管理學(xué)碩士論文開題報告

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發(fā)展管理

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三級標(biāo)號：1.2.3.······

學(xué)位論文題目

基于“善政”視角的政府治理及其中國式發(fā)展之研究

課

題

來

源

自選

一、學(xué)位論文選題理由，研究的目的及意義

進入新世紀(jì)以來，“善政”已成為諸多西方發(fā)達國家一種新的政治理念和政府運作方式。中國的GDP增長迅速，目前已經(jīng)超過日本排名世界第二，在取得了如此巨大的經(jīng)濟成就之時，政治的改革卻步履蹣跚。其實在本世紀(jì)初，為了適應(yīng)時代發(fā)展的需要，中國的政府部門也逐漸推行“善政”理念。然而在推行“善政”的過程中，我們遇到了非常多的問題，諸如文化的異構(gòu)、個體的差異、組織的尾大不掉、政治的轉(zhuǎn)型和社會的認(rèn)同度等等。那么，“善政”究竟是什么？推行“善政”對我國的政治行政領(lǐng)域有怎樣的意義？如何使“善政”中國化，走有特色的“善政”之路？這些問題正是本文所要研究的內(nèi)容和目的。

“善政”對于政府部門來說也即“善治”,即“良好的治理”。

1989年，世界銀行首次使用“治理危機”一詞，此后，治理便被廣泛運用于政治發(fā)展研究中，特別是被用來描述后殖民地和發(fā)展中國家的政治狀況。治理在拉丁文與古希臘語中原指“控制、引導(dǎo)和操縱”,是與統(tǒng)治、管理等政府活動聯(lián)系在一起,主要用于與國家的政府事務(wù)相關(guān)的政治活動和管理活動。在“治理”概念的基礎(chǔ)上，當(dāng)代西方治理理論提出了“良好的治理”即“善治”的概念。我國的著名學(xué)者俞可平先生認(rèn)為，善治就是使政府利益最大化的社會管理過程。善治的本質(zhì)特征在于它是政府與公民對政府生活的合作管理，是政治國家與公民社會的一種新穎關(guān)系，是兩者的最佳狀態(tài)。善治的基本要素是:合法性、透明性、責(zé)任性、法治、回應(yīng)性、有效性。無疑，這種新的政治治理模式和衡量治理成效的規(guī)范性標(biāo)準(zhǔn)為分析中國當(dāng)代政治發(fā)展、政府治理提供了可資利用的學(xué)術(shù)資源和理論框架，提供了一個比較性的參照系數(shù)。本文試圖描繪在此理論觀照下的中國政府治理圖景，并在此基礎(chǔ)上探討該理論的使用邊界和適用

性問題。筆者對此善治模式的理解可以概括如下：第一，善治模式強調(diào)國家與社會的合作，模糊了政府領(lǐng)域與私人領(lǐng)域的明確界限，并且更加強調(diào)國家與社會的依賴關(guān)系。作為政府管理模式的善治與市場、社會自治組織、社會中介組織、社會獨立組織等具有許多聯(lián)系。第二，善治是一個上下互動的管理過程，它強調(diào)管理對象的參與。善治一個上下互動的管理過程，它主要通過合作、協(xié)商、伙伴關(guān)系、確立認(rèn)同和共同的目標(biāo)等方式實施對政府事務(wù)的管理。第三，善治還意味著管理方式和管理手段的多元化。善治模式認(rèn)為辦好事情的能力并不僅限于政府的權(quán)力，在政府事務(wù)的管理中，還存在著其他的管理方法和技術(shù)。

在當(dāng)前中國市場經(jīng)濟發(fā)展和公民社會不斷發(fā)育壯大的社會轉(zhuǎn)型期，尤其是面臨著全球性“行政改革時代”的挑戰(zhàn)的背景下，構(gòu)建符合中國國情的善治官僚制行政范式，對于解決中國目前行政發(fā)展過程中所面臨的行政官僚制的構(gòu)建和行政治理方式創(chuàng)新這一共時性壓力，提升國家政治競爭力，具有非同尋常的意義。善治官僚制的政府再造將是一場廣泛、全面而深刻的變革，是政府制度的全面創(chuàng)新，其目的是實現(xiàn)政府和社會的良性互動與全面合作，構(gòu)建適應(yīng)新的行政環(huán)境的制度安排和治理模式，從而為人民謀取政府利益的最大化，這將對新世紀(jì)中國的政治發(fā)展產(chǎn)生重要影響。目前，在現(xiàn)實世界，我國推進政府善治還存在著各種問題，如我國的公民社會還不成熟，法制尚不健全，政府能力有待提高，從這方面來看，我國在推進政府善治的過程中，所要做的工作是全方位的。同時，善治理論根植于西方，如果該理論要為我國有效使用，必須將其本土化，并結(jié)合我國政府善治存在的問題，不斷改進，以促進我國自身的政治經(jīng)濟發(fā)展，這才是重點。

