第一篇：驗(yàn)廠-工廠稽核審核工作之要點(diǎn)(多年工作經(jīng)驗(yàn)總結(jié))

工廠稽核審核工作之要點(diǎn)（經(jīng)驗(yàn)總結(jié)）

隨著我國(guó)正逐步與國(guó)際結(jié)軌和全球經(jīng)濟(jì)一體化的到來(lái), 我國(guó)許多企業(yè)為了開(kāi)拓國(guó)際市場(chǎng)需要接收國(guó)外客商的評(píng)估審核, 接受評(píng)估審核對(duì)完善公司的管理是一個(gè)契機(jī), 對(duì)企業(yè)的發(fā)展起到了一個(gè)非常大的促進(jìn)作用。

我先后在保麗（中國(guó)）公司、德?tīng)柣菁瘓F(tuán)工作五年, 曾任企劃專員、總助之職, 按不同客商的要求及TQA標(biāo)準(zhǔn)負(fù)責(zé)策劃、組織和監(jiān)督實(shí)施公司的整改工作, 先后多次接受了PSS、W.M、SPEEDO、BBC、DICK’S、美福等客商的評(píng)估, 取得了比較好的成績(jī)。總結(jié)兩年來(lái)的工作實(shí)際, 結(jié)合不同客戶的不同要求, 歸納出一套符合所有客商的標(biāo)準(zhǔn)； 一：人 權(quán) 1： 工 資

A：工廠應(yīng)持有地方政府最低工資標(biāo)準(zhǔn)文件之正本備查。B：工廠應(yīng)有工資架構(gòu)文件和工資計(jì)算辦法, 并讓每位員工熟知。

C: 1.正常工作日(周一至周五的白天8小時(shí))的工資按公司規(guī)定的1倍發(fā)放。2.正常工作日加班(周一至周五的晚上加班時(shí)數(shù))的工資按公司規(guī)定的1.5倍發(fā)放。3.休息日加班(周六和周日的白天及晚上工作時(shí)數(shù))的工資按公司規(guī)定的2倍發(fā)放。4.法定假日(元旦, 五.一至五.三, 十.一至十.三, 大年初一至初三共十天的白天及晚上工作時(shí)數(shù))的工資按公司規(guī)定的3倍發(fā)放。

5.其它假日(年休假, 產(chǎn)假, 病假, 工傷假, 婚假, 喪假)的工資按個(gè)人前三個(gè)月的正常工作日的平均日工資發(fā)放, 但不得低于地方政府規(guī)定的最低工資標(biāo)準(zhǔn)。D：最低工資標(biāo)準(zhǔn)須以平均每月20.92天的日工作時(shí)間8小時(shí)計(jì)算； 最低工資標(biāo)準(zhǔn)(元)20.92天X 8 H E：正常工作日的工資之和 20.92天× 8 H ×計(jì)時(shí)工資(其中不包含各種補(bǔ)貼, 職務(wù)津貼, 各項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)等)須≥地方政府定的最低工資標(biāo)準(zhǔn)。

F: 工廠必須將每個(gè)員工的工資以工資表的形式由員工本人簽名領(lǐng)取, 以現(xiàn)金或銀行代理的形式發(fā)放。

G: 代扣款項(xiàng)要合理, 除借支、伙食費(fèi)、水電費(fèi)、損壞物品賠償費(fèi)、保險(xiǎn)費(fèi)外再不得扣除其它款項(xiàng)。

H: 工廠須保存至少一年的工時(shí)、工資記錄備查。2： 工 時(shí)

A: 工廠實(shí)行每天8小時(shí)的工作制度

B: 員工上班工時(shí)應(yīng)以機(jī)械或電子打卡記錄為準(zhǔn), 嚴(yán)禁由干部或工友代打卡。C: 加班時(shí)間每個(gè)月不超過(guò)36小時(shí)的可由工廠自由掌握, 無(wú)須向地方勞動(dòng)機(jī)關(guān)申請(qǐng)加班批文。超過(guò)此標(biāo)準(zhǔn)的必須向地方勞動(dòng)機(jī)關(guān)申請(qǐng)加班批文﹙加班申請(qǐng)批文分為不定時(shí)工作時(shí)間制和綜合工時(shí)工作時(shí)間制﹚。D: 每個(gè)月的加班時(shí)間總數(shù)最高不得超過(guò)72小時(shí)。3： 員工福利

A: 醫(yī) 藥 費(fèi): 凡是工廠正式招聘的員工遇有疾病需治療的, 工廠應(yīng)酌情報(bào)銷其醫(yī)藥費(fèi)。

B: 工 傷: 員工發(fā)生工傷事故時(shí), 工廠應(yīng)積極治療直至康復(fù)并要承擔(dān)其間的誤工工資、護(hù)理費(fèi)用、交通費(fèi), 并酌情發(fā)給營(yíng)養(yǎng)費(fèi)。

C: 社會(huì)保險(xiǎn): 工廠應(yīng)為正式招聘的員工辦理社會(huì)保險(xiǎn)﹙養(yǎng)老、工傷、失業(yè)等﹚。4： 人身權(quán)利 A: 所有工廠嚴(yán)禁雇傭禁制勞工(監(jiān)獄勞工和未成年工), 不得解雇懷孕婦女。B: 所有工廠嚴(yán)禁收取進(jìn)廠員工的任何押金, 嚴(yán)禁扣押和“集體保管” 員工的身份證件。

C: 工廠員工應(yīng)不分國(guó)籍、地區(qū)、種族、年齡、性別、宗教信仰、政治傾向或因性的關(guān)系而岐視虐待員工, 應(yīng)同工同酬和享受同等權(quán)利。D: 員工在正常工作時(shí)間之外可自由出入廠區(qū)、宿舍。

E: 員工在正常工作日的上班時(shí)間因事可向工廠請(qǐng)假, 工廠不得采取威脅、恐嚇、降職、處罰、打罵和其它限制人身自由的辦法強(qiáng)迫員工從事勞動(dòng)。

F: 員工應(yīng)享有夜晚、休息日及假日休息的權(quán)利, 在正常工作日之外的時(shí)間因事不能加班無(wú)須向工廠請(qǐng)假, 工廠亦不得用任何手段強(qiáng)迫員工加班。

G: 員工因事須向工廠辭職時(shí)應(yīng)與工廠妥善協(xié)商, 如雙方達(dá)成共識(shí)可當(dāng)即離職并結(jié)清全部工資, 工廠不應(yīng)以任何其它借口克扣辭職員工工資。如雙方不能達(dá)成共識(shí)則應(yīng)按《勞動(dòng)法》的規(guī)定或勞動(dòng)合同的約定提前遞交辭職報(bào)告, 期滿后才可結(jié)算工資并離職﹙勞動(dòng)合同未約定違約經(jīng)濟(jì)責(zé)任者除外﹚。

H: 自動(dòng)離職人員在勞動(dòng)合同中未約定違約經(jīng)濟(jì)責(zé)任的工廠應(yīng)結(jié)算全部工資, 工廠應(yīng)保留二年的此記錄備查。

I: 工廠員工有享受年休假、婚假、產(chǎn)假、喪假、工傷假、病假的權(quán)利。

J:不能提供免費(fèi)食、宿的工廠應(yīng)向員工發(fā)放生活和住宿補(bǔ)助, 對(duì)上深夜班的員工提供夜餐或夜霄補(bǔ)助。

K: 違紀(jì)員工的處罰: 工廠應(yīng)嚴(yán)格遵循法規(guī)和工廠文件對(duì)違紀(jì)員工實(shí)行處分, 處分應(yīng)分為訓(xùn)誡、警告、記過(guò)、除名等, 不得給予現(xiàn)金罰款。員工的違紀(jì)違規(guī)行為給工廠造成重大經(jīng)濟(jì)損失, 證據(jù)確鑿員工本人無(wú)異議的可以追究違紀(jì)違規(guī)員工的過(guò)錯(cuò)責(zé)任, 在其工資中扣款, 但每月的工資扣款額不得大于工資總額的80%, 且扣除后的工資余額不得低于地方政府規(guī)定的最低工資標(biāo)準(zhǔn)。L: 工廠應(yīng)廢除現(xiàn)金罰款制度, 違紀(jì)扣款只能在獎(jiǎng)金里扣。5： 安 全 A: 安全保衛(wèi)

