第一篇：證券理財部員工工作總結(jié)

本人是 11月20日剛剛加入江海證劵的一員。在過去的時間里，本人堅持參加公司的考試培訓(xùn)，最后通過證劵從業(yè)考試，以優(yōu)秀的成績進入理財三部，成為江海證劵正式的員工。自己很高興，也非常感謝牛經(jīng)理以及公司對我考試的肯定以及認可，這是我對這一段時間的工作總結(jié)。在剛?cè)肼毢蟮囊欢螘r間里，我在工作方面遇到很多問題。首先是營銷方面我無從下手，沒有渠道和屬于自己的營銷模式。經(jīng)過與經(jīng)理溝通后，他給我講了很多與陌生客戶的溝通技巧和朋友怎么樣談股票，以及一些工作中語言的技巧，合很多自己的經(jīng)歷和一些方法，以及公司老員工的一些工作實例，對我?guī)椭艽蟆＝?jīng)過我自己的總結(jié)，我初步找到了自己與客戶溝通的方式。比如怎么了解客戶，怎么樣引導(dǎo)客戶。通過大家的幫助以及自己的努力。本人在這段時間以來，開戶數(shù)10個，有效戶8個，新增資產(chǎn)126萬，成績不很突出，但這是對我工作的認可，我會再接再厲，爭取取得更好的成績。當我知道怎么樣與客戶溝通時我有遇到了別的問題。比如自己的專業(yè)知識不過關(guān)，客戶問我一些比較專業(yè)的股票或者分析時，我也是一頭霧水，雖然公司研發(fā)團隊給我的幫助很大，我可以找分析師給客戶講解，也可以找經(jīng)理或者老員工給客戶談股票，但是自己的專業(yè)知識不過關(guān)總是讓客戶產(chǎn)生懷疑。因此我開始向牛經(jīng)理以及一些老員工學(xué)習(xí)專業(yè)知識，每天回家堅持看一些股票知識的書，現(xiàn)在我可以和客戶談?wù)撘恍┖唵蔚墓善崩碚?。在今后的時間里我會更加努力，在牛經(jīng)理的正確領(lǐng)導(dǎo)下，成為一名優(yōu)秀的客戶經(jīng)理，以下是我對明年工作的計劃和一些規(guī)劃 1.學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識及掌握的業(yè)務(wù)技能：堅持每天看書，看新聞，了解股票相關(guān)的知識，多和經(jīng)理以及老員工溝通，了解一些業(yè)務(wù)技巧和溝通的方式。多總結(jié)，慢慢的把別人的優(yōu)點融入自己的營銷模式。2.對于業(yè)務(wù)創(chuàng)新和服務(wù)創(chuàng)新的工作：要堅持每天給客戶打電話溝通，了解客戶做股票的情況，與客戶溝通感情，讓客戶相信自己，與自己成為朋友，幫客戶解決問題 3.工作中遇到的問題及解決方式：工作中遇到問題時，及時向上級部門匯報，經(jīng)上級部門同意后再解決，不得通過自己的方式解決問題，要與經(jīng)理溝通經(jīng)同意后在解決。多和經(jīng)理溝通，在部門會上多注意大家提出的問題，有則改之無則加勉。4.工作中的不足之處 ：增加自己的專業(yè)知識，熟悉掌握公司產(chǎn)品的特征以及營銷的知識。多引導(dǎo)客戶辦理我們的錦龍產(chǎn)品。5.對新一年工作的展望：從各方面完善自己，多挖掘一些潛在客戶，完成公司交給的各項任務(wù)。早日做一名合格的客戶經(jīng)理。6 在明年的工作中，我的目標是用自己的所學(xué)，多幫助自己的客戶解決問題，爭取在明年中新增資產(chǎn)800萬，新增有效戶50個。隨著公司不斷擴大，規(guī)范，完善，可以預(yù)料我們的工作將更加繁重，要求也將更高，需掌握的知識需更廣，為此，我將更加勤奮學(xué)習(xí)，提高自身各項素質(zhì)和技能，適應(yīng)公司發(fā)展要求。

第二篇：證券理財部員工工作總結(jié)（范文）

當我知道怎么樣與客戶溝通時我有遇到了別的問題。比如自己的專業(yè)知識不過關(guān)，客戶問我一些比較專業(yè)的股票或者分析時，我也是一頭霧水，雖然公司研發(fā)團隊給我的幫助很大，我可以找分析師給客戶講解，也可以找經(jīng)理或者老員工給客戶談股票，但是自己的專業(yè)知識不過關(guān)總是讓客戶產(chǎn)生懷疑。因此我開始向牛經(jīng)理以及一些老員工學(xué)習(xí)專業(yè)知識，每天回家堅持看一些股票知識的書，現(xiàn)在我可以和客戶談?wù)撘恍┖唵蔚墓善崩碚?。在今后的時間里我會更加努力，在牛經(jīng)理的正確領(lǐng)導(dǎo)下，成為一名優(yōu)秀的客戶經(jīng)理，以下是我對明年工作的計劃和一些規(guī)劃

1.學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識及掌握的業(yè)務(wù)技能：堅持每天看書，看新聞，了解股票相關(guān)的知識，多和經(jīng)理以及老員工溝通，了解一些業(yè)務(wù)技巧和溝通的方式。多總結(jié)，慢慢的把別人的優(yōu)點融入自己的營銷模式。

2.對于業(yè)務(wù)創(chuàng)新和服務(wù)創(chuàng)新的工作：要堅持每天給客戶打電話溝通，了解客戶做股票的情況，與客戶溝通感情，讓客戶相信自己，與自己成為朋友，幫客戶解決問題

3.工作中遇到的問題及解決方式：工作中遇到問題時，及時向上級部門匯報，經(jīng)上級部門同意后再解決，不得通過自己的方式解決問題，要與經(jīng)理溝通經(jīng)同意后在解決。多和經(jīng)理溝通，在部門會上多注意大家提出的問題，有則改之無則加勉。

4.工作中的不足之處 ：增加自己的專業(yè)知識，熟悉掌握公司產(chǎn)品的特征以及營銷的知識。多引導(dǎo)客戶辦理我們的錦龍產(chǎn)品。

5.對新一年工作的展望：從各方面完善自己，多挖掘一些潛在客戶，完成公司交給的各項任務(wù)。早日做一名合格的客戶經(jīng)理。在明年的工作中，我的目標是用自己的所學(xué)，多幫助自己的客戶解決問題，爭取在明年中新增資產(chǎn)800萬，新增有效戶50個。

隨著公司不斷擴大，規(guī)范，完善，可以預(yù)料我們的工作將更加繁重，要求也將更高，需掌握的知識需更廣，為此，我將更加勤奮學(xué)習(xí)，提高自身各項素質(zhì)和技能，適應(yīng)公司發(fā)展要求。

以上是我的個人工作總結(jié)，請監(jiān)督！

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第三篇：證券部工作總結(jié)

證券公司員工個人年終總結(jié) 打工無歲月！總覺得還沒來得及細細揣摩自己在這一年中的所獲得的千般感受，2010年已經(jīng)進入尾聲了，當我細細回顧年回首這一年走過的路，總能讓自己陷于不可自拔的回憶和感嘆中。2010年是我人生旅程中轉(zhuǎn)折的一年，在這一年中我在自己的崗位上迎來了更多的挑戰(zhàn)和思考意味著這是一個機遇和挑戰(zhàn)并存的年代。

而公司在迎來了第10個年頭，機遇和挑戰(zhàn)并存，自己感到責(zé)任和擔(dān)子更加重了，回顧以往走過的艱難歷程，成績已經(jīng)成為過去，新的項目對我的人生來說亦是一次全新的開始，空閑之余我常常在思考著要以何種心情來詮釋剛剛過去一年。一年來，我在各位領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)懷和批評指導(dǎo)下。愛崗守業(yè)，配合各項工作，在自己的崗位忠實的履行了自己的職責(zé)。辛勞和淚水并存，也是我看到了自己的不足。同時也是我轉(zhuǎn)變了很多，思考的更多。這些轉(zhuǎn)變都是不知不覺中積累出的，或者說是冥冥之中的一種人生選擇。過去的那些工作的日子里，充滿了激情，也飽含著淚光，甚至也有過掙扎，在一次次推動自己前進的路上，我面對著從來沒有面臨過的境遇，在領(lǐng)導(dǎo)的指引下和同事的幫助下，學(xué)會了如何做好本職的那些工作，懂得了應(yīng)該品味的人生滋味。在此，我向2010年關(guān)心和幫助過我的各位領(lǐng)導(dǎo)和同仁道一聲：謝謝！現(xiàn)在，我向領(lǐng)導(dǎo)作2010 述職報告，請予審議?！? 通過一年來，自己參與的各項工作情況，我認識到團隊的力量和自我的不足。尤其是員工吵鬧事件以來，我都在對自己進行反思，希望可以實現(xiàn)對自己的一些突破。我想要改變自己身上一些局限和我自己展現(xiàn)的因素，改變原有的工作方式，要求自己在團隊的協(xié)助中達到最佳的狀態(tài)。有時候我在默默的注視著自己，對自己的一言一行又像一個旁觀者在監(jiān)督著自己，這些在我以往的工作經(jīng)歷中都是沒有的，都是在吵鬧事件以后自己有所感悟后對自我的要求。我認為自己工作中的不足之處有

