第一篇：上海2017年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)：錯誤點考試試題

上海2017年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)：錯誤點考試試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、商品期貨主要包括__。A．外匯期貨 B．農產品期貨 C．能源期貨 D．金屬期貨

2、__依法對期貨交易所實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。A．中國證監(jiān)會 B．中國期監(jiān)會

C．中國證券業(yè)協(xié)會 D．中國期貨業(yè)協(xié)會

3、利率期貨種類繁多，按照合約標的的期限，可分為短期利率期貨和長期利率期貨兩大類。下列屬于短期利率期貨的有__。A．商業(yè)票據期貨 B．國債期貨

C．歐洲美元定期存款期貨 D．資本市場利率期貨

4、下列情形中，適合采取賣出套期保值策略的是__。

A．加工制造企業(yè)為了防止日后購進原料時價格上漲的情況

B．供貨方已簽訂供貨合同，但尚未購進貨源，擔心日后購進貨源時價格上漲 C．需求方倉庫已滿，不能買入現貨，擔心日后購進現貨時價格上漲 D．儲運商手頭有庫存現貨尚未出售，擔心日后出售時價格下跌

5、首席風險官發(fā)現期貨公司股東干預期貨公司正常經營的，應當（）。A．及時向期貨公司住所地公安部門報告 B．及時向期貨公司總經理報告 C．立即向期貨交易所報告

D．立即向公司住所地中國證監(jiān)會振出機構報告

6、下列關于我國期貨結算機構的說法，正確的有（）。A．均為期貨交易所的內部機構

B．由多家期貨交易所和實力較強的金融機構出資組成一家獨立的結算公司 C．均為附屬于期貨交易所的相對獨立的結算結構 D．中國金融期貨交易所實行分級結算制度

7、股票指數期貨是為適應人們管理股市風險，尤其是__的需要而產生的。A．系統(tǒng)風險 B．非系統(tǒng)風險 C．信用風險 D．財務風險

8、根據確定具體時間點時的實際交易價格的權利歸屬劃分，若基差交易時間的權利屬于買方，則稱之為。A：買方叫價交易 B：賣方叫價交易 C：贏利方叫價交易 D：虧損方叫價交易

9、期貨公司應當自擬任董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人取得任職資格之日起__個工作日內，按照公司章程等有關規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。A．15 B．30 C．45 D．60

10、天然橡膠期貨交易主要集中在亞洲地區(qū)，在下列國家中，有天然橡膠期貨交易的有__。A．中國 B．蒙古 C．馬來西亞 D．新加坡

11、期貨交易所應當在期貨保證金存管銀行開立__結算賬戶。A．基本 B．一般 C．專用 D．臨時

12、大連商品交易所規(guī)定，（）為黃大豆l號期貨合約的交割標準品。A．一等黃大豆 B．二等黃大豆 C．三等黃大豆 D．四等黃大豆

13、在期貨期權交易中，保證金繳納方為__。A．賣方 B．買方 C．買賣雙方 D．中間人 14、3月份，我國某鋁型材廠計劃在三個月后購進500噸鋁錠，并利用國內鋁期貨進行套期保值。具體操作是__。A．建倉數量為50手鋁期貨合約 B．建倉數量為100手鋁期貨合約 C．買入鋁期貨合約 D．賣出鋁期貨合約

15、《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》規(guī)定，非結算會員對交易結算報告的內容有異議的，應當（）。

A．在期貨交易所約定的時間內書面向期貨交易所提出

B．在結算協(xié)議約定的時間內書面向全面結算會員期貨公司提出 C．在結算協(xié)議約定的時間內書面向期貨交易所提山

D．在期貨交易所約定的時間內書面向全面結算會員期貨公司提出

16、為了確保凈資本等風險監(jiān)管指標持續(xù)符合標準，期貨公司應當（）。A．建立與風險監(jiān)管指標相適應的內部控制制度 B．建立與風險監(jiān)管指標相適應的外部監(jiān)督制度 C．建立動態(tài)的風險監(jiān)控

D．建立動態(tài)的資本補足機制

17、下列關于交易，結算，財務數據保存或備份的表述，錯誤的是__。

A．期貨公司以電子數據方式保存或者備份相關資料的，保存的電子數據資料應當能隨時轉化為紙質形式

B．期貨公司應當定期將交易、結算、財務數據提交期貨交易所集中保存和備份 C．期貨公司以電子數據方式保存或者備份相關資料，應當確保電子數據的真實，可靠

D．期貨公司應當建立交易、結算、財務數據的備份制度

18、某交易者2009年2月24日以26 550元／噸賣出滬銅905合約10手，第二天以26 000元／噸平倉，該交易者屬于。A：長線交易者 B：短線交易者 C：當日交易者 D：搶帽子者

19、期貨公司的股東、實際控制人或其他關聯(lián)人有下列__情形的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以責令其限期整改。

A．直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預期貨公司經營管理活動

B．占用期貨公司的資產，可能影響期貨公司持續(xù)經營 C．股東未按照出資比例行使表決權

D．報送、提供或者出具的有關報告、材料或者信息等存在虛假、誤導或者遺漏

20、幫助商品基金經理挑選商品交易顧問是__的主要職責之一。A．期貨傭金商 B．交易經理 C．托管者

D．基金投資者

21、未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務的，中國證監(jiān)會責令改正，給予警告，單處或者并處以下罰款． A：3萬元 B：4萬元 C：5萬元 D：8萬元

22、通過期貨交易形成的價格具有__的特點。

A．對未來供求關系及其價格變化趨勢進行預期的功能 B．間斷地反映供求關系及其變化趨勢 C．集中在交易所內通過公開競爭達成

D．被視為一種權威價格，成為現貨交易的重要參考依據

23、根據《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當對（）高度負責，誠實守信，恪盡職守。A．主管部門

B．所在機構的股東 C．期貨交易各方 D．中國證監(jiān)會

24、依期貨商業(yè)務輔助人代理委任期貨商與期貨交易人簽訂之受托契約，期貨商業(yè)務輔助人代理執(zhí)行業(yè)務，所生債務不履行之損害賠償責任 A：由委任期貨商負全責 B：由期貨輔助人負全責

C：由委任期貨商與輔助人連帶負責 D：以上皆非。

25、對投資者交易行為持續(xù)開展風險教育的有__。A．中金所 B．期貨公司 C．證券公司 D．證監(jiān)會

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、下列影響商品需求量的因素有。A：商品價格 B：消費者預期 C：消費者偏好

D：需求替代品和互補品價格

2、在股指期貨投資者適當性制度中，期貨公司對投資者擁有的金融類資產及收入等財務狀況進行評估，下列表述錯誤的有__。

A．投資者提供的稅務機關的收入納稅證明應當為稅務登記部門出具的連續(xù)3個年度個人所得稅納稅單

B．投資者提供的工資流水單應當為銀行出具的過期連續(xù)12個月的代發(fā)工資銀行卡人賬單、代發(fā)工資活期存折流水等

C．投資者提供的本人年收入證明應當為稅務機構出具的收入納稅證明、銀行出具的工資流水單或者其他收入證明

D．投資者提供的其他收人證明應當為當前就職單位人事部門或者勞資部門出具的加蓋公章的收人證明

3、期貨套利交易者在實際操作過程中應該注意。A：套利必須堅持同時進出

B：下單報價時明確指出價格差，不要用鎖單來保護已虧損的單盤交易 C：不要在陌生的市場做套利交易

D：不能因為低風險和低額保證金而做超額套利，應注意套利的傭金支出

4、技術分析的特點包括（）。A．量化指標 B．趨勢追逐 C．直觀現實 D．根本原因

5、國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構履行監(jiān)督管理職責的依據有__。A．期貨交易所的授權

