第一篇：辦案小結(jié)(刑事)

辦案小結(jié)

一、簡述案情和辦案經(jīng)過：

犯罪嫌疑人家屬XXX委托我所律師陳凱代理本案。本案尚未結(jié)案之前，相關(guān)媒體已經(jīng)對于這次事故做了比較詳盡的報告，引起國務(wù)院有關(guān)部門及省委省政府的高度重視，客觀上會增加法官審案的壓力，對被告人李立爽來講，在同樣的情況下，可能會導(dǎo)致最終的刑期不能適當(dāng)減輕。

二、案件處理結(jié)果：

法院支持了辯護(hù)人關(guān)于被告人XXX構(gòu)成犯罪但依法從輕處罰的辯護(hù)意見。辯護(hù)人表示不上訴，服從判決。

三、律師的辦案體會：

對當(dāng)事人的情況要充分了解，好好進(jìn)行準(zhǔn)備工作，充分運(yùn)用證據(jù)和法律，找出強(qiáng)有力的依據(jù)，也能夠分析對方的證據(jù)等情況，找出對方的漏洞，保證占據(jù)優(yōu)勢證據(jù)地位，幫助當(dāng)事人爭取權(quán)益。

陳凱

二〇一四年六月二十一 日

第二篇：刑事辦案小結(jié)

辦案小結(jié)

安徽文瑞律師事務(wù)所接受委托人的委托，指派我們擔(dān)任辯護(hù)人。接受委托后，我們依法根據(jù)案件情況和辦案人員溝通了案情，依法會見、調(diào)查和收集了證據(jù)材料，展開了刑事辯護(hù)工作，最終委托人對此本所工作比較滿意。

承辦人：

****年**月**日

第三篇：刑事辦案心得

律師辦理一個完整的刑事案件，一般要經(jīng)歷偵查、起訴、審判三個階段。律師在每個階段提供的法律服務(wù)不一樣，因此律師的工作方式、方法和注意事項也不一樣。在這里談一點自己的體會。律師在偵查階段的工作是為犯罪嫌疑人提供法律幫助。包括提供法律咨詢、代理申訴、控告；犯罪嫌疑人被羈押的，可以為其申請取保候?qū)彙?/p>

會見犯罪嫌疑人是進(jìn)行這些工作的前提，也是許多犯罪嫌疑人親屬在這個階段聘請律師的初衷?！皶婋y”也是這個階段眾所周知的問題。承辦律師接受委托后，應(yīng)及時與偵查機(jī)關(guān)取得聯(lián)系，向其提交《授權(quán)委托書》、律師事務(wù)所介紹信，并出示律師執(zhí)業(yè)證。承辦律師應(yīng)向偵查機(jī)關(guān)了解犯罪嫌疑人的罪名，及時提出會見犯罪嫌疑人的具體要求。關(guān)于律師會見犯罪嫌疑人享有的權(quán)利，《刑事訴訟法》、六部委《關(guān)于刑事訴訟法實施中若干問題的規(guī)定》已有明確的規(guī)定。偵查機(jī)關(guān)不太喜歡律師在這個階段介入，作為承辦律師要理解這一點。在與偵查機(jī)關(guān)打交道時既要保持應(yīng)有的耐心和大度，又要堅持有理有節(jié)、據(jù)理力爭。本人最近在承辦山東省某市特大交通肇事案時，堅持以上原則就取得了很好的辦案效果。

律師在審查起訴階段的工作主要是查閱、摘抄、復(fù)制案件有關(guān)材料，會見犯罪嫌疑人，調(diào)查收集案件材料，提出辯護(hù)意見。

案件轉(zhuǎn)到檢察院后承辦律師應(yīng)及時向檢察院遞交辦案手續(xù)，與承辦檢察官取得聯(lián)系。查閱、復(fù)制案件有關(guān)材料，然后會見犯罪嫌疑人。通過閱看案件材料，會見犯罪嫌疑人，承辦律師應(yīng)該對案情有一個基本的了解。應(yīng)根據(jù)案情確定是否需要調(diào)查收集證據(jù)材料，然后及時與承辦檢察官溝通提出辯護(hù)意見。

我將自己這幾年的經(jīng)驗教訓(xùn)做個總結(jié)：

一、委托人的話不能不信，不能全信，律師不能被委托人的的對案情的描述左右自己的思維。

因為委托人見不到卷宗，除非已經(jīng)取保候?qū)徎虮O(jiān)視居住，委托人也見不到犯罪嫌疑人或被告，案發(fā)當(dāng)時委托人也未必在場，犯罪嫌疑人或被告在偵查機(jī)關(guān)訊問時是如何交代的，其他人是如何交代的，這些情況，委托人一概不知。而且基于親情關(guān)系，委托人的描述往往攙雜了極其濃郁的感情色彩，難以客觀公正。