1: 工廠必須制定自已的安全管理制度和監(jiān)督機(jī)制。2: 工廠必須設(shè)有專職的保安部門(mén)或保安隊(duì)伍。

3: 保安部門(mén)或保安隊(duì)伍的職責(zé)就是要確保公司員工免受不法侵害和公司財(cái)產(chǎn)不受損失。

4.員工宿舍應(yīng)設(shè)保安值班保護(hù)員工的人身和財(cái)產(chǎn)安全并有值班記錄備查。5: 保安部門(mén)應(yīng)存有各項(xiàng)安檢和值班記錄備查。B: 安全生產(chǎn)

1: 應(yīng)有安全生產(chǎn)的培訓(xùn)教育機(jī)制和培訓(xùn)教材并有培訓(xùn)記錄。2: 工廠所有工作站的照明光度要達(dá)到400LUX。

3: 工廠車間及倉(cāng)庫(kù)宿舍所有電器開(kāi)關(guān)均有標(biāo)示, 電線接駁嚴(yán)禁外露。維修時(shí)要有鎖斷電源／掛停機(jī)牌等辦法。

4: 高風(fēng)險(xiǎn)工序均應(yīng)有隔離的獨(dú)立作業(yè)區(qū)。

5: 所有機(jī)器設(shè)備均有安全切斷機(jī)制, 有齒輪或皮帶傳動(dòng)的地方要安裝護(hù)蓋, 禁止員工穿著寬松衣服, 長(zhǎng)發(fā)女工應(yīng)束發(fā)。

6: 高溫、高壓處及所有機(jī)器設(shè)備均有護(hù)罩和安全提示。

7: 危險(xiǎn)化學(xué)品應(yīng)有獨(dú)立的專用倉(cāng)庫(kù), 并有制度限制其最高存放量。8: 易泄露的危險(xiǎn)化學(xué)品應(yīng)有第二次防泄露設(shè)施。

8: 接觸危險(xiǎn)化學(xué)品的員工工廠應(yīng)免費(fèi)配發(fā)護(hù)目鏡、活性碳口罩、橡膠手套, 其它高風(fēng)險(xiǎn)工種還應(yīng)視其需要免費(fèi)配發(fā)頭部、耳部、手部、腳部、呼吸系統(tǒng)保護(hù)器具和專用工作服。

9: 使用危險(xiǎn)化學(xué)品作業(yè)的車間應(yīng)設(shè)置洗眼臺(tái)。10: 有毒氣體和粉塵應(yīng)有抽風(fēng)設(shè)備將其抽出室外。11: 所需個(gè)人防護(hù)設(shè)備清單和免費(fèi)發(fā)放記錄。

12: 化學(xué)品／危險(xiǎn)品安全處理程序、物料安全性資料表(MSDS, 表上應(yīng)有急救辦法)、及相關(guān)培訓(xùn)記錄。13: 意外事故／隱患調(diào)查報(bào)告。14: 機(jī)器設(shè)備清單。

15: 機(jī)器保養(yǎng)、維修程序, 包括機(jī)器保養(yǎng)、維修卡或記錄。16: 相關(guān)機(jī)器維修人員(機(jī)修或受影響員工)培訓(xùn)記錄。17: 作業(yè)環(huán)境危害的評(píng)估報(bào)告及整改記錄。C: 消防安全 1: 安全出口

a: 工廠每個(gè)車間和每個(gè)宿舍樓層至少有兩個(gè)安全出口, 且不得上鎖。

b: 每個(gè)安全出口的正上方懸掛熒光指示燈, 有拐彎的通道還應(yīng)在拐彎處懸掛帶箭頭的熒光指示燈, 指示逃生方向。所有熒光指示燈要明顯, 能讓所有人看得到。c: 每個(gè)安全出口的旁邊必須懸掛本車間的消防疏散圖, 且有文字說(shuō)明, 能明確指引員工在災(zāi)害事故發(fā)生時(shí)疏散逃生。

d: 每個(gè)消防疏散圖除標(biāo)明“我在此” 圖標(biāo)﹙即我現(xiàn)在所處的位置﹚和方向圖標(biāo)﹙上北下南﹚外, 還應(yīng)標(biāo)本車間所有消防器材的類型、數(shù)量、編號(hào)和存放位置并讓每個(gè)員工熟知。2: 安全通道

a: 每個(gè)車間、公共走廊和物料倉(cāng)庫(kù)除用黃色油漆劃定的工作區(qū)域、物料存放區(qū)域外, 還須將員工進(jìn)出的活動(dòng)區(qū)域用黃色油漆劃定消防通道, 此通道平常供員工行走, 嚴(yán)禁堆放雜物成擠占該通道, 一旦發(fā)生火險(xiǎn)可供所有員工順利地疏散逃生, 安全通道的黃色油漆線寬度應(yīng)≥12CM。

b: 所有逃生指示箭頭均應(yīng)劃在安全通道的中央并正確指向安全出口, 每20M長(zhǎng)的安全通道不得少于一個(gè)指示箭頭, 每個(gè)箭頭的寬度應(yīng)≥15CM, 長(zhǎng)度應(yīng)≥80CM。c: 有條件的工廠可使用熒光油漆。3.應(yīng)急照明燈

a: 工廠所有的辦公區(qū)域、生活區(qū)域、生產(chǎn)車間、物料倉(cāng)庫(kù)、公共場(chǎng)所、公共走廊均應(yīng)安裝應(yīng)急照明燈。

b: 每個(gè)應(yīng)急照明燈均應(yīng)安裝在安全通道上方, 照射方向應(yīng)與逃生箭頭指示的方向一致﹙指方安全出口﹚, 且每個(gè)應(yīng)急照明燈的照明距離原則上不得大于30M, 總數(shù)應(yīng)≥安全出口的數(shù)量。3: 火警警鈴

a: 工廠應(yīng)保證每個(gè)車間或每個(gè)樓層設(shè)有1個(gè)火警警鈴。

b: 工廠應(yīng)保證每個(gè)月均有專職人員負(fù)責(zé)火警警鈴的檢測(cè)和維修, 以保證火警警鈴時(shí)刻處于完好狀態(tài), 并存有檢測(cè)和維修記錄備查。

c: 工廠應(yīng)保證培訓(xùn)課程中設(shè)有此項(xiàng)知識(shí)培訓(xùn), 并使每個(gè)員工熟知火警警鈴的使用方法和作用。4: 消防栓

a: 工廠應(yīng)保證每個(gè)消防栓的器材完整、箱體完好并至少每月有專職人員檢查一次, 如箱內(nèi)器材丟失或箱體破損要及時(shí)補(bǔ)充和修繕并存有檢查、補(bǔ)充和修繕記錄備查。

b: 每個(gè)消防栓的門(mén)上應(yīng)用紅色油漆標(biāo)明“消防栓” , 正下方地面應(yīng)用紅色油漆劃定禁放區(qū), 嚴(yán)禁堆放雜物并保持通道暢通。

c: 工廠的每個(gè)消防栓內(nèi)水帶的長(zhǎng)度應(yīng)保證在出現(xiàn)火險(xiǎn)時(shí)能噴射到每個(gè)死角。d: 每個(gè)消防栓每月由專職人員檢查一次后須貼上封條, 以保證箱內(nèi)器材完好無(wú)損。5: 滅火器

a: 每確定一個(gè)需要安裝滅火器的地方至少要安裝2個(gè)滅火器﹙應(yīng)≥2個(gè)≤5個(gè)﹚。b: 每個(gè)安裝點(diǎn)所安裝的滅火器如大于8KG時(shí)離地距離應(yīng)大于0.15M小于1M, 如小于8KG時(shí)離地距離應(yīng)大于0.15M小于1.4M。

c: 每個(gè)滅火器安裝點(diǎn)的正上方應(yīng)用紅色油漆劃一條長(zhǎng)30CM寬15CM的紅線, 并標(biāo)明“滅火器”。正下方地面應(yīng)用紅色油漆劃定禁放區(qū), 嚴(yán)禁堆放雜物以方便消防人員存取滅火器。

d: 每個(gè)滅火器應(yīng)保持干凈、氣壓充足, 至少每月有專職人員檢查一次并存有檢查和換藥記錄備查。

e: 化學(xué)品倉(cāng)庫(kù)應(yīng)按庫(kù)房面積安裝煙感式自動(dòng)滅火器。

6: 沙桶、沙包 , 有特殊需要的地方還應(yīng)設(shè)置消防沙桶和沙包。7: 消防知識(shí)培訓(xùn)和消防、逃生演習(xí)

