第一篇：2018年度工廠檢查工作總結

2018年度工廠檢查工作總結

本人于2013年03月下旬加入本公司，在公司領導和各崗位同事的密切配合下，憑著本人恪守盡職，作風務實，迅速融入公司的文化氛圍中，我在忙碌中不斷適應公司管理理念和管理方式，不知不覺已經三個多月了。在這期間我收獲良多，感觸良多;在公司領導的關懷和指導下，在同事們的大力支持下，品管部較好地完成了自己的本職工作和領導交下來的其它工作。在此對自己在公司半年內的工作做出總結如下。

品質部的工作主要分為兩大塊：TS16949質量管理體系體系推進、運行;生產過程質量檢測、分析、控制等。

一、TS16949質量體系運行情況：

TS16949質量體系主要工作可以概括為“三審一校一修訂”，“三審”是指外審、內審(含產品審核和制造過程審核)和管理評審，校是指監(jiān)視和測量系統(tǒng)校準檢驗;修訂是指質量體系文件(質量手冊、程序文件)、作業(yè)指導性文件的編制以及適宜性、充分性有效性的修訂工作。2013上年質量體系的主要工作有：

年四月份組織進行TS16949質量管理體的標準培訓，組織編寫頒布下發(fā)適宜公司實際運行的質量管理體系文件。經過近期體系運行情況看，體系文件結構合理，與公司的實際相適宜，具有可操作性，能夠滿足公司對質量管理體系實施和控制的需要。實施運行情況已基本走向正軌，各部門的支持性文件也得到了進一步完善，保證了公司管理體系的有效實施。使公司的人員質量意識、服務意識、思想觀念和自身素質有了整體的認識和提高，體系運行已逐步走向正規(guī)，有望下一步達到了持續(xù)改進 的效果。

年5月份在綜合管理部配合下，分部門進行TS16949質量管理體系文件的培訓;并制定本公司質量管理體系貫標管理規(guī)定，并依據(jù)規(guī)定要求成立推進小組并組織貫標工作例會，通報、檢查貫標體系運行工作進程，指導體系運行存在問題。

3.2013年6月開始策劃公司內審，在認證咨詢公司老師的配合下對2013年度公司內部審核進行規(guī)劃。組織內審員進行內審相關知識培訓。分部門針對審核將要出現(xiàn)的問題進行詳細點評指導，統(tǒng)一理清體系運行工作思路，學會工作方法，改變原來混沌工作思路。使質量管理體系運行走上正軌。同時，組織品質部進行產品審核，編制審核作業(yè)指導書，審核檢查表，制定審核計劃，由品質部實施審核。在本次審核過程中發(fā)現(xiàn)嚴重不符合一項，一般不符合27項，已經按要求指導培訓品質部拿出糾正預防措施并實施整改(8D整改)。本月同時

對制造過程進行策劃，編制審核計劃，編制制造過程審核作業(yè)指導書和審核檢查表并已下發(fā)生產制造部。準備指導生產部7月5日進行制造過程審核。

二、原材料外購件進廠檢測：

1、要求部門加強了對原材料等外外購/外協(xié)件的質量監(jiān)控：對納入TS16949質量管理體系的所有原材料外購件全部進行跟蹤檢測，督促外檢員對所有檢測批次進行了每周及每月采購合格質量目標統(tǒng)計分析。品質部加強了對原材料、外購件的檢驗把關。其中原材料大部分采取讓步接收處理，也給后續(xù)加工效率帶來一定困擾。還是需要加大對原材料的監(jiān)管力度，嚴格執(zhí)行退貨制度，確保原材料質量的提升;對于外購件品質部積極與同行交流，加強數(shù)據(jù)對比，每月對進廠外購件抽查多次。有效地減少了檢驗誤差，但在采樣、制樣上還需進一步提升，以保證檢測數(shù)據(jù)的及時性和權威性。保證每批次都要進行正火組織圖譜檢測，為下一步公司加工、產品

熱處理建立數(shù)據(jù)。

2、過程檢驗是品質部的主體工作。在2013年上半年生產負荷/人員/工藝(圓柱齒輪)一直處于變動之中，生產不穩(wěn)定性因素增加，各項檢測工作也大大增加;配套率指標一直在百分之七八十之間徘徊。現(xiàn)在每月公司產品都有客戶退貨或投訴。品質部人員越來越感受到公司對質量工作的重視度加強，品質部的工作量和涉及面也隨之加大。對此品質部按照公司要求充分利用每周四質量例會，提升質量人員素質和意識，好過程首檢、巡檢。及時跟進新產品、新標準。做好各項品質管理策劃，嚴格控制質量控制，確保公司產品和服務的質量能滿足市場發(fā)展和客戶的需要。在質量控制上下大力氣加強對產品檢測手段、系統(tǒng)問題的控制。完善檢驗檢測手段;并制定了詳細的操作指導書，從原材料的《外協(xié)件檢驗作業(yè)指導書》、生產過程《產品過程檢驗規(guī)范》直至成品的《成品入庫檢驗規(guī)范》以及各種試驗檢測的《試驗測試操