二、多年的經(jīng)驗告訴我們，公安機(jī)關(guān)的案件不如檢察院自偵的案件證據(jù)翔實細(xì)致，因此，辦理公安機(jī)關(guān)偵查的案件，不妨格外關(guān)注訊問筆錄中的矛盾之處，辦理檢察院自偵的案件，不妨格外關(guān)注定性。

三、注意詢問技巧，不要公然做出對抗法庭的舉動。特別在很容易被認(rèn)為是誘導(dǎo)性提問的情況下，在公訴人提出抗議或法官制止的情況下，不要繼續(xù)我行我素，不妨換個方式發(fā)問。比如你問被告人“案發(fā)當(dāng)晚，你沒有和王某某在一起，對么”，如果此時公訴人提出抗議或法官制止，你不妨這樣繼續(xù)進(jìn)行你的發(fā)問，“案發(fā)當(dāng)晚，你和王某某在一起了么”，經(jīng)過剛才的抗議或制止，相信不需要多高的智商，被告一定會明白怎么回答了。

對于公訴人員的詢問的內(nèi)容，辯護(hù)人一般不要重復(fù)詢問，因為公訴人詢問的內(nèi)容，一般都是不利于被告的，辯護(hù)人沒有必要讓被告再重復(fù)對其不利的話，強(qiáng)化法官對被告的不良印象。

四、律師盡量不要接觸受害人，也不要試圖從辦案機(jī)關(guān)的證人那里得到有利于被告的證據(jù)。因為即使他們做出了有利于被告的證據(jù)，一旦案件出現(xiàn)反復(fù)，辦案機(jī)關(guān)感覺到辦案的壓力，最終的結(jié)果很可能一口咬定是律師誘導(dǎo)、教唆、逼迫的。一個不知道如何保護(hù)自己的律師，還能指望他去保護(hù)被告的合法權(quán)益嗎？

那么，是不是明知道存在有利于被告的證據(jù)也無所作為呢？顯然不是，可以申請辦案機(jī)關(guān)去調(diào)取證據(jù)！

五、除非有切實的把握，沒有必要申請偵查機(jī)關(guān)的證人出庭做證。剛從事刑事辯護(hù)時，我也曾經(jīng)申請公訴機(jī)關(guān)提供的證人出庭做證，在有限的法院通知證人出庭做證的幾個案件庭審過程中，也幾乎沒有什么收獲。糾其原因，估計是公訴人為了穩(wěn)妥，已經(jīng)在證人出庭之前對證人進(jìn)行了必要的輔導(dǎo)，證人已經(jīng)掌握了如何應(yīng)對律師的詢問。

六、律師應(yīng)該多了解些案例，特別是最高人民法院公告中發(fā)布的案例和本地的判例。中國雖然沒有判例法，但是最高法院的判例肯定會或多或少影響地方法院的法官對某些問題的認(rèn)識。事先知道以前的的類似案子法院如何判決，可以及時幫助律師調(diào)整辯護(hù)思路。

七、考慮到目前的司法環(huán)境，考慮到檢察機(jī)關(guān)對審判機(jī)關(guān)的監(jiān)督職能，一般不要奢望法院做無罪的判決，免得打擊律師的自信。如果堅信被告人無罪，最好將案件解決在偵查階段或?qū)彶槠鹪V階段。我辦理的案件中，那些被告在律師幫助下獲得自由的案件中，沒有一件是宣判無罪的，無一例外是在偵查或?qū)彶槠鹪V階段辦理成功的。

當(dāng)然，不奢望法院做無罪的判決并不代表不可以做無罪的辯護(hù)，有時候，做為一種策略，也不妨做無罪的辯護(hù)，但是那樣做的前提，是作為辯護(hù)策略使用，而且，這種情況一般多發(fā)生在多人犯罪的案件中。

八、如何對待當(dāng)事人請客送禮疏通關(guān)系？如果當(dāng)事人問到他認(rèn)識某某領(lǐng)導(dǎo)或法官，是不是需要疏通關(guān)系，我一貫的做法是既不制止也不慫恿--------之所以不制止，是因為律師沒有義務(wù)制止，當(dāng)事人自己愿意疏通關(guān)系是他們自己的事，律師的職責(zé)只是依法為被告辯護(hù)。之所以不慫恿，是為了依法辯護(hù)并保護(hù)自己。

九、如何看待刑訊逼供？刑訊逼供的證據(jù)一般難以取得，所以一般情況下律師不要附和被告關(guān)于刑訊逼供的說法。正確的做法是從其他方面著手，從能否形成證據(jù)鏈的角度做文章。