a: 工廠必須定期舉行消防知識(shí)講座和培訓(xùn), 并設(shè)置消防宣傳專欄讓每個(gè)員工都知道各種消防器材的工作原理, 知道其使用方法。b: 消防知識(shí)講座和培訓(xùn)都必須存有記錄和圖片備查。

c: 工廠必須定期每個(gè)月或每個(gè)季度舉行一次消防演習(xí)和逃生演習(xí), 訓(xùn)導(dǎo)每一個(gè)員工掌握消防知識(shí)和災(zāi)難來(lái)臨時(shí)的逃生技巧。

d: 消防演習(xí)和逃生演習(xí)都必須存有記錄和圖片備查。8: 義務(wù)消防隊(duì)伍的建設(shè) a: 工廠必須成立消防工作委員會(huì)或消防工作領(lǐng)導(dǎo)小組, 并組建義務(wù)消防隊(duì)伍, b: 明確以法定代表人為第一責(zé)任人為原則和各級(jí)義務(wù)消防人員的崗位責(zé)任制。c: 制定緊急事故預(yù)案, 以應(yīng)對(duì)緊急事故的發(fā)生。9: 消防設(shè)施清單

a: 工廠應(yīng)制作每個(gè)車間、倉(cāng)庫(kù)、宿舍或樓層的消防設(shè)施清單。

b: 每個(gè)車間、倉(cāng)庫(kù)、宿舍或樓層的消防設(shè)施清單須張貼, 讓每個(gè)員工熟知。二：現(xiàn)場(chǎng)管理

1：生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)管理﹙按5S要求﹚

1: 現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境干凈、衛(wèi)生, 天花板無(wú)蜘蛛網(wǎng)和污垢。2: 地板完整、平滑, 劃定作業(yè)區(qū)域。3: 有安全飲用水和受管控的急救藥品箱。

4: 己受訓(xùn)急救員名單和急救箱藥品使用、填充記錄。5: 洗手間數(shù)目(男及女,包括廠房及宿舍)合理。6: 現(xiàn)場(chǎng)物品擺放井然有序。

7: 所有機(jī)器設(shè)備分布合理、整齊, 并每天擦試干凈, 無(wú)灰塵和油污。8: 機(jī)器設(shè)備日常保養(yǎng)、檢查記錄等。9: 有分隔使用的新員工培訓(xùn)場(chǎng)所。10: 車間溫度監(jiān)控制度、及相關(guān)監(jiān)測(cè)記錄。

11: 所有倉(cāng)庫(kù)和包裝車間均須有干、濕溫度查核和防霉措施。

12: 員工上班紀(jì)律化, 著裝干凈整潔、佩戴廠牌準(zhǔn)時(shí)上下班, 不打架、不鬧事、不偷竊。

13: 生產(chǎn)作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化, 要訓(xùn)導(dǎo)員工嚴(yán)格按照操作規(guī)程和作業(yè)指導(dǎo)書(shū)作業(yè), 求安全, 提效率 ,講質(zhì)量。14: 系統(tǒng)掌控?cái)?shù)字化﹙生產(chǎn)系統(tǒng)要有每日和每月的生產(chǎn)統(tǒng)計(jì)報(bào)表﹚。2：品質(zhì)管理

1: 有合乎要求的組織結(jié)構(gòu)和崗位工作職責(zé)。

2: 有各部門(mén)、各工序的品檢工作流程和符合國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的抽驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)﹙品管手冊(cè)或質(zhì)量手冊(cè)﹚。

3: 有最新型的測(cè)試和試驗(yàn)設(shè)備和符合國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的先進(jìn)檢測(cè)手段。

4: 有每一種成品或半成品的檢測(cè)報(bào)告, 包括供應(yīng)商提供的各種原材料的檢測(cè)報(bào)告。5: 對(duì)每道工序須有品質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量容忍范圍﹙在作業(yè)指導(dǎo)書(shū)上注明﹚, 有對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量持續(xù)改進(jìn)的監(jiān)管措施。

6: 對(duì)工廠的生產(chǎn)有每日的質(zhì)量檢測(cè)統(tǒng)計(jì)報(bào)表和每月的質(zhì)量檢測(cè)統(tǒng)計(jì)報(bào)表并有何工廠最高領(lǐng)導(dǎo)反饋的機(jī)制。

7: 有品管部門(mén)各個(gè)工種QC的培訓(xùn)計(jì)劃、培訓(xùn)教材和培訓(xùn)記錄備查。三：環(huán)境保護(hù)

1: 有符合《中華人民共和國(guó)環(huán)境保護(hù)法》的環(huán)境保護(hù)制度。2: 有環(huán)境保護(hù)責(zé)任人任命書(shū)。3: 工廠的衛(wèi)生制度和監(jiān)管措施。4: 環(huán)衛(wèi)人員的組織結(jié)構(gòu)和崗位工作職責(zé)。5: 預(yù)防職業(yè)病和傳染病的制度。6: 后勤服務(wù)人員的健康證。

7: 最近的廢料／危險(xiǎn)廢料／圾垃轉(zhuǎn)移單或回收單據(jù)證書(shū)。四: 其它文件 1: 法規(guī)文件

1: 《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)法》正本。2: 《法定最低工齡文件》正本。3: 《中華人民共和國(guó)義務(wù)教育法》正本。4: 《中華人民共和國(guó)環(huán)境保護(hù)法》正本。5: 《中華人民共和國(guó)大氣污染防治法》正本。6: 《中華人民共和國(guó)噪音防治法》正本。7.《中華人民共和國(guó)消防法》正本。8.《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》正本。2: 政府管理機(jī)關(guān)批文﹙均需正本﹚

1: 營(yíng)業(yè)執(zhí)照。2: 稅務(wù)登記證書(shū)。3: 進(jìn)出口許可證書(shū)。4 加班申請(qǐng)批文。5: 排污證。6: 空氣、噪音檢測(cè)報(bào)告。

7: 飲用水檢測(cè)報(bào)告。8: 衛(wèi)生許可證﹙如車間不適用則食堂要有﹚。9: 消防許可﹙合格﹚證。10: 消防年檢報(bào)告。11: 未成年工上崗批文。3: 自身文件﹙均需正本﹚ A: 工廠制度 1: 員工守則。

2: 商業(yè)原則和商業(yè)原則主管任命書(shū)。

3: 質(zhì)量手冊(cè)﹙按ISO9001-2000標(biāo)準(zhǔn), 要有質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)、各工序品檢標(biāo)準(zhǔn)、品檢流程和反饋機(jī)制﹚。

4:部門(mén)管理制度 ﹙分各部門(mén), 要求齊全﹚。

5: 外發(fā)加工管理制度﹙成品嚴(yán)禁外發(fā), 征得客商同意才能允許半成品外發(fā)加工, 還應(yīng)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)和技術(shù)機(jī)密的保護(hù)措施﹚。6: 緊急事故處理辦法。7: 反恐應(yīng)急預(yù)案﹙如有必要﹚。8: 公司及各部門(mén)組織結(jié)構(gòu)圖。9: 各部門(mén)崗位職責(zé)。B: 人力資源

1: 公司簡(jiǎn)介(如有)和工資結(jié)構(gòu)文件。

2: OHSAS 18001證書(shū)、SA8000、或其它質(zhì)量體系認(rèn)可證書(shū)(如有)。3: 員工招聘程序和制度。

4: 員工檔案﹙入廠登記表、身份證復(fù)印件﹚, 員工考核記錄。5: 勞動(dòng)合同﹙每個(gè)員工須持有副本﹚。6: 工會(huì)組織及其相關(guān)文件。7: 員工體檢報(bào)告﹙每年一次﹚。8: 員工培訓(xùn)計(jì)劃﹙分工種﹚。9: 員工培訓(xùn)教材﹙分工種﹚。10: 員工培訓(xùn)記錄﹙分工種、有實(shí)物﹚。11: 工時(shí)、工資記錄﹙最少一年﹚。12: 未成年工(16至18歲工人)名冊(cè)。

13: 未成年工識(shí)別、及未成年工保護(hù)政策、體檢證明及檔案。14: 工廠平面圖(生產(chǎn)廠房、及宿舍生活區(qū)等廠房樓面面積資料)。15: 宿舍房間面積、總數(shù)量、入住工人人數(shù)。16: 醫(yī)療室/醫(yī)生執(zhí)照、廠內(nèi)急救員名單和培訓(xùn)記錄。

