第一篇：酒吧高管防止服務(wù)員飛單的辦法

酒吧作弊方式與補(bǔ)救措施

一、單據(jù)漏洞 ：

1.單據(jù)領(lǐng)用無記錄。一但丟失或出現(xiàn)問題沒有責(zé)任者，無法查證。建立領(lǐng)取記錄。

2.單據(jù)無人核對號碼，數(shù)量。在使用后如發(fā)現(xiàn)無人核對，會(huì)有僥幸心理的員工使用這樣的漏洞進(jìn)行作弊，而因無人查點(diǎn)而 瞞天過海，建立日審部門進(jìn)行每日的核對單據(jù)工作。

3.單據(jù)化單腳不規(guī)則。單據(jù)如果化單腳不規(guī)則，容易在使用后被人繼續(xù)填寫品種進(jìn)行貪污，而因接手的人過多而無 法進(jìn)行查證而讓多人分擔(dān)此后果。按規(guī)定填寫酒水單。

二、服務(wù)員作弊。

1.借用酒水，服務(wù)員向熟悉的吧臺(tái)人員借用酒水進(jìn)行銷售。吧臺(tái)酒水不外借，違者重罰。

2.剩余酒水，服務(wù)員將客人結(jié)帳后的酒水私藏，轉(zhuǎn)手賣給客人，獲取利潤?？腿私Y(jié)帳后請主管級以上人員 進(jìn)行檢查，將剩余酒水返還酒吧。

3.服務(wù)員存酒，將剩余酒水找人帶簽后存放吧臺(tái)，另日販賣。吧臺(tái)只存放高級酒類，一省空間，二以免給服 務(wù)人員有機(jī)可乘，另由主管請客人簽字后送吧臺(tái)存放。

4.服務(wù)員私帶酒水、香煙進(jìn)場，帶入后進(jìn)行販賣而獲利潤。在員工進(jìn)場前由保安與主管級以上人員進(jìn)行檢查、監(jiān)督，包括帶 入的與本公司相同品牌的香煙。

5.哄抬物價(jià)，賺取差價(jià)，不送酒單給客人，虛報(bào)物價(jià)。每桌必須放置酒水單或咭坐，客人來后也需留有一份酒牌。

三、服務(wù)員、吧臺(tái)聯(lián)合作弊。

1.利用返還酒水：吧臺(tái)將客人剩余酒水利用不下帳的手法，與服務(wù)員進(jìn)行二次銷售，建立返還登記本，廳面主管與酒吧主管共同簽字做實(shí)。

2.利用過期存酒： 吧臺(tái)人員將以存放過日期的酒水拿出，給服務(wù)員進(jìn)行銷售。一，只存放高級酒類，二，酒吧主管 定期檢查存酒，進(jìn)行登記上報(bào)處理。

3.借取服務(wù)員酒水：有意向的進(jìn)行我出酒你販賣的方針進(jìn)行謀取利潤，酒吧主管在收市后進(jìn)行酒水每日盤點(diǎn)，如 ：發(fā)現(xiàn)缺少，按公司銷售價(jià)格當(dāng)日補(bǔ)足。

4.勾兌酒水 ：將返還的剩余開瓶酒水進(jìn)行勾兌與服務(wù)員在次進(jìn)行銷售，酒吧主管與廳面主管聯(lián)合監(jiān)督服務(wù) 員不可將開瓶酒水返還酒吧，另酒吧主管收市盤點(diǎn)時(shí)發(fā)現(xiàn)盤贏酒水立即入帳。

5.可多次使用或無帳物品 ： 如鮮花、冰塊等，不使用單據(jù)而直接出品，吧臺(tái)主管與廳面主管經(jīng)常保持溝通與監(jiān)督。

四、收銀員、服務(wù)員聯(lián)合作弊。

1.退酒水 ：在客人買單后，有剩余酒水未及時(shí)返還酒吧，通過收銀員、酒吧，退掉酒水，獲取利潤。收 銀員在客人買單后立即封單，如需要更改，須主管的簽字，主觀須與廳面主管、酒吧主管先行取得共實(shí)。

2.作廢單據(jù) ：將結(jié)帳后的單據(jù)作廢，用剩余的酒水或其他酒水頂替返還酒吧，共同分享利潤。酒吧主管、廳面主管及時(shí)監(jiān)督檢查。

第二篇：酒店防止飛單的注意事項(xiàng)

防止飛單的注意事項(xiàng)

一、飛單方法：

1、客房飛單：

A、房費(fèi)不入帳。特別注意日房不入帳。

比如：客人13：30入住日房，前臺(tái)知道此客人習(xí)慣是2小時(shí)退房，此時(shí)正好管理人員因開會(huì)等原因這幾個(gè)小時(shí)不在，不入帳，鉆此空子。

比如：日房客人退房后，前臺(tái)不結(jié)賬離店，安排過夜房客人住進(jìn)此房，修改客人信息，自己獲取日房收入。

比如：日房客人退房后，PMS中不做退房處理。等另外客人到店，將“日房”原客人的信息，修改為新到店客人的信息后，再進(jìn)行換房處理，之后將前一位客人帳單銷毀的飛單現(xiàn)象。

