第一篇：臺灣省2016年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)：設(shè)立期貨交易所考試試題

臺灣省2016年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)：設(shè)立期貨交易所考

試試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、通常，基本面分析派人士是依據(jù)____來預(yù)測未來市場價格的。A：市場信息 B：公共信息 C：全部信息

D：以上所有信息

2、____功能是針對期貨投機者來說的，也是期貨市場的基本功能之一。A：獲取實物商品 B：發(fā)展經(jīng)濟 C：便利交易 D：風(fēng)險投機

3、關(guān)于鄭州商品交易所的小麥期貨合約，以下表述正確的有__。A．交易單位為10噸/手

B．報價單位為元(人民幣)/噸

C．合約交割月份為每年的1、3、5、7、9、11月 D．最后交易日為交割月第7個營業(yè)日

4、申請設(shè)立期貨交易所，不需要向中國證監(jiān)會提交（）文件和材料。A．理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員名單及簡歷 B．?dāng)M任用高級管理人員及其親屬的名單及簡歷 C．場地、設(shè)備、資金證明文件及情況說明 D．?dāng)M加入會員或者股東名單

5、股票期貨是以__為標(biāo)的物的期貨合約。A．一組股票價格指數(shù) B．某只股票的收益率 C．單只股票價格

D．整個市場的股票加權(quán)價格

6、跨期套利的策略包括__。A．正向市場牛市套利 B．正向市場熊市套利 C．反向市場牛市套利 D．反向市場熊市套利

7、某投資者在5月份以5.5美元/盎司的權(quán)利金買入一張執(zhí)行價格為430美元/盎司的6月份黃金看跌期權(quán)，又以4.5美元/盎司的權(quán)利金賣出一張執(zhí)行價格為430美元/盎司的6月份黃金看漲期權(quán)，再以市場價格428.5美元/盎司買進一張6月份黃金期貨合約。那么，當(dāng)合約到期時，該投機者的凈收益是__美元/盎司。(不考慮傭金)A．2.5 B．1.5 C．1 D．0.5

8、金融期貨的基本功能有__。A．套期保值功能 B．價格發(fā)現(xiàn)功能 C．投機功能

D．穩(wěn)定產(chǎn)銷功能

9、以下屬于建倉階段內(nèi)容的有__。A．選擇入市時機

B．平均買低和平均賣高 C．蝶式買入賣出

D．合約交割月份的選擇

10、如果買賣雙方在既定價格水平下均要受到成交量的限制，那么市場就是__。A．有廣度的 B．窄的

C．缺乏深度的 D．有深度的

11、基本分析法是期貨行情分析方法的主要方法之一，其特點決定了它對價格的（）走勢把握比較準(zhǔn)確。A．短期 B．中期 C．長期

D．任意時間段內(nèi)

12、兩個變量間的線性相關(guān)關(guān)系愈不密切，相關(guān)系數(shù)r值就愈接近____ A：－1 B：＋1 C：0 D：－1或＋1

13、期貨市場之所以具有價格發(fā)現(xiàn)的功能，主要是因為__。A．期貨交易參與者眾多，供求雙方意愿得以真實體現(xiàn) B．期貨價格反映多數(shù)人的預(yù)測，接近真實的供求變動趨勢 C．交易透明度高，競爭公開化、公平化 D．供求雙方協(xié)商確定期貨價格

14、期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官之間的下列關(guān)系不符合規(guī)定的是． A：董事長是總經(jīng)理的表叔 B：總經(jīng)理是首席風(fēng)險官的弟弟 C：董事長是總經(jīng)理的前夫

D：董事長和首席風(fēng)險官是非常要好的朋友

15、下列關(guān)于我國期貨市場風(fēng)險管理的說法，正確的有__。A．應(yīng)規(guī)范期貨市場的法律法規(guī)

B．政策性風(fēng)險和自然災(zāi)害風(fēng)險的產(chǎn)生不能由期貨市場投資者所控制 C．期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)制定期貨市場的法律法規(guī)和交易規(guī)則，盡量降低風(fēng)險 D．期貨公司應(yīng)當(dāng)將資信差、不符合期貨投資要求的客戶拒之門外

16、在英國，涉及期貨交易行業(yè)自我監(jiān)管的最主要機構(gòu)是____ A：證券期貨業(yè)協(xié)會 B：投資管理監(jiān)管組織 C：個人投資管理局

D：金融中介、管理人、和經(jīng)紀(jì)商監(jiān)管協(xié)會

17、全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起（）個工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。A．1 B．3 C．5 D．10

18、會員制期貨交易所設(shè)理事會，每屆任期（）年。理事會是會員大會的常設(shè)機構(gòu)，對會員大會負責(zé)。A．1 B．3 C．5 D．7

19、某期貨公司注冊資本5000萬元，董事長張某在期貨公司里面工作10余年，總經(jīng)理李某曾經(jīng)在證券公司里面任職達6年之久，副總經(jīng)理孫某在期貨公司里從事期貨業(yè)務(wù)已滿5年，張某、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2010年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格，但未被批準(zhǔn)，其原因可能是__。

A．該期貨公司董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中只有一人具有期貨從業(yè)資格，不符合法律規(guī)定

B．該期貨公司注冊資本不符合法律規(guī)定

C．該期貨公司董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理期貨或者證券從業(yè)時間不符合規(guī)定 D．該期貨公司高級管理人員連續(xù)任職不符合規(guī)定

20、期貨交易法之施行日期，經(jīng)行政院核定為: A：八十六年一月一日 B：八十六年六月一日 C：八十六年九月一日

D：八十六年十二月一日。

21、來自于期貨市場之外，對期貨市場的相關(guān)主體可能產(chǎn)生影響的風(fēng)險是__。A．可控風(fēng)險 B．不可控風(fēng)險 C．代理風(fēng)險 D．交易風(fēng)險

22、“一節(jié)一價制”的叫價方式在__比較普遍。A．英國 B．美國 C．荷蘭 D．日本

23、公司制期貨交易所設(shè)董事長1人，副董事長． A：1至2人 B：1人 C：2人

D：2至3人

24、在我國的期貨交易所中，不區(qū)分結(jié)算會員和非結(jié)算會員的交易所有__。A．鄭州商品交易所 B．大連商品交易所 C．中國金融期貨交易所 D．上海期貨交易所

25、國際上期貨交易所聯(lián)網(wǎng)合并浪潮的原因是__。A．經(jīng)濟全球化 B．競爭日益激烈

C．場外交易發(fā)展迅猛

D．業(yè)務(wù)合作向資本合作轉(zhuǎn)移

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、期貨公司的高級管理人員出現(xiàn)下述__情形的，期貨公司不得申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。

A．近1年內(nèi)存在不良信用記錄

B．近2年內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營被工商管理部門處以罰款 C．因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查 D．近2年內(nèi)因詐騙罪受過刑事處罰

2、期貨投資咨詢從業(yè)人員在執(zhí)行業(yè)務(wù)過程中必須恪守的原則，提供專業(yè)服務(wù)，不斷提高期貨行業(yè)的整體社會形象和地位 A：獨立誠信 B：謹慎客觀 C：勤勉盡職

D：公開公平公正

3、現(xiàn)貨交易、遠期交易、期貨交易三者之間的聯(lián)系包括__。A．遠期交易屬于現(xiàn)貨交易，是現(xiàn)貨交易在時間上的延伸 B．期貨交易屬于現(xiàn)貨交易，是現(xiàn)貨交易在時間上的延伸

C．期貨交易與遠期交易主要表現(xiàn)在兩者均為買賣雙方約定于未來某一特定時間以約定價格買入或賣出一定數(shù)量的商品

D．期貨交易是一種高級的交易方式，它以現(xiàn)貨交易為基礎(chǔ)

4、全面結(jié)算會員期貨公司和非結(jié)算會員在結(jié)算協(xié)議中約定全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶中非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)符合__的有關(guān)規(guī)定。

A．中國證監(jiān)會 B．中國銀監(jiān)會 C．期貨交易所

D．中國期貨業(yè)協(xié)會

5、近年來，在全球期貨市場交易活躍的短期利率期貨品種有__。A．巴西證券期貨交易所的1天期銀行間拆放利率期貨 B．倫敦國際金融交易所的3個月英鎊利率期貨

C．倫敦國際金融交易所的3個月歐元銀行間拆放利率期貨 D．芝加哥商業(yè)交易所的3個月歐洲美元期貨

6、證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)（）的規(guī)定，指定有關(guān)負責(zé)人和有關(guān)部門負責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理。

