第一篇：北亞游牧民族南侵各種原因檢討

北亞游牧民族南侵各種原因的檢討

北亞, 游牧民族, 轉(zhuǎn)帖, 檢討

蕭啟慶

游牧民族與農(nóng)耕民族的相互挑戰(zhàn)與反應(yīng)，是近代以前世界史上最重要的課題之一。自從騎馬術(shù)發(fā)明以來，分布在歐亞大陸草原地帶——從興安嶺到匈牙利——的游牧民族，憑藉著騎射的優(yōu)勢，一直是周近農(nóng)耕社會最頭痛的敵人。十七世紀(jì)以後，滿清與俄國倚恃槍炮之利，向內(nèi)陸亞洲擴(kuò)張，才把這些在黃沙白雪中熬練出來的“天之驕子”的氣焰壓制下去。以我國北部蒙古為中心的北亞草原地帶，是世界大草原的一部份，也是近代以前整個草原地區(qū)、乃至全世界的主要的**搖籃。二千多年來，游牧民族無數(shù)次的移民運(yùn)動與對外侵略，多肇源於斯，造成一連串的連鎖反應(yīng)，影響及於遠(yuǎn)方的定居社會。我國更首當(dāng)其沖。北亞游牧民族的入侵和征服，可說是我國歷史形成的最重要的因子之一。什麼是促使游牧民族侵襲農(nóng)耕社會的原因呢？這自然是古來眾所關(guān)心的一大問題。中外學(xué)者企圖對此問題作一解釋者甚多。大體說來，過去學(xué)者偏重由人性和自然環(huán)境等角度來尋求答案。近年來，學(xué)者多從經(jīng)濟(jì)的觀點(diǎn)著眼。事實(shí)上，幾千年來游牧社會與農(nóng)耕社會的相互反應(yīng)，是一極為繁復(fù)的歷史現(xiàn)象，單從一、二角度去分析很難得到真相。本文旨在對中外學(xué)者所主張的各種說法作一較有系統(tǒng)的評介，以求對這一問題獲得比較全面的印象。例證的范圍雖以北亞游牧社會與中國農(nóng)耕社會為限，但以下臚列的各種原因中有二、三項也可適用於其它地區(qū)。游牧民族的侵略農(nóng)耕地區(qū)，原是一個世界性的現(xiàn)象，無法把北亞和東亞地區(qū)完全孤立來討論。各家主張，雖有歧異，但多肯定游牧地區(qū)與農(nóng)耕地區(qū)各有不同的自然環(huán)境，因而產(chǎn)生不同性質(zhì)的社會；其中之一，由於環(huán)境的壓力和經(jīng)濟(jì)的需要，不時侵入另一社會。因而；在介紹各種解釋以前，先將游牧經(jīng)濟(jì)的特質(zhì)——尤其是造成他們向外侵略的各種質(zhì)素，略加剖析，以助了解。至於北亞的自然環(huán)境是眾所周知的，不再辭費(fèi)。北亞游牧民族的經(jīng)濟(jì)生活主要建立在“逐水草而遷徙”的草原游牧制上。這種草原游牧與牧場畜牧制不同，既不栽培牧革，也不儲備乾草以待乾旱或雪寒，卻高度仰賴自然，順應(yīng)季節(jié)的循環(huán)而輾轉(zhuǎn)於夏季和冬天的牧地之間。這種草原游牧經(jīng)濟(jì)的特色之一是，對自然變化——尤其雨量的多寡——極為敏感。草地對牲畜的包容力隨氣候而增減的幅度之大，實(shí)超出我們農(nóng)耕社會人民想像力之外。換句話說，在一定面積的牧地上，如遇氣候良好水豐草美，幾年之內(nèi)畜群便可增殖一倍以上。如雨量減少，牲畜必因乏草而大量死亡。此外，對于瘟疫、風(fēng)雪等意外，也缺乏適當(dāng)?shù)膽?yīng)急辦法，牲畜死亡率往往高達(dá)百分之五十至八十。史記說，天災(zāi)使匈奴“人民死者什三，畜產(chǎn)什伍”，絕非夸大。因而，游牧民可能在短期間喪失原有的生活資源，必須另辟蹊徑，謀取生活。同時，當(dāng)於牲畜是游牧社會的主要財富，牲畜的喪失便是財富的喪失，因而游牧民極難於聚積財富。第二、北亞游牧民族的游牧經(jīng)濟(jì)有跟農(nóng)耕社會達(dá)成“愿以所有、易其所無”的必要。從表面看來，北亞的游牧營帳是比較自足的經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)單位，它們同時放牧幾種動物；如羊、牛、山羊、馬、駱駝等。這和西南亞游牧民以一種動物為主要生產(chǎn)憑藉者不同。這種多動物的游牧方式，幾乎供給了游牧民衣食

住行必需的資料。而且，由于各游牧營帳所產(chǎn)大體相同，故無相互交換的必要。不過，游牧社會雖無對內(nèi)交換的必要，卻有對外交換的需求。北亞的游牧制度是一種甚為專業(yè)化的生產(chǎn)方式。在這一經(jīng)濟(jì)體系里，畜牧占了主要部份。雖然匈奴、突厥和蒙古都留有發(fā)展農(nóng)業(yè)的痕跡，但農(nóng)業(yè)在整個經(jīng)濟(jì)中的份量顯然微不足道，這和西方的游牧經(jīng)濟(jì)不同。阿爾泰山以西的突厥民族，伊朗及阿剌伯人等，往往在一河谷或綠洲之中同時擁有畜牧和農(nóng)業(yè)兩個生產(chǎn)單元，兩者密切接合、維持共生關(guān)系。北亞的游牧社會中別無足以平衡游牧單元的農(nóng)業(yè)單元，而與東亞以中國為中心的農(nóng)業(yè)社會形成一個廣大的經(jīng)濟(jì)共生區(qū)。游牧社會必須與農(nóng)業(yè)社會交換乃是由於下列的原因：

一、他們有取得農(nóng)產(chǎn)品的需要。游牧民雖以“食獸肉，飲其汁”為主，但至少自匈奴以來，游牧民——尤其是貴族——即有以米谷佐食、釀酒的習(xí)慣。這種對農(nóng)產(chǎn)品的需要量，不是草原上稀疏的灌溉農(nóng)業(yè)所能供應(yīng)。

二、游牧貴族需要若干高水準(zhǔn)的工藝品來增益他們的生活內(nèi)容。工藝技術(shù)只有在安定和長遠(yuǎn)的基礎(chǔ)上才能發(fā)達(dá)，在著重流動性的游牧社會裹，工藝技術(shù)的發(fā)展甚為有限。許多維持較高生活水準(zhǔn)的必需品，都是游牧社會不能自行生產(chǎn)的。例如：絹織品、麻織品及若干金屬器具和飾物，都須自居國社會以交換或掠奪的方式去取得。