十、法庭辯論階段需要注意的事項。法庭辯論階段，無論案情多么簡單，律師對這樣的案子多么有經(jīng)驗，一定要寫辯護(hù)詞，而且辯護(hù)詞不能三言兩語草草了事。拉長篇幅不是為了體現(xiàn)律師對案件的重視，而是為了達(dá)到渾水摸魚的效果。宣讀辯護(hù)詞時適當(dāng)掌握速度，特別對于多人犯罪的案件，適當(dāng)快一點。辯護(hù)觀點是用來打動法官的，不是說給公訴人聽的。庭后提交給法庭，法官能接受辯護(hù)觀點就是辯護(hù)最大的成功，至于公訴人，記不清你有幾個辯點，正好省缺他們一一反駁。司法實踐中，對于公訴人不反駁的辯護(hù)觀點，法庭一般情況下都會采信。

曾有一種說法，刑事辯護(hù)是律師工作的精華，是最能體現(xiàn)律師風(fēng)采的。但現(xiàn)在隨著律師業(yè)務(wù)的發(fā)展，這種說法已有點過時，有很多律師也許一輩子不會承辦一件刑事案件。而且現(xiàn)在有很多律師不愿意承辦刑事案件，不喜歡辦這種掙錢少風(fēng)險大的案子。但我仍然醉心于刑事法庭上那種唇槍舌戰(zhàn)、酣暢淋漓的辯論，喜歡辦理刑事案。我想作為刑事辯護(hù)律師，在承辦每一起案件時都要謹(jǐn)慎，堅持依法辦案，并根據(jù)案情采取不同的策略，只有這樣才能既保護(hù)好自己，又最大限度地維護(hù)當(dāng)事人的權(quán)益。以上是自己的一點體會，希望與各位律師同仁共勉。

第四篇：刑事律師辦案總結(jié)

刑事律師辦案總結(jié)

轉(zhuǎn)載自 強(qiáng)人杰 轉(zhuǎn)載于2010年09月08日 10:25 閱讀(1)評論(0)分類： 個人日記 舉報

刑事律師辦案總結(jié) 摘自zhang1983的個人博客

[ 2010-4-16 8:19:00 | By: zhang1983 ]

刑事律師是指以辦理刑事案件法律服務(wù)為主要業(yè)務(wù)的律師。律師介入刑事案件可以分為三個階段，即刑事偵查階段、審查起訴階段、公訴審判階段。

刑事偵查階段律師會見，當(dāng)前仍需要向刑事偵查部門提出申請，由刑事偵查部門在48小時內(nèi)安排會見，偵查機(jī)關(guān)可根據(jù)案情確定是否派員在場，但涉及國家秘密的刑事案件律師在本階段介入，應(yīng)經(jīng)偵查部門批準(zhǔn)，但在實踐當(dāng)中，偵查機(jī)關(guān)出于案件偵破需要，對律師在會見犯罪嫌疑人問題上一直存在對立情緒，所謂48小時的時間規(guī)定形同一張廢紙。

審查起訴階段和公訴審判階段律師可在工作時間內(nèi)隨時會見犯罪嫌疑人、被告人，已無需向司法機(jī)關(guān)提前申請。

刑事律師的主要業(yè)務(wù)為：

1、刑事案件被告人及其家屬的偵查階段委托；

2、刑事案件被告人及其家屬的審查起訴階段委托；

3、刑事案件被告人及其家屬的審判階段委托；

4、刑事案件被害人及其家屬的審查起訴階段委托；

5、刑事案件被害人及其家屬的審判階段委托。

6、刑事案件當(dāng)事人申訴階段委托。

刑事案件中刑事律師的工作及作用

由于大多數(shù)沒有聘請過律師的人并不十分了解律師在刑事案件中的工作和作用，同時由于我國目前相關(guān)法律的缺陷，以及普法工作的滯后，更重要的是由于有些公職部門中的腐敗分子對律師的抵觸和錯誤的誘導(dǎo)，造成很多人對律師的工作和作用產(chǎn)生了懷疑。本人在辦理刑事案件的時候經(jīng)常聽到我的當(dāng)事人的家屬說：某某人說聘請律師有什么用？有罪無罪還不是我們說了算！這樣的說法極大的損害了律師在刑事案件中的工作和利益，更重要的是由于家屬相信了這樣的說法，并把希望完全寄托在這些人的身上，結(jié)果導(dǎo)致錯失良機(jī)，對犯罪嫌疑人的保護(hù)受到了極大的影響，同時還有可能使自己上當(dāng)受騙，大把的血汗錢也白白的裝進(jìn)了這些人的腰包。在刑事案件中難道律師就真的沒有任何作用嗎？其實在刑事案件中律師的工作很多，作用也是不容置疑的。國內(nèi)外的很多案例都能夠充分的說明。現(xiàn)在本人就將律師在刑事案件中的工作和作用做一個簡單的介紹。讓您能夠有一個最基本的了解。

律師參與刑事案件可以分為三個階段：偵察階段、審查起訴階段、法院審判階段。律師在這三個階段中的工作內(nèi)容、重點、方式方法、以及所起的作用不盡相同。下面就分別簡單談?wù)劇?/p>

