第一篇：上海證券交易所-關(guān)于修訂《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實(shí)施辦法》的通知

關(guān)于修訂《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實(shí)施辦法》的通知

各有關(guān)單位：

《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實(shí)施辦法（修訂稿）》（見附件）已經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)，現(xiàn)將修訂所涉主要內(nèi)容公布如下。

一、第二條

（二）申購單位及上限修改為：每一申購單位為1000股，申購數(shù)量不少于1000股，超過1000股的必須是1000股的整數(shù)倍，但最高不得超過當(dāng)次社會(huì)公眾股上網(wǎng)發(fā)行總量的千分之一，且不得超過9999.9萬股。

增加第二款：投資者參與網(wǎng)上公開發(fā)行股票的申購，只能使用一個(gè)證券賬戶。證券賬戶注冊(cè)資料中“賬戶持有人名稱”相同且“有效身份證明文件號(hào)碼”相同的多個(gè)證券賬戶（以T-1日賬戶注冊(cè)資料為準(zhǔn)）參與同一只新股申購的，以及同一證券賬戶多次參與同一只新股申購的，以第一筆申購為有效申購，其余申購均為無效申購。

增加第三款：證券公司客戶定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶以及指定交易在不同證券公司的企業(yè)年金賬戶可按現(xiàn)有開立賬戶參與申購。

二、第二條

（四）第二款增加“中國結(jié)算上海分公司對(duì)新股申購的資金交收不提供交收擔(dān)保?！?/p>

三、第三條增加條款

（八）“縮短一個(gè)交易日的資金申購流程”：

滬市上網(wǎng)發(fā)行資金申購的時(shí)間一般為四個(gè)交易日，根據(jù)發(fā)行人和主承銷商的申請(qǐng)，滬市上網(wǎng)發(fā)行資金申購的時(shí)間可以縮短一個(gè)交易日，申購流程如下：

1、投資者申購（T日）

申購當(dāng)日（T日）按《發(fā)行公告》和申購辦法等規(guī)定進(jìn)行申購。

2、資金凍結(jié)、驗(yàn)資及配號(hào)（T+1日）

T+1日，由中國結(jié)算上海分公司將申購資金凍結(jié)。T+1日16時(shí)前，申購資金需全部到位，中國結(jié)算上海分公司配合上交所指定的具備資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)申購資金進(jìn)行驗(yàn)資，并由會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具驗(yàn)資報(bào)告，上交所以實(shí)際到位資金作為有效申購進(jìn)行配號(hào)。

3、搖號(hào)抽簽、中簽處理（T+2日）

T+2日，公布確定的發(fā)行價(jià)格和中簽率，并按相關(guān)規(guī)定進(jìn)行搖號(hào)抽簽、中簽處理。

4、資金解凍（T+3日）

T+3日，公布中簽結(jié)果，并按相關(guān)規(guī)定進(jìn)行資金解凍和新股認(rèn)購款劃付。

四、第四條增加條款

（二）“網(wǎng)下發(fā)行參與對(duì)象不得參與網(wǎng)上發(fā)行”：凡參與網(wǎng)下發(fā)行報(bào)價(jià)的配售對(duì)象，不得再參與網(wǎng)上新股申購。

五、增加第五條“監(jiān)管措施與法律責(zé)任”：

（一）因使用多個(gè)同證券賬戶持有人姓名/名稱、同有效身份證明文件號(hào)碼的證券賬戶申購?fù)恢恍鹿?，?dǎo)致申購無效的，由投資者自行承擔(dān)相關(guān)責(zé)任；

投資者應(yīng)根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司相關(guān)規(guī)定管理其證券賬戶。

（二）對(duì)每一只新股發(fā)行，參與網(wǎng)下發(fā)行報(bào)價(jià)的配售對(duì)象再參與網(wǎng)上新股申購，導(dǎo)致其申購無效的，由配售對(duì)象及管理該配售對(duì)象的相關(guān)機(jī)構(gòu)自行承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。上交所有權(quán)禁止此類配售對(duì)象開立的證券賬戶申購新股，并提請(qǐng)有權(quán)部門對(duì)相關(guān)機(jī)構(gòu)做出處罰。

六、原第五條作為第六條。

修訂后的《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實(shí)施辦法》自即日起實(shí)施。

特此通知。

附件：滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實(shí)施辦法（修訂稿）

上海證券交易所

中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

二○○九年六月十八日

附件

滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實(shí)施辦法（修訂稿）

一、為了規(guī)范采用資金申購方式上網(wǎng)公開發(fā)行股票的有關(guān)行為，特制定本辦法。

股份公司通過上海證券交易所（以下簡稱“上交所”）交易系統(tǒng)采用上網(wǎng)資金申購方式公開發(fā)行股票，適用本辦法。

二、上網(wǎng)資金申購的基本規(guī)定

（一）申購時(shí)間

滬市投資者可以使用所持上海證券賬戶在申購日（以下簡稱“T日”）向上交所申購在上交所發(fā)行的新股，申購時(shí)間為T日9:30-11:30，13:00-15:00。

（二）申購單位及上限

每一申購單位為1000股，申購數(shù)量不少于1000股，超過1000股的必須是1000股的整數(shù)倍，但最高不得超過當(dāng)次社會(huì)公眾股上網(wǎng)發(fā)行總量的千分之一，且不得超過9999.9萬股。

投資者參與網(wǎng)上公開發(fā)行股票的申購，只能使用一個(gè)證券賬戶。證券賬戶注冊(cè)資料中“賬戶持有人名稱”相同且“有效身份證明文件號(hào)碼”相同的多個(gè)證券賬戶（以T-1日賬戶注冊(cè)資料為準(zhǔn)）參與同一只新股申購的，以及同一證券賬戶多次參與同一只新股申購的，以第一筆申購為有效申購，其余申購均為無效申購。

證券公司客戶定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶以及指定交易在不同證券公司的企業(yè)年金賬戶可按現(xiàn)有開立賬戶參與申購。

（三）申購配號(hào)

申購委托前，投資者應(yīng)把申購款全額存入與上交所聯(lián)網(wǎng)的證券營業(yè)部指定的資金賬戶。上網(wǎng)申購期內(nèi)，投資者按委托買入股票的方式，以發(fā)行價(jià)格填寫委托單。一經(jīng)申報(bào)，不得撤單。申購配號(hào)根據(jù)實(shí)際有效申購進(jìn)行，每一有效申購單位配一個(gè)號(hào)，對(duì)所有有效申購單位按時(shí)間順序連續(xù)配號(hào)。

（四）資金交收及透支申購的處理

中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司（以下簡稱“中國結(jié)算上海分公司”）負(fù)責(zé)申購資金的結(jié)算。

結(jié)算參與人應(yīng)使用其在中國結(jié)算上海分公司開立的結(jié)算備付金賬戶完成新股申購的資金交收，并應(yīng)保證該結(jié)算備付金賬戶在T+1日16時(shí)有足額資金用于新股申購的資金交收。中國結(jié)算上海分公司對(duì)新股申購的資金交收不提供交收擔(dān)保。

如結(jié)算參與人在T+1日16時(shí)資金不足以完成申購新股的資金交收，則資金不足部分確認(rèn)為無效申購，由中國結(jié)算上海分公司配合上交所指定的具備資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)申購資金進(jìn)行驗(yàn)資，并由會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具驗(yàn)資報(bào)告，上交所以實(shí)際到位資金作為有效申購進(jìn)行配號(hào)。具體辦法如下：

會(huì)員單位在T+1日16時(shí)前將資金不實(shí)的申購賬號(hào)及其對(duì)應(yīng)交易單元告知上交所，其上報(bào)的資金不實(shí)申購總額須與透支總額相等的，T+2日由上交所根據(jù)會(huì)計(jì)師事務(wù)所的驗(yàn)資結(jié)果并核實(shí)會(huì)員單位上報(bào)情況后，逐一確認(rèn)上述賬號(hào)的申購為無效申購。如會(huì)員單位未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)將資金不實(shí)的賬號(hào)告知上交所，T+2日，上交所根據(jù)會(huì)計(jì)師事務(wù)所的驗(yàn)資情況，選取該會(huì)員單位所屬交易單元中資金申購量最大的交易單元，按照申購時(shí)間的先后順序，從最晚申購的賬號(hào)開始，依次確認(rèn)無效申購，直至該會(huì)員的申購總量與實(shí)際到位資金相符；如該會(huì)員申購不足金額超過該交易單元申購總量，則該交易單元所有申購均確認(rèn)為無效申購，同時(shí)按照資

