第一篇：如何減輕政府財(cái)政壓力—PPP項(xiàng)目實(shí)操中的心得體會(huì)

如何減輕政府財(cái)政壓力—PPP項(xiàng)目實(shí)操中的心得體會(huì)

作者簡(jiǎn)介：付冬梅 江蘇義行律師事務(wù)所專職律師，三級(jí)律師，黨支部書記。省律協(xié)城鎮(zhèn)化委員會(huì)副主任，市律協(xié)城鎮(zhèn)化委員會(huì)主任。論文《加強(qiáng)律師和律所誠(chéng)信建設(shè)的思考》入選省第二屆律師論壇論文集；《律師參與PPP項(xiàng)目法律服務(wù)的要點(diǎn)與注意事項(xiàng)》刊登中國(guó)律師雜志；《律師為PPP項(xiàng)目提供法律服務(wù)的認(rèn)識(shí)和思考》獲省法學(xué)會(huì)2015學(xué)術(shù)年會(huì)暨政府與社會(huì)資本合作（PPP）法治發(fā)展與法律服務(wù)論壇二等獎(jiǎng)。PPP知乎，您的PPP大百科！

一、撬動(dòng)存量資產(chǎn)如何撬動(dòng)存量資產(chǎn)，如何通過(guò)撬動(dòng)存量資產(chǎn)來(lái)減輕政府財(cái)政壓力，讓筆者最近一直在苦苦糾結(jié)。尤其是最近參與的PPP項(xiàng)目大多是一些綜合體項(xiàng)目開發(fā)，不僅包括基礎(chǔ)設(shè)施，而且包括安置房、學(xué)校、養(yǎng)老院、污水處理等投資、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)維護(hù)內(nèi)容。類似PPP項(xiàng)目本身無(wú)法通過(guò)項(xiàng)目建設(shè)后運(yùn)營(yíng)的收入達(dá)到收支平衡，即：無(wú)法通過(guò)使用者付費(fèi)完全覆蓋社會(huì)資本方的合理投資，需要通過(guò)政府可行性缺口補(bǔ)助來(lái)回報(bào)社會(huì)資本方。然而，每年大數(shù)額的可行性缺口補(bǔ)助，特別是數(shù)個(gè)PPP項(xiàng)目同時(shí)進(jìn)行的地區(qū)，將會(huì)給財(cái)政帶來(lái)巨大的壓力，其后果就是部分PPP項(xiàng)目無(wú)法順利開展，只好擱置。面對(duì)此困惑，《國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于加快運(yùn)用PPP模式盤活基礎(chǔ)設(shè)施存量資產(chǎn)有關(guān)工作的通知》（發(fā)改投資[2017]1266號(hào)）給了我們解決的出口，該通知指出，“對(duì)擬采取PPP模式的存量基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)和具體情況，可通過(guò)轉(zhuǎn)讓-運(yùn)營(yíng)-移交（TOT）、改建-運(yùn)營(yíng)-移交（ROT）、轉(zhuǎn)讓-擁有-運(yùn)營(yíng)（TOO）、委托運(yùn)營(yíng)、股權(quán)合作等多種方式，將項(xiàng)目的資產(chǎn)所有權(quán)、股權(quán)、經(jīng)營(yíng)權(quán)、收費(fèi)權(quán)等轉(zhuǎn)讓給社會(huì)資本”。言外之意，我們可以全面調(diào)研PPP項(xiàng)目本身，是否存在存量項(xiàng)目，如一些綜合體性質(zhì)的PPP項(xiàng)目，遺留部分具有經(jīng)營(yíng)性質(zhì)的建筑物。對(duì)此，政府方可以采用轉(zhuǎn)讓-運(yùn)營(yíng)-移交（TOT）方式將該類建筑物轉(zhuǎn)讓給中標(biāo)社會(huì)資本方或者其成立的項(xiàng)目公司，由其負(fù)責(zé)運(yùn)營(yíng)維護(hù)工作，并可以將該經(jīng)營(yíng)性建筑物獲得的收入作為使用者收入的來(lái)源，減少政府方可行性缺口補(bǔ)助的數(shù)額，減少財(cái)政壓力。對(duì)已經(jīng)采取PPP模式且政府方在項(xiàng)目公司中占有股份的存量基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，可通過(guò)股權(quán)轉(zhuǎn)讓等方式，將政府方持有的股權(quán)部分或全部轉(zhuǎn)讓給項(xiàng)目的社會(huì)資本方或其他投資人。除外之外，對(duì)于存量的基礎(chǔ)設(shè)施，也可以由政府出資方代表以該資產(chǎn)評(píng)估作價(jià)入股與中標(biāo)社會(huì)資本方共同成立的項(xiàng)目公司，減少政府出資方代表貨幣出資壓力。發(fā)改投資[2017]1266號(hào)提出，對(duì)采用PPP模式盤活存量資產(chǎn)的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，也支持通過(guò)資產(chǎn)證券化、發(fā)行PPP項(xiàng)目專項(xiàng)債券等方式開展市場(chǎng)化融資，提高資產(chǎn)流動(dòng)性，拓寬資金來(lái)源，以此來(lái)吸引更多社會(huì)資本參與。然而，對(duì)于上述存量資產(chǎn)，無(wú)論是采用資產(chǎn)所有權(quán)、股權(quán)、經(jīng)營(yíng)權(quán)、收費(fèi)權(quán)等轉(zhuǎn)讓，還是采用作價(jià)入股項(xiàng)目公司，還是采用資產(chǎn)證券化、發(fā)行PPP項(xiàng)目專項(xiàng)債券等方式，均需要做好盡職調(diào)查、清產(chǎn)核資等前期工作，合理確定國(guó)有資產(chǎn)公允價(jià)值，嚴(yán)防國(guó)有資產(chǎn)流失，當(dāng)然也要保障好社會(huì)資本方的合法權(quán)益。

二、配套資源補(bǔ)償根據(jù)《關(guān)于推廣運(yùn)用政府和社會(huì)資本合作模式有關(guān)問(wèn)題的通知》（財(cái)金[2014]76號(hào)）可知，各級(jí)財(cái)政部門重點(diǎn)關(guān)注城市基礎(chǔ)設(shè)施及公共服務(wù)領(lǐng)域，如城市供水、供暖、供氣、污水和垃圾處理、保障性安居工程、地下綜合管廊、軌道交通、醫(yī)療和養(yǎng)老服務(wù)設(shè)施等，同時(shí)優(yōu)先選擇收費(fèi)定價(jià)機(jī)制透明、有穩(wěn)定現(xiàn)金流的項(xiàng)目。由此可見，此類項(xiàng)目具有較強(qiáng)的公益性，大多屬于非經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目或者準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目，無(wú)法僅靠項(xiàng)目本身，包括項(xiàng)目?jī)?nèi)的存量項(xiàng)目達(dá)到收支平衡。所以，政府方將需要通過(guò)配套資源補(bǔ)償?shù)姆绞絹?lái)增強(qiáng)項(xiàng)目的吸引力，同時(shí)通過(guò)此資源補(bǔ)償方式減少政府付費(fèi)的壓力。《國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于開展政府和社會(huì)資本合作的指導(dǎo)意見》（發(fā)改投資[2014]2724號(hào)）提出，要完善投資回報(bào)機(jī)制，依法依規(guī)為準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)性、非經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目配置土地、物業(yè)、廣告等經(jīng)營(yíng)資源，為穩(wěn)定投資回報(bào)、吸引社會(huì)投資創(chuàng)造條件。如在道路附近、地鐵站中涉及的廣告資源，無(wú)形中提高了項(xiàng)目收益?！蛾P(guān)于運(yùn)用政府和社會(huì)資本合作模式推進(jìn)公共租賃住房投資建設(shè)和運(yùn)營(yíng)管理的通知》（財(cái)綜[2015]15號(hào)）提出，“在新建公共租賃住房政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目中，可以規(guī)劃建設(shè)一定比例建筑面積的配套商業(yè)服務(wù)設(shè)施用于出租和經(jīng)營(yíng)，以實(shí)現(xiàn)資金平衡并有合理盈利，但不得用于銷售和轉(zhuǎn)讓”。除此之外，實(shí)踐中更多的是給予配套土地補(bǔ)償。如一些無(wú)收入的市政基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，通過(guò)政府出資方代表二級(jí)市場(chǎng)出讓摘牌成功后，開發(fā)配套的周邊地塊，并將該地塊的開發(fā)收益用來(lái)部分平衡對(duì)項(xiàng)目的缺口補(bǔ)貼。如果未能摘牌成功，則建議政府方將該地塊的出讓收益（扣除一級(jí)開發(fā)成本以及應(yīng)繳納各種計(jì)提基金后的剩余部分），定向用于本項(xiàng)目的缺口補(bǔ)貼資金來(lái)源。但是，在此一定要注意，土地出讓收入實(shí)行徹底的“收支兩條線”，其中，土地收入的支出應(yīng)從《政府收支分類科目》明確的支出科目中進(jìn)行支出。言外之意，PPP項(xiàng)目的資金來(lái)源與未來(lái)收益及清償責(zé)任，不得與土地出讓收入掛鉤（《關(guān)于聯(lián)合公布第三批政府和社會(huì)資本合作示范項(xiàng)目加快推動(dòng)示范項(xiàng)目建設(shè)的通知》財(cái)金[2016]91號(hào)）。

三、土地使用權(quán)作價(jià)入股項(xiàng)目公司根據(jù)上述財(cái)金[2016]91號(hào)規(guī)定，“PPP項(xiàng)目用地應(yīng)當(dāng)符合土地利用總體規(guī)劃和年度計(jì)劃，依法辦理建設(shè)用地審批手續(xù)。在實(shí)施建設(shè)用地供應(yīng)時(shí)，不得直接以PPP項(xiàng)目為單位打包或成片供應(yīng)土地，應(yīng)當(dāng)依據(jù)區(qū)域控制性詳細(xì)規(guī)劃確定的各宗地范圍、用途和規(guī)劃建設(shè)條件，分別確定各宗地的供應(yīng)方式：

（一）符合《劃撥用地目錄》的，可以劃撥方式供應(yīng)；

（二）不符合《劃撥用地目錄》的，除公共租賃住房和政府投資建設(shè)不以盈利為目的、具有公益性質(zhì)的農(nóng)產(chǎn)品批發(fā)市場(chǎng)用地可以作價(jià)出資方式供應(yīng)外，其余土地均應(yīng)以出讓或租賃方式供應(yīng)，及時(shí)足額收取土地有償使用收入……”。此外，在《關(guān)于運(yùn)用政府和社會(huì)資本合作模式推進(jìn)公共租賃住房投資建設(shè)和運(yùn)營(yíng)管理的通知》（財(cái)綜[2015]15號(hào)）中規(guī)定，“……對(duì)于新建公共租賃住房項(xiàng)目，以及使用劃撥建設(shè)用地的存量公共租賃住房項(xiàng)目，經(jīng)市縣人民政府批準(zhǔn)，政府可以土地作價(jià)入股方式注入項(xiàng)目公司，支持公共租賃住房政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目，不參與公共租賃住房經(jīng)營(yíng)期間收益分享，但擁有對(duì)資產(chǎn)的處置收益權(quán)……”。由上可知，公共租賃住房和政府投資建設(shè)不以盈利為目的、具有公益性質(zhì)的農(nóng)產(chǎn)品批發(fā)市場(chǎng)用地可以作價(jià)出資方式入股項(xiàng)目公司。但是，除此之外由政府出資方代表通過(guò)出讓方式取得的土地能否作價(jià)入股項(xiàng)目公司呢？根據(jù)《關(guān)于擴(kuò)大國(guó)有土地有償使用范圍的意見》（國(guó)土資規(guī)[2016]20號(hào)）規(guī)定，“對(duì)可以使用劃撥土地的能源、環(huán)境保護(hù)、保障性安居工程、養(yǎng)老、教育、文化、體育及供水、燃?xì)夤?yīng)、供熱設(shè)施等項(xiàng)目，除可按劃撥方式供應(yīng)土地外，鼓勵(lì)以出讓、租賃方式供應(yīng)土地，支持市、縣政府以國(guó)有建設(shè)用地使用權(quán)作價(jià)出資或者入股的方式提供土地，與社會(huì)資本共同投資建設(shè)。市、縣政府應(yīng)依據(jù)當(dāng)?shù)赝恋厝〉贸杀?、市?chǎng)供需、產(chǎn)業(yè)政策和其他用途基準(zhǔn)地價(jià)等，制定公共服務(wù)項(xiàng)目基準(zhǔn)地價(jià)，依法評(píng)估并合理確定出讓底價(jià)。公共服務(wù)項(xiàng)目用地出讓、租賃應(yīng)遵循公平合理原則，不得設(shè)置不合理的供應(yīng)條件，只有一個(gè)用地意向者的，可以協(xié)議方式供應(yīng)。國(guó)有建設(shè)用地使用權(quán)作價(jià)出資或者入股的使用年限，應(yīng)與政府和社會(huì)資本合作期限相一致，但不得超過(guò)對(duì)應(yīng)用途土地使用權(quán)出讓法定最高年限。加快修訂《劃撥用地目錄》，縮小劃撥用地范圍?！备鶕?jù)上述財(cái)金[2016]91號(hào)、國(guó)土資規(guī)[2016]20號(hào)的約定，筆者理解，鼓勵(lì)市、縣政府以國(guó)有建設(shè)用地使用權(quán)作價(jià)出資或者入股的方式提供土地，所以，政府出資方代表通過(guò)出讓方式取得的土地可以作價(jià)入股項(xiàng)目公司。實(shí)踐中，一般由政府出資方代表為PPP項(xiàng)目投資建設(shè)之目的取得項(xiàng)目的土地使用權(quán)，并以政府方出資代表身份注冊(cè)成立全資子公司作為實(shí)施本項(xiàng)目的項(xiàng)目公司，土地使用權(quán)證辦在項(xiàng)目公司名下，項(xiàng)目公司以增資擴(kuò)股的方式引入經(jīng)由公開市場(chǎng)采購(gòu)選擇的社會(huì)資本方。在PPP合作期滿后，社會(huì)資本方采用期末資產(chǎn)無(wú)償移交的方式退出。當(dāng)然，也有政府出資方代表對(duì)于取得的出讓土地，以評(píng)估作價(jià)的方式直接入股與社會(huì)資本方共同成立的項(xiàng)目公司，后期合作期滿后，社會(huì)資本方采取股權(quán)移交等方式退出。具體采取哪種方式作價(jià)入股項(xiàng)目，可以根據(jù)項(xiàng)目自身的特點(diǎn)來(lái)確定，但是無(wú)論哪種方式，都要保證政府出資方代表所占的股權(quán)比例不得超過(guò)50%。然而，土地作價(jià)出資后，現(xiàn)實(shí)中會(huì)出現(xiàn)政府出資方代表在項(xiàng)目公司所占的比例超過(guò)50%的情形。所以，又要面臨解決項(xiàng)目公司負(fù)債的問(wèn)題，否則將會(huì)造成國(guó)有資產(chǎn)流失。綜上所述，筆者在近期參與的PPP項(xiàng)目實(shí)施方案研討活動(dòng)中，發(fā)現(xiàn)上述幾個(gè)問(wèn)題與政府財(cái)政付費(fèi)緊密相連。上述問(wèn)題的解決，無(wú)論是對(duì)實(shí)施方案順利通過(guò)聯(lián)審，還是對(duì)項(xiàng)目后期的順利開展和實(shí)際落地，均影響重大。為此在此提出，作為對(duì)自身工作的一種總結(jié)，也希望能夠?qū)π枰娜擞兴鶐椭?，有所啟發(fā)。

第二篇：【實(shí)操】《PPP項(xiàng)目合同》常見29個(gè)問(wèn)題

【實(shí)操】《PPP項(xiàng)目合同》常見29個(gè)問(wèn)題

2016-04-11 三頭小豬

1問(wèn)：PPP項(xiàng)目中的政府方具體職責(zé)是什么?

答：總體來(lái)講,在PPP項(xiàng)目中, 政府需要同時(shí)扮演以下兩種角色:

①作為公共事務(wù)的管理者,政府負(fù)有向公眾提供優(yōu)質(zhì)且價(jià)格合理的公共產(chǎn)品和服務(wù)的義務(wù),承擔(dān)PPP項(xiàng)目的規(guī)劃、采購(gòu)、管理、監(jiān)督等行政管理職能,并在行使上述行政管理職能時(shí)形成與項(xiàng)目公司(或社會(huì)資本)之間的行政法律關(guān)系;

②作為公共產(chǎn)品或服務(wù)的購(gòu)買者(或者購(gòu)買者的代理人),政府基于PPP項(xiàng)目合同形成與項(xiàng)目公司(或社會(huì)資本)之間的平等民事主體關(guān)系,按照PPP項(xiàng)目合同的約定行使權(quán)利、履行義務(wù)。

2問(wèn)：社會(huì)資本指的是什么?

答：社會(huì)資本是指依法設(shè)立且有效存續(xù)的具有法人資格的企業(yè),包括民營(yíng)企業(yè)、國(guó)有企業(yè)、外國(guó)企業(yè)和外商投資企業(yè)。但本級(jí)人民政府下屬的政府融資平臺(tái)公司及其控股的其他國(guó)有企業(yè)(上市公司除外)不得作為社會(huì)資本方參與本級(jí)政府轄區(qū)內(nèi)的PPP項(xiàng)目。社會(huì)資本是PPP項(xiàng)目的實(shí)際投資人。但在 PPP實(shí)踐中,社會(huì)資本通常不會(huì)直接作為PPP項(xiàng)目的實(shí)施主體,而會(huì)專門針對(duì)該項(xiàng)目成立項(xiàng)目公司,作為PPP項(xiàng)目合同及項(xiàng)目其他相關(guān)合同的簽約主體,負(fù)責(zé)項(xiàng)目具體實(shí)施。

3問(wèn)：項(xiàng)目公司指的是什么?

答：項(xiàng)目公司是依法設(shè)立的自主運(yùn)營(yíng)、自負(fù)盈虧的具有獨(dú)立法人資格的經(jīng)營(yíng) 實(shí)體。項(xiàng)目公司可以由社會(huì)資本(可以是一家企業(yè), 也可以是多家企業(yè)組成的聯(lián)合體)出資設(shè)立,也可以由政府和社會(huì)資本共同出資設(shè)立。但政府在項(xiàng)目公司中的持股比例應(yīng)當(dāng)?shù)陀?0%、且不具有實(shí)際控制力及管理權(quán)。

4問(wèn)：PPP項(xiàng)目合同通常由哪兩方簽署?

答：PPP項(xiàng)目合同通常由以下兩方簽署:

(一)政府方

政府方是指簽署 PPP項(xiàng)目合同的政府一方的簽約主體(即合同當(dāng)事人)。在我國(guó),PPP項(xiàng)目合同通常根據(jù)政府職權(quán)分工,由項(xiàng)目所在地相應(yīng)級(jí)別的政府或者政府授權(quán)機(jī)構(gòu)以該級(jí)政府或該授權(quán)機(jī)構(gòu)自己的名義簽署。例如,某省高速公路項(xiàng)目的PPP項(xiàng)目合同,由該省交通廳簽署。

(二)項(xiàng)目公司

項(xiàng)目公司是社會(huì)資本為實(shí)施PPP項(xiàng)目而專門成立的公司,通常獨(dú)立于社會(huì)資本而運(yùn)營(yíng)。根據(jù)項(xiàng)目公司股東國(guó)籍的不同,項(xiàng)目公司可能是內(nèi)資企業(yè),也可能是外商投資企業(yè)。

5問(wèn)：簽訂PPP項(xiàng)目合同的過(guò)程如何?

