第一篇：從一起拒收案看與國(guó)際大買(mǎi)家交易的風(fēng)險(xiǎn)防范

從一起拒收案看與國(guó)際大買(mǎi)家交易的風(fēng)險(xiǎn)防范

案情簡(jiǎn)介

2008年10月，國(guó)內(nèi)某大型出口企業(yè)A公司向世界500強(qiáng)企業(yè)之一美國(guó)B公司出口了20噸二鉬酸銨，總金額為USD852068.87，支付方式為OA90天，貿(mào)易術(shù)語(yǔ)為DDU。2009年3月，A公司因B公司拒絕提貨付款向中國(guó)信保通報(bào)了可能損失情況。

中國(guó)信保介入本案后，立即委托當(dāng)?shù)厍勒{(diào)查案情并協(xié)助A公司減損。渠道同B公司聯(lián)系時(shí)，B公司先以不清楚本案項(xiàng)下的出運(yùn)為由拒絕配合渠道的調(diào)查工作，后又稱(chēng)本案項(xiàng)下的貨物是A公司擅自出運(yùn)的，事前未得到其訂單確認(rèn)，所以B公司拒絕承擔(dān)提貨付款義務(wù)。A公司否認(rèn)B公司關(guān)于“擅自出運(yùn)”的說(shuō)法，并提供B公司發(fā)出的電子訂單作為佐證。針對(duì)A公司提出的電子訂單，B公司進(jìn)一步解釋為，B公司承認(rèn)其僅就10月出運(yùn)的貨物下過(guò)訂單，而未訂過(guò)11月出運(yùn)的貨物；A公司于10月和11月分別出運(yùn)了兩批同質(zhì)同量的貨物，當(dāng)時(shí)恰逢國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格急劇下滑，10月出運(yùn)貨物的總價(jià)較11月出運(yùn)貨物的價(jià)格高出8萬(wàn)多美元；而根據(jù)雙方框架協(xié)議的約定，貨物到港后儲(chǔ)存在指定的第三方倉(cāng)庫(kù)中，由B公司根據(jù)自身需求安排提貨及付款。B公司稱(chēng)由于兩批貨物同質(zhì)同量，他們誤將倉(cāng)庫(kù)中11月出運(yùn)的貨物提走，并如期支付了相應(yīng)貨款USD732024.14。經(jīng)過(guò)渠道斡旋，B公司同意支付兩批貨物的差價(jià)8萬(wàn)美元作為補(bǔ)償。

A公司堅(jiān)決否認(rèn)B公司誤提貨的說(shuō)法，拒絕接受B公司提出的和解方案，并要求B公司支付11月出運(yùn)的全額貨款USD852068.87，但其始終無(wú)法提供11月出運(yùn)貨物的訂單。B公司也因此堅(jiān)持不承擔(dān)提貨付款責(zé)任，并進(jìn)一步提供雙方歷史的往來(lái)函電，證明“A公司在明知B公司不需要貨物的情況下，仍在11月繼續(xù)發(fā)運(yùn)貨物，且知道B公司誤提11月出運(yùn)貨物后未提出過(guò)任何異議”。最終，A、B公司無(wú)法達(dá)成和解，為了防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大，A公司將B公司拒提貨物轉(zhuǎn)賣(mài)，價(jià)差損失約60萬(wàn)美元。

買(mǎi)賣(mài)雙方爭(zhēng)議焦點(diǎn)

B公司提貨付款的行為是構(gòu)成對(duì)10月出運(yùn)貨物的提貨還是11月出運(yùn)貨物的實(shí)際履行？

A公司認(rèn)為：其10月出運(yùn)的貨物是依照雙方框架協(xié)議的約定、B公司的發(fā)貨計(jì)劃以及B公司具體的訂單而發(fā)貨，B公司對(duì)該批貨物有無(wú)可爭(zhēng)議的收貨付款義務(wù)；而對(duì)于11月的出運(yùn)，雖然B公司未下訂單，但B公司提走貨物的行為構(gòu)成了對(duì)合同的實(shí)際履行，不能視為對(duì)10月出運(yùn)的誤提。

B公司則認(rèn)為：雙方間的框架協(xié)議中明確約定，該協(xié)議并不是采購(gòu)合同，B公司向A公司提供發(fā)運(yùn)計(jì)劃，每次依據(jù)需求下達(dá)具體訂單，B公司并不承諾購(gòu)買(mǎi)A公司的超計(jì)劃發(fā)運(yùn)，并有權(quán)退回訂單之外的存貨。因此，其不承擔(dān)11月出運(yùn)的提貨付款義務(wù)，且由于各批貨物同質(zhì)同量，所以提貨是屬于誤提；對(duì)其誤提貨物給A公司造成的差價(jià)損失約8萬(wàn)美元，B公司愿意予以彌補(bǔ)。

法律分析

1.關(guān)于A公司11月出運(yùn)的貨物是否存在合同依據(jù)

所謂合同是指平等主體的自然人、法人、其他組織之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。合同可以以書(shū)面或口頭的方式存在，在國(guó)際貿(mào)易中，合 同書(shū)、訂單、往來(lái)函電等都能構(gòu)成合同的一部分。就某一具體合同而言，由要約和承諾構(gòu)成。要約，是指向一個(gè)或一個(gè)以上特定的人提出的訂立合同的建議，必須十分確定并且表明要約人在得到接受時(shí)承受約束的意思1。承諾，是指被要約人聲明或做出其它行為表示同意一項(xiàng)要約2。由此可見(jiàn)，承諾可以由口頭或書(shū)面的方式構(gòu)成，也可以由行為構(gòu)成，但是緘默或不作為本身不能構(gòu)成承諾。合同在承諾生效時(shí)成立3。在本案中，從買(mǎi)賣(mài)雙方的貿(mào)易流程來(lái)看，在雙方簽署的框架協(xié)議(/Open Purchase Order)中已明確約定，該協(xié)議及B公司提供的發(fā)運(yùn)計(jì)劃均不構(gòu)成合同或合同的一部分，B公司的采購(gòu)以具體訂單為準(zhǔn)，因此，B不承諾購(gòu)買(mǎi)超過(guò)其訂單出運(yùn)的貨物。也就是說(shuō)，僅憑框架協(xié)議和出運(yùn)計(jì)劃，買(mǎi)賣(mài)雙方之間無(wú)法對(duì)具體出運(yùn)形成有效的要約與承諾，買(mǎi)賣(mài)合同是無(wú)法成立的；只有當(dāng)B公司向A公司發(fā)出具體的訂單時(shí)，才構(gòu)成法律意義上的“要約”，而當(dāng)A公司通知倉(cāng)庫(kù)同意B公司提貨時(shí)，才構(gòu)成“承諾”，此時(shí)A、B公司之間對(duì)于具體某批貨物的買(mǎi)賣(mài)合同才成立。

美國(guó)律師分析認(rèn)為，無(wú)論是根據(jù)美國(guó)相關(guān)法律，還是有關(guān)國(guó)際公約，要想追究B公司對(duì)于11月出運(yùn)貨物的違約責(zé)任，A公司必須提供買(mǎi)方針對(duì)11月出運(yùn)貨物的訂單；而A公司卻始終無(wú)法提供11月的訂單，B公司也堅(jiān)決否認(rèn)曾經(jīng)下過(guò)該訂單。因此，A公司11月出運(yùn)的貨物不存在合同依據(jù)，無(wú)法追究B公司的違約責(zé)任。

2.關(guān)于貨物可替代性（fungible）或未特定化的問(wèn)題 所謂特定化，是指在國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)合同的履行中，需要將貨物劃撥到具體的合同項(xiàng)下，從而在貨物與特定的買(mǎi)賣(mài)合同之間建立一種聯(lián)系。合同雙方可以通過(guò)在貨物上加標(biāo)記、或以裝運(yùn)單據(jù)、或向買(mǎi)方發(fā)出通知、或樣品、圖片等方式將貨物特定化，以固定國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)合同的標(biāo)的物。貨物特定化是貨物風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的前提，也在一定程度上限制了買(mǎi)賣(mài)雙方對(duì)于貨物享有的權(quán)利。未特定化的貨物，如果是種類(lèi)物，則具有可替代性，賣(mài)方交付任何一批同種類(lèi)貨物，都構(gòu)成對(duì)合同的履行。

A公司出運(yùn)的各批貨物同質(zhì)同量，從外觀上來(lái)看完全相同，屬于種類(lèi)物，且儲(chǔ)存于同一個(gè)倉(cāng)庫(kù)中。在B公司提貨之前，A公司并未通過(guò)任何方式將貨物特定化，所以B公司有權(quán)主張其提走任何一批貨物都構(gòu)成對(duì)其待履行訂單的順次履行，而不特定地構(gòu)成對(duì)后一訂單的實(shí)際履行。

二、本案的啟示與思考

縱觀本案的處理過(guò)程，不得不思考：是什么原因讓A公司自始處境被動(dòng)，而最終損失慘重？面對(duì)國(guó)際大買(mǎi)家，中國(guó)出口商怎樣才能走出“不平等”的陰影？

1.面對(duì)強(qiáng)勢(shì)買(mǎi)家，出口企業(yè)應(yīng)充分挖掘并發(fā)揮自身優(yōu)勢(shì)，積極爭(zhēng)取合理的貿(mào)易條件，審慎簽訂貿(mào)易合同和其他補(bǔ)充協(xié)議。國(guó)際大買(mǎi)家一直是倍受中國(guó)出口商青睞的交易對(duì)象，因此，巨大的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)造就了這些大買(mǎi)家的強(qiáng)勢(shì)地位，廣大出口商往往迫于業(yè)務(wù)壓力接受種種“不平等條約”。如本案中，B公司作為世界500強(qiáng)之一的知名企業(yè)，具有非常強(qiáng)勢(shì)的市場(chǎng)地位以及專(zhuān)業(yè)的業(yè)務(wù)和法律團(tuán)隊(duì)，其確定的貿(mào)易條件充分，甚至過(guò)分地保障了B公司的各項(xiàng)權(quán)益。而作為出口企業(yè)，固然市場(chǎng)地位在短時(shí)間內(nèi)難以扭轉(zhuǎn)，但在談判和簽訂具體合同條款時(shí)更應(yīng)該“寸土必爭(zhēng)”，不放松任何細(xì)節(jié)條件和利益，在合理、可接受的范圍內(nèi)，盡量爭(zhēng)取最 12 《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷(xiāo)售合同公約》第十四條。

《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷(xiāo)售合同公約》第十八條。3 《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷(xiāo)售合同公約》第二十三條。優(yōu)厚、最充分的法律保障；同時(shí)，對(duì)于一些顯失公平、無(wú)法履行的合作條件，出口商要實(shí)事求是、量力而行，該拒絕時(shí)當(dāng)拒絕，以免逞一時(shí)之能，日后自食苦果。

