第一篇：2016年下半年山西省基金從業(yè)資格：影響期權(quán)價(jià)格的因素考試試卷

2016年下半年山西省基金從業(yè)資格：影響期權(quán)價(jià)格的因素

考試試卷

本卷共分為2大題60小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分120分，80分及格。

一、單項(xiàng)選擇題(在每個(gè)小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫在題干后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選或未選均無分。本大題共30小題，每小題2分，60分。)

1、基金的會(huì)計(jì)年度為__。

A．公歷每年的5月1日至第二年的4月30日 B．公歷每年的4月1日至第二年的3月31日 C．公歷每年的1月1日至12月31日

D．公歷每年的7月1日至第二年的6月30日

2、基金交易費(fèi)中，由證券公司向基金收取的是__。A．傭金 B．過戶費(fèi) C．經(jīng)手費(fèi) D．證管費(fèi)

3、下列金融衍生工具屬于貨幣衍生工具的是__。A．股票期貨 B．股票價(jià)格期權(quán) C．遠(yuǎn)期外匯合約 D．利率互換

4、ETF基金管理人對(duì)最小申購、贖回單位進(jìn)行更改，應(yīng)在更改前至少__個(gè)工作日在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。A．3 B．5 C．8 D．10

5、封閉式基金的利潤分配，每年不得少于__次。A．1 B．2 C．3 D．4

6、下列關(guān)于上市開放式基金(LOF)的說法，不正確的是__。A．LOF是我國對(duì)證券投資基金的一種本土化創(chuàng)新

B．只有大投資者才能在交易所一級(jí)市場(chǎng)上進(jìn)行LOF的申購和贖回 C．LOF一般不會(huì)像封閉式基金那樣出現(xiàn)大幅折價(jià)交易現(xiàn)象 D．LOF的申購和贖回既可在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行，又可在場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)進(jìn)行

7、二次項(xiàng)法是由__于1966年提出的。A．特雷諾 B．夏普 C．詹森 D．瑪澤

8、開放式基金托管人全面行使職責(zé)的主要階段是____ A：簽署基金合同階段 B：基金募集階段 C：基金運(yùn)作階段 D：基金終止階段

9、根據(jù)基金__的不同，可以將基金分為主動(dòng)型基金和被動(dòng)型基金。A．運(yùn)作方式 B．投資對(duì)象 C．投資目標(biāo) D．投資理念

10、____目標(biāo)是指監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)通過設(shè)定對(duì)基金管理機(jī)構(gòu)的要求等措施降低投資者的風(fēng)險(xiǎn)。

A：保護(hù)投資者利益

B：保證市場(chǎng)的公平、效率和透明 C：降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

D：推動(dòng)基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展

11、基金托管人在基金運(yùn)作中的作用主要有__。A．作為獨(dú)立于基金管理人的當(dāng)事人保管基金資產(chǎn) B．對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督

C．保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料 D．對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行會(huì)計(jì)復(fù)核和審查

12、我國商業(yè)銀行和證券公司發(fā)行的理財(cái)計(jì)劃屬于____ A：公募證券 B：私募證券 C：企業(yè)年金 D：股票

13、以下屬于證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)的有__。A．證券公司 B．證券服務(wù)機(jī)構(gòu) C．證券交易所 D．證券業(yè)協(xié)會(huì)

14、信息管理平臺(tái)應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)規(guī)范中，__應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。A．系統(tǒng)投入使用 B．系統(tǒng)重大升級(jí)

C．年度技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的報(bào)告 D．用戶密碼修改

15、下列各項(xiàng)中，__不屬于基金運(yùn)作信息披露文件。A．基金份額發(fā)售公告 B．基金年度報(bào)告

C．基金合同生效公告

D．基金份額上市交易公告書

16、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格，其主要出資人必須是依法設(shè)立的持續(xù)經(jīng)營______個(gè)以上完整會(huì)計(jì)年度的法人，注冊(cè)資本不低于______萬元人民幣。__ A．3；2000 B．3；3000 C．2；3000 D．2；2000

17、契約型基金投資者享有基金的__。A．份額所有權(quán) B．投資決策權(quán) C．資產(chǎn)管理權(quán) D．資產(chǎn)保管權(quán)

18、商業(yè)銀行基金代銷部門取得基金從業(yè)資格的人員應(yīng)不低于該部門員工人數(shù)的______，部門的管理人員應(yīng)具備從事2年以上的基金業(yè)務(wù)或者_(dá)_____年以上證券、金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷。__ A．1/3；3 B．1/3；5 C．1/2；3 D．1/2；5

19、按照滬、深證券交易所公布的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，封閉式基金交易傭金起點(diǎn)5元，且不得高于成交金額的__。A．0.4% B．0.3% C．0.2% D．0.1%

20、下列機(jī)構(gòu)屬于證券市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)的有__。A．證券交易所 B．證券公司

C．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) D．證券業(yè)協(xié)會(huì)

21、在每年結(jié)束后____日內(nèi)，基金管理人在指定報(bào)刊上披露年度報(bào)告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露年度報(bào)告全文。A：30 B：60 C：90 D：120

22、__常用于衡量證券品種系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，也用于基金分析。A．夏普指數(shù) B．貝塔系數(shù) C．特雷諾指數(shù) D．詹森指數(shù)

23、下列基金類型中投資風(fēng)險(xiǎn)最高的是__。A．債券型基金 B．貨幣市場(chǎng)基金 C．股票型基金 D．混合型基金

24、相關(guān)研究表明，資產(chǎn)配置對(duì)基金投資組合業(yè)績的貢獻(xiàn)度達(dá)到__。A．60%以上 B．80%以上 C．90%以上 D．95%以上

25、有限責(zé)任公司董事會(huì)的法定人數(shù)為____ A：五人至十五人 B：三人至十三人 C：五人至十九人 D：五人以上

26、擬設(shè)立的基金管理公司的最低實(shí)收資本為____ A：1000萬 B：5000萬 C：1億 D：2億

27、下列不屬于基金銷售基本業(yè)務(wù)規(guī)范的有__。A．投資人交易時(shí)間外的申請(qǐng)均視為無效

B．建立完善的交易記錄制度，保持申請(qǐng)資料原始記錄和系統(tǒng)記錄一致 C．嚴(yán)格按照約定的時(shí)間進(jìn)行資金劃付，超過約定時(shí)間的資金應(yīng)當(dāng)作為異常交易處理

D．基金代銷機(jī)構(gòu)同時(shí)銷售多只基金時(shí)，不得有歧視性宣傳推介活動(dòng)和銷售政策

28、債券型基金與股票型基金相比，其波動(dòng)性__。A．相同

B．大小無法確定 C．較大 D．較小

29、參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)包括__。A．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu) B．商業(yè)銀行 C．保險(xiǎn)公司

D．主權(quán)財(cái)富基金

30、在證券發(fā)行制度中，__實(shí)質(zhì)上是一種發(fā)行公司的財(cái)務(wù)公布制度。A．審批制 B．特許制 C．核準(zhǔn)制 D．注冊(cè)制

二、多項(xiàng)選擇題（在每題的備選項(xiàng)中，有 2 個(gè)或 2 個(gè)以上符合題意，至少有1 個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。)

31、普通股票股東的權(quán)利不包括__。A．公司重大決策參與權(quán) B．查閱公司債券存根

C．公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán) D．優(yōu)先分配公司剩余資產(chǎn)

32、以投資期分析為基礎(chǔ)，債券互換的類型不包括____ A：替代互換

B：市場(chǎng)問利差互換 C：交叉互換

D：稅差激發(fā)互換

33、下列不屬于資本資產(chǎn)定價(jià)模型假設(shè)條件的是____ A：投資者都依據(jù)期望收益率評(píng)價(jià)證券組合的收益水平，依據(jù)方差(或標(biāo)準(zhǔn)差)評(píng)價(jià)證券組合的風(fēng)險(xiǎn)水平

B：投資者對(duì)證券的收益、風(fēng)險(xiǎn)及證券問的關(guān)聯(lián)性具有完全相同的預(yù)期 C：證券市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)波動(dòng)強(qiáng)度不大 D：資本市場(chǎng)沒有摩擦

34、我國基金銷售監(jiān)管的原則有__。A．依法監(jiān)管原則

B．監(jiān)管與自律并重原則

C．監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則 D．審慎監(jiān)管原則

35、一般情況下，下列關(guān)于基金管理費(fèi)的說法，不正確的是__。A．基金管理費(fèi)是指基金管理人管理基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用 B．基金規(guī)模越大，基金管理費(fèi)率越高 C．基金風(fēng)險(xiǎn)程度越高，基金管理費(fèi)率越高

D．我國債券基金的管理費(fèi)率一般低于股票基金

36、基金經(jīng)理任職報(bào)告材料應(yīng)當(dāng)包括__。A．基金從業(yè)資格證明復(fù)印件

B．基金經(jīng)理任職報(bào)告和任職登記表

C．具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷的證明

D．最近3年工作單位出具的離任審計(jì)報(bào)告、離任審查報(bào)告或者鑒定意見

37、對(duì)于指數(shù)型基金，一般可從__方面進(jìn)行分析。A．留存收益 B．基金分紅

C．跟蹤標(biāo)的指數(shù) D．跟蹤誤差

38、下列哪項(xiàng)不是基金合同需明確的內(nèi)容__ A．基金收益分配原則 B．募集基金的目的 C．基金交易價(jià)格 D．基金運(yùn)作方式