B．國務院期貨監(jiān)督管理機構的授權 C．中國期貨業(yè)協(xié)會的授權 D．《期貨交易管理條例》的有關規(guī)定

6、某大豆進口商在5 月即將從美國進口大豆，為了防止價格上漲，2 月10 日該進口商在CBOT 買入40 手敲定價格為660 美分/蒲式耳，5 月大豆的看漲期權,權力金為10 美分，當時CBOT5 月大豆的期貨價格為640 美分。當期貨價格漲到____時，該進口商的期權能達到盈虧平衡。A：640 B：650 C：670 D：680

7、下述對系統(tǒng)風險的描述正確的是__。A．這種風險對投資者來說是不可抗拒的 B．系統(tǒng)地作用于整個市場

C．可通過投資組合策略加以控制

D．是根據風險發(fā)生的普遍程度劃分的8、期貨交易所章程應當載明下列事項． A：設立目的和職責

B：名稱、住所和營業(yè)場所 C：注冊資本及其構成 D：營業(yè)期限

9、某期貨公司的期末財務報表顯示，流動資產為7000萬元，流動負債為6500萬元．根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》，中國證監(jiān)會派出機構應當對該公司采取以下監(jiān)管措施．

A：對公司高級管理人員進行監(jiān)管談話 B：責令公司限期整改

C：限制或暫停公司部分期貨業(yè)務 D：無需采取監(jiān)管措施

10、國務院期貨監(jiān)督管理機構應當制定期貨公司持續(xù)性經營規(guī)則，對期貨公司的等風險監(jiān)管指標作出規(guī)定． A：凈資本與凈資產的比例

B：凈資本與境內期貨經紀、境外期貨經紀等業(yè)務規(guī)模的比例 C：流動資產與流動負債的比例 D：以上答案均不正確

11、關于期權的內涵價值，正確的說法是__。A．指立即履行期權合約時可以獲得的總利潤

B．內涵價值為正、為負還是為零決定了期權權利金的大小 C．實質期權的內涵價值一定大于虛值期權的內涵價值 D．兩平期權的內涵價值一定小于虛值期權的內涵價值

12、下列債務憑證中不屬于商業(yè)信用的是__。A．商業(yè)本票 B．商業(yè)匯票 C．國債

D．銀行存單

13、奔馳式通貨膨脹，指年通貨膨脹率在____之間的通貨膨脹。A：1%一10% B：10%一50% C：10%一100% D：50%一100%

14、期貨侵權糾紛可由下列（）法院管轄。A．侵權行為實施地人民法院 B．原告住所地人民法院 C．被告住所地人民法院

D．侵權結果發(fā)生地人民法院

15、在下列三種產品中，應該計入當年國民生產總值的是____ A：當年生產的機器

B：去年生產而在今年銷售的機器

C：某人去年購買而在今年轉售給他人的機器 D：上述都是

16、跨市套利在操作中應特別注意的因素包括__。A．運輸費用

B．交割品級的差異 C．交易單位與匯率波動 D．保證金和傭金成本

17、期貨公司應當按照情況對資產進行風險調整。A：分類 B：非流動性 C：賬齡

D：可回收性

18、下列關于圓弧頂的說法正確的是__。A．圓弧形成的時間與其反轉的力度成反比 B．形成過程中成交量是兩頭多中間少 C．它的形成與機構大戶炒作的相關性高

D．它的形成時間相當于一個頭肩形態(tài)形成的時間

19、對期貨公司從業(yè)人員提高業(yè)務技能方面的管理要求有__。A．熟悉業(yè)務流程 B．幫助客戶分析行情 C．減少操作失誤 D．為客戶決策

20、甲是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，在執(zhí)業(yè)過程中發(fā)現投資者想要買入的期貨與自己有利益沖突，則甲應當． A：及時告訴投資者這種情況

B：不做任何說明，直接要求投資者買人該合約

C：經說明以后，如果投資方仍然同意買人合約，甲應當確保投資者的利益得到公平的對待

D：請求期貨公司立即換期貨經紀人員，不得再從事該期貨合約

21、依據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，下列可以認定合同無效的是（）。

A．沒有從事期貨經紀業(yè)務的主體資格而從事期貨經紀業(yè)務的 B．不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的 C．單位或者個人不以真實身份從事期貨交易的 D．違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的22、國內期貨交易所計算機交易系統(tǒng)運行時，先將買賣申報單以____原則進行排序。

A：時間優(yōu)先，價格優(yōu)先 B：價格優(yōu)先，數量優(yōu)先 C：數量優(yōu)先，時間優(yōu)先 D：價格優(yōu)先，時間優(yōu)先

23、除（）情形外，全面結算會員期貨公司不得劃轉非結算會員保證金。A．依據非結算會員的要求支付可用資金 B．收取非結算會員應當交存的保證金

C．收取非結算會員應當支付的手續(xù)費、稅款及其他費用 D．雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形

24、偽造期貨交易所或者期貨經紀公司的經營許可證或者批準文件的，（）。A．處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金 B．處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金 C．情節(jié)嚴重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金

D．情節(jié)嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金

25、當期貨市場出現異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權限和程序，決定釆取下列緊急措施，并應當立即報告國務院期貨監(jiān)督管理機構． A：提高保證金 B：暫時停止交易

C：限制會員或者客戶的最小持倉量 D：調整漲跌停板幅度

第二篇：2017年遼寧省期貨從業(yè)資格法律法規(guī)：錯誤點試題（最終版）

2017年遼寧省期貨從業(yè)資格法律法規(guī)：錯誤點試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、申請設立期貨公司，應當符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，并具備的條件包括__。

A．注冊資本最低限額為人民幣5000萬元 B．有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程 C．有合格的經營場所和業(yè)務設施

D．國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件

2、中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司實行____ A：監(jiān)督管理 B：自律管理 C：合規(guī)管理 D：行政管理

3、利率期貨種類繁多，按照合約標的的期限，可分為短期利率期貨和長期利率期貨兩大類。下列屬于短期利率期貨的有__。A．商業(yè)票據期貨 B．國債期貨

C．歐洲美元定期存款期貨 D．資本市場利率期貨

4、若某投資者11月份以400點的權利金賣出1份執(zhí)行價格為15000點的12月份恒指看漲期權；同時，又以200點的權利金賣出1份執(zhí)行價格為15000點的12月份恒指看跌期權，則該投資者的最大收益是__點。A．400 B．200 C．600 D．100

5、在期貨投資基金支付的各種費用中，同基金的業(yè)績表現直接相關的是__。A．管理費 B．經紀傭金 C．營銷費用 D．CTA費用

6、客戶開立賬戶，應當出具（）等證件。A．中國公民身份證明 B．中國法人資格合法證件 C．中國某大學的學生身份證明

D．中國其他經濟組織資格的合法證件

7、期貨交易所以其全部財產承擔（）責任。A．民事 B．行政 C．刑事 D．經濟

8、下列關于套期保值者的說法，正確的有__。

A．套期保值者把期貨市場當作轉移經營風險的場所

B．套期保值者可以利用期貨合約對將來要買人或出售的某種標的物價格進行保險

C．金融期貨的套期保值者包括金融市場的債權人和債務人等 D．商品期貨的套期保值者是生產商、加工商、經營商等

9、下列選項中，__是期貨合約的標準化條款。A．交割等級 B．期貨價格 C．最后交易日 D．報價單位

10、期貨調研報告的目的是 A：提出核心問題 B：分析所收集的資料 C：預測市場發(fā)展的趨勢

D：提出投資建議或應對策略

11、在金屬貨幣流通條件下，通貨膨脹或通貨緊縮____ A：不會發(fā)生 B：可能發(fā)生 C：不能避免

D：取決于商品數量

12、實際管理商品基金的資金和賬戶的是。A：有限合伙人 B：一般合伙人 C：商品交易顧問 D：基金委托人

13、下列哪種情況屬于超賣狀態(tài)? A：WMS=88 B：WMS=18 C：K=88 D：D=79

14、負責基金的市場營銷活動的期貨投資基金行業(yè)的參與者為__。A．CTA B．TM C．Custodian D．CPO

15、期貨公司違反投資者適當性制度要求，未能執(zhí)行相關內控、合規(guī)制度的，（）依據相關法律法規(guī)的規(guī)定，采取監(jiān)管措施；情節(jié)嚴重的，根據《期貨交易管理條例》第七十條進行處罰。A．中國證監(jiān)會及其派出機構 B．中期協(xié) C．中金所