2.一旦簽署合同，應(yīng)嚴(yán)格遵守合同約定的各項(xiàng)義務(wù)。國(guó)際貿(mào)易的買(mǎi)賣(mài)雙方往往遠(yuǎn)隔重洋，無(wú)法實(shí)現(xiàn)面對(duì)面交易中的“有商有量”，因此，貿(mào)易合同被視為當(dāng)事人之間的法律，而信守合約更是國(guó)際市場(chǎng)規(guī)則的鐵律。本案中，A、B 公司簽署的一系列協(xié)議雖然對(duì)A公司有失公平，但在美國(guó)這樣一個(gè)崇尚“契約自由”的國(guó)家，只要合同條件不構(gòu)成顯失公平，或違反公序良俗原則，或侵害第三方權(quán)利，即使訴諸法庭也會(huì)做出尊重當(dāng)事人自愿約定的判決。因此，從理論上看，框架協(xié)議中約定“本協(xié)議不構(gòu)成合同，只有具體的訂單才構(gòu)成合同”是合法有效的。A公司在合同訂立之時(shí)就明知處于不利地位，仍然勉強(qiáng)接受，而在后續(xù)執(zhí)行過(guò)程中又試圖不經(jīng)過(guò)合法有效的合同修改程序去扭轉(zhuǎn)被動(dòng)局面，到頭來(lái)“有苦說(shuō)不出”，無(wú)法獲得有效的法律保障。

第二篇：民間借貸合同-民間借貸合同 從一起民間借貸案看借條與借款合同區(qū)別

民間借貸合同-民間借貸合同 從一起民間借貸案看借條與借款合同區(qū)別

王某和李某是同村村民，關(guān)系處的一直很好，2016年9月3日和10月24日王某以磚瓦窯廠擴(kuò)建需要資金為由先后兩次分別向李某借款30萬(wàn)元、20萬(wàn)元，王某向李某借款共計(jì)50萬(wàn)元，王某為李某出具了兩張借條，借條中雙方?jīng)]有約定還款期限，雙方口頭約定使用期限最多為一年，待王某資金周轉(zhuǎn)過(guò)來(lái)馬上還款。同時(shí)王某還向其他親友借款2000多萬(wàn)，并給其他親戚朋友許諾了高額利息。王某借款后，并沒(méi)有按約定用于擴(kuò)建窯廠，王某用一部分借款購(gòu)置房產(chǎn)和豪車(chē)，大部分借款被用來(lái)放高利貸，后因王某的債務(wù)人攜款潛逃，造成巨額借款收不回來(lái)，導(dǎo)致王某資金鏈斷裂，王某無(wú)法支付債權(quán)人借款本息。王某的債權(quán)人經(jīng)常到王某家中索債，2016年4月27日數(shù)名債權(quán)人到公安局經(jīng)偵大隊(duì)報(bào)警，告王某詐騙、非法集資，部分債權(quán)人還向法院提起訴訟，并保全了王某的財(cái)產(chǎn)。李某作為債權(quán)人也多次向王某索要借款，王某一直以各種理由拒不歸還借款，李某無(wú)奈只得于2016年5月6日委托本律師向人民法院提起訴訟。

一審中，王某稱(chēng)借條并非自己書(shū)寫(xiě)的，是李某偽造的，向一審法院提出筆跡鑒定申請(qǐng)，后又放棄鑒定。2016年7月27日一審法院判決王某歸還李某借款，王某不服一審判決，委托律師提出上訴，王某的上訴理由是借據(jù)確實(shí)為自己書(shū)寫(xiě)，但是李某并沒(méi)有實(shí)際交付借款。

【承辦經(jīng)過(guò)】

2、被上訴人李某已經(jīng)實(shí)際向上訴人王某交付了借款。民間借貸合同

被上訴人李某向上訴人王某交付

了50萬(wàn)元借款，上訴人王某向李某出具了借條，借條就是被上訴人交付借款的證據(jù)。上訴人王某一再?gòu)?qiáng)調(diào)被上訴人李某沒(méi)有提供實(shí)際交付借款的證據(jù)，是上訴人王某混淆了借條和借款合同的概念和區(qū)別。借款合同本身是實(shí)踐合同，不僅要有書(shū)面借款協(xié)議或者借據(jù)，更重要的是出借人實(shí)際向借款人交付借款。實(shí)踐中，民間借貸操作流程是出借人先給付借款人借款，借款人再向出借人出具借條，而且借款時(shí)出借人也只是讓借款人出具借條，很少有出借人和借款人先簽訂借款合同，出借人交付借款后，借款人再向出借人出具收到條。被上訴人李某作為普通百姓不知道借款合同是實(shí)踐合同，不僅要有借款合同還要有交付憑證。另一方面，如果借款事實(shí)不存在，上訴人作為完全民事行為能力人不會(huì)向出借人出具借條，上訴人向被上訴人出具借條后應(yīng)該了解其法律后果，可上訴人既沒(méi)有向被上訴人要回借條，也沒(méi)有報(bào)案說(shuō)明情況，也證實(shí)被上訴人李某已

經(jīng)實(shí)際交付了借款。上訴人王某應(yīng)該承擔(dān)被上訴人李某沒(méi)有實(shí)際交付借款的證明責(zé)任，否則應(yīng)該承擔(dān)舉證不能的法律后果。

3、上訴人在一審中提出筆跡鑒定申請(qǐng)及上訴到二審法院其目的是為了拖延還款時(shí)間，甚至達(dá)到不歸還借款的目的，但是上訴人王某向被上訴人李某借款50萬(wàn)元事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)充分，相信上訴人的所作所為都是枉費(fèi)心機(jī)，是徒勞的，上訴人積極想辦法籌款還錢(qián)才是正道。被上訴人在上訴人困難的時(shí)候，考慮到鄰里朋友關(guān)系主動(dòng)伸出援手，幫助上訴人度過(guò)難關(guān)，令被上訴人萬(wàn)萬(wàn)沒(méi)有想到的是被上訴人和上訴人之間上演了一出農(nóng)夫和蛇的悲劇。

另就借條和借款合同的區(qū)別作如下說(shuō)明：

借條不同于借款合同，借條不僅反映了一個(gè)借款合同的存在，借條更重要的作用是證明借款合同出借人對(duì)出借義務(wù)的履行，著重確認(rèn)的是借款人的還款

義務(wù)。民間借貸合同借條與借款合同是兩個(gè)不同的概念，借款合同關(guān)系是出具借條行為的基礎(chǔ)關(guān)系，二者有著本質(zhì)的區(qū)別。借款合同是典型的雙方民事法律行為，需雙方當(dāng)事人意思表示一直才能成立，如果借條就是借款合同，則它是書(shū)面合同，書(shū)面合同需要當(dāng)事人雙方簽字才能成立，而借條只要借款人單方簽字就成立，無(wú)需出借人簽名。因此，借條不是簡(jiǎn)單的借款合同，只是證明口頭借款合同的存在，并且出借人已經(jīng)履行了出借義務(wù)。在民間借貸中，尤其是親朋好友之間的借款，借款協(xié)議往往是口頭的，并且大多是不計(jì)利息的，因此其借款合同是單務(wù)合同，借款合同又是實(shí)踐性合同，也就是說(shuō)，只有出借人交付了款項(xiàng)后合同才能生效。正因?yàn)榻杩詈贤哂羞@樣的法律特征，當(dāng)事人之間往往有口頭協(xié)議之后，由借款人直接出具一張借條作為憑據(jù)，而少有訂立一個(gè)書(shū)面借款合同，又因?yàn)榻钘l是基于借款協(xié)議而產(chǎn)生的，當(dāng)然具有反映或者說(shuō)證明

借款協(xié)議存在的作用。因此，人們?nèi)菀讓烧呋煜?，認(rèn)為借條是借款合同。在審理借款糾紛時(shí)，如果法官對(duì)借條的法律性質(zhì)作出了錯(cuò)誤認(rèn)定的話，那就有可能對(duì)出借人的權(quán)利保護(hù)相當(dāng)不利。如果借條是借款合同，那么合同是否履行需要義務(wù)履行人負(fù)舉證責(zé)任，也就是說(shuō)出借人對(duì)自己交付借款的義務(wù)要負(fù)舉證責(zé)任。而實(shí)踐中出借人交付借款后一般只要求借款人出具借條，而很少再要求對(duì)方出具一個(gè)收條。筆者認(rèn)為，出具借條這一法律行為的實(shí)質(zhì)是為設(shè)立借款人按約定利息和期限返還本息，而出借人則享有相應(yīng)的權(quán)利。應(yīng)注意這里約定的利息和期限是基于借款協(xié)議的約定，反映了協(xié)議的內(nèi)容，而不能以此為依據(jù)認(rèn)定該借條就是合同。只要出借人出示的借條是真是有效的，他就完成了舉證責(zé)任，證明他已經(jīng)履行了借款合同中出借款項(xiàng)的義務(wù)。

第三篇：鹽邊工商從一起民事官司看工商機(jī)關(guān)履職風(fēng)險(xiǎn)的防范

第 4 期

四川省攀枝花市工商局辦公室

二〇一一年四月二十日 專(zhuān)期

●鹽邊工商：從一起民事官司看工商機(jī)關(guān)履職風(fēng)險(xiǎn)的防范 ●仁和工商示范窗口“親情”服務(wù)促發(fā)展

從一起民事官司看工商機(jī)關(guān)履職風(fēng)險(xiǎn)的防范

一、案由

今年2月份，鹽邊縣工商局接到縣人民法院民事審判庭傳票，案由為人身?yè)p害賠償糾紛。在民事訴狀中原告（秦某）將鹽邊縣工商局列為第二被告，稱(chēng)在某集貿(mào)市場(chǎng)內(nèi)途經(jīng)第一被告門(mén)市門(mén)口，被一根環(huán)形包裝帶纏住了雙腳拌倒在地摔傷。經(jīng)醫(yī)院檢查，結(jié)論為“右第一指骨遠(yuǎn)節(jié)骨折，近節(jié)撕脫折”。原告要求賠償醫(yī)療費(fèi)、誤工費(fèi)等三萬(wàn)元。法庭上，原告稱(chēng)鹽邊縣工商局應(yīng)承擔(dān)賠償連帶責(zé)任，其理由如下：

一、根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理人身?yè)p害賠償案的司法解釋》 第六條“從事住宿、餐飲、娛樂(lè)等經(jīng)營(yíng)活動(dòng)或者其他社會(huì)活動(dòng)的自然人、法人、其他組織，未盡合理限度范圍內(nèi)的安全保障義務(wù)致使他人遭受人身?yè)p害，賠償權(quán)利人請(qǐng)求其承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任的，人民法院應(yīng)予支持?！钡囊?guī)定，原告認(rèn)為集貿(mào)市場(chǎng)是公共場(chǎng)所，鹽邊縣工商局是相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任主體。

