第一篇：銀行分行安全保衛(wèi)部年度工作總結

＃＃銀行分行安全保衛(wèi)部年度工作總結

＃＃年，在總行的關心指導和分行正確領導下，我部各項工作圓滿完成，實現(xiàn)了“全年安全無事故”。總結一下，今年的工作可以用“圍繞一個目標、貫穿一條主線、開展兩項演練、做好三件事情”來概括。具體來說，“一個目標”是指圍繞年初制定的安全工作目標和簽訂的目標責任書；“一條主線”是指金融機構安全評估工作；“兩項演練”分別是指與市保安公司聯(lián)合舉行的防搶預案演練和各支行網(wǎng)點突發(fā)事件應急處理綜合演練；“三件事情”分別是指對全行消防設施進行了全面的維護檢測和升級、對全行護衛(wèi)隊員進行了綜合素質(zhì)培訓并對全行保衛(wèi)人員進行了科學合理調(diào)配、全行自助設備安全巡查和監(jiān)控實現(xiàn)常態(tài)化、正規(guī)化。

一、主要工作

(一)圍繞全年安全目標，著力強化安全責任機制。抓好防范保安全，強化責任是關鍵。我部立足“大安全意識”，圍繞全年安全工作目標，從健全組織領導機構入手，嚴格落實“一把手”負責制和“一票否決制”。根據(jù)我行＃＃年安全工作會議的要求，把今年安全工作目標管理擺在重要位置，橫到邊，豎到底，不留死角，層層簽訂目標責任狀，并實行專項評分考核的責任制約機制，強化領導責任意識和全員參與意識，下移重心，切實做到防范案件人人有責，在全行形

成“居安思危危自消，有備無患患自除”的氛圍。

與此同時我部狠抓制度的建立和完善，堅持教育、預防、懲處并重，構建起科學有效地案件和安全防范體系。此外我部還大力推動各支行負責人帶頭認真學習貫徹上級文件精神，定期研究部署本網(wǎng)點保衛(wèi)工作，經(jīng)常性、定時性的開展安全檢查，時刻注意掌握轄內(nèi)安全動態(tài)，及時解決保衛(wèi)工作中存在的問題。

（二）以金融機構安全評估工作為主線，強力抓好綜合治理。

根據(jù)＃＃市公安局、＃＃銀監(jiān)分局“關于轉(zhuǎn)發(fā)《銀行業(yè)金融機構安全評估辦法》的通知”要求，我部大力組織實施了安全評估工作，并將這項工作貫穿于全年安全工作中，做到了“在評估自查中發(fā)現(xiàn)問題、在解決問題中總結經(jīng)驗、在經(jīng)驗推廣中完善制度”，收到了明顯成效，為全行安全綜合治理打好了基礎。

一是加強組織領導。成立了以分管行領導為組長，安全保衛(wèi)部相關人員參加的安全評估領導小組，明確工作職責、工作進度、工作分工，有計劃、分步驟對所屬營業(yè)網(wǎng)點展開全面安全評估工作。二是認真開展自查。由部門負責人帶隊深入各營業(yè)網(wǎng)點，對包括營業(yè)場所、ATM機的物防設施、技防設施、自助設備安全、運鈔安全、消防安全、計算機安全、案件防范、安全保衛(wèi)基礎工作等九方面內(nèi)容進行了認真自

查，對存在的問題進行匯總、上報。三是制定整改措施。針對查出的問題，我部積極與上級管理部門溝通聯(lián)系，盡最大努力在規(guī)定時間內(nèi)完成整改工作，消除了各類不安全隱患，確保了全行的安全穩(wěn)健運行。

（三）堅持以人為本，強化隊伍建設，認真做好安保人員綜合素質(zhì)培訓工作。

目前，我行從事安保工作的員工絕大多數(shù)是從部隊轉(zhuǎn)業(yè)或復員的同志以及從原后勤部門轉(zhuǎn)崗過來的同志，這些同志政治素質(zhì)好，工作責任心強，不足之處在于對于各項業(yè)務缺乏全面的了解，知識面較窄，如不加強學習培訓，很難適應今后的安保工作發(fā)展需要。

為此我部本著“學用結合、突出重點、堅持訓練、從難從嚴、服務一線”的原則，從5月份起開始對來自各支行以及中心行護衛(wèi)隊員共49人進行為期四個月“專業(yè)技能”和“業(yè)務知識”兩大部分的系統(tǒng)培訓與考核。同時為了適應業(yè)發(fā)展的需要，在原有培訓課程的基礎上，積極與總行雷鋒大學聯(lián)系，為培訓隊員新增了“黃金業(yè)務”和“理財知識”等課程，通過一這系列的素質(zhì)培訓，安保隊伍的安全防范能力和服務一線能力得到了明顯的提升。

（四）堅持防患于未然，認真做好全行消防設施檢查和維修檢測工作。

為貫徹“預防為主，防消結合”的方針，認真做好消防工

作，我部結合季度安全大檢查，對全行消防設備進行了全面系統(tǒng)的檢查，先后組織專人對總行、分行和各支行200多個干粉滅火器和80多個二氧化碳滅火器等達到安全使用期的消防器材進行了重新灌裝、維護和加壓，并對各類消防設施進行了專業(yè)檢測維護，同時在部門刊物《警鐘長鳴》推出兩期了“消防?？保ㄟ^案例發(fā)布、逃生口訣、防范常識等版塊系統(tǒng)的介紹了消防安全知識。進一步增強了全行消防安全防范意識。

此外，我部還以城區(qū)公安消防開展的自動消防設施和消防控制室專項治理工作為契機，積極推動《建筑消防設施維保協(xié)議》的簽訂工作，確保消防設施功能完備、運行穩(wěn)定，為我行安全發(fā)展提供了有力的保障。

（五）以建立科學規(guī)范的自助設備安全管理制度為重點，強化制度執(zhí)行，認真做好四查工作

特別針對關系到我行金融自助服務質(zhì)量好壞的全行自助設備的管理問題，我部在上級部門和分行領導的支持的指導下，采取了兩項大的舉措，一是建立了第二監(jiān)控中心，專門用于全行自助設備的安全監(jiān)控；二是抽調(diào)保衛(wèi)骨干人員組成自助設備巡查組，做好設備加鈔和安全巡查工作，實現(xiàn)了24小時電子監(jiān)控和全程巡查的自助設備安全管理體系。

在自查上，主要是分管行領導帶頭對我行的監(jiān)控中心設備運行情況、槍支彈藥管理情況、全行護衛(wèi)隊員日常履職情

況、自助設備夜間安全巡查情況按照規(guī)定嚴格進行檢查。對支行的復查方面，嚴格執(zhí)行“日突查、月抽查、季普查”，即以日為單位對支行做到了平時突查、重大節(jié)日天天查；以月為單位做到了對支行上報的《安全保衛(wèi)工作月報》不間斷進行抽查；以季度為單位做到了安全普查。

截至12月底，我部共組織安全常規(guī)檢查200余行次，自助設備夜間巡查1500余行次，下發(fā)檢查通報四次，維修排除全行監(jiān)控、報警系統(tǒng)故障170行次，聯(lián)系專業(yè)公司維修、排除防尾隨電控聯(lián)動門故障54行次，確保了我行各類安全防范設備的正常運行。

總之，通過專項檢查與全面檢查相結合，定期檢查與突擊檢查相結合等多種形式，確保了四查制度的有效執(zhí)行。同時對問題的整改情況我們加強了再復查，不搞“下不為例”，直至問題得到徹底解決，從根本上筑牢了我行安全發(fā)展的防護大堤。

（六）未雨綢繆，大力加強全行預案工作，重點抓了兩次安全演練。

針對社會上現(xiàn)金押運與接送事故屢發(fā)的現(xiàn)象，我部積極與市保安公司聯(lián)系，在9月份開展了“網(wǎng)點防搶預案演練”；同時為了強化支行網(wǎng)點的應急處置能力，于今年10月份組織各支行根據(jù)《＃＃分行突發(fā)事件應急處理作業(yè)指導書》結合網(wǎng)點實際，因地制宜制定出合理的應急處理預案并開展了網(wǎng)

點安全預案演練，通過一系列科學規(guī)范的預案演練，有效增強了一線員工的安全防范意識和處置應急突發(fā)事件的能力。

（七）樹立“安全工作、教育先行”的理念，深化提高員工的防范意識和能力

在安全保衛(wèi)工作中，再完善的規(guī)章制度，再堅固的防范設施，起決定作用的是人，人防是實現(xiàn)技防，物防預期效果的根本保證，因此在日常工作中我們圍繞“人”這一因素，把思想教育工作放在首位，加強教育引導。一是強化學習。我部結合《＃＃銀行全員警示教育活動方案》，采取多種形式對所屬人員進行包括《＃＃市銀行業(yè)案件防控工作手冊》、《中小金融機構案件風險防控實務》以及各項規(guī)章制度等內(nèi)容的學習，靈活運用個人自學、網(wǎng)點集中學習及專業(yè)人員輔導授課等方式，收到了較好的效果。二是強化教育。以部門刊物《警鐘常鳴》為載體，積極推動安全防范教育。全年我部共推出12期《警鐘常鳴》，通過采用“以案說法、問題規(guī)范、專題講解、系列問答、預案再現(xiàn)”等多種方式，對廣大員工實施了包括“安全防范常識、制度執(zhí)行能力、操作規(guī)范水平”等內(nèi)容的宣傳教育，大大增強了全員的安全防范意識與合規(guī)發(fā)展理念。三是強化監(jiān)督。督促各支行每月召開一次安全教育專題會，一次安全分析會，增強員工特別是新員工的安全防范意識。同時利用每次到網(wǎng)點檢查工作的機會，部門檢查組人員都會對網(wǎng)點的安全工作進行再強調(diào)和再要求。

通過實施“三個強化”和“輿論導向”兩手抓工程，實現(xiàn)了我行全員安全防范教育工作的立體化管理。

（八）堅持多軌并行，做好組織協(xié)調(diào)，確保各項常規(guī)性工作做實做好。

一是抓好押運工作的管理。我部除不定時進行監(jiān)督檢查外，還與市押運護衛(wèi)中心加強溝通，積極發(fā)揮紐帶作用。全年與押運護衛(wèi)中心召開了四次座談會，對雙方日常押運和人員管理上存在的細節(jié)問題和工作建議及時進行相互反饋。同時積極協(xié)調(diào)做好臨時上門收款的押運、部分支行早晚接送款箱安全隱患的整改等工作，確保了我行押運工作的正常運轉(zhuǎn)。二是重視網(wǎng)點各類安全防范設備的管理。對支行、現(xiàn)金庫上報和在檢查中發(fā)現(xiàn)的如：監(jiān)控、報警器、聯(lián)動門等設備故障問題，觸及聯(lián)系相關部門或?qū)I(yè)公司進行及時檢測修復外，我部還向總行申請為我部配備了一名專業(yè)設備維護人員，從而確保所有設備不出現(xiàn)“帶病上崗”的現(xiàn)象。三是積極配合相關部門做好各項網(wǎng)點規(guī)劃和ATM機等設備選點及安裝工作。嚴格按照公安部、銀監(jiān)會的相關規(guī)定，積極配合科技部、電子銀行中心、后勤部等相關部門做好改建、新建、網(wǎng)點搬遷及ATM機布放的相關安防工作。全年配合電子銀行中心完成了對富士康工業(yè)園區(qū)自助設備的選點和安裝調(diào)試工作以及澤州大酒店、鳳展購物廣場自助設備安放工作。四是抓好護衛(wèi)隊員的日常培訓和履職管理。為了確保護衛(wèi)隊

員的專業(yè)技能持續(xù)良好，我部把日常訓練工作放在一個重要的位置來抓，確保每月四到五次的越野長跑、體能和擒拿格斗術的訓練時間；同時嚴格執(zhí)行對護衛(wèi)隊員履職情況的監(jiān)督及管理，及時發(fā)現(xiàn)問題，及時予以糾正完善，確保護衛(wèi)隊員以良好的工作狀態(tài)服務于一線。五是做好縣域支行安全值勤的外包管理工作。為了解決縣域支行安全保衛(wèi)執(zhí)勤人員不足的問題，在行領導的指導下，我部積極聯(lián)系專業(yè)保安服務公司，通過市場調(diào)研和多次溝通協(xié)商，制訂了外包方案，達成了高平支行、陽城支行安全值班、執(zhí)勤的外包協(xié)議，同時，還認真做好人員的后期管理和關注，為縣域支行的安全發(fā)展提供有力保障的同時，把撤換人員及時充實到了市區(qū)內(nèi)支行，大大增強了全行的安保力量。六是認真做好風箏文化節(jié)、＃＃銀行更名儀式、＃＃分行掛牌儀式以及5周年行慶晚會的安全保障工作。4月份，我部根據(jù)分行關于“第八屆風箏文化節(jié)”的統(tǒng)一工作安排，嚴格履行職責，在保障各網(wǎng)點營業(yè)安全的前提下，科學統(tǒng)籌安排，分別對澤州公園活動主場、高平分場、陽城分場的安全保衛(wèi)工作進行了精心的部署，確保了三地風箏文化節(jié)活動的順利進行；同時我們還認真做好了＃＃銀行更名儀式和＃＃分行掛牌儀式的現(xiàn)場秩序維護工作。此外，在總行的正確指導下，我部認真做好安全保障工作，確保了今年1月6日舉行的5周年行慶晚會圓滿舉辦。

七是做好與社區(qū)等周邊單位的安全聯(lián)防工作。根據(jù)屬地

管理的原則，積極與萬苑社區(qū)和城區(qū)南街派出所溝通聯(lián)動，加強了：常住、暫住人員登記管理，治安、消防信息統(tǒng)計，群防群治等方面的合作，同時做好與周邊相關單位聯(lián)防工作，確保為我行經(jīng)營發(fā)展創(chuàng)造一個安全穩(wěn)定的外部環(huán)境。

二、存在問題與不足

全年的安全保衛(wèi)工作，在加強綜合治理，強化安全防范措施，開展法制和安全教育，加大檢查監(jiān)督、整改和處罰力度，及時消除不安全因素等方面都取得了一定的成績。但同時還存在一些問題與不足，主要表現(xiàn)為：

（一）我們部門的業(yè)務營銷工作比較滯后。對于分行開展的各類業(yè)務營銷工作，如儲蓄、微貸、理財?shù)葼I銷任務，雖然我們積極采取了相應的營銷措施，但營銷效果不明顯，距離目標任務差距很大，究其原因，一是部分員工原來的儲蓄存款結構不合理，靠著大戶支撐，出現(xiàn)了大起大落，缺乏持續(xù)穩(wěn)定的動力支持；二是保衛(wèi)人員的營銷能力、社會交際能力相對薄弱，限制了整體目標任務的完成，此項工作是全行的一項重要工作，也是我們部門的一項難點工作，下一步我們將下大力氣、想方設法有所提升。

（二）基層指導力度不夠。由于網(wǎng)點分布的特點，加之檢查工作的繁重，檢查處罰的力度大于關心指導，致使一些網(wǎng)點違規(guī)現(xiàn)象出現(xiàn)反復，除網(wǎng)點本身安全管理有漏洞外，與我部的關心指導力度不足有直接的關系。因此在明年。我部

要加大對支行的安全指導的頻率和力度，不但幫助其查問題，還要予以解決后續(xù)問題的大力支持。

（三）工作創(chuàng)新不多。多年來，行領導要求安全保衛(wèi)工作要有創(chuàng)新，緊緊圍繞如何讓員工安全意識更強、工作更規(guī)范來抓。但在實際工作中創(chuàng)新還不強，離行領導的要求還有一定差距，這也是以后工作需要加強的。

三、2012年工作重點計劃

新的一年，在認真做好日常工作的同時，我們將著重從以下幾個方面開展工作：

（一）加強治安防范機制建設，進一步增強我行應對和處置外部侵害突發(fā)事件能力。

要結合今年機構人員變化情況，調(diào)整完善我行安全防范應急處置預案；調(diào)整落實各網(wǎng)點、部室安全責任人員；按照“誰主管，誰負責”的原則，完善和落實網(wǎng)點、部室安全保衛(wèi)工作責任制；充分利用專題會議和部門刊物加強對員工安全防范意識教育；繼續(xù)抓好支行網(wǎng)點應急預案演練，指導支行做好適合本網(wǎng)點的預案制定和實施工作，幫助員工掌握和提高處置突發(fā)事件的技能；加強節(jié)假日安全大檢查和專項檢查以及對支行網(wǎng)點營業(yè)終了安全檢查等制度的落實。

（二）加強我行網(wǎng)點技防、消防、物防建設和管理，構筑防御外部侵害的牢固陣地。

加強同總行上級部門的日常溝通和聯(lián)動，大力加強網(wǎng)點

報警設施的管理，減少和杜絕人為誤報現(xiàn)象發(fā)生；規(guī)范網(wǎng)點消防設施配備管理，加強監(jiān)控、報警和物防設施建設和管理的安全檢查，及時發(fā)現(xiàn)問題，消除隱患。