（一）溝通不夠

人和人交往，最大是真誠，相互理解和平時的溝通，善意的表達自己的想法。關(guān)鍵是你能不能用真誠去打動對方讓對方接納。我相信這句話是沒錯的，在以前也認為確實憑借著親和力和真實、誠意便可以與同志順暢交流，至于同事心態(tài)的多樣化卻沒有認真去想過。在經(jīng)歷了這些以后，才發(fā)覺同事的的心理具有很大的不確定性，尤其是在工作中出現(xiàn)分歧對自己的想法也會存在猶豫，這個時候就需要溝通，反復(fù)的溝通，達到相互的理解和支持。而我在這個方面是做得不夠到位的，我的溝通方式比較直接，不太會“引客入境”。我想這與我從事這個職業(yè)經(jīng)歷太淺、個人性格有關(guān)。我個人偏向比較直率的溝通方式，不善于迂回地表達自己的意愿和工作想法。在日后的工作中，我想要加強自己溝通技巧的變換嘗試，適時運用恰當?shù)姆绞椒椒ㄍ晟谱约涸诠ぷ髦械南敕ㄟ@方面的能力。

（二）工作中缺乏創(chuàng)新思維

不管是日常生活中還是工作中，人們需要相互協(xié)助，相互幫助，只有這樣才能更好的干好工作，充分發(fā)揮每個的潛力。通過一年來，自己合作的部門和同事，他們都很熱心的及時給予了工作上的理解和幫助，從而使我順利完成了自己的各項工作。讓我提高了對工作的謹慎態(tài)度，養(yǎng)成了凡事要問清楚，做事前想要有所借鑒的習(xí)慣，本來這是件好事，但是卻會產(chǎn)生一定反方向的影響，那就是缺少了創(chuàng)新意識。工作的積極性和主動性是建立在對工作負責(zé)的態(tài)度上，而不是建立充分地出色完成工作的基礎(chǔ)上，這樣變會限制自己主觀新思維的發(fā)生。按部就班地去工作只是一名稱職職工起碼要做到的事，而他永遠不可能成為一名優(yōu)秀職工，真正的優(yōu)秀職工是需要有創(chuàng)新意識，在工作方式、工作效率上的不斷革新。對于這一點，我也

需要在日后的工作中讓自己慢慢轉(zhuǎn)變，自我挖掘有利于工作開展的思路。

以上列舉的不足之處，是我自我反思后認為自身在工作中存在的問題和需要改進之處，在日后的工作，也希望各級領(lǐng)導(dǎo)和所有同事其能夠幫助我一同發(fā)現(xiàn)問題、解決問題。

三、今后提高工作水準的舉措 2010年即將遠去，面對2011年的工作，新的各項工作給我?guī)淼氖敲造F和無限遐想。在這里，我從個人的角度談?wù)勛约?010年要為工作的努力：

一：蛻變

任何改變對于一個人都是艱難的。我也試圖按照新的工作路徑去改變一些態(tài)度、方式或思路。在這方面，我認為自己已經(jīng)在慢慢嘗試和接受新的轉(zhuǎn)變，例如與各個部門、同事間的的工作配合，工作流程、方法的采納等，但是仍然存在不足的地方。我的成長、工作和生活經(jīng)歷讓我習(xí)慣性的去一個人完成某項事件或任務(wù)，這樣的結(jié)果會有兩種：要么順利完結(jié)，要么被遇到的困難打到。因為一個人的能力、精力畢竟是有限的，而對自己尚在不具備成熟處理問題的條件下，個人的力量就更顯單薄了。2010年對我來說，正確的蛻變很重要。要改變的問題很多，首先就是意識?？v觀我們公司的發(fā)展歷程，和其他公司的差距越來越大，如何多爭取定單，促進公司的發(fā)展。意識轉(zhuǎn)變能反作用自己的行為。寫出來分析是對自己的警示，提醒自己需要樹立深刻的危機意識，認識到問題是蛻變的第一步。其次就是行動，在行動中時刻提醒自己在做什么，問問自己做的對不對，做的是否到位，怎么樣才能做得更好。

二：提高

公司的發(fā)展形勢的客觀原因不用過多描述，因為任何公司的發(fā)展都要經(jīng)歷這樣那樣的曲折道路，我想有部分來自自身原因，說明從我們工作人員自身還有需要改進和加強的地方。這要求勤練內(nèi)功，提高個人的專業(yè)知識和操作技巧，保證質(zhì)量。對于我們一個后臺員來說，勤練內(nèi)功和提高專業(yè)知識、技巧更是必要的。

三：發(fā)揚

有時候覺得自己很幸運能從事證券這個行業(yè)，從開始工作到現(xiàn)在已經(jīng)有近4年的時間了，期間明白了很多道理也認識了很多朋友，有時候也會去想如果自己離開這個行業(yè)又會去做什么呢？想來想去，自己對這個行業(yè)不舍的原因之一就是結(jié)識了許多真心幫助我的朋友。我想對于自己從事工作領(lǐng)域來說，我的工作重心將是繼續(xù)做好各項工作。保持和發(fā)揚與他們良好溝通的渠道，主動積極的提出問題和解決問題。這是一項持續(xù)性的工作，同樣也容不得絲毫的怠慢。

最后我要感謝各位局領(lǐng)導(dǎo)給我這個機會，同時給予我的工作重擔(dān)，讓我在2010年經(jīng)歷了更多，我也不可能完美的總結(jié)過去的一年；我們沒有回到過去的能力，但我們卻有改變未來的能力！其次要感謝所有幫助支持我的每一位同事，是他們身體力行的幫助和一如既往的支持，讓我一步一步的走到了今天。

過去的一年，讓我體會最深的真誠的對待自己的工作和周圍的每一個人，以友善之心面對自己從事的每一件小事，對待每一個同事，要以力求精致的態(tài)度為自己的目標，盡自己最大努

力，去力求向完美的結(jié)果靠近。我想這些對我來說，都是一種激勵和鞭笞，走在這條道路上的所有人都會在“真誠、善意、精致、完美”這八個字里面找到人生價值的所在。最后提前祝大家元旦快樂，相信你們的明天會更加美好！篇二：xx證券營業(yè)部總結(jié) xx營業(yè)部總結(jié) 過去的一年在公司領(lǐng)導(dǎo)的深切關(guān)懷和正確指引下，在總部各部門以及兄弟營業(yè)部的支持和幫助下，經(jīng)過我部全體員工的共同努力和拼搏，xx營業(yè)部取得了較快的成長與發(fā)展。營業(yè)部全體員工統(tǒng)一思想、振奮精神、克服困難、扎實工作，促進了營業(yè)部各項工作的完成。積極響應(yīng)公司“xx”主題活動的號召，在“新開戶客戶貢獻度競賽活動”、“司慶二十年交易上萬億”等競賽活動中，分別取得了第三名和第四名的可喜佳績?，F(xiàn)就一年的工作總結(jié)如下：(一)今年3-11月份主要業(yè)績指標 我部3月份正式成立時客戶總數(shù)1924戶，5000元以上有效戶數(shù)1186戶，客戶總資產(chǎn)1.6億，截止11月30日客戶總數(shù)3936戶，5000元以上有效戶數(shù)2038戶,客戶總資產(chǎn)2.5億。無論從客戶總數(shù)，有效戶數(shù)和客戶總資產(chǎn)上都有顯著提升。截止11月末累計實現(xiàn)交易量29.58億元，累計手續(xù)費收入362.96萬元，累計利潤36.51萬元。以上數(shù)據(jù)和分析表明：（1）開業(yè)以來依靠我部開展的持續(xù)主動營銷激勵方案和通過周末股民培訓(xùn)學(xué)校提升當?shù)赜绊懥Φ姆椒ㄒ呀?jīng)初步顯示出積極性和可操作性，開戶數(shù)和新引進資產(chǎn)呈現(xiàn)出一個良好的開端和上升的勢頭。

（2）營業(yè)部業(yè)務(wù)基礎(chǔ)尚不夠扎實，基礎(chǔ)客戶依舊較弱。雖然有效戶和新增資產(chǎn)在逐步擴大，但相比較公司其他營業(yè)部和本地的其他優(yōu)秀營業(yè)部，無論是業(yè)務(wù)上還是管理上都還存在很大的差距。

（3）營業(yè)部全體員工需要繼續(xù)努力，緊抓市場機遇，加大市場開拓力度，特別是對優(yōu)質(zhì)客戶資源的挖掘，以及增加基礎(chǔ)客戶的開發(fā)，才能使我部在未來的經(jīng)營業(yè)績上有長足的增長，才能使我們這類新設(shè)營業(yè)部在激烈的市場競爭中生存和發(fā)展。

（二）、主要工作和體會

營業(yè)部自成立以來全體干部員工團結(jié)一心，努力拼搏，克服人手少、任務(wù)重等各方面的困難，緊緊圍繞著公司下達的各項工作目標，對內(nèi)加強管理、提升服務(wù)，對外全力拓展、積極營銷，對待每一項工作認真準備、周密部署、細致落實，回顧過去一年的重點工作，主要有以下幾個方面：

1、全力以赴確保數(shù)據(jù)拆分工作的順利完成 由于前期我們對數(shù)據(jù)拆分工作與某營業(yè)部進行了充分的溝通交流，在公司總部各部門的整體指導(dǎo)下，營業(yè)部在員工培訓(xùn)、系統(tǒng)測試、應(yīng)急方案制定以及安全保衛(wèi)防范等工作上都分工明確，與某營業(yè)部配合默契，確保了營業(yè)部數(shù)據(jù)拆分工作的順利完成。在3月1日數(shù)據(jù)拆分完成后的第一個交易日，營業(yè)部員工精神飽滿，客戶在新的營業(yè)部號段內(nèi)開戶和委托非常順暢，當日未發(fā)生一筆老客戶委托交易和銀證轉(zhuǎn)賬的問題。對此我們深刻體會到只有前期做好充分準備，才能做到事半功倍的道理。

