第一篇：證券公司開立客戶賬戶關(guān)注問題及監(jiān)管要求C13025課后測驗100分

C13025課后測驗證券公司開立客戶賬戶關(guān)注問題及監(jiān)管要求

一、單項選擇題

1.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》的相關(guān)規(guī)定，證券公司與客戶簽訂證券交易委托、證券資產(chǎn)管理、融資融券等業(yè)務合同，應當事先指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務規(guī)則和合同內(nèi)容，并將（）交由客戶簽字確認。答案：B.風險揭示書

2.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》的相關(guān)規(guī)定，證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應當自開戶之日起（）個交易日內(nèi)報證券交易所備案。

答案：C.3 3.根據(jù)《關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》，證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應當為客戶開立資金賬戶，代理證券登記結(jié)算機構(gòu)為首次進入證券市場的客戶開立證券賬戶，并按規(guī)定辦理（）。

答案：A.客戶交易結(jié)算資金存管手續(xù)

二、多項選擇題

4.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司受證券登記結(jié)算機構(gòu)委托，為客戶開立證券賬戶，應當按照證券賬戶管理規(guī)則，對客戶（）進行審查。

答案：B.申報的姓名或者名稱 D.身份的真實性

5.根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀人不得有下列行為：（）。答案：A.為客戶提供非法的服務場所或者交易設(shè)施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務

B.采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶 C.為客戶之間的融資提供中介、擔?；蛘咂渌憷?/p>

D.替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜

三、判斷題

6.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務、融資融券業(yè)務，銷售證券類金融產(chǎn)品，應當按照規(guī)定程序，了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風險偏好，并以書面和電子方式予以記載、保存。（正確）

7.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，證券公司不得將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用。（正確）

8.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，證券公司應當對分支機構(gòu)實行集中統(tǒng)一管理，可以與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構(gòu)。（錯誤）

9.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，同一客戶開立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱可以不一致。（錯誤）

0.《關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》中規(guī)定，從事技術(shù)、風險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務。（正確）

第二篇：C13025 證券公司開立客戶賬戶關(guān)注問題及監(jiān)管要求 答案(100分)

一、單項選擇題

1.根據(jù)《證券公司開立客戶賬戶規(guī)范》，證券公司應當統(tǒng)一組織客戶回訪工作，對新開客戶賬戶應當在賬戶（）完成回訪。

A.開通前

B.開通后10個工作日內(nèi)

C.開通后5個工作日內(nèi)

D.開通后3個工作日內(nèi)

2.根據(jù)《證券公司開立客戶賬戶規(guī)范》，從事客戶賬戶見證的工作人員必須滿足相應要求，其中不包括（）。

A.可以為營銷人員

B.為證券公司的正式員工

C.具有證券從業(yè)資格

D.經(jīng)培訓合格后方可上崗

二、多項選擇題

3.《證券公司開立客戶賬戶規(guī)范》對證券公司針對新開戶客戶賬戶開通前需完成的回訪工作的回訪內(nèi)容提出了明確的要求，包括（）等。

A.確認客戶已閱讀各類風險揭示文件并理解相關(guān)條款

B.提醒客戶自行設(shè)置和妥善保管密碼

C.確認客戶開戶方式

D.確認客戶身份；客戶委托他人代理開戶的，應向客戶確認代理人身份及代理權(quán)限

E.確認客戶開戶為其真實意愿

4.下列屬于《證券公司開立客戶賬戶規(guī)范》中對證券公司內(nèi)部控制要求的是（）。

A.證券公司應制定統(tǒng)一的開戶流程和服務標準，并建立相應的復核機制

B.證券公司應當對客戶賬戶開戶進行集中統(tǒng)一管理，指導、監(jiān)督分支機構(gòu)嚴格執(zhí)行客戶賬戶開戶制度

C.證券公司應建立健全客戶賬戶開戶內(nèi)部責任追究機制

D.證券公司應按照完全、可靠、可用的原則，建立完善客戶賬戶開戶相關(guān)信息技術(shù)系統(tǒng)

E.證券公司發(fā)現(xiàn)已開立的客戶賬戶不符合相關(guān)規(guī)定的，應當按照相關(guān)規(guī)定或合同約定，對客戶賬戶采取限期規(guī)范等措施

三、判斷題

5.根據(jù)《證券公司開立客戶賬戶規(guī)范》，證券公司應當及時、準確、完整地為每個客戶單獨建立紙質(zhì)檔案，妥善保管客戶檔案和資料，為客戶保密。（）

正確

錯誤 6.根據(jù)《證券公司開立客戶賬戶規(guī)范》，證券公司以一名工作人員面見客戶的，應由開戶見證人員以遠程實時視頻方式共同完成見證。（）

正確

錯誤

7.根據(jù)《證券公司開立客戶賬戶規(guī)范》，證券公司采取見證方式為客戶辦理開戶手續(xù)，應采集并妥善保存能真實反應其見證過程的影響資料；面見客戶的工作人員應在客戶開戶文件上簽字留痕。（）

正確

錯誤

8.根據(jù)《證券公司開立客戶賬戶規(guī)范》，客戶委托他人代理開戶的，證券公司應采取必要措施對代理人進行投資者教育，是否對客戶本人進行投資者教育根據(jù)客戶本人意見確定。（）

正確

錯誤

9.《證券公司開立客戶賬戶規(guī)范》發(fā)布前，關(guān)于資金賬戶開立的相關(guān)規(guī)定，只在證監(jiān)會發(fā)布的《關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》中有所涉及，缺乏系統(tǒng)規(guī)范。（）正確