比如： 客人原定1天，實(shí)際只用了休閑房時(shí)間就退房，客人按1天結(jié)帳，前臺(tái)將客人的房價(jià)改為休閑房價(jià)格，再作退房處理的飛單現(xiàn)象。B、客人實(shí)際付高價(jià)，服務(wù)員使用折扣權(quán)限，獲取差額。

2、餐飲飛單：

餐廳服務(wù)員收取客人現(xiàn)金后，修改或丟棄點(diǎn)菜單，不交款。

前臺(tái)服務(wù)員收到掛帳單后，不掛帳，但向客人收錢時(shí)，不少收。這種現(xiàn)象容易發(fā)生前臺(tái)知道客人用完早餐或午餐后馬上要退房的情況下。

3、商務(wù)費(fèi)用飛單：

幫客人復(fù)印和傳真后，客人付現(xiàn)金，不入帳。

4、信用卡飛單：

利用外卡可以用卡號輸入POS機(jī)刷卡的特點(diǎn)，記住已離店外賓客人的外卡卡號，在今后客人退房時(shí)，用外卡結(jié)帳，獲取現(xiàn)金。外賓客人因小額及不便聯(lián)系，可能不會(huì)來追查。

對客房飛單：

1、房態(tài)核對： 每次客房清掃都要在服務(wù)員清掃單中記錄，如VD經(jīng)過打掃變成VC，客房主管/領(lǐng)班抄錄服務(wù)員的清掃記錄后，交值班經(jīng)理核對。值班經(jīng)理要關(guān)注以下幾種差異情況，查找原因，原因不詳，必須向店長報(bào)告。店長和店助也可以不定期親自執(zhí)行房態(tài)核對： A、記錄是O房，PMS是VD或VC。B、記錄是VD，PMS是VC。

C、當(dāng)日從VD-VC，應(yīng)該在記錄表上體現(xiàn)這一過程，如PMS是VC，要復(fù)核此房間是否當(dāng)日修改過房態(tài)，如沒有修改過，要查找原因。如因?yàn)橘u日房，記錄表上修改過兩次，要復(fù)核PMS中是否也修改過相應(yīng)次數(shù)，如少，應(yīng)查找原因。

除了日班兩次核對外，當(dāng)客房主管/領(lǐng)班下班后，房態(tài)核對的工作由值班經(jīng)理完成。一般來說，值班經(jīng)理要收回中班服務(wù)員的清掃單，根據(jù)上面的清掃記錄，對照有無上述差異現(xiàn)象。

對空房，酒店管理層應(yīng)不定期抽查。在出租率低時(shí)候，特別要在晚間對房間進(jìn)行抽查。必要時(shí)，可以檢查每一間空房。

2、售房數(shù)的核對。由客房主管統(tǒng)計(jì)以下數(shù)字：前天的出租房間數(shù)=昨日打掃的所有退房數(shù)+昨日打掃的住房數(shù)-昨日打掃的日房數(shù)+前天打掃的日房數(shù)。報(bào)給店長/店助復(fù)核前天的出租率是否準(zhǔn)確。如有差異，要尋找原因，特別是日房數(shù)量。

3、換房控制。任何換房必須請客人在《房間/房價(jià)變更單》簽字；值班經(jīng)理夜審時(shí)在PMS中打印《換房記錄表》，對照封包中的《房間/房價(jià)變更單》，審核換房原因是否合理，如有問題，服務(wù)員解釋原因，必要時(shí)報(bào)店長根據(jù)情況作出判斷。日審時(shí)，查看上交的《預(yù)收款收據(jù)》是否有缺號，如有，前臺(tái)必須說明原因。

4、退房時(shí)，必須打印帳單請客人簽名。為防止飛單人員防冒客人簽名，應(yīng)在日審和夜審時(shí)，注意核對入住登記單簽名和結(jié)賬簽名一致。如兩者簽名不一致，且發(fā)生過沖賬，應(yīng)加以關(guān)注，尋找原因。

5、沖賬應(yīng)寫明原因。如是結(jié)賬時(shí)出示會(huì)員卡沖賬，除寫原因外，應(yīng)注明會(huì)員卡卡號。

6、由于促銷，酒店會(huì)發(fā)放抵用券。酒店應(yīng)嚴(yán)格抵用券的管理。在前臺(tái)等服務(wù)人員方便拿取的地方，不應(yīng)存放抵用券，一般應(yīng)由店助專管，并在銷售時(shí)發(fā)放。抵用券只能在入住時(shí)出示有效，接待人員應(yīng)最晚在辦完入住手續(xù)后立即報(bào)告值班經(jīng)理復(fù)核抵用券的使用，不允許客人退房后報(bào)告。

7、當(dāng)發(fā)生外卡消費(fèi)時(shí)，日審應(yīng)核對簽名和住宿登記單簽名是否一致。如不一致，應(yīng)查找原因。

8、對原定1天，但實(shí)際只使用休閑房時(shí)間的，要求前臺(tái)服務(wù)員必須主動(dòng)給休閑房價(jià)格。以誠信待客，并吸引客人下次再來。

9、避免值班經(jīng)理和前臺(tái)服務(wù)員固定搭班。有兩種做法供結(jié)合使用。A、每隔一段日期，應(yīng)調(diào)換值班經(jīng)理和前臺(tái)服務(wù)員的搭配。B、值班經(jīng)理的上下班時(shí)間和前臺(tái)服務(wù)員有所不同，保障在同一班上會(huì)和不同的人員一起工作。