金申購量從大到小的順序選擇該會(huì)員所屬其他交易單元，依前述方法確認(rèn)無效申購。由此產(chǎn)生的一切法律責(zé)任，由會(huì)員單位承擔(dān)。

三、上網(wǎng)發(fā)行資金申購流程

（一）投資者申購

T日，投資者在申購時(shí)間內(nèi)通過在上交所辦理指定交易的證券營業(yè)部，根據(jù)發(fā)行人發(fā)行公告規(guī)定的發(fā)行價(jià)格和申購數(shù)量繳足申購款，進(jìn)行申購委托。

已開立資金賬戶但沒有足夠資金的投資者，必須在申購日之前（含該日），根據(jù)自己的申購量存入足額的申購資金；尚未開立資金賬戶的投資者，必須在申購日之前（含該日）在上交所辦理指定交易的證券營業(yè)部開立資金賬戶，并根據(jù)申購量存入足額的申購資金。

（二）資金凍結(jié)

T+1日，由中國結(jié)算上海分公司將到位申購資金凍結(jié)。確因銀行匯劃原因而造成申購資金不能及時(shí)入賬的，應(yīng)由結(jié)算參與人在T+1日提供劃款銀行的有效劃款憑證，并確保T+2日上午申購資金入賬及結(jié)算備付金賬戶余額能滿足申購資金的扣收，同時(shí)應(yīng)繳納一天申購資金應(yīng)凍結(jié)利息。

（三）驗(yàn)資及配號(hào)

T+2日，中國結(jié)算上海分公司配合上交所指定的具備資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)申購資金進(jìn)行驗(yàn)資，并由會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具驗(yàn)資報(bào)告，以實(shí)際到位資金作為有效申購。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)向負(fù)責(zé)申購資金驗(yàn)資的會(huì)計(jì)師事務(wù)所支付驗(yàn)資費(fèi)用。

無效申購確認(rèn)完畢后，上交所將根據(jù)最終的有效申購總量，按以下辦法配售新股：

1、當(dāng)有效申購總量等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購量認(rèn)購股票。

2、當(dāng)有效申購總量小于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購量認(rèn)購股票后，余額部分按承銷協(xié)議辦理。

3、當(dāng)有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時(shí)，上交所按照每1000股配一個(gè)號(hào)的規(guī)則，由交易主機(jī)自動(dòng)對(duì)有效申購進(jìn)行統(tǒng)一連續(xù)配號(hào)，并通過衛(wèi)星網(wǎng)絡(luò)公布中簽率。

（四）搖號(hào)抽簽

主承銷商于T+3日公布中簽率，并根據(jù)總配號(hào)量和中簽率組織搖號(hào)抽簽，于T+4日公布中簽結(jié)果。每一個(gè)中簽號(hào)可認(rèn)購1000股新股。證券營業(yè)部應(yīng)于T+4日在顯著位置公布搖號(hào)中簽結(jié)果。

（五）中簽處理

中國結(jié)算上海分公司于T+3日根據(jù)中簽結(jié)果進(jìn)行新股認(rèn)購中簽清算，并于當(dāng)日收市后向各參與申購的結(jié)算參與人發(fā)送中簽數(shù)據(jù)。

（六）資金解凍

T+4日，對(duì)未中簽部分的申購款予以解凍。新股認(rèn)購款由主承銷商通過其開立在中國結(jié)算上海分公司的結(jié)算備付金賬戶自行劃出至其指定的預(yù)留銀行收款賬戶。

中國結(jié)算上海分公司將申購期內(nèi)集中凍結(jié)所有投資者申購資金的利息按相關(guān)規(guī)定辦理劃轉(zhuǎn)事宜。

（七）發(fā)行結(jié)束

T+4日后，主承銷商依據(jù)承銷協(xié)議將新股認(rèn)購款扣除承銷費(fèi)用后劃轉(zhuǎn)到發(fā)行人指定的銀行賬戶。

（八）縮短一個(gè)交易日的資金申購流程

滬市上網(wǎng)發(fā)行資金申購的時(shí)間一般為四個(gè)交易日，根據(jù)發(fā)行人和主承銷商的申請(qǐng)，滬市上網(wǎng)發(fā)行資金申購的時(shí)間可以縮短一個(gè)交易日，申購流程如下：

1、投資者申購（T日）

申購當(dāng)日（T日）按《發(fā)行公告》和申購辦法等規(guī)定進(jìn)行申購。

2、資金凍結(jié)、驗(yàn)資及配號(hào)（T+1日）

T+1日，由中國結(jié)算上海分公司將申購資金凍結(jié)。T+1日16時(shí)前，申購資金需全部到位，中國結(jié)算上海分公司配合上交所指定的具備資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)申購資金進(jìn)行驗(yàn)資，并由會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具驗(yàn)資報(bào)告，上交所以實(shí)際到位資金作為有效申購進(jìn)行配號(hào)。

3、搖號(hào)抽簽、中簽處理（T+2日）

T+2日，公布確定的發(fā)行價(jià)格和中簽率，并按相關(guān)規(guī)定進(jìn)行搖號(hào)抽簽、中簽處理。

4、資金解凍（T+3日）

T+3日，公布中簽結(jié)果，并按相關(guān)規(guī)定進(jìn)行資金解凍和新股認(rèn)購款劃付。

四、網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的銜接

（一）發(fā)行公告的刊登

發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在網(wǎng)上發(fā)行申購日一個(gè)交易日之前刊登網(wǎng)上發(fā)行公告，網(wǎng)上發(fā)行公告與網(wǎng)下發(fā)行公告可以合并刊登。

（二）網(wǎng)下發(fā)行參與對(duì)象不得參與網(wǎng)上發(fā)行

凡參與網(wǎng)下發(fā)行報(bào)價(jià)的配售對(duì)象，不得再參與網(wǎng)上新股申購。

（三）網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的回?fù)?/p>

發(fā)行人可以根據(jù)申購情況進(jìn)行網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量與網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量的回?fù)埽罱K確定對(duì)機(jī)構(gòu)投資者和對(duì)公眾投資者的股票分配數(shù)量。

發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在網(wǎng)上申購資金驗(yàn)資當(dāng)日，將網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行之間的回?fù)軘?shù)量通知上交所。發(fā)行人和主承銷商未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)通知上交所的，發(fā)行人和主承銷商不得進(jìn)行回?fù)芴幚怼０l(fā)行人和主承銷商應(yīng)在回?fù)芴幚砗髮⒕W(wǎng)下申購資金予以解凍。

（四）網(wǎng)下股份登記

網(wǎng)下發(fā)行結(jié)束后，發(fā)行人向中國結(jié)算上海分公司提交相關(guān)材料申請(qǐng)辦理股權(quán)登記。材料齊備的，中國結(jié)算上海分公司在兩個(gè)交易日內(nèi)完成登記。

網(wǎng)上與網(wǎng)下股份登記完成后，中國結(jié)算上海分公司將新股股東名冊(cè)交發(fā)行人使用。

五、監(jiān)管措施和法律責(zé)任

（一）因使用多個(gè)同證券賬戶持有人姓名/名稱、同有效身份證明文件號(hào)碼的證券賬戶申購?fù)恢恍鹿?，?dǎo)致申購無效的，由投資者自行承擔(dān)相關(guān)責(zé)任；

投資者應(yīng)根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司相關(guān)規(guī)定管理其證券賬戶。

（二）對(duì)每一只新股發(fā)行，參與網(wǎng)下發(fā)行報(bào)價(jià)的配售對(duì)象再參與網(wǎng)上新股申購，導(dǎo)致其申購無效的，由配售對(duì)象及管理該配售對(duì)象的相關(guān)機(jī)構(gòu)自行承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。上交所有權(quán)禁止此類配售對(duì)象開立的證券賬戶申購新股，并提請(qǐng)有權(quán)部門對(duì)相關(guān)機(jī)構(gòu)做出處罰。

六、本實(shí)施辦法自發(fā)布之日起生效。

上海證券交易所

中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

二○○九年六月十八日

第二篇：滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實(shí)施辦法(修訂稿)

滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實(shí)施辦法（修訂稿）

各有關(guān)單位：

《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實(shí)施辦法（修訂稿）》（見附件）已經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)，現(xiàn)將修訂所涉主要內(nèi)容公布如下。