作指導書》;利用記錄表格對當天的檢驗情況進行記錄，采用質量月報對當月的質量情況進行匯總分析，對生產中的波動及品質異常及時進行反饋，并統(tǒng)計相報表、完善質量記錄，利用統(tǒng)計圖主觀分析不良原因針對性采取措施;對于客戶投訴及退貨現(xiàn)象進行統(tǒng)計，將不良現(xiàn)象認真分析原因并采取相應糾正預防措施，積極采用8D報告QC改善小組等方式進行改進。

三、工作中的不足：

1.對人員的培訓力度不夠，下半年加大培訓力度：人是質量控制中最重要的因素，員工素質的高低對質量控制起著決定性作用，因此品質部需加大培訓的力度?，F(xiàn)在已經聯(lián)系綜合部準備在7月份對員工進行“公差與配合”“常用量檢具使用保養(yǎng)” “抽樣檢驗”、“不合格品管理”等培訓。兩個層次的部內培訓：品質主管、技術部對品質部員工的培訓;檢驗科長對員工的培訓，要通過這些培訓，提升員工的工作技能，提升檢驗穩(wěn)定度

(可探測度和檢驗一致性)，盡量避免人為差異造成批量不合格。

2.人員團隊建設跟不上公司發(fā)展需要, 由于上半年體系文件建立文字方面工作較多，對品質部團隊建設關注不足，對員工培訓引導不夠，團隊凝聚力和向心力還需要加強，個別員工團隊士氣不高。

四、下半年工作計劃： 1、7月份在咨詢公司老師配合下完成公司內審，8月初完成管理評審，并對內審存在問題進行全面整改。力爭按照計劃要求進行認證審核爭取9月份取證。

2、加強內部管理，嚴格按程序文件和作業(yè)指導書要求，督促品質部把好質量

過程控制關，力求從細到精做起，不斷提高人員的自身素質、業(yè)務水平和責任心，作好本部門的各項工作;引入質量管理體系中CPK,GR&R,控制圖等品質管理技術，提提高產品質量。

3、開展質量成本統(tǒng)計、分析;進行品質分析，推動生產過程善，讓品質的制造責任更清晰，從而使品質部的重心可以向預防和控制進行轉移。引導品質部由品質檢驗部向“品質控制部”“品質保證部”方向的轉變。

品質部 封煒

第二篇：2011工廠檢查工作總結

2011工廠檢查工作總結

我中心在2011積極按CQC檢查處領導的要求，各檢查員按時、準確、公正地完成各項任務。

初始任務：自愿29 個（其中尚未完成2個），強制116個（其中尚未完成7個，檢查組長90%為非本中心人員）

監(jiān)督任務全部按時完成：自愿37個（其中證書撤銷2個），強制348個，另有生產廠地址變更42個，企業(yè)申請暫停證書7個，企業(yè)申請撤銷證書2個，企業(yè)改制1個，企業(yè)停產2個，與企業(yè)聯(lián)系不上1個。

在工廠檢查中，判定為工廠檢查不通過的有1家，原因主要是因為企業(yè)在對質量負責人的任命使用上出現(xiàn)偏差，從而造成工廠的質量管理體系工作、獲證產品的一致性控制及產品質量的控制等出現(xiàn)嚴重失誤。

在工廠檢查中，判定為現(xiàn)場驗證的工廠有12家，被判定現(xiàn)場驗證的這12個企業(yè)所發(fā)生的不符合項有類似的情況，如：在標志使用上不符合要求的企業(yè)4家，對關鍵器元件/材料未進行定期確認檢驗的企業(yè)4家，檢驗試驗儀器未檢定計量的企業(yè)5家，檢驗試驗儀器不能滿足要求的企業(yè)3家，未按規(guī)定要求申請證書更換的企業(yè)4家，上的不符合項在本監(jiān)督檢查中又有發(fā)生的企業(yè)3家，以及文件控制、儀器運行檢查、設備管理、供方評價管理等不符合項。

關于工廠檢查有效性方面，嚴格按照《強制性產品質量保證能力要求》、06檢查條款、認證實施規(guī)則、認證產品的相關標準、認證產品的型式試驗報告以及作業(yè)指導書的要求進行操作，審核工廠相關部門相關要素，客觀公正地評價工廠的質量保證能力，如：