10、不設(shè)24小時(shí)班，避免在客人整個(gè)入住、退房時(shí)間段內(nèi)，同一服務(wù)員可以完全處理同一客人的所有住宿過程。

對餐飲飛單：

1、點(diǎn)菜單必須連號，不得遺失。點(diǎn)菜單修改，必須在客人結(jié)帳前報(bào)餐廳主管或當(dāng)班值班經(jīng)理簽名。廚房應(yīng)保留傳送到廚房的點(diǎn)菜單，每天畢餐后，交當(dāng)班值班經(jīng)理。值班經(jīng)理應(yīng)在夜審前核對廚房點(diǎn)菜單和餐廳封包內(nèi)點(diǎn)菜單，發(fā)現(xiàn)差異要尋找原因。

2、自助早餐不收現(xiàn)金。

對商務(wù)費(fèi)用飛單：

主要加強(qiáng)現(xiàn)場監(jiān)控。雖然可以對復(fù)印采用登記和記數(shù)器核對的方法，但由于工作繁瑣，不建議在日常采用，可在懷疑時(shí)，采用此方法抽查。

第三篇：無線故障處理流程及工單管控辦法范文

無線故障處理流程及工單管控辦法

洛陽電信接入維護(hù)中心

根據(jù)省公司河南電信集約化維護(hù)工作的開展，洛陽公司在省公司的本地網(wǎng)監(jiān)控的上收工作，在現(xiàn)有基礎(chǔ)上，為了使故障能高效、快速、準(zhǔn)確的完成，在現(xiàn)有工作流程中流程上制定無線直派的流程

一、無線故障處理流程：

無線故障排除流程監(jiān)控終端出現(xiàn)嚴(yán)重告警查看告警是什么板子的告警否基站斷站是停電是否線路原因否是通知線路部門斷站較多通知上級領(lǐng)導(dǎo)通知相關(guān)代維單位發(fā)電通知代維帶上相應(yīng)備板到基站根據(jù)具體故障做具體分析，排查故障原因否是否是硬件故障機(jī)房作線路軟環(huán)回聯(lián)系廠家技術(shù)支持是更換新備板光端機(jī)軟環(huán)回,告警消失是通知代維到基站,從基站DDF架對機(jī)房環(huán)回否聯(lián)系傳輸專業(yè)協(xié)助定位否傳輸故障尋求專業(yè)主管技術(shù)支持尋求上級技術(shù)部門支持告警消失是檢查2M線或更換相關(guān)板卡故障交接到傳輸負(fù)責(zé)人處理否基站到機(jī)房的傳輸線路斷故障排除聯(lián)系機(jī)房重新加載基站 １、代維人員發(fā)現(xiàn)故障：初步定位故障，根據(jù)工單內(nèi)容能判別的故障可直接到現(xiàn)場進(jìn)行處理；

２、需要發(fā)電的基站及時(shí)趕往發(fā)電、同時(shí)要通知縣區(qū)維護(hù)中心，使其做好后續(xù)的督促考核工作。基站發(fā)電的時(shí)限要求：A、B類基站必須在2小時(shí)之內(nèi)發(fā)電，C類基站必須在3小時(shí)之內(nèi)發(fā)電；

３、主設(shè)備的故障需要更換板卡的要及時(shí)申領(lǐng)，引起基站退出服務(wù)的要通知縣區(qū)維護(hù)中心進(jìn)行督促處理。

４、縣區(qū)維護(hù)中心人員應(yīng)加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高自身能力。為代維單位人員做好支撐工作。

二、無線工單故障處理流程

省ONC無線類故障工單處理流程省NOC工單各區(qū)縣維護(hù)主管及網(wǎng)絡(luò)主管經(jīng)理相應(yīng)區(qū)域代維調(diào)度各區(qū)縣代維無線故障處理人督辦接單、故障處理時(shí)限把控否技術(shù)支撐及故障掛起故障預(yù)判是否能時(shí)限內(nèi)恢復(fù)是故障處理完成回單、反饋區(qū)縣維護(hù)主管

1、各區(qū)、縣網(wǎng)絡(luò)主管，主要負(fù)責(zé)對代維管控及考核，超時(shí)工單追責(zé)、負(fù)責(zé)疑難工單的掛起批準(zhǔn)配合事宜。

2、各區(qū)、縣網(wǎng)絡(luò)主管，負(fù)責(zé)工單督辦、技術(shù)支撐、故障原因分析，整理故障月報(bào)、對多次發(fā)生的同樣類型的故障制定整改措施、以及與其他運(yùn)營商間的溝通協(xié)調(diào)等。

3、各代維公司調(diào)度人員，主要負(fù)責(zé)故障處理時(shí)限把控、故障工單掛起申請等；

4、各區(qū)、縣代維故障處理負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)故障的及時(shí)處理和回單以及遺留問題的反饋等。

第四篇：公司高管層做混凝土銷售合同單規(guī)定

集團(tuán)公司高管層銷售混凝土合同單規(guī)定

為了適應(yīng)混凝土市場愈演愈烈的競爭，提高公司產(chǎn)銷量，充分調(diào)動(dòng)集團(tuán)公司高管層銷售混凝土的積極性，特制定如下規(guī)定：