偵察階段

偵察階段是案件的開始，說白了就是在這個階段犯罪嫌疑人已經(jīng)被抓，其人身自由已經(jīng)受到限制，可能已經(jīng)被關(guān)進(jìn)了看守所。自此，犯罪嫌疑人開始與外界失去聯(lián)系。他開始由一個完全獨(dú)立主動、可以自由表達(dá)自己思想的人轉(zhuǎn)變成一個相對被動同時又無法完全自由表達(dá)思想的人。此時由于他所處的特殊的地位，特殊的環(huán)境，以及相對的孤立無援，他非?？赏軌蛴幸粋€他信賴的人能夠跟他站在一起，能夠跟他說幾句話，甚至哪怕只是僅僅看他幾眼。對他來說都是巨大的精神支柱。然而面對偵察人員嚴(yán)厲的目光，冰冷的墻壁，以及他根本無法打開的手銬，他唯一能做的就是絕望的嘆息?；蛘咛旆揭棺T式的幻想。如果此時能夠有一位律師突然出現(xiàn)在他的面前，帶給他的將會是常人難以想象的驚奇和喜悅。而此時律師的工作也開始拉開序幕。

1． 為犯罪嫌疑人提供法律咨詢。

多數(shù)犯罪嫌疑人不懂得法律，或不是很懂法律，即便是懂得，由于它的特殊性，他也很難真正做到泰然處之。很難保持清醒的頭腦。作為沒有任何壓力，完全獨(dú)立主動的且精通法律的律師則可以為他進(jìn)行法律咨詢，使他對自己的行為有一個全面正確的認(rèn)識，律師可以告訴他他的行為的嚴(yán)重性，以及可能發(fā)生的結(jié)果。他可以向律師提出相關(guān)法律問題，律師會認(rèn)真全面的進(jìn)行解釋?？梢允顾Y(jié)合自己的行為和法律對自己做出一個相對肯定的認(rèn)識。說白了：使他心里有底。

2． 了解案件的實情

犯罪嫌疑人被抓以后，多數(shù)便立即與外界失去聯(lián)系。多數(shù)家屬并不清楚他到底作了什么。此時各種傳說便會鋪天蓋地而來，說風(fēng)涼話的人、表示同情的人、前來安慰的人、更會有很多“能人”會主動前來，向家屬傳達(dá)各種滿還希望的信息。甚至?xí)t口白牙的做出出錢就能“撈”人的許諾。結(jié)果家屬們便不知所措，東奔西跑，燒香拜佛，廣散錢財，尋門找路，結(jié)果最終還是一塌糊涂，要么空發(fā)天愁，要么上當(dāng)受騙，自欺欺人。而所有這些問題如果有了律師的及時參與，都將迎刃而解。家屬只需坐在家中，靜候佳音。律師將會在會見犯罪嫌疑人的同時全面的了解案件的真實的情況，并讓他親筆簽字。如此得到的案件情況具有絕對的可靠性?？吹搅俗约河H人的親筆簽字后，您還會被那些有頭無尾、故弄玄虛、神神密密的傳言所迷惑嗎？在您真正了解了案件的情況后您就會知道該怎么辦了，而不會再讓那些“能人”門牽著鼻子走了。您也不會在盲目的到處拱手相送你的血汗錢了。

3． 申請取保侯審

取保侯審是是犯罪嫌疑人能夠盡早恢復(fù)人身自由的一種有效的途徑。犯罪嫌疑人被限制人身自由以后，無論是他自己還是他的家屬都盼望他能夠早日恢復(fù)自由，早日與家人團(tuán)聚。然而在他被法院依法正式宣判無罪或緩刑之前可能面臨長達(dá)幾個月的關(guān)押，取保侯審是使他恢復(fù)自由的唯一途徑。當(dāng)然并不是所有的案件中的犯罪嫌疑人都可以被取保侯審，但律師可以對具體的案件依法和事實進(jìn)行認(rèn)真的分析，在適當(dāng)?shù)臅r機(jī)及時提出申請，以使犯罪嫌疑人及早恢復(fù)人身自由。

4．代為申訴控告

偵察階段是刑事案件的開始，是確定犯罪嫌疑人是否犯罪，或輕或重的非常重要的基礎(chǔ)。目前在偵查階段辦案人員在審訊過程中仍然存在嚴(yán)重的違法行為。刑訊逼供現(xiàn)象仍很頻繁，當(dāng)然有的比較輕微但有的的卻非常嚴(yán)重。盡管法律對這樣的行為是絕對不允許的，而且依法還要對責(zé)任人進(jìn)行懲罰，但由于此種現(xiàn)象不容易被發(fā)現(xiàn)，所以犯罪嫌疑人常常只能默默的承受。有很多犯罪嫌疑人在法院審判階段突然翻供，當(dāng)問他是什么原因時，他說在偵查階段他是被逼的，然而他卻拿不出任何證據(jù)來證明。結(jié)果不但翻供不成，反而被認(rèn)為拒絕認(rèn)罪，態(tài)度頑固，無悔改之心。從而受到更加嚴(yán)厲的懲罰。如果有了律師的參與這樣的現(xiàn)象就完全可以避免。律師自會見犯罪嫌疑人時，犯罪嫌疑人可以及時把自己所受到的不公正的審訊向律師陳述，律師可以依據(jù)犯罪嫌疑人的陳述對相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行控告，從而有效的監(jiān)督辦案人員的審訊行為，使他們不能在對犯罪嫌疑人違法審訊，而且控告一旦成立，原來的口供就有可能由于違法取證而完全失去效力。這樣一來犯罪嫌疑人在開始時就可以為自己今后面臨的審判打下良好的基礎(chǔ)。

