第一篇：新版股權(quán)質(zhì)押登記方式及規(guī)定

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新版股權(quán)質(zhì)押登記方式及規(guī)定

【股權(quán)質(zhì)押登記】新版股權(quán)質(zhì)押登記方式及規(guī)定

質(zhì)權(quán)之設(shè)定雖然都要具備轉(zhuǎn)移標(biāo)的物占有作為公示要件，但是由于有形動(dòng)產(chǎn)與無形權(quán)利之間的區(qū)別，設(shè)定權(quán)利質(zhì)權(quán)時(shí)，移轉(zhuǎn)權(quán)利“占有”的方式則與移轉(zhuǎn)動(dòng)產(chǎn)占有的方式有別。以股權(quán)設(shè)質(zhì)時(shí)，因股權(quán)的不同表現(xiàn)形式各有其公示方式。

(一)股份有限公司股權(quán)設(shè)質(zhì)之公示方式

我國的股份有限公司分為兩類：上市公司和非上市公司。上市公司的股票可以在交易所交易，而非上市公司的股票則無法在交易所交易。因而兩種股票設(shè)質(zhì)的公示方式也不一樣。

1、上市公司股票設(shè)質(zhì)之公示方式

目前我國上市公司股票的認(rèn)購和交易都是投資者通過證券公司開立的深圳交易所證券帳戶和上海證券交易所股票帳戶進(jìn)行，投資者

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贏了網(wǎng)s.yingle.com 的持股情況和交易情況均記載于兩個(gè)交易所的計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)帳戶上，投資者并不實(shí)際持有公司的股票，電子記名股票成為我國股票市場發(fā)行的主要形式。無紙化形式的電子記名股票與傳統(tǒng)的紙化股票相比，其轉(zhuǎn)讓不需進(jìn)行背書，也無需進(jìn)行實(shí)際意義上的交付，在設(shè)質(zhì)時(shí)其公示方式應(yīng)當(dāng)是在證券公司進(jìn)行質(zhì)押登記。我國《擔(dān)保法》對(duì)于股票質(zhì)押的立法注意到了股票轉(zhuǎn)讓的實(shí)際形式，依據(jù)《擔(dān)保法》第78條及《最高人民法院關(guān)于適用<擔(dān)保法>若干問題解釋》第103條第2款的規(guī)定：“以上市公司的股票出質(zhì)的，質(zhì)押合同自股票出質(zhì)向證券登記機(jī)構(gòu)辦理出質(zhì)登記起生效。”

2、非上市公司股票設(shè)質(zhì)之公示方式

有學(xué)者認(rèn)為，我國當(dāng)前所有的股票都已經(jīng)實(shí)現(xiàn)無紙化，股票的儲(chǔ)存及轉(zhuǎn)讓都通過電腦控制運(yùn)行，因而我國《擔(dān)保法》未規(guī)定以股票交付質(zhì)權(quán)人占有為公示要件。毛亞敏：《擔(dān)保法論》，中國法制出版社1997年版，第218頁。這實(shí)際上是一種誤解。上市公司的股票已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了無紙化，這在大多數(shù)有證券交易所的國家(包括我國)都如此，但對(duì)于為數(shù)不少的非上市公司而言，股票仍然是紙化的形式。參見《證券法》第34條。因而《擔(dān)保法》第78條的規(guī)定顯然是以上市公司的股票設(shè)質(zhì)代替所有的股份公司的股票設(shè)質(zhì)。鑒于此，《擔(dān)保法》解釋的103條劃清了對(duì)上市公司與非上市公司股票設(shè)質(zhì)界線，規(guī)定以非上市公司股票設(shè)質(zhì)的，以股份出質(zhì)記載于股東名冊(cè)為公示方式。有學(xué)者

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提出該條并未區(qū)分記名股票的設(shè)質(zhì)與無記名股票的設(shè)質(zhì)，那是其不了解我國股票市場的實(shí)際情況。如今我國股票市場只有記名股票，沒有無記名股票，并有學(xué)者提出公司法應(yīng)當(dāng)“刪去無記名股票的規(guī)定。根據(jù)實(shí)際情況,無記名股票的規(guī)定已失去意義”。顧功耘：《全面修訂公司法的若干建議》，載于《法學(xué)》2000年第4期，第48頁。綜合考察擔(dān)保法與公司法的有關(guān)規(guī)定，對(duì)于非上市公司股票(記名股票)，其設(shè)質(zhì)的公示方式應(yīng)為設(shè)質(zhì)背書并交付以及股份設(shè)質(zhì)在股東名冊(cè)上的登記。