答：在項(xiàng)目初期階段,項(xiàng)目公司尚未成立時(shí),政府方會(huì)先與社會(huì)資本(即項(xiàng)目投資人)簽訂意向書、備忘錄或者框架協(xié)議,以明確雙方的合作意向,詳細(xì)約定雙方有關(guān)項(xiàng)目開發(fā)的關(guān)鍵權(quán)利義務(wù)。待項(xiàng)目公司成立后,由項(xiàng)目公司與政府方重新簽署正式PPP項(xiàng)目合同,或者簽署關(guān)于承繼上述協(xié)議的補(bǔ)充合同。在PPP項(xiàng)目合同中通常也會(huì)對(duì)PPP項(xiàng)目合同生效后政府方與項(xiàng)目公司及其母公司之前就本項(xiàng)目 所達(dá)成的協(xié)議是否會(huì)繼續(xù)存續(xù)進(jìn)行約定。

6問(wèn)：PPP項(xiàng)目中通常由政府方承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)是什么?

答：通常由政府方承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn),包括:

(1)土地獲取風(fēng)險(xiǎn)(在特定情形下也可能由項(xiàng)目公司承擔(dān));

(2)項(xiàng)目審批風(fēng)險(xiǎn)(根據(jù)項(xiàng)目具體情形不同,可能由政府方承擔(dān),也可能由項(xiàng)目公司承擔(dān));

(3)政治不可抗力(包括非因政府方原因且不在政府方控制下的征收征用和法律變更等)。

7問(wèn)：PPP項(xiàng)目中通常由項(xiàng)目公司承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)是什么?

答：通常由項(xiàng)目公司承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn),包括:

(1)如期完成項(xiàng)目融資的風(fēng)險(xiǎn);

(2)項(xiàng)目設(shè)計(jì)、建設(shè)和運(yùn)營(yíng)維護(hù)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn),例如完工風(fēng)險(xiǎn)、供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)以及移交資產(chǎn)不達(dá)標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)等;

(3)項(xiàng)目審批風(fēng)險(xiǎn)(根據(jù)項(xiàng)目具體情形不同,可能由政府方承擔(dān),也可能由項(xiàng)目公司承擔(dān));

(4)獲得項(xiàng)目相關(guān)保險(xiǎn)。

8問(wèn)：PPP項(xiàng)目中通常由雙方共同承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)是什么?

答：通常由雙方共擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn):自然不可抗力。

9問(wèn)：PPP項(xiàng)目中政府方和社會(huì)資本方的風(fēng)險(xiǎn)分配原則是什么?

答：1.承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的一方應(yīng)該對(duì)該風(fēng)險(xiǎn)具有控制力;

2.承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的一方能夠?qū)⒃擄L(fēng)險(xiǎn)合理轉(zhuǎn)移(例如通過(guò)購(gòu)買相應(yīng)保險(xiǎn));

3.承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的一方對(duì)于控制該風(fēng)險(xiǎn)有更大的經(jīng)濟(jì)利益或動(dòng)機(jī);

4.由該方承擔(dān)該風(fēng)險(xiǎn)最有效率;

5.如果風(fēng)險(xiǎn)最終發(fā)生,承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的一方不應(yīng)將由此產(chǎn)生的費(fèi)用和損失轉(zhuǎn)移給合同相對(duì)方。

10問(wèn)：簽常見的政府方違約事件包括哪些?

答：1.未按合同約定向項(xiàng)目公司付費(fèi)或提供補(bǔ)助達(dá)到一定期限或金額的;

2.違反合同約定轉(zhuǎn)讓PPP項(xiàng)目合同項(xiàng)下義務(wù);

3.發(fā)生政府方可控的對(duì)項(xiàng)目設(shè)施或項(xiàng)目公司股份的征收或征用的(是指因政府方導(dǎo)致的或在政府方控制下的征收或征用, 如非因政府方原因且不在政府方控制下的征收征用,則可以視為政治不可抗力);

4.發(fā)生政府方可控的法律變更導(dǎo)致PPP項(xiàng)目合同無(wú)法繼續(xù)履行的;

5.其他違反PPP項(xiàng)目合同項(xiàng)下義務(wù),并導(dǎo)致項(xiàng)目公司無(wú)法履行合同的情形

11問(wèn)：簽常見的項(xiàng)目公司違約事件包括哪些?

答：常見的項(xiàng)目公司違約事件包括但不限于:

1.項(xiàng)目公司破產(chǎn)或資不抵債的;

2.項(xiàng)目公司未在約定時(shí)間內(nèi)實(shí)現(xiàn)約定的建設(shè)進(jìn)度或項(xiàng)目完工、或開始運(yùn)營(yíng),且逾期超過(guò)一定期限的;

3.項(xiàng)目公司未按照規(guī)定的要求和標(biāo)準(zhǔn)提供產(chǎn)品或服務(wù),情節(jié)嚴(yán)重或造成嚴(yán)重后果的;

4.項(xiàng)目公司違反合同約定的股權(quán)變更限制的;

5.未按合同約定為PPP項(xiàng)目或相關(guān)資產(chǎn)購(gòu)買保險(xiǎn)的。

12問(wèn)：政府和政府方有何區(qū)別?

答：政府是作為公共事務(wù)的管理者的概念,政府負(fù)有向公眾提供優(yōu)質(zhì)且價(jià)格合理的公共產(chǎn)品和服務(wù)的義務(wù),承擔(dān) PPP 項(xiàng)目的規(guī)劃、采購(gòu)、管理、監(jiān)督等行政管理職能,并在行使上述行政管理職能時(shí)形成與項(xiàng)目公司(或社會(huì)資本)之間的行政法律關(guān)系;

政府方：政府或政府授權(quán)機(jī)構(gòu)作為PPP項(xiàng)目合同的一方簽約主體時(shí)，稱為政府方。此時(shí)政府作為公共產(chǎn)品或服務(wù)的購(gòu)買者(或者購(gòu)買者的代理人),政府基于PPP項(xiàng)目合同形成與項(xiàng)目公司(或社會(huì)資本)之間的平等民事主體關(guān)系,按照 PPP項(xiàng)目合同的約定行使權(quán)利、履行義務(wù)。

13問(wèn)：社會(huì)資本和社會(huì)資本方又有何區(qū)別?

答：社會(huì)資本是指依法設(shè)立且有效存續(xù)的具有法人資格的企業(yè),包括民營(yíng)企業(yè)、國(guó)有企業(yè)、外國(guó)企業(yè)和外商投資企業(yè)。社會(huì)資本是 PPP 項(xiàng)目的實(shí)際投資人。

社會(huì)資本方：同政府方的概念類似，社會(huì)資本方的概念也是在簽訂PPP項(xiàng)目合同時(shí)使用，與政府方簽署 PPP 項(xiàng)目合同的也許是社會(huì)資本也許是項(xiàng)目公司，都稱為社會(huì)資本方。

14問(wèn)：確定PPP項(xiàng)目合作期限時(shí)考慮的因素有哪些?

答：項(xiàng)目的合作期限通常應(yīng)在項(xiàng)目前期論證階段進(jìn)行評(píng)估。評(píng)估時(shí),需要綜合考慮以下因素:

(1)政府所需要的公共產(chǎn)品或服務(wù)的供給期間;

(2)項(xiàng)目資產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)生命周期以及重要的整修時(shí)點(diǎn);

(3)項(xiàng)目資產(chǎn)的技術(shù)生命周期;

(4)項(xiàng)目的投資回收期;

(5)項(xiàng)目設(shè)計(jì)和建設(shè)期間的長(zhǎng)短;

(6)財(cái)政承受能力;

(7)現(xiàn)行法律法規(guī)關(guān)于項(xiàng)目合作期限的規(guī)定;

15問(wèn)：項(xiàng)目合作期延期的原則?

答：政府和項(xiàng)目公司通常會(huì)在合同談判時(shí)商定可以延期的事由, 基本的原則是:在法律允許的范圍內(nèi),對(duì)于項(xiàng)目合作期限內(nèi)發(fā)生非項(xiàng)目公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)而導(dǎo)致項(xiàng)目公司損失的情形下,項(xiàng)目公司可以請(qǐng)求延長(zhǎng)項(xiàng)目合作期限。常見的延期事由包括:

1.因政府方違約導(dǎo)致項(xiàng)目公司延誤履行其義務(wù);

2.因發(fā)生政府方應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)(關(guān)于通常由政府方承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn),導(dǎo)致項(xiàng)目公司延誤履行其義務(wù);

3.經(jīng)雙方合意且在合同中約定的其他事由。

16問(wèn)：PPP項(xiàng)目合同中的前提條件的含義和作用是什么?

答：前提條件,也叫先決條件,是指PPP項(xiàng)目合同的某些條款生效所必須滿足的特定條件。

對(duì)項(xiàng)目公司而言,在項(xiàng)目開始實(shí)施前賦予其一定的時(shí)間以完成項(xiàng)目的融資及其他前期準(zhǔn)備工作,并不會(huì)影響項(xiàng)目期限的計(jì)算及項(xiàng)目收益的獲取。

而對(duì)政府方而言,項(xiàng)目公司只有滿足融資交割、審批手續(xù)等前提條件才可以正式實(shí)施項(xiàng)目,有利于降低項(xiàng)目的實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)。

17問(wèn)：PPP項(xiàng)目合同中常見的前提條件有哪些?

答：1.完成融資交割——通常由項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)滿足。

2.獲得項(xiàng)目相關(guān)審批——由項(xiàng)目公司或政府方負(fù)責(zé)滿足。

3.保險(xiǎn)已經(jīng)生效——由項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)滿足。

4.項(xiàng)目實(shí)施相關(guān)的其他主要合同已經(jīng)簽訂——由項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)滿足。

5.項(xiàng)目公司提交建設(shè)期履約保函等擔(dān)保。

18問(wèn)：未滿足PPP項(xiàng)目合同中的前提條件的后果是什么?

答：如果雙方約定的上述任一前提條件在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)未滿足, 并且另一合同方也未同意豁免或延長(zhǎng)期限,則該合同方有權(quán)終止項(xiàng)目合同。

19問(wèn)：社會(huì)資本方何時(shí)繳納履約保證金?

答：在項(xiàng)目采購(gòu)階段，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在采購(gòu)文件中明確要求社會(huì)資本交納履約保證金，繳納的時(shí)間為簽訂PPP項(xiàng)目合同同時(shí)或之前。

20問(wèn)：社會(huì)資本方繳納履約保證金的數(shù)額范圍?

答：履約保證金的數(shù)額不得超過(guò)PPP項(xiàng)目初始投資總額或者資產(chǎn)評(píng)估值的10%，無(wú)固定資產(chǎn)投資或者投資額不大的服務(wù)型PPP項(xiàng)目，履約保證金的數(shù)額不得超過(guò)平均6個(gè)月服務(wù)收入額。

21問(wèn)：社會(huì)資本方繳納履約保證金的方式?

答：社會(huì)資本應(yīng)當(dāng)以支票、匯票、本票或者金融機(jī)構(gòu)、擔(dān)保機(jī)構(gòu)出具的保函等非現(xiàn)金形式交納履約保證金。

22問(wèn)：社會(huì)資本方繳納履約保證金的具體數(shù)額的決定條件?

答：具體項(xiàng)目中是否需要項(xiàng)目公司提供此類保函、保函金額多少,主要取決于以下因素:

(1)在投標(biāo)階段是否已經(jīng)要求項(xiàng)目公司提供其他的保函;

(2)是否有其他激勵(lì)項(xiàng)目公司滿足前提條件的機(jī)制,例如項(xiàng)目期限或付費(fèi)機(jī)制的設(shè)計(jì);

(3)項(xiàng)目公司不能達(dá)成前提條件的風(fēng)險(xiǎn)和后果;

(4)政府方因項(xiàng)目無(wú)法按時(shí)實(shí)施所面臨的風(fēng)險(xiǎn)和后果;

(5)按時(shí)達(dá)成前提條件對(duì)該項(xiàng)目的影響;等等。

如果項(xiàng)目公司未能按照約定的時(shí)間和要求達(dá)成前提條件,且政府方未同意豁免該前提條件時(shí),政府方有權(quán)提取保函項(xiàng)下的金額。

23問(wèn)：社會(huì)資本方除了繳納履約保證金之外，有何其他需繳納的保證金?

答：社會(huì)資本在提交響應(yīng)文件截止日前交納參加采購(gòu)活動(dòng)的保證金。參加采購(gòu)活動(dòng)的保證金數(shù)額不得超過(guò)項(xiàng)目預(yù)算金額的2%。

24問(wèn)：PPP項(xiàng)目土地使用權(quán)的取得方式有哪些?

答：根據(jù) PPP 項(xiàng)目的簽約主體和具體情況不同,土地使用權(quán)的取得通常有以下兩種選擇: A 由政府方負(fù)責(zé)提供土地使用權(quán)。B 由政府方協(xié)助項(xiàng)目公司獲得土地使用權(quán)。

25問(wèn)：哪些項(xiàng)目用地需要政府方采用劃撥方式提供土地使用權(quán)?

答：對(duì)于城市基礎(chǔ)設(shè)施用地和公益事業(yè)用地以及國(guó)家重點(diǎn)扶持的能源、交通、水利等基礎(chǔ)設(shè)施用地,大多采用劃撥的方式,項(xiàng)目公司一般無(wú)法自行取得該土地使用權(quán)。

26問(wèn)：項(xiàng)目用地是否可以抵押?

答：項(xiàng)目公司有權(quán)在項(xiàng)目期限內(nèi)獨(dú)性地使用特定土地進(jìn)行以實(shí)施項(xiàng)目為目的的活動(dòng)。根據(jù)我國(guó)《土地管理法》規(guī)定,出讓國(guó)有土地使用權(quán)可以依法抵押;劃撥國(guó)有土地使用權(quán)在依法報(bào)批并補(bǔ)繳土地使用權(quán)出讓金后,可以抵押。

27問(wèn)：項(xiàng)目公司土地使用權(quán)有哪些限制?

答：由于土地是為專門實(shí)施特定的 PPP 項(xiàng)目而劃撥或出讓給項(xiàng)目公司的,因此在 PPP 項(xiàng)目合同中通常還會(huì)明確規(guī)定,未經(jīng)政府批準(zhǔn),項(xiàng)目公司不得將該項(xiàng)目 涉及的土地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓給第三方或用于該項(xiàng)目以外的其他用途。

除 PPP 項(xiàng)目合同中的限制外,項(xiàng)目公司的土地使用權(quán)還要受土地使用權(quán)出讓合同或者土地使用權(quán)劃撥批準(zhǔn)文件的約束,并且要遵守《土地管理法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。

28問(wèn)：土地使用權(quán)或其它相關(guān)權(quán)利所涉及的費(fèi)用有哪些?

答：在取得土地使用權(quán)或其他相關(guān)權(quán)利的過(guò)程中可能會(huì)涉及的費(fèi)用包括:土地出讓金、征地補(bǔ)償費(fèi)用(具體可能包括土地補(bǔ)償費(fèi)、安置補(bǔ)助費(fèi)、地上附著物和青苗補(bǔ)償費(fèi)等)、土地恢復(fù)平整費(fèi)用以及臨時(shí)使用土地補(bǔ)償費(fèi)等。

29問(wèn)：項(xiàng)目公司土地取得的費(fèi)用承擔(dān)方式如何?

答：實(shí)踐中,負(fù)責(zé)取得土地使用權(quán)與支付相關(guān)費(fèi)用的有可能不是同一主體。通常來(lái)講,即使由政府方負(fù)責(zé)取得土地權(quán)利以及完成相關(guān)土地征用和平整工作,也可以要求項(xiàng)目公司支付一定的相關(guān)費(fèi)用。

具體項(xiàng)目公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)哪些費(fèi)用和承擔(dān)多少,需要根據(jù)費(fèi)用的性質(zhì)、項(xiàng)目公司的承擔(dān)能力、項(xiàng)目的投資回報(bào)等進(jìn)行綜合評(píng)估。例如,實(shí)踐中項(xiàng)目公司和政府方可能會(huì)約定一個(gè)暫定價(jià),項(xiàng)目公司在暫定價(jià)的范圍內(nèi)承擔(dān)土地使用權(quán)取得的費(fèi)用,如實(shí)際費(fèi)用超過(guò)該暫定價(jià),對(duì)于超出的部分雙方可以協(xié)商約定由政府方承擔(dān)或由雙方分擔(dān)。

第三篇：PPP項(xiàng)目實(shí)操過(guò)程的44個(gè)問(wèn)題

最新PPP項(xiàng)目實(shí)操44個(gè)問(wèn)題

PPP項(xiàng)目流程大致可分為5個(gè)階段，項(xiàng)目發(fā)起、項(xiàng)目準(zhǔn)備、項(xiàng)目采購(gòu)、項(xiàng)目執(zhí)行、項(xiàng)目移交。根據(jù)財(cái)政部官方數(shù)據(jù)顯示，截至3月底，PPP全國(guó)入庫(kù)項(xiàng)目已達(dá)12287個(gè)，累計(jì)投資額14.6萬(wàn)億元。

一季度進(jìn)入執(zhí)行或移交階段的項(xiàng)目在逐月增加，落地速度在加快。但在PPP項(xiàng)目推進(jìn)過(guò)程中，還有很多專業(yè)問(wèn)題值得我們?nèi)W(xué)習(xí)研究。為此，度川管理研究部整理了在PPP項(xiàng)目5個(gè)階段中的常見問(wèn)題，以饗讀者！

一、項(xiàng)目識(shí)別階段

問(wèn)題一

誰(shuí)能發(fā)起PPP項(xiàng)目？應(yīng)當(dāng)向誰(shuí)提出？

按照指南的要求，政府方和社會(huì)資本都可以發(fā)起項(xiàng)目。

政府發(fā)起是由財(cái)政部門（政府和社會(huì)資本合作中心）負(fù)責(zé)向行業(yè)主管部門征集潛在政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目。行業(yè)主管部門可從新建、改建項(xiàng)目或存量公共資產(chǎn)中遴選潛在項(xiàng)目，向財(cái)政部門申報(bào)。

社會(huì)資本應(yīng)以項(xiàng)目建議書的方式向財(cái)政部門（政府和社會(huì)資本合作中心）推薦潛在政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目。

在實(shí)踐中，通常PPP項(xiàng)目是由行業(yè)主管部門、下屬的平臺(tái)公司或社會(huì)資本發(fā)起，向當(dāng)?shù)氐呢?cái)政部門申報(bào)。如果是省一級(jí)向下主導(dǎo)PPP項(xiàng)目的地區(qū)，是由市/縣級(jí)的地方政府，委托當(dāng)?shù)氐呢?cái)政部門，向省PPP中心申報(bào)，省PPP中心會(huì)通過(guò)篩選和分類，建立三個(gè)“庫(kù)”：示范庫(kù)、推介庫(kù)和備選庫(kù)，重點(diǎn)支持示范庫(kù)和推介庫(kù)的項(xiàng)目，例如給予省級(jí)的財(cái)政補(bǔ)貼等。

問(wèn)題二

立項(xiàng)階段《可研》的必要性，沒(méi)有可研是否會(huì)影響下面工作的推進(jìn)？ 這里的《可研》全稱是《工程項(xiàng)目可行性研究報(bào)告》，是報(bào)發(fā)改委立項(xiàng)審批中重要的支撐性報(bào)告。

