第一篇：銀行間市場推出人民幣外匯即期詢價交易凈額清算業(yè)務(wù)

銀行間市場推出人民幣外匯即期詢價交易凈額清算業(yè)務(wù)

[]來源：2009-06-02 16:

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銀行間市場推出人民幣外匯即期詢價交易凈額清算業(yè)務(wù)

中國外匯交易中心2日宣布推出人民幣外匯即期詢價交易凈額清算業(yè)務(wù)，此項業(yè)務(wù)已于2009年6月1日在銀行間市場成功試運行。銀行間外匯市場21家做市商成為首批清算會員，并均順利參與了新業(yè)務(wù)的首日運行。

外匯交易中心表示，人民幣外匯即期詢價交易凈額清算業(yè)務(wù)以多邊凈額清算為基礎(chǔ)，對清算會員彼此之間達成的交易，中國外匯交易中心分別計算出每個清算會員同一清算日各幣種軋差后的應(yīng)

收或應(yīng)付資金，清算會員完成清算數(shù)據(jù)確認后，交易中心承繼交易雙方資金清算的權(quán)利義務(wù)，分別與清算會員進行資金清算。凈額清算可以降低清算處理量和資金占用量，有利于提高清算效率、降低清算成本；可以降低市場成員的對手方風(fēng)險，進一步提高外匯市場流動性；通過風(fēng)險管理方面的制度安排，有利于降低資金清算風(fēng)險。

根據(jù)凈額清算業(yè)務(wù)的原則，交易中心與清算會員合作，完成了業(yè)務(wù)規(guī)則制定與協(xié)議簽署、系統(tǒng)開發(fā)與測試、業(yè)務(wù)培訓(xùn)等前期準(zhǔn)備工作，并選定中國建設(shè)銀行、中國銀行作為凈額清算業(yè)務(wù)的外匯結(jié)算銀行，交通銀行為外匯結(jié)算備份銀行，中國工商銀行為保證金結(jié)算銀行。

外匯交易中心表示，凈額清算業(yè)務(wù)試運行首日交易中心系統(tǒng)運行正常，清算的人民幣外匯即期詢價交易金額占市場交易總量的70％，軋差后的清算凈額占清算會員之間交易總量的32％，達到了預(yù)期的效果。（記者 秦媛娜）

第二篇：銀行間債券市場現(xiàn)券交易凈額清算業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)

銀行間債券市場現(xiàn)券交易凈額清算業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）

第一章 總則

第一條 為規(guī)范銀行間債券市場現(xiàn)券交易凈額清算（以下簡稱現(xiàn)券凈額）業(yè)務(wù)，維護相關(guān)參與主體合法權(quán)益，防范清算風(fēng)險，提高清算效率，銀行間市場清算所股份有限公司（以下簡稱上海清算所）根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)、中國人民銀行相關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。

第二條 現(xiàn)券凈額業(yè)務(wù)是指上海清算所對通過全國銀行間同業(yè)拆借中心達成的、選擇凈額清算的相同結(jié)算日的現(xiàn)券交易，在承繼交易雙方成交合同的權(quán)利和義務(wù)后，按多邊凈額方式軋差計算各現(xiàn)券凈額清算會員（以下簡稱清算會員）應(yīng)收或應(yīng)付資金、應(yīng)收或應(yīng)付證券，并建立相應(yīng)風(fēng)險控制機制，以保證資金結(jié)算和證券結(jié)算順利完成的過程。中國人民銀行另有規(guī)定的除外。

第三條 上海清算所是中國人民銀行指定的現(xiàn)券凈額清算機構(gòu)，為銀行間債券市場現(xiàn)券交易提供凈額清算及相關(guān)服務(wù)。

第四條 交易雙方可在現(xiàn)券交易成交環(huán)節(jié)自主選擇凈額清算或全額清算方式。

第五條 根據(jù)清算結(jié)果，上海清算所按照券款對付的原則，完成與清算會員之間不可撤銷的資金結(jié)算和證券結(jié)算。

第六條 上海清算所實行分層凈額清算制度。上海清算所負責(zé)與清算會員進行資金和證券的清算結(jié)算。不具備清算會員資格的非清算會員，可通過綜合清算會員參與凈額清算業(yè)務(wù)，并由代理其清算的綜合清算會員承繼相應(yīng)權(quán)利義務(wù)。

