第一篇：2015年上半年甘肅省基金從業(yè)資格：基金業(yè)績評價考試試題

2015年上半年甘肅省基金從業(yè)資格：基金業(yè)績評價考試試

題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、____是指對計劃中的主要目標和建議進行簡短的概述，使相關部門和人員能快速地瀏覽整個計劃的內容。A：計劃實施概要 B：市場營銷現狀

C：市場威脅和市場機會

D：目標市場和可能存在的問題

2、下列關于國家股的說法，錯誤的是__。A．國家股是國有股權的一個組成部分 B．國家股可由國務院授權投資的機構持有 C．國有股權原則上不可以轉讓

D．國有資產管理部門是國有股權行政管理的專職機構

3、下列銷售人員的行為，可能導致銷售人員合規(guī)風險的是__。A．處理投資者申請出現差錯 B．接受投資者全權委托 C．對投資者作出盈虧承諾

D．審核投資者開戶證件、資料時不嚴

4、基金銷售市場細分的原則中，__要求銷售機構能夠清楚地認識不同細分市場的客戶差異。A．易入原則 B．可測原則 C．成長原則 D．識別原則

5、下列不屬于影響金融期貨價格的主要因素是____ A：現貨價格

B：要求的收益率或貼現率 C：現貨金融工具的付息情況 D：匯率的變動

6、某開放式基金的管理費為1.0%，申購費1.2%，托管費0.2%，投資者趙先生以10000元現金申購該基金，如果當日基金份額凈值為1.19元，那么趙先生得到的基金份額是__份。A．8203.36 B．8303.72 C．8403.36 D．8503.72

7、海外成熟市場上，金融產品銷售過程中最基本的需要遵循的原則是__。A．“了解你的產品” B．“了解你的客戶” C．“了解你的職責” D．“了解你的目標”

8、分析債券基金的兩個主要角度是__。

A．對基金持有債券的數量和信用等級的分析 B．對基金持有債券的平均久期和信用等級的分析 C．對基金持有債券的數量和債券價格的分析

D．對基金持有債券的平均久期和債券價格的分析

9、在基金招募說明書封面的顯著位置，基金管理人作出的提示可以是__。A．基于本基金的過往表現，今年本基金年收益率平均將超過20% B．本基金投資于收益穩(wěn)定的證券，預計但不保證年收益率為10% C．基金過往業(yè)績不預示未來表現；不保證基金一定有盈利，也不保證最低收益 D．基于本基金的過往表現，今年本基金年收益率肯定超過15%

10、隨著國際經濟、金融形勢的變化，目前不少國家成立了主權財富基金，對此下列說法正確的是__。

A．主權財富基金主要是為了管理國家擁有的大量的官方外匯儲備

B．2007年10月29日，中國投資有限責任公司成立，成為中國主權財富基金的發(fā)端

C．中國投資有限公司主要以境外金融組合產品為主，開展多元投資

D．中國投資有限公司的注冊資本金為1000億美元，主要為了實現外匯資產保值增值

11、中小投資者投資于基金可以享受到的好處有__。A．投資損失由基金管理人承擔 B．享受到專業(yè)化的投資管理服務

C．用較少的資金進行多樣化的資產配置 D．基金財產的保管安全有保障

12、下列關于我國證券交易所競價方式的說法，不正確的是__。

A．上海證券交易所規(guī)定的連續(xù)競價時間為每個交易日的9：30～11：30、13：00～15：00 B．上海證券交易所規(guī)定的開盤集合競價時間在每個交易日只有9：15～9：25 C．深圳證券交易所規(guī)定的收盤集合競價時間在每個交易日只有14：57～15：00 D．深圳證券交易所規(guī)定的連續(xù)競價時間為每個交易日的9：30～11：30、13：00～15：00

13、在進行基金公司的分析與評價時，考察基金公司概況的主要內容有__。A．公司股東情況 B．公司經營情況 C．公司的沿革情況

D．公司董事會和監(jiān)事會情況

14、金融期貨一般不包括__。A．商品期貨 B．股票期貨 C．貨幣期貨

D．股票指數期貨

15、____是指通過發(fā)售基金份額，將眾多投資者的資金集中起來，形成獨立財產，由基金托管人托管、基金管理人管理，以投資組合的方式進行證券投資的一種利益共享、風險共擔的集合投資方式。A：股權投資基金 B：證券投資基金 C：開放式基金 D：封閉式基金

16、基金銷售機構內部控制應履行__原則。A．健全性 B．有效性 C．獨立性 D．審慎性

17、基金交易費中，由證券公司向基金收取的是__。A．傭金 B．過戶費 C．經手費 D．證管費

18、分離交易的可轉換公司債券的購買者可以按預先規(guī)定的條件中在公司發(fā)行股票時享有優(yōu)先購買權，其預先規(guī)定的條件主要是指股票的__。A．購買方式 B．購買價格 C．認購比例 D．認購期間

19、有“宏觀經濟晴雨表”之稱的是__。A．主板市場 B．創(chuàng)業(yè)板市場 C．現貨交易市場 D．中小企業(yè)板市場

20、基金銷售適用性的__原則要求，將基金銷售適用性貫穿于基金銷售的各個業(yè)務環(huán)節(jié)。

A．投資人利益優(yōu)先 B．全面性 C．客觀性 D．及時性

21、在基金宣傳推薦可能出現的情形中，不屬于違反基金分析和評價的客觀公正性原則的是__。A．存在著虛假信息

B．帶有利益傾向的詆毀同行 C．以片面信息作為評價依據 D．僅考察基金的短期業(yè)績表現

22、開放式基金的分紅方式有__。A．賦予份額期權 B．現金分紅方式 C．股利分紅 D．紅利再投資

23、基金銷售機構的員工培訓應符合__的相關要求，培訓情況應記錄并存檔。A．中國證監(jiān)會 B．中國銀監(jiān)會

C．基金行業(yè)自律機構 D．財政部

24、基金銷售人員從事基金銷售活動，不得有的行為包括（）。A．為擴大市場，發(fā)動親朋好友以其本人所在機構的名義銷售基金

B．以書面形式與投資者約定利益分成或虧損分擔，但特別注明該約定與基金銷售機構無關

C．個人擔保該基金會盈利

D．接受投資者全權委托，直接代理客戶進行基金認購、申購、贖回等交易

25、《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定開放式基金的認購費率不得超過認購金額的____ A：2% B：3% C：4% D：5%

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現收益的__。A．50% B．60% C．80% D．90%

2、中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理具體表現為__。A．對會員單位的自律管理 B．對從業(yè)人員的自律管理 C．對機構投資者的自律管理

D．對代辦股份轉讓系統(tǒng)的自律管理

3、債券不能收回投資的情況有__。A．債務人清算后沒有剩余余額 B．流通市場風險

C．債務人不履行債務

D．債券在市場上轉讓時因價格下跌而承受損失

4、特殊類型基金不包括__。A．系列基金 B．收入型基金 C．保本基金

D．上市開放式基金

5、關于股票分割與合并，以下說法正確的有__。A．事實上，股票分割與合并通常會刺激股價波動

B．從理論上說，股票分割與合并都不會影響調整后的股價 C．股票分割通常適用于低價股，股票合并常見于高價股 D．股票分割與合并，不影響股東權益占公司總股權的比重

6、根據規(guī)定，證券投資基金應委托____對基金管理機構的投資操作進行監(jiān)督和保管基金資產。A：基金保管機構 B：基金保險機構 C：基金代理機構 D：基金管理機構

