第一篇：中國保險監(jiān)督管理委員會關(guān)于設(shè)立泰康資產(chǎn)管理(香港)公司的批復(fù)

【發(fā)布單位】中國保險監(jiān)督管理委員會 【發(fā)布文號】保監(jiān)國際〔2007〕887號 【發(fā)布日期】2007-07-18 【生效日期】2007-07-18 【失效日期】 【所屬類別】政策參考

【文件來源】中國保險監(jiān)督管理委員會

中國保險監(jiān)督管理委員會關(guān)于設(shè)立泰康資產(chǎn)管理（香港）公司的批復(fù)

(保監(jiān)國際〔2007〕887號)

泰康資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司：

你公司《關(guān)于設(shè)立泰康資產(chǎn)管理（香港）公司的請示》（泰康資發(fā)〔2007〕第009號）收悉。經(jīng)研究，現(xiàn)批復(fù)如下：

原則同意你公司在香港設(shè)立一家資產(chǎn)管理公司。該資產(chǎn)管理公司名稱為泰康資產(chǎn)管理（香港）公司（以相關(guān)監(jiān)管部門最終核準(zhǔn)的名稱為準(zhǔn)），注冊資本1500萬港幣；泰康資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司為該資產(chǎn)管理公司的唯一出資人。

該資產(chǎn)管理公司正式設(shè)立后，應(yīng)加強內(nèi)控管理，依法經(jīng)營，并將有關(guān)設(shè)立情況及時報我會。

二○○七年七月十八日

本內(nèi)容來源于政府官方網(wǎng)站，如需引用，請以正式文件為準(zhǔn)。

第二篇：中國保險監(jiān)督管理委員會關(guān)于泰康資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司修改章程的

【發(fā)布單位】中國保險監(jiān)督管理委員會 【發(fā)布文號】保監(jiān)發(fā)改〔2010〕198號 【發(fā)布日期】2010-03-03 【生效日期】2010-03-03 【失效日期】 【所屬類別】政策參考

【文件來源】中國保險監(jiān)督管理委員會

中國保險監(jiān)督管理委員會關(guān)于泰康資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司修改章程的批復(fù)

(保監(jiān)發(fā)改〔2010〕198號)

泰康資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司：

你公司關(guān)于修改章程的請示（泰康資董發(fā)〔2010〕第001號）收悉。經(jīng)審查，核準(zhǔn)你公司2009年8月4日和12月15日股東大會決議對章程做的以下修改：

一、第八條第一款修改為：公司章程原文本于2005年12月19日由公司股東會創(chuàng)立大會決議通過，以后歷經(jīng)修訂。章程修改記錄見本章程附件。本章程由公司股東會于2009年12月15日決議通過，并經(jīng)有關(guān)國家主管機構(gòu)批準(zhǔn)后生效。本章程生效后即取代公司章程所有以前的文本。

二、第十一條修改為：公司股東各方為：

甲方：泰康人壽保險股份有限公司

住所：北京市復(fù)興門內(nèi)大街156號泰康人壽大廈

郵政編碼：100031

法定代表人：陳東升

注冊資本：852,197,070元人民幣

經(jīng)營范圍：各類人民幣、外幣的人身保險業(yè)務(wù)，其中包括各類人壽保險、健康保險、意外傷害保險等保險業(yè)務(wù)；上述業(yè)務(wù)的再保險及共保業(yè)務(wù)；為境內(nèi)外的保險機構(gòu)代理保險、檢驗、理賠等業(yè)務(wù)；開展保險咨詢業(yè)務(wù)；依照有關(guān)法規(guī)從事資金運用業(yè)務(wù)；經(jīng)中國保監(jiān)會批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

經(jīng)營期限：持續(xù)經(jīng)營

地稅稅務(wù)登記證號：***000

乙方：中誠信托有限責(zé)任公司

住所：北京市東城區(qū)安外大街2號

郵政編碼：100013

法定代表人：王忠民

注冊資本：1200,000,000元人民幣

經(jīng)營范圍：受托經(jīng)營資金信托業(yè)務(wù)；受托經(jīng)營動產(chǎn)、不動產(chǎn)及其他財產(chǎn)的信托業(yè)務(wù)；受托經(jīng)營法律、行政法規(guī)允許從事的投資基金業(yè)務(wù)，作為投資基金或基金管理公司的發(fā)起人從事投資基金業(yè)務(wù)；受托經(jīng)營公益信托業(yè)務(wù)；經(jīng)營企業(yè)資產(chǎn)的重組、購并及項目融資、公司理財、財務(wù)顧問中介業(yè)務(wù)；受托經(jīng)營國務(wù)院有關(guān)部門批準(zhǔn)的國債、政策性銀行債券、企業(yè)債券的承銷業(yè)務(wù)；代理財產(chǎn)的管理、運用與處分；代保管業(yè)務(wù)；信用見證、資信調(diào)查及經(jīng)濟咨詢業(yè)務(wù)；以銀行存放、同業(yè)拆放、貸款、融資租賃或投資方式運用自有資金；以固有財產(chǎn)為他人提供擔(dān)保；辦理金融同業(yè)拆借業(yè)務(wù)。

經(jīng)營期限：持續(xù)經(jīng)營

地稅稅務(wù)登記證號：***000

三、第十二條修改為：公司的注冊資本為人民幣十億元(RMB1,000,000,000元)。其中，1.5億元已于設(shè)立時一次性繳付；其余8.5億元，由泰康人壽保險股份有限公司以貨幣方式出資411,676,406.26元，由公司未分配利潤和法定盈余公積轉(zhuǎn)增注冊資本438,323,593.74元，于2009年8月31日之前全部一次性繳足。

其中，泰康人壽保險股份有限公司以未分配利潤轉(zhuǎn)增公司注冊資本423,914,156.07元，以法定盈余公積金轉(zhuǎn)增10,026,201.73元，合計轉(zhuǎn)增公司注冊資本433,940,357.80 元。中誠信托有限責(zé)任公司以未分配利潤轉(zhuǎn)增公司注冊資本4,281,961.17元，以法定盈余公積金轉(zhuǎn)增101,274.77元，合計轉(zhuǎn)增公司注冊資本4,383,235.94元。

股東的名稱、出資額以及出資比例為：

股東名稱

出資額（元）

出資比例

泰康人壽保險股份有限公司

994,116,764.06 99.41%

中誠信托有限責(zé)任公司

5,883,235.94 0.59%

合計

1,000,000,000.00 100％

請你公司依照有關(guān)規(guī)定辦理變更事宜。

中國保險監(jiān)督管理委員會

二○一○年三月三日

本內(nèi)容來源于政府官方網(wǎng)站，如需引用，請以正式文件為準(zhǔn)。

第三篇：中國保險監(jiān)督管理委員會關(guān)于泰康養(yǎng)老保險股份有限公司開業(yè)的批復(fù)

【發(fā)布單位】中國保險監(jiān)督管理委員會 【發(fā)布文號】保監(jiān)發(fā)改〔2007〕892號 【發(fā)布日期】2007-07-18 【生效日期】2007-07-18 【失效日期】 【所屬類別】政策參考

【文件來源】中國保險監(jiān)督管理委員會

中國保險監(jiān)督管理委員會關(guān)于泰康養(yǎng)老保險股份有限公司開業(yè)的批復(fù)

(保監(jiān)發(fā)改〔2007〕892號)

