第一篇：交易考前模擬二

6.若結(jié)算參與人資金交收透支，中國(guó)結(jié)算交易考前模擬二 深圳分公司可以按金融同業(yè)存款利率

收取利息，并按每日透支金額的（A）? 單選題

收取罰息。B 1..根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，買賣無價(jià)

A：5? 格漲跌幅限制的股票，集合競(jìng)價(jià)階段的B：1?

有效申報(bào)價(jià)格應(yīng)（B）。C：2? A：股票交易申報(bào)價(jià)格不高于前收盤價(jià)D：3? 的300% 7.目前，深圳證券交易所上市證券的代碼B：股票交易申報(bào)價(jià)格不低于前收盤價(jià)為一組（D）位數(shù)字。的50% A：3 C：基金交易申報(bào)價(jià)格不低于前收盤價(jià)B：4 的50% C：5 D：債券交易申報(bào)價(jià)格不低于前收盤價(jià)D：6 的50% 8.下列各項(xiàng)中，屬于證券經(jīng)紀(jì)商權(quán)利的有2.證券登記，下列說法不正確的是（B）。（B）。

A：證券登記按性質(zhì)劃分為初始登記、A：向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)變更登記和退出登記 容 B：退出登記是指由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)B：按規(guī)定收取服務(wù)費(fèi)用 執(zhí)行并確認(rèn)記名證券過戶的行為 C：忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù) C：權(quán)證發(fā)行登記參照股份首次公開發(fā)D：不接受全權(quán)委托 行登記辦理 9.關(guān)于證券賬戶，下列說法正確的是（C）。D：證券登記具有確定或變更證券持有A：人民幣普通股票賬戶簡(jiǎn)稱B股賬戶 人及其權(quán)利的法律效力 B：股賬戶是我國(guó)目前用途最廣、數(shù)量3.自然人委托他人代理證券交易，申請(qǐng)開最多的一種通用型證券賬戶

立資金賬戶時(shí).（B）C：證券賬戶按交易場(chǎng)所劃分為上海證A：委托人與代理人一起營(yíng)業(yè)部 券賬戶和深圳證券賬戶 B：代辦人提交有效身份證明文件及復(fù)D：基金賬戶只能用來買基金 印件 10.上海證券交易所國(guó)債買斷式回購(gòu)交易C：填寫客戶授權(quán)委托書 的申報(bào)單位為（D）。D：提交委托人證券賬戶卡及復(fù)印件 A：100手或其整數(shù)倍 4.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，證券公司B：10手或其整數(shù)倍

申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)C：50手或其整數(shù)倍 資格的條件之一是證券公司最近年度D：1000手或其整數(shù)倍 凈資本不低于人民幣（D）。11.證券公司禁止內(nèi)幕交易所采取的主要A：10億 措施不包括下列各項(xiàng)中的（B）.B：15億 A：加強(qiáng)監(jiān)管 C：8億 B：必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶 D：5億 C：嚴(yán)禁從業(yè)人員炒買炒賣股票 5.按照中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的有關(guān)管理D：為上市公司提供服務(wù)的人員與自營(yíng)業(yè)務(wù)決辦法的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于代辦股策的人員分離

12.證券公司要成為證券交易所的會(huì)員，不份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)的是（D）。

需要報(bào)送的材料是（C）。C

A：申請(qǐng)書 A：協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)

B：設(shè)立的批準(zhǔn)文件 B：受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事

C：身份證 宜

D：經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證 C：辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事

13.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)宜

當(dāng)遵循的流動(dòng)性要求包括（A）。D：開立非上市公司股份有限公司股份

A：對(duì)巨額退立出的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)、退出順序、退轉(zhuǎn)讓賬戶

出價(jià)格確定等事宜作出明確約定

B：集合資產(chǎn)管理計(jì)劃申購(gòu)新股不設(shè)申購(gòu)上限 算。A C：集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中債券不得用于回購(gòu) A：信用交易證券交收賬戶 D：托管銀行、證券交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)集合資產(chǎn)管B：融券專用證券賬戶 理計(jì)劃的投資范圍和投資組合進(jìn)行監(jiān)控 C：客戶信用證券賬戶 14.如果相關(guān)人對(duì)證券交易所限制相關(guān)證D：客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

券賬戶交易措施有異議的，可以向（C）20.證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后（A）提出復(fù)核申請(qǐng)。B 內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)、注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)A：中國(guó)結(jié)算公司 和證券交易所書面報(bào)告當(dāng)月融資融券B：證券交易所 業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量。C C：證券業(yè)協(xié)會(huì) A：3日 D：證券公司 B：9日 15.下列有關(guān)基金的表述中，錯(cuò)誤的有（B）。C：10日

A：基金可以分為封閉式和開放式兩種 D：8日 B：上市開放式基金不可以在二級(jí)市場(chǎng)買賣 21.在我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)，債券交易采用C：基金是一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合證詢價(jià)交易方式，包括自主報(bào)價(jià)、格式化券投資方式 詢價(jià)和（B）等交易步驟。D：基金交易是指以基金為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)A：審核認(rèn)定 讓活動(dòng)

B：確認(rèn)成交

16.中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)（C）情形時(shí)，C：市場(chǎng)定價(jià)

深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退

D：清算交收

市風(fēng)險(xiǎn)警示.D 22.在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行買斷式回A：最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東購(gòu)，任何一家市場(chǎng)參與者待返售債券總權(quán)益為負(fù)值，公司首個(gè)年度報(bào)告審計(jì)結(jié)果顯示余額應(yīng)小于其在中央結(jié)算公司托管的股東權(quán)益仍然為負(fù) 自營(yíng)債券總額的（A）。B：最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定

A：200%

意見的審計(jì)報(bào)告后，公司首個(gè)年度報(bào)告注冊(cè)會(huì)

B：100% 計(jì)師仍出具否定意見的審計(jì)報(bào)告，或者被出具

C：50% 了無法表示意見的審計(jì)報(bào)告而且本所認(rèn)為情

D：30% 形嚴(yán)重的

23.證券公司向證券交易所提出申請(qǐng)，并提C：最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司對(duì)外擔(dān)保余額超過1億元且占凈資產(chǎn)值的100%供必要文件，經(jīng)（C）批準(zhǔn)后，可成證以上后，公司年度報(bào)告審計(jì)結(jié)果顯示公司對(duì)外券交易所的會(huì)員。擔(dān)保余額（合并報(bào)表范圍內(nèi)的公司除外）仍超

A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)

過1億元且占公司凈資產(chǎn)值的100%以上

B：證券交易所會(huì)員大會(huì) D：連續(xù)20個(gè)交易日，公司股票每日收盤價(jià)

C：證券交易所理事會(huì) 均低于每股面值

D：證券交易所會(huì)員管理部門 17.(C）應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定對(duì)證券公司集合24.全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)買斷式回購(gòu)首期資產(chǎn)管理計(jì)劃申報(bào)材料進(jìn)行審查，并自

結(jié)算金額與回購(gòu)債券面額的比例應(yīng)符中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定受理其申報(bào)材料后10

合（C）針對(duì)回購(gòu)業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。個(gè)工作日內(nèi)，將對(duì)申報(bào)材料的書面意見

A：銀行同業(yè)拆借中心 報(bào)送到中國(guó)證監(jiān)會(huì)。A

B：證券業(yè)協(xié)會(huì) A：證券公司注冊(cè)地

C：中國(guó)人民銀行 B：證券業(yè)協(xié)會(huì)

D：證監(jiān)會(huì) C：證監(jiān)會(huì)

25.關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，下D：國(guó)務(wù)院

列說法中不正確的是（D）。A 18.關(guān)于交易異常情況的處理，下列說法中

A：證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出現(xiàn)重大不正確的有（B）

問題的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向證券交易所報(bào)告 A：口頭或書面警示

B：證券公司應(yīng)當(dāng)由專門的部門負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理B：按照交易資金一定比例收取罰款

業(yè)務(wù)

C：證券交易所采取現(xiàn)場(chǎng)和非現(xiàn)場(chǎng)的調(diào)查方式 C：證券公司應(yīng)根據(jù)自身的管理能力及風(fēng)險(xiǎn)控D：限制相關(guān)證券賬戶交易 制水平，合理控制定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模 19.（C）用于客戶融資融券交易的證券結(jié)D：證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以從事場(chǎng)外

交易、網(wǎng)下申購(gòu)等特殊交易

26.根據(jù)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份32.證券公司須建立有效的自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，每個(gè)報(bào)價(jià)報(bào)告機(jī)制，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門定期向（A）日?qǐng)?bào)價(jià)系統(tǒng)接受申報(bào)的時(shí)間為（B）。提供風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告。A：9:00至12:00、13:00至16:00 A：董事會(huì)和投資決策部門 B：9:30至11:30、13:00至15:00 B：監(jiān)事會(huì) C：15:00至15:30 C：股東大會(huì) D：9:15至11:30，13:00至15:00 D：證監(jiān)會(huì) 27.在我國(guó)，證券營(yíng)業(yè)部若采用無形席位交33.證券公司或其分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自易，撤單可由（C）直接將撤單信息通經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的，其直接負(fù)責(zé)的主過電腦終端傳送至證券交易所交易系管人員和其他直接責(zé)任人員將依法被統(tǒng)電腦主機(jī)辦理撤單。A 處以(D)萬元以上()萬元以下的罰款。A：證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)員 A：2，20 B：受托人 B：10，20 C：證券公司 C：3，20 D：紅馬甲 D：3，30 28.關(guān)于自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的出入，以下說法不34.上海證券交易所權(quán)證行權(quán)時(shí)，標(biāo)的股票正確的是（D）。過戶費(fèi)為股票過戶面額的（A）.D A：自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的出人必須以公司名義進(jìn)行 A：0.01% B：禁止以個(gè)人名義從自營(yíng)賬戶中調(diào)入調(diào)出資B：0.03% 金 C：0.04% C：禁止從自營(yíng)賬戶中提取現(xiàn)金 D：0.05% D：自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的出入可以以個(gè)人名義進(jìn)行 35.按照上海證券交易所現(xiàn)行規(guī)定，非大宗29.關(guān)于證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)交易方式下，債券交易單筆申報(bào)的最大運(yùn)作的基本規(guī)范，以下說法正確的（B）數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過（A）。A：證券公司應(yīng)當(dāng)委托證券登記結(jié)算公司對(duì)集A：1萬手 合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)進(jìn)行托管 B：10萬手 B：集合資產(chǎn)管理計(jì)劃申購(gòu)新股，其申報(bào)金額C：5萬手 不得超過該計(jì)劃的總資產(chǎn)

D：10萬手

C：證券公司進(jìn)行集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資運(yùn)

36.證券投資者在證券營(yíng)業(yè)部開立資金賬作，在證券交易所進(jìn)行證券交易的，可以用專

戶時(shí)不須簽署的文件是（C）。D 用席位和普通席位

A：證券交易委托代理協(xié)議書 D：集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間的費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)

B：風(fēng)險(xiǎn)揭示書 從集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)中列支

C：買者自負(fù)承諾函 30.證券登記結(jié)算公司按照中國(guó)人民銀行

D：網(wǎng)上交易協(xié)議書 規(guī)定的（B）向結(jié)算參與人計(jì)付結(jié)算備

37.在我國(guó)，(D)不屬于交易費(fèi)用。付金利息，結(jié)算備付金利息（）結(jié)息一

A：過戶費(fèi) 次。

B：印花稅 A：外匯利率，每周

C：傭金 B：金融同業(yè)活期存款利率，每季度

D：證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金 C：定期存款利率，每季度

38.在下列四個(gè)關(guān)于價(jià)格優(yōu)先競(jìng)價(jià)原則的D：定期存款利率，每月

表述中，不正確的是（B）.31.按照《證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦

A：指價(jià)格最高的買方報(bào)價(jià)與價(jià)格最低的賣方券商業(yè)務(wù)資格管理辦法（試行）》的規(guī)

報(bào)價(jià)優(yōu)先于其他一切報(bào)價(jià)而成交 定，下列各項(xiàng)中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主

B：價(jià)格較高的申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較低的申報(bào) 辦券商的代辦業(yè)務(wù)的是(B)。D

C：價(jià)格較低的賣出申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較高的賣A：指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、出申報(bào)。法規(guī)和協(xié)議，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露

D：價(jià)格較高的買入申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較低買入信息 的申報(bào) B：辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜

39.關(guān)于委托撤單，下列說法中，不正確的C：對(duì)擬推薦在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司

全體董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員進(jìn)行輔導(dǎo)