(二)有限責(zé)任公司股權(quán)設(shè)質(zhì)之公示方式

1、出資證明書的交付是否屬于公示要件

我國《擔(dān)保法》僅規(guī)定質(zhì)押的設(shè)定自股份出質(zhì)記載于股東名冊(cè)之日起生效，未規(guī)定以出資證明書的交付占有為生效要件。律師認(rèn)為不妥。出資證明書是有限責(zé)任公司股東之股權(quán)表現(xiàn)形式，雖不屬于流通證券，但具有出資憑證的性質(zhì)。它的效力主要表現(xiàn)在：證明股東資格，股東轉(zhuǎn)讓出資份額需同時(shí)轉(zhuǎn)讓出資證明書。換言之，交付出資證明書是股東轉(zhuǎn)讓出資的要件之一。設(shè)定質(zhì)權(quán)，應(yīng)當(dāng)采用相同的方式，有限責(zé)任公司股權(quán)設(shè)質(zhì)的公示要件應(yīng)當(dāng)包括出資證明書的交付。

2、股東名冊(cè)設(shè)質(zhì)登記的記載也屬于公示要件

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有學(xué)者如梁慧星先生認(rèn)為，有限責(zé)任公司股權(quán)設(shè)質(zhì)的公示要件僅為交付出資證明書，而不需將股權(quán)設(shè)質(zhì)登記于股東名冊(cè)。其理由為：第一，股東名冊(cè)僅具有推定股東名冊(cè)記載的人為股東的效力，并不能最終證明股東權(quán)利的存在。第二，股東以其出資出質(zhì)，股東名冊(cè)是否記載，相當(dāng)程度上取決于股東的意思表示，而質(zhì)權(quán)人獲取股東名冊(cè)記載的信息途徑受限制，以股東名冊(cè)是否記載出資出質(zhì)為評(píng)價(jià)質(zhì)押合同的效力的要件，對(duì)質(zhì)權(quán)人的保護(hù)極為不利。梁慧星：《中國物權(quán)法研究》(下)，法律出版社1998年版，第981頁。但律師不這樣認(rèn)為。股東名冊(cè)具有確認(rèn)出資轉(zhuǎn)讓的效力，股東依法轉(zhuǎn)讓其出資后，由公司將受讓人的姓名、住所以及受讓的出資額記載于股東名冊(cè)，如不記載，則不得對(duì)抗公司。因此，受讓人在股東名冊(cè)上的登記也是股東轉(zhuǎn)讓出資的要件之一。根據(jù)《擔(dān)保法》“以有限責(zé)任公司的股份出質(zhì)的，適用公司法股份轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定”，設(shè)定質(zhì)權(quán)，也應(yīng)當(dāng)將質(zhì)權(quán)人在股東名冊(cè)上的登記作為出資設(shè)質(zhì)的公示要件之一。因此《擔(dān)保法》規(guī)定有限責(zé)任公司的股份出質(zhì)應(yīng)當(dāng)記載于股東名冊(cè)無疑是正確的，只是其缺少了將出資證明書的交付也作為公示要件之一。

綜上所述，有限責(zé)任公司股權(quán)設(shè)質(zhì)的公示方式應(yīng)當(dāng)包括出資證明書的交付和公司股東名冊(cè)登記事項(xiàng)的記載，否則，設(shè)質(zhì)無效。

3、完善關(guān)于股東名冊(cè)的規(guī)定

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上文所述的學(xué)者的反對(duì)理由之二：有限責(zé)任公司股權(quán)出質(zhì)登記記載于股東名冊(cè)缺乏公正安全性，這個(gè)問題確實(shí)存在。我國《公司法》對(duì)股東名冊(cè)的規(guī)定和國外法相比，遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠首先，按照《公司法》第31條的規(guī)定，股東名冊(cè)是有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)備置的一種法律文件，然而《公司法》沒有規(guī)定股東名冊(cè)的法律地位，也沒有規(guī)定不設(shè)置股東名冊(cè)應(yīng)負(fù)何種法律責(zé)任。假如有限責(zé)任公司未設(shè)立股東名冊(cè)，或雖設(shè)立股東名冊(cè)，但股東名冊(cè)有隱匿、涂改、遺失或毀損等行為時(shí)，如何保障質(zhì)權(quán)人的利益?這些問題僅以現(xiàn)有法律規(guī)定是無法解決的。而臺(tái)灣地區(qū)《公司法》第103條第2款規(guī)定：“代表公司之董事，不備置前股東名薄于本公司者，處新臺(tái)幣3000元以上、15000元以下罰金;公司負(fù)責(zé)人所備名薄有虛偽記載時(shí)，依刑法或特別法的有關(guān)規(guī)定處罰?！痹摋l規(guī)定具有借鑒性，能有效解決上述問題。