泰康養(yǎng)老保險股份有限公司（籌）：

你籌備組上報的《關(guān)于泰康養(yǎng)老保險股份有限公司（籌）開業(yè)驗收的申請》（泰康養(yǎng)（籌）發(fā)〔2007〕第2號）及相關(guān)補充材料收悉。經(jīng)審核，現(xiàn)批復(fù)如下：

一、同意泰康養(yǎng)老保險股份有限公司開業(yè)。

二、核準(zhǔn)泰康養(yǎng)老保險股份有限公司章程（見附件）。

三、公司注冊資本為人民幣2億元。

四、公司住所為北京市復(fù)興門內(nèi)大街156號泰康人壽大廈4層。

五、公司法定代表人為馬云。

六、公司業(yè)務(wù)范圍：團體養(yǎng)老保險及年金業(yè)務(wù)；個人養(yǎng)老保險及年金業(yè)務(wù)；短期健康保險業(yè)務(wù)；意外傷害保險業(yè)務(wù)；上述業(yè)務(wù)的再保險業(yè)務(wù)；國家法律、法規(guī)允許的保險資金運用業(yè)務(wù)；經(jīng)中國保監(jiān)會批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

請你籌備組憑此文和我會頒發(fā)的《保險機構(gòu)法人許可證》到工商部門辦理注冊登記等有關(guān)手續(xù)。

附件：泰康養(yǎng)老保險股份有限公司章程

二○○七年七月十八日

本內(nèi)容來源于政府官方網(wǎng)站，如需引用，請以正式文件為準(zhǔn)。

第四篇：泰康資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司章程

附件：

泰康資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司章程

第一章 總則

第一條 泰康資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司(以下簡稱“本公司”或“公司”)是按照《中華人民共和國公司法》（以下簡稱《公司法》）、《中華人民共和國保險法》（以下簡稱《保險法》）和國家其他有關(guān)法律、法規(guī)，經(jīng)中國保險監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國保監(jiān)會”）批準(zhǔn)設(shè)立，并經(jīng)工商管理機關(guān)登記成立的有限責(zé)任公司。

第二條 公司為獨立的中華人民共和國（以下簡稱“中國”）企業(yè)法人，受中國法律、法規(guī)及國家其他有關(guān)規(guī)定的管轄和保護。

第三條 公司名稱：泰康資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司。

英文名稱：TAIKANG ASSET MANAGEMENT CO.,LTD.公司住所：北京市復(fù)興門內(nèi)大街156號泰康人壽大廈七層

郵政編碼：100032 第四條 公司組織形式為有限責(zé)任公司。

第五條 公司的經(jīng)營期限為五十年。

第六條 董事長為公司的法定代表人。第七條 公司股東以其認(rèn)繳的持出資額為限對公司承擔(dān)責(zé)任，公司以其全部財產(chǎn)對公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。

第八條 本章程自生效之日起，即成為規(guī)范公司的組織與行為、公司與股東之間、股東與股東之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的具有法律約束力的文件，是確定公司與其他相關(guān)利益主體之間關(guān)系基本規(guī)則以及保證這些規(guī)則得到具體執(zhí)行的依據(jù)，對公司及其股東、董事和高級管理人員均有約束力。

第二章經(jīng)營宗旨和范圍

第九條 公司的經(jīng)營宗旨：依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)，自主開展各項保險資產(chǎn)受托管理業(yè)務(wù)及其他資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，遵照誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則，以專業(yè)經(jīng)營方式管理和運用委托資產(chǎn)，在合法、合規(guī)的前提下維護投資者資產(chǎn)委托方利益，實現(xiàn)資產(chǎn)委托方利益和公司價值的最大化，促進公司穩(wěn)步、健康發(fā)展。

第十條 經(jīng)中國保監(jiān)會批準(zhǔn)和公司登記機關(guān)核準(zhǔn)，公司經(jīng)營范圍是：

（一）管理運用自有資金及保險資金；

（二）受托資金管理業(yè)務(wù)；

（三）與資金管理業(yè)務(wù)相關(guān)的咨詢業(yè)務(wù)；

（四）國家法律法規(guī)允許的其他資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

公司根據(jù)自身發(fā)展能力和業(yè)務(wù)需要，經(jīng)中國保監(jiān)會批準(zhǔn)可調(diào)整經(jīng)營范圍，并設(shè)立分支機構(gòu)。第三章注冊資本和股份

第一節(jié)股東和注冊資本

第十一條 公司股東各方為：

甲方：泰康人壽保險股份有限公司

住所：北京市復(fù)興門內(nèi)大街156號泰康人壽大廈

郵政編碼：100031 法定代表人：陳東升

注冊資本：852,197,070元人民幣

經(jīng)營范圍：各類人民幣、外幣的人身保險業(yè)務(wù)，其中包括各類人壽保險、健康保險、意外傷害保險等保險業(yè)務(wù)；上述業(yè)務(wù)的再保險及共保業(yè)務(wù)；為境內(nèi)外的保險機構(gòu)代理保險、檢驗、理賠等業(yè)務(wù)；開展保險咨詢業(yè)務(wù)；依照有關(guān)法規(guī)從事資金運用業(yè)務(wù)；經(jīng)中國保監(jiān)會批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

經(jīng)營期限：持續(xù)經(jīng)營

乙方：中誠信托投資有限責(zé)任公司

住所：北京市東城區(qū)安外大街2號

郵政編碼：100013 法定代表人：王忠民

注冊資本：1200,000,000元人民幣

經(jīng)營范圍：受托經(jīng)營資金信托業(yè)務(wù)；受托經(jīng)營動產(chǎn)、不動產(chǎn)及其他財產(chǎn)的信托業(yè)務(wù)；受托經(jīng)營法律、行政法規(guī)允許從事的投資基金業(yè)務(wù)，作為投資基金或基金管理公司的發(fā)起人從事投資基金業(yè)務(wù)；受托經(jīng)營公益信托業(yè)務(wù)；經(jīng)營企業(yè)資產(chǎn)的重組、購并及項目融資、公司理財、財務(wù)顧問中介業(yè)務(wù)；受托經(jīng)營國務(wù)院有關(guān)部門批準(zhǔn)的國債、政策性銀行債券、企業(yè)債券的承銷業(yè)務(wù)；代理財產(chǎn)的管理、運用與處分；代保管業(yè)務(wù)；信用見證、資信調(diào)查及經(jīng)濟咨詢業(yè)務(wù)；以銀行存放、同業(yè)拆放、貸款、融資租賃或投資方式運用自有資金；以固有財產(chǎn)為他人提供擔(dān)保；辦理金融同業(yè)拆借業(yè)務(wù)。

經(jīng)營期限：持續(xù)經(jīng)營

第十二條 公司的注冊資本為人民幣壹億伍仟萬元(RMB15,000萬元)。股東出資比例為：泰康人壽保險股份有限公司出資14850萬元，占比99%；中誠信托投資有限責(zé)任公司出資150萬元，占比1%。公司的注冊資本全部由貨幣出資，在公司設(shè)立登記注冊之日前全部一次性繳足。