D：受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜

是（B）。

A：對(duì)委托人撤銷的委托，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)及時(shí)將凍結(jié)的資金或證券解凍

B：投資者可以對(duì)未申報(bào)的委托申請(qǐng)撤單，委托一經(jīng)申報(bào)至證券交易所，不管成交與否，投資者都不得申請(qǐng)撤單

C：投資者可以對(duì)未成交部分的委托申請(qǐng)撤單，但不得撤銷已成交部分的委托

D：投資者的委托在未成交前，委托人有權(quán)撤銷原有委托令

年度凈資產(chǎn)不低于人民幣（A）。B A：5億 B：8億 C：9億 D：10億

47.下列選項(xiàng)中，不屬于資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理

集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)的是（C）。

A：執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負(fù)

責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)中的資金往來

B：安全保管集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn) 40.在權(quán)證清算交收模式上，中國(guó)結(jié)算上海分公司采?。–）制度.A A：待交收 B：當(dāng)日結(jié)算 C：次日結(jié)算 D：無負(fù)債結(jié)算

41.從數(shù)量和質(zhì)量等方面完善交易設(shè)施使其滿足證券交易業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，可以有效防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的(C)。A：管理風(fēng)險(xiǎn) B：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn) C：技術(shù)風(fēng)險(xiǎn) D：動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

42.上海證券交易所A股傭金的收取起點(diǎn)為（A）。A：5元 B：5美元 C：5港元 D：2元

43.根據(jù)深圳證券交易所的現(xiàn)行規(guī)定，深圳證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)的申報(bào)價(jià)格的最小變動(dòng)單位為(B)元人民幣。A：0.005元或其整數(shù)倍 B：0.01元或其整數(shù)倍 C：0.02元或其整數(shù)倍 D：0.03元或其整數(shù)倍

44.從事IB業(yè)務(wù)的證券公司，可以提供的服務(wù)有（C）.A：代理客戶進(jìn)行期貨交易 B：代期貨公司收取保證金 C：協(xié)助辦理開戶手續(xù)

D：利用證券資金賬戶為客戶存取

45.證券營(yíng)業(yè)部采用無形席位進(jìn)行交易，委托指令一般不經(jīng)過（A）。A：場(chǎng)內(nèi)交易員 B：電腦系統(tǒng)

C：證券營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員 D：委托指令

46.根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦5券商業(yè)務(wù)資格的條件之一是證券公司最近

C：出具證券公司的財(cái)務(wù)報(bào)告

D：監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作

48.關(guān)于上市公司的分紅派息，下列說法正

確的是（C）。

A：分紅派息主要是通過證券交易所的交易系統(tǒng)進(jìn)行的

B：分紅派息既是公司發(fā)行新股籌資的過程，也是股東行使先認(rèn)股權(quán)的過程

C：股票分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和股票股利兩種

D：分紅派息主要是通過柜臺(tái)交易進(jìn)行的 49.證券賬戶持有人查詢證券余額可在辦

理指定交易或轉(zhuǎn)托管后的（A），憑“二證”（身份證和證券賬戶卡）到指定交易或托管的證券營(yíng)業(yè)部辦理。B A：當(dāng)日 B：次日 C：第三天 D：第四天

50.關(guān)于全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)交易的報(bào)價(jià)方式，下列說法不正確的是（C）。A：自主報(bào)價(jià)包括公開報(bào)價(jià)和對(duì)話報(bào)價(jià) B：債券交易采用詢價(jià)交易方式

C：交易確認(rèn)成交前不能對(duì)報(bào)價(jià)內(nèi)容進(jìn)行修改或撤銷

D：未按規(guī)定做的報(bào)價(jià)為無效報(bào)價(jià)

51.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，（C）不屬于

證券交易內(nèi)幕信息的知情人。A：證券交易所的有關(guān)人員

B：證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員

C：持有公司股份達(dá)到百分之三的自然人 D：上市公司的監(jiān)事

52.中國(guó)結(jié)算深圳分公司在B股清算交收過

程中，于（D）進(jìn)行指令對(duì)盤，核對(duì)成交資料中股東代碼的有效性。（T日為交易日）A A：T+1 B：T+2

C：T+3 D：T+0

53.債券買斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)亦稱（B）。

A：封閉式回購(gòu) B：開放式回購(gòu) C：質(zhì)押式回購(gòu) D：正回購(gòu)

54.在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)買斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)中，（C）各分支機(jī)構(gòu)對(duì)轄區(qū)內(nèi)市場(chǎng)參與者的買斷式回購(gòu)進(jìn)行日常監(jiān)督。A：證券公司 B：證監(jiān)會(huì)

C：中國(guó)人民銀行 D：證券業(yè)協(xié)會(huì)

55.某投資者當(dāng)日申報(bào)“債轉(zhuǎn)股”150手，當(dāng)次初始轉(zhuǎn)股價(jià)格為每股25元，股票當(dāng)日市價(jià)為每股30元，則該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的股份數(shù)為（B）。A：1500 B：6000 C：2000 D：1800 56.根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，在其接受的市價(jià)申報(bào)類型中，對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)是指（B）。A

A：以申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)薄中對(duì)手方隊(duì)列的最優(yōu)價(jià)格為其申報(bào)價(jià)格

B：以對(duì)手方價(jià)格為成交價(jià)格，與申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)薄中對(duì)手方所有申報(bào)隊(duì)列依次成交，為成交部分自動(dòng)撤銷

C：以對(duì)手方價(jià)格為成交價(jià)格，與申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)薄中對(duì)手方最優(yōu)5個(gè)價(jià)位的申報(bào)隊(duì)列依次成交，為成交部分自動(dòng)撤銷 D：以對(duì)手方價(jià)格為成交價(jià)格，與申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)薄中對(duì)手方所有申報(bào)隊(duì)列依次成交能夠使其完全成交的，則依次成交，否則申報(bào)全部自動(dòng)撤銷

59.2002年發(fā)布的《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債

券交易規(guī)則》規(guī)定，全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限最短為（B），最長(zhǎng)為（）。A：7天?1年 B：1天?1年 C：1天?4個(gè)月 D：7天…4個(gè)月

60.根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，深圳證券交易所債券現(xiàn)貨的交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)為不超過成交金額的(C).B A：0.01% B：0.02% C：0.03% D：0.04%

? 多選題

1.證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)信息報(bào)告的內(nèi)容

包括（ABC）ABD A：自營(yíng)業(yè)務(wù)帳戶、席位情況 B：自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告

C：證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員 D：自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額等方面的重大決策

2.根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的交易規(guī)則，關(guān)于證券交

易所證券交易的開盤價(jià)和收盤價(jià)，下列說法正確的有（AD）ACD

A：證券的開盤價(jià)通過集合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生 B：深圳證券交易所證券的收盤價(jià)通過連續(xù)競(jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生

C：不能產(chǎn)生開盤價(jià)的，以前收盤價(jià)為開盤價(jià) D：上海證券交易所當(dāng)日無成交的，以前收盤價(jià)為當(dāng)日收盤價(jià)

3.關(guān)于委托指令及其有效期，以下說法正

確的有（BCD）。

A：客戶在委托指令中可以不表明委托買賣方向

B：目前我國(guó)只在賣出證券時(shí)才有零數(shù)委托 C：填寫證券名稱的方法有全稱、簡(jiǎn)稱和代碼三種

D：委托指令有效期一般有當(dāng)日有效與約定日有效兩種

4.在自然人證券帳戶注冊(cè)申請(qǐng)表中，應(yīng)準(zhǔn)

確填寫的內(nèi)容包括（ABCD）等。A：個(gè)人姓名

B：有效身份證明文件號(hào)碼 C：聯(lián)系地址 D：職業(yè)

5.證券公司從事IB業(yè)務(wù)，不得（BCD）。

A：協(xié)助辦理開戶手續(xù)

B：代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割 57.按照我國(guó)現(xiàn)行制度規(guī)定，為合格境外機(jī)構(gòu)投資者開立證券賬戶的申請(qǐng)人是(D)。

A：合格境外機(jī)構(gòu)投資者的批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)

B：合格境外機(jī)構(gòu)投資選定的境內(nèi)證券公司 C：合格境外機(jī)構(gòu)投資者自身

D：合格境外機(jī)構(gòu)投資者選定的托管人 58.（A）是證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的二級(jí)賬戶，用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)。D A：客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶 B：融資專用資金賬戶 C：信用交易資金交收賬戶 D：客戶信用資金賬戶

C：代期貨公司、客戶收付期貨保證金 B：價(jià)格優(yōu)先 D：利用證券資金帳戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨C：時(shí)間優(yōu)先 保證金 D：數(shù)量?jī)?yōu)先 6.按照公開原則，投資者對(duì)于所購(gòu)買的證13.下列有關(guān)證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)的清券可以進(jìn)行（ABC）的了解。算與交收說法正確的有（AB）AD A：上市的股份公司財(cái)務(wù)報(bào)表 A：在回購(gòu)交易存續(xù)期間，融資方需在質(zhì)押庫B：經(jīng)營(yíng)狀況 中存放足額的債券作為質(zhì)押 C：股份公司的一些重大事項(xiàng) B：到期購(gòu)回金額等于購(gòu)回價(jià)格乘以成交金額 D：內(nèi)幕消息 C：違約后第一個(gè)交易日起，中國(guó)結(jié)算公司有

權(quán)依法處分質(zhì)押券 7.在證券公司的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中,客

D：分為初始清算交收和到期清算交收 戶必須履行的義務(wù)有(ACD)。

14.投資咨詢服務(wù)中需要防止的行為有A：按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)

（BC）。B：參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

A：向投資介紹開戶、委托、交割等操作規(guī)程C：按照合同約定支付管理費(fèi)、托管費(fèi)及其他

及注意事項(xiàng) 費(fèi)用

B：主觀臆斷，對(duì)行情發(fā)表肯定性意見 D：保證委托資產(chǎn)來源及用途的合法性

C：直接指導(dǎo)投資者買賣證券 8.根據(jù)《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行

D：介紹網(wǎng)上交易、自助交易的使用方法 辦法》《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)

15.上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)施細(xì)則（試行）》的規(guī)定，證券公司開

取得會(huì)員資格的條件包括（ABCD）。展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的業(yè)務(wù)

A：經(jīng)證監(jiān)會(huì)依法批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的規(guī)范包括（CBD）等方面的內(nèi)容。ABCD

證券公司 A：建立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資主辦人員制度

B：具有良好的信譽(yù)、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和一定規(guī)模的B：證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

資本金或營(yíng)運(yùn)資金 C：集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間的費(fèi)用，不得

C：組織機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)人員符合證監(jiān)會(huì)和交易所從集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)中列支

規(guī)定的條件 D：集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)按照公平、合理、D：承認(rèn)交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則 公開的原則

16.證券賬戶持有人可以查詢其賬戶的事9.證券結(jié)算包括（BC）。

項(xiàng)包括(ABCD)。A：核算

A：注冊(cè)資料 B：交收

B：證券余額 C：清算

C：證券變更 D：收付

D：其他相關(guān)內(nèi)容 10.在證券交易所上市交易的（ABC）是證

17.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的買賣對(duì)象。ABCD

（ACD）。A：債券

A：交易的風(fēng)險(xiǎn)性 B：權(quán)證

B：穩(wěn)定性 C：股票

C：決策的自主性 D：非上市證券

D：收益的不確定性 11.在為客戶進(jìn)行證券買賣申報(bào)中，證券經(jīng)

18.金融衍生工具交易包括（ABCD）。紀(jì)商違反操作規(guī)程的情況有（A）。ABD

A：權(quán)證 A：客戶買入委托當(dāng)資金不足時(shí)，經(jīng)紀(jì)商為客

B：金融期貨 戶提供融資服務(wù)

C：金融期權(quán) B：無事先約定、未預(yù)留印鑒或營(yíng)業(yè)部簽名的，D：可轉(zhuǎn)換債券 營(yíng)業(yè)部只能接受其傳真委托

C：每日結(jié)束后由清算員根據(jù)交易所成交數(shù)據(jù)19.證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵自動(dòng)進(jìn)賬清算，并打印出股票等清算數(shù)據(jù) 循的基本原則包括（BCD）。D：客戶在撤單時(shí)無須填寫撤單申請(qǐng)，通過電A：投資風(fēng)險(xiǎn)證券公司承擔(dān) 腦自助系統(tǒng)完成 B：公平公正、誠(chéng)實(shí)守信 12.根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)制度的規(guī)定，證券交C：投資風(fēng)險(xiǎn)客戶自擔(dān)