錯誤

10.《證券公司開立客戶賬戶規(guī)范》中指出，在見證開戶時，見證地點由證券公司指定，客戶可在證券公司指定范圍內(nèi)進行選擇。（）

正確

錯誤

第三篇：C13025 證券公司開立客戶賬戶關(guān)注問題及監(jiān)管要求

C13025 證券公司開立客戶賬戶關(guān)注問題及監(jiān)管要求

課程編號：C13025 學習期限：90 有效期：—— 學時：1 價格：20 課程通過規(guī)則：

1、本課程分為課程講解和課后測驗兩部分，只有通過課后測驗方能取得培訓學時。

2、課程講解要求：學員必須按照頁面順序?qū)W習完所有課程內(nèi)容，方能進入課程測驗。

3、課程測驗要求：學員應在50分鐘內(nèi)完成測驗，可測驗次數(shù)為5次，任意一次測驗成績達到或超過80分即通過課程測驗，本課程學習即結(jié)束。

4、學員點擊“開始學習”后，應在90天內(nèi)完成課程學習并參加課后測驗。如未在規(guī)定學習期限內(nèi)完成課程學習，或未在規(guī)定次數(shù)內(nèi)通過課后測驗，則不能獲得培訓學時。課程簡介

本課程對證券公司開立客戶賬戶過程中需關(guān)注問題進行了詳細講解，并介紹了一些相應的監(jiān)管要求。證券公司開立客戶賬戶是客戶證券業(yè)務運行的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，其合法合規(guī)性是整個證券市場成功正確運行的基本前提。課程具體介紹了證券公司開立客戶賬戶的法規(guī)依據(jù)、主要風險、監(jiān)管要求和監(jiān)管措施。學員學習后，應該了解開戶過程中的主要風險，把握具體監(jiān)管要求，學習建議

本課程為必修課程。證券公司從業(yè)人員，尤其是從事證券經(jīng)紀業(yè)務的從業(yè)人員均可學習。課程的學習重點為證券公司開立客戶賬戶過程中的相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管要求，關(guān)注開立客戶賬戶過程中可能出點的風險點，避免違規(guī)行為的發(fā)生。

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題庫資料：

C13025 證券公司開立客戶賬戶關(guān)注問題及監(jiān)管要求 測試一

一、單項選擇題

1.根據(jù)《關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》，客戶申請轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶的，應當在接受客戶申請并完成其賬戶交易結(jié)算（包括但不限于交易、基金代銷、新股申購等業(yè)務）后的（）個交易日內(nèi)辦理完畢。A.2 B.1 C.5 D.3 2.《證券公司開立客戶賬戶規(guī)范》規(guī)定，證券公司應當統(tǒng)一組織客戶回訪工作，對新開戶客戶應當在（）完成回訪。A.3個月內(nèi) B.賬戶開通前 C.2個月內(nèi) D.1個月內(nèi)

3.根據(jù)《關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》，客戶回訪應當留痕，相關(guān)資料應當保存不少于（）年。A.3 B.1 C.2 D.4

二、多項選擇題

4.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務、融資融券業(yè)務，銷售證券類金融產(chǎn)品，應當按照規(guī)定程序，了解客戶的()。A.身份 B.風險偏好 C.財產(chǎn)收入狀況 D.證券投資經(jīng)驗

5.證券公司開立客戶賬戶過程中的主要風險包括（）等方面。A.開設(shè)非法網(wǎng)點 B.不正當競爭問題

C.客戶適當性管理失效、客戶檔案管理失控 D.新開不合格賬戶

三、判斷題

6.《關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》中規(guī)定，為建立健全客戶資料管理制度，保證客戶資料安全完整，證券公司應當為每個客戶單獨建立紙質(zhì)或者電子檔案。（）正確 錯誤

7.CA證書的發(fā)放過程中可以通過制度和技術(shù)控制確保由客戶本人領(lǐng)取。（）正確 錯誤

8.對于見證開戶，既可視為服務行為，又可視為營銷行為。（）正確 錯誤

9.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，同一客戶開立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱可以不一致。（）正確 錯誤

10.《關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》中規(guī)定，涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務可以由同一人操作和復核，復核應當留痕。（）正確 錯誤 測試二

一、單項選擇題

1.《證券公司開立客戶賬戶規(guī)范》規(guī)定，證券公司應當統(tǒng)一組織客戶回訪工作，對新開戶客戶應當在（）完成回訪。A.3個月內(nèi) B.賬戶開通前 C.2個月內(nèi) D.1個月內(nèi)

2.根據(jù)《關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》，證券公司對原有客戶的回訪比例應當不低于上年末客戶總數(shù)（不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶）的（）。A.15% B.5% C.20% D.10% 3.根據(jù)《關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》，客戶回訪應當留痕，相關(guān)資料應當保存不少于（）年。A.3 B.1 C.2 D.4

二、多項選擇題

4.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務、融資融券業(yè)務，銷售證券類金融產(chǎn)品，應當按照規(guī)定程序，了解客戶的()。A.風險偏好 B.財產(chǎn)收入狀況 C.身份

D.證券投資經(jīng)驗

5.證券公司開立客戶賬戶過程中的主要風險包括（）等方面。A.開設(shè)非法網(wǎng)點

B.客戶適當性管理失效、客戶檔案管理失控 C.新開不合格賬戶 D.不正當競爭問題

三、判斷題

6.《關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》中規(guī)定，為建立健全客戶資料管理制度，保證客戶資料安全完整，證券公司應當為每個客戶單獨建立紙質(zhì)或者電子檔案。（）正確 錯誤