2、完善服務(wù)內(nèi)容提升服務(wù)質(zhì)量

自營業(yè)部成立以來客戶服務(wù)工作就一直是我部工作中非?？粗氐沫h(huán)節(jié)。隨著市場競爭的日益激烈，投資者對營業(yè)部的服務(wù)要求也越來越高，為了在渝北地區(qū)站住腳，擴大公司在當?shù)氐钠放朴绊?，一年來我部不斷地強化客戶服?wù)工作，完善服務(wù)內(nèi)容和手段，將客戶服務(wù)和客戶營銷工作緊密地結(jié)合起來，以服務(wù)促營銷。為此，我部結(jié)合自身的實際情況在內(nèi)部服務(wù)方面做了以下的工作： 1）為了加強對非現(xiàn)場客戶的服務(wù)，我部建立了獨立的短信平臺，對非現(xiàn)場客戶短信服務(wù)的內(nèi)容和標準做了統(tǒng)一的要求和布置，并明確了具體負責(zé)人，使之成為標準化、制度化和日?；姆?wù)手段。3）針對每日上市公司的相關(guān)公告、中簽上市、權(quán)證到期等信息，我部要求柜臺專人負責(zé)在開市前逐一電話通知到所有持有這些股票的客戶。4）堅持每個周日上午9點到12點的“股民培訓(xùn)學(xué)?！?，通過對投資者的免費培訓(xùn)，提高投資者的實戰(zhàn)能力，讓投資者充分了解我部咨詢實力從而擴大影響力，加深我部與投資者的感情，最大限度地提高客戶忠誠。5）加強投資者教育工作，對營業(yè)部投資者園地的內(nèi)容進行補充和完善，提供符合要求的證券資訊、公司公告、證券投資常識、基金動態(tài)、風(fēng)險提示等各方面的內(nèi)容并由專人負責(zé)及時更新，以便讓投資者了解更多、更新的市場信息，提高投資者風(fēng)險防范意識。

3、加強市場營銷全力拓展客戶 營業(yè)部在公司領(lǐng)導(dǎo)的大力關(guān)心和支持下，已經(jīng)步入了經(jīng)紀業(yè)務(wù)開拓的正軌。為極力打造某證券在xx市場的品牌形象，增加客戶開戶和引進存量資產(chǎn)，營業(yè)部根據(jù)自身發(fā)展的特點，提出了：“精耕xx,擴展區(qū)縣”的營銷思路，并制定了相應(yīng)的營銷模式、營銷渠道和營銷

激勵。

1）營銷模式

考慮到本部為搬遷后新設(shè)營業(yè)部,存量客戶資產(chǎn)不及1.7億的現(xiàn)狀,為了能夠迅速擴大客戶資產(chǎn)規(guī)模,營業(yè)部制定了以建立和培養(yǎng)專業(yè)化的市場營銷隊伍為主導(dǎo)的營銷模式。借助銀行網(wǎng)點這一重要合作渠道，開展不間斷的開戶有獎活動。

營業(yè)部計劃組建一支40人的營銷團隊（經(jīng)過近一年來的實踐，已經(jīng)組建了24人）。營銷員前3個月每月1000元/人的底薪保護，3個月后根據(jù)引進客戶的實際情況，優(yōu)勝劣汰。優(yōu)秀者轉(zhuǎn)為公司經(jīng)紀人，而淘汰的名額繼續(xù)從市場引進優(yōu)秀的營銷人才，以保持40人的營銷團隊不斷的給營業(yè)部引進客戶。2）營銷渠道

根據(jù)“精耕xx，擴展區(qū)縣”的營銷思路，營業(yè)部現(xiàn)在主要采取與銀行合作的方式開發(fā)客戶

（1）營業(yè)部所在的區(qū)

開業(yè)以來，我部先后與區(qū)工商銀行，農(nóng)業(yè)銀行，中國銀行、招商銀行，交通銀行，興業(yè)銀行，光大銀行建立了密切的合作關(guān)系，并取得了23個銀行網(wǎng)點（工商銀行5個，農(nóng)業(yè)銀行12個，中國銀行2個，招商銀行1個，興業(yè)銀行1個，交通銀行1個，光大銀行1個）作為營銷渠道，現(xiàn)已派出客戶經(jīng)理進駐銀行網(wǎng)點進行客戶開發(fā)。

（2）周邊區(qū)縣

目前市場競爭壓力大，為了最大限開發(fā)客戶，通過區(qū)縣可增加我部營銷渠道，區(qū)縣優(yōu)勢在于競爭壓力較小，手續(xù)費相對較高。我部已在等縣區(qū)建立起了營銷網(wǎng)點。3）營銷激勵

營業(yè)部從開業(yè)以來持續(xù)性的對營銷員工開展開戶競賽，“周周有獎勵，月月有大獎”以保持引進客戶的積極性

周獎勵：

對營銷員工每周開戶數(shù)進行統(tǒng)計、排名，設(shè)立1等獎、2等獎、3等獎各一名，分別致以300，200，100的獎勵。

月獎勵：

當月新增有效開戶數(shù)每戶獎勵50元；

當月新增有效開戶數(shù)超過10戶，每戶獎勵100元；

當月新增有效開戶數(shù)超過20戶，每戶獎勵150元；

當月新增有效開戶數(shù)超過30戶，每戶獎勵200元；

當月新增無效開戶數(shù)超過5戶，一次性獎勵100元。

（三）、明年工作打算

對于明年的工作，我部計劃將重心還是放在營銷方面，主要從以下兩個方面入手。

1、對區(qū)范圍內(nèi)的重點單位，建立聯(lián)席制度。從銀行反饋的信息表明，地區(qū)有很多優(yōu)秀的企業(yè)和優(yōu)秀的民營企業(yè)家，他們的銀行存款量相當可觀，只是這批潛在客戶缺乏對證券市場的了解，這就要求我們通過專業(yè)的服務(wù)來贏得他們的認可。計劃通過走訪、定期回訪，為客戶量身定做理財方案等方式，對重點單位進行有計劃、有目的的逐一摸排，力爭找到一批高質(zhì)量的客戶，同時也為擴大xx證券在本地的影響力做出貢獻。

2、持續(xù)我部“精耕，擴展區(qū)縣”的營銷思路，堅定“渠道為王，通路為王，誰搶占了金融銷售的通路，誰將立于不敗之地”這一理念。篇三：證券公司個人年終總結(jié) 年終個人工作總結(jié)

光陰似箭，2012年很快就要過去了，回首過去的一年，內(nèi)心不禁感慨萬千。時間如梭，轉(zhuǎn)眼間又將跨過一個之坎，回首望，雖沒有轟轟烈烈的戰(zhàn)果，但也算經(jīng)歷了一段不平凡的考驗和磨礪。回首過往公司陪伴我走過人生很重要的一個階段，使我懂得了很多，也讓我漸漸摸索出一條適合自己的道路，后來的實踐證明了我的想法的正確，這更堅定了我的信念，要不斷地去學(xué)習(xí)，充實自己，也只有這樣才能和公司共同成長。證券客戶經(jīng)理工作不是一朝一夕的事，是一項長期的工作，需要足夠的耐心，平時細心的工作，能夠坦誠地與客戶交流。通過一年的工作，我也發(fā)現(xiàn)了我的不足之處：

第一：在大盤的不斷下跌中，客戶大都套牢，抱怨很大，我也逐漸失去了在銀行面對客戶開展產(chǎn)品營銷的勇氣，留下來的電話回訪也不是很及時，但是服務(wù)仍在持續(xù)。這也是面臨的最大問題。第二：營銷技巧不嫻熟，跟客戶溝通中思路不清晰，思路有時讓客戶帶著走，不能很好的把握客戶的心理導(dǎo)致在該成交時不能夠及時成交。后期我將不斷地加強這方面的學(xué)習(xí)及鍛煉。

第三：專業(yè)知識不充足，客戶提問的一些問題不能給予及時、很好的解答。

第四：對已經(jīng)開發(fā)的客方式，不善于迂回地表達自己的意愿和工作想法。在日后的工作中，我想要加強自己溝通技巧的變換嘗試，適時運用恰當?shù)姆绞椒椒ㄍ晟谱约涸诠ぷ髦械南敕ㄟ@方面的能力。以上列舉的不足之處，是我自我反思后認為自身在工作中存在的問題和需要改進之處，在日后的工作，也希望各級領(lǐng)導(dǎo)和所有同事其能夠幫助我一同發(fā)現(xiàn)問題、解決問題。

今后提高工作水準的舉措：

ⅰ、多學(xué)習(xí)、學(xué)習(xí)先進的證券業(yè)務(wù)理論，學(xué)習(xí)公司同事的寶貴經(jīng)驗，學(xué)習(xí)專業(yè)知識。

ⅱ、多琢磨、以便構(gòu)建良好的客戶關(guān)系。證券經(jīng)紀人只有與客戶之間相處得融洽，相處得愉快，才能更好更深入的完成任務(wù)!ⅲ、多反思、多總結(jié)。自我反思是提高業(yè)務(wù)素質(zhì)的基本途徑。對于自己證券 從業(yè)工作中的成功或失敗，要及時總結(jié)，不斷為自己今后的工作積累經(jīng)驗。從而不斷進步、超越自己。