一、第二條

（二）申購單位及上限修改為：每一申購單位為1000股，申購數(shù)量不少于1000股，超過1000股的必須是1000股的整數(shù)倍，但最高不得超過當(dāng)次社會(huì)公眾股上網(wǎng)發(fā)行總量的千分之一，且不得超過9999.9萬股。

增加第二款：投資者參與網(wǎng)上公開發(fā)行股票的申購，只能使用一個(gè)證券賬戶。證券賬戶注冊(cè)資料中“賬戶持有人名稱”相同且“有效身份證明文件號(hào)碼”相同的多個(gè)證券賬戶（以T-1日賬戶注冊(cè)資料為準(zhǔn)）參與同一只新股申購的，以及同一證券賬戶多次參與同一只新股申購的，以第一筆申購為有效申購，其余申購均為無效申購。

增加第三款：證券公司客戶定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶以及指定交易在不同證券公司的企業(yè)年金賬戶可按現(xiàn)有開立賬戶參與申購。

二、第二條

（四）第二款增加“中國結(jié)算上海分公司對(duì)新股申購的資金交收不提供交收擔(dān)保?！?/p>

三、第三條增加條款

（八）“縮短一個(gè)交易日的資金申購流程”：

滬市上網(wǎng)發(fā)行資金申購的時(shí)間一般為四個(gè)交易日，根據(jù)發(fā)行人和主承銷商的申請(qǐng)，滬市上網(wǎng)發(fā)行資金申購的時(shí)間可以縮短一個(gè)交易日，申購流程如下：

1、投資者申購（T日）

申購當(dāng)日（T日）按《發(fā)行公告》和申購辦法等規(guī)定進(jìn)行申購。

2、資金凍結(jié)、驗(yàn)資及配號(hào)（T+1日）

T+1日，由中國結(jié)算上海分公司將申購資金凍結(jié)。T+1日16時(shí)前，申購資金需全部到位，中國結(jié)算上海分公司配合上交所指定的具備資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)申購資金進(jìn)行驗(yàn)資，并由會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具驗(yàn)資報(bào)告，上交所以實(shí)際到位資金作為有效申購進(jìn)行配號(hào)。

3、搖號(hào)抽簽、中簽處理（T+2日）

T+2日，公布確定的發(fā)行價(jià)格和中簽率，并按相關(guān)規(guī)定進(jìn)行搖號(hào)抽簽、中簽處理。

4、資金解凍（T+3日）

T+3日，公布中簽結(jié)果，并按相關(guān)規(guī)定進(jìn)行資金解凍和新股認(rèn)購款劃付。

四、第四條增加條款

（二）“網(wǎng)下發(fā)行參與對(duì)象不得參與網(wǎng)上發(fā)行”：凡參與網(wǎng)下發(fā)行報(bào)價(jià)的配售對(duì)象，不得再參與網(wǎng)上新股申購。

五、增加第五條“監(jiān)管措施與法律責(zé)任”：

（一）因使用多個(gè)同證券賬戶持有人姓名/名稱、同有效身份證明文件號(hào)碼的證券賬戶申購?fù)恢恍鹿?，?dǎo)致申購無效的，由投資者自行承擔(dān)相關(guān)責(zé)任；

投資者應(yīng)根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司相關(guān)規(guī)定管理其證券賬戶。

（二）對(duì)每一只新股發(fā)行，參與網(wǎng)下發(fā)行報(bào)價(jià)的配售對(duì)象再參與網(wǎng)上新股申購，導(dǎo)致其申購無效的，由配售對(duì)象及管理該配售對(duì)象的相關(guān)機(jī)構(gòu)自行承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。上交所有權(quán)禁止此類配售對(duì)象開立的證券賬戶申購新股，并提請(qǐng)有權(quán)部門對(duì)相關(guān)機(jī)構(gòu)做出處罰。

六、原第五條作為第六條。

修訂后的《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實(shí)施辦法》自即日起實(shí)施。特此通知。

附件：滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實(shí)施辦法（修訂稿）上海證券交易所

中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 二○○九年六月十八日 附件 滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實(shí)施辦法

（修訂稿）

一、為了規(guī)范采用資金申購方式上網(wǎng)公開發(fā)行股票的有關(guān)行為，特制定本辦法。股份公司通過上海證券交易所（以下簡稱“上交所”）交易系統(tǒng)采用上網(wǎng)資金申購方式公開發(fā)行股票，適用本辦法。

二、上網(wǎng)資金申購的基本規(guī)定

（一）申購時(shí)間

滬市投資者可以使用所持上海證券賬戶在申購日（以下簡稱“T日”）向上交所申購在上交所發(fā)行的新股，申購時(shí)間為T日9:30-11:30，13:00-15:00。

（二）申購單位及上限

每一申購單位為1000股，申購數(shù)量不少于1000股，超過1000股的必須是1000股的整數(shù)倍，但最高不得超過當(dāng)次社會(huì)公眾股上網(wǎng)發(fā)行總量的千分之一，且不得超過9999.9萬股。【注：深交所為申購單位為500股，每一證券賬戶申購委托不少于500股；超過500股的必須是500股的整數(shù)倍，但不得超過主承銷商在發(fā)行公告中確定的申購上限，且不超過999,999,500股。對(duì)于申購數(shù)量超過申購上限的新股申購委托，深交所交易系統(tǒng)將該委托視為無效委托予以自動(dòng)撤銷，不予確認(rèn)?！?投資者參與網(wǎng)上公開發(fā)行股票的申購，只能使用一個(gè)證券賬戶。證券賬戶注冊(cè)資料中“賬戶持有人名稱”相同且“有效身份證明文件號(hào)碼”相同的多個(gè)證券賬戶（以T-1日賬戶注冊(cè)資料為準(zhǔn)）參與同一只新股申購的，以及同一證券賬戶多次參與同一只新股申購的，以第一筆申購為有效申購，其余申購均為無效申購。

證券公司客戶定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶以及指定交易在不同證券公司的企業(yè)年金賬戶可按現(xiàn)有開立賬戶參與申購。

【注：深交所證券公司客戶定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶以及企業(yè)年金賬戶，證券賬戶注冊(cè)資料中“賬戶持有人名稱”相同且“有效身份證明文件號(hào)碼”相同的，可作為不同賬戶參與申購。】

（三）申購配號(hào)

申購委托前，投資者應(yīng)把申購款全額存入與上交所聯(lián)網(wǎng)的證券營業(yè)部指定的資金賬戶。上網(wǎng)申購期內(nèi)，投資者按委托買入股票的方式，以發(fā)行價(jià)格填寫委托單。一經(jīng)申報(bào)，不得撤單。申購配號(hào)根據(jù)實(shí)際有效申購進(jìn)行，每一有效申購單位配一個(gè)號(hào)，對(duì)所有有效申購單位按時(shí)間順序連續(xù)配號(hào)。

（四）資金交收及透支申購的處理

中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司（以下簡稱“中國結(jié)算上海分公司”）負(fù)責(zé)申購資金的結(jié)算。

結(jié)算參與人應(yīng)使用其在中國結(jié)算上海分公司開立的結(jié)算備付金賬戶完成新股申購的資金交收，并應(yīng)保證該結(jié)算備付金賬戶在T+1日16時(shí)有足額資金用于新股申購的資金交收。中國結(jié)算上海分公司對(duì)新股申購的資金交收不提供交收擔(dān)保。

如結(jié)算參與人在T+1日16時(shí)資金不足以完成申購新股的資金交收，則資金不足部分確認(rèn)為無效申購，由中國結(jié)算上海分公司配合上交所指定的具備資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)申購資金進(jìn)行驗(yàn)資，并由會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具驗(yàn)資報(bào)告，上交所以實(shí)際到位資金作為有效申購進(jìn)行配號(hào)。具體辦法如下：

