第一篇：證券公司自查報(bào)告

證券公司自查報(bào)告的要求

證券公司須對(duì)客戶資產(chǎn)的安全性、業(yè)務(wù)經(jīng)營的合規(guī)性、法人治理、內(nèi)部控制等情況進(jìn)行認(rèn)真自查，重點(diǎn)核實(shí)是否存在下列問題，在此基礎(chǔ)上向證監(jiān)會(huì)提交詳細(xì)的自查報(bào)告：

（1）是否存在挪用客戶交易結(jié)算資金的行為（如是，則須詳細(xì)披露挪用時(shí)間、挪用金額及比例、用途）？

（2）是否存在將客戶交易結(jié)算資金質(zhì)押給銀行的情況（如是，則須詳細(xì)披露質(zhì)押金額、發(fā)生時(shí)間、資金用途）？

（3）是否存在挪用客戶托管的債券的行為（如是，則須詳細(xì)披露挪用時(shí)間、挪用金額及比例、用途）？

（4）是否存在帳外經(jīng)營的情況（如是，則須詳細(xì)披露帳外經(jīng)營的業(yè)務(wù)內(nèi)容、所涉金額及發(fā)生時(shí)間）？

（5）公司資產(chǎn)是否被具有實(shí)際控制權(quán)的自然人、法人或其他組織及其關(guān)聯(lián)人占用（如是，則須詳細(xì)說明占用方名稱、占用資產(chǎn)的方式、所占用資產(chǎn)的性質(zhì)和金額、所占用資產(chǎn)占公司總資產(chǎn)的比例等）？

（6）是否存在為股東、關(guān)聯(lián)方及其他單位或個(gè)人提供擔(dān)保、融資或融資性交易的情況（如是，則須詳細(xì)說明有關(guān)

方名稱、擔(dān)保（融資或融資性交易）金額和擔(dān)保（融資或融資性交易）方式）？

（7）股東單位是否存在利用關(guān)聯(lián)交易從公司抽逃或變相抽逃出資的行為（如是，則須詳細(xì)說明抽逃出資的方式和金額）？

（8）公司目前是否存在股權(quán)由于質(zhì)押或其他爭(zhēng)議而被凍結(jié)或被拍賣而發(fā)生轉(zhuǎn)移，已經(jīng)或可能導(dǎo)致股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生變化的情況（如是，則須作出詳細(xì)說明）？

（9）目前是否存在尚未清理的違規(guī)債務(wù)（包括個(gè)人柜臺(tái)債）（如是，則須詳細(xì)說明違規(guī)債務(wù)的發(fā)生時(shí)間和具體金額）？

（10）公司是否存在違規(guī)開展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及挪用客戶委托管理資產(chǎn)的行為？如有，則須詳細(xì)披露違規(guī)情況、挪用金額及比例、用途。

如存在上述問題，證券公司必須在自查報(bào)告中詳細(xì)披露當(dāng)前存在的風(fēng)險(xiǎn)情況，同時(shí)制定切實(shí)可行的整改計(jì)劃，包括具體的整改措施、整改期限以及落實(shí)整改措施的責(zé)任人等。責(zé)任人應(yīng)為公司法定代表人或其指定的公司現(xiàn)有高級(jí)管理人員。篇二：證券公司消防安全自查報(bào)告(xxx)xxx證券xxxx營業(yè)部消防安全自查報(bào)告

根據(jù)司發(fā)第xx號(hào)公告《關(guān)于開展消防安全大檢查的通知》的要求和精神，我部對(duì)辦公區(qū)域內(nèi)部消防安全和消防通道中的消防設(shè)備進(jìn) 行了徹底的自查，現(xiàn)將我部的消防自查情況匯報(bào)如下：

一、建立消防處理小組，明確工作職責(zé)

消防安全是金融機(jī)構(gòu)工作的重要內(nèi)容，是關(guān)系員工生命安全和單位財(cái)產(chǎn)安全的頭等大事。為此，我部成立以xx為組長，xx、xx、xx、xx為組員的突發(fā)事件處理小組，全面負(fù)責(zé)火災(zāi)等突發(fā)事件的安全工作。本著對(duì)員工生命和單位財(cái)產(chǎn)負(fù)責(zé)的精神，我部把做好消防安全工作放在重要的位置。

二、加強(qiáng)消防宣傳教育，增強(qiáng)安全意識(shí)

我部所有工作人員都必須堅(jiān)持“以防為主”的原則，嚴(yán)格遵守公司制定的各項(xiàng)安全操作規(guī)程，堅(jiān)決杜絕火種，防止火災(zāi)的發(fā)生，并時(shí)刻牢記消防安全工作的重要性。我部高度重視消防知識(shí)的普及，全體員工通過集中學(xué)習(xí)和分散學(xué)習(xí)相結(jié)合的方式，積極學(xué)習(xí)消防安全相關(guān)知識(shí)，切實(shí)提高了全員的消防安全意識(shí)。

三、認(rèn)真開展消防安全自查，排查火災(zāi)隱患

（一）我部室內(nèi)部消防安全自查情況

根據(jù)公司要求，立即要求全體員工徹底對(duì)電源線路、電腦、打印機(jī)、插座和集線器等進(jìn)行全面自查，均未發(fā)現(xiàn)電源線路老化，裸露、燒焦、存在易燃易爆物品、耗電設(shè)備超負(fù)荷運(yùn)轉(zhuǎn)等現(xiàn)象。下班后我部

所有電器設(shè)備、機(jī)具電源進(jìn)行雙人排查，確保徹底斷開。

（二）我部消防設(shè)備自查情況

我部對(duì)消防通道內(nèi)的消火栓、滅火器、安全通道標(biāo)志、濕式噴淋滅火系統(tǒng)、煙感探測(cè)器等多處消防安全設(shè)施進(jìn)行了檢查，檢查結(jié)果如下：

1、消火栓：內(nèi)部設(shè)備外觀完好無損，消火栓箱蓋上印制的《消火栓使用說明》，字跡清楚；

2、滅火器：室內(nèi)共有四個(gè)新的滅火器，外觀完好無損；

3、煙感和噴淋滅火系統(tǒng)：功能測(cè)試正常；

4、安全通道標(biāo)志：外觀完好無損，指示正確；

5、消防應(yīng)急照明燈：外觀完好無損，功能正常，斷電后可自動(dòng)啟動(dòng)。

四、加強(qiáng)監(jiān)督檢查，強(qiáng)化日常管理

消防安全工作是一項(xiàng)長期而重要的任務(wù)，我部將繼續(xù)加強(qiáng)對(duì)全體員工的消防安全知識(shí)培訓(xùn)，確保每名員工都能熟練地使用消防器材，具備火災(zāi)撲救及逃生自救常識(shí)，把消防安全工作落實(shí)到實(shí)處。

總之，我部堅(jiān)持 “以防為主、防消結(jié)合”的方針，加強(qiáng)日常消防工作管理，提高全員消防意識(shí)，切實(shí)做到防患于未然。

南京xxxx營業(yè)部負(fù)責(zé)人： 二〇一〇年十一月二十二日篇三：長江證券股份有限公司治理專項(xiàng)自查報(bào)告

長江證券股份有限公司

關(guān)于公司治理專項(xiàng)活動(dòng)的自查問答

一、公司基本情況、股東狀況

（一）公司的發(fā)展沿革、目前基本情況

1、公司的發(fā)展沿革 2007年12月5日，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批復(fù)，長江證券股份有限公司由石家莊煉油化工股份有限公司定向回購、重大資產(chǎn)出售暨以新增股份吸收合并長江證券有限責(zé)任公司而設(shè)立。2007年12月19日，公司完成遷址、變更法人代表等工商登記手續(xù)，正式更名為長江證券股份有限公司，并于2007年12月27日正式在深圳證券交易所復(fù)牌，股票代碼為000783。