7、ETF與投資者交換的是__。A．現金

B．一籃子股票 C．一籃子債券 D．基金份額

8、根據《證券投資基金信息披露管理辦法》，開放式基金的基金合同生效后，基金管理人應當在每6個月結束之日起__內，更新招募說明書并登載在網站上，將更新后的招募說明書摘要登載在指定報刊上。A．15日 B．30日 C．45日 D．60日

9、普通股票是標準的股票，通過發(fā)行普通股票所籌集的資金成為股份公司__的基礎。A．負債 B．注冊資本 C．虛擬資本 D．貨幣資金

10、債券是證明__關系的憑證。A．產權 B．委托代理 C．債權債務 D．所有權

11、關于政府債券，下列說法正確的有__。A．政府債券的發(fā)行主體是政府

B．政府債券可作為政府彌補財政赤字的手段 C．中央政府發(fā)行的債券稱為國債

D．根據不同的發(fā)行目的，政府債券有不同的期限，從幾年至幾十年

12、與銀行儲蓄存款相比較，基金的投資風險__銀行儲蓄。A．大于 B．小于 C．基本接近D．等于

13、LOF基金份額的場內贖回申報單位為__。A．10元人民幣 B．10份基金份額 C．1份基金份額 D．1元人民幣

14、董事會每年應至少召開____定期會議。A：1次 B：3次 C：2次 D：無限制

15、以下關于LOF基金份額的說法正確的有__。A．LOF基金份額是分系統(tǒng)登記的

B．登記在基金注冊登記系統(tǒng)中的基金份額只能直接在證券交易所賣出，不能申請贖回

C．登記在證券登記結算系統(tǒng)中的基金份額只能在證券交易所賣出，不能直接申請贖回

D．基金份額持有人擬申請將登記在證券登記結算系統(tǒng)中的基金份額贖回，或擬申請將登記在基金注冊登記系統(tǒng)中的基金份額進行上市交易，必須先辦理跨系統(tǒng)轉托管

16、對于開放式基金，在開放申購、贖回后，資產凈值公告的時間頻率是__。A．每個開放日公告一次 B．每周公告一次 C．每周公告兩次 D．每月公告一次

17、通過基金投資咨詢機構的服務，投資者可以在__等方面獲得更專業(yè)的服務。A．基金既往表現業(yè)績評價 B．基金品種的選擇 C．投資組合搭配 D．風險收益匹配

18、債券持有人必須在債券到期時一次性獲得本息，存續(xù)期間沒有利息支付，這種債券稱之為__。A．浮動利率債券 B．息票累積債券 C．附息債券 D．零息債券

19、存續(xù)期募集信息披露主要指開放式基金在基金合同生效后每__個月披露一次更新的招募說明書。A．1 B．3 C．6 D．12

20、中國證券業(yè)協(xié)會基金業(yè)委員會成立于____年。A：1991 B：2001 C：2002 D：2003

21、基金的系統(tǒng)性風險包括__。A．利率風險 B．政策風險 C．通貨膨脹風險

D．基金公司的經營風險

22、根據____的規(guī)定，基金托管人為履行職責，要設有專門的基金托管部門，并要求有安全保管基金財產的條件，有安全高效的清算.交割系統(tǒng)，有符合要求的營業(yè)場所.安全防范設施和與基金托管業(yè)務有關的其他設施，有完善的內部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度等條件。A：《證券投資基金法》

B：《證券投資基金托管資格管理辦法》 C：《中華人民共和國證券法》 D：《中華人民共和國刑法》

23、最易受到購買力風險損害的證券是__。A．優(yōu)先股

B．浮動利率債券 C．保值補貼債券 D．普通股股票

24、我國股票市場融資國際化以__等股權融資作為突破口。A．B股 B．H股 C．N股 D．A股

25、政策性銀行通常以__作為其超額儲備的持有形式。A．金融債券 B．封閉式基金 C．短期國債 D．長期國債

第二篇：上海2017年基金從業(yè)資格：基金業(yè)績評價試題

上海2017年基金從業(yè)資格：基金業(yè)績評價試題

本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。

一、單項選擇題(在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內。錯選、多選或未選均無分。本大題共30小題，每小題2分，60分。)

1、封閉式基金募集期限屆滿，基金份額總額達到核準規(guī)模的80%以上，并且基金份額持有人人數達到200人以上，基金管理人應當自募集期限屆滿之日起____日內聘請法定驗資機構驗資。A：5 B：10 C：20 D：30

2、證券投資基金的客戶服務方式通常包括__。A．互聯(lián)網 B．傳真 C．手機短信

D．電話服務中心

3、根據資產配置的不同，混合基金分為__、__和其他基金三種類型。A．配置型基金 B．靈活組合型基金 C．公募基金

D．貨幣市場基金

4、下列關于ETF份額的上市交易，正確的有__。

A．上市首日的開盤參考價為前一工作日的基金份額凈值

B．實行價格漲跌幅限制，漲跌幅設置為5%，從上市次日開始實行 C．基金申報價格最小變動單位為0.001元

D．買入申報數量為100份及其整數倍，不足100份的部分可以全部申報賣出

5、基金對所投資的上市公司的__變動，必須進行基金會計核算。A．資產 B．利益 C．凈資產 D．負債

6、證券投資的非系統(tǒng)性風險包括__。A．信用風險 B．經營風險 C．利率風險 D．財務風險

7、根據《證券投資基金銷售機構內部控制指導意見》，客戶身份資料自業(yè)務關系結束當年計起至少保存__年，交易記錄自交易記賬當年計起至少保存__年。A．15；10 B．10；10 C．15；15 D．10；15

8、國際證券市場的發(fā)行制度主要有注冊制和核準制，其中，注冊制實行__。A．公開管理原則 B．實質管理原則 C．成本控制原則 D．質量控制原則

9、證券投資咨詢機構申請基金代銷業(yè)務資格時，應具備的條件包括__。A．注冊資本不低于3000萬元人民幣，且必須為實繳貨幣資本 B．持續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務3個以上完整會計

C．公司及其主要分支機構負責基金代銷業(yè)務的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門員工人數的1/2 D．最近3年沒有代理投資人從事證券買賣的行為

10、從事基金銷售的人員參加由中國證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)一組織的證券投資基金銷售人員從業(yè)考試，考試科目為__，通過者獲得基金銷售從業(yè)許可。A．《證券市場基礎知識》 B．《證券投資基金》 C．《證券發(fā)行與承銷》 D．《證券投資基金銷售基礎知識》

11、對于收入低、收入大部分用于消費的年輕人來說，__是比較有效的積累投資的方式。

A．基金定期定投

B．以固定收益工具為主

C．以偏進取的平衡資產配置為主 D．以偏保守的平衡資產配置為主

12、不是證券投資基金與股票、債券的區(qū)別的是____ A：反映的經濟關系不同 B：投資主體不同

C：所籌集資金的投向不同 D：風險水平不同

13、從基金的營運依據來看，契約型基金的營運依據是____ A：基金管理公司的公司章程 B：托管協(xié)議 C：基金契約 D：基金招募書

14、中國證監(jiān)會是國務院直屬的證券監(jiān)督管理機構，它的主要職責是__。A．依法制定有關證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則 B．負責監(jiān)督有關法律法規(guī)的執(zhí)行 C．負責保護投資者的合法權益

D．對全國的證券發(fā)行、證券交易、中介機構的行為等依法實施全面監(jiān)管，維持公平而有序的證券市場

15、中小投資者選擇購買股票基金而不是直接購買股票，通常是為了__。A．抵御通貨膨脹風險 B．規(guī)避系統(tǒng)性風險 C．分散非系統(tǒng)性風險

