第一篇：市財政局2021關(guān)于嚴(yán)肅財經(jīng)紀(jì)律及財務(wù)管理風(fēng)險排查的自查報告

市財政局2021關(guān)于嚴(yán)肅財經(jīng)紀(jì)律及財務(wù)管理風(fēng)險排查的自查報告范文

市財政局：

XXX嚴(yán)格按照《XX市財政局XX市紀(jì)委機(jī)關(guān)XX市審計局關(guān)于印發(fā)<嚴(yán)肅財經(jīng)紀(jì)律及財務(wù)管理風(fēng)險排查工作方案>的通知》（XX財政監(jiān)〔20XX〕XX號）的文件要求，結(jié)合十二個重點領(lǐng)域方面開展自查?，F(xiàn)將我單位自查報告如下：

一、預(yù)算管理方面

一是預(yù)算編制準(zhǔn)確。嚴(yán)格結(jié)合市財政局預(yù)算編制明確范圍、標(biāo)準(zhǔn)、人員和公用預(yù)算按照定員定額標(biāo)準(zhǔn)編制本部門預(yù)算，編制結(jié)轉(zhuǎn)資金與上年部門決算數(shù)據(jù)銜接。每年度預(yù)算結(jié)合下年度計劃開展活動，按照“二上二下”時間節(jié)點，履行集體決策程序。

二是預(yù)算執(zhí)行規(guī)范。本單位不存在非稅收入，按時繳納銀行利息至國庫指定賬號，不存在無預(yù)算、超預(yù)算、超標(biāo)準(zhǔn)、超范圍列支人員經(jīng)費、公用經(jīng)費和項目經(jīng)費情況、不存在違規(guī)發(fā)放工資、獎金、津貼補貼等問題。

三是結(jié)轉(zhuǎn)資金符合政策規(guī)定。

二、支付管理方面

每年年底制定下年度預(yù)算編制用款情況，加強用款計劃管理，嚴(yán)格資金支付，并安排單位財務(wù)工作人員統(tǒng)一管理XX省政府財政管理信息系統(tǒng)數(shù)字證書。

三、貨幣資金管理方面

嚴(yán)格庫存現(xiàn)金管理，嚴(yán)格執(zhí)行庫存現(xiàn)金限額標(biāo)準(zhǔn)，建立大額現(xiàn)金提取審批制度。安排財務(wù)人員定期和不定期抽查盤點庫存現(xiàn)金，于每月底結(jié)合銀行月對賬單明細(xì)逐筆核對銀行存款收支明細(xì)信息。不存在違反規(guī)定私設(shè)“小金庫”情況、不存在違規(guī)將預(yù)算單位賬戶中的財政撥款資金轉(zhuǎn)為定期存款情況、不存在采取購買理財產(chǎn)品方式存放資金情況。

四、會計管理方面

單獨配備會計崗、出納崗，嚴(yán)格按照《會計法》和國家統(tǒng)一會計制度規(guī)定，建立健全會計人員崗位責(zé)任、內(nèi)控制度并執(zhí)行。按規(guī)定建立會計賬冊、設(shè)置會計科目，依法依規(guī)進(jìn)行會計核算，保證會計指標(biāo)的口徑一致。堅持定期對賬制度，做到賬證、賬賬、賬表和賬實相符；按規(guī)定保管和使用財務(wù)印章、會計憑證、會計賬簿、會計報表和其他會計資料。

五、內(nèi)控管理方面

成立單位內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組，加強業(yè)務(wù)層面內(nèi)控建設(shè)。建立“三重一大”事項集體決策制度，按照分事行權(quán)、分崗設(shè)權(quán)、分級授權(quán)要求落實不相容崗位分離和定期輪崗。積極開展自我評價監(jiān)督，建立內(nèi)控報告制度、經(jīng)濟(jì)活動風(fēng)險定期評估和內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，結(jié)合財政局內(nèi)部控制工作要求，開展本單位內(nèi)控和自我評價工作。