第十三條 各方股東應(yīng)向公司足額繳納其出資，公司注冊成立后，向股東簽發(fā)出資證明書。

出資證明書由公司蓋章并載明下列事項：

（一）公司名稱；

（二）公司登記日期；

（三）公司注冊資本；

（四）股東的姓名或者名稱、繳納的出資額和出資日期；

（五）出資證明書的編號和核發(fā)日期。

第十四條 公司置備股東名冊，記載下列事項：

（一）股東的姓名或者名稱及住所；

（二）股東的出資額；

（三）出資證明書編號。

第二節(jié)注冊資本增減

第十五條 公司根據(jù)經(jīng)營和發(fā)展的需要，依照法律、法規(guī)的規(guī)定，經(jīng)股東會作出決議，并經(jīng)中國保監(jiān)會批準(zhǔn)，公司可以增加注冊資本。增加的注冊資本可以由現(xiàn)有股東認(rèn)繳、或由其他投資者認(rèn)繳，或以公積金轉(zhuǎn)增股本或者法律法規(guī)允許的任何其他方式獲得。認(rèn)購增資股本的其他人應(yīng)符合法定條件，經(jīng)中國保監(jiān)會審查其資格合格后，方可認(rèn)購增資股本。

第十六條 根據(jù)公司章程的規(guī)定，經(jīng)股東會作出決議，并經(jīng)中國保監(jiān)會批準(zhǔn)，公司可以減少注冊資本。公司減少注冊資本，按照《公司法》以及其他有關(guān)規(guī)定和公司章程規(guī)定的程序辦理。公司減資后的注冊資本不得低于法定的最低限額。第三節(jié)股份轉(zhuǎn)讓

第十七條 公司股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其部分出資。

第十八條 股東以外的其他人受讓股東轉(zhuǎn)讓的出資，須報中國保監(jiān)會審查其資格。

第十九條 經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的出資，在同等條件下，其他股東對該出資有優(yōu)先購買權(quán)。

第二十條 股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓其出資時，必須經(jīng)代表三分之二以上表決權(quán)的股東同意；不同意轉(zhuǎn)讓的股東應(yīng)當(dāng)購買該轉(zhuǎn)讓的出資，如果不購買該轉(zhuǎn)讓的出資，視為同意轉(zhuǎn)讓。

第二十一條 公司不接受以本公司股權(quán)作為質(zhì)押標(biāo)的的擔(dān)保。

第二十二條 股東依法轉(zhuǎn)讓其出資后，由公司將受讓人的姓名或者名稱、住所以及受讓的出資額記載于股東名冊。

第四章股東的權(quán)利和義務(wù)

第二十三條 股東按其出資比例對公司享有權(quán)利，承擔(dān)義務(wù)。

第二十四條 公司股東享有下列權(quán)利：

（一）依照其出資比例領(lǐng)取股利和其他形式的利益分配；

（二）參加或者委派股東代理人參加股東會議，并根據(jù)其

出資比例行使表決權(quán)；

（三）對公司的業(yè)務(wù)經(jīng)營活動提出建議或者質(zhì)詢；

（四）依照法律、行政法規(guī)及本章程的規(guī)定轉(zhuǎn)讓股份，并

在其他股東轉(zhuǎn)讓股份時，在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)；

（五）公司增加注冊資本時，有權(quán)按照其出資比例優(yōu)先認(rèn)

購所增加的注冊資本；

（六）公司終止或者清算時，按其出資比例依法參加公司

剩余財產(chǎn)的分配；

（七）查閱下列信息、資料，并取得下列信息或資料的復(fù)

印件：

1、公司章程；

2、公司財務(wù)報告；

3、公司董事、高級管理人員的個人簡歷；

4、股東會的會議記錄；

5、公司依規(guī)定進行公告或披露的其他信息、資料。

（八）法律、行政法規(guī)及公司章程所賦予的其他權(quán)利。第二十五條 公司股東承擔(dān)下列義務(wù)：

（一）遵守本章程；

（二）按時繳付其出資額，每名股東的責(zé)任應(yīng)以其所持有的股份的相應(yīng)數(shù)額為限；

（三）公司登記后，股東不得抽回其出資；

（四）不從事?lián)p害公司利益的行為；

（五）不以本章程規(guī)定權(quán)利以外的任何形式干涉資產(chǎn)管理公司日常經(jīng)營和管理工作；

（六）法律、法規(guī)及本章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的其他義務(wù)。

第二十六條 股東將其持有的股權(quán)進行質(zhì)押的，應(yīng)當(dāng)自該事實發(fā)生之日起3個工作日內(nèi)，向公司做出書面報告。

第五章股東會

第二十七條 股東會由全體股東組成，是公司的最高權(quán)力機構(gòu)。股東會依照《公司法》及本章程行使職權(quán)。

第二十八條 股東會行使下列職權(quán)：

（一）決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃；

（二）選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事，決定有關(guān)董事的報酬事項；

（三）選舉和更換非由職工代表出任的監(jiān)事，決定有關(guān)監(jiān)事的報酬事項；

（四）審議批準(zhǔn)董事會的報告；

（五）審議批準(zhǔn)監(jiān)事會或者監(jiān)事的報告；

（六）審議批準(zhǔn)公司的財務(wù)預(yù)算方案、決算方案；

（七）審議批準(zhǔn)公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；

（八）對公司增加或者減少注冊資本做出決議；

（九）對發(fā)行公司債券做出決議；

（十）對股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓出資做出決議；

（十一）對公司合并、分立、變更公司形式、解散和清算等事項做出決議；

（十二）修改公司章程；

（十三）法律、行政法規(guī)及公司章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)由股東會做出決議的其他事項。

第二十九條 股東會會議分為股東定期會議和臨時會議。股東定期會議每年召開一次，并應(yīng)于上一會計完結(jié)之后的四個月之內(nèi)舉行。

經(jīng)代表十分之一以上有表決權(quán)的股東、三分之一以上的董事、或者監(jiān)事會提議，董事會應(yīng)當(dāng)在三十個工作日內(nèi)召開臨時股東會議，在緊急情況下董事長可提議召集股東會議。第三十條 股東會議由董事會負(fù)責(zé)召集，由董事長主持。董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事主持。

第三十一條 召開股東會議，應(yīng)當(dāng)于會議召開十五日以前通知全體股東。

第三十二條 股東會對本章程第二十八條第（八）、（九）、（十一）、（十二）項所列明的事項做出決議時，須經(jīng)代表三分之二以上表決權(quán)的股東通過；對本章程第二十八條所列明的其他事項做出決議時，須經(jīng)代表二分之一以上表決權(quán)的股東通過。

股東會應(yīng)當(dāng)對所議事項的決定做成會議記錄，出席會議的股東應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽名。會議記錄及會議決議、股東簽名冊和授權(quán)出席的授權(quán)書一并由公司董事會秘書保存。

第三十三條 股東(包括股東代理人)按出資比例行使表決權(quán)。

第三十四條 股東會決議分為普通決議和特別決議。

對于本章程第三十五條規(guī)定的事項，股東會應(yīng)做出普通決議，該決議應(yīng)當(dāng)由代表二分之一以上表決權(quán)的股東通過。

對于本章程第三十六條規(guī)定的事項，股東會應(yīng)做出特別決議，決議應(yīng)當(dāng)由代表三分之二以上表決權(quán)的股東通過。

第三十五條 下列事項由股東會以普通決議通過：

(一)董事會和監(jiān)事會的工作報告；(二)董事會擬定的利潤分配方案和彌補虧損方案；

(三)增加或減少本章程規(guī)定的公司董事人數(shù)；

(四)董事會和監(jiān)事會成員的任免；

(五)公司預(yù)算方案、決算方案；

(六)公司報告；

(七)聘任或解聘會計師事務(wù)所；

(八)除法律、行政法規(guī)規(guī)定或者公司章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)以特別決議通過以外的其他事項。