會(huì)員單位在T+1日16時(shí)前將資金不實(shí)的申購賬號(hào)及其對(duì)應(yīng)交易單元告知上交所，其上報(bào)的資金不實(shí)申購總額須與透支總額相等的，T+2日由上交所根據(jù)會(huì)計(jì)師事務(wù)所的驗(yàn)資結(jié)果并核實(shí)會(huì)員單位上報(bào)情況后，逐一確認(rèn)上述賬號(hào)的申購為無效申購。如會(huì)員單位未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)將資金不實(shí)的賬號(hào)告知上交所，T+2日，上交所根據(jù)會(huì)計(jì)師事務(wù)所的驗(yàn)資情況，選取該會(huì)員單位所屬交易單元中資金申購量最大的交易單元，按照申購時(shí)間的先后順序，從最晚申購的賬號(hào)開始，依次確認(rèn)無效申購，直至該會(huì)員的申購總量與實(shí)際到位資金相符；如該會(huì)員申購不足金額超過該交易單元申購總量，則該交易單元所有申購均確認(rèn)為無效申購，同時(shí)按照資金申購量從大到小的順序選擇該會(huì)員所屬其他交易單元，依前述方法確認(rèn)無效申購。由此產(chǎn)生的一切法律責(zé)任，由會(huì)員單位承擔(dān)。

三、上網(wǎng)發(fā)行資金申購流程

（一）投資者申購

T日，投資者在申購時(shí)間內(nèi)通過在上交所辦理指定交易的證券營業(yè)部，根據(jù)發(fā)行人發(fā)行公告規(guī)定的發(fā)行價(jià)格和申購數(shù)量繳足申購款，進(jìn)行申購委托。

已開立資金賬戶但沒有足夠資金的投資者，必須在申購日之前（含該日），根據(jù)自己的申購量存入足額的申購資金；尚未開立資金賬戶的投資者，必須在申購日之前（含該日）在上交所辦理指定交易的證券營業(yè)部開立資金賬戶，并根據(jù)申購量存入足額的申購資金。

（二）資金凍結(jié)

T+1日，由中國結(jié)算上海分公司將到位申購資金凍結(jié)。確因銀行匯劃原因而造成申購資金不能及時(shí)入賬的，應(yīng)由結(jié)算參與人在T+1日提供劃款銀行的有效劃款憑證，并確保T+2日上午申購資金入賬及結(jié)算備付金賬戶余額能滿足申購資金的扣收，同時(shí)應(yīng)繳納一天申購資金應(yīng)凍結(jié)利息。

（三）驗(yàn)資及配號(hào)

T+2日，中國結(jié)算上海分公司配合上交所指定的具備資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)申購資金進(jìn)行驗(yàn)資，并由會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具驗(yàn)資報(bào)告，以實(shí)際到位資金作為有效申購。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)向負(fù)責(zé)申購資金驗(yàn)資的會(huì)計(jì)師事務(wù)所支付驗(yàn)資費(fèi)用。

無效申購確認(rèn)完畢后，上交所將根據(jù)最終的有效申購總量，按以下辦法配售新股：

1、當(dāng)有效申購總量等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購量認(rèn)購股票。

2、當(dāng)有效申購總量小于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購量認(rèn)購股票后，余額部分按承銷協(xié)議辦理。

3、當(dāng)有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時(shí)，上交所按照每1000股配一個(gè)號(hào)的規(guī)則，由交易主機(jī)自動(dòng)對(duì)有效申購進(jìn)行統(tǒng)一連續(xù)配號(hào)，并通過衛(wèi)星網(wǎng)絡(luò)公布中簽率。

（四）搖號(hào)抽簽

主承銷商于T+3日公布中簽率，并根據(jù)總配號(hào)量和中簽率組織搖號(hào)抽簽，于T+4日公布中簽結(jié)果。每一個(gè)中簽號(hào)可認(rèn)購1000股新股。證券營業(yè)部應(yīng)于T+4日在顯著位置公布搖號(hào)中簽結(jié)果。

（五）中簽處理

中國結(jié)算上海分公司于T+3日根據(jù)中簽結(jié)果進(jìn)行新股認(rèn)購中簽清算，并于當(dāng)日收市后向各參與申購的結(jié)算參與人發(fā)送中簽數(shù)據(jù)。

（六）資金解凍

T+4日，對(duì)未中簽部分的申購款予以解凍。新股認(rèn)購款由主承銷商通過其開立在中國結(jié)算上海分公司的結(jié)算備付金賬戶自行劃出至其指定的預(yù)留銀行收款賬戶。

中國結(jié)算上海分公司將申購期內(nèi)集中凍結(jié)所有投資者申購資金的利息按相關(guān)規(guī)定辦理劃轉(zhuǎn)事宜。

（七）發(fā)行結(jié)束

T+4日后，主承銷商依據(jù)承銷協(xié)議將新股認(rèn)購款扣除承銷費(fèi)用后劃轉(zhuǎn)到發(fā)行人指定的銀行賬戶。

（八）縮短一個(gè)交易日的資金申購流程

滬市上網(wǎng)發(fā)行資金申購的時(shí)間一般為四個(gè)交易日，根據(jù)發(fā)行人和主承銷商的申請(qǐng)，滬市上網(wǎng)發(fā)行資金申購的時(shí)間可以縮短一個(gè)交易日，申購流程如下：

1、投資者申購（T日）

申購當(dāng)日（T日）按《發(fā)行公告》和申購辦法等規(guī)定進(jìn)行申購。

2、資金凍結(jié)、驗(yàn)資及配號(hào)（T+1日）

T+1日，由中國結(jié)算上海分公司將申購資金凍結(jié)。T+1日16時(shí)前，申購資金需全部到位，中國結(jié)算上海分公司配合上交所指定的具備資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)申購資金進(jìn)行驗(yàn)資，并由會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具驗(yàn)資報(bào)告，上交所以實(shí)際到位資金作為有效申購進(jìn)行配號(hào)。

3、搖號(hào)抽簽、中簽處理（T+2日）

T+2日，公布確定的發(fā)行價(jià)格和中簽率，并按相關(guān)規(guī)定進(jìn)行搖號(hào)抽簽、中簽處理。

4、資金解凍（T+3日）

T+3日，公布中簽結(jié)果，并按相關(guān)規(guī)定進(jìn)行資金解凍和新股認(rèn)購款劃付。

四、網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的銜接

（一）發(fā)行公告的刊登

發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在網(wǎng)上發(fā)行申購日一個(gè)交易日之前刊登網(wǎng)上發(fā)行公告，網(wǎng)上發(fā)行公告與網(wǎng)下發(fā)行公告可以合并刊登。

（二）網(wǎng)下發(fā)行參與對(duì)象不得參與網(wǎng)上發(fā)行

凡參與網(wǎng)下發(fā)行報(bào)價(jià)的配售對(duì)象，不得再參與網(wǎng)上新股申購。

（三）網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的回?fù)?/p>

發(fā)行人可以根據(jù)申購情況進(jìn)行網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量與網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量的回?fù)?，最終確定對(duì)機(jī)構(gòu)投資者和對(duì)公眾投資者的股票分配數(shù)量。

發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在網(wǎng)上申購資金驗(yàn)資當(dāng)日，將網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行之間的回?fù)軘?shù)量通知上交所。發(fā)行人和主承銷商未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)通知上交所的，發(fā)行人和主承銷商不得進(jìn)行回?fù)芴幚怼０l(fā)行人和主承銷商應(yīng)在回?fù)芴幚砗髮⒕W(wǎng)下申購資金予以解凍。

（四）網(wǎng)下股份登記

網(wǎng)下發(fā)行結(jié)束后，發(fā)行人向中國結(jié)算上海分公司提交相關(guān)材料申請(qǐng)辦理股權(quán)登記。材料齊備的，中國結(jié)算上海分公司在兩個(gè)交易日內(nèi)完成登記。

網(wǎng)上與網(wǎng)下股份登記完成后，中國結(jié)算上海分公司將新股股東名冊(cè)交發(fā)行人使用。

五、監(jiān)管措施和法律責(zé)任

（一）因使用多個(gè)同證券賬戶持有人姓名/名稱、同有效身份證明文件號(hào)碼的證券賬戶申購?fù)恢恍鹿?，?dǎo)致申購無效的，由投資者自行承擔(dān)相關(guān)責(zé)任；

投資者應(yīng)根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司相關(guān)規(guī)定管理其證券賬戶。

（二）對(duì)每一只新股發(fā)行，參與網(wǎng)下發(fā)行報(bào)價(jià)的配售對(duì)象再參與網(wǎng)上新股申購，導(dǎo)致其申購無效的，由配售對(duì)象及管理該配售對(duì)象的相關(guān)機(jī)構(gòu)自行承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。上交所有權(quán)禁止此類配售對(duì)象開立的證券賬戶申購新股，并提請(qǐng)有權(quán)部門對(duì)相關(guān)機(jī)構(gòu)做出處罰。