我想說的是，既然選擇了一個行業(yè)，就不要半途而廢。要以力求精致的態(tài)度為自己的目標，盡自己最大努力，去力求向完美的結(jié)果靠近。我想這些對我來說，都是一種激勵和鞭笞，走在這條道路上的所有人都會在“真誠、善意、精致、完美”這八個字里面找到人生價值的所在。篇四：2014年證券公司個人年終總結(jié) 2014年終個人工作總結(jié) 光陰似箭，2014年很快就要過去了，回首過去的一年，內(nèi)心不禁感慨萬千。時間如梭，轉(zhuǎn)眼間又將跨過一個之坎，回首望，雖沒有轟轟烈烈的戰(zhàn)果，但也算經(jīng)歷了一段不平凡的考驗和磨礪?；厥走^往公司陪伴我走過人生很重要的一個階段，使我懂得了很多，也讓我漸漸摸索出一條適合自己的道路，后來的實踐證明了我的想法的正確，這更堅定了我的信念，要不斷地去學(xué)習(xí)，充實自己，也只有這樣才能和公司共同成長。

證券客戶經(jīng)理工作不是一朝一夕的事，是一項長期的工作，需要足夠的耐心，平時細心的工作，能夠坦誠地與客戶交流。通過一年的工作，我也發(fā)現(xiàn)了我的不足之處：

第一：在大盤的不斷下跌中，客戶大都套牢，抱怨很大，我也逐漸失去了在銀行面對客戶開展產(chǎn)品營銷的勇氣，留下來的電話回訪也不是很及時，但是服務(wù)仍在持續(xù)。這也是面臨的最大問題。第二：營銷技巧不嫻熟，跟客戶溝通中思路不清晰，思路有時讓客戶帶著走，不能很好的把握客戶的心理導(dǎo)致在該成交時不能夠及時成交。后期我將不斷地加強這方面的學(xué)習(xí)及鍛煉。

第三：專業(yè)知識不充足，客戶提問的一些問題不能給予及時、很好的解答。

第四：對已經(jīng)開發(fā)的客方式，不善于迂回地表達自己的意愿和工作想法。在日后的工作中，我想要加強自己溝通技巧的變換嘗試，適時運用恰當?shù)姆绞椒椒ㄍ晟谱约涸诠ぷ髦械南敕ㄟ@方面的能力。以上列舉的不足之處，是我自我反思后認為自身在工作中存在的問題和需要改進之處，在日后的工作，也希望各級領(lǐng)導(dǎo)和所有同事其能夠幫助我一同發(fā)現(xiàn)問題、解決問題。

ⅰ、多學(xué)習(xí)、學(xué)習(xí)先進的證券業(yè)務(wù)理論，學(xué)習(xí)公司同事的寶貴經(jīng)驗，學(xué)習(xí)專業(yè)知識。

ⅱ、多琢磨、以便構(gòu)建良好的客戶關(guān)系。證券經(jīng)紀人只有與客戶之間相處得融洽，相處得愉快，才能更好更深入的完成任務(wù)!ⅲ、多反思、多總結(jié)。自我反思是提高業(yè)務(wù)素質(zhì)的基本途徑。對于自己證券 從業(yè)工作中的成功或失敗，要及時總結(jié)，不斷為自己今后的工作積累經(jīng)驗。從而不斷進步、超越自己。我想說的是，既然選擇了一個行業(yè)，就不要半途而廢。要以力求精致的態(tài)度為自己的目標，盡自己最大努力，去力求向完美的結(jié)果靠近。我想這些對我來說，都是一種激勵和鞭笞，走在這條道路上的所有人都會在“真誠、善意、精致、完美”這八個字里面找到人生價值的所在。篇五：證券工作總結(jié)

個人工作總結(jié) xxx交易部 2011年即將過去，一年的工作即將結(jié)束，而新的一年，又要開始?，F(xiàn)就將這一年的工作情況做如下總結(jié)。2011年上半年，因為工作上的需要，有幸加入xxx的大家庭成為交易部同事，在xxx營業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)和同事的悉心教導(dǎo)和自身的努力下，順利適應(yīng)崗位的轉(zhuǎn)變成為一名的合格柜員。

工作上我始終保持著良好的工作狀態(tài)，以一名優(yōu)秀柜員的標準嚴格的要求自己。立足本職工作，潛心鉆研業(yè)務(wù)技能，使自己能在平凡的崗位上默默的奉獻著，為營業(yè)部的事業(yè)發(fā)出一份光，一份熱。作為柜臺崗位一線員工，我努力加強自己的業(yè)務(wù)技能水平，這樣才能在工作中得心應(yīng)手，更好的為廣大客戶提供方便、快捷、準確的服務(wù)。以“客戶滿意、業(yè)務(wù)發(fā)展”為目標，搞好服務(wù)，樹立熱忱服務(wù)的良好窗口形象，做到來有迎聲，問有答聲，走有送聲，要讓每個顧客都高興而來滿意而歸。業(yè)務(wù)上，這一年里交易部共辦理客戶新開戶：xxxx戶，修改 重置資金密碼：xx 筆，交易密碼：xx筆，更新客戶資料：xx戶，設(shè)置客戶手續(xù)費：xxxx1筆，反洗錢電話回訪：xxx戶。沒有出現(xiàn)重大差錯，基本做到高效率高準確地完成工作。

在下一年的工作中，我的計劃如下：首先將現(xiàn)有的工作變的更細節(jié)化。細節(jié)決定一切，有時候因為一點粗心大意，會將問題變的復(fù)雜，要杜絕這樣的事情發(fā)生，應(yīng)該多想一點，做細一些，讓事情變的更完 善；其次，要讓柜臺工作更加規(guī)范化，柜臺的事項比較具體和繁雜，需要把各方面的事情分輕主次，需要多與各部門溝通、合作。第三，要實現(xiàn)工作內(nèi)容的程序化，將柜臺重要的工作內(nèi)容形成文字性的規(guī)范化流程，在日后的工作中按流程辦理，使工作更加程序化。第四，在努力成為一名優(yōu)秀的柜員的同時，多點學(xué)習(xí)營銷等各種技能，向綜合型人才發(fā)展。

第四篇：證券員工工作總結(jié)

證券員工工作總結(jié)

證券員工工作總結(jié)1

20xx，即將逝去，但20xx就在你我眼前。相信只有主動出擊的人，才會有成功的機會。讓我們一起加油，完成自己的業(yè)績。去創(chuàng)造屬于自己的輝煌。祝愿咱們營業(yè)部這個大家庭越來越紅火，也祝愿大家的業(yè)績越做越好。

進入xx證券已有一年多了，這段時間自身在各個方面都有所提高，主要體現(xiàn)在：

1、對證券行業(yè)有了初步了解

進入公司以來，從熟悉這個行業(yè)到通過資格考試，對證券這個行業(yè)有了初步的了解，而駐點銀行，通過渠道營銷，對證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問題。

2、業(yè)務(wù)開拓能力的提高

在業(yè)務(wù)營銷過程中，與客戶的交談和遇到的不同問題，提高了自己的溝通能力和應(yīng)變能力；

而對客戶不定期的回訪，為其提供全方位、多角度的服務(wù)，使信達服務(wù)真正的深入人心。

3、工作的責(zé)任心和事業(yè)心加強了

對自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù)，都認真對待，盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩，辦事效率力求最快、最好。

在業(yè)務(wù)營銷中，同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問題和自己的不足：

1、證券知識還須加深了解，需不斷學(xué)習(xí)。

2、在與客戶關(guān)系維護中，溝通方式還要逐步加強。

3、專業(yè)分析能力及營銷能力還須進一步增強。

進入營銷這個行業(yè)，業(yè)績是衡量一個人的價值所在，前幾個月的業(yè)績表現(xiàn)不佳，我重新整理了思路，在今后的日子里，我要這樣做：

1、發(fā)傳單

進入信達證券我經(jīng)常發(fā)傳單，雖然發(fā)了很多，效果不是很好，但覺得還是可行，大量的傳單會提高公司的知名度，下一步還想適量發(fā)些，堅持終會有效果的。

2、有效利用銀行資源

在銀行駐點已有一年多了，業(yè)績十分不理想。銀行很好的服務(wù)有口皆碑，許多客戶慕名而來，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個潛在客戶效果是很好的，但中國銀行和中銀國際很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點，雖然很有壓力，但目前與他們處好關(guān)系也是唯一的辦法。駐點客戶經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著公司的形象，所以我一直在努力的去做。

3、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò)

拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過朋友介紹朋友，讓想炒股的客戶選擇我們信達來開戶，另外，對于已在其它券商開通三方存管業(yè)務(wù)的客戶，向客戶介紹我公司的服務(wù)理念及競爭優(yōu)勢，努力將客戶爭取過來。

現(xiàn)在市場波動很大，觀望的人占多數(shù)，同行間競爭也萬分激烈，為此，我必須要不斷的學(xué)習(xí)，豐富自己的專業(yè)知識，為客戶提供全方位的服務(wù)，要想盡一切辦法，盡自己最大努力來做。

證券員工工作總結(jié)2

20xx年對于我來說，應(yīng)該是忙碌、學(xué)習(xí)、領(lǐng)悟和慶幸的一年。

這一年來，幾乎每天都處于緊張和忙碌之中，先是年初由于經(jīng)濟危機的影響，很多客戶采取保守、觀望的態(tài)度，需要調(diào)整投資產(chǎn)品配置，選擇與之匹配的投資產(chǎn)品，重新分析制定規(guī)劃，盡量選擇較為保守的品種，比如貨幣基金、債券等；然后春節(jié)前后，宏觀經(jīng)濟略有回暖跡象，一些以往操作頻繁的客戶又有些按捺不住，要繼續(xù)進行股票和權(quán)證的短線操作。