第二章 清算會員及賬戶設(shè)置

第七條 符合上海清算所相關(guān)資質(zhì)要求的銀行間債券市場成員，可申請成為清算會員直接參與現(xiàn)券凈額業(yè)務(wù)。清算會員分為綜合清算會員、普通清算會員。非清算會員可通過綜合清算會員間接參與現(xiàn)券凈額業(yè)務(wù)。

普通清算會員指僅為自身交易辦理清算的清算會員；綜合清算會員指既可為自身交易辦理清算，也可接受非清算會員的委托代理其清算的清算會員。

第八條 申請清算會員資格的銀行間債券市場成員應(yīng)具備上海清算所規(guī)定的資質(zhì)條件，認可和遵守上海清算所有關(guān)清算業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定。綜合清算會員除具備普通清算會員的條件外，還應(yīng)符合上海清算所規(guī)定的其他資質(zhì)條件。

第九條 清算會員參與現(xiàn)券凈額業(yè)務(wù)前，應(yīng)與上海清算所簽訂《現(xiàn)券凈額清算協(xié)議》，交納最低保證金和清算基金、完成與上海清算所的聯(lián)網(wǎng)及上海清算所規(guī)定的其他要求。

第十條 清算會員應(yīng)指定或開立資金結(jié)算賬戶，用于凈額清算后的資金結(jié)算，并授權(quán)上海清算所對該賬戶進行直接借記或貸記處理。清算會員及其他清算參與者應(yīng)開立證券托管賬戶，用于凈額清算后的證券結(jié)算，并授權(quán)上海清算所對證券托管賬戶進行直接借記或貸記處理。

資金結(jié)算賬戶可以選擇清算會員在中國人民銀行大額支付系統(tǒng)（以下簡稱大額支付系統(tǒng)）開立的清算賬戶，也可以選擇在上海清算所開立的資金結(jié)算專戶。資金結(jié)算賬戶可同時用于全額清算業(yè)務(wù)和凈額清算業(yè)務(wù)的資金結(jié)算。

上海清算所為清算會員開立保證金賬戶，用于管理和核算清算會員交納的保證金。

第十一條 清算會員應(yīng)指派兩名以上清算專員，代表其與上海清算所進行業(yè)務(wù)聯(lián)系。清算專員應(yīng)參加上海清算所組織的業(yè)務(wù)培訓(xùn)并獲得相應(yīng)資格證書。清算會員對其指派的清算專員在上海清算所的現(xiàn)券凈額業(yè)務(wù)活動負責(zé)。

第十二條 上海清算所以自身名義開立清算資金賬戶、違約處置資金賬戶和違約處置證券賬戶。清算資金賬戶用于辦理上海清算所與清算會員的資金結(jié)算；違約處置資金賬戶用于存放清算會員違約時上海清算所暫不交付清算會員的應(yīng)收資金；違約處置證券賬戶用于存放清算會員違約時上海清算所暫不交付清算會員的應(yīng)收證券。

第三章 清算與結(jié)算

第十三條 上海清算所現(xiàn)券凈額清算系統(tǒng)（以下簡稱清算系統(tǒng)）實時接收成交數(shù)據(jù)，對選擇凈額清算的成交數(shù)據(jù)進行軋差處理。成交日（簡稱T日，下同）結(jié)算的成交數(shù)據(jù)于當(dāng)日進行軋差處理，成交日次一工作日（簡稱T+1日）結(jié)算的成交數(shù)據(jù)于T+1日進行軋差處理。

第十四條 清算系統(tǒng)將非清算會員的成交數(shù)據(jù)實時發(fā)送至代理其清算的綜合清算會員客戶終端供其確認，并對自營清算成交數(shù)據(jù)和經(jīng)確認的代理清算成交數(shù)據(jù)進行風(fēng)控檢查。對未通過風(fēng)控檢查的成交數(shù)據(jù)，上海清算所有權(quán)不將其納入現(xiàn)券凈額處理。