長江證券有限責(zé)任公司的前身為湖北證券公司，經(jīng)中國人民銀行和湖北省人民政府批準(zhǔn)設(shè)立，于1988年6月1日成立，并于1991年3月18日經(jīng)中國人民銀行湖北省分行和湖北省人民政府批準(zhǔn)為非銀行金融機(jī)構(gòu)。成立時(shí)實(shí)收資本金1700萬元人民幣。其中，中國人民銀行湖北省分行出資1000萬元。1996年8月，公司按照《關(guān)于中國人民銀行各級(jí)分行與其投資入股的證券公司脫鉤問題的通知》的要求與中國人民銀行湖北省分行脫鉤，并在此過程中同時(shí)申請(qǐng)?jiān)鲑Y擴(kuò)股至1.6億元。1996年12月，中國人民銀行以銀復(fù)[1996]429號(hào)批準(zhǔn)了公司的申請(qǐng)。1997年完成增資擴(kuò)股至1.6億元的工作，中國葛洲壩水利水電工程集團(tuán)公司等13家企業(yè) 成為新股東。1998年4月，公司股東會(huì)決定以資本公積金及1997年度部分未分配利潤轉(zhuǎn)增股本，使注冊(cè)資本擴(kuò)充至3.02億元。中國證監(jiān)會(huì)于1998年11月12日以證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[1998]30號(hào)文核準(zhǔn)了申請(qǐng)。1999年4月6日，公司股東會(huì)通過了《同意湖北證券有限責(zé)任公司增資擴(kuò)股方案的決議》，同意注冊(cè)資本從3.02億元增加到10.29億元。中國證監(jiān)會(huì)于2000年2月24日以證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2000]31號(hào)文核準(zhǔn)了增資擴(kuò)股方案，并同意公司更名為“長江證券有限責(zé)任公司”。2001年7月，公司股東會(huì)決定增資擴(kuò)股到20億至25億元，新增出資的募集工作完成后，募集方案于2001年10月10日得到公司董事會(huì)的批準(zhǔn)。中國證監(jiān)會(huì)2001年12月24日下發(fā)了《關(guān)于同意長江證券有限責(zé)任公司增資擴(kuò)股的批復(fù)》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2001]311號(hào)），核準(zhǔn)公司注冊(cè)資本由10.29億元增至20億元，同時(shí)核準(zhǔn)了新增出資單位的股東資格。

經(jīng)公司董事會(huì)會(huì)議以及2004年度第一次臨時(shí)股東會(huì)審議通過，并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)2004年12月29日以《關(guān)于同意長江證券有限責(zé)任公司分立方案的批復(fù)》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2004]176號(hào)）批準(zhǔn)，公司以存續(xù)分立方式分立為兩個(gè)公司，存續(xù)公司繼續(xù)保留長江證券有限責(zé)任公司的名稱，原注冊(cè)資本及業(yè)務(wù)范圍不變，同時(shí)新設(shè)湖北長欣投資發(fā)展有限責(zé)任公司，承繼剝離的非證券類資產(chǎn)。2005年1月14日，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)以證監(jiān)機(jī)構(gòu)字（2005）2號(hào)文下發(fā)《關(guān)于委托長江證券有限責(zé)任公司托管大鵬證券

有限責(zé)任公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及所屬證券營業(yè)部的決定》批準(zhǔn)，公司托管原大鵬證券有限責(zé)任公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及所屬證券營業(yè)部、服務(wù)部。2005年6月，經(jīng)公司第五屆董事會(huì)第十八次會(huì)議審議通過，公司與大鵬證券有限責(zé)任公司清算組簽訂了受讓合同，受讓了大鵬證券有限責(zé)任公司的證券類資產(chǎn)。

根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)石家莊煉油化工股份有限公司定向回購、重大資產(chǎn)出售暨以新增股份吸收合并長江證券有限責(zé)任公司的通知》（證監(jiān)公司字【2007】196號(hào)），2007年12月27日，公司完成重組后在深交所復(fù)牌，股票簡稱“長江證券”，代碼“000783”。

2、公司目前基本情況

（1）公司名稱

法定中文名稱：長江證券股份有限公司

（2）公司法定代表人：胡運(yùn)釗

公 司 總 裁： 李格平

（3）公司地址

公司注冊(cè)地址：湖北省武漢市江漢區(qū)新華路特8號(hào)

郵政編碼：430015 公司辦公地址：湖北省武漢市江漢區(qū)新華路特8號(hào)

郵政編碼：430015（4）公司注冊(cè)資本、凈資本和各單項(xiàng)業(yè)務(wù)資格

1、公司注冊(cè)資本：人民幣167,480 萬元

2、公司凈資本： 人民幣456,556.64萬元（截至2007年12月31日）

3、公司各單項(xiàng)業(yè)務(wù)資格

根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)石家莊煉油化工股份有限公司定向回購、重大資產(chǎn)出售暨以新增股份吸收合并長江證券有限責(zé)任公司的通知》（證監(jiān)公司字【2007】196號(hào)），石家莊煉油化工股份有限公司吸收合并長江證券有限責(zé)任公司后，公司更名為長江證券股份有限公司并依法承繼長江證券有限責(zé)任公司（含分支機(jī)構(gòu)）的各項(xiàng)證券業(yè)務(wù)資格。公司目前的主要業(yè)務(wù)資格除營業(yè)執(zhí)照中核定的經(jīng)營范圍、以及作為創(chuàng)新試點(diǎn)券商可以從事的創(chuàng)新業(yè)務(wù)之外，包括但不限于以下單項(xiàng)業(yè)務(wù)資格：

（1）經(jīng)營證券業(yè)務(wù)資格；

（2）經(jīng)營股票承銷業(yè)務(wù)資格；

（3）證券業(yè)務(wù)外匯經(jīng)營資格；

（4）證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格；

（5）客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格；

（6）國債承銷團(tuán)成員；

（7）國債承購包銷團(tuán)成員；（8）開放式證券投資基金代銷業(yè)務(wù)資格；（9）代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格；

（10）網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)資格；

（11）進(jìn)入銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)和債券市場(chǎng)資格；

（12）電信與信息服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證（icp證）；

（14）保險(xiǎn)兼業(yè)代理資格（中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)2006年12月-2009年12月）；

（15）短期融資券承銷業(yè)務(wù)（中國人民銀行銀發(fā)[2005]177號(hào)）

（16）上證基金、lof業(yè)務(wù)資格；

（17）權(quán)證的一級(jí)交易商資格；

（18）上證50etf的一級(jí)交易商資格；

（19）華安上證180etf的一級(jí)交易商資格；

（20）易方達(dá)深證100etf的一級(jí)交易商資格；（21）開放式基金場(chǎng)內(nèi)申購業(yè)務(wù)資格；

（22）上交所固定收益證券綜合電子平臺(tái)協(xié)議交易資格；

（23）上海證券交易所固定收益證券綜合電子平臺(tái)一級(jí)交易商資格；（24）中國證券登記結(jié)算公司甲類結(jié)算參與人資格。

（二）公司控制關(guān)系和控制鏈條

根據(jù)《公司法》第二百一十七條關(guān)于控股股東以及實(shí)際控制人的定義，公司沒有控股股東，也不存在實(shí)際控制人。公司自查報(bào)告和整改計(jì)劃中已有論述。

（三）公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)情況，控股股東或?qū)嶋H控制人的情況及對(duì)公司篇四：2012年證券營業(yè)部綜治自查報(bào)告 2012年證券證券公司營業(yè)部

社會(huì)治安綜合治理工作自查報(bào)告 2012年，在**市金融系統(tǒng)綜合治理工作領(lǐng)導(dǎo)小組的正確領(lǐng)導(dǎo)和具體部署下，我部運(yùn)用科學(xué)發(fā)展觀理論統(tǒng)領(lǐng)平安建設(shè)和綜治工作，按照《目標(biāo)責(zé)任書》的要求，狠抓綜合治理常規(guī)工作，認(rèn)真貫徹各項(xiàng)工作任務(wù)，確保了全年無治安責(zé)任事故發(fā)生，為我部的健康發(fā)展創(chuàng)造了和諧環(huán)境。對(duì)照《社會(huì)治安綜合治理責(zé)任制考評(píng)細(xì)則表》，我部自評(píng)得分98分?，F(xiàn)將我部2012年社會(huì)治安綜合治理工作自查如下：

一、認(rèn)真落實(shí)綜合治理工作責(zé)任制，做到機(jī)構(gòu)健全、職責(zé)明確、責(zé)任落實(shí)。

1、領(lǐng)導(dǎo)重視，責(zé)任到人。為切實(shí)抓好綜治工作，我部領(lǐng)導(dǎo)班子高度重視此項(xiàng)工作，總經(jīng)理親自抓，營運(yùn)總監(jiān)具體抓，其他部門齊抓共管。定期或不定期召開綜合治理、安全防范等主題會(huì)議，研究解決實(shí)際問題，及時(shí)貫徹落實(shí)有關(guān)會(huì)議文件精神，取得了實(shí)效。

2、機(jī)構(gòu)健全，人員落實(shí)。堅(jiān)持我部總經(jīng)理作為綜治維穩(wěn)第一責(zé)任人的原則，成立綜治領(lǐng)導(dǎo)小組，以總經(jīng)理胡孝春同志為組長、營運(yùn)總監(jiān)、下屬各營業(yè)部負(fù)責(zé)人為副組長，各部門負(fù)責(zé)人為組員的社會(huì)治安綜合治理領(lǐng)導(dǎo)小組，做到層層有人抓，有人管。

3、層層簽訂責(zé)任書，任務(wù)落實(shí)。在年初制定綜合治理工作計(jì)劃的基礎(chǔ)上，按照各自職責(zé)承擔(dān)分管范圍內(nèi)的綜治維穩(wěn)責(zé)任、實(shí)行目標(biāo)責(zé)任管理。下屬各營業(yè)部、各部門負(fù)責(zé)人分別與營業(yè)部總經(jīng)理簽訂社會(huì)治安綜合治理目標(biāo)責(zé)任書，全面貫徹落實(shí)“誰主管，誰負(fù)責(zé)”的原則，切實(shí)抓好各項(xiàng)綜治工作落實(shí)。