在財(cái)政部發(fā)的《政府和社會(huì)資本合作模式操作指南(試行)》中提到了，在項(xiàng)目發(fā)起階段，“新建、改建項(xiàng)目應(yīng)提交可行性研究報(bào)告、項(xiàng)目產(chǎn)出說(shuō)明和初步實(shí)施方案；存量項(xiàng)目應(yīng)提交存量公共資產(chǎn)的歷史資料、項(xiàng)目產(chǎn)出說(shuō)明和初步實(shí)施方案”，可以看出新建項(xiàng)目是必須要提交可研的，而存量項(xiàng)目因?yàn)橐呀?jīng)立項(xiàng)，實(shí)際上也是提交過(guò)可研的。在《合同指南》中也提到了“如包含工程建設(shè)的合作項(xiàng)目，應(yīng)明確可行性研究、勘察設(shè)計(jì)等前期工作要求”。因此,從理論上來(lái)說(shuō)，可研是項(xiàng)目立項(xiàng)的依據(jù)，如果沒(méi)有可研，項(xiàng)目不能通過(guò)立項(xiàng)，是否采取PPP都不可能實(shí)施?，F(xiàn)實(shí)情況是，各地都在緊鑼密鼓的推動(dòng)PPP項(xiàng)目，如果嚴(yán)格按照程序一步一步的實(shí)施，那么很可能錯(cuò)過(guò)一段時(shí)間的政策支持。以我們?cè)谀呈〔僮鞯拇罅堪咐齺?lái)看，通常是《項(xiàng)目建議書》報(bào)發(fā)改委審批確定立項(xiàng)之后，可以先提交PPP的初步實(shí)施方案，與可研同步推進(jìn)，最終仍然需要可研來(lái)確定項(xiàng)目的邊界條件、準(zhǔn)確參數(shù)，作為調(diào)整實(shí)施方案的重要依據(jù)。缺少可研會(huì)導(dǎo)致項(xiàng)目流程不完備，實(shí)施方案(或初步實(shí)施方案)依據(jù)不充分不準(zhǔn)確，無(wú)論是業(yè)主方、社會(huì)資本，還是咨詢機(jī)構(gòu)都應(yīng)當(dāng)清楚其中存在的風(fēng)險(xiǎn)。如果按照非常規(guī)的流程推進(jìn)項(xiàng)目，在具體操作實(shí)施中，需要向省級(jí)的相關(guān)部門了解清楚各項(xiàng)工作的要求，確保進(jìn)一步降低風(fēng)險(xiǎn)。

問(wèn)題三

哪些主體可以作為實(shí)施機(jī)構(gòu)？

發(fā)改委2724號(hào)文對(duì)實(shí)施機(jī)構(gòu)進(jìn)行了描述：實(shí)施機(jī)構(gòu)是由政府確定，作為PPP項(xiàng)目的實(shí)施主體，在授權(quán)范圍內(nèi)負(fù)責(zé)PPP項(xiàng)目的前期評(píng)估論證、實(shí)施方案編制、合作伙伴選擇、項(xiàng)目合同簽訂、項(xiàng)目組織實(shí)施以及合作期滿移交等工作。其中實(shí)施機(jī)構(gòu)在選擇合作伙伴時(shí)即作為采購(gòu)人，通過(guò)政府采購(gòu)的流程選擇合作伙伴，同時(shí)負(fù)責(zé)資格預(yù)審、談判、最終確認(rèn)等工作（可以委托采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)辦理相關(guān)事宜）。

關(guān)于哪些主體能夠成為實(shí)施機(jī)構(gòu)，在財(cái)政部76號(hào)文中，“政府或其指定的有關(guān)職能部門或事業(yè)單位可作為項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)項(xiàng)目準(zhǔn)備、采購(gòu)、監(jiān)管和移交等工作”。發(fā)改委2724號(hào)文也提出“按照地方政府的相關(guān)要求，明確相應(yīng)的行業(yè)管理部門、事業(yè)單位、行業(yè)運(yùn)營(yíng)公司或其他相關(guān)機(jī)構(gòu)，作為政府授權(quán)的項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)”。

綜上，只要是政府授權(quán)的,職能部門、事業(yè)單位、行業(yè)管理部門、行業(yè)運(yùn)營(yíng)公司、其他相關(guān)機(jī)構(gòu)（平臺(tái)，地方國(guó)企）均可作為實(shí)施機(jī)構(gòu)。

但是我們?cè)趯?shí)施的過(guò)程中發(fā)現(xiàn),部分職能部門、事業(yè)單位、行業(yè)管理部門若作為實(shí)施機(jī)構(gòu)，可能直接參與到項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)中，同時(shí)又承擔(dān)了項(xiàng)目的監(jiān)管、考核等職責(zé)，存在“既做運(yùn)動(dòng)員,又做裁判員”的風(fēng)險(xiǎn)。因此建議將實(shí)施運(yùn)營(yíng)和監(jiān)管考核分開，由兩個(gè)主體分別承擔(dān)各自職責(zé)范圍內(nèi)的工作，以確保政府簡(jiǎn)政放權(quán)，不過(guò)度干預(yù)市場(chǎng)。

問(wèn)題四

物有所值評(píng)價(jià)和財(cái)政可行性論證由誰(shuí)來(lái)做？

因?yàn)殚_展PPP項(xiàng)目財(cái)政承受能力論證的主體要么是行政機(jī)關(guān)性質(zhì)的財(cái)政部門，要么一般是事業(yè)單位的PPP中心，但不管是財(cái)政部門還是PPP中心，它們?cè)谄刚?qǐng)第三方專業(yè)中介機(jī)構(gòu)提供服務(wù)時(shí)，屬于政府購(gòu)買服務(wù)的范疇，也屬于《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法》約束的范疇。因此，PPP項(xiàng)目本級(jí)財(cái)政部門或PPP中心在會(huì)同行業(yè)主管部門開展財(cái)政承受能力論證工作并聘請(qǐng)第三方專業(yè)中介機(jī)構(gòu)予以協(xié)助時(shí)，必須符合政府采購(gòu)法律法規(guī)的要求，而不能隨意委托。

二、項(xiàng)目準(zhǔn)備階段 問(wèn)題五

PPP項(xiàng)目在準(zhǔn)備期需要完成哪些主要工作？

1、整體架構(gòu)搭建；

2、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分配；

3、項(xiàng)目運(yùn)作方式確定；

4、項(xiàng)目交易結(jié)構(gòu)確定；

5、項(xiàng)目合同體系確定；

6、監(jiān)管架構(gòu)確定；

7、采購(gòu)方式確定；

8、實(shí)施方案審核與核準(zhǔn)。問(wèn)題六

PPP模式的核心要素有哪些？

PPP模式的核心要素有三個(gè)：一是社會(huì)資本與政府部門是平等的伙伴關(guān)系。在達(dá)到共同目標(biāo)的基礎(chǔ)上，社會(huì)資本對(duì)利潤(rùn)的追求與政府公共部門對(duì)公共福利的追求也應(yīng)被共同實(shí)現(xiàn)；二是利潤(rùn)的可控制性。PPP項(xiàng)目一般都是社會(huì)公益項(xiàng)目，應(yīng)確保其盈利，但不能因追逐暴利而傷害其公益性；三是風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)。PPP模式應(yīng)根據(jù)承擔(dān)能力劃分風(fēng)險(xiǎn)，從而降低項(xiàng)目的整體風(fēng)險(xiǎn)。

問(wèn)題七

PPP項(xiàng)目的交易結(jié)構(gòu)包含哪些內(nèi)容？

PPP項(xiàng)目的交易結(jié)構(gòu)是項(xiàng)目結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)中的核心環(huán)節(jié)，需要綜合協(xié)調(diào)和合理配置各方權(quán)利義務(wù)。根據(jù)《財(cái)政部PPP模式操作指南》的相關(guān)規(guī)定，交易結(jié)構(gòu)主要包括項(xiàng)目投融資結(jié)構(gòu)、回報(bào)機(jī)制和相關(guān)配套安排。

問(wèn)題八

結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)中應(yīng)考慮哪些問(wèn)題？

在PPP項(xiàng)目交易結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)中通常應(yīng)考慮項(xiàng)目類型、政府的市場(chǎng)化目標(biāo)以及社會(huì)資本的投資目標(biāo)、政府或國(guó)有企業(yè)的參與方式、項(xiàng)目建設(shè)范圍和資產(chǎn)范圍、項(xiàng)目資產(chǎn)權(quán)屬、項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)安排、計(jì)劃實(shí)施進(jìn)度、政府監(jiān)管體系、價(jià)格水平及收費(fèi)機(jī)制等問(wèn)題。

問(wèn)題九

為什么要建立浮動(dòng)收益率機(jī)制？ 在PPP項(xiàng)目規(guī)劃和實(shí)施過(guò)程中，社會(huì)資本最關(guān)注的無(wú)疑是回報(bào)率，但PPP項(xiàng)目的時(shí)間跨度長(zhǎng)、投資額度大，如果調(diào)價(jià)機(jī)制不明確，幾乎沒(méi)有社會(huì)資本敢投入PPP項(xiàng)目，因此，建立浮動(dòng)收益率機(jī)制，是解決基層政府“一頭霧水”的關(guān)鍵，也是激活社會(huì)資本參與基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的重要途徑。問(wèn)題十

是否有必要建立價(jià)格管控機(jī)制？

在PPP項(xiàng)目實(shí)踐中，設(shè)計(jì)出一個(gè)科學(xué)合理的價(jià)格管控機(jī)制非常重要，有助于防止“短期的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)行為”異化為“長(zhǎng)期的價(jià)格壟斷行為”。

要設(shè)計(jì)一個(gè)有效的價(jià)格機(jī)制，來(lái)管控廠商在整個(gè)特許經(jīng)營(yíng)期內(nèi)可能發(fā)生的價(jià)格壟斷行為，并向廠商的價(jià)格行為施加競(jìng)爭(zhēng)壓力，可以采用“利潤(rùn)率限定”，“價(jià)格封頂或包干”，同域、同業(yè)“價(jià)格比較”等方式，如在相關(guān)項(xiàng)目協(xié)議的價(jià)格章節(jié)中規(guī)定，如果結(jié)算價(jià)格經(jīng)過(guò)一段時(shí)間的實(shí)施后，與同區(qū)域其他同類企業(yè)相比失去競(jìng)爭(zhēng)性，明顯高于同行業(yè)平均水平，則需重新核定結(jié)算價(jià)格；又如可以規(guī)定企業(yè)的成本，包括其采購(gòu)設(shè)施數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)格和工程建設(shè)成本等，應(yīng)當(dāng)不高于行業(yè)的可比較的合理水平。問(wèn)題十一

PPP項(xiàng)目的特許經(jīng)營(yíng)期應(yīng)如何設(shè)計(jì)？

特許經(jīng)營(yíng)期的設(shè)計(jì)選擇主要取決于兩個(gè)因素：項(xiàng)目的施工難度（簡(jiǎn)單還是復(fù)雜）和市場(chǎng)特性（市場(chǎng)性還是合同性）。施工簡(jiǎn)單的項(xiàng)目，可以比較準(zhǔn)確地估計(jì)施工期，完工風(fēng)險(xiǎn)較小。因此，選用單時(shí)段結(jié)構(gòu)還是雙時(shí)段結(jié)構(gòu)差別不大。而施工復(fù)雜的項(xiàng)目，難以準(zhǔn)確地估計(jì)施工期，完工風(fēng)險(xiǎn)較大，選用雙時(shí)段結(jié)構(gòu)可以降低項(xiàng)目公司的完工風(fēng)險(xiǎn)。再通過(guò)激勵(lì)措施的設(shè)計(jì)，進(jìn)一步調(diào)整完工風(fēng)險(xiǎn)在項(xiàng)目公司和政府之間的分擔(dān)程度。而就市場(chǎng)特性而言，合同型市場(chǎng)中政府可以有多種激勵(lì)措施設(shè)計(jì)用以選擇，而市場(chǎng)型市場(chǎng)中，政府選擇范圍較小。08 問(wèn)題十二

賦予特許經(jīng)營(yíng)權(quán)的PPP項(xiàng)目中投融資手段有哪些？

能源、交通運(yùn)輸、水利、環(huán)境保護(hù)、市政工程等基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)領(lǐng)域的特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目中，可采用的投融資手段包括一般銀行貸款，項(xiàng)目預(yù)期收益質(zhì)押貸款，設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金等形式入股提供項(xiàng)目資本金，發(fā)行項(xiàng)目收益票據(jù)和資產(chǎn)支持票據(jù)，成立私募基金，發(fā)行企業(yè)債券、項(xiàng)目收益?zhèn)?、公司債?quán)、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具等。

三、項(xiàng)目采購(gòu)階段 13 問(wèn)題十三

由誰(shuí)確定采購(gòu)方式，社會(huì)資本方是否可以提出采購(gòu)方式建議？

通常采購(gòu)方式的選擇，有所在地的財(cái)政部門最終確定，最終體現(xiàn)在“實(shí)施方案”中，批準(zhǔn)了實(shí)施方案，就相當(dāng)于批準(zhǔn)了項(xiàng)目的采購(gòu)方式。

社會(huì)資本可以根據(jù)項(xiàng)目的實(shí)際情況，根據(jù)《操作指南》、《競(jìng)爭(zhēng)性磋商管理辦法》等文件的要求，提出采購(gòu)方式的建議，但最終的決定（審批）權(quán)仍在地方財(cái)政。

問(wèn)題十四

競(jìng)爭(zhēng)性磋商與競(jìng)爭(zhēng)性談判有哪些區(qū)別？

首先，“競(jìng)爭(zhēng)性談判”與“競(jìng)爭(zhēng)性磋商”的最大區(qū)別，在成交供應(yīng)商（社會(huì)資本方）的確定方式以及候選成交供應(yīng)商（社會(huì)資本方）的推薦方法及評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)中，“競(jìng)爭(zhēng)性談判”最終是由“價(jià)格”決定（即以價(jià)格低者獲得），“競(jìng)爭(zhēng)性磋商”主要看“綜合條件”，而不僅僅看價(jià)格（綜合情況最優(yōu)著獲得）。

第二，在程序和時(shí)限層面，競(jìng)爭(zhēng)性磋商在總體上要寬于競(jìng)爭(zhēng)性談判。

第三，在保證金層面，競(jìng)爭(zhēng)性磋商明確規(guī)定“供應(yīng)商未按照磋商文件要求提交磋商保證金的，響應(yīng)無(wú)效”，而競(jìng)爭(zhēng)性談判無(wú)此明確規(guī)定。

第四，在重新評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)上，競(jìng)爭(zhēng)性磋商增加了重新評(píng)審的情形，賦予政府方更多的權(quán)利。競(jìng)爭(zhēng)性談判規(guī)定：“除資格性審查認(rèn)定錯(cuò)誤和價(jià)格計(jì)算錯(cuò)誤外，采購(gòu)人或者采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)不得以任何理由組織重新評(píng)審?！?/p>

而競(jìng)爭(zhēng)性磋商則規(guī)定：“除資格性檢查認(rèn)定錯(cuò)誤、分值匯總計(jì)算錯(cuò)誤、分項(xiàng)評(píng)分超出評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)范圍、客觀分評(píng)分不一致、經(jīng)磋商小組一致認(rèn)定評(píng)分畸高、畸低的情形外，采購(gòu)人或者采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)不得以任何理由組織重新評(píng)審；采購(gòu)人或者采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)不得通過(guò)對(duì)樣品進(jìn)行檢測(cè)、對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行考察等方式改變?cè)u(píng)審結(jié)果?！眴?wèn)題十五

競(jìng)爭(zhēng)性磋商邀請(qǐng)供應(yīng)商有幾種方式？

有三種方式：

1、在省級(jí)以上財(cái)政部門指定媒體發(fā)布競(jìng)爭(zhēng)性磋商公告選擇供應(yīng)商；

2、從省級(jí)以上財(cái)政部門建立的供應(yīng)商庫(kù)中隨機(jī)抽??；

3、采購(gòu)人、評(píng)審專家分別推薦（需要出具書面推薦意見）。問(wèn)題十六

采用競(jìng)爭(zhēng)性磋商，若意向投資人退出，如何解決？

如果意向投資人在競(jìng)爭(zhēng)性磋商文件發(fā)出后選擇退出，那本次競(jìng)爭(zhēng)性磋商為無(wú)效，應(yīng)選擇二次采購(gòu)。如果一直沒(méi)有意向的投資人可以推薦，建議選擇邀請(qǐng)供應(yīng)商的第一種方式：在省級(jí)以上財(cái)政部門指定媒體發(fā)布競(jìng)爭(zhēng)性磋商公告選擇供應(yīng)商。問(wèn)題十七

格預(yù)審是否屬于PPP項(xiàng)目采購(gòu)階段的必要組成部分？

依照《政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目政府采購(gòu)管理辦法》第五條的規(guī)定：“PPP項(xiàng)目采購(gòu)應(yīng)當(dāng)實(shí)行資格預(yù)審。項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)項(xiàng)目需要準(zhǔn)備資格預(yù)審文件，發(fā)布資格預(yù)審公告，邀請(qǐng)社會(huì)資本和與其合作的金融機(jī)構(gòu)參與資格預(yù)審，驗(yàn)證項(xiàng)目能否獲得社會(huì)資本響應(yīng)和實(shí)現(xiàn)充分競(jìng)爭(zhēng)”。法律條文中“應(yīng)當(dāng)”系強(qiáng)制性規(guī)范，對(duì)于“應(yīng)當(dāng)”的理解就等同于“必須”。所以，PPP項(xiàng)目采購(gòu)必須實(shí)行資格預(yù)審。問(wèn)題十八

業(yè)主方能否直接發(fā)布資格預(yù)審公告？

業(yè)主是可以自行招標(biāo)、發(fā)布相關(guān)公告的，但由于大部分業(yè)主對(duì)此并不專業(yè)，所以一般都采用委托的方式，委托專業(yè)的招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行操作。以我們所操作的西部某市的PPP為例，業(yè)主方（地方政府）并不了解如何合法合規(guī)的招標(biāo)，因此希望通過(guò)委托代理，將程序上的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分?jǐn)偤娃D(zhuǎn)移。問(wèn)題十九

采用競(jìng)爭(zhēng)性磋商采購(gòu)方式采購(gòu)的政府購(gòu)買服務(wù)項(xiàng)目，若在采購(gòu)過(guò)程中符合要求的供應(yīng)商只有一家，采購(gòu)方應(yīng)如何處理？

依照財(cái)政部2015年6月30日發(fā)布的《財(cái)政部關(guān)于政府采購(gòu)競(jìng)爭(zhēng)性磋商采購(gòu)方式管理暫行辦法有關(guān)問(wèn)題的補(bǔ)充通知》：采用競(jìng)爭(zhēng)性磋商采購(gòu)方式采購(gòu)的政府購(gòu)買服務(wù)項(xiàng)目（含政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目），在采購(gòu)過(guò)程中符合要求的供應(yīng)商（社會(huì)資本）只有2家的，競(jìng)爭(zhēng)性磋商采購(gòu)活動(dòng)可以繼續(xù)進(jìn)行。采購(gòu)過(guò)程中符合要求的供應(yīng)商（社會(huì)資本）只有1家的，采購(gòu)人（項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)）或者采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)終止競(jìng)爭(zhēng)性磋商采購(gòu)活動(dòng)，發(fā)布項(xiàng)目終止公告并說(shuō)明原因，重新開展采購(gòu)活動(dòng)。

四、項(xiàng)目執(zhí)行階段 20 問(wèn)題二十

項(xiàng)目執(zhí)行階段的內(nèi)容包括哪些？

項(xiàng)目執(zhí)行的核心是項(xiàng)目實(shí)施管理，項(xiàng)目執(zhí)行階段實(shí)施管理內(nèi)容可分為融資管理、建設(shè)期監(jiān)管、運(yùn)營(yíng)期監(jiān)管及評(píng)估、履約保障管理。問(wèn)題二十一

項(xiàng)目融資管理的主要內(nèi)容是什么？

融資管理的重點(diǎn)在于社會(huì)資本或項(xiàng)目公司是否能夠向PPP項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)遞交的實(shí)施項(xiàng)目所需的有關(guān)融資文件及其它證明文件，用以證明項(xiàng)目公司為建設(shè)項(xiàng)目所需的全部股本資金和債務(wù)資金已經(jīng)到位，或已完成融資手續(xù)。

相關(guān)證明包括項(xiàng)目公司驗(yàn)資報(bào)告，項(xiàng)目公司銀行賬戶余額證明，金融機(jī)構(gòu)提供的融資、貸款協(xié)議，以及與貸款協(xié)議配套的抵押、質(zhì)押證明等。融資管理在實(shí)務(wù)操作細(xì)節(jié)中，需注意如下細(xì)節(jié)。

