第一篇：20100204金山區(qū)上海聿得投資發(fā)展有限公司貸款融資顧問協(xié)議書

融資顧問協(xié)議書

甲方: 上海聿得投資發(fā)展有限公司

乙方：上海君艷投資咨詢事務所

鑒于甲方因企業(yè)運營及發(fā)展需要進行借、貸融資，乙方具有從事借、貸融資項目之專業(yè)能力及從業(yè)經驗，甲方擬聘請乙方為甲方借、貸融資項目顧問。甲、乙雙方在平等互利、協(xié)商一致的基礎上，協(xié)議如下：

第一條借、貸融資顧問之委任

1.甲方同意聘任乙方作為公司借、貸融資項目顧問，為其借、貸融資提供顧問服務。財務顧問服務期限自本合同簽訂之日其至甲方借、貸融資到位并付清乙方應得傭金為止。若自本合同簽訂之日起的60個工作日內，乙方的借、貸融資顧問工作沒有實質性進展，甲方有權解除合同；若因甲方未按乙方要求提供借、貸融資的相關資料或信息，未按乙方要求進行借、貸融資所必要的公司業(yè)務或結構的整理或規(guī)范而導致借、貸融資進程拖延的，乙方有權解除合同，但甲方在一年內向乙方介紹給甲方的投資人上海融客投資管理有限公司和上海睿谷資產管理有限公司（包括融客投資和睿谷資產的關聯(lián)機構），借款，仍應向乙方支付相應比例的傭金。

2.本協(xié)議借、貸融資總金額為人民幣170,000,000元，但不限于170,000,000元，最后以甲方提供的資產總量經投資人或機構評審后，實際借、貸給甲方的資金總額為準。

第二條借、貸融資顧問服務范圍

1.開展甲方公司借、貸融資調研論證工作，并提出借、貸融資方案；

2.協(xié)助甲方公司設計融資實施方案，并最終確定和提出為甲方公司借、貸融資實施方案；

3.為甲方公司尋找借、貸融資的投資人，直到達成融資協(xié)議；

4.協(xié)助甲方公司與投資人及其中介機構談判，爭取最為有利的融資條件。

第三條工作安排及分工

1、為完成本協(xié)議目的，雙方應建立及時而有效的溝通反饋機制，并認真履行相互通知、溝通和協(xié)商的義務；

2、雙方本著分工負責、緊密合作的原則履行本協(xié)議：

（1）甲方責任：甲方應確定專門人員，積極配合借、貸融資工作的實施；甲方對借、貸融資的各種要求、建議，應及時、明確地告知乙方；應根據(jù)工作進程和乙方要求及時提供有關文件和資料，并組織相關人員接受訪談；對乙方提供的有關信息、建議和方案，應及時反饋意見和做出決策。

（2）乙方責任：針對本協(xié)議書的要求，乙方應組織由具有相應專業(yè)經驗為主的專業(yè)人員組成的借、貸融資顧問團隊，向甲方提供本協(xié)議借、貸融資顧問服務。甲方應根據(jù)其實際需要，在其辦公所1

在地為乙方及其投資人組成的調研人員提供必要的工作條件。因甲方原因導致乙方不能按協(xié)議書規(guī)定期限完成工作時，乙方不為此承擔責任。

第四條 借、貸 融資顧問費用及其支付

經雙方協(xié)商，甲方同意按照以下費用標準向乙方或其指定之人支付融資財務顧問費用：

1.甲方同意按到位借、貸融資總金額的百分之叁（3%）支付融資傭金，傭金以融資相同幣種支付

（例如：借、貸融資總金額為人民幣170,000,000元×3%＝5,100,000元；即乙方應得融資傭金5,100,000元。但不限于5,100,000元，乙方應得融資傭金以甲方實際收到借貸款總額乘以3%為準）。如借、貸融資總額是分批進入甲方的，乙方同意傭金按實際每次發(fā)生的額度結算。

2.根據(jù)甲方的要求，乙方同意傭金在融資資金到位后的30個工作日內結清。

3.甲方及其關聯(lián)公司及其實際控制人等應確保該借、貸融資傭金的支付得到股東、董事會同意。

4.融資傭金支付方式：甲方應將款項匯入乙方或其指定之人指定的帳戶。

第五條其它費用支出

雙方確認，上述借、貸融資傭金中，不包括任何其它中介費用。各中介機構（包括但不限于注冊會計師、評估師、律師等）專業(yè)顧問的費用應由甲方根據(jù)借、貸融資的實際需要另行支付。