7.對于見證開戶，既可視為服務行為，又可視為營銷行為。（）正確 錯誤

8.《關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》中規(guī)定，從事技術(shù)、風險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務。（）正確 錯誤

9.CA證書的發(fā)放過程中可以通過制度和技術(shù)控制確保由客戶本人領(lǐng)取。（）正確 錯誤

10.《關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》中規(guī)定，涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務可以由同一人操作和復核，復核應當留痕。（）正確 錯誤 測試三

一、單項選擇題

1.《證券公司開立客戶賬戶規(guī)范》規(guī)定，證券公司應當統(tǒng)一組織客戶回訪工作，對新開戶客戶應當在（）完成回訪。A.2個月內(nèi) B.3個月內(nèi) C.1個月內(nèi) D.賬戶開通前

2.根據(jù)《關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》，證券公司對原有客戶的回訪比例應當不低于上年末客戶總數(shù)（不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶）的（）。A.15% B.5% C.20% D.10% 3.根據(jù)《關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》，客戶申請轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶的，應當在接受客戶申請并完成其賬戶交易結(jié)算（包括但不限于交易、基金代銷、新股申購等業(yè)務）后的（）個交易日內(nèi)辦理完畢。A.1 B.3 C.2 D.5

二、多項選擇題

4.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司受證券登記結(jié)算機構(gòu)委托，為客戶開立證券賬戶，應當按照證券賬戶管理規(guī)則，對客戶（）進行審查。A.身份的真實性 B.收入狀況 C.職業(yè)狀況

D.申報的姓名或者名稱

5.根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀人不得有下列行為：（）。A.采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶 B.為客戶之間的融資提供中介、擔?；蛘咂渌憷?/p>

C.為客戶提供非法的服務場所或者交易設(shè)施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務等活動

D.替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜

三、判斷題 6.CA證書的發(fā)放過程中可以通過制度和技術(shù)控制確保由客戶本人領(lǐng)取。（）正確 錯誤

7.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，證券公司應當對分支機構(gòu)實行集中統(tǒng)一管理，可以與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構(gòu)。（）正確 錯誤

8.《關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》中規(guī)定，涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務可以由同一人操作和復核，復核應當留痕。（）正確 錯誤

9.對于見證開戶，既可視為服務行為，又可視為營銷行為。（）正確 錯誤

10.《關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》中規(guī)定，為建立健全客戶資料管理制度，保證客戶資料安全完整，證券公司應當為每個客戶單獨建立紙質(zhì)或者電子檔案。（）正確 錯誤 測試四

一、單項選擇題

1.根據(jù)《關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》，證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應當為客戶開立資金賬戶，代理證券登記結(jié)算機構(gòu)為首次進入證券市場的客戶開立證券賬戶，并按規(guī)定辦理（）。A.客戶交易結(jié)算資金存管手續(xù) B.證券賬戶 C.資金賬戶 D.客戶賬戶

2.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》的相關(guān)規(guī)定，證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應當自開戶之日起（）個交易日內(nèi)報證券交易所備案。A.2 B.3 C.1 D.4 3.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》的相關(guān)規(guī)定，證券公司與客戶簽訂證券交易委托、證券資產(chǎn)管理、融資融券等業(yè)務合同，應當事先指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務規(guī)則和合同內(nèi)容，并將（）交由客戶簽字確認。A.賬戶信息表 B.身份確認書 C.業(yè)務合同書 D.風險揭示書

二、多項選擇題

4.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務、融資融券業(yè)務，銷售證券類金融產(chǎn)品，應當按照規(guī)定程序，了解客戶的()。A.財產(chǎn)收入狀況 B.身份 C.風險偏好 D.證券投資經(jīng)驗

5.證券公司開立客戶賬戶過程中的主要風險包括（）等方面。A.客戶適當性管理失效、客戶檔案管理失控 B.不正當競爭問題 C.新開不合格賬戶 D.開設(shè)非法網(wǎng)點

三、判斷題

6.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，證券公司不得將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用。（）正確 錯誤

7.對于見證開戶，既可視為服務行為，又可視為營銷行為。（）正確 錯誤

8.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務、融資融券業(yè)務，銷售證券類金融產(chǎn)品，應當按照規(guī)定程序，了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風險偏好，并以書面和電子方式予以記載、保存。（）正確 錯誤

9.《關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》中規(guī)定，涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務可以由同一人操作和復核，復核應當留痕。（）正確 錯誤

10.《關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》中規(guī)定，為建立健全客戶資料管理制度，保證客戶資料安全完整，證券公司應當為每個客戶單獨建立紙質(zhì)或者電子檔案。（）正確 錯誤 測試五

一、單項選擇題

1.根據(jù)《關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》，證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應當為客戶開立資金賬戶，代理證券登記結(jié)算機構(gòu)為首次進入證券市場的客戶開立證券賬戶，并按規(guī)定辦理（）。A.證券賬戶

B.客戶交易結(jié)算資金存管手續(xù) C.客戶賬戶 D.資金賬戶

2.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》的相關(guān)規(guī)定，證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應當自開戶之日起（）個交易日內(nèi)報證券交易所備案。A.2 B.1 C.3 D.4 3.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》的相關(guān)規(guī)定，證券公司與客戶簽訂證券交易委托、證券資產(chǎn)管理、融資融券等業(yè)務合同，應當事先指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務規(guī)則和合同內(nèi)容，并將（）交由客戶簽字確認。A.身份確認書 B.業(yè)務合同書 C.賬戶信息表 D.風險揭示書