（三）加強隊伍建設和管理，提高保衛(wèi)人員綜合素質(zhì)。堅持嚴格訓練、嚴格要求，加強對全行護衛(wèi)隊員的教育、訓練，執(zhí)勤和日常生活管理；嚴格執(zhí)行各項規(guī)章制度，切實加強保衛(wèi)隊伍作風紀律建設；對于有轉(zhuǎn)崗要求的護衛(wèi)隊員，要予以積極地提供支持幫助；同時要認真細致做好在崗人員的思想行為排查工作，防止個別員工違法違紀事件發(fā)生。與此同時還必須認真做好外聘保安人員的管理工作。

總之，在新的一年，我部將繼續(xù)加強全員的法紀教育和安全防范意識教育，完善內(nèi)控制度，強化檢查督促，繼續(xù)開展與加強安全保衛(wèi)工作的各項活動，發(fā)揚成績，彌補不足，不斷總結經(jīng)驗教訓，使安全保衛(wèi)工作進一步提高和完善，為我行各項業(yè)務的順利開展做出新的貢獻。

第二篇：銀行分行安全保衛(wèi)制度

銀行分行安全保衛(wèi)制度匯編

制 度 目 錄

序號

內(nèi) 容

頁號

銀行分行安全保衛(wèi)工作基本制度

銀行分行安全保衛(wèi)工作管理辦法

銀行分行營業(yè)場所安全操作規(guī)程

**銀行監(jiān)控、報警系統(tǒng)操作規(guī)程

**銀行營業(yè)網(wǎng)點突發(fā)事件應急處置預案

銀行分行安全保衛(wèi)緊急重大情況報告管理辦法

銀行分行營業(yè)網(wǎng)點兼職安全保衛(wèi)隊伍管理辦法

銀行分行安全保衛(wèi)檔案管理辦法

銀行分行非當班人員進入營業(yè)網(wǎng)點內(nèi)廳管理暫行辦法

如何正確使用報警器

防尾隨聯(lián)動門的正確操作與維護

銀行分行安全保衛(wèi)工作基本制度

第一章 總 則

第一條 為實現(xiàn)銀行分行（以下簡稱分行）安全保衛(wèi)工作制度化、規(guī)范化管理，有效預防各類案件、事故的發(fā)生，確保我分行財產(chǎn)和員工人身安全，依據(jù)國家有關法律法規(guī)和公安、銀監(jiān)部門的有關規(guī)定，結合分行的實際情況，制定本制度。

第二條 安全保衛(wèi)工作的基本任務是：防范搶劫、盜竊、爆炸、金融詐騙、涉槍、綁架案件和計算機犯罪案件，以及防火、防破壞、防自然災害事故，保障分行財產(chǎn)和員工人身安全。工作目標是：不發(fā)生經(jīng)濟、治安、刑事案件；不發(fā)生人員傷亡、資金財產(chǎn)損失的重大責任事故。

第三條 分行安全保衛(wèi)工作堅持人防、技防、物防相結合，誰主管、誰負責，一把手負總責的原則。

第二章 保衛(wèi)隊伍工作分工和職責

第四條 安全保衛(wèi)工作實行領導負責制，我分行行長為安全保衛(wèi)工作第一責任人，全面負責組織領導我分行安全保衛(wèi)工作，分管行長負責組織落實安全保衛(wèi)制度建設、隊伍培訓、安全設施、客戶投訴處理等工作。

第五條 我分行綜合業(yè)務部負責安全保衛(wèi)工作的具體實施，其主要職責：

（一）制定我分行安全保衛(wèi)工作的有關規(guī)章制度，編制安全保衛(wèi)工作規(guī)劃和計劃，并對執(zhí)行情況進行監(jiān)督檢查。

（二）負責我分行安全保衛(wèi)隊伍建設和業(yè)務培訓工作。

（三）負責我分行技防、物防、消防工程建設和管理。

（四）開展經(jīng)常性的安全檢查，加強對辦公場所、營業(yè)場所、ATM、自助機具、金庫等的安防和消防監(jiān)督檢查，消除安全隱患，防范案件發(fā)生。

（五）指導、協(xié)調(diào)我分行社會治安綜合治理工作及突發(fā)事件的處置工作。

第六條 我分行全體員工要嚴格執(zhí)行辦公場所和營業(yè)場所的安全防范管理規(guī)定，履行我分行安全防范工作職責。

第七條 各級簽定《安全防范責任書》，逐級落實安全管理責任，對安全防范不合格單位，實行一票否決制，責任人考核不能評為稱職。

第三章 辦公場所安全管理

第八條 辦公場所應配備保安人員，負責日常安全值勤工作。

第九條 應建立辦公場所應急預案和消防應急預案，并定期組織預案演練。

第十條 辦公場所值班人員必須著裝整齊，堅守崗位，認真履行職責，文明禮貌，并嚴格遵守分行規(guī)章制度。

第十一條 外來人員出入辦公場所，應出示身份證件，經(jīng)確認后方可進入，并做好出入登記。

第十二條 嚴禁任何人員攜帶易燃、易爆、有毒物品進入辦公場所。

第十三條 值班期間發(fā)現(xiàn)異常情況應及時處理，并向保衛(wèi)部門報告。

第十四條 保衛(wèi)部門應定期對辦公場所進行安全檢查和消防檢查，發(fā)現(xiàn)問題應及時整改，不留隱患。

第四章 營業(yè)場所安全管理

第十五條 營業(yè)場所負責人為安全保衛(wèi)工作責任人，對安全保衛(wèi)工作負主要責任。

第十六條 營業(yè)場所應配備保安人員，負責營業(yè)外廳和ATM的日常安全值勤工作。

第十七條 營業(yè)場所應建立防搶、防爆、防火、防盜、防詐騙、防自然災害事故的應急預案，并定期開展預案演練。

第十八條 營業(yè)場所應建立非當班人員進入內(nèi)廳管理制度，嚴格把好非當班人員進入內(nèi)廳管理，防范案件發(fā)生。

第十九條 營業(yè)場所應建立安全學習和安防、消防設施檢查制度，定期進行安防設施和消防設施測試，確保設施運作正常。

第二十條 營業(yè)場所應按要求配置防衛(wèi)器械、滅火器材和防毒防煙面具。

第二十一條 營業(yè)場所應進行每日早、午、晚安全檢查，檢查內(nèi)容：

（一）營業(yè)前。

1、檢查門窗等是否完好沒有損壞，拉（卷）閘門開啟是否正常。

2、檢查在行式ATM是否被張貼虛假通知、公告、提示、服務電話或違法人員作案使用的假鍵盤、針孔攝像槍、盜卡器等作案工具。

3、檢查視頻監(jiān)控設備、110聯(lián)網(wǎng)報警設備是否正常，電話信號是否暢通。

4、檢查防衛(wèi)器械有否損壞，放置位置是否得當；消防器材是否過期、有效，是否放置在顯眼位置。

（二）營業(yè)期間。

1、檢查尾箱接送前是否認真核對押運人員身份，確認無誤后，關閉二、三道門，在營業(yè)內(nèi)廳錄像監(jiān)控下進行交接。

2、檢查臨柜人員是否保持高度警惕，熟練掌握處置預案，做好安全防范各項工作。

3、檢查營業(yè)場所門匙是否雙人分管，門、窗是否處于鎖牢狀態(tài)。

4、檢查營業(yè)外廳是否存放木棒、磚、石、鐵器等便于犯罪分子作案行兇的械具。

5、檢查臨柜人員離柜時，現(xiàn)金、印章、重要憑證等重要物品是否入柜上鎖，并退出計算機操作系統(tǒng)。

6、檢查自助設備清機時間是否在非業(yè)務繁忙時間，并做好客戶解釋和保衛(wèi)工作。

（三）營業(yè)結束。

1、檢查是否將抽屜、保險柜等全部上鎖，保險柜鑰匙隨尾箱上解。

2、檢查是否切斷電源（錄像監(jiān)控、報警系統(tǒng)電源除外）、熄滅火種、窗戶關閉上鎖。

3、檢查110聯(lián)網(wǎng)報警系統(tǒng)是否置于布防、監(jiān)控設備處于錄像狀態(tài)。

4、檢查營業(yè)場所的門、窗是否關閉，并上鎖固定。

第五章 現(xiàn)金庫存和尾箱管理

第二十二條 我分行現(xiàn)金庫存和現(xiàn)金尾箱采用寄庫的管理模式，與寄庫單位簽定書面協(xié)議，明確雙方權利、義務、風險和責任。

第六章 安防、消防設施建設管理 第二十三條 新建或改建辦公場所、營業(yè)場所、金庫應根據(jù)《銀行營業(yè)場所風險等級和防護級別的規(guī)定》公安部標準（GA38-2004）、《銀行金庫》（JR/T0003-2000）、《安全技術規(guī)范》（GB50348-2004）、《安全工程程序與要求》（GA/T75）和《中華人民共和國消防法》、《企業(yè)內(nèi)部消防管理規(guī)定》（公安部61號令）的標準執(zhí)行。

第二十四條 安防、消防設施建設由保衛(wèi)部門負責向公安、消防部門申請報建、審批、驗收等工作。

第二十五條 營業(yè)場所、金庫必須經(jīng)公安部門、消防部門驗收合格，領取安全合格證和消防合格證照后方可投入使用。

第二十六條 自助銀行或自助機具應根據(jù)《銀行自助設備、自助銀行安全防范的規(guī)定》（GA745-2008）標準執(zhí)行，應按照合理布局、發(fā)揮效能、方便客戶、便于管理、確保安全的原則，科學合理地選擇設置地點。

第二十七條 設置自助銀行和離行式ATM需經(jīng)保衛(wèi)部門對選址進行考察，審核同意后方可設置；經(jīng)公安部門驗收合格后，方可投入使用。

第二十八條 辦公場所、營業(yè)場所、金庫應配置錄像監(jiān)控設備、消防器材、應急照明設備、自衛(wèi)器械、報警系統(tǒng)，報警系統(tǒng)應與110報警中心聯(lián)網(wǎng)。

第二十九條 ATM應安裝與110報警中心聯(lián)網(wǎng)的防盜、防震動、防撬等安防裝置以及錄像監(jiān)控設備。以上錄像監(jiān)控保存不少于30天。

第七章 消防安全管理

第三十條 各級單位負責人為消防安全責任人，全面負責消防安全管理工作。

第三十一條 建立各級消防應急預案，定期組織消防預案演練。

第三十二條 辦公場所、營業(yè)場所應當保留消防安全疏散通道，并設置符合規(guī)定的消防安全疏散指示標志和應急照明設施。

第三十三條 嚴禁在易發(fā)生火災、爆炸危險的場所使用明火。

第三十四條 發(fā)生火災時，應當立即啟動消防應急防案，及時報警，迅速撲救火災和疏散人員。火災撲滅后，應當保護現(xiàn)場，協(xié)助公安消防部門調(diào)查火災原因，查明火災事故責任。

第三十五條 建立消防設施維護、安全檢查和檔案管理制度，發(fā)現(xiàn)消防安全隱患，及時落實整改。

第八章 重大突發(fā)事件報告和處置

第三十六條 發(fā)生下列重大突發(fā)事件，要立即向主管部門和保衛(wèi)部門電話報告，24小時內(nèi)以書面形式將情況上報。

（一）營業(yè)場所發(fā)生客戶重大糾紛、群眾集體起哄及擠提存款等事件。

（二）營業(yè)場所發(fā)生搶劫、盜竊、爆炸，金融詐騙、涉槍、綁架案件和計算機犯罪案件。

（三）執(zhí)行公務期間發(fā)生人員傷亡的重大交通事故。

（四）發(fā)生火災、水災、臺風等自然災害，造成辦公、營業(yè)場所停業(yè)、人員傷亡等重大事件。

（五）發(fā)生其他影響分行穩(wěn)定的重大事件。

第三十七條 接到報告后，保衛(wèi)部門應及時向行領導報告，并立即組織相關人員到場做好應急處置工作。

第三十八條 各級負責人和保衛(wèi)人員要24小時保持電話開通，確保報告渠道暢通。對于因遲報、漏報、瞞報造成嚴重后果的，將追究有關責任人責任。

第九章 安全保衛(wèi)檔案管理 第三十九條 建立安全保衛(wèi)檔案管理制度，加強對綜合文書、安防設施、消防設施、經(jīng)濟民警、司法查詢等檔案的管理。

第四十條 綜合文書檔案包括：各類安全保衛(wèi)制度，以及合同、協(xié)議書等與安全保衛(wèi)工作相關的檔案資料。

第四十一條 安防、消防設施檔案包括：安防設施和消防設施管理臺賬，營業(yè)場所、金庫建設和安防、消防設計的相關圖紙、資料、證照。

第四十二條 經(jīng)濟民警檔案包括：經(jīng)濟民警管理各項項規(guī)定，個人檔案資料。

第四十三條 其他檔案包括：上級、公安部門來文，案件資料，各類報表，司法查詢等資料。

銀行分行安全保衛(wèi)工作管理辦法

第一章 總 則

第一條 為加強銀行分行（以下簡稱我行）安全保衛(wèi)工作，確保員工人身和資金財產(chǎn)安全，根據(jù)《企事業(yè)單位內(nèi)部治安保衛(wèi)條例》及上級有關規(guī)定，制定本辦法。

第二條 安全保衛(wèi)工作堅持預防為主，群防群治，突出重點，保障安全的方針和誰主管，誰負責的原則。單位主要領導是第一責任人，負責組織、部署本單位的安全保衛(wèi)工作。

第三條 安全保衛(wèi)工作的基本任務是：防詐騙、防盜竊、防搶劫、防破壞、防爆炸、防火災、防事故，維護正常的工作秩序，保障員工人身和資金財產(chǎn)安全。

第四條 綜合業(yè)務部是我行的安全保衛(wèi)部門，營業(yè)網(wǎng)點應設置專職保衛(wèi)人員和兼職保衛(wèi)人員。

第五條 安全保衛(wèi)工作是我行經(jīng)營管理的重要組成部分，納入經(jīng)營目標考核管理，實行分級管理、逐級負責、層層落實的管理辦法，逐級簽訂安全防范責任書，將安全責任落實到崗到人。單位、領導和責任人在評先評優(yōu)中，實行一票否決制。

第六條 有下列情況之一，實行一票否決制：

（一）安全責任考核不合格單位。

（二）發(fā)生責任性刑事案件，造成惡劣影響。

（三）發(fā)生直接損失超過10萬元的責任性事故。

（四）發(fā)生導致人員重傷或死亡的責任性事故。

第二章 工作職責

第七條 安全保衛(wèi)部門職責

（一）制定安全保衛(wèi)工作規(guī)劃、安全保衛(wèi)制度和應急預案。

（二）負責安全、消防設施的建設、驗收及檢查。

（三）負責安全管理、現(xiàn)金押運和庫房值守工作。

（四）檢查、監(jiān)督安全保衛(wèi)制度執(zhí)行情況。

（五）做好案件、事故防范工作，查辦各類刑事、治安案件。

（六）對突發(fā)事件進行應急處置。

（七）負責經(jīng)警隊伍管理教育。

（八）負責槍支彈藥管理。

（九）開展安全教育學習工作。

（十）協(xié)助辦理司法及人民銀行等監(jiān)管機構的查詢。

第八條 各級領導職責

（一）各級主要領導是第一責任人，分管領導根據(jù)工作計劃和安全防范簽約責任具體抓落實。

（二）制定本單位安全保衛(wèi)的工作計劃，將安全保衛(wèi)列入重要議事日程。

（三）落實安全保衛(wèi)制度，逐級簽訂《安全防范責任書》，將防范責任落實到崗到人。

（四）嚴格執(zhí)行安全保衛(wèi)工作規(guī)程，認真監(jiān)督、檢查安全保衛(wèi)制度執(zhí)行情況。

（五）進行經(jīng)常性安全教育，提高員工安全意識，防范各類案件和責任事故的發(fā)生，將安全保衛(wèi)工作納入經(jīng)營管理指標考核。

（六）定期分析本單位安全、消防工作現(xiàn)狀，及時消除各種安全隱患。

（七）重視安全防范設施建設，根據(jù)防護級別標準，完善網(wǎng)點安全防護設施。

（八）對安全問題及時組織落實整改。

第九條 各級安全保衛(wèi)人員職責

（一）檢查督促安全保衛(wèi)制度落實和安全設施管理，及時排除安全隱患。

（二）嚴格執(zhí)行安全防范目標責任制，對違反安全保衛(wèi)制度的單位和個人提出處理意見。

（三）負責安全保衛(wèi)資料檔案的管理。

（四）協(xié)助查處刑事和治安案件。

（五）負責經(jīng)警管理教育和業(yè)務培訓。

（六）嚴格執(zhí)行安全保衛(wèi)費用開支規(guī)定，按權限上報審批。

（七）定期檢查辦公場所、營業(yè)網(wǎng)點、庫房守值制度執(zhí)行情況，對庫房守值進行定期查崗。

（八）完成領導和上級保衛(wèi)部門交辦的其它工作任務。

第十條 網(wǎng)點安全責任人，網(wǎng)點兼職安全保衛(wèi)人員應落實以下工作：

（一）對營業(yè)網(wǎng)點門、窗、自助設備、監(jiān)控錄像、110聯(lián)網(wǎng)報警和通信系統(tǒng)等進行日安全檢查。

（二）組織網(wǎng)點員工在確保安全的條件下，進行安全學習和各類預案演練。

（三）組織對110聯(lián)網(wǎng)報警測試，對自衛(wèi)器械、消防器材進行日常管理。

（四）對進入營業(yè)室內(nèi)的非當班人員進行審驗。

（五）檢查監(jiān)督錢箱交接制度執(zhí)行落實。

（六）對保安員履行職責情況進行檢查。

（七）對安全保衛(wèi)資料進行收集歸檔。

第十一條 營業(yè)網(wǎng)點人員職責

（一）必須3人以上當班臨柜，并做好防搶劫、防詐騙和防假鈔等工作。

（二）按時到崗并對周圍環(huán)境及營業(yè)網(wǎng)點進行安全檢查。

（三）錢箱交接要認真核對押運人員身份，必須在營業(yè)室和監(jiān)控錄像范圍內(nèi)辦理交接，雙人核對、雙人驗鎖。

（四）營業(yè)期間大額現(xiàn)金要及時入箱（柜），不得放在柜面上或其他顯眼位置。

（五）不得接受外來人員贈送的藥物、飲料、香煙、食品、飯菜、茶水等飲食用品。

（六）營業(yè)期間進出營業(yè)室時，嚴防外人尾隨進入營業(yè)室內(nèi)。非特殊情況，嚴禁啟用防尾隨聯(lián)動門緊急雙開、雙鎖裝置。

（七）臨時離柜，現(xiàn)金、印章、重要憑證等必須入柜上鎖，并退出計算機操作系統(tǒng)。

銀行分行營業(yè)場所安全操作規(guī)程

第一章 總 則

第一條 為加強銀行分行營業(yè)場所的安全管理，進一步規(guī)范我行安全操作行為，根據(jù)省公安廳、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會河南監(jiān)管局有關規(guī)定，特制定本規(guī)程。第二條 銀行分行營業(yè)場所操作以保障職工人身和國家財產(chǎn)安全為目的，以防盜竊、防搶劫、防詐騙、防破壞、防治安災害及防火災事故為目標，堅持誰主管，誰負責和人防、物防、技防相結合的原則。