39、連續(xù)兩個(gè)開放日發(fā)生巨額贖回時(shí)，基金管理人可以采用的方法包括__。A．采用部分延期贖回，并立即向中國證監(jiān)會(huì)備案，在3個(gè)工作日內(nèi)，在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告，并說明有關(guān)處理方法 B．接受全額贖回

C．暫停接受贖回申請(qǐng)

D．對(duì)已經(jīng)接受的贖回延緩支付贖回款項(xiàng)，在正常支付時(shí)間后20個(gè)工作日內(nèi)支付，并在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告

40、封閉式基金收益分配后基金份額凈值不能____面值。A：高于 B：等于 C：低于 D：不確定

41、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格的，機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員應(yīng)已取得基金從業(yè)資格，熟悉基金代銷業(yè)務(wù)，并具備從事2年以上基金業(yè)務(wù)或者_(dá)_年以上證券、金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷。A．2 B．3 C．5 D．7

42、債券票面利率是債券年利息與債券票面價(jià)值之比率，又稱為__。A．到期收益率 B．實(shí)際收益率 C．持有期收益率 D．名義利率

43、____一般可以用作對(duì)平均收益率的無偏估計(jì)，因此它更多地被用來對(duì)將來收益率的估計(jì)。

A：算術(shù)平均收益率 B：平均收益率

C：時(shí)間加權(quán)收益率 D：幾何平均收益率

44、基金托管協(xié)議主要用于明確__的權(quán)利與義務(wù)。A．基金份額持有人 B．基金管理人 C．基金托管人

D．基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

45、以投資的標(biāo)的來劃分，QDⅡ基金可分為__。A．以股票投資為主的基金 B．以債券投資為主的基金 C．以浮動(dòng)收益投資為主的基金 D．以固定收益投資為主的基金

46、保護(hù)基金投資者的合法利益要使基金投資者免受__等行為的損害。A．誤導(dǎo) B．內(nèi)幕交易 C．不公平交易 D．投資損失

47、目前，我國開放式基金的托管費(fèi)率__。A．通常低于0.25% B．通常在0.25～0.5%之間 C．通常在0.5%～1%之間 D．通常高于1%

48、如果基金名稱顯示投資方向，應(yīng)當(dāng)有__以上的非現(xiàn)金基金資產(chǎn)屬于投資方向確定的內(nèi)容。A．50% B．60% C．70% D．80%

49、股票型基金的分析一般從__入手。A．業(yè)績 B．風(fēng)險(xiǎn) C．久期

D．投資組合

50、多個(gè)基金共用一個(gè)基金合同，各子基金獨(dú)立進(jìn)行投資決策，投資者可以根據(jù)自己的需要轉(zhuǎn)換子基金，這類基金是__。A．指數(shù)基金 B．對(duì)沖基金 C．系列基金 D．開放式基金

51、公募證券是指發(fā)行人通過中介機(jī)構(gòu)向____公開發(fā)行的證券。A：不特定的社會(huì)公眾投資者 B：特定的機(jī)構(gòu)投資者 C：特定的社會(huì)公眾投資者 D：原有的證券持有人

52、基金銷售人員從事基金銷售活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循__。A．投資者利益優(yōu)先原則 B．勤勉盡職原則

C．公司利益至上原則 D．誠實(shí)守信原則

53、全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢(shì)與特點(diǎn)有__。

A．美國占據(jù)主導(dǎo)地位，其他國家和地區(qū)發(fā)展迅猛 B．封閉式基金是基金的主流產(chǎn)品 C．開放式基金是基金的主流產(chǎn)品

D．基金市場(chǎng)競爭加劇，行業(yè)集中趨勢(shì)突出

54、基金的投資運(yùn)作是基金運(yùn)作的最重要的環(huán)節(jié)，它包括__等部分。A．風(fēng)險(xiǎn)控制 B．績效評(píng)估 C．交易管理 D．投資管理

55、按照《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》規(guī)定，股票型基金的股票投資比重在__以上。A．80% B．70% C．60% D．50%

56、對(duì)已經(jīng)設(shè)立的基金開展再營銷的行為是指__。A．人員推銷 B．持續(xù)營銷 C．營業(yè)推廣 D．公共關(guān)系

57、基金業(yè)務(wù)申請(qǐng)類型分為賬戶類業(yè)務(wù)和交易類業(yè)務(wù)。下列屬于賬戶類業(yè)務(wù)的有__。

A．交易密碼修改 B．設(shè)置分紅方式 C．基金轉(zhuǎn)托管 D．交易賬戶開戶

58、當(dāng)投資者不僅僅投資于無風(fēng)險(xiǎn)證券和單一基金組合，所要評(píng)價(jià)的投資組合僅僅是該投資者全部投資的一個(gè)組成部分時(shí)，就會(huì)比較關(guān)注該組合的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，在這種情況下，β會(huì)被認(rèn)為是適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)度量指標(biāo)，從而對(duì)基金績效衡量的適宜指標(biāo)就應(yīng)該是____ A：特雷諾指數(shù) B：夏普指數(shù) C：阿爾法指數(shù) D：詹森指數(shù)

59、基金管理公司的投資管理部門中，主要從事宏觀經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r分析和上市公司價(jià)值分析的是__。A．投資部 B．研究部 C．交易部

D．監(jiān)察稽核部

60、下列經(jīng)濟(jì)周期與股價(jià)變動(dòng)的關(guān)系，正確的是__。A．復(fù)蘇階段——股價(jià)下跌 B．高漲階段——股價(jià)上漲 C．危機(jī)階段——股價(jià)低迷 D．蕭條階段——股價(jià)回升

第二篇：山東省期貨從業(yè)資格：利率期貨及其價(jià)格影響因素考試試卷

山東省期貨從業(yè)資格：利率期貨及其價(jià)格影響因素考試試卷

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）

1、期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報(bào)（）備案。A．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì) B．本交易所會(huì)員大會(huì) C．本交易所理事會(huì) D．中國證監(jiān)會(huì)

2、湯某是某期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，任職期間，由于過度操勞，身體狀況欠佳，于是向期貨公司董事會(huì)提出辭職申請(qǐng)。根據(jù)規(guī)定，湯某應(yīng)當(dāng)提前（）日向董事會(huì)提出。A．10 B．15 C．30 D．60

3、美元較歐元貶值，此時(shí)最佳策略為__。A．賣出美元期貨，同時(shí)賣出歐元期貨 B．買入歐元期貨，同時(shí)買入美元期貨 C．賣出美元期貨，同時(shí)買入歐元期貨 D．買入美元期貨，同時(shí)賣出歐元期貨

4、期貨交易所應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)送財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。A．期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu) B．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) C．期貨公司

D．非期貨公司結(jié)算會(huì)員

5、下列可以從事期貨交易的是（）。A．國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位 B．某集團(tuán)下屬公司

C．期貨交易所的工作人員 D．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員

6、滬深300股指期貨合約的交易代碼是__。A．CU B．AL C．FU D．IF

7、Euro-BOBL債券期貨屬于__。A．外匯期貨 B．股指期貨 C．利率期貨 D．商品期貨

8、客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)向期貨公司提出書面異議。A．交易完成15日 B．交易完成30日 C．收到結(jié)算報(bào)告的當(dāng)天 D．期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間

9、我國期貨交易所會(huì)員必須是（）。A．自然人 B．事業(yè)單位 C．境內(nèi)企業(yè)法人 D．境外企業(yè)法人

10、__的計(jì)算方法就是求連續(xù)若干天市場(chǎng)價(jià)格(通常采用收盤價(jià))的算術(shù)平均。A．移動(dòng)平均線 B．幾何平均線 C．支撐線 D．壓力線

11、下列關(guān)于實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所的說法，不正確的是______。A．會(huì)員均具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格 B．會(huì)員由期貨公司會(huì)員組成 C．期貨交易所對(duì)會(huì)員結(jié)算 D．會(huì)員對(duì)其受托的客戶結(jié)算

12、由于某一特定商品的期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格在同一市場(chǎng)環(huán)境中會(huì)受到相同的經(jīng)濟(jì)因素的影響和制約，因而兩個(gè)市場(chǎng)的價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)__。A．相反 B．一般相同 C．不一定 D．完全相同

13、分立的說法，不正確的是（）。

A．期貨交易所采取吸收合并的，合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼 B．期貨交易所采取新設(shè)合并的，合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼 C．期貨交易所采取吸收合并的，合并各方的債務(wù)免除

D．期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼

14、下列關(guān)于期貨公司的說法，不正確的是（）。

A．期貨公司的股東有虛假出資行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司股權(quán)，但不得限制其股東權(quán)利

B．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)責(zé)令違法經(jīng)營的期貨公司停業(yè)整頓

C．期貨公司出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)、嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)其進(jìn)行接管

D．期貨公司出現(xiàn)嚴(yán)重危及穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益的行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令調(diào)整有關(guān)部門負(fù)責(zé)人員 15、2月中旬，豆粕現(xiàn)貨價(jià)格為2760元/噸，我國某飼料廠計(jì)劃在4月份購進(jìn)1000噸豆粕，決定利用豆粕期貨進(jìn)行套期保值。該廠__5月份豆粕期貨合約。A．買入100手 B．賣出100手 C．買入200手 D．賣出200手

16、某期貨交易所會(huì)員現(xiàn)有可流通的國債200萬元，該會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金為60萬元，則該會(huì)員有價(jià)證券沖抵保證金的金額不得高于（）萬元。A．200 B．50 C．160 D．240

17、（）對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。A．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì) B．中國證監(jiān)會(huì) C．中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