二、多項選擇題

4.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司受證券登記結(jié)算機構(gòu)委托，為客戶開立證券賬戶，應當按照證券賬戶管理規(guī)則，對客戶（）進行審查。A.收入狀況 B.職業(yè)狀況

C.申報的姓名或者名稱 D.身份的真實性

5.根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀人不得有下列行為：（）。

A.替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜 B.采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶

C.為客戶提供非法的服務場所或者交易設(shè)施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務等活動

D.為客戶之間的融資提供中介、擔?；蛘咂渌憷?/p>

三、判斷題

6.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，證券公司不得將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用。（）正確 錯誤

7.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，證券公司應當對分支機構(gòu)實行集中統(tǒng)一管理，可以與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構(gòu)。（）正確 錯誤

8.《關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》中規(guī)定，從事技術(shù)、風險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務。（）正確 錯誤

9.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務、融資融券業(yè)務，銷售證券類金融產(chǎn)品，應當按照規(guī)定程序，了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風險偏好，并以書面和電子方式予以記載、保存。（）正確 錯誤

10.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，同一客戶開立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱可以不一致。（）正確 錯誤

第四篇：《證券公司客戶資金賬戶開立指引》

證券公司客戶資金賬戶開立指引

第一章 總則

第一條 【目的和依據(jù)】為規(guī)范證券公司客戶賬戶開戶業(yè)務，保護投資者合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》及中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）的有關(guān)規(guī)定，制定本指引。

第二條 【適用范圍】證券公司為客戶開立資金賬戶、證券賬戶和依法可以開立的其他賬戶（以下統(tǒng)稱“賬戶”），適用本指引。

法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會、交易所和登記結(jié)算機構(gòu)對證券公司客戶賬戶開戶業(yè)務另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第三條 【基本原則】證券公司開立客戶賬戶，應當遵循平等、自愿、誠信和審慎原則，確?？蛻糍Y料的真實、準確和完整，確?？蛻羯矸菡鎸?，確保資產(chǎn)權(quán)屬關(guān)系清晰和賬戶對應關(guān)系明確。

第四條 【內(nèi)控要求】證券公司應建立健全客戶賬戶開戶業(yè)務管理制度、操作流程和風險識別、評估與控制體系，確保風險可測、可控、可承受。

第五條 【開戶方式】證券公司可以在經(jīng)營場所內(nèi)，為客戶現(xiàn)場開立賬戶，也可以在經(jīng)營場所外采取見證、網(wǎng)上及中國證監(jiān)會認可的其他方式為客戶開立賬戶。

第六條 【自律管理】中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司客戶賬戶開戶業(yè)務進行自律管理。

第二章 業(yè)務規(guī)則

第一節(jié) 一般規(guī)定

第七條 【開戶申請】客戶申請開立賬戶時，證券公司應當要求客戶出具有效身份證明文件，并提交相關(guān)資料。

第八條 【身份驗證】證券公司應當采取合理、必要的措施，審核客戶身份證明文件的真實性、有效性和完整性。

第九條 【投資者教育】證券公司應當向客戶充分揭示風險，告知客戶相關(guān)業(yè)務規(guī)則和開戶合同等內(nèi)容，切實履行投資者教育職責。

第十條 【適當性管理】證券公司應當根據(jù)適當性管理的相關(guān)規(guī)定，對客戶風險承受能力進行評估，并將評估結(jié)果以書面或電子方式記載和留存。

第十一條 【合同簽署】證券公司應當在完成投資者教育和風險承受能力評估后，根據(jù)相關(guān)業(yè)務規(guī)則，與客戶簽署開戶合同等相關(guān)文件。

第十二條 【資料審核】證券公司應當采取有效措施對客戶開戶資料的真實性、準確性、完整性進行審核，對重要操作實行一人辦理、一人復核并留痕。

證券公司應當采取有效措施履行反洗錢和反恐融資合規(guī)管理工作。證券公司應當校驗客戶資金賬戶、證券賬戶、存管銀行賬戶或其他賬戶基本信息的一致性，確保同一客戶的不同賬戶實名對應且信息一致。

第十三條 【賬戶開立】證券公司驗證客戶身份，審核客戶資料合格后，方可為客戶辦理賬戶開立手續(xù)。

第十四條 【賬戶回訪】證券公司應當統(tǒng)一組織對客戶進行回訪并留痕，回訪內(nèi)容包括但不限于：

（一）確認客戶身份真實、有效；

（二）確認客戶已閱讀各類風險揭示文件并理解相關(guān)條款；

（三）確認客戶開戶為其真實意愿，協(xié)議由客戶本人親自簽署；

（四）確認密碼由客戶親自設(shè)置并提示客戶妥善保管。第十五條 【資料保管】證券公司應當及時、準確、完整地為每個客戶單獨建立紙質(zhì)或者電子檔案，妥善保管客戶檔案和資料，為客戶保密。第二節(jié) 特殊規(guī)定

第十六條 【見證開戶】證券公司采取見證方式為客戶辦理開戶手續(xù)，應當符合以下規(guī)定：

（一）證券公司可以委派至少兩名工作人員面見客戶完成見證，其中至少一名為經(jīng)過公司培訓和授權(quán)的開戶專員；證券公司也可委派一名工作人員面見客戶，由公司獨立部門的工作人員或開戶專員以遠程實時視頻方式完成見證；

（二）證券公司辦理見證開戶手續(xù)的工作人員，應當向客戶出示工作證件，并告知客戶可通過中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站、證券公司網(wǎng)站或證券公司客服熱線查詢其執(zhí)業(yè)資格；