第三條 本規(guī)程適用于我行各營業(yè)場所。

第四條 本規(guī)程所指臨柜人員是指營業(yè)場所的前臺員工(以下簡稱臨柜員)。

第五條 銀行分行綜合業(yè)務部負責人負責組織實施本規(guī)程，綜合業(yè)務部是我行貫徹實施本規(guī)程的主管部門。

第六條 分行綜合業(yè)務部對本規(guī)程的貫徹實施進行指導、檢查和監(jiān)督。對存在安全隱患的，依照《銀行業(yè)金融機構安全評估辦法》等相關規(guī)定，責令限期整改，及時消除隱患。

第二章 營業(yè)場所人員條件及工作紀律

第七條 臨柜等人員屬于要害崗位人員，我行必須按照崗位任職條件對其政治思想、現(xiàn)實表現(xiàn)、安全保衛(wèi)基本知識、槍支和警械使用技能、擒拿防衛(wèi)技能和身體素質(zhì)等進行審查，審查合格方可任用。

第八條 要害崗位人員必須是年滿18周歲以上的中國公民，身體健康，無犯罪前科，無社會劣跡，熟悉安全保衛(wèi)知識和相關工作業(yè)務。

第九條 要害崗位人員上崗前必須經(jīng)過專門的金融安全知識和業(yè)務技能培訓教育，培訓合格并取得《金融安全上崗資格證》后方可上崗。

第十條 要害崗位人員在崗期間應嚴格遵守下列紀律：

不準擅離職守，不準崗前和在崗飲酒，不準值班睡覺，不準做與營業(yè)無關的事項；

不準讓無關人員進入營業(yè)場所現(xiàn)金業(yè)務區(qū)(以下簡稱柜臺)，不準非當班人員進入營業(yè)場所柜臺內(nèi)；

營業(yè)場所內(nèi)不準放置易燃、易爆及腐蝕性物品等，營業(yè)場所內(nèi)不準放置交通工具等與工作無關的物品；

不準違反單位規(guī)定的其他安全事項等。

第三章 營業(yè)場所安全操作規(guī)程

第十一條 營業(yè)場所負責人為本單位安全保衛(wèi)工作的責任人。營業(yè)場所應有專職或兼職安全員，并建立安全責任制度。

第一節(jié) 營業(yè)前

第十二條 營業(yè)場所安全員應提前到達工作崗位并做好下列工作：

1.檢查營業(yè)場所及周邊治安情況；

2.檢查技防設備夜間運行記錄和撤防情況，檢查報警器、電視監(jiān)控系統(tǒng)是否正常；

3.檢查自衛(wèi)器械是否放在便于取用的位置，消防器材是否處于良好狀態(tài)；

4.鎖閉除交接款通道以外的其他通道，做好接鈔準備；

5.如實記錄檢查情況，若發(fā)現(xiàn)問題，應及時排除或報告主管領導。

第十三條 營業(yè)場所負責人應做好下列工作：

1.督促、配合安全員例行安全檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時處置；

2.對工作人員進行崗前檢查，確保雙人臨柜； 3.組織營業(yè)場所工作人員做好接鈔準備。

第十四條 營業(yè)場所保安員應執(zhí)行下列規(guī)定：

1.按時到達崗位，按規(guī)定著裝，攜帶好防衛(wèi)器械；

2.配合有關人員對營業(yè)場所大廳及周邊進行檢查；

3.運鈔車未到達前，巡視營業(yè)場所周邊，清理運鈔車預停區(qū)域及通道障礙物，做好接鈔準備。發(fā)現(xiàn)異常情況及時報告營業(yè)場所負責人；

4.運鈔車到達后，協(xié)助押運員做好交接款警戒，制止無關人員進入警戒區(qū)域，待運鈔車安全駛離后方可解除警戒。

第十五條 臨柜員應對自身工作區(qū)域進行安全檢查，做好班前和接鈔準備等工作。

第十六條 款箱交接應執(zhí)行下列規(guī)定：

l.運鈔車到達后，營業(yè)場所工作人員應核查、辨別車輛及解押人員；

2.核查、辨別無誤后，應由一名押運員持槍護送解款員攜提款箱至營業(yè)場所門外，解款員由緩沖式電控聯(lián)動門(以下簡稱緩沖門)進入柜臺內(nèi)與臨柜員在視頻監(jiān)控下進行款箱辨別、數(shù)量核準、完好檢查等，按要求辦理交接手續(xù)；

3.交接完畢，待運鈔車安全駛離后，解除警戒；

4.臨柜員應將暫時不支付的大額現(xiàn)金存入保險柜。

第二節(jié) 營業(yè)期間

第十七條 營業(yè)場所工作人員(保安員除外)應按規(guī)定營業(yè)時間開啟場所大門或卷閘門并鎖定，大門鑰匙或遙控器應指定專人保管。

第十八條 緩沖門的內(nèi)外門鑰匙或遙控器要指定專人分別掌管，隱蔽存放，不得帶出柜臺。緩沖門要始終保持防尾隨狀態(tài)，非遇到緊急情況，不得使用緩沖門雙開功能。

第十九條 臨柜員需暫時離開崗位時，必須報經(jīng)值班負責人同意，并妥善處理桌面有關物品，將現(xiàn)金、印鑒、密押、重要憑證、有價證券等入柜加鎖，退出微機處理系統(tǒng)并妥善保管業(yè)務用卡(軟件)，在確認安全的情況下方能離開。

第二十條 臨柜員出入柜臺時，必須告知同班人員引起注意，在確認安全后嚴格按照緩沖門出入操作規(guī)定進出，必要時應安排執(zhí)勤保安員在門外警戒。

第二十一條 臨柜員應在視頻監(jiān)控下辦理業(yè)務。暫不支付的大宗現(xiàn)金應及時入柜入箱，不得置于桌面、地面等客戶視線范圍之內(nèi)的地方。

第二十二條 營業(yè)場所值班負責人應加強巡視，檢查緩沖門是否鎖定、臨柜員是否全部在崗、柜臺內(nèi)是否有無關人員，隨時了解掌握營業(yè)場所秩序，柜臺外有無可疑人員等。

第二十三條 非臨柜工作人員因工作需要進入柜臺內(nèi)時，應征得營業(yè)場所領導批準，出具介紹信、有效證件，在本單位領導或總行保衛(wèi)人員陪同下，按要求登記后才能進入。

第二十四條 營業(yè)場所保安員應執(zhí)行下列規(guī)定：

1.不準進入營業(yè)場所柜臺內(nèi)，不準持有緩沖門等有關鑰匙；

2.協(xié)助做好營業(yè)場所臨時調(diào)款、工作人員進入柜臺、自助設備清裝鈔等警戒工作；

3.維護營業(yè)場所大廳一米線等候排隊及廳內(nèi)正常營業(yè)秩序，嚴密監(jiān)視警衛(wèi)區(qū)域內(nèi)的情況，發(fā)現(xiàn)問題及時報告；

4.嚴禁替客戶辦理業(yè)務，不得從事與工作無關的事情等。

第二十五條 營業(yè)場所工作人員和保安員在營業(yè)期間遇搶劫、詐騙或火災等突發(fā)事件時，應沉著冷靜，及時報警求援，按應急預案妥善處置。

第二十六條 營業(yè)期間臨時調(diào)款時應執(zhí)行下列規(guī)定：

1.營業(yè)場所負責人應安排專人做好接款準備；

2.安全員或保安員應在營業(yè)場所大門外進行警戒；

3.經(jīng)核查、辨別押解人員身份無誤后，臨柜員打開緩沖門允許解款員攜款進入柜臺內(nèi)，并在視頻監(jiān)控下辦理交接手續(xù)；

4.交接完畢，待運鈔車駛離后，警戒解除。

第三節(jié) 營業(yè)終了

第二十七條 營業(yè)終了，待大廳內(nèi)客戶全部離開后，鎖閉大門及場所所有通道。

第二十八條 臨柜員應將現(xiàn)金、印鑒、密押、重要憑證等物品清查無誤后放入款箱封存，在柜臺內(nèi)等候運鈔車。

第二十九條 安全員或保安員應對營業(yè)場所周圍進行巡視，清理運鈔車預停區(qū)及通道障礙物，做好接車準備。如發(fā)現(xiàn)異常情況，應及時報告單位保衛(wèi)部門，通知運鈔車變更到達時間或行駛路線。

第三十條 運鈔車到達后，款箱交接應執(zhí)行接款操作規(guī)定。

第三十一條 送款工作結束，營業(yè)場所負責人要組織員工進行班后檢查，整理好工作區(qū)域物品，關閉辦公機具電源。監(jiān)控設備管理人員對錄像回放檢查、登記。安全員逐一巡查營業(yè)場所的安防設施、通訊設施是否正常，開啟防盜報警器布防，關閉其他工作電源，熄滅火源，鎖定所有門窗，并將檢查情況據(jù)實登記。若發(fā)現(xiàn)問題，應及時排除或報告有關部門。

第四節(jié) 銀行自助設備、自助銀行

第三十二條 在行式銀行自助設備、自助銀行在結帳、清裝鈔時，營業(yè)場所內(nèi)的加鈔通道和現(xiàn)場要暫時封閉或清場，要指定專人在現(xiàn)金裝填區(qū)安全門外警戒，2名以上專職人員攜款箱，憑鑰匙和密碼進入現(xiàn)金裝填區(qū)后反鎖，在視頻監(jiān)控下共同完成相關工作。無人警戒的，不能在營業(yè)期間進行自助設備結賬、清裝鈔等工作。

第三十三條 離行式銀行自助設備、自助銀行在結賬、清裝鈔時，必須由運鈔車送款，押運員進行警戒，2名以上解款員攜款箱，憑鑰匙和密碼進入現(xiàn)金裝填區(qū)后反鎖，在視頻監(jiān)控下共同完成相關工作。期間，嚴禁無關人員進入。

第三十四條 銀行自助設備、自助銀行現(xiàn)金裝填區(qū)安全門的鑰匙和密碼必須實行雙人單向保管制度，不準交叉交接使用，密碼要定期更換。

第三十五條 營業(yè)網(wǎng)點應安排專人加強對銀行自助設備、自助銀行服務窗口及周邊的安全檢查，及時處置有關情況及問題。

第五章 監(jiān)控報警安全操作規(guī)程

第三十六條 監(jiān)控室工作人員接崗時，應檢查控制操作臺、監(jiān)視器、電源開關、線路、備用電源，確認設備是否完好；檢查前期監(jiān)控交接情況和目前監(jiān)控區(qū)域情況，確認有無異常。

第三十七條 值班期間應執(zhí)行下列有關規(guī)定：

l.值班期間對全行營業(yè)網(wǎng)點及辦公樓實行全方位監(jiān)控，對全行監(jiān)控設備、報警設備的工作狀態(tài)進行巡檢，重點回放檢查各網(wǎng)點監(jiān)控設備有無停錄、斷錄、死機、錄像天數(shù)是否達到30天以上等異常情況；

2.重點觀察營業(yè)場所現(xiàn)金區(qū)人員的情況，發(fā)現(xiàn)可疑情況，應立即通知值勤人員并報告保衛(wèi)部門；

3.掌握營業(yè)場所運行情況，接到有關突發(fā)事件的報告，應迅速報告保衛(wèi)部門或有關領導，并做好記錄；

4.做好車載GPS的日常管理工作，定時對押運車輛進行監(jiān)控及拍照。

第三十八條 值班期間應詳細記載下列事項：

1.交接班時間、人員、移交的事項及處置情況；

2.防范區(qū)域檢查、清場、封閉、布防時間等事項；

3.防范設備、器材運行情況；

4.領導或保衛(wèi)、公安部門查崗、檢查情況：

5.需要移交接班人員處理的事項； 6.其他需要記載的事項。

第三十九條 監(jiān)控室工作人員不得在監(jiān)控室內(nèi)從事與工作無關的活動，嚴禁無關人員進入監(jiān)控室。

第四十條 當設備器材發(fā)生故障時，應迅速查明原因，屬于操作不當，應立即糾正，屬于機械故障，及時通知專業(yè)技術人員維修。

第六章 安全檢查

第四十一條 上級或有關部門對營業(yè)場所、金庫進行安全檢查，必須同時具備以下條件：

1.有本單位領導或保衛(wèi)部門人員陪同；

2.有能確認系上級或有關部門工作人員的有效證件(工作證、身份證等)；

3.持有上級或本單位簽發(fā)的安全檢查介紹信；

4.檢查人員不得少于2人。

第四十二條 對于不符合安全檢查有關手續(xù)而要求檢查的，當班工作人員在拒絕接受檢查的同時，要迅速報告本單位或保衛(wèi)部門。

第四十三條 公安機關對營業(yè)場所的檢查、監(jiān)督。營業(yè)場所員工在核查檢查人員及有關證件后，應接受檢查人員的檢查、詢問，除涉及銀行業(yè)務秘密外的問題，均應予以回答。

第四十四條 所有安全檢查都須填寫安全檢查登記表并簽字。

第七章 情報信息

第四十五條 分行應建立同當?shù)毓矙C關、銀監(jiān)部門的聯(lián)系制度，明確專人負責，及時報告有關情況，嚴格案件和治安災害事故報告制度，協(xié)助公安機關、銀監(jiān)部門查處與本行有關的案件和治安災害事故。

第四十六條 遇到下列情況，應及時向公安機關、銀監(jiān)部門報告：

1.營業(yè)場所作中出現(xiàn)的重大異常、緊急情況和案件、事故苗頭；

2.發(fā)生的盜竊、搶劫、詐騙、涉槍、爆炸、綁架案件及治安災害事故，與案件偵破和事故查處有關的情況；

3.因各種問題引發(fā)的金融擠兌事件、群體性事件、可能影響金融秩序和社會治安秩序的社會動態(tài)和事件苗頭等。

第四十七條 凡發(fā)生在我行的各類案事件，案發(fā)單位必須在案發(fā)1小時內(nèi)上報總行保衛(wèi)部門。

第八章 獎勵與處罰

第四十八條 對嚴格執(zhí)行本規(guī)程，在預防、查處、處置案件、保障國家財產(chǎn)和一線員工生命財產(chǎn)安全中做出突出貢獻的單位和個人，由總行或銀監(jiān)部門、公安機關給予表彰、獎勵。

第四十九條 綜合業(yè)務部在安全檢查中，發(fā)現(xiàn)違反本操作規(guī)程的，應當場責令其整改；對于嚴重違反操作規(guī)程的，應向責任單位下發(fā)《責令限期整改治安隱患通知書》，詳細列明具體隱患及相應整改期限，要視情況給予通報批評，并對違章員工進行離崗培訓。違反規(guī)程的單位應依照規(guī)定對違章員工進行處罰或處分；對于因不及時整改安全隱患而發(fā)生重大案件或事故，給國家財產(chǎn)和人民群眾生命財產(chǎn)安全造成損失的，將給予處罰；構成犯罪的，移送司法機關，依法追究刑事責任。