D．降低基金管理運作風險

16、下列關于基金會計核算特點的說法，正確的有__。A．會計分期細化到周 B．會計分期細化到月

C．會計主體是證券投資基金

D．基金持有的金融資產和承擔的金融負債通常歸類為持有至到期投資

17、下列關于商業(yè)銀行申請基金代銷業(yè)務資格應當具備的條件的說法，正確的有__。

A．資本充足率必須達到監(jiān)管要求 B．必須設立負責基金代銷業(yè)務的部門

C．財務狀況良好，運作規(guī)范穩(wěn)定，最近5年內沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰

D．公司及其主要分支機構負責基金代銷業(yè)務的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門員工人數的1/3

18、小李觀察到最近股票市場由于全球經濟局勢價格發(fā)生波動，于是他將手中股票拋出并購買了債券，這是因為股票的__增大。A．流動性 B．期限性 C．風險性 D．收益性

19、下列說法不正確的是__。

A．基金份額持有人是指持有基金份額或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投資人

B．基金份額持有人享有基金信息的知情權、表決權和收益權 C．基金的一切風險管理都是圍繞保護投資者利益來考慮的 D．基金托管人是開展基金一切活動的中心

20、基金公司的__是維持其穩(wěn)健經營的重要保障。A．投資能力 B．研究能力 C．營銷能力

D．風險控制能力

21、下列關于基金份額持有人權利和義務的說法，正確的有__。

A．基金份額持有人享有依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額的權利 B．基金份額持有人可以查閱或者復制公開披露的基金信息資料 C．基金份額持有人應該承擔基金虧損或終止的無限責任

D．基金份額持有人在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額

22、關于債券所規(guī)定的借貸雙方的權利義務關系，下列說法正確的有__。A．發(fā)行人必須在約定的時間還本付息 B．發(fā)行人是出借資金的經濟主體 C．投資者是借入資金的經濟主體

D．債券是反映發(fā)行者和投資者之間債權債務關系的法律憑證

23、在我國，開放式基金中，一般不收取認購費的基金類型是__。A．股票型基金 B．債券型基金 C．混合型基金 D．貨幣市場基金

24、證券市場的自律性組織有__。A．證券交易所 B．中國證監(jiān)會 C．證券公司 D．證券業(yè)協(xié)會

25、根據《證券法》規(guī)定，證券登記結算機構是__。A．以規(guī)范交易為目的的法人 B．社會團體法人

C．不以營利為目的的法人 D．以營利為目的的法人

26、基金信息披露義務人應當在重大事件發(fā)生之日起__日內編制并披露臨時報告書。A．2 B．3 C．5 D．7

27、目前國內的封閉式基金主要投資于__。A．股票資產 B．債券資產 C．貨幣資產 D．混合資產

28、下列關于基金市場參與主體的說法，正確的有__。

A．依據所承擔的責任與作用的不同，基金市場參與主體可以分為基金當事人、基金市場服務機構、監(jiān)管機構和自律組織三大類

B．基金份額持有人、基金管理人、基金托管人是基金的當事人

C．基金銷售機構、基金注冊登記機構、基金投資咨詢機構是基金的主要服務機構

D．中國證券業(yè)協(xié)會是我國基金市場的監(jiān)管主體

29、下列說法正確的是__。

A．基金份額持有人有按合同規(guī)定繳納和支付費用的義務，其需要繳納和支付的費用僅包括申購費和贖回費

B．基金份額持有人有遵守基金合同的義務，但不承擔基金合同終止的義務 C．基金份額持有人有基金收益的享有權，也承擔基金虧損的無限責任 D．基金份額持有人有基金收益的享有權，也承擔基金虧損的有限責任

30、__是指對基金銷售機構進行基金營銷的各種內部、外部因素的統(tǒng)稱。A．營銷環(huán)境 B．營銷組合 C．營銷過程 D．目標市場

二、多項選擇題（在每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。)

31、負責基金__業(yè)務的機構是指基金注冊登記機構。A．登記 B．清算 C．存管 D．交收

32、在基金資產估值時，交易所上市股票和權證以__估值。A．最高價 B．最低價 C．開盤價 D．收盤價

33、開放式基金連續(xù)2個開放日以上發(fā)生巨額贖回，已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過正常支付時間__。A．10天

B．10個工作日 C．20天

D．20個工作日

34、下列選項中，__不屬于中外合資基金管理公司的境外股東應當具備的條件。A．實繳資本不少于5億元人民幣的等值可自由兌換貨幣

B．依其所在國家或者地區(qū)的法律設立，合法存續(xù)并具有金融資產管理經驗的金融機構，財務穩(wěn)健，資信良好

C．所在國家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機構已與中國證監(jiān)會或者中國證監(jiān)會認可的其他機構簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關系

D．最近3年沒有受到監(jiān)管機構或者司法機關的處罰

35、基金銷售監(jiān)管的監(jiān)管與自律并重原則是指__。

A．針對基金銷售機構經營能力的監(jiān)管，旨在促進基金銷售機構審慎經營，有效防范和化解業(yè)務風險

B．在加強基金市場監(jiān)管的同時，加強基金銷售機構和從業(yè)人員的自我約束、自我教育和自我管理

C．要求基金市場具有充分的透明度，實現市場信息公開化 D．對監(jiān)管對象給予公正的待遇

36、證券投資基金合同的當事人不包括__。A．基金份額持有人 B．基金管理人 C．基金托管人

D．基金注冊登記機構

37、基金份額持有人在享受權利的同時，必須承擔一定的義務，這些義務包括__。A．繳納基金認購款項及規(guī)定費用 B．承擔基金虧損或終止的有限責任

C．在封閉式基金存續(xù)期間，要求贖回基金份額

D．不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權益的活動

38、以下屬于貨幣衍生工具的是__。A．股票期貨 B．利率互換 C．貨幣期貨

D．信用聯(lián)結票據

39、按照《證券投資基金運作管理辦法》規(guī)定，股票型基金的股票投資比重在__以上。A．80% B．70% C．60% D．50%

40、基金托管人需要對__出具意見。A．基金公司財務報告 B．基金財務會計報告 C．中期基金報告 D．基金報告

41、下列各證券中，屬于收入型基金主要投資對象的有__。A．大盤藍籌股 B．公司債 C．政府債券

D．具有良好增長潛力的股票

42、依照《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定，基金管理人應當將不低于贖回費總額的25%歸入__。A．基金紅利 B．基金凈值 C．基金財產 D．基金費用

43、基金市場的參與主體可以分為__三大類。A．基金當事人 B．上市公司

C．基金監(jiān)管機構和自律組織

D．基金銷售機構等市場服務機構

44、股票型、債券型、貨幣市場基金的分類是按__進行劃分的。A．資產配置下限限制 B．持有債券的投資比例 C．主要投資對象的不同 D．持有股票的投資比例

45、下列關于開放式基金的申購和贖回的說法，不正確的有__。A．申購是指在基金設立募集期內投資者申請購買基金份額的行為

B．贖回是指基金份額持有人要求基金管理人購回其所持有的開放式基金份額的行為

C．在交易時間內，投資者可以多次提交申購申請

D．開放式基金的申購和贖回，只能通過基金管理公司自己的網點進行

46、交易所交易資金清算的數據來源于____ A：中國證券登記結算公司 B：中國證券公司 C：基金管理公司 D：商業(yè)銀行

47、根據____的要求，中國證監(jiān)會應當自受理封閉式基金募集申請之日起6個月內作出核準或者不予核準的決定。A：《中華人民共和國證券法》 B：《證券投資基金法》 C：《開放式證券投資基金試點辦法》 D：《證券投資基金管理暫行辦法》

48、上海證券交易所于____年開始正式開市營業(yè)。A：1989 B：1990 C：1991 D：1992

49、可轉換債券在轉換前后體現的分別是__。A．債權債務關系，所有權關系 B．債權債務關系，債權債務關系 C．所有權關系，所有權關系 D．所有權關系，債權債務關系