易所對(duì)證券交易的競(jìng)價(jià)原則為(BC)。D：健全內(nèi)控、規(guī)范運(yùn)作 A：客戶優(yōu)先 20.下列各項(xiàng)中，屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的

是（AB）

A：客戶指令的權(quán)威性 B：證券經(jīng)紀(jì)商的中介行 C：決策的自主性 D：收益的不確定性

21.我國(guó)滬深證券交易所目前的證券交收方式有（ABD）。BC A：T+1

B：滾動(dòng)交收 C：會(huì)計(jì)日交收 D：T+3

22.證券市場(chǎng)進(jìn)行投資者教育的目的是（ABCD）。

A：提高投資者的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)

B：提高投資者的參與意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力 C：提高投資者的自我保護(hù)能力 D：提高投資者的規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的能力 E：

23.下列關(guān)于全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券質(zhì)押式回購(gòu)的說法，正確的有（AC）AD A：中國(guó)人民銀行各分支機(jī)構(gòu)對(duì)轄內(nèi)金融機(jī)構(gòu)的債券交易活動(dòng)進(jìn)行日常監(jiān)管

B：符合條件的金融機(jī)構(gòu)不能委托結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算

C：回購(gòu)雙方需在證券公司辦理債券的質(zhì)押登記

D：回購(gòu)成交合同是回購(gòu)雙方就回購(gòu)交易所達(dá)成的協(xié)議

24.關(guān)于深圳證券交易所上市開放式基金，以下表述正確的是（ABCD）。

A：它的賣出按股票交易方式以電子撮合價(jià)成交

B：贖回則按當(dāng)日收市的基金份額凈值成交 C：利用跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管可以實(shí)現(xiàn)基金份額在場(chǎng)內(nèi)與場(chǎng)外之間托管場(chǎng)所的變更

D：投資者通過交易系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)必須按照份額進(jìn)行認(rèn)購(gòu)

25.在上海證券交易所買賣無價(jià)格漲跌幅限制的證券，下列各項(xiàng)中不符合連續(xù)競(jìng)價(jià)階段有效申報(bào)價(jià)格范圍的是（AD）。ABCD

A：基金債券交易申報(bào)價(jià)格不低于前收盤價(jià)的70%

B：股票交易申報(bào)價(jià)不低于前收盤價(jià)的50% C：股票交易申報(bào)價(jià)格不高于前收盤價(jià)的900% D：基金債券交易申報(bào)價(jià)格不高于前收盤價(jià)的150%

26.融資融券業(yè)務(wù)中,機(jī)構(gòu)客戶申請(qǐng)開立信用證券賬戶和信用資金賬戶應(yīng)向證券公司提交的材料包括（ABCD）。AB A：法定代表人授權(quán)書 B：加蓋公章的預(yù)留印鑒卡

C：本人身份證明原件及復(fù)印件 D：專用于信用交易的銀行卡

27.開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司從

事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的原則包括（ABCD）。A：獨(dú)立運(yùn)行 B：合法合規(guī) C：集中管理 D：崗位分離

28.根據(jù)我國(guó)證券交易所的相關(guān)規(guī)定，買

賣、申購(gòu)、贖回ETF的基金份額時(shí)，應(yīng)遵守下列規(guī)定:（ABCD）。

A：當(dāng)日申購(gòu)的基金份額同日可以賣出，但不得贖回

B：當(dāng)日買入的基金份額同日可以贖回，但不得賣出

C：當(dāng)日贖回的證券同日可以賣出，但不得用于申購(gòu)基金份額

D：當(dāng)日買入的證券同日可以用于申購(gòu)基金份額

29.按照現(xiàn)行規(guī)定，下列關(guān)于證券交易過戶

費(fèi)的說法，正確的有（AC）。A：過戶費(fèi)屬于中國(guó)結(jié)算公司的收入 B：在上海證券交易所免收A股過戶費(fèi) C：基金交易目前不收過戶費(fèi)

D：上海深圳兩個(gè)交易所都要收取A股過戶費(fèi) 30.在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，證券公司不得有下

列行為（ABC）。

A：證券公司參與1個(gè)集合計(jì)劃的自有資金超過計(jì)劃成立規(guī)模的5%

B：辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值低于人民幣100萬

C：辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)接受非貨幣形式的資產(chǎn)

D：自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

31.下列有關(guān)開盤價(jià)和收盤價(jià)的表述中，正

確的有（AB）

A：開盤價(jià)和收盤價(jià)分別是交易日證券的首尾買賣價(jià)格

B：開盤價(jià)通過集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生

C：在收盤價(jià)的確定方面，上海和深圳兩個(gè)交易所相同

D：不能產(chǎn)生開盤價(jià)的以集合競(jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生 32.上海證券交易所目前公布的指數(shù)包括

（ABCD）等。A：上證成分股指數(shù) B：上證50指數(shù) C：上證紅利指數(shù) D：上證綜合指數(shù) 33.按照現(xiàn)行規(guī)定，下列關(guān)于A股送股日程

安排的說法正確有（ABCD）A：公告刊登日為T日

B：股權(quán)登記日為T+3日 C：申請(qǐng)材料送交日為T-5日

D：結(jié)算公司核準(zhǔn)答復(fù)日為T-3日前

34.關(guān)于上海證券交易所和深圳證券交易

C：傳真委托 D：自助終端委托

? 判斷題

所交易日的規(guī)定，以下表述正確的是（ABCD）。

A：交易日為每周一至周五

B：交易時(shí)間內(nèi)因故停市，交易時(shí)間不作順延 C：國(guó)家法定假日和證券不作交易所公告的休市日休市

D：根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展需要證券交易所可以調(diào)整交易時(shí)間

35.下列有關(guān)柜臺(tái)委托的說法正確的是（BC）

A：柜臺(tái)委托主要有電話委托、傳真委托、函電委托等

B：客戶進(jìn)行柜臺(tái)委托必須提供委托人身份證和客戶證券卡

C：客戶和證券經(jīng)紀(jì)商面對(duì)面辦理委托手續(xù) D：柜臺(tái)委托的缺點(diǎn)是客戶賬號(hào)及密碼信息泄或客戶身份可能被仿冒 36.在我國(guó)，取得證券交易所普通席位的條件是（BC）。

A：擁有經(jīng)營(yíng)外資股業(yè)務(wù)資格證書 B：具有會(huì)員資格 C：繳納席位費(fèi)

D：具有外匯經(jīng)營(yíng)許可證 37.在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶享有的權(quán)利和承擔(dān)的義務(wù)不包括（BC）。AD A：將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無責(zé)任的投資

B：不得非法匯集他人資金參與資產(chǎn)管理計(jì)劃 C：按投入資金占集合資產(chǎn)計(jì)劃資產(chǎn)凈值的比例分享投資收益

D：對(duì)客戶投資收益或者賠償投資損失作出承諾

38.目前，我國(guó)證券市場(chǎng)上的投資者包括(ABCD)。A：自然人 B：法人 C：政府機(jī)構(gòu) D：金融機(jī)構(gòu)

39.買斷式回購(gòu)對(duì)完善市場(chǎng)功能的重要意義表現(xiàn)在（ABC）。ABCD

A：有利于降低利率風(fēng)險(xiǎn)，合理確定債券和資金的價(jià)格

B：有利于金融市場(chǎng)的流動(dòng)性管理 C：有利于債券交易方式的創(chuàng)新 D：提高債券市場(chǎng)的流動(dòng)性 40.在電話委托的形式中，包括(ABCD)。AB

A：電話轉(zhuǎn)委托 B：電話自動(dòng)委托

1.對(duì)于境內(nèi)居民個(gè)人投資B股，有關(guān)

制度規(guī)定，允許使用其存入境內(nèi)商

業(yè)銀行的現(xiàn)匯存款.A

2.根據(jù)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限

公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，投資者報(bào)價(jià)委托和成交確認(rèn)委托均可撤銷，但成交確認(rèn)委托一經(jīng)報(bào)價(jià)系統(tǒng)確認(rèn)成交的，不得撤銷或變更。A

3.目前上海證券交易所和深圳證券

交易所的證券賬戶都是由中國(guó)結(jié)算公司統(tǒng)一管理的。A

4.非內(nèi)幕人員通過不正當(dāng)手段獲得

內(nèi)幕信息，并根據(jù)該信息建議他人買賣證券的行為屬于內(nèi)幕交易行為。A

5.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要是

指證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)中發(fā)生違反法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的行為，可能使證券公司受到法律制裁而導(dǎo)致?lián)p失。A

6.按《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試

行辦法》規(guī)定，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)在資產(chǎn)

管理合同中約定由客戶承擔(dān)。A

7.可轉(zhuǎn)換債券具有債權(quán)和期權(quán)的雙

重特性。A

8.電話轉(zhuǎn)委托是指投資者將委托要

求通過電話報(bào)給證券經(jīng)紀(jì)商，證券經(jīng)紀(jì)商根據(jù)電話委托內(nèi)容代為填寫委托書，并將委托內(nèi)容輸入交易系統(tǒng)申報(bào)進(jìn)場(chǎng)。A

9.特殊法人機(jī)構(gòu)投資者開立證券賬

戶必須直接到證券交易所辦理。B

10.目前我國(guó)債券交易采用凈價(jià)交易，即采用全價(jià)申報(bào)和凈價(jià)撮合成交。B

11.全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心為全國(guó)

銀行間市場(chǎng)債券回購(gòu)業(yè)務(wù)的參與者提供托管、結(jié)算和信息服務(wù)。B

12.配股權(quán)證是上市公司給予其老股東的一種認(rèn)購(gòu)該公司股份的權(quán)利證明，按照我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，A股的配股權(quán)證不掛牌交易，也不允許轉(zhuǎn)托管。A 13.中國(guó)結(jié)算公司上海分公司為結(jié)算參與人開立資金交收賬戶，用于包括ETF份額及組合證券在內(nèi)的待交收品種的證券交收。B

14.根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，虛擬開盤參考價(jià)格屬于即時(shí)行情的內(nèi)容。A

15.維持擔(dān)保比例超過200%時(shí)，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或沖抵保證金的證券，但提取后維持擔(dān)保比例不得低于200%。B 16.對(duì)于記名證券而言，完成了清算和交收，證券交易過程即告結(jié)束。B 17.在我國(guó)，權(quán)證行權(quán)申報(bào)指令，當(dāng)日有效，當(dāng)日可以撤銷。A 18.公平原則是指參與交易的交易主體按其資金數(shù)量、交易能力而得到相應(yīng)的待遇和機(jī)會(huì)。B 19.全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券質(zhì)押式回購(gòu)參與者中的非金融機(jī)構(gòu)可直接進(jìn)行債券交易和結(jié)算，但只能開展現(xiàn)券買賣和逆回購(gòu)業(yè)務(wù)。B

20.認(rèn)購(gòu)權(quán)證是非股份公司因?yàn)橐蔀樯鲜泄径l(fā)行的購(gòu)買股票的憑證。B 21.可轉(zhuǎn)換債券的持有者必須在規(guī)定的轉(zhuǎn)換期間內(nèi)選擇有利時(shí)機(jī)，要求證券公司按規(guī)定的價(jià)格和比例將債券轉(zhuǎn)換為股票。B 22.在我國(guó)目前條件下，金融衍生工具一般不包括基金。A 23.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，從2002年4月1日起，上市公司披露定期報(bào)告、臨時(shí)公告的例行停牌時(shí)間由原來的交易日開市后停牌1小時(shí)改為交易日上午停牌半天。B 24.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于互聯(lián)網(wǎng)。根據(jù)操作流程，投資者辦理身份驗(yàn)證，須遵循“先激活、后注冊(cè)”的程序。B

25.投資者在委托證券公司買賣證券

之前，應(yīng)對(duì)自己準(zhǔn)備買賣的證券價(jià)格變化情況有較充分的了解。A

26.對(duì)全權(quán)委托或不按規(guī)定采用信用

交易方式的委托，證券公司一律不得受理。A

27.中國(guó)結(jié)算公司根據(jù)基金托管人提

供的投資者交易型開放式指數(shù)基金份額有效明細(xì)數(shù)據(jù)辦理初始登記。B

28.金融期貨合約是由交易雙方訂立的、約定在未來某日期按成交時(shí)所約定的價(jià)格交割一定數(shù)量的金融商品的標(biāo)準(zhǔn)化契約。A