因此，本文著重研究將有關(guān)規(guī)模企業(yè)管理運行中分析設(shè)計的一些原理和方法“嫁接”到政府部門，在調(diào)查分析和全面了解的基礎(chǔ)上，圍繞著“組織優(yōu)勢、簡化弱勢、掌握外部機會、規(guī)避威脅”四個核心要素，對中國政府善政問題進行全面、具體的政府企業(yè)化分析設(shè)計，對政府部門導(dǎo)入有關(guān)大規(guī)模企業(yè)管理運行中分析設(shè)計原理進行有益的探索和研究，為政府部門引入這些分析設(shè)計方法提供理論依據(jù)和實踐經(jīng)驗，期望對促進此類分析設(shè)計在政府領(lǐng)域的應(yīng)用和普及起到拋磚引玉的作用。

二、國內(nèi)外研究現(xiàn)狀與進展情況

在當(dāng)代社會里，由于學(xué)科專業(yè)化的發(fā)展，不同研究人員相互之間的知識差異越來越大，隔行如隔山，相互之間很難理解，很難溝通。不同學(xué)科之間是如此，同一學(xué)科不同領(lǐng)域也是如此。這不僅使得學(xué)術(shù)研究很難合作，而且使得研究與人類實踐的鴻溝也越來越大。但是，實踐始終是學(xué)術(shù)研究的基礎(chǔ)，是學(xué)術(shù)研究的生命力所在。在日趨專業(yè)化趨向的反面，人們從來沒有停止過這一努力：為了理解和解決當(dāng)前所迫切的面臨的問題，人們努力尋找適當(dāng)?shù)脑捳Z，去綜合不同學(xué)科的知識。上世紀(jì)末、本世紀(jì)初以來，治理、善治和治道變革研究，就是各社會科學(xué)的學(xué)者為了理解政府管理領(lǐng)域正在發(fā)生的發(fā)展趨勢，解決政府管理領(lǐng)域正在發(fā)生的新問題而發(fā)明的新詞匯。雖然說善治與治理誕生于西方發(fā)達國家，但是目前也已經(jīng)成為當(dāng)代中國政府管理研究領(lǐng)域的核心范疇。

善政理論源自于西方，成長和發(fā)展的歷程也以西方為要。我國目前有關(guān)這一方面的中文學(xué)術(shù)著作實際上還比較少。根據(jù)筆者的總結(jié)，我國目前關(guān)于善政理論解讀和敘述的中文著作中比較重要和有特色的著作有兩本，一本是毛壽龍、李梅和陳幽泓等合作的《西方政府的治道變革》，然后就是俞可平主編的《治理與善治》。《西方政府的治道變革》一書，總結(jié)、概括了西方政府治道變革的基本理論基礎(chǔ)，并分析了西方國家政府職能民營化、政府管理市場化、政治與行政關(guān)系調(diào)整等新政府管理的發(fā)展趨向?！吨卫砼c善治》一書，收集了14篇英國、法國、美國、瑞士等國學(xué)者的論文，系統(tǒng)介紹了治理理論的基本論點，探討了治理與經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)系、治理與現(xiàn)代福利國家之間的關(guān)系，治理與市場模式之間的關(guān)系，治理與世界銀行的作用，治理與地方自主治理的關(guān)系，治理與治理能力，治理與國際關(guān)系、治理與非政府組織等問題。俞可平教授為其寫作了序言，介紹了治理和善治的基本概念，認(rèn)為善治的基本要素是合法性、透明性、責(zé)任性、法治、回應(yīng)性、有效性等。這兩本中文著作，我們可以了解到當(dāng)代政府管理研究的新趨向：1、多學(xué)科性。傳統(tǒng)的政府行政理論，往往以管理理論和官僚制理論為基礎(chǔ)，在組織、職能和人事為三大支柱，展開自己的研究。在現(xiàn)代社會里，政府管理的問題越來越非