1）關鍵原器件的檢查記錄及封樣產品均覆蓋獲證的產品； 2）對于低壓成套類產品的關鍵件重點檢查開關、母排、絕緣支撐件等； 3）產品的一致性檢查主要體現(xiàn)在認證產品的銘牌、說明書和包裝箱上標注的產品名稱、規(guī)格型號、警示警告標識是否與型式試驗樣品/認證證書一致。產品的安全結構或內部布線是否與型式試驗樣品一致，產品所選用的關鍵元器件或材料是否在型式試驗報告安全件一覽表內（上述情況如有不一致，情節(jié)輕的直接開具不符合項，要求企業(yè)在規(guī)定期限整改上網(wǎng)提出申請變更，情節(jié)嚴重的直接判工廠檢查不通過。）；

4）現(xiàn)場核實獲證證書上的申請人、生產地址、生產廠名稱、產品規(guī)格型號、標準等是否與實際情況一致，證書中所列的產品標準是否為現(xiàn)行有效的標準版本，實際生產并加貼認證標志產品的規(guī)格、型號是否與證書一致； 5）驗證上一工廠檢查開具不符合項是否有效； 6）驗證認證產品產品描述供應商評價是否滿足要求； 7）驗證認證產品的進貨檢驗，過程檢驗及出廠檢驗； 8）核實生產設備和檢測設備是否滿足要求等等。

檢查過程中，能夠按檢查員行為規(guī)范要求認真檢查，有效控制檢查氛圍，并在審查資料文件時盡可能采用多提問的方式，了解企業(yè)真實實況。同時對企業(yè)存在的問題以及按照《工廠質量保證能力要求》的十條如何去做加以指導，特別對產品一致性進行宣貫，使企業(yè)明白在哪些環(huán)節(jié)對一致性加以控制，從而保證企業(yè)批量生產的認證產品與型式試驗合格樣品的一致性。

當有異常情況時及時向CQC匯報，經同意后再繼續(xù)進行檢查。對工廠檢查發(fā)現(xiàn)的不符合項能監(jiān)督企業(yè)按相應的規(guī)定要求在規(guī)定期限內進行整改，向企業(yè)指出存在問題的主要原因，最終讓企業(yè)真正理解并找到問題的根源，從根本上實施糾正，提高有效性。對于企業(yè)在整改中遇見的問題，即使已離開檢查現(xiàn)場，只要企業(yè)打電話需要幫助，也盡可能解決，以使企業(yè)通過檢查不斷的得到改進提高，從而達到每次審查的效果。

關于工廠檢查時效性方面，接到檢查任務后及時與工廠取得聯(lián)系，上網(wǎng)查詢認證產品3C證書有效性并了解企業(yè)的基本情況，在確定企業(yè)的生產地址未發(fā)生變化同時生產現(xiàn)場有獲證產品正在生產后，確定工廠檢查日期并將工廠檢查計劃傳真給企業(yè)，使工廠做好檢查前的準備工作，以便能嚴格按任務書中下達的規(guī)定時間內順利執(zhí)行工廠檢查。

現(xiàn)場檢查時注意時間的合理分配和使用，掌握輕重環(huán)節(jié)，一致性檢查和指定試驗要有充分的時間，檢查的條款既要全面又要到位，檢查完成后安排一定的時間與企業(yè)代表進行溝通，如現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)時間較緊，可將原始記錄的整理工作放在工廠檢查的結束后進行。

對于初審時有的企業(yè)由于各種原因沒有準備好需延期檢查，企業(yè)需提供相關的證明資料并加蓋公章先上報至檢查處，延期檢查時讓企業(yè)再次提供該證明資料，在工廠檢查報告中附加說明。

檢查結束后如實填寫工廠檢查報告及不符合項報告，按時進行網(wǎng)上填報，為保證企業(yè)按照規(guī)定時間完成整改，作到除現(xiàn)場要指導企業(yè)進行整改外，檢查結束后，要電話方式督促企業(yè)進行整改，對于企業(yè)在整改中遇見的問題，盡量幫助解決，確保企業(yè)在整改得到實效的基礎上按時完成。對于開據(jù)的不符合項整改時間規(guī)定期限合理，并嚴格按照整改時間關閉，上報全套檢查資料。

對于如地址變更，企業(yè)申請證書的暫停/撤銷等異常情況的說明及時向CQC提交異常情況報告（一般在2個工作日內完成）。

在檢查中存在的主要問題有： 由于GB7251.1-2005版標準于今年8月正式實行，以及大多數(shù)低壓成套產品生產企業(yè)在認證工作的信息收集上重視不夠，很多工廠未能依據(jù)國家認監(jiān)委（國認科聯(lián)[2005]18號）《關于標準修訂時強制性產品認證有關問題的通知》及時進行證書換版（我中心為企業(yè)開設培訓班，就國家認證產品相關的政策法規(guī)和產品標準的要求及認證產品今后的發(fā)展方向，向企業(yè)做一些介紹）。