18、管理和使用的具體辦法由（）制定。A．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國務(wù)院財(cái)政部門 C．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同中國人民銀行 D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

19、套期保值的基本原理是__。A．建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防機(jī)制 B．建立對(duì)沖組合 C．轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)

D．保留潛在的收益的情況下降低損失的風(fēng)險(xiǎn)

20、在我國，會(huì)員制期貨交易所的注冊(cè)資本出資人是（）。A．企業(yè)法人 B．自然人 C．會(huì)員 D．國有企業(yè)

21、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的（）。A．60% B．80% C．20% D．40%

22、自然人投資者甲向期貨公司會(huì)員乙申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼，乙對(duì)甲進(jìn)行了審查，發(fā)現(xiàn)甲有若干地方不太符合標(biāo)準(zhǔn)，于是期貨公司會(huì)員乙適當(dāng)調(diào)整了一下對(duì)投資者的適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)，給甲開立了股指期貨交易編碼。[根據(jù)上述資料，請(qǐng)回答以下問題。] 有權(quán)對(duì)投資者的適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整的機(jī)關(guān)是__。A．期貨公司會(huì)員 B．期貨業(yè)協(xié)會(huì) C．期貨交易所 D．證監(jiān)會(huì)

23、某一特定商品或資產(chǎn)在某一特定地點(diǎn)的現(xiàn)貨價(jià)格與其期貨價(jià)格之間的差額稱為__。A．價(jià)差 B．基差 C．差價(jià) D．套價(jià)

24、某投資者在4月1日買入燃料油期貨合約40手建倉，成交價(jià)為4790元/噸，當(dāng)日結(jié)算價(jià)為4770元/噸，當(dāng)日該投資者賣出20手燃料油合約平倉，成交價(jià)為4780元/噸，交易保證金比例為8%，則該投資者當(dāng)日交易保證金為__。A．76320元 B．76480元 C．152640元 D．152960元

25、__表明在近N日內(nèi)市場(chǎng)交易資金的增減狀況。A．市場(chǎng)資金總量變動(dòng)率 B．市場(chǎng)資金集中度 C．現(xiàn)價(jià)期價(jià)偏離率 D．期貨價(jià)格變動(dòng)率

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，有多個(gè)符合題意）

1、期貨公司及其營業(yè)部有（）行為的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第70條處罰。A．按照規(guī)定將客戶保證金與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理

B．未按照規(guī)定繳存結(jié)算擔(dān)保金、結(jié)算準(zhǔn)備金，或者未維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金

C．對(duì)股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人的期貨交易降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求，侵害其他客戶合法權(quán)益 D．以合資、合作、聯(lián)營方式設(shè)立營業(yè)部，或者將營業(yè)部承包、出租給他人，或者違反營業(yè)部集中統(tǒng)一管理規(guī)定

2、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢(shì)良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，達(dá)到1.5億元，于是該期貨公司開始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 假設(shè)總經(jīng)理李某在外出辦理業(yè)務(wù)過程中，不小心將公司的期貨業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證遺失，對(duì)此，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）。

A．在30日內(nèi)在中國證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢 B．請(qǐng)求中國證監(jiān)會(huì)公告聲明作廢 C．持登載聲明向中國證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng) D．公告期滿后向中國證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)

3、期貨交易者是期貨市場(chǎng)最基本的主體，包括__。A．期貨交易所 B．套期保值者 C．期貨公司 D．投機(jī)者

4、關(guān)于侵權(quán)行為責(zé)任的正確描述有（）。

A．期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的，客戶由此造成的經(jīng)濟(jì)損失由期貨交易所、期貨公司承擔(dān)

B．期貨公司私下對(duì)沖、與客戶對(duì)賭等不將客戶指令入市交易的行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無效，期貨公司賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失

C．期貨公司擅自以客戶的名義進(jìn)行交易，客戶對(duì)交易結(jié)果不予追認(rèn)的，所造成的損失由期貨公司最多承擔(dān)80% D．期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的，應(yīng)當(dāng)承 擔(dān)賠償責(zé)任

5、期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利包括（）。

A．參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán) B．按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán) C．聯(lián)名提議召開會(huì)員大會(huì) D．按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格

6、當(dāng)履行期貨期權(quán)合約后，__。A．看漲期權(quán)的買方持有多頭期貨頭寸 B．看漲期權(quán)的賣方持有空頭期貨頭寸 C．看跌期權(quán)的買方持有空頭期貨頭寸 D．看跌期權(quán)的賣方持有多頭期貨頭寸

7、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢(shì)良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，達(dá)到1.5億元，于是該期貨公司開始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 該期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格但未被批準(zhǔn)，其原因可能是（）。A．張某、李某和孫某中只有一人獲得了具有期貨從業(yè)資格，不符合法律規(guī)定 B．該期貨公司注冊(cè)資本不符合法律規(guī)定

C．張某、李某和孫某的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間不符合規(guī)定 D．該期貨公司高級(jí)管理人員連續(xù)任職不符合規(guī)定

8、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對(duì)其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問題： 期貨業(yè)協(xié)會(huì)在調(diào)查趙某的違規(guī)行為時(shí)，發(fā)現(xiàn)趙某曾經(jīng)利用自己職務(wù)上的便利侵吞公司財(cái)產(chǎn)，已經(jīng)構(gòu)成了犯罪，對(duì)此，期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)該（）。A．向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告

B．移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任 C．直接對(duì)其進(jìn)行刑事處罰

D．對(duì)其進(jìn)行行政處罰后再移交司法機(jī)關(guān)處理

9、套期保值是指在期貨市場(chǎng)上買進(jìn)或賣出與現(xiàn)貨商品或資產(chǎn)品種__的期貨合約，從而在期貨和現(xiàn)貨兩個(gè)市場(chǎng)之間建立盈虧沖抵機(jī)制，以規(guī)避價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)的一種交易方式。A．品種相同或相關(guān) B．?dāng)?shù)量相等或相當(dāng) C．方向相同

D．月份相同或相近

10、期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理的必要性主要包括__。A．期貨市場(chǎng)充分發(fā)揮功能的前提和基礎(chǔ)

B．減緩和消除期貨市場(chǎng)與社會(huì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生不良沖擊的需要 C．適應(yīng)世界經(jīng)濟(jì)自由化和國際化發(fā)展的需要 D．保護(hù)投資者利益免受損失的需求

11、在面對(duì)__形態(tài)時(shí)，不用等到突破后再開始行動(dòng)。A．V形

B．雙重頂(底)C．三重頂(底)D．矩形

12、下列關(guān)于期權(quán)合約最后交易日的說法，正確的是__。A．在期貨期權(quán)交易中，最后交易日的規(guī)定分兩種情況

B．標(biāo)準(zhǔn)期權(quán)合約的最后交易日規(guī)定為：期貨合約第一通知日(交割月前一交易日)前數(shù)兩個(gè)工作日之前的最后一個(gè)星期五

C．系列期權(quán)合約的最后交易日規(guī)定為：期權(quán)月份前一個(gè)月最后一個(gè)交易日前數(shù)兩個(gè)工作日之前的最后一個(gè)星期五

D．從期貨期權(quán)合約的最后交易日規(guī)定中可以看出，其最后交易日實(shí)際上比合約名義上的月份提前了一個(gè)月

13、在審理期貨糾紛案件中，人民法院對(duì)會(huì)員資格或交易席位進(jìn)行保全的主要內(nèi)容有（）。A．與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi) B．與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員交易席位 C．應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格 D．不得停止該會(huì)員交易席位的使用

14、暫停期貨從業(yè)人員從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月的情形包括（）。A．期貨從業(yè)人員拒絕中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查 B．期貨從業(yè)人員獲取不正當(dāng)利益

C．期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項(xiàng)

D．期貨從業(yè)人員違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開的重要信息

15、從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)（）。A．公平B．公開 C．公正 D．誠實(shí)信用

16、關(guān)于中國證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的監(jiān)管描述正確的有（）。

A．中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)為期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施

B．中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)為有必要的，可以對(duì)期貨交易所高級(jí)管理人員實(shí)施提示 C．中國證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐督察員

D．中國證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的市場(chǎng)監(jiān)管是行政義務(wù)，中國證監(jiān)會(huì)不得向交易所收取任何費(fèi)用

17、未決仲裁等或有負(fù)債的（）。A．性質(zhì) B．涉及金額

C．可能發(fā)生的損失

D．預(yù)計(jì)損失的會(huì)計(jì)處理情況

18、證券公司申請(qǐng)中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的（）等制度。A．風(fēng)險(xiǎn)隔離 B．合規(guī)檢查 C．內(nèi)部控制 D．業(yè)務(wù)規(guī)則

19、下列關(guān)于成交量的說法，正確的是__。

A．成交量是指一段時(shí)間(一般分5分鐘、15分鐘、30分鐘、1小時(shí)、1日、1周1個(gè)月和1年等)里買入的合約總數(shù)或賣出的合約總數(shù)

B．每一交割月份合約中，全體買方買入的合約總數(shù)必然與全體賣方賣出的合約總數(shù)相等，因此，合約成交量的統(tǒng)計(jì)通常只計(jì)算其中一方成交的合約數(shù) C．在中國內(nèi)地，不同期貨交易所對(duì)合約成交量的統(tǒng)計(jì)有所差異，中國金融期貨交易所采取單邊計(jì)算，而其他三家期貨交易所采取雙邊計(jì)算

D．成交量水平可以反映市場(chǎng)價(jià)格運(yùn)動(dòng)的強(qiáng)烈程度。成交量越大，則反映出市場(chǎng)的強(qiáng)烈程度越高