D．中期協(xié)及其派出機構

16、下列關于賭博與投機的比較，正確的有__。

A．前者是客觀存在的風險，而后者的風險是人為制造的 B．二者對結果都是無法預測的

C．前者只是個人的金錢轉移，而后者具有在期貨市場上承擔市場價格風險的功能

D．前者對結果是無法預測的，而后者可以運用自己的智慧去分析、判斷、正確預測市場變化趨勢 17、100000美元面值的3個月期國債，按照8%的年貼現率發(fā)行，則下列敘述正確的是__。

A．3個月貼現率為2% B．發(fā)行價為92000美元 C．發(fā)行價為98000美元 D．實際收益率為8%

18、《期貨交易管理條例》第九條規(guī)定投資咨詢機構的專業(yè)人員的資格被撤銷之日起未逾年的，不得擔任交易所負責人和財務會計人員 A：2 B：3 C：4 D：5

19、非結算會員客戶的持倉達到期貨交易所規(guī)定的持倉報告標準的，客戶應通過非結算會員向（）報告。A．證監(jiān)會 B．期貨公司 C．期貨交易所 D．銀行 20、證券公司申請介紹業(yè)務資格，申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準，其中對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的（），但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外。A．5% B．10% C．30% D．70%

21、下列屬于短期利率期貨品種的有__。A．歐洲美元 B．EURIBOR C．T-notes D．T-bonds

22、期貨交易所應當及時公布的上市品種合約信息不包括。A：交易量、成交價 B：持倉量

C：最高價與最低價 D：預期次日開盤價

23、以下關于外匯期貨保證金制度的說法，正確的有__。A．交易所對會員設定起始保證金和維持保證金 B．起始保證金與維持保證金數額應該相同

C．交易所可以對套期保值交易和投機交易設定不同的保證金額度 D．期貨經紀人自己決定對客戶的保證金要求

24、關于期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度正確的做法有__。A．按照中國證監(jiān)會的標準對客戶進行風險等級劃分

B．不得為不符合投資者適當性標準的投資者申請股指期貨交易編碼 C．完善客戶糾紛處理機制 D．開展投資者風險教育

25、期貨公司任用境外人士擔任經理層人員職務的比例不得超過公司經理層人員總數的（）%。A．10 B．20 C．30 D．40

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、期貨市場風險的客觀性來自期貨交易內在機制的特殊性，如的特點，吸引了眾多投機者的參與，也蘊含了很大的風險。A：套期保值 B：杠桿效應 C：雙向交易 D：對沖機制

2、下列不屬于期貨交易所特性的是__。A．高度分散化 B．高度嚴密性 C．高度組織化 D．高度規(guī)范化

3、申請經理層人員的任職資格，應當提交的申請材料包括（）。A．申請書

B．任職資格申請表

C．身份、學歷、學位證明 D．期貨從業(yè)人員資格證書

4、上海銅期貨市場某一合約的賣出價格為19500元，買入價格為19510元，前一成交價為19480元，那么該合約的撮合成交價應為__元。A．19480 B．19490 C．19500 D．19510

5、期貨公司應當按照等不同情況采取不同比例對資產進行風險調整。A：分類 B：流動性 C：賬齡

D：可回收性

6、在國際上，農產品期貨的標的物主要有。A：谷物 B：經濟作物 C：畜產品 D：林產品

7、期貨公司違反股指期貨投資者適當性制度的，交易所可以對其采取的處理措施包括__。A．責令整改

B．暫停受理申請開立新的交易編碼 C．暫?；蛘呦拗茦I(yè)務

D．調整或者取消會員資格

8、期貨結算部門的作用有__。A．擔保交易履約 B．控制市場風險

C．組織和監(jiān)督期貨交易 D．計算期貨交易盈虧

9、制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》的目的是（）。A．加強期貨從業(yè)人員的資格管理 B．規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為 C．維護社會期貨管理秩序

D．推動社會主義市場經濟的穩(wěn)定發(fā)展

10、期貨交易所應當及時公布上市品種合約的、開盤價與收盤價和其他應當公布的即時行情，并保證即時行情的真實、準確。A：成交量 B：成交價 C：持倉量

D：最高價與最低價

11、以下對期權交易的描述正確的是__。A．期權的賣方可能的虧損是有限的 B．期權的買方可能的虧損是有限的 C．期權買賣雙方的權利與義務是對稱的 D．期權賣方最大的收益就是權利金

12、下列關于期貨投資基金表述，正確的是

A：1949年美國海登斯通證券公司的經濟人理查得·道前建立了第一個公開發(fā)信的期貨基金，開創(chuàng)了期貨投資基金的先河

B：在20世紀70年代，交易的品種擴展到債券、貨幣、指數等各個領域 C：廣義上的期貨投資基金就是商品交易顧問(CTA)D：期貨投資基金大多數采用公司型基金的組織形式，主要面向中小投資者

13、王某衡量了自身的條件后在A期貨公司申報了股指期貨開戶材料，A期貨公司向王某充分揭示股指期貨風險，全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務規(guī)則和產品特征，隨后為王某申請開立了股指期貨交易編碼。請問A期貨公司在為投資者開戶過程中存在的問題是（）。

A．A期貨公司未對王某進行股指期貨基礎知識測試

B．A期貨公司未嚴格驗證投資者資金、股指期貨仿真交易經歷和商品期貨交易經歷 C．A期貨公司沒有對王某進行投資者適當性綜合評估 D．A期貨公司未認真審核投資者開戶申請材料

14、下列關于期貨合約的交易單位，說法正確的有__。A．商品的市場規(guī)模較大，交易單位應該較大 B．商品的市場規(guī)模較大，交易單位應該較小 C．交易者的資金規(guī)模較大，交易單位應該較大 D．交易者的資金規(guī)模較大，交易單位應該較小

15、期貨交易所應當定期向中國證監(jiān)會履行的報告義務包括． A：季度工作報告 B：財務報告 C：工作報告 D：月度財務報告

16、期貨侵權糾紛可由下列（）法院管轄。A．侵權行為實施地人民法院 B．原告住所地人民法院 C．被告住所地人民法院

D．侵權結果發(fā)生地人民法院

17、依據相關規(guī)定，期貨交易所會員、客戶可以使用（）充抵保證金進行期貨交易。

A．標準倉單 B．國債 C．公司債券 D．股票

18、申請設立期貨公司，應當具備的條件有（）。A．注冊資本最低限額為人民幣3000萬元

B．董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格 C．有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

D．主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近5年無重大違法違規(guī)記錄

19、根據規(guī)定，下列主體中，（）應當按照國務院期貨監(jiān)督管理機構、財政部門的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。A．期貨公司 B．期貨交易所

C．非期貨公司結算會員 D．中國期貨業(yè)協(xié)會

20、下列關于套期保值者的說法，正確的有__。A．套期保值者把期貨市場當做轉移價格風險的場所

B．套期保值者可以利用期貨合約對將來要買入或出售的某種標的物價格進行保險

C．金融期貨的套期保值者包括金融市場的債權人和債務人等 D．商品期貨的套期保值者是生產商、加工商、經營商等

21、下列屬于期貨交易制度的有（）。A．限倉制度

B．套期保值審批制度 C．當日無負債結算制度 D．大戶持倉報告制度

22、根據確定具體時點的實際交易價格的權利歸屬劃分，若基差交易時間的權利屬于買方，則稱之為____ A：買方叫價交易 B：賣方叫價交易 C：盈利方叫價交易 D：虧損方叫價交易