29.證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，可在法

規(guī)范圍內(nèi)依一定的時(shí)間、條件自主

決定其買賣證券的交易方式。A

30.上海證券市場(chǎng)的投資者必須在某

一證券營(yíng)業(yè)部辦理證券賬戶的指定交易后，方可進(jìn)行證券買賣或查詢。A

31.合格境外機(jī)構(gòu)投資者由其托管人

作為結(jié)算參與人承擔(dān)交收責(zé)任。A

32.在證券交易過程中，買賣雙方成交

后，買方隨即將相應(yīng)價(jià)款劃入賣方的資金賬戶中。B

33.證券公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有證券相關(guān)

業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，對(duì)每個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)營(yíng)情況進(jìn)行年度審計(jì)。A

34.融資融券業(yè)務(wù)合同應(yīng)載明的事項(xiàng)

不包括開立信用賬戶的有關(guān)內(nèi)容。B

35.證券公司投資咨詢服務(wù)可以向重

要客戶提供內(nèi)幕信息B。

36.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在資

產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中投資決策或操作失誤而使管理的客戶資產(chǎn)受到損失。B

37.按照中國(guó)證券登記結(jié)算公司的規(guī)

定，個(gè)人投資者可向任一代理開戶點(diǎn)申請(qǐng)補(bǔ)辦原號(hào)碼上海證券賬戶

卡或新號(hào)碼上海證券賬戶卡。B 38.投資者開立資金賬戶有兩種類型，即在經(jīng)紀(jì)商處開戶和在證券交易所處開戶。B

39.股票發(fā)行人辦理退出登記時(shí)，中國(guó)結(jié)算公司須將股份持有人名冊(cè)清單等相關(guān)材料移交給股票發(fā)行人。A

40.證券公司應(yīng)當(dāng)按月編制客戶資產(chǎn)管理報(bào)告，并向證券公司注冊(cè)地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。B

41.根據(jù)我國(guó)目前的規(guī)定，證券交易所應(yīng)按照經(jīng)主管部門批準(zhǔn)的上市公司送股公告的要求，在股權(quán)登記日的次日辦理送股的股權(quán)登記業(yè)務(wù)。B 42.自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義、通過專用自營(yíng)席位進(jìn)行，并由自營(yíng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營(yíng)賬戶的管理。B

43.在交收日最終交收時(shí)點(diǎn)，證券公司必須保證信用交易資金交收賬戶中有足額資金供融資融券交易資金交收。A 44.證券投資咨詢公司是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要素之一。B 45.以網(wǎng)上發(fā)行方式發(fā)行新股時(shí)，當(dāng)有效申購(gòu)總量大于該次股票發(fā)行數(shù)量時(shí)，由證券交易所負(fù)責(zé)組織搖號(hào)抽簽，確定成功申購(gòu)者。B 46.證券交易所特別會(huì)員享有對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)。B 47.在定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，證券公司要保證客戶資產(chǎn)和其自有資產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所有客戶資產(chǎn)設(shè)立統(tǒng)一賬戶，獨(dú)立核算。B

48.上海證券交易所國(guó)債質(zhì)押式回購(gòu)交易最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為0.005元或其整數(shù)倍。A 49.投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行投票時(shí)，在“委托價(jià)格”項(xiàng)填報(bào)股東大會(huì)議案序號(hào)。A 50.1990年7月和1991年12月，上海證券交易所和深圳證券交易所先

后正式開業(yè)。B

51.按我國(guó)現(xiàn)行制度規(guī)定，凡在證券交

易所內(nèi)交易的股票和基金，其漲跌

幅均不得超過前后交易日收盤價(jià)格的10%。B

52.買賣深圳證券交易所無價(jià)格漲跌

幅限制的證券，超過有效競(jìng)價(jià)范圍的申報(bào)暫時(shí)撤銷，當(dāng)成交價(jià)格波動(dòng)使其進(jìn)入有效競(jìng)價(jià)范圍時(shí)，投資者須再次申報(bào)，參加競(jìng)價(jià)。錯(cuò)

53.信用交易的主要特征在于投資者

向經(jīng)紀(jì)人提供了信用。B

54.合格境外機(jī)構(gòu)投資者是指經(jīng)中國(guó)

證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)投資于中國(guó)證券市場(chǎng)，并取得國(guó)家外匯管理局額度批準(zhǔn)的中國(guó)境外基金管理機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司、證券公司以及其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)。A

55.基金賬戶屬于專用型賬戶，除上市

基金外，其它證券都不能購(gòu)買。B

56.B股送股除權(quán)報(bào)價(jià)為最后交易日收

盤價(jià)除以（送股比例+1）。B

57.挪用客戶的證券或資金屬于證券

經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的法律風(fēng)險(xiǎn)。B

58.證券交易印花稅、過戶費(fèi)、交易傭

金、委托手續(xù)費(fèi)等是投資者在委托買賣證券時(shí)需要支付的交易稅費(fèi)。A

59.按照競(jìng)價(jià)原則，在證券買賣撮合中，價(jià)格較高的賣出申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較低的賣出申報(bào)。B

60.按照現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，在配股繳

款過程中，證券公司不得向客戶收

取傭金等交易費(fèi)用。A

第二篇：基礎(chǔ)考前模擬二(試題)

基礎(chǔ)考前模擬二

? 單選題

1.設(shè)立證券公司的主要股東應(yīng)當(dāng)最近年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于 億元。

A：

3、2 B：

3、3 C：

3、1 D：

2、3 2.上海證券交易所和深圳證券交易所先后于 正式運(yùn)營(yíng)。

A：1990年11月，1991年8月 B：1990年12月，1991年7月 C：1991年7月，1990年12月 D：1991年8月，1990年11月

3.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司的監(jiān)管以 為核心。

A：總資產(chǎn) B：凈資產(chǎn) C：總資本 D：凈資本

4.證券交易所制定的限制或者禁止特定證券投資者的證券交易行為的制度屬于。

A：市場(chǎng)禁入制度 B：市場(chǎng)準(zhǔn)入制度 C：限制交易制度 D：以上都不是

5.我國(guó)有關(guān)法規(guī)規(guī)定，封閉式基金收益分配比例不得低于基金已實(shí)現(xiàn)收益的。

A：80% B：90% C：70% D：60% 6.證券按照，可分為股票、債券和其他證券三大類。

A：所代表的權(quán)利性質(zhì) B：募集方式

C：是否在交易所掛牌交易 D：發(fā)行主體的不同

7.下列權(quán)利中，是基金持有人不能直接行使的。

A：對(duì)基金收益的享有權(quán) B：直接支配基金財(cái)產(chǎn) C：對(duì)基金份額的轉(zhuǎn)讓權(quán)

D：一定程度上對(duì)基金經(jīng)營(yíng)決策的參與權(quán)

8.投資人可在規(guī)定的時(shí)間和場(chǎng)所向基金管理公司申購(gòu)和贖回的基金被稱為。

A：封閉式基金 B：開放式基金 C：契約型基金 D：公司型基金

9.中小企業(yè)板塊是經(jīng) 批準(zhǔn)、批復(fù)同意而設(shè)立的。

A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)，深圳證券交易所 B：國(guó)務(wù)院，深圳證券交易所 C：國(guó)務(wù)院，中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D：深圳證券交易所，中國(guó)證監(jiān)會(huì) 10.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱為。

A：一板 B：二板 C：三板 D：中小板

11.指數(shù)型ETF能否成功發(fā)行與 的選擇有密切關(guān)系。

A：基金投資者 B：證券交易所 C：基金發(fā)行者 D：基礎(chǔ)指數(shù)

12.如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券，發(fā)行前必須經(jīng)過 進(jìn)行信用評(píng)級(jí)。

A：資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu) B：信用增級(jí)機(jī)構(gòu) C：信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu) D：發(fā)起人

13.證券投資基金托管人是 權(quán)益的代表。

A：基金公司 B：基金管理人 C：基金托管人自身 D：基金持有人

14.債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利稱為。

A：債權(quán) B：物權(quán)

C：直接支配財(cái)產(chǎn)權(quán) D：資產(chǎn)所有權(quán)

15.股票風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵是指預(yù)期收益的。

A：不確定性 B：變動(dòng)性 C：跳躍性 D：間斷性

16.證券投資者保護(hù)基金是指按照《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》籌集形成的、在防范和處置 中用于保護(hù)證券投資者利益的資金。

A：證券交易所風(fēng)險(xiǎn) B：證券交易風(fēng)險(xiǎn) C：證券公司風(fēng)險(xiǎn) D：證券投資風(fēng)險(xiǎn)

17.《證券法》規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣 元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。A：1000萬 B：3000萬 C：2000萬 D：5000萬

18.期限相同的企業(yè)債券利率比政府債券利率高，這是對(duì) 的補(bǔ)償。

A：利率風(fēng)險(xiǎn) B：信用風(fēng)險(xiǎn) C：財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) D：經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

19.證券交易所上市證券的清算和交收由 集中完成。

A：證券交易所

B：證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) C：證券業(yè)協(xié)會(huì) D：證監(jiān)會(huì)

20.從產(chǎn)品屬性看，權(quán)證是一種 類金融衍生品。

A：遠(yuǎn)期 B：期貨 C：期權(quán) D：互換

21.交易所交易基金簡(jiǎn)稱為。

A：ETF B：LOF C：TIPs D：以上都不是

22.以下不是證券交易所會(huì)員大會(huì)的職權(quán)的是。

A：執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議

B：制定和修改證券交易所章程 C：選舉和罷免會(huì)員理事

D：審議和通過理事會(huì)、總經(jīng)理的工作報(bào)告

23.下列關(guān)于采取證券市場(chǎng)禁入措施的表述中，正確的是。

A：當(dāng)事人不得要求陳述、申辯和舉行聽證

B：證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施前，當(dāng)當(dāng)告知當(dāng)事人采取證券市場(chǎng)禁入措施的事實(shí)、理由及依據(jù)

C：被采取市場(chǎng)禁入措施的人員，在禁入期間，可以在其他機(jī)構(gòu)從事證券職務(wù)或擔(dān)任其他上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)

D：以上說法都不對(duì)

24.我國(guó)《證券法》規(guī)定，上市公司最近三年連續(xù)虧損，在其后一個(gè)內(nèi)未能恢復(fù)盈利，由證券交易所決定。

A：暫停其股票上市交易 B：終止其股票上市交易 C：將其列入代辦股份系統(tǒng) D：對(duì)其進(jìn)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示

25.證券發(fā)行注冊(cè)制實(shí)行 管理原則。

A：證監(jiān)會(huì) B：政府 C：公開

D：證券交易所

26.以下關(guān)于股票分割與合并的說法錯(cuò)誤的是。

A：股票分割又稱拆股、拆細(xì)

B：從理論上說，分割和合并都不會(huì)影響調(diào)整后股價(jià) C：事實(shí)上，股票分割和合并通常會(huì)刺激股價(jià)上升 D：股票分割和合并通常會(huì)刺激股價(jià)下跌

27.債券票面利率是債券年利息與債券票面價(jià)值之比率又稱為。

A：實(shí)際利率 B：名義利率 C：折現(xiàn)利率 D：到期收益率 28.權(quán)證持有人行權(quán)時(shí)，發(fā)行人按照約定向權(quán)證持有人支付行權(quán)價(jià)格與標(biāo)的證券結(jié)算價(jià)格之間的差額，這種權(quán)證的行權(quán)結(jié)算方式是。

A：證券給付結(jié)算 B：現(xiàn)金結(jié)算 C：一級(jí)結(jié)算 D：以上都不是

29.對(duì)有證據(jù)證明可能轉(zhuǎn)移違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)的，經(jīng) 批準(zhǔn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以予以凍結(jié)或者查封。

A：證券業(yè)協(xié)會(huì) B：證券交易所

C：國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) D：國(guó)務(wù)院

30.首次公開發(fā)行股票中，不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于詢價(jià)對(duì)象規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)是。

A：QDII B：基金公司 C：證券公司 D：信托投資公司

31.若持有現(xiàn)貨空頭的交易者擔(dān)心將來現(xiàn)貨價(jià)格上漲，于是在期貨市場(chǎng)上買入期貨合約，這種交易方式稱。

A：買入投機(jī) B：賣出套期保值 C：買入套利 D：買入套期保值

32.我國(guó)的銀行間債券市場(chǎng)的現(xiàn)券交易品種目前有。

A：國(guó)債和以市場(chǎng)化形式發(fā)行的政策性金融債券 B：企業(yè)債券 C：公司債券 D：企業(yè)中期票據(jù)

33.在計(jì)算股價(jià)指數(shù)時(shí)，先計(jì)算各樣本股的個(gè)別指數(shù)，再加總求算術(shù)平均數(shù)，這是股票價(jià)格指數(shù)計(jì)算方法中的。