17: 醫(yī)療緊急應(yīng)變措施、醫(yī)護(hù)人員／急救員守則(如有必要還應(yīng)有關(guān)于血液、及醫(yī)療廢品的處理辦法)。18: 工傷/疾病、意外事件等統(tǒng)計(jì)、趨勢(shì)分析、及相關(guān)糾正措施記錄。19: 環(huán)境健康安全事務(wù)統(tǒng)籌員／安全主任證書(shū)。20: 政府部門(mén)查廠記錄(消防、衛(wèi)生、勞動(dòng)局等)。21: 工人社會(huì)保險(xiǎn)名冊(cè)，年檢證明、繳費(fèi)收據(jù)等相關(guān)記錄。C: 安全保衛(wèi)、消防 1: 保安值班、安檢記錄。2: 保安人員培訓(xùn)記錄。3: 義務(wù)消防員培訓(xùn)教材。4: 義務(wù)消防員培訓(xùn)記錄。5: 消防器材檢查、維修記錄。6: 消防、逃生演習(xí)報(bào)告。7: 義務(wù)消防隊(duì)組織結(jié)構(gòu)圖。8: 義務(wù)消防員崗位職責(zé)。9: 義務(wù)急救員培訓(xùn)教材。10: 義務(wù)急救員培訓(xùn)記錄。

11: 加熱及動(dòng)火作業(yè)審批和監(jiān)管辦法。

12: 各車間、倉(cāng)庫(kù)、宿舍或樓層消防設(shè)施布置圖﹙須張貼﹚。13: 《建筑物及廠房設(shè)施驗(yàn)收合格證》。D: 生產(chǎn)部門(mén)

1: 各工種、工序作業(yè)指導(dǎo)書(shū)。2: 各種機(jī)器的設(shè)備操作規(guī)程。3: 各工序安全標(biāo)示。4: 危險(xiǎn)化學(xué)品安全標(biāo)簽。5: 交、接和出、入庫(kù)單據(jù)。6: 生產(chǎn)日?qǐng)?bào)表, 月報(bào)表。7: 外發(fā)加工單據(jù)和記錄。8: 生產(chǎn)設(shè)備清單。

9: 員工獎(jiǎng)懲制度及相關(guān)記錄。

10: 員工投訴機(jī)制和合理化建議管理辦法。E: 品管部門(mén)

1: 品管部門(mén)組織結(jié)構(gòu)圖。2: 品管部門(mén)崗位職責(zé)。3: 各部門(mén)QC培訓(xùn)教材。4: 各部門(mén)QC培訓(xùn)記錄。5: 各部門(mén)品檢記錄和報(bào)表。6: 各種原材料、成品測(cè)試檢驗(yàn)報(bào)告。F: 倉(cāng)庫(kù)

1: 半成品、成品進(jìn)、出倉(cāng)單據(jù)。

2: 劃分物料存放區(qū)域，建立物料卡。3: 原材料進(jìn)倉(cāng)檢驗(yàn)記錄。4: 不合格品退貨記錄。5: 先進(jìn)先出顏色管理辦法。6: 過(guò)期化學(xué)品處理記錄。7: 干、濕溫度查核記錄。8: 防霉措施和辦法。H: 財(cái)務(wù)部門(mén) 1: 報(bào)關(guān)單據(jù)。2: 進(jìn)出口記錄。I: 特種設(shè)備

1: 電梯檢測(cè)報(bào)告。2: 電梯操作員資質(zhì)證書(shū)。3: 鍋爐檢測(cè)報(bào)告﹙如適用﹚。4: 鍋爐工資質(zhì)證書(shū)﹙如適用﹚。5: 電焊工資質(zhì)證書(shū)。

6: 其它特種設(shè)備的檢測(cè)和人員資質(zhì)證書(shū)(如吊蘆、吊索、機(jī)動(dòng)鏟車等)。

第二篇：10年驗(yàn)廠審廠工作稽核經(jīng)驗(yàn)總結(jié)

驗(yàn)廠工作經(jīng)驗(yàn)總結(jié)FACTORY AUDIT LIST 概述：

1． 驗(yàn)廠內(nèi)容：品質(zhì)、工廠環(huán)境、社會(huì)責(zé)任、反恐4方面；

2． 驗(yàn)廠步驟：先期會(huì)議→現(xiàn)場(chǎng)參觀→文件審核→員工面談→總結(jié)；

文件和資料準(zhǔn)備：

1． 營(yíng)業(yè)執(zhí)照； 2． 組織結(jié)構(gòu)圖；

3． 聯(lián)絡(luò)方式（電話，傳真，郵件）； 4． 工廠建筑平面LAYOUT圖；

5． 主要生產(chǎn)設(shè)備清單：名稱，型號(hào)，數(shù)量等； 6． 生產(chǎn)設(shè)備保養(yǎng)計(jì)劃和保養(yǎng)記錄；

7． 潛在危險(xiǎn)設(shè)備（如鍋爐，空壓機(jī)，氣罐，電梯等）檢測(cè)記錄； 8． 計(jì)量/測(cè)試儀器清單及校準(zhǔn)證書(shū)；

9． 公司管理規(guī)章制度，員工手冊(cè)（包括對(duì)工作時(shí)間，加班補(bǔ)貼，法定福利制度等）；

10． 質(zhì)量手冊(cè)和程序文件；（顧客提供產(chǎn)品的控制、產(chǎn)品標(biāo)識(shí)和可追溯性，過(guò)程控制，檢驗(yàn)和檢驗(yàn)，檢驗(yàn)/測(cè)量/試驗(yàn)設(shè)備的控制，不合格品的控制，糾正和預(yù)防措施，搬運(yùn)/包裝/儲(chǔ)存/防護(hù)和交付，統(tǒng)計(jì)技術(shù)，培訓(xùn)，內(nèi)部質(zhì)量審核等）

11． 質(zhì)量檢查和測(cè)試標(biāo)準(zhǔn)及抽樣計(jì)劃；來(lái)料檢驗(yàn)記錄，制程檢驗(yàn)記錄，出貨檢驗(yàn)記錄，產(chǎn)品測(cè)試記錄，質(zhì)量統(tǒng)計(jì)報(bào)表，缺陷分析和質(zhì)量改善記錄，不良品返工重驗(yàn)/銷毀記錄，客戶退貨和客戶投訴處理記錄； 12． 品管人員培訓(xùn)計(jì)劃和培訓(xùn)記錄；

13． 員工檔案（身份證復(fù)印件，入職表，請(qǐng)假申請(qǐng)表，辭職記錄）； 14． 考勤記錄；

15． 當(dāng)?shù)夭块T(mén)所發(fā)之最低工資通告； 16． 工資發(fā)放記錄； 17． 社會(huì)保險(xiǎn)繳費(fèi)證明； 18． 勞動(dòng)合同； 19． 食堂衛(wèi)生許可證；

20． 食堂工作人員衛(wèi)生許可證； 21． ISO證書(shū)（如有）； 22． 消防器材安全檢查合格證；

23． 特種作業(yè)操作證：電工作業(yè)、鍋爐司爐，壓力容器操作，起重操作機(jī)械作業(yè)，金屬焊接及氣割作業(yè)，機(jī)動(dòng)車輛駕駛等；

24． 危險(xiǎn)物料安全資料卡（MSDS）

25． 工廠安全評(píng)估程序及最近兩次的安全評(píng)估報(bào)告；

FACTORY INFORMATION：

PRELIMINARY INFORMATION： 1．FACTORY NAME： 2．FACTORY ADDRESS：

（FACTORY NAME AND ADDRESS ARE ACCORDING TO THE BUSINESS LICENCE）3．YEARS IN CURRENT LOCATION： 4．CONTACT PERSON：（NAME CARD）

POSITION： 5．IF FACTORY HAS ANY BRANCH IN USA：

①．US CONTACT PERSON：

POSITION：

②．US CONTACT TELEPHONE：

FAX： ③．US BRANCH ADDRESS AND NAME： ④．US CUSTOMER SERVICE IN US：

MANUFACTURER PROFILE： 1． 產(chǎn)品范圍：

2． 工廠性質(zhì)（資金注冊(cè)）： 3． 年銷售額：

4． 工廠總?cè)藬?shù)和管理（工人，管理人員，文員，工程師，QC，維修保養(yǎng)人員）構(gòu)成： 5． 廠房面積和建筑物數(shù)量：

MARKET BREAKDOWN：

1．主要客戶：

市場(chǎng)：

占生產(chǎn)份額比率%： 2．主要客戶：

市場(chǎng)：

占生產(chǎn)份額比率%： 3．主要客戶：

市場(chǎng)：

占生產(chǎn)份額比率%：

SAMPLE DISPLAYED BY PRODUCT TYPE： 1．型號(hào)： 2．特性：（包括顏色，尺寸，材料，功能等）3．專利情況及專利所有者情況：