（三）見證地點由證券公司與客戶約定；

（四）證券公司應采集并妥善保存能真實反映其見證過程的影像資料。

第十七條 【網(wǎng)上開戶】證券公司采取網(wǎng)上方式為客戶辦理開戶手續(xù)，應當符合以下規(guī)定：

（一）客戶應當使用合法有效的數(shù)字證書；

（二）客戶使用的數(shù)字證書，可以在完成身份驗證后，向證券公司領(lǐng)取，也可以向國家相關(guān)主管部門許可的電子認證服務機構(gòu)領(lǐng)取；

（三）證券公司接受客戶通過數(shù)字證書辦理相關(guān)業(yè)務，應當按照《中華人民共和國電子簽名法》，確保相關(guān)手續(xù)的合法性和有效性。

第十八條 自然人客戶采取見證、網(wǎng)上方式開戶的，應當由本人親自辦理，法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定的，從其規(guī)定。第十九條 【回訪要求】采取見證、網(wǎng)上方式開戶的，證券公司應當在賬戶開通前完成回訪工作。

第二十條 【合同和憑證管理】采取見證開戶的，證券公司應當采取連號控制、作廢控制以及領(lǐng)用登記控制等必要措施，加強對重要合同和憑證的管理。

第三章 內(nèi)部控制

第二十一條 【組織體系】證券公司應當指定專門部門負責客戶賬戶開戶業(yè)務的管理，指導、監(jiān)督分支機構(gòu)客戶賬戶開戶業(yè)務制度的執(zhí)行。

第二十二條 【人員管理】證券公司應建立健全人員管理制度，規(guī)范客戶賬戶開戶業(yè)務相關(guān)人員的從業(yè)資質(zhì)、崗位職責、培訓考核及執(zhí)業(yè)行為等事項。

第二十三條 【流程管理】證券公司應制定統(tǒng)一的開戶操作流程和服務標準。第二十四條 【系統(tǒng)建設(shè)】證券公司應按照安全、可靠、可用的原則，建立健全客戶賬戶開戶業(yè)務相關(guān)信息系統(tǒng)。

第二十五條 【監(jiān)督檢查】證券公司應當建立健全風險監(jiān)控機制，對客戶賬戶的重要操作進行監(jiān)督，定期對客戶賬戶開戶業(yè)務實施檢查或?qū)徲嫛?/p>

第二十六條 【整改措施】證券公司發(fā)現(xiàn)已開立的客戶賬戶不符合相關(guān)規(guī)定的，應當按照相關(guān)規(guī)定或合同約定對客戶賬戶采取限期規(guī)范、限制使用、強制注銷等措施。

第四章 自律管理

第二十七條 【備案管理】證券公司應當按照監(jiān)管機關(guān)的要求將客戶賬戶開戶業(yè)務管理制度和實施方案報公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

第二十八條 【執(zhí)業(yè)檢查】中國證券業(yè)協(xié)會組織對證券公司客戶賬戶開戶業(yè)務情況進行執(zhí)業(yè)檢查。第二十九條 【禁止性行為】證券公司為客戶辦理賬戶開戶業(yè)務，不得有以下行為：

（一）設(shè)立非法經(jīng)營場所辦理開戶業(yè)務；

（二）開立不合格賬戶或為客戶違規(guī)開立賬戶提供便利；

（三）無證券執(zhí)業(yè)資格人員辦理開戶業(yè)務；

（四）對采取見證開戶、網(wǎng)上開戶的客戶未進行回訪即為其開通賬戶；

（五）誘導無投資意愿的客戶開戶；

（六）泄露客戶信息資料，出售、傳播及違背客戶意愿使用客戶信息；

（七）其他違反本指引規(guī)定的行為。

第三十條 【自律管理措施及紀律處分】對違反本指引規(guī)定的證券公司及從業(yè)人員，協(xié)會視情況對其采取談話提醒、警示、責令整改、行業(yè)內(nèi)通報批評、公開譴責等自律管理措施或紀律處分并記入其誠信檔案，必要時移交證監(jiān)會處理。

第五章 附則

第三十一條 本指引由中國證券業(yè)協(xié)會負責解釋。第三十二條 本指引自發(fā)布之日起施行。

第五篇：《證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》_C13018課后測驗

《證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》講解

C13018課后測驗

C13018 《證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》講解

測試一

一、單項選擇題

1.根據(jù)《證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》，不需要進行行政許可的事項有（）。

A.證券公司分支機構(gòu)撤銷 B.證券公司分支機構(gòu)收購 C.證券公司分支機構(gòu)設(shè)立

D.證券公司分支機構(gòu)變更營業(yè)場所

2.在證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管思路中，屬于整合的有（）。

A.放開分支機構(gòu)設(shè)立的主體資格、地域、數(shù)量的限制 B.放開對業(yè)務范圍的限定

C.循序漸進、扶優(yōu)限劣、逐步放開 D.整合分公司、證券營業(yè)部的監(jiān)管規(guī)則

二、多項選擇題

3.根據(jù)《證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》，證券公司申請設(shè)立、收購分支機構(gòu)，應當向公司住所地證監(jiān)局提交的材料包含（）等。

A.公司信息技術(shù)系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行情況的說明 B.公司最近2年合規(guī)情況的說明 C.公司內(nèi)部決策文件

D.公司現(xiàn)有分支機構(gòu)管理情況的說明

E.申請表

4.根據(jù)《證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》，有關(guān)證券公司分支機構(gòu)負責人的說法正確的有（）。