23、對于期貨期權交易，下列說法正確的是__。A．買賣雙方風險和收益結構不對稱 B．買賣雙方都要交納保證金

C．在有組織的交易場所內完成交易 D．采用標準化合約方式

24、強行平倉制度規(guī)定，當出現__的情況時，交易所要實行強行平倉。A．會員結算準備金余額為最低風險標準 B．交易所緊急措施中規(guī)定必須平倉

C．交易所交易委員會認為該會員具有交易風險 D．會員持倉已經超出持倉限額

25、以下正確的是（）A.A B.B C.C D.D

第三篇：河北省2016年下半年期貨從業(yè)期貨法律法規(guī)解析：錯誤點考試試卷

河北省2016年下半年期貨從業(yè)期貨法律法規(guī)解析：錯誤點

考試試卷

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、____的交易對象主要是標準化期貨合約。A：期貨交易 B：現貨交易 C：遠期交易 D：期權交易

2、早期期貨市場具有的特點包括__。A．起源于遠期合約市場 B．投機者多，市場流動性大 C．實物交割占比重較小 D．實物交割占的比重很大

3、會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構不按照規(guī)定履行報告義務，提供或者出具的報告、材料、意見不完整，責令改正，沒收業(yè)務收入，單處或者并處3萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，并處（）元以下罰款。A．3萬 B．5萬 C．10萬 D．20萬

4、期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經理層人員的任職資格，由依法核準。

A：期貨交易所 B：期貨公司 C：中國證監(jiān)會 D：期貨業(yè)協(xié)會

5、下列關于他業(yè)申請兼營期貨業(yè)務之敘述何者有誤？ A：本國證券商得申請兼營期貨業(yè)務

B：專營證券經紀業(yè)務不得申請兼營期貨自營業(yè)務 C：申請兼營證券相關期貨業(yè)務者，應設獨立部門

D：本國金融機構申請經營期貨業(yè)務應先經其目的事業(yè)主管機關核準

6、金融期貨市場的規(guī)則主要包括以下__等幾個方面。A．規(guī)范的期貨合約 B．保證金制度 C．期貨價格制度 D．交割期制度

7、下列關于期貨交易基本規(guī)則的表述，錯誤的是__。A．在期貨交易所進行期貨交易的，應當是客戶 B．客戶可以通過電話向期貨公司下達交易指令

C．期貨公司不得使用不正當手段誘騙客戶發(fā)出交易指令 D．客戶的交易指令應當明確，全面

8、在需求和供給同時減少的情況下____ A：均衡價格和均衡交易量都將下降

B：均衡價格將下降，均衡交易量的變化無法確定 C：均衡價格的變化無法確定，均衡交易量將減少 D：均衡價格將上升，均衡交易量將下降

9、我國某出口商預期6個月后將獲得出口貨款500萬美元，為了避免人民幣升值對貨款價值的影響，該出口商應在外匯期貨市場上進行美元（）。A．多頭套期保值 B．空頭套期保值 C．多頭投機 D．空頭投機

10、波浪理論的數學基礎是 A：黃金分割 B：阿拉伯數字 C：菲波拉奇數字 D：二十四節(jié)氣

11、當一國資本項目有大量逆差，國際收支的其他項目又不足以彌補時，該國國際收支會出現，從而引起本國貨幣對外匯率。A：逆差上升 B：順差上升 C：順差上升 D：逆差下跌

12、期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當向客戶出示（）。A．期貨交易利潤說明書 B．期貨交易收益承諾書 C．期貨交易風險說明書 D．期貨交易風險免責書

13、期貨投機者是__。A．風險轉移者 B．風險回避者 C．風險消除者 D．風險承擔者

14、投機交易能夠減緩價格波動，其前提條件是__。A．投機者需要理性化操作 B．投機要適度 C．操縱市場

D．與套期保值數量相適應

15、下列關于賭博與投機的比較，正確的有__。

A．前者是客觀存在的風險，而后者的風險是人為制造的 B．二者對結果都是無法預測的

C．前者只是個人的金錢轉移，而后者具有在期貨市場上承擔市場價格風險的功能

D．前者對結果是無法預測的，而后者可以運用自己的智慧去分析、判斷、正確預測市場變化趨勢

16、期貨公司應當在依法批準的開立期貨保證金賬戶。A：期貨公司

B：期貨保證金存管銀行 C：中國證監(jiān)會 D：期貨交易所

17、某投機者以2.85美元/蒲式耳的價格買入1手4月玉米期貨合約，此后價格下降到2.68美元／蒲式耳。他繼續(xù)執(zhí)行買入1手該合約。當價格變?yōu)闀r，該投資者將頭寸平倉能夠獲利。A：2.70美元/蒲式耳 B：2.73美元/蒲式耳 C：2.76美元／蒲式耳 D：2.77美元／蒲式耳

18、某期貨交易所為了擴大規(guī)模，增強其在國內的知名度，準備在外地設立一分所，根據相關法律法規(guī)的規(guī)定，下列說法正確的是． A：必須經中國證監(jiān)會批準 B：必須經中國證監(jiān)會備案

C：只需向工商行政管理部門登記即可，無需經過中國證監(jiān)會批準 D：只需向工商行政管理部門登記即可，無需經過中國證監(jiān)會備案

19、期貨公司及其營業(yè)部的許可證由（）統(tǒng)一印制。A．國務院 B．期貨交易所 C．中國證監(jiān)會

D．中國期貨業(yè)協(xié)會

20、下列不屬于期貨合約組成要素的是__。A．交易品種

B．每日價格最大波動限制 C．最小變動價位 D．交易價格

21、公司制期貨交易所設董事會，每屆任期（）。A．1年 B．3年 C．5年 D．7年

22、空頭避險策略中，下列何種基差值的變化對于避險策略有負面貢獻____ A：基差值為正，而且絕對值變大 B：基差值為負，而且絕對值變小 C：基差值為正，而且絕對值變小 D：無法判斷

23、期貨交易所應當在向中國證監(jiān)會提交經具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的財務會計報告． A：每一季度結束后15日內 B：每一季度結束后30日內 C：每一結束后4個月內 D：每一結束后30日內

24、申請期貨經紀公司高級管理人員任職資格時，在向相關管理機構報送的材料中，申請人的無犯罪記錄證明原件由申請人（）提供。A．所在期貨經紀公司人事部門 B．原工作單位保衛(wèi)部門 C．原工作單位人事部門 D．戶籍所在地派出所

25、跨市套利中，通常決定同一品種在不同交易所間價差的主要因素是____ A：運輸費用 B：倉儲費用 C：保險費 D：利息費

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、下列關于牛市套利的說法，正確的有__。

A．牛市套利通常是買入遠期月份的合約，賣出近期月份的合約 B．牛市套利在相同的作物對可儲存的商品最有效 C．在正向市場進行牛市套利實質上是買進套利

D．在正向市場上，牛市套利的損失相對有限而獲利潛力巨大

2、工業(yè)增加值的計算方法包括 A：生產法 B：收入法 C：支出法 D：消費法

3、首席風險官是負責對期貨公司經營管理行為的__進行監(jiān)督檢查期貨公司高級管理人員。A．合法合規(guī)性 B．合理性

C．風險管理狀況 D．公司經營狀況

4、在資本市場上，債務憑證的期限通常為____年以上。A：半 B：一 C：兩 D：十

5、下列人員中需要由期貨交易所董事會通過的是。A：董事長 B：副董事長 C：獨立董事 D：董事會秘書

6、（）應當遵守《期貨從業(yè)人員管理辦法》。A．證券公司所有職工 B．申請期貨從業(yè)人員資格

C．期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務的

D．從事期貨經營業(yè)務的機構任用期貨從業(yè)人員

7、國內生產總值是指____ A：一個國家所有常住單位在一定時期內收入初次分配的最終結果

B：所有常住單位在一定時期內生產的全部貨物和服務價值扣除同期中間投入的全部非固定資產貨物和服務價值的差額

C：所有常住單位在一定時期內生產的全部貨物和服務價值扣除折舊 D：國民生產總值加上國外凈要素收入

8、期權按照標的物不同，可以分為金融期權與商品期權，下列屬于金融期權的是__。

A．利率期貨 B．股票指數期權 C．外匯期權 D．能源期權

9、我國期貨交易所總經理具有的權力不包括__。A．決定期貨交易所員工的工資和獎懲 B．決定期貨交易所的變更事項 C．審議批準財務預算和決算方案 D．決定專門委員會的設置