第十五條 對通過風(fēng)控檢查的成交數(shù)據(jù)，上海清算所承繼交易雙方清算會員對其交易對手方清算會員的應(yīng)收或應(yīng)付資金和應(yīng)收或應(yīng)付證券清算結(jié)算的權(quán)利和義務(wù)，此后該筆交易不可撤銷，不可修改。

第十六條 上海清算所對通過風(fēng)控檢查的成交數(shù)據(jù)進行實時軋差，并對清算會員的清算凈額進行監(jiān)控，清算會員可通過會員終端實時查詢。

上海清算所可視監(jiān)控具體情形，對清算會員采取風(fēng)險提示、追加保證金、暫停清算會員凈額清算業(yè)務(wù)等措施。

第十七條 凈額清算截止時點（15：30），上海清算所對當(dāng)日結(jié)算的所有現(xiàn)券交易按券種和資金分別進行最終軋差，計算各清算會員當(dāng)日最終的應(yīng)收或應(yīng)付資金、應(yīng)收或應(yīng)付證券，并根據(jù)軋差結(jié)果形成當(dāng)日清算通知單并發(fā)送至清算會員終端。

第十八條 清算完成后，上海清算所根據(jù)當(dāng)日清算結(jié)果，對清算會員所有應(yīng)付證券進行鎖定，已鎖定的證券不可用于其他用途。應(yīng)付證券不足的，列入排隊等待處理。

第十九條 資金結(jié)算開始時點（16：00），上海清算所根據(jù)資金清算結(jié)果，分別向大額支付系統(tǒng)和上海清算所資金管理系統(tǒng)（以下簡稱資金系統(tǒng)）發(fā)送資金結(jié)算指令，將清算會員應(yīng)付資金分別劃付至上海清算所在大額支付系統(tǒng)開立的特許清算賬戶和在資金系統(tǒng)開立的清算資金賬戶。應(yīng)付資金不足的，列入排隊等待處理。

第二十條 結(jié)算截止時點（16：15），上海清算所進行日終結(jié)算處理。該時點尚未補足應(yīng)付資金和證券的，判定清算會員違約，并按第四章相關(guān)規(guī)定處理。對足額支付應(yīng)付證券和應(yīng)付資金的，上海清算所根據(jù)證券清算結(jié)果，將應(yīng)付證券劃付收券方證券托管賬戶；根據(jù)資金清算結(jié)果，向大額支付系統(tǒng)和資金系統(tǒng)發(fā)送結(jié)算指令，將應(yīng)付資金劃付收款方資金結(jié)算賬戶。

第二十一條 清算會員應(yīng)以上海清算所發(fā)送的清算通知單為依據(jù)，嚴格履行相應(yīng)義務(wù)。清算會員應(yīng)及時做好清算通知單的核對工作。如有異議，應(yīng)在日終結(jié)算完成后及時向上海清算所書面提出，上海清算所視具體情況進行相應(yīng)處理。

第四章 違約處理安排

第二十二條 清算會員發(fā)生以下情形的，即構(gòu)成對上海清算所的違約：

（一）未按時足額交付應(yīng)付資金的，為資金結(jié)算違約。違約金額為實際未交付資金總額；

（二）未按時足額交付應(yīng)付證券的，為證券結(jié)算違約。違約數(shù)量為實際未交付證券面值總額。

上海清算所有權(quán)對違約清算會員采取包括暫停凈額清算業(yè)務(wù)、計收違約金、終止清算會員資格等在內(nèi)的風(fēng)險管理措施。第二十三條 清算會員出現(xiàn)資金結(jié)算違約的，上海清算所將該清算會員當(dāng)日所有應(yīng)收證券轉(zhuǎn)入上海清算所違約處置證券賬戶。同時按照違約金額的千分之一逐日計收違約金。不足一日的，按一日計算。

第二十四條 清算會員出現(xiàn)證券結(jié)算違約的，上海清算所將該清算會員當(dāng)日所有應(yīng)收資金轉(zhuǎn)入違約處置資金賬戶，并將其當(dāng)日所有應(yīng)收證券（如有）轉(zhuǎn)入違約處置證券賬戶。同時，按照違約證券面值總額的千分之一逐日計收違約金。不足一日的，按一日計算。

第二十五條 清算會員出現(xiàn)資金結(jié)算違約的，結(jié)算日（簡稱S日，下同）上海清算所啟動銀行授信機制，融入資金以完成對未違約清算會員的資金結(jié)算。