二、根據(jù)《中華人民共和國(guó)侵權(quán)責(zé)任法》第三十七條第一款“賓館、商場(chǎng)、銀行、車(chē)站、娛樂(lè)場(chǎng)所等公共場(chǎng)所的管理人或者群眾性活動(dòng)的組織者，未盡到安全保障義務(wù)，造成他人損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任?！奔暗诙?“因第三人的行為造成他人損害的，由第三人承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任；管理人或者組織者未盡到安全保障義務(wù)的，承擔(dān)相應(yīng)的補(bǔ)充責(zé)任。”的規(guī)定，原告認(rèn)為工商部門(mén)作為公共場(chǎng)所管理人應(yīng)承擔(dān)賠償連帶責(zé)任。

三、以《中華人民共和國(guó)消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《消法》）第二十八條“各級(jí)人民政府工商行政管理部門(mén)和其他有關(guān)行政部門(mén)應(yīng)當(dāng)依照法律、法規(guī)的規(guī)定，在各自的職責(zé)范圍內(nèi)，采取措施，保護(hù)消費(fèi)者的合法權(quán)益。”的規(guī)定，原告認(rèn)為工商部門(mén)有保護(hù)好消費(fèi)者的合法權(quán)益的責(zé)任和義務(wù)，理應(yīng)承擔(dān)賠償連帶責(zé)任。

在法庭上第二被告鹽邊縣工商局（以下簡(jiǎn)稱(chēng)第二被告）代理人對(duì)原告提出的第二被告應(yīng)承擔(dān)賠償連帶責(zé)任的要求作了如下答辯：

一、第二被告不是原告所訴的責(zé)任主體。雖然原告是在個(gè)體戶(hù)門(mén)市前的市場(chǎng)公共通道上摔倒的，但是與鹽邊縣工商局無(wú)任何關(guān)系。作為工商行政管理職能，我們也只是負(fù)責(zé)對(duì)個(gè)體工商戶(hù)、私營(yíng)企業(yè)經(jīng)營(yíng)行為方面的行政監(jiān)督管理和服務(wù)。根據(jù)《國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn) 發(fā)工商總局關(guān)于工商行政管理機(jī)關(guān)限期與所辦市場(chǎng)徹底脫鉤有關(guān)問(wèn)題意見(jiàn)的通知》（國(guó)辦發(fā)?2001?83號(hào)）和川辦發(fā)?2001?110號(hào)的規(guī)定，工商局早就與所辦和代管的市場(chǎng)進(jìn)行了徹底脫鉤，工商行政管理機(jī)關(guān)的職責(zé)分工是只負(fù)責(zé)對(duì)市場(chǎng)實(shí)行監(jiān)督管理和行政執(zhí)法。工商總局新三定方案出臺(tái)，即國(guó)辦發(fā)?2008?88號(hào)文件對(duì)工商機(jī)關(guān)的職責(zé)也作了調(diào)整。工商部門(mén)主要職責(zé)是負(fù)責(zé)對(duì)市場(chǎng)監(jiān)督管理和行政執(zhí)法的有關(guān)工作，承擔(dān)依法規(guī)范和維護(hù)各類(lèi)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)秩序的責(zé)任，負(fù)責(zé)監(jiān)督管理市場(chǎng)交易行為和網(wǎng)絡(luò)商品交易及有關(guān)服務(wù)的行為。所以原告認(rèn)定第二被告為相關(guān)責(zé)任人責(zé)任主體錯(cuò)誤，其向第二被告提出的賠償請(qǐng)求不合法也不合理。

二、第二被告既不是集貿(mào)市場(chǎng)（物權(quán)）的管理人也不是組織者。市場(chǎng)辦管脫勾后其主管部門(mén)不是工商局，市場(chǎng)實(shí)行的是業(yè)主負(fù)責(zé)制，市場(chǎng)內(nèi)的收費(fèi)、衛(wèi)生、安全等是市場(chǎng)業(yè)主在作為，物權(quán)的所有者也是市場(chǎng)業(yè)主，不存在原告所說(shuō)的—被告未盡合理限度范圍內(nèi)的安全保障義務(wù)致使他人遭受人身?yè)p害。故請(qǐng)求人民法院不予支持。

三、在該案中保障消費(fèi)者的安全權(quán)的責(zé)任主體不是工商部門(mén)。原告是在市場(chǎng)內(nèi)的公共通道上不慎摔傷，并不是《消法》第二十八條調(diào)整的范圍，根據(jù)《消法》第二條“消費(fèi)者為生活消費(fèi)需要購(gòu)買(mǎi)、使用商品或者接受服務(wù)，其權(quán)益受本法保護(hù)；本法未作規(guī)定的，受其他有關(guān)法律、法規(guī)保護(hù)?！惫ど滩块T(mén)也只能依據(jù)法律、法規(guī)的規(guī)定，在職責(zé)范圍內(nèi)履職，不存在賠償責(zé)任，再者原告作為一個(gè)成年人有保護(hù)自己生命安全的義務(wù)，在市場(chǎng)內(nèi)的公共通道上不慎摔倒，自身也應(yīng)負(fù)主要責(zé)任。

二、思考

法院最終支持了第二被告代理人的辯解，判決駁回原告的賠償請(qǐng)求。但通過(guò)此案的審理，對(duì)工商部門(mén)的日常監(jiān)管工作中可能出現(xiàn)的履職風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的防范，給我們提出了較為明確的警示。結(jié)合法院對(duì)該案的全面審理情況，筆者就今后集貿(mào)市場(chǎng)監(jiān)管可能存在的風(fēng)險(xiǎn)及其防范措施方面提出以下一些看法和意見(jiàn)，僅供參考。

一、認(rèn)真履行工商職責(zé)，切實(shí)做好本職工作。一是行政許可方面的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。市場(chǎng)辦管脫勾后，實(shí)行的業(yè)主負(fù)責(zé)制，開(kāi)辦市場(chǎng)的業(yè)主，必須辦理相關(guān)的經(jīng)營(yíng)手續(xù)方可從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。登記機(jī)關(guān)對(duì)其提出的申請(qǐng)符合條件，應(yīng)及時(shí)予以辦理，不符合條件的應(yīng)書(shū)面給予答復(fù)，并作好歷史資料登記保存。二是在今后的市場(chǎng)監(jiān)管中，我們應(yīng)加強(qiáng)對(duì)集貿(mào)市場(chǎng)的日常監(jiān)管，對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題要及時(shí)督促經(jīng)營(yíng)者和市場(chǎng)業(yè)主整改，并做好監(jiān)管巡查記錄，督辦記錄。如果未按法定程序進(jìn)行登記、錄入，未及時(shí)留存文書(shū)檔案，以及對(duì)發(fā)現(xiàn)的安全隱患不及時(shí)給予制止，不及時(shí)上報(bào)、函告相關(guān)單位，就可能造成工作失職或責(zé)任事故；同時(shí)我們一些地方由于種種歷史原因和一些客觀因素，還可能存在有未辦理營(yíng)業(yè)執(zhí)照就從事市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)的，又無(wú)法查處取締，這就存在履職風(fēng)險(xiǎn)。特別是督辦方面，不查處、不取締，但是能夠說(shuō)明原因，至少追究責(zé)任方面工商部門(mén)可以免責(zé)。同時(shí)，要積極向地方政府匯報(bào)，與城建、公安、衛(wèi)生等部門(mén)聯(lián)動(dòng)，形成執(zhí)法合力。

二、督促市場(chǎng)業(yè)主搞好市場(chǎng)環(huán)境綜合治理。重點(diǎn)督促業(yè)主做到 市場(chǎng)內(nèi)劃行歸市、攤位歸區(qū)、座商歸店、環(huán)境干凈整潔，對(duì)可能存在的安全隱患督促業(yè)主及時(shí)消除，并在市場(chǎng)公示欄做出安全警示。

三、采取各類(lèi)有效措施，盡力杜絕無(wú)照經(jīng)營(yíng)。明知無(wú)照而不查處取締，那就是行政不作為。本案涉及到的市場(chǎng)是要拆遷的市場(chǎng)，從政府發(fā)布拆遷公告要求關(guān)閉到至今已達(dá)一年半的時(shí)間，無(wú)經(jīng)營(yíng)手續(xù)仍然在經(jīng)營(yíng)。市場(chǎng)主體資格不合法，相關(guān)部門(mén)又長(zhǎng)時(shí)間沒(méi)對(duì)其進(jìn)行規(guī)范和取締，這就是最大的履職風(fēng)險(xiǎn)。如經(jīng)營(yíng)期間引發(fā)的一系列糾紛及出現(xiàn)安全事故，原告如果訴工商部門(mén)因監(jiān)管不力而導(dǎo)致無(wú)照經(jīng)營(yíng)造成其損失，要求承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，工商部門(mén)要免責(zé)恐怕也并非易事。雖然案件中這個(gè)要拆遷的老市場(chǎng)繼續(xù)經(jīng)營(yíng)的確存在種種歷史客觀原因，不是工商部門(mén)一家就能夠取締的，但是在以后開(kāi)辦的新市場(chǎng)中一定要把好市場(chǎng)準(zhǔn)入關(guān)，對(duì)不具備合法經(jīng)營(yíng)資格的絕不容許開(kāi)辦市場(chǎng)。（鹽邊縣工商局 韋美男）

仁和工商示范窗口“親情”服務(wù)促發(fā)展

仁和區(qū)政務(wù)服務(wù)中心工商窗口是自仁和區(qū)政務(wù)服務(wù)中心成立以來(lái)，第一個(gè)進(jìn)駐政務(wù)服務(wù)中心的服務(wù)單位。工商窗口現(xiàn)有人員5名，均為女性，目前，該窗口主要負(fù)責(zé)各類(lèi)企業(yè)的設(shè)立、變更、注銷(xiāo)登記，商標(biāo)注冊(cè)、商標(biāo)培育發(fā)展以及合同監(jiān)管等事宜。自2003年來(lái)，該窗口一直秉承“為民、務(wù)實(shí)、高效、清廉”的工作準(zhǔn)則，內(nèi)強(qiáng)素質(zhì)、外塑形象，牢固樹(shù)立“一切為了發(fā)展、一切圍繞發(fā)展、一切服從發(fā)展、一切服務(wù)發(fā)展”的服務(wù)理念，充分發(fā)揮工商行政管理部門(mén)作為市場(chǎng)主體“守門(mén)員”的作用，促進(jìn)各類(lèi)市場(chǎng)主體健康發(fā)展，真正做到了“便民、利民、為民”，在廣大人民群眾當(dāng)中樹(shù)立起了良好的工商形象。