PRODUCT DEVELOPMENT / R&D CAPABILITY: 1．是否有R&D部門(mén)； 2．研發(fā)工程師人數(shù)：

3．研發(fā)設(shè)備，工具及軟件等：

QUALITY ASSURANCE：

1．是否通過(guò)ISO9000，如是，列出任證機(jī)構(gòu)和認(rèn)證時(shí)間和認(rèn)證范圍： 2．是否有過(guò)其它第三方認(rèn)證或驗(yàn)廠： 3．是否有內(nèi)部實(shí)驗(yàn)室： 4．是否有送第三方實(shí)驗(yàn)：

PRODUCTION CAPACITY：

1．產(chǎn)品

月產(chǎn)能

給SS產(chǎn)能 2．產(chǎn)品

月產(chǎn)能

給SS產(chǎn)能 3．產(chǎn)品

月產(chǎn)能

給SS產(chǎn)能 4．交貨期：

MANUFACTURING： 1． 生產(chǎn)流程圖：

2． 分包商或承包商生產(chǎn)流程： 3． 生產(chǎn)的瓶頸： 4． 旺季月份：

PACKAGING：

1． 工廠有無(wú)包裝圖形設(shè)計(jì)能力： 2． 工廠是否有包裝結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)能力： 3． 工廠包裝設(shè)計(jì)人員構(gòu)成：

CONCLUSION：

1． 你是否滿意工廠的當(dāng)前狀況：

2． 你是否覺(jué)得工廠能夠成為SSM的供應(yīng)商： 3． 改善建議和其它評(píng)論：

SOCIAL RESPONSIBILITY： 1． 是否存在童工：

2． 是否存在威迫或恐嚇員工：

上下班考勤記錄；工資發(fā)放記錄；員工簽收工資記錄等審查如下3—7問(wèn)題： 3． 員工上班時(shí)間：

4． 員工加班時(shí)間是否超時(shí)： 5． 員工最低工資記錄：

6． 員工加班工資是否按照勞動(dòng)法支付： 7． 每周是否至少一天休息： 8． 員工是否均簽定勞動(dòng)合同： 9． 員工是否都有購(gòu)買(mǎi)社會(huì)保險(xiǎn)：

10.檢查工廠規(guī)定、保安規(guī)定等工廠規(guī)定，是否有紀(jì)律性扣款： 11.員工檔案登記是否完整： 12.工廠、食堂是否有藥箱： 13．工人是否有足夠的衛(wèi)生間： 14．工人是否可獲得足夠的飲用水： 15．工人居住條件是否合適：

16．食堂衛(wèi)生許可證，廚工的健康證明，廚房的衛(wèi)生狀況：

17．工人是否有口罩，手套，耳塞，頭盔等必要的衛(wèi)生安全保障用品。

QUESTIONNAIRE INCOMING GOODS AND MATERIAL：

1． 所有原材料是否有檢驗(yàn)記錄和庫(kù)存管理記錄； 2． 來(lái)料檢驗(yàn)的書(shū)面根據(jù)； 3． 庫(kù)存量是否足夠；

4． 材料擺放是否清晰，有無(wú)標(biāo)識(shí)；

5． 危險(xiǎn)品是否分開(kāi)隔離放置，并提供第二容器； 6． 待檢區(qū)，良品和不良品是否良好分類并標(biāo)識(shí)清楚；

PRODUCTION PROCESS：

1． 每個(gè)工序是否都有作業(yè)指示書(shū)和簽板并擺在明顯的位置； 2． 每個(gè)流程是否都有檢驗(yàn)指示書(shū)和QC人員； 3． QC人員是否能良好識(shí)別；

4． 產(chǎn)品品質(zhì)是否在每一個(gè)環(huán)節(jié)都得到控制；

5． 從原材料到車間，到成品入庫(kù)的物流是否合理； 6． 員工是否知道下一工序； 7． 員工是否都操作熟練；

8． 缺陷標(biāo)準(zhǔn)和接收標(biāo)準(zhǔn)是否都有清晰界定；

9． 設(shè)備（電梯，工具，機(jī)器，消防器材）保養(yǎng)程序和記錄； 10． 化學(xué)品容器是否都有明顯標(biāo)識(shí)并有足夠的滅火器；

11． 是否有有毒物質(zhì)安全資料表（MADS）并放置在對(duì)應(yīng)的地方； 12． 是否有產(chǎn)品規(guī)格書(shū)和包裝規(guī)格書(shū)； 13． 是否有生產(chǎn)線異常反饋程序；

14． 工程變更程序，如技術(shù)通知更改書(shū)；

POST-PRODUCTION：

1． 是否有足夠的成品庫(kù)存；

2． 包裝作業(yè)指示書(shū)和裝卸貨作業(yè)指示書(shū)； 3． 包裝是否符合SSMG的要求； 4． 成品入庫(kù)記錄；

QUALITY CONTROL SYSTEM： 1．QC人數(shù)；

2．是否有巡查記錄，檢查記錄，抽檢記錄，最終成品檢查記錄等； 3．不良品的處理流程；

4．是否有很好的隔離并標(biāo)識(shí)； 5．返工記錄；

6．成品檢查標(biāo)準(zhǔn)和檢查記錄； 7．工廠內(nèi)部實(shí)驗(yàn)報(bào)告；

8．內(nèi)部定期質(zhì)量審核會(huì)議，有無(wú)會(huì)議記錄； 9．是否有糾正和預(yù)防措施及記錄； 10．產(chǎn)品功能測(cè)試記錄；

PRODUCT TESTING/MEASUREMENT： 1． 所有的實(shí)驗(yàn)設(shè)備是否都有保養(yǎng)和校準(zhǔn)記錄； 2． 產(chǎn)品性能測(cè)試標(biāo)準(zhǔn)； 3． 測(cè)試或?qū)嶒?yàn)結(jié)果記錄；

TRAINING：

1．有無(wú)培訓(xùn)計(jì)劃和記錄；

2．員工是否都具備上崗資格認(rèn)證；

4． QC是否均有受過(guò)培訓(xùn)并具備上崗資格認(rèn)證；

5． 內(nèi)部校準(zhǔn)人員是否有受過(guò)專門(mén)培訓(xùn)并具備上崗資格； 6．

OVERVIEW：

1． 工廠是否整潔有序，并保養(yǎng)良好；

2． 工廠、宿舍、食堂的逃生路線圖，出口標(biāo)識(shí)，緊急照明燈是否完備及良好； 3． 所有滅火器是否都有懸掛，所有消防設(shè)施是否有保養(yǎng)記錄確保未過(guò)期； 4． 有無(wú)火警鈴系統(tǒng)；

5． 工廠通風(fēng)設(shè)施是否良好； 6． 有無(wú)洗眼臺(tái)；

7． 工廠危險(xiǎn)設(shè)備是否都有保養(yǎng)計(jì)劃和記錄； 8． 危險(xiǎn)設(shè)備是否都有防護(hù)措施；

9． 工廠機(jī)器是否有緊急制動(dòng)裝置或開(kāi)關(guān)；

10． 工廠是否有網(wǎng)絡(luò)，傳真，電話并操作正常； 11． 是否有書(shū)面的質(zhì)量方針，質(zhì)量手冊(cè)，程序文件；

12． 標(biāo)識(shí)系統(tǒng)是否完整，整個(gè)生產(chǎn)流程是否都有很好的標(biāo)識(shí)；

13． 是否熱情接待并介紹工廠布局，生產(chǎn)能力，主要產(chǎn)品和主要客戶等； 14． 樣本是否妥善保管，有無(wú)明顯的缺陷； 15． 樣本是否有標(biāo)識(shí)以可追溯；

16． 是否有圖表展示當(dāng)前最新的生產(chǎn)狀況，品質(zhì)狀況，不良率及處理情況等； 17． 是否有持續(xù)改善的事例和記錄； 18． 你是否愿意購(gòu)買(mǎi)此工廠產(chǎn)品；