出現(xiàn)較多的不符合項如下：

1）認證標志記錄填寫不詳細，保管人不明確； 2）文件記錄編號未按文件控制要求編制；

3）關鍵原器件如：母排、絕緣支撐件等在進貨檢驗程序或規(guī)范中未體現(xiàn)檢驗要求；

4）生產過程檢驗記錄中缺少一致性檢查要求； 5）例行檢驗記錄項目與檢驗規(guī)范項目不一致； 6）確認檢驗記錄不能覆蓋獲證產品； 7）檢驗設備不能按規(guī)定期限檢定/校準； 8）檢驗設備的運行檢查規(guī)范可操作性差；

9）在供應商選擇、評價和日常管理方面未進行2011復評； 10）在制定關鍵元器件定期確認檢驗程序中缺少檢驗項目、方法、頻次； 11)檢驗儀器設備超出檢定周期。

上述存在的問題開據(jù)不符合項，督促企業(yè)在規(guī)定的期限內整改，達到檢查的目的。

為提高有效性建議如下： 建議提出更完善的工廠檢查記錄表要求，使檢查員有較充分的時間放在實際檢查上，提高檢查的有效性。2 適當增加監(jiān)督檢查人日數(shù)。

為使工廠檢查記錄全面，每個檢查員現(xiàn)場檢查時都非常嚴格按照工廠檢查記錄表作業(yè)指導書要求記錄相關內容，由于記錄內容較多，檢查員必然把相當大的時間放在工廠檢查記錄表上，監(jiān)督檢查人日數(shù)又太少，這樣必然會使檢查或與企業(yè)溝通的時間不夠充分，降低了檢查的有效性。

為提高時效性建議如下：

建議在任務令中增加企業(yè)聯(lián)系人/質量負責人的手機號碼，對于企業(yè)已經變更的聯(lián)系電話/傳真能夠及時更新，便于監(jiān)督檢查時聯(lián)系；同一地區(qū)集中安排（監(jiān)督、初始）以便于檢查時效性。

06檢查任務各檢查員在檢查處的領導下，認真努力按有關的規(guī)定要求已順利完成。檢查員付出了大量的心血和勞動，也承受了來自多方的壓力，希望領導能充分給予信任、理解、關懷、愛護，不斷總結經驗將認證工作做得更好！

祝各位領導同行身體健康、工作愉快！

國家電控配電設備質量監(jiān)督檢驗中心

2011．12．7

第三篇：CQC工廠檢查基本要求

CQC工廠檢查基本要求

第一條 工廠是保證獲證產品符合產品認證實施規(guī)則的第一責任者。

第二條 工廠應按照產品認證實施規(guī)則和工廠質量保證能力要求生產與經認證機構確認合格的樣品一致的認證產品。

第三條 工廠應及時了解認證機構在網(wǎng)上公開文件中的信息及要求。

第四條 工廠應建立并保持至少包括以下文件化的程序或規(guī)定，內容應與工廠質量管理和產品質量控制相適應：

（一）認證標志的保管使用控制程序；

（二）產品變更控制程序；

（三）文件和資料控制程序；

（四）質量記錄控制程序；

（五）供應商選擇評定和日常管理程序；

（六）關鍵元器件和材料的檢驗或驗證程序；

（七）關鍵元器件和材料的定期確認檢驗程序；

（八）生產設備維護保養(yǎng)制度；

（九）例行檢驗和確認檢驗程序；

（十）不合格品控制程序；

（十一）內部質量審核程序；

（十二）與質量活動有關的各類人員的職責和相互關系；

此外，還應有必要的工藝作業(yè)指導書、檢驗標準、儀器設備操作規(guī)程、管理制度等。

第五條 工廠應保存至少包括以下的質量記錄，以證實工廠確實進行了全部的生產檢查和生產試驗，質量記錄應真實、有效：

（一）對供應商進行選擇、評定和日常管理的記錄；

（二）關鍵元器件和材料的進貨檢驗/驗證記錄及供貨商提供的合格證明；

（三）產品例行檢驗和確認檢驗記錄；

（四）檢驗和試驗設備定期進行校準或檢定的記錄；

（五）例行檢驗和確認檢驗設備運行檢查的記錄；

CCC認證通用申請指南

CCC認證通用申請指南為了使申請人方便、高效地到中國質量認證中心申請CCC認證。

（一）新申請的提交

目前中國質量認證中心受理CCC認證申請是通過網(wǎng)絡在線和書面兩種方式（主要以網(wǎng)絡在線為主）；在線申請（第一次）時需要在網(wǎng)站上注冊用戶.cn，成為合法用戶。注冊時，需要詳細填寫用戶信息，這樣可以簡化以后再次申請所填信息；注冊成功后網(wǎng)絡將自動提供申請人所需認證有關公開性文件、申請指南、其他資料信息。

在進行申請時可根據(jù)申請的情況來填寫申請書：

1．CCC證書是根據(jù)需要來選擇中文、英文版本，因此需要用正確的簡體中文、英文填寫申請書；國內申請人需要英文的認證證書，境外申請人需要中文的認證證書時，要求申請人準確翻譯有關內容。