常復(fù)雜，管理學(xué)理論和官僚制理論的局限性也表現(xiàn)得越來越明顯。這要求政府管理的研究，必須超越傳統(tǒng)的理論基礎(chǔ)，結(jié)合當(dāng)代政府管理實踐所提出的新問題，綜合現(xiàn)代政治學(xué)、經(jīng)濟學(xué)、法學(xué)、社會學(xué)等學(xué)科的研究成果。2、問題解決導(dǎo)向。當(dāng)代政府管理研究，越來越重視為理解和解決政府問題服務(wù)。它注重問題的識別和提出是公民導(dǎo)向的，以眾多公民的不同偏好為基礎(chǔ)，為滿足公民對政府服務(wù)的特定需求為基礎(chǔ)，重視財政平衡，即誰受益，誰付費，重視政府服務(wù)供給和政府問題解決過程中的公民參與，重視結(jié)果。3、綜合發(fā)展導(dǎo)向。治理、善治以及相關(guān)的治道變革的研究，既體現(xiàn)了傳統(tǒng)發(fā)展理論的貧困，也體現(xiàn)了不同學(xué)科傳統(tǒng)發(fā)展研究的新趨向。自20世紀(jì)50年代以來，發(fā)展的價值越來越受到發(fā)達國家和發(fā)展中國家的重視。不同學(xué)科也因此而開發(fā)了各自領(lǐng)域的發(fā)展理論，如政治發(fā)展理論、憲政法治發(fā)展理論、社會發(fā)展理論、經(jīng)濟發(fā)展理論以及行政發(fā)展理論等。根據(jù)這些發(fā)展理論，許多國家制定了各自的發(fā)展戰(zhàn)略，但結(jié)果是，自70年代以來，許多發(fā)展中國家陷入了發(fā)展的困境，而且連作為發(fā)展范本的發(fā)達國家本身也陷入了發(fā)展的困境。在這一背景條件下，發(fā)展理論本身也陷入了困境。但有些國家和地區(qū)，采取的發(fā)展戰(zhàn)略與政策不符合傳統(tǒng)的發(fā)展理論，如亞洲的四小龍，卻得到了迅速的發(fā)展。自70年代末以來，發(fā)達國家進行了各方面的改革，這些努力與傳統(tǒng)的發(fā)展理論相左，但實際結(jié)果卻是營造了發(fā)達國家連續(xù)20多年持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展的勢頭。4、治理、善治以及治道變革的理論，可以說是這一發(fā)展勢頭的總結(jié)，它突破了單項發(fā)展的局限性，體現(xiàn)了綜合發(fā)展的勢頭。

筆者認(rèn)為，以《西方政府的治道變革》、《治理與善治》這兩本著作為代表的關(guān)于善政理論的中文著作基本上還是停留于對西方國家理論與實踐的分析、介紹和總結(jié)。雖然其立意是從中國的實踐出發(fā)，從中國政府管理研究的需要出發(fā)，并且也包含了中國學(xué)者在中國學(xué)術(shù)和實踐背景條件下進行治理、善治和治道變革研究的部分研究成果。要使治理、善治和治道變革成為中國政府管理研究和實踐的核心范疇，還需要深入研究以下問題：在理論上開發(fā)符合中國學(xué)術(shù)發(fā)展和實踐需要的治理、善治和治道變革的核心概念、分析框架和基本理論；在實踐上總結(jié)中國過去、現(xiàn)在的經(jīng)驗和教訓(xùn)；并結(jié)合當(dāng)前所面臨的治理問題，尤其是政府發(fā)展的基本主題，如有限政府的發(fā)展、政府管理市場化的實踐、憲政法治的發(fā)