第三十六條 下列事項由股東會以特別決議通過：

(一)公司增加或者減少注冊資本；

(二)公司章程的修改；

(三)公司的分立、合并、解散和清算；

(四)變更公司形式；

(五)公司章程規(guī)定和股東會以普通決議認(rèn)定會對公司產(chǎn)生重大影響的、需要以三分之二以上表決權(quán)的特別決議通過的其他事項。

第三十七條 股東會采取記名方式投票表決。第三十八條 除涉及公司商業(yè)秘密不能在股東會上公開外，董事會和監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)對股東的質(zhì)詢和建議做出答復(fù)或說明。

第三十九條 股東會應(yīng)有會議記錄。股東會記錄由出席會議的董事和記錄員簽名，并作為公司檔案由董事會秘書或董事會指定的專人保存。股東會記錄的保管期限不少于50年。

第六章董事會及法定代表人

第一節(jié) 董事

第四十條 公司董事為自然人，其任職應(yīng)經(jīng)中國保監(jiān)會審核。

第四十一條 下列人員不得擔(dān)任公司董事：

1、被中國保監(jiān)會認(rèn)定為市場禁入者，在其市場禁入期間和

禁入期限屆滿后三年內(nèi)；

2、《公司法》第一百四十七條規(guī)定的人員；

3、受過其他有關(guān)處罰不適宜擔(dān)任公司董事的人員。

第四十二條 董事由股東會選舉或更換，每屆任期三年。董事任期屆滿，連選可以連任。

董事人選如需經(jīng)中國保監(jiān)會等政府主管部門批準(zhǔn)的，董事任期從中國保監(jiān)會等政府主管部門批準(zhǔn)之日起計算，至本屆董事會任期屆滿時為止。若董事人選無需經(jīng)中國保監(jiān)會等政府主管部門批準(zhǔn)的，董事任期從股東會決議通過之日起計算，至本屆董事會任期屆滿時為止。

第四十三條 公司全體董事應(yīng)遵守《公司法》、《保險法》等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，本著勤勉、忠實的原則，以公認(rèn)的審慎和能力標(biāo)準(zhǔn)，保證董事會獨立判斷公司事務(wù)、決策公司經(jīng)營，督促資產(chǎn)管理公司穩(wěn)定、規(guī)范、獨立運作，保護委托資產(chǎn)持有人權(quán)益。

第四十四條 董事應(yīng)當(dāng)遵守法律、法規(guī)、公司章程及其他有關(guān)規(guī)定，謹(jǐn)慎、認(rèn)真、勤勉地行使公司所賦予的職權(quán)。當(dāng)其自身的利益與公司和股東的利益有沖突時，應(yīng)當(dāng)以公司和股東的最大利益為行為準(zhǔn)則，保證：

除公司章程另有規(guī)定或者經(jīng)股東會在知情的情況下批準(zhǔn)外，不得同本公司訂立合同或者進行交易；

不得利用內(nèi)幕信息為自己或他人謀取利益；

不得利用職務(wù)便利為自己或者他人侵占或接受本應(yīng)屬于公司的商業(yè)機會；

不得將公司資產(chǎn)及公司所管理的委托資產(chǎn)以個人或者以其他個人名義開立賬戶存儲；

不得向公司職員索取或調(diào)閱尚未公開的投資計劃、投資意向、投資時間等商業(yè)秘密； 除非股東會在知情的情況下做出同意的決定，不得公開其在任職期間所獲得的涉及本公司的商業(yè)秘密。

第四十五條 公司應(yīng)當(dāng)與董事訂立事先經(jīng)股東會批準(zhǔn)的書面合同，規(guī)定其作為公司的董事應(yīng)取得的報酬。

第四十六條 董事連續(xù)2次未能親自出席，也不委托其他董事出席董事會會議，視為不能履行職責(zé)，董事會應(yīng)當(dāng)建議股東會予以撤換。

第四十七條 董事可以在任期屆滿以前提出辭職。董事辭職應(yīng)當(dāng)向董事會提交書面辭職報告。

第四十八條 如因董事的辭職導(dǎo)致公司董事會人數(shù)低于法定人數(shù)或?qū)е路恋K做出董事會決議時，該董事的辭職應(yīng)當(dāng)在下任董事填補因其辭職產(chǎn)生的缺額后方能生效。

余任董事會應(yīng)當(dāng)盡快召集臨時股東會，選舉董事填補因董事辭職產(chǎn)生的空缺，在股東會未就董事選舉做出決議以前，該提出辭職的董事以及余任董事會的職權(quán)應(yīng)當(dāng)受到合理的限制。

第四十九條 董事提出辭職或者任期屆滿，其對公司和股東負(fù)有的義務(wù)在其辭職報告尚未生效或者生效后的合理期間內(nèi)，以及任期結(jié)束后的合理期間內(nèi)并非自然解除，其對公司商業(yè)機密保密的義務(wù)在其任職結(jié)束后仍然有效，直至該秘密成為公開信息。其他義務(wù)的持續(xù)期間應(yīng)當(dāng)根據(jù)公平的原則決定，視事件發(fā)生與離任之間時間的長短，以及與公司的關(guān)系在何種情況和條件下結(jié)束而定。第二節(jié) 法定代表人

第五十條 董事長是公司的法定代表人，由控股股東提名，以全體董事的過半數(shù)選舉并報中國保監(jiān)會進行任職資格審查后產(chǎn)生。董事長任期三年，任期結(jié)束后，連選可以連任。

第五十一條 法定代表人（董事長）行使下列職權(quán)：

（一）主持股東會：

（二）主持董事會工作；

（三）督促、檢查董事會決議的執(zhí)行；

（四）簽署董事會重要文件和其他應(yīng)由公司法定代表人簽

署的其他文件；

（五）行使法定代表人的職權(quán)；

（六）董事會閉會期間，代表董事會監(jiān)督公司經(jīng)營管理機

關(guān)執(zhí)行董事會決議的情況；

（七）閱讀公司資產(chǎn)負(fù)債表、財務(wù)分析報告等財務(wù)報告，監(jiān)督公司自有資產(chǎn)的運用情況；

（八）向董事會提名高級管理人員人選；

（九）簽署公司發(fā)行的證券、重要合同和其他重要文件，或出具委托書委托其他代表簽署該等文件；

（十）董事會授予的其他職權(quán)。

第五十二條董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事代行其職權(quán)。

第三節(jié) 董事會的組成及職權(quán)

第五十三條 公司設(shè)董事會，對股東會負(fù)責(zé)。

第五十四條 董事會由七名董事組成，其中由職工代表大會選舉的職工代表出任的董事一名，其他董事由股東會選舉產(chǎn)生，股東會選舉產(chǎn)生董事時須股東會超過半數(shù)以上表決權(quán)通過。

第五十五條 股東各方提名或更換董事人選時必須經(jīng)過股東會同意方可進行，但特殊情況除外，如調(diào)離、觸犯刑律、不符合中國保監(jiān)會有關(guān)規(guī)定等。

