第一篇：對(duì)國(guó)際公共品供給中的集體行動(dòng)邏輯進(jìn)行研究論文

一、引言世紀(jì)的人類社會(huì)，面對(duì)著前所未有的全球化浪潮。集中體現(xiàn)為貨幣、商品、人員以及信息跨國(guó)流動(dòng)急劇增強(qiáng)，國(guó)家間相互依賴的廣度和深度都明顯提升。然而，全球化在為人類帶來巨大機(jī)遇的同時(shí)，也導(dǎo)致了大量跨國(guó)公共問題的出現(xiàn)，如全球氣候變暖、傳染病的跨國(guó)蔓延、全球性金融危機(jī)等。這些跨國(guó)問題的解決，能夠使每個(gè)國(guó)家從中受益，因而具有公共品性質(zhì)，屬于國(guó)際公共品范疇。根據(jù)傳統(tǒng)公共品理論，公共品收益的公共性導(dǎo)致市場(chǎng)供給失靈，因此需要政府干預(yù)。但整個(gè)國(guó)際社會(huì)處于無(wú)政府狀態(tài)，致使國(guó)際公共品無(wú)法像傳統(tǒng)公共品一樣依靠政府強(qiáng)制供給，而只能在各國(guó)自愿的基礎(chǔ)上展開合作，以跨國(guó)集體行動(dòng)的方式實(shí)現(xiàn)。

然而，國(guó)際公共品收益的非排他性決定了各國(guó)參與激勵(lì)不足，易產(chǎn)生“搭便車”動(dòng)機(jī)和機(jī)會(huì)主義行為，使跨國(guó)集體行動(dòng)陷入困境。這也是當(dāng)今世界許多領(lǐng)域國(guó)際公共品嚴(yán)重供給不足的根源所在。盡管相比于一國(guó)范圍內(nèi)的公共品供給而言，國(guó)際公共品供給所需克服的障礙更多，但這并不意味著國(guó)際公共品無(wú)法被供給出來。因?yàn)殡m然收益的非排他性導(dǎo)致各國(guó)參與激勵(lì)不足，可各國(guó)所面臨的激勵(lì)結(jié)構(gòu)并非是固定的，有效的國(guó)際制度安排能夠?qū)λ鼈冞M(jìn)行重塑，即通過改變各國(guó)在國(guó)際公共品供給中所面臨的成本-收益結(jié)構(gòu)，使其選擇供給的收益高于不供給時(shí)的收益，進(jìn)而形成合意激勵(lì)，促進(jìn)國(guó)際公共品供給的實(shí)現(xiàn)。選擇性激勵(lì)、替代性制度設(shè)計(jì)與集體結(jié)構(gòu)優(yōu)化就屬于這樣的國(guó)際制度安排。所以，我們認(rèn)為導(dǎo)致國(guó)際公共品供給不足的根源很多時(shí)候不在于集體行動(dòng)困境無(wú)法解決，而在于國(guó)際制度安排不夠合理和科學(xué)。

二、集體行動(dòng)邏輯下的國(guó)際公共品供給困境

Olson(1965)在《集體行動(dòng)的邏輯》中指出，一般的私人品總可以通過個(gè)人的行動(dòng)獲得，只有當(dāng)涉及公共利益或公共品時(shí)，集體行動(dòng)才不可或缺。國(guó)際公共品作為傳統(tǒng)公共品概念在橫向空間上的拓展與延伸，涉及多個(gè)乃至全球所有國(guó)家的共同利益，生產(chǎn)規(guī)模巨大、投入成本高昂，單個(gè)國(guó)家往往不具備獨(dú)自供給的能力，故需要各國(guó)采取合作，以跨國(guó)集體行動(dòng)的方式實(shí)現(xiàn)供給。然而，國(guó)際公共品的非排他性意味著，其一旦被供給出來，無(wú)論付費(fèi)與否所有國(guó)家均可從中獲取收益。于是，理性的國(guó)家皆希望由他國(guó)做出貢獻(xiàn)，自己“免費(fèi)搭車”，這樣便導(dǎo)致國(guó)際公共品供給陷入了集體行動(dòng)的困境。為更加清晰展示這一供給困境，并為后文分析奠定基礎(chǔ)，我們構(gòu)建了由 n 國(guó)參與的國(guó)際公共品供給博弈模型。

到目前為止，上述所有分析都是建立在國(guó)家同質(zhì)性假設(shè)基礎(chǔ)上的，即意味著國(guó)際公共品一旦被供給出來，所有國(guó)家均可從中獲取同等收益。但國(guó)際現(xiàn)實(shí)是，不同國(guó)家之具有顯著差異，因此有必要放松同質(zhì)性假定，將國(guó)家異質(zhì)性考慮進(jìn)來。然而，一旦納入國(guó)家異質(zhì)性，就意味著國(guó)際公共品收益可能是非中性的，也就是說，對(duì)于同一種國(guó)際公共品，各國(guó)從中獲益程度可能不同。國(guó)際公共品收益的非中性，尤其是對(duì)制度類國(guó)際公共品而言，它在本質(zhì)上反映的是國(guó)際行為體的利益博弈與訴求。如國(guó)際金融制度、國(guó)際貿(mào)易規(guī)則，均與國(guó)家的發(fā)展水平、國(guó)際地位等密切相關(guān)。從而導(dǎo)致國(guó)際公共品很可能成為某一(些)供給國(guó)謀取私利的工具，并對(duì)他國(guó)福利產(chǎn)生不利影響。因此，有必要采用利益分享制度，因?yàn)橛行У睦娣窒碇贫?，可通過促使各國(guó)形成穩(wěn)定的收益預(yù)期增強(qiáng)供給激勵(lì)。在國(guó)際實(shí)踐中，具體可采取投票權(quán)分配、出資比例與股權(quán)劃分、收益補(bǔ)償?shù)壤娣窒碇贫仍O(shè)計(jì)。