展、政務(wù)公開、政府事務(wù)多中心自主治理等，展開實證的和規(guī)范的研究。這些研究方向中國善政理論未來的發(fā)展首要面對的問題。

【參考文獻】

略

三、學(xué)位論文的研究方法與技術(shù)路線

（一）本論文采用的研究方法如下：

1、文獻檢索查閱法：

通過北大圖書館和中國政法大學(xué)圖書館查找書籍，上網(wǎng)查詢相關(guān)論文、網(wǎng)頁，以及收集整理了天津市政府機關(guān)的有關(guān)歷史文獻資料、地方志、早期研究成果和相關(guān)信息等，了解現(xiàn)行政府機關(guān)善政治理的發(fā)展過程和現(xiàn)狀。

2、實地調(diào)研法：

本文既重視理論上的提煉和總結(jié)，又重視結(jié)合具體實例的剖析。對天津市工商局等政府機關(guān)進行實地調(diào)研，使論文不僅僅流于理論的闡述，還結(jié)合具體的實例，從顯示的角度來剖析論題，力圖通過具體的調(diào)查分析，反映現(xiàn)行政府機關(guān)善政治理中存在的問題，并為今后的政府機關(guān)善政治理、管理提供指導(dǎo)性建議。

3、系統(tǒng)分析與重點研究相結(jié)合法：

通過把現(xiàn)行政府機關(guān)善政治理規(guī)劃建設(shè)作為一個系統(tǒng)，著重研究其中善政治理中國化的問題，同時與現(xiàn)狀進行綜合，以求對問題的深入剖析。

4、多學(xué)科交叉的研究方法：

由于本研究涉及到多學(xué)科的知識，本文綜合了政治學(xué)、法學(xué)、社會學(xué)、管理學(xué)、經(jīng)濟學(xué)、歷史學(xué)等相關(guān)知識，盡可能多視角、多側(cè)面、多層次地進行交叉研究。

5、項目歸納評析法：

用相關(guān)項目為文章中的理論部分做案例支撐。實踐是檢驗一切的真理。通過項目歸納發(fā)，不但能夠充實理論研究，使理論更加具有說服性，而且理論反作用于實踐，能夠彌補實踐中的不足，使項目臻于完美。

6、SWOT分析法：

著重研究在政府部門進行SWOT分析并形成長期的善政管理戰(zhàn)略，以此來帶動政府部門管理工作的又好又快的發(fā)展。

7、案例分析法：

對研究的典型政府治理案例進行翔實記載，全面分析，重點研究，在此基礎(chǔ)上得出普遍性的認(rèn)識，摸索出帶有指導(dǎo)性的善政實施方式、方法。

（二）本文采用的技術(shù)路線如下：

善政問題的提出

理論文獻查閱，理論分析

政府部門調(diào)研，專家訪談

確定研究方案

現(xiàn)行政府機關(guān)善政治理的構(gòu)成和特點

中國特色的善政營造探討

布局的手法

特色的選擇

元素的提取

表現(xiàn)的形式

營造的技術(shù)

國內(nèi)外相關(guān)案例的分析

國內(nèi)善政營造建議與對策

中國政府善政總結(jié)與展望

四、論文研究的主要內(nèi)容和框架

本篇論文的框架結(jié)構(gòu)擬安排如下：

第一章

中國政府善政治理的歷史淵源與進程

第一節(jié)

善政的歷史淵源

一、政府主體實行善政的微觀基礎(chǔ)

二、政府善政在歷史發(fā)展中的基礎(chǔ)性作用與歷史淵源

三、善政與區(qū)域發(fā)展

四、地域人文精神支撐下的善政改革

第二節(jié)

中央政府與地方政府善政改革的互動演進

一、善政演進中的利益契合效應(yīng)

二、善政演進中的增量改革效應(yīng)

三、善政演進中的“無為而治”效應(yīng)

四、善政演進中的制度轉(zhuǎn)化效應(yīng)

五、善政演進中的層級博弈效應(yīng)

六、善政演進中的權(quán)力下放效應(yīng)

第三節(jié)

地方政府善政改革的初步探索

一、地方政府職能的轉(zhuǎn)變

二、政府機構(gòu)改革的歷程

三、政府管理方式的調(diào)整

第二章

中國社會轉(zhuǎn)型期善政改革的困境

第一節(jié)

轉(zhuǎn)型期之惑

一、當(dāng)前中國行政環(huán)境與社會轉(zhuǎn)型

二、中國轉(zhuǎn)型期的社會矛盾

三、地方政府的內(nèi)在沖突

第二節(jié)

