第一篇：董事及高管履職承諾書

**小額貸款有限責(zé)任公司（籌）

擬任職董事、高級(jí)管理人員的履職承諾書

經(jīng)出資人協(xié)商，推選本人（**）為**小額貸款有限責(zé)任公司（籌）董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理擬任人。本人承諾：

1、擁護(hù)黨的領(lǐng)導(dǎo)和改革開放政策，自覺遵守法律、法規(guī)，注重自我修養(yǎng)和自我約束，堅(jiān)持原則、公道辦事，遵守職業(yè)道德、社會(huì)公德及廉潔自律的有關(guān)規(guī)定，模范執(zhí)行黨風(fēng)廉政建設(shè)的各項(xiàng)規(guī)定。

2、自覺遵守國(guó)家及湖北省有關(guān)小額貸款公司的相關(guān)規(guī)定，遵守公司章程。明確承諾參與管理并承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，不從事非法集資、非法證券等非法金融活動(dòng)，不進(jìn)行任何形式的對(duì)內(nèi)、對(duì)外集資或吸收公眾存款。成為紅安縣大別山小額貸款有限責(zé)任公司董事之后，將嚴(yán)格遵守《公司法》、《**省小額貸款公司試點(diǎn)暫行管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，認(rèn)真履行董事義務(wù)，完善公司治理。

3、有完全民事行為能力；

4、有較強(qiáng)的資金實(shí)力；

5、無個(gè)人大額負(fù)債；

6、具備一定的經(jīng)濟(jì)金融知識(shí)；

7、能公正履職；

8、無犯罪記錄和不良信用記錄；

9、能確保有足夠時(shí)間和精力有效履行相應(yīng)職責(zé)；

10、無《公司法》規(guī)定不得擔(dān)任公司的董事的其他情形。

承諾人：

**年**月**日

第二篇：小額貸款公司高管履職承諾書

履 職 承 諾 書

經(jīng)出資人協(xié)商，推選本人為****小額貸款有限責(zé)任公司（籌）法人代表兼董事長(zhǎng)擬任人。本人承諾：

一、嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家金融方針和政策，在法律、法規(guī)規(guī)定的范圍內(nèi)開展業(yè)務(wù)。

二、建立健全公司規(guī)章制度，認(rèn)真執(zhí)行公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)制度和管理制度，勤勉、規(guī)范履行職務(wù)，不利用在公司的職權(quán)，為自己謀取私利。

三、不以任何形式吸收或變相吸收公眾存款。

四、不挪用公司資金或?qū)⒐举Y金借貸給他人。

五、認(rèn)真履行信息披露制度，自覺接受聯(lián)席會(huì)議各組成部門的監(jiān)督管理。

六、不挪用資金，不利用職權(quán)以公司的資產(chǎn)為他人債務(wù)提供擔(dān)保。

七、不玩忽職守、貽誤工作，嚴(yán)守各項(xiàng)工作制度和紀(jì)律。

八、不壓制批評(píng)、打擊報(bào)復(fù)，做到團(tuán)結(jié)同志、嚴(yán)于律己、寬以待人。

承諾人：

年月

經(jīng)出資人協(xié)商，推選本人為武漢市黃陂區(qū)國(guó)喜小額貸款有限責(zé)任公司（籌）董事擬任人。本人承諾：

一、嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家金融方針和政策，在法律、法規(guī)規(guī)定的范圍內(nèi)開展業(yè)務(wù)。

二、建立健全公司規(guī)章制度，認(rèn)真執(zhí)行公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)制度和管理制度，勤勉、規(guī)范履行職務(wù)，不利用在公司的職權(quán)，為自己謀取私利。

三、不以任何形式吸收或變相吸收公眾存款。

四、不挪用公司資金或?qū)⒐举Y金借貸給他人。

五、認(rèn)真履行信息披露制度，自覺接受聯(lián)席會(huì)議各組成部門的監(jiān)督管理。

六、不挪用資金，不利用職權(quán)以公司的資產(chǎn)為他人債務(wù)提供擔(dān)保。

七、不玩忽職守、貽誤工作，嚴(yán)守各項(xiàng)工作制度和紀(jì)律。

八、不壓制批評(píng)、打擊報(bào)復(fù)，做到團(tuán)結(jié)同志、嚴(yán)于律己、寬以待人。

承諾人：

2011年2月10日

經(jīng)出資人協(xié)商，推選本人為武漢市黃陂區(qū)國(guó)喜小額貸款有限責(zé)任公司（籌）董事擬任人。本人承諾：

一、嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家金融方針和政策，在法律、法規(guī)規(guī)定的范圍內(nèi)開展業(yè)務(wù)。