10、影響期權價格的因素包括（）。A．無風險利率

B．期權執(zhí)行價格與標的物價格 C．標的物價格波動率

D．期權距到期日剩余時間

11、以下期貨經紀合同無效的是（）。

A．15周歲的高中生李某利用暑假從事期貨經紀業(yè)務時所簽訂的期貨經紀合同 B．大學生王某利用暑假從事期貨交易時與江某簽訂了期貨經紀合同;經查，王某不具備從事期貨交易的主體資格

C．滾滾紅塵期貨公司從業(yè)人員侯某簽訂的期貨經紀合同 D．違反《期貨交易管理條例》禁止性規(guī)定的期貨經紀合同

12、期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應當（），投資分析及投資建議要有合理、充足的依據，要嚴格區(qū)分客觀事實與主觀判斷，并對重要事實予以明示。A．勤勉盡責 B．重點推薦 C．獨立客觀 D．保證收益

13、權利金買報價為24，賣報價為20，而前一成交價為21，則成交價為____;如果前一成交價為19，則成交價為____;如果前一成交價為25，則成交價為____ A：21 20 24 B：21 19 25 C：20 24 24 D：24 19 25

14、____是交易者運用已有的技術資料，如成交價格以及波動幅度、成交量和持倉量等，對未來期貨價格的走勢進行的判斷分析方法。A：心理分析 B：技術分析 C：基本分析 D：價值分析

15、客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金．當客戶要求保留持倉并經書面協(xié)商一致時，下列說法正確的是． A：保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔 B：保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔 C：穿倉造成的損失，由期貨公司承擔 D：穿倉造成的損失，由客戶承擔

16、期貨公司應當按照交易所制定的投資者適當性制度操作指引，對投資者的等進行綜合評估，不得為綜合評估得分低于規(guī)定標準的投資者申請開立股指期貨交易編碼。

A：相關投資經歷 B：財務狀況 C：誠信狀況 D：基本情況

17、下列行為中，屬于期貨從業(yè)人員的不正當競爭行為的是（）。A．開發(fā)客戶時暗示與有關組織具有特殊關系

B．在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金 C．以低于本公司其他客戶手續(xù)費標準開發(fā)新客戶 D．采用容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大

18、短期國庫券期貨屬于____ A：外匯期貨 B：股指期貨 C：利率期貨 D：商品期貨

19、實行會員分級結算制度的期貨交易所，應當向結算會員收取結算擔保金．期貨交易所只對結算會員結算，收取和追收保證金，以代為承擔違約責任，以及采取其他相關措施． A：銀行貸款 B：結算擔保金 C：風險準備金 D：自有資金

20、期貨公司發(fā)生嚴重違規(guī)或者出現重大風險，期貨公司首席風險官未及時履行《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》所要求的報告義務的，應當依法承擔相應的法律責任。但期貨公司首席風險官已按照要求履行報告義務的，中國證監(jiān)會可以（）行政處罰。A．免予 B．減輕 C．從輕 D．轉移

21、關于期貨公司風險監(jiān)管報表正確的做法有（）。A．期貨公司應當保留書面風險監(jiān)管報表

B．相應責任人員應當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章 C．期貨公司應當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的方式報送風險監(jiān)管報表 D．報表的保存期限應當不少于5年

22、相關關系按變量之間相關的程度分為____ A：單相關、復相關和偏相關

B：完全相關、不完全相關和不相關 C：線性相關和非線性相關 D：正相關和負相關

23、期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認可的以外，交易的后果由期貨公司承擔。以下處理方式中正確的是（）。

A．交易數量發(fā)生錯誤的，多于指令數量的部分由期貨公司承擔，少于指令數量的部分，由期貨公司補足或者賠償直接損失

B．交易價格發(fā)生錯誤的，交易差價損失或者交易結果由期貨公司承擔，差價利益歸期貨公司所有

C．交易數量發(fā)生錯誤的，多于指令數量的部分由客戶自行承擔，少于指令數量的部分由期貨公司補足或者賠償直接損失

D．交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價損失或者交易結果由期貨公司承擔

24、是全球最主要的原油期貨交易所。A：芝加哥期貨交易所 B：紐約商業(yè)交易所 C：倫敦國際石油交易所 D：芝加哥商業(yè)交易所集團

25、股票市場的需求主要受到以下幾方面因素影響 A：流動性 B：政策因素

C：居民金融資產結構析調整 D：機構投資者的壯大

第四篇：福建省期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》模擬試題

福建省期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》模擬試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1、期貨交易所任免中層管理人員，應當在決定之日起（）日內向中國證監(jiān)會報告。A．2 B．7 C．10 D．15

2、期貨市場的基本功能之一是__。A．消滅風險 B．規(guī)避風險 C．減少風險 D．套期保值

3、林某是甲期貨公司的期貨從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，林某為了獲得更多客戶，在為客戶提供服務過程中，多次向客戶謊稱其競爭對手——乙期貨公司信譽低下，經常欺騙客戶等，致使乙期貨公司業(yè)務大幅度下滑。林某的行為違反了《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》關于（）的規(guī)定。A．合規(guī)執(zhí)業(yè) B．專業(yè)勝任 C．競爭準則 D．不正當競爭

4、直接進入期貨交易所交易大廳內進行期貨交易的，必須是（）。A．自然人 B．國有企業(yè) C．投機客戶

D．期貨交易所會員

5、美元較歐元貶值，此時最佳策略為__。A．賣出美元期貨，同時賣出歐元期貨 B．買入歐元期貨，同時買入美元期貨 C．賣出美元期貨，同時買入歐元期貨 D．買入美元期貨，同時賣出歐元期貨

6、期貨公司辦理（）事項，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起20日內作出批準或者不批準的決定。A．變更注冊資本 B．變更公司形式 C．破產

D．變更3%以上的股權

7、某期貨交易所會員現有可流通的國債200萬元，該會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金為60萬元，則該會員有價證券沖抵保證金的金額不得高于（）萬元。A．200 B．50 C．160 D．240

8、期貨公司高級管理人員在申請任職資格時，必須提交（）名推薦人的書面推薦意見。A．3 B．2 C．5 D．1

9、假定年利率為8%，年指數股息率為1.5%，6月30日是6月指數期貨合約的交割日。4月15日的現貨指數為1450點，則4月15日的指數期貨理論價格是__。A．1459.64點 B．1460.64點 C．1469.64點 D．1470.64點

10、Euro-BOBL債券期貨屬于__。A．外匯期貨 B．股指期貨 C．利率期貨 D．商品期貨

11、期貨一部、中國期貨保證金監(jiān)控中心、中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所代表組成，這體現的是__。