2．申請人同時申請CCC＋CB或CQC＋CB認證時，只要在CQC網(wǎng)絡上選擇CCC+CB或CQC+CB即可同時提交兩份申請書。申請CB時需注意填寫翻譯準確的英文信息。

3．請認真閱讀各類產品的劃分單元原則和指南，以保證在一個申請中申請多個型號規(guī)格產品時，這些型號為同一個申請單元。

4．在一個申請中一個型號規(guī)格產品具有多個商標或多個型號規(guī)格產品具有多個商標時，應注意確保這些商標為已注冊過或經過商標持有人的授權。

5．在申請多功能產品時，確定產品的類別時應以產品的主要功能的檢測標準來確定。

6．初次申請：由于初次申請需要進行工廠審查，因此填寫申請書

時應選擇“首次申請”，在備注欄中注明需要進行《初次工廠審查》、希望工廠審查時間。

7．再次申請：再次申請不需要進行工廠審查，因此填寫申請書

時應選擇“再次申請”，在工廠編號欄中填上相應的編號。

8．變更申請：變更申請是在獲證基礎上對產品進行改變，因此填寫申請書時應填寫原證書編號，獲得新證書時需要退回原證書。

9．派生產品申請：派生產品與已獲證產品為同系列的，同一安全單元的產品。填寫申請書時應注意在備注欄中填寫與原產品的差異尤為重要，這樣可以有助判斷出是否需要進行送樣進行型式試驗。

填寫申請信息中的申請人,制造商,生產廠名稱應填寫法人名稱,不應填寫個人名稱。對于書面申請的，中國質量認證中心收到申請人提交CCC書面申請書后，將相應申請信息（廠家+產品）錄入到CQC網(wǎng)站上，并將用戶名和密碼告知申請人，并將網(wǎng)上的電子版本的認證有關公開性文件、申請指南、其他資料信息等轉化成紙面形式傳真或其他媒質通知給申請人。申請人填寫CCC書面申請書也應注意上述問題。

（二）新申請的受理

申請人填寫完申請信息后，根據(jù)產品的類別，就會被相應的產品處室的認證工程師所受理，該申請就會被賦予一個唯一的申請編號，即表示中國質量認證中心正式受理該申請，在該申請獲證之前，申請人應及時、經常地進入自己的用戶內查詢該申請代碼，就可以了解到該申請的全部信息和進程。申請人書面申請書提交后，產品認證工程師受理后，會將相應的申請編號通知申請人。新申請獲得唯一的申請編號后，產品認證工程師通過網(wǎng)絡會在申請人的注冊用戶內發(fā)給申請人一個該申請的“產品評價活動計劃”此項內容包括從提交申請到獲證全過程的申請流程情況：

1)申請認證所需提交的資料（申請人、生產廠、產品等相關資料）；

2)申請認證所需提供的檢測樣品型號和數(shù)量以及送交到的檢測機構；

3)認證機構進行資料審查及單元劃分工作時間；

4)樣品檢測依據(jù)的標準、預計的檢測周期；

5)預計安排初次工廠審查時間，根據(jù)工廠規(guī)模制訂的工廠審查所需的人天日數(shù)。

6)樣品測試報告的合格評定及版發(fā)證的工作時間；

7)預計的認證費用：申請費、批準與注冊費、測試費（包括整機測試、隨機安全零部件測試）、工廠審查費；

申請人按照“產品評價活動計劃”規(guī)定提交技術資料和樣品時應注意以下幾點：

1．多個型號規(guī)格產品申請，應提供各型號規(guī)格產品的差異說明，樣機應是具有代表性型號，覆蓋到全部的型號規(guī)格避免送樣型號重復；

2．需要進行整機和元器件隨機試驗時，除整機外還需提供元器件技術資料和樣品；

3．派生產品申請應提供與原型機之間的型號規(guī)格產品的差異說明，必要時提供原型機的試驗測試數(shù)據(jù)。

4．境外工廠需要初次工廠審查時，應填寫《非常規(guī)工廠審查表》，提供產品描述，產品描述經實驗室確認后，即可在型式試驗階段進行工廠審查。

5．變更申請應將變更申請書與原證書一同退回。

實驗室驗收樣機，樣機驗收合格后，申請人應索取“合格樣品收樣回執(zhí)”以便試驗周期是否超期的查詢；若樣機不符合要求實驗室將“樣品問題報告”發(fā)給申請人。申請人整改后重新補充送樣，驗收合格后發(fā)給申請人“收樣回執(zhí)”。

認證工程師收到寄送的申請資料，經審核合格后，并獲知到樣品已送到指定實驗室后，向實驗室下達檢測任務。樣機的檢測周期進入到倒計時階段。樣機在進行檢測過程中，若出現(xiàn)可整改的不合格項，實驗室填寫《產品檢測整改通知》，描述不合格的事實，確定整改的時限，同時還向申請人發(fā)出“產品整改措施反饋表”，由申請人在落實整