第九章 附則

第五十條 本規(guī)程由銀行分行負責解釋。

第五十一條 本規(guī)程自發(fā)布之日起施行。

銀行分行監(jiān)控、報警系統(tǒng)操作規(guī)程 第一章 總 則

第一條 為規(guī)范我分行監(jiān)控、報警系統(tǒng)的使用，依據(jù)《河南省銀行業(yè)金融機構營業(yè)場所、金庫、押運安全操作規(guī)程(試行)》（豫公通[2008]315 號）文件，特制定本操作規(guī)程。

第二章 監(jiān)控、報警系統(tǒng)概述

第二條 監(jiān)控系統(tǒng)的含義。

(1)監(jiān)控系統(tǒng)完整記錄我分行業(yè)務區(qū)域工作人員日常工作中的操作流程。

(2)監(jiān)控系統(tǒng)實時記錄營業(yè)室場所及周界有關活動區(qū)域人員活動情況。

(3)監(jiān)控系統(tǒng)為保證我分行人身(儲戶)和財產(chǎn)安全提供有力的再現(xiàn)事件圖像證據(jù)。

(4)監(jiān)控系統(tǒng)為公安機關打擊犯罪分子提供較好的直觀的有力圖像線索。

第三條 報警系統(tǒng)的含義。

報警系統(tǒng)分為撤防狀態(tài)和布防狀態(tài)。

(1)報警系統(tǒng)在撤防狀態(tài)下，除ATM振動外前端傳感器都不能自動實現(xiàn)報警，只有在緊急情況下通過人為啟動前端報警設備才能有效的實現(xiàn)報警。

(2)報警系統(tǒng)布防狀態(tài)下，所有的前端報警設備都處于自動報警狀態(tài)，只要有人或活體進入相應的傳感區(qū)域就會觸動雙鑒探測器(紅外探測器)實現(xiàn)自動報警功能，但玻璃破碎傳感器、煙感傳感器、門磁傳感器、防撬(震動)傳感器等必須達到一定的傳感頻率后才能實現(xiàn)自動報警。

(3)離行式銀亭或ATM自助銀行所有傳感器是實現(xiàn)24小時報警。

(4)報警系統(tǒng)是觸動相應傳感設備后通過電話網(wǎng)線傳輸方式傳送到公安機關110報警中心而實現(xiàn)報警。

第三章 監(jiān)控、報警系統(tǒng)組成部分

第四條 監(jiān)控系統(tǒng)的組成。

(1)監(jiān)控系統(tǒng)主機(硬盤錄像機：分為PC工控硬盤錄像機和嵌入式硬盤錄像機)。

(2)監(jiān)控系統(tǒng)監(jiān)視器(顯示器)。

(3)監(jiān)控系統(tǒng)前端攝像機。

(4)監(jiān)控系統(tǒng)前端拾音器。

(5)監(jiān)控系統(tǒng)其他輔件等(鍵盤、鼠標、網(wǎng)線)。

第五條 報警系統(tǒng)的組成。

(1)報警系統(tǒng)主機。

(2)報警系統(tǒng)鍵盤。

(3)報警系統(tǒng)前端傳感器(紅外、雙鑒探測器、門磁、玻璃破碎傳感器、感動傳感器、煙感傳感器、緊急按鈕)。

(4)警燈、警笛。

(5)電話網(wǎng)線等。

第四章 監(jiān)控、報警系統(tǒng)日常管理

第六條 技防系統(tǒng)設備正常運行與否，人的因素是第一的，所以各網(wǎng)點負責人要高度重視技防工作，要安排二至三名人員負責監(jiān)控、報警系統(tǒng)的日常管理。

第七條 網(wǎng)點監(jiān)控管理人員(安全員)每天早晨要做到按時開機，在工作時間不準私自關機，晚上下班后要記得關機(有自助設備的網(wǎng)點，可以實行24小時不關機，但為確保系統(tǒng)工作正常，使用PC工控硬盤錄像機的網(wǎng)點每周至少應重新啟動一次)。

第八條 網(wǎng)點負責人和監(jiān)控管理人員要嚴守保密制度，不準私自將無關人員帶進監(jiān)控間(營業(yè)室)，如因有關案件需查詢錄像資料的，應由公安機關持介紹信，警官證到綜合業(yè)務部辦理相關手續(xù)；需調(diào)取錄像資料的，還需要持《調(diào)取證據(jù)通知書》。未經(jīng)綜合業(yè)務部批準，嚴禁隨意將錄像資料轉(zhuǎn)借(拷備)他人。第九條 網(wǎng)點監(jiān)控、報警管理人員每天需對監(jiān)控、報警設備的工作狀況進行檢查(翻閱錄像資料)監(jiān)控設備，一旦發(fā)現(xiàn)監(jiān)控系統(tǒng)有停錄、斷錄、死機、錄像天數(shù)不夠等異常狀態(tài)，以及報警設備鍵盤指示燈黃燈亮起或紅燈閃爍要及時向主管領導匯報、向技防技術人員電話告知維護需求，同時要做好相關的記錄；技術人員維修時應登記清楚故障原因與解決措施。

第十條 除網(wǎng)點負責人和監(jiān)控管理人員外，其他人員不得隨意翻閱監(jiān)控錄像資料，更不允許隨意刪除錄像資料。

第十一條 監(jiān)控、報警管理人員要負責做好上級部門和其他技術人員進出入營業(yè)區(qū)域（現(xiàn)金區(qū)）登記，登記時要檢查進出入人員手續(xù)、證件是否其全，手續(xù)不全者堅決不允許進入；

第十二條 網(wǎng)點一旦有發(fā)生報警，要及時查看報警防區(qū)、認清情況后要迅速的進行解除(緊急按鈕)、撤防、復位，及時向綜合業(yè)務部匯報情況，并以書面形式向綜合業(yè)務部說明報警原因(網(wǎng)點負責人簽字)。

第十三條 監(jiān)控、報警管理人員要檢查(查閱)監(jiān)控系統(tǒng)是否正常工作、是否有足夠的空間保存監(jiān)控錄像資料保存在30天以上、回放以往或前一天的監(jiān)控錄像資料是否有斷錄或不錄現(xiàn)象和周界及ATM區(qū)域不正常、異常情況。

第十四條 監(jiān)控、報警管理人員要進行報警系統(tǒng)的檢查，查看撤、布防鍵盤按鈕是否正常、緊急按鈕是否有松動或斷線現(xiàn)象。

第十五條 監(jiān)控、報警管理人員每日查閱監(jiān)控錄像資料后要簽字、網(wǎng)點負責人每周至少二次親自查閱（翻閱）監(jiān)控錄像資料并要簽字。

第十六條 監(jiān)控、報警管理人員要做好平時對員工安全保衛(wèi)方面的學習，經(jīng)常講解報警系統(tǒng)的使用。

第五章 監(jiān)控、報警系統(tǒng)管理人員的管理

第十七條 營業(yè)網(wǎng)點自行指定23人為監(jiān)控、報警系統(tǒng)管理人員，負責日常監(jiān)控、報警系統(tǒng)的使用、管理工作。并及時將管理人員信息向分行綜合業(yè)務部報備。

第十八條 營業(yè)網(wǎng)點監(jiān)控、報警系統(tǒng)管理人員對本單位系統(tǒng)安全負責，因人為原因造成后果的，根據(jù)《銀行分行員工違反規(guī)章制度處罰條例》予以處罰。

第十九條 此規(guī)程自下發(fā)之日起啟用。

銀行分行營業(yè)網(wǎng)點突發(fā)事件

應急處置預案

第一章 總 則

第1條 為維護銀行分行營業(yè)網(wǎng)點（下稱營業(yè)網(wǎng)點）正常服務秩序，預防或減少突發(fā)事件帶來的危害，根據(jù)《**銀行處置突發(fā)事件應急預案》的規(guī)定，制定本預案。

第2條 本預案適用于營業(yè)網(wǎng)點應對各類突發(fā)事件的處理。

第3條 營業(yè)網(wǎng)點應根據(jù)本預案定期進行突發(fā)事件應急處理的演練。演練結束后要有演練記錄，記錄內(nèi)容至少包括：演練時間、演練內(nèi)容、參加人員和評估情況等。

第二章 應急處置預案

第4條 擠兌應急預案

當營業(yè)網(wǎng)點發(fā)生擠兌事件時，應采取如下措施：

(1)營業(yè)人員發(fā)現(xiàn)擠兌跡象，應立即向網(wǎng)點負責人報告。網(wǎng)點負責人應立即采取處理措施，并迅速到達現(xiàn)場。同時，要向分行綜合業(yè)務部報告。

(2)網(wǎng)點負責人應及時調(diào)整柜員臺席，增加取款臺席數(shù)量，以應對突發(fā)需求。

(3)營業(yè)網(wǎng)點應做好現(xiàn)金請領工作，及時申請調(diào)配足夠的現(xiàn)金，保證正常兌付。

(4)營業(yè)人員應了解擠兌原因，全力做好解釋工作，防止事態(tài)擴大。(5)營業(yè)網(wǎng)點應維護好現(xiàn)場秩序，防止擠傷、踩踏等危及客戶人身安全的事件發(fā)生。

(6)如發(fā)現(xiàn)現(xiàn)場有可疑人員造謠煽動，網(wǎng)點負責人應立即向公安機關報告。

第5條 搶劫應急預案

當營業(yè)網(wǎng)點遭遇搶劫時，分以下情形采取措施：

(1)當歹徒持槍搶劫時。

1．營業(yè)人員發(fā)現(xiàn)歹徒持槍搶劫時要保持鎮(zhèn)靜，在確保人身安全的情況下，擇機啟動身邊的110聯(lián)網(wǎng)報警按鈕，并迅速收攏現(xiàn)金,鎖好柜臺保險柜,撥亂密碼，藏好鑰匙；要在防尾隨門內(nèi)或有安全門的衛(wèi)生間內(nèi)隱蔽，并利用手機撥打110二次報警。

2.其他人員發(fā)現(xiàn)現(xiàn)場情況或得到報告后，要迅速向110報警并報告分行綜合業(yè)務部。

3.如歹徒逃跑，應記住犯罪分子的相貌特征及逃跑方向。

（二）當歹徒持槍并劫持人質(zhì)搶劫時。

保護人質(zhì)安全與保護資金安全同樣重要。除以下要求外，其它同歹徒持槍搶劫時的處理：

營業(yè)人員要保持鎮(zhèn)靜，在未接到明確指示時不要輕舉妄動，更不要激怒歹徒，在確保人身安全的情況下巧妙地與歹徒進行周旋，要注意于歹徒的對話方式，盡量消除歹徒的緊張心理，盡量拖延、阻緩歹徒行兇。

（三）當歹徒在柜臺上安裝爆炸物實施搶劫時。

1.臨柜人員要保持冷靜，迅速啟動110聯(lián)網(wǎng)報警器，及時轉(zhuǎn)移現(xiàn)金，鎖好保險柜，撥亂密碼，藏好鑰匙并做好自我防護。

2.發(fā)現(xiàn)歹徒可能引爆爆炸物時，迅速起爆催淚裝置，現(xiàn)場人員要原地臥倒或依托辦公用具、墻體等保護自己。

3.當歹徒逃跑時，要記下其相貌特征及逃跑方向，并保護好現(xiàn)場，及時向分行綜合業(yè)務部報告。

（四）當歹徒用鐵錘擊打防彈玻璃時。

1.營業(yè)人員要沉著冷靜并迅速啟動110報警，同時做好自我防護。

2.及時轉(zhuǎn)移現(xiàn)金，并起爆催淚裝置。

3.當歹徒逃跑時，保護好現(xiàn)場及時向分行綜合業(yè)務部報告。

（五）當歹徒暴力搶劫接（送）款人員時。

1.接（送）款人員要立即停止接（送）款箱。

2.接（送）款人員要在確保人身安全的情況下，選擇最短距離，迅速將款箱轉(zhuǎn)移到運鈔車上或轉(zhuǎn)移到營業(yè)廳聯(lián)動門內(nèi)。

3.營業(yè)人員要在確保人身安全的情況下，立即啟動110聯(lián)網(wǎng)報警器。

第6條 尋釁滋事、干擾他人，擾亂營業(yè)網(wǎng)點秩序的應急預案

當營業(yè)網(wǎng)點發(fā)生尋釁滋事、擾亂秩序的情況時，應采取如下措施：

(1)網(wǎng)點負責人和安保人員迅速到達現(xiàn)場，勸導當事人離開營業(yè)區(qū)。

(2)營業(yè)人員應了解事發(fā)原因，迅速妥善解決當事人合理范圍內(nèi)的要求。

(3)若協(xié)商未果，當事人干擾其他客戶不能正常辦理業(yè)務，應及時制止。勸說無效的可給予適當警告。警告無效的，應立即向分行綜合業(yè)務部或公安機關報告。

(4)營業(yè)網(wǎng)點按規(guī)定保存好監(jiān)控錄像資料備查。

第7條 當前臺人員從緩沖門進、出入柜臺發(fā)現(xiàn)有可疑人員窺視或尾隨的應急預案。

（1）不要開門，詢問可疑人員。

（2）待可疑人員離開確認安全后，進入人員由柜臺內(nèi)營業(yè)人員開啟外門，前臺人員進入緩沖門間距后，立即反鎖外門；外出人員進入緩沖門間距后鎖定內(nèi)門，通過可視窗觀察門外情況，確認安全后再將外門開啟，出去后迅速鎖定。

第8條 客戶在營業(yè)網(wǎng)點突發(fā)疾病應急預案 當營業(yè)網(wǎng)點內(nèi)發(fā)現(xiàn)有客戶突發(fā)疾病時，應采取如下措施：

(1)營業(yè)人員發(fā)現(xiàn)客戶身體不適時，應為客戶提供力所能及的幫助，視情況撥打120或其它急救電話。

(2)客戶突發(fā)重大疾病時，應立即撥打120或其它急救電話，并維持好現(xiàn)場秩序。

(3)應設法了解客戶家屬或單位的聯(lián)系方式，并及時通知。

(4)營業(yè)網(wǎng)點按規(guī)定保存監(jiān)控錄像資料備查。

第9條 客戶在營業(yè)網(wǎng)點遭受意外人身傷害應急預案

當營業(yè)網(wǎng)點內(nèi)有客戶遭受意外人身傷害時，應采取如下措施：

(1)發(fā)現(xiàn)情況后，查看客戶傷情，對其進行安撫寬慰。

(2)客戶傷勢較嚴重的，立即撥打120或其它急救電話；客戶受傷較輕的，協(xié)助客戶到醫(yī)院治療。

(3)應主動了解客戶家屬或單位的聯(lián)系方式，并及時通知。

(4)由于網(wǎng)點原因?qū)蛻粼斐蓚Γ蛻粢笏髻r的，應積極與客戶協(xié)商解決，防止不良影響擴大。

(5)營業(yè)網(wǎng)點按規(guī)定保存監(jiān)控錄像資料備查。

第10條 客戶在營業(yè)網(wǎng)點遺失物品

當客戶反映在營業(yè)網(wǎng)點內(nèi)遺失物品或營業(yè)網(wǎng)點發(fā)現(xiàn)客戶遺留物品時，應分別采取相關措施：

(1)客戶向營業(yè)網(wǎng)點反映遺失物品

應首先幫助客戶回憶業(yè)務辦理過程，協(xié)助客戶在柜臺、填單臺等可能遺失物品的地方查找。

確認客戶物品遺失后，應對客戶表示同情。若客戶要求營業(yè)網(wǎng)點賠償遺失物品或要求查詢錄像資料時，應婉言拒絕，并注意表達方式，避免發(fā)生沖突，同時建議客戶報案。

要積極配合公安機關調(diào)查取證，盡最大可能挽回客戶的損失。

按規(guī)定保存監(jiān)控錄像資料備查。

(2)營業(yè)網(wǎng)點拾到客戶遺留物品

拾到客戶遺留物品后，應主動當面歸還。

無法當面歸還的，由雙人在監(jiān)控范圍內(nèi)清點客戶物品，并做好記錄。

通過查看當日監(jiān)控錄像確認失主身份，并設法聯(lián)系客戶前來認領。對于存單、存折、銀行卡等物品，應聯(lián)系開戶營業(yè)網(wǎng)點查找失主。

在失主認領前妥善保管物品，并按規(guī)定保存監(jiān)控錄像資料備查。

失主前來認領時，要認真核對、確認身份無誤，在失主簽字登記后歸還物品。

第11條 自助設備被犯罪分子改裝或加裝非法裝置的應急預案

(1)在得知自助設備被犯罪分子改裝或加裝非法裝置時，自助設備管理人員應迅速趕到現(xiàn)場，保護好現(xiàn)場，同時向公安機關報案。

(2)告知客戶該設備暫停使用。

(3)按規(guī)定保存自助設備監(jiān)控錄像資料備查。

(4)將自助設備被改裝或加裝非法裝置后，使用該設備的客戶交易日志報上級管理部門，以便通知客戶及時修改密碼、換卡。

第12條 自然災害應急預案

（1）發(fā)生水災、地震等自然災害時，營業(yè)網(wǎng)點負責人應第一時間內(nèi)向分行綜合業(yè)務部報告，迅速組織人員自救，盡快疏導客戶撤離網(wǎng)點。