50、決定債券再投資收益的主要因素不包括__。A．市場利率的變化 B．息票收入

C．債券的償還期限 D．資金的使用方向

51、目前，國內市場中尚不具備的金融工具有__。A．存托憑證 B．公募基金 C．股指期貨 D．股指期權

52、目前，我國ETF的最小申購、贖回單位一般為__。A．10萬份或50萬份 B．50萬份或100萬份 C．100萬份或150萬份 D．100萬份或200萬份

53、判斷股票型基金是傾向于價值型還是成長型，常用的依據是基金所持有全部股票的__的大小。A．平均市值 B．平均市盈率 C．平均收益率 D．平均市凈率

54、LOF基金份額的場內贖回申報單位為__。A．10元人民幣 B．10份基金份額 C．1份基金份額 D．1元人民幣

55、開放式基金代銷是一種通過__等代銷機構銷售基金的方法。A．銀行 B．證券公司 C．保險公司

D．財務顧問公司

56、下列機構中，不屬于基金代銷機構的是__。A．商業(yè)銀行 B．證券公司

C．證券投資咨詢機構 D．基金管理公司

57、基金營銷不同于有形產品營銷的特殊性主要體現在__。A．規(guī)范性 B．專業(yè)性 C．持續(xù)性 D．適用性

58、下列債券發(fā)行的定價方式中，__是以募滿發(fā)行額為止的中標者最高收益率作為全體中標者的最終收益率。A．以價格為標的的荷蘭式招標 B．以價格為標的的美式招標 C．以收益率為標的的荷蘭式招標 D．以收益率為標的的美式招標

59、____指基金在證券交易所和銀行間市場之外所涉及的資金清算，包括申購.增發(fā)新股.支付基金相關費用以及開放式基金的申購與贖回等的資金清算。A：交易所交易資金清算

B：全國銀行間市場交易資金清算 C：場外資金清算 D：場內資金清算

60、中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理具體表現為__。A．對會員單位的自律管理 B．對從業(yè)人員的自律管理 C．對機構投資者的自律管理

D．對代辦股份轉讓系統(tǒng)的自律管理

第三篇：甘肅省2015年基金從業(yè)資格：信用風險組合模型考試試題（范文）

甘肅省2015年基金從業(yè)資格：信用風險組合模型考試試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、考察基金經理操作風格的要點包括__。A．基金經理持股集中度情況 B．基金經理行業(yè)偏好情況 C．基金股票周轉率情況

D．基金經理對凈值波動的控制情況

2、在基金銷售活動中應當遵守的管理辦法和指引文件包括__。A．《證券投資基金銷售管理辦法》

B．《證券投資基金銷售機構內部控制指導意見》 C．《證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》 D．《證券投資基金托管資格管理辦法》

3、對于保守型的投資者，可選擇的基金產品或組合是__。A．股票型基金 B．債券型基金 C．保本型基金 D．混合型基金

4、在以下幾種基金中，管理費率最低的是____ A：貨幣基金 B：股票基金 C：債券基金

D：認股權證基金

5、下列關于我國證券交易所競價方式的說法，不正確的是__。

A．上海證券交易所規(guī)定的連續(xù)競價時間為每個交易日的9：30～11：30、13：00～15：00 B．上海證券交易所規(guī)定的開盤集合競價時間在每個交易日只有9：15～9：25 C．深圳證券交易所規(guī)定的收盤集合競價時間在每個交易日只有14：57～15：00 D．深圳證券交易所規(guī)定的連續(xù)競價時間為每個交易日的9：30～11：30、13：00～15：00

6、目前，對投資者從基金收益分配中獲得__由相應的代扣代繳義務人在向基金派發(fā)收益時，代扣代繳20%的個人所得稅。A．儲蓄存款利息收入 B．企業(yè)債券的利息收入 C．國債利息 D．股票的股息

7、中國證監(jiān)會的主要職責包括__。

A．依法制定有關證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則 B．負責監(jiān)督有關法律法規(guī)的執(zhí)行 C．維持公平而有序的證券市場

D．依法全面監(jiān)管地方的證券發(fā)行、證券交易、證券服務機構的行為

8、以下屬于金融遠期合約的有__。A．遠期外匯合約 B．遠期利率協(xié)議 C．遠期股指合約 D．遠期貨幣合約

9、通過分析__，可以看出股票型基金是偏好大盤股、中盤股還是小盤股的投資。A．平均收益率 B．平均市值 C．平均市凈率 D．平均市盈率

10、關于基金經理的分析與評價，考察的方面一般不包括__。A．從業(yè)經驗 B．投資理念 C．家庭背景 D．操作風格

11、前臺業(yè)務系統(tǒng)中提供的投資資訊不包括__。A．基金基礎知識 B．基金相關法律法規(guī) C．基金產品信息 D．基金投資人信息

12、當影子定價所確定的貨幣市場基金資產凈值超過攤余成本法計算的基金資產凈值(即產生正偏離)時，表明基金組合中存在__。A．浮虧

B．先浮虧后浮盈 C．浮盈

D．先浮盈后浮虧

13、與基金半報告相比，基金報告具有的特點有__。A．基金報告中只需要披露當期的數據和指標

B．基金報告應披露支付給聘任會計師事務所的報酬 C．基金報告甲需披露內部監(jiān)察報告

D．基金報告需披露基金的主要會計政策和會計估計、所有的關聯(lián)方關系及交易情況等

14、假定某基金的總資產為35億元，總負債為5億元，基金份額總數為30億份，那么該基金份額凈值為__元。A．1.00 B．1.16 C．1.23 D．1.35

15、__包括數據庫、服務器、網絡通訊、安全保障等。A．輔助式前臺系統(tǒng) B．自助式前臺系統(tǒng) C．后臺管理系統(tǒng)

D．信息管理平臺應用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)

16、有限責任公司董事會的法定人數為____ A：五人至十五人 B：三人至十三人 C：五人至十九人 D：五人以上

17、封閉式基金的基金份額上市交易應當符合的條件之一是基金合同期限為__年以上。A．2 B．5 C．7 D．10

18、投資者投資于基金，其來自利潤分配的收益主要包括__。A．現金分紅 B．分紅再投資 C．資本利得

D．買賣差價收入

19、下列不屬于影響金融期貨價格的主要因素是____ A：現貨價格

B：要求的收益率或貼現率 C：現貨金融工具的付息情況 D：匯率的變動

20、基金的促銷手段包括__。A．人員推銷 B．廣告促銷 C．營業(yè)推廣 D．公共關系

21、__是為投資人選擇合適的基金產品前十分重要的環(huán)節(jié)。A．了解基金投資人的風險承受能力 B．劃分投資人的類型 C．確定投資者的投資目標 D．制定合適的理財方案

22、根據《證券投資基金管理公司督察長管理規(guī)定》，證券投資基金管理公司的督察長由__。

A．中國證監(jiān)會委派 B．總經理任命 C．董事會聘任 D．股東大會選舉

23、基金管理人應當自收到核準文件之日起____個月內進行封閉式基金份額的發(fā)售。A：3 B：6 C：9 D：12

24、股份有限公司經股東大會決議將公積金轉為資本時，按股東原有比例派送新股或者增加每股面值。但法定公積金轉為增加時，所留存的該項公積金不得少于注冊增加的____ A：百分之十 B：百分之二十 C：百分之二十五 D：C百分之五十

25、全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢與特點有__。

A．美國占據主導地位，其他國家和地區(qū)發(fā)展迅猛 B．封閉式基金是基金的主流產品 C．開放式基金是基金的主流產品

D．基金市場競爭加劇，行業(yè)集中趨勢突出

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、以下屬于基金上市交易公告書的主要披露事項的有__。A．持有人戶數