二、切實(shí)做好綜治工作落實(shí)，確保一方平安。

1、積極開展綜治宣傳工作。結(jié)合“六五”普法和其他普法宣傳和業(yè)務(wù)工作學(xué)習(xí)，積極開展綜治維穩(wěn)宣傳工作。有針對(duì)性地對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部和員工法制宣傳教育和培訓(xùn)，提高廣大干部職工的法制觀念，提高其依法決策和依法行政能力，強(qiáng)化其自覺維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定的法制意識(shí)。并堅(jiān)持學(xué)法用法，通過各種形式大力倡導(dǎo)求真務(wù)實(shí)精神，大力弘揚(yáng)見義勇為美德，努力營造群眾樂于參與、敢于參與綜治工作的社會(huì)氛圍，激發(fā)職工同違法違紀(jì)、不道德行為作斗爭(zhēng)的勇氣和信心。

2、認(rèn)真開展專項(xiàng)整治工作。進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)涉及基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、消防安全隱患排查等工作的專項(xiàng)整治，確保無重大安全事故的發(fā)生。明確責(zé)任，完善工作機(jī)構(gòu)。綜合部安排專人負(fù)責(zé)日常的安全排查，切實(shí)維護(hù)好員工及場(chǎng)內(nèi)客戶的生命財(cái)產(chǎn)安全，保障各項(xiàng)工作正常、穩(wěn)定進(jìn)行。

3、加強(qiáng)內(nèi)部治安防范，人防、物防、技防措施到位。強(qiáng)化了營業(yè)部管理，制訂《營業(yè)部安全保衛(wèi)守則》，加強(qiáng)安全保衛(wèi)工作，安裝“重點(diǎn)單位來訪登記系統(tǒng)”，切實(shí)做好來訪登記工作，杜絕可疑外來人員進(jìn)入我部，提高我部安全防范水平。

4、嚴(yán)格落實(shí)金融業(yè)反洗錢各項(xiàng)規(guī)定，建立了12項(xiàng)反洗錢基本制度。按人行《反洗錢工作績效考評(píng)細(xì)則》要求，逐條做好反洗錢內(nèi)部檢查、工作動(dòng)態(tài)等各類工作，認(rèn)真履行反洗錢義務(wù)，全年無客戶投訴事件發(fā)生。5、2011年12月，我部***等5名已離職營銷人員向市勞動(dòng)局仲裁院提出勞動(dòng)人事仲裁請(qǐng)求：申請(qǐng)賠償非全日制勞動(dòng)合同期間的社保金、支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金的訴訟請(qǐng)求，經(jīng)**市勞動(dòng)仲裁、法院一審、二審階段。2012年8月10日**中院終審裁決：駁回原告所有訴訟請(qǐng)求，我部勝訴。

6、積極參與轄區(qū)整體聯(lián)動(dòng)防范工作。積極配合，繼續(xù)做好我部社會(huì)治安綜合治理工作，一是強(qiáng)化對(duì)部我辦公樓的管理，聘請(qǐng)了專門的保衛(wèi)人員進(jìn)行管理，沒有出現(xiàn)安全事故和治安問題；二是公司無吸毒人員，無黃、賭等違法行為的發(fā)生；三是營業(yè)部無“法輪功”練習(xí)者和參與者；四是積極支持參與轄區(qū)社會(huì)治安綜治工作的各項(xiàng)宣傳活動(dòng)；五是全年無重大治安案件和刑事案件發(fā)生，無火災(zāi)和交通安全責(zé)任事故。

通過努力，我部沒有出現(xiàn)不安全事故和不穩(wěn)定因素，平安創(chuàng)建工作和社會(huì)綜治工作取得了一定的成效，在今后的工作中，我部將一如既往保持政治敏感性，超前預(yù)防，扎實(shí)工作，自覺消除不穩(wěn)定因素，將不遺余力為維護(hù)我市的社會(huì)穩(wěn)定貢獻(xiàn)力量。證券股份有限公司

證券公司證券營業(yè)部

二〇一二年十二月三十一日篇五：金融與證券專業(yè)的自查報(bào)告

金融與證券專業(yè)的自查報(bào)告

一、人才需求情況

圖-1：2008—2010年金融業(yè)網(wǎng)上發(fā)布職位數(shù)走勢(shì)圖（注：2010年12月的金融業(yè)數(shù)據(jù)未統(tǒng)計(jì)）

圖-1 據(jù)網(wǎng)絡(luò)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，與2009年相比，金融行業(yè)的人才需求數(shù)有明顯上漲。其中會(huì)計(jì)/審計(jì)業(yè)的月均人才需求漲幅最大，達(dá)到85%；其次是金融/投資/證券業(yè)，比例為50%；再者是銀行業(yè)的漲幅，為23%；保險(xiǎn)業(yè)的月均人才需求漲幅最低，為10%（見圖-2）。

圖-2：2009—2010年四大金融行業(yè)月均發(fā)布職位數(shù)對(duì)比圖

圖-2 2008年在全球金融危機(jī)的大背景下，廣東省金融業(yè)不降反升。據(jù)省金融辦的數(shù)據(jù)顯示，2008年廣東省主要金融產(chǎn)業(yè)和金融市場(chǎng)發(fā)展指標(biāo)均取得了突破性的發(fā)展，成為金融危機(jī)下廣東經(jīng)濟(jì)發(fā)展最大的亮點(diǎn)之一。2009年，全省金融業(yè)繼續(xù)保持快速增長態(tài)勢(shì)，金融業(yè)增加值占gdp的比重再度提高。數(shù)據(jù)顯示，2010年全省金融產(chǎn)業(yè)增加值完成524.21億元，同比增長17%，金融業(yè)增加值占gdp的比重為6.8%，占第三產(chǎn)業(yè)增加值的比重為14.2%，與2008年底相比，分別提高了0.9和0.4個(gè)百分點(diǎn)。據(jù)了解，從2008年開始，廣東省提出了用5年時(shí)間將金融產(chǎn)業(yè)發(fā)展成為廣東國民經(jīng)濟(jì)支柱產(chǎn)業(yè)的發(fā)展目標(biāo)。目前金融產(chǎn)業(yè)是發(fā)展最快的產(chǎn)業(yè)之一。而作為廣東的省會(huì),廣州金融業(yè)不只是廣東經(jīng)濟(jì)的支柱，在全國也是名列前茅。在未來，廣州金融行業(yè)將需要大量具有實(shí)操性強(qiáng)的金融專業(yè)知識(shí)人才，四大金融行業(yè)也將提供大量的職位。由此可見，未來廣州金融專業(yè)教育市場(chǎng)的需求將會(huì)非常大。

二、專業(yè)建設(shè)情況

（一）、專業(yè)教學(xué)團(tuán)隊(duì)

本專業(yè)金融老師具有多年的金融的工作經(jīng)驗(yàn)并具有較為豐富的實(shí)訓(xùn)教學(xué)經(jīng)驗(yàn)。本專業(yè)金融老師現(xiàn)有5名，其中兩名教師為外聘教師，他們具有多年的金融的工作經(jīng)驗(yàn)并具有較為豐富的實(shí)訓(xùn)教學(xué)經(jīng)驗(yàn)。

（二）、豐富的校園活動(dòng)

為了普及學(xué)生個(gè)人理財(cái)意識(shí)、對(duì)金融工具的廣泛認(rèn)識(shí)、增強(qiáng)資金增值和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，本專業(yè)每個(gè)學(xué)期都會(huì)舉辦各種有意義的投資理財(cái)活動(dòng)，比如華夏學(xué)院炒股模擬大賽，銀行技能操作大賽，期貨投資大賽，全國高校金融投資模擬大賽等。讓學(xué)生感受金融的魅力，并能夠?qū)⒗碚撆c實(shí)踐相結(jié)合，做到學(xué)以致用。

（三）、優(yōu)越的教學(xué)設(shè)施 擁有多媒體教學(xué)設(shè)施，先進(jìn)的金融實(shí)驗(yàn)室。根據(jù)學(xué)院的安排，實(shí)訓(xùn)樓203、408、502為金融實(shí)訓(xùn)課的模擬實(shí)訓(xùn)室。

三、基本辦學(xué)條件 1.專業(yè)教學(xué)團(tuán)隊(duì)

（1）、師資力量

理論上要引進(jìn)“雙師型”教師，并且應(yīng)達(dá)到教師總數(shù)的50%以上。這樣才能盡可能將最新的市場(chǎng)資訊與行業(yè)經(jīng)驗(yàn)分享給學(xué)生。理論上教學(xué)要和實(shí)踐相結(jié)合、走出和引進(jìn)相結(jié)合、校內(nèi)和校外相結(jié)合，所有專業(yè)教師必須從事一門以上專業(yè)實(shí)訓(xùn)課的教學(xué)，加強(qiáng)對(duì)其實(shí)踐技能的鍛煉；聘請(qǐng)社會(huì)上有經(jīng)驗(yàn)的金融從業(yè)人員擔(dān)任學(xué)校的兼職教師，以加強(qiáng)對(duì)專職金融教師的指導(dǎo)；鼓勵(lì)教師參加證券分析師資格考試與理財(cái)規(guī)劃師考試。