當(dāng)前地方政府之弊病

一、政府職能重疊之惑

二、政府信用缺失之惑

三、政府機構(gòu)臃腫之惑

四、政府管理錯位之惑

第三節(jié)

善政改革的全球化發(fā)展與歷史必然

一、全球化促使中國政府必須實施善政改革

二、網(wǎng)絡(luò)化促使中國政府必須實施善政改革

三、低碳化促使中國政府必須實施善政改革

第三章

中國政府善政改革初探

第一節(jié)

傳統(tǒng)政府治理

一、傳統(tǒng)政府治理的歷史淵源

二、傳統(tǒng)政府治理的發(fā)展和衰落

第二節(jié)

政府善政治理的新定位

一、政府服務(wù)地位的定位

二、政府善政治理的民生基礎(chǔ)和實踐

第三節(jié)

政府善政治理與善治理論

一、治理概念的界定

二、多中心的治理結(jié)構(gòu)

三、對善治的探求

第四章

中國式善政與西方善政理念的本土化

第一節(jié)

中國式善政施政理念的轉(zhuǎn)型

一、中國式善政施政理念從“獨裁型”轉(zhuǎn)向“圓桌型”

二、中國式善政施政理念從“物本型”轉(zhuǎn)向“人本型”

三、中國式善政施政理念從“包辦型”轉(zhuǎn)向“有限型”

四、中國式善政施政理念從“權(quán)力型”轉(zhuǎn)向“責(zé)任型”

五、中國式善政施政理念從“黑箱型”轉(zhuǎn)向“玻璃型”

六、中國式善政施政理念從“尋租型”轉(zhuǎn)向“廉潔型”

第二節(jié)

善政治理在中國的本土化

一、善治的起點：從“社會人”到“社區(qū)人”

二、善治理念與中國古典管理思想的相融

三、善治的中國式求索

四、目前中國的善治之路

第五章

中國政府善政實施的資源配置

第一節(jié)

中國政府善政實施的財政資源配置

一、確保財政支出的政府性

二、力求政府服務(wù)的均等化

三、推進預(yù)算管理的科學(xué)化

第二節(jié)

中國政府善政實施的信息資源配置

一、信息不對稱導(dǎo)致的政府失信

二、地方政府的信息公開

三、地方政府信息的政府平臺

四、電子政務(wù)與配套制度建設(shè)

第六章

中國政府善政實施的運行機制創(chuàng)新

第一節(jié)

中國政府善政實施的決策機制創(chuàng)新

一、中國政府善政實施的有限理性下的政府決策

二、中國政府善政實施的開明的精英決策模式

三、中國政府善政實施的政府決策的程序約束

四、中國政府善政實施的政府決策的公民參與

五、中國政府善政實施的政府決策的專家咨詢

六、中國政府善政實施的政府決策的追蹤糾錯

第二節(jié)

中國政府善政實施的政府的執(zhí)行機制創(chuàng)新

一、中國政府善政實施的地方政府執(zhí)行的政策規(guī)避

二、中國政府善政實施的構(gòu)建有效執(zhí)行體系

三、中國政府善政實施的改革行政審批制度

四、中國政府善政實施的理順行政執(zhí)法體制

第三節(jié)

中國政府善政實施的政府的監(jiān)督機制創(chuàng)新

一、中國政府善政實施的行政監(jiān)督的多元組合二、中國政府善政實施的行政問責(zé)的制度建構(gòu)

三、中國政府善政實施的行政績效的系統(tǒng)評價

第四節(jié)

中國政府善政實施的政府的應(yīng)急機制創(chuàng)新

一、中國政府善政實施的政府危機與應(yīng)急管理

二、中國政府善政實施的地方應(yīng)急組織體系

三、中國政府善政實施的應(yīng)急管理程序設(shè)計

第七章

發(fā)達國家善政研究與借鑒

第一節(jié)

北美洲的政府善政治理研究

一、美國的政府善政治理研究

二、加拿大的政府善政治理研究

第二節(jié)

歐洲的政府善政治理研究

一、北歐的政府善政治理研究

二、西歐的政府善政治理研究

三、瑞士的政府善政治理研究

第三節(jié)

大洋洲的政府善政治理研究

一、澳大利亞的政府善政治理研究

二、新西蘭的政府善政治理研究

第四節(jié)