二、建立健全公司規(guī)章制度，認(rèn)真執(zhí)行公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)制度和管理制度，勤勉、規(guī)范履行職務(wù)，不利用在公司的職權(quán)，為自己謀取私利。

三、不以任何形式吸收或變相吸收公眾存款。

四、不挪用公司資金或?qū)⒐举Y金借貸給他人。

五、認(rèn)真履行信息披露制度，自覺接受聯(lián)席會(huì)議各組成部門的監(jiān)督管理。

六、不挪用資金，不利用職權(quán)以公司的資產(chǎn)為他人債務(wù)提供擔(dān)保。

七、不玩忽職守、貽誤工作，嚴(yán)守各項(xiàng)工作制度和紀(jì)律。

八、不壓制批評(píng)、打擊報(bào)復(fù)，做到團(tuán)結(jié)同志、嚴(yán)于律己、寬以待人。

承諾人：

2011年2月10日

經(jīng)出資人協(xié)商，推選本人為武漢市黃陂區(qū)國(guó)喜小額貸款有限責(zé)任公司（籌）總經(jīng)理擬任人。本人承諾：

一、嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家金融方針和政策，在法律、法規(guī)規(guī)定的范圍內(nèi)開展業(yè)務(wù)。

二、建立健全公司規(guī)章制度，認(rèn)真執(zhí)行公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)制度和管理制度，勤勉、規(guī)范履行職務(wù)，不利用在公司的職權(quán)，為自己謀取私利。

三、不以任何形式吸收或變相吸收公眾存款。

四、不挪用公司資金或?qū)⒐举Y金借貸給他人。

五、認(rèn)真履行信息披露制度，自覺接受聯(lián)席會(huì)議各組成部門的監(jiān)督管理。

六、不挪用資金，不利用職權(quán)以公司的資產(chǎn)為他人債務(wù)提供擔(dān)保。

七、不玩忽職守、貽誤工作，嚴(yán)守各項(xiàng)工作制度和紀(jì)律。

八、不壓制批評(píng)、打擊報(bào)復(fù)，做到團(tuán)結(jié)同志、嚴(yán)于律己、寬以待人。

承諾人：

2011年2月10日

第三篇：董事及高管承諾書（最終版）

董事及高級(jí)管理人員承諾書

本人擬在XX（小額貸款公司公司全稱）擔(dān)任XX（職務(wù)全稱），現(xiàn)鄭重承諾如下：

1．本人嚴(yán)格按照《重慶市小額貸公司試點(diǎn)管理暫行辦法》等規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)，上報(bào)的申請(qǐng)材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假陳述或重大遺漏。

2．本人沒有《重慶市小額貸款公司試點(diǎn)管理暫行辦法》第四十七條所列舉不得擔(dān)任小額貸款公司董事和高級(jí)管理人員的各類情形。

3．本人成為xx（小額貸款公司公司全稱）董事/高管后，將嚴(yán)格遵守《公司法》、《重慶市小額貸款公司試點(diǎn)管理暫行辦法》等有關(guān)規(guī)定，合規(guī)經(jīng)營(yíng)，認(rèn)真履職。

以上承諾若有虛假，本人愿承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。

承諾人（簽名）：

日期：年月日

第四篇：董事簡(jiǎn)歷及其履職情況

董事簡(jiǎn)歷及其履職情況

公司第五屆董事會(huì)現(xiàn)有董事11位：執(zhí)行董事2位，非執(zhí)行董事6位，獨(dú)立董事3位。

（一）執(zhí)行董事介紹如下：

陶光強(qiáng)先生：公司董事長(zhǎng)、黨委副書記，研究生學(xué)歷，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。2016年2月任公司董事長(zhǎng)、執(zhí)行董事，任職批準(zhǔn)文號(hào)為保監(jiān)許可〔2015〕1162號(hào)。此前先后擔(dān)任西北飯店黨委書記、副總經(jīng)理，陜西延長(zhǎng)石油（集團(tuán)）有限責(zé)任公司副總經(jīng)理、延長(zhǎng)油田股份有限公司董事長(zhǎng)、黨委書記等職務(wù)，現(xiàn)任永安財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司第五屆董事會(huì)董事、董事長(zhǎng)。