一、優(yōu)化登記職能，助推地方經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展

為加強(qiáng)服務(wù)力度，工商窗口立足于登記職能，全面實(shí)行“一口清”、首問(wèn)負(fù)責(zé)制、限時(shí)辦結(jié)制、責(zé)任追究制等制度，對(duì)企業(yè)登記注冊(cè)、辦理動(dòng)產(chǎn)抵押登記等工作進(jìn)行全方位指導(dǎo)，為企業(yè)提供零距離服務(wù)。

（一）放寬用活政策，積極優(yōu)化企業(yè)發(fā)展環(huán)境。為了讓企業(yè)進(jìn)得來(lái)、留得下、有發(fā)展，國(guó)有企業(yè)改革重組有成效，該窗口認(rèn)真貫徹落實(shí)省、市關(guān)于促進(jìn)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的相關(guān)政策措施，簡(jiǎn)化程序，為各類(lèi)市場(chǎng)主體發(fā)展提供便利、快捷的“綠色通道”，為仁和區(qū)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展注入了新的活力。目前共有5戶(hù)集體企業(yè)成功改制重組。同時(shí)，僅2010年，全區(qū)新登記個(gè)體工商戶(hù)1669戶(hù)，從業(yè)人員2959人，資金4494.47萬(wàn)元，同比增長(zhǎng)3.3%；新登記私營(yíng)企業(yè)104戶(hù)，投資人145人，注冊(cè)資本1223萬(wàn)元，同比增長(zhǎng)60%，變更登記104戶(hù)，注銷(xiāo)登記80戶(hù)（含公告吊銷(xiāo)47戶(hù)）；截至今年3月31日，該區(qū)有個(gè)體工商戶(hù)5385戶(hù)，注冊(cè)資金44697.43萬(wàn)元；私營(yíng)企業(yè)1151戶(hù)，注冊(cè)資金166164.81萬(wàn)元。

（二）拓寬融資渠道，積極支持企業(yè)快速發(fā)展。通過(guò)推進(jìn)工商牽頭、銀企合作的模式，立足股權(quán)出資、股權(quán)出質(zhì)、動(dòng)產(chǎn)抵押等登記職能，幫助企業(yè)拓寬融資渠道，穩(wěn)定發(fā)展。去年共辦理動(dòng)產(chǎn)抵押 登記25件，抵押物價(jià)值1.65億元、貸款金額 0.95億元，增長(zhǎng)率為30%。

（三）發(fā)展農(nóng)村經(jīng)濟(jì)，積極幫扶農(nóng)民專(zhuān)業(yè)合作社。如何支持農(nóng)民專(zhuān)業(yè)合作社發(fā)展，服務(wù)于“三農(nóng)”，是仁和區(qū)工商局一直思考的問(wèn)題。為此，該窗口立足職能，通過(guò)采取三項(xiàng)措施，加大力度支持農(nóng)民專(zhuān)業(yè)合作社的發(fā)展。一是簡(jiǎn)化登記程序，加快農(nóng)民專(zhuān)業(yè)合作社注冊(cè)登記。本著“優(yōu)先辦理、特事特辦、主動(dòng)服務(wù)、專(zhuān)人負(fù)責(zé)”的原則，放寬市場(chǎng)準(zhǔn)入，確保高效的辦事流程。為幫助農(nóng)民企業(yè)家能在經(jīng)營(yíng)中掌握常用的法律法規(guī)，工商窗口工作人員主動(dòng)放棄休息時(shí)間熱心為準(zhǔn)備辦理農(nóng)民專(zhuān)業(yè)合作社的群眾做相關(guān)知識(shí)講解。攀枝花市富鑫民專(zhuān)業(yè)合作社在辦理工商登記時(shí)，工商窗口人員以精湛的業(yè)務(wù)水平和熱情周到的服務(wù)使合作社的李光安理事長(zhǎng)感動(dòng)地說(shuō)：“我辦的這家農(nóng)專(zhuān)社的成員有415人，就是看成員的身份證復(fù)印件都要花很長(zhǎng)的時(shí)間，但是你們不嫌麻煩，還那么熱情，幾天就幫我辦好了營(yíng)業(yè)執(zhí)照，我代表我們社的農(nóng)民感謝你們?！蓖ㄟ^(guò)窗口工作人員的真誠(chéng)耐心的指導(dǎo)服務(wù)，自《中華人民共和國(guó)農(nóng)民專(zhuān)業(yè)合作社法》頒布實(shí)施三年多來(lái)，該區(qū)共發(fā)展登記了110戶(hù)農(nóng)專(zhuān)社，農(nóng)民成員1090人，出資額42020.85 萬(wàn)元，其中規(guī)模較大、效益較好、初步實(shí)現(xiàn)規(guī)范化管理的就達(dá)到了13家。二是實(shí)行分類(lèi)指導(dǎo)，引導(dǎo)農(nóng)民專(zhuān)業(yè)合作社做大做強(qiáng)。在農(nóng)民專(zhuān)業(yè)合作社進(jìn)行名稱(chēng)核定時(shí)，積極為農(nóng)民出謀劃策，把產(chǎn)品的特色和業(yè)務(wù)范圍核定在名稱(chēng)中。鼓勵(lì)農(nóng)民專(zhuān)業(yè)合作社做大做強(qiáng)，引導(dǎo)其增強(qiáng)品牌意識(shí)。三是堅(jiān)持回訪制度，扶持農(nóng)民專(zhuān)業(yè)合作社科學(xué)發(fā)展。窗口不僅在登記中提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)，在扶持農(nóng)民專(zhuān)業(yè)合作社發(fā)展及進(jìn)行回訪的過(guò)程中，正確引導(dǎo)其嚴(yán)格按照國(guó)家法律法規(guī)從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，并建立與農(nóng)業(yè)部門(mén)的協(xié)調(diào)機(jī)制，對(duì)其在登記和規(guī)范發(fā)展中遇到的問(wèn)題及時(shí)提出解決辦法，做農(nóng)民朋友的貼心人，讓他們真正享受到黨和政府的優(yōu)惠政策，推進(jìn)農(nóng)民專(zhuān)業(yè)合作社的科學(xué)發(fā)展。

二、創(chuàng)新服務(wù)理念，營(yíng)造企業(yè)發(fā)展良好環(huán)境

工商窗口在堅(jiān)持熱心、耐心、認(rèn)真、親情服務(wù)的同時(shí)，把積極促進(jìn)市場(chǎng)主體發(fā)展作為服務(wù)宗旨，不斷創(chuàng)新服務(wù)方式，多方面拓寬市場(chǎng)主體準(zhǔn)入渠道，助推地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

（一）創(chuàng)新服務(wù)舉措，積極促進(jìn)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。工商窗口在全面實(shí)施登記監(jiān)管“四化兩提高”的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步完善“一審一核”的審批機(jī)制，不斷創(chuàng)新服務(wù)職能，提高登記監(jiān)管職能，促進(jìn)企業(yè)健康穩(wěn)步發(fā)展，在加強(qiáng)窗口服務(wù)質(zhì)量和服務(wù)效率的同時(shí)，提供“三訪、三定、三放、三減、三快”的特色服務(wù)，為企業(yè)發(fā)展開(kāi)拓思路?！叭L”：一是聯(lián)訪，主動(dòng)與有關(guān)政府部門(mén)和仁和區(qū)鄉(xiāng)鎮(zhèn)黨委、政府以及村、社銜接聯(lián)系訪問(wèn)。二是下訪，主動(dòng)深入各類(lèi)型項(xiàng)目，掌握其對(duì)工商部門(mén)的需求和建議。三是回訪，對(duì)已登記注冊(cè)的企業(yè)，工商窗口適時(shí)回訪?！叭ā保阂皇嵌I(lǐng)導(dǎo)。領(lǐng)導(dǎo)班子成員均聯(lián)系服務(wù)轄區(qū)企業(yè)，幫助企業(yè)解決生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中的難題和問(wèn)題，優(yōu)化企業(yè)融資環(huán)境，暢通“聯(lián)企”渠道。二是定部門(mén)。確定工商窗口為責(zé)任部門(mén)，并設(shè)立綠色通道標(biāo)志牌，提供特色服務(wù)，優(yōu)質(zhì)高效辦理登記。三是定人員。確定一名工商所服務(wù)企業(yè)聯(lián)絡(luò)員，按照項(xiàng)目建設(shè)需要提供各類(lèi)服務(wù)?！叭拧保悍艑捠袌?chǎng)準(zhǔn)入，堅(jiān)持“非禁即入”原則；放 寬出資限制；放寬經(jīng)營(yíng)范圍?！叭郎p”：減免費(fèi)用、減少環(huán)節(jié)、減輕負(fù)擔(dān)?！叭臁保嚎焓芾怼⒖鞂徍?、快發(fā)照。

同時(shí)，為幫助企業(yè)快捷、方便地申報(bào)網(wǎng)上年檢，工商窗口設(shè)立了網(wǎng)上年檢專(zhuān)線咨詢(xún)電話，并落實(shí)專(zhuān)人為企業(yè)年檢網(wǎng)上申報(bào)提供服務(wù)，幫助企業(yè)將年檢資料錄入電腦，積極協(xié)助其進(jìn)行網(wǎng)上年檢申報(bào)。2010年該局網(wǎng)上年檢通過(guò)企業(yè)320戶(hù)，注銷(xiāo)46戶(hù)，網(wǎng)上年檢率達(dá)89.2%，其中合伙企業(yè)網(wǎng)上年檢率100%，個(gè)人獨(dú)資企業(yè)網(wǎng)上年檢率97.88%，位居全市工商系統(tǒng)第二。

（二）完善綠色通道，積極提供高效便捷優(yōu)質(zhì)服務(wù)。以“重大投資項(xiàng)目、農(nóng)民工返鄉(xiāng)創(chuàng)業(yè)、災(zāi)后恢復(fù)重建項(xiàng)目、大中專(zhuān)畢業(yè)生下崗職工”四個(gè)綠色通道為抓手，積極為政府重大項(xiàng)目、下崗人員再就業(yè)及大學(xué)生、返鄉(xiāng)農(nóng)民工創(chuàng)業(yè)辦理工商事務(wù)提供便捷服務(wù)，對(duì)全區(qū)重大項(xiàng)目給予重點(diǎn)支持幫助，提前介入，為企業(yè)核名、初建、改制、變更等提供咨詢(xún)服務(wù)；對(duì)下崗人員再就業(yè)及大學(xué)生、返鄉(xiāng)農(nóng)民工創(chuàng)業(yè)，降低準(zhǔn)入門(mén)檻，進(jìn)一步放寬了市場(chǎng)準(zhǔn)入條件，鼓勵(lì)創(chuàng)業(yè)。2010年，通過(guò)綠色通道特色服務(wù)，對(duì)持《再就業(yè)優(yōu)惠證》的245戶(hù)經(jīng)營(yíng)者，免收各類(lèi)費(fèi)用1.7萬(wàn)元；對(duì)高校畢業(yè)生從事經(jīng)營(yíng)的37人免收各類(lèi)費(fèi)用0.18萬(wàn)元，有7名大中專(zhuān)畢業(yè)生取得國(guó)家政策獎(jiǎng)勵(lì)。

