2020年度內(nèi)控評價報告

建立健全并有效實(shí)施內(nèi)部控制是公司的責(zé)任。本公司主要負(fù)責(zé)人保證本報告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)責(zé)任。

本公司內(nèi)部控制設(shè)有檢查監(jiān)督機(jī)制，對內(nèi)部控制進(jìn)行定期或不定期的檢查監(jiān)督，內(nèi)控缺陷一經(jīng)識別，本公司將采取相應(yīng)整改措施?，F(xiàn)對本公司內(nèi)部控制評價工作總結(jié)如下。

一、內(nèi)部控制建設(shè)情況

公司已成立了基礎(chǔ)管理標(biāo)準(zhǔn)委員會，負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)公司管理標(biāo)準(zhǔn)的編制修訂、審核、批準(zhǔn)和發(fā)布。2020年按照“版面凈、邏輯清、全覆蓋、可執(zhí)行”的標(biāo)準(zhǔn)，形成了綜合管理、經(jīng)營管理、人力資源管理、黨群紀(jì)檢管理、安全管理、生產(chǎn)管理6個分冊，共337項(xiàng)管理制度（標(biāo)準(zhǔn)），實(shí)現(xiàn)了對公司重要業(yè)務(wù)、事項(xiàng)和高風(fēng)險領(lǐng)域的全覆蓋。

二、專項(xiàng)內(nèi)部控制評價工作情況

2020年以來公司開展了兩項(xiàng)關(guān)于內(nèi)部控制方面的工作。一是。根據(jù)提出問題，修訂了。二是公司開展的內(nèi)控專項(xiàng)審計。

三、年度內(nèi)部控制評價工作總體情況

按照文件要求，公司高度重視本次內(nèi)部控制評價工作，公司負(fù)責(zé)人牽頭主抓，公司審計部具體負(fù)責(zé)組織評價工作，制定工作方案，下發(fā)工作通知，進(jìn)行細(xì)化分工。公司各部門對照風(fēng)險描述，填列了實(shí)際控制措施、剩余風(fēng)險等級、管理制度名稱、控制證據(jù)、控制方式等內(nèi)容，形成了詳細(xì)的內(nèi)部控制自評工作底稿。

四、年度內(nèi)部控制評價范圍和內(nèi)容

（一）納入評價范圍的單位

公司，屬于行業(yè)，公司個部門業(yè)務(wù)事項(xiàng)全部納入內(nèi)控體系。

（二）納入評價范圍的業(yè)務(wù)和事項(xiàng)

本次內(nèi)控評價，對公司的內(nèi)部控制環(huán)境、重要的經(jīng)營活動，資金活動、采購業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理、銷售業(yè)務(wù)、財務(wù)報告、全面預(yù)算、合同管理及內(nèi)部信息與溝通等方面進(jìn)行了檢查。本公司在以下事項(xiàng)進(jìn)行披露。

1.組織架構(gòu)

公司設(shè)置12個部室，分別為

2.發(fā)展戰(zhàn)略

3.人力資源管理

4.社會責(zé)任

5.企業(yè)文化

6.資金活動

7.采購業(yè)務(wù)

8.資產(chǎn)管理

9.銷售業(yè)務(wù)

10.研究與開發(fā)

11.工程項(xiàng)目管理

12.擔(dān)保業(yè)務(wù)

13.業(yè)務(wù)外包

14.財務(wù)報告

15.全面預(yù)算

16.合同管理

17.內(nèi)部信息傳遞

18.信息系統(tǒng)管理

19.“三重一大”決策管理

20.生產(chǎn)管理

上述業(yè)務(wù)和事項(xiàng)的內(nèi)部控制涵蓋了公司經(jīng)營管理的主要方面，不存在重大遺漏。

五、內(nèi)部控制缺陷及整改情況

根據(jù)《企業(yè)內(nèi)部控制評價指引》中規(guī)定的缺陷認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合公司具體情況，發(fā)現(xiàn)1條一般缺陷（附件：2020年內(nèi)控缺陷匯總表）。

1.缺陷描述

2.整改情況

六、內(nèi)部控制有效性的結(jié)論

通過對公司內(nèi)部控制系統(tǒng)的檢查和評價，對內(nèi)部環(huán)境、風(fēng)險評估、控制活動、信息與溝通、內(nèi)部監(jiān)督等要素進(jìn)行客觀評價。對于檢查評價中發(fā)現(xiàn)的缺陷，進(jìn)行了整改。由于內(nèi)部控制固有的局限性和持續(xù)改進(jìn)的特性，本公司將繼續(xù)加大內(nèi)部控制建設(shè)及其資源投入，不斷提升內(nèi)部控制管理水平。

七、內(nèi)控評價期后事項(xiàng)披露

公司對所有的事項(xiàng)均進(jìn)行了客觀公正的披露，沒有需要披露的內(nèi)部控制評價期后事項(xiàng)。

單位負(fù)責(zé)人（簽字）：

內(nèi)控審計部門負(fù)責(zé)人（簽字）：