C-TPAT 是否有包含以下內(nèi)容的書(shū)面安全程序：

1． 樓宇保安；

2． 進(jìn)出入控制程序； 3． 安全程序； 4． 人員管理； 5． 教育和培訓(xùn)； 6． 防恐意識(shí)。

PHYSICAL SECURITY： 1． 工廠是否有圍墻；

2． 是否有超過(guò)一個(gè)進(jìn)出門(mén)；

3． 進(jìn)出口處、包裝區(qū)、倉(cāng)庫(kù)、裝貨區(qū)、圍墻等是否有足夠的燈光照明； 4． 是否有閉路電視在圍墻、裝貨區(qū)、進(jìn)出門(mén)、包裝區(qū)、倉(cāng)庫(kù)等； 5． 保安是否有沿廠區(qū)巡邏；

6． 所有建筑是否能夠抵抗非法外力入侵和防御外界侵?jǐn)_； 7． 緊急備用安全照明電源；

PHYSICAL ACCESS CONTROLS： 1． 來(lái)訪者是否有登記；

2． 登記表上是否有身份號(hào)碼；

3． 訪客是否有訪客證，訪客證上是否有編號(hào)； 4． 員工上班是否佩帶廠牌，廠牌是否有照片； 5． 員工識(shí)別牌是否在員工入職當(dāng)天就發(fā)放； 6． 客人在工廠內(nèi)是否全程有陪同；

7． 出入送貨或郵件者是否和訪客同樣對(duì)待； 8． 工廠大門(mén)是否24小時(shí)均有保安崗；

9． 保安是否1天24小時(shí)，一周七天在職；

10． 是否有程序處理辭職員工的廠牌，鑰匙，工服，密碼等等； 11． 是否有程序處理員工丟失廠牌，鑰匙，工服，密碼等等；

VEHICLE ENTRENCE/EXIT： 1． 所有車輛進(jìn)出是否都有檢查； 2． 載貨單是否有檢查；

3． 客人或私人車輛是否和收發(fā)貨場(chǎng)在不同地方； 4． 停車場(chǎng)是否有足夠照明；

5． 集裝箱存儲(chǔ)地方是否離柵欄足夠遠(yuǎn)； 6． 暫放的集裝箱是否上鎖； 7． 車輛進(jìn)出登記； 8． 封條狀況記錄；

BUILDING SECURITY： 1． 建筑物照明是否良好； 2． 是否有閉路電視；

3． 倉(cāng)庫(kù)及裝貨區(qū)是否有足夠照明； 4． 門(mén)窗是否有上鎖； 5． 保安是否有鑰匙；

6． 要是分配和歸還是否受控及記錄； 7． 包裝及成品倉(cāng)庫(kù)是否有進(jìn)出入限制；

INFORMATION TECHNOLOGY SECURITY： 1． 電腦系統(tǒng)是否都有密碼；

2． 每個(gè)雇員是否只有唯一的密碼； 3． 電腦密碼是否需要定期更換；

4． 雇員辭職，其電腦系統(tǒng)是否立即終止使用； 5． 是否有人能夠進(jìn)入公司密碼系統(tǒng)；

6． 如有員工濫用電腦系統(tǒng)，是否立即終止該員工的電腦使用權(quán)限并作出處理； 7． 是否安裝防火墻以確保網(wǎng)絡(luò)安全；

PROCEDURE SECRURITY：

1． 貨車上裝卸的是否為采購(gòu)清單上的貨物； 2． 是否有檢查送貨/發(fā)貨清單和貨物一致； 3． 所有貨物清單是否有點(diǎn)子存檔；

4． 所有貨物清單在發(fā)出去之前是否有核準(zhǔn)； 5． 貨柜編號(hào)和封條編號(hào)是否和清單上相符； 6． 裝貨區(qū)是否禁止無(wú)關(guān)人員進(jìn)內(nèi)； 7． 裝貨區(qū)是否有保安監(jiān)控；

8． 有無(wú)進(jìn)行貨柜稱重，貨物點(diǎn)數(shù)；

PERSONNEL SECURITY：

1． 員工招聘程序是否有詳細(xì)的申請(qǐng)計(jì)劃；

2． 是否有進(jìn)行面試和額外核查，以便查證其身份及之前的雇傭程序； 3． 員工是否有作背景調(diào)查；

EDUCATION AND TRAINING AWARNESS： 1． 是否有防恐培訓(xùn)程序；

2． 是否所有員工都有參加反恐培訓(xùn)； 3． 培訓(xùn)是否每年進(jìn)行。

第三篇：ZARA驗(yàn)廠 社會(huì)責(zé)任審核所需之文件

ZARA驗(yàn)廠 社會(huì)責(zé)任審核所需之文件

Audit procedures includes: Opening Meeting, Facility Tour, Documents review, Employee Interview and Closing MeETIng.請(qǐng)準(zhǔn)備以下文件的正本予以審核，并懇請(qǐng)?jiān)试S復(fù)印樣本，謝謝！

Please prepare the original documentation listed below for verification and sample photocopying, thanks!

1.工卡或考勤記錄(過(guò)去十二個(gè)月)，包括在職與離職人員。如果是使用電子考勤，審核員可能需要從計(jì)算

機(jī)直接審閱考勤記錄，審閱是會(huì)在企業(yè)職員協(xié)助下進(jìn)行。

Timecards or Attendance Records(Last 12 Months), including active employees and resignation employees.If electronics time card is used, the auditor may need to review the time record directly from the computer, with the assistance from the facility staff.2.工資表(過(guò)去十二個(gè)月)，包括在職與離職人員。如果工資是通過(guò)銀行轉(zhuǎn)賬發(fā)放，請(qǐng)同時(shí)提供銀行轉(zhuǎn)賬記

錄。

Payroll Records(Last 12 months)), including active employees and resignation employees.If wage paid by Bank Transfer, Bank Transfer record is required accordingly.3.員工花名冊(cè)及員工個(gè)人檔案（含身份證復(fù)印件）

Employee Roster and Employee Personnel Records(including I.D.card copy)

4.勞動(dòng)合同

Labor Contract

5.請(qǐng)假記錄，離職申請(qǐng)/ 審批記錄

LeAVE Application Form, Resignation Application Form with Approval

6.社會(huì)保險(xiǎn)收據(jù)，參保人員花名冊(cè)，當(dāng)?shù)貐⒈Ｒ笪募蚝细褡C明文件等

7.工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照

Business Registration

8.建筑工程消防驗(yàn)收意見(jiàn)書(shū)或消防備案記錄、消防檢查報(bào)告

Construction Project Fire Safety Acceptance Document/Record or Fire Safety Inspection Certificate

9.消防演習(xí)記錄、緊急疏散計(jì)劃及工傷記錄等

Fire Drill Record, Emergency Evacuation Plan, Work Accident Records and Work-related Injury Record

10.特種設(shè)備注冊(cè)登記證（表）及檢驗(yàn)報(bào)告，如電梯、起重機(jī)械、場(chǎng)（廠）內(nèi)專用機(jī)動(dòng)車輛、鍋爐及壓力

容器（含氣瓶，壓力表及安全閥）等（如有）

Special Appliance Registration Certificate and Inspection Report, such as Lift, Lifting Appliance, Inside Special motor vehicle, Boiler and Compressing Equipment(including Gas Cylinders, Gauge and Safety Valve)and etc., if any.11.特種作業(yè)人員操作證，如電工、焊接工等（如有）;

特種設(shè)備作業(yè)人員操作證，如電梯司機(jī)、起重機(jī)械司機(jī)、場(chǎng)（廠）內(nèi)專用機(jī)動(dòng)車輛司機(jī)、鍋爐操作工、壓力容器操作工等（如有）。

Special Operation License, such as Electrician, Welder and etc, if any;

Special Appliance Operator Certificate, such as Lift Operator, Lifting Appliance Operator, Inside Special motor vehicle Driver, Boiler Operator and etc., if any.12.廚房餐飲服務(wù)許可證及廚工健康證

Kitchen’s atering Service License and Cooks?Health Certificate

13.職業(yè)危害因素檢測(cè)報(bào)告和職業(yè)健康體檢記錄

Occupational Hazards Factors Testing Report and Occupational Health Examination Records

14.環(huán)保文件（如建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件（環(huán)境影響報(bào)告書(shū)、環(huán)境影響報(bào)告表或者環(huán)境影響登記