三、創(chuàng)建示范窗口，展示陽(yáng)光工商形象

（一）提升人員整體素質(zhì)。工商窗口非常重視法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，結(jié)合工作實(shí)際，每年均有針對(duì)性地制定出學(xué)習(xí)計(jì)劃，用各種形式系統(tǒng)地組織學(xué)習(xí)相關(guān)業(yè)務(wù)知識(shí)，使窗口人員在平時(shí)工作中對(duì)法律法規(guī) 運(yùn)用自如，得心應(yīng)手，能夠快速、正確地為前來(lái)辦事的企業(yè)、群眾解決實(shí)際困難。同時(shí)，在倡導(dǎo)“嚴(yán)格、規(guī)范、謹(jǐn)慎”的工作原則的基礎(chǔ)上，窗口通過(guò)開(kāi)展大討論、爭(zhēng)創(chuàng)“三滿(mǎn)意”等多種形式，增強(qiáng)了團(tuán)隊(duì)的凝聚力和向心力。

窗口人員以熟練的工作技能和過(guò)硬的工作作風(fēng)提升了對(duì)企業(yè)、群眾的服務(wù)水平。在登記注冊(cè)工作中，工商登記窗口工作人員樹(shù)立起“不設(shè)路障設(shè)路標(biāo)、不設(shè)門(mén)檻鋪地毯”的理念，進(jìn)一步深化機(jī)關(guān)效能建設(shè)，繼續(xù)落實(shí)預(yù)約服務(wù)、上門(mén)服務(wù)、延時(shí)服務(wù)、跟蹤服務(wù)、限時(shí)服務(wù)等“五項(xiàng)服務(wù)”，履行向社會(huì)做出的服務(wù)承諾。去年，工商窗口共接辦各類(lèi)審批事項(xiàng)786件，對(duì)所有登記材料齊全、符合法定形式的，均在承諾時(shí)限內(nèi)提前辦結(jié)，辦結(jié)率、滿(mǎn)意率達(dá)到了100%。

（二）倡導(dǎo)文明禮儀服務(wù)。窗口工作人員主動(dòng)把優(yōu)質(zhì)、高效、快捷的服務(wù)貫徹到整個(gè)工商行政許可工作中去，做到“三快”、“四聲”、“五心”?！叭臁奔词芾砜臁⑥k理快、反饋快；“四聲”即來(lái)有迎聲、問(wèn)有答聲、走有送聲、辦事有回聲；“五心”即“接待群眾熱心、解答咨詢(xún)耐心、接受意見(jiàn)誠(chéng)心、解決問(wèn)題公心、工作認(rèn)真細(xì)心”；同時(shí)通過(guò)推行企業(yè)登記行政指導(dǎo)提醒、重點(diǎn)企業(yè)聯(lián)系制度等舉措，為各類(lèi)主體準(zhǔn)入提供透明、便捷、高效的服務(wù)，全面打造陽(yáng)光窗口形象。

在這個(gè)面向企業(yè)、經(jīng)營(yíng)戶(hù)，面向社會(huì)的工商“娘子軍窗口”，全體工作人員憑借女性特有的細(xì)心、勤勞和堅(jiān)韌，以飽滿(mǎn)的工作熱情、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓ぷ鲬B(tài)度、過(guò)硬的工作技能、強(qiáng)烈的責(zé)任心實(shí)現(xiàn)了“幫助服務(wù)零距離、辦理業(yè)務(wù)零誤差、辦事流程零障礙、服務(wù)對(duì)象零投 訴”的工作目標(biāo)，贏得了辦事群眾的一致好評(píng)。近年來(lái)，在中心的大力支持下，在市、區(qū)工商局的正確領(lǐng)導(dǎo)下，工商窗口已經(jīng)連續(xù)三年被區(qū)政務(wù)服務(wù)中心授予“紅旗窗口”的榮譽(yù)稱(chēng)號(hào)，窗口工作人員還多次被區(qū)政務(wù)中心、區(qū)工商局評(píng)為“紅盾服務(wù)之星”、“共產(chǎn)黨員示范崗”、“先進(jìn)工作者”、“優(yōu)秀公務(wù)員”，并多次收到企業(yè)的感謝信和錦旗。今年，工商窗口還被攀枝花市人民政府評(píng)為“政務(wù)服務(wù)示范窗口”。

展望未來(lái)，仁和區(qū)政務(wù)服務(wù)中心工商窗口全體工作人員將懷著對(duì)工商事業(yè)的無(wú)比熱愛(ài)和創(chuàng)建政務(wù)服務(wù)“紅旗窗口”的不懈追求，繼續(xù)發(fā)揚(yáng)紅盾微笑精神，立足崗位，永爭(zhēng)一流，用青春的誓言，扎實(shí)的行動(dòng)，努力為促進(jìn)仁和區(qū)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展書(shū)寫(xiě)絢麗的篇章。（仁和區(qū)工商局 楊敏）

第四篇：案例二.doc從一起非法占地案看鑒定啟動(dòng)權(quán)

案例二

從一起非法占地案看鑒定啟動(dòng)權(quán)

[案情] 2004年6月，在某村工作人員的見(jiàn)證下，王某與該村某社簽訂了一份《土地承包合同書(shū)》，約定王某承包該土地用于挖塘養(yǎng)漁，同時(shí)協(xié)議里也約定王某可以將挖塘后的泥沙運(yùn)走。該合同簽訂前已經(jīng)經(jīng)過(guò)了村委會(huì)和三分之二以上村民代表的同意。合同簽訂后，王某又與該社的社長(zhǎng)到鎮(zhèn)農(nóng)辦取得了同意的文件。然后王某開(kāi)始實(shí)施挖塘。2008年，國(guó)土部門(mén)通過(guò)衛(wèi)星圖斑查到王某的土地情況，遂查出王某是有非法取土挖塘的情況，并遂后下發(fā)了《非法用土通知書(shū)》，并向王某發(fā)出了整改通知書(shū)，并向公安部門(mén)通報(bào)了該情況，后來(lái)，公安部門(mén)以王某涉嫌非法占地罪逮捕了王某，并被檢察部門(mén)向法院起訴王某涉嫌犯非法占用農(nóng)用地罪，檢察機(jī)關(guān)在起訴時(shí)采用了廣東省某土壤研究所作出的分析鑒定報(bào)告，確定土地承包的面積是39畝，其中被破壞13畝土地，并認(rèn)為這13畝已經(jīng)遭受?chē)?yán)重的破壞，喪失了生產(chǎn)和種植能力。

[判決] 法院經(jīng)過(guò)審理后，認(rèn)為王某取得的鎮(zhèn)農(nóng)辦的批準(zhǔn)屬于無(wú)效的行政行為，其承包某社土地挖塘養(yǎng)漁沒(méi)有取得合法的批準(zhǔn)，且數(shù)量較大，根據(jù)廣東省某土壤研究所的鑒定報(bào)告，已經(jīng)對(duì)土地遭成了嚴(yán)重的破壞后果，因此，認(rèn)為王某構(gòu)成非法占用農(nóng)用地罪，判處王某七個(gè)月有期徒刑。宣判時(shí)王某當(dāng)庭表示服判不上訴。

[問(wèn)題] 在該案中，除了有關(guān)王某主觀是否有故意占用土地的分岐外，主要的定案依據(jù)是某土壤研究所的鑒定報(bào)告，該報(bào)告直接確定了王某承包土地的數(shù)量、破壞土地的數(shù)量以及破壞土地的程度，而這些偵查起訴機(jī)關(guān)與法院均不具有專(zhuān)業(yè)的鑒定能力和辨別能力，因此，公安檢察機(jī)關(guān)在在起訴前委托某土地研究所進(jìn)行了專(zhuān)業(yè)鑒定。鑒定結(jié)果顯然王某的承包的土地比其承包合同上多出了整整9為畝，挖塘破壞的喪失種植能力的為13畝。而當(dāng)事人均對(duì)這一鑒定結(jié)果表示異議。認(rèn)為鑒定的數(shù)量超出了實(shí)際數(shù)額，并申請(qǐng)法院重新鑒定，但法院并沒(méi)有重新予以鑒定，而是直接以該鑒定報(bào)告作為定案依據(jù)，作出上述判決。本案的問(wèn)題在于，由于本案的定案的非常重要的證據(jù)就是某土壤研究所的鑒定報(bào)告，而該鑒定是由公安檢察部門(mén)委托鑒定的，也就是說(shuō)，這種單方委托的鑒定結(jié)論有可能對(duì)當(dāng)事人不利或不公正，而當(dāng)事人卻無(wú)法自辯，這就涉及到了刑事訴訟中當(dāng)事人的鑒定啟動(dòng)權(quán)問(wèn)題，如果在這一過(guò)程中，當(dāng)事人也有權(quán)利去聘請(qǐng)其他權(quán)威部門(mén)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)鑒定，相信最后的結(jié)果會(huì)更令人信服?，F(xiàn)就這一問(wèn)題在本案例中進(jìn)行討論。

[分析]

一、當(dāng)事人是否享有鑒定啟動(dòng)權(quán)

所謂司法過(guò)程中的鑒定啟動(dòng)權(quán)是指《刑事訴訟法》119-122條授權(quán)公安機(jī)關(guān)和人民檢察院根據(jù)需要啟動(dòng)司法鑒定程序，當(dāng)事人認(rèn)為需要時(shí)，可以向司法機(jī)關(guān)提出鑒定申請(qǐng)。而根據(jù)鑒定技術(shù)之復(fù)雜性而言，人民法院因其對(duì)技術(shù)不了解，而很少用運(yùn)刑事訴訟法158條規(guī)定的“合議庭對(duì)證據(jù)有疑問(wèn)的，可以休庭后鑒定”的規(guī)定，現(xiàn)實(shí)中絕大多數(shù)鑒定均由公安檢察機(jī)關(guān)啟動(dòng)的。另外，我國(guó)刑事訴訟法沒(méi)有授權(quán)當(dāng)事人自己可以啟動(dòng)鑒定的程序。這也許是從實(shí)際出發(fā)制定的程序，因?yàn)橐话惴缸镄袨橄嚓P(guān)的各種檢材均由公安檢察機(jī)關(guān)掌握，因此即使授權(quán)當(dāng)事人啟動(dòng)鑒定權(quán)，也必須面臨公安檢察機(jī)關(guān)的控制。而且有些與涉及犯罪嫌疑人人身有關(guān)的鑒定如精神狀況的鑒定必須獲準(zhǔn)公安檢察方的同意才可，因?yàn)槲覈?guó)長(zhǎng)期將鑒定啟動(dòng)權(quán)視為一種準(zhǔn)司法權(quán)，只能由司法機(jī)關(guān)享有和行使。