三、在草原經(jīng)濟(jì)繁榮時代，游牧民族必須向農(nóng)耕社會推銷過剩的畜產(chǎn)品，這是一個極為重要而通常為人忽略的因素。農(nóng)業(yè)社會主要的財富是土地和糧食，土地既有較固定的價格，又不會因天災(zāi)或兵燹而毀滅；游牧社會主要的財富則為動物，動物在惡年會死亡，豐年時則因過剩而普遍貶值。所以，凡在草原牲畜繁衍時，游牧民必須以之向農(nóng)耕社會傾銷。以上述各因素為背景，現(xiàn)在討論關(guān)于游牧民族何以不時南侵的幾種解釋： 第一種是天性嗜利說。這是農(nóng)業(yè)社會中傳統(tǒng)的看法。我國文書中可尋出許多這類例子。如史記說匈奴人突厥名臣敦*谷（tunyukuk）認(rèn)為：突厥之能夠以劣勢與唐長期周旋，在於「強(qiáng)則進(jìn)兵抄略，弱則竄伏山林。」這都表示游牧民族在貧弱時，或則求和，或則逃匿，而不大規(guī)模地侵略。內(nèi)田吟風(fēng)教授曾分析公元前二O九年至公元後九一年間匈奴入侵的紀(jì)錄；結(jié)論為：凡匈奴發(fā)動戰(zhàn)爭時，國內(nèi)都無饑饉現(xiàn)象；反而有九次因饑荒而退兵求和。不過，如因人口膨脹或自然災(zāi)害而形成饑饉，草原邊緣的小股游牧民被迫挺而走險，侵襲中國邊境的農(nóng)村，則很有可能。可惜這類小型的侵襲大多不見於記載。第四種解釋為貿(mào)易受阻論。近來主張這一論的學(xué)者最多。我國有札奇斯欽先生、余英時先生；美國有賽瑞斯神甫（Rev.H.serrucys）；匈牙利有艾克西迪(HildaEcsedy）氏；日本則有松田壽男、田村實(shí)造、*原淳平等人。這些學(xué)者或則研究漢代和明代的朝貢制度兼及貿(mào)易，或則研究隋唐的絹馬貿(mào)易，或則研究明代的茶馬貿(mào)易，或則研究土木之變的經(jīng)濟(jì)背景，或則綜論幾千年來的貿(mào)易和戰(zhàn)爭與和平的關(guān)系，題目容有不同，結(jié)論容有小異，但大體上都肯定游牧民族與農(nóng)耕社會間貿(mào)易的有無跟兩者間的戰(zhàn)和有極大關(guān)系?，F(xiàn)因限於篇幅、無法分列各家的論點(diǎn)，茲綜述於後：（1）游牧民族有向農(nóng)耕社會取得若干物資的必要。這些物資可以和平的方式——朝貢與互市——取得；也可以掠奪的方式去取得。掠奪是一種無償?shù)馁Q(mào)易，但因中國邊防堅強(qiáng)，武器優(yōu)異，游牧民寧愿出之於和平的方式。武裝掠奪是一種不得已的次要方式。（2）無論游牧國家和農(nóng)業(yè)王朝維持什麼形式的外交關(guān)系——漢初與匈奴的昆弟對等關(guān)系，宋遼、宋金的叔侄關(guān)系，或朝貢制度下的君臣關(guān)系——都蘊(yùn)合著交換方物和互市的經(jīng)濟(jì)交換關(guān)系。游牧國家跟中國朝廷維持正常外交關(guān)系的著眼點(diǎn)，即在於這種經(jīng)濟(jì)交換。因此對游牧民族而言，接受歲幣或賞賜和互市，才是朝貢與和親的實(shí)質(zhì)。（3）中國對這種貿(mào)易卻常不從經(jīng)濟(jì)觀點(diǎn)著眼，而從政治著眼。中國古來自認(rèn)為物產(chǎn)豐饒、無庸對外貿(mào)易。中國強(qiáng)力的中央集權(quán)的官僚組織，更嚴(yán)格地限制了私人的對外貿(mào)易。商人與邊疆百姓對國際貿(mào)易的需耍，多不為政府所顧及。政府所著重的是以對外貿(mào)易為「和戎之一術(shù)」，把它當(dāng)作維持以中國「天子」為中心的世界秩序——朝貢制度——的一種手段。所以，對中國而言，通關(guān)市與賞賜禮物是建立世界秩序的代價。（4）中國朝廷往往由於政治設(shè)想或財政困難，而與游牧民族斷絕或減少互市。在這種情形下，游牧民族唯有以武力來開拓市場。對游牧民族而言，戰(zhàn)爭和貿(mào)易是不相矛盾的。貿(mào)易是武力的目標(biāo)，武力是貿(mào)易的後盾。貿(mào)易有賴軍事行動來創(chuàng)造機(jī)會；而貿(mào)易數(shù)量的大小往往與他們所能投資的武力的強(qiáng)弱成正比。這一種貿(mào)易論的看法兼顧了游牧國家的經(jīng)濟(jì)特質(zhì)和中國傳統(tǒng)對外關(guān)系的特質(zhì)，可說觸及了游牧民族與中國之間戰(zhàn)和關(guān)系的最根本的原因。但討論貿(mào)易之重要性者必須兼顧下述的掠奪說，始能得到較為平衡的看法；因?yàn)橛文撩褡逯高?，并非全由農(nóng)耕國家斷絕關(guān)市所引起。第五種解釋：掠奪是游牧民族的一種重要生產(chǎn)方式。主張這一說法者有青木富太郎、護(hù)雅夫，江上波夫等人。由於草原社會的生產(chǎn)力不穩(wěn)定，工藝技術(shù)落後，難于累積財富，而游牧民族又是盡人皆兵，所以聚眾掠奪是游牧社會的一種自然的無償輸入行為，也可說是一種生產(chǎn)行為；藉以解脫因厄，或增益生活內(nèi)涵。這種掠奪又可分為：①游牧民之間的互相掠奪，②對來往草原的隊商的掠奪，②對農(nóng)耕社會的侵奪。現(xiàn)在所擬討論的乃是最後一類。游牧民對農(nóng)耕社會的掠奪，主要是由於受後者的物資誘惑。當(dāng)游牧民族有統(tǒng)一的政治組織，而且兵強(qiáng)馬盛時，常會發(fā)動大規(guī)模的掠奪戰(zhàn)。例如，匈奴冒頓、老上、軍臣三單于皆屢次違背和親之約，侵略漢邊，便是以掠奪為目標(biāo)。也先（Esen）的侵攻明朝而引起土木之變，基本的動機(jī)也在於掠奪。江上波夫指出：匈奴掠奪的主要目標(biāo)為①家畜，②人口，③物資。前兩者是游牧民不可或缺的生活資料和生產(chǎn)手段（工匠，奴隸）；都是正規(guī)互市中無法取得的，後者則足以增加游牧君長和平民的財富。掠奪可說是游牧社會中無論貴賤都?xì)g迎的一種生產(chǎn)方式。朝貢貿(mào)易的利潤，似為可汗及少數(shù)貴族所壟斷，而掠奪的戰(zhàn)利品，則由大家所分享。這幾乎是古來游牧民族一貫的習(xí)俗法。匈奴人「所得鹵獲，因以予之，得人以為奴婢，故其戰(zhàn)，人人自趨為利?！辊r卑人「每鈔略得財物，均平分付，一決目前，終無所私。」可見掠奪是一項重要的利益均沾的生產(chǎn)行為，雖然酋長仍保持分配戰(zhàn)利品的權(quán)利?？傊?，貿(mào)易與掠奪是游牧民族取得所欠缺物資的兩種方式，兩者相輔相成，各有各的功能。掠奪是一種無償?shù)馁Q(mào)易；以武力為后盾的貿(mào)易也可視為一種變相的掠奪。至於以武力屆服農(nóng)耕國家，西域綠洲城市，或其它草原部落，強(qiáng)徵貢賦或歲幣，也可視為一種長期性的、制度化的掠奪。第六種解釋是政治的，即是：對外的掠奪、貿(mào)易或戰(zhàn)爭是游牧社會從初級的氏族組織，進(jìn)展到高級的部族組織、游牧帝國，乃至征服王朝的催化劑；也是游牧領(lǐng)袖加強(qiáng)自己的權(quán)力，擴(kuò)大勢力，從氏族長、部族長上升到游牧帝國的可汗和征服王朝的帝王的必要手段。許多學(xué)者的著作中部表露出這一看法。現(xiàn)在也綜述於後。賴德懋教授曾指出：一個建構(gòu)在近乎純游牧經(jīng)濟(jì)上的社會（純游牧經(jīng)濟(jì)