(1)項(xiàng)目為社會(huì)資本獨(dú)資項(xiàng)目，盡量建立由社會(huì)資本與實(shí)施機(jī)構(gòu)共管的項(xiàng)目公司賬戶，避免相關(guān)股本金到位后僅僅完成驗(yàn)資工作后，被輕易移做他用。

(2)項(xiàng)目公司由社會(huì)資本與政府資本合資，在合資合營(yíng)協(xié)議中需對(duì)項(xiàng)目公司最初股權(quán)比例及最終股權(quán)比例進(jìn)行明確約定。為充分發(fā)揮社會(huì)資本的資金實(shí)力及融資優(yōu)勢(shì)，降低融資成本，項(xiàng)目建設(shè)中社會(huì)資本自身即可為項(xiàng)目公司提供足夠的資金支持（超出股本金部分）或提供股東擔(dān)保進(jìn)行融資的，原則上在項(xiàng)目竣工驗(yàn)收后，社會(huì)資本與政府資本雙方在融資工作過(guò)程中所承擔(dān)的責(zé)任義務(wù)情況對(duì)項(xiàng)目公司最終股本金進(jìn)行核定。暨在融資管理中需對(duì)融資文件進(jìn)行仔細(xì)審查，若由實(shí)際由項(xiàng)目公司承擔(dān)了擔(dān)保義務(wù)(一般情況下，出于為項(xiàng)目融資的目的，項(xiàng)目公司可以抵押、質(zhì)押本項(xiàng)目的收費(fèi)權(quán)、在項(xiàng)目公司名下的全部資產(chǎn)、設(shè)施和設(shè)備)，不可做為調(diào)增初始股權(quán)比例的依據(jù)問(wèn)題二十二

建設(shè)期監(jiān)管的主要內(nèi)容是什么？

建設(shè)期監(jiān)管顧名思義是對(duì)新建項(xiàng)目、改建項(xiàng)目等的建設(shè)過(guò)程進(jìn)行監(jiān)管，一般比較常見的BOT項(xiàng)目、BOO項(xiàng)目、ROT項(xiàng)目均會(huì)經(jīng)歷建設(shè)期。根據(jù)建設(shè)期的主要內(nèi)容及權(quán)利義務(wù)，建設(shè)期監(jiān)管的主要內(nèi)容包括工程設(shè)計(jì)監(jiān)管及工程建設(shè)監(jiān)管問(wèn)題二十三

工程設(shè)計(jì)監(jiān)管的主要內(nèi)容是什么？

部分PPP項(xiàng)目實(shí)施范圍包括了由社會(huì)資本或項(xiàng)目公司承擔(dān)工程設(shè)計(jì)責(zé)任，此類項(xiàng)目首先因根據(jù)項(xiàng)目可行型研究報(bào)告，明確項(xiàng)目具體技術(shù)規(guī)范要求。由社會(huì)資本或項(xiàng)目公司通過(guò)法定程序選擇并委托有相應(yīng)資質(zhì)的設(shè)計(jì)單位按規(guī)定的技術(shù)要求以及適用法律進(jìn)行項(xiàng)目工程的設(shè)計(jì)，編制初步設(shè)計(jì)文件和施工圖設(shè)計(jì)文件，設(shè)計(jì)費(fèi)用由項(xiàng)目公司承擔(dān)。

在工程設(shè)計(jì)管理中，實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求項(xiàng)目公司應(yīng)于初步設(shè)計(jì)完成后，將該設(shè)計(jì)提交省、市相關(guān)職能部門審批;在取得相關(guān)審批批準(zhǔn)后，項(xiàng)目公司應(yīng)將有關(guān)職能部門審批同意的地質(zhì)勘察報(bào)告、初步設(shè)計(jì)文件和施工圖設(shè)計(jì)文件和省、市有關(guān)職能部門對(duì)設(shè)計(jì)文件的批文的復(fù)印件送交實(shí)施機(jī)構(gòu)備案。待工程設(shè)計(jì)相關(guān)文件全部獲批并進(jìn)行備案后，項(xiàng)目即可進(jìn)入施工階段。

在施工過(guò)程中，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)、項(xiàng)目公司出于合理提高工程質(zhì)量、降低造價(jià)、縮短工期等目的，在不違背所有適用于項(xiàng)目的設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上有權(quán)要求進(jìn)行設(shè)計(jì)變更(無(wú)論是否由項(xiàng)目公司進(jìn)行工程設(shè)計(jì))。其中，由實(shí)施機(jī)構(gòu)提出的合理設(shè)計(jì)變更，項(xiàng)目公司應(yīng)無(wú)條件執(zhí)行，由項(xiàng)目公司提出的設(shè)計(jì)變更應(yīng)向?qū)嵤C(jī)構(gòu)提交支持該等設(shè)計(jì)變更提議及其充分理由的所有必要文件并獲得實(shí)施機(jī)構(gòu)書面批準(zhǔn)后執(zhí)行。問(wèn)題二十四

工程建設(shè)監(jiān)管的主要內(nèi)容是什么？

工程建設(shè)期間，實(shí)施機(jī)構(gòu)主要進(jìn)行監(jiān)管的內(nèi)容是工程建設(shè)進(jìn)度計(jì)劃、工程建設(shè)承包商的選擇和設(shè)備材料的采購(gòu)、施工現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督和檢查。(1)工程建設(shè)進(jìn)度計(jì)劃。

實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在PPP項(xiàng)目協(xié)議中明確要求項(xiàng)目的具體建設(shè)進(jìn)度要求，其中關(guān)鍵時(shí)間節(jié)點(diǎn)應(yīng)明確具體日期。對(duì)于新建特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目，建議特許經(jīng)營(yíng)期包含建設(shè)期，以督促項(xiàng)目公司確保工程建設(shè)進(jìn)度。

在對(duì)項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中，項(xiàng)目公司每周應(yīng)向?qū)嵤C(jī)構(gòu)提交《建設(shè)工程進(jìn)度報(bào)告》，該報(bào)告應(yīng)合理地詳細(xì)說(shuō)明已完成和進(jìn)行中的建設(shè)工程情況以及實(shí)施機(jī)構(gòu)的合理要求的其他相關(guān)事項(xiàng)。

若在建設(shè)過(guò)程中，項(xiàng)目公司合理地預(yù)計(jì)項(xiàng)目計(jì)劃的任何部分部門按照進(jìn)度計(jì)劃完成的，應(yīng)及時(shí)通知實(shí)施機(jī)構(gòu)并合理地詳細(xì)描述情況，包括但不限于延誤或預(yù)計(jì)延誤的原因，包括對(duì)任何申明為不可抗力的情況的描述;所預(yù)計(jì)的對(duì)進(jìn)度的延誤(以天數(shù)計(jì)算)和其他合理的可預(yù)見的對(duì)建設(shè)工程進(jìn)度不利的影響;項(xiàng)目公司已經(jīng)采取或?qū)⒁扇〉慕鉀Q或減少遲延及其影響的措施等。項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)將根據(jù)實(shí)際情況決定是否有關(guān)進(jìn)度日期的最后期限。

(2)工程建設(shè)承包商和設(shè)備材料采購(gòu)管理

首先，根據(jù)中華人民共和國(guó)《招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》第九條第三款的規(guī)定，已通過(guò)招標(biāo)方式選定的特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目投資人依法能夠自行建設(shè)、生產(chǎn)或者提供的，在項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中，工程承包商和設(shè)備材料采購(gòu)供應(yīng)商可不需再進(jìn)行招標(biāo)采購(gòu)。除此之外，項(xiàng)目的工程建設(shè)承包商及設(shè)備采購(gòu)供應(yīng)商均由項(xiàng)目公司依法進(jìn)行公開招標(biāo)采購(gòu)進(jìn)行選擇，實(shí)施機(jī)構(gòu)和相關(guān)職能部門對(duì)招標(biāo)過(guò)程依法進(jìn)行監(jiān)督。項(xiàng)目公司在確定相關(guān)機(jī)構(gòu)后向?qū)嵤C(jī)構(gòu)提供與工程建設(shè)相關(guān)的一切機(jī)構(gòu)(承包商、施工商、設(shè)備制造商、監(jiān)理公司等)和相關(guān)人員的資質(zhì)文件或資格證明材料，同時(shí)提交招標(biāo)、采購(gòu)文件及相關(guān)合同文件。

(3)施工現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督和檢查

項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在不影響建設(shè)進(jìn)度的情況下對(duì)項(xiàng)目工程的施工情況進(jìn)行檢查，項(xiàng)目公司或其總承包商應(yīng)當(dāng)予以配合，并對(duì)實(shí)施機(jī)構(gòu)的監(jiān)督和檢查要求予以必要協(xié)助。實(shí)施機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目工程的監(jiān)督和檢查不影響也不能替代其他政府職能部門依法對(duì)項(xiàng)目工程的監(jiān)督和檢查。問(wèn)題二十五

運(yùn)營(yíng)期監(jiān)管及評(píng)估主要內(nèi)容是什么？

運(yùn)營(yíng)期監(jiān)管主要包括日常運(yùn)營(yíng)維護(hù)、暫停服務(wù)、爭(zhēng)議處置、中期評(píng)估及臨時(shí)接管等。

(1)日常運(yùn)營(yíng)維護(hù) 項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目公司日常運(yùn)營(yíng)維護(hù)監(jiān)管的主要內(nèi)容包括保證項(xiàng)目公司在特許經(jīng)營(yíng)期內(nèi)的合法經(jīng)營(yíng)，嚴(yán)格履行對(duì)項(xiàng)目公司的各項(xiàng)監(jiān)管職能，協(xié)助項(xiàng)目公司與相關(guān)政府部門進(jìn)行溝通。

其中對(duì)項(xiàng)目公司經(jīng)營(yíng)的監(jiān)管主要依托《運(yùn)營(yíng)維護(hù)手冊(cè)》，項(xiàng)目公司應(yīng)當(dāng)于項(xiàng)目建設(shè)完成后向?qū)嵤C(jī)構(gòu)提交該手冊(cè)，內(nèi)容包括進(jìn)行定期和檢查、日常運(yùn)行維護(hù)、大修維護(hù)和維護(hù)的程序和計(jì)劃，以及調(diào)整和改進(jìn)檢驗(yàn)及維護(hù)安排的程序和計(jì)劃并制定應(yīng)對(duì)突發(fā)事件的應(yīng)急服務(wù)預(yù)案。同時(shí)應(yīng)列明項(xiàng)目設(shè)施正常運(yùn)營(yíng)所需的消耗性備品備件和事故搶修的備品備件以及對(duì)項(xiàng)目設(shè)施的更新改造計(jì)劃。實(shí)施機(jī)構(gòu)根據(jù)運(yùn)營(yíng)維護(hù)手冊(cè)的內(nèi)容，派出檢查員監(jiān)督項(xiàng)目公司是否按照手冊(cè)進(jìn)行必要的日常維護(hù)工作。

(2)暫停服務(wù)的監(jiān)管

為確保項(xiàng)目設(shè)施正常運(yùn)轉(zhuǎn)，項(xiàng)目公司有權(quán)每年停機(jī)對(duì)項(xiàng)目設(shè)施進(jìn)行停機(jī)維護(hù)，停機(jī)期間可暫停服務(wù)，暫停服務(wù)期間免除項(xiàng)目公司相關(guān)責(zé)任。但該暫停服務(wù)應(yīng)當(dāng)是有計(jì)劃性的，即項(xiàng)目公司在每一運(yùn)營(yíng)年開始前，應(yīng)向項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)提交該的計(jì)劃內(nèi)暫停服務(wù)的時(shí)間表，每一運(yùn)營(yíng)年計(jì)劃內(nèi)暫停服務(wù)不得超過(guò)一定期限。并于與該暫停發(fā)生前得到項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)書面許可。

與前述計(jì)劃內(nèi)暫停服務(wù)相對(duì)應(yīng)，項(xiàng)目公司必須制定因意外事故造成暫停服務(wù)的緊急預(yù)案并報(bào)實(shí)施機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，以避免或最大限度地減少因此造成的損失。如發(fā)生計(jì)劃外暫停，應(yīng)追究項(xiàng)目公司相關(guān)違約責(zé)任。

(3)爭(zhēng)議處置

在漫長(zhǎng)的項(xiàng)目全生命周期中，實(shí)施機(jī)構(gòu)與項(xiàng)目公司之間無(wú)法避免地會(huì)就一些監(jiān)管問(wèn)題產(chǎn)生矛盾和爭(zhēng)議，解決這種爭(zhēng)議的主要方式是通過(guò)運(yùn)營(yíng)協(xié)調(diào)委員會(huì)進(jìn)行協(xié)商。在項(xiàng)目進(jìn)入運(yùn)營(yíng)期后，雙方應(yīng)成立一個(gè)由項(xiàng)目公司代表和實(shí)施機(jī)構(gòu)代表組成的項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)協(xié)調(diào)委員會(huì)。項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)協(xié)調(diào)委員會(huì)的正副主席分別由實(shí)施機(jī)構(gòu)和項(xiàng)目公司的成員每年輪換擔(dān)任。該委員會(huì)的任何決定應(yīng)得到委員會(huì)多數(shù)成員的批準(zhǔn)。

項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)協(xié)調(diào)委員會(huì)將對(duì)本項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)及維護(hù)中所涉及雙方的事項(xiàng)提出建議并對(duì)爭(zhēng)議進(jìn)行調(diào)解。雙方應(yīng)要求其在項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)協(xié)調(diào)委員會(huì)的成員以誠(chéng)信的態(tài)度處理該委員會(huì)所涉及的事務(wù)。雙方同意盡其合理的努力在項(xiàng)目公司的運(yùn)營(yíng)、維護(hù)中配合該委員會(huì)的決定。

(4)中期評(píng)估的實(shí)施

為更好的評(píng)估項(xiàng)目公司運(yùn)營(yíng)管理情況，同時(shí)對(duì)PPP項(xiàng)目實(shí)施初期可能忽略的問(wèn)題進(jìn)行必要的補(bǔ)充，PPP項(xiàng)目根據(jù)實(shí)際情況一般每2-5年進(jìn)行一次中期評(píng)估。中期評(píng)估由項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)協(xié)調(diào)委員會(huì)發(fā)起，組織實(shí)施機(jī)構(gòu)及其他政府相關(guān)部門及有關(guān)專家組成評(píng)估小組對(duì)項(xiàng)目公司的運(yùn)營(yíng)維護(hù)進(jìn)行評(píng)估。評(píng)估內(nèi)容包括：確認(rèn)PPP協(xié)議是否實(shí)現(xiàn)了其目標(biāo);評(píng)估項(xiàng)目公司在運(yùn)營(yíng)期內(nèi)的運(yùn)營(yíng)維護(hù)狀況等。評(píng)估小組在評(píng)估工作結(jié)束后向?qū)嵤C(jī)構(gòu)提交評(píng)估報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容包括：評(píng)估結(jié)果、修改PPP項(xiàng)目協(xié)議的建議。

實(shí)施機(jī)構(gòu)有權(quán)決定是否采納評(píng)估小組所提出的建議，如評(píng)估小組提出的項(xiàng)目協(xié)議修改建議被采納，則協(xié)議雙方應(yīng)在實(shí)施機(jī)構(gòu)的主導(dǎo)下對(duì)項(xiàng)目協(xié)議進(jìn)行修改，修改的協(xié)議條款在隨后的運(yùn)營(yíng)期內(nèi)對(duì)雙方都具有約束力。

(5)臨時(shí)接管

在項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)期內(nèi)，如項(xiàng)目公司發(fā)生項(xiàng)目協(xié)議約定的違約行為，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)項(xiàng)目設(shè)施進(jìn)行臨時(shí)接管，一般情況下觸發(fā)臨時(shí)接管的違約行為包括：擅自轉(zhuǎn)讓、出租項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)權(quán)的，擅自將所運(yùn)營(yíng)的財(cái)產(chǎn)進(jìn)行處置或者抵押的;因管理不善、發(fā)生重大質(zhì)量、生產(chǎn)安全事故的;擅自停業(yè)、歇業(yè)，嚴(yán)重影響到社會(huì)公共利益和安全的等。

實(shí)施機(jī)構(gòu)決定實(shí)施臨時(shí)接管后，應(yīng)書面通知項(xiàng)目公司并告知其有申請(qǐng)聽證的權(quán)利。臨時(shí)接管期間發(fā)生的經(jīng)營(yíng)成本、費(fèi)用等均由項(xiàng)目公司承擔(dān)，項(xiàng)目公司并應(yīng)向?qū)嵤C(jī)構(gòu)支付接管費(fèi)用。經(jīng)項(xiàng)目公司糾正導(dǎo)致臨時(shí)接管的違約行為，并經(jīng)項(xiàng)目公司書面申請(qǐng)，實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)終止臨時(shí)接管，恢復(fù)項(xiàng)目公司的特許經(jīng)營(yíng)權(quán)問(wèn)題二十六

如何通過(guò)履約保障管理確保各監(jiān)督管理職能的順利實(shí)施？

項(xiàng)目執(zhí)行階段包括如此多的內(nèi)容，怎樣保證各項(xiàng)監(jiān)管職能能夠順利實(shí)施是項(xiàng)目執(zhí)行階段管理的根基。PPP項(xiàng)目一般通過(guò)履約保函的形式輔助監(jiān)督項(xiàng)目公司的履約情況，通過(guò)強(qiáng)制保險(xiǎn)的形式確保項(xiàng)目設(shè)施的正常運(yùn)營(yíng)。

(1)履約保函

作為項(xiàng)目公司履行本PPP協(xié)議的擔(dān)保(包括建設(shè)期和運(yùn)營(yíng)期內(nèi)協(xié)議項(xiàng)下義務(wù)的履行)，在協(xié)議正式簽署后，項(xiàng)目公司應(yīng)向?qū)嵤┙Y(jié)構(gòu)提交以實(shí)施機(jī)構(gòu)為受益人的履約保函。當(dāng)項(xiàng)目公司未能完全履行PPP協(xié)議義務(wù)時(shí)，實(shí)施結(jié)構(gòu)可提取保函，項(xiàng)目公司應(yīng)在保函被提取后一個(gè)月內(nèi)補(bǔ)足，如項(xiàng)目公司無(wú)法按時(shí)恢復(fù)保函，則構(gòu)成嚴(yán)重違約，實(shí)施機(jī)構(gòu)有權(quán)終止協(xié)議。項(xiàng)目公司所提供的履約保函的有效期為自生效日起至項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)期屆滿或更遲日期之時(shí)止(如缺陷責(zé)任期)。在項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)期間，如發(fā)生項(xiàng)目公司違約且不承擔(dān)違約責(zé)任的情況下，實(shí)施機(jī)構(gòu)均有權(quán)提取該保函。

(2)強(qiáng)制保險(xiǎn)

項(xiàng)目公司應(yīng)按自費(fèi)購(gòu)買和保持項(xiàng)目協(xié)議所要求的合理的建設(shè)和運(yùn)營(yíng)保險(xiǎn)。項(xiàng)目公司的保險(xiǎn)應(yīng)符合《中華人民共和國(guó)保險(xiǎn)法》和其他適用法律的要求。如果項(xiàng)目公司不購(gòu)買或維持協(xié)議要求的保險(xiǎn)，則實(shí)施機(jī)構(gòu)有權(quán)從履約保函中提取需支付的保險(xiǎn)費(fèi)金額購(gòu)買該保險(xiǎn)。強(qiáng)制保險(xiǎn)包括但不限于建筑安裝工程一切險(xiǎn)、財(cái)產(chǎn)一切險(xiǎn)、機(jī)械故障損傷險(xiǎn)、第三者責(zé)任險(xiǎn)等。項(xiàng)目公司應(yīng)在獲準(zhǔn)在中國(guó)經(jīng)營(yíng)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的、具有良好信譽(yù)并經(jīng)實(shí)施機(jī)構(gòu)同意的保險(xiǎn)商處保持完全有效的保險(xiǎn)，并向?qū)嵤C(jī)構(gòu)提供所有的保險(xiǎn)證書，證明項(xiàng)目公司已按照項(xiàng)目協(xié)議要求獲得了保險(xiǎn)單據(jù)。