（2）營業(yè)網(wǎng)點負責人迅速向分行應急處置突發(fā)事件領導小組報告災情。

（3）營業(yè)網(wǎng)點負責人組織員工轉(zhuǎn)移柜臺現(xiàn)金、憑證、賬簿等到安全地方并做好安全保衛(wèi)工作。

（4）按照災害處理實際情況，營業(yè)網(wǎng)點負責人組織員工采取相應措施，防止災情擴大并組織員工有序轉(zhuǎn)移。

（5）營業(yè)網(wǎng)點負責人緊急調(diào)配人員，加強防衛(wèi)，做好營業(yè)網(wǎng)點柜臺等重要場所的防盜、防搶工作。

（6）分行處置突發(fā)事件領導小組啟動應急預案，組織開展應急處理工作；立即調(diào)動安全保衛(wèi)人員趕赴現(xiàn)場維護秩序，同時聯(lián)系政府相關職能部門協(xié)助維護現(xiàn)場秩序，保護客戶和銀行財產(chǎn)安全。

（7）如營業(yè)網(wǎng)點因災情不能正常營業(yè)，分行處置突發(fā)事件領導小組應及時做好相關信息披露工作，公示網(wǎng)點營業(yè)變更安排，做好客戶安撫工作，消除社會影響。

（8）分行處置突發(fā)事件領導小組應向當?shù)乇O(jiān)管機構、政府職能部門、銀行業(yè)協(xié)會報告有關情況，請求當?shù)乇O(jiān)管機構、政府職能部門共同采取聯(lián)動措施，統(tǒng)一協(xié)調(diào)應急處理工作。

（9）分行處置突發(fā)事件領導小組采取有效措施，盡快恢復營業(yè)網(wǎng)點正常對外營業(yè)。

（10）營業(yè)網(wǎng)點保護好現(xiàn)場及監(jiān)控錄像資料。

第13條 火災應急預案

當營業(yè)網(wǎng)點發(fā)生火災時，應采取如下措施：

(1)發(fā)生火情時，營業(yè)人員應正確使用消防器材，進行撲救并向分行綜合業(yè)務部報告。

(2)火勢較大，無法控制時，立即撥打119報警，并安排人員引導消防車抵達火災現(xiàn)場。

(3)迅速切斷營業(yè)網(wǎng)點電源，關閉煤氣。

(4)疏散客戶，并轉(zhuǎn)移現(xiàn)金、憑證、賬簿到安全的地方。

(5)緊急調(diào)配人員，加強防衛(wèi)，做好金庫、柜臺等重點場所的防盜、防搶工作。

第14條 營業(yè)網(wǎng)點大面積停電，無法正常營業(yè)應急預案。

（1）營業(yè)網(wǎng)點應首先手動鎖閉聯(lián)動安全門，確保安全。

（2）營業(yè)網(wǎng)點負責人應了解停電原因，做好客戶的安撫工作并立即報告分行綜合業(yè)務部。

第三章 應急處理要求 第15條 營業(yè)網(wǎng)點發(fā)生突發(fā)事件，應立即啟動本預案，實施有效措施，降低突發(fā)事件的影響和危害。

第16條 營業(yè)網(wǎng)點對所發(fā)生的突發(fā)事件應于1小時內(nèi)如實地向分行綜合業(yè)務部報告，不得拖延，不得漏報、瞞報。

第17條 突發(fā)事件報告的主要內(nèi)容：

(1)網(wǎng)點名稱、地點；

(2)事件發(fā)生的時間；

(3)事件的種類，包括：擠兌、搶劫、擾亂營業(yè)網(wǎng)點秩序、出入緩沖門、上級檢查、外部人員維修、客戶突發(fā)疾病、客戶遭受意外人身傷害、客戶遺失物品、自助設備被改裝、自然災害、火災、大面積停電等；

(4)事件的影響和危害程度，包括：財產(chǎn)、資金、憑證等損失情況，人員傷亡情況，影響范圍等；

(5)已采取的應急措施，對事件的控制程度；

(6)事態(tài)發(fā)展趨勢、可能造成的潛在損失及擬進一步采取的應對措施；

(7)其它有關內(nèi)容。

第18條 突發(fā)事件結束后，營業(yè)網(wǎng)點應對事件的原因、經(jīng)過、處理措施等進行認真地分析、總結，針對事件中暴露出的問題、漏洞及時進行整改。分析總結材料應報上級管理部門。

第19條 營業(yè)網(wǎng)點和上級管理部門應保存、歸檔突發(fā)事件報告和分析總結材料。

第20條 各營業(yè)網(wǎng)點依據(jù)本行自身實際情況，進行各類突發(fā)應急預案的細化分工。

銀行分行安全保衛(wèi)緊急重大情況報告管理辦法

第一章 總 則

第一條 為建立和完善銀行分行（以下簡稱我行）安全保衛(wèi)緊急重大事件報告制度，及時、準確和全面掌握安全保衛(wèi)緊急重大情況，提高妥善處置各種安全保衛(wèi)重大事件的速度和能力，確保我行人員、財產(chǎn)和資金安全，維護社會穩(wěn)定，制定本制度。

第二條 本辦法所稱安全保衛(wèi)緊急重大情況，是指帶有突發(fā)性或牽涉面廣，性質(zhì)嚴重，如不迅速反應，妥善處置，可能會對我行人、財、物安全、經(jīng)營發(fā)展和社會穩(wěn)定造成嚴重后果或產(chǎn)生重大影響的事件。

第二章 報告事項

第三條 發(fā)生下列安全保衛(wèi)緊急重大事件，相關單位要在妥善做好處置的同時，立即報告綜合業(yè)務部。

（一）營業(yè)網(wǎng)點發(fā)生客戶重大糾紛、群眾集體起哄及擠提存款等事件。

（二）營業(yè)網(wǎng)點發(fā)生搶劫、爆炸等重大刑事案件。

（三）營業(yè)網(wǎng)點發(fā)生入屋盜竊等治安案件。

（四）發(fā)生槍支走火等涉槍案件。

（五）發(fā)生員工失蹤、被綁架等刑事案件。

（六）發(fā)生營業(yè)網(wǎng)點或押鈔車被搶劫等重大刑事案件。

（七）發(fā)生營業(yè)網(wǎng)點被圍攻和工作人員被毆打的治安事件。

（八）執(zhí)行公務期間發(fā)生人員傷亡的重大交通事故。

（九）發(fā)生重大竊（泄）密、計算機網(wǎng)絡犯罪等案件。

（十）發(fā)生集體上訪或示威的群體性事件。

（十一）發(fā)生金融詐騙案件。

（十二）發(fā)生員工攜款潛逃案件。

（十三）發(fā)生員工出逃或出境后滯留不歸等事件。

（十四）發(fā)生員工被執(zhí)法機關拘留、逮捕等刑事案件。

（十五）發(fā)生火災、水災、臺風等自然災害，造成機構網(wǎng)點停業(yè)、人員傷亡等重大事件。

（十六）發(fā)生其他影響我行穩(wěn)定的重大事件。

第四條 報告程序

發(fā)生安全保衛(wèi)緊急重大事件原則上實行逐級上報，但對于特別緊急重大事件，各部門在逐級報告的同時，要直接向綜合業(yè)務部報告。綜合業(yè)務部接到報告后，應及時向行領導報告，并組織、協(xié)調(diào)、指導相關單位做好應急處置。

第五條 報告方式

根據(jù)輕重緩急，采取電話、OA等形式進行報告。

第六條 報告內(nèi)容

報告內(nèi)容要求簡明扼要，情況清晰。要具備何時、何地、何人、何事、影響和后果、擬采取或已經(jīng)采取的措施等要素，以及對事態(tài)發(fā)展的預測等。

第七條 各級單位領導和安全保衛(wèi)人員要保持24小時電話開通，確保安全保衛(wèi)緊急重大情況報告暢通。對于遲報、漏報、瞞報影響對緊急重大情況及時妥善處置，并造成嚴重后果的，將追究有關責任人和領導相關責任。

第三章 附 則

第八條 本制度由銀行分行負責解釋。

第九條 本制度自發(fā)文之日起執(zhí)行。

銀行分行建立營業(yè)網(wǎng)點兼職

安全保衛(wèi)隊伍管理辦法

第一章 總 則

第一條 為加強銀行分行（以下簡稱我行）營業(yè)網(wǎng)點的安全保衛(wèi)工作，防范各類案件、事故的發(fā)生，現(xiàn)建立我行營業(yè)網(wǎng)點兼職安全保衛(wèi)隊伍。

第二條 兼職安全保衛(wèi)隊伍負責人由營業(yè)網(wǎng)點負責人擔任，各部門業(yè)務骨干擔任兼職安全保衛(wèi)隊伍成員。

第二章 工作職責

第三條 負責每日對營業(yè)網(wǎng)點門窗、二、三道防護門檢查，ATM檢查，監(jiān)控錄像檢查，110聯(lián)網(wǎng)報警和通信系統(tǒng)等日常安全檢查。

第四條 負責每月組織網(wǎng)點員工進行安全專題學習，并做好記錄。

第五條 負責每月組織營業(yè)網(wǎng)點員工進行防搶、防爆、消防等預案演練。

第六條 負責每月組織網(wǎng)點員工對110聯(lián)網(wǎng)報警器進行測試。

第七條 負責110報警系統(tǒng)、自衛(wèi)器械、消防器材等的日常管理。

第八條 負責對因工作需要進入營業(yè)網(wǎng)點內(nèi)廳的非當班人員進行審查、核對工作。

第九條 負責監(jiān)督營業(yè)網(wǎng)點早、晚尾箱交接執(zhí)行雙人上鎖、雙人驗鎖制度。

第十條 負責對營業(yè)網(wǎng)點保安員履行職責情況進行檢查監(jiān)督。

第十一條 負責對安全保衛(wèi)工作資料進行收集歸檔。

第三章 附 則 第十二條 本辦法由銀行分行負責解釋。

第十三條 本辦法自發(fā)文之日起執(zhí)行。

銀行分行安全保衛(wèi)檔案管理辦法

第一章 總 則

第一條 為加強和完善銀行分行（以下簡稱我分行）安全保衛(wèi)檔案制度化、規(guī)范化管理，充分發(fā)揮檔案在安全保衛(wèi)工作中的作用，根據(jù)《中華人民共和國檔案管理法》有關規(guī)定，制定本辦法。

第2章 安全保衛(wèi)檔案管理

第2條 安全保衛(wèi)檔案包括：綜合文書類、辦公場所、營業(yè)網(wǎng)點安全設施類、錄像監(jiān)控設備類、自助設備安全防范設施類、公檢法等有權部門來函查詢類、經(jīng)濟民警類、槍支彈藥類檔案。

第3條 安全保衛(wèi)檔案歸檔要求

（一）綜合文書類檔案內(nèi)容包括：

1、有關安全保衛(wèi)工作的文件及會議記錄；

2、與各級簽訂的安全防范責任書及與當?shù)毓膊块T簽訂的安全聯(lián)防協(xié)議書；

3、社會治安綜合治理的有關文件；

4、有關安全保衛(wèi)工作的報告、請示和領導批示等資料；

5、安全教育、安全檢查、自衛(wèi)防范器械的種類及數(shù)量、防暴預案演練、違規(guī)處罰通知及相關復議材料等記錄；

6、安全防范設施管理的賬冊；

7、安全隱患整改通知書及整改結果；

8、公安部門的通知、批復、決定等文件材料；

9、與押運公司、保安公司、保安人員簽定的合同等資料。

10、有關案件的調(diào)查、取證、報案材料，司法定性處理材料以及對涉案人員和有關責任人員的處理結果等。

（二）辦公場所、營業(yè)網(wǎng)點安全設施類檔案內(nèi)容包括：

1、金融監(jiān)管機構和建設單位上級主管部門有關金融機構營業(yè)場所、金庫建設的批準文件；

2、安全防范設施建設工程設計方案或者任務書；

3、《準予施工通知書》、《安全設施合格證》；

4、消防主管部門的《消防審核意見書》、《消防驗收意見書》；

5、安全防范設施竣工圖紙：

（1）安裝平面圖、管線敷設圖、物防設施設計結構圖、工程設計（全套）圖；

（2）消防工程的平面竣工圖、系統(tǒng)竣工圖、驗收資料、消防主要設備合格證、消防系統(tǒng)維修合同；

6、安全防范工程設計施工單位營業(yè)執(zhí)照復印件和相關資質(zhì)證明；

7、產(chǎn)品安全檢驗報告、國家強制性產(chǎn)品認證證書或者安全技術產(chǎn)品生產(chǎn)登記批準書；

8、金庫、保管箱庫設計、施工人員身份證明及其所從事工種的說明；

9、營業(yè)場所金庫建設工程應提供由監(jiān)理單位或保衛(wèi)部門制作的隱蔽工程隨工驗收單位，金庫建設工程應提供由監(jiān)理單位制作的隱蔽工程隨工驗收單；

10、營業(yè)場所安裝110聯(lián)網(wǎng)報警設施的施工單位資質(zhì)文件、設施的品牌、型號、探頭數(shù)量等資料；

11、相關資料的電子光盤。

（三）錄像監(jiān)控設備類檔案內(nèi)容包括：

1、錄像監(jiān)控設備布置設計圖紙；

2、錄像監(jiān)控施工單位資質(zhì)；

3、錄像監(jiān)控主機、錄像槍品牌、型號、數(shù)量等資料；

4、檢查、維修、更換等記錄資料。

（四）自助設備安全防范設施類檔案內(nèi)容包括：

1、自助設備安裝申報審批表；

2、自助設備安全防范設施驗收意見表；

3、設置自助設備備案登記表；

4、對自助設備進行錄像監(jiān)控的設備驗收意見書；

5、每年按各類自助設備驗收的時間先后順序訂裝歸檔。

（五）公、檢、法等有權部門來函查詢類檔案內(nèi)容包括：

1、有權機關要求協(xié)助查詢、凍結、扣劃對公賬戶或個人賬戶資料的單位介紹信、通知書；

2、有權機關經(jīng)辦人員的工作證復印件；

3、有權機關經(jīng)辦人領取查詢結果簽收記錄；

4、辦理結果附在有權機關的介紹信、法律文書后面，每月裝訂歸檔保管；

5、有權機關查閱、調(diào)取錄像資料登記薄。

（六）經(jīng)濟民警類檔案內(nèi)容包括：

1、相關單位部門來文、經(jīng)濟民警管理規(guī)定、基本制度、操作規(guī)范，槍支彈藥、警械管理規(guī)定等文件資料；

2、案件事故情況、通報、材料、治安動態(tài)信息，上級工作計劃（訓練計劃）、部署、指示、考核方案，上級工作總結，本級工作總結，應急處置預案，上級和本級簡報；

3、警隊花名冊、警員退警、無犯罪證明、招警審批表及批復，服裝賬冊，相關各類登記表、統(tǒng)計表、匯總表、分布表、榮譽證書、獎狀、獎旗等；

4、經(jīng)警個人檔案資料；

（1）招聘時的各種資料，材料；

（2）軍事業(yè)務培訓考核情況登記表、鑒定材料；

（3）考核、審查登記表、鑒定材料，各項獎勵、處罰登記材料；

（4）經(jīng)警執(zhí)勤證、持槍證復印件；

（5）經(jīng)警本人的簽名筆跡和指紋印模。

（七）槍支彈藥類檔案內(nèi)容包括：

1、槍支所在單位名稱，槍支型號、槍號，槍支完好狀況；

2、槍支購入或調(diào)入時間；

3、《槍支、彈藥管理登記薄》；

4、隨槍的子彈數(shù)量和庫存子彈數(shù)量；

5、槍支、子彈檔案實行一槍一檔管理。

（八）其他文件資料包括：上級來文、公安部門來文、總行發(fā)文、轄下網(wǎng)點上報案件情況、上級部門要求填報的各類統(tǒng)計報表等資料。

第三章 安全保衛(wèi)檔案保管

第4條 安全保衛(wèi)檔案應于次年一月份整理、裝訂成冊、進行歸檔，以便備查。第5條 安全保衛(wèi)檔案應設專人負責管理，妥善保管，有序存放，保證檔案的完整性，防止散失及遺失。

管理安全保衛(wèi)檔案人員換崗、離職，安全檔案需進行移交。安全檔案所有資料應列好清單，全部移交指定人員后方可辦理有關變動、離崗等手續(xù)。安全檔案資料辦理移交手續(xù)，要由本單位安全負責人進行監(jiān)交。

第6條 安全保衛(wèi)檔案的調(diào)閱

（一）外單位有關人員需要查閱資料時，必須先由本單位負責安全保衛(wèi)工作的部門負責人審批后才能查閱；

（二）國家有權部門需查閱、復印時，必須持有縣(市)級以上有權部門的正式公文或介紹信，由本單位負責安全保衛(wèi)工作的部門負責人審批后才能查閱、復??；

（三）調(diào)閱時，安全檔案管理人員應在場陪同，查閱人需要索取復印有關證據(jù)和資料時應在不損壞原件情況下，方可抄錄和復??；

（四）調(diào)閱的安全保衛(wèi)檔案資料不得涂改、圈劃、拆散原卷冊；

（五）檔案資料嚴禁外借，確因需要臨時調(diào)出時，由安全保衛(wèi)工作負責人審批同意后才能調(diào)出，記錄原因、外借時間、雙方經(jīng)辦人簽名確認，借用結束及時歸檔；