改措施后填寫并返回檢測機構。實驗室對申請人提交的整改樣品、相關文件資料和填寫好的“產品整改措施反饋表”進行核查和確認，并對原不合格項目及相關項目進行復檢。復檢合格后檢測機構繼續(xù)進行檢測。只有當全部不合格項整改合格，檢測周期才重新開始計時。

申請人應及時登陸網(wǎng)站.cn了解到申請的信息、進程。申請人應配合認證工程師的工作，及時提交所需的認證資料和樣品，申請過程中遇到問題時應和認證工程師聯(lián)系。

書面方式申請的，認證工程師也會將上述提到的信息轉化成紙面形式傳真或其他媒質通知到申請人。

第四篇：工廠檢查的要求

UL工廠檢查的要求

一.工廠檢查前，工廠需準備以下文檔資料以備檢查：

1.公司組織機構圖

2.質量控制流程圖

3.生產流程圖

4.產品更改流程圖或文件

5.QC人員及關鍵崗位人員培訓記錄

6.來料檢驗相關文件（如標準，作業(yè)指導書等）制程（生產）檢驗相關文件 出貨檢驗相關文檔

7.設備管理相關文檔（如校準記憶，設備臺帳等）基本的生產設備（如高壓儀等）.8.設計變更程序（認證產品一致性，認證報備變更等）

9.不合格品控制

二、工廠檢查內容：

1、組織機構和品質體系，質量部門在工廠中所處的地位，職責和工作情況 人員情況（QC人員及關鍵工位的實際認知和操作）

2、來料檢驗

檢驗條件（環(huán)境，設備，計量/校準情況，人員）待檢物品，合格品及廢品的堆放及標識。來料檢驗的實施（作業(yè)指導書：包括抽樣標準，AQL水平，檢驗方法和判定信據(jù)試記錄，判定和放行等）供貨商的審核：

3、倉庫

倉庫條件（成品和零部件）

零部件和成品的存入及標識，成品的保存和交遞領發(fā)料的過程，領發(fā)料控制文檔 BOM文件（零部件清單）的檢查

4、生產過程

產品的標識及可追溯性 生產過程中不合格品的處理巡檢人員的作業(yè)指導書及原始記錄

5、例行檢驗

作業(yè)指導書和操作情況及測試記錄安全測試設備的計量/核準和日常功能檢測記錄

6、出貨前的抽樣檢驗（最終檢驗）

抽檢的作業(yè)指導書（抽樣標準：AQL水平及檢驗方法）抽檢記錄

7、設備檢驗

安全測試設備臺帳，主要設備的核準方法和記錄，內部核準方法和記錄 8.認證產品一致性檢驗（適用于檢驗）

三、職責

1.研發(fā)部針對UL產品的新品研發(fā)要符合該類產品的UL標準要求；

2采購部負責采購的物料符合UL中FUS細則要求和追溯要求；

3生產制造部負責加工工序符合FUS細則要求和追溯要求；

4品質管理部負責物料追溯材料的采集、物料的入庫檢驗、加工工序的監(jiān)控和成品檢驗，F(xiàn)US細則的保存和更新，接待當?shù)氐腢L檢查員的檢查工作。

四、UL跟蹤檢驗程序（產品一致性要求）

UL當?shù)貦z查員會以事先不告知的方式到工廠檢驗，并依照UL的FUS細則做檢查；

工廠生產UL的產品類別屬于TYPE L,L類服務主要用于和生命安全的有關的產品,檢驗頻率取決于產品的產量，也就是工廠的出貨數(shù)量，UL規(guī)定產量達到一定數(shù)量是就需要一次工廠檢查，軟線產品每生產100萬英尺就需要一次工廠檢查，一個季度最大檢查次數(shù)為30次。

工廠代表必須在UL檢查員被告知后的10分鐘內出面，帶其進入工廠進行檢查，若指定的工廠代表不在，則要由其代理人陪同檢查員完成檢查工作，工廠不得拒絕UL檢查員進入生產區(qū)域或原材料庫/成品庫等與生產有關的地方；

4.工廠代表必須妥善保存UL的FUS細則，并適時地更新.5.針對UL要求的檢驗、測量和測試的設備，其內校和外校報告必須符合UL儀器校驗規(guī)范（UL IMTE Requirements）

6.UL要求的檢驗標準，檢驗依據(jù)、測量和測試的設備的校驗計劃、校驗和點檢記錄要隨時可查。

7.UL檢查員隨意抽取生產線上的半成品或未入庫的成品，查看產品部件、標簽是否符合要求。

五、原材料庫和成品庫的檢查 ? 原材料庫的檢查

UL檢查員根據(jù)細則要求抽查產品中使用的物料，查看該物料的包裝和追溯材料是否符合要求； ? 成品庫的檢查

UL檢查員可從成品庫抽取樣品，檢查產品的型號和標識是否符合要求。

六、UL工廠檢驗報告

UL檢查員在完成工廠檢驗后出具當次的檢驗報告，并以電子檔方式將COPY給工廠代表

當UL檢查員在檢查過程中發(fā)現(xiàn)有不符合UL的FUS細則或標準（Standards）或FUII或FUS協(xié)議的情形時，將會出具異常通知VN（Variation Notice）3 例舉會出具VN的幾種情況