A.分支機構(gòu)負責人至少每3年強制離崗一次，每次離崗時間不少于10個工作日

B.分支機構(gòu)負責人強制離崗或因故缺位5個工作日以上的，證券公司應當指定專人代為履行職務，并在指定之日起3個工作日內(nèi)向分支機構(gòu)所在地證監(jiān)局報告

C.證券公司應當建立分支機構(gòu)負責人考核與強制離崗制度

D.證券公司應當在分支機構(gòu)負責人強制離崗期間，對分支機構(gòu)進行現(xiàn)場稽核

5.證券公司設(shè)立、收購分支機構(gòu)，需具備的條件之一是最近1年內(nèi)未被采取重大監(jiān)管措施，其中重大監(jiān)管措施指（）。

A.證券公司及分支機構(gòu)被采取責令改正，責令處分有關(guān)人員，證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及分支機構(gòu)負責人被采取監(jiān)管談話等監(jiān)管措施累計達三次以上的

B.證券公司及分支機構(gòu)被采取暫不受理與行政許可有關(guān)的文件，公開譴責，責令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利，暫停核準新業(yè)務或者新設(shè)、收購營業(yè)性分支機構(gòu)申請，限制證券期貨經(jīng)營機構(gòu)業(yè)務活動，限制股東權(quán)利或者責令轉(zhuǎn)讓股權(quán)，臨時接管等監(jiān)督管理措施的 C.證監(jiān)會另有規(guī)定的，從其規(guī)定

D.證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員被采取認定為不適當人選，公開譴責，責令停止職權(quán)或者解除職務，撤銷任職資格等監(jiān)管措施累計達兩人次以上的

6.證券公司分支機構(gòu)行政許可的審核流程包括（）。

A.批復 B.核查驗收

三、判斷題 C.受理

D.許可證發(fā)放/繳回

7.根據(jù)《證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》，需要進行行政許可的事項包括證券公司分支機構(gòu)的設(shè)立、收購和撤銷。（）

正確 錯誤

8.證券公司設(shè)立代表處、辦事處等從事聯(lián)絡(luò)、市場調(diào)查或者信息技術(shù)維護等非經(jīng)營性活動的機構(gòu)，應當報證券公司住所地和該機構(gòu)所在地證監(jiān)局備案。（）

正確 錯誤

9.根據(jù)《證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》，證券公司應當在取得、換發(fā)或者繳回分支機構(gòu)經(jīng)營證券業(yè)務許可證后5 個工作日內(nèi)，在證券公司網(wǎng)站和中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上進行披露。（）

正確 錯誤

10.《證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》中所稱的分支機構(gòu)，是指證券公司在境內(nèi)設(shè)立的從事業(yè)務經(jīng)營活動的分公司和證券營業(yè)部。（）

測試二

正確 錯誤

一、單項選擇題

1.根據(jù)《證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》，不需要進行行政許可的事項有（）。

A.證券公司分支機構(gòu)變更營業(yè)場所 B.證券公司分支機構(gòu)設(shè)立 C.證券公司分支機構(gòu)撤銷 D.證券公司分支機構(gòu)收購

2.在證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管思路中，屬于整合的有（）。

A.放開對業(yè)務范圍的限定

B.整合分公司、證券營業(yè)部的監(jiān)管規(guī)則

C.放開分支機構(gòu)設(shè)立的主體資格、地域、數(shù)量的限制 D.循序漸進、扶優(yōu)限劣、逐步放開

二、多項選擇題

3.根據(jù)《證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》，屬于證券公司分支機構(gòu)特點的有（）。

A.不具有法人資格，其法律責任由證券公司承擔 B.從事業(yè)務經(jīng)營活動

C.其業(yè)務范圍不得超出證券公司的業(yè)務范圍 D.具有獨立性

4.根據(jù)《證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》，有關(guān)證券公司分支機構(gòu)負責人的說法正確的有（）。

A.分支機構(gòu)負責人強制離崗或因故缺位5個工作日以上的，證券公司應當指定專人代為履行職務，并在指定之日起3個工作日內(nèi)向分支機構(gòu)所在地證監(jiān)局報告

B.分支機構(gòu)負責人至少每3年強制離崗一次，每次離崗時間不少于10個工作日

C.證券公司應當建立分支機構(gòu)負責人考核與強制離崗制度

D.證券公司應當在分支機構(gòu)負責人強制離崗期間，對分支機構(gòu)進行現(xiàn)場稽核

5.證券公司設(shè)立、收購分支機構(gòu)，需具備的條件之一是最近1年內(nèi)未被采取重大監(jiān)管措施，其中重大監(jiān)管措施指（）。

A.證監(jiān)會另有規(guī)定的，從其規(guī)定

B.證券公司及分支機構(gòu)被采取責令改正，責令處分有關(guān)人員，證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及分支機構(gòu)負責人被采取監(jiān)管談話等監(jiān)管措施累計達三次以上的

C.證券公司及分支機構(gòu)被采取暫不受理與行政許可有關(guān)的文件，公開譴責，責令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利，暫停核準新業(yè)務或者新設(shè)、收購營業(yè)性分支機構(gòu)申請，限制證券期貨經(jīng)營機構(gòu)業(yè)務活動，限制股東權(quán)利或者責令轉(zhuǎn)讓股權(quán)，臨時接管等監(jiān)督管理措施的

D.證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員被采取認定為不適當人選，公開譴責，責令停止職權(quán)或者解除職務，撤銷任職資格等監(jiān)管措施累計達兩人次以上的