審查起訴階段

偵察階段一旦結(jié)束，偵察機(jī)關(guān)將根據(jù)案件的具體情況對犯罪嫌疑人做出不同的處理。對那些偵察機(jī)關(guān)認(rèn)為需要追究刑事責(zé)任的犯罪嫌疑人，偵察機(jī)關(guān)將依法報請檢察機(jī)關(guān)提起公訴。于是便引起刑事案件的第二個階段：審查起訴階段。

檢察機(jī)關(guān)在這個階段里將對偵察機(jī)關(guān)上報的案件進(jìn)行認(rèn)真全面的審查，如果認(rèn)為犯罪事實清楚證據(jù)確鑿，檢察機(jī)關(guān)將依法向人民法院提起公訴。對于那些事實不清，證據(jù)不確鑿的將依法退回偵察機(jī)關(guān)補(bǔ)充偵察，對于不需要追究刑事責(zé)任的將依法不予起訴。

在這個階段里，律師主要是審查各種法律手續(xù)，如居留證，逮捕證等等，同時審查這些行為是否合法。根據(jù)律師所掌握的案件情況及時向檢查機(jī)關(guān)提出建議，如偵察機(jī)關(guān)上報的涉案罪名是夠正確，偵察機(jī)關(guān)在審訊犯罪嫌疑人的過程中有無違法取證的行為，偵察機(jī)關(guān)未注意到或者忽視的有利于犯罪嫌疑人的重大情節(jié)及證據(jù)等等。律師通過與檢察機(jī)關(guān)的接觸、磋商、研討從而說服檢察機(jī)關(guān)對案件能有一個更加清楚的印象。偵察機(jī)關(guān)由于種種原因，對其辦理的案件未必都能做到程序合法，證據(jù)確鑿。檢察機(jī)關(guān)由于種種原因也未必就一定對案件做出準(zhǔn)確的定性。此時如果有了律師的參與，律師將從相反的角度，至少是不完全相同的角度與檢察機(jī)關(guān)進(jìn)行研討，將會有利于檢察機(jī)關(guān)綜合、全面、公正的對案件進(jìn)行審查，從而避免或者減少對偵察機(jī)關(guān)上報的案件先入為主。不僅僅要著眼于不利于犯罪嫌疑人的證據(jù)、情節(jié)。同時還會著眼于有利于犯罪嫌疑人的證據(jù)、情節(jié)。如果 案件確實存在較大的問題，律師可以全面的向檢察機(jī)關(guān)提出建議，建議退回偵察機(jī)關(guān)作補(bǔ)充偵察。這樣就可以盡最大的可能避免錯案的發(fā)生。而一旦形成錯案，首先也是最大最直接的受害者便是犯罪嫌疑人。錯案一旦形成，再想糾正勢必將會花費(fèi)幾倍、幾十倍甚至更多的時間、精力、和財力。法院將根據(jù)檢察機(jī)關(guān)的公訴請求對案件作最后的審判。因此可見審查起訴階段非常的重要。切切不可忽視。律師在這個階段里大有可為，而且為最后法院審判階段做好充分的準(zhǔn)備。

審判階段

該階段是律師工作全面、綜合的體現(xiàn)。是律師發(fā)揮辯護(hù)作用的最后也是最關(guān)鍵的階段。在這個階段里，律師將根據(jù)此前他所掌握的一切有利于被告人的證據(jù)、情節(jié)依據(jù)嫻熟的法律知識全面的對抗公訴機(jī)關(guān)，與公訴機(jī)關(guān)展開全面的唇槍舌戰(zhàn)，真正的一場法庭鹿戰(zhàn)將全面展開。此時公訴人代表國家對被告人提起公訴，并將依據(jù)事實、證據(jù)、法律請求法院追究被告人的刑事責(zé)任。律師則恰恰相反，律師將根據(jù)事實、證據(jù)法律提出被告人無罪、最輕，并請求法院充分考慮自己的意見。律師將依靠自己嫻熟的法律知識，雄辯的口才，敏捷的思維，捕捉每一個有利于被告人的情節(jié)。并及時向法庭提出。此時被告人在法庭上如果沒有律師的辯護(hù)他將是一個十分孤獨(dú)和被動的角色。在實踐中雖然法院是居中裁判的，但時常會不自覺的站在公訴人的一邊，至少有這樣的傾向。被告人此時處于被審判的地位，盡管法庭允許被告人自由陳述，但多數(shù)被告人不能，也不敢放開為自己辯護(hù)。害怕最終辯護(hù)不成反而落個態(tài)度不好，不愿接受法律的制裁的結(jié)局。而律師則沒有這樣的顧慮，他在法庭上將自由發(fā)表自己的意見，被告人不能，或者不敢說的話，律師完全可以代替他說出。從而避免被告人因為害怕落個態(tài)度不好的結(jié)局而不敢為自己進(jìn)行辯護(hù)所帶來的不利影響。總之此時律師的工作和作用完全達(dá)到高峰。作為被告人的辯護(hù)人，律師將永遠(yuǎn)堅定地站在被告人的一邊。忠實地履行律師應(yīng)盡的職責(zé)。最大限度的保護(hù)被告人的合法權(quán)益。