A．內(nèi)部控制制度 B．風(fēng)險隔離制度

C．合規(guī)、審慎經(jīng)營原則 D．獨立經(jīng)營原則

7、下列關(guān)于商品基金的說法，正確的有（）。

A．是一種集合投資方式，組織上類似共同基金公司和投資公司 B．專注于投資期貨和期權(quán)合約 C．既可以做多也可以做空

D．商品基金經(jīng)理(CPO)實際管理商品基金的資金和賬戶

8、外匯期貨的投機交易，主要是通過__等方式進行的。A．空頭交易 B．多頭交易

C．買空賣空交易 D．套利交易

9、標(biāo)準(zhǔn)倉單的轉(zhuǎn)讓申請由會員單位書面向交易所申報，內(nèi)容包括__。A．轉(zhuǎn)讓的數(shù)量 B．轉(zhuǎn)讓單價

C．轉(zhuǎn)讓前后的客戶編碼 D．轉(zhuǎn)讓前后的客戶名稱

10、下列期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現(xiàn)的情形中，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以認定任職人員不適當(dāng)?shù)挠衉_。

A．向中國證監(jiān)會提供虛假信息或者隱瞞重大事項，造成嚴重后果 B．拒絕配合中國證監(jiān)會依法履行監(jiān)管職責(zé)，造成嚴重后果 C．1年內(nèi)累計3次被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)進行監(jiān)管談話 D．累計3次被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分

11、在面對__形態(tài)時，幾乎要等到突破后才能開始行動。A．V形

B．雙重頂(底)C．三重頂(底)D．矩形

12、利率期貨的空頭套期保值者在期貨市場上賣空利率期貨合約，其賣空的原因是保值者估計（）。A．債券或債權(quán)價值上升 B．債券或債權(quán)價值下跌 C．市場利率上升 D．市場利率下跌

13、期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取的緊急措施有（）。A．降低保證金 B．暫時停止交易

C．限制會員或者客戶的最大持倉量 D．調(diào)整漲跌停板幅度

14、投資者從事期貨交易，所面臨的交易風(fēng)險包括__。A．投資者在準(zhǔn)備或進行期貨交割時產(chǎn)生的風(fēng)險

B．由于市場流動性差，期貨交易難以迅速、及時、方便地成交所產(chǎn)生的風(fēng)險 C．政策性風(fēng)險

D．如果期貨價格波動較大，不能在規(guī)定時間內(nèi)補足保證金，交易者面臨被強行平倉的風(fēng)險

15、A市B區(qū)的時遷與B市C區(qū)的阮小二簽訂一份期貨合同，約定到期日在位于D市E區(qū)的滾滾紅塵期貨公司D市營業(yè)部進行交易，以下（）法院可以作為當(dāng)事人的協(xié)議管轄法院。A．A市中級人民法院 B．B市中級的人民法院 C．D市中級的人民法院 D．D市E區(qū)人民法院

16、下列屬于期貨市場在微觀經(jīng)濟中的作用的是____ A：促進本國經(jīng)濟國際化 B：提高合約兌現(xiàn)率

C：促進本國經(jīng)濟的國際化發(fā)展 D：為政府宏觀調(diào)控提供參考依據(jù)

17、股票指數(shù)通常的計算方法有。A：算術(shù)平均法 B：加權(quán)平均法 C：幾何平均法 D：指數(shù)法

18、下列關(guān)于期貨套利的說法，正確的是__。

A．利用期貨市場和現(xiàn)貨市場價差進行的套利稱為價差交易 B．套利是與投機不同的交易方式

C．套利交易中關(guān)注的是合約的絕對價格水平D．套利者在一段時間內(nèi)只做買或賣

19、期貨市場技術(shù)分析一般對__進行分析。A．商品的供給和需求 B．價格 C．交易量 D．持倉量 20、2000年中國期貨業(yè)協(xié)會成立的意義表現(xiàn)在__。A．中國期貨市場沒有自律組織的歷史宣告結(jié)束 B．期貨市場的基本功能開始逐步發(fā)揮 C．我國期貨市場三級監(jiān)管體系開始形成 D．期貨市場開始向規(guī)范運作方向轉(zhuǎn)變

21、期貨公司違反中國期貨業(yè)協(xié)會《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則（試行）》的，中國期貨業(yè)協(xié)會可能對其采取的紀(jì)律懲戒有（）。A．取消會員資格并公告 B．通過媒體公開譴責(zé) C．協(xié)會內(nèi)通報批評 D．批評

22、蝶式套利的特點有______。

A．蝶式套利的實質(zhì)是跨交割月份的套利活動

B．蝶式套利由兩個方向相反的跨期套利構(gòu)成，一個賣空套利和一個買空套利 C．連接兩個跨期套利的紐帶是居中月份的期貨合約

D．在合約數(shù)量上，居中月份合約等于兩旁月份合約之和

23、下列機構(gòu)中，____不屬于會員制期貨交易所的設(shè)置機構(gòu)。A：:會員大會 B：:董事會 C：:理事會

D：:各業(yè)務(wù)管理部門

24、需求法則可以表示為：__。

A．價格越高，需求量越??；價格越低，需求量越大 B．價格越高，供給量越??；價格越低，供給量越大 C．價格越高，需求量越大；價格越低，需求量越小 D．價格越高，供給量越大；價格越低，供給量越小

25、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并實施__等制度，保證金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)正常進行，確保非結(jié)算會員及其客戶資金安全。A．預(yù)算執(zhí)行 B．風(fēng)險管理 C．內(nèi)部控制 D．客戶管理

第二篇：臺灣省2015年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)培訓(xùn)：期貨交易所考試試題

臺灣省2015年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)培訓(xùn)：期貨交易所考

試試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、在（）的情況下，買入套期保值者可以得到完全保護并有盈余。A．基差從-20元/噸變?yōu)?30元/噸 B．基差從20元/噸變?yōu)?0元/噸 C．基差從-40元/噸變?yōu)?30元/噸 D．基差從40元/噸變?yōu)?0元/噸

2、在期貨投資基金單位的申購中，涉及的方面有__。A．申購報價 B．申購傭金

C．最大申購量的規(guī)定

D．對于基金購買入條件的要求

3、投資者買入美國l0年期國債期貨時的報價為126—175(或126’175)，賣出時的報價變?yōu)?25—020(或125’020)，則。

A：每張合約盈利：l 000美元×1+31.25美元× 15.5=1 484.375美元 B：每張合約虧損：l 000美元×1+31.25美元× 15.5=1 484.375美元 C：每張合約盈利：l 000美元×1+7.8125美元× 15.5=1 121.938美元 D：每張合約虧損：l 000美元×1+7.8125美元×15.5=1 121.938美元

4、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具有滿足金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)需要的（）。

A．證券從業(yè)人員 B．期貨從業(yè)人員 C．會計從業(yè)人員 D．銀行從業(yè)人員

5、期貨公司變更注冊資本，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會審核，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交模擬計算的變更注冊資本后的． A：損益表、現(xiàn)金流量表 B：資產(chǎn)負債表、損益表

C：資產(chǎn)負債表、風(fēng)險監(jiān)管報表 D：現(xiàn)金流量表、風(fēng)險監(jiān)管報表

6、近年來，__是全球證券交易所和期貨交易所發(fā)展的一個新方向。A．公司化 B．私有化 C．公有化 D．會員化

7、滬深300股指期貨合約最后交易日漲跌停板幅度為上一交易日結(jié)算價的。A：±5％ B：±8％ C：±10％ D：±20％

8、《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》的立法目的是__。

A．維護股指期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運行

B．督促期貨公司會員單位嚴格執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度 C．切實保護投資者合法權(quán)益 D．?dāng)U大金融市場規(guī)模

9、某投機者預(yù)測5月份大豆期貨合約價格將上升，故買入10手(10噸)大豆期貨合約，成交價格為2030元/噸?？纱撕髢r格不升反降，為了補救，該投機者在2000元/噸再次買入5手合約，當(dāng)市價反彈到__元/噸時才可以避免損失。(不計稅金、手續(xù)費等費用)A．2010 B．2015 C．2020 D．2025