20、在期貨投機(jī)交易市場(chǎng)上，為了盡可能增加獲利機(jī)會(huì)，增加利潤量，必須做到__。A．分散資金投入方向

B．持倉應(yīng)限定在自己可以完全控制的數(shù)量之內(nèi) C．保留一部分資金，以備不時(shí)之需 D．滿倉交易

21、期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場(chǎng)內(nèi)的交易情況編制（），并及時(shí)公布。A．周報(bào)表 B．月報(bào)表 C．季度報(bào)表 D．年報(bào)表

22、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格的情形有（）。

A．因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年

B．因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年

C．因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機(jī)關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾5年

D．國家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員

23、期貨公司有（）行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證。A．接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的 B．允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易 C．違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動(dòng)的 D．從事期貨自營業(yè)務(wù)的

24、期貨從業(yè)人員受到（）的紀(jì)律懲戒的，應(yīng)當(dāng)參加中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。A．訓(xùn)誡 B．公開譴責(zé) C．暫停從業(yè)資格 D．撤銷從業(yè)資格

25、期貨交易所會(huì)員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（）。A．會(huì)員資格的取得條件 B．會(huì)員資格的終止條件 C．對(duì)會(huì)員的監(jiān)督管理 D．會(huì)員資格的取得程序

第三篇：2015年云南省基金從業(yè)資格：期權(quán)合約概念考試試卷

2015年云南省基金從業(yè)資格：期權(quán)合約概念考試試卷

本卷共分為2大題60小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分120分，80分及格。

一、單項(xiàng)選擇題(在每個(gè)小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫在題干后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選或未選均無分。本大題共30小題，每小題2分，60分。)

1、按照確定的規(guī)則計(jì)算出基金當(dāng)事各方應(yīng)收應(yīng)付資金數(shù)額的行為稱為__。A．清算 B．結(jié)算 C．交收 D．結(jié)賬

2、基金涉及的稅收包括__。A．營業(yè)稅 B．印花稅 C．所得稅 D．增值稅

3、一般來說，開放式基金的申購贖回價(jià)是以__為基礎(chǔ)計(jì)算的。A．基金份額凈值 B．基金市場(chǎng)供求關(guān)系 C．基金發(fā)行時(shí)的面值 D．基金發(fā)行時(shí)的價(jià)格

4、若期貨交易保證金為合約金額的5%，則期貨交易者可以控制的合約資產(chǎn)為所投資金額的__倍。A．5 B．10 C．20 D．50

5、銀行理財(cái)產(chǎn)品相比于基金__。A．可作為自身負(fù)債的一種受益憑證

B．可以給投資者帶來較為確定的利息收入 C．流動(dòng)性較差

D．信息披露程度較低

6、股票型基金的收益特征是__。A．高風(fēng)險(xiǎn)、高收益 B．低風(fēng)險(xiǎn)、高收益 C．低風(fēng)險(xiǎn)、低收益 D．零風(fēng)險(xiǎn)、低收益

7、當(dāng)前我國基金營銷渠道包括__。A．保險(xiǎn)公司 B．基金超市 C．證券公司

D．證券咨詢機(jī)構(gòu)

8、組合型消極投資戰(zhàn)略____ A：重點(diǎn)是進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制

B：是一種以實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)投資組合業(yè)績?yōu)楣芾砟繕?biāo)的投資組合 C：可以擴(kuò)展到積極型股票投資戰(zhàn)略的實(shí)施過程中

D：不試圖用基本分析的方式來區(qū)分價(jià)值高估或低估的股票

9、當(dāng)客戶選擇IFA購買基金時(shí)，IFA首先要做的是（）。A．了解你的產(chǎn)品? B．了解你的客戶? C．了解你的價(jià)值? D．了解你的服務(wù) 10、2004年6月1日開始實(shí)施的__標(biāo)志著我國基金業(yè)步入快速發(fā)展階段。A．《封閉式證券投資基金試點(diǎn)辦法》 B．《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》 C．《證券投資基金法》 D．《證券投資基金管理暫行辦法》

11、基金資產(chǎn)估值需考慮的因素包括__。A．交易時(shí)間 B．估值頻率

C．價(jià)格操縱及濫估問題

D．估值方法的一致性及公開性

12、下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制機(jī)制的是____ A：風(fēng)險(xiǎn)控制制度 B：員工自律

C：公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部對(duì)各部門和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制 D：董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的審計(jì)委員會(huì)和監(jiān)督員的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)

13、下列信息，屬于基金產(chǎn)品特征信息的是__。A．基金份額凈值 B．基金經(jīng)理簡歷 C．資產(chǎn)管理規(guī)模 D．業(yè)績比較基準(zhǔn)

14、關(guān)于基金銷售費(fèi)用的規(guī)范，下列說法正確的有__。

A．基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取銷售費(fèi)用 B．未經(jīng)招募說明書載明并公告，不得對(duì)不同投資人適用不同費(fèi)率

C．基金銷售機(jī)構(gòu)銷售基金管理人的基金產(chǎn)品前，應(yīng)由總部與基金管理人簽訂銷售協(xié)議，約定支付報(bào)酬的比例和方式

D．基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)在基金銷售協(xié)議及其補(bǔ)充協(xié)議中約定雙方在申購(認(rèn)購)費(fèi)、贖回費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)等銷售費(fèi)用上的分成比例

15、ETF基金管理人對(duì)最小申購、贖回單位進(jìn)行更改，應(yīng)在更改前至少__個(gè)工作日在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。A．3 B．5 C．8 D．10

16、目前，開放式基金的申購、贖回主要原則包括__。A．“確定價(jià)”原則 B．“未知價(jià)”交易原則 C．“金額申購、份額贖回”原則 D．“份額申購、金額贖回”原則

17、如果基金募集期限后滿而募集結(jié)果不滿足募集要求的，基金不能成立，此時(shí)基金管理人要在基金募集期限屆滿后__日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。A．5 B．15 C．30 D．45

18、存續(xù)期募集信息披露主要是指開放式基金在基金合同生效后每__個(gè)月披露一次更新的招募說明書。A．1 B．2 C．3 D．6

19、關(guān)于基金經(jīng)理的分析與評(píng)價(jià)，考察的方面一般不包括__。A．從業(yè)經(jīng)驗(yàn) B．投資理念 C．家庭背景 D．操作風(fēng)格

20、投資者在開放式基金合同生效后，申請(qǐng)購買基金份額的行為通常被稱為基金的____ A：申購 B：贖回 C：交易 D：認(rèn)購

21、基金合同生效后，基金管理人應(yīng)逐步調(diào)整實(shí)際組合直至達(dá)到跟蹤指數(shù)要求，此過程為ETF建倉階段。ETF建倉期不超過____個(gè)月。A：3 B：6 C：9 D：12

22、金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密相連，規(guī)則變動(dòng)，這體現(xiàn)了金融衍生工具的____特征。A：跨期性 B：期限性 C：聯(lián)動(dòng)性

D：不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性

23、以下關(guān)于契約型基金的表述正確的是____ A：基金經(jīng)理層是基金最高權(quán)力機(jī)構(gòu) B：基金董事會(huì)是基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu) C：基金依據(jù)基金契約或合同而設(shè)立 D：基金依據(jù)托管協(xié)議而設(shè)立

24、QDII基金與一般開放式基金申購、贖回的相似點(diǎn)不包括__。A．申購和贖回渠道

B．申購與贖回的開放日及時(shí)間 C．申購與贖回的程序、原則 D．拒絕或暫停申購的情形

25、我國封閉式基金的交收實(shí)行__交割、交收。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3

26、債券基金A的久期為3年，債券基金B(yǎng)的久期為2年。根據(jù)債券和利率之間的關(guān)系，其他條件不變，當(dāng)市場(chǎng)利率下降時(shí)，下列說法正確的是__。A．債券基金A和B的凈值同時(shí)上升，且A比B上升幅度大 B．債券基金A和B的凈值同時(shí)下降，且A比B下降幅度小 C．債券基金A和B的凈值同時(shí)上升，且A比B上升幅度小 D．債券基金A和B的凈值同時(shí)下降，且A比B下降幅度大

27、證券投資基金利潤的主要來源包括__。A．買賣證券的價(jià)差收入 B．銷售服務(wù)費(fèi)收入 C．債券利息 D．股利

28、基金銷售市場(chǎng)細(xì)分中，主要的人口因素變量不包括__。A．家庭規(guī)模 B．社會(huì)階層

C．家庭生命周期 D．交通通信條件

29、__是指債券發(fā)行人沒有能力按時(shí)支付利息或者到期歸還本金的風(fēng)險(xiǎn)。A．利率風(fēng)險(xiǎn) B．信用風(fēng)險(xiǎn)

C．提前贖回風(fēng)險(xiǎn) D．通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)

30、基金市場(chǎng)營銷的__是指基金營銷作為一種理財(cái)產(chǎn)品或服務(wù)，需要制度化、規(guī)范化的持續(xù)性服務(wù)。A．服務(wù)性 B．專業(yè)性 C．持續(xù)性 D．適用性

二、多項(xiàng)選擇題（在每題的備選項(xiàng)中，有 2 個(gè)或 2 個(gè)以上符合題意，至少有1 個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。)

31、以下屬于基金上市交易公告書的主要披露事項(xiàng)的有__。A．持有人戶數(shù)

B．持有人結(jié)構(gòu)及前50名持有人 C．基金合同摘要 D．重大事件揭示

32、基金監(jiān)管公開、公平、公正原則中的公開原則要求__。A．公開監(jiān)管機(jī)構(gòu)全部業(yè)務(wù)活動(dòng)內(nèi)容