第二十六條 清算會員出現(xiàn)資金結(jié)算違約，且S日已通過銀行授信機制完成資金結(jié)算的：

（一）結(jié)算日下一工作日（簡稱S+1日）14：00前，違約清算會員將足額違約資金和違約金劃付至上海清算所在大額支付系統(tǒng)開立的特許清算賬戶的，上海清算所將違約清算會員S日全部應(yīng)收證券劃付至其證券托管賬戶，并將資金償還授信銀行，支付授信費用；

（二）S+1日14：00前，違約清算會員僅將部分違約資金和違約金劃付至上海清算所在大額支付系統(tǒng)開立的特許清算賬戶 的，可向上海清算所申請交付其部分應(yīng)收證券。上海清算所按該違約清算會員資金缺口的120%確定剩余不交付證券，其余證券返還至其證券托管賬戶；

（三）S+1日14：00，違約清算會員未補交或未足額補交違約資金和違約金的，上海清算所啟動對不交付證券的處置程序，以處置所得連同補交的資金（如有）用于償還授信銀行，支付授信費用。

第二十七條 清算會員發(fā)生證券結(jié)算違約的，S日上海清算所依次啟動以下機制，完成對未違約清算會員的證券結(jié)算：

（一）啟動證券借貸機制，完成對未違約清算會員的證券結(jié)算；

（二）如啟動證券借貸機制無法完成結(jié)算的，上海清算所啟動延遲交付機制，按當(dāng)日對應(yīng)證券券種凈應(yīng)收數(shù)量由大到小排序確定延遲收券方。

第二十八條 清算會員發(fā)生證券結(jié)算違約，且S日已通過證券借貸機制完成證券結(jié)算的：

（一）S+1日14：00前，違約清算會員補足違約證券和違約金的（如S日為該違約證券付息登記日，違約清算會員還應(yīng)補足違約證券相應(yīng)的付息資金），上海清算所將該違約清算會員S日應(yīng)收資金或應(yīng)收證券（如有）劃付至其資金結(jié)算賬戶或證券托管賬戶，將相應(yīng)證券歸還出借方；

（二）S+1日14：00前，違約清算會員部分補入違約證券并

足額交納違約金的，可向上海清算所申請交付其部分應(yīng)收資金或證券。上海清算所按該違約清算會員應(yīng)付證券缺口（估值）的120%確定剩余不交付證券或資金，其余證券或資金返還至該清算會員。

（三）S+1日14：00，違約清算會員未足額補入違約證券的，上海清算所動用未交付資金和未交付證券（如有）的處置所得，用于證券的市場補購，補購所得及部分補入證券（如有）用于歸還出借方，并支付借券費用。

第二十九條 清算會員發(fā)生證券結(jié)算違約，且S日啟動延遲交付機制的：

（一）S+1日14：00前，違約清算會員補足違約證券和違約金的（如S日為該違約證券付息登記日，違約清算會員還應(yīng)補足違約證券相應(yīng)的付息資金），上海清算所將違約證券交付延遲收券方，并按延遲交付證券面值每日萬分之五的比例補償延遲收券方；

（二）S+1日14：00前，違約清算會員部分補入違約證券并足額交納違約金的，可向上海清算所申請交付其部分應(yīng)收資金或證券。上海清算所按該違約清算會員應(yīng)付證券缺口（按估值計算）的120%確定剩余不交付證券或資金，其余證券或資金返還至該清算會員。

（三）S+1日14：00，違約清算會員未足額補入違約證券的，上海清算所動用未交付資金和未交付證券（如有）的處置所得，用于證券的市場補購，補購所得及部分補入的證券（如有）用于支付延遲收券方，并按延遲交付證券面值每日萬分之五的比例補償延遲收券方；

（四）如啟動市場補購機制無法完成結(jié)算的，上海清算所啟動現(xiàn)金結(jié)算機制，按延遲收券方相同券種T日成交記錄的加權(quán)平均價×未交付數(shù)量（證券面值）×（1+萬分之五）與延遲收券方進行現(xiàn)金結(jié)算，完成對延遲收券方的結(jié)算義務(wù)?，F(xiàn)金結(jié)算所需資金由違約清算會員應(yīng)收資金和應(yīng)收證券（如有）處置所得承擔(dān)。