（六）凡調(diào)閱安全保衛(wèi)檔案資料，必須嚴格遵守有關規(guī)定，不得損壞或遺失安全檔案資料，不得泄露檔案秘密；

（七）對調(diào)閱歸還的安全檔案資料，要檢查其完整性，并經(jīng)核對資料無誤后在安全檔案資料調(diào)閱登記簿上簽收，注明日期，若檔案管理人員發(fā)現(xiàn)檔案資料不完整或有變動應拒絕接受，并立即向單位安全責任人報告；

第四章 安全保衛(wèi)檔案資料保管期限及銷毀

第七條 安全保衛(wèi)檔案資料保管期限分為永久、30年、10年三種。

（一）一般綜合文書類檔案保管期10年。

（二）上級部門關于保衛(wèi)工作指示、決定、通知、通報等文件重要的保管期永久，一般的10年。

（三）總行制訂的關于保衛(wèi)工作的制度、規(guī)定重要的保管期永久，一般的10年。

第三篇：銀行分行紀檢監(jiān)察保衛(wèi)工作總結

XX年，我行紀檢監(jiān)察內(nèi)控保衛(wèi)工作在市行黨委領導下，堅持以理論和“”重要思想為指導，堅持與時俱進的科學發(fā)展觀，認真落實黨風廉政建設和案件防范工作任務,深入推進《實施綱要》的貫徹和廉潔從業(yè)各項規(guī)定的落實，加強領導干部作風建設；加快內(nèi)控“三道防線”建設，加強合規(guī)文化建設，加大監(jiān)督檢查力度，組織開展“兩個專項”治理工作；加大安防設施投入，提高防范能力，杜絕各類案件發(fā)生，促進了我行各項業(yè)務健康發(fā)展。現(xiàn)將主要工作總結如下。

一、年工作回顧

（一）進一步加強黨風廉政建設，落實廉潔自律各項規(guī)定

1，認真落實黨風廉政建設和案件防范工作責任制。深入貫徹省分行年紀檢監(jiān)察保衛(wèi)工作會議精神。制定并印發(fā)了《--分行年黨風廉政建設和反腐敗防案件主要工作任務分解表》《--分行年紀檢監(jiān)察保衛(wèi)工作意見》，層層簽定了《--分行黨風廉政建設和反腐敗防案件目標責任書》。將黨風廉政建設責任制與經(jīng)營管理、業(yè)務績效指標同布置、同落實、同檢查、同考核，從而增強了各單位各部門責任人的責任感。

2、認真落實黨風廉政建設和案件防范工作機制。強化黨委統(tǒng)一領導，紀檢監(jiān)察部門組織協(xié)調(diào)，部門各負其責，依靠群眾支持和參與的反腐敗領導體制和工作機制。各單位“一把手”對反腐倡廉和案件防范工作切實負擔起了全面領導責任，領導班子其他成員根據(jù)分工各負其責。市行紀委、監(jiān)察認真履行協(xié)助黨委組織協(xié)調(diào)反腐倡廉和案件防范工作，督促轄內(nèi)各行部負責人履行對本行、本部門黨風廉政建設責任制主要責任單位和協(xié)同責任單位工作職責，并責任到人，真正形成齊抓共管的工作格局。

3、認真抓好領導干部廉潔自律，完善和規(guī)范領導干部廉潔從業(yè)制度。全行黨員干部和管理人員嚴格遵守“四大紀律、八項要求”。市分行領導和各級管理人員帶頭執(zhí)行廉潔自律各項規(guī)定，堅持勤儉辦行，反對鋪張浪費和大手大腳。自覺加強思想道德修養(yǎng)，講操守、重品行，注重培養(yǎng)健康的生活情趣和高尚的精神追求，正確處理與客戶及親友的關系，自覺保持“三個距離”，凈化自已的社交圈。全年未發(fā)生收受現(xiàn)金、有價證券和支付憑證等情況，并對照《中央紀委關于嚴格禁止利用職務上的便利謀取不當利益的若干規(guī)定》進行自查自糾。

4、加強黨內(nèi)監(jiān)督、群眾監(jiān)督、輿論監(jiān)督和制度約束

一是認真執(zhí)行述職述廉制度。全年--名分支行領導向上一級行進行述職述廉。二是認真落實紀委、中組部有關要求，上半年在全轄縣支行以上的黨組織增開了一次以加強領導干部作風為主題的專題民主生活會，認真對照總書記倡導的八個方面的良好風氣進行剖析和自查，制定整改措施，明確整改重點，落實整改責任。下半年又召開了一次黨委（支部）民主生活會，領導班子以“樹立科學發(fā)展觀，大力發(fā)展業(yè)務；加強領導班子建設；加強授信管理，防范風險”為主題，從思想觀念，政治素質(zhì)，經(jīng)營業(yè)績、作風形象、團結協(xié)作及自身工作等方面廣泛開展批評與自我批評。同時針對思想、作風和工作中存在的問題深入剖析原因，并提出了今后的改進措施和努力方向。三是開展民主評議。四是堅持民主集中制度，重要事項和決策必經(jīng)集體研究，做到公正、公開、透明。五是堅持誡勉談話制度。對4名業(yè)務后進單位負責人進行了誡勉談話。六是嚴格執(zhí)行領導干部個人重大事項報告制度。分、支行主要領導按要求填報了《領導干部個人重大事項報告》。七是堅持任期和離任稽核制度，今年對---支行、==支行、==支行、==分理處等負責人變動進行了離任稽核。八是發(fā)揮專業(yè)委員會作用。對大額采購、基建裝修、資產(chǎn)處置及人員提拔使用等進行監(jiān)督，從源頭上預防了腐敗現(xiàn)象發(fā)生。九是推行行務公開。始終堅持每周行務例會制度，議事和決策內(nèi)容通過會議、內(nèi)部網(wǎng)絡向全行員工發(fā)布信息，加強了同全行員工信息溝通和情況了解，全年未發(fā)生上訪和群眾來信來訪事件。

5、進一步深入推進治理商業(yè)賄賂工作

一是根據(jù)市銀監(jiān)分局轉(zhuǎn)發(fā)關于《銀行業(yè)不正當交易行為自查自糾工作檢查評估實施方案》的通知要求，我行對轄內(nèi)各單位的自查自糾及自我評估工作進行了檢查和重點核查。通過市分行和全轄11個行處自查評估，整體情況良好。進一步增強了全員依法合規(guī)經(jīng)營意識和抵制不正當交易行為的自覺性，正確區(qū)分了正常商業(yè)活動與不正當交易行為的界限，規(guī)范經(jīng)營行為。二是認真落實了《銀行業(yè)治理商業(yè)賄賂領導小組辦公室關于開展市場誠信體系建設調(diào)研活動的通知》《中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會==監(jiān)管分局<轉(zhuǎn)發(fā)銀行業(yè)治理商業(yè)賄賂領導小組關于進一步規(guī)范銀行代理保險業(yè)務的通知>》開展了調(diào)研活動。三是開展了防止銀行資金流入房市、股市的全面檢查。

6、認真貫徹落實《實施綱要》

一是加強領導。按照市行下發(fā)的《==分行貫徹落實〈實施綱要〉主要任務分解表和責任分解表》要求，緊密結合本單位實際，以預防領導干部職務犯罪和防范操作層違紀違法問題為重點，緊緊圍繞教育、制度和體系建設、監(jiān)督、懲治、深化改革等五個方面主要內(nèi)容，抓好任務分解和責任落實。紀檢監(jiān)察部門切實履行好組織協(xié)調(diào)和監(jiān)督檢查職責，加強與相關部門的協(xié)調(diào)配合，把貫徹落實《實施綱要》工作不斷推向深入，保障各項業(yè)務健康穩(wěn)步發(fā)展。二是按照省分行紀委“關于開展落實《實施綱要》工作情況自查”（==中==銀紀[]1號）通知的要求，對貫徹落實〈實施綱要〉情況進行了自查，總體良好。

7、深入開展教育學習。

一是加強政治理論學習。市行黨委和支行黨支部堅持中心組學習制度，認真學習領會總書記的重要講話精神、充分認識加強領導干部作風建設和大力倡導八個方面的良好風氣的重要意義，樹立了講政治、講正氣、講學習、講大局的氛圍，提升了全員的政治素質(zhì)和理論水平。二是深入開展了“xx大”文件學習，行黨委把學習貫徹xx大精神作為當前和今后一個時期的重要工作，有計劃、有步驟安排，認真組織黨員和員工研讀黨的xx大報告和黨章原文，堅持集中學習和自學相結合，聯(lián)系實際開展討論，領悟要義，掌握實質(zhì)，以進一步把全行員工的思想統(tǒng)一到黨的xx大精神上來，更好地把科學發(fā)展觀的要求貫徹落實到全行業(yè)務發(fā)展和內(nèi)控管理中，進一步明確本單位的具體工作目標與任務，扎扎實實地推動本單位的工作，確保學習貫徹xx大精神取得實效。三是加強廉政思想教育。組織學習了《國有企業(yè)領導人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定（試行）》和《中國==銀行黨委關于進一步加強對高級管理人員教育監(jiān)督的若干要求和措施》，教育引導各級黨員干部和管理人員進一步堅定信念，加強黨性鍛煉和職業(yè)修養(yǎng)，自覺抵制腐朽思想侵蝕，規(guī)范操守，廉潔從業(yè)。以領導干部作風建設促進黨風行風建設。打牢全員廉潔從業(yè)的思想道德防線。四是開展了“雙十禁”學教活動。全轄管理人員和員工認真學習、宣傳，嚴格遵守、執(zhí)行。與此同時，在學習“雙十禁”中，注意做到三個結合。即：把學習“雙十禁”與做好內(nèi)控、防范風險相結合，與當前防風險教育相結合，與風險自查相結合；全行參學參測人員達300多人。五是組織全轄干部員工觀看了《“賭之害“——黨員領導干部參賭警示錄》紀錄片。使大家認識到由賭而貪，幾成定律。賭博不僅使干部自身犯罪，還造成了國家財產(chǎn)損失，對黨風、社會風氣也造成危害。六是落實市委二屆六次全會關于在市直機關繼續(xù)開展“創(chuàng)建學習型、服務型、創(chuàng)新型機關”活動。制定了活動方案和學習計劃，開展了教育學習，并響應金融系統(tǒng)倡導的“==發(fā)展我發(fā)展，我為==作貢獻”活動，增強了為地方經(jīng)濟發(fā)展竭誠服務的意識。

（二）認真落實防控工作制度，注重關口前移

1、牢固樹立全員防案思想理念。一是利用正面教材和反面案例教訓開展教育，使全行每位員工都充分認識無案件無事故對單位對自己利益有著重要意義。二是認真貫徹《中國==銀行加強案件防查工作指導意見》，明確各級機構、管理人員和所有員工在案件防范上的責任和義務。三是領導重視，全面推動。市分行領導先后多次主持召開中層以上管理人員會議，帶頭學習并貫徹落實省銀監(jiān)局關于轄內(nèi)銀行業(yè)金融機構案件案件防控工作會議精神。7月12日晚==行長主持召開了全行職工大會，傳達學習了銀監(jiān)會主席劉明康在大型銀行案件防控工作會議上的講話和省銀監(jiān)局==副局長講話。強調(diào)在全行開展好合規(guī)文化建設及案件防范大討論活動。8月3日晚市行再次召開了全行員工大會，副行長===作了“加強內(nèi)控管理，強化執(zhí)行力度，努力做好內(nèi)控和案件防控工作”報告。進一步提高了全行員工案件和風險防控意識。

2、強化合規(guī)文化建設，進一步增強廣大員工依法合規(guī)經(jīng)營意識。一是組織全行員工認真學習了《員工守則》《員工違規(guī)處理辦法》。二是認真學習、宣傳“雙十禁”，嚴格遵守、執(zhí)行“雙十禁”。全行員工會背會用，熟練掌握“雙十禁”。三是認真學習了銀監(jiān)會《關于加大防范操作風險工作力度的通知》《商業(yè)銀行操作風險管理指引》《銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守》等系列文件和規(guī)章制度，8-9月份在全行開展了合規(guī)文化建設及案件防范大討論活動。對學習情況進行測試和寫心得體會，收到了良好效果。四是加強了《崗位合規(guī)手冊》等規(guī)章制度和各項業(yè)務操作規(guī)程的學習培訓，年以來，市分行共組織各類業(yè)務和管理培訓43期，受訓人員達1436人次。從而提高了廣大員工業(yè)務素質(zhì)，使大家進一步明確了業(yè)務操作、職業(yè)規(guī)范和崗位職責，增強了責任意識，自覺抵制違規(guī)操作。五是在全體員工中進行合規(guī)知識測試，進一步使廣大員工明確和遵守員工基本行為準則，嚴格執(zhí)行各項規(guī)章制度，在全行形成按規(guī)矩辦事，靠制度管人，爭做合格員工的良好氛圍與機制，促進全行依法合規(guī)經(jīng)營和各項業(yè)務穩(wěn)健發(fā)展。

3、認真落實防案工作制度，排查異常，化解風險。一是堅持案件形勢分析會制度。市分行和各支行、處按要求召開，并形成會議紀要報送相關部門，組織人員到部分支行、分理處參加案件形勢分析會，促進基層行會議取得效果。二是對經(jīng)營機構負責人和重要崗位員工實行輪崗、交流。全年全轄交流輪崗72人，完成年計劃輪崗人數(shù)120%。同時加強了基層經(jīng)營性分支機構負責人的定期輪崗交流制度落實的監(jiān)督檢查。定期對崗位交流、強制休假等管理工作進行檢查、評價和督促。三是加強對基層負責人重要崗位員工“八小時之外”及其社交圈的監(jiān)督，每半年開展一次員工行為排查，掌握異常行為表現(xiàn)，及時消除風險隱患，防范案件發(fā)生。四是建立全員抵制違規(guī)行為激勵機制，落實《員工堵截、舉報和抵制違法違紀行為獎勵辦法》。

4、進一步開展案件專項治理。為了推進案件專項治理工作，防范案件和風險發(fā)生。一是認真落實了銀監(jiān)會關于防范操作風險“十三條”和“十個聯(lián)動”的要求，開展專項治理，防范操作風險。二是制定了《中國==銀行==分行案件治理整改方案》和《==分行年案件治理具體措施及落實計劃任務分解表》，落實責任抓整治。三是落實風險金考核獎懲制度，對未發(fā)生經(jīng)濟案件的單位和個人給予了獎勵，對發(fā)生經(jīng)濟案件，不僅扣除年了度風險金，而且同單位、個人績效考核評價及獎懲進行掛鉤，實行了一票否決制。四是制定了《==分行重大突發(fā)事件緊急預案》，預防突發(fā)事件發(fā)生。五是落實了《關于加強銀行金庫業(yè)務風險管理的通知》和《關于==銀行金庫安全專項治理工作方案》，對檢查中存在的隱患及時整改。五是圍繞創(chuàng)建“平安==市”的總目標，開展創(chuàng)建“平安單位”活動，促進了社會和單位穩(wěn)定、和諧。一年來由于高度重視案件專項治理工作，使各級管理者和全行員工增強了案件防范意識，加強了內(nèi)控管理，杜絕了各類案件的發(fā)生。

4、實行銀行業(yè)務全面監(jiān)督和重點監(jiān)督相結合，不斷提高事后監(jiān)督工作質(zhì)量。，我行進一步加強事后監(jiān)督工作，業(yè)務監(jiān)督已涵蓋儲蓄、會計、信貸、銀行卡、國際結算、財務等銀行業(yè)務的所有方面。事后監(jiān)督方式實現(xiàn)了從普遍監(jiān)督向一般監(jiān)督和重點監(jiān)督的轉(zhuǎn)移。在工作方法上改變以往的單純審查傳票的審核模式，每月開展對長期不動戶、長期未解掛業(yè)務、沖正授權等高風險業(yè)務的現(xiàn)場檢查；同時在市分行事后監(jiān)督中心設立了質(zhì)量控制崗，加大對縣支行派駐員工作質(zhì)量的監(jiān)督，按月抽查監(jiān)督過的會計憑證，提高事后監(jiān)督派駐員的工作責任心。按月在自主開發(fā)的“==分行事后監(jiān)督差錯管理系統(tǒng)”中發(fā)布《事后監(jiān)督報告》，對帶有共性的業(yè)務差錯向相關管理部門提出風險警示。今年發(fā)現(xiàn)各類問題179個,其中一般差錯43個,較大差錯86個,重大差錯50個。