（2）、師資結(jié)構(gòu)

建立、健全專業(yè)帶頭人與骨干教師培養(yǎng)制度與激勵(lì)機(jī)制，科學(xué)制定專業(yè)帶頭人與骨干教師考核標(biāo)準(zhǔn)，強(qiáng)化師資隊(duì)伍的內(nèi)涵建設(shè)，全面提升師資隊(duì)伍的品質(zhì)。

首先，培養(yǎng)1名基礎(chǔ)理論扎實(shí)、人文素養(yǎng)厚實(shí)、實(shí)踐教學(xué)能力突出的專業(yè)帶頭人。專業(yè)帶頭人每年培養(yǎng)青年教師2名；通過到考察交流、企業(yè)實(shí)踐等措施，使專業(yè)帶頭人具有較強(qiáng)的組織教學(xué)、培訓(xùn)、科研及實(shí)訓(xùn)基地建設(shè)的能力，成為引領(lǐng)專業(yè)發(fā)展方向的領(lǐng)軍人物。

其次，培養(yǎng)4名基礎(chǔ)理論扎實(shí)、教學(xué)實(shí)踐能力突出的骨干教師，開展教學(xué)研究、教材修訂、教學(xué)示范等工作，形成教師隊(duì)伍可持續(xù)發(fā)展力量，帶動(dòng)專業(yè)整體發(fā)展。

最后，培養(yǎng)2名愛崗敬業(yè)，謙虛好學(xué)，為人師表，教學(xué)工作成績突出青年教學(xué)能手。2.教學(xué)設(shè)施

擁有多媒體教學(xué)設(shè)施，并建立的實(shí)驗(yàn)實(shí)訓(xùn)室。實(shí)訓(xùn)室應(yīng)該有以下的特色：

（1）、實(shí)訓(xùn)內(nèi)容綜合化。建設(shè)成功后的金融綜合實(shí)訓(xùn)室教學(xué)應(yīng)包含多媒體教學(xué)系統(tǒng)，金融投資模擬實(shí)訓(xùn)教學(xué)系統(tǒng)、銀行柜臺(tái)實(shí)務(wù)教學(xué)系統(tǒng)、期貨投資實(shí)訓(xùn)教學(xué)系統(tǒng)、黃金外匯教學(xué)系統(tǒng)等等各個(gè)方面，綜合性強(qiáng)，為學(xué)生今后走向社會(huì)奠定良好的基礎(chǔ)。

（2）、實(shí)訓(xùn)環(huán)境仿真化。在對(duì)環(huán)境設(shè)計(jì)和各個(gè)實(shí)驗(yàn)流程設(shè)計(jì)時(shí)，要為學(xué)生提供綜合性、設(shè)計(jì)性、創(chuàng)造性比較強(qiáng)的實(shí)踐環(huán)境，給實(shí)驗(yàn)者一個(gè)置身于企業(yè)實(shí)際環(huán)境的感覺，這種感覺可使學(xué)生自覺調(diào)整狀態(tài)，促使學(xué)生主動(dòng)思考、規(guī)劃其實(shí)驗(yàn)過程和實(shí)驗(yàn)步驟，主動(dòng)加入群體活動(dòng)中去完成實(shí)驗(yàn)。

（3）、實(shí)訓(xùn)崗位企業(yè)化。直到現(xiàn)在，許多院校的模擬實(shí)訓(xùn)就是讓每個(gè)學(xué)生以企業(yè)實(shí)際業(yè)

務(wù)流程為線索，針對(duì)某個(gè)特定系統(tǒng)的業(yè)務(wù)，由學(xué)生模擬企業(yè)不同部門、不同的工作崗位，獨(dú)立完成業(yè)務(wù)處理。例如：“證券投資分析”的實(shí)驗(yàn)，首先讓學(xué)生扮演證券公司的證券分析師角色，對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)，行業(yè)經(jīng)濟(jì)，公司財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行分析，做出對(duì)標(biāo)的證券的實(shí)操方案。因此，金融綜合實(shí)訓(xùn)室要實(shí)現(xiàn)實(shí)驗(yàn)崗位企業(yè)化，就是讓實(shí)驗(yàn)者模擬真實(shí)企業(yè)中的不同崗位，讓每個(gè)學(xué)生都找到自己的“職業(yè)角色”。3.教材及圖書、數(shù)字化（網(wǎng)絡(luò)）資料等學(xué)習(xí)資源

將職業(yè)資格證書考試主要課程納入教學(xué)計(jì)劃，并充分利用類似“考試大”等資源網(wǎng)站進(jìn)行模擬考試，積極做好職業(yè)資格考試的準(zhǔn)備。4.教學(xué)方法、手段與教學(xué)組織形式建議

“以學(xué)生為主導(dǎo)”并做到理論與實(shí)踐相結(jié)合。比如說投資的實(shí)操課程，引導(dǎo)學(xué)生學(xué)會(huì)獨(dú)立思考，獨(dú)立操作，驗(yàn)證投資理論并分享經(jīng)驗(yàn)的形式，讓學(xué)生展示自己的機(jī)會(huì)。此外，鼓勵(lì)實(shí)施工學(xué)交替的人才培養(yǎng)模式，根據(jù)各專業(yè)特點(diǎn)，除了在第六學(xué)期安排學(xué)生在企業(yè)頂崗實(shí)習(xí)半年，在第四學(xué)期、第五學(xué)期均可以安排學(xué)生下企業(yè)見習(xí)，讓學(xué)生學(xué)習(xí)更有目的性。5.教學(xué)管理

無論是理論界還是實(shí)踐領(lǐng)域，都未把教學(xué)管理上升到“制度”的層面。大多數(shù)的《教育學(xué)》、《教育原理》書上講“教育制度”、“教學(xué)組織形式”、“教學(xué)管理”，而不提教學(xué)制度，甚至在《學(xué)校管理學(xué)》著作里也很少有專章論及“教學(xué)管理制度”。實(shí)踐上以“教學(xué)常規(guī)”論之。但教學(xué)管理制度確實(shí)存在，它具體表現(xiàn)為一種教學(xué)組織結(jié)構(gòu)，比如班級(jí)授課制；一套關(guān)于教學(xué)程序與教學(xué)行為的規(guī)范體系，比如教學(xué)常規(guī)；同時(shí)它還是一套分類系統(tǒng)與激勵(lì)機(jī)制，如教師的職稱晉升等。教學(xué)管理制度是教學(xué)系統(tǒng)高效運(yùn)行的基本保障。教學(xué)系統(tǒng)是由有形的教學(xué)人員、教學(xué)設(shè)施設(shè)備和教學(xué)時(shí)空等物質(zhì)和無形的課程理念、教學(xué)思想等意識(shí)組成。正是通過教學(xué)管理制度，如同計(jì)算機(jī)程序一樣，把教學(xué)系統(tǒng)的各種因素連接成一個(gè)整體，保證教學(xué)活動(dòng)有序、規(guī)范、高效地運(yùn)行。一方面，課程理念、教學(xué)思想總是借助一定的制度才能轉(zhuǎn)化為人們自覺的行動(dòng)，變成現(xiàn)實(shí)；另一方面，人員設(shè)施等又總要不得借助于制度才得以合理地開發(fā)與利用。

四、人才培養(yǎng)方案制定和實(shí)施 金融與證券專業(yè)的人才培養(yǎng)方案是以《教育部關(guān)于制訂高職高專專業(yè)教學(xué)計(jì)劃的原則意見》 》(2003.8.26)為基本依據(jù)，結(jié)合學(xué)院各專業(yè)實(shí)際制定學(xué)院高職高專各專業(yè)教學(xué)計(jì)劃。并嚴(yán)格按照人才培養(yǎng)方案開展教學(xué)管理工作。

第二篇：證券公司自查報(bào)告的要求

證券公司自查報(bào)告的要求

證券公司須對(duì)客戶資產(chǎn)的安全性、業(yè)務(wù)經(jīng)營的合規(guī)性、法人治理、內(nèi)部控制等情況進(jìn)行認(rèn)真自查，重點(diǎn)核實(shí)是否存在下列問題，在此基礎(chǔ)上向證監(jiān)會(huì)提交詳細(xì)的自查報(bào)告：

（1）是否存在挪用客戶交易結(jié)算資金的行為（如是，則須詳細(xì)披露挪用時(shí)間、挪用金額及比例、用途）？

（2）是否存在將客戶交易結(jié)算資金質(zhì)押給銀行的情況（如是，則須詳細(xì)披露質(zhì)押金額、發(fā)生時(shí)間、資金用途）？

（3）是否存在挪用客戶托管的債券的行為（如是，則須詳細(xì)披露挪用時(shí)間、挪用金額及比例、用途）？

（4）是否存在帳外經(jīng)營的情況（如是，則須詳細(xì)披露帳外經(jīng)營的業(yè)務(wù)內(nèi)容、所涉金額及發(fā)生時(shí)間）？