五、項(xiàng)目移交階段 27 問(wèn)題二十七

項(xiàng)目移交包括哪些？

項(xiàng)目移交通常是指在項(xiàng)目合作期限結(jié)束或者項(xiàng)目合同提前終止后，項(xiàng)目公司將全部項(xiàng)目設(shè)施及相關(guān)權(quán)益以合同約定的條件和程序移交給政府或者政府指定的其他機(jī)構(gòu)。PPP項(xiàng)目特許經(jīng)營(yíng)期滿后，項(xiàng)目公司便需要將項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)權(quán)(或所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)同時(shí))向政府移交。項(xiàng)目移交一般包括移交準(zhǔn)備、性能測(cè)試、資產(chǎn)交割和績(jī)效評(píng)價(jià)四個(gè)階段。問(wèn)題二十八

項(xiàng)目進(jìn)行移交時(shí)需要移交的內(nèi)容有哪些？ 移交的內(nèi)容通常包括:

（1）項(xiàng)目設(shè)施；

（2）項(xiàng)目土地使用權(quán)及項(xiàng)目用地相關(guān)的其他權(quán)利；

（3）與項(xiàng)目設(shè)施相關(guān)的設(shè)備、機(jī)器、裝臵、零部件、備品備件以及其他動(dòng)產(chǎn)；（4）項(xiàng)目實(shí)施相關(guān)人員；

（5）運(yùn)營(yíng)維護(hù)項(xiàng)目設(shè)施所要求的技術(shù)和技術(shù)信息；

（6）與項(xiàng)目設(shè)施有關(guān)的手冊(cè)、圖紙、文件和資料(書面文件和電子文檔)；（7）移交項(xiàng)目所需的其他文件。問(wèn)題二十九

項(xiàng)目進(jìn)行移交時(shí)權(quán)利方面的條件和標(biāo)準(zhǔn)是什么？

項(xiàng)目設(shè)施、土地及所涉及的任何資產(chǎn)不存在權(quán)利瑕疵，其上未設(shè)置任何擔(dān)保及其他第三人的權(quán)利。但在提前終止導(dǎo)致移交的情形下，如移交時(shí)尚有未清償?shù)捻?xiàng)目貸款，就該未清償貸款所設(shè)置的擔(dān)保除外。

項(xiàng)目進(jìn)行移交時(shí)技術(shù)方面的條件和標(biāo)準(zhǔn)

項(xiàng)目設(shè)施應(yīng)符合雙方約定的技術(shù)、安全和環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)，并處于良好的運(yùn)營(yíng)狀況。在一些PPP項(xiàng)目合同中，會(huì)對(duì)“良好運(yùn)營(yíng)狀況”的標(biāo)準(zhǔn)做進(jìn)一步明確，例如在不再維修情況下，項(xiàng)目可以正常運(yùn)營(yíng)3年等。30 問(wèn)題三十

項(xiàng)目移交中需要做哪些性能測(cè)試 在PPP項(xiàng)目移交前，通常需要對(duì)項(xiàng)目的資產(chǎn)狀況進(jìn)行評(píng)估并對(duì)項(xiàng)目狀況能否達(dá)到合同約定的移交條件和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行測(cè)試。實(shí)踐中，上述評(píng)估和測(cè)試工作通常由政府方委托的獨(dú)立專家或者由政府方和項(xiàng)目公司共同組成的移交工作組負(fù)責(zé)。項(xiàng)目移交工作組應(yīng)嚴(yán)格按照性能測(cè)試方案和移交標(biāo)準(zhǔn)對(duì)移交資產(chǎn)進(jìn)行性能測(cè)試。郝升（金融顧問(wèn)）：經(jīng)評(píng)估和測(cè)試，項(xiàng)目狀況不符合約定的移交條件和標(biāo)準(zhǔn)的，政府方有權(quán)提取移交維修保函，并要求項(xiàng)目公司對(duì)項(xiàng)目設(shè)施進(jìn)行相應(yīng)的恢復(fù)性修理、更新重置，以確保項(xiàng)目在移交時(shí)滿足約定要求。

問(wèn)題三十一

項(xiàng)目進(jìn)行性能測(cè)試時(shí)需要做好哪些工作? 政府和項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)需要做好性能測(cè)試的以下相關(guān)工作：

（1）應(yīng)組建項(xiàng)目移交工作組，制定資產(chǎn)評(píng)估和性能測(cè)試方案。

（2）應(yīng)委托具有相關(guān)資質(zhì)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)，按照項(xiàng)目合同約定的評(píng)估方式，對(duì)移交資產(chǎn)進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估，作為確定補(bǔ)償金額的依據(jù)。

（3）性能測(cè)試結(jié)果不達(dá)標(biāo)的，移交工作組應(yīng)要求社會(huì)資本或項(xiàng)目公司進(jìn)行恢復(fù)性修理、更新重置或提取移交維修保函

問(wèn)題三十二

項(xiàng)目移交中的資產(chǎn)交割包含什么？

社會(huì)資本或項(xiàng)目公司應(yīng)將滿足性能測(cè)試要求的項(xiàng)目資產(chǎn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)和技術(shù)法律文件，連同資產(chǎn)清單移交項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)或政府指定的其他機(jī)構(gòu)，辦妥法律過(guò)戶和管理權(quán)移交手續(xù)。社會(huì)資本或項(xiàng)目公司應(yīng)配合做好項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)平穩(wěn)過(guò)渡相關(guān)工作。PPP項(xiàng)目的資產(chǎn)交割主要包括項(xiàng)目相關(guān)合同的轉(zhuǎn)讓和技術(shù)轉(zhuǎn)讓兩大部分。

033 問(wèn)題三十三

項(xiàng)目移交中的績(jī)效評(píng)價(jià)有哪些？

移交完成后，財(cái)政部門(PPP中心)應(yīng)組織有關(guān)部門對(duì)項(xiàng)目產(chǎn)出、成本效益、監(jiān)管成效、可持續(xù)性、PPP模式應(yīng)用等進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)，并按相關(guān)規(guī)定公開評(píng)價(jià)結(jié)果。評(píng)價(jià)結(jié)果可作為政府開展PPP管理工作決策參考依據(jù)。

其他 34 問(wèn)題三十四

PPP定義是什么？

廣義：只要為提供公共產(chǎn)品或服務(wù)而開展的政府方與社會(huì)資本合作的形式均屬于廣義PPP范疇。它不局限于項(xiàng)目的融資，包含了設(shè)計(jì)、投融資、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)、維護(hù)、移交等項(xiàng)目全生命周期不同環(huán)節(jié)的合作。

狹義：狹義上PPP的典型模式是設(shè)計(jì)-建造-融資-運(yùn)營(yíng)（DBFO）。

問(wèn)題三十五

PPP與特許經(jīng)營(yíng)的關(guān)系是什么樣的？采用特許經(jīng)營(yíng)模式的項(xiàng)目更傾向于項(xiàng)目本身有一定的經(jīng)營(yíng)性且具有獨(dú)家壟斷性質(zhì)，如能源、交通運(yùn)輸、水利、環(huán)境保護(hù)、市政工程等能夠產(chǎn)生穩(wěn)定現(xiàn)金流的項(xiàng)目。PPP模式適用范圍更為廣泛。

問(wèn)題三十六

PPP運(yùn)作方式有哪些？

在基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)領(lǐng)域，根據(jù)項(xiàng)目的合作內(nèi)容、合作期限等具體情況，PPP模式可以表現(xiàn)為不同的運(yùn)作模式：

1、委托運(yùn)營(yíng)（Operations & Maintenance，簡(jiǎn)稱O&M）

2、管理合同（Management Contract，簡(jiǎn)稱MC）

3、建設(shè)-運(yùn)營(yíng)-移交（Build-Operate-Transfer，簡(jiǎn)稱BOT）

4、建設(shè)-擁有-運(yùn)營(yíng)（Build-Own-Operate，簡(jiǎn)稱BOO）

5、轉(zhuǎn)讓-運(yùn)營(yíng)-移交（Transfer-Operate-Transfer，簡(jiǎn)稱TOT）

問(wèn)題三十七

PPP模式的適用范圍是什么？ 基礎(chǔ)設(shè)施類：

1、市政設(shè)施：供水、供暖、供氣、污水、垃圾處理及地下綜合管廊等；

2、交通設(shè)施：公路、鐵路、機(jī)場(chǎng)、城市軌道交通等； 公共服務(wù)類：醫(yī)療衛(wèi)生、旅游、教育培訓(xùn)、健康養(yǎng)老、文化、保障性安居工程等。

其他：水利、農(nóng)業(yè)、林業(yè)、資源環(huán)境和生態(tài)保護(hù)等。

問(wèn)題三十八

國(guó)家管理部門的分工是怎么樣的？

財(cái)政部門統(tǒng)籌負(fù)責(zé)在公共服務(wù)領(lǐng)域的PPP改革工作；

國(guó)家發(fā)改委統(tǒng)籌負(fù)責(zé)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域的PPP推進(jìn)工作。

問(wèn)題三十九

PPP項(xiàng)目的參與主體有哪些？

通常包括：政府、社會(huì)資本、融資方、承包商和分包商、原料供應(yīng)商、專業(yè)運(yùn)營(yíng)商、產(chǎn)品和服務(wù)購(gòu)買方、保險(xiǎn)公司以及專業(yè)機(jī)構(gòu)等多個(gè)主體。

社會(huì)資本主要有：從所有制形式看，國(guó)有企業(yè)、民營(yíng)企業(yè)和外商投資企業(yè)等；從參與方式看包括單獨(dú)投資人和聯(lián)合體投資人。

金融機(jī)構(gòu)主要包括：銀行、產(chǎn)業(yè)基金、信托、保險(xiǎn)

其他機(jī)構(gòu)包括：咨詢機(jī)構(gòu)、承包商、設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理公司、運(yùn)營(yíng)商、材料供應(yīng)商等。

問(wèn)題四十

PPP項(xiàng)目的審批及操作流程是什么？ PPP項(xiàng)目主要包括項(xiàng)目識(shí)別階段、項(xiàng)目準(zhǔn)備階段、項(xiàng)目采購(gòu)階段、項(xiàng)目執(zhí)行階段、項(xiàng)目移交階段等五個(gè)階段。

項(xiàng)目識(shí)別階段主要工作有：項(xiàng)目建設(shè)手續(xù)審批、物有所值評(píng)價(jià)、財(cái)政承受能力論證。

項(xiàng)目準(zhǔn)備階段主要工作有：管理架構(gòu)組建、實(shí)施方案編輯、實(shí)施方案審核。

項(xiàng)目采購(gòu)階段主要工作有：資格預(yù)審、采購(gòu)文件編制、響應(yīng)文件評(píng)審、談判與合同簽署。

項(xiàng)目執(zhí)行階段主要工作有：項(xiàng)目公司設(shè)立、融資管理、績(jī)效監(jiān)測(cè)與支付、中期評(píng)估。

項(xiàng)目移交階段主要工作有：移交準(zhǔn)備、性能測(cè)試、資產(chǎn)交割、績(jī)效評(píng)價(jià)。

問(wèn)題四十一

入庫(kù)項(xiàng)目范圍包括哪些？

1、適宜采用政府和社會(huì)資本合作模式。入庫(kù)項(xiàng)目應(yīng)具有價(jià)格調(diào)整機(jī)制相對(duì)靈活、市場(chǎng)化程度相對(duì)較高、投資規(guī)模相對(duì)較大、需求長(zhǎng)期穩(wěn)定等特點(diǎn)。各省直行業(yè)主管部門和市縣財(cái)政部門要重點(diǎn)關(guān)注城市基礎(chǔ)設(shè)施及公共服務(wù)領(lǐng)域，如城市供水、供暖、供氣、污水和垃圾處理、保障性安居工程、地下綜合管廊、軌道交通、高速公路、教育、醫(yī)療和養(yǎng)老等，優(yōu)先選擇收費(fèi)定價(jià)機(jī)制透明、調(diào)價(jià)機(jī)制靈活、有穩(wěn)定現(xiàn)金流的項(xiàng)目。

2、投資總額和期限符合要求。項(xiàng)目投資總額原則上不低于1.5億元。合作期限原則上不低于10年。

3、項(xiàng)目能建立清晰的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制。原則上項(xiàng)目設(shè)計(jì)、建設(shè)、財(cái)務(wù)、運(yùn)營(yíng)維護(hù)等責(zé)任由社會(huì)資本承擔(dān)，政策和法律變更、最低需求等責(zé)任由政府承擔(dān)。

問(wèn)題四十二

PPP項(xiàng)目怎么申報(bào)？

1、各省直行業(yè)主管部門和市縣財(cái)政部門負(fù)責(zé)本行業(yè)、本地區(qū)項(xiàng)目的征集、篩選和申報(bào)工作。項(xiàng)目材料由各省直行業(yè)主管部門和市縣財(cái)政部門報(bào)送至財(cái)政廳PPP中心，并通過(guò)財(cái)政部綜合信息系統(tǒng)和省財(cái)政廳PPP中心信息采集系統(tǒng)網(wǎng)上同時(shí)申報(bào)。

2、財(cái)政廳PPP中心會(huì)同財(cái)政廳相關(guān)處室及相關(guān)部門，邀請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行初步篩選，反饋各省直行業(yè)主管部門和市縣財(cái)政部門進(jìn)一步完善并進(jìn)行物有所值、財(cái)政承受能力、實(shí)施方案評(píng)審等工作，各省直行業(yè)主管部門和市縣財(cái)政部門經(jīng)完善和調(diào)整后正式行文向財(cái)政廳PPP中心進(jìn)行申報(bào)。

3、財(cái)政廳PPP中心牽頭，根據(jù)項(xiàng)目性質(zhì)及成熟度提出意見，經(jīng)財(cái)政廳PPP工作機(jī)制研究后入庫(kù)并實(shí)時(shí)更新、定期發(fā)布，擇優(yōu)向財(cái)政部推薦。

問(wèn)題四十三

PPP項(xiàng)目的平均投資額及合作周期是多少

根據(jù)測(cè)算，進(jìn)入項(xiàng)目執(zhí)行階段的PPP項(xiàng)目平均投資額一般在16億元左右；

PPP項(xiàng)目的合作期限一般為10-30年；

PPP項(xiàng)目年化收益率一般在8%—10%左右。

問(wèn)題四十四

項(xiàng)目庫(kù)分類及入庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)有哪些？

財(cái)政廳PPP中心根據(jù)各省直行業(yè)主管部門和市縣財(cái)政部門申報(bào)項(xiàng)目的性質(zhì)及成熟度，分別建立儲(chǔ)備項(xiàng)目庫(kù)（包括：意向項(xiàng)目庫(kù)、備選項(xiàng)目庫(kù)、推介項(xiàng)目庫(kù)）、執(zhí)行項(xiàng)目庫(kù)、示范項(xiàng)目庫(kù)。

儲(chǔ)備項(xiàng)目庫(kù)

1、意向項(xiàng)目庫(kù)。指各省直行業(yè)主管部門和各級(jí)財(cái)政部門征集和篩選后上報(bào)的PPP項(xiàng)目。入庫(kù)條件： 一是新建、改建項(xiàng)目具有初步實(shí)施方案，存量項(xiàng)目（存量項(xiàng)目是指通過(guò)前期調(diào)研、設(shè)計(jì)、審批、建設(shè)，已經(jīng)開始運(yùn)行，但尚未到期結(jié)束的項(xiàng)目）具有存量公共資產(chǎn)的歷史資料和初步實(shí)施方案。

二是提交項(xiàng)目產(chǎn)出物說(shuō)明。

三是通過(guò)財(cái)政部綜合信息系統(tǒng)和省財(cái)政廳PPP中心信息采集系統(tǒng)網(wǎng)上同時(shí)申報(bào)。

2、備選項(xiàng)目庫(kù)。指已列入意向項(xiàng)目庫(kù)，財(cái)政廳按照一定條件和程序篩選的推介備選項(xiàng)目。

入庫(kù)條件：

一是項(xiàng)目符合城市總體規(guī)劃和各類專項(xiàng)規(guī)劃。

二是新建項(xiàng)目應(yīng)按規(guī)定程序做好立項(xiàng)、可行性論證等項(xiàng)目前期工作。

三是已經(jīng)委托中介咨詢機(jī)構(gòu)編制完成物有所值評(píng)價(jià)、財(cái)政承受能力論證報(bào)告。

3、推介項(xiàng)目庫(kù)。指已列入備選項(xiàng)目庫(kù)，財(cái)政廳按照一定條件和程序篩選并經(jīng)財(cái)政廳公開推介的重大PPP項(xiàng)目。

入庫(kù)條件：

一是項(xiàng)目投資額較大、落地成功率較高、具有行業(yè)代表性。

二是同級(jí)（省、市、縣）財(cái)政部門對(duì)物有所值評(píng)價(jià)和財(cái)政承受能力出具論證通過(guò)的意見。

三是同級(jí)（省、市、縣）政府對(duì)正式實(shí)施方案出具審核通過(guò)的意見或?qū)嵤┓桨敢褕?bào)政府審核，已經(jīng)進(jìn)入或近期可以進(jìn)入項(xiàng)目采購(gòu)階段。

四是已列入開發(fā)計(jì)劃。

對(duì)于已經(jīng)納入地方政府性債務(wù)管理系統(tǒng)或2013年全國(guó)政府性債務(wù)審計(jì)范圍的融資平臺(tái)公司存量項(xiàng)目，轉(zhuǎn)型為PPP項(xiàng)目的，將在項(xiàng)目篩選和推介方面給予優(yōu)先支持。執(zhí)行項(xiàng)目庫(kù)

指已列入推介項(xiàng)目庫(kù)，并完成正式PPP合同簽署或已經(jīng)成立項(xiàng)目公司，進(jìn)入執(zhí)行階段的項(xiàng)目。

示范項(xiàng)目庫(kù)

指經(jīng)財(cái)政廳或相關(guān)機(jī)構(gòu)從執(zhí)行項(xiàng)目庫(kù)中擇優(yōu)選擇并適時(shí)向社會(huì)公開推廣的項(xiàng)目。

入庫(kù)條件：

一是項(xiàng)目運(yùn)作程序規(guī)范，項(xiàng)目資料齊備； 二是項(xiàng)目已經(jīng)落地簽約，運(yùn)作情況良好； 三是項(xiàng)目成熟度和行業(yè)可示范程度高。

第四篇：【實(shí)操學(xué)習(xí)】PPP項(xiàng)目案例運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)總結(jié)及啟示

【實(shí)操學(xué)習(xí)】PPP項(xiàng)目案例運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)總結(jié)及啟示

本文基于三類項(xiàng)目(準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目、經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目及公益性項(xiàng)目)案例分析，從項(xiàng)目選擇、伙伴選擇、合同訂立和合同履行等方面總結(jié)PPP項(xiàng)目運(yùn)作中可借鑒的經(jīng)驗(yàn)和存在不足，旨在對(duì)未來(lái)的項(xiàng)目實(shí)踐具有一定指導(dǎo)意義。

第一，在項(xiàng)目選擇上，政府方不宜過(guò)度推廣PPP模式，在篩選和發(fā)起項(xiàng)目時(shí)應(yīng)綜合評(píng)估項(xiàng)目建設(shè)的必要性及合規(guī)性、PPP模式的適用性、財(cái)政承受能力等因素，確保PPP項(xiàng)目“物有所值”。其中，準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目雙方應(yīng)側(cè)重對(duì)項(xiàng)目盈利和補(bǔ)償機(jī)制達(dá)成共識(shí);經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目應(yīng)具有明確的收費(fèi)機(jī)制以確保合理的投資回報(bào)率;公益性項(xiàng)目要準(zhǔn)確評(píng)估當(dāng)期和預(yù)測(cè)未來(lái)政府的財(cái)政實(shí)力，確保政府購(gòu)買能力。