六、政府采購管理方面

在政府采購上，嚴(yán)格按照法定采購方式和程序?qū)嵤┎少彛M(jìn)行計劃備案，及時支付采購資金，不存在無預(yù)算采購、超預(yù)算采購情況。

七、資產(chǎn)管理方面

定期清理盤點資產(chǎn)、確保賬實相符。采取數(shù)字化動態(tài)管理，按照固定資產(chǎn)的標(biāo)準(zhǔn)、分類及時錄入XX省行政事業(yè)單位資產(chǎn)管理信息系統(tǒng)。

八、賬戶管理方面

賬戶開設(shè)規(guī)范，賬戶使用中嚴(yán)格按照批準(zhǔn)的核算范圍使用賬戶，不存在賬戶之間無正當(dāng)理由相互劃轉(zhuǎn)資金情況。

九、往來款項管理方面

定期清理單位往來款項，建立清理臺賬，針對往來款項及時進(jìn)行賬務(wù)處理。加強借款管理。辦理借墊款嚴(yán)格履行審批程序，簽訂借款申請書。

十、票據(jù)管理方面

單位票據(jù)管理制度健全，開設(shè)XXX財政電子票據(jù)uk賬戶，申領(lǐng)、使用符合票據(jù)管理要求。票據(jù)保管合理，建立票據(jù)臺賬，使用保險柜保管方式，做好票據(jù)的保管和序時登記工作。不存在擅自印制財政票據(jù)，轉(zhuǎn)借、串用、代開財政票據(jù)，偽造、變造、買賣、擅自銷毀財政票據(jù)，偽造、使用偽造的財政票據(jù)監(jiān)（?。┲普虑闆r。

十一、決算管理方面

按部門決算編制要求，將單位所有收支和結(jié)余結(jié)轉(zhuǎn)情況進(jìn)行全面反映，決算報表相關(guān)數(shù)據(jù)與單位會計賬簿數(shù)據(jù)和實際發(fā)生的經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)事項一致、與上一年度數(shù)據(jù)銜接一致。決算報送及時，上報的決算報表數(shù)據(jù)準(zhǔn)確、手續(xù)完備。

十二、存量資金清理方面

及時全面清理年度單位賬戶存量資金，應(yīng)繳的存量資金按規(guī)定已繳回財政。針對我單位基本存款賬戶上的所有實有資金和其他賬戶上屬于財政性資金形成的資金結(jié)余將于2021年X月15日前全部繳回財政。

第二篇：2021年嚴(yán)肅財經(jīng)紀(jì)律及財務(wù)管理風(fēng)險排查報告

2021年嚴(yán)肅財經(jīng)紀(jì)律及財務(wù)管理風(fēng)險排查報告

為深入貫徹落實省委、省政府關(guān)于新形勢下進(jìn)一步嚴(yán)肅財經(jīng)紀(jì)律的有關(guān)規(guī)定，筑牢財政資金安全防線，防范化解資金管理風(fēng)險，根據(jù)《省財政廳中共省紀(jì)委機(jī)關(guān)省審計廳關(guān)于開展嚴(yán)肅財經(jīng)紀(jì)律及財務(wù)管理風(fēng)險排查工作的通知》文件精神，嚴(yán)格執(zhí)行各項財務(wù)紀(jì)律，積極深入開展自查自糾工作，現(xiàn)將開展情況報告如下：

一、加強組織領(lǐng)導(dǎo)，抓好學(xué)習(xí)動員

為進(jìn)一步落實各項財經(jīng)紀(jì)律，區(qū)扶貧開發(fā)局黨組精心安排部署，確保自查工作有的放矢。按照《通知》相關(guān)要求，及時安排部署，成立了以主要負(fù)責(zé)人為組長，分管領(lǐng)導(dǎo)為副組長，財務(wù)工作人員及其他股室負(fù)責(zé)人為成員的自查工作領(lǐng)導(dǎo)小組。明確自查的內(nèi)容以及時間、方法步驟，細(xì)化全面清理、梳理總結(jié)、深化整改三個階段工作任務(wù)。對照問題清單，認(rèn)真對標(biāo)檢查，堅持問題導(dǎo)向，強化分析提煉，深挖問題根源，推動自查工作取得扎實成效。