六、本實(shí)施辦法自發(fā)布之日起生效。上海證券交易所

中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 二○○九年六月十八日

第三篇：滬深資金申購股票實(shí)施辦法全文

滬深資金申購股票實(shí)施辦法全文.txt我的優(yōu)點(diǎn)是：我很帥；但是我的缺點(diǎn)是：我?guī)浀牟幻黠@。什么是幸福？幸福就是貓吃魚，狗吃肉，奧特曼打小怪獸！令堂可是令尊表姐？我是胖人，不是粗人。深市資金申購實(shí)施辦法全文

一、為了規(guī)范資金申購上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票的有關(guān)行為，特制定本辦法。

通過深圳證券交易所（以下簡稱“深交所”）交易系統(tǒng)采用資金申購方式上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票，適用本辦法。

二、基本規(guī)定

1．申購單位及上限

申購單位為500股，每一證券賬戶申購委托不少于500股，超過500 股的必須是500股的整數(shù)倍，但不得超過本次上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行數(shù)量，且不超過999,999,500股。

2．申購次數(shù)

每一證券賬戶只能申購一次，新股申購一經(jīng)確認(rèn)，不得撤銷。同一證券賬戶的多次申購委托（包括在不同的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)各進(jìn)行一次申購的情況），除第一次申購?fù)?，均視為無效申購。

3．資金交收

結(jié)算參與人應(yīng)使用其資金交收賬戶（即結(jié)算備付金賬戶）完成新股申購的資金交收，并應(yīng)保證其資金交收賬戶在最終交收時(shí)點(diǎn)有足額資金用于新股申購的資金交收。

如果結(jié)算參與人的資金余額不足，不足資金部分的申購視為無效申購。中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司（以下簡稱“中國結(jié)算深圳分公司”）將根據(jù)申購時(shí)間的先后順序，從最后一筆申購開始，對(duì)該結(jié)算參與人的申購委托逐筆進(jìn)行無效申購處理，直至滿足實(shí)際資金余額。

4．申購配號(hào)

申購配號(hào)根據(jù)實(shí)際有效申購進(jìn)行，每一有效申購單位配一個(gè)號(hào)，對(duì)所有有效申購按時(shí)間順序連續(xù)配號(hào)。

三、資金申購上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行的流程

1．投資者申購

申購當(dāng)日（T+0日），持有深市證券賬戶的投資者在指定的時(shí)間內(nèi)通過與深交所聯(lián)網(wǎng)的各證券交易網(wǎng)點(diǎn)，根據(jù)發(fā)行人發(fā)行公告規(guī)定的發(fā)行價(jià)格和有效申購數(shù)量繳足申購款，進(jìn)行申購委托。如投資者繳納的申購款不足，證券交易網(wǎng)點(diǎn)不得接受相關(guān)申購委托。

已開立資金賬戶但沒有足夠資金的投資者，必須在申購日（含該日）之前，根據(jù)自己的申購量存入足額的申購資金；尚未開立資金賬戶的投資者，必須在申購日（含該日）之前在與深交所聯(lián)網(wǎng)的證券交易網(wǎng)點(diǎn)開立資金賬戶，并根據(jù)申購量存入足額的申購資金。

2．申購資金凍結(jié)

申購日后的第一個(gè)交易日（T+1日），中國結(jié)算深圳分公司根據(jù)實(shí)際到賬的新股申購資金，進(jìn)行凍結(jié)處理。確因銀行結(jié)算制度而造成申購資金不能及時(shí)入賬的，應(yīng)在T+1日提供指定結(jié)算銀行的劃款憑證，并確保T+2日上午申購資金入賬，同時(shí)繳納一天申購資金應(yīng)凍結(jié)利息。

3．申購資金驗(yàn)資

申購日后的第二個(gè)交易日（T+2日），中國結(jié)算深圳分公司將凍結(jié)的新股申購資金劃入結(jié)算銀行新股申購驗(yàn)資專戶。發(fā)行人及其主承銷商會(huì)同中國結(jié)算深圳分公司和具有執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)申購資金的到位情況進(jìn)行核查，并由會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具驗(yàn)資報(bào)告。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)向負(fù)責(zé)申購凍結(jié)資金驗(yàn)資的會(huì)計(jì)師事務(wù)所支付申購資金驗(yàn)資費(fèi)用。

4．配號(hào)

驗(yàn)資結(jié)束后當(dāng)天（T+2日），中國結(jié)算深圳分公司根據(jù)實(shí)際到賬的新股申購資金確認(rèn)有效申購總量，并按每申購單位配一個(gè)號(hào)，對(duì)所有有效申購按時(shí)間先后順序連續(xù)配號(hào)，直到最后一筆有效申購。

有效申購總量按以下辦法配售新股：

（1）如有效申購量小于或等于本次上網(wǎng)發(fā)行量，不需進(jìn)行搖號(hào)抽簽，所有配號(hào)都是中簽號(hào)碼，投資者按其有效申購量認(rèn)購股票；

（2）如申購數(shù)量大于本次上網(wǎng)發(fā)行量，則通過搖號(hào)抽簽，確定有效申購中簽號(hào)碼，每一中簽號(hào)碼認(rèn)購一個(gè)申購單位新股。

5．搖號(hào)抽簽

如申購數(shù)量大于本次上網(wǎng)發(fā)行量，申購日后的第三個(gè)交易日（T+3日），在公證部門的監(jiān)督下，由主承銷商主持搖號(hào)抽簽，確認(rèn)搖號(hào)中簽結(jié)果，并于搖號(hào)抽簽后的第一個(gè)交易日（T+4日）在指定媒體上公布中簽結(jié)果。

6．中簽處理

T+3日，中國結(jié)算深圳分公司進(jìn)行中簽處理，并于當(dāng)日收市后向各參與申購的證券公司發(fā)送中簽數(shù)據(jù)。

7．申購資金解凍

申購日后的第四個(gè)交易日（T+4日），中國結(jié)算深圳分公司對(duì)新股申購資金進(jìn)行解凍處理，并從結(jié)算參與人的資金交收賬戶上扣收新股認(rèn)購款項(xiàng)。結(jié)算參與人在收到中國結(jié)算深圳分公司返還未中簽部分的申購余款后，將該款項(xiàng)返還給投資者。

網(wǎng)上發(fā)行申購日后第一個(gè)交易日（T+1日）至驗(yàn)資結(jié)束后第一個(gè)交易日（T+3日），網(wǎng)上發(fā)行申購資金由中國結(jié)算深圳分公司予以凍結(jié)，申購凍結(jié)資金產(chǎn)生的利息收入劃轉(zhuǎn)事宜由中國結(jié)算深圳分公司按照相關(guān)規(guī)定辦理。

8．結(jié)算與登記

申購日后的第四個(gè)交易日（T+4日），中國結(jié)算深圳分公司將中簽的認(rèn)購款項(xiàng)扣除相關(guān)費(fèi)用后，劃至主承銷商的資金交收賬戶，主承銷商在收到中國結(jié)算深圳分公司劃轉(zhuǎn)的認(rèn)購資金后，依據(jù)承銷協(xié)議將該款項(xiàng)扣除承銷費(fèi)用后劃轉(zhuǎn)到發(fā)行人指定的銀行賬戶。

網(wǎng)上發(fā)行結(jié)束后，中國結(jié)算深圳分公司完成上網(wǎng)發(fā)行新股股東的股份登記。

四、網(wǎng)上與網(wǎng)下發(fā)行的銜接

1．發(fā)行公告的刊登

發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在網(wǎng)上發(fā)行申購日一個(gè)交易日之前刊登網(wǎng)上發(fā)行公告，可以將網(wǎng)上發(fā)行公告與網(wǎng)下發(fā)行公告合并刊登。

2．網(wǎng)上與網(wǎng)下發(fā)行的回?fù)?/p>

如發(fā)行人和主承銷商擬在網(wǎng)上與網(wǎng)下發(fā)行之間安排回?fù)埽诖_定網(wǎng)下發(fā)行流程時(shí)應(yīng)將網(wǎng)下發(fā)行申購凍結(jié)資金的解凍安排在網(wǎng)上申購資金驗(yàn)資日以后，并安排在網(wǎng)下申購結(jié)束后刊登網(wǎng)下配售初步結(jié)果公告。