表），環(huán)評(píng)批復(fù)，建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，排污許可證 /排放污染物申報(bào)登記表 /監(jiān)測(cè)報(bào)告，輻射設(shè)備

（如有）的環(huán)評(píng)、驗(yàn)收及安全許可證等)

Environmental Documents such as Environmental Impact Assessment(EIA)Documents(Environmental Impact Report, Environmental Impact Report Form or fill out Environmental Impact Registration Form), EIA Approval, Acceptance Check of Environmental Protection of Construction Projects, Pollutant Discharging Permit /Declaration Form of Pollutants Discharged /Monitoring Report, Radiation Safety’s(f any)EIA report, Acceptance Check and Permit, and etc.15.危險(xiǎn)廢物處置單位的營(yíng)業(yè)執(zhí)照，經(jīng)營(yíng)許可證，危險(xiǎn)廢物處理合同，危險(xiǎn)廢物轉(zhuǎn)移聯(lián)單等

Business License, Business Permit of Dangerous Waste Collector, Service Agreement and Dangerous Waste Disposal Duplicated Form

16.企業(yè)規(guī)章制度或員工手冊(cè)

Enterprise Regulation or Employee Handbook

17.政府有關(guān)當(dāng)?shù)刈畹凸べY標(biāo)準(zhǔn)文件 Local Minimum Wage Standard

18.當(dāng)?shù)貏趧?dòng)局關(guān)于綜合計(jì)算工時(shí)工作制批文或延長(zhǎng)加班批文

Official Comprehensive Working Hour System Approval or Waiver for Overtime Extension

19.未成年工體檢及勞動(dòng)局登記記錄

Young Workers?Health Examination and Registration Records

20.建筑平面圖

Facility Building Layout

21.勞務(wù)派遣工的入職檔案（含身份證復(fù)印件，入職日期等），考勤及工資表記錄，勞動(dòng)合同，社會(huì)保險(xiǎn)收

據(jù)及合格證明，與勞務(wù)派遣單位簽訂的合同及勞務(wù)派遣單位的營(yíng)業(yè)執(zhí)照

Dispatched Employees?Personal Files with ID Card Copy and Employment Date, Attendance & Payroll Records, Labor Contracts, Social Insurance Receipt & Certificates, Contract signed with Labor Agent and the Business License of Labor Agent

22.化學(xué)品清單，化學(xué)品物質(zhì)安全資料表和化學(xué)品安全培訓(xùn)記錄，以及危險(xiǎn)化學(xué)品事故應(yīng)急救援預(yù)案或演

習(xí)

List of Chemical, MSDS and Chemical Safety Training Records, dangerous chemical emergency succor plan or drill

23.機(jī)器設(shè)備清單

Equipment List

24.生產(chǎn)記錄，如生產(chǎn)日?qǐng)?bào)表、斷針記錄、計(jì)件記錄、品檢記錄等

Production Records, such as Daily Production Records, Needle Broken Records, Piece-rate Records, Quality Control Records, and etc.25.其它文件（視乎審核情況所需）

Other documents, subject to actual circumstances during the audit

Social Insurance Receipts, Name List, Social Insurance Local Policy or Qualified Certificate, etc.

第四篇：Disney驗(yàn)廠的重要問(wèn)題點(diǎn)及審核流程的基本要點(diǎn)

Disney驗(yàn)廠的重要問(wèn)題點(diǎn)及審核流程的基本要點(diǎn) Disney驗(yàn)廠是迪斯尼面向其供貨商的一種符合性要求。主要是關(guān)于從社會(huì)責(zé)任方面出發(fā)的綜合管理體系。從用人、工資薪酬福利是否滿足當(dāng)?shù)胤煞ㄒ?guī)，員工的人權(quán)是否受到尊重，工作環(huán)境是否符合職業(yè)健康安全等。和其它驗(yàn)廠比起來(lái)Disney驗(yàn)廠確實(shí)算是挺嚴(yán)格的，很多工廠都會(huì)驗(yàn)廠多次不能通過(guò)。

那么迪斯尼驗(yàn)廠要驗(yàn)?zāi)膸醉?xiàng)？迪斯尼審核要求有哪些？迪斯尼審核類型有哪些？如何才能拿到迪斯尼授權(quán)？下面讓我們看看Disney驗(yàn)廠的重點(diǎn)問(wèn)題，幫助您順利通過(guò)Disney驗(yàn)廠：

1、公司的合法性：客人通過(guò)對(duì)公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅收登記證、消防走火圖等文件數(shù)據(jù)的查看 以證實(shí)該公司是否合法及安全。

2、童工和未成年工：Disney驗(yàn)廠絕對(duì)禁止公司雇用未滿16周歲的童工，能接受雇用16周歲以上18周歲以下的未成年工，但必需有政府部門(mén)的批文以及有實(shí)際行動(dòng)確保未成年工的身心健康。

3、岐視：Disney驗(yàn)廠不允許公司在錄用及提升員工的時(shí)候存在有性別、種族、年齡、信仰等各方面的岐視。Disney驗(yàn)廠人員一般會(huì)查看所有的在職人員人事檔案及最近6個(gè)月離職的人事檔案及勞動(dòng)合同。

4、工作時(shí)間：公司必需要按當(dāng)?shù)氐姆煞ㄒ?guī)確保工人的休息時(shí)間，每周至少休息一天，每 周工作不可以超過(guò)60個(gè)小時(shí)。

5、勞動(dòng)報(bào)酬：平時(shí)加班及法定假日加班要按當(dāng)?shù)胤梢?guī)定的資率支付員工的工資，并且每 個(gè)月的工資不可以低于當(dāng)?shù)氐淖畹凸べY標(biāo)準(zhǔn)。客人一般會(huì)查看最近3個(gè)月或12個(gè)月的員工考勤及工資發(fā)放記錄。

6、懲戒性措施：客人不接受公司對(duì)員工進(jìn)行任何的罰款、打罵等措施，更不接受公司有強(qiáng) 迫勞動(dòng)的行為。

7、健康與安全：公司要提供健康安全的工作場(chǎng)所以及有必須的環(huán)境保護(hù)措施及相關(guān)的許可 證件。對(duì)特種職業(yè)的員工要有相應(yīng)的操作證件。

8、反恐：對(duì)人員來(lái)往以及貨物的流通不僅要有相應(yīng)的程序，還要有相應(yīng)的運(yùn)作記錄。對(duì)公 司的實(shí)體安全，針控管理必需要按客人的要求保存記錄。

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第五篇：農(nóng)信社委派稽核工作之淺析

農(nóng)信社委派稽核工作是近年來(lái)才出現(xiàn)的新事物，想要借鑒以前的經(jīng)驗(yàn)不多，只能從摸索中尋找行之有效的方法和措施。由于委派稽核工作本身的特點(diǎn)，決定了這項(xiàng)工作既有監(jiān)督職能，又有服務(wù)職能。如何做好委派稽核工作呢？筆者通過(guò)多年從事稽核工作總結(jié)出以下幾點(diǎn)建議：

一、從細(xì)節(jié)之處做好委派稽核的監(jiān)督職能

正如一本書(shū)說(shuō)得好

“細(xì)節(jié)決定成敗”，做好任何工作都要考慮周全工作中的每個(gè)細(xì)節(jié)，要做好委派稽核工作也是如此，要在每個(gè)細(xì)節(jié)上下功夫。

學(xué)深金融法律、法規(guī)，寫(xiě)好稽核報(bào)告。委派稽核工作的主要任務(wù)是防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)，檢查被稽核單位是否貫徹執(zhí)行國(guó)家法律、法規(guī)、金融方針以及個(gè)人在執(zhí)行信用社規(guī)章制度、操作規(guī)程中，是否存在弄虛作假，利用職務(wù)之便營(yíng)私舞弊等情況。“打鐵必先自身硬”。要想做好稽核檢查工作，就需要委派稽核員熟悉相關(guān)的金融法律、法規(guī)和政策，并掌握相關(guān)業(yè)務(wù)知識(shí)。只有學(xué)好金融法律、法規(guī)，我們的委派稽核員在檢查過(guò)程中才不會(huì)無(wú)從下手，檢查出的問(wèn)題才有理有據(jù)。此外，還要注重對(duì)被稽核單位的調(diào)查研究，培養(yǎng)委派稽核員對(duì)問(wèn)題的綜合分析和專業(yè)判斷能力，以及對(duì)稽核報(bào)告的文字表達(dá)能力。