第五十六條 董事會對股東會負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：

（一）召集股東會，并向股東會報告工作；

（二）執(zhí)行股東會的決議；

（三）決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案；

（四）制訂公司的財務(wù)預(yù)算方案、決算方案；

（五）制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；

（六）制訂公司增加或者減少注冊資本的方案；

（七）擬訂公司合并、分立、變更公司形式、解散的方案；

（八）決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設(shè)置；

（九）聘任或者解聘公司高級管理人員；

（十）制定公司的基本管理制度；

（十一）法律、法規(guī)或公司章程規(guī)定，以及股東會授予的其他職權(quán)。

第五十七條 董事會由董事長召集，于會議召開十五日以前書面通知全體董事。提前通知期限可由全體董事于任何時候一致放棄。

董事如已出席會議，并且未在到會前或到會時提出未收到會議通知的異議，應(yīng)視作已向其發(fā)出會議通知。

第五十八條 有下列情形之一的，董事長應(yīng)在三十個工作日內(nèi)召集臨時董事會會議：

（一）董事長認(rèn)為必要時；

（二）三分之一以上董事聯(lián)名提議時；

（三）監(jiān)事會提議時。第五十九條 董事會召開臨時董事會會議應(yīng)當(dāng)于會議召開10日以前以書面方式通知全體董事。提前通知期限可由全體董事于任何時候一致放棄。

第六十條 董事會會議應(yīng)當(dāng)由三分之二以上的董事出席時方可舉行。

董事會決議以記名投票方式表決。每名董事有一票表決權(quán)。董事會做出決議，必須經(jīng)全體出席會議董事的三分之二以上通過方可生效。

第六十一條 董事會可采用書面議案形式召開董事會會議，但該議案之草稿須以專人送達(dá)、郵寄、電報、傳真中之一種方式送交每一位董事。如果董事會議案已派發(fā)給全體董事，簽字同意的董事已達(dá)到做出決議的法定人數(shù)，并以本條上述方式送交公司后，該議案即成為董事會決議，毋須再召開董事會會議。

第六十二條 董事會會議，應(yīng)當(dāng)由董事本人出席。董事因故不能出席，可以書面委托其他董事代為出席董事會，委托書中應(yīng)當(dāng)載明授權(quán)范圍。

代為出席會議的董事應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)行使董事的權(quán)利。董事未出席某次董事會會議，亦未委托代表出席的，應(yīng)當(dāng)視作已放棄在該次會議上的投票權(quán)。

第六十三條 董事會應(yīng)當(dāng)對會議所議事項的決定做成會議記錄。出席會議的董事和記錄員應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽名。出席會議的董事有權(quán)要求在記錄上對其在會議上的發(fā)言做出說明性記載。

第六十四條 董事應(yīng)當(dāng)對董事會的決議承擔(dān)責(zé)任。董事會的決議違反法律、行政法規(guī)或者公司章程，致使公司遭受嚴(yán)重?fù)p失的,參與決議的董事對公司負(fù)賠償責(zé)任；但經(jīng)證明董事在表決時未投贊成票的，該董事可以免除責(zé)任。接到通知而不出席會議，又不委托代表出席的董事應(yīng)視作表示同意，不免除其責(zé)任。

第六十五條 董事出席董事會會議發(fā)生的費用由公司支付。這些費用包括董事由其所在地至?xí)h地點的交通費、會議期間的食宿費、會議場所租金和當(dāng)?shù)亟煌ㄙM等費用。

第六十六條 董事會會議記錄作為公司檔案由董事會秘書保存。會議記錄的完整副本應(yīng)迅速送發(fā)于每一位董事。會議記錄的保管期限不少于50年。

第七章監(jiān)事會

第一節(jié)監(jiān)事

第六十七條 監(jiān)事由股東代表和公司職工代表擔(dān)任。公司職工代表擔(dān)任的監(jiān)事至少應(yīng)占監(jiān)事人數(shù)的三分之一(包含三分之一)。

第六十八條 下列人員不得擔(dān)任公司監(jiān)事：

（一）被中國保監(jiān)會、中國證監(jiān)會認(rèn)定為市場禁入者，在

其市場禁入期間和禁入期限屆滿后三年內(nèi)；

（二）《公司法》第一百四十七條規(guī)定的人員；

（三）受過其他處罰不適宜擔(dān)任公司監(jiān)事的人員。

第六十九條 公司董事不得兼任監(jiān)事。第七十條 監(jiān)事每屆任期三年。股東提名的監(jiān)事由股東會選舉或更換，職工擔(dān)任的監(jiān)事由公司工會或職工代表會民主選舉產(chǎn)生或更換，監(jiān)事連選可以連任。

第七十一條 監(jiān)事連續(xù)兩次不能親自出席監(jiān)事會會議的，視為不能履行職責(zé)，股東會、工會或職工代表會應(yīng)當(dāng)予以撤換。

第七十二條 監(jiān)事可以在任期屆滿以前提出辭職，本章程第六章有關(guān)董事辭職的規(guī)定，適用于監(jiān)事。

第七十三條 監(jiān)事應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行誠信和勤勉的義務(wù)。

第二節(jié)監(jiān)事會的組成和職權(quán)

第七十四條 公司設(shè)監(jiān)事會。監(jiān)事會由股東監(jiān)事和職工代表監(jiān)事共三名監(jiān)事組成。其中股東監(jiān)事二名，由股東會選舉產(chǎn)生；職工代表監(jiān)事一名，由職工代表大會選舉產(chǎn)生。

第七十五條 監(jiān)事會行使下列職權(quán)：

(一)檢查公司的財務(wù)；

(二)對董事、總經(jīng)理和其他高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時違反法律、法規(guī)或者章程的行為進行監(jiān)督；

(三)當(dāng)董事、總經(jīng)理和其他高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求其予以糾正，必要時向股東會或國家有關(guān)主管機關(guān)報告；(四)提議召開臨時股東會；

(五)列席董事會會議；

(六)公司章程規(guī)定或股東會授予的其他職權(quán)。

第七十六條 監(jiān)事會主席不能履行職權(quán)時，由其指定一名監(jiān)事代行其職權(quán)。

第七十七條 監(jiān)事會行使職權(quán)時，必要時可以聘請律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所等專業(yè)性機構(gòu)給予幫助，由此發(fā)生的費用由公司承擔(dān)。

第三節(jié)監(jiān)事會決議

第七十八條 監(jiān)事會會議應(yīng)有至少三分之二(包含三分之二)監(jiān)事出席方可舉行。

第七十九條 監(jiān)事在監(jiān)事會會議上均有表決權(quán)，任何一位監(jiān)事所提議案，監(jiān)事會均應(yīng)予以審議。

第八十條 每名監(jiān)事有一票表決權(quán)。監(jiān)事會決議需有全體監(jiān)事過半數(shù)表決贊成，方可通過。

第八十一條 監(jiān)事會會議應(yīng)有記錄，出席會議的監(jiān)事和記錄人，應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽名。監(jiān)事有權(quán)要求在記錄上對其在會議上的發(fā)言做出某種說明性記載。監(jiān)事會會議記錄作為公司檔案由董事會秘書保存，保管期限不少于50年。

第八章公司經(jīng)營管理機構(gòu)

第一節(jié)投資管理委員會和風(fēng)險控制委員會 第八十二條 公司設(shè)立投資管理委員會，由公司主要高級管理人員組成。在遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)、條例的前提下，根據(jù)委托人確定的投資指引，投資管理委員會負(fù)責(zé)對所管理資產(chǎn)的各項投資的戰(zhàn)術(shù)性決策。投資管理委員會根據(jù)管理的委托資產(chǎn)和公司自有資產(chǎn)的不同類別，分別定期向委托人投資管理機構(gòu)和公司董事會匯報工作。