在對市場進行了綜合分析后，對各種股票板塊和證券品種進行了對比，建議這些客戶可以選擇一些防御類行業(yè)的股票或者資源類的上市公司，盡量回避權(quán)證類的高風(fēng)險品種，對于保守的客戶，也建議可以適當嘗試etf產(chǎn)品的二級市場投資，這樣可以在保證資本安全的前提下，把握打盤上漲的幅度，收益較為穩(wěn)妥，這段時間的工作既繁重有辛苦，既要參考很多資料和數(shù)據(jù)，反復(fù)研究，又要向客戶耐心的介紹各品種的特點，得出的結(jié)論的理由，以及一些品種在操作上的簡單技巧和注意事項并隨時與客戶進行溝通，交流彼此對市場的看法；接著是“創(chuàng)業(yè)板”的上市，身處證券行業(yè)，這段時間的工作非常緊張和繁重，而且讓我在一次陷入矛盾之中。

“創(chuàng)業(yè)板”開通手續(xù)，公司是下達了任務(wù)指標的，采取了很多聯(lián)系和通知客戶的措施，而通過對學(xué)習(xí)各國創(chuàng)業(yè)板市場的資料，特別是參加了天津地區(qū)持證人繼續(xù)教育活動，聽了老師對風(fēng)險投資和創(chuàng)業(yè)板市場的分析后，覺得大多數(shù)客戶非常不適合參與創(chuàng)業(yè)板市場的投資，因此對前幾批發(fā)行的創(chuàng)業(yè)板股票的資料進行了非常深入的分析并及時傳達各客戶；第四季度，市場通脹預(yù)期愈演愈烈，大盤也已逐漸顯示了上漲乏力的跡象，但個股依然活躍，新入市的客戶依然滿倉操作，并們有及時地調(diào)整倉位，一旦大盤調(diào)整會有風(fēng)險很大，建議客戶要控制好倉位，保留較大比例的帳戶資金，等待時機。以上這些行為包含著大量的查閱資料，分析對比，思考總結(jié)和交流溝通的工作，怎一個“忙”字了得?

也正是因為這一年來不同以往的忙碌，積累了更多的經(jīng)驗，督促自己去學(xué)習(xí)更多的知識，了解更多類型的投資品種和市場，提升了自己適應(yīng)更多不同變化的能力。

通過在證券行業(yè)十幾年的工作，考取了cfp資格兩年多以來，漸漸領(lǐng)悟出很多老師和前輩們常常教悔的道理：

謙虛：只有保持謙虛的態(tài)度，才能讓自己學(xué)習(xí)到更多的東西，使自己的知識和意念?！靶隆?。

嚴謹：對各種產(chǎn)品和市場要認真研究和分析，對不同客戶也要有更多的了解，才能給他們提供更加適合的投資建議。

圓通：面對公司任務(wù)和客戶利益，要積極對待，既不能逃避也不能推脫，盡量運用自己的知識和經(jīng)驗尋找二者的平衡點，只要肯花心思，是可以做到“雙贏”的。

誠懇：無論如何，只用誠心誠意為客戶著想，站在客戶的角度，作出的投資規(guī)劃才是正真適合客戶本身的，也才是最能讓他們接受和認可的'。

長期以來我都是以這樣的態(tài)度在工作，也正因為如此，與很多客戶成為了知心朋友，今年的市場變化更為豐富，很慶幸自己幾年前就參加了金融理財師的培訓(xùn)和學(xué)習(xí)，較早的對國際金融市場有了些了解，在進行分析和規(guī)劃時等到了充分的運用，被客戶非常認可和贊同，使他們對這一年來的投資成績非常滿意，我們之間的友情加深了，對我也更加信賴，因此，讓我非常感激，相信自己應(yīng)該有能力為更多的人提供更好的服務(wù)!

證券員工工作總結(jié)3

一年來，公司辦公室在公司班子的正確領(lǐng)導(dǎo)下，按照年初昆制訂的工作計劃，著重在管理和服務(wù)兩個方面開展工作，較好地完昆成了各項工作任務(wù)，回顧一年來的工作情況，有八個方面值得認真昆總結(jié)。

一、轉(zhuǎn)變觀念，干部員工崗位競聘上崗，人事管理合同化，建昆立適應(yīng)新型經(jīng)營機制需要的人事勞資制度。

今年公司完成脫鉤轉(zhuǎn)制的一項重要工作，就是用人制度改變，昆八月份按照遼證總公司的部署，本溪分公司在除班子成員和財務(wù)經(jīng)昆理以外的全體職工中，進行了干部和一般員工競聘上崗工作。確立昆了以中層干部和員工層層聘任，對全體員工進行合同管理的新型人昆事管理制度。為了理順與總公司的勞資管理工作，本著尊重歷史又昆著眼將來的態(tài)度，在辦公室起草，領(lǐng)導(dǎo)班子研究，并征得廣大職工昆意見的基礎(chǔ)上，制定了遼證本溪分公司工資套改方案。通過競聘和昆勞資改革，極大地轉(zhuǎn)變了全體職工頭腦中舊的用人觀念，大家即感昆到了競聘帶來的壓力，也看到了工作的目標和奮斗的希望。通過竟昆聘和勞資改革，點燃了優(yōu)秀職工的工作熱情，對一般職工和落后人昆員也起到了鞭策作用。通過競聘和勞資改革，完成了人事管理向合昆同化的轉(zhuǎn)變，為公司更進一步地實行現(xiàn)代企業(yè)制度奠定了基礎(chǔ)。

二、減員增效，合理設(shè)置崗位和人員。

從年初開始，公司領(lǐng)導(dǎo)班子就確立了減員增效，合理設(shè)置崗位昆和人員的工作思路。公司領(lǐng)導(dǎo)較早地預(yù)見到了今年嚴峻的經(jīng)濟形勢，昆在減員增效工作上，決心堅定，態(tài)度堅決，使這項工作得到順利完昆成。公司陸續(xù)裁減了13名臨時員工（北地5人：陳瑞權(quán)、昆高玉芝、王莉、欒麗琳、劉潔；永豐2人：高景榮、鄭春艷；辦公昆室1人：王冬麗；財務(wù)1人祝增光；顧問4人：唐有民、苗儒生、周昆方陵、高洪軍。），并按合同管理規(guī)定，辭退了兩名試用不合格的昆職工：高潤、xx。在崗位設(shè)置和人員安排上，公司領(lǐng)導(dǎo)不斷根據(jù)昆工作任務(wù)的變化和要求，及時合理的調(diào)配人員，截止到年底部門間昆的人員調(diào)配達到了25人次，其中：北地交易部13人次（高平2次、昆劉玫1次、王俊民1次、于洪2次、蔣彥莉1次、李萌春1次洪平1次、昆剛希正2次、安俊1次、孟憲峰1次），永豐交易部7人次（于洪1次、昆蔣彥莉1次、李萌春1次、蘭天1次、徐洋1次、范軍1次、孫旭濤1次）昆，電腦部5人次、業(yè)務(wù)部12人次（高平2次、洪平1次、剛希正2次、于洪昆2次、李宏2次、劉玫1次、王東1次、宋志紅1次），財務(wù)部7人次昆，辦公室6人次（姚進1次、蘭天1次、吳秋月1次、徐昆洋1次、黃寶軍1次、李陽1次）。通過減員增效，合理設(shè)置崗位和昆人員，保證了公司各項任務(wù)的完成，并為利潤計劃的實現(xiàn)起到昆了添磚加瓦作用。

三、建章立制，強化內(nèi)部管理。

根據(jù)年初公司領(lǐng)導(dǎo)提出的.強化內(nèi)部管理的要求，辦公室起草制昆定了《遼證本溪分公司崗位責(zé)任制》、《遼證本溪分公司經(jīng)營管理昆工作考核獎罰辦法》，轉(zhuǎn)發(fā)了《遼寧證券有限責(zé)任公司文明服務(wù)言昆行規(guī)范》、《遼寧證券有限責(zé)任公司員工請假管理暫行辦法》、昆《遼寧證券有限責(zé)任公司人事管理條例》、《遼寧證券有限責(zé)任公昆司員工出勤打卡暫行辦法》。通過這些制度在全體職工中的下發(fā)執(zhí)昆行，使公司員工在各項工作都能有章可循，管理工作更加規(guī)范化、昆制度化。辦公室制度考核小組對照制度逐條落實逐條檢查，發(fā)現(xiàn)問昆題嚴肅處理，工作的落腳點主要放在落實考勤制度上，全年共進行昆了76次定期和不定期的檢查，發(fā)現(xiàn)違反規(guī)定xx人次，罰款xxxx元。昆按章獎勵xx人次，xxxx元，考勤工作的落實為各部門抓管理工作提昆供了一個良好的條件。

在強化內(nèi)部管理工作中，辦公室與財務(wù)部配合，進行了一次內(nèi)昆部審計工作，對兩個交易部和電腦部的內(nèi)部帳務(wù)進行全面審計，發(fā)昆現(xiàn)問題9條，并進行了處理。審計結(jié)束后，為兩個交易部統(tǒng)一規(guī)范昆了帳務(wù)和報表。