除了上述選擇性激勵(lì)、替代性制度設(shè)計(jì)外，集體結(jié)構(gòu)上的優(yōu)化安排也與國(guó)際公共品供給的實(shí)現(xiàn)密切相關(guān)。集體結(jié)構(gòu)優(yōu)化通過對(duì)集體成員國(guó)數(shù)量與構(gòu)成的選擇，以增加個(gè)體成員國(guó)的收益，和(或)降低交易成本的方式為各國(guó)參與供給提供激勵(lì)與動(dòng)力。集體規(guī)模在國(guó)際公共品供給的初始階段要盡可能被縮小，對(duì)此理性選擇集體行動(dòng)理論的創(chuàng)始人 Olson(1965)有著精彩的闡釋。他認(rèn)為，隨著集體規(guī)模的擴(kuò)大，每個(gè)成員所分享的公共品收益份額將降低，導(dǎo)致其缺乏參與集體行動(dòng)的激勵(lì)，并據(jù)此得出以下三個(gè)結(jié)論：

(1)大規(guī)模集體幾乎難以實(shí)現(xiàn)集體行動(dòng);

(2)對(duì)于大規(guī)模集體而言，即使集體行動(dòng)得以實(shí)現(xiàn)，其程度也十分低;

(3)集體行動(dòng)的次優(yōu)性將隨集體規(guī)模的擴(kuò)大而增加。因此，集體規(guī)模需要被縮小，尤其是在國(guó)際公共品供給的初始階段，具體而言可通過創(chuàng)建委員會(huì)與小的領(lǐng)導(dǎo)集體的方式增強(qiáng)供給動(dòng)機(jī)。而后再逐步吸納其他相關(guān)國(guó)家加入。

因?yàn)槲瘑T會(huì)或小的領(lǐng)導(dǎo)集體一旦形成，就可以采取相應(yīng)制度安排，如成本分擔(dān)制度下的國(guó)際公共品供給博弈表明，隨著集體規(guī)模 n的增加，各國(guó)所承擔(dān)的單位供給成本將不斷下降，引致激勵(lì)效應(yīng)將更為明顯，更有利于促進(jìn)國(guó)際公共品供給的實(shí)現(xiàn)。此外，在集體成員結(jié)構(gòu)選擇上，與其堅(jiān)持將所有相關(guān)國(guó)家都包含在內(nèi)，不如從少數(shù)幾個(gè)對(duì)亟需解決的跨國(guó)公共問題持有相似強(qiáng)烈偏好的同質(zhì)國(guó)家入手，以“俱樂部”的形式實(shí)現(xiàn)初步供給。Truman(2005)指出，“所有集團(tuán)中沖突產(chǎn)生的重要原因之一就在于集團(tuán)成員的異質(zhì)性”。倘若集體成員共性明顯，同質(zhì)性高，則意味著成員之間存在更多共同利益，彼此之間的關(guān)系更為緊密，從而有助于組織集體行動(dòng)能力的增強(qiáng)。此外，成員國(guó)在社會(huì)、文化或經(jīng)濟(jì)特征上的同質(zhì)性，還有助于提高成員間相互作用的預(yù)期，增強(qiáng)彼此之間的信任，進(jìn)而降低集體行動(dòng)決策與執(zhí)行過程中所需的交易成本。

三.結(jié)語(yǔ)

世界不斷加快的區(qū)域化、全球化進(jìn)程，導(dǎo)致愈來愈多的問題跨越國(guó)界，成為國(guó)際社會(huì)面臨的共同問題。這些跨國(guó)問題的解決有利于增進(jìn)各國(guó)利益，因此屬于國(guó)際公共品。然而，國(guó)際公共品共同利益的存在，僅為跨國(guó)集體行動(dòng)提供了最初的原動(dòng)力，收益的非排他性導(dǎo)致各國(guó)參與激勵(lì)不足、跨國(guó)集體行動(dòng)陷入困境。但這一困境并非不可克服，各國(guó)出于自身利益會(huì)尋求合作，其主要的途徑是實(shí)施國(guó)際制度安排。有效的國(guó)際制度安排——選擇性激勵(lì)、替代性制度設(shè)計(jì)與集體結(jié)構(gòu)優(yōu)化，通過重塑國(guó)家激勵(lì)結(jié)構(gòu)，使得各國(guó)采取集體行動(dòng)的收益高于不行動(dòng)時(shí)的收益，促進(jìn)了跨國(guó)集體行動(dòng)，最終實(shí)現(xiàn)國(guó)際公共品供給。