二、突出“細(xì)”字，做實自糾工作，確保自查到位

為使貫徹執(zhí)行黨和國家財務(wù)制度和財經(jīng)紀(jì)律工作中存在的問題得到大清理、大掃除，由分管領(lǐng)導(dǎo)牽頭，財務(wù)人員具體實施，堅持從嚴(yán)抓細(xì)落小，力求從小處發(fā)現(xiàn)問題的原則，對2019年7月以來預(yù)算管理、支付管理、貨幣資金管理、會計管理等十二個方面進(jìn)行認(rèn)真自查。

（一）預(yù)算管理情況。認(rèn)真執(zhí)行財經(jīng)紀(jì)律的有關(guān)規(guī)定，嚴(yán)格按照區(qū)財政局預(yù)算編制明確的范圍、標(biāo)準(zhǔn)等編制部門預(yù)算并按規(guī)定開展項目評審。專項資金分配按照“兩重一大”制度均召開黨組會集體決策。非稅收入都及時上繳國庫，在管理過程中無隱瞞、截留、擠占、挪用、坐支或私分非稅收入，在行政行為中不存在亂收費、亂罰款、亂攤派的現(xiàn)象，無違規(guī)發(fā)放工資、獎金、津補貼等問題。

（二）支付管理情況。認(rèn)真執(zhí)行財經(jīng)紀(jì)律的有關(guān)規(guī)定，一是嚴(yán)格執(zhí)行預(yù)算編制用款。二是出臺局財務(wù)管理制度，規(guī)范財政資金和自有資金支付行為，落實并做好人員基礎(chǔ)信息動態(tài)管理、工資扣項代扣代繳和財務(wù)核對工作，確保人員經(jīng)費發(fā)放準(zhǔn)確。三是財政資金支付發(fā)生退款或退票時，嚴(yán)格按財經(jīng)紀(jì)律要求辦理，不存在套取資金的情況發(fā)生。四是嚴(yán)格數(shù)字證書管理，由會計和出納分別管理數(shù)字證書，無交叉使用、委托他人使用等情況。

（三）貨幣資金管理情況。與開戶銀行建立大額支付核對機(jī)制，按月逐筆核對銀行存款收支明細(xì)。經(jīng)自查，無庫存現(xiàn)金，按照有關(guān)文件的要求，財務(wù)管理均按照國家有關(guān)財經(jīng)法規(guī)執(zhí)行，嚴(yán)格控制財政資金支出，不存在私設(shè)“小金庫”。

（四）會計管理情況。嚴(yán)格執(zhí)行“收支兩條線”的財務(wù)管理規(guī)定，嚴(yán)格執(zhí)行主要領(lǐng)導(dǎo)“一支筆”簽字制度，嚴(yán)把財務(wù)程序，要求財務(wù)人員對于不合理、不規(guī)范的票據(jù)堅決不予入賬，并定期或不定期對局會計工作規(guī)范進(jìn)行監(jiān)督檢查。

（五）內(nèi)控管理情況。一是成立單位內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組，明確各股室主體責(zé)任。二是把預(yù)算管理、收支管理、政府采購管理等主要經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)領(lǐng)域，按照“四權(quán)四分”機(jī)制要求落實并建立重大事項議事決策機(jī)制，嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)控報告制度，不定期開展內(nèi)控自我評價工作。

（六）政府采購管理情況。嚴(yán)格按照政府采購管理規(guī)定，不存在無預(yù)算采購及超預(yù)算采購。

（七）資產(chǎn)管理情況。嚴(yán)格按照國有資產(chǎn)管理制度，對資產(chǎn)進(jìn)行登記。不存在未經(jīng)批準(zhǔn)購建資產(chǎn)的現(xiàn)象，也不存在未經(jīng)批準(zhǔn)出租出借或處置資產(chǎn)的情況。

（八）賬戶管理情況。嚴(yán)格按照國家有關(guān)財經(jīng)法規(guī)，集體決策選擇開戶銀行，不存在違規(guī)開設(shè)賬戶行為，賬戶之間也不存在無正當(dāng)理由相互劃轉(zhuǎn)資金的情況。