? UL Marks/Labels（標志/標簽）轉到未被授權的地點使用 ? 產品結構或使用的元器件變更而未向UL報備 ? 工廠的檢驗及測試或記錄未按照規(guī)定實施 ? 遷移或增加生產地點而沒有事先向UL報備 ? 拒絕UL人員進入工廠 ? 產品標示不正確

? 工廠未依據(jù)規(guī)定寄出Follow-Up的樣品

? 原材料/元器件未符合追溯要求（Traceability Requirements）

? UL要求的檢驗、測量和測試的設備，其內校和外校報告不符合UL儀器校驗規(guī)范（UL IMTE Requirements）? 其他

七、關閉VN的應對方法

a)工廠對有問題的產品返工，更換零件以符合細則要求。在經過UL檢查員確認后方可正常出貨，若Rework無法當場完成，則由工廠代表通知UL檢查員做復檢（Reinspection）

b)若出具的VN無法解決或不想等待UL工程部判定，工廠可除去UL標志并經UL檢查員確認后出貨

若VN中的問題無法立即處理，則須等待UL工程部的判定，在判定結果為可接受之前，產品不得出貨。此種處理方法工廠要立即通知申請者(Applicant)聯(lián)系UL工程部解決問題。

八、UL加強工廠檢驗方案IMP(Increased Monitoring Program)1 在正常工廠檢驗頻率的基礎商每月加多一到兩次檢驗或者100%出貨檢驗可能導致IMP的幾種原因

? 將UL Mark拿到未經授權的地點使用 ? 將UL Mark用在不符合UL要求的產品上

? 不當使用UL Mark，如將UL檢查員暫時留置（on hold）的產品未經UL許可就出貨 ? 連續(xù)被開VN

? 在市場上發(fā)現(xiàn)產品有安全方面的瑕疵 ? 拒絕UL檢查員進廠檢驗等其他重大問題

不合格品控制

1.來料檢驗: 1.1 IQC根據(jù)相應物料的工程樣板及檢驗標準，對來料缺陷進行判斷，若超過允收范圍的，此批來料則不合格。不合格來料由IQC檢查員填寫<<來料檢驗報告>>交主管審核。

1.2 來料判為不合格，由IQC將<<來料檢驗報告>>及樣品呈交物料處理會議，物料處理會議由品管部、物料部、制造部相關人員組成。

1.3 物料處理會議根據(jù)不合格程度對成品質量、生產進度有影響的意見有分歧時，由總經理作出最終處理決定。1.4 物料處理：挑選、有條件接受(即讓步接受)、退料。凡判為挑選、有條件接受物料貼分選標識，退料貼不合格標識。

1.5 將不合格來料處理結果以<<來料檢驗報告>>通知物料部，物料部按<<品質管制控制程序>>處理入倉。對退料，物料部采購需追供應商按要求補料。

1.6 IQC將判定不合格來料，以<<來料檢驗報告>>通知供應商，供應商在規(guī)定的時間內回復改善對策。對沒有按要求時間回復之供應商，每月匯總后交物料部采購予以扣分處理，作為評審供應商的依據(jù)。

2.在制造過程中，發(fā)現(xiàn)不良品，由制造部PE進行分析。經確認屬原材料來料不良，由PE開據(jù)<<事項通知書>>反饋給品管部IQC。IQC進一步確認后以<<來料質量問題改善要求書>>(附表二)反饋供應商，并要求供應商回復改善對策。IQC跟蹤確認，對沒有按要求時間回復之供應商，按4.1.6處理。

3.在制造過程中發(fā)現(xiàn)的不良品,檢測員需在機上注明不良現(xiàn)象,并放在維修箱內,交給修理人員修理；修理員須將不良原因填入<<修理報告表>>,且待修的與已修理的產品區(qū)分明確。制造部文員根據(jù)修理報告表與QC報告表進一步分析統(tǒng)計,做好不良品分析日報表<>(附表三),并由予以保存。

4.半成品檢驗:加工臺生產物品需安排質檢員百分之百的目測檢查，如發(fā)現(xiàn)的不良品,屬材料不良,須立即分開,再將不合格材料交由制造部PE分析后，送至IQC確認.5.任何部門的任何人員在整個生產過程中,若發(fā)現(xiàn)產品品質異常必須第一時間反應到科文或主管。經制造部PE分析屬來料不良時,先聯(lián)絡IQC,由IQC召集相關部門采取緊急措施；技術方面異常時,立即通知高層及相關部門一同協(xié)商處理。