A：相對(duì)法 B：綜合法 C：基期加權(quán) D：計(jì)算期加權(quán)

34.我國(guó)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》規(guī)定，客戶交存的擔(dān)保物價(jià)值與其債務(wù)的比例，超過證券交易所規(guī)定水平的，客戶可以按照證券交易所的規(guī)定和 的約定，提取擔(dān)保物。

A：融資融券合同 B：證監(jiān)會(huì) C：證券業(yè)協(xié)會(huì) D：證券公司 35.根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情況發(fā)生后 內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。

A：30日內(nèi) B： 5日內(nèi) C：20日內(nèi) D：10日內(nèi)

36.從財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的角度分析，當(dāng)融資產(chǎn)生的利潤(rùn)大于債息率時(shí)，給股東帶來的效應(yīng)是。

A：收益減少的效應(yīng) B：收益增長(zhǎng)的效應(yīng) C：利潤(rùn)增加的效應(yīng) D：成本降低的效應(yīng)

37.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)的負(fù)責(zé)人 擔(dān)任。

A：獨(dú)立董事 B：董事長(zhǎng) C：總經(jīng)理 D：監(jiān)事長(zhǎng)

38.影響股價(jià)變動(dòng)的基本因素不包括。

A：行業(yè)前景

B：宏觀經(jīng)濟(jì)和證券市場(chǎng)運(yùn)行情況 C：戰(zhàn)爭(zhēng)

D：公司經(jīng)營(yíng)狀況

39.銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的記帳式國(guó)債，主要面向 投資者。

A：散戶

B：個(gè)人投資者

C：銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu) D：企業(yè)

40.目前我國(guó)政策性銀行金融債券的發(fā)行主體不包括。

A：農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行 B：國(guó)家開發(fā)銀行 C：進(jìn)出口銀行 D：信托公司

41.我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司非公開發(fā)行股票，發(fā)行對(duì)象均屬于原前十名股東的，可以由上市公司。A：委托證券公司包銷 B：自行銷售

C：委托證券公司代銷 D：以上都不是

42.證券公司為客戶辦理的特定目的的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是。

A：定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) B：集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) C：專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) D：上述都不對(duì)

43.北平證券交易所作為中國(guó)人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所，創(chuàng)辦于 年。

A：1918 B：1920 C：1914 D：1872 44.在各種基金中，管理費(fèi)率最低的是。

A：股票型基金 B：債券型基金 C：貨幣市場(chǎng)基金 D：混合型基金

45.我國(guó)《公司法》規(guī)定，公司從稅后利潤(rùn)中提取法定公積金后，經(jīng)股東大會(huì)決議，可以從稅后利潤(rùn)中提取。

A：公益金 B：紅利

C：任意公積金 D：股息

46.基金份額資產(chǎn)凈值是指。

A：基金資產(chǎn)總值/基金總份額 B：基金資產(chǎn)凈值/基金總份額 C：基金負(fù)債總值/基金總份額 D：以上都不是

47.股權(quán)分置改革后公司原非流通股股份的出售，應(yīng)當(dāng)遵循的規(guī)定之一是，自改革方案之日起，在 個(gè)月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓。

A：12 B：24 C：36 D： 6 48.歐洲債券票面所使用的貨幣最主要的是。

A：歐元 B：美元 C：日元 D：英鎊

49.債券持有人持有的規(guī)定了票面利息率，必須在到期時(shí)一次性獲得還本付息，存續(xù)期間沒有利息支付的債券，稱之為。

A：息票累積債券 B：附息債券 C：零息債券 D：以上都不是

50.一般來說，當(dāng)市場(chǎng)利率提高時(shí)，債券的市場(chǎng)價(jià)格將。

A：上升 B：不變 C：下降

D：以上都不是

51.揚(yáng)基債券所吸收的主要是。

A：美元資金 B：日元資金 C：人民幣資金 D：歐元資金

52.認(rèn)購(gòu)公司型基金的投資人是基金公司的。

A：管理者 B：基金投資者 C：股東

D：基金管理人

53.在有擔(dān)保的存托憑證中，必須完全符合美國(guó)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的是。

A：三級(jí)有擔(dān)保存托憑證 B：一級(jí)有擔(dān)保存托憑證 C：二級(jí)有擔(dān)保存托憑證 D：144A私募存托憑證

54.證券公司合規(guī)管理的基本制度，經(jīng) 審議后實(shí)施。

A：股東大會(huì) B：監(jiān)事會(huì) C：管理層 D：董事會(huì)

55.國(guó)際多邊金融機(jī)構(gòu)在中國(guó)發(fā)行的人民幣債券稱為。

A：揚(yáng)基債券 B：熊貓債券 C：武士債券 D：以上都不是

56.申請(qǐng)從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，要求有 萬元人民幣以上的注冊(cè)資本。

A：100 B：50 C：150 D：200 57.證券公司凈資本的計(jì)算公式為。

A：凈資本=凈資產(chǎn)+金融資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-其他資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-/+中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項(xiàng)目

B：凈資本=凈資產(chǎn)-金融資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-其他資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整+或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-/+中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項(xiàng)目 C：凈資本=凈資產(chǎn)-金融資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-其他資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-/+中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項(xiàng)目

D：凈資本=凈資產(chǎn)+金融資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-其他資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整+或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-/+中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項(xiàng)目

58.將金融期貨劃分為外匯期貨、利率期貨和股權(quán)類期貨是按 的不同劃分的。

A：基礎(chǔ)工具 B：衍生工具 C：收益 D：風(fēng)險(xiǎn)

59.結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按發(fā)行方式分類，可分為公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品和私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，前者通常可以在 交易。

A：場(chǎng)外市場(chǎng) B：銀行柜臺(tái) C：交易所 D：以上都不是

60.首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市，要求發(fā)行人最近年內(nèi)董事、高級(jí)管理人員沒有發(fā)生重大變化。

A：1 B：3 C：2 D：5 ◆多選題

1.有限售條件股份是指股份持有人依照法律、法規(guī)規(guī)定或按承諾有轉(zhuǎn)讓限制的股份，包括（）。A：國(guó)家持股 B：國(guó)有法人持股 C：其他內(nèi)資持股 D：外資持股

2.由于（）的不確定性，各種價(jià)值模型計(jì)算出的股票“內(nèi)在價(jià)值”只是股票真實(shí)的內(nèi)在價(jià)值的估計(jì)值。A：股票價(jià)格 B：市場(chǎng)利率 C：未來收益 D：以上都不是

3.權(quán)證的要素包括（）等。A：權(quán)證類別 B：標(biāo)的 C：行權(quán)價(jià)格 D：行權(quán)比例

4.可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場(chǎng)禁入措施的情形包括（）。A：主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的 B：配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的

C：受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動(dòng)交代違法行為的 D：組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實(shí)施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的活動(dòng)的 5.證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊上發(fā)表投資咨詢文章時(shí)，必須注明（）。A：所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱 B：機(jī)構(gòu)地址 C：個(gè)人真實(shí)姓名 D：機(jī)構(gòu)聯(lián)系電話

6.平衡型基金主要是在投資于（）之間進(jìn)行平衡。A：現(xiàn)金 B：優(yōu)先股 C：普通股 D：債券

7.參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)有（）等。A：證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) B：中央銀行 C：保險(xiǎn)公司

D：銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)

8.按照在一定條件下，能否由原發(fā)行的股份公司出價(jià)贖回為依據(jù)，優(yōu)先股可分為（）。A：非累積優(yōu)先股 B：不可贖回優(yōu)先股 C：累積優(yōu)先股 D：可贖回優(yōu)先股

9.根據(jù)人民銀行公布《遠(yuǎn)期利率協(xié)議業(yè)務(wù)管理規(guī)定》，遠(yuǎn)期利率協(xié)議是指交易雙方約定在未來某一日，交換協(xié)議期間內(nèi)一定名義本金基礎(chǔ)上分別以（）計(jì)算的利息的金融合約。A：合同利率 B：參考利率 C：浮動(dòng)利率 D：固定利率

10.以下關(guān)于股票合并的說法正確的是（）。A：股票合并又稱并股

B：股票合并通常會(huì)刺激股價(jià)上升 C：并股常見于高價(jià)股 D：股票合并又稱拆細(xì)

11.隨著信用制度的發(fā)展，（）等融資方式不斷出現(xiàn)，越來越多的信用工具隨之涌現(xiàn)。A：商業(yè)信用 B：國(guó)家信用 C：銀行信用 D：以上都不是

12.我國(guó)《證券法》規(guī)定，上市公司發(fā)行證券，可以（）。A：根據(jù)申購(gòu)情況由市場(chǎng)確定發(fā)行價(jià)格 B：與主承銷商協(xié)商確定發(fā)行價(jià)格 C：通過詢價(jià)的方式確定發(fā)行價(jià)格 D：采取其他方式確定發(fā)行價(jià)格

13.我國(guó)《證券法》規(guī)定，欺詐客戶行為是指以獲取非法利益為目的，違反證券管理法規(guī)，在證券（）活動(dòng)中從事欺詐客戶、虛假陳述等行為。A：回購(gòu) B：交易 C：發(fā)行

D：以上都不是

14.關(guān)于公司型基金，下列描述正確的有（）。A：對(duì)基金運(yùn)作的影響比契約型基金的投資者小

B：設(shè)立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨(dú)立法人機(jī)構(gòu) C：基金的組織結(jié)構(gòu)與一般股份公司類似

D：公司型基金是依據(jù)基金公司章程設(shè)立，在法律上具有法人獨(dú)立地位的股份投資公司 15.股票發(fā)行市場(chǎng)的中介機(jī)構(gòu)包括（）。A：證券交易所 B：會(huì)計(jì)事務(wù)所 C：律師事務(wù)所 D：證券公司

16.債券收益的表現(xiàn)形式有（）。A：紅利 B：資本損益 C：利息收入 D：股息

17.在我國(guó)，各級(jí)政府及政府機(jī)構(gòu)出現(xiàn)資金剩余時(shí)，可通過購(gòu)買（）投資于證券市場(chǎng)。A：對(duì)沖基金 B：金融債券 C：政府債券 D：量子基金

18.儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）與記賬式國(guó)債相比具有的不同之處包括（）。A：發(fā)行的對(duì)象不同

B：發(fā)行利率確定機(jī)制不同 C：流通或變現(xiàn)方式不同

D：到期前變現(xiàn)收益預(yù)知程度不同

19.下列有關(guān)證券投資收益與風(fēng)險(xiǎn)關(guān)系的說法中,哪些說法是正確的()。A：收益與風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)應(yīng)

B：風(fēng)險(xiǎn)較大的證券，其要求的收益率也較高 C：承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)是獲取收益的前提 D：收益以風(fēng)險(xiǎn)為代價(jià)

20.財(cái)政政策對(duì)股票價(jià)格影響的主要表現(xiàn)方面有（）。A：提高資本利得稅，股價(jià)上升

B：降低稅率，企業(yè)稅后利潤(rùn)和股息增加，股價(jià)上升 C：降低印花稅，股價(jià)上升

D：通過擴(kuò)大財(cái)政赤字、發(fā)行國(guó)債籌集資金，刺激經(jīng)濟(jì)發(fā)展，增加企業(yè)盈利水平，股價(jià)上升 21.根據(jù)規(guī)定，我國(guó)證券市場(chǎng)信息披露的基本要求是（）。A：全面性 B：綜合性 C：時(shí)效性 D：真實(shí)性 22.開放式基金與封閉式基金的區(qū)別表現(xiàn)在（）等方面。A：發(fā)行人不同

B：發(fā)行規(guī)模限制不同 C：基金份額交易方式不同 D：期限不同

23.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)通過向（）等特定機(jī)構(gòu)投資者詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。A：基金公司 B：證券公司 C：信托投資公司 D：財(cái)務(wù)公司

24.我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券交易所的監(jiān)管權(quán)力包括（）等。

A：因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所可以采取技術(shù)性停牌的措施 B：因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護(hù)證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定臨時(shí)停市

C：證券交易所對(duì)證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并按照國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的要求，對(duì)異常的交易情況提出報(bào)告

D：證券交易所根據(jù)需要，可以對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，無需報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案

25.國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織公布的證券市場(chǎng)監(jiān)管目標(biāo)是（）。A：保護(hù)投資者

B：保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明 C：最低限度地降低投資者損失 D：降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

26.公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債一般要經(jīng)過()決議通過才能發(fā)行。A：職工代表大會(huì) B：董事會(huì) C：監(jiān)事會(huì) D：股東大會(huì)