從未存在），它的社會和政治組織必定較為簡單與平衡。戰(zhàn)爭與貿(mào)易必然會帶來經(jīng)濟(jì)分配關(guān)系的變化、財富累積的歧異，乃至促使部族長與平民間隸屬關(guān)系的強(qiáng)化。因?yàn)橛笤诼訆Z或戰(zhàn)爭中發(fā)揮較為有效的功能，并防止敵人的報復(fù)，必須使組織擴(kuò)大，軍事化和永恒化。另一方面部落君長因手操戰(zhàn)利品分配權(quán)，故可加強(qiáng)部民或次級首長跟他們之間的隸屬關(guān)系。對外貿(mào)易更能增加游牧君長個人的財富與權(quán)力。這種種對外的活動，都足以弱化原有的氏族或部族組織，進(jìn)而組成較為強(qiáng)大的部族聯(lián)盟或游牧國家。即在游牧國家成立後，由於游牧經(jīng)濟(jì)本身的薄弱，不足以維持廣大的國家組織，可汗仍必須領(lǐng)導(dǎo)部眾向農(nóng)業(yè)社會掠奪，發(fā)展貿(mào)易，和徵納貢賦，以期強(qiáng)化內(nèi)部的團(tuán)結(jié)鞏固國家的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，和他個人以及統(tǒng)治氏族的權(quán)力基礎(chǔ)。如可汗及統(tǒng)治氏族不能執(zhí)行這些功能，游牧國家往往便會分崩離析，或回歸到原有部族林立的狀態(tài)，或以另一氏族為核心而形成一新的政治組織。有時，游牧國家又進(jìn)一步自農(nóng)業(yè)地區(qū)擄掠農(nóng)民或工匠，或吸收戰(zhàn)亂時華北的流民集團(tuán)，在草原內(nèi)部組成農(nóng)耕及工藝制造的聚落。這種新生產(chǎn)聚落的形成，象徵著游牧國家本身的質(zhì)變——從純游牧國家到牧農(nóng)政權(quán)。牧農(nóng)政權(quán)的形成，不僅代表游牧國家的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的變化，而且促使可汗對內(nèi)權(quán)力的絕對化，與對農(nóng)耕國家的軍事壓力的持久化。以農(nóng)牧兩種生產(chǎn)力為後盾，游牧國家往往能發(fā)動長期的掠奪戰(zhàn)或征服戰(zhàn)，以確保大量農(nóng)產(chǎn)品和奢侈品的來源。如適逢中國內(nèi)亂，而又有可資利用的官僚或地主，游牧國家便會不惜一戰(zhàn)，在邊境或中國內(nèi)部設(shè)立傀儡政權(quán)。這種傀儡政權(quán)又往往是建立征服王朝的先聲。所以，農(nóng)耕社會的內(nèi)亂便是游牧國家施行戰(zhàn)爭和征服的最好時機(jī)。陳寅恪先生所說的中國與外族盛衰的連環(huán)性，賴德懋所說中國的中央化（centralization）和地方化（decentralization)與游牧社會的分散(dispersal）與集中（concentration)兩個循環(huán)的相互呼應(yīng)和陶恩彼所說的定居社會的內(nèi)在失調(diào)足以將游牧民族拉進(jìn)來，都是指此而言。第七、在心理上，北亞游牧民族自古便感覺與中國各有不同的文化，不應(yīng)服屬於中國，而應(yīng)分庭抗禮。這一觀念無疑成為把他們納入以中國為中心的世界秩序的障礙，而致時服時叛。同時，游牧民族自古便有君權(quán)神授的觀念，由此而衍生出主宰世界的普遍王權(quán)的觀念。這一觀念更導(dǎo)致他們屢次發(fā)動征服農(nóng)業(yè)地區(qū)的戰(zhàn)爭。這是筆者一時想及，尚無學(xué)者仔細(xì)加以論證。所以較為詳細(xì)地敘述於後： 漢初，中國以「天子」為中心的世界秩序尚未制度化，匈奴與漢間的關(guān)系是建構(gòu)在對等的和親制上。老上單于致文帝書是以「天地所生、日月所置匈奴大單于敬問漢皇帝無恙」開端。文帝也答以：「皇帝敬問大單于無恙?！购构弥挛涞蹠舱f：「南有大漢，以有強(qiáng)胡，胡者，天之驕子也?！箍梢姖h初匈奴一直以漢為對等，而漢廷也承認(rèn)這一主權(quán)上的對等地位。宣帝時，呼韓邪雖納貢于漢，但這一朝貢關(guān)系的建立主要由於雙方實(shí)力的轉(zhuǎn)變，并不反映匈奴對漢觀念的更換，以後，八世紀(jì)時，薛延陀取代東突厥而成為漠北霸主，薛延陀的可汗曾明言：「我薛延陀可汗與大唐天子俱一國主?！故呤兰o(jì)初，察哈爾林丹汗（LegdonQan）也說過：「明帝為南方之主，我為北方之主。」可見游牧民族始終保持與中國對等的觀念，并未因?qū)掖纹褥督?jīng)濟(jì)或政治原因，而向中國天子稱臣納貢以致有所改變。即使游牧國家與中國建立朝貢貿(mào)易的關(guān)系，有時游牧國家亦不自認(rèn)為居於臣屬的地位。譬如據(jù)中文記載，俺答汗（AltanQan）向明稱臣并接受順義王的封號。但蒙文史料卻都說明

室向俺答納貢（albatatalgha），這也是出於游牧民族的獨(dú)立自主的政治意識。這一與中國相對等的觀念的形成，一方面由於游牧國家在軍事上?？膳c中國相抗衡，另一方面也反映出游牧民族自古便有獨(dú)立的文化和政治意識。漢文帝致老上單于書中說：「先帝制：長城以北引弓之民受令單于，長城以內(nèi)冠帶之室朕亦制之?！惯@種以長城為界「引弓之國」與「冠帶之室」等兩個文化世界相對立的觀念，恐不僅漢人有之，匈奴人當(dāng)亦有之。努爾哈赤（Nurhaci）復(fù)林汗書中也說：「且明與朝鮮異國也，言雖殊而衣冠相類。......爾我異國也，言雖殊而服發(fā)亦相類?！惯@也表示出北亞民族間自覺有共通的文化認(rèn)同（identity),而與中國和朝鮮相異。由這種獨(dú)立的文化意識而產(chǎn)生獨(dú)立的政治意識，覺得不應(yīng)受制於中國，而應(yīng)力爭平等。王莽時匈奴協(xié)再「叛]，便是志在恢復(fù)以前的平等關(guān)系。七世紀(jì)末，突厥骨咄錄（Qutiugh）的舉起反幟，結(jié)果擺脫唐的羈縻州縣制度而建立突厥第二帝國，也是出於同樣的原因。游牧民族不僅有力求與中國平等的意念，而且有和中國天命思想相類似的王權(quán)神授的觀念；并由王權(quán)神授的觀念而發(fā)展出主宰世界的雄心。古來北亞游牧民族崇信沙蠻教，以天（突、蒙tngri,滿abka）為最高主宰。游牧國家的最高統(tǒng)治者被認(rèn)為系受天命而君臨，擁有世俗和宗教雙重統(tǒng)治權(quán)。中國的天命思想發(fā)展為普通王權(quán)的觀念：「普天之下，莫非王土。」游牧民族的王權(quán)神授思想似乎也發(fā)展成主宰世界，創(chuàng)造世界帝國的觀念，匈奴人是否曾有創(chuàng)造世界帝國的觀念，雖不可知，可能為匈奴後裔的匈人（Huns）確實(shí)有此野心。匈人領(lǐng)袖阿提拉（Attila）便曾揚(yáng)言他系受上帝之命而為世界之主。西突厥可汗室點(diǎn)密（D-ilziboulos=******）也曾對拜占庭使者表示：據(jù)其祖先顯示，突厥人征服世界時機(jī)已至。蒙古人更擁有宗教性的征服狂熱，相信他們乃是承受「長生天」之命，「倚恃長生天的氣力」而作征服世界之舉。這種主宰世界，創(chuàng)造世界帝國的觀念，固然可能是受到中國或波斯的普遍王權(quán)觀念，或基督教世界教會觀念的影響，但更可能直接由古代王權(quán)神授的觀念衍生而來?？傊?，由於生態(tài)系統(tǒng)和生活方式的不同，游牧民族古來便產(chǎn)生獨(dú)立的文化意識和自主的政治觀念。而且這些觀念持續(xù)不變，和中國近鄰的農(nóng)業(yè)國家高麗、安南等的情形有異。後者因與中國的生活方式相近，故為儒家文化所同化，因而易於納入中國的世界秩序，以臣屬的地位，與中國和平相處。北亞游牧民族則始終力求與中國取得平等的地位，甚至想主宰中國，因而也引起很多戰(zhàn)爭。以上所說是中外學(xué)者對造成游牧民族不時南侵原因的各種解釋。從表面看來，這些說法不無相互矛盾之處。實(shí)際上，不過是各著重問題的一面，并非完全抵觸。最後，筆者試為融合上述各說，歸納出游牧民族侵略農(nóng)業(yè)地區(qū)的一般因素： 游牧民族南侵的原因,深深植根於他們的經(jīng)濟(jì)體系之中。游牧經(jīng)濟(jì)有對自然變化的脆弱性，對農(nóng)耕社會的倚存性和工藝文明的遲進(jìn)性。對農(nóng)耕社會的貿(mào)易與掠奪，是游牧民族解決經(jīng)濟(jì)問題的兩個變換手段。從表面看來，無論為解決因氣候變化所造成的經(jīng)濟(jì)困難或?yàn)槿〉糜文辽鐣簧a(chǎn)的奢侈品，掠奪都不失為一捷便的手段。但通常只有在游牧民族本身有相當(dāng)統(tǒng)一的政治組織，兵強(qiáng)馬盛，而中國則在分裂狀態(tài)，大難初定、或已由盛而衰的情形下，游牧民族始能發(fā)動有效的掠奪戰(zhàn)爭。少數(shù)為饑寒驅(qū)迫的游牧民，以血肉之軀與中國的強(qiáng)弩高壘相對抗的例子并不多見。和平的朝貢與貿(mào)易，則是游牧民解決對農(nóng)耕社會經(jīng)濟(jì)倚存問題的另一方式。這種貿(mào)易的發(fā)展，往往有賴於武力為後