其次，有限責(zé)任公司不同于股份有限公司的特點(diǎn)之一是它的封閉性，其沒有義務(wù)接受公眾對(duì)其股東名冊(cè)的查詢，公眾也就無法了解其股份是否質(zhì)押的情況。這就可能出現(xiàn)兩個(gè)問題：第一，有限公司可以采取偽造、篡改、隱藏等手法影響質(zhì)押的法律效力，損害質(zhì)權(quán)人利益。第二，由于股東名冊(cè)不對(duì)外公開，如股權(quán)已作質(zhì)押但股東無義務(wù)作出披露，則會(huì)造成公眾對(duì)該公司資產(chǎn)狀況、股權(quán)狀況的錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)，容易產(chǎn)生欺詐和不實(shí)的交易。這是股東名冊(cè)公示制度的缺陷造成的。韓國法在此問題上的規(guī)定值得借鑒。韓國商法第396條第1款規(guī)定：“股

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東名冊(cè)應(yīng)備置于總公司。有名義更換代理人時(shí)，在代理人營業(yè)所可以設(shè)置股東名冊(cè)或復(fù)本?！蓖l第2款規(guī)定：“決定將股東名冊(cè)(非復(fù)本)放在名義更換代理人的營業(yè)所時(shí)，也可以不備置于總公司。股東及公司債權(quán)人在營業(yè)時(shí)間內(nèi)可以隨時(shí)查閱或者謄寫于股東名冊(cè)或其復(fù)本。”但沒有必要疏明閱覽目的或其正當(dāng)性。吳日煥譯：《韓國商法》，中國政法大學(xué)出版社1999年版，第242頁。由于股東名冊(cè)存在的非唯一性，可以復(fù)件形式存在，從而公司債權(quán)人及其他厲害關(guān)系人可以通過查詢有關(guān)事項(xiàng)而達(dá)到保護(hù)的目的，最終能夠解決上述問題。因此，我國立法應(yīng)借鑒國外關(guān)于股東名冊(cè)的先進(jìn)立法來完善我國關(guān)于股東名冊(cè)的規(guī)定。

(三)合伙企業(yè)股權(quán)設(shè)質(zhì)之公示方式

合伙企業(yè)的合伙人以合伙企業(yè)的財(cái)產(chǎn)份額出質(zhì)的，對(duì)其公示方式我國《擔(dān)保法》未作明確規(guī)定。但既然法律允許合伙人以合伙企業(yè)的出資出質(zhì)，由于合伙企業(yè)和有限責(zé)任公司在人合性、封閉性方面的相似，我們認(rèn)為，在公示方式上可參照有限責(zé)任公司股權(quán)出質(zhì)的公示方式：出資證明書的交付，合伙人的出資出質(zhì)登記于工商登記管理機(jī)關(guān)。由于合伙企業(yè)比有限責(zé)任公司更具“人合性”，出資設(shè)質(zhì)登記于合伙協(xié)議缺乏公示安全性;但因合伙企業(yè)自身的性質(zhì)，法律對(duì)合伙協(xié)議公示性的規(guī)定也不應(yīng)如有限責(zé)任公司股東名冊(cè)那樣嚴(yán)格。因此，選擇工

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商登記管理機(jī)關(guān)為合伙人的出資設(shè)質(zhì)的登記機(jī)構(gòu)比較妥當(dāng)。公示行為是除股權(quán)設(shè)質(zhì)協(xié)議以外的必備的形式要件，否則設(shè)質(zhì)無效。

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響

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大的涉

信

托

案

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償

反

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物的一

般

條

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是

什

么

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質(zhì)

押

需

要

什

么

條

件

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件

都

有

哪

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產(chǎn)