27.深圳中小企業(yè)板塊實(shí)行比主板市場(chǎng)更為嚴(yán)格的信息披露制度，包括（）。A：建立募集資金使用定期審計(jì)制度 B：建立高管任職資格公示制度

C：建立上市公司及中介機(jī)構(gòu)誠(chéng)信管理系統(tǒng)

D：建立定期報(bào)告披露上市公司股東持股分布制度 28.下列關(guān)于優(yōu)先股票的表述正確的是（）。A：股息率不固定 B：剩余財(cái)產(chǎn)分配優(yōu)先 C：股息分派優(yōu)先 D：一般也有表決權(quán)

29.指數(shù)基金的優(yōu)勢(shì)是（）。A：費(fèi)用低廉 B：風(fēng)險(xiǎn)較小

C：可以作為避險(xiǎn)套利的工具

D：可以獲得超出市場(chǎng)平均收益率的超額收益 30.關(guān)于證券投資基金、股票、債券反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系，下列表述正確的有（）。A：股票反映的是所有權(quán)關(guān)系 B：公司型基金反映的是信托關(guān)系 C：契約型基金反映的是信托關(guān)系 D：債券反映的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系

31.分析公司財(cái)務(wù)狀況，重點(diǎn)在于研究公司的（）。A：創(chuàng)新能力 B：安全性 C：流動(dòng)性 D：盈利性

32.我國(guó)《公司法》規(guī)定，股票發(fā)行價(jià)格可以按（）發(fā)行。A：低于票面金額折價(jià) B：超過票面金額 C：不低于票面金額 D：票面金額

33.股票與債券的相同之處在于（）。A：收益和風(fēng)險(xiǎn)相同 B：都是籌措資金的手段 C：收益率相互影響 D：都屬于有價(jià)證券

34.金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易相比，在（）方面上均不同。A：交易對(duì)象 B：交易目的

C：交易價(jià)格的含義 D：交易方式

35.下列哪些債券實(shí)際上是以企業(yè)債券的形式發(fā)行的地方政府債券()。A：浦東建設(shè)債券

B：濟(jì)南自來水公司發(fā)行的供水建設(shè)債券 C：東北生產(chǎn)建設(shè)折實(shí)公債 D：以上都不是

36.實(shí)物債券的券面上一般印有債券面額、債券期限、（）。A：債券利率

B：債券發(fā)行人全稱 C：還本付息方式 D：贖回條款

37.以下關(guān)于證券市場(chǎng)產(chǎn)生的表述正確的有（）。A：是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物

B：是為解決資本供求矛盾和流動(dòng)性而產(chǎn)生的市場(chǎng)

C：以證券發(fā)行和交易的方式實(shí)現(xiàn)了籌資和投資的對(duì)接 D：有效地化解了資本的供求矛盾和資本結(jié)構(gòu)調(diào)整的難題

38.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的欺詐客戶行為包括（）。A：證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違背被代理人的指令為其買賣證券

B：證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向被代理人提供證券買賣書面確認(rèn)文件 C：以多獲取傭金為目的，誘導(dǎo)顧客進(jìn)行不必要的證券買賣 D：其他違背客戶真實(shí)意志，損害客戶利益的行為 39.證券市場(chǎng)是（）直接交換的場(chǎng)所。A：收益 B：財(cái)產(chǎn)權(quán)利 C：風(fēng)險(xiǎn) D：價(jià)值

40.下列項(xiàng)目中屬于債權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約的是（）。A：股票價(jià)格指數(shù)遠(yuǎn)期合約 B：短期債券遠(yuǎn)期合約 C：商業(yè)票據(jù)遠(yuǎn)期合約 D：定期存款單遠(yuǎn)期合約

◆判斷題

1.根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WTO的承諾，加入3年內(nèi)，合營(yíng)證券公司可以（不通過中方中介）從事A：股的承銷，從事B：股和H股、政府和公司債券的承銷和交易，以及發(fā)起設(shè)立基金。2.理論上說，將內(nèi)嵌的權(quán)證從主體債券中分離出來，與主體債券分別進(jìn)行獨(dú)立交易是可行的。

3.金融期權(quán)與金融期貨買賣雙方的權(quán)利與義務(wù)都是對(duì)稱的。4.政府債券、證券投資基金份額的上市交易，適用我國(guó)《證券法》。

5.與一般個(gè)人投資者相比，證券投資基金的資金規(guī)模較大，因而能獲取較高的收益率。6.我國(guó)混合資本工具的主要形式是銀行間市場(chǎng)發(fā)行的債券。7.無限售條件股份不包括境內(nèi)上市外資股，即B股。

8.金融衍生工具與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量的聯(lián)動(dòng)關(guān)系是線性關(guān)系。

9.證券業(yè)從業(yè)人員誠(chéng)信信息以警示信息、處罰處分信息等為主，不記錄獎(jiǎng)勵(lì)信息。10.托管銀行中從事基金托管業(yè)務(wù)的人員屬于證券業(yè)從業(yè)人員。

11.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票是指可將公司的信用債券轉(zhuǎn)換成本公司優(yōu)先股票的證券。12.債券投資者的權(quán)利不僅是一種債權(quán)，也表現(xiàn)為資產(chǎn)的所有權(quán)。13.外幣國(guó)債也是以本幣為面值發(fā)行。

14.在美國(guó)，優(yōu)級(jí)貸款的對(duì)象為消費(fèi)者信用評(píng)分最高的個(gè)人，這類人月供占收入比例不高于40%及首付超過20%以上。

15.封閉式基金和某些特殊的開放式基金可以在交易所市場(chǎng)掛牌交易。16.封閉式基金的期限是指基金的存續(xù)期。

17.在場(chǎng)外交易市場(chǎng)上交易的證券都是不符合證券交易所上市標(biāo)準(zhǔn)的證券。

18.《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》（即“國(guó)九條”）明確指出，大力發(fā)展資本市場(chǎng)有利于加快非國(guó)有經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

19.對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶，證券交易所無權(quán)直接限制交易，需報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

20.證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)既包括通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)，也包括柜臺(tái)代理買賣證券業(yè)務(wù)。

21.有擔(dān)保的存托憑證由基礎(chǔ)證券發(fā)行人的承銷商委托一家存券銀行發(fā)行。

22.證券公司違反規(guī)定超比例自營(yíng)的，在整改完成前應(yīng)當(dāng)將超比例部分按投資成本的100%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。23.與ETF不同，LOF的申購(gòu)和贖回均以現(xiàn)金方式進(jìn)行。

24.股份公司增加發(fā)行新的股票時(shí)，在股權(quán)登記日后認(rèn)購(gòu)普通股票的，該股東不享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，他所購(gòu)買的股票又可稱為除權(quán)股。

25.依據(jù)我國(guó)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金可以買賣與其基金托管人有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券。

26.在證券市場(chǎng)上，忽視籌資或投資任何一方的利益都會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)的嚴(yán)重缺陷。27.因意外自然災(zāi)害，給公司帶來重大財(cái)產(chǎn)損失而又得不到相應(yīng)賠償時(shí)，股價(jià)會(huì)下跌。28.在證券公司前10名股東單位任職的人員不得擔(dān)任證券公司的獨(dú)立董事。

29.證券交易所的監(jiān)察系統(tǒng)對(duì)交易行情進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，觀察股票價(jià)格、股價(jià)指數(shù)、成交量等的變化情況，如果出現(xiàn)異常波動(dòng)，監(jiān)控人員可立即掌握情況，作出判斷。30.中國(guó)債券指數(shù)的樣本債券每月月末調(diào)整一次。

31.我國(guó)《證券法》規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣三千萬元，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。

32.我國(guó)《證券法》規(guī)定，依法公開發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)在證券交易所掛牌交易。33.利率期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)是利率指數(shù)。

34.在資產(chǎn)證券化當(dāng)事人中，接受發(fā)起人轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)，或受發(fā)起人委托持有資產(chǎn)，并以該資產(chǎn)為基礎(chǔ)發(fā)行證券化產(chǎn)品的機(jī)構(gòu)是資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)。

35.會(huì)員制證券交易所規(guī)定，非會(huì)員交易商必須經(jīng)過批準(zhǔn)，方可進(jìn)入證券交易所大廳進(jìn)行交易。

36.中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)上市公司持股5％以上的股東采取市場(chǎng)禁入措施。37.我國(guó)上市公司信息持續(xù)披露制度是公平原則在證券市場(chǎng)中的集中表現(xiàn)。38.1920年7月成立的上海證券物品交易所，是中國(guó)當(dāng)時(shí)最大規(guī)模的證券交易所。39.證券流通市場(chǎng)的交易價(jià)格，制約和影響著證券發(fā)行價(jià)格。

40.公司型基金的投資者比契約型基金的投資者對(duì)基金運(yùn)作的影響要大一些。41.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，在我國(guó)申請(qǐng)取得證券投資咨詢從業(yè)資格的證券咨詢?nèi)藛T必須具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍。

42.現(xiàn)有的金融衍生工具中，既有金融期權(quán)期貨，也有金融期貨期權(quán)。43.股票價(jià)格指數(shù)期貨采用現(xiàn)金結(jié)算的方式。

44.根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WTO的承諾，加入后3年內(nèi)允許外國(guó)證券公司設(shè)立合營(yíng)公司，外資比例不超過1/3。

45.企業(yè)向銀行貸款的行為屬于直接融資。

46.任何單位和個(gè)人未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)，均不得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。

47.從自然經(jīng)濟(jì)向商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初期，社會(huì)生產(chǎn)所需要的資本除了自身積累外，可以通過借貸資本來籌集。

48.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金，屬于內(nèi)幕交易行為。49.證券市場(chǎng)是股票、債券、證券投資基金份額等有價(jià)證券發(fā)行和交易的場(chǎng)所。50.以現(xiàn)款買現(xiàn)貨方式進(jìn)行的交易是現(xiàn)貨交易。

51.我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。

52.證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的合規(guī)部門協(xié)助合規(guī)總監(jiān)工作，不得指定其他部門。53.合格的境外機(jī)構(gòu)投資者在我國(guó)的投資額度不受控制。

54.證券投資者保護(hù)基金公司應(yīng)建立科學(xué)的業(yè)績(jī)考評(píng)制度和信息報(bào)告制度。55.證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所。56.公開披露基金信息時(shí)，不得違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失。57.一般說來，基金管理費(fèi)率與風(fēng)險(xiǎn)成正比，而與基金規(guī)模沒有關(guān)系。58.有價(jià)證券的流動(dòng)性是通過承兌、貼現(xiàn)和交易等方式實(shí)現(xiàn)的。

59.按照《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》的規(guī)定，停業(yè)整頓是證券公司自我整改的一種處置措施。60.按照交易場(chǎng)所，金融衍生工具可分為獨(dú)立衍生工具和OTC：交易的衍生工具。

第三篇：股票模擬交易

股票模擬交易

班級(jí): 市場(chǎng)營(yíng)銷3班

學(xué)號(hào): 100405031

5姓名:梅鵬

2012年12月17日

一、交易綜述

本次模擬炒股交易共買入10只股票，分別是貴州茅臺(tái)、招商證券、青山紙業(yè)、向日葵、中工國(guó)際、青島啤酒、貴州百靈、山東黃金、太陽紙業(yè)、萬安科技。貴州茅臺(tái)委托3次，成交2次，1次未成交，原因有二，一是股票跌價(jià)很厲害，二是覺得個(gè)股單價(jià)過高，我又將委托價(jià)格定得有點(diǎn)高，想要挽回之前的損失。本次模擬炒股實(shí)驗(yàn)截至到12月17日，還持有一支股票，盈利為4082.260元，賬戶總資產(chǎn)為182452.88元，股票總市值為78462.00元。

二、股票交易過程

因?yàn)樗I股票種類有重復(fù)，特選擇比較有代表性的6支股票進(jìn)行交易過程分析，闡述交易詳情。

1.向日葵和青山紙業(yè)股票的交易過程：由于是第一次買股票，并沒有考慮很多東西，而且對(duì)于圖表的數(shù)據(jù)根本不了解，在上網(wǎng)查看之后，兩只股票價(jià)格均在上漲，所以就買入了，先探索一下，慢慢了解。

2.招商證券股票的交易過程：根據(jù)招商證券一年的股票K線圖看到股票最高價(jià)格達(dá)到15元，之后股票價(jià)格持續(xù)回落，一度降到10.29元，之后股價(jià)整體又呈上漲趨勢(shì)，所以我覺的該股票具有長(zhǎng)期持有優(yōu)勢(shì)，因而選擇購(gòu)買并打算長(zhǎng)期持有。