盾，耍求貿(mào)易不遂，常迫使游牧民族發(fā)動戰(zhàn)爭。但貿(mào)易不遂不是造成游牧民族南侵的唯一原因，而游牧民族在武力上的優(yōu)勢，也未必是與農(nóng)耕國家建立貿(mào)易關(guān)系的唯一要件。除去這些經(jīng)濟(jì)因素外，游牧君長的對內(nèi)政治設(shè)想和帝國意識，也是觸動他們對外侵略的原因。就對內(nèi)政治設(shè)想而言，對農(nóng)耕社會的掠奪、貿(mào)易和戰(zhàn)爭，是游牧君長吸引部眾，絕對化其權(quán)力的重要因素。就意識型態(tài)而言，游牧民族的獨(dú)立主權(quán)與普遍王權(quán)的觀念，常是促成他們與農(nóng)耕國家發(fā)生沖突乃至發(fā)動征服戰(zhàn)爭的心理原動力。上述各種動機(jī)所觸發(fā)的戰(zhàn)爭，可能是局部性的掠奪戰(zhàn)，也可能全面性的征服戰(zhàn)。戰(zhàn)爭性質(zhì)的差別與規(guī)模的大小，不僅決定於動機(jī)的差別，而又決定於游牧社會和農(nóng)耕社會雙方的內(nèi)在形勢和相對的軍事力量上。不過，征服王朝的建立則可看作上述各種動機(jī)的最高體現(xiàn)。就政治觀點(diǎn)而首，征服王朝代表游牧君長權(quán)力絕對化與普遍王權(quán)觀念的體現(xiàn)。就經(jīng)濟(jì)觀點(diǎn)而言，則是游牧社會對農(nóng)耕社會

經(jīng)濟(jì)倚存的極限狀態(tài)的實(shí)現(xiàn)——掠奪和貿(mào)易都出之於稅收的方式。

（錄自食貨月刊復(fù)刊第一卷第十二期，民國六十一年三月十五日出版。）

第二篇：掛科原因總結(jié)檢討

掛科原因總結(jié)檢討

在2012學(xué)年上學(xué)期的期末考試中，我因未完全理解老師的考試要求，會計基礎(chǔ)學(xué)科考試不及格。掛科時間出現(xiàn)之后，我經(jīng)過了長時間深刻的反思，并對自己做出全面的檢討。經(jīng)過認(rèn)真的自我檢討，我認(rèn)識到了自己的錯誤，下定決心要改正。我相信我一定會找出自身學(xué)習(xí)上的缺點(diǎn)，并且努力克服這些缺點(diǎn)，踏實(shí)學(xué)習(xí)的腳步，一點(diǎn)一滴的進(jìn)步。

我總結(jié)了一下，大概有以下幾點(diǎn)：

一、對大學(xué)學(xué)習(xí)生活的不適應(yīng)。大學(xué)和高中是完全不同的階段，其中對學(xué)生的學(xué)習(xí)生活要求也不一樣，如果我老是按著高中里的思維模式來過大學(xué)生活，肯定要遇到很多困難。大學(xué)里的學(xué)習(xí)更多倡導(dǎo)的是自學(xué)，以個人為中心，以學(xué)習(xí)為目的，以自習(xí)室和圖書館為根據(jù)地的自學(xué)模式。明顯，這跟高中時候老師做好計劃，同學(xué)按部就班跟著學(xué)習(xí)的學(xué)習(xí)模式有很大區(qū)別。

進(jìn)入大學(xué)之后，逐漸遠(yuǎn)離了高中緊張的學(xué)習(xí)生活，在相對自由的大學(xué)生活中，我慢慢的忘記了努力自主努力學(xué)習(xí)的習(xí)慣。平時總是想先玩一下，然后在考試之前臨時抱佛腳，考前突擊。其實(shí)這種根本就沒有學(xué)到真正的知識，并且在考前的緊張恐懼之中慢慢失去了學(xué)習(xí)的興趣。

二、沒有集中精力在學(xué)習(xí)上。課余生活的無序影響了學(xué)習(xí)。從大一的時候開始，在忙碌的學(xué)習(xí)之余，我就參加了分院社團(tuán)管理中心，那時候，我認(rèn)為，做學(xué)生工作能鍛煉自己的能力，開闊自己的視野，同時也能為自己以后的工作打下基礎(chǔ)。可是現(xiàn)在看來，這個想法太過幼稚了，并且，在參與學(xué)生工作的過程中，我沒有能夠正確合理的處理學(xué)習(xí)與工作的關(guān)系。經(jīng)常會因?yàn)橐恍┗顒诱加蒙险n的時間，對待學(xué)習(xí)也越來越不上心。

經(jīng)過自我反思，我認(rèn)識到適當(dāng)?shù)膶W(xué)生工作確實(shí)可以提高自己的各方面素質(zhì)，但絕不能以犧牲學(xué)習(xí)為代價。

所以，之后，我會主動和同學(xué)交流的，不會的題目，我也會主動找老師或同學(xué)解決，不再像以前那樣，讓問題越積越多啊，最后影響考試成績。

學(xué)校希望把我們培養(yǎng)成設(shè)為的棟梁之才，所以我在今后學(xué)校的學(xué)習(xí)生活中更加的努力，不僅把老師教我們的知識學(xué)好，更要學(xué)好如何做人，做一個對社會有用的人，一個正直的人。掛科使我心理感到非常的愧疚，我也感謝老師對我的這次深刻的教育，它使我在今后的人生道路上找到了方向，對我的一生有無法用語言表達(dá)的作用.我知道了任何事都是成績與汗水成正比的。

在之后的奮斗過程中，我會秉承地大“艱苦樸素，求真務(wù)實(shí)”的校訓(xùn)精神，腳踏實(shí)地的走好人生的每一步。一個人的成長和進(jìn)步，不僅僅是學(xué)業(yè)上的提高，更重要的是思想、作風(fēng)方面上的培養(yǎng)和錘煉。我忽視了這樣一個重要的問題，為此而犯了原則性的錯誤。我已近深深地認(rèn)識到了自己的缺點(diǎn)個不足，并會在以后的學(xué)習(xí)、生活中認(rèn)真的改正，也希望黨支部優(yōu)秀的通知時常監(jiān)督我，指出我的缺點(diǎn)和不足以便我及時的改正。

第三篇：波蘭A2公路項目失敗原因檢討

波蘭A2公路項目失敗原因檢討——以自身為角度

李繼忠李繼江

【內(nèi)容提要】 波蘭A2高速公路項目，中國中鐵子公司中海外牽頭的聯(lián)營體拒絕履約，將面臨2.71億美元的潛在索賠風(fēng)險，以及三年內(nèi)禁入波蘭市場的處罰。A2項目無論如何是個失敗的項目，波蘭A2公路項目同沙特麥加地鐵項目何其相似乃爾！托爾斯泰的名言看來需要重新修改為“成功項目的原因是不相同的，但失敗項目的原因卻是相似的”。某些國人貫常推卸責(zé)任的習(xí)慣又有了新的例子：造成項目失敗的原因完全在于業(yè)主！筆者認(rèn)為，換一個角度，特別是從自己本身來尋找失敗原因或許更有價值。只有如此我們才能進(jìn)步。客觀環(huán)境難以改變，但是我們可以改變自己。關(guān)注FIDIC一直是我們建緯（武漢）律師事務(wù)所的工作。期待同業(yè)內(nèi)人士交流。

【關(guān)鍵詞】波蘭A2公路項目 GDDKIA中海外 FIDIC合同銀皮書

一、前言

波蘭A2公路項目，中國中鐵子公司中海外牽頭的聯(lián)營體拒

絕履約，將面臨2.71億美元的潛在索賠風(fēng)險，以及三年內(nèi)禁入波蘭市場的處罰。A2項目無論如何是個失敗的項目，波蘭A2公路項目同沙特麥加地鐵項目何其相似乃爾！托爾斯泰的名言看來需要重新修改，“成功項目的原因是不相同的，但失敗項目的原因卻是相似的”。某些國人貫常推卸責(zé)任習(xí)慣又有了新的例子：造成項目失敗的原因完全在于業(yè)主！筆者認(rèn)為，換一個角度，特別是從自己本身來尋找失敗原因或許更有價值。只有如此我們才能進(jìn)步。客觀環(huán)境難以改變，但是我們可以改變自己。