第二，在伙伴選擇上，應(yīng)充分理解PPP模式“強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)機(jī)制、促進(jìn)資源優(yōu)化配置”的內(nèi)涵。政府方應(yīng)公平擇優(yōu)選擇具有較強(qiáng)專業(yè)能力和融資實(shí)力的社會(huì)資本方作為合作伙伴，以有效減輕政府債務(wù)壓力，提高項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)效率。社會(huì)資本方應(yīng)選擇履約意愿和履約能力較強(qiáng)的政府方進(jìn)行合作。

第三，在合同訂立方面，雙方均需重視通過(guò)合同正確表達(dá)意愿、合理分配風(fēng)險(xiǎn)、妥善履行義務(wù)、有效主張權(quán)利。合同內(nèi)容要在風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)和利益分配方面兼顧公平與效率，同時(shí)要預(yù)留調(diào)整和變更空間。其中，準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目合同的訂立要充分詳盡市場(chǎng)因素變化所導(dǎo)致的社會(huì)資本收益率降低的彌補(bǔ)機(jī)制，保證社會(huì)資本能夠取得合理的回報(bào)率;經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目的合同應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注收費(fèi)機(jī)制、項(xiàng)目唯一性等方面違約的補(bǔ)償機(jī)制;公益性項(xiàng)目的合同訂立中應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注政府購(gòu)買的資金來(lái)源、償付機(jī)制及違約處罰機(jī)制。

第四，在合同履行方面，政府方和社會(huì)資本方均應(yīng)遵循契約精神。值得關(guān)注的是，政府方往往占據(jù)強(qiáng)勢(shì)地位，其尤其應(yīng)注重轉(zhuǎn)變觀念，避免單方面拒絕履行合同、變更合同條款及政府更迭引致的履諾風(fēng)險(xiǎn)?！?/p>

一、研究背景】

2014年是中國(guó)全面深化經(jīng)濟(jì)改革的破題之年。一方面，我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入“新常態(tài)”，未來(lái)“三駕馬車”將更均衡的促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。短期內(nèi)，“穩(wěn)增長(zhǎng)”是經(jīng)濟(jì)發(fā)展主導(dǎo)政策，投資需求仍對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)起“托底”作用，而在目前制造業(yè)化解產(chǎn)能過(guò)剩和房地產(chǎn)業(yè)去庫(kù)存過(guò)程中，基礎(chǔ)設(shè)施投資仍將是現(xiàn)階段穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要抓手。另一方面，2009年以來(lái)，在擴(kuò)張性經(jīng)濟(jì)政策主導(dǎo)下，伴隨投資快速增長(zhǎng)，政府性債務(wù)規(guī)模急劇增長(zhǎng)。為化解地方債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，2014年中央全面啟動(dòng)深化財(cái)稅體制改革，地方政府自發(fā)自還債券試行、《預(yù)算法修正案》通過(guò)、國(guó)發(fā)[2014]43號(hào)文、45號(hào)文和財(cái)預(yù)[2014]351號(hào)文等政策文件相繼發(fā)布。根據(jù)相關(guān)文件要求，未來(lái)將剝離地方政府融資平臺(tái)政府融資職能，建立以地方政府債券為主的地方政府舉債模式，大力推廣政府與社會(huì)資本合作(PPP)模式。盡管短期內(nèi)PPP模式的實(shí)施和推廣仍處于觀望期，大規(guī)模推廣尚需培育，預(yù)計(jì)2015年通過(guò)PPP模式解決地方政府基建融資規(guī)模有限(2015年預(yù)計(jì)在1.8萬(wàn)億至2.1萬(wàn)億之間)，但長(zhǎng)期來(lái)看，PPP模式有利于緩解財(cái)政支出壓力、為城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)形成可持續(xù)的資金投入機(jī)制，同時(shí)有利于提高公共產(chǎn)品或服務(wù)的質(zhì)量和供給效率，發(fā)展空間廣闊。在未來(lái)地方政府發(fā)債規(guī)模設(shè)限，逐步剝離融資平臺(tái)政府融資職能的過(guò)程中，隨著PPP配套法規(guī)和政策逐步完善和實(shí)施，PPP模式將成為地方政府基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)融資模式的主要組成部分。

目前，為配合中央“大力推廣政府與社會(huì)資本合作(PPP)模式”的政策要求，2014年12月4日，財(cái)政部發(fā)布了《關(guān)于印發(fā)政府和社會(huì)資本合作模式操作指南(試行)的通知》(財(cái)金[2014]113號(hào))(以下簡(jiǎn)稱《操作指南》);國(guó)家發(fā)改委發(fā)布了《關(guān)于開展政府和社會(huì)資本合作的指導(dǎo)意見》(發(fā)改投資[2014]2724號(hào))(以下簡(jiǎn)稱《指導(dǎo)意見》)?！恫僮髦改稀泛汀吨笇?dǎo)意見》明確了PPP模式的適用范圍和相關(guān)參與方的職責(zé)分工、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)和收益分配和保障等內(nèi)容，為PPP項(xiàng)目的實(shí)施初步搭建了制度框架和保障。但基于PPP模式仍處于初期探索階段，未來(lái)在操作實(shí)踐中仍將面臨諸多問(wèn)題。

本篇研究報(bào)告為中債資信《PPP系列研究》的第二期。本文基于案例分析，從項(xiàng)目選擇、伙伴選擇、合同訂立和合同履行等方面總結(jié)三類項(xiàng)目(準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目、經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目及公益性項(xiàng)目)PPP運(yùn)作中可借鑒的經(jīng)驗(yàn)和存在不足，旨在對(duì)未來(lái)的項(xiàng)目實(shí)踐具有一定指導(dǎo)意義?！?/p>

二、案例選取及分析】(一)準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目

1、案例選取

依據(jù)《指導(dǎo)意見》，準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目是指“經(jīng)營(yíng)收費(fèi)不足以覆蓋投資成本、需政府補(bǔ)貼部分資金或資源的項(xiàng)目”，“可通過(guò)政府授予特許經(jīng)營(yíng)權(quán)附加部分補(bǔ)貼或直接投資參股等措施，采用建設(shè)—運(yùn)營(yíng)—移交(BOT)、建設(shè)—擁有—運(yùn)營(yíng)(BOO)等模式推進(jìn)”。具體而言，其具有以下幾個(gè)特點(diǎn)：其一，與公益性項(xiàng)目相比，其具有比較明確的受益對(duì)象，具備收費(fèi)條件，因而具有一定經(jīng)濟(jì)效益;其二，與經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目相比，由于項(xiàng)目具有較強(qiáng)的社會(huì)效應(yīng)(正外部性)，項(xiàng)目建設(shè)和運(yùn)營(yíng)直接關(guān)系公眾的切身利益，因此收費(fèi)機(jī)制往往由政府制定，項(xiàng)目自身收益不太好，項(xiàng)目自身運(yùn)營(yíng)效益不足以完全覆蓋投資成本，需要政府適當(dāng)進(jìn)行補(bǔ)貼。依據(jù)上述標(biāo)準(zhǔn)，本文選取北京地鐵4號(hào)線和中國(guó)國(guó)家體育場(chǎng)作為準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目案例進(jìn)行分析，具體項(xiàng)目情況參見下表。其中，北京地鐵4號(hào)線是國(guó)內(nèi)軌道交通領(lǐng)域首個(gè)PPP項(xiàng)目，運(yùn)營(yíng)較為成功，其運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)已廣泛推廣;國(guó)家體育場(chǎng)項(xiàng)目是國(guó)內(nèi)體育場(chǎng)館領(lǐng)域首個(gè)PPP項(xiàng)目，在引入PPP模式進(jìn)行投融資并完成項(xiàng)目建設(shè)后，在賽后運(yùn)營(yíng)階段出現(xiàn)系列問(wèn)題，最后通過(guò)重新簽署協(xié)議，政府方接手項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)。

2、案例分析

通過(guò)上述兩個(gè)樣本案例的對(duì)比分析，本文擬從項(xiàng)目選擇、伙伴選擇、合同訂立、合同履行四方面，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)并汲取教訓(xùn)。(1)項(xiàng)目選擇：基于充分調(diào)研，能夠?qū)?zhǔn)經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目的盈利和補(bǔ)償機(jī)制達(dá)成共識(shí)項(xiàng)目選擇是政府和社會(huì)資本合作的起點(diǎn)，而項(xiàng)目是否具有PPP模式適用性等對(duì)項(xiàng)目運(yùn)作成敗意義重大。PPP模式適用性主要體現(xiàn)在“明確經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)、經(jīng)營(yíng)服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、投資概算構(gòu)成、投資回報(bào)方式、價(jià)格確定及調(diào)價(jià)方式、財(cái)政補(bǔ)貼及財(cái)政承諾等核心事項(xiàng)”。

對(duì)于國(guó)家體育館項(xiàng)目，一方面，由于其建設(shè)技術(shù)難度大、設(shè)計(jì)方案不夠及時(shí)詳盡等，投資測(cè)算準(zhǔn)確度較差;另一方面，由于其公益性較強(qiáng)，收費(fèi)機(jī)制及補(bǔ)貼方式均不明確，導(dǎo)致投資回報(bào)測(cè)算難度亦較大。在收費(fèi)機(jī)制不明確的情況下，社會(huì)資本方希望通過(guò)商業(yè)化運(yùn)營(yíng)，以實(shí)現(xiàn)投資回報(bào)為目標(biāo);而國(guó)家體育館項(xiàng)目一定程度上代表國(guó)家形象，且具有較強(qiáng)的公益性，運(yùn)營(yíng)階段若采取商業(yè)運(yùn)作及定價(jià)模式(包括參觀門票、座位冠名權(quán)等)，則會(huì)與公眾利益產(chǎn)生沖突。由此，盡管該項(xiàng)目通過(guò)PPP模式解決了建設(shè)中的資金、效率問(wèn)題，卻未能對(duì)賽后運(yùn)營(yíng)做出合理規(guī)劃、以及就盈利預(yù)測(cè)及補(bǔ)償機(jī)制達(dá)成共識(shí)，最終導(dǎo)致該項(xiàng)目的PPP運(yùn)作模式以失敗告終。

整體看，對(duì)于準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目而言，PPP模式適用性主要體現(xiàn)能夠?qū)?xiàng)目的盈利和補(bǔ)償機(jī)制達(dá)成共識(shí)，并通過(guò)合同條款予以明確，尤其需注重通過(guò)前期調(diào)研及方案設(shè)計(jì)，明確收費(fèi)機(jī)制及補(bǔ)償方案，保障社會(huì)資本的盈利模式。(2)伙伴選擇：政府方需公平擇優(yōu)選擇具有相應(yīng)專業(yè)能力和融資實(shí)力等的社會(huì)資本方作為合作伙伴

伙伴選擇是指在政府方基于PPP項(xiàng)目的合作需要，對(duì)社會(huì)資本方從投融資、設(shè)計(jì)、建造、運(yùn)營(yíng)、維護(hù)等方面進(jìn)行全面、系統(tǒng)、客觀的綜合評(píng)價(jià)，以選擇最合適的合作者參與PPP項(xiàng)目。

地鐵4號(hào)線項(xiàng)目中，北京市政府引入的社會(huì)資本方為香港鐵路(香港聯(lián)交所上市公司)，其成立于1975年，核心業(yè)務(wù)是以香港地區(qū)為主的公共交通運(yùn)輸服務(wù)，市場(chǎng)占有率超過(guò)45%，建設(shè)及運(yùn)營(yíng)方面的專業(yè)能力突出、經(jīng)驗(yàn)豐富;同時(shí)，其財(cái)務(wù)實(shí)力雄厚，2013年實(shí)現(xiàn)收入387.07億港元、利潤(rùn)132.08億港元，具有很強(qiáng)的融資能力。香港鐵路的引入為該項(xiàng)目成功運(yùn)營(yíng)奠定了良好基礎(chǔ)。國(guó)家體育館項(xiàng)目中，北京市政府引入的社會(huì)資本方為聯(lián)合體，資金雄厚，融資實(shí)力較強(qiáng)。但其主要股東均從未運(yùn)營(yíng)過(guò)體育場(chǎng)，運(yùn)營(yíng)經(jīng)驗(yàn)匱乏。盡管和法國(guó)一家知名公司簽署戰(zhàn)略合作協(xié)議，以尋求高效運(yùn)營(yíng)國(guó)家體育場(chǎng)的咨詢建議，但具體協(xié)議可能會(huì)因高額的咨詢費(fèi)而終止。

整體而言，在選擇社會(huì)資本方作為合作伙伴時(shí)，政府方首先要堅(jiān)持市場(chǎng)化原則，通過(guò)公開、公平、公正的方式招標(biāo)，確保程序規(guī)范;其次，要通過(guò)明確合作伙伴的基本條件，保證合作對(duì)象的專業(yè)水平和融資實(shí)力，此外還要考察其信用水平等，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)降低財(cái)政投入、提高項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)效益的目的。(3)合同訂立：合同內(nèi)容對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)和利益分配需兼顧公平與效率，同時(shí)要預(yù)留調(diào)整和變更空間

PPP項(xiàng)目合同是政府方和社會(huì)資本方明確合作方式的法律性文件，是保障項(xiàng)目成功運(yùn)營(yíng)的核心要件。雙方均需重視通過(guò)合同正確表達(dá)意愿、合理分配風(fēng)險(xiǎn)、妥善履行義務(wù)、有效主張權(quán)利。在此過(guò)程中，尤其要注意以下幾點(diǎn)：其一，合同訂立要在風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)和利益分配方面兼顧公平與效率。對(duì)于地鐵4號(hào)線項(xiàng)目，首先，政府投資和社會(huì)投資比例分配體現(xiàn)了合作模式的公平性。項(xiàng)目前期，政府方通過(guò)對(duì)項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)成本、客流預(yù)測(cè)和票價(jià)定價(jià)等方面的實(shí)證研究，建立了城市軌道交通的項(xiàng)目壽命期現(xiàn)金流壽命模型，并以經(jīng)營(yíng)期30年、回報(bào)率10%為假設(shè)條件，測(cè)算得出項(xiàng)目30年的財(cái)務(wù)凈現(xiàn)值的總額約占項(xiàng)目總投資的30%。由此，4號(hào)線公益性部分和贏利性部分的比例被確定為7：3。一方面，該比例劃分在確保地鐵項(xiàng)目作為公共產(chǎn)品的公益性的同時(shí)，吸引了社會(huì)資本，擴(kuò)大了資金來(lái)源;另一方面，降低了投資風(fēng)險(xiǎn)，使得社會(huì)資本有利可圖，進(jìn)而達(dá)到雙贏的目的。

其次，票價(jià)機(jī)制體現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)原則。北京市政府在引入香港地鐵時(shí)對(duì)票價(jià)做了規(guī)定，票價(jià)定價(jià)為3元起步，但受奧運(yùn)會(huì)影響，出臺(tái)了低票價(jià)政策(2元/人次)，按照出行最短路徑對(duì)票價(jià)進(jìn)行拆分后的票價(jià)僅為1元/次，導(dǎo)致票款收入無(wú)法彌補(bǔ)運(yùn)行成本，無(wú)法達(dá)到預(yù)期的投資回報(bào)，按照北京市政府與香港地鐵簽訂的票價(jià)合同，在低票制情況下，北京市政府補(bǔ)助2.44元/人次，在票價(jià)提高后取消對(duì)票價(jià)補(bǔ)貼，地鐵4號(hào)線的票制體現(xiàn)了香港地鐵與北京市政府風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的原則，保證了社會(huì)資本的投資回報(bào)率。

最后，資產(chǎn)租賃模式保證了項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)管理效率，而租金調(diào)整機(jī)制體現(xiàn)利益共享原則。由于項(xiàng)目區(qū)分為公益性和盈利性兩部分，并由兩個(gè)業(yè)主進(jìn)行投資建設(shè)，為保證項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)管理更有效率，雙方約定由特許經(jīng)營(yíng)公司通過(guò)租賃政府方資產(chǎn)的形式，獲得整體線路運(yùn)營(yíng)管理的權(quán)利。此外，合同還設(shè)置了租金調(diào)整機(jī)制，即在項(xiàng)目初期，政府只向特許經(jīng)營(yíng)公司免收或者收取少量象征意義的租金，促進(jìn)項(xiàng)目盡快成熟;而在項(xiàng)目成熟期，當(dāng)實(shí)際客流超出預(yù)測(cè)客流一定比例，政府投資方將適當(dāng)?shù)奶岣咦饨?，避免特許經(jīng)營(yíng)公司利用公共財(cái)產(chǎn)產(chǎn)生超額利潤(rùn);反之，若客流低于預(yù)測(cè)客流一定比例或者政府定價(jià)低于測(cè)算的平均人次票價(jià)，政府投資方會(huì)適當(dāng)?shù)臏p免租金，增強(qiáng)項(xiàng)目抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力。

其二，合同訂立要預(yù)留調(diào)整和變更空間。目前，我國(guó)PPP尚處于探索階段，法律制度體系尚未完善，公用事業(yè)、交通設(shè)施等的定價(jià)機(jī)制均處于動(dòng)態(tài)調(diào)整中，此外還存在其他不可預(yù)期的動(dòng)態(tài)變化。由此，雙方在合同訂立時(shí)既要充分考慮項(xiàng)目全生命周期內(nèi)的實(shí)際需求，保證合同內(nèi)容的完整性和相對(duì)穩(wěn)定性，也要合理設(shè)置關(guān)于合同條款變更(諸如期限變更、內(nèi)容變更、主體變更等)的靈活調(diào)整機(jī)制、重新談判觸發(fā)機(jī)制及爭(zhēng)端解決機(jī)制，為未來(lái)合同執(zhí)行預(yù)留調(diào)整及變更空間。(4)合同履行：政府方與社會(huì)資本方均應(yīng)遵循契約精神

在合同履行過(guò)程中，政府方和社會(huì)資本方均需遵循契約精神。政府方方面，基于具有監(jiān)管方和合作方的雙重身份，其在合作中往往占據(jù)強(qiáng)勢(shì)地位，政府方較社會(huì)資本而言更容易出現(xiàn)信用問(wèn)題。其拒絕履行合同、單方面變更合同條款等行為，可能會(huì)導(dǎo)致項(xiàng)目的優(yōu)惠政策、補(bǔ)償機(jī)制等發(fā)生變化，進(jìn)而使項(xiàng)目建設(shè)及運(yùn)營(yíng)發(fā)生困境。如在鳥巢案例中，合作中多環(huán)節(jié)均出現(xiàn)政府變更合同條款的狀況，包括重大建筑設(shè)計(jì)變更、商業(yè)配套大幅減少等，大幅增加成本的同時(shí)加大投資回報(bào)的不確定性。此外，在運(yùn)營(yíng)階段，由于對(duì)公益性和免費(fèi)的呼聲漸高，地方政府面臨的輿論壓力較大，社會(huì)資本按原計(jì)劃經(jīng)營(yíng)很難持續(xù)下去，最后，地方政府不得不收回經(jīng)營(yíng)權(quán)，PPP模式以失敗告終。此外，我國(guó)PPP項(xiàng)目運(yùn)作中還面臨政府更迭引致的政府履諾風(fēng)險(xiǎn)。如南方某工業(yè)園區(qū)采用PPP模式建設(shè)污水處理長(zhǎng)項(xiàng)目，合同約定園區(qū)企業(yè)按月支付污水處理費(fèi)用，但由于園區(qū)管委會(huì)主任更迭，結(jié)算周期改為半年，由此對(duì)項(xiàng)目公司資金鏈造成較大壓力。我國(guó)要實(shí)現(xiàn)從“大政府，小市場(chǎng)”到“小政府，大市場(chǎng)”的轉(zhuǎn)變?nèi)杂新L(zhǎng)路，而PPP模式則從根本上就要求政府改變自身定位，由公共產(chǎn)品的唯一提供者轉(zhuǎn)變?yōu)轫?xiàng)目的合作者和監(jiān)督者，并嚴(yán)格遵守契約精神。社會(huì)資本方方面，其亦應(yīng)合理合法地利用既定合同框架下的優(yōu)惠政策，積極履行項(xiàng)目出資、項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)管理等方面的承諾，促進(jìn)項(xiàng)目順利推進(jìn)。(二)經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目