如發(fā)行人擬啟動(dòng)網(wǎng)上與網(wǎng)下發(fā)行之間的回?fù)馨才?，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在網(wǎng)上申購資金驗(yàn)資當(dāng)日通知深交所，發(fā)行人和主承銷商未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)通知深交所的，發(fā)行人和主承銷商不得進(jìn)行回?fù)芴幚怼?/p>

3．網(wǎng)下股份登記

網(wǎng)下發(fā)行結(jié)束后，發(fā)行人向中國結(jié)算深圳分公司提交相關(guān)材料申請(qǐng)辦理股份登記，中國結(jié)算深圳分公司在其材料齊備的前提下兩個(gè)交易日內(nèi)完成登記。

網(wǎng)上與網(wǎng)下股份登記完成后，中國結(jié)算深圳分公司將新股股東名冊(cè)交發(fā)行人。

五、發(fā)行人通過深交所交易系統(tǒng)發(fā)行股票，深交所不向發(fā)行人收取手續(xù)費(fèi)，投資者不需繳納傭金和印花稅等費(fèi)用。

六、本辦法自發(fā)布之日起施行。

滬市資金申購實(shí)施辦法全文

一、為了規(guī)范采用資金申購方式上網(wǎng)公開發(fā)行股票的有關(guān)行為，特制定本辦法。

股份公司通過上海證券交易所（以下簡稱“上證所”）交易系統(tǒng)采用上網(wǎng)資金申購方式公開發(fā)行股票，適用本辦法。

二、上網(wǎng)資金申購的基本規(guī)定

(一)申購時(shí)間

滬市投資者可以使用其所持的上海證券賬戶在申購日（以下簡稱T日）向上證所申購在上證所發(fā)行的新股，申購時(shí)間為T日上午9：30-11：30，下午1：00-3：00。

（二）申購單位及上限

每一申購單位為1000股，申購數(shù)量不少于1000股，超過1000股的必須是1000股的整數(shù)倍，但最高不得超過當(dāng)次社會(huì)公眾股上網(wǎng)發(fā)行數(shù)量或者9999.9萬股。除法規(guī)規(guī)定的證券賬戶外，每一個(gè)證券賬戶只能申購一次，重復(fù)申購和資金不實(shí)的申購一律視為無效申購。重復(fù)申購除第一次申購為有效申購?fù)?，其余申購由上證所交易系統(tǒng)自動(dòng)剔除。

（三）申購配號(hào)

申購委托前，投資者應(yīng)把申購款全額存入與上證所聯(lián)網(wǎng)的證券營業(yè)部指定的資金賬戶。上網(wǎng)申購期內(nèi)，投資者按委托買入股票的方式，以發(fā)行價(jià)格填寫委托單。一經(jīng)申報(bào)，不得撤單。申購配號(hào)根據(jù)實(shí)際有效申購進(jìn)行，每一有效申購單位配一個(gè)號(hào)，對(duì)所有有效申購單位按時(shí)間順序連續(xù)配號(hào)。

（四）資金交收及透支申購的處理

中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司（以下簡稱“中國結(jié)算上海分公司”）負(fù)責(zé)申購資金的結(jié)算。

結(jié)算參與人應(yīng)使用其資金交收賬戶（即結(jié)算備付金賬戶）完成新股申購的資金交收，并應(yīng)保證其資金交收賬戶在最終交收時(shí)點(diǎn)有足額資金用于新股申購的資金交收。

如結(jié)算參與人發(fā)生透支申購（即申購總額超過結(jié)算備付金余額）的情況，則透支部分確認(rèn)為無效申購不予配號(hào)，具體辦法如下：

會(huì)員單位在T+1日下午四點(diǎn)前將資金不實(shí)的申購賬號(hào)及其對(duì)應(yīng)席位號(hào)告知上證所，且上報(bào)的資金不實(shí)申購總額須與透支總額相等，由上證所逐一確認(rèn)上述賬號(hào)的申購為無效申購。如果會(huì)員單位未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)將資金不實(shí)的賬號(hào)告知上證所，T+2日，上證所根據(jù)會(huì)計(jì)師事務(wù)所的驗(yàn)資情況，選取該會(huì)員單位所屬席位中資金申購量最大的席位，按照申購時(shí)間的先后順序，從最晚申購的賬號(hào)開始，依次確認(rèn)無效申購，直至該會(huì)員的申購總量與結(jié)算備付金余額相符。如果該會(huì)員透支額超過該席位申購總量，則該席位所有申購均確認(rèn)為無效申購，然后按照資金申購量從大到小的順序選擇該會(huì)員所屬席位，按前述方法確認(rèn)無效申購。由此產(chǎn)生的一切法律責(zé)任，由會(huì)員單位承擔(dān)。

三、上網(wǎng)發(fā)行資金申購流程

（一）投資者申購

申購當(dāng)日（T+0日），投資者在申購時(shí)間內(nèi)通過與上證所聯(lián)網(wǎng)的證券營業(yè)部，根據(jù)發(fā)行人發(fā)行公告規(guī)定的發(fā)行價(jià)格和申購數(shù)量繳足申購款，進(jìn)行申購委托。

已開立資金賬戶但沒有足夠資金的投資者，必須在申購日之前（含該日），根據(jù)自己的申購量存入足額的申購資金；尚未開立資金賬戶的投資者，必須在申購日之前（含該日）在與上證所聯(lián)網(wǎng)的證券營業(yè)部開立資金賬戶，并根據(jù)申購量存入足額的申購資金。

（二）資金凍結(jié)

申購日后的第一天（T+1日），由中國結(jié)算上海分公司將申購資金凍結(jié)。確因銀行匯劃原因而造成申購資金不能及時(shí)入賬的，應(yīng)在T+1日提供劃款銀行的劃款憑證，并確保T+2日上午申購資金入賬，同時(shí)繳納一天申購資金應(yīng)凍結(jié)利息。

（三）驗(yàn)資及配號(hào)

申購日后的第二天（T+2日），中國結(jié)算上海分公司配合上證所指定的具備資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)申購資金進(jìn)行驗(yàn)資，并由會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具驗(yàn)資報(bào)告，以實(shí)際到位資金作為有效申購。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)向負(fù)責(zé)申購資金驗(yàn)資的會(huì)計(jì)師事務(wù)所支付驗(yàn)資費(fèi)用。

無效申購確認(rèn)完畢后，上證所將根據(jù)最終的有效申購總量，按以下辦法配售新股：

1、當(dāng)有效申購總量等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購量認(rèn)購股票。

2、當(dāng)有效申購總量小于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購量認(rèn)購股票后，余額部分按承銷協(xié)議辦理。

3、當(dāng)有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時(shí)，則上證所按照每1000股配一個(gè)號(hào)的規(guī)則，由交易主機(jī)自動(dòng)對(duì)有效申購進(jìn)行統(tǒng)一連續(xù)配號(hào)，并通過衛(wèi)星網(wǎng)絡(luò)公布中簽率。

（四）搖號(hào)抽簽

主承銷商于申購日后的第三天（T+3日）公布中簽率，并根據(jù)總配號(hào)量和中簽率組織搖號(hào)抽簽，于次日公布中簽結(jié)果。每一個(gè)中簽號(hào)可認(rèn)購1000股新股。證券營業(yè)部應(yīng)于抽簽次日在顯著位置公布搖號(hào)中簽結(jié)果。

（五）中簽處理

中國結(jié)算上海分公司于T+3日根據(jù)中簽結(jié)果進(jìn)行新股認(rèn)購中簽清算，并于當(dāng)日收市后向各參與申購的證券公司發(fā)送中簽數(shù)據(jù)。

（六）資金解凍

申購日后的第四天（T+4日），對(duì)未中簽部分的申購款予以解凍。新股認(rèn)購款集中由中國結(jié)算上海分公司劃付給主承銷商。

中國結(jié)算上海分公司將申購期內(nèi)集中凍結(jié)所有投資者申購資金的利息劃入中國結(jié)算上海分公司專用賬戶，由中國結(jié)算上海分公司按相關(guān)規(guī)定辦理劃轉(zhuǎn)事宜。

（七）發(fā)行結(jié)束

申購日的第四天后（T+4日后），主承銷商在收到中國結(jié)算上海分公司劃轉(zhuǎn)的認(rèn)購資金后，依據(jù)承銷協(xié)議將該款項(xiàng)扣除承銷費(fèi)用后劃轉(zhuǎn)到發(fā)行人指定的銀行賬戶。