一、集團(tuán)公司高管層從今年7月份起至12月底，分行業(yè)或分轄區(qū)負(fù)責(zé)開展公關(guān)工作，力爭簽訂一批有價(jià)值的合同單，確保公司五大攪拌站生產(chǎn)銷售指標(biāo)任務(wù)。

二、公司采取包干活動(dòng)費(fèi)辦法，支付首次公關(guān)必要的應(yīng)酬費(fèi)，今年內(nèi)每人限額3萬，超額部分自理。

三、高管層按公司確定價(jià)格簽定銷售混凝土合同、出料，公司根據(jù)回款稅后核算，提成銷售額2.5％（含咨詢費(fèi)、公關(guān)應(yīng)酬費(fèi)），公司不再支付相關(guān)費(fèi)用。

四、高管層人員做單均受公司銷售中心管理，相關(guān)合同跟單由銷售中心安排，質(zhì)量管理由站點(diǎn)負(fù)責(zé)，做單人員負(fù)責(zé)追收貨款。凡經(jīng)法律訴訟手段追收的欠帳，所收欠款部分取消做單人員的銷售提成。

五、高管層在完成本職工作的同時(shí)兼進(jìn)行混凝土銷售業(yè)務(wù)，如違反制度，造成公司損失，自覺接受公司處罰，罰款在當(dāng)事人工資中扣除。

本規(guī)定經(jīng)董事長簽發(fā)后即執(zhí)行。

二0一年六月

第五篇：證券公司董事監(jiān)事和高管人員任職資格監(jiān)管辦法

證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員

任職資格監(jiān)管辦法

（2006年10月20日中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)第192次主席辦公會(huì)議審議通過，根據(jù)2012年10月19日中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于修改〈證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法〉的決定》修訂）

第一章總則

第一條為了規(guī)范證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格監(jiān)管，提高董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的專業(yè)素質(zhì)，保障證券公司依法合規(guī)經(jīng)營，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《行政許可法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》等法律、行政法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的任職資格監(jiān)管適用本辦法。

本辦法所稱證券公司高級管理人員（以下簡稱高管人員），是指證

—1— 券公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書以及實(shí)際履行上述職務(wù)的人員。

證券公司行使經(jīng)營管理職責(zé)的管理委員會(huì)、執(zhí)行委員會(huì)以及類似機(jī)構(gòu)的成員為高管人員。

第三條證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱中國證監(jiān)會(huì)）核準(zhǔn)的任職資格。

證券公司不得聘任未取得任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，不得違反規(guī)定授權(quán)不具備任職資格的人員實(shí)際行使職責(zé)。

第四條證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)章、規(guī)范性文件，遵守公司章程和行業(yè)規(guī)范，恪守誠信，勤勉盡責(zé)。

第五條中國證監(jiān)會(huì)依法對證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人進(jìn)行監(jiān)督管理。

證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的任職資格由中國證監(jiān)會(huì)授權(quán)中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)（以下簡稱派出機(jī)構(gòu)）依法核準(zhǔn)。

第六條中國證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券交易所依法對證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人進(jìn)行自律管理。

—2—

第二章任職資格條件 第一節(jié)基本條件

第七條有下列情形之一的，不得擔(dān)任證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人：

（一）《證券法》第一百三十一條第二款、第一百三十二條、第一百三十三條規(guī)定的情形；

（二）因重大違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3年；

（三）自被中國證監(jiān)會(huì)撤銷任職資格之日起未逾3年；

（四）自被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾2年；

（五）中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

第八條取得證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格，應(yīng)當(dāng)具備以下基本條件：

（一）正直誠實(shí)，品行良好；

（二）熟悉證券法律、行政法規(guī)、規(guī)章以及其他規(guī)范性文件，具備履行職責(zé)所必需的經(jīng)營管理能力。

第二節(jié)董事、監(jiān)事的任職資格條件

第九條取得董事、監(jiān)事任職資格，除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第八條

—3— 規(guī)定的基本條件外，還應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

（一）從事證券、金融、法律、會(huì)計(jì)工作3年以上或者經(jīng)濟(jì)工作5年以上；

（二）具有大專以上學(xué)歷。

第十條取得獨(dú)立董事任職資格，除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第八條規(guī)定的基本條件外，還應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

（一）從事證券、金融、法律、會(huì)計(jì)工作5年以上；

（二）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且具有學(xué)士以上學(xué)位；

（三）有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力。

第十一條獨(dú)立董事不得與證券公司存在關(guān)聯(lián)關(guān)系、利益沖突或者存在其他可能妨礙獨(dú)立客觀判斷的情形。

下列人員不得擔(dān)任證券公司獨(dú)立董事：

（一）在證券公司或其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員；

（二）在下列機(jī)構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員：持有或控制證券公司5%以上股權(quán)的單位、證券公司前5名股東單位、與證券公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)；

（三）持有或控制上市證券公司1%以上股權(quán)的自然人，上市證券公司前10名股東中的自然人股東，或者控制證券公司5%以上股權(quán)的自然人，及其上述人員的近親屬；