1、案例選取

根據(jù)《指導(dǎo)意見》定義，城市基礎(chǔ)設(shè)施經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目是指“有明確收費(fèi)基礎(chǔ)，并且經(jīng)營(yíng)收費(fèi)能夠夠完全覆蓋投資的成本的項(xiàng)目”，政府可通過(guò)政府授予特許經(jīng)營(yíng)權(quán)的方式，采取“建設(shè)-運(yùn)營(yíng)-移交(BOT)”和“建設(shè)-擁有-運(yùn)營(yíng)-移交(BOOT)”等模式推進(jìn)。城市基礎(chǔ)設(shè)施經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目具有一定的公益性、競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性等特點(diǎn)，表明在資產(chǎn)使用過(guò)程中具有一定正外部效應(yīng)，資產(chǎn)具有一定的收費(fèi)基礎(chǔ)，收費(fèi)機(jī)制決定在資產(chǎn)的使用過(guò)程存在競(jìng)爭(zhēng)性，但資產(chǎn)的使用具有非排他性，由于項(xiàng)目具有一定的公益性，因此價(jià)格調(diào)節(jié)機(jī)制市場(chǎng)化程度較低，政府根據(jù)成本-收益的關(guān)系對(duì)價(jià)格進(jìn)行調(diào)節(jié)。經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目和準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目的區(qū)分并不是絕對(duì)和一成不變的，而是可以隨著具體環(huán)境條件的變化而變化，政府根據(jù)需要，通過(guò)制定特定政策提高產(chǎn)品或服務(wù)的價(jià)格等可以提升經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)系數(shù)，準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目可變成經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目。依據(jù)上述標(biāo)準(zhǔn)，本文選取杭州灣大橋和廣州西朗污水處理廠PPP項(xiàng)目，具體情況參加下表。

2、案例分析基于上述案例，經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目引入PPP模式需要注意以下幾點(diǎn)：(1)項(xiàng)目選擇：經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目應(yīng)具有明確的收費(fèi)機(jī)制，長(zhǎng)期看可形成穩(wěn)定的投資回報(bào)

在選擇經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目開展PPP的過(guò)程中，確保社會(huì)資本回報(bào)率對(duì)于PPP的開展起著十分關(guān)鍵的作用。

對(duì)于西朗污水項(xiàng)目，項(xiàng)目資產(chǎn)是污水處理資產(chǎn)，資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)具有收費(fèi)機(jī)制，資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)規(guī)避了純市場(chǎng)項(xiàng)目高風(fēng)險(xiǎn)、高收益的特點(diǎn)，收費(fèi)機(jī)制具有長(zhǎng)期穩(wěn)定性，長(zhǎng)期來(lái)看，西朗污水項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)不僅可以覆蓋投資運(yùn)營(yíng)成本而且會(huì)帶來(lái)穩(wěn)定的投資回報(bào)率，西朗污水項(xiàng)目是經(jīng)營(yíng)性PPP項(xiàng)目的成功典范。

整體來(lái)看，對(duì)于經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目，項(xiàng)目自身的運(yùn)營(yíng)收入是社會(huì)資本投資回報(bào)的主要途徑，基于風(fēng)險(xiǎn)與收益的對(duì)等關(guān)系，在經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目的選擇中，與資本市場(chǎng)和市場(chǎng)化程度較高的實(shí)體經(jīng)濟(jì)投資領(lǐng)域(如房地產(chǎn)市場(chǎng))相比，項(xiàng)目選擇中應(yīng)規(guī)避“高風(fēng)險(xiǎn)和高收益”的純市場(chǎng)投資特點(diǎn)，項(xiàng)目投資回報(bào)應(yīng)具有較強(qiáng)的穩(wěn)定性，長(zhǎng)期來(lái)看會(huì)形成較高的穩(wěn)定投資回報(bào)率。(2)合同訂立：社會(huì)資本方應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注特許經(jīng)營(yíng)期限、收費(fèi)機(jī)制變更的補(bǔ)償機(jī)制、項(xiàng)目唯一性等條款以保障項(xiàng)目收益;政府方則需重點(diǎn)關(guān)注項(xiàng)目監(jiān)督機(jī)制對(duì)于經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目，合同訂立是保證政府方和社會(huì)資本方開展PPP項(xiàng)目成功與否的法律保障。

對(duì)社會(huì)資本方而言，盡管經(jīng)營(yíng)性PPP項(xiàng)目具有較強(qiáng)的市場(chǎng)化運(yùn)作特征，但其依賴市場(chǎng)化運(yùn)作實(shí)現(xiàn)投資回報(bào)的前提往往是政府政策支持，包括特許經(jīng)營(yíng)期限、收費(fèi)機(jī)制、項(xiàng)目唯一性等，社會(huì)資本方需在合同訂立中做出約定，并就違約補(bǔ)償與政府方達(dá)成共識(shí)，以保障項(xiàng)目盈利。杭州灣大橋項(xiàng)目中，項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)初期，投資回報(bào)率較高(2009年?duì)I業(yè)毛利率為63.93%)。但運(yùn)營(yíng)5年后，杭甬客運(yùn)專線和杭州灣第二通道(嘉紹跨江大橋，相隔僅50公里左右)分別于2013年7月1日和2013年7月19日建成通車，對(duì)杭州灣大橋形成較強(qiáng)分流，致使通行費(fèi)收入下降，投資回報(bào)率下降(2013年?duì)I業(yè)毛利率降為50.44%)，并最終引致部分社會(huì)資本退出，并由政府方授權(quán)機(jī)構(gòu)寧波交投回購(gòu)其股權(quán)。在該案例中，項(xiàng)目主要風(fēng)險(xiǎn)為項(xiàng)目唯一性風(fēng)險(xiǎn)，即政府或其他投資人新建或改建其他類似項(xiàng)目，導(dǎo)致對(duì)該項(xiàng)目形成實(shí)質(zhì)性商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。由于在合同訂立環(huán)節(jié)，社會(huì)資本方未就項(xiàng)目唯一性及違約補(bǔ)償與政府方達(dá)成一致，最終導(dǎo)致PPP模式難以為繼。

對(duì)政府方而言，合同訂立過(guò)程中應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注對(duì)資產(chǎn)使用及維護(hù)的監(jiān)督條款，保證在特許經(jīng)營(yíng)期期滿后轉(zhuǎn)交的資產(chǎn)可以繼續(xù)使用。廣州西朗污水項(xiàng)目中，依據(jù)特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議，西朗污水從建設(shè)到運(yùn)營(yíng)的合作期為23年，其中運(yùn)營(yíng)期為17年，合作期結(jié)束后將全部資產(chǎn)無(wú)償轉(zhuǎn)讓給政府方所有。為維護(hù)資產(chǎn)使用的可持續(xù)性，在合同中約定由政府授權(quán)機(jī)構(gòu)對(duì)污水資產(chǎn)的使用進(jìn)行監(jiān)督，明確了資產(chǎn)更新條款(西朗污水需要在17年內(nèi)將主要設(shè)備更新一遍)，并在特許經(jīng)營(yíng)期全面進(jìn)行監(jiān)督。上述監(jiān)督機(jī)制的設(shè)立有效保障的項(xiàng)目資產(chǎn)使用的可持續(xù)性，值得借鑒。(三)公益性項(xiàng)目

1、案例選取

根據(jù)《指導(dǎo)意見》定義，公益性項(xiàng)目是指“缺乏使用者付費(fèi)基礎(chǔ)、主要依靠政府付費(fèi)回收投資成本的項(xiàng)目”，“可通過(guò)政府購(gòu)買服務(wù)，采用建設(shè)—擁有—運(yùn)營(yíng)(BOO)、委托運(yùn)營(yíng)等市場(chǎng)化模式推進(jìn)”。公益性項(xiàng)目具有公益性、非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性的特點(diǎn)，其特點(diǎn)表明公益性項(xiàng)目的正外部性較強(qiáng)，資產(chǎn)在使用過(guò)程中無(wú)收費(fèi)基礎(chǔ)，由此，此類項(xiàng)目若采用PPP方式，對(duì)政府財(cái)政資金依賴很高，“政府購(gòu)買服務(wù)”方式比較合適。

在我國(guó)現(xiàn)階段操作實(shí)踐中，公益性項(xiàng)目(包括非營(yíng)利性公園、市政道路、橋梁、防洪工程等)多由地方政府發(fā)起，地方政府投融資平臺(tái)承擔(dān)投融資及建設(shè);或地方政府投融資平臺(tái)發(fā)起，其他社會(huì)法人以BT形式參與建設(shè)，后期均由政府相關(guān)部門維護(hù)。地方投融資平臺(tái)多為本級(jí)政府所屬企業(yè)，依據(jù)目前財(cái)政部對(duì)PPP項(xiàng)目的界定，其不屬于PPP社會(huì)資本方的范疇，故本文選擇以社會(huì)資本(主要為非本級(jí)政府的大型國(guó)有其企業(yè))為投融資建設(shè)方的BT項(xiàng)目作為樣本案例。

2、案例分析

基于上述案例，公益性項(xiàng)目引入PPP模式尤其要關(guān)注以下問(wèn)題：(1)項(xiàng)目選擇：公益性項(xiàng)目并不是所有項(xiàng)目都適合PPP，由于其公益性很強(qiáng)，理論上大部分項(xiàng)目應(yīng)該由政府負(fù)責(zé)投融資，如果政府當(dāng)期資金不夠，可以通過(guò)發(fā)行債券或PPP模式解決。

PPP項(xiàng)目?jī)?chǔ)備、篩選、發(fā)起工作均由政府方承擔(dān)。公益性項(xiàng)目的建設(shè)不僅有利于提高當(dāng)期人的社會(huì)福利，而且其資產(chǎn)的長(zhǎng)期使用性也將提高未來(lái)人的社會(huì)福利，采用PPP模式解決了政府當(dāng)期一次性投資過(guò)大的問(wèn)題，采用分期付款的“政府購(gòu)買服務(wù)方式”，利用代際分配原則拉長(zhǎng)了財(cái)政收支期限，可降低當(dāng)期財(cái)政負(fù)擔(dān)。如在上述兩個(gè)案例中，政府方均約定自項(xiàng)目建成后逐年回購(gòu)，緩解了集中支付的壓力。但值得注意的是，公益性項(xiàng)目并不是所有項(xiàng)目都適合PPP，由于其公益性很強(qiáng)，理論上大部分項(xiàng)目應(yīng)該由政府負(fù)責(zé)投融資，如果政府當(dāng)期資金不夠，可以通過(guò)發(fā)行債券或PPP模式解決。此外在目前逐步剝離融資平臺(tái)政府融資職能的過(guò)程中，地方政府推廣PPP項(xiàng)目過(guò)程中需要考慮財(cái)政承擔(dān)能力(如階段性項(xiàng)目回購(gòu)資金壓力等)。(2)合同訂立：雙方應(yīng)明確約定政府購(gòu)買的資金來(lái)源、償付機(jī)制及違約處罰機(jī)制，保障政府方履約

對(duì)于公益性項(xiàng)目，政府付費(fèi)是社會(huì)資本方取得投資回報(bào)的唯一途徑。在合同訂立中，雙方應(yīng)明確約定政府購(gòu)買的資金來(lái)源、償付機(jī)制及違約處罰機(jī)制，以保證社會(huì)資本方實(shí)現(xiàn)合理投資回報(bào)。

對(duì)于蘇州市南環(huán)快速路西延線BT項(xiàng)目，合同中明確約定了“項(xiàng)目回購(gòu)款納入?yún)^(qū)人大財(cái)政預(yù)算”，有效保障了政府回購(gòu)資金來(lái)源。對(duì)于江蘇浦口新城核心區(qū)綜合管廊工程BT建設(shè)項(xiàng)目，合同中明確約定回購(gòu)期限、回購(gòu)金額和土地?fù)?dān)保等事項(xiàng)，項(xiàng)目回購(gòu)款基本落實(shí)到位。反觀一些類似項(xiàng)目，由于社會(huì)資本方在與政府的談判中處于弱勢(shì)地位，回購(gòu)合同不盡完善，后期項(xiàng)目方遭遇市場(chǎng)因素導(dǎo)致的政府方回購(gòu)意愿及能力下降，回購(gòu)款落實(shí)大幅低于預(yù)期。

整體看，在合同訂立環(huán)節(jié)，確保政府信用尤其要注重以下幾方面：第一，社會(huì)資本方應(yīng)明確項(xiàng)目付費(fèi)來(lái)源，將回購(gòu)款項(xiàng)盡可能依據(jù)現(xiàn)行制度納入公共預(yù)算，在沒(méi)有納入預(yù)算的情況下，需要具有資產(chǎn)抵質(zhì)押兜底條款;第二，雙方應(yīng)就付費(fèi)機(jī)制，包括付費(fèi)依據(jù)、進(jìn)度等規(guī)則做出詳盡約定，并制定違約觸發(fā)及補(bǔ)償機(jī)制，保障政府方履約。(3)合同履行：政府方需構(gòu)建多重監(jiān)管體系，確保社會(huì)資本方履行義務(wù)，保證項(xiàng)目進(jìn)度及質(zhì)量在公益性項(xiàng)目中，社會(huì)資本方參與項(xiàng)目的根本目的在于獲取投資收益，而在質(zhì)量、工期、成本控制、后期運(yùn)營(yíng)等方面仍需依靠強(qiáng)有力的政府監(jiān)管。上述的兩個(gè)BT項(xiàng)目案例中，政府或政府授權(quán)機(jī)構(gòu)作為監(jiān)督方，在建設(shè)過(guò)程中對(duì)項(xiàng)目進(jìn)度、工程質(zhì)量、投資成本等方面的監(jiān)管較為完善，但實(shí)踐中不乏一些BT項(xiàng)目可能會(huì)出現(xiàn)因監(jiān)管不到位而引致的建設(shè)成本超支、工程進(jìn)度放緩、工程劣質(zhì)等的情況。因此，在合同履行過(guò)程中，政府方應(yīng)注重對(duì)工程項(xiàng)目的監(jiān)督。就具體監(jiān)管模式而言，可采用三級(jí)監(jiān)管模式。第一級(jí)監(jiān)管由政府指定或設(shè)立專門的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，以法律和合作協(xié)議為基礎(chǔ)，對(duì)項(xiàng)目質(zhì)量、工期、成本等進(jìn)行監(jiān)督;第二級(jí)監(jiān)督可委托監(jiān)理方進(jìn)行第三方監(jiān)管，監(jiān)理方作為獨(dú)立第三方，與項(xiàng)目沒(méi)有直接利益關(guān)系，可作為政府監(jiān)管的良好補(bǔ)充;第三級(jí)監(jiān)管，在一些特定項(xiàng)目中，可設(shè)置民監(jiān)委員會(huì)，對(duì)委員會(huì)對(duì)項(xiàng)目的質(zhì)量、成本、安全等進(jìn)行監(jiān)管，并向相對(duì)部門反映?！?/p>

三、總結(jié)】

本文通過(guò)對(duì)準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)性、經(jīng)營(yíng)性和公益性PPP項(xiàng)目的案例分析，總結(jié)和歸納了不同類型PPP項(xiàng)目的成功經(jīng)驗(yàn)和失敗教訓(xùn)，盡管不同類型PPP項(xiàng)目的成功經(jīng)驗(yàn)和失敗教訓(xùn)不盡相同，但仍存在一致之處，本文從項(xiàng)目選擇、伙伴選擇、合同訂立和合同履行等方面歸納和總結(jié)了PPP項(xiàng)目在實(shí)施過(guò)程中相同和類似的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，并針對(duì)準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)性、經(jīng)營(yíng)性和公益性PPP案例的特殊經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)進(jìn)行和歸納和總結(jié)。

第一，在項(xiàng)目選擇上，從政府方角度來(lái)看，在目前逐步剝離融資平臺(tái)政府融資職能的過(guò)程中，政府不宜過(guò)度依賴PPP模式，政府在篩選和發(fā)起項(xiàng)目時(shí)應(yīng)綜合評(píng)估PPP項(xiàng)目的適用性、合規(guī)性、市場(chǎng)收益、政府自身財(cái)政的承受力、來(lái)選擇開展PPP項(xiàng)目;從社會(huì)資本角度來(lái)看，PPP項(xiàng)目的選擇應(yīng)具有長(zhǎng)期穩(wěn)定的投資回報(bào)率。從不同類型項(xiàng)目選擇的特殊性來(lái)看，準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目PPP模式選擇的項(xiàng)目要能夠體現(xiàn)對(duì)項(xiàng)目的盈利和補(bǔ)償機(jī)制達(dá)成的共識(shí);經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目PPP模式選擇的項(xiàng)目的基礎(chǔ)資產(chǎn)應(yīng)具有較強(qiáng)的收費(fèi)機(jī)制，與資本市場(chǎng)和實(shí)體經(jīng)濟(jì)投資市場(chǎng)相比，可形成長(zhǎng)期穩(wěn)定的投資回報(bào);公益性項(xiàng)目PPP模式選擇的項(xiàng)目要準(zhǔn)確評(píng)估當(dāng)期和預(yù)測(cè)未來(lái)政府的財(cái)政實(shí)力，避免因財(cái)政實(shí)力較弱所引起的拖欠款問(wèn)題。

第二，在伙伴選擇上，應(yīng)充分理解PPP模式內(nèi)涵，即強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)機(jī)制的作用，又要強(qiáng)調(diào)政府與社會(huì)資本各盡所能，促進(jìn)資源優(yōu)化配置，從地方政府角度來(lái)看，需公平擇優(yōu)選擇具有較強(qiáng)專業(yè)能力和融資實(shí)力的社會(huì)資本作為合作伙伴，降低地方政府的財(cái)政負(fù)擔(dān)，解決地方政府專業(yè)能力差的缺點(diǎn)。從社會(huì)資本角度來(lái)看，需要選擇契約履約意愿(具有較強(qiáng)的契約精神)和能力較強(qiáng)(財(cái)政實(shí)力較強(qiáng))的地方政府合作。

第三，在合同訂立方面，PPP合同是保障項(xiàng)目成功運(yùn)營(yíng)的核心要件，從地方政府角度來(lái)看，訂立的合同要在風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)和利益分配方面兼顧公平與效率，要詳盡責(zé)任分擔(dān)、收益分享、風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)?、?xiàng)目監(jiān)督等多方面的內(nèi)容;從社會(huì)資本角度來(lái)看，合同訂立要預(yù)留調(diào)整和變更空間，根據(jù)市場(chǎng)環(huán)境和項(xiàng)目的變更設(shè)定動(dòng)態(tài)調(diào)節(jié)機(jī)制，保證社會(huì)資本的收益率。從不同類型項(xiàng)目合同訂立的特殊性來(lái)看，準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目合同的訂立要充分詳盡市場(chǎng)因素變化所導(dǎo)致的社會(huì)資本收益率降低的彌補(bǔ)機(jī)制，保證社會(huì)資本的回報(bào)率;經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目的合同訂立要避免政府對(duì)市場(chǎng)干預(yù)導(dǎo)致投資回報(bào)率的下降，政府應(yīng)彌補(bǔ)對(duì)政府干預(yù)過(guò)程中所導(dǎo)致的正常收益的損失。公益性項(xiàng)目的合同訂立中雙方應(yīng)明確落實(shí)付費(fèi)來(lái)源，對(duì)政府購(gòu)買機(jī)制做出詳盡約定，并制定違約處罰機(jī)制，保障政府方履約。