四、協(xié)調(diào)內(nèi)外關(guān)系，保證辦公室協(xié)調(diào)服務(wù)工作不出差錯。

在辦公室今年的工作中，對內(nèi)對外的協(xié)調(diào)工作占了很大的比重，昆在對外方面，我們積極與總公司、證監(jiān)會和兩個交易所溝通情況，昆及時完成上級單位下達的各項任務(wù)，如向兩交易所報送年檢材料、昆向證監(jiān)會上報送許可證申請材料、完成總公司下達的自檢自查工作昆等等，保證了公司經(jīng)營的正常運行；在對內(nèi)工作方面，我們以及時昆服務(wù)為工作目標，在文件報刊收發(fā)、打字復(fù)印、印鑒管理、車輛保昆障、物品領(lǐng)用等方面都做到了及時周到，為其它部門工作的完成提昆供了保障。四月份的銷毀轉(zhuǎn)讓券工作，是對公司各部門協(xié)調(diào)工作的昆一次大檢驗，由于領(lǐng)導(dǎo)得力，各部門積極配合，使得銷毀工作圓滿昆完成，辦公室在其中起到了重要作用。

五、辦公規(guī)范化，工作程序化，圓滿完成工作任務(wù)！

證券員工工作總結(jié)4

工作總結(jié)就是把一個時間段的工作進行一次全面系統(tǒng)的總檢查、總評價、總分析、總研究，并分析成績的不足，從而得出引以為戒的經(jīng)驗。總結(jié)是應(yīng)用寫作的一種，是對已經(jīng)做過的工作進行理性的思考。以下是由

時間飛逝，不知不覺中，充滿希望的20xx年就將畫上圓滿的句號?；厥?0xx年的工作，有收獲的喜悅，有與同事協(xié)同作戰(zhàn)的艱辛，也有遇到困難和挫折時惆悵，總體而言，到江海的這半年是愉快的。xx年，對于我來講可謂是人生經(jīng)歷的一個轉(zhuǎn)折點，從一個業(yè)余時間炒股的小股民轉(zhuǎn)變成為了一個每天都和股票打交道的江海證券公司的員工，江海證券也將為我未來的發(fā)展提供良好的舞臺。

我是xx年6月正式加入江海證券的，回首這半年來的工作，基本上達到了公司一個普通員工的標準，共開了25個有效戶，銷售了15萬的基金，不過自己所開發(fā)的客戶資產(chǎn)量都比較小，所以托管資產(chǎn)的數(shù)額比較小，這也是我20xx年要突破的方向。記得自己剛剛到公司時候，連最基本的開戶、轉(zhuǎn)戶流程都不知道，股票知識水平也比較膚淺，通過跟老員工的學(xué)習(xí)和參加公司的培訓(xùn)，自己的知識水平有了很大的提高。最初出去展業(yè)的時候，因為自己的性格相對有些內(nèi)向，根本不敢上前跟客戶搭話，通過同事的學(xué)習(xí)和幫助，不斷去社區(qū)，超市，市場鍛煉，現(xiàn)在自己一個人去展業(yè)也能勝任了。通過這半年來的展業(yè)工作，讓我知道了團隊工作的重要性，以前工作的時候都是自己一個人承擔(dān)，自從加入公司后，讓我知道一個人能力相對于團隊力量的有限性，對于我們的工作內(nèi)容，只要通過公司的平臺，團隊之間的協(xié)作，才能開發(fā)出更多的客戶，創(chuàng)造出更大的財富。

對于xx年，對于我來說，就不是一個新員工了，我要以更嚴格的標準來要求自己，在保證開戶數(shù)量的同事，要不斷地提高有效戶的質(zhì)量，盡可能的開發(fā)出更多高質(zhì)量的客戶。同時，對于現(xiàn)在的老客戶，一定要維護好他們，盡可能通過他們的轉(zhuǎn)介紹，開發(fā)更多的客戶。同時也要不斷提高自己的知識水平，爭取在20xx年把剩下的2門從業(yè)考試內(nèi)容考過，我以后的發(fā)展打下良好的基礎(chǔ)。同時也要積極配合公司和團隊的工作，為公司和團隊的發(fā)展貢獻自己的微薄之力，讓理財2部成為全公司最棒的團隊!

過去的一年，讓我體會最深的真誠的對待自己的工作和周圍的每一個人，以友善之心面對自己從事的每一件小事，對待每一個同事，要以力求精致的態(tài)度為自己的目標，盡自己最大努力，去力求向完美的結(jié)果靠近。我想這些對我來說，都是一種激勵和鞭笞，走在這條道路上的所有人都會在“真誠、善意、精致、完美”這八個字里面找到人生價值的所在。最后提前祝大家元旦快樂，相信你們的明天會更加美好!

證券員工工作總結(jié)5

以創(chuàng)“一流服務(wù)質(zhì)量、一流管理水平、一流人才隊伍、一流工作業(yè)績”為總體目標，以“樹金融服務(wù)文明形象，展金融服務(wù)專業(yè)風(fēng)采”為創(chuàng)建主題，我營業(yè)部積極開展xx市級“青年文明號”創(chuàng)建活動?，F(xiàn)將具體工作總結(jié)如下：

1、打造服務(wù)品牌，提供一流服務(wù)

我營業(yè)部以金翼至尊金融服務(wù)終端、金翼“投資堂”版手機證、金翼求金等一系列金翼品牌服務(wù)產(chǎn)品為工具，以大型投資報告會、股民學(xué)校、理財沙龍等形式為載體，有效的樹立了中信金通證券服務(wù)品牌，提高了投資者對公司的認知度、認可度以及忠誠度。

2、提升經(jīng)營意識，實現(xiàn)一流管理

有效的組織架構(gòu)是創(chuàng)建活動的載體，健全的制度設(shè)計是創(chuàng)建成功的重要保證。為明確創(chuàng)建活動宗旨及工作職責(zé)，成立了營業(yè)部創(chuàng)建“青年文明號”活動領(lǐng)導(dǎo)小組，制定了《xx路營業(yè)部爭創(chuàng)“青年文明號”管理辦法》。

以創(chuàng)建活動為契機，繼續(xù)健全完善團支部的工作機制，團支部工作的基礎(chǔ)得以有效夯實，團組織的凝聚力、戰(zhàn)斗力也實現(xiàn)較好的提升。

3、注重素質(zhì)教育，培養(yǎng)一流人才

以“民主生活會”形式，傾聽員工的心聲，了解員工的思想動向，以培訓(xùn)交流形式，并結(jié)合具有重要意義的日子，加強員工的思想政治教育，強化青年員工的思想作風(fēng)建設(shè)。如我們在三月份開展了以關(guān)愛婦女兒童為主體的三八婦女節(jié)拓展活動、四月份以加強愛國教育，繼承革命傳統(tǒng)為主題，組織了清明掃墓活動。

xx，營業(yè)部繼續(xù)堅持以人為本的原則，重視人才培養(yǎng)，營造學(xué)習(xí)氛圍。每天晨會、每周例會、每周培訓(xùn)等形式的學(xué)習(xí)與培訓(xùn)活動得以堅持與良性發(fā)展。以提高員工業(yè)務(wù)水平為重點的青年崗位業(yè)務(wù)能手競賽活動也取得較好成果，各條業(yè)務(wù)線涌現(xiàn)出一批業(yè)務(wù)骨干與專業(yè)人才，較好的帶動營業(yè)部專業(yè)知識的全面開花。

4、加強企業(yè)文化建設(shè)，營造一流文化

企業(yè)文化建設(shè)是xx年營業(yè)部工作的重點。營業(yè)部通過豐富的文化活動，形式多樣的拓展活動以及公益性、靈活性強的服務(wù)活動有效的提高員工對公司價值觀的認同感，塑造公司的文化力。

首先通過組織參與專業(yè)知識、合規(guī)知識競賽、崗位練兵、“讀一本好書，寫一篇心得體會”的讀書月、“積極思考，超越自我”演講比賽等豐富多彩的文化活動，教育青年員工繼承和發(fā)揚黨的優(yōu)良傳統(tǒng)和作風(fēng)，活躍了青年員工的文化生活，營造了濃厚的文化氛圍。

積極開展形式多樣的素質(zhì)拓展活動。xx，營業(yè)部先后安排員工分別至橫店夢幻谷、舟山、奉化等地參加拓展活動，取得較好效果。員工普遍感受到營業(yè)部集體的溫暖，員工之間的親密度、團隊之間的信任度以及對營業(yè)部的忠誠度都得到有效提高。

強身健體的理念與行動在營業(yè)部得到很好的結(jié)合，每天清晨，營業(yè)部定時組織早操活動，并舉辦了廣播操比賽。每周三下午營業(yè)部活動日，員工們馳騁于西峴峰、羽毛球館、籃球場。xx社區(qū)的氣排球比賽、職工運動會同樣有我們員工的身影。

三是開展了公益性強、靈活性強的服務(wù)活動。xx年是多災(zāi)多難的年份，西南旱災(zāi)，玉樹地震牽動著國人同樣牽動著營業(yè)部員工們的心。我們以“水城無水”、“大愛無疆”、“關(guān)愛社會福利院兒童”等主題發(fā)動了青年員工捐獻愛心與實物活動，前后籌集的金額總數(shù)達數(shù)萬元。員工們的愛心得到各方的好評。

5、注重“三個陣地”(學(xué)習(xí)陣地、交流陣地、宣傳陣地)建設(shè)

學(xué)習(xí)陣地建設(shè)：每周一的晨會、每周五的例會、每周四的培訓(xùn)讓員工們受益匪淺，而在“讀書月”活動的基礎(chǔ)上，我們舉辦青年讀書心得交流會及演講比賽，初步實現(xiàn)員工綜合素質(zhì)的提升。

證券員工工作總結(jié)6

一年緊張而又忙碌的工作結(jié)束了，回想這一年的工作，自己有很多的進步和不足。在我們的領(lǐng)導(dǎo)的正確帶領(lǐng)下，在我自己的堅持不懈下，在自己的努力下，最終完成了上級分配的任務(wù)。當熱，我知道自己存在著很多的缺點，存在著好多的不完美，但我堅信，在新的一年里，我會盡全力改正自己的不足，努力發(fā)揮自己的優(yōu)點，給公司帶來更多的效益和利益?，F(xiàn)做總結(jié)：

