)管措施等情況應(yīng)進(jìn)行獨(dú)立質(zhì)詢和調(diào)查，并向總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人提出整改意見(jiàn)。

總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)存在的問(wèn)題不整改或者整改未達(dá)到要求的，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向期貨公司董事長(zhǎng)、董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)或者監(jiān)事會(huì)、監(jiān)事報(bào)告，必要時(shí)向監(jiān)管部門報(bào)告。

首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)組織合規(guī)部門每年按照《期貨公司營(yíng)業(yè)部管理規(guī)定（試行）》的要求對(duì)營(yíng)業(yè)部合規(guī)情況至少進(jìn)行1次現(xiàn)場(chǎng)檢查，及時(shí)向營(yíng)業(yè)部所在地證監(jiān)局報(bào)送檢查報(bào)告并抄報(bào)我局。

第二十一條 首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司存在《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第二十四條情形的，應(yīng)當(dāng)立即向監(jiān)管部門報(bào)告，同時(shí)向公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)報(bào)告。首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)配合期貨公司整改，并將整改情況向監(jiān)管部門報(bào)告。

第二十二條 首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)履行定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告義 務(wù)。

定期報(bào)告包括季度報(bào)告和報(bào)告。臨時(shí)報(bào)告是指第十八條的報(bào)告和監(jiān)管部門指定的報(bào)告。

第二十三條 首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)將季度報(bào)告、報(bào)告在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)報(bào)告董事會(huì)、總經(jīng)理和監(jiān)管部門，并于每半年向期貨公司董事長(zhǎng)就自身履職情況進(jìn)行當(dāng)面報(bào)告。

總經(jīng)理有權(quán)向董事會(huì)對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官的季度報(bào)告和報(bào)告提出異議，并說(shuō)明理由和意見(jiàn)。

董事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)總經(jīng)理提出的異議和首席風(fēng)險(xiǎn)官的報(bào)告進(jìn)行審議，作出專項(xiàng)決議，報(bào)我局備案，并附上異議內(nèi)容。

第二十四條 首席風(fēng)險(xiǎn)官的季度、工作報(bào)告包括但不限于以下內(nèi)容：

（1）首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)情況；

（2）公司經(jīng)營(yíng)管理各項(xiàng)制度建立及變化情況；

（3）公司各項(xiàng)制度的執(zhí)行情況以及違法違規(guī)行為的發(fā)現(xiàn)、整改情況；

（4）公司風(fēng)險(xiǎn)管理狀況；

（5）檢查工作底稿復(fù)印件；

（6）監(jiān)管部門要求或者公司認(rèn)為需要報(bào)告的其他內(nèi)容。首席風(fēng)險(xiǎn)官的報(bào)告中應(yīng)包含關(guān)于公司合規(guī)管理及風(fēng)險(xiǎn)管理有效性的評(píng)估及整改情況。

期貨公司董事會(huì)每年3月31日前應(yīng)對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官上一履 職情況進(jìn)行評(píng)價(jià)，并將評(píng)價(jià)結(jié)果在每年4月15日前上報(bào)我局。第二十五條 首席風(fēng)險(xiǎn)官的定期工作報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告需經(jīng)首席風(fēng)險(xiǎn)官簽字。

第二十六條 首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)做好工作留痕，保留工作底稿和工作記錄，建立首席風(fēng)險(xiǎn)官工作檔案，真實(shí)、充分地反映其履行職責(zé)情況。

工作底稿和工作記錄按規(guī)定至少保存20年。

第二十七條 首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)保持與監(jiān)管部門、自律組織的聯(lián)系和溝通，主動(dòng)配合其工作。

第三章 監(jiān)督管理

第二十八條 首席風(fēng)險(xiǎn)官未按照《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理辦法（試行）》的有關(guān)規(guī)定，出現(xiàn)應(yīng)報(bào)告而未報(bào)告，應(yīng)發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn)情形的，監(jiān)管部門將采取相應(yīng)監(jiān)管措施。但首席風(fēng)險(xiǎn)官已按照要求履行報(bào)告義務(wù)的，證監(jiān)會(huì)可以從輕、減輕或者免于行政處罰。