不

得

用

作

抵

押

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第二篇：股權(quán)質(zhì)押登記聲明書

股權(quán)質(zhì)押登記聲明書

出質(zhì)方（托管帳戶號(hào):）以 其持有的股份有限公司股權(quán)向質(zhì)權(quán)方公司／銀行作出質(zhì)押，質(zhì)押合同各方作如下聲明：

一、出質(zhì)方自愿將其所持有的股份有限公司（大寫）股，（小寫）股，質(zhì)押給質(zhì)權(quán)方。

二、出質(zhì)方保證，對(duì)上述股權(quán)擁有完全的、充分的處分權(quán)，保證該股權(quán)在此之前未設(shè)置質(zhì)押并免遭第三人追索。

三、因本次質(zhì)押引起任何法律責(zé)任，由出質(zhì)方、質(zhì)權(quán)方承擔(dān)，與江西省產(chǎn)權(quán)交易所無關(guān)。

特此鄭重聲明！

出質(zhì)方（印章）：質(zhì)權(quán)方（印章）：

法定代表人或其授權(quán)代表法定代表人或其授權(quán)代表（簽章）：（簽章）：

年月日

第三篇：股權(quán)質(zhì)押登記授權(quán)委托書

授

權(quán)

委

托

書

江西省產(chǎn)權(quán)交易所：

茲授權(quán)我公司

（身份證號(hào)碼：）全權(quán)代表我公司辦理有關(guān)股權(quán)質(zhì)押登記業(yè)務(wù)及相關(guān)事宜，并作為公司和你所之間的指定聯(lián)系人，受托人為辦理上述事項(xiàng)所實(shí)施的法律行為和簽署的一切文件我公司均予以承認(rèn)，由此產(chǎn)生的任何法律責(zé)任均由我公司承擔(dān)。

授權(quán)日期自

****年**月**日至

****年**月**日。

公司蓋章：

法定代表人（簽字）： 授權(quán)日期：

第四篇：股權(quán)質(zhì)押登記授權(quán)委托書

授權(quán)委托書

江西省產(chǎn)權(quán)交易所：

茲授權(quán)我公司（身份證號(hào)碼：）全權(quán)代表我公司辦理有關(guān)股權(quán)質(zhì)押登記業(yè)務(wù)及相關(guān)事宜，并作為公司和你所之間的指定聯(lián)系人，受托人為辦理上述事項(xiàng)所實(shí)施的法律行為和簽署的一切文件我公司均予以承認(rèn)，由此產(chǎn)生的任何法律責(zé)任均由我公司承擔(dān)。

授權(quán)日期自年月日至年月日。

公司蓋章：

法定代表人（簽字）：

授權(quán)日期：

第五篇：股權(quán)質(zhì)押登記流程

股權(quán)質(zhì)押登記業(yè)務(wù)流程

一、質(zhì)押登記 a.所須材料：

① 質(zhì)押雙方出具質(zhì)押登記申請(qǐng)書;② 質(zhì)押雙方出具質(zhì)押登記聲明書;③ 質(zhì)押合同及公證書;

④ 雙方法人營業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書復(fù)印件;⑤ 雙方法定代表人身份證明書及身份證復(fù)印件;⑥ 雙方法定代表人授權(quán)委托書;⑦ 雙方經(jīng)辦人身份證復(fù)印件;⑧ 出質(zhì)方股權(quán)登記托管卡原件;

⑨ 出質(zhì)方如是法人機(jī)構(gòu)的，須出具董事會(huì)同意出質(zhì)的決議;

⑩ 出質(zhì)股份如是國家股的，須出具政府有關(guān)部門同意質(zhì)押的批準(zhǔn)文件。注：以上文件均須加蓋公章 b.操作流程：

質(zhì)押雙方持上述文件到托管部。托管部收取手續(xù)費(fèi)。辦理質(zhì)押凍結(jié)。出具質(zhì)押凍結(jié)證明書。

二、解除質(zhì)押登記 a.所須材料:

① 質(zhì)押雙方出具解除質(zhì)押登記申請(qǐng)書;

② 雙方法定代表人授權(quán)委托書(加蓋公章、法定代表人私章和簽名);③ 雙方經(jīng)辦人身份證原件及復(fù)印件;④ 雙方股權(quán)質(zhì)押凍結(jié)證明單。注：以上文件均須加蓋公章

b.操作流程: 股權(quán)質(zhì)押協(xié)議 甲方：_________ 乙方：_________

鑒于乙方依法擁有在_________公司中的_________%股權(quán)，為保證還款，乙方擬將上述股權(quán)質(zhì)押予甲方，甲方同意乙方上述質(zhì)押。因此，雙方茲達(dá)成如下股權(quán)質(zhì)押協(xié)議：