A．分類評價申訴機制

B．分類評價“一票降級”制度 C．分類結果的披露和使用 D．分類評審的集體決策制度

12、期貨投資者保障基金產生的利息以及運用所產生的各種收益等孳息歸屬（）。A．期貨交易所 B．中國證監(jiān)會

C．期貨投資者保障基金 D．風險準備金

13、期貨公司首席風險官的工作底稿和工作記錄應當至少保存（）年。A．20 B．15 C．10 D．5

14、執(zhí)行價格為14900點的恒指看跌期權。當恒指為__時，可以獲得最大贏利。A．14800點 B．14900點 C．15000點 D．15250點

15、某套利者以63200元/噸的價格買入1手(5噸/手)10月份銅期貨合約，同時以63000元/噸的價格賣出12月1手銅期貨合約。過了一段時間后，將其持有頭寸同時平倉，平倉價格分別為63150元/噸和62850元/噸。最終該筆投資的結果為__。A．價差擴大了100元/噸，贏利500元 B．價差擴大了200元/噸，贏利1000元 C．價差縮小了100元/噸，虧損500元 D．價差縮小了200元/噸，虧損1000元

16、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》沒有規(guī)定的是（）。A．執(zhí)業(yè)紀律 B．專業(yè)勝任能力 C．職業(yè)道德 D．職業(yè)創(chuàng)新能力

17、期貨交易所中層管理人員的任免應報（）備案。A．中國期貨業(yè)協(xié)會 B．本交易所會員大會 C．本交易所理事會 D．中國證監(jiān)會

18、__的計算方法就是求連續(xù)若干天市場價格(通常采用收盤價)的算術平均。A．移動平均線 B．幾何平均線 C．支撐線 D．壓力線

19、滬深300股指期貨合約的交易代碼是__。A．CU B．AL C．FU D．IF 20、中國期貨業(yè)協(xié)會是（）。A．事業(yè)單位 B．企業(yè)法人 C．社會團體法人

D．從事期貨經營的機構

21、某出口商擔心日元貶值而采取套期保值，可以__。A．買日元期貨買權 B．賣歐洲日元期貨 C．賣日元期貨

D．賣日元期貨賣權，賣日元期貨買權

22、下列選項中，不屬于期貨公司申請設立營業(yè)部時，應向擬設立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提交的材料的是（）。A．擬設立營業(yè)部的決議文件

B．申請日前6個月月末的風險監(jiān)管報表 C．營業(yè)部的管理制度文本

D．擬任用從業(yè)人員名冊、期貨從業(yè)人員資格證書復印件

23、現貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現風險時，證券公司可以（）。A．為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保 B．代客戶下達交易指令

C．協(xié)助期貨公司向客戶提示風險

D．利用客戶的期貨結算賬戶進行期貨交易

24、甲期貨公司共有l(wèi)0家營業(yè)部，現有凈資產5000萬元，資產調整值為100萬元，負債調整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經催告后仍然未足額追加，未足額追加的 保證金數額達到1000萬元，該期貨公司客戶權益總額為10億元。根據以上數據，回答下列問題： 甲期貨公司的凈資本是（）。A．4100萬元 B．5000萬元 C．3900萬元 D．4000萬元

25、假定年利率為8%，年指數股息率為1.5%，6月30日是6月指數期貨合約的交割日。4月1日的現貨指數為1600點。又假定買賣期貨合約的手續(xù)費為0.2個指數點，市場沖擊成本為0.2個指數點；買賣股票的手續(xù)費為成交金額的0.5%，買賣股票的市場沖擊成本為0.6%；投資者是貸款購買，借貸利率為成交金額的0.5%，則4月1日時的無套利區(qū)間是__。A．[1606，1646] B．[1600，1640] C．[1616，1656] D．[1620，1660]

二、多項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）

1、期貨公司通知的交易結算結果與（）為標準。A．客戶交易指令記錄中的全部內容是否一致

B．客戶交易指令記錄中的價格、交易時間是否相符 C．客戶交易指令記錄中的品種、買賣方向是否一致 D．客戶交易指令記錄中的交易數量是否一致

2、孫某為某期貨公司期貨從業(yè)人員，一日，孫某母親病重，急需錢用，但是孫某手頭拮據，無力支付手術費用，無奈之下，孫某將其代理的客戶的保證金代繳手術費。如果客戶得知孫某挪用保證金的行為后，向中國證監(jiān)會反映了孫某的行為，中國證監(jiān)會有權對孫某采取的措施有（）。A．責令改正 B．監(jiān)管談話 C．紀律懲戒 D．出具警示函

3、與商品期貨相比，金融期貨的特點有__。A．交割便利

B．全部采用現金交割方式交割 C．期現套利更容易進行 D．容易發(fā)生逼倉行情

4、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據以上情況，回答下列問題： 該期貨公司申請金融期貨全面結算會員資格但未被批準，其原因可能是（）。A．張某、李某和孫某中只有一人獲得了具有期貨從業(yè)資格，不符合法律規(guī)定 B．該期貨公司注冊資本不符合法律規(guī)定

C．張某、李某和孫某的期貨或者證券從業(yè)時間不符合規(guī)定 D．該期貨公司高級管理人員連續(xù)任職不符合規(guī)定

5、期貨公司應當按照（）的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。A．國務院期貨監(jiān)督管理機構 B．中國證券業(yè)協(xié)會 C．中國人民銀行 D．財政部門

6、（）依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。A．財政部

B．中國期貨業(yè)協(xié)會 C．期貨交易所 D．中國證監(jiān)會

7、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，（）。

A．以自身利益為首要出發(fā)點

B．必須及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關情況 C．必須保證所在機構的利益不會受到損害

D．當無法避免時，應當確保投資者的利益得到公平的對待

8、下列關于波浪理論基本思想的說法，正確的是__。A．波浪理論是以周期為基礎的。它把大的運動周期分為時間長短不同的各種周期，并指出，在一個大周期之中可能存在一些小周期，而小的周期又可以再細分成更小的周期 B．每個周期無論時間長短，都是以一種模式進行

C．每個周期都是由上升(或下降)的5個過程和下降(或上升)的3個過程組成

D．艾略特最初發(fā)明波浪理論是受到價格上漲下跌現象不斷重復的啟示，試圖找出其上升和下降的規(guī)律

9、期貨市場風險管理的必要性主要包括__。A．期貨市場充分發(fā)揮功能的前提和基礎

B．減緩和消除期貨市場與社會經濟產生不良沖擊的需要 C．適應世界經濟自由化和國際化發(fā)展的需要 D．保護投資者利益免受損失的需求

10、期貨交易所不得從事（）。A．信托投資 B．股票投資

C．非自用不動產投資 D．間接參與期貨交易

11、期貨交易所章程中應當載明的事項包括（）。A．設立目的和職責

B．名稱、住所和營業(yè)場所 C．注冊資本及其構成 D．對會員的紀律處分

12、在面對__形態(tài)時，不用等到突破后再開始行動。A．V形

B．雙重頂(底)C．三重頂(底)D．矩形

13、甲期貨公司共有l(wèi)0家營業(yè)部，現有凈資產5000萬元，資產調整值為100萬元，負債調整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數額達到1000萬元，該期貨公司客戶權益總額為10億元。根據以上數據，回答下列 問題： 甲期貨公司的情況符合下列（）風險監(jiān)管指標。A．凈資本最低限額

B．凈資本占客戶權益總額的比例 C．凈資本與凈資產的比例

D．凈資本按照營業(yè)部數量平均結算額

14、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，進行下列（）行為，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。A．散布虛假信息

B．買入或者賣出該證券

C．從事與該內幕信息有關的期貨交易 D．泄露該信息

15、關于預計負債說法正確的（）

A．期貨公司應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債

B．中國證監(jiān)會派出機構可以要求期貨公司對預計負債進行專項說明

C．有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司相應增加負債金額

D．有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額

16、在實踐中，企業(yè)識別風險的方法有__。A．風險列舉法 B．流程圖分析法 C．VaR方法 D．CVaR方法

17、證券公司申請中間介紹業(yè)務資格，應建立健全與介紹業(yè)務相關的（）等制度。A．風險隔離 B．合規(guī)檢查 C．內部控制 D．業(yè)務規(guī)則

