制定合理調(diào)查策略

提升辦案工作質(zhì)效

——在全市紀(jì)檢監(jiān)察系統(tǒng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)會上的輔導(dǎo)授課

同志們，要做好案件的調(diào)查工作，必須講究案件的調(diào)查策略，要查明案件事實真相，也需要使用調(diào)查策略。這是因為案件調(diào)查存在著阻力，這種阻力主要來源于被調(diào)查人違紀(jì)前后的一些有目的的活動。比如，有些違紀(jì)人員行動詭秘，活動方式隱蔽，把深知內(nèi)情的人縮小到“天知地知，你知我知”的極限；有些違紀(jì)人員作案前就策劃防護(hù)措施，從過去被動地反查變?yōu)槌靶缘姆啦椋贿€有些違紀(jì)人員為了增強(qiáng)自身的防護(hù)能力，想方設(shè)法設(shè)置一個復(fù)雜的背后環(huán)境，編織關(guān)系網(wǎng)，形成保護(hù)層，增大案件調(diào)查的阻力。要克服這些阻力，查清問題，就必須分析研究案件調(diào)查中雙方力量及態(tài)勢，制定出切實可行的調(diào)查方案，運(yùn)用多種調(diào)查方式方法。

一、調(diào)查前的準(zhǔn)備工作

“凡事預(yù)則立，不預(yù)則廢”，案件調(diào)查更是這樣。做好調(diào)查前的準(zhǔn)備工作，是搞好案件調(diào)查的基礎(chǔ)和前提，如果不作任何準(zhǔn)備就匆忙進(jìn)行調(diào)查，不是辦成“糊涂案”，就是辦成“夾生案”。調(diào)查前要做到“兩熟悉”：

一是熟悉案情，制定調(diào)查方案。

主要是熟悉反映了哪些方面問題，進(jìn)行疏理和歸納，然后根據(jù)這些問題的性質(zhì)、特點(diǎn)和涉及的范圍，制定出比較詳細(xì)的調(diào)查方案。方案主要包括：調(diào)查組成員、需要查清的問題、調(diào)查步驟和方法、調(diào)查組分工、注意事項等。對反映問題較多又比較復(fù)雜的案件，還應(yīng)列出談話提綱，防止談話時因漏項而造成反復(fù)或被動。事先制定好調(diào)查方案和談話提綱，可以把調(diào)查的細(xì)節(jié)考慮得更周到、更全面，防止“打無準(zhǔn)備之仗”。

二是熟悉政策，做到有備無患。

俗話說：“打鐵還需自身硬”。案件調(diào)查中，一些被調(diào)查人員往往會找出許多“理由”，為自己的違紀(jì)行為辯解，把自己的違紀(jì)行為“合理化”、“合法化”。調(diào)查人員如果不懂有關(guān)政策、規(guī)定，心中沒有底，就辨別不了是非，發(fā)現(xiàn)不了問題，很容易輕信違紀(jì)人員提出的“理由”，從而影響問題的查處。所以，如果案件涉及到政治、經(jīng)濟(jì)、組織人事、社會管理、社會道德，以及后勤管理和供應(yīng)保障等哪方面的問題，就要熟悉這一方面的政策規(guī)定，才不至于被對方所蒙蔽。

二、如何做好案件調(diào)查的策略工作

要想“決勝千里”，必先“運(yùn)籌帷幄”。講究案件調(diào)查的策略，便是做好案件調(diào)查的關(guān)鍵，更是取得辦案成功的重要條件。案件調(diào)查中使用的策略，主要有三種方法：

第一種方法是，抓住要害，選準(zhǔn)突破口。

紀(jì)檢機(jī)關(guān)查處的一些違紀(jì)案件，尤其是一些大案、要案，案情復(fù)雜，涉及面廣。調(diào)查中，如果不抓住主要矛盾，眉毛胡子一把抓，不但辦案力量不好分配，顧此失彼，而且還可能“打草驚蛇”。因此，每查一起案件，都要全面分析案情，綜合所有線索，反復(fù)研究案件涉及人員的相互聯(lián)系、利害關(guān)系和個性特點(diǎn)，從中找出全案鏈條中的薄弱環(huán)節(jié)或者重點(diǎn)人員、重點(diǎn)問題，突破重點(diǎn)，帶動全案。