第一條 有關(guān)各方

1.甲方_________是依法成立并有效存續(xù)的公司。

2.乙方_________是依法成立并有效存續(xù)的公司，持有標(biāo)的公司_________股，占標(biāo)的公司總股本的_________%。

3.標(biāo)的公司_________是依法經(jīng)批準(zhǔn)在工商行政管理局登記，公司注冊(cè)資本_________元，總股本_________股。

第二條 質(zhì)押內(nèi)容

乙方依法擁有在標(biāo)的公司中_________%的股權(quán)，乙方擬將上述股權(quán)質(zhì)押予甲方，作為其對(duì)甲方形成_________元欠款的還款保證。

第三條 質(zhì)押登記

甲乙雙方同意在本協(xié)議生效后至標(biāo)的公司股權(quán)登記機(jī)關(guān)辦理質(zhì)押登記或以雙方約定的方式進(jìn)行質(zhì)押。

第四條 乙方的陳述、保證與約定 乙方茲向甲方作如下陳述、保證與約定：

1.乙方系根據(jù)中國法律適當(dāng)成立和有效存續(xù)的企業(yè)法人;

2.乙方是標(biāo)的公司%股權(quán)的合法所有權(quán)人，并有權(quán)力、權(quán)利和能力將其擁有的上述股權(quán)依據(jù)本協(xié)議質(zhì)押及(或)轉(zhuǎn)讓給甲方

股權(quán)質(zhì)押程序

股權(quán)質(zhì)押主要是指出質(zhì)人以自已擁有或有權(quán)處分的股份有限公司(上市或非上市公司)的股權(quán)或有限責(zé)任公司的股權(quán)作為質(zhì)押，為某個(gè)經(jīng)濟(jì)行為作擔(dān)保的行為。股權(quán)質(zhì)押的法律程序: 第一步：前期工作

一、了解出質(zhì)人及擬質(zhì)押股權(quán)的有關(guān)情況。?出質(zhì)人的出資證明書、股份或股票。

?出質(zhì)人如為自然人，應(yīng)提供有關(guān)身份的證明;如為法人，應(yīng)提供營業(yè)執(zhí)照及其它有關(guān)文件。

?出質(zhì)人如為法人，另須有法人董事會(huì)同意股權(quán)出質(zhì)的決議。?出質(zhì)人應(yīng)提供有會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)其股權(quán)出資而出具的驗(yàn)資報(bào)告。

二、出質(zhì)的股權(quán)如為有限責(zé)任公司股份，須有該公司過半數(shù)以上股東同意出質(zhì)的決議。

三、了解擬出質(zhì)股份是否有瑕疵，即是否有禁止出質(zhì)的情況。

出質(zhì)人應(yīng)出具對(duì)擬質(zhì)押的股權(quán)未重復(fù)質(zhì)押的證明(若重復(fù)質(zhì)押，需有質(zhì)權(quán)人出具的同意函)。

對(duì)于股份有限公司，應(yīng)了解擬出質(zhì)的股權(quán)是否有下列情況：

?記名股票于股東大會(huì)召開前三十日內(nèi)或者公司決定分配紅利的基準(zhǔn)日前五日內(nèi)，不得進(jìn)行股東名義的變更登記;?發(fā)起人持有的本公司的股份，自公司成立之日起三年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓的;?公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理所持有的本公司的股份，在其任職工期間內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓的;?股東的股份自公司開始清算之日起不得轉(zhuǎn)讓的;?公司員工持有的公司配售的股份，自持有該股份之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓的;?國家擁有的股份的轉(zhuǎn)讓必須經(jīng)國家有關(guān)部門批準(zhǔn)的;?法律、法規(guī)規(guī)定不得轉(zhuǎn)讓的。第二步，簽訂質(zhì)押合同或背書質(zhì)押

(注意：股份出質(zhì)準(zhǔn)用禁止流質(zhì)的規(guī)定。因此，當(dāng)事人在質(zhì)押合同中不得約定在債務(wù)履行期屆滿質(zhì)權(quán)人未受清償時(shí)，質(zhì)物所有權(quán)直接歸質(zhì)權(quán)人所有的約定。)出質(zhì)行為生效條件：