（九）往來款項管理情況。按照《行政事業(yè)單位財務(wù)規(guī)則》等規(guī)定，定期清理單位往來款項，建立清理臺賬，制定處置方案。經(jīng)自查，無借款、墊款等情況。

（十）票據(jù)管理情況。收入、支出全部納入法定賬目統(tǒng)一核算，設(shè)立專職人員負(fù)責(zé)票據(jù)保管、領(lǐng)用和核銷工作，無代開、偽造、變造、買賣財政票據(jù)行為。

（十一）決算管理情況。嚴(yán)格按照《中華人民共和國會計法》、《中華人民共和國預(yù)算法》對單位所有收支和結(jié)轉(zhuǎn)結(jié)余情況進(jìn)行全面反映，做到“賬實相符、賬賬相符”。

（十二）存量資金清理情況。2020年12月，按照財政局要求對本部門存量資金做了全面清理，并于當(dāng)月按規(guī)定將應(yīng)繳存量資金繳回財政。

三、堅持多措并舉，全力鞏固提升

區(qū)扶貧開發(fā)局堅持以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，為進(jìn)一步強化政治紀(jì)律和政治規(guī)矩，堅持實事求是的原則，力求自查工作見成效。一是提高認(rèn)識，不斷提高對財經(jīng)紀(jì)律執(zhí)行工作重要性的認(rèn)識。首先從思想上提高認(rèn)識，加強管理，努力形成保持財經(jīng)紀(jì)律執(zhí)行行為規(guī)范的長效機(jī)制，在已有成績的基礎(chǔ)上做到更實更好。二是堅定目標(biāo)，把財經(jīng)紀(jì)律執(zhí)行工作的各項任務(wù)落到實處。嚴(yán)格遵守有關(guān)財經(jīng)紀(jì)律的法律法規(guī)，建立健全財務(wù)管理制度，合理編制開支預(yù)算，預(yù)防各種違法、違紀(jì)、違規(guī)行為的發(fā)生，進(jìn)一步規(guī)范財務(wù)管理嚴(yán)肅財經(jīng)紀(jì)律。

第三篇：山前店中學(xué)及周邊安全隱患排查自查報告

山前店中學(xué)及周邊安全隱患排查自查報告

為了進(jìn)一步加強學(xué)校的安全管理工作，學(xué)校始終把安全當(dāng)頭等大事來抓，時時本著安全無小事的辦學(xué)理念，把師生的安全時刻放在首位。為了把各種安全事故消除在萌芽狀態(tài)，學(xué)校定期對校內(nèi)外的安全隱患進(jìn)行排查，現(xiàn)將新學(xué)期開學(xué)前排查情況報告如下：

一、加強領(lǐng)導(dǎo)，高度重視安全工作。

學(xué)校制定了隱患排查工作方案，及時成立了以王秀興校長為組長，王志松、劉杰為副組長，郭玉波、于淑平、李詩良為組員的學(xué)校校舍、食品安全及周邊環(huán)境檢查工作領(lǐng)導(dǎo)小組。根據(jù)隱患排查要求，明確有關(guān)人員工作目標(biāo)，落實排查責(zé)任，對校園及周邊安全隱患開展全面檢查，并認(rèn)真做好檢查記錄。