從以上這種狀況，有學(xué)者認(rèn)為我國(guó)的刑事鑒定啟動(dòng)權(quán)是單向配置型的，控方主導(dǎo)型的，即公安檢察機(jī)關(guān)掌握著完全的鑒定啟動(dòng)權(quán)，而當(dāng)事方只享有“被動(dòng)性”的回應(yīng)權(quán)，嚴(yán)重缺失參與權(quán)，更沒(méi)有真正的鑒定啟動(dòng)權(quán)。

但是根據(jù)刑事訴訟法對(duì)當(dāng)事人舉證權(quán)利的規(guī)定，我們明顯可以看出舉證權(quán)中包括對(duì)鑒定的啟動(dòng)權(quán)利，而如果在其他相關(guān)規(guī)定理解為當(dāng)事人不享有鑒定啟動(dòng)權(quán)，顯然影響了當(dāng)事人的舉證權(quán)的完整性。我國(guó)刑事訴訟法119條規(guī)定，“為了查明案情，而要解決案件中某些專(zhuān)門(mén)性問(wèn)題的時(shí)候，應(yīng)當(dāng)指派、聘請(qǐng)有專(zhuān)門(mén)知識(shí)的人進(jìn)行鑒定。”該條為鑒定啟動(dòng)權(quán)的直接規(guī)定，該條文中并沒(méi)有明確規(guī)定排除當(dāng)事方的鑒定啟動(dòng)權(quán)利。

所以，認(rèn)為法律當(dāng)事人沒(méi)有鑒定啟動(dòng)權(quán)的觀點(diǎn)是不完整的。因?yàn)檫@種情況基本只是規(guī)范當(dāng)事方如果主動(dòng)鑒定必須由公安檢察機(jī)關(guān)的同意和配合才能進(jìn)行的鑒定情況，如刑事訴訟法121條規(guī)定“偵查機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)將用途證據(jù)的鑒定結(jié)論告知犯罪嫌疑人、被害人，如果有異議可以提出申請(qǐng)，可以補(bǔ)充鑒定或者重新鑒定?！?/p>

但在很多不需要檢察配合就可以自己鑒定的情況下，考慮鑒定啟動(dòng)權(quán)歸根結(jié)底屬于一種舉證權(quán)利，當(dāng)事方依據(jù)舉證的原則權(quán)利出發(fā)，顯然享有鑒定權(quán)，因此，僅僅從上述法條中推斷出現(xiàn)行法律框架下當(dāng)事方?jīng)]有鑒定啟動(dòng)權(quán)是片面的。

二、本案中存在的鑒定啟動(dòng)的情形

本案王某非法占用農(nóng)用地罪一案中，其是否構(gòu)成犯罪的重要標(biāo)準(zhǔn)便是破壞的土地面積和程度，而這均需要鑒定才能得出權(quán)威的結(jié)論。因?yàn)槠茐默F(xiàn)場(chǎng)和程度是公開(kāi)的，任何人都可以對(duì)其破壞面積和程度進(jìn)行測(cè)量和估計(jì)。這也就是本案存在與其他類(lèi)型的犯罪不同的情況，當(dāng)事人可以不受障礙地獨(dú)立委托權(quán)威機(jī)構(gòu)和有資質(zhì)的機(jī)構(gòu)進(jìn)行鑒定，根本不需要公安檢察機(jī)關(guān)的任何批準(zhǔn)。而且我國(guó)目前鑒定機(jī)構(gòu)日趨獨(dú)立，這一點(diǎn)也完全可以做得到。況且，當(dāng)事方委托權(quán)威機(jī)構(gòu)作出的結(jié)論未必就與公安檢察機(jī)關(guān)的鑒定結(jié)論不同，因?yàn)檫@一自我鑒定的過(guò)程也是當(dāng)事人自求舉證的權(quán)利，也是說(shuō)服自己的過(guò)程，如果自己委托鑒定結(jié)論與公檢機(jī)關(guān)的委托的相同，或者相差不大，當(dāng)事方對(duì)作出的判決結(jié)果必須也會(huì)服判。因此，在此類(lèi)案件中當(dāng)事人應(yīng)充分運(yùn)用鑒定的作用，以印證或質(zhì)疑檢方之鑒定結(jié)論，利大于弊。

具體到本案中，公檢方認(rèn)定王某占地?cái)?shù)量與合同中的相關(guān)太遠(yuǎn)，引出當(dāng)事人異議，以及相應(yīng)土地的被破壞程序的異議。這兩方均是由專(zhuān)門(mén)鑒定人員作出的鑒定報(bào)告，完全決定著被告人王某是否構(gòu)成犯罪，如果當(dāng)事人在存在質(zhì)疑的情況下，仍不能拿出相應(yīng)的證據(jù)來(lái)對(duì)抗，僅僅表示異議、質(zhì)疑外，顯然是極度缺乏說(shuō)服力的，法院寧可相信專(zhuān)業(yè)測(cè)繪院的結(jié)論，也不會(huì)相信異議和質(zhì)疑的。本案中，鑒定報(bào)告的結(jié)論與當(dāng)事人承包的土地面積數(shù)額即使相差九畝地，法院也沒(méi)有采納便可見(jiàn)一般。但是，如果當(dāng)事人委托鑒定機(jī)構(gòu)進(jìn)行鑒定得出相應(yīng)的權(quán)威結(jié)論，與公安檢察機(jī)關(guān)的鑒定報(bào)告形成對(duì)抗，則效果大不同。如兩份鑒定結(jié)論相差不遠(yuǎn)則當(dāng)事人自然服判，如果相關(guān)過(guò)大，則也可以引起法院足夠的重視，可以由法院重新起動(dòng)鑒定權(quán)或自由采信，這樣對(duì)當(dāng)事人的權(quán)利保護(hù)也會(huì)更進(jìn)一步，做出公正判決的機(jī)會(huì)也會(huì)更大。

另外，當(dāng)事人可以獨(dú)立采用鑒定啟動(dòng)權(quán)的除了本案所涉及的非法占用農(nóng)地罪之外中，也有破壞環(huán)境資源保護(hù)罪中的重大環(huán)境污染事故罪，盜伐林木罪等罪名。此幾項(xiàng)罪名的共同特點(diǎn)是可鑒定的對(duì)象均為附于不動(dòng)產(chǎn)土地之上，無(wú)須公安檢察機(jī)關(guān)批準(zhǔn)即可以進(jìn)行鑒定，當(dāng)事人自己完全可以單獨(dú)委托以完成鑒定的。因此，這幾個(gè)罪名均可以由當(dāng)事人啟動(dòng)鑒定權(quán)，尤其是在對(duì)公安檢察機(jī)關(guān)的鑒定結(jié)論有異議的情況下。

二00九年九月二十日

第五篇：國(guó)際工程承包的風(fēng)險(xiǎn)與防范

第五節(jié)

國(guó)際工程承包的風(fēng)險(xiǎn)與防范

見(jiàn)教材P330——P333

國(guó)際工程承包歷來(lái)被認(rèn)為是一種“風(fēng)險(xiǎn)事業(yè)”。我國(guó)參與國(guó)際工程的機(jī)會(huì)不多，缺乏防范風(fēng)險(xiǎn)的經(jīng)驗(yàn)，造成承包工程虧損導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)損失的事件時(shí)有發(fā)生。因此，在國(guó)際工程承包中如何防范和減少風(fēng)險(xiǎn)對(duì)我們尤為重要。

一、國(guó)際工程承包風(fēng)險(xiǎn)

見(jiàn)教材P330——P331中

所謂風(fēng)險(xiǎn)，按照上海辭書(shū)出版社1989年出版的《辭?！分械亩x，風(fēng)險(xiǎn)是指“人們?cè)谏a(chǎn)建設(shè)和日常生活中遭遇能導(dǎo)致人身傷亡、財(cái)產(chǎn)受損及其他經(jīng)濟(jì)損失的自然災(zāi)害、意外事故和其他不測(cè)事件的可能性。工程承包中的風(fēng)險(xiǎn)集中表現(xiàn)為工程虧損，承包商遭受到嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)損失。從風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源性質(zhì)劃分，大體上可以分為政治風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)。

（一）政治風(fēng)險(xiǎn) 1．主權(quán)風(fēng)險(xiǎn)

所謂主權(quán)風(fēng)險(xiǎn)是指一個(gè)國(guó)家從本國(guó)利益出發(fā)所采取的不受外來(lái)法律約束的行為關(guān)系。例如兩國(guó)關(guān)系緊張時(shí)，債務(wù)國(guó)可以?xún)鼋Y(jié)或沒(méi)收債權(quán)國(guó)的資產(chǎn)，對(duì)政府工程項(xiàng)目宣布廢棄合同，拒負(fù)債務(wù)。在一個(gè)政治上不穩(wěn)定的國(guó)家，特別是一個(gè)同承包商注冊(cè)國(guó)沒(méi)有外交關(guān)系的國(guó)家，這種風(fēng)險(xiǎn)是很大的。

2．戰(zhàn)爭(zhēng)和內(nèi)亂

這類(lèi)政治風(fēng)險(xiǎn)可能導(dǎo)致原有建設(shè)項(xiàng)目的終止或毀約，或者建設(shè)現(xiàn)場(chǎng)直接遭到破壞，或者中斷施工而使工期延長(zhǎng)，或者由此增加工程保護(hù)費(fèi)用，給國(guó)際承包商以沉重打擊。

3．征用風(fēng)險(xiǎn)

又稱(chēng)國(guó)有化風(fēng)險(xiǎn)。一些國(guó)家出于本國(guó)政治經(jīng)濟(jì)的需要，直接占用和沒(méi)收外國(guó)在本國(guó)的財(cái)產(chǎn)，或者采取間接方式?jīng)]收外國(guó)資金，如禁止外國(guó)公司將利潤(rùn)匯回本國(guó)甚至匯出當(dāng)?shù)亍?/p>

此外，由于工程所在國(guó)有關(guān)土地、稅收、市場(chǎng)、產(chǎn)業(yè)發(fā)展等具體政策發(fā)生變化所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，也屬于政治風(fēng)險(xiǎn)。

（二）經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn) 1．遲延付款

刁鉆的業(yè)主可以采取多種方法來(lái)推遲工程付款，最終吃虧的是承包商。2．匯率風(fēng)險(xiǎn)。

（以下為教材第331頁(yè)的內(nèi)容）

一般業(yè)主都要求工程承包合同以工程所在地的貨幣進(jìn)行計(jì)價(jià)，如果當(dāng)?shù)貐R率下跌，不僅會(huì)使合同價(jià)款貶值，而且直接影響到合同價(jià)款的結(jié)算和支付，有時(shí)承包商所得到的工程價(jià)款還彌補(bǔ)不了工程的投入。此類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生率通常較高，尤其是在軟通貨地區(qū)承包工程。