一、有限責(zé)任公司股權(quán)質(zhì)押 ㈠一般規(guī)定

根據(jù)《擔(dān)保法》規(guī)定，以有限責(zé)任公司的股份出質(zhì)的，適用公司法股份轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定。質(zhì)押合同自股份出質(zhì)記載于股東名冊(cè)之日起生效。經(jīng)股東同意對(duì)外出質(zhì)的股份，質(zhì)權(quán)實(shí)現(xiàn)時(shí)，同等條件下其他股東對(duì)該股份有優(yōu)先購買權(quán)。即，不能取得半數(shù)以上股東的同意，則股權(quán)不能質(zhì)押給股東以外的人，股權(quán)所有者只能從不同意出質(zhì)的股東中間挑選質(zhì)權(quán)人。若半數(shù)以上股東同意，出質(zhì)人得以將自己的股權(quán)質(zhì)押給股東以外的質(zhì)權(quán)人，只須在實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)時(shí)保證其他股東的優(yōu)先購買權(quán)即可。

㈡國有獨(dú)資公司股權(quán)質(zhì)押

國有獨(dú)資公司是有限責(zé)任公司的一種特殊形式，《公司法》規(guī)定，國有獨(dú)資公司的資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓，依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，由國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)或國家授權(quán)的部門辦理審批和財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)移手續(xù)。

根據(jù)《國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》的規(guī)定，核定企業(yè)國有資本、監(jiān)管國有資本變動(dòng)是各級(jí)國有資產(chǎn)管理部門的主要職責(zé)。因此，國有獨(dú)資公司的股權(quán)在對(duì)股東以外的人出質(zhì)時(shí)，須報(bào)經(jīng)國有資產(chǎn)管理部門的批準(zhǔn)。

㈢外商投資企業(yè)股權(quán)質(zhì)押

外商投資企業(yè)，包括中外合資企業(yè)、中外合作企業(yè)和外商獨(dú)資企業(yè)，這些企業(yè)在中國設(shè)立，是中國法人，除對(duì)外發(fā)行人民幣特種股票的股份有限公司外，外商投資一般采取有限責(zé)任公司形式。外商投資企業(yè)股權(quán)質(zhì)押須經(jīng)審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)。如果中外合資、合作企業(yè)中方投資者的股權(quán)變更而使企業(yè)變成外資企業(yè)，且該企業(yè)限制設(shè)立外資企業(yè)的行業(yè)，則該企業(yè)中方投資者的股權(quán)變更必須經(jīng)政府有關(guān)部門批準(zhǔn)。

另外，以國有資產(chǎn)投資的中方投資者股權(quán)質(zhì)押，實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)時(shí)必須經(jīng)有關(guān)國有資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行價(jià)值評(píng)估，并經(jīng)國有資產(chǎn)管理部門確認(rèn)，經(jīng)確認(rèn)的評(píng)估結(jié)果應(yīng)作為該股權(quán)的作價(jià)依據(jù)。

二、股份有限公司股權(quán)質(zhì)押 ㈠一般規(guī)定

《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國擔(dān)保法〉若干問題的解釋》規(guī)定：以股份有限公司的股份出質(zhì)的，適用《中華人民共和國公司法》有關(guān)股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)定。

股份有限公司的特點(diǎn)是可以發(fā)行股票，其股權(quán)以股票形式來表現(xiàn)，分為記名股與無記名股。公司向發(fā)起人、國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)、法人發(fā)行的股票應(yīng)當(dāng)為記名股票，對(duì)社會(huì)公眾發(fā)行的股票則既有記名股也有無記名股。

以記名股票出質(zhì)的，出持人與質(zhì)權(quán)人應(yīng)訂立質(zhì)押合同或者背書記載質(zhì)押字樣，并向證券登記機(jī)構(gòu)辦理出質(zhì)登記。質(zhì)押合同自登記之日起生效。

以無記名股票出質(zhì)的，出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人應(yīng)訂立質(zhì)押合同或者背書記載質(zhì)押字樣。質(zhì)押合同自股票交付之日起生效。未經(jīng)背書質(zhì)押的無記名股票，不得對(duì)抗第三人。