四、網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的銜接

（一）發(fā)行公告的刊登

發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在網(wǎng)上發(fā)行申購日一個(gè)交易日之前刊登網(wǎng)上發(fā)行公告，可以將網(wǎng)上發(fā)行公告與網(wǎng)下發(fā)行公告合并刊登。

（二）網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的回?fù)?/p>

發(fā)行人可以根據(jù)申購情況進(jìn)行網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量與網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量的回?fù)?，最終確定對(duì)機(jī)構(gòu)投資者和對(duì)公眾投資者的股票分配量。

發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在網(wǎng)上申購資金驗(yàn)資當(dāng)日，將網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行之間的回?fù)軘?shù)量通知上證所，發(fā)行人和主承銷商未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)通知上證所的，發(fā)行人和主承銷商不得進(jìn)行回?fù)芴幚怼０l(fā)行人和主承銷商應(yīng)在回?fù)芴幚砗髮⒕W(wǎng)下申購資金予以解凍。

（三）網(wǎng)下股份登記

網(wǎng)下發(fā)行結(jié)束后，發(fā)行人向中國結(jié)算上海分公司提交相關(guān)材料申請(qǐng)辦理股權(quán)登記，中國結(jié)算上海分公司在其材料齊備的前提下兩個(gè)交易日內(nèi)完成登記。

網(wǎng)上與網(wǎng)下股份登記完成后，中國結(jié)算上海分公司將新股股東名冊(cè)交發(fā)行人。

五、本實(shí)施辦法自發(fā)布之日起正式生效。

第四篇：深交所-關(guān)于發(fā)布《資金申購上網(wǎng)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法》(2009年修訂)的通知

關(guān)于發(fā)布《資金申購上網(wǎng)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法》（2009年修訂）的通知

各有關(guān)單位：

為適應(yīng)新股發(fā)行體制改革的需要，根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第37號(hào)）及《關(guān)于進(jìn)一步改革和完善新股發(fā)行體制的指導(dǎo)意見》，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)函[2009]166號(hào)文批準(zhǔn)，現(xiàn)對(duì)2006年5月19日發(fā)布的《資金申購上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法》進(jìn)行修訂并予以發(fā)布，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。原《資金申購上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法》及《關(guān)于深市新股資金申購上網(wǎng)發(fā)行的補(bǔ)充通知》不再執(zhí)行。

特此通知

附件：資金申購上網(wǎng)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法（2009年修訂）

深圳證券交易所

中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

二零零九年六月十八日

資金申購上網(wǎng)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法（2009年修訂）

一、為了規(guī)范資金申購上網(wǎng)公開發(fā)行股票的有關(guān)行為，特制定本辦法。

通過深圳證券交易所（以下簡稱“深交所”）交易系統(tǒng)采用資金申購方式上網(wǎng)公開發(fā)行股票，適用本辦法。

二、基本規(guī)定

1.申購單位及上限

申購單位為500股，每一證券賬戶申購委托不少于500股；超過500股的必須是500股的整數(shù)倍，但不得超過主承銷商在發(fā)行公告中確定的申購上限，且不超過999,999,500股。對(duì)于申購數(shù)量超過申購上限的新股申購委托，深交所交易系統(tǒng)將該委托視為無效委托予以自動(dòng)撤銷，不予確認(rèn)。

2.申購次數(shù)

投資者參與網(wǎng)上公開發(fā)行股票的申購，只能使用一個(gè)證券賬戶。每只新股發(fā)行，每一證券賬戶只能申購一次。新股申購委托一經(jīng)深交所交易系統(tǒng)確認(rèn)，不得撤銷。證券賬戶注冊(cè)資料中“賬戶持有人名稱”相同且“有效身份證明文件號(hào)碼”相同的多個(gè)證券賬戶（以T-1日賬戶注冊(cè)資料為準(zhǔn)，T日為申購日）參與同一只新股申購的，以及同一證券賬戶多次參與同一只新股申購的，以深交所交易系統(tǒng)確認(rèn)的該投資者的第一筆申購為有效申購，其余申購均為無效申購。

證券公司客戶定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶以及企業(yè)年金賬戶，證券賬戶注冊(cè)資料中“賬戶持有人名稱”相同且“有效身份證明文件號(hào)碼”相同的，可作為不同賬戶參與申購。

3.申購限制

對(duì)每只新股發(fā)行，已經(jīng)參與網(wǎng)下初步詢價(jià)的配售對(duì)象不得參與網(wǎng)上申購。中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司（以下簡稱“中國結(jié)算深圳分公司”）根據(jù)主承銷商提供的已參與網(wǎng)下初步詢價(jià)的配售對(duì)象名單以及詢價(jià)對(duì)象報(bào)送的配售對(duì)象證券賬戶信息對(duì)配售對(duì)象的違規(guī)申購作無效處理。

4.資金交收

中國結(jié)算深圳分公司對(duì)新股申購資金實(shí)行非擔(dān)保交收。

結(jié)算參與人應(yīng)使用其資金交收賬戶（即結(jié)算備付金賬戶）完成新股申購的資金交收，并應(yīng)保證其資金交收賬戶在規(guī)定的資金到賬時(shí)點(diǎn)有足額資金用于新股申購的資金交收。

如果結(jié)算參與人的資金余額不足，不足資金部分的申購視為無效申購。中國結(jié)算深圳分公司將根據(jù)以下原則進(jìn)行無效申購處理：同一日內(nèi)有多只證券進(jìn)行申購的，按證券代碼從小到大進(jìn)行無效處理； 同一證券的申購，根據(jù)交易所主機(jī)確認(rèn)申購的時(shí)間先后順序，從最晚一筆申購開始，對(duì)該結(jié)算參與人的申購委托逐筆進(jìn)行無效申購處理，直至滿足實(shí)際資金余額。

5.申購配號(hào)

申購配號(hào)根據(jù)實(shí)際有效申購進(jìn)行，每一有效申購單位配一個(gè)號(hào)，對(duì)所有有效申購按時(shí)間順序連續(xù)配號(hào)。

三、資金申購上網(wǎng)發(fā)行的一般流程

1.投資者申購

申購日（T日）當(dāng)日，持有深市證券賬戶的投資者在指定的時(shí)間內(nèi)通過與深交所聯(lián)網(wǎng)的各證券交易網(wǎng)點(diǎn)，根據(jù)發(fā)行人發(fā)行公告規(guī)定的發(fā)行價(jià)格和有效申購數(shù)量繳足申購款，進(jìn)行申購委托。如投資者繳納的申購款不足，證券交易網(wǎng)點(diǎn)不得接受相關(guān)申購委托。

已開立資金賬戶但沒有足夠資金的投資者，必須在申購日（含該日）之前存入足額的申購資金；尚未開立資金賬戶的投資者，必須在申購日（含該日）之前在與深交所聯(lián)網(wǎng)的證券交易網(wǎng)點(diǎn)開立資金賬戶，并存入足額的申購資金。

2.申購資金凍結(jié)及驗(yàn)資

申購日后的第一個(gè)交易日（T+1日），中國結(jié)算深圳分公司對(duì)申購資金進(jìn)行凍結(jié)處理。T+1日15：00前，申購資金需全部到賬。T+1日16：00后，發(fā)行人及其主承銷商會(huì)同中國結(jié)算深圳分公司和具有執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)申購資金的到位情況進(jìn)行核查，并由會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具驗(yàn)資報(bào)告。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)向負(fù)責(zé)申購凍結(jié)資金驗(yàn)資的會(huì)計(jì)師事務(wù)所支付申購資金驗(yàn)資費(fèi)用。

3.配號(hào)

驗(yàn)資結(jié)束后當(dāng)天（T+1日），中國結(jié)算深圳分公司根據(jù)實(shí)際到賬的新股申購資金確認(rèn)有效申購總量，并按每申購單位配一個(gè)號(hào)，對(duì)所有有效申購按時(shí)間先后順序連續(xù)配號(hào)，直到最后一筆有效申購。

有效申購總量按以下辦法配售新股：

（1）如有效申購量小于或等于本次上網(wǎng)發(fā)行量，不需進(jìn)行搖號(hào)抽簽，所有配號(hào)都是中簽號(hào)碼，投資者按其有效申購量認(rèn)購股票；