第二十九條 監(jiān)管部門每半年對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官履職情況進(jìn)行1次談話。期貨公司發(fā)生重大信訪投訴、監(jiān)控中心重大預(yù)警、凈資本預(yù)警和不達(dá)標(biāo)、重大風(fēng)險(xiǎn)隱患以及被監(jiān)管部門、自律組織采取監(jiān)管措施的，及時(shí)約見(jiàn)首席風(fēng)險(xiǎn)官談話。

監(jiān)管部門通過(guò)定期或不定期檢查，監(jiān)督檢查首席風(fēng)險(xiǎn)官的履職情況。

第三十條 首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按時(shí)參加監(jiān)管部門組織的例會(huì) 或者認(rèn)可的培訓(xùn)。

首席風(fēng)險(xiǎn)官連續(xù)兩次不參加例會(huì)或者培訓(xùn)，或者連續(xù)兩次培訓(xùn)考試成績(jī)不合格的，監(jiān)管部門將按照規(guī)定采取監(jiān)管措施。

第三十一條 期貨公司董事會(huì)擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)事先報(bào)告監(jiān)管部門，說(shuō)明免職理由、首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)情況及替代人選書(shū)面報(bào)告監(jiān)管部門，監(jiān)管部門將視情況對(duì)公司及其相關(guān)人員進(jìn)行調(diào)查。

第四章 附則

第三十二條 本指引適用于上海轄區(qū)期貨公司，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)上海證監(jiān)局負(fù)責(zé)解釋。

第三十三條 本指引內(nèi)容如與中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定不符，以中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定為準(zhǔn)。

第三十四條 本指引自下發(fā)之日起實(shí)施，原《上海轄區(qū)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官工作指引（試行）》作廢。

第三篇：通過(guò)階段培訓(xùn) 公司希望車間員工能學(xué)到什么

通過(guò)階段培訓(xùn) 公司希望高強(qiáng)絲車間員工能學(xué)到什么 前不久，我們對(duì)高強(qiáng)絲車間員工進(jìn)行了短期培訓(xùn)，系統(tǒng)學(xué)習(xí)了產(chǎn)品工藝操作規(guī)程管理制度、工藝操作規(guī)程、預(yù)應(yīng)力鋼絲拔絲生產(chǎn)作業(yè)指導(dǎo)書(shū)、預(yù)應(yīng)力鋼絲酸洗磷化生產(chǎn)作業(yè)指導(dǎo)書(shū)等相關(guān)知識(shí)。培訓(xùn)時(shí)間很短，作為第一階段小結(jié)，有必要進(jìn)行總結(jié)一下，通過(guò)車間培訓(xùn)我們能讓大家學(xué)到什么。

第一點(diǎn)，通過(guò)培訓(xùn)，讓大家知道公司出臺(tái)產(chǎn)品工藝操作規(guī)程管理制度的目的意義，明白開(kāi)展工藝紀(jì)律檢查的必要性和嚴(yán)肅性。要讓大家知道我們創(chuàng)辦企業(yè)的目的是掙錢的，講究的是追求的利益最大化，出臺(tái)產(chǎn)品工藝操作規(guī)程管理制度在于規(guī)范過(guò)來(lái)車間工藝的隨意性，防止管理人員好心辦錯(cuò)事，避免企業(yè)發(fā)生不必要的經(jīng)濟(jì)損失。