陶光強(qiáng)先生政治立場(chǎng)堅(jiān)定，思想素質(zhì)好，在政治上、思想上、行動(dòng)上與黨中央保持高度一致。長(zhǎng)期在財(cái)政部門和經(jīng)濟(jì)單位工作，實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)豐富，思路清晰，創(chuàng)新意識(shí)強(qiáng)，有較強(qiáng)的組織領(lǐng)導(dǎo)能力。

蔣明先生：公司總裁，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師、工商管理碩士。2013年1月任公司執(zhí)行董事，任職批準(zhǔn)文號(hào)為保監(jiān)產(chǎn)險(xiǎn)〔2013〕83號(hào)。2012年8月任公司總裁，任職批準(zhǔn)文號(hào)為保監(jiān)產(chǎn)險(xiǎn)〔2012〕947號(hào)。此前先后擔(dān)任中國(guó)人民保險(xiǎn)公司寧波分公司總經(jīng)理、中國(guó)再保險(xiǎn)公司辦公室主任、上海分公司總經(jīng)理、中國(guó)大地財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司總經(jīng)理、董事長(zhǎng)等職務(wù)。蔣明先生主持公司日常經(jīng)營(yíng)管理工作。

（二）非執(zhí)行董事介紹如下：

馮大為先生：大學(xué)本科學(xué)歷，高級(jí)工程師。2008年7月任公司非執(zhí)行董事，任職批準(zhǔn)文號(hào)為保監(jiān)產(chǎn)險(xiǎn)〔2008〕1249號(hào)。2011年12月任公司副董事長(zhǎng)。此前，馮大為先生先后擔(dān)任陜西省石油化學(xué)工業(yè)局規(guī)劃處副處長(zhǎng)、石油處處長(zhǎng)等職務(wù)。目前擔(dān)任陜西延長(zhǎng)石油（集團(tuán)）有限責(zé)任公司黨委委員、副總經(jīng)理。

馮大為先生能嚴(yán)格按照法律、法規(guī)及公司章程的要求，謹(jǐn)慎、認(rèn)真、勤勉地行使權(quán)利，依法出席董事會(huì)會(huì)議，主動(dòng)了解公司經(jīng)營(yíng)情況，認(rèn)真審閱會(huì)議議案，客觀、公正地發(fā)表意見。擔(dān)任董事會(huì)投資決策委員會(huì)主任委員及提名薪酬、督導(dǎo)委員會(huì)委員，為公司投資管理制度及策略的制定、發(fā)展戰(zhàn)略的研究制定發(fā)揮了積極作用。

張纏橋先生：大專學(xué)歷，會(huì)計(jì)師職稱。2002年12月任公司非執(zhí)行董事，任職批準(zhǔn)文號(hào)為保監(jiān)產(chǎn)險(xiǎn)〔2008〕1249號(hào)。此前，張纏橋先生先后擔(dān)任延煉實(shí)業(yè)集團(tuán)公司總會(huì)計(jì)師、陜西延長(zhǎng)石油（集團(tuán)）有限責(zé)任公司財(cái)務(wù)中心管理處處長(zhǎng)等職務(wù)。目前擔(dān)任陜西延長(zhǎng)石油（集團(tuán)）有限責(zé)任公司財(cái)務(wù)中心黨委副書記、主任。

張纏橋先生能嚴(yán)格按照法律、法規(guī)及公司章程的要求，謹(jǐn)慎、認(rèn)真、勤勉地行使權(quán)利。依法出席董事會(huì)會(huì)議，主動(dòng) 了解公司經(jīng)營(yíng)情況，認(rèn)真審閱會(huì)議議案，客觀、公正地發(fā)表意見，認(rèn)真履行審計(jì)委員會(huì)委員及風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)委員的職責(zé)，為公司經(jīng)營(yíng)管理水平提升發(fā)揮了積極作用。