B．持有人結構及前50名持有人 C．基金合同摘要 D．重大事件揭示

2、在我國，__負責對基金活動實施監(jiān)管。A．中國證監(jiān)會 B．中國銀監(jiān)會 C．中國保監(jiān)會

D．中國證券業(yè)協(xié)會

3、在我國，可以向中國證監(jiān)會申請基金代銷業(yè)務資格，從事基金代銷業(yè)務的有__。

A．證券公司 B．商業(yè)銀行

C．專業(yè)基金銷售機構 D．證券投資咨詢機構

4、根據募集方式的不同，可以將基金分為__。A．公募基金 B．私募基金 C．主動型基金 D．被動型基金

5、基金信息披露的作用主要體現在__。A．有利于投資的價值判斷 B．有利于降低基金運作成本

C．有利于防止利益沖突和利益輸送 D．有利于提高證券市場的效率

6、金融遠期合約是指合約雙方同一在未來日期按照__買賣基礎金融資產的合約。A．未來價格 B．資產價格 C．約定價格 D．市場價格

7、基金管理公司的督察長應由__聘任。A．基金管理公司董事會 B．基金管理公司總經理

C．基金經營所在地中國證監(jiān)會派出機構 D．中國證監(jiān)會

8、境內居民個人可以用__從事B股交易。A．現匯存款 B．外幣現鈔存款 C．外幣現鈔

D．從境外匯入的外匯資金

9、股票基金和債券基金的申購、贖回原則是__。A．金額申購，金額贖回 B．金額申購，份額贖回 C．份額申購，金額贖回 D．份額申購，份額贖回

10、金融衍生工具可能存在的風險有__。A．結算風險 B．市場風險 C．法律風險 D．操作風險

11、股票是__簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。A．中國證監(jiān)會 B．有限責任公司 C．股份有限公司 D．證券交易所

12、《證券投資基金法》規(guī)定，基金份額上市交易，應當符合的條件有__。A．必須為開放式基金

B．基金合同期限不超過5年

C．基金募集金額不低于2億元人民幣 D．基金份額持有人不少于1 000人

13、以下不屬于證券投資基金的客戶服務模式的是____ A：電話服務中心

B：自動傳真、電子信箱與手機短信 C：短信服務

D：互聯(lián)網、媒體和宣傳手冊的應用

14、下列機構中，不屬于基金代銷機構的是__。A．商業(yè)銀行 B．證券公司

C．證券投資咨詢機構 D．基金管理公司

15、目前，我國基金管理公司全是有限責任公司，它們必須滿足____中所有對有限責任公司公司治理結構的規(guī)定 A：《證券投資基金法》

B：《中華人民共和國公司法》 C：《中華人民共和國證券法》 D：《中華人民共和國刑法》

16、依照《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定，基金管理人應當將不低于贖回費總額的25%歸入__。A．基金紅利 B．基金凈值 C．基金財產 D．基金費用

17、具有良好擇股能力的基金經理一般會__。A．買入表現將超越市場或業(yè)績比較基準的股票 B．賣出表現將落后于市場或業(yè)績比較基準的股票 C．超配績優(yōu)行業(yè)或板塊 D．低配績差行業(yè)或板塊

18、基金信息披露的作用包括__。A．有利于提高基金管理人的收入水平B．有利于保證基金投資者的高收益 C．有利于防止利益沖突與利益輸送 D．有利于提高證券市場的效率

19、基金管理人自收到封閉式基金募集驗資報告之日起____日內，向國務院證券監(jiān)督管理機構提交驗資報告，辦理基金備案手續(xù)，刊登基金成立公告。A：5 B：7 C：10 D：20

20、我國封閉式基金的募集期限一般為____個月。A：2 B：3 C：4 D：6

21、從內容上看，中國證券市場對外開放可分為__等不同層次。A．開放國內資本市場

B．在國際資本市場募集資金

C．有條件地開放境內企業(yè)投資境外資本市場 D．在國際資本市場借貸

22、LOF基金份額的場內贖回申報單位為__。A．10元人民幣 B．10份基金份額 C．1份基金份額 D．1元人民幣

23、債券持有人可按自己的需要和市場的實際狀況，靈活地轉讓債券，提前收回本金和實現投資收益是指債券的__。A．償還性 B．流動性 C．安全性 D．收益性

24、ETF與投資者交換的是__。A．現金

B．一籃子股票 C．一籃子債券 D．基金份額

25、、是基金管理公司的核心業(yè)務。____ A：投資運作管理業(yè)務 B：基金募集與銷售業(yè)務 C：基金行政業(yè)務

D：受托資產管理業(yè)務

第四篇：安徽省基金從業(yè)資格：基金市盈率考試試題

安徽省基金從業(yè)資格：基金市盈率考試試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、目前，基金買賣股票的印花稅稅率為__。A．0 B．0.1% C．0.3% D．0.5%

2、我國封閉式基金的交易實行漲跌幅限制，漲跌幅最高比例為__。A．3% B．5% C．10% D．12%

3、目前國內的封閉式基金主要投資于__。A．股票資產 B．債券資產 C．貨幣資產 D．混合資產

4、金融衍生工具的特征有__。A．跨期性 B．杠桿性 C．聯(lián)動性 D．高風險性

5、與股票型基金相比，混合型基金的投資風險__。A．相同 B．較低 C．較高

D．無法比較

6、基金運作發(fā)生的費用____基金凈值十萬分之一，應采用預提或待攤的方法計人基金損益。A：大于 B：小于 C：等于

D：大于或等于

7、下列關于貨幣市場基金的說法，正確的有__。

A．貨幣市場基金是一種投資工具，具有完全替代銀行活期存款的作用 B．貨幣市場基金的分析主要是看收益率和流動性風險的大小

C．日每萬份基金凈收益指標和7日年化收益率指標是反映其收益的短期指標 D．貨幣市場基金收益通常用日每萬份基金凈收益和最近7日年化收益率來反映

8、下列關于基金會計核算特點的說法，正確的有__。A．會計分期細化到周 B．會計分期細化到月

C．會計主體是證券投資基金

D．基金持有的金融資產和承擔的金融負債通常歸類為持有至到期投資

9、下列與基金份額凈值無關的是__。A．基金總資產 B．基金總負債 C．基金總份額 D．基金持有人數

10、按照滬、深證券交易所公布的收費標準，封閉式基金交易傭金起點5元，且不得高于成交金額的__。A．0.4% B．0.3% C．0.2% D．0.1%

11、《證券投資基金銷售管理辦法》及其他規(guī)范性文件對基金銷售機構職責的規(guī)范主要包括__。

A．簽訂代銷協(xié)議，明確委托關系

B．基金管理人應制定業(yè)務規(guī)則并監(jiān)督實施 C．建立相關制度 D．禁止提前發(fā)行

12、我國封閉式基金的交收實行__交割、交收。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3

13、下列關子基金及銀行儲蓄的說法，不正確的有__。A．基金同銀行儲蓄一樣，都對投資者負有保本付息的責任 B．銀行儲蓄損失本金的可能性小，投資相對比較安全

C．基金管理人與銀行都必須定期向投資者公布資金運作情況

D．基金是一種受益憑證，基金財產獨立于基金管理人；銀行儲蓄存款是一種信用憑證，表現為銀行的負債

14、基金管理公司應按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向__分配基金收益。

A．基金銷售機構 B．基金份額持有人 C．基金托管人 D．基金監(jiān)管部門

15、我國基金業(yè)監(jiān)管的原則有__。

A．依法監(jiān)管原則和公開、公平、公正原則 B．監(jiān)管與自律并重原則

C．監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則 D．審慎監(jiān)管原則

16、基金季度報告的投資組合報告需要披露的有__。A．前10名股票明細和前5名債券明 B．行業(yè)分類的股票投資組合 C．券種分類的債券投資組合 D．投資組合報告附注