B．基金市場(chǎng)具有充分的透明度，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開化

C．市場(chǎng)上不存在歧視，所有參與基金活動(dòng)的當(dāng)事人具有平等的權(quán)利 D．監(jiān)管部門對(duì)監(jiān)管對(duì)象給予公正的待遇

33、下列不屬于基金銷售市場(chǎng)細(xì)分中的行為因素變量的是__。A．追求的利益 B．購買渠道 C．投資需求 D．忠誠度

34、下列關(guān)于基金與信托產(chǎn)品的說法，正確的有__。A．契約型基金是金融信托的一種 B．信托產(chǎn)品的流動(dòng)性比基金好 C．信托的投資門檻一般比基金高 D．信托的投資范圍比基金廣

35、封閉式基金是指____ A：經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限可以自由變動(dòng)，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所交易，但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的基金

B：經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所交易，但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的基金

C：經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額禁止在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所交易，但基金份額持有人可以申請(qǐng)贖回的基金

D：經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所交易，基金份額持有人也可以申請(qǐng)贖回的基金

36、對(duì)基金市場(chǎng)營銷理解正確的有__。A．市場(chǎng)營銷以投資者的需求為核心

B．基金市場(chǎng)營銷只是基金公司向客戶銷售基金產(chǎn)品的活動(dòng)

C．市場(chǎng)營銷涉及產(chǎn)品組合的設(shè)計(jì)、銷售、售后服務(wù)等一系列活動(dòng) D．市場(chǎng)營銷的內(nèi)涵根據(jù)實(shí)際情況不斷變化發(fā)展

37、基金銷售人員從事基金銷售活動(dòng)，不得__。A．同意他人以其本人的名義從事基金銷售業(yè)務(wù) B．承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送 C．直接代理客戶進(jìn)行基金認(rèn)購 D．與投資者以口頭約定虧損分擔(dān)

38、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格按照約定的時(shí)間進(jìn)行申購資金劃付，超過約定時(shí)間的資金應(yīng)當(dāng)__。

A．說明情況后受理 B．作為異常交易處理 C．繼續(xù)受理

D．拒絕受理申請(qǐng)

39、基金管理人不得免收持有期低于__年的投資人的后端申購(認(rèn)購)費(fèi)用。A．3 B．5 C．6 D．8

40、我國《證券投資基金法》于__開始實(shí)施。A．2003年7月14日 B．2005年1月1日 C．2002年8月1日 D．2004年6月1日

41、《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定，基金認(rèn)購費(fèi)的費(fèi)率不得超過認(rèn)購金額的__。A．1% B．2% C．3% D．5%

42、開放式基金轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)入的基金份額可贖回的時(shí)間為__日。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3

43、下列屬于利息收入的有__。A．結(jié)算備付金收入 B．存出保證金收入 C．股利收入

D．買入返售金融資產(chǎn)收入

44、目前，我國ETF的最小申購、贖回單位一般為__。A．10萬份或50萬份 B．50萬份或100萬份 C．100萬份或150萬份 D．100萬份或200萬份

45、LOF基金份額的申購、贖回采用__原則。A．份額申購 B．金額申購 C．金額贖回 D．份額贖回

46、基金的運(yùn)作費(fèi)用包括__。A．律師費(fèi) B．開戶費(fèi) C．上市年費(fèi)

D．銀行匯劃手續(xù)費(fèi)

47、下列不屬于基金監(jiān)管所依據(jù)的部門規(guī)章或規(guī)范性文件的是__。A．《證券投資基金銷售管理辦法》 B．《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定》 C．《證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》 D．《開放式證券投資基金銷售費(fèi)用管理規(guī)定》

48、用于轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險(xiǎn)的金融衍生工具是__。A．利率互換 B．現(xiàn)金互換 C．信用互換 D．保證金互換

49、下列關(guān)于金融衍生工具的敘述，錯(cuò)誤的是__。

A．金融衍生工具的價(jià)格取決于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品價(jià)格或基礎(chǔ)變量數(shù)值變動(dòng)

B．金融衍生產(chǎn)品是與基礎(chǔ)金融產(chǎn)品相對(duì)應(yīng)的一個(gè)概念，這里所稱的基礎(chǔ)產(chǎn)品是一個(gè)相對(duì)的概念，不僅包括現(xiàn)貨金融產(chǎn)品，也包括金融衍生工具

C．金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品的聯(lián)動(dòng)關(guān)系既可以是簡單的線性關(guān)系，也可以表現(xiàn)為非線性函數(shù)或者分段函數(shù)關(guān)系

D．金融衍生工具的杠桿性決定了金融衍生工具交易盈虧的不確定性

50、____是指對(duì)證券組合管理第一步所確定的金融資產(chǎn)類型中個(gè)別證券或證券組合的具體特征進(jìn)行的考察分析。A：證券投資政策 B：證券投資分析

C：組建證券投資組合 D：投資組合的修正

51、一般來講，差異性市場(chǎng)策略的實(shí)施依賴于__。A．大規(guī)模的廣告宣傳和促銷

B．一定數(shù)量的客戶提供專人理財(cái)服務(wù) C．激烈的基金銷售市場(chǎng)競爭

D．銷售機(jī)構(gòu)產(chǎn)品、服務(wù)的創(chuàng)新和優(yōu)化

52、目前我國開放式基金的認(rèn)購渠道主要包括__。A．基金管理人的直銷中心 B．商業(yè)銀行 C．證券公司 D．證券交易所

53、我國曾經(jīng)發(fā)行過的特殊型國債主要有__。A．定向債券 B．特別國債 C．專項(xiàng)國債 D．儲(chǔ)蓄國債

54、目前，我國封閉式基金的托管費(fèi)率__。A．為0.5% B．為0.25% C．通常在0.25%～0.5%之間 D．通常在0.5%～1%之間

55、基金在我國香港被稱為__。A．共同基金

B．證券投資信托基金 C．信托產(chǎn)品

D．單位信托基金

56、基金持有人享有__等法定權(quán)利。A．分享基金財(cái)產(chǎn)收益 B．基金資產(chǎn)運(yùn)作管理權(quán) C．剩余基金資產(chǎn)分配權(quán) D．基金資產(chǎn)保管權(quán)

57、基金管理公司的投資管理部門中，研究部主要從事__。A．宏觀經(jīng)濟(jì)分析 B．行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r分析 C．上市公司價(jià)值分析 D．微觀經(jīng)濟(jì)分析

58、實(shí)踐中，大多數(shù)公司的清算價(jià)格總是__賬面價(jià)值。A．高于 B．低于 C．等于

D．高于或等于

59、既注重資本增值又注重當(dāng)期收入的基金被稱為__。A．平衡型基金 B．增長型基金 C．收入型基金 D．防御型基金

60、信息管理平臺(tái)應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)中涉及基金投資人信息的交易記錄的備份應(yīng)當(dāng)在不可修改的介質(zhì)上保存__年。A．5 B．10 C．15 D．20

第四篇：湖北省基金從業(yè)：影響債券價(jià)格的因素考試試題

湖北省基金從業(yè)：影響債券價(jià)格的因素考試試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動(dòng)，不得有下列__情形。A．募集期間對(duì)認(rèn)購費(fèi)打折

B．以低于成本的銷售費(fèi)率銷售基金

C．采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷售基金 D．以排擠競爭對(duì)手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平

2、以下屬于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的有__。A．商業(yè)銀行 B．證券公司

C．城市信用合作社 D．農(nóng)村信用合作社

3、下列基金公司，投資者應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注的有__。A．策略執(zhí)行有力的基金公司 B．風(fēng)格鮮明的基金公司 C．投資理念清晰的基金公司

D．個(gè)別基金經(jīng)理業(yè)績突出的基金公司

4、目前，在我國，只能由__擔(dān)任基金管理人。A．保險(xiǎn)公司 B．基金管理公司 C．商業(yè)銀行 D．證券公司

5、債券型基金對(duì)__的投資者具有較強(qiáng)的吸引力。A．偏好高風(fēng)險(xiǎn)高收益 B．追求短期收益 C．追求穩(wěn)定收益 D．追求高收益

6、以下不屬于獨(dú)立衍生工具的是__。A．期權(quán)合約 B．股票期權(quán)產(chǎn)品 C．期貨合約

D．互換交易合約

7、封閉式基金募集失敗后，基金管理人應(yīng)將所募集的資金加銀行同期存款利息在基金募集期限屆滿后（）退還基金投資人。A．10日內(nèi)? B．10個(gè)工作日內(nèi)? C．30日內(nèi)? D．30個(gè)工作日內(nèi)

8、將基金市場(chǎng)的參與主體分為基金當(dāng)事人、基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)、基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織三大類依據(jù)的是__的不同。A．設(shè)立條件 B．服務(wù)方式 C．參與方式

D．所承擔(dān)的責(zé)任與作用

9、廣告通過各種媒體和方式向投資者傳播，如__等。A．印刷媒體

B．戶外和公共交通廣告 C．移動(dòng)電視媒體 D．網(wǎng)站在線服務(wù)

10、財(cái)務(wù)公司已發(fā)行、尚未兌付的金融債券總額不得超過其凈資產(chǎn)總額的__。A．10% B．30% C．50% D．100%

11、__是用來分析貨幣市場(chǎng)基金的指標(biāo)。A．融資比例 B．保本期 C．安全墊 D．擔(dān)保人

12、銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中，應(yīng)當(dāng)把__的產(chǎn)品賣給風(fēng)險(xiǎn)承受能力低的基金投資人。A．中高風(fēng)險(xiǎn) B．中等風(fēng)險(xiǎn) C．低風(fēng)險(xiǎn) D．高風(fēng)險(xiǎn)