（2）如申購數(shù)量大于本次上網(wǎng)發(fā)行量，則通過搖號(hào)抽簽，確定有效申購中簽號(hào)碼，每一中簽號(hào)碼認(rèn)購一個(gè)申購單位新股。

4.搖號(hào)抽簽 如申購數(shù)量大于本次上網(wǎng)發(fā)行量，申購日后的第二個(gè)交易日（T+2日），在公證部門的監(jiān)督下，由主承銷商主持搖號(hào)抽簽，確認(rèn)搖號(hào)中簽結(jié)果，并于搖號(hào)抽簽后的第一個(gè)交易日（T+3日）在指定媒體上公布中簽結(jié)果。

5.中簽處理

T+2日，中國結(jié)算深圳分公司進(jìn)行中簽處理，并于當(dāng)日收市后向各參與申購的證券公司發(fā)送中簽數(shù)據(jù)。

6.申購資金解凍

申購日后的第三個(gè)交易日（T+3日），中國結(jié)算深圳分公司對(duì)新股申購資金進(jìn)行解凍處理，并從結(jié)算參與人的資金交收賬戶上扣收新股認(rèn)購款項(xiàng)。結(jié)算參與人在收到中國結(jié)算深圳分公司返還未中簽部分的申購余款后，將該款項(xiàng)返還給投資者。

網(wǎng)上發(fā)行申購日后第一個(gè)交易日（T+1日）至驗(yàn)資結(jié)束后第一個(gè)交易日（T+2日），網(wǎng)上發(fā)行申購資金由中國結(jié)算深圳分公司予以凍結(jié)，申購凍結(jié)資金產(chǎn)生的利息收入劃轉(zhuǎn)事宜由中國結(jié)算深圳分公司按照相關(guān)規(guī)定辦理。

7.結(jié)算與登記

申購日后的第三個(gè)交易日（T+3日），中國結(jié)算深圳分公司將中簽的認(rèn)購款項(xiàng)扣除相關(guān)費(fèi)用后，劃至主承銷商的資金交收賬戶；主承銷商在收到中國結(jié)算深圳分公司劃轉(zhuǎn)的認(rèn)購資金后，依據(jù)承銷協(xié)議將該款項(xiàng)扣除承銷費(fèi)用后劃轉(zhuǎn)到發(fā)行人指定的銀行賬戶。

網(wǎng)上發(fā)行結(jié)束后，中國結(jié)算深圳分公司完成上網(wǎng)發(fā)行新股股東的股份登記。

四、網(wǎng)上與網(wǎng)下發(fā)行的銜接

1.發(fā)行時(shí)間

新股資金申購網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下申購繳款同時(shí)進(jìn)行。

2.申購價(jià)格

對(duì)于通過網(wǎng)下初步詢價(jià)確定股票發(fā)行價(jià)格的，網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行均按照定價(jià)發(fā)行方式進(jìn)行。

對(duì)于通過網(wǎng)下累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)確定股票發(fā)行價(jià)格的，參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者按詢價(jià)區(qū)間的上限進(jìn)行申購。網(wǎng)下累計(jì)投標(biāo)確定發(fā)行價(jià)格后，資金解凍日網(wǎng)上申購資金解凍，中簽投資者將獲得申購價(jià)格與發(fā)行價(jià)格之間的差額部分及未中簽部分的申購余款。

3.發(fā)行公告的刊登

發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在網(wǎng)上發(fā)行申購日前一個(gè)交易日之前刊登網(wǎng)上發(fā)行公告，網(wǎng)上發(fā)行公告與網(wǎng)下發(fā)行公告可以合并刊登。

4.網(wǎng)上與網(wǎng)下發(fā)行的回?fù)?/p>

如發(fā)行人和主承銷商擬在網(wǎng)上與網(wǎng)下發(fā)行之間安排回?fù)?，在確定網(wǎng)下發(fā)行流程時(shí)應(yīng)將網(wǎng)下發(fā)行申購凍結(jié)資金的解凍安排在網(wǎng)上申購資金驗(yàn)資日以后，并安排在網(wǎng)下申購結(jié)束后刊登網(wǎng)下配售初步結(jié)果公告。

如發(fā)行人擬啟動(dòng)網(wǎng)上與網(wǎng)下發(fā)行之間的回?fù)馨才?，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在網(wǎng)上申購資金驗(yàn)資當(dāng)日通知深交所；未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)通知深交所的，發(fā)行人和主承銷商不得進(jìn)行回?fù)芴幚怼?/p>

5.網(wǎng)下股份登記

網(wǎng)下發(fā)行結(jié)束后，發(fā)行人向中國結(jié)算深圳分公司提交相關(guān)材料申請(qǐng)辦理股份登記，中國結(jié)算深圳分公司在其材料齊備的前提下兩個(gè)交易日內(nèi)完成登記。

網(wǎng)上與網(wǎng)下股份登記完成后，中國結(jié)算深圳分公司將新股股東名冊(cè)交發(fā)行人。

五、監(jiān)管措施和法律責(zé)任

1．投資者使用多個(gè)證券賬戶申購?fù)恢恍鹿?，或以同一證券賬戶多次參與申購自行承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。

投資者應(yīng)根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司相關(guān)規(guī)定管理其證券賬戶。

2．參與網(wǎng)下發(fā)行報(bào)價(jià)的配售對(duì)象又參與相同證券網(wǎng)上新股申購的，由配售對(duì)象及管理該配售對(duì)象的相關(guān)機(jī)構(gòu)自行承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。深交所有權(quán)禁止此類配售對(duì)象開立的證券賬戶申購新股，并提請(qǐng)有權(quán)部門進(jìn)行查處。

六、發(fā)行人通過深交所交易系統(tǒng)發(fā)行股票，深交所不向發(fā)行人收取手續(xù)費(fèi)，投資者不需繳納傭金和印花稅等費(fèi)用。

七、本辦法自發(fā)布之日起施行。

第五篇：上海證券交易所-關(guān)于報(bào)送發(fā)行上市保薦總結(jié)報(bào)告、持續(xù)督導(dǎo)期間上市公司自查表及保薦機(jī)構(gòu)審閱表的通知

關(guān)于報(bào)送發(fā)行上市保薦總結(jié)報(bào)告、持續(xù)督導(dǎo)期間上市公司自查表及保薦機(jī)構(gòu)審

閱表的通知

各上市公司和保薦機(jī)構(gòu)：

根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》、《關(guān)于實(shí)施＜證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法＞有關(guān)事項(xiàng)的通知》及《上海證券交易所股票上市規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定，首次公開發(fā)行股票的，持續(xù)督導(dǎo)期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后兩個(gè)完整會(huì)計(jì)；上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債的，持續(xù)督導(dǎo)期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后一個(gè)完整會(huì)計(jì)。

一、根據(jù)上述規(guī)定，上市公司的保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)在持續(xù)督導(dǎo)期最后一年報(bào)告披露后的十個(gè)工作日內(nèi)向本所報(bào)送《保薦總結(jié)報(bào)告書》（I－4表）。《保薦總結(jié)報(bào)告書》可以由保薦機(jī)構(gòu)直接向我部提交，或通過上市公司轉(zhuǎn)交。

二、上市公司應(yīng)對(duì)截至報(bào)告披露日的持續(xù)督導(dǎo)期間的信息披露及規(guī)范運(yùn)作等情況進(jìn)行自查，并在向本所報(bào)送報(bào)告的同時(shí)，按照附件1格式提交“持續(xù)督導(dǎo)期間上市公司自查表”。上市公司如在持續(xù)督導(dǎo)期間出現(xiàn)重大事項(xiàng)，應(yīng)及時(shí)向本所和證監(jiān)會(huì)匯報(bào)。

三、保薦機(jī)構(gòu)保薦代表人應(yīng)根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第四章的要求，在公司報(bào)告披露后的五個(gè)交易日內(nèi)，完成對(duì)公司報(bào)告、自查表及其他相關(guān)文件的審閱工作，并向我部提交經(jīng)保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人蓋章簽字的“持續(xù)督導(dǎo)期間保薦機(jī)構(gòu)審閱表”（見附件2）。審閱表可以由保薦機(jī)構(gòu)直接向我部提交，或通過上市公司轉(zhuǎn)交。

特此通知

附件:

1、持續(xù)督導(dǎo)期間上市公司自查表

2、持續(xù)督導(dǎo)期間保薦機(jī)構(gòu)審閱表

上海證券交易所

上市公司部 2008年1月9日