（四）為證券公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù) —4— 的人員及其近親屬；

（五）最近1年內(nèi)曾經(jīng)具有前四項(xiàng)所列舉情形之一的人員；

（六）在其他證券公司擔(dān)任除獨(dú)立董事以外職務(wù)的人員；

（七）中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他人員。

第十二條取得董事長、副董事長和監(jiān)事會(huì)主席任職資格，除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第八條規(guī)定的基本條件外，還應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

（一）從事證券工作3年以上，或者金融、法律、會(huì)計(jì)工作5年以上，或者經(jīng)濟(jì)工作10年以上；

（二）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或取得學(xué)士以上學(xué)位；

（三）通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測試。

第三節(jié)高管人員的任職資格條件

第十三條取得總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書，以及證券公司管理委員會(huì)、執(zhí)行委員會(huì)和類似機(jī)構(gòu)的成員（以下簡稱經(jīng)理層人員）任職資格，除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第八條規(guī)定的基本條件外，還應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

（一）從事證券工作3年以上，或者金融、法律、會(huì)計(jì)工作5年以上；

（二）具有證券從業(yè)資格；

（三）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或取得學(xué)士以上學(xué)位；

—5—

（四）曾擔(dān)任證券機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年，或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于4年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷；

（五）通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測試。

第四節(jié) 分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的任職資格條件

第十四條取得分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格，除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第八條規(guī)定的基本條件外，還應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

（一）從事證券工作3年以上或經(jīng)濟(jì)工作5年以上；

（二）具有證券從業(yè)資格；

（三）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或取得學(xué)士以上學(xué)位。

第五節(jié)其他規(guī)定

第十五條證券公司法定代表人應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格。

第十六條證券公司董事、監(jiān)事以及其他人員行使高管人員職責(zé)的，應(yīng)當(dāng)取得高管人員的任職資格。

第十七條從事證券工作10年以上或曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上的人員，申請證券公司董事長、副董事長、獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)主席、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的任職資格 —6— 的，學(xué)歷要求可以放寬至大專。

第十八條具有證券、金融、經(jīng)濟(jì)管理、法律、會(huì)計(jì)、投資類專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，申請證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的，從事證券、金融、經(jīng)濟(jì)、法律、會(huì)計(jì)工作的年限可以適當(dāng)放寬。

第十九條在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)證券監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員，申請高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的任職資格，可以豁免證券從業(yè)資格的要求。

第三章申請與核準(zhǔn) 第一節(jié)申請與受理

第二十條申請董事長、副董事長、監(jiān)事會(huì)主席任職資格的，應(yīng)當(dāng)由擬任職的證券公司向證券公司注冊地派出機(jī)構(gòu)提出申請，申請經(jīng)理層人員任職資格應(yīng)當(dāng)由本人向其住所地派出機(jī)構(gòu)或由擬任職的證券公司向公司注冊地派出機(jī)構(gòu)提出申請，并提交以下材料：

（一）申請表；

（二）2名推薦人的書面推薦意見；

（三）身份、學(xué)歷、學(xué)位證明文件；

（四）資質(zhì)測試合格證明；

—7—

（五）最近3年曾任職單位鑒定意見；

（六）最近3年擔(dān)任單位主要負(fù)責(zé)人的，應(yīng)提交離任審計(jì)報(bào)告；

（七）最近3年內(nèi)在金融機(jī)構(gòu)任職且被納入監(jiān)管范圍的，應(yīng)提交監(jiān)管部門的監(jiān)管意見；

（八）中國證監(jiān)會(huì)要求提交的其他材料。

申請經(jīng)理層人員任職資格的，還應(yīng)當(dāng)提交證券從業(yè)資格證書。

第二十一條推薦人應(yīng)當(dāng)是任職1年以上的證券公司現(xiàn)任董事長、副董事長、監(jiān)事會(huì)主席或經(jīng)理層人員。

申請人或擬任人不具有證券行業(yè)工作經(jīng)歷的，其推薦人中可有1名是其原任職單位的負(fù)責(zé)人。申請人或擬任人為境外人士的，推薦人中至少有1名為符合本辦法規(guī)定的人員，另1名可以為申請人或擬任人曾任職的境外證券類機(jī)構(gòu)的高管人員。

推薦人應(yīng)當(dāng)對申請人或擬任人是否存在本辦法第七條所列舉的情形作出說明，并對其個(gè)人品行、遵紀(jì)守法、從業(yè)經(jīng)歷、業(yè)務(wù)水平、管理能力等發(fā)表明確的推薦意見。

推薦人每個(gè)自然最多只能推薦3人申請證券公司董事長、副董事長、監(jiān)事會(huì)主席或經(jīng)理層人員的任職資格。

第二十二條申請除董事長、副董事長、監(jiān)事會(huì)主席以外董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職的證券公司向公司注冊地派出機(jī)構(gòu)提出申請，并提交以下材料：

—8—

（一）申請表；

（二）證券公司或股東單位的推薦意見；

（三）身份、學(xué)歷、學(xué)位證明文件；

（四）最近3年內(nèi)曾任職單位的鑒定意見；

（五）中國證監(jiān)會(huì)要求提交的其他材料。

第二十三條股東單位推薦的前條所述董事、監(jiān)事人選，由股東單位出具推薦意見；獨(dú)立董事人選以及作為職工代表的董事、監(jiān)事，應(yīng)當(dāng)由證券公司出具推薦意見。推薦意見至少包括以下內(nèi)容：