10、期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員不按照規(guī)定公布即時行情的，或者發(fā)布價格預(yù)測信息的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處（）的罰款。A．1萬元以下

B．1萬元以上5萬元以下 C．1萬元以上10萬元以下 D．10萬元以上50萬元以下

11、滬深300股指期貨的合約乘數(shù)為。A：每點100元 B：每點200元 C：每點300元 D：每點400元

12、下列關(guān)于期貨居間人說法正確的有__。A．是期貨公司所簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的當(dāng)事人 B．獨立承擔(dān)基于居間法律關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任 C．接受期貨公司委托

D．獨立于期貨公司和客戶之外

13、下列關(guān)于期貨交易和遠期交易的說法，不正確的是__。

A．期貨交易對象是標(biāo)準(zhǔn)化合約，遠期交易對象是交易雙方私下協(xié)商達成的非標(biāo)準(zhǔn)化合約

B．期貨交易和遠期交易均有按照成交合約價值的一定比例向買賣雙方收取保證金的制度

C．期貨交易有到期交割與對沖平倉兩種履約方式，遠期交易主要采用商品交收方式

D．遠期交易較期貨交易有更高的信用風(fēng)險

14、在期貨公司會員的客戶開發(fā)責(zé)任追究制度中，需要明確__的責(zé)任。A．高級管理人員 B．業(yè)務(wù)部門負責(zé)人 C．開戶經(jīng)辦人 D．客戶

15、期貨公司股東會每年應(yīng)當(dāng)至少召開次會議． A：1 B：2 C：3 D：4

16、某日，我國某月份某期貨合約的結(jié)算價格為29970元/噸，收盤日價格最大波動限制為±4%，下一交易日不是有效報價的是__元/噸。A．28780 B．31160 C．28790 D．31170

17、期貨公司應(yīng)當(dāng)在交易閉市后為客戶提供交易結(jié)算報告?？蛻魬?yīng)當(dāng)按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間和方式查詢交易結(jié)算報告的內(nèi)容。A：每周 B：每月 C：每日 D：每年

18、在下列期貨品種中，屬于商品期貨的有__。A．金屬期貨 B．能源期貨 C．歐元期貨 D．林產(chǎn)品期貨

19、下列關(guān)于期貨居間人的說法，正確的有__。A．居間人隸屬于期貨公司

B．居間人不是期貨公司所訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的當(dāng)事人 C．期貨公司的在職人員不可以成為本公司的居間人

D．期貨公司的在職人員可以成為其他期貨公司的居間人

20、期貨經(jīng)紀(jì)公司在經(jīng)營過程中應(yīng)堅持的首要原則是． A：服務(wù)周到 B：技能熟練 C：誠實信用 D：小心謹慎

21、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員進行（）的主要依據(jù)。A．法律處分 B．司法處分 C．行政處罰 D．紀(jì)律懲戒

22、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》自起施行。A：2004年6月1日 B：2003年7月1日 C：2008年4月30日 D：2007年1月1日

23、如果基差為正且數(shù)值越來越小，或者基差從正值變?yōu)樨撝?，或者基差為負值且絕對數(shù)值越來越大，我們稱這種基差的變化為“”。A：走強 B：走弱 C：不變 D：趨近

24、申請設(shè)立期貨公司時，具有期貨從業(yè)人員資格的人數(shù)不少于（）人。A．3 B．5 C．10 D．15

25、期貨公司及其營業(yè)部的許可證由（）統(tǒng)一印制。A．國務(wù)院 B．期貨交易所 C．中國證監(jiān)會

D．中國期貨業(yè)協(xié)會

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、下列說法中，正確的有__。

A．馬鞍式期權(quán)組合是由一手看漲期權(quán)與另一手相同標(biāo)的物、相同到期日及相同執(zhí)行價格的看跌期權(quán)組合而成，并且兩種期權(quán)的買賣方向相同

B．勒束式期權(quán)組合由一手看漲期權(quán)與另一手相同標(biāo)的物、相同到期日但較低執(zhí)行價格的看跌期權(quán)組合而成，并且兩種期權(quán)的買賣方向相反

C．期權(quán)的垂直套利是指買進一個期權(quán)的同時賣出另一個期權(quán)，這兩個期權(quán)同屬看漲或看跌，具有相同的標(biāo)的物和相同的到期日，但有著不同的執(zhí)行價格的交易行為

D．期權(quán)的水平套利是指買進和賣出敲定價格(即執(zhí)行價格)相同但到期月份不同的看漲期權(quán)或看跌期權(quán)合約的套利方式

2、關(guān)于實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，下列表述正確的有（）。A．期貨交易所對結(jié)算會員和非結(jié)算會員收取結(jié)算擔(dān)保金 B．結(jié)算會員對非結(jié)算會員結(jié)算、收取和追加保證金 C．期貨交易所只對結(jié)算會員結(jié)算、收取和追加保證金 D．期貨交易所應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會員收取結(jié)算擔(dān)保金

3、下面屬于黃金的價格影響因素的是 A：供應(yīng) B：消費 C：經(jīng)濟因素 D：政治因素

4、下列__是石油的主要消費國。A．日本 B．美國 C．沙特

D．歐洲各國

5、結(jié)算機構(gòu)作為結(jié)算保證金的收取、管理機構(gòu)，承擔(dān)風(fēng)險控制責(zé)任，履行職能。A：結(jié)算期貨交易盈虧 B：擔(dān)保交易履行 C：控制市場風(fēng)險 D：監(jiān)督會員的交易

6、下列人員中，應(yīng)當(dāng)對期貨公司的報告簽署確認意見的有__。A．期貨公司董事 B．高級管理人員 C．財務(wù)負責(zé)人

D．人力資源負責(zé)人

7、依據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司對非結(jié)算會員的所有結(jié)算科目的__應(yīng)當(dāng)與期貨交易所保持一致。A．格式 B．內(nèi)容 C．處理日期 D．處理方式

8、甲被某國有企業(yè)派往其參股的某非國有期貨公司擔(dān)任經(jīng)理，在職期間，甲擅自動用公司的公款用于個人購買股票，準(zhǔn)備賺了錢以后歸還。但甲由于缺乏股票知識，賠了不少錢，不得不連續(xù)挪用公款達10萬元。最終甲無力歸還這筆款。甲的行為不構(gòu)成（）。A．貪污罪 B．挪用公款罪 C．挪用資金罪 D．職務(wù)侵占罪

9、期貨交易所不得公布上市品種期貨合約的__。A．成交量

B．最高價與最低價 C．價格預(yù)測信息 D．成交價

10、以下關(guān)于多元線性回歸方程的顯著性檢驗說法正確的是 A：線性關(guān)系的檢驗與回歸系數(shù)的檢驗是等價的

B：在K個自變量中，只要有一個自變量與因變量的純屬關(guān)系顯著，F(xiàn)檢驗就能通過

C：通過F檢驗，并說明每個自變量與因變量的關(guān)系都顯著 D：回歸系數(shù)檢驗是對每一個回歸系數(shù)分別進行單獨的檢驗

11、在下列情況中，出現(xiàn)__情況將使賣出套期保值者出現(xiàn)虧損。A．正向市場中，基差走強 B．正向市場中，基差走弱 C．反向市場中，基差走強 D．反向市場中，基差走弱

12、國內(nèi)生產(chǎn)總值是指____ A：一個國家所有常住單位在一定時期內(nèi)收入初次分配的最終結(jié)果

B：所有常住單位在一定時期內(nèi)生產(chǎn)的全部貨物和服務(wù)價值扣除同期中間投入的全部非固定資產(chǎn)貨物和服務(wù)價值的差額 C：所有常住單位在一定時期內(nèi)生產(chǎn)的全部貨物和服務(wù)價值扣除折舊 D：國民生產(chǎn)總值加上國外凈要素收入

13、下列關(guān)于期貨市場風(fēng)險與現(xiàn)貨市場風(fēng)險的說法，正確的有__。A．期貨價格波動較小 B．期貨投機性較強

C．期貨交易的風(fēng)險易于延伸 D．期貨交易未來不確定因素多

14、下列有權(quán)對期貨公司及其分支機構(gòu)實行監(jiān)督管理的是（）。A．中國證監(jiān)會

B．中國證監(jiān)會的派出機構(gòu) C．期貨交易所 D．期貨業(yè)協(xié)會

15、下列關(guān)于投機者操作的說法，正確的有__。

A．止損單上的止損價格應(yīng)和當(dāng)時市場價格越接近越好

B．當(dāng)投機者的損失已經(jīng)達到事先確定的數(shù)額時，應(yīng)及時對沖 C．合理運用止損指令，可以限制損失、滾動利潤 D．如果行情變動有利，應(yīng)立即平倉