17、基金托管人的首要職責是__。A．完成基金資金清算 B．進行基金會計核算 C．安全保管基金資產 D．監(jiān)督基金投資運作

18、對于持續(xù)持有期少于30日的投資人，基金管理人可以在基金合同、招募說明書中約定收取不低于贖回金額__的贖回費。A．0.25% B．0.5% C．0.75% D．1.5%

19、基金市場營銷的控制過程不包括__。A．管理部門設定具體的市場營銷目標 B．制定市場營銷計劃

C．衡量企業(yè)在市場中的銷售業(yè)績 D．管理部門評估廣告投入效果

20、鏈表不具有的特點是 A．不必事先估計存儲空間 B．可隨機訪問任一元素 C．插入刪除不需要移動元素

D．所需空間與線性表長度成正比

21、目前，我國對基金管理人從事基金管理活動取得的收入__。A．征收營業(yè)稅，不征收企業(yè)所得稅 B．不征收營業(yè)稅，征收企業(yè)所得稅 C．征收營業(yè)稅，征收企業(yè)所得稅

D．不征收營業(yè)稅，不征收企業(yè)所得稅

22、圍繞《證券投資基金法》，中國證監(jiān)會、證券交易所和中國證券業(yè)協(xié)會制定并發(fā)布了一系列部門規(guī)章、規(guī)范性文件和自律規(guī)則，對__及基金從業(yè)人員管理等各個方面作出了具體規(guī)定。A．基金管理人、基金托管人 B．基金募集

C．基金交易、管理、托管 D．基金信息披露、銷售

23、關于風險調整后收益衡量指標的區(qū)別和局限，說法正確的有__。

A．當投資者只投資一只基金或一類基金時，比較恰當的衡量指標是特雷諾指數 B．當比較分散程度較差與分散程度較好的組合時，分散程度差的組合其特雷諾指數可能較好，但夏普指數可能較差

C．通常，組合中股票數量多的基金，其夏普指數會比組合中股票數量少的基金高

D．特雷諾指數與詹森指數對風險的考量只涉及系統(tǒng)性分析，不能對基金的分散程度作出考察

24、關于交易型開放式指數基金(ETF)份額的發(fā)售，下列說法正確的有__。A．ETF可采取場內認購和場外認購方式

B．目前我國的投資者可以采取場內現金認購方式

C．ETF份額的認購可采用現金認購，也可采用證券認購

D．場外現金認購是指投資者通過基金管理人指定的基金發(fā)售代理機構使用證券交易所的交易網絡系統(tǒng)進行的認購

25、分離交易的可轉換公司債券的購買者可以按預先規(guī)定的條件中在公司發(fā)行股票時享有優(yōu)先購買權，其預先規(guī)定的條件主要是指股票的__。A．購買方式 B．購買價格 C．認購比例 D．認購期間

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、我國封閉式基金在發(fā)售方式上，主要有__方式。A．場內發(fā)售 B．場外發(fā)售 C．網上發(fā)售 D．網下發(fā)售

2、影響基金公司旗下基金業(yè)績最直接的因素是基金公司的__。A．投資和研究能力 B．資產管理規(guī)模 C．營銷能力

D．風險控制能力

3、基金會計報表至少應包括__。A．資產負債表 B．利潤表

C．現金流量表

D．所有者權益(基金凈值)變動表

4、基金銷售客戶服務的方式包括__。A．互聯(lián)網的應用

B．自動傳真、電子信箱與手機短信 C．電話服務中心

D．講座、推介會和座談會

5、關于對信息管理平臺應用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)的規(guī)范，下列說法正確的有__。A．具有業(yè)務集中處理、數據集中存儲的技術特征

B．制定業(yè)務連續(xù)性計劃和災難恢復計劃并定期組織演練

C．系統(tǒng)投入使用、系統(tǒng)重大升級、技術風險評估的報告應當報中國證券業(yè)協(xié)會備案

D．系統(tǒng)數據中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應當在不可修改的介質上保存10年

6、根據發(fā)行主體的不同，債券可以分為__。A．記賬式債券 B．政府債券 C．公司債券 D．金融債券

7、《證券投資基金法》規(guī)定基金托管人由依法設立并取得基金托管資格的____擔任。

A：證券公司 B：商業(yè)銀行

C：信托投資公司

D：非基金管理人的其他基金管理公司

8、LOF基金份額的場內贖回申報單位為__。A．10元人民幣 B．10份基金份額 C．1份基金份額 D．1元人民幣

9、基金銷售監(jiān)管的原則包括__。A．依法監(jiān)管原則

B．公開、公平、公正原則 C．審慎監(jiān)管原則

D．監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則

10、下列各項中，不屬于基金市場營銷特殊性的具體表現的有__。A．規(guī)范性 B．多樣性 C．適用性 D．靈活性

11、下列各項，屬于基金營銷核心內容的有__。A．產品 B．價格 C．渠道 D．包銷

12、根據____的不同，可以將基金分為在岸基金和離岸基金。A：法律形式

B：基金的資金來源和用途 C：投資理念 D：投資目標

13、基金的運作費用包括__。A．律師費 B．開戶費 C．上市年費

D．銀行匯劃手續(xù)費

14、下列不屬于證券市場層次結構關系的選項是____ A：發(fā)行市場和交易市場 B：一級市場和二級市場 C：有形市場和無形市場 D：初級市場和次級市場

15、下列關于(證券投資基金托管資格管理辦法)規(guī)定的申請基金托管資格的商業(yè)銀行應當具備的條件，敘述不正確的是__。

A．最近3個會計的年末凈資產平均不低于20億元人民幣

B．擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內部稽核監(jiān)控等業(yè)務的執(zhí)業(yè)人員不少于5人，并具有基金從業(yè)資格

C．基金托管部門配備獨立的托管業(yè)務技術系統(tǒng)，包括網絡系統(tǒng)、應用系統(tǒng)、安全防護系統(tǒng)、數據備份系統(tǒng)

D．最近3年無重大違法違規(guī)記錄 16、2007年11月中國證監(jiān)會基金部發(fā)布____，允許符合條件的基金管理公司開展為特定客戶管理資產的業(yè)務。A：《基金法》

B：《開放式證券投資基金試點辦法》

C：《基金管理公司特定客戶資產管理業(yè)務試點辦法》 D：《證券投資基金管理暫行辦法》

17、下列關于我國基金資產估值原則的說法，正確的有__。

A．對存在活躍市場的投資品種，如估值日有市價的，應采用市價確定公允價值 B．對存在活躍市場的投資品種，如估值日無市價的，但最近交易日后經濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，應采用最近交易市價確定公允價值

C．對存在活躍市場的投資品種，如估值日無市價的，且最近交易日后經濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應采用最近交易市價確定公允價值

D．對不存在活躍市場的投資品種，應采用市場參與者普遍認同且被以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的估值技術確定公允價值