第三十條 因清算會員違約產(chǎn)生的相關(guān)費用和損失，由違約清算會員承擔(dān)。如違約清算會員未能按規(guī)定交納的，上海清算所按本規(guī)則第四十四條、第四十五條規(guī)定進行相應(yīng)處理。

第五章 保證金、清算基金和風(fēng)險準(zhǔn)備金

第三十一條 保證金是清算會員向上海清算所交納的擔(dān)保品，用于彌補清算會員違約對上海清算所造成的損失。保證金包括最低保證金和變動保證金。

本規(guī)則所稱保證金均指用于現(xiàn)券凈額業(yè)務(wù)的保證金。上海清算所為普通清算會員開立自營保證金賬戶，為綜合清算會員開立自營保證金賬戶和代理保證金賬戶，上述保證金賬戶與其他業(yè)務(wù)的保證金分賬核算。

第三十二條 上海清算所根據(jù)清算會員的凈額頭寸分別計算清算會員自營和代理保證金。自營保證金根據(jù)清算會員的自營頭寸計算，代理保證金根據(jù)綜合清算會員代理的各非清算會員的 凈額頭寸的匯總計算。

第三十三條 最低保證金是指清算會員根據(jù)上海清算所規(guī)定事先交納的擔(dān)保品，用于彌補清算會員違約情況下上海清算所進行違約處置時可能產(chǎn)生的損失。清算會員應(yīng)確保其保證金賬戶余額不低于最低保證金要求。

第三十四條 最低保證金根據(jù)清算限額、保證金率的乘積計算確定。清算限額由清算會員申請、上海清算所核定，按人民幣計價；保證金率根據(jù)證券歷史價格波動和清算會員資信水平確定。上海清算所有權(quán)視業(yè)務(wù)情形調(diào)整清算會員的清算限額和保證金率。

本規(guī)則所稱清算限額，均指現(xiàn)券凈額業(yè)務(wù)的清算限額。第三十五條 清算限額分為自營清算限額和代理清算限額，兩者不得相互占用挪用。代理清算限額由綜合清算會員代理的所有非清算會員的清算限額累加而成。

清算會員可向上海清算所申請增加或減少清算限額，上海清算所有權(quán)調(diào)整清算會員的自營清算限額和代理清算限額。

第三十六條 變動保證金是指清算會員根據(jù)上海清算所的規(guī)定交納的現(xiàn)金擔(dān)保品，由上海清算所根據(jù)風(fēng)險監(jiān)控情況確定。風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)主要包括清算會員的凈額頭寸、盯市價格、成交價格等。

第三十七條 發(fā)生下列情形之一的，上海清算所有權(quán)要求清算會員及時追加保證金：

（一）清算會員資信狀況惡化；

（二）清算會員自營或代理業(yè)務(wù)的凈額頭寸的盯市虧損超出其保證金余額的一定比例；

（三）清算會員自營或代理業(yè)務(wù)的資金清算凈額持續(xù)大幅超過其清算限額；

（四）清算會員清算限額調(diào)高；

（五）保證金率調(diào)高；

（六）上海清算所認為有必要的其他情形。

上海清算所可通過主動扣款方式，從清算會員指定的資金結(jié)算賬戶相應(yīng)扣收保證金，清算會員應(yīng)確保在保證金追加通知規(guī)定的時點前備足相關(guān)資金。因清算會員資金結(jié)算賬戶余額不足導(dǎo)致上海清算所扣收保證金失敗的，上海清算所按不足金額每日千分之一的比例向清算會員計收違約金，并有權(quán)采取包括暫停凈額清算業(yè)務(wù)在內(nèi)的風(fēng)險管理措施。

第三十八條 清算基金是指清算會員參與凈額清算業(yè)務(wù)前交納的現(xiàn)金，以彌補清算會員違約時保證金不足以覆蓋的損失。清算基金按清算會員清算限額、清算基金比率和清算會員資信因子的乘積確定。