16、期貨公司應(yīng)當(dāng)在凈資本計算表的附注中，應(yīng)充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負債的． A：性質(zhì) B：涉及金額 C：進展情況 D：形成原因

17、下列關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員的說法，正確的有____ A：高級管理人員離開推薦公司后，其高管任職資格仍有效 采集者退散

B：高級管理人員涉嫌違法違規(guī)被處罰的，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)在被處罰之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告

C：經(jīng)紀(jì)公司對高級管理人員進行處分或者免職的應(yīng)在公布前向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案

D：期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人不能履行職務(wù)時可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行

18、從期貨交易起源與期貨交易特征分析，下列屬于期貨風(fēng)險成因的是。A：價格波動

B：保證金交易的杠桿效應(yīng) C：交易者的非理性投機

D：對抗性交易導(dǎo)致風(fēng)險具有連續(xù)性

19、下面關(guān)于交易量說法，正確的有__。

A．在三重頂中價格上沖到每個后繼的峰時，交易量放大 B．價格突破信號成立，則伴隨著較大交易量 C．下降趨勢中價格下跌，交易量較大 D．三角形整理形態(tài)中交易量較大

20、國際期貨市場的發(fā)展趨勢有（）。A．商品期貨保持穩(wěn)定 B．金屬期貨逐漸消退 C．金融期貨后來居上 D．期貨期權(quán)方興未艾

21、全面結(jié)算會員期貨公司依法可以劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會員保證金的情形有__。A．依據(jù)非結(jié)算會員的要求支付可用資金 B．收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)交存的保證金

C．收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費、稅款及其他費用 D．雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形

22、除供需關(guān)系外，__也能影響期貨價格。A．利率 B．匯率 C．戰(zhàn)爭

D．心理因素

23、在期貨交易中，與公開喊價相比較，電子化交易具有的優(yōu)勢包括__。A．可以部分取代交易大廳和經(jīng)紀(jì)人 B．降低市場參與者的交易成本 C．突破地域限制 D．交易差錯率較低 24、3月10日，某投機者在CME以1英鎊=1.4967美元的價位賣出4手3月期英鎊期貨合約；3月15日，該投機者在CME以1英鎊=1.4714美元的價位買入2手3月期英鎊期貨合約；3月20日，該投資者在CME以1英鎊=1.5174美元的價位買入另外2手3月期英鎊期貨合約平倉；其盈虧為。(不計算手續(xù)費，交易單位為625 000英鎊)A：獲利375美元 B：虧損375美元 C：獲利575美元 D：虧損575美元

25、期貨經(jīng)紀(jì)合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司進行期貨交易造成損失，除下列（）情況外，期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償客戶的損失。A．期貨公司能證明其所進行的交易是依據(jù)客戶交易指令進行的 B．期貨公司已經(jīng)竭盡全力去幫助客戶避免損失，但仍然沒能避免 C．客戶已經(jīng)對該交易行為予以追認 D．期貨公司已盡謹慎勤勉義務(wù)

第三篇：2015年下半年福建省期貨從業(yè)資格法律法規(guī)：設(shè)立期貨交易所考試試題

2015年下半年福建省期貨從業(yè)資格法律法規(guī)：設(shè)立期貨交

易所考試試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的。A：50％ B：60％ C：80％ D：70％

2、期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守保密原則，具體內(nèi)容包括（）。A．保守國家秘密

B．保守所在期貨經(jīng)營機構(gòu)秘密 C．保守投資者的商業(yè)秘密 D．保守投資者的個人隱私

3、企業(yè)拿一張3個月后到期的某銀行承兌匯票到一家商業(yè)銀行去提前兌現(xiàn)，若3個月后到期應(yīng)付100萬元，現(xiàn)在銀行只兌付98萬元，則此三個月匯票的年貼現(xiàn)率是 A：0.0204 B：0.0205 C：0.0816 D：0.0817

4、來經(jīng)（）許可，任何單位和個人不得發(fā)布期貨交易即時行情。A．國務(wù)院 B．期貨交易所 C．期貨公司

D．中國期貨業(yè)協(xié)會

5、期貨交易流程中，客戶辦理開戶登記的正確程序為__。A．簽署合同→風(fēng)險揭示→繳納保證金 B．風(fēng)險揭示→簽署合同→繳納保證金 C．繳納保證金→風(fēng)險揭示→簽署合同 D．繳納保證金→簽署合同→風(fēng)險揭示

6、在期貨市場中，金融貨幣因素對期貨價格的影響主要表現(xiàn)在__方面。A．黃金市場運行 B．利率 C．匯率

D．股票市場運行

7、香港交易所要求結(jié)算會員的最低資產(chǎn)凈值必須等于其客戶存款總款的____ A：4% B：5% C：6% D：7%

8、下列關(guān)于對期貨公司首席風(fēng)險官的監(jiān)管，說法正確的有__。A．中國證監(jiān)會依法對首席風(fēng)險官進行監(jiān)督管理 B．中國期貨業(yè)協(xié)會負責(zé)對首席風(fēng)險官進行自律管理 C．證券交易所對首席風(fēng)險官進行自律管理

D．中國證監(jiān)會派出機構(gòu)無權(quán)對首席風(fēng)險官進行監(jiān)督

9、在資本市場上，債務(wù)憑證的期限通常為（）年以上。A．半 B．一 C．兩 D．十

10、期貨交易投機者的目的是。A：獲得風(fēng)險收益 B：獲得實物

C：轉(zhuǎn)移價格風(fēng)險

D：讓渡商品的所有權(quán)

11、相關(guān)系數(shù)____ A：適用于單相關(guān) B：適用于復(fù)相關(guān)

C：既適用于單相關(guān)，也適用于復(fù)相關(guān) D：上述兩者都不適用

12、期貨的交割方式有（）。A．實物交割

B．按結(jié)算價格交割 C．現(xiàn)金交割

D．結(jié)算準(zhǔn)備金交割

13、下列人員或機構(gòu)不能作為隱匿、銷毀財會憑證罪的主體的有__。A．企業(yè)內(nèi)部的會計人員 B．單位

C．公司、企業(yè)的直接負責(zé)的主管人員 D．公司內(nèi)部的一線生產(chǎn)人員

14、技術(shù)分析法的基礎(chǔ)是。A：道氏理論 B：波浪理論 C：江恩理論

D：循環(huán)周期理論

15、證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)（）的規(guī)定，指定有關(guān)負責(zé)人和有關(guān)部門負責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理。

A．內(nèi)部控制制度 B．風(fēng)險隔離制度

C．合規(guī)、審慎經(jīng)營原則 D．獨立經(jīng)營原則

16、審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所規(guī)定的比例為標(biāo)準(zhǔn)。A：風(fēng)險準(zhǔn)備金 B：結(jié)算擔(dān)保金 C：交易保證金 D：存款準(zhǔn)備金

17、尚未取得（）資格的期貨公司，不得申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。A．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) B．期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

C．金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) D．商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

18、一般而言，一種商品的替代性商品越多，該商品的需求彈性就____ A：越小 B：越大 C：趨于零 D：不確定

19、關(guān)于鄭州商品交易所的小麥期貨合約，以下表述正確的有__。A．交易單位為10噸/手

B．報價單位為元(人民幣)/噸

C．合約交割月份為每年的1、3、5、7、9、11月 D．最后交易日為交割月第7個營業(yè)日 20、如果成立，則技術(shù)分析法無效 A：弱式有效市場 B：半強式有效市場 C：半弱式有效市場 D：強式有效市場

21、從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會或者中國期貨業(yè)協(xié)會報告，（）應(yīng)當(dāng)對期貨從業(yè)人員的報告行為保密。A．中國證監(jiān)會 B．中國期貨業(yè)協(xié)會

C．中國證監(jiān)會和期貨公司

D．中國證監(jiān)會和中國期貨業(yè)協(xié)會

22、期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對該期貨公司采取責(zé)令（）、指定其他機構(gòu)托管或者接管等監(jiān)管措施。A．立即破產(chǎn) B．停業(yè)整頓 C．就地解散 D．限期清算