第八十三條 公司設(shè)立風(fēng)險控制委員會，是資產(chǎn)管理公司風(fēng)險管理的監(jiān)控機構(gòu)，由公司董事長、總經(jīng)理、風(fēng)險控制部門負(fù)責(zé)人等組成。風(fēng)險控制委員會定期向董事會匯報工作，其主要職責(zé)為：根據(jù)董事會的要求，制定和監(jiān)督執(zhí)行風(fēng)險控制政策，負(fù)責(zé)公司投資全過程中的風(fēng)險評估與防范，提出風(fēng)險控制建議，制定控制投資風(fēng)險的措施，并在市場發(fā)生重大變化的情況下，依據(jù)風(fēng)險控制的要求對投資做出有效調(diào)整，從而降低投資風(fēng)險，保證資產(chǎn)安全。

第二節(jié)高級管理人員

第八十四條 公司高級管理人員主要包括董事長一人，總經(jīng)理一人，副總經(jīng)理若干。除董事長外的公司高級管理人員由董事會聘任或解聘。

第八十五條 董事可受聘兼任總經(jīng)理或其他高級管理職位。

第八十六條 擔(dān)任公司高級管理人員須具備下列條件：

（一）大學(xué)本科以上學(xué)歷；

（二）10年以上經(jīng)濟工作經(jīng)歷或者5年以上金融、保險、證券從業(yè)經(jīng)歷；

（三）未受過刑事處罰或者未因從事經(jīng)濟活動受過行政處

罰；

（四）中國保監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

第八十七條 下列人員不得擔(dān)任公司高級管理人員：

（一）被中國保監(jiān)會認(rèn)定為市場禁入者，在其市場禁入期間和禁入期限屆滿后三年內(nèi)；

（二）《公司法》第一百四十七條規(guī)定的人員；

（三）受過其他處罰不適宜擔(dān)任公司董事的人員。

第八十八條 公司高級管理人員不得利用其在公司的地位和職權(quán)為自己謀取私利，并且：

（一）不得自營或者為他人經(jīng)營與本公司同類的業(yè)務(wù)或者從事?lián)p害本公司利益的活動。從事上述業(yè)務(wù)或者活動的，所得收入應(yīng)當(dāng)歸公司所有；

（二）對在執(zhí)行公司職務(wù)時違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損害的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

第八十九條 總經(jīng)理每屆任期三年，任期結(jié)束后，連聘可以連任。

第九十條 總經(jīng)理對董事會負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：

（一）主持公司的業(yè)務(wù)經(jīng)營管理工作，并向董事會報告工作；

（二）組織實施董事會有關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)營決議、公司業(yè)務(wù)經(jīng)營計劃和投資方案；

（三）擬訂公司業(yè)務(wù)管理機構(gòu)設(shè)置方案；

（四）擬訂公司的基本管理制度；

（五）制訂公司的具體規(guī)章；

（六）制訂公司的業(yè)務(wù)操作流程；

（七）聘任或者解聘除應(yīng)由董事會聘任或者解聘以外的管理人員；

（八）本章程或董事會授予的其他職權(quán)。

第九十一條 總經(jīng)理可以列席董事會會議，非董事總經(jīng)理在董事會上沒有表決權(quán)。

第九十二條 總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)根據(jù)董事會或者監(jiān)事會的要求，向董事會或者監(jiān)事會報告公司重大業(yè)務(wù)合同的簽訂、執(zhí)行情況、資金運用情況和盈虧情況?？偨?jīng)理必須保證該報告的真實性。

第九十三條 總經(jīng)理應(yīng)制訂工作細(xì)則，報董事會批準(zhǔn)后實施。

第三節(jié)高級管理人員的聘任和解聘

第九十四條 符合本章程第八十六條規(guī)定條件、不存在第八十七條規(guī)定禁止情形的人，經(jīng)董事長提名、全體出席會議董事的二分之一以上通過，可以被聘任為公司高級管理人員。第九十五條 當(dāng)公司高級管理人員不能遵守本章程，未能忠實履行其職務(wù)，損害公司利益或違反本章程第八十八條的規(guī)定時，或董事會認(rèn)為必要時,經(jīng)董事會議決議通過，可以解除其職務(wù)。

第九十六條 公司高級管理人員辭職，應(yīng)提前一個月書面向董事會提出辭呈。

第九十七條 公司高級管理人員離任時，公司可聘請具有證券從業(yè)資格的注冊會計師對其進行離任審計。

第九十八條 公司聘任和解聘公司高級管理人員如需經(jīng)監(jiān)管機關(guān)批準(zhǔn)的，該聘任或解聘自監(jiān)管機關(guān)批準(zhǔn)之日起生效。

第四節(jié)公司經(jīng)營管理

第九十九條 公司建立完善有效的內(nèi)部管理制度和風(fēng)險控制制度，建立相互監(jiān)督的制約機制。

第一百條 除非受托協(xié)議許可，公司不得與任何人訂立將公司所管理資產(chǎn)的業(yè)務(wù)交于該人負(fù)責(zé)的合同或協(xié)議。

第一百零一條 公司不得從事下列行為：

（一）以委托資產(chǎn)名義使用不屬于委托資產(chǎn)名下的資金買賣證券；

（二）從事可能使委托資產(chǎn)承擔(dān)無限責(zé)任的投資；

（三）委托資產(chǎn)之間相互投資；

（四）法律、法規(guī)及中國保監(jiān)會規(guī)定的保險公司、資產(chǎn)管理公司禁止從事的其他行為。

第一百零二條 公司按照《公司法》等有關(guān)法律、法規(guī)，設(shè)置組織管理機構(gòu)，聘用管理人員。

第一百零三條 公司按照《勞動法》等國家有關(guān)的法律、法規(guī)及政策和公司的有關(guān)規(guī)章，制定公司人事管理、勞動工資和社會保險制度。公司全體員工實行勞動合同制。

第一百零四條 公司從業(yè)人員不得在其他經(jīng)營性機構(gòu)兼職，不得從事與公司業(yè)務(wù)有利益沖突的股票、基金買賣。公司從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)按照公司要求的標(biāo)準(zhǔn)申報個人持有股票、基金等相關(guān)證券的情況。

第九章董事會秘書

第一百零五條 公司設(shè)董事會秘書一名。

第一百零六條公司董事會秘書應(yīng)當(dāng)是具有必備的專業(yè)知識和經(jīng)驗的自然人，由董事會委任。其主要任務(wù)包括：

（一）協(xié)助董事處理董事會日常事宜；

（二）負(fù)責(zé)組織和準(zhǔn)備董事會和股東會文件，做好會議記錄工作，確保會議政策符合法定程序，及熟悉董事會決議的簽署。

第一百零七條公司董事會秘書的責(zé)任范圍包括：

（一）組織安排董事會會議和股東會會議，準(zhǔn)備會議材料，處理相關(guān)的會議事宜，負(fù)責(zé)會議記錄，確保記錄準(zhǔn)確，保存會議文件和記錄，主動熟悉有關(guān)決議的簽署。在執(zhí)行期間出現(xiàn)重大問題時，向董事會提交報告并提出建議。

（二）負(fù)責(zé)組織、準(zhǔn)備并及時提交監(jiān)管部門要求的有關(guān)文件，負(fù)責(zé)接受監(jiān)管部門下達(dá)的有關(guān)任務(wù)，并組織完成這些任務(wù)。

（三）負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)和組織公司的資料披露事宜，設(shè)立和完善有關(guān)資料披露的制度，參加公司有關(guān)資料披露的一切相關(guān)會議，及時熟悉公司的重要業(yè)務(wù)政策及相關(guān)資料。