5、加大檢查和整改力度，規(guī)避操作性風險和監(jiān)管風險。今年以來，一是市分行根據(jù)銀監(jiān)局《關于對中國==銀行==省分行轄內(nèi)分支機構進行全面現(xiàn)場檢查的通知》的文件精神，由監(jiān)察內(nèi)控保衛(wèi)部牽頭組成聯(lián)合檢查組，1月18日-2月12日在全轄開展了經(jīng)營性分支機構業(yè)務操作性風險大檢查，檢查面達100%。檢查內(nèi)容涉及存款及柜臺操作、會計結算、信貸業(yè)務、票據(jù)承兌及貼現(xiàn)、銀行卡、利率管理、安全保衛(wèi)及金庫管理等12個方面，發(fā)現(xiàn)各類問題30個。4月11日-23日，監(jiān)察內(nèi)控保衛(wèi)部對全轄各經(jīng)營性分支機構的異地存款及利率執(zhí)行檢查情況進行了專項檢查。檢查采取通過ondemend系統(tǒng)采集賬戶信息，人工分析判斷，并對市分行營業(yè)部異地存款的賬戶資料進行了現(xiàn)場檢查。發(fā)現(xiàn)各類問題5個問題，目前已全部整改到位。二是在職能管理和業(yè)務部門自我檢查、評估的基礎上，監(jiān)察內(nèi)控保衛(wèi)部堅持按季度檢查。5月和9月份，市分行組織兩次對轄內(nèi)單位貫徹落實黨風廉政建設和案件防范工作責任制情況、紀檢監(jiān)察內(nèi)控會議、文件及相關制度落實情況進行了檢查。對檢查發(fā)現(xiàn)的問題，提出了整改建議。并督促和幫助其落實整改，切實改變內(nèi)控薄弱的狀況，強化內(nèi)控管理工作。三是為了有效防范經(jīng)營性分支機構業(yè)務操作風險，保障我行各項業(yè)務的健康發(fā)展，7月下旬—8月上旬，在全轄開展了經(jīng)營性分支機構業(yè)務操作性風險大檢查和自查，檢查面達100%。發(fā)現(xiàn)各類問題56個，目前已整改45個，11個正在整改中。在開展各種檢查活動中同時對內(nèi)外審發(fā)現(xiàn)的問題進行跟蹤檢查，11月對16項未徹底整改事項進行督辦。四是配合省分行開展專項檢查和稽核檢查。年8月，開展了授信業(yè)務專項檢查，檢查內(nèi)容涉及資產(chǎn)質(zhì)量真實性、授信前中后期評估、管理、住房、汽車消費貸款。對省分行檢查組提出的整改要求，認真督促整改，及時上報現(xiàn)場和非現(xiàn)場要求的各種報告和資料。五是開展了安全生產(chǎn)隱患排查治理和安全評估自評工作。通過檢查，降低了操作風險，全面提高了業(yè)務和工作質(zhì)量。

6、積極開展代職管理和離任稽核。完成了全年計劃代職10個經(jīng)營機構負責人的代職管理任務，并按時上報代職情況報告。一是將代職管理和柜面常規(guī)檢查有機地結合起來，加大了代職管理檢查的深度和廣度，公正、客觀地對每位基層管理者的經(jīng)營業(yè)績和管理水平進行評價。二是積極開展對離職干部的稽核審計工作。今年以來先后完成了==支行、==支行、===分理處主要負責人的離任稽核。通過代職管理及相關檢查，共查找出業(yè)務發(fā)展、規(guī)范操作、內(nèi)部管理、隊伍建設、文明優(yōu)質(zhì)服務等方面的各類問題43項，經(jīng)過督促現(xiàn)已整改。通過代職管理及相關檢查進一步強化落實了各項內(nèi)控管理措施，加強了網(wǎng)點的合規(guī)管理制度建設和內(nèi)控監(jiān)督機制在日常工作中的有效運作。

7、開展集中對賬工作，防范高風險銀行業(yè)務環(huán)節(jié)。截止11月底，我行客戶對賬單送達率為99%，較年底上升了7個百分點;重點客戶對賬單回收率86.59%,非重點客戶對賬單回收率72.26%，雖較上都有所上升。主要做法：一是開展了對賬客戶通訊地址專項清理。成立了由分管行長任組長的對賬客戶通訊地址專項清理工作組。制定了全轄的對賬客戶通訊地址專項清理方案。組織開展規(guī)了范采集客戶通訊地址的培訓，在全轄進行了信息梳理，客戶清理，規(guī)范采集、維護客戶的通訊地址?？傆嬊謇碇攸c客戶836戶，非重點客戶1327戶，重點客戶清理維護率達100％，非重點客戶清理維護率99.92％，取得了較為滿意的成果。二是加強內(nèi)部對賬。將外圍系統(tǒng)、自有賬戶的對賬內(nèi)容納入其中，每月通過信箱發(fā)送對帳單，要求七日內(nèi)蓋齊印鑒送到對帳中心，目前回收率100 %。三是采取上門對帳。對市區(qū)無法收回對帳單的企業(yè)，對其中129戶重點客戶進行了上門對帳。對縣支行重新制作上門對帳單，計上門對帳48戶。通過對帳本累計發(fā)出對帳整改通知書89份，對帳不符通知書46份。并監(jiān)督各行.各分理處進行了整改，整改率100％。

8、認真開展平賬巡查工作。今年以來，股市、房市異?；鸨?，大量的儲蓄資金流入兩市，為了防止對銀行的潛在風險，在全省實行平賬巡查制度。市分行領導高度重視此項工作，親自帶領監(jiān)察內(nèi)控保衛(wèi)人員參加每天的檢查大庫，抽查現(xiàn)金尾箱，認真做好檢查記錄；巡查人員自備交通工具，犧牲節(jié)假日休息，堅持巡查工作不間斷。平賬巡查工作開展以來，我行及時糾正了兩筆業(yè)務差錯，有效降低了現(xiàn)金庫存的規(guī)模。各行處同樣認真做好每日庫、箱現(xiàn)金平帳工作，防止了案件苗頭。

9、實行營業(yè)機構業(yè)務經(jīng)理派駐制，監(jiān)督業(yè)務經(jīng)營以法合規(guī)，防范操作風險。市分行計財部門對全轄業(yè)務經(jīng)理的工作情況進行管理和監(jiān)督，按時召開業(yè)務經(jīng)理工作會議，不定期抽查業(yè)務經(jīng)理工作開展情況，對網(wǎng)點的合規(guī)問題實時監(jiān)控并及時上報。

10、根據(jù)總、分行要求，1月份和十月份全轄分別完成了“重要控制測試”工作，并對測試結果進行了評價。三季度根據(jù)《中國==銀行==省分行經(jīng)營性分支機構員工個人合規(guī)檔案管理辦法（試行）》，制定了==分行全員合規(guī)檔案實施方案。此外、還開展了規(guī)章制度清理，印章管理全面地清理工作。

通過各項內(nèi)控制度和措施的落實，我行的內(nèi)控管理水平上了一個新臺階，業(yè)務差錯率大幅下降，每萬筆業(yè)務差錯由年初的萬分之1.1下降到目前的0.8。

（四）做好安全保衛(wèi)工作，提高防范能力

1、落實安全責任制。堅持分級管理，“按照誰主管，誰負責，一把手負總則”的原則，層層落實安全保衛(wèi)工作責任制。市行領導與各縣支行行長、各部室主任、城區(qū)各分理處主任簽訂了風險防范與安全保衛(wèi)工作責任書。真正做到了一級抓一級，把安全保衛(wèi)工作落到實處。

2、抓檢查監(jiān)督，抓整改落實。今年以來，抓檢查監(jiān)督工作不放松，一是行領導親自帶隊檢查。全年對縣支行和城區(qū)網(wǎng)點檢查達6人次，檢查次數(shù)達7次。即元旦、春節(jié)、四月中旬、五一和十一期間；二是監(jiān)察內(nèi)控保衛(wèi)部對縣支行、城區(qū)分理處進行了6次綜合檢查，每次檢查都做到了制定詳細的檢查方案，做到有的放矢，有針對性的對縣支行實行同業(yè)寄庫保衛(wèi)工作重心轉(zhuǎn)移后，出現(xiàn)的新情況、新問題進行了重點檢查，并對照《安全生產(chǎn)隱患排查表》規(guī)定的內(nèi)容進行了認真細致檢查，檢查面達100%。全年共查出各類存在問題7項，有的當場進行了整改，有的限期整改，并對檢查情況進行了通報，與此同時在對檢查中限期整改的進行跟進檢查，認真抓好督促整改的落實。三是做好節(jié)假日期間的重點安全檢查。如元旦、春節(jié)期間，根據(jù)上級行和公安、銀監(jiān)局要求，認真抓好“兩節(jié)”期間的安全保衛(wèi)工作，市分行領導高度重視，成立安全大檢查領導小組，制定了檢查實施方案、提出了具體要求。先是認真做好自查，而后對自查情況進行了跟蹤檢查。由于此次安全大檢查工作中，領導重視，工作扎實，在迎接省銀監(jiān)局、公安廳“兩節(jié)”安全大檢查聯(lián)合檢查中獲得了好評。

3、積極做好營業(yè)網(wǎng)點安全達標和圖像聯(lián)網(wǎng)工作。根據(jù)省分行統(tǒng)一安排布署，市行加強了技防工作，充分發(fā)揮技防、物防在安全保衛(wèi)工作的積極作用。明確了今年技防工作主要抓好兩個聯(lián)網(wǎng)：即大力推廣報警聯(lián)網(wǎng)和圖象聯(lián)網(wǎng)傳輸，規(guī)范監(jiān)控值班和預警運行機制。兩個達標：即繼續(xù)做好網(wǎng)點和金庫安防新標準達標的工作。一是完成了全轄營業(yè)網(wǎng)點報警聯(lián)網(wǎng)。二是圖像聯(lián)網(wǎng)傳輸工作正在緊張安裝調(diào)試。截止11月底，前端27個的圖像及聲音全部調(diào)試完畢效果良好。年底前全部安裝調(diào)試驗收結束，正式投入運行。三是根據(jù)公安部和銀監(jiān)會對金融系統(tǒng)營業(yè)網(wǎng)點實施安全達標的工作要求，我行積極對營業(yè)網(wǎng)點的安全達標工作進行了整改。截止11月末已對8個營業(yè)網(wǎng)點進行了老網(wǎng)點改造，增加安裝了共計21路電視監(jiān)控、20副防尾隨聯(lián)動門鎖具以及拾音器、對講器。已通過公安部門、監(jiān)管分局對營業(yè)網(wǎng)點達標整改審核方案、風險等級的審定，并通過公安部門驗收，已完成19個營業(yè)網(wǎng)點的安全達標，安全達標合格率達95%。提前完成了公安部門、監(jiān)管分局要求的三年達標任務。

4、加強技防設施的保養(yǎng)，充分發(fā)揮技防在業(yè)務經(jīng)營中的作用。目前，全轄共有數(shù)字柜員式監(jiān)控30套，“110”報警系統(tǒng)18套，獨立紅外報警系統(tǒng)6套，為確保上述技防設施的正常運作，我們積極地做好維護保養(yǎng)工作，基本上做到對城區(qū)網(wǎng)點有報告的在6小時內(nèi)就維修到位。今年以來共對城區(qū)分理處柜員電視監(jiān)控、atm機檢修了12次。在做好對atm機的工作中加大了對atm機的防范工作力度。在對城區(qū)的atm機檢查中做到了每月不少于兩次，并做好與市其他金融機構的相互溝通。截止11月末，==市有3家金融機構的atm機被犯罪嫌疑人先后張貼小廣告、安裝卡槽卡扣就達到了5次。我們做到積極與其他金融機構及時溝通情況，并及時對我行的atm機進行跟蹤檢查和巡查，截止目前我行在市區(qū)的atm機未發(fā)生一起異常情況。

5、認真做好錄象檢查回放工作。由監(jiān)察內(nèi)控保衛(wèi)部牽頭，相關部室參與，對錄象回放實施聯(lián)合檢查，做到每周由監(jiān)察內(nèi)控保衛(wèi)部到城區(qū)各分理處將錄象資料拷貝回來，然后再發(fā)出通知，做到每周5全天對錄象進行集中回放查看，各部門對在查看中存在的問題做到有記錄、有簽字、有反饋，監(jiān)察內(nèi)控保衛(wèi)部每月集中整理并發(fā)出月度錄象查看回放情況通報。

6、加強與保安公司的監(jiān)督協(xié)調(diào)和溝通。今年以來，保安公司配合營業(yè)部門收款20余次，前往==繳、調(diào)款達9次。為保證公司業(yè)務部大客戶的上門收款，確保收款任務的萬無一失，事前與保安公司相關領導進行了溝通，確保了上門收款的安全。在平時工作中，經(jīng)常與保安公司的管理人員就工作中的事項、保安隊伍的管理和如何加強守押工作進行了溝通，由于平時的溝通協(xié)調(diào)增進了彼此進一步相互了解，確保了經(jīng)營業(yè)務的安全運行，實現(xiàn)了全年安全無事故。

7、做好節(jié)假日值班和分行辦公樓裝修期間的安全保衛(wèi)工作。一是做好節(jié)假日全轄值班安排和市分行綜合值班室的值班工作，堅持實行行領導代班制度和行政人員值班制度，營業(yè)網(wǎng)點堅持做到3人當班2人臨柜，并經(jīng)常檢查值班人員的在位情況。二是認真做好裝修期間的安全保衛(wèi)工作。加強辦公室搬遷當中做好大樓門衛(wèi)的值班工作和樓層之間的巡查，嚴格了大樓安全管理責任制度，執(zhí)行夜間的大樓巡查制度。三是積極做好大樓裝修期間的消防保障工作，把每一樓層配備了消防滅火器材。從而保障了大樓裝修改造施工期間的安全。

（二）標本兼治，綜合治理，不斷提高我行案件防范的能力

1、進一步落實案件防范工作責任制。認真貫徹落實《中國==銀行加強案件防查工作指導意見》和市分行內(nèi)控委員會的有關決策，對6個縣支行、5個城區(qū)支行、7個城區(qū)分理處和市行營業(yè)部、監(jiān)察內(nèi)控保衛(wèi)部“一把手”實行風險金考核獎懲制度。

2、進一步加強企業(yè)合規(guī)文化建設，增強廣大員工依法合規(guī)經(jīng)營意識。組織廣大員工認真學習《員工守則》和《員工違規(guī)處理辦法》等，嚴格遵守、認真執(zhí)行“雙十禁”，在注重一線員工的教育管理和排查的同時，做好對各級機構負責人和部室員工的教育管理工作，教育引導員工認真貫徹科學發(fā)展觀，堅持業(yè)務發(fā)展和內(nèi)部管理并重，正確處理好業(yè)務發(fā)展與風險控制之間的關系，有效防范和控制風險。

3、進一步落實案件防范制度。一是抓好案件排查和整改制度落實。堅持案件形勢分析會制度。組織人員到部分支行、分理處參加案件形勢分析會，促進基層行會議取得實效。二是加強基層經(jīng)營性分支機構負責人的定期輪崗交流制度落實的監(jiān)督檢查。定期對崗位交流、強制休假等管理工作進行檢查、評價和督促。三是抓好《八小時之外考察管理意見》的落實，做好員工行為考察，建立全員合規(guī)檔案。四是建立全員抵制違規(guī)行為激勵機制，落實員工堵截、舉報和抵制違法違紀行為獎勵辦法。

4、加強監(jiān)督檢查。對全轄各單位黨風廉政建設和案件防范責任制的貫徹落實進行檢查。著重檢查案件防范制度的落實工作，幫助和指導各行查找薄弱環(huán)節(jié)，提出整改要求，抓好督辦，切實改變內(nèi)控薄弱的狀況，強化內(nèi)控管理工作。

（三）堅持從嚴治行，強化責任追究

1、落實案件查辦責任制。一旦發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟案件，立即執(zhí)行案件查處預案，及時逐級向主管部門報告，控制涉案人，最大限度降低損失，提高辦案效率，嚴格履行辦案程序，提高辦案質(zhì)量。

2、加大責任追究力度。對檢查發(fā)現(xiàn)或暴露的案件，依據(jù)《違規(guī)處理辦法》，在分清責任的基礎上，進行“雙線問責”，嚴格追究責任人和相關領導的責任，同時追究業(yè)務管理部門的失職責任。

（四）、做好信訪舉報核查工作，發(fā)揮信訪監(jiān)督作用

1、切實加強領導。高度重視群眾來信來訪受理和核查工作，對重要信訪或舉報，及時報行領導批辦。對群眾反映強烈、舉報不斷、帶有傾向性的問題，及時組織核查，研究解決所反映的問題。

2、落實信訪核查責任制，保證信訪辦結率達到100%。對上級機關和行領導批示明確查處結果的信訪，在一個月內(nèi)組織核查，三個月內(nèi)上報調(diào)查和處理情況，如確有特殊情況不能辦結的，按規(guī)定匯報進展情況。在信訪核查過程中，堅持客觀公正、不徇私情，嚴肅維護信訪工作紀律。