6.證券公司分支機構(gòu)行政許可的審核流程包括（）。

三、判斷題 A.許可證發(fā)放/繳回 B.受理 C.批復 D.核查驗收

7.根據(jù)《證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》，分支機構(gòu)經(jīng)營證券自營業(yè)務、證券承銷與保薦業(yè)務及證券資產(chǎn)管理等業(yè)務的，應當符合相關(guān)業(yè)務集中運營、集中操作的規(guī)定。（）

正確 錯誤

8.證券公司設(shè)立代表處、辦事處等從事聯(lián)絡(luò)、市場調(diào)查或者信息技術(shù)維護等非經(jīng)營性活動的機構(gòu)，應當報證券公司住所地和該機構(gòu)所在地證監(jiān)局備案。（）

正確 錯誤

9.根據(jù)《證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》，證券公司應當在取得、換發(fā)或者繳回分支機構(gòu)經(jīng)營證券業(yè)務許可證后5 個工作日內(nèi)，在證券公司網(wǎng)站和中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上進行披露。（）

正確 錯誤

10.根據(jù)《證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》，需要進行行政許可的事項包括證券公司分支機構(gòu)的設(shè)立、收購和撤銷。（）

測試三

一、單項選擇題

1.在證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管思路中，屬于整合的有（）。正確 錯誤

A.整合分公司、證券營業(yè)部的監(jiān)管規(guī)則 B.循序漸進、扶優(yōu)限劣、逐步放開 C.放開對業(yè)務范圍的限定

D.放開分支機構(gòu)設(shè)立的主體資格、地域、數(shù)量的限制

2.根據(jù)《證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》，有關(guān)證券公司分支機構(gòu)信息公示的說法錯誤的有（）。

A.證券公司僅需要在證券公司網(wǎng)站上進行披露

B.證券公司應當在取得、換發(fā)或者繳回分支機構(gòu)經(jīng)營證券業(yè)務許可證后5個工作日內(nèi)進行信息公示

C.證券公司應當相應更新分支機構(gòu)名稱、地址、業(yè)務范圍、負責人、投訴電話等信息

D.分支機構(gòu)應當具有固定的營業(yè)場所，在營業(yè)場所顯著位置懸掛其經(jīng)營證券業(yè)務許可證和營業(yè)執(zhí)照

二、多項選擇題

3.根據(jù)《證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》，證券公司設(shè)立、收購分支機構(gòu)，應當具備哪些條件（）。

A.現(xiàn)有分支機構(gòu)管理狀況良好

B.最近2年未因重大違法違規(guī)行為受到行政或刑事處罰，最近1 年未被采取重大監(jiān)管措施，無因與分支機構(gòu)相關(guān)的活動涉嫌重大違法違規(guī)正在被立案調(diào)查的情形

事故 C.信息技術(shù)系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行，最近1年未發(fā)生重大信息技術(shù)

D.治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部管理有效，能有效控制現(xiàn)有和擬設(shè)分支機構(gòu)的風險

E.最近1年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，增加分支機構(gòu)后，風險控制指標仍然符合定

4.根據(jù)《證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》，有關(guān)證券公司分支機構(gòu)負責人的說法正確的有（）。

A.分支機構(gòu)負責人強制離崗或因故缺位5個工作日以上的，證券公司應當指定專人代為履行職務，并在指定之日起3個工作日內(nèi)向分支機構(gòu)所在地證監(jiān)局報告

B.分支機構(gòu)負責人至少每3年強制離崗一次，每次離崗時間不少于10個工作日

C.證券公司應當在分支機構(gòu)負責人強制離崗期間，對分支機構(gòu)進行現(xiàn)場稽核

D.證券公司應當建立分支機構(gòu)負責人考核與強制離崗制度

5.根據(jù)《證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》，有關(guān)證券公司分支機構(gòu)管理的說法正確的有（）。

A.證券公司應當健全內(nèi)部控制制度，在分支機構(gòu)相互存在利益沖突的業(yè)務之間，建立有效的信息隔離墻制度

B.證券公司應當對分支機構(gòu)實行集中統(tǒng)一管理，建立對分支機構(gòu)具體、明確、合理的授權(quán)、檢查、問責制度

C.證券公司應當防范因敏感信息的不當流動和使用而引發(fā)的利益沖突和內(nèi)幕交易

D.證券公司應當加強對分支機構(gòu)的合規(guī)管理、風險控制和稽核審計，保障分支機構(gòu)規(guī)范、安全運營

6.證券公司設(shè)立、收購分支機構(gòu)，需具備的條件之一是最近1年內(nèi)未被采取重大監(jiān)管措施，其中重大監(jiān)管措施指（）。

A.證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員被采取認定為不適當人選，公開譴責，責令停止職權(quán)或者解除職務，撤銷任職資格等監(jiān)管措施累計達兩人次以上的

B.證券公司及分支機構(gòu)被采取暫不受理與行政許可有關(guān)的文件，公開譴責，責令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利，暫停核準新業(yè)務或者新設(shè)、收購營業(yè)性分支機構(gòu)申請，限制證券期貨經(jīng)營機構(gòu)業(yè)務活動，限制股東權(quán)利或者責令轉(zhuǎn)讓股權(quán)，臨時接管等監(jiān)督管理措施的

C.證券公司及分支機構(gòu)被采取責令改正，責令處分有關(guān)人員，證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及分支機構(gòu)負責人被采取監(jiān)管談話等監(jiān)管措施累計達三次以上的三、判斷題