第六條本協(xié)議之自動承擔

甲方與乙方簽訂協(xié)議后，雙方均應履行。如雙方在本協(xié)議簽訂后達成補充協(xié)議的，該補充協(xié)議應視為本協(xié)議的一部份。若甲方與其它公司合并（不論為吸收合并或新設立合并、亦不論甲方為消滅公司或存續(xù)公司）,換股或實施其他任何方式的股權交易或產權交易，該合并、控股,換股或實施任何方式的股權交易或產權交易后，原甲方及為本合同目的所設立或相關的所有公司及相關實際控制人亦同樣適用本協(xié)議。但若該等合并達到或超過甲方原有資產及/或業(yè)務規(guī)模50％的，本協(xié)議需重新協(xié)商并經相關各方同意后簽訂新的協(xié)議。

第七條不可抗力

若因包括法律、法規(guī)變化和政府命令等不可抗力事件之發(fā)生，而使得任一方實質上無法履行其協(xié)議義務時，該方此項協(xié)議義務在自不可抗力事件發(fā)生起至不可抗力事件停止為止之期間內暫停，雙方亦不對他方負任何因此而生損害之賠償責任。實質上無法履行協(xié)議義務之一方必須于不可抗力事件發(fā)生后立即將此事實通知對方。

第八條爭議解決辦法

凡因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關的任何爭議，雙方應通過友好協(xié)商解決。協(xié)商不成，委托人可直接向協(xié)議簽署地的人民法院訴訟解決。

第九條保密協(xié)議

本協(xié)議任何一方不得向公眾或第三方公開或提供對方向其提供的任何信息、資料和有關文件。

甲方應對乙方完成本協(xié)議項下借、貸融資顧問服務的方式、方法、融資渠道及所提供的投資者之聯(lián)系信息等方面的商業(yè)秘密承擔保密義務。未經乙方同意，甲方不得違反誠實信用原則和本協(xié)議規(guī)定的方式，使用上述信息，不得向公眾或第三方披露、使用或者允許他人使用上述商業(yè)秘密。

甲方同意上述商業(yè)秘密包括乙方以口頭或書面的形式（包括圖文傳真、電子郵件及電子文檔形式），向甲方或其工作人員提供的一切不屬于公眾領域所普遍知曉的全部信息。

乙方（含其工作團隊、工作人員）應嚴格保守甲方公司的商業(yè)機密，包括但不限于：1）公司及其股東單位的設立文件信息；2）公司的財務會計及稅務信息；3）公司的經營情況及業(yè)務數(shù)據(jù)。

第十條其他

1、雙方同意本協(xié)議替代所有原先雙方的口頭承諾，雙方就融資顧問事宜均按本協(xié)議執(zhí)行。甲乙雙方通訊往來應以書面形式發(fā)出。以電子郵件、電報、電掛、傳真等數(shù)據(jù)電文發(fā)出的，一經發(fā)出即視為送達；以掛號信形式發(fā)出的，在該信函投郵之日起七日內視為送達；以專人送遞的，則已經送出即視為送達。

本協(xié)議所列通訊地址或接收系統(tǒng)如有變化，應在變化前三日內通知另一方；否則另一方按照原通訊地址或接收系統(tǒng)發(fā)出文件、信息，視為有效發(fā)出。

3、本協(xié)議中的“投資人”，系指經由乙方向甲方介紹的銀行、銀主、投資機構或自然人等，目前特指定是上海融客投資管理有限公司和上海睿谷資產管理有限公司（包括融客投資和睿谷資產的關聯(lián)機構），如有其它投資人，甲乙雙方需另行確認補充說明。

4、雙方對本協(xié)議各條款的內容和后果均已知悉，并一致確認不存在欺詐、協(xié)迫、重大誤解、顯失公平、乘人之危等情形。

5、本合同自甲、乙雙方授權代表簽字蓋章之日起生效。

6、本合同一式四份，雙方各執(zhí)兩份，具有同等法律效力。

以下為簽章處，無正文。

甲 方：上海聿得投資發(fā)展有限公司乙 方：上海君艷投資咨詢事務所 法定代表人：法定代表人：

授權代表：授權代表：

年月日2010年2月4日

簽署地點：●