㈡上市公司國有股質(zhì)押

根據(jù)《中華人民共和國財(cái)政部關(guān)于上市公司國有股質(zhì)押有關(guān)問題的通知》，國有股東授權(quán)代表單位持有的國有股只限于為本單位及其全資或控股子公司提供質(zhì)押。國有股東授權(quán)代表單位用于質(zhì)押的國有股數(shù)量不得超過其所持該上市公司國有股總額的50%。國有股東授權(quán)代表單位以國有股進(jìn)行質(zhì)押，必須事先進(jìn)行充分的可行性論證，明確資金用途(不得用于購買股票)，制訂還款計(jì)劃，并經(jīng)董事會(huì)(不設(shè)董事會(huì)的由總經(jīng)理辦公會(huì))審議決定。

以國有股質(zhì)押的，國有股東授權(quán)代表單位在質(zhì)押協(xié)議簽訂后，按照財(cái)務(wù)隸屬關(guān)系報(bào)省級(jí)以上主管財(cái)政機(jī)關(guān)備案，并根據(jù)省級(jí)以上主管財(cái)政機(jī)關(guān)出具的《上市公司國有股質(zhì)押備案表》，按照規(guī)定到證券登記結(jié)算公司辦理國有股質(zhì)押登記手續(xù)。

國有股東授權(quán)代表單位辦理國有股質(zhì)押備案應(yīng)當(dāng)向省級(jí)以上主管財(cái)政機(jī)關(guān)提交如下文件：1.國有股東授權(quán)代表單位持有上市公司國有股證明文件;2.質(zhì)押的可行性報(bào)告及公司董事 會(huì)(或總經(jīng)理辦公會(huì))決議;3.質(zhì)押協(xié)議副本;4.資金使用及還款計(jì)劃;5.關(guān)于國有股質(zhì)押的法律意見書。

第三步，權(quán)利的實(shí)現(xiàn)

質(zhì)權(quán)的實(shí)現(xiàn)方式有兩種，即協(xié)議實(shí)現(xiàn)及訴訟實(shí)現(xiàn)。第一種：協(xié)議實(shí)現(xiàn)

由質(zhì)權(quán)人與出質(zhì)人協(xié)商，以折價(jià)、拍賣或變賣的方式依法轉(zhuǎn)讓實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)，質(zhì)權(quán)人就所得價(jià)款優(yōu)先受償。

第二種：訴訟實(shí)現(xiàn)

如出質(zhì)人拒絕或協(xié)商不能，則質(zhì)權(quán)人有權(quán)向法院提起訴訟要求實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)。上市公司股權(quán)質(zhì)押登記的問題

我國《擔(dān)保法》及《最高人民法院關(guān)于適用擔(dān)保法若干問題的解釋》關(guān)于以公司股權(quán)進(jìn)行質(zhì)押區(qū)分上市公司和非上市公司做了不同規(guī)定，即：以上市公司的股份出質(zhì)的，質(zhì)押合同自股份出質(zhì)向證券登記機(jī)構(gòu)辦理出質(zhì)登記之日起生效;以有限責(zé)任公司及非上市股份有限公司的股份出質(zhì)的，質(zhì)押合同自股份出質(zhì)記載于股東名冊(cè)之日起生效。

根據(jù)上述規(guī)定，上市公司的股權(quán)質(zhì)押經(jīng)向中介機(jī)構(gòu)(亦可稱之為“與出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人無利害關(guān)系的第三人”)——證券登記機(jī)構(gòu)辦理出質(zhì)登記后，該股權(quán)質(zhì)押合同才始得生效，而且根據(jù)我國《公司法》、《證券法》及其他有關(guān)規(guī)定，該股權(quán)質(zhì)押的事實(shí)一般還應(yīng)該由出質(zhì)人在公告中予以披露，社會(huì)公眾也可以通過向證券登記機(jī)構(gòu)查詢的方式獲得該股權(quán)質(zhì)押的情況，從而使該股權(quán)質(zhì)押的事實(shí)為社會(huì)公眾所知悉，進(jìn)而使該股權(quán)質(zhì)押具有相當(dāng)?shù)墓玖凸帕?。這樣，就完全可以起到防止出質(zhì)人在質(zhì)押期限內(nèi)將該股權(quán)非法轉(zhuǎn)讓或者將其重復(fù)質(zhì)押給其他人的情況發(fā)生，從而為質(zhì)權(quán)人能夠順利實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)提供了非常有力的保障。