由于匯率波動(dòng)，也使施工過(guò)程中存在著大量的支付風(fēng)險(xiǎn)。施工過(guò)程按進(jìn)度逐步投入資金、購(gòu)買(mǎi)原材料設(shè)備，每次支付可能使用不同的外匯硬通貨，一旦在還款間借入貨幣匯率上升，或當(dāng)?shù)厥褂玫呢泿艆R率下降，也會(huì)使承包商蒙受損失，增加投資成本。

3．外匯管制風(fēng)險(xiǎn)。

在發(fā)展中國(guó)家，對(duì)承包商兌換硬通貨往國(guó)外或工程方面進(jìn)口用匯都實(shí)行了嚴(yán)格的控制措施，從而給承包商換回外匯帶來(lái)了困難。

4．工程所在國(guó)缺乏外部條件。

有些發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)落后，基礎(chǔ)設(shè)施、交通、通信等外部條件不能滿(mǎn)足工程順利進(jìn)行，合同簽訂后，承包商不得不支付許多額外費(fèi)用來(lái)改善當(dāng)?shù)氐耐獠織l件，造成經(jīng)濟(jì)上的損失。

（三）其他風(fēng)險(xiǎn)，其他風(fēng)險(xiǎn)的范圍非常廣泛。例如承包商本身缺乏管理人才和管理經(jīng)驗(yàn)以及一些人力不可抗拒的災(zāi)害等。

二、風(fēng)險(xiǎn)的分析與評(píng)價(jià)

見(jiàn)教材P331——P332中

（一）對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的一般認(rèn)識(shí)

國(guó)際工程的風(fēng)險(xiǎn)具有必然性和偶然性。由此造成的損失是不可估計(jì)的。風(fēng)險(xiǎn)有其自身產(chǎn)生、發(fā)展和消亡的過(guò)程，規(guī)律是可以認(rèn)識(shí)和利用的。只要我們努力探索和認(rèn)識(shí)規(guī)律，把風(fēng)險(xiǎn)造成的損失限制在最小程度的范圍內(nèi)是有可能的。

（二）加強(qiáng)潛在風(fēng)險(xiǎn)的調(diào)查研究 進(jìn)行工程承包風(fēng)險(xiǎn)的分析和評(píng)價(jià)，應(yīng)當(dāng)在選擇項(xiàng)目和投標(biāo)階段加強(qiáng)調(diào)查研究，以發(fā)現(xiàn)各種潛在風(fēng)險(xiǎn)。該項(xiàng)調(diào)查一般至少包括工程項(xiàng)目環(huán)境調(diào)查、工程項(xiàng)目情況調(diào)查（包括工程的性質(zhì)、規(guī)模、招標(biāo)范圍、技術(shù)要求、工期、資金來(lái)源等）。（1）工程項(xiàng)目環(huán)境，是指工程項(xiàng)目所在國(guó)的政治、經(jīng)濟(jì)、法律、社會(huì)、自然條件等對(duì)投標(biāo)和中標(biāo)后履行合同有影響的各種宏觀因素。（2）工程項(xiàng)目情況調(diào)查。主要是看工程項(xiàng)目本身的具體情況如何，其內(nèi)容主要包括：工程性質(zhì)、規(guī)模、發(fā)包范圍；工程的技術(shù)規(guī)模和對(duì)材料性能及工人技術(shù)水平的要求；對(duì)總工期和分批竣工交付使用的要求；工程所在地區(qū)的氣象和水文資料；施工場(chǎng)地的地形、土質(zhì)、地下水位等情況；工程項(xiàng)目的資金來(lái)源和業(yè)主資信情況；對(duì)外國(guó)承包商和本國(guó)承包商有無(wú)差別待遇；工程價(jià)款的支付方式，外匯所占比率；業(yè)主監(jiān)理工程師的資歷和工作作風(fēng)等。具體來(lái)講，可以從以下諸方面著手：

1．考察工程所在國(guó)家及地區(qū)的政治局勢(shì)，了解國(guó)內(nèi)政治派別，分析該國(guó)政治斗爭(zhēng)的發(fā)生和后果（可舉霍英東被廣州番禺區(qū)政協(xié)主席梁柏楠刁難、欺壓與盤(pán)剝事件）、調(diào)查了解工程所在國(guó)家及地區(qū)恐怖主義活動(dòng)、宗教沖突、地方武裝和民族分裂勢(shì)力（可舉2007年4月24日凌晨，中原油田勘探局埃塞俄比亞工地遭襲，導(dǎo)致74人遇害，其中包括9名中國(guó)工人，另有7名中國(guó)工人被擄事件）、有組織的犯罪活動(dòng)、極端民族主義分子的排外行為（如印尼的歷次排華風(fēng)潮）、戰(zhàn)爭(zhēng)歷史遺留的安全風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)利益沖突、經(jīng)濟(jì)利益沖突等產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)

附：我國(guó)外經(jīng)行業(yè)內(nèi)通常根據(jù)面臨的不同程度的安全威脅，將全球劃分為五類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)：

* 一類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)(高危區(qū))為巴基斯坦、阿富汗、中亞和伊拉克。這些地區(qū)與國(guó)家或已發(fā)生針對(duì)我人員與機(jī)構(gòu)的襲擊；或是“東突”活動(dòng)范圍；或是該國(guó)中央政府控制乏力、地方勢(shì)力割據(jù)地區(qū)。

* 二類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)(次高危區(qū))包括中東在內(nèi)的亞洲其他地區(qū)(日本和朝鮮半島除外)。這類(lèi)地區(qū)既是伊斯蘭極端組織為主體的國(guó)際恐怖勢(shì)力基地及活動(dòng)區(qū)域，又是中央政府控制力薄弱、跨國(guó)有組織犯罪活動(dòng)(包括毒品、海盜活動(dòng))的高發(fā)區(qū)。

* 三類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)為非洲與拉美。特點(diǎn)是地區(qū)沖突加劇，國(guó)家政局動(dòng)蕩，反政府武裝眾多；跨國(guó)有組織犯罪猖獗。如南美毒品泛濫、架案多發(fā)；非洲則詐騙集團(tuán)多，國(guó)際恐怖活動(dòng)日益向該地區(qū)蔓延。* 四類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)包括北美、歐洲、俄羅斯。這類(lèi)地區(qū)和國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)較小，但美國(guó)等西方國(guó)家已成恐怖襲擊主要目標(biāo)，新法西斯主義死灰復(fù)燃；境外敵對(duì)勢(shì)力主要聚集美日歐等地。

各公司在開(kāi)發(fā)安全風(fēng)險(xiǎn)高的國(guó)別市場(chǎng)時(shí)，一定要進(jìn)行充分的調(diào)查和研究。

2．考察工程所在國(guó)的經(jīng)濟(jì)形勢(shì)，包括國(guó)家預(yù)算、財(cái)政收支、基本建設(shè)規(guī)模等，研究經(jīng)濟(jì)政策和貨幣金融政策。

3．考察工程所在國(guó)主要生產(chǎn)和生活資料的近年來(lái)價(jià)格浮動(dòng)趨勢(shì)，了解該國(guó)

（以下為教材第332頁(yè)的內(nèi)容）的進(jìn)口物資和設(shè)備的基本情況。

4．考察工程所在國(guó)近年來(lái)建筑市場(chǎng)的發(fā)展?fàn)顩r，國(guó)際承包公司和當(dāng)?shù)毓境邪こ痰膬r(jià)格水平和質(zhì)量體系，了解爭(zhēng)議的解決辦法。

5．調(diào)查了解投標(biāo)項(xiàng)目的業(yè)主情況，了解其信譽(yù)情況。

6．認(rèn)真研究招標(biāo)文件的一般合同條件和特殊條件，與國(guó)際通用合同進(jìn)行比較分析，重點(diǎn)研究合同條件中的支付條款、稅收、外匯和價(jià)格調(diào)整等條款，7．調(diào)查建設(shè)項(xiàng)目所在地的社會(huì)環(huán)境狀況。

8．調(diào)查投標(biāo)項(xiàng)目的現(xiàn)場(chǎng)條件，包括外部條件、地形、地質(zhì)、水文、氣象等環(huán)境條件，特別研究建設(shè)地區(qū)的自然災(zāi)害歷史。

（五）投標(biāo)準(zhǔn)備和投標(biāo)： 1．投標(biāo)準(zhǔn)備，進(jìn)入國(guó)際承包市場(chǎng)參加某一工程項(xiàng)目的投標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)，需要進(jìn)行一系列的準(zhǔn)備工作，準(zhǔn)備工作充分與否，往往對(duì)能否中標(biāo)和中標(biāo)后能否獲得較大的贏利起著重要作用，必須給予足夠的重視。投標(biāo)前的準(zhǔn)備工作一般有投標(biāo)環(huán)境調(diào)查、工程項(xiàng)目情況調(diào)查（包括工程的性質(zhì)、規(guī)模、招標(biāo)范圍、技術(shù)要求、工期、資金來(lái)源等）、物色代理人、尋求合作對(duì)象、辦理注冊(cè)手續(xù)、參加資格預(yù)審、收集情報(bào)與分析招標(biāo)文件。

（1）投標(biāo)環(huán)境，是指招標(biāo)工程項(xiàng)目所在國(guó)的政治、經(jīng)濟(jì)、法律、社會(huì)、自然條件等對(duì)投標(biāo)和中標(biāo)后履行合同有影響的各種宏觀因素。

（2）工程項(xiàng)目情況調(diào)查。主要是看招標(biāo)工程項(xiàng)目本身的具體情況如何，它是決定投標(biāo)報(bào)價(jià)的微觀因素，在投標(biāo)之前必須盡可能詳盡地了解，調(diào)查的內(nèi)容主要包括：工程性質(zhì)、規(guī)模、發(fā)包范圍；工程的技術(shù)規(guī)模和對(duì)材料性能幾工人技術(shù)水平的要求；對(duì)總工期和分批竣工交付使用的要求；工程所在地區(qū)的氣象和水文資料；施工場(chǎng)地的地形、土質(zhì)、地下水位等情況；工程項(xiàng)目的資金來(lái)源和業(yè)主資信情況；對(duì)外國(guó)承包商和本國(guó)承包商有無(wú)差別待遇；工程價(jià)款的支付方式，外匯所占比率；業(yè)主監(jiān)理工程師的資歷和工作作風(fēng)等。