根據(jù)工作實(shí)際，細(xì)化工作計(jì)劃。在制定委派稽核員的工作計(jì)劃方面，首先把每月的工作內(nèi)容，細(xì)分到每項(xiàng)內(nèi)容當(dāng)中，如現(xiàn)金的現(xiàn)場(chǎng)稽核、賬戶的各項(xiàng)稽核，或是貸款要素、手續(xù)的現(xiàn)場(chǎng)稽核等，將其拉列詳單，確保工作內(nèi)容無(wú)丟漏，然后按照檢查要求，將檢查內(nèi)容制定到工作計(jì)劃當(dāng)中去，每天的工作就按工作計(jì)劃有條不紊的依次實(shí)施。

做好稽核檢查記錄，明確檢查側(cè)重點(diǎn)。在現(xiàn)場(chǎng)稽核方面，事后監(jiān)督工作要記錄的盡量詳實(shí)，工作底稿要有對(duì)稽核事實(shí)和結(jié)論提供支持的材料，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題要認(rèn)真檢查核實(shí)，對(duì)重大問(wèn)題要進(jìn)行追溯檢查，對(duì)屢查屢犯的小毛病，看是不是人為原因，要深查存在問(wèn)題的根源，跟責(zé)任人講明厲害關(guān)系,如效果不大,再按稽核管理處罰辦法對(duì)其加重處罰，凡檢查項(xiàng)目、內(nèi)容一定要做到事實(shí)清楚、數(shù)據(jù)準(zhǔn)確、責(zé)任明確，問(wèn)題詳細(xì)，然后按照問(wèn)題性質(zhì)和有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理，需要逐級(jí)上報(bào)的，要寫(xiě)出詳細(xì)的上報(bào)稽核報(bào)告。

此外，每月序時(shí)稽核檢查內(nèi)容，在稽核對(duì)象上要有所側(cè)重，既要在稽核內(nèi)容和對(duì)象上全面覆蓋、不留死角，又要突出每月稽核內(nèi)容和對(duì)象的側(cè)重點(diǎn)。每月選擇不同的側(cè)重點(diǎn)，這樣經(jīng)過(guò)一段時(shí)間的稽核檢查，所有的稽核項(xiàng)目存在的問(wèn)題就能最大限度地暴露出來(lái)。

細(xì)查日常傳票,分析可能存在的問(wèn)題。傳票是記載信用社經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的載體，信用社的每一筆經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的來(lái)龍去脈都通過(guò)傳票反映，所以認(rèn)真檢查傳票也是稽核監(jiān)督的一種方法。在檢查傳票時(shí)，只看傳票要素是否丟漏是不夠的，還要看傳票載明經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的實(shí)質(zhì)，分析其可能存在的問(wèn)題，發(fā)現(xiàn)是否存在違規(guī)違紀(jì)現(xiàn)象。以下是在a信用社發(fā)現(xiàn)的一次錯(cuò)記支票金額的例子：2008年2月26日某廠向b縣聯(lián)社轉(zhuǎn)款1萬(wàn)元，銷該廠帳戶1萬(wàn)元，a信用社開(kāi)出轉(zhuǎn)帳支票金額10萬(wàn)元，a信用社往來(lái)帳記成1萬(wàn)元，而a信用社所在的b縣聯(lián)社收到支票記入賬的金額是10萬(wàn)元，后來(lái)經(jīng)過(guò)核對(duì)往來(lái)帳才發(fā)現(xiàn)記錯(cuò)，幸虧開(kāi)戶企業(yè)認(rèn)帳，沒(méi)有造成損失，如果不認(rèn)，會(huì)給信用社帶來(lái)很多不必要的麻煩，所以除了制票人細(xì)心外，我們的委派稽核員也要監(jiān)督好日常傳票中的往來(lái)業(yè)務(wù)，發(fā)現(xiàn)時(shí)要及時(shí)和開(kāi)戶單位核對(duì)往來(lái)帳余額，不要怕麻煩。

隨時(shí)抽查庫(kù)存現(xiàn)金,掌據(jù)現(xiàn)金動(dòng)態(tài)?，F(xiàn)金稽核也是稽核工作的重點(diǎn)之一。如白條抵庫(kù)就是信用社常出現(xiàn)的問(wèn)題，所以檢查現(xiàn)金時(shí)要體現(xiàn)隨機(jī)性，不能讓被稽核單位抓住規(guī)律。此外，對(duì)信用社庫(kù)存現(xiàn)金超限額或現(xiàn)金余額大起大落等情況也要認(rèn)真稽核。比如，近幾日經(jīng)辦人員是否有大額存取款，如有則檢查其真實(shí)性。如遇大額貸款發(fā)放，應(yīng)及時(shí)檢查清點(diǎn)現(xiàn)金，發(fā)現(xiàn)可能存在的問(wèn)題。

二、充分發(fā)揮好委派稽核員的服務(wù)職能

服務(wù)職能是基于監(jiān)督職能之上，只有很好的監(jiān)督,才能很好的服務(wù)。當(dāng)好領(lǐng)導(dǎo)的“監(jiān)控”，做好領(lǐng)導(dǎo)分配的任務(wù)。委派稽核員除了要完成額定工作外，還要完成領(lǐng)導(dǎo)交予的額外任務(wù)。充分做好本職工作，為領(lǐng)導(dǎo)提供科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)乇O(jiān)督依據(jù)，體現(xiàn)了稽核監(jiān)督與服務(wù)的雙重性。在檢查業(yè)務(wù)的過(guò)程中，要向領(lǐng)導(dǎo)提出一些創(chuàng)新稽核業(yè)務(wù)發(fā)展的工作方法。比如，在稽核貸款管理賬據(jù)是否相符的內(nèi)容時(shí),由于借據(jù)放置順序與微機(jī)打印的貸款分戶明細(xì)順序不一致,直接分總核對(duì)十分麻煩。只要從微機(jī)中把貸款分戶明細(xì)數(shù)據(jù)導(dǎo)入能編輯的表格中，再將其按一定順序排序，比如按貸款金額或是貸款日期排序，然后在按借據(jù)找編輯好的貸款分戶明細(xì)，這樣就很方便了。像這樣好的方法可以建議領(lǐng)導(dǎo)推廣，如果采納，就可以大大提高稽核的辦公效率。

此外，委派稽核員還應(yīng)隨時(shí)將監(jiān)督督信息反饋給主管領(lǐng)導(dǎo)，有針對(duì)性地做好領(lǐng)導(dǎo)交辦的工作，經(jīng)常總結(jié)稽核經(jīng)驗(yàn)，不做有悖于金融法律、法規(guī)之外的事，樹(shù)立正確的世界觀、人生觀、價(jià)值觀，從思

想認(rèn)識(shí)上把持應(yīng)做不應(yīng)做的尺度，充分發(fā)揮好委派稽核員的服務(wù)職能。

在職不越職，服務(wù)好基層信用社。做為委派稽核員要認(rèn)清自已在信用社的位置，不插手信用社的日常業(yè)務(wù)流程，對(duì)信用社違反會(huì)計(jì)規(guī)定的事或行為要及時(shí)予以制止，充分發(fā)揮好委派稽核員的建議權(quán)，對(duì)信用社存在的漏洞進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示，并加強(qiáng)稽核追蹤，使被稽核單位的漏洞在規(guī)定的期限內(nèi)

加以完善。

多和基層社主任、副主任以及會(huì)計(jì)溝通，多提些切實(shí)可行的工作方法，少說(shuō)些“紙上談兵”的高深理論，多干些有利于信用社工作開(kāi)展的實(shí)事，在監(jiān)督好信用社工作的同時(shí)，協(xié)助信用社主任理順日常工作。這些需要委派稽核員要有良好的思想道德素質(zhì)和精湛業(yè)務(wù)水平。在閑暇時(shí)，委派稽核員可以為基層社職工開(kāi)展有關(guān)于稽核監(jiān)察方面的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高職工的監(jiān)督和自律意識(shí)。

總之，以后信用社所需要的委派稽核員應(yīng)該是一個(gè)“多面手”，既要掌握金融法律、法規(guī)，又要熟知自身業(yè)務(wù)，還要有熟練地計(jì)算機(jī)操作技能和較好地文字表達(dá)能力。只有這樣才能更好地發(fā)揮委派稽核員的監(jiān)督職能和服務(wù)職能，農(nóng)信社的發(fā)展才會(huì)健康有序。