（5）公司資產(chǎn)是否被具有實(shí)際控制權(quán)的自然人、法人或其他組織及其關(guān)聯(lián)人占用（如是，則須詳細(xì)說明占用方名稱、占用資產(chǎn)的方式、所占用資產(chǎn)的性質(zhì)和金額、所占用資產(chǎn)占公司總資產(chǎn)的比例等）？

（6）是否存在為股東、關(guān)聯(lián)方及其他單位或個(gè)人提供擔(dān)保、融資或融資性交易的情況（如是，則須詳細(xì)說明有關(guān)方名稱、擔(dān)保（融資或融資性交易）金額和擔(dān)保（融資或融資性交易）方式）？

（7）股東單位是否存在利用關(guān)聯(lián)交易從公司抽逃或變相抽逃出資的行為（如是，則須詳細(xì)說明抽逃出資的方式和金額）？

（8）公司目前是否存在股權(quán)由于質(zhì)押或其他爭(zhēng)議而被凍結(jié)或被拍賣而發(fā)生轉(zhuǎn)移，已經(jīng)或可能導(dǎo)致股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生變化的情況（如是，則須作出詳細(xì)說明）？

（9）目前是否存在尚未清理的違規(guī)債務(wù)（包括個(gè)人柜臺(tái)債）（如是，則須詳細(xì)說明違規(guī)債務(wù)的發(fā)生時(shí)間和具體金額）？

（10）公司是否存在違規(guī)開展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及挪用客戶委托管理資產(chǎn)的行為？如有，則須詳細(xì)披露違規(guī)情況、挪用金額及比例、用途。

如存在上述問題，證券公司必須在自查報(bào)告中詳細(xì)披露當(dāng)前存在的風(fēng)險(xiǎn)情況，同時(shí)制定切實(shí)可行的整改計(jì)劃，包括具體的整改措施、整改期限以及落實(shí)整改措施的責(zé)任人等。責(zé)任人應(yīng)為公司法定代表人或其指定的公司現(xiàn)有高級(jí)管理人員。

第三篇：證券公司消防安全自查報(bào)告(XXX)

XXX證券XXXX營業(yè)部消防安全自查報(bào)告

根據(jù)司發(fā)第XX號(hào)公告《關(guān)于開展消防安全大檢查的通知》的要求和精神，我部對(duì)辦公區(qū)域內(nèi)部消防安全和消防通道中的消防設(shè)備進(jìn)

行了徹底的自查，現(xiàn)將我部的消防自查情況匯報(bào)如下：

一、建立消防處理小組，明確工作職責(zé)

消防安全是金融機(jī)構(gòu)工作的重要內(nèi)容，是關(guān)系員工生命安全和單位財(cái)產(chǎn)安全的頭等大事。為此，我部成立以XX為組長，XX、XX、XX、XX為組員的突發(fā)事件處理小組，全面負(fù)責(zé)火災(zāi)等突發(fā)事件的安全工作。本著對(duì)員工生命和單位財(cái)產(chǎn)負(fù)責(zé)的精神，我部把做好消防安全工作放在重要的位置。

二、加強(qiáng)消防宣傳教育，增強(qiáng)安全意識(shí)

我部所有工作人員都必須堅(jiān)持“以防為主”的原則，嚴(yán)格遵守公司制定的各項(xiàng)安全操作規(guī)程，堅(jiān)決杜絕火種，防止火災(zāi)的發(fā)生，并時(shí)刻牢記消防安全工作的重要性。我部高度重視消防知識(shí)的普及，全體員工通過集中學(xué)習(xí)和分散學(xué)習(xí)相結(jié)合的方式，積極學(xué)習(xí)消防安全相關(guān)知識(shí)，切實(shí)提高了全員的消防安全意識(shí)。

三、認(rèn)真開展消防安全自查，排查火災(zāi)隱患

（一）我部室內(nèi)部消防安全自查情況

根據(jù)公司要求，立即要求全體員工徹底對(duì)電源線路、電腦、打印機(jī)、插座和集線器等進(jìn)行全面自查，均未發(fā)現(xiàn)電源線路老化，裸露、燒焦、存在易燃易爆物品、耗電設(shè)備超負(fù)荷運(yùn)轉(zhuǎn)等現(xiàn)象。下班后我部所有電器設(shè)備、機(jī)具電源進(jìn)行雙人排查，確保徹底斷開。

（二）我部消防設(shè)備自查情況

我部對(duì)消防通道內(nèi)的消火栓、滅火器、安全通道標(biāo)志、濕式噴淋滅火系統(tǒng)、煙感探測(cè)器等多處消防安全設(shè)施進(jìn)行了檢查，檢查結(jié)果如下：

1、消火栓：內(nèi)部設(shè)備外觀完好無損，消火栓箱蓋上印制的《消火栓使用說明》，字跡清楚；

2、滅火器：室內(nèi)共有四個(gè)新的滅火器，外觀完好無損；

3、煙感和噴淋滅火系統(tǒng)：功能測(cè)試正常；

4、安全通道標(biāo)志：外觀完好無損，指示正確；

5、消防應(yīng)急照明燈：外觀完好無損，功能正常，斷電后可自動(dòng)啟動(dòng)。

四、加強(qiáng)監(jiān)督檢查，強(qiáng)化日常管理

消防安全工作是一項(xiàng)長期而重要的任務(wù)，我部將繼續(xù)加強(qiáng)對(duì)全體員工的消防安全知識(shí)培訓(xùn)，確保每名員工都能熟練地使用消防器材，具備火災(zāi)撲救及逃生自救常識(shí)，把消防安全工作落實(shí)到實(shí)處。

總之，我部堅(jiān)持 “以防為主、防消結(jié)合”的方針，加強(qiáng)日常消防工作管理，提高全員消防意識(shí)，切實(shí)做到防患于未然。

南京XXXX營業(yè)部負(fù)責(zé)人：

二〇一〇年十一月二十二日

第四篇：證券公司報(bào)告

中國證券業(yè)協(xié)會(huì)公布2008證券公司會(huì)員證券經(jīng)紀(jì)、承銷業(yè)務(wù)的排名情況

中國證券業(yè)協(xié)會(huì)近日公布了2008107家證券公司會(huì)員證券經(jīng)紀(jì)、承銷業(yè)務(wù)的排名情況。排名指標(biāo)包括股票基金交易總金額、股票及債券承銷金額、股票主承銷家數(shù)、股票主承銷金額、債券主承銷家數(shù)、債券主承銷金額六項(xiàng)。具體排名情況如下：

1、2008證券公司股票基金交易總金額排名

單位：億元

序號(hào)

公司

股票基金交易總金額

銀河證券

30,066.37 國泰君安

25,584.81 國信證券

22,541.35 海通證券

20,866.98 廣發(fā)證券

20,297.04 申銀萬國

19,094.60 華泰證券

18,773.15 8 招商證券

18,161.95 光大證券

16,149.35 中信建投

15,898.73 中投證券

12,765.06 安信證券

10,776.34 中信證券

10,710.48 方正證券

10,347.15 齊魯證券

10,321.24 聯(lián)合證券

8,494.68 中信金通

7,852.55 東方證券

7,484.10 19 興業(yè)證券

6,660.10 長江證券

6,529.13 華西證券

5,957.62 宏源證券

5,857.18 中銀國際

5,280.08 浙商證券

5,227.84 信達(dá)證券

4,973.41 上海證券

4,756.68 東吳證券

4,737.61 國元證券

4,576.44 湘財(cái)證券

4,566.02 30 財(cái)達(dá)證券

4,557.17

東海證券

4,437.84

平安證券

4,313.22

財(cái)通證券

4,285.85

長城證券

4,074.03

中信萬通

3,954.46

東興證券

3,883.72

南京證券

3,867.81

西部證券

3,757.66

廣發(fā)華福

3,756.24

國海證券

3,726.73 41 民族證券

3,657.21

東北證券

3,577.33

中原證券

3,463.21

渤海證券

3,434.73

華安證券

3,297.88

中金公司

3,205.97

國聯(lián)證券

3,151.77

東莞證券

3,126.82

山西證券

2,891.99

西南證券

2,832.35

民生證券

2,448.72 52 國都證券

2,323.51

信泰證券

2,318.28

恒泰證券

2,264.69

江海證券

2,176.33

金元證券

2,172.41

萬聯(lián)證券

2,129.89

江南證券

2,101.35

國金證券

2,074.58

國盛證券

2,035.06

廣州證券

1,987.46

財(cái)富證券

1,917.10 63 華龍證券

1,822.02

大通證券

1,790.90

英大證券

1,789.12

華林證券

1,660.79

新時(shí)代證券

1,651.44

華鑫證券

1,594.31

第一創(chuàng)業(yè)