歐世秦先生：研究生學(xué)歷，高級(jí)會(huì)計(jì)師。2008年10月任公司非執(zhí)行董事，任職批準(zhǔn)文號(hào)為保監(jiān)產(chǎn)險(xiǎn)〔2008〕1249號(hào)。此前，歐世秦先生先后擔(dān)任金堆城鉬業(yè)公司財(cái)務(wù)處處長(zhǎng)、副總會(huì)計(jì)師等職務(wù)，目前擔(dān)任金堆城鉬業(yè)集團(tuán)有限公司總會(huì)計(jì)師。

歐世秦先生能嚴(yán)格按照法律、法規(guī)及公司章程的要求，謹(jǐn)慎、認(rèn)真、勤勉地行使法律、法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和公司章程所賦予的權(quán)利。依法出席董事會(huì)會(huì)議，主動(dòng)了解公司經(jīng)營(yíng)情況，認(rèn)真審閱會(huì)議議案，客觀、公正地發(fā)表意見。認(rèn)真履行投資決策委員會(huì)委員的職責(zé)，為公司經(jīng)營(yíng)管理水平提升發(fā)揮了積極作用。

康嵐女士：工商管理碩士，永安保險(xiǎn)公司董事，2013年9月任永安保險(xiǎn)公司董事，任職批準(zhǔn)文號(hào)保監(jiān)許可〔2013〕 226號(hào)。現(xiàn)任復(fù)星集團(tuán)副總裁、CHO、保險(xiǎn)集團(tuán)總裁兼人力資源部總經(jīng)理。

康嵐女士能嚴(yán)格按照法律、法規(guī)及公司章程的要求，謹(jǐn)慎、認(rèn)真、勤勉地行使法律、法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和公司章程所賦予的權(quán)利。依法出席董事會(huì)會(huì)議，主動(dòng)了解公司經(jīng)營(yíng)情況，認(rèn)真審閱會(huì)議議案，客觀、公正地發(fā)表意見。認(rèn)真履行提名 薪酬委員會(huì)及督導(dǎo)委員會(huì)委員的職責(zé)，為公司經(jīng)營(yíng)管理水平提升發(fā)揮了積極作用。

章國(guó)政先生：會(huì)計(jì)學(xué)碩士，2015年5月任永安保險(xiǎn)公司董事，任職批準(zhǔn)文號(hào)保監(jiān)許可〔2015〕 402號(hào)?，F(xiàn)任上海復(fù)星集團(tuán)總裁高級(jí)助理兼保險(xiǎn)集團(tuán)副總裁。

章國(guó)政先生能嚴(yán)格按照法律、法規(guī)及公司章程的要求，謹(jǐn)慎、認(rèn)真、勤勉地行使權(quán)利，依法出席董事會(huì)會(huì)議并列席股東會(huì)議，主動(dòng)了解公司經(jīng)營(yíng)情況，認(rèn)真審閱會(huì)議議案，客觀、公正地發(fā)表意見，認(rèn)真履行發(fā)展戰(zhàn)略委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)及督導(dǎo)委員會(huì)委員的職責(zé)，為公司經(jīng)營(yíng)管理水平提升發(fā)揮了積極作用。

朱文賢先生：工商管理碩士，擁有中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格。2015年10月任永安保險(xiǎn)公司董事，任職批準(zhǔn)文號(hào)保監(jiān)許可〔2015〕 948號(hào)?，F(xiàn)任上海復(fù)星集團(tuán)財(cái)務(wù)副總監(jiān)兼保險(xiǎn)集團(tuán)財(cái)務(wù)總監(jiān)。

朱文賢先生能嚴(yán)格按照法律、法規(guī)及公司章程的要求，謹(jǐn)慎、認(rèn)真、勤勉地行使權(quán)利，依法出席董事會(huì)會(huì)議并列席股東會(huì)議，主動(dòng)了解公司經(jīng)營(yíng)情況，認(rèn)真審閱會(huì)議議案，客觀、公正地發(fā)表意見，認(rèn)真履行風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)主任委員及投資決策委員會(huì)委員的職責(zé)，為公司經(jīng)營(yíng)管理水平提升發(fā)揮了積極作用。