二、波蘭A2公路項目簡介

波蘭A2高速公路連接波蘭華沙和德國柏林，是打通波蘭和中西歐之間的重要交通要道，為波蘭最高等級（A級）公路項目，設(shè)計時速120km/h。波蘭A2高速公路項目共分5個標(biāo)段。A及C標(biāo)段是兩個最長的標(biāo)段，A標(biāo)段29公里，C標(biāo)段20公里。由波蘭政府公開招標(biāo)，業(yè)主為波蘭共和國國道和高速公路總局（以下簡稱GDDKIA），項目資金由業(yè)主提供。因?yàn)椴ㄌm2012年6月和烏克蘭聯(lián)合舉辦歐洲足球杯，這條路招標(biāo)時要求必須在2012年5月31日前建成通車。

2009年9月，中國中鐵旗下的兩家全資子公司中國海外工程有限責(zé)任公司【China Overseas Engineering Group Co., Ltd

(COVEC)，下稱中海外】中鐵隧道集團(tuán)有限公司【China Railway Tunnel Group Co.Ltd】聯(lián)合上海建工集團(tuán)【Shanghai Construction Group(SCG)】及波蘭德科瑪有限公司

【DECOMA Sp.z o.o.】設(shè)計公司組成聯(lián)營體，強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合、精誠合作，在與眾多歐美公司的激烈競爭中勝出。的。2009年 9月28日，在波蘭共和國基礎(chǔ)設(shè)施部（Ministry of Infrastructure），中海外（COVEC）代表實(shí)施方聯(lián)營體，同GDDKiA正式簽署合同總價4.5億美元合同總價4.5億美元，工期32個月的A2項目A標(biāo)、C標(biāo)段施工總承包合同。這是迄今為止中國中鐵系統(tǒng)在歐盟國家第一個的大型基礎(chǔ)設(shè)施項目。

中海外聯(lián)營體以低于業(yè)主一半預(yù)算的低價中標(biāo)，引起歐洲承包商的巨大反響，爭議四起，中海外由此遭遇了“低價傾銷”的指責(zé)。波蘭建筑行業(yè)協(xié)會向歐盟提起訴訟，指稱中海外是“在中國政府支持下以低于成本價的價格競標(biāo)，故意以低價取勝來占領(lǐng)歐洲基建市場”。不過，這一訴訟請求最終沒有得到歐盟的支持。2009年 9月28日簽訂設(shè)計、施工總承包合同。合同要點(diǎn)：無預(yù)付款，總價鎖死、排除一切變更，違約金無上限，賠償金覆蓋直接和間接損失，在波蘭法院訴訟……2010年6月13日（當(dāng)?shù)貢r間6月23日）正式開工，合同工期至2012年5月31日。2011年5月，工期過去一半，工程才完成20%。因大面積拖欠分包商款項，工程停工，承包商

中海外聯(lián)營體權(quán)衡之后只能毀約（repudiate the Contract）退場；中海外承認(rèn)，要按13億茲羅提的報價如期完工是不可能的事。4月份，以中海外為首的聯(lián)合承包體派出了由工程預(yù)算、合同造價、財務(wù)等專業(yè)人員組成的工作組，對A2高速公路A、C兩個標(biāo)段進(jìn)行成本估算和盈利預(yù)測。結(jié)果顯示，若要按期完成工程，A、C兩標(biāo)段總共需投入資金7.86億美元，預(yù)計收回合同款3.91億美元，相比于4.72億美元的合同總價，整個項目將虧損3.95億美元。6月初，位于北京的中海外總公司最終決定放棄該工程。波蘭業(yè)主則給聯(lián)營體開出了7.41億茲羅提（約合2.71億美元/17.51億元人民幣）的賠償要求和罰單，外加三年內(nèi)禁止其在波蘭市場參與招標(biāo)，聯(lián)營體中的波蘭合作伙伴德科瑪公司，亦可能在業(yè)主方的強(qiáng)硬追索下破產(chǎn)。

三、波蘭A2公路項目失敗原因之一在于對波蘭法律沒有進(jìn)行認(rèn)真研究

四、波蘭A2公路項目失敗原因之二在于中方指導(dǎo)思想有誤

五、波蘭A2公路項目失敗原因之三在于對FIDIC1999版銀皮書研究不透徹

六、結(jié)論和建議

結(jié)論。

1、對工程所在地法律不做深入研究，項目失敗的是必然的；

2、簽訂FIDIC銀皮書合同尤其要慎重，能不簽就不簽。針對天生就對承包商不利的合同文件，甚至比銀皮書還要不利的特殊條款，中國承包商該如何應(yīng)對？中國人奉行的一貫的不干涉他國內(nèi)政的方針，正確的應(yīng)對只有不去投標(biāo)。

建議。

1、投標(biāo)前一定要聘請律師特別是建緯（武漢）律師事務(wù)所律師研究項目所在地法律、經(jīng)濟(jì)、政治環(huán)境，也就是前期市場調(diào)研、論證工作。這個環(huán)節(jié)不僅不能省略，反而必須加以足夠的重視；

2、要對合同文本的管轄法律進(jìn)行深入的研究。如果合同規(guī)定工程受工程所在地法律管轄，同時合同規(guī)定在工程所在地訴訟（國際工程慣例是在第三地進(jìn)行仲裁），要慎重投標(biāo)及簽訂合同。只有熟悉當(dāng)?shù)氐姆森h(huán)境及國際工程慣例，才能投一個好標(biāo)，也才能真正控制項目風(fēng)險；

3、歐美市場屬高端市場，法制環(huán)境良好，我們可以采用分包商的形式進(jìn)入，先做做分包或者一些很小的項目，等成熟了再做承包商，風(fēng)險就小多了。不要太急躁和太貪婪。

第四篇：中小投資者利益受侵的原因及建議論文

引言

在中國證券市場上,中小投資者人數(shù)最多,保護(hù)中小投資者利益不僅關(guān)系到廣大人民群眾的切身利益,還關(guān)系到資本市場的健康穩(wěn)定發(fā)展,維護(hù)社會公平公正,全面實(shí)現(xiàn)依法治國等重大問題.中小投資者這個群體的特點(diǎn)是:人數(shù)眾多,對資本市場的認(rèn)識有限,投資金額較小,風(fēng)險承受能力弱,法律維權(quán)意識缺乏.雖然中國的《證券法》和《公司法》都明確規(guī)定了違法責(zé)任人必須對證券投資者造成的損失承擔(dān)賠償責(zé)任,但在實(shí)踐中,廣大股民想要集體通過法律訴訟來維權(quán)幾乎是行不通的.1 侵害中小投資者利益的典型形式

①大股東和上市公司之間進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易.以猴王事件為例:猴王上市公司的資產(chǎn) 3.7 億元,負(fù)債 23.96 億元.其控股公司猴王集團(tuán)挪用猴王上市公司的資金,并通過猴王上市公司為其負(fù)債擔(dān)保,最終猴王集團(tuán)及其子公司欠猴王上市公司 5.9 億元,猴王上市公司還為猴王集團(tuán)及其子公司擔(dān)保 4.59 億元貸款.猴王集團(tuán)破產(chǎn)后,巨額債務(wù)得不到清償,從而給猴王上市公司的中小投資者利益造成重大損失.②惡意包裝、虛構(gòu)利潤.以銀廣廈事件為例:銀廣廈通過偽造購銷合同、偽造出口報關(guān)單、虛開增值稅專用發(fā)票、偽造免稅文件偽造金融票據(jù)等手法,虛構(gòu)利潤 7 億多元,導(dǎo)致廣大投資者損失約 93 億元人民幣.銀廣廈事件披露后,廣大中小投資者向法院提起訴訟,結(jié)果是暫不受理.③重大遺漏或隱瞞.以佛山照明事件為例:2010 年和2011 年佛山照明未依法披露為關(guān)聯(lián)公司提供貸款擔(dān)保、借款等事項;未披露累計交易金額達(dá) 2.4 億多元的關(guān)聯(lián)交易;亦未如實(shí)披露與關(guān)聯(lián)方共同投資事項、共同增資以及向關(guān)聯(lián)方收購股權(quán)等事項.遺漏或隱瞞這些能影響投資決策的重要信息,必將嚴(yán)重誤導(dǎo)廣大投資者,給他們造成直接的經(jīng)濟(jì)損失.④操縱股價.以億安科技案為例:億安科技通過操縱其控制的股票賬戶,進(jìn)行自買自賣,制造虛假的股票行情.從 1999 年初的 9 元左右,炒到 2000 年 2 月的 126.31 元,賬面盈利一度達(dá)到 20 多億元.最終,億安科技于 2001 年初跌至 20 幾元.在這個過程中,中小投資者損失慘重.⑤內(nèi)幕交易.以黃光裕案為例:2007 年 4~9 月份,黃光裕作為北京中關(guān)村科技發(fā)展(控股)股份有限公司的實(shí)際控制人、董事,在決定該公司與其他公司資產(chǎn)重組、置換事項期間,指使他人使用其控制的 85 個股票賬戶購入該公司股票,成交額累計人民幣 14.15 億元.至 2008 年 5 月7 日上述資產(chǎn)重組、置換信息公告日,上述股票賬戶的賬面收益額為人民幣 3.09 億元.同時給曾經(jīng)持有過中關(guān)村股票的投資者(約 13 萬股民)造成投資損失.中小投資者利益容易遭受侵害的原因分析