1,574.40

中山證券

1,518.59

華創(chuàng)證券

1,405.91

首創(chuàng)證券

1,373.72

太平洋證券

1,362.47 74 世紀(jì)證券

1,325.64

紅塔證券

1,317.53

愛建證券

1,275.92

德邦證券

1,245.30

和興證券

1,192.13

聯(lián)訊證券

1,151.93

華融證券

1,078.82

廈門證券

1,050.08

上海遠(yuǎn)東

1,044.28

中天證券

907.01

大同證券

906.05 85 華寶證券

764.33

航空證券

732.55

長財(cái)證券

671.32

天源證券

607.05

西藏證券

587.48

銀泰證券

580.59

天風(fēng)證券

497.96

眾成證券

443.57

萬和證券

402.90

沈陽誠浩

347.46

川財(cái)證券

323.74 96 華弘證券

305.85

日信證券

302.55

五礦證券

202.31

北京高華

199.28

航天證券

167.53

開源證券

152.25

瑞銀證券

23.16

注：股票基金交易總金額排名的中位數(shù)為2,386.12億元，不低于中位數(shù)的為排名前51家公司。

其中財(cái)通證券是浙江的本土券商，浙江最強(qiáng)，另外你對(duì)中國股市了解透徹了嗎？你平時(shí)工作忙嗎？你估計(jì)你能歸避股市中下跌趨勢(shì)嗎？你對(duì)股市操作熟悉嗎？

財(cái)通證券總部就在杭州委托速度浙江最快，實(shí)力全國十強(qiáng)，浙江最強(qiáng)。我是桂賺軍，愿為你帶來財(cái)運(yùn)，送你黃金“中國股市本質(zhì)”為你股海護(hù)航。

朗咸平教授（香港中文大學(xué)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家）說：以往我們的許多企業(yè)“只要想到的都是錯(cuò)的，學(xué)到的都是表面的”，那么“應(yīng)該如何想才不會(huì)錯(cuò)呢？”朗先生給開出的藥方是——“你的想法要符合行業(yè)本質(zhì)”。

送“中國股市本質(zhì)”

（中國股市有其自身的特點(diǎn)和評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)）

我們“只要想到的都是錯(cuò)的，學(xué)到的都是表面的”，那么“應(yīng)該如何想才不會(huì)錯(cuò)呢？”桂先生給開出的藥方是——“你的想法要符合股市本質(zhì)”。

為什么中國股市波動(dòng)大，股票基本跟大盤走? 為什么中國好公司股價(jià)未必高?

為什么跟莊也是虧, 股市為什么只有少部人賺錢？

為什么股市經(jīng)驗(yàn)總會(huì)有不靈的時(shí)候? 為什么投資股市要看趨勢(shì)?

中國股市是一個(gè)負(fù)的游戲.因?yàn)樯鲜泄镜姆旨t都比股民交易費(fèi)用還要少.從我們股市賺錢就是靠價(jià)格波動(dòng)，所謂就是投機(jī)，中國股市特點(diǎn)：波動(dòng)大，交易量大；各股票同步性強(qiáng)，隨大盤走；炒作性強(qiáng)。

中國股市就是一個(gè)炒作的市場(chǎng)，公司的炒作價(jià)值才是一個(gè)股票的價(jià)值，炒作價(jià)值主要看整個(gè)股市運(yùn)作階段或趨勢(shì)，公司炒作點(diǎn)，盤子大小，公司基本面，各股東情況，經(jīng)濟(jì)狀況（尤其是資金與通貨膨脹情況）等。

中國股市是由主力引導(dǎo)的，股市的走勢(shì)主要由他們引導(dǎo)的，了解、利用市場(chǎng)，加以資金來引導(dǎo)市場(chǎng)走勢(shì)?？梢愿爬榇驂何I，震蕩洗盤，拉高出貨。具體是建倉，洗盤建倉，突破建倉，在洗盤，拉升，出貨。為一個(gè)主力運(yùn)作周期。主力的存在結(jié)果就是讓大部分人最終虧錢，自己賺錢（中國炒股現(xiàn)在還是0和1的游戲），說得簡單一點(diǎn)就是，主力低位進(jìn)貨，讓大部人從高位接盤。

中國股市就是市場(chǎng)各方利益的博弈，也就是黨和政府、企業(yè)管理者、散戶、機(jī)構(gòu)投資者、外資之間博弈，也就是一個(gè)游戲，市場(chǎng)心理消息經(jīng)濟(jì)業(yè)績事件都是主力運(yùn)作的籌碼，游戲中常有主導(dǎo)力量，由它引導(dǎo)著市場(chǎng)的趨勢(shì)，游戲就有贏家，輸家。輸了要認(rèn)輸，要做的是為下一個(gè)游戲做準(zhǔn)備，也就是等待下一個(gè)市場(chǎng)周期。

中國股市中只有賺錢才是最真實(shí)的，大家來都是想賺錢的，事實(shí)上，中國股市分紅遠(yuǎn)比不上交易費(fèi)用，國家也不會(huì)給你錢。股市中賺錢就是賺別人的錢；一個(gè)牛市到熊牛的周期就是大部分人虧錢時(shí)而結(jié)束，大部分真虧損（割肉）時(shí)，就是放心持有（最安全）的時(shí)候。

股市價(jià)格由市場(chǎng)決定，市場(chǎng)由各方心理博弈決定，運(yùn)作者利用的就是心理。了解各方的心理（看跌、看漲、看平、觀望），再通過大盤指數(shù)、股價(jià)、走勢(shì)、成交量、業(yè)績經(jīng)濟(jì)事件消息，再利用各方的投資分析思想（技術(shù)分析、基本面分析、組合分析），引導(dǎo)大家（買入、賣出、持有），達(dá)到運(yùn)作者建倉、洗盤、拉升、出貨的目的。

快樂炒股，只需評(píng)判是否絕大多數(shù)人都對(duì)后市充滿信心（此時(shí)賣出叫高位）。是否大多數(shù)股民都已割肉（此時(shí)買入叫低位）。這才是中國版“低買高賣”，這是由中國股市本質(zhì)決定的，簡單化是投資的最佳原則。賺錢貴在有條不紊、堅(jiān)持不懈。如果以金錢來衡量，有條不紊、堅(jiān)持不懈的精神通常都是價(jià)值連城的。

能夠理解股市本質(zhì)就是成功的一半了,如果還能做到一個(gè)”忍”字.你就永遠(yuǎn)是股市贏家.總之,投資時(shí)為貴,賺錢勢(shì)為君.呵呵，我的名字就叫桂賺軍，祝賺錢有君，財(cái)運(yùn)享通哦。在財(cái)通證券財(cái)富管理中心工作，手機(jī)***? QQ：88107541地址是杭州市青春坊33號(hào)樓裙樓（在中河路與慶春路的交接處向北50米）

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第五篇：證券公司調(diào)查報(bào)告

寧德證券公司的調(diào)查報(bào)告

摘要：隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，金融體系逐步完善, 金融資產(chǎn)質(zhì)量不斷提高, 證劵市場(chǎng)作為一個(gè)新興的金融行業(yè)的一部分，為中國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和社會(huì)的進(jìn)步提供了有利的條件。證券市場(chǎng)作為中國市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的重要組成部分，在過去的近二十年中，為中國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和社會(huì)的進(jìn)步提供了有利的條件，而隨著全球一體化進(jìn)程的迅速發(fā)展，信息技術(shù)的廣泛應(yīng)用，證券市場(chǎng)與互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、信息技術(shù)與證券交易的結(jié)合也越來越緊密，證券市場(chǎng)的網(wǎng)絡(luò)化已經(jīng)成為不爭(zhēng)的事實(shí)以及未來的大趨勢(shì)。以下是針對(duì)華福證券公司做的市場(chǎng)調(diào)查報(bào)告。

關(guān)鍵詞：證券公司寧德調(diào)查報(bào)告

一．華福證券

（一）．公司簡介

華福證券前身為福建省華福證券公司，成立于1988年6月，是我國首批成立的證券公司之一。2003年4月，引進(jìn)華福證券為控股股東，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，增資改制并更名為華福華福證券有限責(zé)任公司。2010年12月，華福證券將其所持公司股權(quán)，依法轉(zhuǎn)讓給福建省能源集團(tuán)有限責(zé)任公司、福建省交通運(yùn)輸集團(tuán)有限責(zé)任公司和聯(lián)華國際信托有限公司（現(xiàn)更名為興業(yè)國際信托有限公司）。2011年8月，經(jīng)批準(zhǔn)更名為華福證券有限責(zé)任公司?，F(xiàn)公司注冊(cè)資本5.5億元人民幣，總部設(shè)在福建省福州市，在福建省及上海等地?fù)碛?8家證券營業(yè)部，董事長兼總裁黃金琳，員工1300多人。