（3）物色代理人或合作者。國(guó)際承包工程活動(dòng)中通行代理制度，外國(guó)承包商進(jìn)入工程所在地國(guó)投標(biāo)，一般需要委托工程所在國(guó)的代理人開(kāi)展業(yè)務(wù)活動(dòng)。代理人實(shí)際上是為外國(guó)承包商提供綜合服務(wù)的咨詢(xún)機(jī)構(gòu)，有的是個(gè)人獨(dú)立開(kāi)業(yè)的咨詢(xún)工程師，有的是合伙企業(yè)或公司。其服務(wù)的內(nèi)容主要有：協(xié)助外國(guó)承包商爭(zhēng)取參加本地招標(biāo)工程項(xiàng)目投標(biāo)資格預(yù)審和取得招標(biāo)文件；協(xié)助辦理外國(guó)人出入境簽證、拘留證、工作證以及汽車(chē)駕駛執(zhí)照等；為外國(guó)公司介紹本地合作對(duì)象和辦理注冊(cè)手續(xù)；提供當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)信息和有關(guān)商業(yè)活動(dòng)的知識(shí)；提供當(dāng)?shù)赜嘘P(guān)法律和規(guī)章制度方面的咨詢(xún)；協(xié)助辦理建筑器材和施工機(jī)械設(shè)備以及生活資料的進(jìn)口手續(xù)；促進(jìn)與當(dāng)?shù)毓俜郊肮ど探?、金融界的友好關(guān)系。

在國(guó)際工程招標(biāo)中，外國(guó)公司常常需要尋求與工程所在地國(guó)的公司進(jìn)行合作。這種合作主要基于以下兩種情況：一是國(guó)際資助機(jī)構(gòu)對(duì)當(dāng)?shù)爻邪痰膬?yōu)惠。如由世界銀行提供貸款的項(xiàng)目，在評(píng)標(biāo)時(shí)對(duì)借款國(guó)公司報(bào)價(jià)或外國(guó)公司與借款國(guó)公司聯(lián)合投標(biāo)報(bào)價(jià)優(yōu)惠7.5%，即借款國(guó)公司的報(bào)價(jià)或與借款國(guó)公司聯(lián)合投標(biāo)的報(bào)價(jià)可以比最低報(bào)價(jià)高7.5%而中標(biāo)。二是世界上多數(shù)國(guó)家要求外國(guó)公司與本國(guó)公司合作。如有的國(guó)家以指定分包或聯(lián)合承包的形式讓外國(guó)企業(yè)與本國(guó)企

（以下為教材第318頁(yè)的內(nèi)容）

業(yè)合作，有的國(guó)家要求成立合作企業(yè)并讓本國(guó)人出任董事甚至董事長(zhǎng)，有的國(guó)家規(guī)定本國(guó)的合作者必須占一定股份（如51%）等。

分包商的選擇。對(duì)分包商的選擇不僅要看分包商條件，還要依據(jù)招標(biāo)文件中對(duì)分包方式進(jìn)行的規(guī)定和限制。國(guó)際上慣用的確定分包方式主要有兩種：①業(yè)主指定分包。在某些工程項(xiàng)目的招標(biāo)文件中，有時(shí)規(guī)定了業(yè)主或工程師可以指定分包商，或者要求承包商在業(yè)主指定的分包商名單中選擇分包商。FIDIC的《土木工程施工合同條件》對(duì)指定分包商問(wèn)題做了比較公允的限制：指定分包商應(yīng)當(dāng)向主承包商承擔(dān)如同向業(yè)主所承擔(dān)的同樣的義務(wù)和責(zé)任；同時(shí)，指定分包商不得濫用主承包商為此工程提供的施工設(shè)備和臨時(shí)工程，并保障主承包商免受損害和獲得補(bǔ)償。②總包確定分包。這種形式是由主承包商直接與分包商簽定合同，分包商完全對(duì)主承包商負(fù)責(zé)，而不與業(yè)主發(fā)生關(guān)系。主承包商可以在投標(biāo)前選擇分包商，也可以在中標(biāo)后選擇分包商，各有利弊。

聯(lián)合體合作伙伴的選擇。聯(lián)合體，又稱(chēng)單個(gè)項(xiàng)目合營(yíng)或項(xiàng)目聯(lián)合體，是一些公司為特定的項(xiàng)目組成的非永久性團(tuán)體，以便對(duì)該項(xiàng)目進(jìn)行投標(biāo)、承包和實(shí)施。到目前為止，我國(guó)接受世界銀行貸款的許多大型水電工程項(xiàng)目大多是由幾家外國(guó)的承包公司或由幾家外國(guó)公司和我國(guó)公司組成聯(lián)合體實(shí)施的。與其他承包方式相比，聯(lián)合體有以下一些優(yōu)點(diǎn)：可增大整體的融資能力；有利于共同承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，使風(fēng)險(xiǎn)分散；有利于各公司發(fā)揮各自的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，以彌補(bǔ)技術(shù)力量的不足；相互檢查報(bào)價(jià)，提高報(bào)價(jià)的可靠性；確保合同順利履行；針對(duì)發(fā)展中國(guó)家而言，可以提高該國(guó)的施工企業(yè)的水平。但是也要看到，由于聯(lián)合體是幾個(gè)公司的臨時(shí)合作伙伴，所以有時(shí)在工作中難以迅速作出反應(yīng)，如協(xié)調(diào)不好則會(huì)影響項(xiàng)目的實(shí)施。這就需要在制定聯(lián)合體合同時(shí)，明確職責(zé)、權(quán)利和義務(wù)，組成一個(gè)強(qiáng)有力的領(lǐng)導(dǎo)班子。

外國(guó)投標(biāo)商到工程所在地國(guó)開(kāi)展投標(biāo)活動(dòng)，需要按照當(dāng)?shù)匾?guī)定辦理注冊(cè)手續(xù)。具體做法主要有兩種：一是在投標(biāo)前先注冊(cè)，經(jīng)注冊(cè)后才準(zhǔn)許開(kāi)展業(yè)務(wù)活動(dòng)；二是準(zhǔn)許先開(kāi)展業(yè)務(wù)活動(dòng)，在中標(biāo)后在辦理注冊(cè)手續(xù)。

（三）分析和評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)

對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)的分析和評(píng)價(jià)，一般常用劃分等級(jí)的方法?？梢苑譃橹旅娘L(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害的風(fēng)險(xiǎn)和一般危害的風(fēng)險(xiǎn)。

應(yīng)當(dāng)指出，風(fēng)險(xiǎn)的危害程度是可以轉(zhuǎn)化的，承包商的任何疏忽大意，一般危害的風(fēng)險(xiǎn)就可能轉(zhuǎn)化為致命的風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)分析要實(shí)事求是，防止偏頗之見(jiàn)。

三、風(fēng)險(xiǎn)防范

見(jiàn)教材P332——P333上

回避風(fēng)險(xiǎn)的最好方法是承包商對(duì)于認(rèn)為存在致命危險(xiǎn)的國(guó)際工程項(xiàng)目不要介入，干脆放棄承包機(jī)會(huì)。

（一）抑制風(fēng)險(xiǎn)

對(duì)于存在一般風(fēng)險(xiǎn)的工程項(xiàng)目，承包商在決定投標(biāo)時(shí)，要考慮采取各種措施來(lái)減少風(fēng)險(xiǎn)實(shí)現(xiàn)的概率和經(jīng)濟(jì)損失的程度。

1．認(rèn)真考察工程所在國(guó)的宏觀條件和外部條件。2．對(duì)投標(biāo)項(xiàng)目進(jìn)行具體調(diào)查。

（二）簽訂一個(gè)對(duì)自己有利的合同

1．增加投標(biāo)報(bào)價(jià)

就是承包商通過(guò)適當(dāng)增加建筑材料漲價(jià)、不可預(yù)見(jiàn)系數(shù)從而提高報(bào)價(jià)來(lái)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)造成的損失進(jìn)行彌補(bǔ)。

2．爭(zhēng)取合理的合同條款

特別是支付條款，如果當(dāng)?shù)刎泿艑儆谲浲ㄘ?，?yīng)盡量爭(zhēng)取較高的自由外匯支付比例，減少外匯波動(dòng)的影響。

（三）減少風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防措施

（以下為教材第333頁(yè)的內(nèi)容）

在工程實(shí)施階段，承包商必須密切注意風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生和發(fā)展的征兆，及時(shí)采取防范措施。

四、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

見(jiàn)教材P333

（一）投保的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

承包商可以通過(guò)向保險(xiǎn)公司投保，將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給保險(xiǎn)公司承擔(dān)。雖然以交納保險(xiǎn)費(fèi)為代價(jià)，但保險(xiǎn)費(fèi)可以計(jì)入成本，損失是很小的。國(guó)際承包工程常見(jiàn)的保險(xiǎn)有：

1．工程保險(xiǎn)

2．第三者責(zé)任險(xiǎn)

第三者責(zé)任險(xiǎn)以被保險(xiǎn)人的法律責(zé)任為限，只有當(dāng)被保險(xiǎn)人依法應(yīng)對(duì)其受害者承擔(dān)賠償責(zé)任時(shí)，保險(xiǎn)公司予以辦理賠款，賠償金額以實(shí)際損失金額和政府規(guī)定為準(zhǔn)。

3．人身意外險(xiǎn)

合同條件一般都規(guī)定承包商對(duì)施工人員進(jìn)行人身意外保險(xiǎn)。保險(xiǎn)金額按所在國(guó)勞工法和社會(huì)安全法確定。

4．機(jī)動(dòng)車(chē)輛險(xiǎn)

有些國(guó)家對(duì)于各種車(chē)輛是強(qiáng)制實(shí)行保險(xiǎn)的。

5．貨物運(yùn)輸險(xiǎn)

凡屬于FOB或C&F價(jià)格條件下的進(jìn)口合同，貨物運(yùn)輸均由買(mǎi)方負(fù)責(zé)保險(xiǎn)。

6．投標(biāo)保證保險(xiǎn)和履約保證保險(xiǎn)

投標(biāo)保證保險(xiǎn)是指投標(biāo)人的義務(wù)，履約保證保險(xiǎn)是招標(biāo)人的義務(wù)，都是在招標(biāo)進(jìn)行時(shí)辦理的，都應(yīng)有保單和銀行出具的保函。

7．社會(huì)福利保險(xiǎn)

有些國(guó)家是強(qiáng)制的，承包商必須對(duì)本國(guó)和外籍雇員以及工人投社會(huì)福利保險(xiǎn)，但承包商必須注意本國(guó)職工雙重保險(xiǎn)的損失。

（二）分包和轉(zhuǎn)包

承包商通過(guò)工程分包和轉(zhuǎn)包，將一部分風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給分包商和轉(zhuǎn)包商。按照國(guó)際慣例，主合同文件中的各項(xiàng)合同條件對(duì)分包商、轉(zhuǎn)包商具有同樣的約束力，同意要求他們提供履約保函、工程保險(xiǎn)單以及扣留一定的保險(xiǎn)金等，使分包商和轉(zhuǎn)包商分擔(dān)一部分相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)。這是國(guó)際通用的轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)的方式。