（三）獨(dú)立董事介紹如下：

于海純先生：畢業(yè)于東北師范大學(xué)教育系獲現(xiàn)代教育原理學(xué)士、教育基本理論碩士學(xué)位，2014年8月任公司獨(dú)立董事，任職批準(zhǔn)文號(hào)為保監(jiān)許可〔2014〕682號(hào)。此前，于海純先生先后擔(dān)任中國(guó)人民解放軍海軍大連艦艇學(xué)院政治部副團(tuán)職教官及海軍中校、遼寧法大律師事務(wù)所律師、北京市京都律師事務(wù)所律師、對(duì)外經(jīng)貿(mào)大學(xué)法學(xué)院黨委書記兼副院長(zhǎng)等職務(wù)。

于海純先生能嚴(yán)格按照法律、法規(guī)及公司章程的要求，始終以維護(hù)被保險(xiǎn)人利益和股東利益為基本職責(zé)，以促進(jìn)公司健康持續(xù)發(fā)展為重要職責(zé)。同時(shí)，認(rèn)真履行審計(jì)委員會(huì)主任委員的職責(zé)，為公司內(nèi)控水平的提升發(fā)揮了積極作用。

徐文虎先生：復(fù)旦大學(xué)保險(xiǎn)研究所所長(zhǎng)，2011年6月至2014年12月任永安保險(xiǎn)公司董事，任職批準(zhǔn)文號(hào)保監(jiān)產(chǎn)險(xiǎn)〔2011〕790，2015年5月任永安保險(xiǎn)公司獨(dú)立董事，任職批準(zhǔn)文號(hào)保監(jiān)許可〔2015〕 402號(hào)。

徐文虎先生能嚴(yán)格按照法律、法規(guī)及公司章程的要求，始終以維護(hù)被保險(xiǎn)人利益和股東利益為基本職責(zé)，以促進(jìn)公司健康持續(xù)發(fā)展為重要職責(zé)。同時(shí)，認(rèn)真履行發(fā)展戰(zhàn)略委員會(huì)、提名薪酬委員會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)及督導(dǎo)委員會(huì)委員的職責(zé)，為公司經(jīng)營(yíng)管理水平的提升發(fā)揮了積極作用。

王軍生先生：經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，2015年5月任永安保險(xiǎn)公司 獨(dú)立董事，任職批準(zhǔn)文號(hào)保監(jiān)許可〔2015〕 402號(hào)?，F(xiàn)任西安財(cái)經(jīng)學(xué)院教務(wù)處處長(zhǎng)，主要研究方向?yàn)榻鹑趯W(xué)、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)。

王軍生先生能嚴(yán)格按照法律、法規(guī)及公司章程的要求，始終以維護(hù)被保險(xiǎn)人利益和股東利益為基本職責(zé)，以促進(jìn)公司健康持續(xù)發(fā)展為重要職責(zé)。同時(shí)，認(rèn)真履行提名薪酬委員會(huì)主任委員及督導(dǎo)委員會(huì)委員的職責(zé)，為公司經(jīng)營(yíng)管理水平的提升發(fā)揮了積極作用。

第五篇：中信銀行股份有限公司董事會(huì)對(duì)董事、高管人員履職評(píng)價(jià)辦法

中信銀行股份有限公司董事會(huì)對(duì)董事、高管人員履職評(píng)價(jià)辦法

（2009 年7 月28 日第二屆董事會(huì)第二次會(huì)議審議通過）

第一章 總 則

第一條 為進(jìn)一步完善中信銀行股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“本行”）的公司治理結(jié)構(gòu)，強(qiáng)化董事、高管人員的約束和監(jiān)督機(jī)制，督促董事、高管人員勤勉盡職、促進(jìn)董事會(huì)規(guī)范、高效運(yùn)作，根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件及《中信銀行股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱“本行章程”）的規(guī)定，結(jié)合本行實(shí)際情況，制定本辦法。

第二條 本辦法所指的履職評(píng)價(jià)，是指董事會(huì)依據(jù)法律法規(guī)和本行章程賦予的各項(xiàng)職責(zé)，對(duì)董事、高管人員在任期內(nèi)履行職責(zé)的情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。