18、金融衍生工具的基本特征包括__。A．跨期性 B．杠桿性 C．穩(wěn)定性 D．高風險陛

19、證券監(jiān)管機構的主要職責是__。A．負責監(jiān)督有關法律法規(guī)的執(zhí)行 B．負責保護投資者的合法權益

C．依法全面監(jiān)管全國的證券發(fā)行、證券交易、證券服務機構的行為 D．維持公平而有次序的證券市場

20、下列不屬于利息收入的是__。A．債券利息收入

B．資產支持證券利息收入 C．股利收入

D．買人返售金融資產收入

21、股票型基金依據投資市場的不同，可分為__。A．全球股票型基金 B．國內股票型基金 C．地區(qū)股票型基金 D．國外股票型基金

22、《證券投資基金銷售管理辦法》對于基金宣傳推介材料作了明確規(guī)定，下列說法不正確的有__。

A．基金代銷機構只要在基金募集前向監(jiān)管部門報送基金宣傳推介材料的報告材料即可

B．基金公司在宣傳推介材料登載其他基金過往業(yè)績的，應當同時提供基金業(yè)績比較基準的表現

C．為了宣傳推介材料的整體美觀，有關風險提示和警示性文字應淡化處理 D．基金銷售機構不得引用不具備中國證券業(yè)協(xié)會會員資格的機構提供的基金評價結果

23、保守型投資者的首要投資目標有__。A．保護本金不受損失 B．投資的長期增值 C．保持資產的流動性 D．保證收益的增長性

24、基金在我國香港被稱為__。A．共同基金

B．證券投資信托基金 C．信托產品

D．單位信托基金

25、基金的估值方法必須__。A．保持一致性 B．保持公開性 C．保持靈活性

D．任何情況都不能變化

第五篇：2017年上半年甘肅省基金從業(yè)資格：技術分析試題

2017年上半年甘肅省基金從業(yè)資格：技術分析試題

本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。

一、單項選擇題(在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內。錯選、多選或未選均無分。本大題共30小題，每小題2分，60分。)

1、根據定量分析指標，得出的基金分析評價的綜合結論可能不盡相同的原因有__。

A．各類數據的采樣不同 B．其分析更多基于預測數據

C．對各單項指標進行歸納分析過程中所采用的邏輯和算法不同 D．對量化指標經濟意義的理解和重視程度可能不盡一致

2、無記名股票與記名股票的差別主要表現在__。A．股票名稱 B．股票編號

C．股票的記載方式 D．股東權利

3、關于交易型開放式指數基金(ETF)份額的發(fā)售，下列說法正確的有__。A．ETF可采取場內認購和場外認購方式

B．目前我國的投資者可以采取場內現金認購方式

C．ETF份額的認購可采用現金認購，也可采用證券認購

D．場外現金認購是指投資者通過基金管理人指定的基金發(fā)售代理機構使用證券交易所的交易網絡系統(tǒng)進行的認購

4、根據《證券投資基金法》，開放式基金應當保持足夠的現金或者政府債券，這主要是為了__ A．以備支付基金份額持有人的贖回款項 B．提高基金組合的久期，使之與負債相匹配 C．降低資本利得稅和基金托管費等費用 D．提高基金的整體收益水平

5、依據《證券投資基金法》規(guī)定設立基金管理公司，主要股東注冊資本不低于____億元人民幣。A：1 B：2 C：3 D：5

6、增發(fā)新股的資金清算屬于____ A：交易所交易資金清算

B：全國銀行間債券市場交易資金清算 C：場外資金清算 D：場內資金清算

7、基金持有的金融資產應計人____ A：以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產 B：持有至到期投資 C：貸款和應收款項

D：可供出售的金融資產

8、下列選項中，不屬于基金托管人職責的是__。A．防止基金財產挪作他用，有效保障資產安全

B．促使基金管理人按有關要求運作基金財產，保護份額持有人利益 C．計算并公告基金資產凈值，確定基金份額申購、贖回價格 D．防范、減少基金會計核算中的差錯

9、前臺業(yè)務系統(tǒng)應具備的功能包括__。A．提供投資資訊功能

B．對基金交易賬戶以及基金投資人信息管理功能 C．交易功能

D．為基金投資人提供服務的功能

10、以下關于代銷渠道特點的說法錯誤的是____ A：對客戶的控制力強，且有廣泛的客戶基礎 B：客戶可得到獨立的顧問服務

C：代銷機構有業(yè)績才有傭金，基金公司不承擔固定成本 D：商業(yè)對手對渠道的競爭提高了代銷成本

11、在銀行間債券市場中，人民幣債券交易的交易方式有__。A．期權交易 B．回購交易 C．現券買賣 D．信用交易

12、按不同的付息方式，利率在償付期限內發(fā)生變化的是__。A．零息債券 B．附息債券

C．息票累計債券 D．浮動利率債券

13、開放式基金基金合同生效后，可以在基金合同和招募說明書規(guī)定的期限內不辦理贖回，但該期限最長不得超過____個月。A：1 B：2 C：3 D：4

14、中國證監(jiān)會發(fā)布的____，旨在進一步明確基金管理公司公平對待不同組合所應遵循的具體原則和方法。A：《證券投資基金管理公司治理準則(試行)》 B：《基金管理公司內部控制指導意見》 C：《基金管理公司特定客戶資產管理業(yè)務試點辦法》 D：《基金管理公司公平交易制度指導意見》

15、基金經理的__決定基金中短期的風險收益特征。A．過往業(yè)績 B．從業(yè)經驗 C．投資理念 D．操作風格

16、基金托管人內部控制制度的原則包括__。A．合法性原則 B．完整性原則 C．審慎性原則 D．獨立性原則

17、當客戶選擇IFA購買基金時，IFA首先要做的是__。A．了解你的產品 B．了解你的客戶 C．了解你的價值 D．了解你的服務

18、在基金招募說明書封面的顯著位置，基金管理人作出的提示可以是__。A．基于本基金的過往表現，今年本基金將會有超過15%的年收益率 B．本基金投資于收益穩(wěn)定的證券，預計但不保證年收益率8% C．基金過往業(yè)績不預示未來表現；不保證基金一定有盈利，也不保證最低收益 D．基于本基金的過往表現，今年本基金年收益率肯定超過15%

19、對于指數型基金，一般從__等方面進行分析。A．貝塔系數 B．信用等級

C．跟蹤標的指數 D．跟蹤誤差

20、指數型基金一般會把__及以上的資產配置在標的指數上面。A．85% B．90% C．95% D．97%

21、有價證券中，由基礎證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行，并約定持有人在規(guī)定期間內或特定到期日，有權按約定價格向發(fā)行人購買或出售標的證券，或以現金結算方式收取結算差價的是__。A．金融期貨

B．交易所交易期權 C．金融遠期合約 D．權證

22、基金報告披露的主要內容有__。A．基金管理人報告 B．審計報告

C．投資組合報告 D．托管人報告

23、道氏理論認為市場波動具有____ A：2種趨勢 B：4種趨勢 C：3種趨勢 D：5種趨勢

24、關于理財經理，下列說法正確的有__。

A．向客戶推薦與其風險承受能力相適應的基金產品 B．沒必要及時向客戶揭示基金產品所存在的風險 C．了解客戶的風險屬性和投資偏好

D．理財經理需要對投資、保險、稅收等相關知識有較為深入的了解

25、關于債券的基本性質，下列描述錯誤的是__。

A．債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現

B．債券與其代表的權利聯(lián)系在一起，轉讓債券也就將債券代表的權利一并轉移 C．債券的流動意味著它所代表的實際資本也同樣流動 D．債券代表債券投資者的權利，這種權利是一種債權

26、考察基金公司投資和研究能力的要點包括__。A．公司投資和研究人員情況 B．公司投資和研究架構情況

C．公司投資和研究的理念、方法及流程情況 D．公司信息披露情況

27、債券基金A的久期為3年，債券基金B(yǎng)的久期為2年。根據債券和利率之間的關系，其他條件不變，當市場利率下降時，下列說法正確的是__。A．債券基金A和B的凈值同時上升，且A比B上升幅度大 B．債券基金A和B的凈值同時下降，且A比B下降幅度小 C．債券基金A和B的凈值同時上升，且A比B上升幅度小 D．債券基金A和B的凈值同時下降，且A比B下降幅度大