華福證券一貫堅(jiān)持“打造一流證券公司”的經(jīng)營愿景、“誠信專業(yè)，創(chuàng)造價(jià)值”的經(jīng)營宗旨、“規(guī)范經(jīng)營，穩(wěn)健發(fā)展”的經(jīng)營理念。2005年10月被評(píng)為全國首批七家規(guī)范類證券公司之一。2006年實(shí)施了集中交易項(xiàng)目，為公司的長遠(yuǎn)發(fā)展提供了技術(shù)保障。

華福證券是福建省納稅大戶，更是誠信納稅企業(yè)，從2002年起每年均被評(píng)為福州市誠信納稅A級(jí)企業(yè)，2003年以來累計(jì)向國家繳納各類稅費(fèi)近16億元。同時(shí)，積極投身于社會(huì)公益事業(yè)，近三年向臺(tái)灣“莫拉克”臺(tái)風(fēng)、四川汶川地震等災(zāi)區(qū)累計(jì)現(xiàn)金捐贈(zèng)達(dá)640萬元。

作為海峽西岸主要的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，公司正立足于海峽西岸經(jīng)濟(jì)區(qū)，集中各種優(yōu)勢(shì)資源，傾力發(fā)展成為管理科學(xué)、運(yùn)作規(guī)范、資產(chǎn)優(yōu)質(zhì)、抗風(fēng)險(xiǎn)能力強(qiáng)、獨(dú)具經(jīng)營特色的優(yōu)秀券商，為海峽西岸資本市場(chǎng)建設(shè)貢獻(xiàn)自身的一份力量。

（二）．經(jīng)營業(yè)務(wù)

１．業(yè)務(wù)簡介

自營投資業(yè)務(wù)是華福證券的核心業(yè)務(wù)之一。自營業(yè)務(wù)的投資標(biāo)的可分為權(quán)益類證券、固定收益類證券、衍生證券。華福證券分別設(shè)立了投資自營部、固定收益部和衍生產(chǎn)品部等三個(gè)部門負(fù)責(zé)相關(guān)品種的投資。并根據(jù)國內(nèi)金融衍生產(chǎn)品的發(fā)展?fàn)顩r，推出相關(guān)的金融品種或利用相關(guān)的模型進(jìn)行投資、風(fēng)險(xiǎn)套利等。

２．組織架構(gòu)

華福證券自營業(yè)務(wù)起初僅設(shè)立了投資自營部，負(fù)責(zé)運(yùn)用自有資金對(duì)所有品種的投資。后來又增加設(shè)立了固定收益部，專門負(fù)責(zé)債券和其它固定收益類證券的投資。2006 年，華福證券又根據(jù)最新的市場(chǎng)變化（權(quán)證創(chuàng)設(shè)規(guī)則）設(shè)立了衍生產(chǎn)品部，形成了專業(yè)分工、全面覆蓋所有投資品種的自營機(jī)構(gòu)設(shè)置。

３．自營業(yè)務(wù)流程

自營業(yè)務(wù)在華福證券董事會(huì)下屬的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)核定的額度范圍內(nèi)開展業(yè)務(wù)，風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)負(fù)責(zé)分解各自營部門的投資額度、風(fēng)險(xiǎn)限額，由各自營投資部門負(fù)責(zé)具體組織實(shí)施。在華福證券各自營業(yè)務(wù)部門內(nèi)，實(shí)行研究基礎(chǔ)上的集中決策制，由投資研究人員在對(duì)相關(guān)報(bào)告研究、實(shí)地考察的基礎(chǔ)上形成投資證券池，由投資經(jīng)理在此范圍內(nèi)，按照相關(guān)制度規(guī)定的額度權(quán)限，決定對(duì)標(biāo)的品種的投資，并下達(dá)交易指令，交中央交易室交易員執(zhí)行。同時(shí)，根據(jù)交易員反饋的情況，適時(shí)地修正投資策略。

（三）．預(yù)測(cè)公司未來發(fā)展

通過公司調(diào)研我們了解到公司管理層對(duì)行業(yè)未來發(fā)展趨勢(shì)判斷準(zhǔn)確，未來發(fā)展戰(zhàn)略比較清晰，在業(yè)務(wù)方面比較務(wù)實(shí)。公司認(rèn)為主營業(yè)務(wù)方面，依靠現(xiàn)在客戶資源及銷售團(tuán)隊(duì)，每年百分之五十的增長率可以保持，公司未來戰(zhàn)略并不采取人海戰(zhàn)術(shù)，而是對(duì)客戶采取服務(wù)創(chuàng)新，為客戶創(chuàng)造更多附加值，增加用戶粘性，并通過拓展業(yè)務(wù)范圍，提高公司產(chǎn)品服務(wù)豐富程度，提高單用戶ＡＲＰＵ值，公司將推遲中文內(nèi)貿(mào)版，物流服務(wù)平臺(tái)，保險(xiǎn)平臺(tái)也在醞釀中，這些都對(duì)公司業(yè)務(wù)健康快速成長

二、東興證券

（一）．公司簡介

東興證券股份有限公司是經(jīng)國務(wù)院和中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，由中國東方資產(chǎn)管理公司、中國鋁業(yè)股份有限公司和上海大盛資產(chǎn)有限公司發(fā)起設(shè)立的全國

性綜合類證券公司，注冊(cè)地為北京市，注冊(cè)資本20.04億元。

作為股份制證券公司，東興證券股東實(shí)力雄厚。大股東中國東方資產(chǎn)管理公司是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)成立的國有大型金融企業(yè)，注冊(cè)資本100億元人

民幣，在全國各地均設(shè)有分支機(jī)構(gòu)；股東中國鋁業(yè)股份有限公司是國有大型上市公司；股東上海大盛資產(chǎn)有限公司是上海市政府下屬的國有獨(dú)資綜

合性投資控股公司。

作為國有證券公司，東興證券秉承“誠信、專業(yè)、創(chuàng)新”的經(jīng)營理念，奉行以嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)控制為前提、以合理的投資收益為目標(biāo)的穩(wěn)健的經(jīng)營策略，建立科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)、高效的業(yè)務(wù)流程和風(fēng)險(xiǎn)管控體系，精心打造結(jié)構(gòu)優(yōu)化、素質(zhì)精良的專業(yè)化人才隊(duì)伍，始終把客戶利益放在首位，為客戶、股東和員工創(chuàng)造價(jià)值最大化，努力成為品牌領(lǐng)先、能力突出、業(yè)績優(yōu)良、特

色鮮明的現(xiàn)代金融服務(wù)企業(yè)。

（二）．經(jīng)營業(yè)務(wù)

東興證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)形成了實(shí)體經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和虛擬經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)雙軌發(fā)展、有效互動(dòng)的模式，是公司重要的基礎(chǔ)業(yè)務(wù)之一。目前公司業(yè)務(wù)范圍包括

證券代理買賣、代理還本付息、分紅派息、證券代保管、鑒證、代理登記開戶、證券投資咨詢及中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)等。公司在北京、上海、天津、深圳、福州、武漢、杭州、成都、南京、南昌、南寧等中心城市設(shè)立了48家經(jīng)營機(jī)構(gòu)，形成了市場(chǎng)范圍與服務(wù)輻射全國的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)網(wǎng)絡(luò)。公司為客戶提供多種安全、方便、快捷的委托方式，包括柜臺(tái)委托、磁卡委托、電話委托、自助委托、網(wǎng)

上交易和手機(jī)炒股等。

公司從規(guī)章制度建設(shè)、業(yè)務(wù)操作流程、信息技術(shù)系統(tǒng)、后臺(tái)體系監(jiān)督和預(yù)警等方面全方位對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制，已形成一套完整的風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部控制體系，確?？蛻艚灰装踩?，也為公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)在制度化、規(guī)范化、嚴(yán)格化軌道上運(yùn)行提供了有力保證

東興證券以打造“精品投行”為戰(zhàn)略，秉承“誠信、盡責(zé)、創(chuàng)新、求精”的理念?！罢\信”是根本，“盡責(zé)”是基礎(chǔ)，“創(chuàng)新”是手段，“求精”是作風(fēng)。

投資銀行業(yè)務(wù)主要面向國內(nèi)優(yōu)秀的、成長性良好的企業(yè)，為他們提供高質(zhì)量的全方位金融服務(wù)，包括股權(quán)和債權(quán)融資、企業(yè)重組改制、直接股權(quán)投資、兼并收購、資產(chǎn)證券化及財(cái)務(wù)顧問等業(yè)務(wù)。

投資銀行部負(fù)責(zé)投資銀行業(yè)務(wù)的具體管理和執(zhí)行，在全國各大中心城市均設(shè)有業(yè)務(wù)代表辦事機(jī)構(gòu)，并形成覆蓋全國的投行業(yè)務(wù)服務(wù)平

臺(tái)。市場(chǎng)化的組織架構(gòu)和集約化的管理模式，使東興證券投資銀行業(yè)務(wù)形成了立足北京、上海兩地，服務(wù)全國的戰(zhàn)略格局。