（四）負(fù)責(zé)管理和儲存有關(guān)股東名冊、董事名冊、股東持股量的材料。

（五）執(zhí)行董事會授予的其它職能和權(quán)力。

第一百零八條公司董事或者其它職員可以兼任公司董事會秘書。

當(dāng)公司董事會秘書由董事兼任時，如某一行為應(yīng)當(dāng)由董事及公司董事會秘書分別作出，則該兼任董事及公司董事會秘書的人不得以雙重身份作出。

第十章勞動管理

第一百零九條 公司按照中國法律、法規(guī)及本章程規(guī)定建立勞動管理制度和工資管理制度。公司有權(quán)處理公司內(nèi)部勞動、人事、工資事宜，拒絕任何部門和個人的非法干涉。第一百一十條公司實行全員勞動合同制度，對公司職工的聘任、錄用、辭退、獎懲、工資、福利、勞動紀(jì)律、勞動保護等，在公司與職工個人簽訂的勞動合同中予以規(guī)定。

第一百一十一條公司根據(jù)中國法律、法規(guī)有關(guān)退休和被辭退職工的社會保障、保險的規(guī)定，保障其合法權(quán)益。

第十一章財務(wù)會計制度與利潤分配

第一百一十二條 公司依照《公司法》、《金融保險企業(yè)財務(wù)制度》及有關(guān)法律、法規(guī)和國家有關(guān)部門的規(guī)定，制定本公司的財務(wù)會計制度。

第一百一十三條 公司的會計采用公歷日歷年制，即每年公歷一月一日起至十二月三十一日止為一個會計。

第一百一十四條 公司采用人民幣為記賬本位幣，以人民幣為記賬單位，賬目用中文書寫。

第一百一十五條 公司除法定的會計賬冊外，不得另立會計賬冊。公司的資產(chǎn)，不得以任何個人名義開立賬戶存儲。

第一百一十六條 公司應(yīng)當(dāng)在每一會計終了后九十日內(nèi)制作上一會計的財務(wù)會計報告，并依法經(jīng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計師事務(wù)所及其具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計師審查驗證。

財務(wù)會計報告應(yīng)當(dāng)包括下列財務(wù)會計報表及附屬明細(xì)表：

（一）資產(chǎn)負(fù)債表；

（二）損益表；

（三）現(xiàn)金流量表；

（四）財務(wù)情況說明書；

（五）利潤分配表。

第一百一十七條 公司經(jīng)審計的財務(wù)報告應(yīng)當(dāng)在會計結(jié)束后一百二十日內(nèi)送交各股東。

第一百一十八條 公司財務(wù)報告在經(jīng)注冊會計師審計并經(jīng)股東會通過后報送中國保監(jiān)會備案。

第一百一十九條 公司繳納有關(guān)稅收后的利潤，按下列順序分配：

（一）彌補上一的虧損；

（二）提取10%的公司法定公積金；

（三）根據(jù)股東會的決議提取任意公積金；

（四）按照股東的出資比例進行利潤分配。

公司法定公積金累計額為公司注冊資本的50%以上的，可以不再提取。提取法定公積金后，是否提取任意公積金由股東會決定。公司不得在彌補公司虧損、提取法定公積金之前向股東分配利潤。第一百二十條 公司股東會對利潤分配方案做出決議后，公司董事會須在股東會召開后兩個月內(nèi)完成利潤派發(fā)事項。

第一百二十一條 公司以現(xiàn)金或法律、法規(guī)允許并且公司股東會同意的方式分配股利。

第一百二十二條 公司當(dāng)年無利潤時，不得分配紅利。

第一百二十三條 公司根據(jù)國家有關(guān)審計法規(guī)，對公司財務(wù)收支和經(jīng)濟活動進行內(nèi)部審計，接受審計機關(guān)的檢查和監(jiān)督。

第一百二十四條 公司聘用取得“從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格”的會計師事務(wù)所進行會計報表審計，凈資產(chǎn)驗證及其他相關(guān)咨詢服務(wù)等業(yè)務(wù)，聘期一年，可以續(xù)聘。

第一百二十五條 公司聘用、解聘或續(xù)聘會計師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司董事會批準(zhǔn)。

第十二章公司的合并與分立

第一百二十六條 公司合并或者分立，由公司董事會提出方案，按公司章程規(guī)定的程序經(jīng)股東會做出決議后，報中國保監(jiān)會批準(zhǔn)方可生效。

第一百二十七條 公司合并或者分立，應(yīng)由合并或分立各方簽訂合并或者分立協(xié)議，并由合并或者分立各方編制資產(chǎn)負(fù)債表及財產(chǎn)清單。公司自股東會做出合并或者分立決議之日起十日內(nèi)通知債權(quán)人，并于三十日內(nèi)在中國保監(jiān)會認(rèn)可的報紙上公告。第一百二十八條 債權(quán)人自接到通知書之日起三十日內(nèi)、未接到通知書的自公告之日起四十五日內(nèi)，有權(quán)要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保。公司不清償債務(wù)或者提供相應(yīng)擔(dān)保的，不能進行合并或者分立。

第一百二十九條 公司合并或者分立時，公司董事會應(yīng)當(dāng)采取必要的措施保護反對公司合并或者分立的股東的合法權(quán)益。

第一百三十條 公司合并或者分立各方的資產(chǎn)、債權(quán)、債務(wù)的處理，通過簽訂合同予以明確規(guī)定。

公司合并后，合并各方的債權(quán)、債務(wù)由合并后存續(xù)的公司或者新設(shè)的公司承繼。

公司分立前的債務(wù)按所達(dá)成的協(xié)議由分立后的公司承擔(dān)。

第一百三十一條 公司合并或者分立，登記事項發(fā)生變更的，依法向公司登記機關(guān)辦理變更登記；公司解散的，依法辦理公司注銷登記；設(shè)立新公司的，依法辦理公司設(shè)立登記。

第十三章 公司的解散和清算

第一百三十二條 公司有下列情形之一的，可以解散并依法進行清算：

（一）公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿；

（二）股東會決議解散；

（三）因公司合并或者分立需要解散；

（四）依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被撤銷；

（五）人民法院依照《公司法》第一百八十三條的規(guī)定予以解散。

第一百三十三條 公司因前條第（一）、（二）項規(guī)定解散的，須以書面形式報請中國保監(jiān)會批準(zhǔn)。并在中國保監(jiān)會批準(zhǔn)后十五日之內(nèi)由股東會決議成立清算組并確定其人選。

公司因本節(jié)前條第（三）項情形而解散的，在以書面形式報請中國保監(jiān)會批準(zhǔn)后生效，清算工作由合并或者分立各方當(dāng)事人依照合并或者分立時簽訂的協(xié)議或者合同辦理。

公司因有本節(jié)前條第（四）項情形而解散的，由有關(guān)主管機關(guān)組織股東、有關(guān)機關(guān)及有關(guān)專業(yè)人員成立清算組進行清算。

公司因有本節(jié)前條第（五）項情形而解散的，由人民法院依照有關(guān)法律的規(guī)定，組織股東、有關(guān)機關(guān)及有關(guān)專業(yè)人員成立清算組進行清算。

第一百三十四條 公司在提出解散申請前，須就其所管理的委托資產(chǎn)與委托人進行協(xié)商，并經(jīng)中國保監(jiān)會批準(zhǔn)委任新的資產(chǎn)管理人。