二、校園內(nèi)各種設(shè)施的檢查情況通過檢查，學(xué)校教室，圍墻、廁所、照明線路、食堂、校車等設(shè)施，存在著一定的安全隱患：

1、學(xué)校對全校用電設(shè)備進(jìn)行排查時發(fā)現(xiàn)有幾處輸電線路、個別插頭等存在裸露和松動，及時進(jìn)行了包扎修理。

2、個別教室頂棚有小的漏雨現(xiàn)象，經(jīng)學(xué)校多次進(jìn)行修補，現(xiàn)不漏雨。

3、已通知車主對學(xué)校校車進(jìn)行全面檢驗，不存在安全隱患。4、其它如：大門、圍墻等不存在安全隱患。

三、校外周邊環(huán)境的檢查情況。

學(xué)校周邊無生產(chǎn)、經(jīng)營場所，有一處冷庫，已通知相關(guān)人員進(jìn)行安全排查，未發(fā)現(xiàn)存在安全隱患。學(xué)校新建水沖廁所南有一處危墻，已經(jīng)與信用社取得聯(lián)系，將于近期進(jìn)行修葺。同時對學(xué)校周邊環(huán)境及交通安全、學(xué)校及周邊地區(qū)的公共安全環(huán)境進(jìn)行全面檢查，對學(xué)校所處的自然地理環(huán)境也進(jìn)行了勘察，未發(fā)現(xiàn)安全隱患。對學(xué)校周邊高危人群進(jìn)行了走訪時發(fā)現(xiàn)有一名精神異常人員，已與派出所民警取得聯(lián)系，上下學(xué)時間由民警進(jìn)行維持。

四、為消除安全隱患，確保學(xué)校及周邊環(huán)境安全穩(wěn)定。我校針對以上所發(fā)現(xiàn)的安全隱患，采取以下整治措施：

1、加大對學(xué)生安全教育力度，利用各種形式對學(xué)生進(jìn)行安全教育，并制定各項管理措施。

2、對學(xué)校電路以及用電場所進(jìn)行全面整改。

3、要求各班主任要時時講，天天講安全注意事項，使每個學(xué)生要牢固樹立安全意識，努力減少安全事故的發(fā)生。

總之，我校積極采取一系列安全措施，始終堅持以人為本，堅持對學(xué)生負(fù)責(zé)，對家長負(fù)責(zé)，對學(xué)校負(fù)責(zé)的態(tài)度，認(rèn)真細(xì)致的做工作，但是有些問題，限于自身條件，仍然無力解決，懇請上級部門給予支持、幫助和解決。我們將始終如一的抓好學(xué)校安全工作，防患于未然，為學(xué)校的安全穩(wěn)定貢獻(xiàn)自己的力量。

山前店中心初級中學(xué)

2018年9月

第四篇：企業(yè)并購中的財務(wù)管理及風(fēng)險防范問題研究

企業(yè)并購中的財務(wù)管理及風(fēng)險防范問題研究

研究背景：

中小企業(yè)在國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的地位越來越重要，中小企業(yè)有增長較快的優(yōu)勢，也面臨業(yè)務(wù)單一的風(fēng)險。通過對外收購形成多元化格局，在一定程度上可以避免業(yè)績的大幅波動。并購可以使中小企業(yè)走上多元化發(fā)展之路，但并購在中小企業(yè)成長中隱藏著巨大的財務(wù)風(fēng)險。并購失敗是并購活動中普遍存在的現(xiàn)象，導(dǎo)致這一結(jié)果的原因很多，但財務(wù)風(fēng)險是其中尤為重要的一個因素。

研究的必要性和意義：

目前國內(nèi)企業(yè)并購活動還處于發(fā)展的初期階段，缺乏科學(xué)的理論指導(dǎo)，政府行政干預(yù)色彩濃厚，不能充分發(fā)揮市場機(jī)制的作用，并購失敗率較高。隨著國際市場經(jīng)濟(jì)體制改革的不斷發(fā)展,企業(yè)競爭不斷加大,企業(yè)的財務(wù)管理關(guān)系到企業(yè)經(jīng)營的整個命脈,如何加強企業(yè)財務(wù)管理,防范企業(yè)財務(wù)風(fēng)險,對于企業(yè)未來經(jīng)營是每個企業(yè)經(jīng)營管理者必須重視的課題。

研究的內(nèi)容：

對并購以及并購的財務(wù)風(fēng)險的概念及相關(guān)理論進(jìn)行闡述,，探明企業(yè)并購的原因，對并購活動中存在的財務(wù)風(fēng)險進(jìn)行分析,對并購失敗原因的分析，并提出防范措施以期提高并購財務(wù)效率,降低并購財務(wù)風(fēng)險,為實現(xiàn)并購戰(zhàn)略目標(biāo)提供相應(yīng)的參考。