但以登記作為質(zhì)押合同的生效條件仍存在以下問題：

登記是質(zhì)押合同生效的條件所引發(fā)的第一個(gè)問題是，這一規(guī)定對(duì)債權(quán)人是很不利的。因?yàn)槿绻|(zhì)押合同無效，債權(quán)人最多只能要求出質(zhì)人承擔(dān)締約過失責(zé)任，其債權(quán)還是沒有保障。但是如果登記是質(zhì)權(quán)生效的條件而不是質(zhì)押合同的生效條件，則對(duì)債權(quán)人就有利多了。因?yàn)槿绻怯捎诔鲑|(zhì)人的原因而沒有辦理質(zhì)押登記或者出質(zhì)人拒不辦理或協(xié)助辦理登記手續(xù)，則債權(quán)人就可以起訴出質(zhì)人違約，從而要求出質(zhì)人承擔(dān)違約責(zé)任，甚至可以要求法院強(qiáng)制出質(zhì)人協(xié)助辦理質(zhì)押登記手續(xù)。

這里涉及到物權(quán)變動(dòng)的一個(gè)根本性原則——原因(合同)與結(jié)果(物權(quán)變動(dòng))相分離的原則。我國現(xiàn)行法律對(duì)物權(quán)變動(dòng)中的原因與結(jié)果的關(guān)系似乎應(yīng)該采取更為科學(xué)的嚴(yán)加區(qū)分的態(tài)度。這樣，既有利于債權(quán)人保護(hù)，也避免滋生糾紛。民法典草案的第296條改正了《擔(dān)保法》的這一錯(cuò)誤，該條明確指出：“以依法可以轉(zhuǎn)讓的股份出質(zhì)的，出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人應(yīng)當(dāng)訂立書面合同。以上市公司的股份出質(zhì)的，質(zhì)權(quán)自證券登記機(jī)構(gòu)辦理出質(zhì)登記之時(shí)起設(shè)立。以非上市公司的股份出質(zhì)的，質(zhì)權(quán)自股份出質(zhì)記載于股東名簿之時(shí)起設(shè)立?！币虼耍怯浭琴|(zhì)權(quán)生效的條件而不是質(zhì)押合同的生效條件，加強(qiáng)了對(duì)債權(quán)人的保護(hù)。

目前在上市公司股權(quán)質(zhì)押的實(shí)踐中存在的另一個(gè)問題是，股權(quán)質(zhì)押登記的渠道不暢。在現(xiàn)階段，根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，并非所有的上市公司流通股都可以辦理質(zhì)押登記。

根據(jù)《證券公司股票質(zhì)押貸款管理辦法》的規(guī)定，綜合類證券公司可以以其自營的人民幣普通股票(a股)和證券投資基金券辦理質(zhì)押貸款登記，自然人及綜合類證券公司以外的其他法人持有的上市流通的人民幣普通股票尚不能辦理質(zhì)押登記。但是質(zhì)押是質(zhì)權(quán)人與出質(zhì)人協(xié)商的結(jié)果，如果自然人及綜合類證券公司以外的其他法人以其持有的上市流通的人民幣普通股股票出質(zhì)，債權(quán)人也接受了這種出質(zhì)，根據(jù)民法意思自治的原則，這種質(zhì)押合同應(yīng)當(dāng)是有效的。但是上市公司的股權(quán)質(zhì)押應(yīng)當(dāng)經(jīng)過證券登記機(jī)構(gòu)登記后，質(zhì)權(quán)才能成立。

目前我國證券市場上，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是法定的也是唯一的辦理上市證券登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，如果它不辦理這樣的質(zhì)押登記，無異于堵塞了訂立質(zhì)押合同的雙方辦理質(zhì)押登記的唯一渠道。這樣就造成了一個(gè)兩難的局面，一方面法規(guī)要求質(zhì)權(quán)必需登記才能設(shè)立，另一方面，法規(guī)又不允許唯一的法定機(jī)構(gòu)辦理登記，這無疑是十分荒謬的。這樣的結(jié)果違背了同股同權(quán)的法律原則，也阻礙經(jīng)濟(jì)的發(fā)展與市場的穩(wěn)定。因此，無論是a股還是b股，無論其持有人的身份如何，無論辦理質(zhì)押登記的目的是為了擔(dān)保銀行貸款債權(quán)還是擔(dān)保其他債權(quán)，上市公司股權(quán)質(zhì)押登記業(yè)務(wù)都應(yīng)當(dāng)全面展開。