3.貴州百靈股票交易過程：在了解同花順軟件的基礎(chǔ)上，知道軟件有一個(gè)綜合排名可以供股民參考，在綜合排名中的今日漲幅排名中，我選擇了貴州百靈股票，并上網(wǎng)查看了這家公司的情況和價(jià)格走勢(shì)，貴州百靈的股價(jià)當(dāng)日大幅上漲。而且具有長(zhǎng)期優(yōu)勢(shì)，故打算長(zhǎng)期持有。

4.青島啤酒股票的交易過程：青島啤酒股票的選擇是一個(gè)失誤，在查看青島啤酒股票價(jià)格走勢(shì)圖時(shí)，覺得很有上升空間，可購(gòu)買后發(fā)現(xiàn)這支股票的價(jià)格漲跌區(qū)間間隔較大，而最低價(jià)為23.76元，我的買入價(jià)為30.48元/股，且處在整個(gè)K線下降趨勢(shì)，打算將該股票短期內(nèi)賣出。

5.貴州茅臺(tái)股票的交易過程：我仔細(xì)查閱了貴州茅臺(tái)的詳細(xì)資料，發(fā)現(xiàn)2012 年貴州茅臺(tái)一季度銷售收入和凈利潤(rùn)同比增長(zhǎng)38.8%和 48.9%，每股收益2.00 元。公司經(jīng)過幾年的蟄伏后，重新實(shí)現(xiàn)高速增長(zhǎng)。在2012 年和2013 年茅臺(tái)酒

銷量增長(zhǎng)18%和15%、產(chǎn)品價(jià)格年均增長(zhǎng)10%的假設(shè)下，2012 年和2013 年的凈利潤(rùn)分別增長(zhǎng)30.5%和23.5%。而且貴州茅臺(tái)是受政府支持的產(chǎn)業(yè)，故打算長(zhǎng)期持有。

三、股票日記

8月28日

記得上課老師布置這個(gè)任務(wù)的時(shí)候很是驚訝，總覺得股市離我很遙遠(yuǎn)?？墒钦嬲佑|起來發(fā)現(xiàn)它很真是不怎么簡(jiǎn)單。一開始真的就是誤打誤撞，看到同學(xué)買山東黃金賺了不少錢我也跟風(fēng)買了1000股，結(jié)果卻跌了，然后灰頭土臉滴賣掉了。當(dāng)老師在課堂上說如果你能把20萬賠到只剩2萬我就給你優(yōu)，我當(dāng)時(shí)心里就在偷笑，賺錢不會(huì)，虧錢還不會(huì)啊，除非這人腦子有毛病。可是當(dāng)我真正懂得一些股市交易的規(guī)則后，就暗笑自己的無知了。

當(dāng)初之所以第一支股票會(huì)賠，現(xiàn)在回想起來都明白了。買入的時(shí)機(jī)不同，成交的價(jià)格不同，盈虧就自然也不同，盲目的跟風(fēng)不是炒股的長(zhǎng)久之計(jì)。有一天在圖書館突然看到一本介紹股神巴菲特的書籍，帶著些許疑惑就翻開來看，沒想到竟也學(xué)會(huì)了不少知識(shí)。也是在這本書中，我才真正明白老師第一堂課那番有趣的話，在短時(shí)間內(nèi)盈虧能達(dá)到90%，而且是對(duì)于我們這些菜鳥，根本就是不可能的。書中就提到了巴菲特低價(jià)買入的眼光，世界股市并不是直線上升的，總是像波浪一樣運(yùn)行，有起有落。理論上，如果投資者能夠把握這些波浪中上落的時(shí)態(tài)，在波浪的高點(diǎn)沽出股票，而在波浪的低點(diǎn)買入股票，他們一定可以從中獲得很大利益，這就是艾略特的波浪理論，低買高賣，才能在股票市場(chǎng)內(nèi)致富。

看完后，現(xiàn)在覺得當(dāng)初自己像個(gè)小白癡一樣，樂顛兒樂顛兒地跑回去買股票，當(dāng)時(shí)在低價(jià)買入了招商銀行的5000支股票，第二天發(fā)現(xiàn)真的賺了200多，雖然不多，但是卻樂開了花，這就是我第一次的炒股心得，不懂，卻依舊愿意去了解。

9月7日

突然發(fā)現(xiàn)，經(jīng)濟(jì)與政治原來是那么的必不可分，相互依存，政策的變動(dòng)時(shí)刻影響著，這段時(shí)間白酒業(yè)的提價(jià)漲幅也帶動(dòng)了白酒業(yè)股價(jià)的一度上漲，也許是受老爸政治軍事觀念的影響，我就在股票中首先試驗(yàn)了一把，所以就買了白酒業(yè)中的老大，貴州茅臺(tái)。不愧是老大啊，看價(jià)格就知道了，本來還想多買點(diǎn)，一看，238塊錢一股的價(jià)格讓我咋舌，得虧不是我的錢，是模擬的，不然就我這小膽，打死也是不會(huì)買了，所以最后還是乖乖的買了200股。

隔了三天去看我的模擬炒股，我直接興奮的差點(diǎn)沒從凳子上摔下來。這應(yīng)該是我第一次把時(shí)事政治和經(jīng)濟(jì)結(jié)合起來，心里竟然也會(huì)有些小小的興奮。

完了一個(gè)多月的模擬炒股軟件，也才能找到自己所需要的數(shù)據(jù)在哪，一個(gè)個(gè)的試，很多的專業(yè)術(shù)語還是很蒙，用很搞笑的網(wǎng)絡(luò)語言來說，我簡(jiǎn)直蒙太奇了。我想，什么都是在一步步的摸索中產(chǎn)生的吧，要不大家怎么都喜歡說實(shí)踐出真知呢，肯定是有道理的。

9月20日

最近，結(jié)識(shí)了一位炒股愛好者，他也教會(huì)了我很多原本不知道的東西。因?yàn)槟M炒股，也讓我有目的的接觸一些跟股票有關(guān)的人和事物。我了解到股市內(nèi)，很多人相信所謂的小道消息并樂此不疲，突然就想到了前一段時(shí)間一本書中說到的一段話：

巴菲特認(rèn)為股市內(nèi)的消息并不是人人知道的，并非所有人都能夠掌握靈通的消息。在消息不靈通之下，有些股票很可能是優(yōu)質(zhì)，卻并不是很多人注意得到，因而股價(jià)偏低。相反，亦有一些不知所謂的股票，投資者并不了解其內(nèi)部烏煙瘴氣的運(yùn)作，仍然持有甚至追加，導(dǎo)致其股價(jià)其實(shí)是偏高，根本就不值得買入。股票市場(chǎng)內(nèi)，有些股票是相當(dāng)值得買的，有些股票是相當(dāng)不值得買的。

我覺得，龐大的股市這樣運(yùn)行是依靠一定的規(guī)則運(yùn)行，每個(gè)股票的走勢(shì)都是有數(shù)據(jù)變化作為支撐的，以一種良好的心態(tài)和理性的頭腦才是在股市中制勝的關(guān)鍵，也許我們是模擬軟件，虛擬的錢才能讓我們有這種超然的心態(tài)，如果是自己真正的錢，我想大多數(shù)人也都會(huì)畏首畏尾著急上火了吧，畢竟自08年后的股市一直都沒有太大的氣色，盡管政府也出臺(tái)一系列相關(guān)的政策，但是我覺得這也只是暫時(shí)性的調(diào)控。

10月3日

看到股盤的一片大紅，心情甚好啊，貴州茅臺(tái)漲了2000多，昨天剛買的貴州百靈也開始增長(zhǎng)。想了想我們當(dāng)?shù)乇容^有名的企業(yè)，就只想到了福田汽車，就買了2000股，但愿不要讓我失望啊。畢竟最近什么車什么的不是一直很緊俏嗎，我想這個(gè)應(yīng)該也不會(huì)例外吧。

10月17日

看了看前面幾次的炒股心得，發(fā)現(xiàn)一開始還真的是熱血沸騰啊，竟然能掰扯出那么多文縐縐的東西，言歸正傳，看看股票，就如我的心情，跌倒谷底啊。最近假藥打擊力度加大，所以我的貴州百靈就一直跌啊跌啊跌啊的，轉(zhuǎn)眼就又紅歌高漲變成藍(lán)藍(lán)的白云天上飄了，看來貴州百靈這時(shí)候還是不靈啊。

11月2日

雖然知道小道消息不可靠，但是寧可信其有不可信其無嘛，在炒股的論壇里發(fā)現(xiàn)有位仙人指點(diǎn)，我就跟屁蟲似的也買了招商證券，那位大神說3天內(nèi)拋售出去，我就乖乖照做了，結(jié)果賺了2000多，雖然不知道這中間有個(gè)什么道道，但是賺了，當(dāng)然是好的嘛。好事不常有，靠人不如靠己，這位大神后來的話不知為何就不靈驗(yàn)了，估計(jì)是沒仙氣了吧。

11月13日

這個(gè)月，我的股票是大進(jìn)大出，在個(gè)股分析里面買了好多支股，買完我就在惆悵，到時(shí)股票分析估計(jì)得累到手抽筋，看來平和的心態(tài)在股市中很重要，不知道我這番急躁，到底是會(huì)漲還是會(huì)跌。

11月26日

看到有藍(lán)有紅我就放心了，雖然有老師說稀土或者稀缺資源將會(huì)是未來股市的新寵兒，但是我仔細(xì)想了想，這種是適合長(zhǎng)期持有的，像我這種炒短線的，根本不適合，所以思考良久，還是沒有買。任何判斷都要依據(jù)自身的實(shí)際需求和情況，不然別人可能賺錢的股票到你手里就變成賠錢了。

12月4日

最近忙著備戰(zhàn)考試，好久沒上網(wǎng)了，今天要干的重大事件就是自己給自己收尾，上次因?yàn)楦≡曩I入的大量股票，現(xiàn)在要合理拋出了，想必?fù)p失應(yīng)該不會(huì)太大吧。為了挽回?fù)p失，我在個(gè)股分析里面苦苦尋覓，終于找到一支心儀的股票，中工國(guó)際，希望它能如我所愿啊。

12月15日

經(jīng)過三個(gè)多月的模擬炒股訓(xùn)練，我總結(jié)一下自己炒股的一些認(rèn)識(shí)：1分散投資；2低價(jià)買進(jìn)；3多看股評(píng)，了解專家的意見；4不要急于賣出；5冷靜分析，保持樂觀。炒股是一個(gè)復(fù)雜的過程。如果要真正去做的話，自己還欠火候，要學(xué)的還很多，而且沒有資本和時(shí)間。所以現(xiàn)在是學(xué)習(xí)，然后提高能力。在這個(gè)過程中要樹立一個(gè)正確的投資理念，充分了解一只股票的投資價(jià)值，做到不怕、不貪，不以市場(chǎng)的短期波動(dòng)而驚慌失措。由于我們炒股時(shí)間短，多數(shù)是短線操作，所以要學(xué)會(huì)控制自己股票數(shù)量，盡量不要將資金全部投入，減少損失。同時(shí)在買賣股票時(shí)不要企望買到最低、賣到最高，因?yàn)樽畹秃妥罡呖捎龆豢汕蟆Ｒ獙W(xué)會(huì)多看、多想、多操作，就會(huì)熟能生巧，保證資金安全是盈利的基石。

第四篇：期貨模擬交易

期貨模擬交易

期貨交易端帳號(hào)：gm0101-gm0150；gm0201-gm0250；gm0301-gm0350；gm0401-gm0450；gm3201-gm3250。在這250個(gè)帳號(hào)里按班級(jí)任選一個(gè)，初始密碼與用戶名相同。登錄后填寫個(gè)人信息，并可進(jìn)行密碼修改。

世華財(cái)訊i-cube登錄帳號(hào)：與期貨交易端賬號(hào)相同，登錄時(shí)不需密碼。服務(wù)器：10.1.252.247（寢室）實(shí)驗(yàn)時(shí)間：2008.9.18-2008.10.24 每位學(xué)生選一交易帳號(hào)，初始資金50000元，要求交易總次數(shù)不少于30次。4人為一小組，在10月31日前每組上交一份實(shí)驗(yàn)報(bào)告。

實(shí)驗(yàn)報(bào)告：3000字以上，要求記錄在實(shí)驗(yàn)期間所交易的某一期貨品種（例，銅0901）每天的開盤價(jià)和收盤價(jià)，根據(jù)相關(guān)資料分析其走勢(shì)變動(dòng)因素，并提出自己的操作策略，自己的觀點(diǎn)和心得體會(huì)。