第三條 董事會(huì)在進(jìn)行履職評(píng)價(jià)時(shí)，履職評(píng)價(jià)應(yīng)當(dāng)遵循客觀公正、實(shí)事求是的原則。

第二章 履職評(píng)價(jià)的內(nèi)容

第四條 董事履職評(píng)價(jià)由董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)分別組織實(shí)施。監(jiān)事會(huì)在董事會(huì)對(duì)董事評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上，定期對(duì)董事、高管人員作出履職評(píng)價(jià)。

第五條 對(duì)董事的履職評(píng)價(jià)主要包括以下內(nèi)容：

（一）是否對(duì)商業(yè)銀行及全體股東負(fù)有誠(chéng)信與勤勉義務(wù)，是否按照相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及本行章程的要求，認(rèn)真履行職責(zé)，維護(hù)商業(yè)銀行和全體股東的利益；

（二）是否在可能發(fā)生利益沖突的金融機(jī)構(gòu)兼任董事，是否及時(shí)告知直接或間接與本行在合同、交易等安排中的關(guān) 聯(lián)關(guān)系，以及關(guān)聯(lián)關(guān)系的性質(zhì)和程度；

（三）是否投入足夠時(shí)間履行職責(zé)，是否積極出席董事會(huì)及其專門委員會(huì)會(huì)議；是否每年至少親自出席三分之二的董事會(huì)會(huì)議，如不能出席會(huì)議，是否審慎選擇受托人代為出席；

（四）是否持續(xù)地了解和關(guān)注本行情況，并對(duì)本行事務(wù)通過董事會(huì)及其專門委員會(huì)獨(dú)立、專業(yè)、客觀地提出議案或發(fā)表意見；

（五）是否依法參加股東大會(huì)，向股東大會(huì)報(bào)告工作并執(zhí)行股東大會(huì)決議；

（六）董事接受監(jiān)事會(huì)監(jiān)督的情況。監(jiān)事會(huì)要求董事說明相關(guān)情況、提供相關(guān)資料時(shí)，以及監(jiān)事會(huì)采取監(jiān)督措施時(shí)，董事予以配合的情況。

（七）是否存在違反《中華人民共和國(guó)公司法》第一百四十九條損害本行利益的各項(xiàng)行為；是否存在違反《中華人民共和國(guó)證券法》第四十七條非法買賣本行股票的行為；

（八）是否積極協(xié)助本行履行信息披露的義務(wù)；

第六條 獨(dú)立董事的履職評(píng)價(jià)除第五條所列內(nèi)容外，還應(yīng)包括以下內(nèi)容：

（一）是否存在本行章程第一百四十九條規(guī)定的嚴(yán)重失職行為；

（二）每年為本行工作時(shí)間是否在15 個(gè)工作日以上，是否存在連續(xù)三次未能親自出席董事會(huì)會(huì)議的情況。評(píng)價(jià)期內(nèi)是否存在因任職變動(dòng)出現(xiàn)不符合任職資格條件的情況；

（三）是否在本行之外的其他金融機(jī)構(gòu)任職，如有任職是否已告知本行，并承諾其兼任職務(wù)不違反法律規(guī)定，且與其在本行的任職不存在利益沖突；

（四）對(duì)董事會(huì)討論事項(xiàng)，特別是審議以下重大事項(xiàng)時(shí)，是否發(fā)表客觀、公正的獨(dú)立意見：重大關(guān)聯(lián)交易、利潤(rùn)分配方案、高級(jí)管理層成員的聘任和解聘、本行高級(jí)管理層成員的薪酬、可能造成商業(yè)銀行重大損失的事項(xiàng)、可能損害存款人或中小股東利益的事項(xiàng)及法律、法規(guī)及本行章程規(guī)定的其他事項(xiàng)等； 第七條 高管人員履職評(píng)價(jià)主要包括以下內(nèi)容：

（一）是否對(duì)商業(yè)銀行及全體股東負(fù)有誠(chéng)信與勤勉義務(wù)，是否按照相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及本行章程的要求，認(rèn)真履行職責(zé)，維護(hù)商業(yè)銀行和全體股東的利益；