23、以__為代表的期貨投資基金的監(jiān)管模式，是通過一些間接的法規(guī)來制約基金業(yè)的活動，并沒有全國性管理機構(gòu)，主要依靠證券交易所、基金業(yè)協(xié)會等進行自我監(jiān)管。A．英國 B．新加坡 C．美國 D．日本

24、我國期貨交易采用的結(jié)算制度是（）。A．平倉結(jié)算制度

B．當(dāng)日無負債結(jié)算制度 C．循環(huán)結(jié)算制度

D．合約到期結(jié)算制度

25、來自于期貨市場之外，對期貨市場的相關(guān)主體可能產(chǎn)生影響的風(fēng)險是__。A．可控風(fēng)險 B．不可控風(fēng)險 C．代理風(fēng)險 D．交易風(fēng)險

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、關(guān)于期貨交易的正確描述是__。A．期貨交易實行當(dāng)日無負債結(jié)算制度 B．期貨交易以公開競價的方式集中進行 C．期貨交易的對象均為實物商品

D．期貨交易的目的在于買賣現(xiàn)貨商品

2、A市B區(qū)的甲是F市C區(qū)的天嘯期貨公司的客戶。某日，甲被臨時委派出國，便委托天嘯公司的從業(yè)人員笑天將其10月份的合約在下跌10%時賣出，并和笑天簽訂了書面委托協(xié)議。甲出國后，行情開始下跌。笑天判斷行情不久將強勢反彈，因此在合約下跌10%時并沒有賣出。行情繼續(xù)下跌，至合約下跌50%時仍沒有反彈的跡象，笑天只好將合約忍痛賣出止損，但此時已虧損了15萬元。甲回國知道此事后非常氣憤，欲通過司法途徑維護自己的合法權(quán)益，則（）。A．若甲以違約為由，則可以向F市中級人民法院起訴 B．若甲以違約為由，則可以向A市中級人民法院起訴 C．若甲以侵權(quán)為由，則可以向F市中級人民法院起訴 D．若甲以侵權(quán)為由，則可以向A市中級人民法院起訴

3、申請設(shè)立期貨交易所，不需要向中國證監(jiān)會提交的文件和材料是（）。A．理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員名單及簡歷 B．?dāng)M任用高級管理人員及其親屬的名單及簡歷 C．場地、設(shè)備、資金證明文件及情況說明 D．?dāng)M加入會員或者股東出資證明

4、對違反《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則（試行）》的會員單位，經(jīng)告誡仍不改正，協(xié)會將視其情節(jié)輕重給予（）紀(jì)律懲戒。A．批評

B．協(xié)會內(nèi)通報批評 C．通過媒體公開譴責(zé) D．取消會員資格并公告

5、下列期貨公司變更股權(quán)的情形，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的有（）。A．單個股東的持股比例增加到5%以上

B．有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5%以上 C．持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)

D．有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)

6、我國的介紹經(jīng)紀(jì)商能提供的服務(wù)有。A：協(xié)助辦理開戶手續(xù)

B：提供期貨行情信息、交易設(shè)施 C：中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù) D：代理期貨公司收付保證金

7、交割倉庫針對交割商品的管理主要包括__。A．負責(zé)將交割商品從工廠運至指定交割倉庫 B．商品審驗及開具倉單 C．交割儲備商品的管理 D．為投資者提供配套服務(wù)

8、下列關(guān)于套期保值者、投機者和套利者之間關(guān)系的說法，正確的有__。A．套期保值者和投機者、套利者之間相互依存

B．投機者、套利者承擔(dān)了套期保值者轉(zhuǎn)移出來的風(fēng)險 C．套期保值者將風(fēng)險中附著的收益轉(zhuǎn)移給投機者和套利者

D．投機者、套利者的介入為套期保值者提供了更多的交易機會

9、關(guān)于對投資者的財務(wù)狀況評估，下列說法正確的有__。

A．投資者提供的銀行存款證明應(yīng)當(dāng)為加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本外幣定、活期存折、存單等證明文件

B．投資者提供的黃金資產(chǎn)證明應(yīng)當(dāng)為加蓋銀行業(yè)務(wù)章的紙黃金證明文件

C．投資者提供的理財產(chǎn)品(計劃)資產(chǎn)證明應(yīng)當(dāng)為與商業(yè)銀行、證券公司、信托公司等機構(gòu)簽署的相關(guān)協(xié)議或者由上述機構(gòu)出具的資產(chǎn)證明文件

D．投資者提供的債券資產(chǎn)證明應(yīng)當(dāng)為加蓋銀行或者證券公司專用章的國債、企業(yè)債、公司債、可轉(zhuǎn)債等證明文件

10、技術(shù)分析一般對__進行分析。A．持倉量 B．需求量 C．交易量 D．價格

11、下列關(guān)于責(zé)任承擔(dān)的表述正確的是（）。

A．期貨交易所故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單而導(dǎo)致客戶損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任

B．期貨公司私下對沖的市場交易行為，應(yīng)當(dāng)認定無效

C．在確認侵權(quán)行為時，如期貨公司和客戶均有過錯造成的損失，應(yīng)由期貨公司承擔(dān) 80%的賠償責(zé)任

D．期貨公司以客戶名義進行交易所造成的損失，在客戶未予追認的情況下，應(yīng)由期貨公司承擔(dān)

12、設(shè)立期貨公司，持有100％股權(quán)的股東凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣億元。A：3 B：5 C：10 D：20 13、6月份大豆現(xiàn)貨價格為5 000元/噸，某生產(chǎn)商計劃在9月份大豆收獲時賣出500噸大豆。由于擔(dān)心價格下跌，以5 050元/噸的價格賣出500噸11月份的大豆期貨合約。到9月份，大豆現(xiàn)貨價格上漲至5200元/噸，此時期貨價格亦漲至5250元/噸，此時賣出現(xiàn)貨并平倉期貨。則下列說法不正確的是__。A．該生產(chǎn)商在期貨市場上出現(xiàn)虧損

B．賣出套期保值使得保值者失去了價格有利變動獲得更高利潤的機會 C．實際的大豆賣出價格為5 000元/噸

D．為規(guī)避本題中價格變動帶來的損失，生產(chǎn)商應(yīng)采用買入套期保值策略

14、刑法修正案規(guī)定：證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，進行下列（）行為，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。

A．散布虛假信息

B．買入或者賣出該證券

C．從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易 D．泄露該信息

15、企業(yè)在運用貨幣期權(quán)來套期保值時，正確的做法是（）。A．當(dāng)企業(yè)有應(yīng)付外幣賬款時，買入看漲期權(quán) B．當(dāng)企業(yè)有應(yīng)收外幣賬款時，買入看漲期權(quán) C．當(dāng)企業(yè)有應(yīng)付外幣賬款時，買入看跌期權(quán) D．當(dāng)企業(yè)有應(yīng)收外幣賬款時，買入看跌期權(quán)

16、期貨交易所向會員收取的保證金可以分為（）。A．結(jié)算準(zhǔn)備金 B．交易準(zhǔn)備金 C．結(jié)算保證金 D．交易保證金

17、保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險準(zhǔn)備金總額的____繳納形成。A：5% B：10% C：15% D：20%

18、近20年來，金融期貨發(fā)展的特點表現(xiàn)在__。A．交易量大大超過商品期貨

B．目前在國際期貨市場上，金融期貨已占據(jù)了主導(dǎo)地位 C．外匯期貨、利率期貨和股指期貨是金融期貨的三大類別 D．在全球期貨中，金融期貨僅次于農(nóng)產(chǎn)品期貨

19、下列關(guān)于期貨市場風(fēng)險與現(xiàn)貨市場風(fēng)險的說法，正確的有__。A．期貨價格波動較小 B．期貨投機性較強

C．期貨交易的風(fēng)險易于延伸 D．期貨交易未來不確定因素多

20、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立營業(yè)部負責(zé)人（）制度。A．強制休假 B．定期審計 C．定期報告 D．輪崗