第五篇：辦案小結(jié)

辦案小結(jié)

吳霞原系重慶萬友百盛廣場有限公司總會計師，因涉嫌犯詐騙罪于2001年7月20日被綦江縣公安局刑事拘留，同年8月30日取保候?qū)彛?001年9月18日經(jīng)重慶市人民檢察院第一分院批準(zhǔn)，2005年11月7日被依法逮捕。綦江縣人民檢察院以綦檢刑訴(2006)33號起訴書指控被告人吳霞犯挪用資金罪，于2006年5月31日向本院提起公訴。

開庭審理中，重慶紅剛律師事務(wù)所律師王興輝、滿利紅辯護(hù)稱：吳霞挪用資金數(shù)額較小，且在案發(fā)前及時歸還，認(rèn)罪態(tài)度好，也不致再危害社會，請求對其從輕、減輕處罰，判處緩刑，法院予以采納，重慶市綦江縣人民法院對被告人吳霞犯挪用資金罪，判處有期徒刑三年，緩刑四年。

朱紅剛

重慶市綦江縣人民法院

刑事判決書

(2006)綦刑初字第127號

公訴機(jī)關(guān)綦江縣人民檢察院。

被告人吳霞，女，1956年2月10日出生于重慶市沙坪壩區(qū)，漢族，大學(xué)文化，原系重慶萬友百盛廣場有限公司總會計師，1999年6月辭職，住重慶市沙坪壩區(qū)中心灣28號3-2。因涉嫌犯詐騙罪于2001年7月20日被綦江縣公安局刑事拘留，同年8月30日取保候?qū)彙?001年9月18日經(jīng)重慶市人民檢察院第一分院批準(zhǔn)，2005年11月7日被依法逮捕，現(xiàn)押于綦江縣看守所。

辯護(hù)人王興輝、滿利紅，系重慶紅剛律師事務(wù)所律師

綦江縣人民檢察院以綦檢刑訴(2006)33號起訴書指控被告人吳霞犯挪

用資金罪，于2006年5月31日向本院提起公訴。本院受理后，依法組成合議庭，公開開庭進(jìn)行了審理。公訴機(jī)關(guān)綦江縣人民檢察院指派檢察員周明喜出庭支持公訴，被告人吳霞及其辯護(hù)人王興輝、滿利紅到庭參加訴訟?，F(xiàn)已審理終結(jié)。

綦江縣人民檢察院指控，1998年11月11日，被告人吳霞將重慶萬友百盛廣場有限公司(以下簡稱百盛公司)的資金600萬元，在重慶工商銀行大坪分理處辦理了自帶匯票，與劉小彪(另案處理)到綦江同陳兆全(已判刑)見面后，將600萬元匯票交與陳兆全在建行綦江支行解匯后，按照雙方約定，將600萬元資金在“綦江農(nóng)行定期存款一年”，年利息14。4％。當(dāng)天下午，陳兆全在建行綦江支行營業(yè)廳將應(yīng)付給重慶萬友百盛廣場有限公司的高息60萬元交給被告人吳霞。被告人吳霞私自將該現(xiàn)金60萬元以自己的戶主名字存入建行綦江支行。1999年2月7日至4月30日分六次將該款取出。1999年5月被告人吳霞在公司領(lǐng)導(dǎo)的追問下，于5月4日、5月24日兩次分別將28．89萬元交與其丈夫李世斌帶到綦江交給陳兆全，并叫陳兆全以綦江民安石化有限公司的帳戶匯到重慶萬友百盛廣場有限公司。為證明以上指控事實，檢察機(jī)關(guān)提供了相關(guān)證據(jù)，認(rèn)為被告人吳霞挪用資金60萬元的行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第二百七十二條之規(guī)定，構(gòu)成挪用資金罪，請求依法判處。