2.1 證券市場法律法規(guī)滯后

首先,集中統(tǒng)一的監(jiān)管體制注重對違法的監(jiān)管,未涉及受害者的保護(hù).在集中統(tǒng)一的監(jiān)管體制下,證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)通過對具體違法者的行政處罰,警示和教育其他市場主體,維護(hù)證券市場的秩序.但是,證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對受到侵害的投資者的權(quán)益,卻沒有具體給出實(shí)施賠償?shù)耐緩?《證券法》在這方面的的缺陷,直接導(dǎo)致了中小投資者維權(quán)的困難.其次,證券法律法規(guī)相關(guān)規(guī)定不明確.《證券法》中一些規(guī)定不夠具體,針對性不強(qiáng).比如《證券法》第 24 條規(guī)定“證券公司承銷證券,應(yīng)對公開發(fā)行、募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查”,卻沒有明確不遵守該規(guī)定會受到怎樣的處罰.又如《證券法》規(guī)定了其行政和刑事責(zé)任,卻沒有規(guī)定內(nèi)幕交易對應(yīng)的民事責(zé)任.即使是在《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》第 77 條中規(guī)定:“違反本條例規(guī)定,給他人造成損失的,應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)民事賠償責(zé)任.”這一條規(guī)定太過原則化,不具有直接的可執(zhí)行性.2.2 信息披露不透明

大部分上市公司在信息披露過程中存在著諸多問題:①內(nèi)容千篇一律,不能體現(xiàn)公司自身經(jīng)營特色;②大篇幅描述公司的成績,對存在的問題和潛在的經(jīng)營風(fēng)險則輕描淡寫,甚至存在遺漏或隱瞞;③信息披露內(nèi)容空洞、簡化,較多使用專業(yè)術(shù)語,缺少必要的解釋說明,不具有可讀性;④信息披露不及時.這些問題都會直接誤導(dǎo)投資者,給他們造成直接的投資損失.2.3 證券市場監(jiān)管不到位

首先,中國證券市場監(jiān)管主體較多,除了中國證監(jiān)會之外還包括國家發(fā)改委、稅務(wù)總局等多個部門,導(dǎo)致了中國證監(jiān)會缺乏權(quán)威性,不利于監(jiān)管的快速反應(yīng)以及效率的提高.其次,我國現(xiàn)行的證券發(fā)行制度是帶實(shí)質(zhì)性審查的核準(zhǔn)制,新股發(fā)行定價仍有太多的的行政特色.大家都在爭奪發(fā)行額度,誘使企業(yè)勾結(jié)券商進(jìn)行惡意包裝、偽裝、夸大盈利能力,誤導(dǎo)投資者.3 保護(hù)中小股東利益的政策建議

3.1 盡快完善證券市場法律法規(guī)

證券市場相關(guān)的法律法規(guī)中增加有關(guān)民事賠償責(zé)任的相關(guān)條款,比如:①依法設(shè)立證券市場違法賠償基金并明確其資金來源.可考慮的來源包括證券交易經(jīng)手費(fèi)、針對證券市場違法行為的罰金、行政罰沒款等.②明確賠償基金的適用條件.賠償基金僅用于對股價操縱、內(nèi)幕交易、虛假陳述等,在違法主體無力賠償投資者的情況下,賠償基金及時優(yōu)先賠付中小投資者.西方發(fā)達(dá)國家已有了比較成熟的賠償基金制度,如美國的公平基金制度,加拿大魁北克省的金融服務(wù)賠償基金.我國 2005 年才開始實(shí)施《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》,且直至 2013 年 5 月,才有平安證券宣布“出資設(shè)立萬福生科虛假陳述事件投資者利益補(bǔ)償專項基金”,基金規(guī)模 3 億元,存續(xù)期 2 個月.可見我國廣大中小投資者在現(xiàn)有制度架構(gòu)內(nèi)獲得賠償救濟(jì)非常困難,必須盡快完善證券市場相關(guān)法律法規(guī).3.2 進(jìn)一步規(guī)范信息披露制度

首先,應(yīng)健全以注冊會計師為核心的社會監(jiān)督體系.規(guī)范會計師事務(wù)所在在證券信息披露中獨(dú)立審核、嚴(yán)格監(jiān)督的外部審計行為.同時應(yīng)通過審計、財稅部門加強(qiáng)審計監(jiān)督.其次,應(yīng)通過法律手段強(qiáng)化上市公司信息披露的責(zé)任,對違反信息披露相關(guān)義務(wù)的上市公司及其相關(guān)人員進(jìn)行明確的處罰.中國證券報(2015 年 3 月 31 日第 007 版)披露:博元投資因涉嫌違規(guī)披露、不披露重要信息罪被證監(jiān)會依法移送公安機(jī)關(guān).15 年 3 月 27 日,證監(jiān)會依法將該案移送公安機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任.同一天,上交所宣布,自3 月 31 日起依法對珠海市博元投資股份有限公司股票實(shí)施退市風(fēng)險警示.3.3 建立健全的退市機(jī)制

退市制度是指證券交易所制定的關(guān)于上市公司暫停、終止上市等相關(guān)機(jī)制以及風(fēng)險警示板、退市公司股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)、退市公司重新上市等退市配套機(jī)制的制度性安排.首先,應(yīng)及時完善上市公司退市的量化標(biāo)準(zhǔn).避免原則性的表述,使得退市標(biāo)準(zhǔn)的判斷和退市流程的執(zhí)行變得具體而且客觀.其次,證監(jiān)會應(yīng)加大證券市場監(jiān)管的力度,為退市處罰提供強(qiáng)有力的證據(jù).中國證券報(2015 年 1 月 19日第 A03 版)顯示:自從證監(jiān)會 2013 年下半年開發(fā)啟用大數(shù)據(jù)分析系統(tǒng)以來,已調(diào)查內(nèi)幕交易線索 375 起,立案142 起,分別比以往同期增長了 21%和 33%.繼 ST 長油、ST 二重之后,曾經(jīng)以鳳凰化工、浙江鳳凰、華源制藥、*ST華藥、*ST 源藥、S*ST 源藥、NST 源藥、ST 源藥、ST 方源和 ST 博元的名稱存活于 A 股市場,并屢屢上演“烏鴉變鳳凰”的博元投資從上交所退市.具體明確的退市標(biāo)準(zhǔn)與證監(jiān)會嚴(yán)密的市場調(diào)查與監(jiān)督相結(jié)合,必將為退市制度的實(shí)施起到強(qiáng)有力的支撐.結(jié)論

本文針對中小投資者利益受侵害的形式及其原因所提出的建議,能夠使得侵害行為本身的識別和相應(yīng)的處罰具備可操作性.這樣才能對實(shí)施侵害的個人或企業(yè)產(chǎn)生畏懼,最大限度地降低侵害行為的發(fā)生,切實(shí)保護(hù)中心投資者的利益.參考文獻(xiàn):

[1]喬琴.論我國證券市場中小投資者利益保護(hù)[J].湖北省證券業(yè)協(xié)會.[2]《盤點(diǎn)上市公司造假之最》證券市場新聞.[3]宋定明.淺論我國上市公司內(nèi)幕交易案件[D].東北財經(jīng)大學(xué),2014 年 6 月.