6.成品檢驗: 6.1 QA根據(jù)<<檢驗標準>>對成品進行抽驗。若發(fā)現(xiàn)檢驗不合格時填寫<<抽驗品質報告表>>，經IPQC拉長核對并通知制造部科文或主管。品管部開具<<不合格品處理報告>>(附表四)，交制造部責任人由其填寫糾正及預防措施，由品管部跟進。QA檢驗出的不合格品，由制造部PE進行分析與維修，并反饋給制造部相關責任人員。

6.2 生產線返工時，依據(jù)QA<<不合格品處理報告>>所檢驗的不良項目進行重新檢驗。返工完畢后，由QA重新抽檢，直到檢驗合格才可進倉。

7.巡查檢驗:IPQC拉長隨時巡查生產線上各階段操作員是否按照拉長的要求和作業(yè)指導書工作,對來料/半成品、成品擺放是否符合要求,以及人為的可導致不良品發(fā)生向員工指出并進行口頭警告,下次巡查時對該工位進行重點檢查,查看是否已將不合格項進行改正,如有改善將作好記錄,如無改善或改善不徹底就及時報告上司，并用<<事項通知書>>通知制造部相關責任人。

8.以上階段發(fā)生不合格時,報告及處理方式詳見附件一＂不合格品處理流程圖＂

第五篇：GS工廠檢查基本要求

工 廠 檢 查 內 容 簡 介

一、工廠檢查的文件要求

1、首次工廠檢查

工廠檢查前，工廠需準備以下文件以備檢查：

－ 公司組織機構圖

－ 質量控制流程圖

－ 生產流程圖

－ 產品更改流程圖或文件

－ QC人員及關鍵崗位人員培訓記錄

－ 來料檢驗相關文件(如標準、作業(yè)指導書等)

－ 制程(生產)檢驗相關文件

－ 出貨檢驗相關文件

－ 設備管理相關文件(如校準證書、設備臺帳等)

－ 不合格品控制

屆時, BV工程師將對文件和現(xiàn)場進行檢查并和貴司進行交流。

2、工廠檢查 工廠檢查需要準備的資料與檢查的過程與首次工廠檢查基本相同，但工廠檢查必須進行產品一致性檢查，工廠需提交一致性檢查所要求的文件,具體要求見工廠檢查用戶手冊。

三、工廠檢查內容

1、組織機構和品質系統(tǒng)

－質量部門在工廠中所處的地位,職責和工作情況

－人員情況(QC人員及關鍵工位的實際認知和操作)

2、來料檢驗

－檢驗條件（環(huán)境、設備、計量/校準情況、人員）

－待檢物品、合格品及廢品的堆放及標識

－來料檢驗的實施（作業(yè)指導書：包括抽樣標準、AQL水平、檢驗方法和判定依據(jù)；人

員操作能力、測試記錄、判定和放行等）

－供應商的審核

3、倉庫

－倉庫條件（整機和零部件）

－零部件和成品的存放及標識；成品的保存和交遞

－領發(fā)料的過程，領發(fā)料控制文件

－BOM文件(零部件清單)的檢查

4、生產過程

－重要崗位的作業(yè)指導書和人員操作情況

－產品的標識及可追溯性

－生產過程中不合格品的處理

－巡檢人員的作業(yè)指導書及原始記錄

以上資料僅供參考

5、例行檢驗

－作業(yè)指導書和人員操作情況及測試記錄

－安全測試設備的計量/校準和日常功能檢測記錄

6、出貨前的抽樣檢驗(最終檢驗)

－抽檢的作業(yè)指導書(抽樣標準：AQL水平及檢驗方法)

－抽檢記錄

7、設備檢驗

－安全測試設備臺帳

－主要設備的校準證書

－內部校準方法和記錄

8、認證產品的一致性檢驗

? 建立認證產品一致性控制程序（產品的結構、安全零部件和材料、包括商標、型

號、技術參數(shù)的銘牌和標識變更和說明書上警告語的變更批準）。所有變更均需在生產前得到BV的確認（同樣適用于首次廠檢）。

? 建立認證產品檢驗規(guī)程（同樣適用于首次廠檢）。

? 建立認證產品檔案（包含認證產品型號明細，CDF結構數(shù)據(jù)表、確認信，照片，每種產品的檢驗規(guī)程等）。所有這些文件應能在廠檢時提供給檢驗員。（適用于檢查）。

? 采購的零部件和材料應有內部監(jiān)控和檢查，要求必須與最新的CDF結構數(shù)據(jù)表、確

認信保持一致（適用于檢查）。

? 所涉及的每個產品門類都應進行一致性檢查。

? 建議工廠進行首樣檢查或至少在生產時進行整機的一致性檢查（適用于檢查)。? 保留內部檢查記錄以供檢驗員到現(xiàn)場檢查（適用于檢查)。

以上資料僅供參考