第二點(diǎn)，通過(guò)培訓(xùn)，讓大家清楚工藝操作規(guī)程、預(yù)應(yīng)力鋼絲拔絲生產(chǎn)作業(yè)指導(dǎo)書(shū)、預(yù)應(yīng)力鋼絲酸洗磷化生產(chǎn)作業(yè)指導(dǎo)書(shū)三個(gè)技術(shù)性文件是員工自己學(xué)習(xí)的東西，是自己工作的應(yīng)知應(yīng)會(huì)，是更好勝任工作的基礎(chǔ)，是自己掙錢的資本。尤其要明白這次培訓(xùn)的工藝操作規(guī)程、預(yù)應(yīng)力鋼絲拔絲生產(chǎn)作業(yè)指導(dǎo)書(shū)、預(yù)應(yīng)力鋼絲酸洗磷化生產(chǎn)作業(yè)指導(dǎo)書(shū)等相關(guān)知識(shí)是技術(shù)科總結(jié)過(guò)來(lái)工作實(shí)踐后進(jìn)行修訂的最新的技術(shù)資料。尤其是拉拔過(guò)程道次的模具配比是郭廠長(zhǎng)反復(fù)計(jì)算推敲才確定的生產(chǎn)工藝。

第三點(diǎn)，通過(guò)培訓(xùn)，讓大家明白幾個(gè)道理，消除一些模糊認(rèn)識(shí)。

1、明白工藝操作規(guī)程是指導(dǎo)生產(chǎn)的綱領(lǐng)性技術(shù)文件，是企業(yè)廠規(guī)廠法之一，是保障產(chǎn)品質(zhì)量實(shí)現(xiàn)優(yōu)質(zhì)高產(chǎn)的重要保障。

2、明白工藝檢查是兩級(jí)監(jiān)督。車間主任對(duì)本車間的工藝執(zhí)行情況隨時(shí)進(jìn)行檢查監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)糾正處理。技術(shù)科工藝監(jiān)督員對(duì)各車間的工藝執(zhí)行情況，每天至少監(jiān)督檢查一次。

3、明白和開(kāi)展接班檢查。車間上下班接班檢查要開(kāi)始做，接班檢查內(nèi)容要進(jìn)行記錄，接班人向代班長(zhǎng)、車間主任匯報(bào)。

4、明白生產(chǎn)過(guò)程中影響預(yù)應(yīng)力鋼絲伸直性的主要因素是主要因素是張力和溫度。

5、明白拉拔過(guò)程中模具壓縮比的順序規(guī)律是從進(jìn)線模開(kāi)始，壓縮比應(yīng)逐次減小，違背這一規(guī)律容易出現(xiàn)脆斷。

6、學(xué)會(huì)和掌握拉拔過(guò)程中避免“劃條”，知道“劃條”的原因是一是拉絲模有損傷，二是缺乏良好的潤(rùn)滑條件。明白“劃條”出現(xiàn)后經(jīng)過(guò)的拉拔道次越多，對(duì)產(chǎn)品的損害越大，輕者產(chǎn)品表面質(zhì)量不合格，重者產(chǎn)品表面出現(xiàn)“裂口”成為廢品。

7、引導(dǎo)大家清楚認(rèn)識(shí)，鋼絲的強(qiáng)度高與低不應(yīng)依靠溫度起作用，而是與總壓縮比有關(guān)。當(dāng)然，鋼絲強(qiáng)度的高低主要還是取決于原材料的性能。

第四篇：人力資源管理經(jīng)典案例研究分析：奔馳公司通過(guò)員工持股提高效率

正保遠(yuǎn)程教育（美國(guó)紐交所上市公司 代碼：DL）人力資源管理經(jīng)典案例研究分析：奔馳公司通過(guò)員工持股提高效率

“我們的目標(biāo)是，使員工進(jìn)一步認(rèn)識(shí)到自己同企業(yè)是息息相關(guān)的。這一點(diǎn)是可以做到的?！贝髂防炸D―奔馳股份公司執(zhí)委會(huì)里負(fù)責(zé)人事的機(jī)構(gòu)打算把向員工發(fā)放企業(yè)盈利股票、職工股票、刺激個(gè)人的積極性這三者融為一體。