清算會員清算限額發(fā)生變化的，上海清算所相應(yīng)調(diào)整其應(yīng)交納的清算基金。

第三十九條 上海清算所負責(zé)清算基金的日常管理和使用，設(shè)立清算基金專戶，實行獨立核算，并定期向清算會員公布 清算基金資產(chǎn)。上海清算所有權(quán)根據(jù)市場情形適當(dāng)調(diào)整清算基金規(guī)模。

第四十條 清算會員應(yīng)根據(jù)上海清算所規(guī)定，在參與凈額清算業(yè)務(wù)前按時、足額交納最低保證金和清算基金，并根據(jù)上海清算所要求按時、足額追加保證金和補足清算基金。

第四十一條 清算會員未按時、足額交納最低保證金、清算基金的，上海清算所將暫停其凈額清算業(yè)務(wù)，直至其繳足；未按時、足額交納變動保證金的，上海清算所將暫停接收其新交易數(shù)據(jù)的凈額清算，直至其繳足。同時，上海清算所有權(quán)采取書面警告、計收保證金違約金等措施，直至中止其清算會員資格。

第四十二條 風(fēng)險準(zhǔn)備金是上海清算所根據(jù)現(xiàn)券凈額業(yè)務(wù)收入的一定比例提取的專項基金，用于彌補清算會員重大違約損失、與上海清算所業(yè)務(wù)活動有關(guān)的重大風(fēng)險事件所造成的損失，以保證清算活動正常進行。

第四十三條 上海清算所使用清算基金、風(fēng)險準(zhǔn)備金后，應(yīng)向違約清算會員進行追償以補充清算基金、風(fēng)險準(zhǔn)備金。

第四十四條 上海清算所有權(quán)按以下順序動用風(fēng)險準(zhǔn)備資源，以彌補清算會員違約時造成的損失：

（一）違約清算會員交納的保證金；

（二）違約清算會員交納的現(xiàn)券凈額清算業(yè)務(wù)清算基金；

（三）違約清算會員交納的其他清算產(chǎn)品的清算基金；

（四）上海清算所風(fēng)險準(zhǔn)備金和未違約清算會員交納的清算 基金。

第四十五條 違約處理結(jié)束后，上海清算所向違約清算會員進行追償或/和索賠，所得用于抵補違約處理過程中所動用的風(fēng)險準(zhǔn)備金和未違約清算會員交納的清算基金，多余部分計入清算基金。

第四十六條 上海清算所對清算會員交納的保證金、清算基金等業(yè)務(wù)資金進行專戶管理，與上海清算所自有資金嚴格區(qū)分，并選擇信用等級高的全國性商業(yè)銀行作為資金存放銀行，確保資金安全。

第六章 代理清算業(yè)務(wù)管理

第四十七條 綜合清算會員可接受非清算會員委托，代理其從事凈額清算業(yè)務(wù)。綜合清算會員開展代理清算業(yè)務(wù)的，應(yīng)向上海清算所申請，并完成以下工作：

（一）與非清算會員簽訂《代理清算協(xié)議》，協(xié)議內(nèi)容應(yīng)包含上海清算所擬定的必備條款并不得與之沖突，協(xié)議文本應(yīng)報上海清算所備案；

（二）將其代理的非清算會員信息向上海清算所報備，提交代理清算相關(guān)材料；

（三）做好代理人員和崗位管理，專人專崗負責(zé)辦理代理清算業(yè)務(wù)；

（四）上海清算所要求的其他事宜。第四十八條 綜合清算會員承擔(dān)其代理的非清算會員的資 金和證券的清算結(jié)算責(zé)任。綜合清算會員不得因非清算會員對其結(jié)算違約而對上海清算所結(jié)算違約。

第四十九條 綜合清算會員應(yīng)對自營清算業(yè)務(wù)和代理清算業(yè)務(wù)分別交納保證金。綜合清算會員不得挪用非清算會員資金和保證金。

綜合清算會員應(yīng)要求非清算會員按時、足額交納保證金。綜合清算會員對非清算會員收取的保證金不得低于上海清算所對清算會員設(shè)定的保證金比率。

第五十條 非清算會員只能選擇一家綜合清算會員為其辦理凈額清算業(yè)務(wù)，并有權(quán)自主選擇和更換代理其清算的綜合清算會員。

第五十一條 綜合清算會員在與上海清算所進行資金結(jié)算前，可要求非清算會員提前支付應(yīng)付資金；在與上海清算所完成資金結(jié)算后，應(yīng)將非清算會員應(yīng)收資金及時、足額劃付至非清算會員。未能及時、足額劃付的，應(yīng)承擔(dān)對非清算會員的違約責(zé)任。