21、下列關(guān)于商品期貨的說法，正確的有__。

A．標(biāo)的商品必須能保存較長的時間而品質(zhì)不變，因此活牲畜不能作為期貨合約標(biāo)的物

B．商品期貨是最早的期貨交易種類 C．能源期貨不屬于商品期貨

D．商品期貨是以實物商品為標(biāo)的物的期貨合約

22、假設(shè)黃金現(xiàn)價為733美元/盎司，其存儲成本為每年2美元/盎司，一年后支付，美元一年期無風(fēng)險利率為4%。則一年期黃金期貨的理論價格為____美元/盎司。A：735.00 B：746.28 C：764.91 D：789.55

23、當(dāng)基差從“-10美分”變?yōu)椤?9美分”時，__。A．市場處于正向市場 B．基差為負 C．基差走弱

D．此情況對賣出套期保值者不利

24、下列關(guān)于利率期貨合約的說法，正確的有__。

A．CME的3個月期國債期貨合約指數(shù)的最小變動點是1/2個基點 B．一個CME的3個月期國債期貨合約的最小變動價值是 12.5美元 C．一個CME的3個月期歐洲美元期貨合約的最小變動價值是25美元

D．CME規(guī)定，對于現(xiàn)貨月合約，3個月期歐洲美元期貨的指數(shù)最小變動點為1/4個基點

25、生產(chǎn)經(jīng)營者因擔(dān)心未來現(xiàn)貨商品價格下跌，所以采取__套期保值方式來保護其日后的利益。A．多頭 B．空頭 C．買入 D．賣出

第四篇：湖北省期貨從業(yè)資格：期貨交易所考試試題

湖北省期貨從業(yè)資格：期貨交易所考試試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、鄭州商品交易所小麥期貨合約最小變動價位是（）元/噸。A．1 B．5 C．10 D．100

2、假如滬深300股指期貨某合約的報價為4100點，期貨公司收取的保證金為12%，那么2手該合約所需的保證金為__。A．10.76萬元 B．11.76萬元 C．14.76萬元 D．29.52萬元

3、“美元匯率對銅價格的影響”屬于期貨專題報告中對專題分析 A：數(shù)據(jù) B：突發(fā)事件 C：重要因素

D：市場結(jié)構(gòu)及交易制度

4、申請設(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的文件和材料不包括__。A．申請書

B．章程和交易規(guī)則草案 C．所有交易品種的交易細則 D．經(jīng)營計劃

5、在我國的期貨交易所中，不區(qū)分結(jié)算會員和非結(jié)算會員的交易所有__。A．鄭州商品交易所 B．大連商品交易所 C．中國金融期貨交易所 D．上海期貨交易所

6、期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備申請日前3個會計連續(xù)盈利、每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣（）億元。A．10 B．5 C．3 D．1

7、具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司和獨資期貨公司等應(yīng)當(dāng)設(shè)。A：執(zhí)行董事 B：非執(zhí)行董事 C：獨立董事 D：內(nèi)部董事

8、期貨公司應(yīng)當(dāng)在依法批準(zhǔn)的開立期貨保證金賬戶。A：期貨公司

B：期貨保證金存管銀行 C：中國證監(jiān)會 D：期貨交易所

9、在證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的人員必須（）。A．具備期貨從業(yè)資格 B．具備代理人從業(yè)資格 C．具備銀行從業(yè)資格

D．經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會批準(zhǔn)

10、我國黃大豆2號期貨可參與交割的為____ A：大豆1號 B：非轉(zhuǎn)基因大豆

C：進口大豆和國產(chǎn)大豆 D：轉(zhuǎn)基因大豆

11、代理風(fēng)險存在于（）。A．交易所與結(jié)算機構(gòu)之間 B．客戶與期貨公司之間 C．期貨公司與結(jié)算機構(gòu)之間 D．客戶與交易所之間

12、假設(shè)某投資者持有A、B、C三只股票。三只股票的β系數(shù)分別為1．

2、0．9和1．05，其資金分配分別是：100萬元、200萬元和300萬元，則該股票組合的β系數(shù)為。A：1．025 B：0．95 C：1．05 D：1．125

13、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定，凈資本的計算公式為____ A：凈資本＝凈資產(chǎn)－資產(chǎn)調(diào)整值＋負債調(diào)整值－客戶未足額追加的保證金 B：凈資本＝凈資產(chǎn)－資產(chǎn)調(diào)整值＋負債調(diào)整值

C：凈資本＝凈資產(chǎn)－資產(chǎn)調(diào)整值＋負債調(diào)整值＋客戶未足額追加的保證金－其他調(diào)整項

D：凈資本＝凈資產(chǎn)－資產(chǎn)調(diào)整值＋負債調(diào)整值－客戶未足額追加的保證金－/＋其他調(diào)整項

14、期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的期貨從業(yè)人員不得從事的行為包括__。A．以本人名義從事期貨交易

B．泄露因工作關(guān)系掌握的非結(jié)算會員的結(jié)算信息 C．代理客戶從事期貨交易

D．利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會員的合法權(quán)益

15、反向市場中，發(fā)生以下______時應(yīng)采取牛市套利決策。A．近期月份合約價格上升幅度大于遠期月份合約 B．近期月份合約價格上升幅度等于遠期月份合約 C．近期月份合約價格上升幅度小于遠期月份合約 D．近期月份合約價格下降幅度大于遠期月份合約

16、基差交易是指按一定的基差來確定（），以進行現(xiàn)貨商品買賣的交易形式。A．現(xiàn)貨與期貨價格之差 B．現(xiàn)貨價格與期貨價格 C．現(xiàn)貨價格 D．期貨價格

17、介紹經(jīng)紀(jì)商主要業(yè)務(wù)是為期貨公司開發(fā)客戶或接受期貨、期權(quán)指令，但不能接受客戶的資金，且必須通過______進行結(jié)算。A．期貨公司 B．會員

C．期貨交易所 D．非結(jié)算會員

18、______是指由期貨交易所指定的、為期貨合約履行實物交割的交割地點。A．期貨交易所 B．期貨公司 C．交割倉庫 D．會員

19、期貨從業(yè)人員對協(xié)會的紀(jì)律處分不服的，可以向協(xié)會． A：申訴 B：反映 C：上訪

D：申請復(fù)議

20、大多數(shù)期貨交易都是通過__的方式了結(jié)履約責(zé)任。A．實物交割 B．現(xiàn)金交割 C．期貨轉(zhuǎn)現(xiàn)貨 D．對沖平倉

21、題干: 5月15日，某投機者在大連商品交易所采用蝶式套利策略，賣出5張7月大豆期貨合約，買入10張9月大豆期貨合約，賣出5張11月大豆期貨合約；成交價格分別為1750元/噸、1760元/噸和1770元/噸。5月30日對沖平倉時的成交價格分別為1740元/噸、1765元/噸和1760元/噸。在不考慮其它因素影響的情況下，該投機者的凈收益是__元。A．1000 B．2000 C．1500 D．150

22、套利交易在期貨市場起著獨特的作用，其包括__。A．為交易者提供風(fēng)險對沖的機會 B．增加市場流動性

C．有助于價格恢復(fù)到正常水平D．有助于投機者平均收益的提高

23、如果相信市場有效，投資人將采取的投資策略是____ A：被動投資策略 B：退出市場策略 C：主動投資策略

D：投資策略不取決于市場是否有效

24、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交申請日前個月月末的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表，及申請日前個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的書面保證． A：1；1 B：1；2 C：2；2 D：2；3

25、屬于持續(xù)整理形態(tài)的價格曲線的形態(tài)有__。A．圓弧形態(tài) B．雙重頂形態(tài) C．旗形 D．V形

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司辦理（）等事項，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起2個月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A．期貨公司變更10%的股權(quán) B．期貨公司解散

C．期貨公司收購境外期貨類經(jīng)營機構(gòu) D．變更注冊資本

2、期貨公司及其分支機構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取__等監(jiān)管措施。

A．撤銷任職資格 B．記入信用記錄 C．提示 D．談話

3、下列屬于賣出信號的有（）。

A．WMS% R連續(xù)幾次撞底，局部形成雙重底 B．WMS% R進入高位后，價格還繼續(xù)上升 C．WMS% R進入低位后，價格還繼續(xù)下降 D．WMS% R連續(xù)幾次撞頂，局部形成多重頂

4、股票期貨的優(yōu)點有__。A．賣空更便捷 B．交易費用低廉 C．具有杠桿效應(yīng) D．可降低系統(tǒng)風(fēng)險

5、證券公司不得有下列的行為。A：收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

B：為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保 C：代客戶下達交易指令 D：利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易