18、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經常出去賭錢，現在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據以上信息，回答下列問題： 期貨業(yè)協(xié)會在調查趙某的違規(guī)行為時，發(fā)現趙某曾經利用自己職務上的便利侵吞公司財產，已經構成了犯罪，對此，期貨業(yè)協(xié)會應該（）。A．向中國證監(jiān)會報告

B．移交司法機關追究刑事責任 C．直接對其進行刑事處罰

D．對其進行行政處罰后再移交司法機關處理

19、期貨交易者是期貨市場最基本的主體，包括__。A．期貨交易所 B．套期保值者 C．期貨公司 D．投機者 20、在我國，期貨公司應當保證期貨（）資料的完整和安全。A．交易 B．結算 C．交割 D．價格

21、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》對從業(yè)人員的基本要求和規(guī)定有（）。A．執(zhí)業(yè)紀律 B．專業(yè)勝任能力 C．職業(yè)品德 D．職業(yè)創(chuàng)新能力

22、關于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的有（）。

A．中國證監(jiān)會認為期貨市場出現異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風險處置措施

B．中國證監(jiān)會認為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施提示 C．中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員

D．中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務，中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費用

23、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格的情形有（）。

A．因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾5年

B．因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年

C．因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關工作人員，自被開除之日起未逾5年

D．國家機關工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員

24、期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業(yè)人員不得（）。A．代理客戶從事期貨交易 B．收取客戶手續(xù)費

C．為客戶提供期貨市場行情信息

D．利用結算業(yè)務關系及由此獲得的結算信息損害非結算會員及其客戶的合法權益

25、當履行期貨期權合約后，__。A．看漲期權的買方持有多頭期貨頭寸 B．看漲期權的賣方持有空頭期貨頭寸 C．看跌期權的買方持有空頭期貨頭寸 D．看跌期權的賣方持有多頭期貨頭寸

第五篇：2016年上海期貨從業(yè)資格：期貨交易所考試試題

2016年上海期貨從業(yè)資格：期貨交易所考試試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1、下列關于中國期貨業(yè)協(xié)會的說法，不正確的是（）。A．中國期貨業(yè)協(xié)會的權力機構為全體會員組成的會員大會 B．中國期貨業(yè)協(xié)會的章程由理事會制定

C．中國期貨業(yè)協(xié)會的章程要報國務院期貨監(jiān)督管理機構備案 D．中國期貨業(yè)協(xié)會理事會成員通過選舉產生

2、期貨公司擅自運用客戶資金或者其他委托財產，情節(jié)特別嚴重的，對其直接負責的主管人員和其他直接負責人（）。A．處5年以下有期徒刑或者拘役

B．處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金 C．處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金 D．處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上29萬元以下罰金 3、2月中旬，豆粕現貨價格為2760元/噸，我國某飼料廠計劃在4月份購進1000噸豆粕，決定利用豆粕期貨進行套期保值。該廠__5月份豆粕期貨合約。A．買入100手 B．賣出100手 C．買入200手 D．賣出200手

4、管理和使用的具體辦法由（）制定。A．國務院期貨監(jiān)督管理機構

B．國務院期貨監(jiān)督管理機構會同國務院財政部門 C．國務院期貨監(jiān)督管理機構會同中國人民銀行 D．國務院期貨監(jiān)督管理機構會同中國期貨業(yè)協(xié)會

5、（）對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。A．中國期貨業(yè)協(xié)會 B．中國證監(jiān)會 C．中國證券業(yè)協(xié)會

D．國務院期貨監(jiān)督管理機構

6、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經常出去賭錢，現在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據以上信息，回答下列問題： 根據《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，趙某受到暫停營業(yè)處分后，應當（）。

A．在處分期間不得從事任何與期貨相關的活動 B．參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓 C．自我反省，公開道歉

D．向期貨業(yè)協(xié)會遞交保證書，承諾不再從事違法行為 7、6月5日，買賣雙方簽訂一份3個月后交割的一攬子股票組合的遠期合約，該一攬子股票組合與恒生指數構成完全對應，此時的恒生指數為15000點，恒生指數的合約乘數為50港元，假定市場利率為6%，且預計1個月后可收到5000港元現金紅利，則此遠期合約的合理價格為__。A．15000點 B．15124點 C．15224點 D．15324點

8、某期貨交易所副總經理欲到該所會員單位的期貨公司兼任高級顧問，其向期貨交易所總經理報告并申請批準，該總經理（）。A．不準許該副總經理兼職 B．可以批準該副總經理兼職 C．無權批準該副總經理兼職

D．可以助其以調用的形式進行兼職

9、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》自（）施行。A．2003年7月1日 B．2003年7月10日 C．2003年6月30日 D．2003年7月31日

10、某投資者在5月份以4.5美元/盎司的權利金買入一張執(zhí)行價格為400美元/盎司的6月份黃金看跌期權，結果最后交割日的價格上漲為450美元/盎司，則該投資者損失__。A．45.5美元/盎司 B．54.5美元/盎司 C．50美元/盎司 D．4.5美元/盎司

11、期貨公司辦理（）事項，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起20日內作出批準或者不批準的決定。A．變更注冊資本 B．變更公司形式 C．破產

D．變更3%以上的股權

12、內幕交易等重大期貨違法行為時，經國務院期貨監(jiān)督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的期貨交易，但限制的時間最多為（）個交易日。A．5 B．10 C．20 D．30

13、期貨經紀公司在經營過程中應堅持的首要原則是（）。A．服務周到 B．技能熟練 C．誠實信用 D．小心謹慎

14、某投資者在2月份以500點的權利金買進一張執(zhí)行價格為l3000點的5月恒指看漲期權，同時又以300點的權利金買入一張執(zhí)行價格為l3000點的5月恒指看跌期權。當恒指跌破__或恒指上漲__時該投資者可以贏利。A．12800點，13200點 B．12700點，13500點 C．12200點，13800點 D．12500點，13300點

15、結算準備金余額的計算公式應為__。

A．當日結算準備金余額=上一交易日結算準備金余額+上一交易日保證金+當日交易保證金+當日盈虧+入金-出金-手續(xù)費(等)B．當日結算準備金余額=上一交易日結算準備金余額-上一交易日保證金+當日交易保證金+當日盈虧+入金-出金-手續(xù)費(等)C．當日結算準備金余額=上一交易日結算準備金余額+上一交易日保證金-當日交易保證金+當日盈虧+入金-出金-手續(xù)費(等)D．當日結算準備金余額=上一交易日結算準備金余額-上一交易日保證金-當日交易保證金+當日盈虧+入金-出金-手續(xù)費(等)

16、在我國，會員制期貨交易所的注冊資本出資人是（）。A．企業(yè)法人 B．自然人 C．會員 D．國有企業(yè)

17、在我國，有1/3以上的會員聯(lián)名提議時，期貨交易所應該召開臨時（）。A．理事會 B．董事會 C．會員大會 D．職工代表大會

18、下列選項中，不是申請設立期貨公司必須具備的條件的是（）。A．有合格的經營場所和業(yè)務設施 B．有健全的風險管理和內部控制制度 C．公司實際控制人具有持續(xù)盈利能力 D．實繳資本全部為貨幣出資

19、手續(xù)費等費用)A．2010元/噸 B．2015元/噸 C．2020元/噸 D．2025元/噸

20、非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備《合同法》第49條所規(guī)定的（）條件的，期貨公司應當承擔由此產生的民事責任。A．無權代理 B．職務代理 C．越權代理 D．表見代理

21、期貨公司、期貨從業(yè)人員、交割倉庫進行期貨業(yè)務中的違法行為的行政處罰，由（）決定。

A．中國工商行政管理總局 B．中國證監(jiān)會 C．中國人民銀行 D．中國期貨業(yè)協(xié)會

22、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經常出去賭錢，現在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據以上信息，回答下列問題： 趙某的行為屬于不正當競爭行為，違反了（）規(guī)定。A．采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽 B．貶低或詆毀其他期貨經營機構、期貨從業(yè)人員