第五十二條 非清算會員對綜合清算會員資金結(jié)算違約的，綜合清算會員在與上海清算所完成正常資金結(jié)算后，有權(quán)按照《代理清算協(xié)議》約定，書面請求上海清算所協(xié)助對非清算會員的應(yīng)收證券進行相應(yīng)處理。

第五十三條 綜合清算會員有義務(wù)配合上海清算所對其代理清算業(yè)務(wù)的檢查。第五十四條 綜合清算會員應(yīng)建立健全內(nèi)部管理制度，按 規(guī)定保管代理清算業(yè)務(wù)相關(guān)資料和信息，為其代理的非清算會員保守商業(yè)秘密。

第七章 附則

第五十五條 上海清算所對現(xiàn)券凈額業(yè)務(wù)實行有償服務(wù)。具體收費規(guī)定另行公布。

第五十六條 本規(guī)則有關(guān)時間或時點要求、相關(guān)比率（包括但不限于保證金比率、清算基金比率、違約費率）均為原則性規(guī)定，上海清算所可根據(jù)業(yè)務(wù)開展實際進行調(diào)整，公告后實施。

第五十七條 本規(guī)則由上海清算所負責(zé)解釋。第五十八條 本規(guī)則自發(fā)布之日起實施。

第三篇：銀行間外匯市場人民幣外匯即期競價交易起息日計算規(guī)則

銀行間外匯市場人民幣外匯即期競價交易起息日計算規(guī)則

一、計算原則

起息日的計算以所含各幣種清算速度為依據(jù)，以“同日清算”為基準(zhǔn)，結(jié)合各幣種節(jié)假日對其的不同影響，根據(jù)人民幣外匯即期競價交易日確定相應(yīng)的起息日。

二、清算速度

人民幣外匯即期競價交易（以下簡稱“即期交易”）實行T+2的清算速度，即中國外匯交易中心與會員之間本外幣資金的清算日為交易日后的第2個工作日，清算日為雙方資金入賬的起息日。

工作日指中國及貨幣發(fā)行國或地區(qū)均營業(yè)的日期。

三、節(jié)假日對起息日的影響

1、若T+0日為某交易貨幣節(jié)假日，涉及該外幣交易資金清算的起息日為交易日后第2個工作日，即按正常起息日起息。

2、除涉及美元或人民幣交易資金清算的起息日不受T+1日為節(jié)假日影響外，涉及其他幣種交易資金清算的起息日均因T+1為節(jié)假日向后順延1個工作日。具體規(guī)定如下：

（1）若T+1日為人民幣節(jié)假日，即期交易資金清算的起息日為交易日后第2個工作日，即按正常起息日起息；

（2）若T+1日為美元節(jié)假日，美元/人民幣交易資金清算的起息日為交易日后第2個工作日，即按正常起息日起息；

（3）若T+1日為港幣節(jié)假日，港幣/人民幣交易資金清算的起息日向后順延1個工作日，即交易日后第3個工作日；

（4）歐元和日元因T+1日為節(jié)假日對其起息日的影響與港幣相同。

3、涉及所有幣種交易資金清算的起息日均應(yīng)因T+2日為節(jié)假日向后順延1個工作日。具體規(guī)定如下：

（1）若T+2日為人民幣節(jié)假日，即期交易資金清算的起息日均向后順延1個工作日，即交易日后第3個工作日；

（2）若T+2日為港幣節(jié)假日，港幣/人民幣交易資金清算的起息日向后順延1個工作日，即交易日后第3個工作日。

（3）歐元和日元因T+2日為節(jié)假日對其起息日的影響與港幣相同。

4、若T+2日為美元節(jié)假日，除美元/人民幣交易資金清算起息日應(yīng)向后順延1個工作日外，港幣、歐元和日元交易資金清算的起息日均應(yīng)向后順延1個工作日，即交易日后第3個工作日。

中國外匯交易中心于每年年初發(fā)布該年具體的交易日期和起息日日期。