第四，在合同履行方面，政府方和社會(huì)資本方均應(yīng)遵循契約精神，從地方政府角度來(lái)看，地方政府要充分履行項(xiàng)目監(jiān)督職能，確保社會(huì)資本履行合同條款，遵循契約精神，保證社會(huì)資本在履行項(xiàng)目出資、建設(shè)、工程質(zhì)量、工程進(jìn)度和運(yùn)營(yíng)管理等方面的承諾，同時(shí)在項(xiàng)目運(yùn)行過(guò)程中要避免因缺乏監(jiān)督導(dǎo)致的資產(chǎn)過(guò)度使用，致使在特許經(jīng)營(yíng)期期滿后轉(zhuǎn)交的資產(chǎn)無(wú)法繼續(xù)進(jìn)行使用;從社會(huì)資本角度來(lái)看，政府方應(yīng)充分遵循契約精神，確保社會(huì)資本按時(shí)獲得足額補(bǔ)貼和收入

第五篇：《項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)實(shí)操訓(xùn)練》心得體會(huì)

《項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)實(shí)操訓(xùn)練》心得體會(huì)

一、簡(jiǎn)單的心里話

星期五非常高興的得到周末參加培訓(xùn)的消息和簡(jiǎn)要內(nèi)容，雖然經(jīng)過(guò)一個(gè)星期緊張忙碌的工作，但對(duì)孫春嶺老師的這次培訓(xùn)很是期待。因?yàn)檫@次培訓(xùn)的內(nèi)容將非常貼近我們現(xiàn)在的工作，感謝焦總的用心良苦。

培訓(xùn)開始，孫老師做了簡(jiǎn)短的陳述后，直接用精辟的古詩(shī)詞切入正題，今天的培訓(xùn)分成三個(gè)部分

1、“醉里挑燈看劍，夢(mèng)回吹角連營(yíng)”，2、“沙場(chǎng)秋點(diǎn)兵”，3、“馬作的盧飛快，弓如霹靂弦驚”！這樣的開場(chǎng)讓人耳目一新，更加想知道里面的玄機(jī)。

下面是我的一些心得體會(huì)，同事也希望能和大家一起交流這次培訓(xùn)的心得。

二“醉里挑燈看劍，夢(mèng)回吹角連營(yíng)”——計(jì)劃、準(zhǔn)備

孫老師一開始就解釋了這句古詞的意境，一場(chǎng)大戰(zhàn)即將開始，士兵們士氣高漲，每個(gè)人都在把自己手中的寶劍擦拭的更加鋒利。所有的營(yíng)地都吹響了連綿不絕的號(hào)角。把這樣的意境引申映射到現(xiàn)代一個(gè)項(xiàng)目即將開展，我們應(yīng)該做的計(jì)劃和準(zhǔn)備工作。這種計(jì)劃和準(zhǔn)備不僅要全面細(xì)致，而且它在整個(gè)的項(xiàng)目過(guò)程中的作用非常的重要，需要團(tuán)隊(duì)的每個(gè)成員去參與，去做好自己的準(zhǔn)備。打一場(chǎng)漂亮的勝仗！

剛才談到了“團(tuán)隊(duì)”，孫老師對(duì)團(tuán)隊(duì)的實(shí)質(zhì)進(jìn)行了深入的分析。我說(shuō)“深入”是相對(duì)于上次培訓(xùn)來(lái)說(shuō)，那次我認(rèn)識(shí)到團(tuán)隊(duì)可以大到公司，小到部門、項(xiàng)目組，一個(gè)好的團(tuán)隊(duì)是讓一個(gè)公司盈利強(qiáng)有力的保障。不僅是這樣，一個(gè)團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)該由擁有不同專業(yè)和經(jīng)驗(yàn)背景的成員組成，必須要用一個(gè)共同的目標(biāo)，并且這個(gè)目標(biāo)要讓所有成員達(dá)成共識(shí)，這樣成員才能樂(lè)于在一起工作，提高工作的效率，保證能達(dá)到項(xiàng)目的目標(biāo)和目的。那么如果想要成為一個(gè)優(yōu)秀的團(tuán)隊(duì)要做的更多，比如，項(xiàng)目的目標(biāo)一定要制定的切合實(shí)際，讓擁有不同技能的成員通過(guò)定義明確的是實(shí)施方案是可以完成的。讓每個(gè)成員都能夠勝任自己的工作，并且要有凝聚力、協(xié)作力，要有集成不用意見、達(dá)到預(yù)期結(jié)果的能力。還對(duì)項(xiàng)目經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)能力和團(tuán)隊(duì)合作精神提出了很高的要求。

優(yōu)秀的團(tuán)隊(duì)聽起來(lái)容易，但建設(shè)起來(lái)還是需要很長(zhǎng)時(shí)間的歷練和積累的。我在實(shí)際的工作中也確實(shí)感到了這部分內(nèi)容的難度和藝術(shù)。我們的團(tuán)隊(duì)非常新、非常年輕，怎樣才能讓我建設(shè)一個(gè)好的團(tuán)隊(duì)，甚至成長(zhǎng)為一個(gè)優(yōu)秀的團(tuán)隊(duì)呢？孫老師的這部分內(nèi)容相信讓我可以運(yùn)用到今后的工作當(dāng)中并且有章可循。他講到建設(shè)一個(gè)團(tuán)隊(duì)的9個(gè)方面，我想談?wù)剰奈覀€(gè)人認(rèn)為最重要的線去串連這9個(gè)方面的心得。這個(gè)線就是團(tuán)隊(duì)中的每個(gè)成員，首先是項(xiàng)目經(jīng)理，項(xiàng)目經(jīng)理第一需要具備知識(shí)上的學(xué)識(shí)和實(shí)戰(zhàn)上的經(jīng)驗(yàn)，這樣才能收到其他成員的尊敬，才能帶領(lǐng)這個(gè)團(tuán)隊(duì)去研究有效、高效的工作，減少負(fù)面的影響。才能讓成員具備整體的觀念并全身心的投入。這是團(tuán)隊(duì)建設(shè)的基礎(chǔ)，是項(xiàng)目經(jīng)理不可推卸的責(zé)任，也只有這樣才能達(dá)到協(xié)同性、共生性的目的。

這個(gè)建設(shè)團(tuán)隊(duì)的過(guò)程我理解的一些方法和技巧。如果有充當(dāng)這樣的一個(gè)角色，為了讓成員更有效的工作，前期大量的工作是必不可少的，我需要制定非常詳細(xì)的規(guī)劃和流程，讓每個(gè)成員知道自己該在什么時(shí)間做什么事情，甚至告訴他們做這件事情用哪個(gè)的方法能更加有效。在整個(gè)項(xiàng)目的過(guò)程中難免會(huì)出現(xiàn)問(wèn)題，畢竟每個(gè)成員都會(huì)從個(gè)體的角度去看待項(xiàng)目，這時(shí)要帶領(lǐng)大家公開和正面的看待并解決問(wèn)題。這樣才能加強(qiáng)合作避免沖突。每個(gè)成員都是獨(dú)立的，在這個(gè)項(xiàng)目組當(dāng)中可能有著各自不用的目的，項(xiàng)目經(jīng)理要用適當(dāng)?shù)念I(lǐng)導(dǎo)能力讓大家緊密團(tuán)結(jié)在一起，這需要項(xiàng)目經(jīng)理全身心的投入。對(duì)待每個(gè)成員方法可以是軟硬兼施，根據(jù)每個(gè)成員的個(gè)性可以采取不同的方法，可需要有感情的投入，甚至推心置腹的對(duì)待每一位成員。讓每位成員都能夠得到個(gè)人的發(fā)展。

多數(shù)情況下我也將作為一個(gè)成員的角色出現(xiàn)在項(xiàng)目組當(dāng)中，要作為一個(gè)優(yōu)秀的成員，我首先應(yīng)該用項(xiàng)目組的紀(jì)律來(lái)約束自己，保證時(shí)刻和大家一起工作、戰(zhàn)斗。把工作重點(diǎn)著重于項(xiàng)目的目標(biāo)、目的并和其他成員保持一致的意見。還要正確的看待競(jìng)爭(zhēng)和矛盾，加強(qiáng)自身的學(xué)習(xí)和鍛煉，始終不要讓自己成為木桶最短的那一塊板子。

老師講到這里讓我想起《細(xì)節(jié)決定成敗》這本書，里面的觀點(diǎn)和孫老師有不謀而合之處，凡事無(wú)小事，簡(jiǎn)單不等于容易，只有花大力氣，把小事做細(xì)，才能把事情做好。在工作中正確理解自己的工作角色，在項(xiàng)目中明確自己的位置，明白自己工作的意義，做好分內(nèi)的事情，你會(huì)發(fā)現(xiàn)偉大就在我們身邊。如果我們關(guān)注了細(xì)節(jié)，就可以把握了創(chuàng)新之源，也就為成功奠定了一定的基礎(chǔ)。一心渴望偉大、追求偉大，偉大卻了無(wú)蹤影；甘于平談，認(rèn)真做好每個(gè)細(xì)節(jié)，偉大卻不期而至。你的個(gè)人價(jià)值也會(huì)通過(guò)這個(gè)項(xiàng)目體現(xiàn)出來(lái)，反過(guò)來(lái)項(xiàng)目會(huì)帶給你榮譽(yù)感、自豪感，也是你自信心的源泉。

我還學(xué)習(xí)到了怎樣把握項(xiàng)目中的關(guān)鍵點(diǎn)，并通過(guò)“關(guān)鍵路徑法”，來(lái)這些關(guān)鍵點(diǎn)、里程碑連接起來(lái)，可以通過(guò)關(guān)鍵路徑來(lái)具體測(cè)算項(xiàng)目的工期和工作量，并確定那些需要串行完成，哪些可以并行完成。從而準(zhǔn)確確定工期和工作量。這還有待實(shí)踐的鍛煉。

三、“沙場(chǎng)秋點(diǎn)兵”——實(shí)操

通過(guò)前期的鋪墊和基本要點(diǎn)的理解。孫老師帶領(lǐng)我們進(jìn)入了項(xiàng)目的實(shí)操階段。在這個(gè)部分孫老師通過(guò)大量的案例來(lái)講解怎樣管理一個(gè)項(xiàng)目。

1、項(xiàng)目管理

整個(gè)項(xiàng)目管理設(shè)計(jì)到的點(diǎn)很多，如“成本管理、質(zhì)量管理、時(shí)間管理、范圍管理、人力資源管理、溝通管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、采購(gòu)管理、整體管理”等，這么多管理分為五個(gè)過(guò)程：?jiǎn)?dòng)、計(jì)劃、執(zhí)行、控制、收尾。

在“管理者如何掌控項(xiàng)目”這節(jié)帶領(lǐng)我們學(xué)習(xí)了很多在項(xiàng)目管理中的一些方法，并鞏固了上一部分的內(nèi)容。在使用“關(guān)鍵路徑法”時(shí)除了要注意上一部分的內(nèi)容外，還應(yīng)該注意在每個(gè)環(huán)節(jié)還會(huì)和誰(shuí)有關(guān)系？尤其是和平行部門之間的關(guān)系。將人的工作步調(diào)與計(jì)劃相結(jié)合，才能吧計(jì)劃落實(shí)到點(diǎn)上，盡量把工作細(xì)化，才能不讓項(xiàng)目的計(jì)劃與實(shí)際相差太大。

2、工作流程

為了更好的理解項(xiàng)目，孫老師用項(xiàng)目的定義和特點(diǎn)闡述了什么是項(xiàng)目。這時(shí)從未有過(guò)的全面的認(rèn)識(shí)。根據(jù)項(xiàng)目的定義和特點(diǎn)，我們應(yīng)該怎樣劃分工作流程。這里我就實(shí)地用我們“課程研發(fā)”這個(gè)項(xiàng)目來(lái)舉一個(gè)實(shí)例。

1)劃分階段

從大的階段到小的階段，大的階段比如我們可以這樣來(lái)劃分為五個(gè)階段：課程的設(shè)計(jì)、設(shè)計(jì)的評(píng)審、課程的研發(fā)、課程的印刷、課程的驗(yàn)收。

這五個(gè)階段中每個(gè)階段都有很多小的階段，比如拿其中“課程研發(fā)”來(lái)說(shuō)，我們有十本書的課程要開發(fā)，這時(shí)候我們可以通過(guò)“關(guān)鍵路徑法”根據(jù)現(xiàn)有的人力物力來(lái)分析那些課程必須串行開發(fā)，哪些課程可以并行開發(fā)。把每一本書作為一個(gè)階段。再在每一本書的小階段中又能劃分更細(xì)的階段。比如：內(nèi)容設(shè)計(jì)、內(nèi)容收集、內(nèi)容掃描、內(nèi)容研發(fā)、內(nèi)容試驗(yàn)、文字校對(duì)、排版設(shè)計(jì)、前言編寫、整本印刷。以此類推還可以分的更細(xì)。

2)定義每個(gè)階段的活動(dòng) 在上述沒(méi)個(gè)階段中，應(yīng)為每個(gè)從事不同角色的成員定義他們工作的內(nèi)容，比如文字校對(duì)可以這樣定義為：電子版校對(duì)、打印版校對(duì)、修改電子版內(nèi)容。

3)定義每個(gè)活動(dòng)中的任務(wù) 在上述的電子版和打印版校對(duì)中，我們可以這樣定義任務(wù)：在電子版校對(duì)中檢查標(biāo)點(diǎn)符號(hào)、章節(jié)名稱、圖片表格格式等。在打印版校對(duì)中檢查錯(cuò)別字、段落格式、編號(hào)格式等。

4)識(shí)別和文檔化

這一節(jié)可以這樣體現(xiàn)在工作中，把一些技巧和經(jīng)驗(yàn)寫成文檔，做成標(biāo)準(zhǔn)的東西，供每個(gè)成員學(xué)習(xí)參考。以提高整個(gè)團(tuán)隊(duì)的工作效率。

5)提交可交付產(chǎn)品

通過(guò)上述的定義好的各個(gè)階段，我們可以很清楚的看到每個(gè)階段可交付的產(chǎn)品，比如課程總體設(shè)計(jì)、電子版校對(duì)后的打印版文稿、排版后的打印版定稿等。

在這些階段中要確定每個(gè)階段參與的人員，和從事工作的地點(diǎn)。要確定里程碑事件，讓成員清楚的看清現(xiàn)在項(xiàng)目的進(jìn)展，把需要用的設(shè)備工具提前準(zhǔn)備好，在過(guò)程中添加必要的培訓(xùn)，要不斷的進(jìn)行鼓勵(lì)和溝通。

3、風(fēng)險(xiǎn)管理

整個(gè)項(xiàng)目中最讓人擔(dān)心的是那些隱性的風(fēng)險(xiǎn)，所謂隱性的風(fēng)險(xiǎn)是那些不可預(yù)知的。風(fēng)險(xiǎn)在每個(gè)項(xiàng)目中都會(huì)存在，風(fēng)險(xiǎn)會(huì)給我們帶來(lái)負(fù)面的影響。風(fēng)險(xiǎn)并不可怕，我們可以采取一些發(fā)現(xiàn)、描述和預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)的辦法。

多數(shù)的風(fēng)險(xiǎn)是顯性的，我們可以采用頭腦風(fēng)暴的方法把風(fēng)險(xiǎn)描述出來(lái)，可以通過(guò)大家的協(xié)商或以往經(jīng)驗(yàn)中來(lái)找到預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)和解決風(fēng)險(xiǎn)的辦法。我認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)也是有優(yōu)先級(jí)的，我們應(yīng)該把有限的資源重點(diǎn)放在那些優(yōu)先級(jí)高，也就是對(duì)我們影響更大的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防上。

4、項(xiàng)目策劃

在項(xiàng)目策劃這一節(jié)中，我特別注意到關(guān)于“與會(huì)者”的這部分內(nèi)容。引申到教育培訓(xùn)上面每個(gè)學(xué)員就是相對(duì)于每個(gè)老師的“與會(huì)者”，那么就要求老師在上課之前首先要對(duì)“與會(huì)者”進(jìn)行分析。我認(rèn)為應(yīng)該包括：學(xué)員的年齡、知識(shí)水平如何、學(xué)習(xí)目的如何、以前的學(xué)習(xí)成績(jī)?cè)鯓?，如果可能還可以側(cè)面了解學(xué)員的性格怎樣，來(lái)確定班長(zhǎng)的人選。

作為講師也應(yīng)該準(zhǔn)備很多方面的內(nèi)容，比如：課程內(nèi)容的準(zhǔn)備、試驗(yàn)用具的準(zhǔn)備、教學(xué)設(shè)備的準(zhǔn)備、課外案例的準(zhǔn)備、課程中亮點(diǎn)的準(zhǔn)備、服裝的準(zhǔn)備等等。只有把每個(gè)細(xì)節(jié)做好，才能讓他人認(rèn)為這個(gè)品牌是優(yōu)秀的，質(zhì)量可靠的。

5、項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)的溝通

每個(gè)人都知道溝通的重要性，溝通要及時(shí)、準(zhǔn)確，這時(shí)溝通的原則。平級(jí)之間的溝通我想并不困難，只要大家都有同樣的目標(biāo)，再秉承這公開正面、對(duì)事不對(duì)人的原則，問(wèn)題基本上可以化解。多數(shù)溝通上的誤差出現(xiàn)在上下級(jí)之間，這多數(shù)都是在任務(wù)的委派上面。曾作為委派人和被委派人的我深切感受到這個(gè)方面上容易出現(xiàn)的各種錯(cuò)誤。孫老師在這一個(gè)關(guān)鍵問(wèn)題上通過(guò)生動(dòng)的《集結(jié)號(hào)》來(lái)講述了一個(gè)委派過(guò)程應(yīng)該具有的步驟。（1）解釋目的；（2）提出要求；（3）明確方法；（4）設(shè)定權(quán)限；（5）確定時(shí)限；（6）重復(fù)一遍。這在今后的工作中是非常有必要借鑒的。四“馬作的盧飛快，弓如霹靂弦驚”——個(gè)人能力，讓領(lǐng)導(dǎo)放心

孫老師講到個(gè)人的能力和經(jīng)驗(yàn)都是可以鍛煉出來(lái)的，我們作為成員應(yīng)該從強(qiáng)化對(duì)項(xiàng)目和流程的理解開始。理解項(xiàng)目的目標(biāo)和目的，理解自己的角色，應(yīng)該從事的工作內(nèi)容。并且加以強(qiáng)化，要求自己當(dāng)別人問(wèn)起這個(gè)項(xiàng)目時(shí)，我能口若懸河的把它講述出來(lái)，并且邏輯清晰，不失生動(dòng)。

要做一名合格乃至優(yōu)秀的員工，我們應(yīng)該從各方面嚴(yán)格要求自己。作為培訓(xùn)行業(yè)更應(yīng)該把演講當(dāng)作最基本的要求，不僅要學(xué)會(huì)把自己會(huì)的東西講出來(lái)，還要讓別人覺(jué)得你講的好。那么就要從各個(gè)細(xì)節(jié)去鍛煉自己了。孫老師把這方面的細(xì)節(jié)歸納的很詳細(xì)。舉一反三，在工作的各個(gè)方面我們都應(yīng)該找到讓別人認(rèn)為你有能力的各個(gè)細(xì)節(jié)，并把他做的更好。就像“把信送給加西亞”的道理一樣。當(dāng)領(lǐng)導(dǎo)交給你一項(xiàng)任務(wù)他不需要多說(shuō)，就知道你一定能夠完成，并且完成的很好。這就是個(gè)人能力的體現(xiàn)，也是個(gè)人價(jià)值的體現(xiàn)。

現(xiàn)在我身在這個(gè)團(tuán)隊(duì)中，要盡我的微薄之力為團(tuán)隊(duì)作出貢獻(xiàn)，以體現(xiàn)我的能力和個(gè)人價(jià)值，讓領(lǐng)導(dǎo)放心的把信交給我，我就是那個(gè)送信的人！

楊絹?zhàn)?2009-6-23