C．采用明示或暗示與有關組織具有特殊關系的手段招徠投資者，或利用與有關組織的有關系進行業(yè)務壟斷

D．中國證監(jiān)會或協(xié)會認定的其他不正當競爭行為

23、期貨一部、中國期貨保證金監(jiān)控中心、中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所代表組成，這體現的是__。

A．分類評價申訴機制

B．分類評價“一票降級”制度 C．分類結果的披露和使用 D．分類評審的集體決策制度

24、期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據證明已發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，期貨公司應承擔的賠償額（）。

A．不超過損失的50% B．不超過損失的20% C．不超過損失的80% D．不超過損失的60%

25、某期貨交易所會員現有可流通的國債200萬元，該會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金為60萬元，則該會員有價證券沖抵保證金的金額不得高于（）萬元。A．200 B．50 C．160 D．240

二、多項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）

1、期貨市場的兩大巨頭是__。A．倫敦國際金融期貨交易所 B．芝加哥商業(yè)交易所 C．芝加哥期貨交易所 D．法國期貨交易所

2、期貨市場風險管理的必要性主要包括__。A．期貨市場充分發(fā)揮功能的前提和基礎

B．減緩和消除期貨市場與社會經濟產生不良沖擊的需要 C．適應世界經濟自由化和國際化發(fā)展的需要 D．保護投資者利益免受損失的需求

3、關于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的有（）。

A．中國證監(jiān)會認為期貨市場出現異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風險處置措施

B．中國證監(jiān)會認為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施提示 C．中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員

D．中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務，中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費用

4、期貨交易所會員管理辦法的內容應當包括（）。A．會員資格的取得條件 B．會員資格的終止條件 C．對會員的監(jiān)督管理 D．會員資格的取得程序

5、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據以上情況，回答下列問題： 該期貨公司申請金融期貨全面結算會員資格但未被批準，其原因可能是（）。A．張某、李某和孫某中只有一人獲得了具有期貨從業(yè)資格，不符合法律規(guī)定 B．該期貨公司注冊資本不符合法律規(guī)定

C．張某、李某和孫某的期貨或者證券從業(yè)時間不符合規(guī)定 D．該期貨公司高級管理人員連續(xù)任職不符合規(guī)定

6、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據以上情況，回答下列問題： 假設總經理李某在外出辦理業(yè)務過程中，不小心將公司的期貨業(yè)務經營許可證遺失，對此，期貨公司應當（）。

A．在30日內在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢 B．請求中國證監(jiān)會公告聲明作廢 C．持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領 D．公告期滿后向中國證監(jiān)會重新申領

7、利率期貨的空頭套期保值者在期貨市場上賣空利率期貨合約，其預期__。A．債券價格上升 B．債券價格下跌 C．市場利率上升 D．市場利率下跌

8、期貨公司應當按照（）的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。A．國務院期貨監(jiān)督管理機構 B．中國證券業(yè)協(xié)會 C．中國人民銀行 D．財政部門

9、對基差作用的理解不正確的有__。

A．基差的存在為人們的套期保值提供了可能 B．基差是套期保值者成功與否的關鍵 C．基差的存在是期貨價格的基礎

D．基差的存在是人們進行套期保值的原因所在

10、下列機構中，屬于期貨自律機構的有__。A．中國證監(jiān)會 B．中國期貨業(yè)協(xié)會 C．期貨交易所 D．期貨公司

11、下列哪些情況將有利于促使本國貨幣升值__ A．本國順差擴大 B．降低本幣利率 C．本國逆差擴大 D．提高本幣利率

12、期貨交易所的工作人員履行職務，遇到與（）有利害關系的情形時，應當回避。A．本人 B．父母 C．配偶 D．子女

13、孫某為某期貨公司期貨從業(yè)人員，一日，孫某母親病重，急需錢用，但是孫某手頭拮據，無力支付手術費用，無奈之下，孫某將其代理的客戶的保證金代繳手術費。如果客戶得知孫某挪用保證金的行為后，向中國證監(jiān)會反映了孫某的行為，中國證監(jiān)會有權對孫某采取的措施有（）。A．責令改正 B．監(jiān)管談話 C．紀律懲戒 D．出具警示函

14、根據《刑法》及其修正案的規(guī)定，下列情形中，刑期在5年以上的有（）。A．期貨公司利用內幕消息進行期貨交易，情節(jié)嚴重的

B．期貨公司從業(yè)人員銷毀以往期貨交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約，情節(jié)特別惡劣的 C．利用期貨市場信息優(yōu)勢聯(lián)合他人操縱期貨交易價格，情節(jié)嚴重的

D．期貨公司工作人員利用工作上的便利，非法收受他人財物，為他人謀取利益，數額巨大的

15、期貨公司及其營業(yè)部有（）行為的，根據《期貨交易管理條例》第70條處罰。A．按照規(guī)定將客戶保證金與期貨公司的自有資產相互獨立、分別管理

B．未按照規(guī)定繳存結算擔保金、結算準備金，或者未維持最低數額的結算準備金等專用資金

C．對股東、實際控制人及其關聯(lián)人的期貨交易降低風險管理要求，侵害其他客戶合法權益 D．以合資、合作、聯(lián)營方式設立營業(yè)部，或者將營業(yè)部承包、出租給他人，或者違反營業(yè)部集中統(tǒng)一管理規(guī)定

16、會員制期貨交易所會員享有的權利包括（）。A．在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結算和交割業(yè)務 B．參加會員大會

C．使用期貨交易所提供的交易設施 D．按規(guī)定轉讓會員資格

17、業(yè)務活動、財務狀況等進行檢查。

A．詢問期貨公司及其營業(yè)部的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明 B．查閱、復制與被檢查事項有關的文件、資料 C．查詢期貨公司及其營業(yè)部的期貨保證金賬戶

D．檢查期貨公司及其營業(yè)部的交易、結算及財務等電腦系統(tǒng)

18、下列策略中，權利執(zhí)行后轉換為期貨多頭部位的是__。A．買進看漲期權 B．買進看跌期權 C．賣出看漲期權 D．賣出看跌期權

19、期貨交易所應當就其市場內的交易情況編制（），并及時公布。A．周報表 B．月報表 C．季度報表 D．年報表

20、下列表述中，正確的有（）。A．期貨公司應當加入期貨業(yè)協(xié)會 B．期貨公司應當加入工商企業(yè)聯(lián)合會

C．中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司進行監(jiān)督管理 D．中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司進行自律性管理

21、下列屬于期貨經紀合同無效的情形有（）。

A．沒有從事期貨經紀業(yè)務的主體資格而從事期貨經紀業(yè)務 B．不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的 C．從事期貨經紀業(yè)務導致客戶產生重大損失的 D．違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的

22、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經常出去賭錢，現在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據以上信息，回答下列問題： 針對趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會給予其暫停從業(yè)資格7個月的處分，期貨業(yè)協(xié)會做出該處分后，應當（）。

A．將紀律處分信息錄入協(xié)會從業(yè)人員信息管理數據庫 B．要求其所在機構在指定媒體上發(fā)出公告

C．按照規(guī)定的程序在協(xié)會網站和指定媒體上進行公示 D．向中國證監(jiān)會報告

23、下列對系統(tǒng)風險的描述正確的是__。A．這種風險對投資者來說是不可抗拒的 B．系統(tǒng)地作用于整個市場

C．可通過投資組合策略加以控制 D．是根據風險發(fā)生的普通程度劃分的

24、金融期貨的特點包括__。

A．金融期貨的交割具有極大的便利性 B．金融期貨的交割價格盲區(qū)大大縮小 C．金融期貨中期現套利交易更容易進行 D．金融期貨中逼倉行情難以發(fā)生

25、期貨從業(yè)人員應當具備（）。A．投資經驗 B．專業(yè)知識 C．職業(yè)道德 D．專業(yè)技能