（二）是否持續(xù)地了解和關(guān)注本行情況，是否投入足夠時(shí)間履行職責(zé)，是否定期或不定期地向董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)匯報(bào)工作；

（三）接受監(jiān)事會(huì)監(jiān)督的情況。監(jiān)事會(huì)要求高管人員說明相關(guān)情況、提供相關(guān)資料時(shí)，以及監(jiān)事會(huì)采取監(jiān)督措施時(shí)予以配合的情況。

（四）是否存在違反《中華人民共和國(guó)公司法》第一百四十九條損害本行利益的各項(xiàng)行為；是否存在違反《中華人民共和國(guó)證券法》第四十七條非法買賣本行股票的行為；

（五）是否積極協(xié)助本行履行信息披露的義務(wù)；

（六）董事會(huì)秘書是否積極履行了本行章程第一百七十六條和《上海證券交易所股票上市規(guī)則》3.2.2 所列各項(xiàng)職責(zé)。

第八條 董事會(huì)應(yīng)建立董事、高管人員履職檔案，記錄董事、高管人員在任期內(nèi)各項(xiàng)履職盡責(zé)情況，任何董事如要求，可查閱此檔案。檔案內(nèi)容應(yīng)包括但不限于：

（一）董事、高管人員參加股東大會(huì)、董事會(huì)及其專門委員會(huì)會(huì)議情況，包括親自出席和委托出席會(huì)議情況、獨(dú)立發(fā)表的意見、建議及其被采納情況等；

（二）董事會(huì)及其專門委員會(huì)會(huì)議材料及議決事項(xiàng)，包括但不限于經(jīng)董事簽署的材料等。

第三章 履職評(píng)價(jià)的方式和結(jié)果

第九條 董事會(huì)可通過座談、訪談、征求意見等方式，了解董事、高管人員履職表現(xiàn)的情況。5 第十條 董事會(huì)應(yīng)在每一會(huì)計(jì)完結(jié)之后四個(gè)月內(nèi)對(duì)董事、高管人員進(jìn)行一次定期履職評(píng)價(jià)，并提出評(píng)價(jià)報(bào)告。

第十一條 履職評(píng)價(jià)報(bào)告的主要內(nèi)容。

（一）董事、高管人員在上一履行本行職務(wù)的過程中，是否存在違法違規(guī)行為，包括違反法律法規(guī)、財(cái)經(jīng)記錄及本行章程的行為；

（二）董事、高管人員在本履行本行職務(wù)的過程中，是否存在故意或因重大過失損害本行利益的行為，包括給本行造成經(jīng)濟(jì)損失和惡劣影響的瀆職失職行為；

（三）董事、高管人員在本是否誠(chéng)信、忠實(shí)、謹(jǐn)慎、勤勉地履行本行職務(wù)；

（四）其他根據(jù)法律、法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定需要說明的情況。

第十二條 董事會(huì)應(yīng)向監(jiān)事會(huì)提交董事會(huì)對(duì)董事、高管人員的履職評(píng)價(jià)報(bào)告，并根據(jù)監(jiān)事會(huì)要求，提供以下資料：

（一）董事、高管人員參加股東大會(huì)、董事會(huì)及其專門委員會(huì)會(huì)議情況，包括親自出席和委托出席會(huì)議情況；

（二）經(jīng)董事簽署的董事會(huì)會(huì)議材料及議決事項(xiàng)；

（三）其他有利于監(jiān)事會(huì)了解董事、高管人員履職情況的資料。

第十三條 履職評(píng)價(jià)涉及本人的，本人應(yīng)當(dāng)回避。第十四條 董事、高管人員對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果有異議的，可向董事會(huì)提出書面意見。董事會(huì)有權(quán)做出維持或調(diào)整原評(píng)價(jià)結(jié)果的決議。第十五條 根據(jù)董事、高管人員的履職情況，對(duì)不能按照規(guī)定履職的，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)就有關(guān)情況向其問責(zé)，必要時(shí)要求其辭去董事或高管職務(wù)并上報(bào)有關(guān)監(jiān)管部門。

第四章 附 則

第十六條 本辦法未盡事宜，按國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和本行章程的規(guī)定執(zhí)行。

第十七條 本辦法由董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋與修訂。

第十八條 本辦法自董事會(huì)決議通過之日起施行。