（一）擬任人是否存在本辦法第七條所列舉的情形；

（二）擬任人遵守證券法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定以及自律組織規(guī)則的情況；

（三）擬任人的職業(yè)道德水準(zhǔn)和誠信表現(xiàn)；

（四）擬任人的管理能力和業(yè)務(wù)能力；

（五）擬任人是否有足夠的時(shí)間和精力履行職責(zé)。

第二十四條申請獨(dú)立董事任職資格，還應(yīng)當(dāng)提供擬任人具有5年以上證券、金融、法律或者會(huì)計(jì)工作經(jīng)歷的證明，以及擬任人關(guān)于獨(dú)立性的聲明。聲明應(yīng)重點(diǎn)說明其本人是否存在本辦法第十一條所列舉的情形。

第二十五條已經(jīng)取得董事長、副董事長、監(jiān)事會(huì)主席任職資格的人員，自離開原任職公司之日起12個(gè)月內(nèi)到其他證券公司擔(dān)

—9— 任董事長、副董事長、監(jiān)事會(huì)主席，且未出現(xiàn)本辦法第七條規(guī)定情形的，擬任職公司應(yīng)當(dāng)向公司注冊地派出機(jī)構(gòu)提交以下申請材料：

（一）申請表；

（二）原任職公司的離任審計(jì)報(bào)告；

（三）中國證監(jiān)會(huì)要求的其他材料。

第二十六條申請分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的，應(yīng)當(dāng)由擬任職的證券公司向分支機(jī)構(gòu)所在地派出機(jī)構(gòu)提出申請，并提交以下材料：

（一）申請表；

（二）證券公司的推薦意見；

（三）身份、學(xué)歷、學(xué)位、證券從業(yè)資格的證明文件；

（四）最近3年曾任職單位的鑒定意見；

（五）最近3年內(nèi)曾在金融機(jī)構(gòu)任職且被納入監(jiān)管范圍的，應(yīng)提交監(jiān)管部門的監(jiān)管意見；

（六）中國證監(jiān)會(huì)要求提交的其他材料。

第二十七條申請人提交學(xué)歷、學(xué)位證明文件復(fù)印件的，應(yīng)當(dāng)加蓋頒發(fā)單位或出具單位的公章，或出具公證機(jī)關(guān)的公證文書或律師的認(rèn)證文件，以證明復(fù)印件與原件一致；提交國外和中國香港、澳門特別行政區(qū)及臺(tái)灣地區(qū)大學(xué)或高等教育機(jī)構(gòu)學(xué)位證書或高等教育文憑，或者非學(xué)歷教育文憑的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交國務(wù)院教 —10— 育行政部門對其所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文件。

第二十八條申請人提交的最近3年曾任職單位的鑒定意見，應(yīng)當(dāng)詳細(xì)說明申請人或擬任人在曾任職單位的職責(zé)范圍、履職情況以及是否受到紀(jì)律處分等情況。

第二十九條派出機(jī)構(gòu)根據(jù)《行政許可法》第三十二條和中國證監(jiān)會(huì)行政許可實(shí)施程序的有關(guān)規(guī)定，對申請人提出的任職資格申請作出處理。

第二節(jié)審查與核準(zhǔn)

第三十條派出機(jī)構(gòu)認(rèn)為有必要時(shí)，可以對申請人或擬任人進(jìn)行考察、談話。

第三十一條申請人或擬任人有下列情形之一的，派出機(jī)構(gòu)可以作出終止審查的決定：

（一）申請人或擬任人死亡或者喪失行為能力的；

（二）申請人依法終止的；

（三）申請人主動(dòng)要求撤回申請材料的；

（四）申請人未在規(guī)定期限內(nèi)針對反饋意見作出進(jìn)一步說明、解釋的；

（五）申請人或擬任人因涉嫌違法違規(guī)行為被行政機(jī)關(guān)立案調(diào)查的；

—11—

（六）申請人被依法采取停業(yè)整頓、托管、接管、限制業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施的；

（七）申請人或擬任人因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查的；

（八）中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

第三十二條派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定期限內(nèi)對證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的任職資格申請作出是否核準(zhǔn)的決定。不予核準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說明理由。

第三節(jié)任職

第三十三條證券公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事取得任職資格之日起30日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。自取得任職資格之日起30日內(nèi)，上述人員未在證券公司任職或履行相關(guān)職務(wù)的，除有正當(dāng)理由并經(jīng)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可的，其任職資格自動(dòng)失效。

第三十四條證券公司任免董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5日內(nèi)，將有關(guān)人員的變動(dòng)情況以及高管人員的職責(zé)范圍在公司公告，并向相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，提交以下材料：

（一）任職、免職決定文件；

（二）相關(guān)會(huì)議的決議；

—12—

（三）相關(guān)人員的任職資格核準(zhǔn)文件；

（四）相關(guān)人員簽署的誠信經(jīng)營承諾書；

（五）高管人員職責(zé)范圍的說明；

（六）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

證券公司未按要求履行公告、報(bào)告義務(wù)的，相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)向相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

第三十五條證券公司任免董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的，中國證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)可以對有關(guān)人員進(jìn)行任職談話。證券公司選任的董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人不符合規(guī)定的條件的，中國證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令證券公司限期更換人員。