亞洲的政府善政治理研究

一、日本的政府善政治理研究二、四小龍的政府善政治理研究

第八章

實證分析

第一節(jié)

中國政府善政實施的案例分析

一、農(nóng)業(yè)稅改革

二、私有化的憲法認(rèn)可

三、分配制度的完善

四、公務(wù)員招錄

五、干部直選

第二節(jié)

中國式善政施政的回顧總結(jié)與前瞻思路

一、中國式善政施政的回顧總結(jié)

一、中國式善政施政的前瞻思路

第九章

結(jié)語

附一：致謝

附二：參考書目及資料

五、論文的創(chuàng)新與難點

本論文的創(chuàng)新點：

1、本文在寫作過程中準(zhǔn)備利用批判性思維理論來對現(xiàn)狀進行評判，準(zhǔn)備運用批判性思維去研究歷史的淵源和現(xiàn)實的問題，找出符合運用批判性思維的相關(guān)元素，針對有效的管理方式從而培養(yǎng)讀者批判性思

維意識，更好的獲取、加工、管理、表達與交流信息，使讀者能夠提升信息素養(yǎng)，并有所思想進步。

2、把西方的善政理論中國化，同中國的現(xiàn)實進一步結(jié)合；

3、把善政治理思想和中國古典管理理論相結(jié)合，在古典理論中充分汲取管理養(yǎng)分。

本論文的難點：

中國化的善政治理思想的實踐在現(xiàn)行政府結(jié)構(gòu)中還存在很大的阻力，因此在實踐中和調(diào)研中很難得到有實際意義的一手材料，因此作者本人只有盡可能從理論上進行分析和歸納，盡力獲得可用的實際材料和項目來完成本論文。

六、本人的研究基礎(chǔ)或條件

攻讀本碩士是本人的第二碩士學(xué)位，本人第一碩士學(xué)位畢業(yè)于中國政法大學(xué)政治與政府管理學(xué)院行政管理專業(yè)，有著良好的學(xué)術(shù)基礎(chǔ)和政治理論分析能力，更加重要的是本人目前供職于政府部門（天津市紀(jì)委），經(jīng)過幾年的工作，對于政府部門工作的一些弊端和不足之處有著深刻的了解，對于在政府治理中的有待改進之處有著熾熱的改革欲望，因此，我選擇《基于“善政”視角的政府治理及其中國式發(fā)展之研究》這個比較理論性的題目進行研究和總結(jié)，希望對自己能力的提升和對于政府改革的愿望得以實現(xiàn)。

筆者第一碩士學(xué)位專業(yè)為行政管理專業(yè)，三年間曾系統(tǒng)的學(xué)習(xí)了政治學(xué)、法學(xué)、社會學(xué)、管理學(xué)、經(jīng)濟學(xué)、歷史學(xué)等相關(guān)知識，是本人能夠盡可能從多視角、多側(cè)面、多層次地對目前所學(xué)專業(yè)進行交叉研究。

加上讀研究生期間參加的各種競賽和相關(guān)的項目規(guī)劃設(shè)計，使自己的知識儲備更加豐富，具有研究該題目的相關(guān)能力。

此外，筆者所在北京大學(xué)政府管理學(xué)院是管理學(xué)大師云集之所，是目前中國管理理論和研究的最優(yōu)秀團隊，學(xué)院注重理論與實踐項目的結(jié)合，具有管理理論研究與人才優(yōu)勢，學(xué)術(shù)的研究氛圍濃厚。在這樣一個優(yōu)秀而又特色的團隊中，申請者以公共治理的研究方向為背景，在學(xué)院近幾年濃厚的學(xué)習(xí)氛圍中耳濡目染，使自己的理論與實踐取得些許成果成果，攻讀本碩士學(xué)位期間曾經(jīng)在國家級刊物發(fā)表管理類文章一篇，省級刊物發(fā)表管理類文章三片，這些成果對本課題的順利進行起到至關(guān)重要的支撐作用。

課程學(xué)習(xí)情況

已修課程學(xué)分

待修課程學(xué)分

導(dǎo)

師

意

見

簽名：

日期：

****年**月**日

MPA教育中

心意見

簽名：

日期：

****年**月**日

備

注