公司組建了高質(zhì)量的投資銀行工作團(tuán)隊(duì)，團(tuán)隊(duì)成員擁有豐富的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，并根據(jù)客戶的需求成立專門的項(xiàng)目小組，項(xiàng)目組組

長由資深的投資銀行業(yè)務(wù)骨干擔(dān)任，小組成員由行業(yè)專家、財(cái)務(wù)專家、法律專家等具有不同專長的人員組成。

我們將依靠良好的專業(yè)技能以及各項(xiàng)綜合業(yè)務(wù)資源，以國際化的視野和創(chuàng)新思維，綜合運(yùn)用各種金融工具，為客戶提供專業(yè)化、個(gè)性

化、全方位的投資銀行服務(wù)。

（三）．預(yù)測(cè)公司未來發(fā)展

東興證券股份有限公司于2009年7月獲得中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)的從事受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，可以從事集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、定向

資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

東興證券目前公司已構(gòu)建完善的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)組織架構(gòu)，形成了科學(xué)嚴(yán)密的投資決策體系和業(yè)務(wù)運(yùn)作流程，資產(chǎn)管理部擁有一支專業(yè)的投研團(tuán)隊(duì)，核心成員均具有豐富的投資實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和管理經(jīng)驗(yàn)，資產(chǎn)管理部已建設(shè)覆蓋債券市場(chǎng)、基金市場(chǎng)、股票市場(chǎng)的較為完整的資產(chǎn)

管理產(chǎn)品線，以滿足低、中、高不同風(fēng)險(xiǎn)收益特征的投資者的理財(cái)需求。

東興資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)堅(jiān)持秉承“以客戶為中心，與客戶共成長”的經(jīng)營理念，堅(jiān)持價(jià)值投資的理念，依托歷經(jīng)磨煉的投資團(tuán)隊(duì)和專業(yè)化的市場(chǎng)管理團(tuán)隊(duì)，致力于為客戶提供全方位、個(gè)性化的理財(cái)服務(wù)，以良好的投資業(yè)績和專業(yè)的理財(cái)服務(wù)回報(bào)客戶。

三．興業(yè)證券

（一）．公司簡介

興業(yè)證券股份有限公司（601377 SH）是中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的全國創(chuàng)新類證券公司和A類A級(jí)1證券公司，經(jīng)營范圍包括證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、代辦非上市股份公司股份轉(zhuǎn)讓、與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問、融資融券、證券投資基金代銷和為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)等。

興業(yè)證券前身可追溯至1991年設(shè)立的興業(yè)銀行證券業(yè)務(wù)部，1994年在證券業(yè)務(wù)部基礎(chǔ)上改組設(shè)立福建興業(yè)證券公司，1999年根據(jù)國家關(guān)于金融業(yè)“分業(yè)經(jīng)營和分業(yè)管理”的政策要求，改制增資并與興業(yè)銀行脫鉤，更名為興業(yè)證券股份有限公司。

經(jīng)過20年堅(jiān)持不懈的努力，興業(yè)證券今天已發(fā)展成為擁有26個(gè)總部部門、5家分公司、1家派出機(jī)構(gòu)、60家證券營業(yè)部、4家控股金融子公司的中大型證券公司，基本搭建起涵蓋證券、基金、期貨、直接投資和跨境業(yè)務(wù)等專業(yè)領(lǐng)域的證券金融控股集團(tuán)模型。尤其是近年來，興業(yè)證券抓住市場(chǎng)機(jī)遇，取得優(yōu)良的經(jīng)營業(yè)績，主要業(yè)務(wù)和經(jīng)營指標(biāo)進(jìn)入行業(yè)20強(qiáng)，綜合競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力、抗風(fēng)險(xiǎn)能力、行業(yè)地位和市場(chǎng)影響力進(jìn)一步提升，公司發(fā)展躍上了一個(gè)又快又好的新時(shí)期。

在長期的證券市場(chǎng)運(yùn)作中，興業(yè)證券始終堅(jiān)持“市場(chǎng)化、規(guī)范化、專業(yè)化”的經(jīng)營方針，逐步形成特色鮮明的穩(wěn)健經(jīng)營風(fēng)格。公司堅(jiān)持證券主業(yè)經(jīng)營，自覺遵守各項(xiàng)法律、法規(guī)和行業(yè)公約，把合規(guī)管理、加強(qiáng)自律、防范風(fēng)險(xiǎn)放在十分突出的位置上，依靠完善的管理體制和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，資產(chǎn)質(zhì)量良好，連續(xù)三年獲得A類A級(jí)1分類監(jiān)管評(píng)級(jí)，風(fēng)險(xiǎn)管理和市場(chǎng)應(yīng)變能力處于證券業(yè)先進(jìn)行列。

興業(yè)證券注冊(cè)地設(shè)在福州市，注冊(cè)資本22億元，第一大股東為福建省財(cái)政廳。公司始終把建立健全法人治理放在首要位置，按照《公司法》和《證券公司治理準(zhǔn)則》等法律法規(guī)制定公司章程，設(shè)立股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)并規(guī)范運(yùn)作，發(fā)揮其職能作用，形成與經(jīng)營層相互促進(jìn)和相互制約的制衡機(jī)制。

興業(yè)證券十分重視隊(duì)伍建設(shè)，持續(xù)推進(jìn)隊(duì)伍轉(zhuǎn)型，通過多種方式改善隊(duì)伍結(jié)構(gòu)，提升隊(duì)伍專業(yè)素質(zhì)，本科以上人員占比達(dá)到80％。公司認(rèn)真履行企業(yè)公民對(duì)于股東、員工和社會(huì)的責(zé)任，讓員工享受企業(yè)發(fā)展的成果，激發(fā)員工工作積極性，積極支持社會(huì)公益事業(yè)，“十一五”公司及職員公益捐贈(zèng)總額2800萬元，曾被評(píng)為中國金融企業(yè)慈善榜證券業(yè)突出貢獻(xiàn)獎(jiǎng)；公司設(shè)有興業(yè)證券慈善基金會(huì)，用于持續(xù)開展社會(huì)公益事業(yè)。

興業(yè)證券秉承“艱苦創(chuàng)業(yè)、勤勉敬業(yè)、廉潔自律、勵(lì)精圖治”16字興業(yè)精神，堅(jiān)持“專業(yè)化、規(guī)范化、市場(chǎng)化”的戰(zhàn)略指導(dǎo)思想，堅(jiān)持“穩(wěn)健規(guī)范、長遠(yuǎn)發(fā)展”的經(jīng)營原則，堅(jiān)持“業(yè)務(wù)必須增長、管理必須領(lǐng)先”的內(nèi)在經(jīng)營要求，堅(jiān)持“提升員工價(jià)值，創(chuàng)造客戶價(jià)值”的核心價(jià)值觀，率先在證券業(yè)內(nèi)倡導(dǎo)產(chǎn)業(yè)升級(jí)和推行變革轉(zhuǎn)型，并取得明顯成效。

（二）．經(jīng)營業(yè)務(wù) 服務(wù)范圍

1.證券的自營和代理買賣2.代理還本付息、分紅派息3.證券代保管、鑒證4.代理登記開戶5.證券的承銷和上市推薦6.證券投資咨詢。7委托資產(chǎn)管理8.發(fā)起設(shè)立證券投資基金和基金管理公司9.代理網(wǎng)上委托證券買賣10.代辦股份轉(zhuǎn)讓和融資融券業(yè)務(wù)

產(chǎn)品系列

1.融資服務(wù)產(chǎn)品系列2.并購與資產(chǎn)重組產(chǎn)品系列3.管理咨詢產(chǎn)品系列4.證券定價(jià)與銷售5.二級(jí)市場(chǎng)投資組合產(chǎn)品系列6.資訊產(chǎn)品系列7.多種服務(wù)手段系列8.VIP類產(chǎn)品系列9.代客理財(cái)產(chǎn)品系列10.長期客戶服務(wù)計(jì)劃

（三）．預(yù)測(cè)公司未來發(fā)展

在我國資本市場(chǎng)持續(xù)繁榮發(fā)展，證券行業(yè)加快產(chǎn)業(yè)升級(jí)的環(huán)境下，興業(yè)證券確立以提升專業(yè)投資服務(wù)為核心內(nèi)容的轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略，即要把以“交易通道服務(wù)”為主的業(yè)務(wù)模式，提升為以“交易通道服務(wù)”為基礎(chǔ)、以“專業(yè)投資服務(wù)”為核心的業(yè)務(wù)模式，爭(zhēng)取用10年左右的時(shí)間，建立起以客戶價(jià)值為導(dǎo)向的投資服務(wù)業(yè)務(wù)模式，使公司綜合實(shí)力進(jìn)入行業(yè)10強(qiáng)，利用上市平臺(tái)進(jìn)一步提升綜合實(shí)力和競(jìng)爭(zhēng)地位，基本實(shí)現(xiàn)將興業(yè)證券打造為一家優(yōu)質(zhì)的綜合性金融服務(wù)公司的愿景與理想。