13、《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定，商業(yè)銀行負(fù)責(zé)基金代銷業(yè)務(wù)的部門管理人員須具備從事__年以上基金業(yè)務(wù)或者_(dá)_年以上證券、金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷。A．2；4 B．3；5 C．3；4 D．2；5

14、基金的存款利息收入計(jì)提方式為__。A．按日計(jì)提 B．按周計(jì)提 C．按月計(jì)提 D．按季計(jì)提

15、下列說法不正確的是__。

A．基金份額持有人是指持有基金份額或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投資人

B．基金份額持有人享有基金信息的知情權(quán)、表決權(quán)和收益權(quán) C．基金的一切風(fēng)險(xiǎn)管理都是圍繞保護(hù)投資者利益來考慮的 D．基金托管人是開展基金一切活動(dòng)的中心

16、基金的不定期信息披露包括__。A．澄清公告 B．臨時(shí)報(bào)告

C．基金季度報(bào)告 D．基金報(bào)告

17、假設(shè)某封閉式基金7月18H的基金資產(chǎn)凈值為 35000萬元人民幣，7月19日的基金資產(chǎn)凈值為35125萬元人民幣。該股票基金的基金管理費(fèi)率為0.25%。那么，該基金7月19日應(yīng)計(jì)提的托管費(fèi)是____元。A：2397 B：2406 C：2431 D：2439

18、以下幾種金融資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)按從低到高的順序?yàn)開___ A：銀行存款、國債、公司債券、股票 B：國債、銀行存款、公司債券、股票 C：股票、公司債券、國債、銀行存款 D：國債、銀行存款、股票、公司債券

19、基金銷售人員在陳述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績時(shí)，應(yīng)當(dāng)__，不得片面夸大過往業(yè)績，也不得預(yù)測(cè)所推介基金的未來業(yè)績。A．客觀 B．全面 C．準(zhǔn)確

D．提供業(yè)績信息的原始出處

20、在股票的一般分類中。按__，股票可以分為普通股票和優(yōu)先股票。A．股東享有權(quán)利的不同 B．是否記載股東姓名 C．投資主體的性質(zhì)不同 D．流通受限與否

21、在基金招募說明書封面的顯著位置，基金管理人作出的提示可以是__。A．基于本基金的過往表現(xiàn)，今年本基金將會(huì)有超過15%的年收益率 B．本基金投資于收益穩(wěn)定的證券，預(yù)計(jì)但不保證年收益率8% C．基金過往業(yè)績不預(yù)示未來表現(xiàn)；不保證基金一定有盈利，也不保證最低收益 D．基于本基金的過往表現(xiàn)，今年本基金年收益率肯定超過15%

22、____是指通過發(fā)售基金份額，將眾多投資者的資金集中起來，形成獨(dú)立財(cái)產(chǎn)，由基金托管人托管、基金管理人管理，以投資組合的方式進(jìn)行證券投資的一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方式。A：股權(quán)投資基金 B：證券投資基金 C：開放式基金 D：封閉式基金

23、理論上，轉(zhuǎn)增股本之后，每股價(jià)格相應(yīng)__。A．向下調(diào)整 B．向上調(diào)整 C．不變

D．隨市場(chǎng)行情而定

24、下列關(guān)于我國證券交易所競價(jià)方式的說法，不正確的是__。A．上海證券交易所規(guī)定的連續(xù)競價(jià)時(shí)間為每個(gè)交易日的9：30～11：30、13：00～15：00 B．上海證券交易所規(guī)定的開盤集合競價(jià)時(shí)間在每個(gè)交易日只有9：15～9：25 C．深圳證券交易所規(guī)定的收盤集合競價(jià)時(shí)間在每個(gè)交易日只有14：57～15：00 D．深圳證券交易所規(guī)定的連續(xù)競價(jià)時(shí)間為每個(gè)交易日的9：30～11：30、13：00～15：00

25、OTC交易的衍生工具的特點(diǎn)有__。A．不通過集中的交易所 B．實(shí)行分散的、一對(duì)一交易 C．通過各種通訊方式交易 D．實(shí)行集中的、一對(duì)一交易

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、通過報(bào)備制度，由基金銷售機(jī)構(gòu)向基金監(jiān)管部定期或不定期報(bào)送各種書面報(bào)告，基金監(jiān)管部通過審閱并分析這些報(bào)告，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并處理有關(guān)違規(guī)事件，保證法規(guī)的有效執(zhí)行，這是基金銷售監(jiān)管中的__。A．市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管 B．日常持續(xù)監(jiān)管 C．現(xiàn)場(chǎng)檢查 D．非現(xiàn)場(chǎng)檢查

2、我國____規(guī)定“基金管理公司向特定對(duì)象募集資金或者接受特定對(duì)象財(cái)產(chǎn)委托從事證券投資活動(dòng)的具體管理辦法，由國務(wù)院根據(jù)本法的原則另行規(guī)定?！?A：《證券投資基金法》

B：《中華人民共和國公司法》 C：《中華人民共和國證券法》 D：《中華人民共和國刑法》

3、基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)在代銷協(xié)議中應(yīng)明確基金銷售機(jī)構(gòu)在開展基金產(chǎn)品銷售時(shí)需遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則，具體包括__。A．基金銷售基本業(yè)務(wù)規(guī)范 B．基金銷售資金清算業(yè)務(wù)規(guī)范 C．基金銷售客戶服務(wù)規(guī)范 D．異常情況報(bào)告

4、下列關(guān)于基金管理公司的說法，正確的有__。

A．基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全督察長制度，督察長由基金托管人聘任，對(duì)基金托管人負(fù)責(zé)，對(duì)公司經(jīng)營運(yùn)作的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)察和稽核

B．基金管理公司建立科學(xué)合理、控制嚴(yán)密、運(yùn)行高效的內(nèi)部監(jiān)控體系，制定科學(xué)完善的內(nèi)部監(jiān)控制度

C．基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全由授權(quán)、研究、決策、執(zhí)行和評(píng)估等環(huán)節(jié)構(gòu)成的投資管理系統(tǒng)，公平對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)和客戶資產(chǎn)

D．基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立完善的基金財(cái)務(wù)核算與基金資產(chǎn)估值系統(tǒng)

5、基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)思路與流程中屬于對(duì)內(nèi)部條件的考察的流程是____ A：要確定目標(biāo)客戶，了解他們的風(fēng)險(xiǎn)收益偏好

B：要選擇與目標(biāo)客戶風(fēng)險(xiǎn)收益偏好相適應(yīng)的金融工具及其組合 C：要考慮相關(guān)法律法規(guī)的約束 D：要考慮基金管理人自身的管理水平

6、以下選項(xiàng)中，屬于基金公司風(fēng)險(xiǎn)控制能力考察要點(diǎn)的有__。A．公司合規(guī)經(jīng)營情況 B．公司客戶服務(wù)情況 C．公司危機(jī)處理情況 D．公司信息披露情況

7、交易型開放式指數(shù)基金(ETF)和上市開放式基金(LOF)的區(qū)別主要包括__。A．LOF的申購、贖回是基金份額與現(xiàn)金的對(duì)價(jià)；而ETF與投資者互換的是基金份額與一攬子股票

B．只有大投資者(基金份額通常要求在50萬份以上)才能參與ETF一級(jí)市場(chǎng)的申購、贖回交易；而LOF在申購、贖回上沒有特別的要求

C．ETF通常采用被動(dòng)式管理方法，而LOF則可以是指數(shù)基金，也可以是主動(dòng)管理型基金

D．ETF的申購、贖回通過交易所進(jìn)行，而LOF的申購、贖回既可以在代銷網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行，也可以在交易所進(jìn)行

8、《證券投資基金托管資格管理辦法》規(guī)定，擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員不少于人，并具有基金從業(yè)資格。____ A：3 B：5 C：8 D：15

9、基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料，保存期不少于__年。A．5 B．10 C．15 D．20

10、關(guān)于債券發(fā)行主體，下列論述不正確的是__。A．政府債券的發(fā)行主體是政府

B．不論哪個(gè)國家，公司債券的發(fā)行主體均是股份公司 C．政府機(jī)構(gòu)債券是由經(jīng)批準(zhǔn)的政府機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券 D．金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行的金融機(jī)構(gòu)

11、基金管理人、基金托管人等有關(guān)信息披露義務(wù)人編制臨時(shí)報(bào)告書，經(jīng)____核準(zhǔn)后予以公告，同時(shí)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)。____ A：基金上市的證券交易所 B：基金份額持有人大會(huì) C：中國人民銀行 D：證券業(yè)協(xié)會(huì)

12、《證券投資基金托管資格管理辦法》對(duì)托管業(yè)務(wù)公司有更詳細(xì)的規(guī)定。如最近三個(gè)會(huì)計(jì)的年末凈資產(chǎn)均不低于____億元人民幣。A：10 B：20 C：30 D：40

13、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)，主要包括__。A．證券投資咨詢公司 B．律師事務(wù)所

C．證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu) D．資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)

14、關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券，下列敘述錯(cuò)誤的是__。A．可轉(zhuǎn)換債券是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的特殊債券 B．可轉(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權(quán)