第三十六條內(nèi)資證券公司境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例最多可以達(dá)到公司該類人員總數(shù)的30%；外資參股證券公司境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例最多可以達(dá)到公司該類人員總數(shù)的50%。

第三十七條證券公司高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人最多可以在證券公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事以外的職務(wù)，不得在其他營利性機(jī)構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營性活動(dòng)。

證券公司高管人員在證券公司全資或控股子公司兼職的，不受上述限制，但應(yīng)當(dāng)遵守中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定。

—13— 證券公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人不得兼任其他同類分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人。任何人員最多可以在2家證券公司擔(dān)任獨(dú)立董事。

證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人兼職的，應(yīng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起5日內(nèi)向相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

第三十八條取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔(dān)任除獨(dú)立董事之外的其他職務(wù)，不需重新申請任職資格，由擬任職的證券公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。

取得分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的人員，改任同一公司其他分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者其他公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的，不需重新申請任職資格，由擬任職的證券公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。

第三十九條證券公司董事、監(jiān)事離任的，其任職資格自離任之日起自動(dòng)失效。

有以下情形的，不受前款規(guī)定限制：

（一）證券公司董事（不包括獨(dú)立董事）、監(jiān)事在同一公司相互改任；

（二）證券公司董事長、副董事長、監(jiān)事會(huì)主席，在同一公司改任除獨(dú)立董事之外的其他董事、監(jiān)事。

第四十條證券公司變更法定代表人、主要負(fù)責(zé)人及分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的，應(yīng)當(dāng)自作出有關(guān)任職決定之日起20日內(nèi)辦理證券業(yè)務(wù)許可證的變更手續(xù)。

—14—

第四章監(jiān)督管理

第四十一條證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和公司章程行使職權(quán)，不得授權(quán)未取得任職資格的人員代為行使職權(quán)。

第四十二條高管人員職責(zé)分工發(fā)生調(diào)整的，證券公司應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)在公司公告，并向相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。同時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)將上述事項(xiàng)及時(shí)告知相關(guān)高管人員。證券公司未按要求履行公告、報(bào)告義務(wù)的，相關(guān)高管人員應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)向相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

第四十三條證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行任何機(jī)構(gòu)、個(gè)人侵害公司利益或者客戶合法權(quán)益等的指令或者授意，發(fā)現(xiàn)有侵害客戶合法權(quán)益的違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法保護(hù)因依法履行職責(zé)、切實(shí)維護(hù)客戶利益而受到不公正待遇的董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的合法權(quán)益。

第四十四條禁止證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人從事下列行為：

（一）利用職權(quán)收受賄賂或者獲取其他非法收入；

（二）挪用或侵占公司或者客戶資產(chǎn)；

（三）違法將公司或者客戶資金借貸給他人；

—15—

（四）以客戶資產(chǎn)為本公司、公司股東或者其他機(jī)構(gòu)、個(gè)人債務(wù)提供擔(dān)保。

第四十五條中國證監(jiān)會(huì)對取得經(jīng)理層人員任職資格但未在證券公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的人員進(jìn)行資格年檢。

中國證監(jiān)會(huì)對取得分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格但未在證券公司擔(dān)任分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人職務(wù)的人員進(jìn)行資格年檢。

上述人員應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下一個(gè)起，在每年第一季度向住所地派出機(jī)構(gòu)提交由單位負(fù)責(zé)人或推薦人簽署意見的年檢登記表。

第四十六條取得經(jīng)理層人員任職資格而不在證券公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的人員，未按規(guī)定參加資格年檢，或未通過資格年檢，或自取得任職資格之日起連續(xù)5年未在證券公司任職的，應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格。

取得分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格而不在證券公司擔(dān)任分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人職務(wù)的人員，未按規(guī)定參加資格年檢，或未通過資格年檢，或連續(xù)5年未在證券公司任職的，應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請取得分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的任職資格。

第四十七條中國證監(jiān)會(huì)建立數(shù)據(jù)庫，記錄取得經(jīng)理層人員任職資格的人員信息。證券公司選聘經(jīng)理層人員，可以從中查詢相關(guān)信息。

中國證監(jiān)會(huì)將證券公司董事長、副董事長、監(jiān)事會(huì)主席的有 —16— 關(guān)信息錄入數(shù)據(jù)庫。

第四十八條取得董事、監(jiān)事、經(jīng)理層人員任職資格的人員應(yīng)當(dāng)至少每3年參加1次中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書。

取得分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的人員應(yīng)當(dāng)至少每3年參加1次所在地派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書。

第四十九條證券公司董事長、總經(jīng)理不能履行職務(wù)或者缺位時(shí)，公司可以按公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定符合第八條規(guī)定的人員代為履行職務(wù)，并在作出決定之日起3日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)及注冊地派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

公司決定的人員不符合條件的，中國證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令公司限期另行決定代為履行職務(wù)的人員，并責(zé)令原代為履行職務(wù)人員停止履行職務(wù)。

代為履行職務(wù)的時(shí)間不得超過6個(gè)月。公司應(yīng)當(dāng)在6個(gè)月內(nèi)選聘具有任職資格的人員擔(dān)任董事長、總經(jīng)理。