（五）深入推進案件專項治理和治理商業(yè)賄賂專項工作

一是全面落實銀監(jiān)會關于防范操作風險“十三條”和“十個聯(lián)動”的要求。加強對重點單位部門、重點業(yè)務、重點環(huán)節(jié)、等控制和管理。突出對銀行票據(jù)、重要空白憑證、異地客戶存款、大額資金支付、理財、印章、印鑒卡、授權卡、柜員卡、現(xiàn)金尾箱、消費信貸、對公貸款等12個案件多發(fā)部位的專項檢查，重點防范違規(guī)辦理票據(jù)業(yè)務套取銀行信貸資金、偽造銀行存單騙取質(zhì)押貸款、挪用盜用客戶資金等主要風險點。對各類檢查，尤其是稽核和內(nèi)外審、監(jiān)管部門檢查指出的問題，認真抓好整改落實。二是繼續(xù)深入開展防治商業(yè)賄賂教育，進一步增強全員依法合規(guī)經(jīng)營意識和抵制不正當交易行為的自覺性。進一步完善內(nèi)部控制、授權（授信）管理、資本約束管理、財務收支管理、基建工程和大宗物品采購招投標、人力資源管理等各項制度，建立防范商業(yè)賄賂長效機制，從源頭上堵塞漏洞。

（六）加強內(nèi)控制度建設，切實履行內(nèi)控職責

1、加強內(nèi)控建設。明確各部門內(nèi)控任務，強化各部門內(nèi)控責任，提高一道防線與二道防線的協(xié)調(diào)配合，做到齊抓共管。

2、加強內(nèi)控制度執(zhí)行和落實，充分發(fā)揮內(nèi)控合規(guī)員隊伍作用。加強三道防線建設，落實崗位制約機制，對不相容崗位兼職問題認真排查和整改，嚴禁業(yè)務操作“一手清”。強化事后監(jiān)督對基層機構日常操作風險的監(jiān)督和控制。

3、加大檢查和問責。加強職能部門的檢查工作力度，規(guī)范檢查方式，以資金運營監(jiān)管為關鍵，以基層營業(yè)機構為重點，通過健全和完善規(guī)章制度，對重點部門、重點業(yè)務、重點環(huán)節(jié)進行多層次、多角度、高頻率的事后監(jiān)督和檢查，有效遏制案件的發(fā)生。加大對違規(guī)事件責任人的行政和經(jīng)濟處罰。

4、大力推進員工合規(guī)檔案管理工作，對我行現(xiàn)有的“事后監(jiān)督差錯管理系統(tǒng)”進行改造，使之成為“員工合規(guī)檔案管理系統(tǒng)”，更廣泛地記錄員工的合規(guī)行為。

5、積極開展代職管理、離任稽核、集中對賬、平賬巡查，崗位輪換等工作，嚴防案件苗頭。

6、實行營業(yè)機構業(yè)務經(jīng)理派駐制，監(jiān)督業(yè)務經(jīng)營以法合規(guī)，防范操作風險。

7、認真做好“重要控制測試”工作，并對測試結果進行評價。

8、落實《中國==銀行===省分行內(nèi)部控制第二道防線管理辦法》，明確第二道防線人員責任，做好第二道防線各項工作。加強全轄內(nèi)控合規(guī)員培訓，提高內(nèi)控工作能力。

（七）認真做好保衛(wèi)工作。

1、加強領導，明確任務，強化責任。進一步堅持分級管理，按照“誰主管，誰負責，一把手負總則”的原則，層層落實安全保衛(wèi)工作責任制。切實提高對安保工作重要性的認識，認真履行職責，扎扎實實做好安全保衛(wèi)工作，確保全轄無得逞四類案件和重大責任事故發(fā)生。

2、完善圖像聯(lián)網(wǎng)傳輸?shù)暮罄m(xù)工作。加強報警聯(lián)網(wǎng)和圖象聯(lián)網(wǎng)傳輸管理，確保報警聯(lián)網(wǎng)和圖象聯(lián)網(wǎng)傳輸有效暢通運行，規(guī)范監(jiān)控值班和預警運行機制。金庫監(jiān)控圖象和報警信號上傳率達到100%；在市分行逐步建立以本部為中心對本部金庫、辦公大樓及支行、網(wǎng)點的防搶、防盜進行綜合監(jiān)控值班。建立網(wǎng)點、atm機、辦公樓的安防預警運行機制。

3、鞏固安全保衛(wèi)基礎工作，確保無搶劫、盜竊案件及火災事故發(fā)生。一是加強安全檢查工作。充分利用聯(lián)網(wǎng)圖象監(jiān)控對各縣、城區(qū)（支）行、分理處檢查工作。重點檢查各單位綜合值班情況，營業(yè)網(wǎng)點防搶、辦公樓防火、防盜及守庫押運監(jiān)督協(xié)調(diào)情況。二是堅持對網(wǎng)點檢查面達100%，做到檢查前有計劃、有重點，檢查中（被檢查單位）有記錄，檢查后有檢查反饋意見書，每季有安全檢查情況通報。將對各行處安全工作任務落實情況列入市分行考核內(nèi)容。

4、認真落實營業(yè)網(wǎng)點監(jiān)控錄象檢查工作。定期召開分析會和防詐騙協(xié)調(diào)會。及時收集、歸納有關案件通報和媒體披露的相關案件，對營業(yè)網(wǎng)點監(jiān)控錄象資料，做到認真檢查，分析，綜合利用，發(fā)現(xiàn)情況及時通報并提出整改建議，情節(jié)嚴重的嚴肅追究責任，從而消除一切隱患。

5、做好技防設施的使用，管理，保養(yǎng)和維護。

6、進一步做好與保安公司工作協(xié)調(diào)，做好守押保障工作，完善操作程序，確保我行業(yè)務需求，確保我行資金和人員的安全。

第四篇：銀行省市分行2012年安全保衛(wèi)工作思路

省市分行2012年安全保衛(wèi)工作要點

2012年安全保衛(wèi)工作總體要求是：圍繞“建設平安銀行”目標，進一步加大監(jiān)督檢查力度，狠抓防范措施落實，進一步完善安全防范設施，有效防范案件事故發(fā)生，全面提升我行安全防范整體水平，為業(yè)務經(jīng)營改革發(fā)展提供安全保障。

一、認真落實安全保衛(wèi)工作責任制，加大考核力度。一是認真落實總行和省行黨委關于加強安全保衛(wèi)工作的指示、要求和工作部署，進一步加強各級行對安全保衛(wèi)工作的組織領導，完善保衛(wèi)工作規(guī)章制度，從省行、市分行到縣（市、區(qū)）支行層層簽訂安全保衛(wèi)責任書，切實把安全保衛(wèi)工作落實到各部門、各崗位和每一個員工，形成全員參與、各負其責、風險共擔的工作局面。二是認真做好對市分行落實安全防范責任制和日常安全保衛(wèi)工作的考核工作。

二、深入開展安全防范教育培訓工作。根據(jù)總行要求結合省行下發(fā)的通知要求，全省系統(tǒng)有計劃地做好安全防范教育培訓工作。切實做到人人受教育，人人有提高，增強全員法紀法規(guī)意識，筑牢安全防范思想根基。省行計劃上下半年各組織一期安全保衛(wèi)干部培訓班。

上半年培訓主要內(nèi)容：一是遠程監(jiān)控操作實務培訓。主要內(nèi)容是遠程監(jiān)控主機選擇監(jiān)控通道、錄像（偵察）、監(jiān)控報警、監(jiān)控工作時段等功能設置講解訓練；監(jiān)控錄像資料的回放操作；監(jiān)控錄像資料的下載；監(jiān)控畫面抓拍及抓拍圖像的保存方法；遠程系統(tǒng)360

云臺控制操作與管理等。二是講評分析2011年全省系統(tǒng)安全評估情況，從評估反映的問題，看全省系統(tǒng)安全防范工作存在的不足，制定整改措施。三是講授我行安全保衛(wèi)工作檢查指引；四是組織知識考試。

下半年培訓的主要內(nèi)容：一是解讀營業(yè)場所防范級別及防護要求（簡稱GA38—2004要求）、營業(yè)場所防彈玻璃安裝要求、互鎖聯(lián)動門防護要求等；二是請總行保衛(wèi)部門的領導和省公安廳內(nèi)?？傟狀I導講授有關安全防范知識；三是聘請消防專家講授消防安全知識與日常消防安全管理；四是組織觀看突發(fā)事件演練；五是組織參訓人員知識測試。

三、加強安全保衛(wèi)監(jiān)督檢查工作。按照總行規(guī)定和要求，嚴格執(zhí)行安全保衛(wèi)工作檢查制度。按照檢查工作指引，采取現(xiàn)場檢查的方法序時檢查市縣分支機構安全保衛(wèi)工作情況；充分利用安防遠程監(jiān)控技術優(yōu)勢和現(xiàn)有條件，采用非現(xiàn)場遠程檢查或抽查的方式，對分支機構安全保衛(wèi)工作進行檢查；認真配合其他處室對營業(yè)機構的突擊檢查工作。

四、鞏固安全評估成果，確保物防、技防狀態(tài)良好。一是鞏固好安全評估成果的基礎上，根據(jù)2011年安全評估情況，督促相關分支機構加強物防、技防設施存在問題的整改，進一步完善并提高防范設施建設水平；二是建立市分行遠程監(jiān)控管理平臺。

五、總結推廣經(jīng)驗成果，認真開展調(diào)查研究。一是2012年在全省系統(tǒng)推廣實施**市分行推行的安全保衛(wèi)基礎工作綜合管理經(jīng)

驗做法。二是根據(jù)總行培訓班精神，做好全省系統(tǒng)寄庫和委托押運情況調(diào)查，為可能出現(xiàn)承擔我行寄庫和委托押運的商業(yè)銀行陸續(xù)退出或終止與我行的代理業(yè)務而做好準備。

六、做好維護穩(wěn)定工作。黨的十八大將于2012年下半年召開。根據(jù)總行和省行要求，從講政治、促和諧的高度扎實做好“十八大”和“兩會”期間的維護穩(wěn)定工作；努力通過走訪老職工、慰問困難職工、問計退休職工的活動，增強與員工的溝通，解決職工的實際困難；督促各級行要及時掌握員工思想動態(tài)，加強員工思想教育，行領導要做員工的知心人，要成為員工的知心朋友，要主動排查并積極化解矛盾，妥善處理好影響穩(wěn)定傾向苗頭，力爭做到早發(fā)現(xiàn)、早預防，早做工作。

七、加強安全生產(chǎn)監(jiān)督管理工作。認真落實總行關于加強車輛安全和消防安全管理要求，加大車輛安全監(jiān)督管理力度，積極做好交通安全法規(guī)和消防知識的教育宣傳工作。充分利用監(jiān)保工作動態(tài)信息平臺，根據(jù)不同季節(jié)、不同階段的特點有針對性的及時發(fā)布安全生產(chǎn)工作要求和提示信息。

第五篇：銀行分行綜合部年終工作總結

銀行分行綜合部年終工作總結

今年11月28日，**商業(yè)銀行**分行在領導的正確領導下，在各部門的大力支持和配合下，在所有員工的努力下，順順利利的開始試營業(yè)。在本最后一個月的工作中，綜合部緊緊圍繞全部的中心工作，認真遵循“管理規(guī)范、作風嚴謹、團結協(xié)作”的工作標準，以創(chuàng)造個人和單位價值為中心，以能力建設為重點，以提高效率為目標，牢固樹立為領導服務、為部門服務的觀念，加強工作的制度化、規(guī)范化建設，在摸索中創(chuàng)造性地開展工作，在總行工作的基礎上認真的學習和鍛煉，經(jīng)過部室全體人員短短一個月的共同努力，各項工作取得了良好成效，在分行的初期發(fā)展中發(fā)揮了積極作用。在此做出以下總結：

一、建立并嚴格遵守規(guī)則制度。

根據(jù)總行相關管理制度和辦法，依照貴陽分行的權限范圍，摸索實際工作的方法，建立本部門各項相關管理制度、辦法和應急預案共30余項，并加強學習和宣傳。定期召開部門會議，有效的傳達和監(jiān)督各項工作。從部門自身做起，嚴格要求每一個人。

二、強化執(zhí)行力，提高效率，認真落實每項工作。

建立部門崗位職責制，實行A、B角崗位輪換，很好的避免了相關責任人員不在崗而空崗的情況。把每項工作落實到人，但過程中又相互協(xié)作，做到強化執(zhí)行力，提高辦事效率，認真地完成每項工作。

1、科技方面：建立由內(nèi)部、外部和電話網(wǎng)絡組成的彼此相互獨立，互不干擾的3塊網(wǎng)絡，其中涉及與總行核心業(yè)務系統(tǒng)對接的內(nèi)部網(wǎng)絡已經(jīng)成功安裝和調(diào)試完成電信和聯(lián)通的光纖雙網(wǎng)絡互備。按照各部門實際情況和需求，安裝各電子設備和辦公系統(tǒng)，并登記相關臺賬，建立使用文檔，統(tǒng)一管理和維護，建立維護日志。根據(jù)總行發(fā)展業(yè)務需求，已完成非稅系統(tǒng)前期線路接入、網(wǎng)絡調(diào)試、軟件環(huán)境測試等前期準備工作。

2、人力資源管理方面：建立社保和公積金單位賬戶，依照**分行員工的繳費基數(shù)和比例定期準時繳納“五險一金”。協(xié)助總行人力資源部做好今年3月批次及今年10月批次新進員工的外調(diào)工作。初步建立分行員工的人事檔案和相關臺賬。

3、辦公室方面：做好公文管理和信息流轉(zhuǎn)及傳達工作。定期完成分行板報的制作，積極鼓勵全行員工向總行報刊多投稿。做好檔案管理，對重要檔案的出入交接如實登記，確保檔案安全保管和正常使用。對公章使用進行嚴格管理，確保公章的有序正常使用。

4、安全保衛(wèi)方面：對辦公大樓配備保安，24小時看守和巡邏。根據(jù)相關物防、技防的要求，對本行消防設施、報警監(jiān)控、視頻監(jiān)控、用電安全等逐一檢查，不符合要求的及時聯(lián)系相關單位、個人進行整改。對來訪人員、大件物品進出、重要物品和鑰匙的交接如實登記，確保分行工作和業(yè)務開展安全平穩(wěn)的運作。

5、后勤方面：積極協(xié)助和配合領導監(jiān)督各施工單位，圓滿完成開業(yè)辦公區(qū)內(nèi)所需的各項裝修、家具的安裝、網(wǎng)絡和設備的安裝和調(diào)試、室內(nèi)環(huán)境的布置等前期準備工作。做好所有設備、辦公用品、日常用品和業(yè)務憑證等的申報、領用、購買、發(fā)放及管理。建立裝修施工方和設備及用品等供應商的臺賬，以便對全行環(huán)境和設備做好后期維護。做好外出接待準備工作和車輛駕駛。做好開辦員工食堂的前期準備工作。

三、本職工作之余做好營銷

在認真落實部門內(nèi)部工作后，做好團隊分工協(xié)作，積極主動營銷攬存，截止今年12月28日，部門攬存約達500萬，后續(xù)三天還會有所增加。

四、本年工作的不足和明年工作的期望

1、有關的規(guī)章制度還需要進一步的完善和細化，在制度執(zhí)行的自覺性、規(guī)范性和精細化上還需要進一步加強。

2、當部門人員緊張、工作任務重的時候，內(nèi)部工作流程需要進一步的梳理和改進，以最大限度的挖掘員工潛能，提高工作效率。

3、部門人員的某些素質(zhì)與工作要求還存在著差距，尤其在主動創(chuàng)新和獨立完成工作方面還有差距，需要進一步加強。

4、對服務領導、服務部門的質(zhì)量和態(tài)度方面還需要進一步的提高。

5、需加強與總行的學習和溝通。

6、需加強對金融知識和銀行業(yè)務知識的學習和把握，鍛煉部門人員自身的業(yè)務拓展和營銷能力，督促大家考取更多的資格技能證書，爭取人人都當“客戶經(jīng)理”，為全行業(yè)務發(fā)展和規(guī)模壯大出力。

7、更好地宣傳勤儉節(jié)約的精神，做到節(jié)約用電用水用耗材，節(jié)省分行日常經(jīng)費。

五、提議

1、基于目前**分行辦公自動化系統(tǒng)的相對落后，很多工作文件都是通過打印和共用一個郵箱的現(xiàn)狀，導致重要信息或個人信息不隱蔽，同時也造成紙張浪費，建議明年搭建一個**分行內(nèi)部的局域網(wǎng)，搭建企業(yè)內(nèi)部QQ和網(wǎng)站，方便文件的傳輸和信息的上傳瀏覽。

2、建議開通宣傳本行的電話彩鈴和手機彩鈴業(yè)務，更好地宣傳和提高我行的社會形象和知名度。

3、建議多配備幾臺筆記本電腦，以備會議和培訓之需、機房故障檢測之需、外出業(yè)務拓展之需。

明年將是**商業(yè)銀行**分行業(yè)務拓展和規(guī)模壯大重要的一年，是充滿競爭和挑戰(zhàn)的一年，也是充滿機遇的一年，對工作的要求更高、標準更嚴，任務更重。在今后的工作中，綜合部將緊緊圍繞全部的中心工作，以效率為突破口，持續(xù)加強能力建設，最大限度的服務好領導和部室，為全行業(yè)務健康快速的發(fā)展做出新的更大的貢獻。