一是抓住重點(diǎn)問題加以突破。

一般來說，案發(fā)后違紀(jì)人員的心理戒備嚴(yán)實，對核心問題不僅一口否認(rèn)，封得很死，而且采取了許多防查措施。如果選擇違紀(jì)人員重點(diǎn)設(shè)防的核心問題作為突破口，案件調(diào)查就可能出現(xiàn)僵局。這就需要從核心問題的側(cè)翼或外圍，選擇線索清楚具體，違紀(jì)人員疏于防查的重點(diǎn)問題作為突破口，由外向內(nèi)，逐步突破。從具體的重點(diǎn)問題入手，不僅容易突破，而且突破后可以震懾違紀(jì)人員，摧毀其心理防線，迫使其交代問題。如我們在XX年查處XX科長XX問題時，舉報信中反映他存在公車私用、公款私存、吃喝玩樂等方面的問題。我們考慮到除了用車問題外，其他涉及的都是經(jīng)濟(jì)問題。所以我們就從查賬入手，發(fā)現(xiàn)他們冒用其它科的名義從銀行取出后勤經(jīng)費(fèi)XX萬元，存入地方另外一家銀行一年進(jìn)行投資理財，獲得利息X萬元。這些錢主要用來發(fā)福利、購買高檔辦公設(shè)備等。隨后，我們又從他報銷加油費(fèi)問題上進(jìn)行突破，最終把用車問題查清了。

二是抓住重點(diǎn)人員加以突破。

從被動地反查變?yōu)槌靶苑啦椋钱?dāng)前違紀(jì)人員作案的一個重要特點(diǎn)。有的違紀(jì)人員作案時就訂立攻守同盟，制造各種假證、偽證，作好對付組織調(diào)查的各種準(zhǔn)備。因此，案件調(diào)查中必須認(rèn)真分析研究違紀(jì)人員、涉案人員之間的利害關(guān)系，充分利用他們之間的矛盾，抓住其中的重點(diǎn)人物，采取相應(yīng)的對策，分化瓦解，加以突破。一般來說，違紀(jì)人員、涉案人員既有利益相關(guān)的一面，又有親疏遠(yuǎn)近之分，不可能鐵板一塊。一些在案件中處于從屬地位、起次要作用、對問題后果負(fù)次要責(zé)任者，從其心理狀態(tài)看，都不愿意與共同違紀(jì)中的主要責(zé)任者承擔(dān)同樣大的風(fēng)險。只要我們科學(xué)冷靜地分析比較，恰當(dāng)?shù)剡x擇突破對象，利用他們之間的矛盾關(guān)系，各個擊破，就能取得案件突破性進(jìn)展。

三是抓住重點(diǎn)環(huán)節(jié)加以突破。

經(jīng)濟(jì)案件中，違紀(jì)人員追逐的目標(biāo)是錢和物。錢、物不是靜止的，而是流動的。違紀(jì)人員正是利用錢物的流動過程中出現(xiàn)的時間差、空間差、價格差等，貪污、侵占公共財物，或收受回扣、賄賂，或挪用公款進(jìn)行違法違紀(jì)活動等。因此，查辦經(jīng)濟(jì)案件中，查賬和查物是基本的，也是重要的環(huán)節(jié)。緊緊抓住錢物流向這個環(huán)節(jié)，從錢物的起點(diǎn)追查錢物流向的終點(diǎn)，或者從錢物的終點(diǎn)追查錢物流向的起點(diǎn)，就能順藤摸瓜，發(fā)現(xiàn)問題，突破案件。

第二種方式是，抓住時機(jī)，以快制勝。

查辦案件就像部隊作戰(zhàn)，貴在神速，尤其是調(diào)查初期，更為重要。抓住時機(jī)，快速調(diào)查，不僅是個辦案速度問題，而且是迅速突破案件的重要條件?！翱臁?，能置對手以措手不及。違紀(jì)人員對突如其來的調(diào)查，由于缺乏充分的心理準(zhǔn)備，很難招架，即使編造情況，也難自圓其說，往往漏洞百出，更來不及串供毀證。案件調(diào)查，主要應(yīng)做到三“快”：

一是快速出擊。

就是辦案人員掌握案件線索后，應(yīng)搶在當(dāng)事人之前，在其未及準(zhǔn)備的情況下，盡快開展查證工作，不給對方以“做手腳”的機(jī)會。如去年我們調(diào)查XX工廠食堂做飯燒煤油的問題，我們一到廠里，與紀(jì)委領(lǐng)導(dǎo)簡單見面后就直接到食堂，也不與任何人談話，首先查食堂的帳，查兩年里買了多少燃油，開支了多少錢。然后問負(fù)責(zé)人每月做飯要燒多少燃油，把買油量與實際燒油量一比較，相差不少，負(fù)責(zé)人就只好交待拿航空煤油做飯的情況。最后，我們才找廠里有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和知情人談話，進(jìn)一步核實了有關(guān)情況。

二是快速布防。

就是在同一時間，辦案人員對同一事件的不同當(dāng)事人同時出擊，分別接觸詢問，使他們不能相互串通，統(tǒng)一口徑，從而獲得真實的證據(jù)?，F(xiàn)在一些違紀(jì)者防查意識強(qiáng)、關(guān)系多、消息快，又擁有先進(jìn)的通訊工具和交通工具，因此，只要一“打草”，肯定就“驚蛇”。這就要求辦案人員不僅要快速出擊，而且要集中力量，統(tǒng)一時間，分頭同時行動，使他們沒有呼應(yīng)的機(jī)會，以利于各個擊破，迅速取得證據(jù)。