第五篇：當(dāng)前多發(fā)性侵財案件現(xiàn)狀特點(diǎn)原因及防控對策

當(dāng)前多發(fā)性侵財案件現(xiàn)狀特點(diǎn)原因及防控對策

近年來，隨著為期兩年“嚴(yán)打整治”斗爭和掃黑除惡、反盜搶等一系列專項斗爭的深入開展，各種刑事犯罪活動受到了沉重打擊，一大批人民群眾反映強(qiáng)烈的治安突出問題得到了有力整治，社會公眾安全感不斷增強(qiáng)，治安形勢呈現(xiàn)出總體平穩(wěn)的態(tài)勢。然而，由于社會轉(zhuǎn)型期間各種矛盾的相互沖突，城市下崗無業(yè)人員逐漸增多，外來暫住人口無序流動，社會防控機(jī)制乏力等原因，致使刑事案件發(fā)案數(shù)量仍在高位運(yùn)行，特別是各種盜竊、搶劫、搶奪等侵財性案件發(fā)案突出，所占比重大，侵害客體多，影響范圍廣，人民群眾深感不滿和不安。為此，筆者根據(jù)我區(qū)今年上半年刑事案件發(fā)案情況，對侵財性案件進(jìn)行了專題調(diào)研。分析研究了其多發(fā)的原因、特點(diǎn)和規(guī)律，并就如何提高打擊防范的針對性和實(shí)效性，提出了一些粗淺的看法：

一、當(dāng)前我區(qū)多發(fā)性的侵財犯罪現(xiàn)狀

多發(fā)性侵財犯罪在刑事發(fā)案中占據(jù)主導(dǎo)地位，一直左右著刑事案件的升降，影響社會治安的穩(wěn)定。20xx年上半年我區(qū)共立各類刑事案件1101起，與去年同期1199起相比下降8.1，立多發(fā)性侵財性案件1026起，與去年同期1124起相比下降8.7，其中盜竊案件立888起，與去年同期1004起相比下降11.6。雖然多發(fā)性侵財案件總體來說有所下降，但在整個刑事案件中多發(fā)性侵財案件占主導(dǎo)地位，所立案件占全部刑事案件的93.2。上半年發(fā)生搶奪案件61起，其中飛車搶奪案件56起，占全部案件的5.5。與去年同期36起相比上升69.4。

二、我區(qū)多發(fā)性侵財犯罪的發(fā)案特點(diǎn)

1、盜竊案件雖然總量得到有效遏制，仍居高不下，在高位振蕩，在侵財類犯罪中占有很高比重。且涉案金額有明顯上升趨勢，其中入室盜竊是主流，共發(fā)385起，占盜竊案件的43.4。一次性盜竊價值在1萬元以上的案件22起，與去年同期16起相比上升37.5。盜竊汽車案件發(fā)生一起，盜竊摩托車、電動自行車案件共發(fā)266起，帶有很強(qiáng)地方特色，內(nèi)部單位盜竊案件65起、盜竊工業(yè)原材料案件28起有反彈趨勢。

2、從發(fā)案動向來看，犯罪分子選擇街面作案，兩搶案件、扒竊案件有日漸增多趨勢。由于智能化管理小區(qū)、封閉式小區(qū)的出現(xiàn)和群眾家庭防盜意識的增強(qiáng)，使得街面案件、場所案件有增多趨勢。今年以來，我區(qū)共發(fā)生搶劫案件7起，搶奪案件67起，其中飛車搶奪案件56起。上半年立扒竊案件35起，破17起。從發(fā)案地點(diǎn)看，發(fā)生在公交車上的7起，發(fā)生在公共娛樂場所的28起。

3、作案手段不斷翻新，科技含量不斷增強(qiáng)，先后出現(xiàn)了利用銀行卡盜竊案件，砸汽車玻璃盜竊案件、撬摩托車工具箱盜竊案件有增多趨勢。今年以來，我區(qū)先后5次發(fā)生利用ATM取款機(jī)犯罪的案件，在插卡口安裝吞卡裝置，張貼求助電話冒充銀行工作人員套取被吞卡用戶的密碼輕而易舉地盜取儲戶存款。發(fā)生砸汽車玻璃盜竊案件23起，與去年同期11起相比上升109。

4、從犯罪襲擊目標(biāo)來看，向不特定化、多元化方向發(fā)展。犯罪分子盜竊、搶劫作案，目標(biāo)從襲擊單位財務(wù)室到把行盜竊案件，從襲擊特定目標(biāo)到普通百姓，逐步延伸和發(fā)展。如從撬盜老式防盜門進(jìn)行盜竊到現(xiàn)在選擇的高樓層撬盜新型防盜門入室盜竊作案，但同時又具有相對的規(guī)律性，即職業(yè)化犯罪，如爬陽臺盜竊案件往往選擇容易攀爬的窗戶、陽臺和落水管入室進(jìn)行盜竊，爬圍墻入室盜竊一般選擇外觀條件較好的單門獨(dú)院作案，白日闖案件先進(jìn)行投石問路試探，針對無人居住的住宅作案。

5、從作案成員的結(jié)構(gòu)特征看，青少年犯罪增多，流竄作案占有一定比重，犯罪職業(yè)化特點(diǎn)日益凸現(xiàn)。20xx年上半年抓獲的作案成員看，25歲以下的青少年192名，占作案成員的56.6，與去年同期140名占刑事作案成員的47.9相比有所上升；從戶籍所在地看，外來人員作案占絕大多數(shù)，外省縣市的作案成員共225名，占作案成員的66.4。地方特色的專業(yè)化犯罪隊伍的禍害日見明顯。近幾年來，隨著交通的便捷和貧富差距的加大，在一些貧困落后的地區(qū)，大批農(nóng)民由于沒有技術(shù)找不到工作，便拉幫結(jié)派，走上犯罪道路，以犯罪為職業(yè)。同時由于犯罪活動具有暴富性，一些人的鋌而走險攫取的財富，對同鄉(xiāng)具有極強(qiáng)誘惑力，誘導(dǎo)同鄉(xiāng)進(jìn)行效仿，以致隊伍不斷發(fā)展壯大，逐漸形成專門從事某類犯罪活動的地方特色的專業(yè)隊伍，成為危害一方的高危人群。今年以來，我局抓獲的刑事犯罪人員中，流竄犯罪占66.4。在我們海陵區(qū)，有幾類專業(yè)化犯罪較為突出。如以新疆人維吾族人為主的搶劫盜竊團(tuán)伙，他們盤距鬧市區(qū)、操縱未成年人或聾啞兒童實(shí)施街頭搶劫，或成幫結(jié)伙實(shí)施扒竊或者明火執(zhí)仗實(shí)施搶劫、搶奪，由于是少數(shù)民族，語言不通，老百姓敢怒不敢言，公安機(jī)關(guān)處理起來有難度，助長了他們更加肆無忌憚，瘋狂作案。又如以河南洛陽籍人員、廣西玉林市興業(yè)縣太平鎮(zhèn)人為主組成的專門盜竊汽車內(nèi)財物的犯罪團(tuán)伙，經(jīng)常流竄全國各地，通過砸爛、撬開汽車玻璃等手段盜竊車內(nèi)財物。20xx年6月17日，海陵刑大會同城中派出所根據(jù)獄政舉報線索，抓獲了撬汽車玻璃盜竊內(nèi)部財物2名河南籍犯罪嫌疑人陳振林、高慶祥，破獲系列盜竊汽車內(nèi)部財物案件7起。再如以福建安溪縣人為主的結(jié)伙利用手機(jī)短信實(shí)施詐騙犯罪活動。今年1月，我局刑警大隊通過循線追蹤，異地偵控，在福建廈門抓獲犯罪嫌疑人陳雙明、楊巧英、陳月玲，破獲利用短信發(fā)射器發(fā)送虛假領(lǐng)獎短信，需要寄一定的費(fèi)用匯款至銀行卡帳號上面的形式，在江蘇、山東、湖南等地實(shí)施網(wǎng)上詐騙20余次，涉案金額20萬余元。

三、我區(qū)多發(fā)性侵財件的主要成因

1、社會負(fù)面環(huán)境和不安定因素的造就。當(dāng)前處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌，社會轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵時期，社會治安與計劃經(jīng)濟(jì)時代一個重大的變化就是農(nóng)村勞動能力過剩，貧富差距拉大，體制改革帶來的一系列就業(yè)困難、下崗等社會問題，社會矛盾不斷加劇。一些西方腐朽生活的影響，決定了一些人為追求片刻的奢華而鋌而走險，無業(yè)人員大量流向城市，頻率不段加快。地級泰州市的迅速崛起，經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，吸引大量外來人員的淘金夢，海陵區(qū)作為泰州的主城區(qū)，是經(jīng)濟(jì)、政治、文化的中心，更是外來人口聚集中心。今年我區(qū)的常住人口共有35萬人，暫住人口10萬人，流動人口40余萬人。交通的便捷和經(jīng)濟(jì)條件相對提高，成為犯罪作案的首選目標(biāo)。從我們今年抓獲的225名外來刑事作案成員中，其中社會閑散人員208名。

2、社會防控體系不健全，綜合防范能力不強(qiáng)，個人防范意識淡薄也是其中一個重要原因。目前，社區(qū)防控體系建設(shè)這項系統(tǒng)工程，在我區(qū)起步較晚，發(fā)展不快，相對滯后。一些社會組織和個人防范手段、防范意識不強(qiáng)，如一些企業(yè)內(nèi)部管理機(jī)制不健全、缺乏嚴(yán)密的安全保衛(wèi)措施，助長一些人犯罪的冒險性，增加了犯罪分子的作案成功機(jī)會。一些個人攜帶大量現(xiàn)金外出辦事，且保管不善，隨意放在摩托車車墊內(nèi)或汽車內(nèi)，容易被犯罪分子盜竊。如利用ATM盜竊犯罪是一些持卡人警惕性不高，對使用ATM時出現(xiàn)可疑情況不能及時查詢和報告，而是輕易相信他人，且銀行部門對ATM的安全防范尚存在薄弱環(huán)節(jié)，監(jiān)控能力較弱。