第一百三十五條 清算組成立后，董事會、總經(jīng)理的職權(quán)立即停止。清算期間，公司不得開展新的經(jīng)營活動。

第一百三十六條 清算組在清算期間行使下列職權(quán)：

（一）清理公司財產(chǎn)，分別編制資產(chǎn)負(fù)債表和財產(chǎn)清單；

（二）通知或者公告?zhèn)鶛?quán)人；

（三）處理公司未了結(jié)的業(yè)務(wù)；

（四）清繳所欠稅款及清算過程中產(chǎn)生的費用；

（五）清理債權(quán)、債務(wù)；

（六）處理公司清償債務(wù)后的剩余財產(chǎn)；

（七）代表公司參與民事訴訟活動。

第一百三十七條 清算組應(yīng)當(dāng)自成立之日起十日內(nèi)通知債權(quán)人，并于六十日內(nèi)在至少一種中國保監(jiān)會指定報刊上公告。

第一百三十八條 債權(quán)人應(yīng)當(dāng)自接到通知書之日起三十日內(nèi)，未接到通知書的自第一次公告之日起四十五日內(nèi)，向清算組申報其債權(quán)。債權(quán)人申報債權(quán)時，應(yīng)當(dāng)說明債權(quán)的有關(guān)事項，并提供證明材料。清算組應(yīng)當(dāng)對債權(quán)進行登記。

第一百三十九條 清算組在清理公司財產(chǎn)、編制資產(chǎn)負(fù)債表和財產(chǎn)清單后，應(yīng)當(dāng)制定清算方案，并報股東會及中國保監(jiān)會確認(rèn)。

第一百四十條 公司財產(chǎn)按下列順序清償：

（一）支付清算費用；

（二）支付公司員工工資和社會保險費用、法定補償金；

（三）交納所欠稅款；

（四）清償公司債務(wù)；

（五）股東按其出資比例分配剩余財產(chǎn)。

公司財產(chǎn)未按前款第（一）至

（四）項的規(guī)定清償前，不得分配給股東。

第一百四十一條 清算組在清理公司財產(chǎn)、編制資產(chǎn)負(fù)債表和財產(chǎn)清單后，發(fā)現(xiàn)公司財產(chǎn)不足清償債務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向人民法院申請宣告破產(chǎn)。公司經(jīng)人民法院裁定宣告破產(chǎn)后，清算組應(yīng)當(dāng)將清算事務(wù)移交給人民法院。

第一百四十二條 公司清算結(jié)束后，清算組應(yīng)當(dāng)制作清算報告以及清算期間收支報表和財務(wù)賬冊，報股東會及中國保監(jiān)會確認(rèn)。

清算組應(yīng)當(dāng)自股東會及中國保監(jiān)會對清算報告確認(rèn)之日起三十日內(nèi)，依法向公司登記機關(guān)辦理注銷公司登記，并公告公司終止。

第一百四十三條 清算組人員應(yīng)當(dāng)忠于職守，依法履行清算義務(wù)，不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占公司財產(chǎn)。

清算組人員因故意或者重大過失，給公司或者債權(quán)人造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

第一百四十四條 公司解散后，其各項賬冊及文件由公司清算時最大的股東負(fù)責(zé)保存，其它股東有權(quán)復(fù)制、查閱。

第十四章公司章程的修訂 第一百四十五條 本章程若與法律、行政法規(guī)相違背，以國家法律、行政法規(guī)為準(zhǔn)。

第一百四十六條 公司章程的修改程序為：

（一）董事會提出章程修改案；

（二）章程修改案通知全體股東，根據(jù)本章程的規(guī)定召集股東會進行表決；

（三）提交股東會表決的章程修改案應(yīng)由股東會以全體股東三分之二以上的表決權(quán)決議通過。

第一百四十七條 修改后的章程須經(jīng)中國保監(jiān)會批準(zhǔn)并經(jīng)工商行政管理部門核準(zhǔn)登記后方為生效。

第十五章附則

第一百四十八條 本章程由公司股東會負(fù)責(zé)解釋。

第五篇：中國保險監(jiān)督管理委員會關(guān)于保險資產(chǎn)管理公司財務(wù)報告有關(guān)問

【發(fā)布單位】中國保險監(jiān)督管理委員會 【發(fā)布文號】保監(jiān)發(fā)〔2008〕31號 【發(fā)布日期】2008-04-29 【生效日期】2008-04-29 【失效日期】 【所屬類別】政策參考

【文件來源】中國保險監(jiān)督管理委員會

中國保險監(jiān)督管理委員會關(guān)于保險資產(chǎn)管理公司財務(wù)報告有關(guān)問題的通知

(保監(jiān)發(fā)〔2008〕31號)

各保險資產(chǎn)管理公司：

近期，財政部發(fā)布《關(guān)于印發(fā)保險資產(chǎn)管理公司財務(wù)報表列報要求的通知》（財辦會〔2008〕3號）（見附件1），對保險資產(chǎn)管理公司財務(wù)報表內(nèi)容與格式做出具體規(guī)定。為切實做好保險資產(chǎn)管理公司財務(wù)報告的編報工作，現(xiàn)就有關(guān)事項通知如下：

一、請各保險資產(chǎn)管理公司按照財政部文件要求編報財務(wù)報表及附注，其他編報要求執(zhí)行我會2007年2月13日發(fā)布的《關(guān)于報告編報工作有關(guān)問題的通知》（保監(jiān)發(fā)〔2007〕13號）。

二、在向保監(jiān)會報送財務(wù)報告的同時，各公司還應(yīng)當(dāng)按照以下要求編報補充信息：

（一）補充信息的內(nèi)容

1、財務(wù)監(jiān)管附表

為加強財務(wù)監(jiān)管，我會制定了財務(wù)監(jiān)管報表（見附件2、3、4），包括“一對一”簽訂委托合同、發(fā)行債權(quán)/股權(quán)投資計劃、發(fā)行“創(chuàng)新投資”試點產(chǎn)品和其他方式受托管理的保險資金運用情況的報表。其中，除了“一對一”簽訂委托合同方式以外，以發(fā)行債權(quán)/股權(quán)投資計劃、發(fā)行“創(chuàng)新投資”試點產(chǎn)品或其他方式受托管理保險資金的報表應(yīng)分別每一產(chǎn)品或計劃進行單獨審計，并同時報送審計報告。

2、受托管理企業(yè)年金有關(guān)信息

如果公司擁有受托管理企業(yè)年金的有關(guān)資格，還應(yīng)當(dāng)披露獲得的資格類型及經(jīng)營狀況有關(guān)信息。擁有企業(yè)年金投資管理人資格的公司，披露的信息應(yīng)當(dāng)包括報告日受托管理的企業(yè)年金資產(chǎn)規(guī)模。

3、公司認(rèn)為有助于說明公司財務(wù)狀況和經(jīng)營成果的其他信息。

以上2和3規(guī)定的補充信息可以不經(jīng)過審計。

（二）補充信息作為財務(wù)報告的附件報送。

（三）公司對外公開披露的財務(wù)報告，不包括以上補充信息。

三、考慮到以上特別情況，2007年報告的報送時間可以延遲至2008年4月30日，各公司無需另外申請延期。

附件：

1、財政部《關(guān)于印發(fā)保險資產(chǎn)管理公司財務(wù)報表列報要求的通知》（財辦會〔2008〕3號）；

2、受托資金來源與運用表；

3、受托資金投資收益表；

4、“創(chuàng)新試點”投資產(chǎn)品（或債權(quán)/股權(quán)投資計劃）持有人份額表

二○○八年四月二十九日

本內(nèi)容來源于政府官方網(wǎng)站，如需引用，請以正式文件為準(zhǔn)。