第五十條證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人涉嫌重大違法犯罪，被行政機(jī)關(guān)立案調(diào)查或司法機(jī)關(guān)立案偵查的，證券公司應(yīng)當(dāng)暫停相關(guān)人員的職務(wù)。

第五十一條有下列情形之一的，相關(guān)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對負(fù)有直接責(zé)任或領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人進(jìn)行監(jiān)管談話：

—17—

（一）證券公司或本人涉嫌違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定；

（二）證券公司法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患；

（三）證券公司財(cái)務(wù)指標(biāo)不符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)；

（四）證券公司聘任不具有任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者違反本辦法規(guī)定授權(quán)不具備任職資格的人員實(shí)際履行上述職務(wù)；

（五）違反本辦法第三十四條、第四十二條規(guī)定，未履行公告義務(wù)；

（六）董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人不遵守承諾；

（七）違反本辦法第四十一條、第四十三條、第四十八條、第五十條規(guī)定；

（八）自簽署推薦意見之日起1年內(nèi)所推薦的人員被認(rèn)定為不適當(dāng)人選或被撤銷任職資格；

（九）所出具的推薦意見存在虛假內(nèi)容；

（十）對公司及其股東、其他董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的違法違規(guī)行為隱瞞不報(bào)；

（十一）未按規(guī)定對離任人員進(jìn)行離任審計(jì)；

（十二）中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他情形。

第五十二條證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定，—18— 被中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令限期改正而逾期未改正的，或其行為嚴(yán)重危及證券公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益的，中國證監(jiān)會(huì)可以限制公司向董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人支付報(bào)酬、提供福利，或暫停相關(guān)人員職務(wù)，或責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人。

董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人被暫停職務(wù)期間，不得離職。

第五十三條證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人在任職期間出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選：

（一）向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供虛假信息、隱瞞重大事項(xiàng)；

（二）拒絕配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法履行監(jiān)管職責(zé)；

（三）擅離職守；

（四）1年內(nèi)累計(jì)3次被證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)按照本辦法第五十一條的規(guī)定進(jìn)行監(jiān)管談話；

（五）累計(jì)3次被自律組織紀(jì)律處分；

（六）累計(jì)3次對公司受到行政處罰負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；

（七）累計(jì)5次對公司受到紀(jì)律處分負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；

（八）中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他情形。

第五十四條自被中國證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何證券公司不得聘用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事、—19— 高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人。

第五十五條證券公司董事、監(jiān)事和高管人員未能勤勉盡責(zé)，致使證券公司存在重大違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)的，中國證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)可以撤銷相關(guān)人員的任職資格，并責(zé)令公司限期更換董事、監(jiān)事和高管人員。

分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人未能勤勉盡責(zé)，致使證券公司存在重大違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定處理。

第五十六條自推薦人簽署推薦意見之日起1年內(nèi)，被推薦人被認(rèn)定為不適當(dāng)人選或被撤銷任職資格的，自作出有關(guān)決定之日起2年內(nèi)不受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表。

第五十七條法定代表人、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人辭職，或被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)，或被撤銷任職資格的，證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對其進(jìn)行離任審計(jì)，并且自離任之日起2個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)備案。

第五十八條法定代表人、高管人員、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人離任審計(jì)期間，不得在其他證券公司擔(dān)任董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人。

第五章法律責(zé)任

第五十九條證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé) —20— 人違反法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，依法應(yīng)予以行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究刑事責(zé)任。

第六十條申請人或擬任人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請任職資格的，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)不予受理或者不予行政許可，并依法給予警告。

第六十一條申請人或擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，對公司和負(fù)有責(zé)任的人員予以警告，并處以罰款。

第六十二條證券公司違反本辦法規(guī)定，聘任不具有任職資格的人員擔(dān)任相應(yīng)職務(wù)的，中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)《證券法》第一百九十八條的規(guī)定給予行政處罰。

第六十三條有下列情形之一的，責(zé)令改正，對證券公司和負(fù)有責(zé)任的人員依據(jù)法律法規(guī)和部門規(guī)章的規(guī)定進(jìn)行處罰：

（一）違反本辦法第三十七條、第四十四條和第四十九條規(guī)定；

（二）對中國證監(jiān)會(huì)依據(jù)本辦法第三十五條、第五十四條作出的監(jiān)管要求，公司未按規(guī)定作出相應(yīng)處理；

（三）證券公司及相關(guān)人員未按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)或者報(bào)送的材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的。

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第六章附則

第六十四條本辦法所稱分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人是指證券公司在境內(nèi)設(shè)立的分公司、證券營業(yè)部以及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定可以從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動(dòng)的證券公司下屬其他非法人機(jī)構(gòu)的經(jīng)理及實(shí)際履行經(jīng)理職務(wù)的人員。

第六十五條本辦法所稱金融工作是指除證券以外的其他金融工作。

在上市公司從事證券相關(guān)工作的,視為從事證券工作。

第六十六條本辦法規(guī)定的期限以工作日計(jì)算，不含法定節(jié)假日。

第六十七條本辦法自2006年12月1日起施行。中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)高級管理人員任職資格管理暫行辦法》（證監(jiān)機(jī)字〔1998〕46號）、《證券公司高級管理人員管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第24號）同時(shí)廢止。

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