一、崗位工作取得的成績：

1、資金方面：作為一個企業(yè)，資金的安全及管理是財務(wù)業(yè)務(wù)中很重要的工作，20xx年我每月月末會與出納人員及時、完整核對現(xiàn)金、銀行存款、其他貨幣資金往來進行對賬、盤點，并做資金對賬表存檔。保證了各項資金帳帳相符、帳實相符，為公司資金安全管理及合理使用提供了數(shù)據(jù)基礎(chǔ)。

2、供應(yīng)鏈方面：作為一個總賬會計，我要負責(zé)每天采購、出庫等發(fā)票的生成，月底我要做供應(yīng)鏈的對賬、關(guān)帳結(jié)賬工作。在這一年里，我能堅持每天生成相關(guān)發(fā)票、月底做庫盤點數(shù)據(jù)并參與盤點、審核盤盈盤虧單據(jù)及寫盤點報告，為公司商品管理工作盡到了一個作為財務(wù)人員的職責(zé)。

3、應(yīng)收應(yīng)付系統(tǒng)方面：我堅持每天把出納傳遞的收、付款單據(jù)在當天入賬，及時核銷客戶應(yīng)收款、供應(yīng)商應(yīng)付款；及時處理商務(wù)部門及業(yè)務(wù)人員OA郵件關(guān)于應(yīng)收應(yīng)付款項的調(diào)整入賬；改變了以前因入賬不及時，給商務(wù)方面在對客戶和供應(yīng)商款項管理方面造成的數(shù)據(jù)信息滯后、帳期影響。在這一塊，通過我的工作有了很大改善，為公司各層級數(shù)據(jù)需求者提供了及時、完整、準確的數(shù)據(jù)支持。每月底及時進行了關(guān)、結(jié)賬工作，仔細調(diào)整業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中出現(xiàn)的數(shù)據(jù)不符合系統(tǒng)的情況，從未因供應(yīng)鏈關(guān)結(jié)賬的問題影響下月的業(yè)務(wù)開單。

4、固定資產(chǎn)系統(tǒng)及存貨方面：我每月對公司購入的各項固定資產(chǎn)進行登記入賬、建立卡片，月底對資產(chǎn)項目核對關(guān)結(jié)賬。

5、總賬賬務(wù)方面：我堅持每天及時從出納處取得各項單據(jù)，及時分類歸集記賬，做到分錄摘要清晰明了、數(shù)據(jù)準確、核算項目對應(yīng)無誤；并增加了原來未做現(xiàn)金流量項目；在月末及時進行賬目核對，保證資金、備用金項目、應(yīng)收和應(yīng)付項目帳帳相符，通過每月對應(yīng)收預(yù)收、應(yīng)付預(yù)付項目的數(shù)據(jù)的對比，核銷了應(yīng)收款、應(yīng)付款的重復(fù)項，保證了資產(chǎn)負債表項目數(shù)據(jù)的真實合理，為數(shù)據(jù)分析奠定了扎實的基礎(chǔ)；及時處理財務(wù)經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)OA郵件關(guān)于各種賬務(wù)調(diào)整、數(shù)據(jù)清理的工作；能及時每月對PXXF工廠、CXXT采購、銷售、一般往來賬務(wù)及時進行核對并制作對賬表，對于雙方有疑問的事項我能做到和對方財務(wù)人員保持密切溝通只至找出問題所在、及時解決，保證雙方往來賬務(wù)清晰、數(shù)據(jù)準確。

6、其他會計事項：我能按照財務(wù)部規(guī)章制度、領(lǐng)導(dǎo)要求，處理相關(guān)財務(wù)事宜，提供需要的數(shù)據(jù)信息及賬表及其他事務(wù)；對于其他部門和人員通過系統(tǒng)查詢關(guān)事項，能積極配合并釋疑；遵守財經(jīng)紀律和制度、遵守職業(yè)道德、保守各種保密事件及商業(yè)秘密，做到數(shù)據(jù)不外泄不傳播。

二、工作中存在的各種問題及修正：

1、在憑證制作過程中出現(xiàn)了數(shù)據(jù)登記不完整、科目歸集、核算項目歸集不準確的時候，在20xx年的工作中應(yīng)更加仔細、詳細分析數(shù)據(jù)屬性，做到摘要意思清楚、信息全面、科目及核算項目及現(xiàn)金流項目歸類準確、數(shù)據(jù)準確。

2、對于應(yīng)收應(yīng)付項、資產(chǎn)項、總賬項，不能拘泥于做賬而“作”帳，在每項目完成之余，多看多想各環(huán)節(jié)數(shù)據(jù)狀況、關(guān)聯(lián)信息，發(fā)現(xiàn)及處理系統(tǒng)中出現(xiàn)的有必要處理的事項，使財務(wù)帳各項目、數(shù)據(jù)更完整清楚、符合邏輯。

三、20xx年工作打算及展望：

新的一年，工作也是一個全新的開始，理應(yīng)對人生對工作有個新展望，在嶄新的下一年我要：

1、20xx年建立新財務(wù)帳套，全面準備、核對、處理數(shù)據(jù)，在1月底完成帳套各個模塊數(shù)據(jù)錄入及初始化工作。

2、更好、更全面完成本崗工作；團結(jié)部門全體人員、緊密協(xié)同工作；不折不扣完成上級領(lǐng)導(dǎo)安排布置的各項財務(wù)工作。

3、積極參與各種培訓(xùn)及學(xué)習(xí)，不斷充實、更新知識，提升職業(yè)勞動技能。

證券員工工作總結(jié)7

進入xx證券已有一年多了，這段時間自身在各個方面都有所提高，主要體現(xiàn)在：

1、對證券行業(yè)有了初步了解

進入公司以來，從熟悉這個行業(yè)到通過資格考試，對證券這個行業(yè)有了初步的了解，而駐點銀行，通過渠道營銷，對證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問題。

2、業(yè)務(wù)開拓能力的提高

在業(yè)務(wù)營銷過程中，與客戶的交談和遇到的不同問題，提高了自己的溝通能力和應(yīng)變能力；而對客戶不定期的回訪，為其提供全方位、多角度的服務(wù)，使信達服務(wù)真正的深入人心。

3、工作的責(zé)任心和事業(yè)心加強了

對自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù)，都認真對待，盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩，辦事效率力求最快、最好。

在業(yè)務(wù)營銷中，同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問題和自己的不足：

1、證券知識還須加深了解，需不斷學(xué)習(xí)。

2、在與客戶關(guān)系維護中，溝通方式還要逐步加強。

3、專業(yè)分析能力及營銷能力還須進一步增強。

進入營銷這個行業(yè)，業(yè)績是衡量一個人的價值所在，前幾個月的業(yè)績表現(xiàn)不佳，我重新整理了思路。

4、在今后的日子里，我要這樣做：

1、發(fā)傳單

進入信達證券我經(jīng)常發(fā)傳單，雖然發(fā)了很多，效果不是很好，但覺得還是可行，大量的傳單會提高公司的知名度，下一步還想適量發(fā)些，堅持終會有效果的。

2、有效利用銀行資源

證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立的并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，要想做出業(yè)績就要不斷的學(xué)會總結(jié)。

證券員工工作總結(jié)8

XXXX年是不尋常的一年，這一年，大學(xué)畢業(yè)后，我來到了中銀國際，憑借著我對證券行業(yè)的熱愛，以及對證券知識的渴望，我順利通過了證券從業(yè)資格的考試，正式成為了公司的一員。參加工作已有3個月有余，在公司各級領(lǐng)導(dǎo)的正確領(lǐng)導(dǎo)及同事的幫助下，我對公司的具體運作流程，公司的規(guī)章制度有了一定的了解，對前臺以及電話回訪業(yè)務(wù)有了一定的認識和掌握。雖然來公司時間不長，但在這3個月的時間里，我學(xué)會很多，收獲很多，現(xiàn)將我的工作總結(jié)如下：

一、思想品德及自身素質(zhì)方面

剛從校園走出來的我思想方面還不夠成熟，經(jīng)過在公司3個多月的學(xué)習(xí)和多方同事的幫助下，思想上有一定的提高。本人能夠按照公司的要求按時上下班，不遲到不早退，要求加班的時候能夠準時到崗，充分利用工作時間，有效地完成公司分配的任務(wù)。

在認真工作的同時，本人也努力提升自身的素質(zhì)，不斷提升職業(yè)道德，掌握證券從業(yè)規(guī)律，拓展證券知識，提高自身業(yè)務(wù)水平。本人本著多學(xué)習(xí)、多琢磨、多反思、多總結(jié)的原則，不斷提升自己，超越自己。多學(xué)習(xí)，學(xué)習(xí)先進的證券業(yè)務(wù)理論，學(xué)習(xí)同事的寶貴工作經(jīng)驗，學(xué)習(xí)專業(yè)知識。多琢磨，學(xué)習(xí)到的業(yè)務(wù)知識反復(fù)的琢磨，實際業(yè)務(wù)中，遇到難點盡可能運用自己的業(yè)務(wù)知識解決，如有超越自己知識范圍不能解決的，虛心請教同事。自我反思是提高業(yè)務(wù)素質(zhì)的基本途徑，對于自己工作中的成功或失敗要及時反思和總結(jié)，不斷為自己今后的工作積累經(jīng)驗。