被告人吳霞對指控事實供認(rèn)不諱，但辯解無記名卡是建行送給公司的，自己只是保管而已，請求從輕處罰。辯護(hù)人辯稱，吳霞在收到60萬元后，因考慮到帶60萬元現(xiàn)金不安全，故將該款存入單位所有的無記名卡上，主觀上沒有挪用60萬元高息的故意，且自己未使用，一直將卡存放于百盛公司保險柜中。1999年2月7日取出現(xiàn)金5萬元，除支付給趙世祿2．5萬元中介費(fèi)外卜又將另2．5萬元借給趙。1999年5月，吳從卡上取出全部現(xiàn)金后將57．78萬元分兩次通過綦江民安石化有限公司帳戶匯到百盛公司，因此只能認(rèn)定被告人吳霞挪用了借給趙世祿的2．5萬元。被告人挪用資金數(shù)額較小，且在案發(fā)前及時歸還，認(rèn)罪態(tài)度好，也不致再危害社會，請求對其從

輕、減輕處罰，判處緩刑。

經(jīng)審理查明，百盛公司系中外合資企業(yè)。1998年11月11日，被告人吳霞為給本公司牟取高額利息，通過中間人介紹，將百盛公司的資金600萬元辦成自帶匯票，與劉小彪一起到綦江交與陳兆全。雙方約定，將600萬元在“綦江農(nóng)行定期存款一年，年利息14．4％”。當(dāng)天下午，陳兆全在建行綦江支行營業(yè)廳將應(yīng)付給百盛公司的高息60萬元提前交給被告人吳霞。被告人吳霞即將60萬元現(xiàn)金存入自己保管并使用的建行無記名卡上?；毓竞髤窍技磳?00萬元一年期的存款憑證做會計帳，而隱瞞了已收取60萬元高息的事實。1999年2月7日被告人吳霞從卡上取出現(xiàn)金5萬元。后來公司在進(jìn)行財務(wù)審計時，被告人吳霞及其丈夫于同年4月21日至30日分五次將該余款全部取出，并于同年5月4日、24日分兩次將共計57．78萬元的取款由李世斌帶到綦江交給陳兆全，并由陳通過綦江民安石化有限公司的帳戶匯到百盛公司。2001年8月，被告人吳霞又退還贓款2．5萬元。

上述事實，有檢察機(jī)關(guān)提交的，并經(jīng)法庭當(dāng)庭質(zhì)證、認(rèn)證的下列證據(jù)予以證明：

1、證人陳兆全證實，1998年11月11日，通過中間人劉小彪介紹認(rèn)識了吳霞，她帶了600萬元的匯票到綦江，我當(dāng)時偽造了將款存在綦江農(nóng)行的手續(xù)。當(dāng)天，我付給劉高息70余萬元，后由劉小彪付給吳霞的。

2、證人楊杰證實1999年到綦江追款的經(jīng)過。

3、證人林荊霞證實吳霞辦理自帶匯票前蓋公章的經(jīng)過。

4、證人蔣華秀證實，1999年4月，到重慶百盛進(jìn)行財務(wù)審計，當(dāng)時在財務(wù)帳上有600萬元存款在綦江農(nóng)行，并在張政堂那里有“單位定期存款開戶證實書”和“支付本息證明”。1999年6月吳霞辭職后，單位分兩次共收到57．78萬元的利息。

5、證人趙世祿證實，1998年11月11日，開車陪同桌霞到綦江，下午5點多鐘吳霞存了大量現(xiàn)金到綦江建行(未證吶收到吳霞于1999年2月給付的5萬元)。

6、證人李世俊證實，1999年5月，陪同李世斌到綦江辦理了29萬元的匯款手續(xù)。

7、證人李世斌證實，1999年5月，吳霞交給我一筆錢，叫我?guī)У紧虢唤o姓陳的，由對方到農(nóng)行辦理的匯款。

8、證人劉忠證實，1999年5月4日和24日，陳兆全找到我，通過我公司，即綦江民安石化有限公司的帳戶，分別轉(zhuǎn)款28．89萬元給重慶萬友百盛公司。

9、證人張政堂證實，吳霞將600萬元資金帶到綦江后，交給我一張存款證實書。

10、證人陳利生證實，吳霞帶匯票到綦江時，自己在外休假，不清楚具體事宜。

11、證人王曉風(fēng)證實，在日常工作中未聽到吳霞口頭向領(lǐng)導(dǎo)匯報600萬元存款的事。

12、中國農(nóng)業(yè)銀行綦江縣支行出具的證明：重慶萬友百盛船場有限公司提供的“單位定期存款開戶證實書”及由綦江農(nóng)行晰郊營業(yè)所出具的中國農(nóng)業(yè)銀行進(jìn)帳單，系偽造。

13、綦江縣公安局查詢個人存款通知書證明被告人吳霞于1999年2月7日至4月30日的取款情況。

14、重慶萬友百盛廣場有限公司日記帳表明收到兩個28.89萬元。

15、相關(guān)書證，重慶萬友百盛廣場有限公司600萬元的銀行匯票及付款憑證，吳霞及李世斌6次取款憑條，陳兆全向吳霞出具的“開戶證實書”，“支付本息證明”等。