28、一般情況下，已經正式受理的開放式基金認購申請，（）。A．可以在2日提出撤銷? B．可以在3日內提出撤銷? C．在基金登記前可隨時撤銷? D．不得撤銷

29、基金銷售監(jiān)管是基金市場監(jiān)管體系中不可缺少的組成部分，其意義表現在__。A．維護基金市場的良好秩序 B．提高基金市場效率

C．保護基金投資人合法權益 D．活躍基金市場

30、通過基金銷售人員從業(yè)考試即__一科的，可直接獲得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證。

A．證券市場基礎知識 B．證券投資基金 C．證券交易

D．證券投資基金銷售基礎知識

二、多項選擇題（在每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。)

31、跟蹤誤差大致可分為__。A．倉位型跟蹤誤差 B．結構型跟蹤誤差 C．交易型跟蹤誤差 D．費用型跟蹤誤差

32、證券交易所在基金的自律管理中的作用表現在__。

A．封閉式基金需要通過證券交易所募集和交易，必須遵守證券交易所的規(guī)則 B．上市開放式基金需要通過證券交易所募集和交易，必須遵守證券交易所的規(guī)則

C．交易型開放式指數基金需要通過證券交易所募集和交易，必須遵守證券交易所的規(guī)則

D．經中國證監(jiān)會授權，證券交易所對基金的投資交易行為承擔著重要的一線監(jiān)控管理職責

33、證券市場的產生與發(fā)展主要歸因于__。A．信用制度的發(fā)展 B．股份制的發(fā)展 C．商品經濟的發(fā)展

D．社會化大生產的發(fā)展

34、基金各類信息披露文件中，信息量最大的是__。A．基金資產凈值公告 B．基金報告 C．基金托管協(xié)議 D．基金招募說明書

35、公司的資產凈值是全體股東的權益，也是決定__的重要基準。A．現金流量 B．股票面值 C．股票價格 D．存款利率

36、下列關于金融衍生工具的說法，正確的有__。

A．金融遠期合約是指合約雙方同意在未來日期按照當期價格買賣基礎金融資產的合約

B．金融期貨是指買賣雙方在有組織的交易所內以公開競價的形式達成的，在將來某一特定時間交收標準數量特定金融工具的協(xié)議

C．金融期權是指合約買方向賣方支付一定費用，在約定日期內(或約定日期)享有按當期價格向合約賣方買賣某種金融工具的權利的契約

D．金融互換是指兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內定期交換現金流的金融交易

37、多個基金共用一個基金合同，各子基金獨立進行投資決策，投資者可以根據自己的需要轉換子基金，這類基金是__。A．指數基金 B．對沖基金 C．系列基金 D．開放式基金

38、封閉式基金合同生效的條件之一是，基金份額持有人人數要達到____人以上。A：50 B：100 C：200 D：300

39、__應根據法規(guī)履行與基金估值相關的披露義務。A．基金投資者

B．基金份額持有人大會 C．基金托管人 D．基金管理公司

40、按__劃分，基金可分為公募基金和私募基金。A．募集方式 B．組織形式 C．規(guī)模大小 D．投資方向

41、證券監(jiān)管機構的主要職責是__。A．負責監(jiān)督有關法律法規(guī)的執(zhí)行 B．負責保護投資者的合法權益

C．依法全面監(jiān)管全國的證券發(fā)行、證券交易、證券服務機構的行為 D．維持公平而有次序的證券市場

42、下列關于基金分類的說法，正確的有__。

A．根據運作方式的不同，可以將基金分為封閉式基金與開放式基金 B．依據投資目標的不同，可以將基金分為主動型基金與被動型基金

C．特殊類型基金包括交易型開放式指數基金(ET與上市開放式基金(10等 D．根據組織形式的不同，可以將基金分為契約型基金與公司型基金

43、當基金管理公司高級管理人員__時，督察長應當在知悉該信息之日起3個工作日內向中國證監(jiān)會報告。

A．直系親屬擬移居境外或者已在境外定居 B．喪失民事行為能力

C．涉嫌違法違紀被有關機關調查 D．擬因私出境15天

44、下列情況中，符合基金管理公司的公司治理結構中有關獨立董事制度規(guī)定的有__。

A．甲公司董事會共5人，其中獨立董事2人 B．乙公司董事會共10人，其中獨立董事3人 C．丙公司董事會共11人，其中獨立董事4人 D．丁公司董事會共9人，其中獨立董事3人

45、目前，開放式基金所遵循的申購、贖回原則有__。A．“未知價”交易原則 B．“確定價”原則 C．“金額申購、份額贖回”原則 D．“份額申購、金額贖回”原則

46、普通股股東一般不享有__。A．公司重大決策參與權 B．公司資產收益權 C．優(yōu)先認股權

D．優(yōu)先剩余資產分配權

47、基金銷售中，常用的營業(yè)推廣手段有__。A．費率優(yōu)惠 B．廣告促銷

C．銷售網點宣傳 D．舉辦投資者交流活動

48、資產證券化發(fā)展史上最早出現的證券化類型是__。A．實體資產證券化 B．資產支撐證券化 C．住房抵押貸款證券化 D．現金資產證券化

49、以下關于股票市場價格的闡述正確的是__。A．股票的市場價格由股票的價值決定

B．供求關系是最直接影響股票的市場價格因素

C．任何經濟、政治、軍事、社會因素的變動都會影響公司經營狀況，進而影響股票價格

D．影響股票價格的因素復雜多變，所以股票的市場價格呈現出高低起伏的波動性特征

50、在基金業(yè)績相仿的情況下，基金公司的__往往決定其資產管理規(guī)模的大小。A．營銷能力 B．研究能力 C．投資能力

D．風險控制能力

51、中國證監(jiān)會__。

A．按照國務院授權，依照相關法律法規(guī)對證券市場集中統(tǒng)一監(jiān)管 B．依法制定有關證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則 C．是全國證券、期貨市場的主管部門 D．是國務院直屬事業(yè)單位 52、20世紀80年代，我國曾發(fā)行具有標準格式券面的國庫券，這種國庫券屬于__。

A．短期債券 B．實物債券 C．憑證式債券 D．記賬式債券

53、____將一只股票基金的凈值增長率與某個市場指數聯(lián)系起來，以反映基金凈值變動對市場指數變動的敏感程度。A：貝塔值 B：持股集中度

C：行業(yè)投資集中度 D：持股數量

54、基金管理人、代銷機構應當建立健全檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務有關的其他資料，保存期不少于__年。A．5 B．10 C．15 D．20

55、金融衍生工具的基本特征包括__。A．跨期性 B．杠桿性 C．穩(wěn)定性 D．高風險陛

56、銷售機構在進行市場細分時，應遵循的原則有__。A．成長原則 B．可測原則 C．易入原則 D．利潤原則

57、通過報備制度，由基金銷售機構向基金監(jiān)管部定期或不定期報送各種書面報告，基金監(jiān)管部通過審閱并分析這些報告，及時發(fā)現并處理有關違規(guī)事件，保證法規(guī)的有效執(zhí)行，這是基金銷售監(jiān)管中的__。A．市場準入監(jiān)管 B．日常持續(xù)監(jiān)管 C．現場檢查 D．非現場檢查

58、概括地講，股票型基金的投資風險包括__。A．系統(tǒng)性風險 B．非系統(tǒng)性風險 C．贖回風險

D．管理運作風險

59、基金注冊登記機構應當提供__基金交易確認情況，并保證信息的真實性、準確性和完整性。A．每日 B．每周 C．每月 D．每年

60、廣義的有價證券包括__。A．商品證券 B．資本證券 C．合同文本 D．貨幣證券