二、工作能力及相關(guān)業(yè)務(wù)方面

通過3個多月的學(xué)習(xí)及實踐，我對公司的工作流程有了一定的了解，對各個崗位業(yè)務(wù)有一定的認識。本人主要負責(zé)電話回訪的業(yè)務(wù)。工作上，我本著積極努力，扎實肯干，求真務(wù)實的精神，把電話回訪工作做到最好，做到最細。電話回訪，主要針對新客戶在我公司開戶后對其是否親臨現(xiàn)場辦理開戶手續(xù)，開戶資料的填寫是否真實完整，客戶對客戶經(jīng)理的權(quán)限揭示書的內(nèi)容是否了解，客戶對客戶經(jīng)理以及營業(yè)部服務(wù)人員的日常服務(wù)是否滿意，客戶的交易賬戶平時是否都由客戶自己親自操作和管理等做回訪工作，并填寫電話回訪單子；對老客戶提出的問題給予解答，并相應(yīng)做記錄。同時，在前臺領(lǐng)導(dǎo)及各同事的幫助下，我對前臺的各項業(yè)務(wù)也有所掌握，現(xiàn)就這幾個月來工作中的主要成績作如下總結(jié)：

（一）電話回訪業(yè)務(wù)：進入年終第四季度，隨著開戶量的增加，電話回訪業(yè)務(wù)也進入最繁忙階段。在新開戶電話回訪中，話務(wù)量累計達到1599個，重要通知類回訪113個，定期回訪758個。在眾多電話回訪中，本人本著誠懇待人的態(tài)度為客戶解答問題，沒有一次受到過客戶投訴。這也就表示，這三個月來，我和同事的辛勤工作換來的是客戶的滿意以及肯定。

（二）前臺業(yè)務(wù)：為了更好的了解公司，更有效地工作，在工作之余到前臺學(xué)習(xí)相關(guān)業(yè)務(wù)。

在學(xué)習(xí)前臺具體崗位業(yè)務(wù)前，先要熟悉各項開戶及特殊業(yè)務(wù)資料。各項資料可以說是所有業(yè)務(wù)中最基礎(chǔ)的，也是最容易掌握的，是所有業(yè)務(wù)的鋪墊。只有掌握好各項業(yè)務(wù)相應(yīng)的資料才能準確而有效的為客戶提供資料，辦理業(yè)務(wù)。

1、開戶崗業(yè)務(wù)：主要為新客戶開立資金賬戶，開立證券賬戶；為轉(zhuǎn)戶開立資金賬戶。在客戶丟失股東卡的情況下想要辦業(yè)務(wù)時，為客戶補辦股東卡。在客戶轉(zhuǎn)戶時，發(fā)現(xiàn)客戶股東賬戶被凍結(jié)，為客戶辦理激活業(yè)務(wù)。每天在結(jié)束當天業(yè)務(wù)后，負責(zé)把當天每個開戶資料通過掃描形成電子檔案傳送給中登以及總部。

2、復(fù)核崗業(yè)務(wù)：對開戶業(yè)務(wù)以及特殊業(yè)務(wù)審核后給予復(fù)核，負責(zé)每天閉市后把做完的業(yè)務(wù)歸檔。

3、特殊業(yè)務(wù)崗業(yè)務(wù)：主要針對客戶辦理修改密碼、撤銷資金賬戶、撤銷指定標志、轉(zhuǎn)托管、換行、創(chuàng)業(yè)板進行相應(yīng)操作業(yè)務(wù)。對股票下跌到三板的客戶進行三板業(yè)務(wù)。對于客戶長時間沒有到營業(yè)部更新資料的給予補資料業(yè)務(wù)，身份證升位，變更身份證有效期等?？蛻粲H屬有逝世的，客戶攜帶有效證明文件來辦理繼承業(yè)務(wù)的，給予相應(yīng)的繼承業(yè)務(wù)操作。

（三）積極配合IT部門做好系統(tǒng)測試工作。

三、工作中存在的不足

1、電話回訪工作效率還有待提高，爭取做到讓客戶百分百的滿意，放心。

2、工作態(tài)度上還認識的不夠深刻，工作積極性有待于提高。

3、業(yè)務(wù)方面仍有不熟練的地方，還需要自己多記多練。

4、應(yīng)變技巧缺乏，客戶電話回訪期間，遇到客戶詢問的相關(guān)問題不能第一時間給出最好的答案。

5、服務(wù)意識需要加強，對客戶咨詢的問題應(yīng)耐心給予解答。三個月的時間是短暫的，在公司領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)懷和同事的關(guān)心幫助下我受益匪淺。作為一個新人，我懷著一份積極的態(tài)度面對工作的壓力，樂觀的去解決工作中出現(xiàn)的問題，享受工作帶給我的樂趣。即使知道今后的工作上還會有更多的困難更大的壓力，但我會保持一分良好的心態(tài)積極去面對。

XXXX年，我會積極努力的`學(xué)習(xí)其他崗位的業(yè)務(wù)，對公司的整體流程有一個全面系統(tǒng)的熟悉。按時完成公司領(lǐng)導(dǎo)分配的任務(wù)，替領(lǐng)導(dǎo)分憂解愁，做領(lǐng)導(dǎo)的好助手。關(guān)心同事，尊敬領(lǐng)導(dǎo)。在不斷前進的道路上，為公司的無限發(fā)展而奮斗不息。

第五篇：證券理財協(xié)議

證券理財協(xié)議

甲方(委托方)： 乙方（受托方）：章成華 甲方身份證號碼： 乙方身份證號碼： 甲方地址： 乙方地址：

甲方聯(lián)系電話： 乙方聯(lián)系電話：1836688087

5第一章 合同的訂立

第一條 委托人為了保證資產(chǎn)有效運作，獲取投資收益，同時基于對受托人的特別信賴，委托受托人就資產(chǎn)的投資增值提供經(jīng)營及管理服務(wù)。

第二條 委托人經(jīng)友好協(xié)商，本著自愿的原則，甲方將自有資金放入甲方在____________證券公司開立的證券交易賬戶中，帳戶名為____________，此賬戶資金總額為：____________(大寫)元人民幣。

第三條 除了本合同中規(guī)定的解除合同的情況發(fā)生而導(dǎo)致合同終止外，本合同的有效期為從____年____月____日至____年____月____日。

第二章 合同的履行

第四條 受托人對帳戶有經(jīng)營管理權(quán)，決定授權(quán)賬戶買賣股票的品種、數(shù)量和方向，受托人在證券公司下達的交易指令及交易結(jié)果，委托人均予以承認。

第五條 受托人應(yīng)遵循誠實、信用、勤勉盡責(zé)的原則，以專業(yè)的投資分析及決策方法，努力實現(xiàn)委托人投資收益最大化，但受托人沒有義務(wù)承諾或保證該帳戶的資金獲得固定收益率。

第六條 委托人可以為受托人提供相關(guān)的市場信息，但不能參與或干涉受托人的正常投資決策。

第七條 除不可抗力或者受托人因合同規(guī)定而不應(yīng)收取管理費的情況外，委托人應(yīng)在本合同到期后3個工作日內(nèi)，將當期管理費匯入受托人個人的帳戶。第八條 受托人不得重新收取任何費用。

第九條 帳戶的運作如果發(fā)生虧損，全部由受托人承擔(dān)。

第十條 委托人在合同有效期內(nèi)及合同終止后，不得泄露帳戶操作策略和財務(wù)狀況，不得損害受托人利益。

第三章 合同的解除和終止

第十一條 委托人、受托人雙方可以協(xié)商一致解除本合同。

第十二條 協(xié)議履行期限屆滿前，如果甲方要求解除協(xié)議，帳戶發(fā)生虧損，則虧損部分完全由甲方自行承擔(dān)，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任；如果帳戶盈利，則乙方提取收益的 50% 作為帳戶管理費用。

第十三條 當該賬戶收益達到__200__%甲乙雙方中任何一方可提前解除本協(xié)議。第十四條 本合同解除時，本合同的權(quán)利義務(wù)終止。第十五條 當出現(xiàn)以下情形時，本合同終止；

1、委托管理期限屆滿；

2、本合同第十二條、第十三條規(guī)定的情形。

第四章 帳戶的清算

第十六條 本合同終止后，受托人應(yīng)在終止當日對該帳戶進行清算。本合同終止后，受托人應(yīng)使授權(quán)帳戶資產(chǎn)以貨幣形式存在（委托人另有要求的除外），并依據(jù)本合同的規(guī)定處理該帳戶的損益。

第六章 本合同術(shù)語的解釋規(guī)則

第十七條 本合同中提到的“帳戶”，除特別聲明外，均指以乙方的名義在證券公司開立的受托人管理的帳戶。

第十八條 合同期滿清算價值的計算以期滿日清算后資金余額為準。

第十九條 本合同中提到的“盈利”指委托管理帳戶終止時的清算價值減去此帳戶的初始資金額后的正值；負值即為“虧損”。

第二十條 盈利率為盈利與委托管理帳戶初始資金額的比率。第二十一條 凈權(quán)益=期末余額+浮動贏利-浮動虧損

第二十二條 期末余額=期初金額+平倉贏利-平倉虧損-手續(xù)費-交割手續(xù)費-稅金-交易所風(fēng)險基金

第七章 合同的生效

第二十三條 本合同一式兩份，各方各持一份。

第二十四條 本合同自委托人、受托人簽字蓋章后，委托人將全部資金存入約定的帳戶之日起生效。

甲方： 乙方：章成華 *** 授權(quán)簽字： 授權(quán)簽字：

日期：____年____月____日 日期：____年____月____日