成績(jī)?cè)u(píng)定：根據(jù)所在組的平均帳戶余額和實(shí)驗(yàn)報(bào)告核算實(shí)驗(yàn)成績(jī)。注：實(shí)驗(yàn)期間若遇到軟件或網(wǎng)絡(luò)問題，請(qǐng)?jiān)谵k公時(shí)間與經(jīng)貿(mào)學(xué)院實(shí)驗(yàn)中心郭海東老師聯(lián)系，電話：85290281 安裝程序：從http://192.16.19.203/index.aspx下載“金融軟件下載”

參考書目

《期貨投資實(shí)驗(yàn)教程》 湯洪波 中國(guó)金融出版社

《期貨投資從入門到精通》 峁訓(xùn)誠(chéng) 上海交通大學(xué)出版社 《證券期貨投資理論與實(shí)務(wù)》 何偉、徐昆仲 上海財(cái)經(jīng)大學(xué)出版社 《最新期貨投資實(shí)用讀本》 楊老金 經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社 相關(guān)網(wǎng)站

大連商品交易所 004km.cn 上海期貨交易所 004km.cn 鄭州商品交易所 004km.cn 中國(guó)金融期貨交易所 004km.cn 中國(guó)證券網(wǎng) 004km.cn 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) 004km.cn 期貨吧 004km.cn

第五篇：2013模擬交易總結(jié)報(bào)告

模擬交易總結(jié)報(bào)告

一、小組情況概述

組長(zhǎng)：

組員：

二、小組模擬金融交易的具體情況

總的賬戶信息：

我們于9月17日至12月6日期間根據(jù)《金融學(xué)》課程和指導(dǎo)教師的要求，通過網(wǎng)上模擬交易進(jìn)行了股票，期貨，外匯模擬金融交易的實(shí)踐活動(dòng)！截至2013年12月6日，本小組通過不懈的努力，小組股票總資產(chǎn)1013,789.85元，外匯保證金總資產(chǎn)是676,057.28美元，期貨總資產(chǎn)是1,000,706.40元，現(xiàn)將本小組的模擬金融實(shí)踐活動(dòng)作如下小結(jié)：

股票賬戶信息：截止2013年12月6日我們小組模擬炒股總資產(chǎn)為1013,789.85元，資產(chǎn)盈利了13,789.85元。

成交情況：

盈利分析：

關(guān)于太原重工的分析：鐵路基建投資進(jìn)度好于往年,太原重工的利好消息，太原重工自12年 1 底高鐵輪軸項(xiàng)目達(dá)產(chǎn)后，公司一直在做國(guó)外訂單，預(yù)計(jì)下半年高鐵投資加速，2期工程也完工，太原重工在下半年有望接收國(guó)內(nèi)高鐵訂單，從而收益高鐵帶來的收益。資料顯示，太原重工是國(guó)內(nèi)唯一的火車輪對(duì)生產(chǎn)基地、同時(shí)擁有火車輪、火車軸生產(chǎn)線，車軸車輪產(chǎn)品取得了美國(guó)AAR認(rèn)證。主要鐵路產(chǎn)品有車輪、車軸、輪對(duì)等。消息面上，國(guó)務(wù)院總理李克強(qiáng)泰國(guó)親自“推銷”中國(guó)高鐵技術(shù)。10月12日上午，中國(guó)國(guó)務(wù)院總理李克強(qiáng)與泰國(guó)總理英拉共同參觀了中國(guó)高速鐵路展。李克強(qiáng)對(duì)英拉說，中國(guó)高鐵技術(shù)先進(jìn)，安全可靠，成本具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，希望中泰加強(qiáng)鐵路合作。

關(guān)于海螺水泥的分析：進(jìn)入9月，需求有比較溫和的環(huán)比復(fù)蘇，公司水泥日均發(fā)貨量達(dá)到67萬噸左右，環(huán)比略有提升。我們認(rèn)為，基建項(xiàng)目需求增速仍將維持高位，農(nóng)村需求也將有所提升。目前公司庫容比水平在50%左右，處于歷史中低端。分區(qū)域來看，雖然華南市場(chǎng)2013年上半年并不景氣，但從6月份開始逐步見底回升，目前華南供需基本平衡、產(chǎn)能利用率維持高位，市場(chǎng)景氣度相對(duì)更好。龍頭整合步伐有望加快。我們小組認(rèn)為，行業(yè)龍頭未來并購(gòu)的步伐有望加快，公司優(yōu)異的現(xiàn)金流狀況有望推動(dòng)公司更加積極地進(jìn)行行業(yè)整合。

關(guān)于上港集團(tuán)的分析：8月22日國(guó)務(wù)院宣布已正式批準(zhǔn)設(shè)立中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)。受此消息刺激,上港集團(tuán)股價(jià)自8月23日以來連續(xù)上漲,已經(jīng)反彈了262%。

自貿(mào)區(qū)的設(shè)立對(duì)上港有三點(diǎn)潛在影響:1)如果實(shí)施15%所得稅試點(diǎn),則可能增厚上港業(yè)績(jī);2)長(zhǎng)期來看有望提升上港的箱量增長(zhǎng)空間;3)或帶來上港相關(guān)土地價(jià)格升值。我認(rèn)為不論是箱量提升還是土地升值的利好均是長(zhǎng)期影響因素?；趯?duì)上述股票的正確分析，我們小組在這些股票上都取得了盈利。我們小組通過對(duì)模擬炒股的交易學(xué)會(huì)了如何去分析該支股票的基本面和技術(shù)面，還有就是保持良好的心態(tài)，如果認(rèn)準(zhǔn)該支股票的基本面和技術(shù)面是好的，且前期已經(jīng)處于超跌的狀況，即使暫時(shí)下跌也不要慌忙的止損，通過耐心的等待總是會(huì)上漲的。外匯保證金賬戶信息：截止2013年12月6日我們小組模擬外匯保證金總資產(chǎn)為676,057.28美元，資產(chǎn)虧損了-323,942.72美元。

成交情況（由于交易的次數(shù)比較多，只列了部分）：

盈利分析：

關(guān)于11月7日歐元美元的分析：（11月7日歐元美元分時(shí)走勢(shì)圖）

歐洲交易時(shí)段盤中，歐洲央行公布利率決議，宣布降息25個(gè)基點(diǎn)至0.25%，此舉出乎市場(chǎng)的普遍預(yù)期，歐元/美元應(yīng)聲下挫150余點(diǎn)，刷新七周新低1.3352。此外，歐洲央行宣布將隔夜貸款利率由1.0%下調(diào)至0.75%，并持存款利率在0%不變。由于此前公布的歐元區(qū)通脹意外滑落至4年來的新低，歐洲央行正面臨采取措施擺脫低通脹的壓力。但之前經(jīng)濟(jì)學(xué)家預(yù)期歐洲央行行長(zhǎng)德拉基在周四的會(huì)議中只會(huì)采取口頭干預(yù)，降息一舉出乎市場(chǎng)預(yù)料，歐元/美元大幅下挫。

虧損分析：我們小組模擬外匯保證金曾經(jīng)一度盈利至1,100,348.1043美元，但由于此后的多次操作不甚理想，出現(xiàn)了較大的虧損。

雖然出現(xiàn)了虧損，但是我們小組通過多次的模擬交易，也得到了不少寶貴的經(jīng)驗(yàn)。比如：每筆交易需要一定點(diǎn)數(shù)作為交易費(fèi)用，剛開始我原本以為只要賺了幾個(gè)點(diǎn)就可以平倉(cāng)了，后來才知道那其實(shí)是虧損的。再如，原本以為行情應(yīng)該會(huì)跟著消息和數(shù)據(jù)波動(dòng)，后來發(fā)現(xiàn)行情有時(shí)候不是順著消息和數(shù)據(jù)走，甚至往往還會(huì)反著走。后來經(jīng)過老師的解釋后才明白其中的道理。從理論上來說，如果一個(gè)消息已經(jīng)被市場(chǎng)預(yù)期到了，那么之前的價(jià)格就已經(jīng)體現(xiàn)過了。所以出來后，變動(dòng)方向可能不一致。從實(shí)際上來說，不同的價(jià)格變動(dòng)要看短期資金的變動(dòng)情況，長(zhǎng)期則是具體經(jīng)濟(jì)情況的表現(xiàn)。我現(xiàn)在經(jīng)常關(guān)注財(cái)經(jīng)日歷，關(guān)于每一周的重要數(shù)據(jù)和重大事件。還有各個(gè)機(jī)構(gòu)的專家對(duì)匯市的分析和預(yù)測(cè)，但也只能作為參考而已。還有很多關(guān)于技術(shù)面的分析的專業(yè)術(shù)語和專業(yè)名詞我還不太了解，例如：艾瑞特波浪線理論、斐波那契線、布林通道等等。這些都是需要繼續(xù)學(xué)習(xí)和提高的方面。

期貨賬戶信息：截止2013年12月6日我們小組模擬期貨賬戶總資產(chǎn)為1,000,706.40元，資產(chǎn)盈利了706.40元。成交情況：

盈利分析：

關(guān)于滬銅1312的分析：宏觀面上，近期全球主要經(jīng)濟(jì)體經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)優(yōu)于預(yù)期，宏觀環(huán)境轉(zhuǎn)暖?；久嫔希袊?guó)精銅微觀結(jié)構(gòu)改善。所以我們小組認(rèn)為在技術(shù)面上，滬銅1312應(yīng)以多頭思路對(duì)待。

關(guān)于連玉米1401的分析：國(guó)內(nèi)現(xiàn)貨價(jià)格呈現(xiàn)弱勢(shì)調(diào)整走勢(shì)。目前兩大產(chǎn)區(qū)華北、黃淮部分地區(qū)干旱嚴(yán)重，且東北產(chǎn)區(qū)部分地方遭遇澇災(zāi)，雖然預(yù)計(jì)近期連玉米仍將以震蕩走勢(shì)為主，但是具有一定的上升空間。所以我們小組采取了多頭買進(jìn)的策略。我們小組通過對(duì)模擬期貨的交易學(xué)到了不少知識(shí)，例如期貨交易需要投資者繳納一定的保證金，在期貨交易中買賣是商品標(biāo)準(zhǔn)化合約的交易方式。還有，交易對(duì)象是標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約，它由期貨交易所統(tǒng)一制定，規(guī)定在將來某一特定的時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量和質(zhì)量商品的標(biāo)準(zhǔn)化合約，所以它具有時(shí)效性，如到期前沒能交易，可能會(huì)產(chǎn)生意外的虧損。還有可以像外匯交易一樣通過低買高賣或高賣低買的方式獲取盈利。

三、總結(jié)經(jīng)驗(yàn)和心得體會(huì)

通過近三個(gè)月的模擬金融實(shí)驗(yàn)，讓我們的對(duì)金融市場(chǎng)的有了更多的了解，大大豐富了我們相關(guān)的金融知識(shí)，對(duì)我們將來可能進(jìn)行的投資理財(cái)會(huì)有很大的幫助。1.首先要保持良好的心態(tài)，不能盲目的追漲殺跌，如果基本面是好的話，也不要盲目的止損，需要耐心的等待。2.不能迷信機(jī)構(gòu)和專家的分析和預(yù)測(cè)，盲目的聽從往往會(huì)出現(xiàn)更多的虧損，要通過自己對(duì)市場(chǎng)理性的分析和判斷來作出投資決策。3.不能過度交易，例如頻繁的進(jìn)出，選擇的倉(cāng)位太重等，這些都會(huì)加大你的交易風(fēng)險(xiǎn)。4.作出投資決策前要謹(jǐn)慎，要考慮多方面的因素，既要考慮有關(guān)的宏觀因素，如財(cái)政政策和貨幣政策，利率水平的變化和通脹率的變化等，還要考慮有關(guān)的微觀因素，如具體的企業(yè)的經(jīng)營(yíng)狀況和財(cái)務(wù)狀況等之后再作出決定。通過這個(gè)學(xué)期對(duì)《金融學(xué)》這門課的學(xué)習(xí)，讓我們得到了很大的收獲，不但學(xué)到了很多的金融知識(shí)，而且提高我們自己的理解能力。今后我們還需要繼續(xù)加強(qiáng)學(xué)習(xí)，刻苦實(shí)踐，努力提高自己的理論水平和心理素質(zhì)。最后我們要感謝老師對(duì)我們的悉心指導(dǎo)。