第五篇：市質(zhì)監(jiān)局廉政風(fēng)險排查防控工作落實情況報告（共）

xx市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局2015廉政風(fēng)險排查防控工作落實情況報告

廉政風(fēng)險排查防控工作開展以來，我局嚴(yán)格按照市紀(jì)委的統(tǒng)一安排部署，切實加強組織領(lǐng)導(dǎo)、靠實工作責(zé)任、注重協(xié)作配合，做到關(guān)口前移、主動預(yù)防，深入推進(jìn)“兩個責(zé)任”落實到位，確保廉政風(fēng)險排查防控工作取得實實在在的效果。截止目前，共匯編完成4本廉政風(fēng)險防控手冊，懸掛2塊廉政風(fēng)險防控一覽表公示牌。共查找廉政風(fēng)險點廉政風(fēng)險點543個，制定防控措施1622條，繪制廉政風(fēng)險防控流程圖53個，形成廉政防控制度66個。其中局機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)班子、縣級干部和各科室共查找廉政風(fēng)險點183個，制定防控措施463條，繪制廉政風(fēng)險防控流程圖22個；局機(jī)關(guān)科級及以下干部職工共查找廉政風(fēng)險點132個，制定防控措施351條；三個直屬事業(yè)單位共查找廉政風(fēng)險點328個，制定防控措施808條，繪制廉政風(fēng)險防控流程圖31個。

一、加強組織領(lǐng)導(dǎo)，完善工作機(jī)制

我局結(jié)合質(zhì)監(jiān)工作實際，針對權(quán)力運行中的風(fēng)險和監(jiān)督管理中的薄弱環(huán)節(jié)，精心組織，周密布署，加強指導(dǎo)，突出重點，及時發(fā)現(xiàn)和解決工作中存在的突出問題，確保廉政風(fēng)險排查防控工作扎實有序推進(jìn)。一是強化組織領(lǐng)導(dǎo)。5月底，局廉政風(fēng)險防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室先后經(jīng)過3次修改完善，最終形成了《xx市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局權(quán)力清單目錄》，其中權(quán)力事項17項，內(nèi)部職權(quán)事項8項。二是領(lǐng)導(dǎo)班子及縣級干部率先垂范。6月份，局黨組組織局縣級領(lǐng)導(dǎo)干部，結(jié)合各自分管范圍內(nèi)的職權(quán)及行政審批、行政執(zhí)法和便民服務(wù)等相關(guān)事項，填報班子和個人廉政風(fēng)險及防控措施一覽表。班子廉政風(fēng)險點及防控措施一覽表由黨組書記主持、班子集體研究共同完成，班子成員和調(diào)研員的廉政風(fēng)險及防控措施一覽表均由個人自己動手、反復(fù)修改。每名縣級領(lǐng)導(dǎo)干部嚴(yán)格按照崗位職責(zé)和分管業(yè)務(wù)，觸及深層次問題、實質(zhì)性問題，力求風(fēng)險點深刻、具體、到位，防控措施簡便、管用、有效。局黨組與市紀(jì)委第四紀(jì)工委多次密切溝通，領(lǐng)會防控排查的標(biāo)準(zhǔn)和要求，并召開黨組會議集體討論修改班子和縣級干部個人廉政風(fēng)險及防控措施一覽表填報情況。班子風(fēng)險點進(jìn)行了3輪較大的修改，個人風(fēng)險點普遍修改5稿以上，做到廉政風(fēng)險點查找避重就輕的不放過，廉政風(fēng)險等級評定不科學(xué)的不放過，整改措施不嚴(yán)不實的不放過。最終班子和縣級領(lǐng)導(dǎo)干部共查找廉政風(fēng)險點97個，其中一級風(fēng)險49個，二級風(fēng)險40個，三級風(fēng)險8個，制定防控措施265條。