16、百盛公司出具的報案報告。

17、百盛公司任命書，1995年12月任命吳霞為百盛公司總

會計師。

18、被告人吳霞對起訴書指控的犯罪事實供認(rèn)不諱。

上述證據(jù)經(jīng)當(dāng)庭質(zhì)證后，被告人吳霞及其辯護(hù)人對公訴機(jī)關(guān)指控并提

交的證明被告人吳霞收到60萬元高息，并存入無記名卡的證據(jù)無異議，但對證人張政堂及陳利生的證言所證實的吳霞帶600萬元匯票到綦訌，未經(jīng)公司同意，是其私人行為的內(nèi)容提出異議，認(rèn)為吳霞帶㈨0萬元到綦江存高息這一事實是經(jīng)過單位領(lǐng)導(dǎo)同意的；不是其私人行為’。本院認(rèn)為，首先這600萬元不是本案公訴機(jī)關(guān)指控的被告人吳霞的犯罪金額；其次證人林荊霞的證言能證實事后陳利生是知道的，且吳霞回公司后即將“600萬元存款開戶證實書”等交給了總經(jīng)理張政堂，并在當(dāng)月的財務(wù)報表上有反映，故能認(rèn)定公司是知道牟取高額利息這一事實的。

在法庭審理過程中，公訴人還宣讀了證人王麗花的證言，其證實的內(nèi)容與本案無關(guān)，本院不予采納。同時，辯護(hù)人又補(bǔ)充舉示了重慶市高級人民法院(2004)渝高法刑終字第20號刑事裁定書中所涉及的本案事實部分，以及百盛公司出具的證明收到吳霞退還的贓款2.5萬元的收條。對辯護(hù)人提出的證明本案事實的裁定書及被告人吳霞退贓的證據(jù)，本院依法予以確認(rèn)有效。

本院認(rèn)為，被告人吳霞身為重慶萬友百盛廣場有限公司的總會計師，利用其職務(wù)上的便利，在收取60萬元的高息后，不及時交公司入帳，挪用了本單位資金60萬元，數(shù)額巨大，其行為已構(gòu)成挪用資金罪，公訴機(jī)關(guān)指控事實和罪名成立。辯護(hù)人提出吳霞主觀上沒有挪用60萬元資金的故意，未及時交回公司入帳是因為時間關(guān)系和財經(jīng)制度規(guī)定大量現(xiàn)金不允許直接通過銀行匯款。除支付給趙世祿2．5萬元的中介費(fèi)外，只將2．5萬元借給了趙，其余款全部歸還了公司，因此，只能認(rèn)定吳霞挪用2．5萬元。本案的事實是被告人吳霞在收到60萬元的高息后即私自存入自己管理使用的建行無詛名卡，長達(dá)五個多月一直未向公司領(lǐng)導(dǎo)報告，也未入公司帳，在1999年2月7日私自取出5萬元，自稱是支付趙世祿2.5萬元；中介費(fèi)，另借2.5萬元給趙，但僅是吳霞個人口供，沒有得到趙世祿及其他證據(jù)印證，因此，只能認(rèn)定吳霞2月7日私自取用了5萬元。4月公司進(jìn)行財務(wù)審計時吳霞仍未向公司說明已收60萬元高息的事實，也不直接將60萬元交回公司，而是與

其丈夫分5次將款取出，又由陳兆全在綦江通過銀行將57．78萬元匯到百盛公司，這明顯是為了掩蓋其私自收取60萬元，并占有使用5個月的事實。因此，辯護(hù)人這一辯護(hù)意見不能成立，不予采信。被告人吳霞提出該建行卡是無記名卡，屬公司所有。但案發(fā)前該公司從未有人知道該卡，事實上該卡只有吳霞及其丈夫知道密碼，并進(jìn)行管理使用，因此，吳提出該卡是公司的集體卡，與事實不符，其辯護(hù)意見不能成立，不予采信。辯護(hù)人稱被告人吳霞在案發(fā)前主動退還了絕大部分贓款，在案發(fā)后退清了全部贓款，可酌情從輕處罰的辯護(hù)意見成立，予以采納。為此，依照《中華人民共和國刑法》第二百七十二條、第七十二條之規(guī)定，判決如下：

被告人吳霞犯挪用資金罪，判處有期徒刑三年，緩刑四年，(緩刑考驗期從判決確定之日起計算。)

如不服本判決，可在接到判決書的第二日起十日內(nèi)，通過本院或直接向重慶市第一中級人民法院提出上訴，書面上訴的，應(yīng)交上訴狀正本一份，副本二份。

本件與原本核對無異

審判長敖華

人民陪審員付東林

人民陪審員稅雪梅

二OO六年七月十三日書記員羅鑒平