C．投資者可自行選擇是否轉(zhuǎn)股，而轉(zhuǎn)債發(fā)行人擁有是否實(shí)施贖回條款的選擇權(quán) D．可轉(zhuǎn)換債券限定了發(fā)行人的收益、投資者的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)發(fā)行人的風(fēng)險(xiǎn)、投資者的收益卻沒有限制

15、以下哪項(xiàng)工作不屬于基金托管人基金募集階段的工作____ A：刻制基金業(yè)務(wù)用章、財(cái)務(wù)用章

B：開立基金的各類資金賬戶、證券賬戶，建立基金賬冊(cè)

C：在募集結(jié)束后接受管理人將按規(guī)定驗(yàn)資后的募集資金劃入基金資金賬戶 D：托管人與擬募集基金的基金管理公司商洽基金募集及托管業(yè)務(wù)合作事宜

16、基金已實(shí)現(xiàn)收益是指基金利潤減去__后的余額。A．利息收入 B．投資收益

C．公允價(jià)值變動(dòng)收益

D．其他收入扣除相關(guān)費(fèi)用后的余額

17、我國基金管理費(fèi)按__支付。A．日 B．周 C．月 D．季

18、基金銷售機(jī)構(gòu)在進(jìn)行市場(chǎng)細(xì)分時(shí)，應(yīng)遵循的原則有__。A．識(shí)別原則 B．可測(cè)原則 C．易入原則 D．利潤原則

19、關(guān)于證券市場(chǎng)的發(fā)展階段，下列說法正確的有__。

A．縱觀世界主要國家證券市場(chǎng)的發(fā)展歷史，其進(jìn)程大致可分為四個(gè)階段

B．20世紀(jì)初，資本主義從自由競爭階段過渡到壟斷階段，證券市場(chǎng)自身也獲得了高速發(fā)展

C．1929～1933年是證券市場(chǎng)發(fā)展的停滯階段，世界各國證券市場(chǎng)受到經(jīng)濟(jì)危機(jī)的影響

D．20世紀(jì)70年代開始，證券市場(chǎng)的發(fā)展進(jìn)入加速發(fā)展階段

20、后端收費(fèi)模式是指，在認(rèn)購/申購基金份額時(shí)不收費(fèi)，在__時(shí)才支付認(rèn)購/申購費(fèi)用的收費(fèi)模式。A．第一次發(fā)放紅利

B．該內(nèi)最后一次發(fā)放紅利 C．基金存續(xù)期止 D．贖回基金

21、基金管理公司的投資管理部門中，主要從事宏觀經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r分析和上市公司價(jià)值分析的是__。A．投資部 B．研究部 C．交易部

D．監(jiān)察稽核部

22、投資者預(yù)計(jì)某上市公司自一年后開始分發(fā)紅利，紅利為每年 4元/股，必要的收益率為8%，則該公司股票的理論價(jià)格為__元/股。A．32 B．40 C．50 D．80

23、基金與其他金融工具或理財(cái)產(chǎn)品相比較，不同點(diǎn)包括__。A．收益來源 B．流動(dòng)性

C．信息披露程度 D．投資門檻

24、根據(jù)____可以將基金分為如基礎(chǔ)行業(yè)基金.資源類股票基金.房地產(chǎn)基金.金融服務(wù)基金.科技股基金等 A：行業(yè)分類 B：投資風(fēng)格分類 C：股票性質(zhì)分類 D：股票規(guī)模分類

25、賦有制定交易規(guī)則,監(jiān)管在交易所上市的證券以及會(huì)員交易行為的合規(guī)性、合法性，確保市場(chǎng)的公開、公平和公正職責(zé)的機(jī)構(gòu)是____ A：證券業(yè)協(xié)會(huì) B：證監(jiān)會(huì)

C：證券交易所 D：銀監(jiān)會(huì)

第五篇：湖南省期貨從業(yè)資格：期權(quán)考試試卷

湖南省期貨從業(yè)資格：期權(quán)考試試卷

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、汽油的需求價(jià)格彈性為0.25，其價(jià)格現(xiàn)為7.5元/升。為使汽油消費(fèi)量減少10%，其價(jià)格應(yīng)上漲__元/升。A．5 B．3 C．0.9 D．1.5

2、下列不能利用套期保值交易進(jìn)行規(guī)避的風(fēng)險(xiǎn)是。A：農(nóng)作物增產(chǎn)造成的糧食價(jià)格下降

B：原油價(jià)格的減少引起的制成品價(jià)格上漲 C：進(jìn)口價(jià)格上漲導(dǎo)致原材料價(jià)格上漲 D：燃料價(jià)格的下跌使得買方拒絕付款

3、下列股價(jià)指數(shù)中，來自于美國股市的有__。A．納斯達(dá)克指數(shù) B．標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù) C．道·瓊斯工業(yè)指數(shù) D．恒生指數(shù)

4、在會(huì)員制期貨交易所中，新品種委員會(huì)的基本職責(zé)是__。

A．對(duì)本交易所發(fā)展有前途的新品種期貨合約及其可行性進(jìn)行研究 B．起草交易規(guī)則，并按理事會(huì)提出的修改意見進(jìn)行修改

C．準(zhǔn)備和起草擬發(fā)展的新品種期貨合約的論證報(bào)告及其他必要文件 D．監(jiān)督所有與交易活動(dòng)有關(guān)的問題

5、隨著期貨合約到期日的臨近，期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格的關(guān)系是（）。A．前者大于后者? B．后者大于前者? C．兩者大致相等? D．無法確定

6、下列針對(duì)投資基金的表述，正確的有__。A．投資基金實(shí)行的是一種集合投資制度

B．投資基金發(fā)行的基金券是一種面向個(gè)別投資者的投資工具 C．投資基金在本質(zhì)上是一種金融信托 D．投資基金執(zhí)行按資分配的法則

7、期貨交易所故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的，由此造成客戶的經(jīng)濟(jì)損失由（）承擔(dān)。A．期貨公司 B．期貨交易所 C．期貨業(yè)協(xié)會(huì) D．中國證監(jiān)會(huì)

8、實(shí)際管理商品基金的資金和賬戶的是。A：有限合伙人 B：一般合伙人 C：商品交易顧問 D：基金委托人

9、期貨投機(jī)交易的方法包括__。A．買低賣高 B．賣高買低 C．平均買低 D．平均賣高

10、下列關(guān)于趨勢(shì)線的說法，不正確的是__。A．趨勢(shì)線延續(xù)的時(shí)間越長，就越具有效性 B．趨勢(shì)線對(duì)價(jià)格未來的變動(dòng)起約束作用 C．趨勢(shì)線被突破后將完全失去有效性

D．趨勢(shì)線被突破后，說明價(jià)格下一步的走勢(shì)將反轉(zhuǎn)

11、下列不可以成為期貨交易所會(huì)員的是（）。A．期貨公司 B．集團(tuán)有限公司 C．投資公司 D．國家機(jī)關(guān)

12、下列機(jī)構(gòu)中，可以代理期貨交易的是__。A．期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

B．期貨交易所非期貨公司結(jié)算會(huì)員 C．期貨交易所 D．期貨公司

13、期貨市場(chǎng)的基本功能是。A：規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)和獲利 B：規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)和價(jià)值發(fā)現(xiàn) C：規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)和價(jià)格發(fā)現(xiàn) D：規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)和套現(xiàn)

14、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司為非結(jié)算會(huì)員結(jié)算，應(yīng)當(dāng)簽訂結(jié)算協(xié)議。結(jié)算協(xié)議不包括的內(nèi)容是（）。

A．交易指令下達(dá)方式及審查或者驗(yàn)證措施 B．保證金標(biāo)準(zhǔn)

C．非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額 D．客戶擁有的資金總額

15、原則是指從業(yè)人員提出建議和結(jié)論不得違背社會(huì)公眾利益，不得利用自己的身份、地位和在執(zhí)業(yè)過程中所掌握的內(nèi)幕信息為自己或他人謀取非法利益，不得故意向客戶或投資者提供存在重大遺漏、虛假信息和誤導(dǎo)性的投資分析、預(yù)測(cè)或建議

A：獨(dú)立誠信 B：謹(jǐn)慎客觀 C：勤勉盡職

D：公開公平公正

16、____是會(huì)員在交易所專用結(jié)算賬戶中確保合約履行的資金，是已被合約占用的保證金。A：結(jié)算準(zhǔn)備金 B：交割保證金 C：結(jié)算保證金 D：交易保證金

17、下述對(duì)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的描述正確的是__。A．這種風(fēng)險(xiǎn)對(duì)投資者來說是不可抗拒的 B．系統(tǒng)地作用于整個(gè)市場(chǎng)

C．可通過投資組合策略加以控制

D．是根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的普遍程度劃分的18、（）負(fù)責(zé)保障基金財(cái)務(wù)監(jiān)管。A．國務(wù)院 B．財(cái)政部

C．期貨管理機(jī)構(gòu) D．會(huì)計(jì)師事務(wù)所

19、當(dāng)期價(jià)高估時(shí)，可通過，進(jìn)行正向套利。A：買進(jìn)現(xiàn)貨，賣出期貨 B：賣出現(xiàn)貨，買進(jìn)期貨 C：同時(shí)買進(jìn)現(xiàn)貨和期貨 D：同時(shí)賣出現(xiàn)貨和期貨

20、以下哪種情況為賣出信號(hào)__ A．平均線MA從上升開始走平，價(jià)格從上下穿平均線MA B．DIF和DEA為正值，且DIF向下突破DEA C．WMS高于80 D．RSI取值在40

21、取得期貨從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)事先通過（）申請(qǐng)從業(yè)資格。A．所在期貨公司

B．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) C．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì) D．期貨交易所