6、期貨交易所的合并、分立，由____批準(zhǔn)。A：期貨業(yè)協(xié)會 B：中國證監(jiān)會 C：財政部

D：國家工商總局

7、下列不是單向二叉樹定價模型的假設(shè)的是____ A：未來股票價格將是兩種可能值中的一個 B：允許賣空

C：允許以無風(fēng)險利率借人或貸出款項 D：看漲期權(quán)只能在到期13執(zhí)行8、11DPE期貨是指____期貨。

A：鄭州商品交易所線型低密度聚乙烯 B：大連商品交易所精對苯二甲酸 C：鄭州商品交易所精對苯二甲酸

D：大連商品交易所線型低密度聚乙烯

9、套利交易中模擬誤差產(chǎn)生的原因有__。A．組成指數(shù)的成份股太多

B．短時間內(nèi)買進賣出太多股票有困難 C．買賣的沖擊成本較大

D．股市買賣有最小單位的限制

10、交易者在決定是否買空或賣空期貨合約的時候，應(yīng)該事先為自己確定__，作好交易前的心理準(zhǔn)備。A．退出市場的時間 B．最低獲利目標(biāo)

C．期望承受的最大虧損限度 D．實物交割的價格

11、以下關(guān)于期貨公司會員單位的說法，正確的是。

A：建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度 B：遵照中國證監(jiān)會和中國金融期貨交易所的有關(guān)規(guī)定 C：建立健全內(nèi)控合規(guī)制度

D：會員單位開戶時，向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險

12、下列關(guān)于集合競價產(chǎn)生價格的方法，描述不正確的是____ A：交易系統(tǒng)分別對所有有效的買入申報按申報價由高到低的順序排列 B：申報價相同的按照進入系統(tǒng)的時間先后排列

C：交易系統(tǒng)依次逐步將排在前面的買入申報和賣出申報配對成交，直到不能成交為止

D：最后一筆成交的的申報價為集合競價產(chǎn)生的價格

13、中國金融期貨交易所應(yīng)當(dāng)從投資者的（）制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實施指引，并報中國證監(jiān)會備案。A．經(jīng)濟實力

B．股指期貨產(chǎn)品認知能力 C．投資經(jīng)歷 D．學(xué)歷水平

14、期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明下列事項． A：設(shè)立目的和職責(zé)

B：名稱、住所和營業(yè)場所 C：注冊資本及其構(gòu)成 D：營業(yè)期限

15、熊市套利者可以獲利的情況有__。

A．近期合約價格小幅上升，遠期合約價格大幅度上升 B．遠期合約價格小幅上升，近期合約價格大幅度上升 C．近期合約價格下降幅度大于遠期合約價格下降幅度 D．近期合約價格上升幅度大于遠期合約價格上升幅度

16、期貨公司首席風(fēng)險官向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交上一全面工作報告，其內(nèi)容包括__。A．所做的盡職調(diào)查

B．期貨公司內(nèi)部控制狀況 C．提出的整改意見 D．期貨公司整改效果

17、期貨交易所在指定交割倉庫時，主要考慮的因素是__。A．倉庫所在地區(qū)的生產(chǎn)或消費集中程度 B．倉庫所在地區(qū)距離交易所的遠近C．倉庫的存儲條件

D．倉庫的運輸條件和質(zhì)檢條件

18、期貨合約的主要條款包括__。A．交易單位與合約價值 B．最小變動價位

C．每日價格最大波動限制 D．最后交易日

19、境內(nèi)單位或者個人從事境外期貨交易的辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同（）等有關(guān)部門制訂，報國務(wù)院批準(zhǔn)后施行。A．國務(wù)院商務(wù)主管部門 B．外匯管理部門

C．銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu) D．國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)

20、期貨侵權(quán)糾紛可由下列（）法院管轄。A．侵權(quán)行為實施地人民法院 B．原告住所地人民法院 C．被告住所地人民法院

D．侵權(quán)結(jié)果發(fā)生地人民法院

21、以下說法錯誤的有（）。

A．不得獲取利益是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)遵守的原則 B．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取利益的應(yīng)當(dāng)退還

C．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取不正當(dāng)利益的應(yīng)當(dāng)退還 D．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)嚴格自律

22、下列關(guān)于限價指令的說法正確的有______。A．必須按限定價格或更好的價格成交 B．下達指令時，客戶必須指明具體價位 C．成交速度慢

D．可以有效鎖定利潤

23、當(dāng)ADX曲線持續(xù)上升到高位，說明目前價格波動 A：沒有趨勢

B：有一個明確固定的方向 C：有上升趨勢

D：可能是上升也可能是下降

24、期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同____制定。A：期貨交易所 B：中國證監(jiān)會 C：中國人民銀行 D：國務(wù)院財政部門

25、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達到預(yù)警值標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)視情況采取的措施有（）。

A．向公司出具警示函，并抄送全體股東 B．對公司管理人員進行監(jiān)管談話

C．要求公司進行重大業(yè)務(wù)決策時，至少提前5個工作日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送臨時報告

D．責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告

第五篇：2015年臺灣省期貨從業(yè)資格：期貨交易所的職能考試試題

2015年臺灣省期貨從業(yè)資格：期貨交易所的職能考試試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、基本面分析派人士依據(jù)來預(yù)測未來市場價格 A：市場信息 B：公共信息 C：全部信息 D：干擾信息

2、期權(quán)按照標(biāo)的物不同，可以分為金融期權(quán)與商品期權(quán)，下列屬于金融期權(quán)的是__。

A．利率期貨 B．股票指數(shù)期權(quán) C．外匯期權(quán) D．能源期權(quán)

3、下列有關(guān)對稱三角形的說法錯誤的是__。A．對稱三角形持續(xù)時間不應(yīng)過長

B．越靠近三角形的頂點其功能就越不明顯 C．對稱三角形只是原有趨勢的修整

D．對稱三角形的突破位置應(yīng)在三角形橫行寬度的1/2到3/5處

4、通常出現(xiàn)下列__情況之一時，將導(dǎo)致本國貨幣貶值。A．提高本幣利率 B．降低本幣利率 C．本國順差擴大 D．本國逆差擴大

5、下列期貨交易所中，主要從事短期利率期貨交易的有__。A．芝加哥商業(yè)交易所 B．芝加哥期貨交易所 C．歐洲期貨交易所 D．泛歐交易所

6、下列關(guān)子期貨合約主要條款的說法，不正確的是__。A．合約名稱注明了該合約品種名稱及其上市交易所名稱 B．期貨交易時必須以交易單位的整數(shù)倍進行買賣

C．最小變動價位乘以交易單位是合約價值的最小變動值 D．交割地點由買賣雙方協(xié)商選定

7、某交易者在3月20日賣出1手7月份大豆合約，價格為1840元/噸，同時買入1手9月份大豆合約價格為1890元/噸。5月20日，該交易者買入1手7月份大豆合約，價格為1810元/噸，同時賣出1手9月份大豆合約，價格為1875元/噸，交易所規(guī)定1手=10噸，則該交易者套利的結(jié)果為__元。A．虧損150 B．獲利150 C．虧損200 D．獲利200

8、江恩輪中輪的作用有__ A．可以預(yù)測價位 B．可以預(yù)測時間

C．可以分析長期周期 D．可以確定交易時機

9、為了控制期貨交易的特殊風(fēng)險，交易所實行強行平倉制度。當(dāng)會員或投資者出現(xiàn)__情況時，需要進行強行平倉。A．對沖交易 B．資金不足 C．持倉超限 D．違規(guī)處罰

10、短期國庫券期貨屬于（）。A．外匯期貨? B．股指期貨? C．利率期貨? D．商品期貨

11、CFA是的英文縮寫 A：國際注冊投資分析師 B：特許金融分析師 C：歐洲分析師

D：亞洲分析師聯(lián)合會

12、在美國，聯(lián)邦監(jiān)管機構(gòu)授權(quán)的行業(yè)自律組織是__。A．管理期貨協(xié)會(MFA)B．全國期貨業(yè)協(xié)會(NFA)C．期貨行業(yè)協(xié)會(FIA)D．商品期貨交易委員會(CFTC)