3、打擊和防范相對脫節(jié)，偵防聯(lián)動沒有真正形成互補(bǔ)優(yōu)勢。防范和打擊是公安機(jī)關(guān)的兩只拳頭，缺一或偏重不可。刑偵改革后，建立覆蓋社會面的責(zé)任區(qū)刑警隊，產(chǎn)生了明顯的打擊效果。然而，由于警力等方面的原因，治安管理和防范工作難以真正落實(shí)到位，缺乏針對性和實(shí)效性，基層基礎(chǔ)工作不夠扎實(shí)。派出所與刑偵改革推出后，經(jīng)過較長時間的磨合，偵防聯(lián)動協(xié)作機(jī)制仍沒有真正形成，所隊信息溝通渠道不暢，打擊和防范各自為戰(zhàn)，互動效應(yīng)差，沒有實(shí)現(xiàn)打防并舉，標(biāo)本兼治，防控有效，互動有力的運(yùn)作局面。如對行業(yè)場所漏管失控，對落腳轄區(qū)的“三無人員”管控不力，對行業(yè)場所和出租房的日常檢查措施不落實(shí)，個體旅館登記制度形同虛設(shè)，從而放任了不法活動的滋生和蔓延。此外，由于治安管理乏力，各種廢舊回收市場、手機(jī)和電腦市場成了銷贓、洗贓的重要場所，治安問題十分突出。

4、對特殊群體的不法活動管控乏力，有些侵財性案件發(fā)案突出。近年來，新疆籍人在我區(qū)街面搶奪作案十分猖獗。這些人成群結(jié)隊，偷搶扒拿，肆無忌憚。究其原因，主要是這類特殊群體大都系未成年人，加之語言不通，很難進(jìn)行有效管理和處置。囿于民族政策的制約，雖組織大量警力，開展幾次大的集中清查遣送活動，但回流周期越來越短，致使工作陷于被動，疲于應(yīng)付，感到無可奈何。抓了放，放了再抓，治標(biāo)不治本，導(dǎo)致新疆籍人在我區(qū)膽大妄為，瘋狂作案。

四、遏制和壓降多發(fā)性侵財性案件的主要對策

1、整合社會防范資源，認(rèn)真落實(shí)各項防控措施。防范是社會治安綜合治理的中心環(huán)節(jié)，是實(shí)現(xiàn)社會治安良性循環(huán)的治本之策。防范工作的深度幾乎決定了案件發(fā)生的程度，防范措施落實(shí)與否，成了發(fā)案的晴雨表。有的居民區(qū)防范措施落實(shí)到位，便很少發(fā)生盜竊案件。相反，有些地區(qū)和場所則成為不法分子經(jīng)常光顧的場所，無不充分證明社會治安防范工作，對于遏制和壓降多發(fā)性案件所具有的重要性。當(dāng)前，要認(rèn)真按照“誰主管，誰負(fù)責(zé)”和“看好自家門、管好自家人、辦好自家事”的要求，重點(diǎn)抓好社會治安綜合治理各項措施的落實(shí)。政府部門要下定決心，基層街道、社居委要主動牽頭，派出所應(yīng)充分發(fā)揮主力軍作用。通過競聘公益性崗位，整合社區(qū)防范人力資源，切實(shí)把居民小區(qū)、易發(fā)案場所、部位，嚴(yán)密看護(hù)起來，形成人人動手，齊抓共管的大治安、全防范格局，盡快扭轉(zhuǎn)公安機(jī)關(guān)單打一的被動應(yīng)付局面。

2、切實(shí)加強(qiáng)公安基層基礎(chǔ)工作，認(rèn)真抓好場所管理和陣地控制，從源頭堵住案件的發(fā)生。公安派出所是社會防控的實(shí)戰(zhàn)單位，位于治安防范工作的最前沿。要進(jìn)一步轉(zhuǎn)變和改進(jìn)勤務(wù)方式，前移陣地，督促民警深入和扎根社區(qū)。在方便服務(wù)群眾的同時，應(yīng)對不法分子容易藏身落腳的中小旅館、出租房，加強(qiáng)經(jīng)常性清查整治，重點(diǎn)盤查和清理“三無人員”，不讓其隨意落腳。要嚴(yán)格落實(shí)出租房、旅館業(yè)以及外來人員的管理措施，嚴(yán)防場所、行業(yè)漏管失控。要從不法分子食、住、行、銷（贓）、玩等環(huán)節(jié)上下功夫，對廢舊回收行業(yè)、二手電腦和手機(jī)市場、車輛交易地點(diǎn)，加強(qiáng)明查暗訪，布建特情耳目，強(qiáng)化陣地控制，控住源頭，使其難以進(jìn)行不法活動。與此同時，刑偵和派出所應(yīng)切實(shí)加強(qiáng)偵防互動協(xié)作，做到兩拳并舉，左右連動，出擊有力，使不法分子藏不住身，下不了手，銷不出贓，全面堵塞治安管理漏洞，積極預(yù)防、減少各類案件發(fā)生。

3、必須貫徹嚴(yán)打方針，堅持以打開路，主動進(jìn)攻，切實(shí)加大破案打擊力度，強(qiáng)力整治治安問題突出的地區(qū)。刑偵部門要充分發(fā)揮破案攻堅職能，集中警力，重拳出擊，有針對性適時開展各種專項斗爭，嚴(yán)厲打擊盜竊、搶劫、搶奪等多發(fā)性犯罪活動。要緊扣串并案偵察、區(qū)域性破案會戰(zhàn)、追逃等破案增長點(diǎn)，積極探索嚴(yán)打整治斗爭的新模式，通過行之有效、短平快的打擊，全力壓降侵財犯罪的反彈。要加大對團(tuán)伙犯罪的深挖打擊力度，做到抓一個，帶一窩，破一串，鏟一伙，窮追猛打，不讓其有喘息之機(jī)。要加大處罰力度，不能以罰代刑，放縱犯罪。要采取針對性的整治措施，積極協(xié)同政府、工商、市容、民政部門，對新疆籍不法分子、聾啞人扒竊者進(jìn)行專項清理整治，強(qiáng)化收容遣送措施，實(shí)行綜合治理，消除其進(jìn)行不法活動的依附條件，使其“進(jìn)不了城，存不了身、下不了手”。做到多管齊下，齊頭并進(jìn)；打防結(jié)合，標(biāo)本兼治，從根本上遏制和減少侵財性案件的發(fā)生。要加強(qiáng)區(qū)域協(xié)作，聯(lián)合開展打流行動。隨著犯罪分子跨越時空跳躍式作案，給偵察破案帶來了較大難度。加強(qiáng)周邊地區(qū)發(fā)案動態(tài)研究，將人口管理、高危人群和旅館系統(tǒng)有效結(jié)合，尋求流竄犯罪活動規(guī)律，超前預(yù)防，適時發(fā)布打流預(yù)警提示，采取針對性區(qū)域性打擊整治行動。

4、不斷夯實(shí)刑偵基礎(chǔ)，力爭在基礎(chǔ)工作挖掘破案效益，培育新的破案增長點(diǎn)。注意把握三個結(jié)合，一是把侵財犯罪的偵破與社會治安防控體系相結(jié)合，發(fā)揮社區(qū)警務(wù)室、社區(qū)電子監(jiān)控、周邊紅外線報警電子巡更防控系統(tǒng)的積極作用，為偵察破案服務(wù)。突出重點(diǎn)，加強(qiáng)小區(qū)人防網(wǎng)絡(luò)建設(shè)，狠抓防控，全力壓降案件，減少發(fā)案機(jī)率。二是與科技強(qiáng)警相結(jié)合，不斷加強(qiáng)刑偵隊伍規(guī)范化建設(shè)，提高隊伍素質(zhì)，提高偵查技術(shù)的科技含量，在發(fā)現(xiàn)控制上引入高科技偵察手段。三是與陣地控制相結(jié)合，在犯罪分子吃、住、行、銷、樂上下工夫，外部借力，內(nèi)部挖潛，堵塞銷贓渠道，提高防范控制能力。積極探究由人到案，由物到案的偵察模式，達(dá)到降低偵察，提高偵察效益的目的。