三是快速取證。

以快制勝，實際上是以快取證，以證制勝。因此，快速出擊，快速布防，目的都是為了快速取證。實踐證明，取證工作得越快，越容易發(fā)現(xiàn)和取得充分而確鑿的證據(jù)。如果行動遲緩，就會錯過取證的時機(jī)，一些重要證據(jù)就可能因違紀(jì)人員的串供、毀證而無法取得，一些大案要案只好變成小案，甚至難以定案，不了了之。這就是，取證工作有時遲一步就可能前功盡棄，先一步就會柳暗花明。

第三種方式是，機(jī)動靈活，出奇制勝。

紀(jì)檢辦案工作中，沒有兩個完全相同的案件，也沒有兩個完全相同的調(diào)查對象，即使同一調(diào)查對象，由于案情的發(fā)展，其思想反映會不同，其反查方式也在不斷變化。因此，案件調(diào)查不能采取一個模式，也沒有一種包查百案的策略。無論突破口的選擇，還是調(diào)查策略的運(yùn)用，都要因人而異，因案而異，因地而異，機(jī)動靈活，出奇制勝。尋求出奇制勝，可以從兩個方面努力：

一是從案件調(diào)查活動雙方的互動中，尋求出奇制勝的策略。

案件調(diào)查中，當(dāng)被調(diào)查人尋找種種對策對付組織調(diào)查時，就出現(xiàn)了調(diào)查的一方與被調(diào)查的一方之間的對抗性活動。在不同的案件中，這種對抗性活動的形式、程度是不同的。案件調(diào)查策略，就是研究這種活動對抗的規(guī)律和贏得對抗的藝術(shù)。從紀(jì)檢辦案實踐看，雙方互動的形式多種多樣，常見的有兩種：一種是示假隱真；另一種是行動與反行動。

所謂示假隱真，就是被調(diào)查對象為了對付組織的調(diào)查，需要制造種種假象，以掩蓋案件的事實真相。調(diào)查的一方為了造成對方的不意和不備，以獲取真實證據(jù)，也需要掩蓋自己的真實企圖和行動。案件調(diào)查中的虛實并用、內(nèi)緊外松、明修棧道、暗渡陳倉等策略，就是這一規(guī)律的實際運(yùn)用。例如，對違紀(jì)者全力扼守的問題避而不查，先查其他問題或查有牽連人的問題，轉(zhuǎn)移其視線，分散其注意力，待其稍有放松時，迅速回頭查其要害問題，使其防不勝防。

所謂行動與反行動。是指案件調(diào)查活動中雙方互動的一種基本形式。表面上看，案件調(diào)查活動中的雙方都是依據(jù)自己的對策行動的，但雙方的對策選擇并不是任意的，而是相互依存、相互制約的。調(diào)查中，當(dāng)雙方都針對對方的行動、企圖來設(shè)計自己的行動計劃時，就產(chǎn)生了一種行動與反行動的現(xiàn)象。由于雙方都以對方的對策為自己思考的起點(diǎn)，因此，調(diào)查人員的策略中，無形地包含了對被調(diào)查人對策的判斷。一個優(yōu)秀的調(diào)查者，就在于他能看出被調(diào)查人的下一步行動，或預(yù)測出對方下幾步所使用的對策，從而總是計高一籌、先人一步，就能掌握“行動與反行動”的主動權(quán)，并最終取得案件調(diào)查的全勝。比如，當(dāng)被調(diào)查人早有防范時，聲東擊西；當(dāng)對方訂立攻守同盟時，分而治之；當(dāng)對方內(nèi)部有矛盾時，分化瓦解；當(dāng)對方恐懼不安時，單刀直入；當(dāng)對方可以利用時，欲擒故縱，等等。

二是從奇與正的辯證關(guān)系中，尋求出奇制勝的策略。

奇與正，是相反相成的兩種案件調(diào)查方法。一般地講，“正”是指案件調(diào)查的常法，反映著案件調(diào)查工作的一般規(guī)律；“奇”是指案件調(diào)查的變法，反映著案件調(diào)查工作的特殊規(guī)律。具體講，常用的調(diào)查方法為正，特殊的調(diào)查方法為奇。奇正相互對立，又相互聯(lián)系。兩相比較，奇變之法表現(xiàn)得更為豐富多彩。因此，案件調(diào)查策略的重心應(yīng)放在出奇制勝上。調(diào)查策略新奇，才能使自己的行動處于對方的思維天地之外。在對方想不到的時間、想不到的地點(diǎn)和想不到的問題上，使用對方想不到的策略，能收到出其不意，攻其不備的功效。從某種意義上說，最好、最有效的調(diào)查策略，就是突出常規(guī)。突破常規(guī)，出奇制勝，就是要敢于創(chuàng)新，不受傳統(tǒng)習(xí)慣做法和成功經(jīng)驗的限制，在前人沒有涉及的地方，另辟蹊徑，獨(dú)樹一幟。