1997年戴姆勒――奔馳股份公司根據(jù)贏利情況直接向員工發(fā)放股票，這還是第一次。如果公司1997年的結(jié)算被計(jì)算出來(lái)的話，那么公司全體員工春天將得到一筆特殊的支付。前提是營(yíng)業(yè)盈利至少達(dá)到15億馬克。這些盈利首先可以使每個(gè)員工得到270馬克的收益。公司每多贏利1億馬克，付給每個(gè)員工的紅利就增加38馬克。如果公司1997年的經(jīng)營(yíng)情況與1996年相同的話，那么每個(gè)人就會(huì)多收入800馬克。

企業(yè)的盈利股票取決于年終結(jié)算，這一新的規(guī)定是1997年6月由企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)和職工代表委員會(huì)共同商定出的。

特羅皮奇說(shuō)，取代了過(guò)去模式的新規(guī)定對(duì)員工們來(lái)說(shuō)也可能產(chǎn)生痛苦的影響。他說(shuō)：“企業(yè)效益好，向員工發(fā)的盈利股票就多。如果企業(yè)經(jīng)營(yíng)不好，那么發(fā)給員工的股票就少，情況嚴(yán)重時(shí)甚至一點(diǎn)也不發(fā)?！边@樣一來(lái)除了使員工們感到自己同企業(yè)是息息相關(guān)的之外，還可以促使更多的員工關(guān)心美元匯率變化，美元匯率對(duì)出口強(qiáng)勁的戴姆勒――奔馳股份公司的經(jīng)營(yíng)狀況起著重大影響。

全企業(yè)職工代表委員會(huì)主席卡爾·福伊爾施泰因完全支持新規(guī)定：“實(shí)行盈利股票在戴姆勒――奔馳股份公司的特殊支付中是一種新的做法。員工參與企業(yè)贏利投資也可以明顯增加個(gè)人收入?！彼麑?duì)支付的數(shù)額表示同意，他說(shuō)：“鑒于公司最近幾年良好的發(fā)展趨勢(shì)，員工參股的規(guī)模是合理的?！甭毠す善背诵聦?shí)行的盈利股票外，20多年來(lái)戴姆勒－奔馳股份公司的員工們也可以購(gòu)買職工股票。每年有40%到50%的有購(gòu)買股票權(quán)的人利用了這種權(quán)利，特羅皮奇對(duì)這個(gè)比例是滿意的。

如果誰(shuí)從一開(kāi)始就履行了認(rèn)購(gòu)股票權(quán)利的話，那么他在投資1.5萬(wàn)馬克的情況下，今天就可以自豪地得到價(jià)值4.5萬(wàn)馬克的巨額股份（還不包括股息在內(nèi)）。這就是說(shuō)，他額外得到了紅利。

據(jù)估計(jì)，目前比較多的員工是處在這種幸運(yùn)的形勢(shì)之下。據(jù)執(zhí)委會(huì)觀察，這些員工把自己的股份視為存錢罐，而不是到期后就得盡快變成現(xiàn)錢的有價(jià)證券。由于收益好，1996年企業(yè)把每年的認(rèn)購(gòu)權(quán)從10股提高到30股。認(rèn)購(gòu)的股票越多，得到的補(bǔ)貼越多，每股最高可達(dá)450馬克。

特羅皮奇證實(shí)說(shuō)，戴姆勒――奔馳股份公司實(shí)行的盈利股票加職工股票的做法是增強(qiáng)員工同企業(yè)息息相關(guān)意識(shí)的兩個(gè)手段。他又強(qiáng)調(diào)說(shuō)：“這兩個(gè)手段起到互補(bǔ)作用。一年的盈利股票由于是當(dāng)年支付紅利，因此起著短時(shí)間的刺激作用。而職工股票是對(duì)企業(yè)的投資，多數(shù)是長(zhǎng)期的。這樣的投資促使員工關(guān)注股票行情，他們會(huì)因?yàn)楣善毙星榈淖兓鴵?dān)憂或高興。

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