三是科室、單位及個人同心協(xié)力。7月上旬，各科室、直屬事業(yè)單位和個人開始填報廉政風(fēng)險防控措施一覽表，填報過程實行分級審核責(zé)任制。副科及以下廉政風(fēng)險及防控措施一覽表由各科室、各直屬事業(yè)單位負(fù)責(zé)人審核；科級干部個人崗位和各科室、各直屬事業(yè)單位廉政風(fēng)險及防控措施一覽表由各自分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)審核；所有材料必須經(jīng)審核人簽字后，報局廉政風(fēng)險防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室統(tǒng)一審核備案。7月中旬，局廉政風(fēng)險防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室工作人員對第一次報送的材料，夜以繼日，細(xì)查嚴(yán)審，發(fā)現(xiàn)了存在的好多問題：有的科室、單位和個人對廉政風(fēng)險排查防控工作責(zé)任意識不強，敷衍于事、應(yīng)付過關(guān)；有的查找廉政風(fēng)險點瞻前顧后、避重就輕，以工作失職代替廉政風(fēng)險；有的沒有根據(jù)權(quán)力的重要程度、自由裁量權(quán)的大小、與企業(yè)和群眾生產(chǎn)生活密切程度、腐敗現(xiàn)象發(fā)生的概率及危害程度等因素對風(fēng)險點進(jìn)行嚴(yán)格的等級評定；有的防控措施的制定雜亂空洞、泛泛而談、無關(guān)緊要，與生產(chǎn)許可、行政審批、執(zhí)法打假、品牌培育、檢驗檢測等業(yè)務(wù)相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)程脫節(jié)；有的雖然內(nèi)容充實、具體，但排版混亂，語句不通，語法、錯別字多。針對上述問題，局長和紀(jì)檢組長帶領(lǐng)局廉政風(fēng)險防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室工作人員，對各科室、各直屬事業(yè)單位和個人崗位的廉政風(fēng)險排查防控工作進(jìn)行深入調(diào)研，面對面聽取廉政風(fēng)險排查防控工作進(jìn)展情況。要求對發(fā)現(xiàn)問題的科室和單位一一向責(zé)任人下發(fā)廉政風(fēng)險防控反饋意見函，限期整改，并對出現(xiàn)的問題細(xì)心溝通指導(dǎo)達(dá)48人次。各科室、各直屬事業(yè)單位和個人崗位廉政風(fēng)險及防控措施一覽表先后共經(jīng)過了4輪大的修改，每一次修改都是一次進(jìn)步和一次提升，每一次修改使干部職工對廉政風(fēng)險排查防控工作從思想上更加重視，使填報的內(nèi)容更加貼近質(zhì)監(jiān)業(yè)務(wù)和崗位實際，使查找的風(fēng)險點更加深刻具體，使制定的防控措施更加高效管用。從最終形成的《xx市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局廉政風(fēng)險排查防控手冊》看，局機(jī)關(guān)各科室共查找廉政風(fēng)險點86個，其中一級風(fēng)險34個，二級風(fēng)險36個，三級風(fēng)險16個，制定防控措施198條；局機(jī)關(guān)科級及以下干部職工共查找廉政風(fēng)險點132個，制定防控措施351條；xx市產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督檢驗所共查找廉政風(fēng)險點104個，制定防控措施298條；xx市計量測試檢定所共查找廉政風(fēng)險點87個，制定防控措施261條；xx市特種設(shè)備檢驗所共查找廉政風(fēng)險點92個，制定防控措施249條。四是局機(jī)關(guān)和三所協(xié)作編成防控手冊。8月上旬，各科室、各直屬事業(yè)單位結(jié)合內(nèi)部管理、行政審批及行政執(zhí)法等相關(guān)事項，填報了廉政風(fēng)險點及防控措施一覽表后，各科室、直屬事業(yè)單位按照“程序法定、流程簡便、防控結(jié)合”的要求，結(jié)合各自行使的職權(quán)繪制了“廉政風(fēng)險防控流程圖”，局機(jī)關(guān)共計繪制廉政風(fēng)險防控流程圖22個，三個直屬事業(yè)單位共計繪制廉政風(fēng)險防控流程圖31個。為拓展從源頭上預(yù)防腐敗的領(lǐng)域和途徑，各科室、各直屬事業(yè)單位還分別上報了廉政風(fēng)險防控的制度機(jī)制。