13、首席風(fēng)險官不能勝任工作，期貨公司（）可免除其職務(wù)。A．中國證監(jiān)會 B．股東大會 C．董事會 D．總經(jīng)理

14、美國長期國債的英文縮寫為。A：T—Bills B：T—Notes C：T—Bonds D：Gilts

15、商品市場需求量不包括__。A．國內(nèi)消費量 B．出口量 C．進口量

D．期末商品結(jié)存量

16、客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間內(nèi)向期貨公司提出（）。A．口頭異議 B．書面異議 C．電話咨詢 D．撤銷合同

17、在下列期貨品種中，屬于商品期貨的有__。A．金屬期貨 B．能源期貨 C．歐元期貨 D．林產(chǎn)品期貨

18、持倉費包括為擁有或保留商品、資產(chǎn)等支付的__。A．交易手續(xù)費 B．倉儲費 C．保險費 D．利息

19、下列哪幾種形態(tài)的反轉(zhuǎn)深度和高度是可測的__ A．三重頂(底)形 B．頭肩頂(底)形 C．雙重頂(底)形 D．圓弧形態(tài)

20、下列關(guān)于跨市套利的說法，錯誤的是

A：從貿(mào)易流向和套利方向一致性的角度出發(fā)，跨市套利一般可分為正向套利和反向套利

B：如果貿(mào)易方向和套利方向一致則稱為正向跨市套有利；反之，稱為反向跨市套利

C：國內(nèi)銅以進口為主，在LME做多的同時，在上海期貨交易做空，這樣的交易稱為反向套利

D：正向套利是較常采用的一種跨市套利

21、每個期貨合約均以作為計算當(dāng)日盈虧的依據(jù)。A：當(dāng)日開盤價 B：當(dāng)日收盤價 C：當(dāng)日結(jié)算價 D：當(dāng)日均價

22、套利的作用包括__。

A．套利行為有助于價格發(fā)現(xiàn)功能的有效發(fā)揮 B．套利行為的存在增大了期貨市場的交易量 C．套利行為促進交易的流暢化 D．套利行為有效降低了市場風(fēng)險

23、下列關(guān)于最小變動價位，正確的說法有__。A．較小的最小變動價位有利于市場流動性的增加 B．最小變動價位過大，會減少交易量 C．最小變動價位過大，會影響市場的活躍 D．最小變動價位過小，會使交易復(fù)雜化

24、某種商品期貨合約交割月份的影響因素有__。A．該商品的體積 B．該商品的儲藏、保管方式和特點 C．該商品的生產(chǎn)、使用、消費等特點 D．該商品的期貨價格的價格波動規(guī)律

25、股票期貨的理論價格為（）。

A．現(xiàn)貨價格+資金占用成本-持有期分紅 B．現(xiàn)貨價格+資金占用成本+持有期分紅 C．現(xiàn)貨價格-資金占用成本+持有期分紅 D．現(xiàn)貨價格+凈持有成本

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、期貨公司獨立董事的行為規(guī)則為（）。A．維護期貨公司利益

B．發(fā)表客觀、公正的獨立意見 C．對期貨公司擴大盈利獻計獻策

D．重點關(guān)注和保護客戶、中小股東的利益

2、當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，采?。ǎ┚o急措施。A．調(diào)整漲跌停板幅度 B．暫時停止交易

C．限制會員或者客戶的最大持倉量 D．提高保證金

3、保證金不足的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)以__代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對該非結(jié)算會員的相應(yīng)追償權(quán)。A．風(fēng)險準(zhǔn)備金

B．其他非結(jié)算會員的保證金 C．自有資金

D．其他結(jié)算會員期貨公司的保證金

4、下列行為違反《期貨交易管理條例》規(guī)定的是（）。A．聯(lián)手買賣 B．惡意串通

C．編造有關(guān)期貨交易的虛假信息 D．傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息

5、以下利率期貨合約中，不采取指數(shù)式報價方法的有__。A．CME 3個月期國債 B．CME 3個月期歐洲美元 C．CBOT 5年期國債 D．CBOT l0年期國債

6、假設(shè)滬深300股指期貨的保證金為7%，合約乘數(shù)為350，那么當(dāng)滬深300指數(shù)為1250點時，投資者交易一張期貨合約，需要支付保證金__元。A．11875 B．23750 C．28570 D．30625

7、下列各種指數(shù)中，采用加權(quán)平均法編制的有__。A．道瓊斯平均系列指數(shù) B．標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù) C．香港恒生指數(shù)

D．英國金融時報指數(shù)

8、江恩認為較重要的短期循環(huán)周期包括： A：4小時 B：3周 C：7個月 D：3年

9、期貨從業(yè)人員為了個人或投資者的不當(dāng)利益而嚴重損害社會公共利益、所在期貨經(jīng)營機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益，情節(jié)嚴重的，由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在____拒絕受理從業(yè)人員資格申請。A：6個月 B：1年 C：2年

D：3年或永久

10、價格形態(tài)的主要類型有__。A．持續(xù)整理形態(tài) B．持續(xù)突破形態(tài) C．反轉(zhuǎn)整理形態(tài) D．反轉(zhuǎn)突破形態(tài)

11、原先1美元兌換102.25日元，現(xiàn)在1美元兌換101.25日元，則__。A．美元貶值 B．日元貶值

C．對美元而言是直接標(biāo)價法 D．對日元而言是直接標(biāo)價法

12、利用同一商品但不同交割月份之間價格差距出現(xiàn)異常變化時進行對沖而獲利的方法屬于__。A．跨期價差交易 B．跨市價差交易 C．跨商品價差交易 D．跨地域價差交易

13、以下情形中，構(gòu)成操縱證券、期貨交易的有__。

A．編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場 B．在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量

C．與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易，影響證券期貨交易價格或者證券、期貨交易量

D．單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢，持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量

14、期貨市場上的套期保值最基本的操作方式有__。A．交叉套期保值

B．相同或相近月份套期保值 C．買入套期保值 D．賣出套期保值 15、2009年，（）共交易合約居各大類期貨和期權(quán)交易量首位。A：全球股指期貨和期權(quán) B：個股期貨和期權(quán) C：利率期貨和期權(quán) D：外匯期貨和期權(quán)

16、某投資者以2100元/噸賣出5月大豆期貨合約一張，同時以2000元/噸買入7月大豆合約一張，當(dāng)5月合約和7月合約價差為__元時，該投資者獲利。A．150 B．50 C．100 D．-80

17、申請除期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括____ A：具有經(jīng)濟管理工作3年以上經(jīng)驗

B：具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗 C：具有從事法律、會計業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗 D：具有大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷

18、小麥?zhǔn)鞘澜缟献钪匾募Z食品種，按生長季節(jié)劃分的品種包括__。A．春小麥 B．夏小麥 C．秋小麥 D．冬小麥

19、當(dāng)基差從“10 cents under”變?yōu)椤? cents under”時，__。A．市場處于正向市場 B．基差為負 C．基差走弱

D．此情況對賣出套期保值者有利

20、下面屬于黃金需求體系內(nèi)容的是 A：首飾用金 B：工業(yè)用金 C：金條投資 D：ETF投資

21、股票指數(shù)期貨交易的特點有__。A．以現(xiàn)金交收和結(jié)算 B．以小博大 C．套期保值 D．投機

22、關(guān)于外匯儲備的變化說法正確的是____ A：國際收支順差，外匯儲備減少 B：國際收支逆差，外匯儲備增加 C：國際收支順差，外匯儲備增加 D：以上說法都不對

23、的內(nèi)容和格式由中國期貨業(yè)協(xié)會制定． A：《期貨交易效益說明書》 B：《期貨公司勞動合同》 C：《期貨交易風(fēng)險說明書》 D：《期貨經(jīng)紀(jì)合同指引》

24、期權(quán)的買方了結(jié)期權(quán)的方式包括（）。A．放棄行使權(quán)利 B．行使權(quán)利 C．對沖平倉

D．與另一賣方協(xié)商了結(jié)

25、套期保值能夠有效規(guī)避價格風(fēng)險的原理包括__。A．現(xiàn)貨市場和期貨市場的價格變動趨勢通常相同 B．現(xiàn)貨市場和期貨市場的價格變動趨勢通常相反 C．期貨市場和現(xiàn)貨市場交易方向相同，期限互配

D．隨著期貨合約到期日來臨，現(xiàn)貨價格與期貨價格呈現(xiàn)趨同性