22、就是期貨期權(quán)的價(jià)格，是期貨期權(quán)的買方為獲取期權(quán)合約所賦予的權(quán)利而必須支付給賣方的費(fèi)用，又稱為權(quán)價(jià)、期權(quán)費(fèi)、保險(xiǎn)費(fèi)。A：權(quán)利金 B：執(zhí)行價(jià)格 C：合約到期日 D：市場(chǎng)價(jià)格

23、套期保值能夠有效規(guī)避價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的作用原理包括__。A．同種商品的期貨價(jià)格走勢(shì)與現(xiàn)貨價(jià)格走勢(shì)一致 B．同種商品的期貨價(jià)格走勢(shì)與現(xiàn)貨價(jià)格走勢(shì)相反 C．期貨市場(chǎng)建倉和平倉時(shí)的基差通常相等

D．隨著期貨合約到期日的臨近，現(xiàn)貨價(jià)格與期貨價(jià)格趨向一致

24、我國本土成立的第一家期貨經(jīng)紀(jì)公司是__。A．廣東萬通期貨經(jīng)紀(jì)公司 B．中國國際期貨經(jīng)紀(jì)公司 C．北京經(jīng)易期貨經(jīng)紀(jì)公司 D．北京金鵬期貨經(jīng)紀(jì)公司

25、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起______個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由______注銷其從業(yè)資格。（）A．5；中國證監(jiān)會(huì) B．10；中國證監(jiān)會(huì) C．5；期貨業(yè)協(xié)會(huì) D．10；期貨業(yè)協(xié)會(huì)

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、編造并傳播證券交易、期貨交易虛假信息罪，是指編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場(chǎng)，造成嚴(yán)重后果的行為。下列可能構(gòu)成該罪的主體是（）。A．期貨監(jiān)督管理部門工作人員 B．期貨投資者 C．科技工作者 D．期貨經(jīng)紀(jì)公司

2、首席風(fēng)險(xiǎn)官作為期貨公司的高級(jí)管理人員，主要負(fù)責(zé)__。A．監(jiān)督期貨公司其他高級(jí)管理人員

B．期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督檢查 C．期貨公司的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理 D．期貨公司的日常經(jīng)營管理

3、在下列情況中，出現(xiàn)__情況將使賣出套期保值者出現(xiàn)虧損。A．正向市場(chǎng)中，基差走強(qiáng) B．正向市場(chǎng)中，基差走弱 C．反向市場(chǎng)中，基差走強(qiáng) D．反向市場(chǎng)中，基差走弱

4、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交的文件和材料包括． A：申請(qǐng)書

B：正式的章程和交易規(guī)則 C：擬加入會(huì)員或者股東名單 D：期貨交易所的經(jīng)營計(jì)劃

5、證券公司只能接受其（）的期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)。A．全資擁有 B．控股

C．被同一機(jī)構(gòu)控制 D．中國證監(jiān)會(huì)指定

6、下列有關(guān)交割違約的表述正確的是（）。

A．在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所交付標(biāo)準(zhǔn)倉單，構(gòu)成交割違約 B．在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款，構(gòu)成交割違約 C．賣方期貨公司的交割違約行為致使不能實(shí)現(xiàn)合同目的的，買方期貨公司有權(quán)要求終止交割

D．買方期貨公司的交割違約行為致使不能實(shí)現(xiàn)合同目的的，賣方期貨公司有權(quán)要求買方期貨公司繼續(xù)交割

7、相對(duì)關(guān)聯(lián)法的基本步驟包括

A：選取商品期貨價(jià)格，一般采用主力合約組成的連續(xù)合約價(jià)格數(shù)據(jù) B：把研究時(shí)段每個(gè)第一個(gè)月的價(jià)格定為基準(zhǔn)價(jià)格，即為100% C：把每年中每個(gè)月的平均價(jià)格(月度平均價(jià)格是用該月各天的價(jià)格之和除以交易天數(shù))與該月上一個(gè)月的平均價(jià)相比，分別得到每個(gè)月的百分比

D：綜合研究時(shí)段的月度百分比數(shù)據(jù)，求解該時(shí)段相同月份的月度百分比的平均值

8、我國對(duì)某一受災(zāi)國進(jìn)行了無償援助和捐贈(zèng)，在我國的國際收支平衡表中，這筆款項(xiàng)應(yīng)計(jì)入____ A：平衡項(xiàng)目 B：經(jīng)常項(xiàng)目 C：資本項(xiàng)目 D：貨幣項(xiàng)目

9、期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的，申請(qǐng)日前____的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。A：20日 B：1個(gè)月 C：2個(gè)月 D：3個(gè)月

10、在經(jīng)濟(jì)周期中，商品價(jià)格猛烈下降的階段是__。A．危機(jī)階段 B．蕭條階段 C．復(fù)蘇階段 D．高漲階段

11、期貨經(jīng)紀(jì)公司有（）行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證。

A．將受托業(yè)務(wù)進(jìn)行轉(zhuǎn)委托，或者接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù) B．允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易 C．違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金 D．從事期貨自營業(yè)務(wù)

12、期貨公司營業(yè)部變更營業(yè)場(chǎng)所的，應(yīng)當(dāng)向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料包括．

A：變更營業(yè)部營業(yè)場(chǎng)所申請(qǐng)書 B：營業(yè)部的管理制度文本

C：變更營業(yè)部營業(yè)場(chǎng)所的詳細(xì)計(jì)劃

D：對(duì)客戶保證金和持倉妥善處理的情況報(bào)告

13、期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，應(yīng)當(dāng)具備的條件有__。A．取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格 B．注冊(cè)資本不低于5000萬元

C．結(jié)算和風(fēng)險(xiǎn)管理部門負(fù)責(zé)人必須具有擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算或者風(fēng)險(xiǎn)管理部門負(fù)責(zé)人1年以上經(jīng)歷 D．公司董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中至少3人的期貨或證券從業(yè)時(shí)間在5年以上

14、期貨公司涉及（）時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。A．股權(quán)被凍結(jié) B．股權(quán)用于擔(dān)保

C．發(fā)生其他重大事件 D．重大訴訟、仲裁

15、對(duì)違反《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》的會(huì)員單位，經(jīng)告誡仍不改正的，協(xié)會(huì)將視其情節(jié)輕重予以。A：批評(píng)

B：協(xié)會(huì)內(nèi)通報(bào)批評(píng) C：通過媒體公開譴責(zé) D：取消會(huì)員資格并公告

16、好的期貨品種應(yīng)具備__等特點(diǎn)。A．市場(chǎng)容量大 B．價(jià)格受政府管制 C．易于儲(chǔ)存

D．易于標(biāo)準(zhǔn)化與分級(jí)

17、下列關(guān)于實(shí)物交割違約的處理，說法正確的有__。A．交易所會(huì)員不得因其投資者違約而不履行合約交割責(zé)任

B．交易所可采用征購和競賣的方式處理違約事宜，違約會(huì)員應(yīng)負(fù)責(zé)承擔(dān)由此引起的損失和費(fèi)用

C．交易所對(duì)違約會(huì)員可處以支付違約金、賠償金等處罰

D．發(fā)生交割違約后，交易所于違約發(fā)生當(dāng)日結(jié)算后通知違約方和相對(duì)應(yīng)的守約方

18、期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起5個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，定期向報(bào)告相關(guān)交易情況，并定期向其住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告相關(guān)交易情況。A：監(jiān)事會(huì) B：全體股東 C：董事會(huì) D：監(jiān)事

19、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。A．注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬元

B．董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格 C．有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

D．主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近5年無重大違法違規(guī)記錄

20、客戶下達(dá)的交易指令雖然不明確，但仍可依有關(guān)規(guī)則確定的事項(xiàng)為（）。A．有效期限 B．買賣方向 C．開倉方向 D．成交價(jià)格

21、下列關(guān)于成交量和持倉量關(guān)系的說法，正確的是__。

A．成交量和持倉量的變化可以反映合約交易的活躍程度和投資者的預(yù)期

B．只有當(dāng)新的買入者和賣出者同時(shí)入市時(shí)，持倉量才會(huì)增加，同時(shí)成交量增加 C．當(dāng)買賣雙方有一方做平倉交易時(shí)(即換手)，持倉量不變，但成交量增加 D．當(dāng)買賣雙方均為原交易者，雙方均為平倉時(shí)，持倉量下降，成交量增加

22、利用期權(quán)交易投機(jī)的特點(diǎn)包括。A：投入資本相對(duì)較小 B：具有投資的杠杠效應(yīng)

C：買人期權(quán)建倉投機(jī)和賣出建倉投機(jī)所面臨的收益和風(fēng)險(xiǎn)不對(duì)稱． D：買人期權(quán)建倉投機(jī)和賣出建倉投機(jī)所面臨的收益和風(fēng)險(xiǎn)是對(duì)稱的

23、的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶資金進(jìn)行非法活動(dòng)的，處三年以下有期徒刑或者拘役． A：期貨交易所 B：期貨經(jīng)紀(jì)公司 C：證券交易所 D：保險(xiǎn)公司

24、滬深300股指數(shù)的基期指數(shù)定為（）A：100點(diǎn) B：1000點(diǎn) C：2000點(diǎn) D：3000點(diǎn)

25、在期貨交易中，每次報(bào)價(jià)的最小變動(dòng)數(shù)值必須是其合約規(guī)定的__。A．交易單位

B．最小變動(dòng)價(jià)位的整數(shù)倍 C．報(bào)價(jià)單位

D．最大波動(dòng)限制