7.根據(jù)《證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》，證券公司申請撤銷分支機構(gòu)的，應當向分支機構(gòu)所在地證監(jiān)局提交包括轉(zhuǎn)移客戶、了結(jié)業(yè)務的步驟和時間安排等內(nèi)容的撤銷方案。（）

正確 錯誤 D.證監(jiān)會另有規(guī)定的，從其規(guī)定

8.《證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》中所稱的分支機構(gòu)，是指證券公司在境內(nèi)設(shè)立的從事業(yè)務經(jīng)營活動的分公司和證券營業(yè)部。（）

正確 錯誤

9.根據(jù)《證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》，分支機構(gòu)經(jīng)營證券自營業(yè)務、證券承銷與保薦業(yè)務及證券資產(chǎn)管理等業(yè)務的，應當符合相關(guān)業(yè)務集中運營、集中操作的規(guī)定。（）

正確 錯誤

10.根據(jù)《證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》，證券公司住所地證監(jiān)局作出的批準決定，應當書面抄送分支機構(gòu)所在地證監(jiān)局；分支機構(gòu)所在地證監(jiān)局作出的批準決定，應當書面抄送證券公司住所地證監(jiān)局。（）

測試四 正確 錯誤

一、單項選擇題

1.根據(jù)《證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》，有關(guān)證券公司分支機構(gòu)信息公示的說法錯誤的有（）。

A.分支機構(gòu)應當具有固定的營業(yè)場所，在營業(yè)場所顯著位置懸掛其經(jīng)營證券業(yè)務許可證和營業(yè)執(zhí)照

B.證券公司應當在取得、換發(fā)或者繳回分支機構(gòu)經(jīng)營證券業(yè)務許可證后5個工作日內(nèi)進行信息公示

C.證券公司僅需要在證券公司網(wǎng)站上進行披露

D.證券公司應當相應更新分支機構(gòu)名稱、地址、業(yè)務范圍、負責人、投訴電話等信息

2.根據(jù)《證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》，不需要進行行政許可的事項有（）。

A.證券公司分支機構(gòu)撤銷 B.證券公司分支機構(gòu)收購

C.證券公司分支機構(gòu)變更營業(yè)場所 D.證券公司分支機構(gòu)設(shè)立

二、多項選擇題

3.根據(jù)《證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》，屬于證券公司分支機構(gòu)特點的有（）。

A.具有獨立性

B.不具有法人資格，其法律責任由證券公司承擔 C.從事業(yè)務經(jīng)營活動

D.其業(yè)務范圍不得超出證券公司的業(yè)務范圍

4.根據(jù)《證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》，證券公司分支機構(gòu)需要備案的事項包括（）。

A.證券公司分支機構(gòu)變更名稱 B.證券公司分支機構(gòu)設(shè)立

C.證券公司分支機構(gòu)變更業(yè)務范圍 D.證券公司分支機構(gòu)變更營業(yè)場所

5.根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，證券公司新設(shè)分支機構(gòu)命名原則包括（）。

A.冠以所從屬證券公司的名稱 B.后綴標明是分公司或證券營業(yè)部 C.便于投資者識別 D.不得重復、不得有歧義

6.證券公司分支機構(gòu)行政許可的審核流程包括（）。

三、判斷題 A.許可證發(fā)放/繳回 B.批復 C.核查驗收 D.受理

7.根據(jù)《證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》，證券公司申請撤銷分支機構(gòu)的，應當向分支機構(gòu)所在地證監(jiān)局提交包括轉(zhuǎn)移客戶、了結(jié)業(yè)務的步驟和時間安排等內(nèi)容的撤銷方案。（）

正確 錯誤

8.根據(jù)《證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》，證券公司設(shè)立證券營業(yè)部需要滿足上一證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務凈收入不低于公司住所地轄區(qū)內(nèi)證券公司的平均水平的要求。（）

正確 錯誤

9.根據(jù)《證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》中有關(guān)分支機構(gòu)負責人的規(guī)定，分支機構(gòu)負責人強制離崗或因故缺位3個工作日以上的，證券公司應當指定專人代為履行職務，并在指定之日起3個工作日內(nèi)向分支機構(gòu)所在地證監(jiān)局報告。代為履行職務的時間不得超過3個月。（）

正確 錯誤

10.根據(jù)《證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》，分支機構(gòu)經(jīng)營證券自營業(yè)務、證券承銷與保薦業(yè)務及證券資產(chǎn)管理等業(yè)務的，應當符合相關(guān)業(yè)務集中運營、集中操作的規(guī)定。（）

測試五

一、單項選擇題 正確 錯誤

1.根據(jù)《證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》，有關(guān)證券公司分支機構(gòu)信息公示的說法錯誤的有（）。

A.證券公司應當相應更新分支機構(gòu)名稱、地址、業(yè)務范圍、負責人、投訴電話等信息

B.證券公司僅需要在證券公司網(wǎng)站上進行披露

C.分支機構(gòu)應當具有固定的營業(yè)場所，在營業(yè)場所顯著位置懸掛其經(jīng)營證券業(yè)務許可證和營業(yè)執(zhí)照

D.證券公司應當在取得、換發(fā)或者繳回分支機構(gòu)經(jīng)營證券業(yè)務許可證后5個工作日內(nèi)進行信息公示

2.在證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管思路中，屬于整合的有（）。

A.放開對業(yè)務范圍的限定

B.循序漸進、扶優(yōu)限劣、逐步放開 C.整合分公司、證券營業(yè)部的監(jiān)管規(guī)則

D.放開分支機構(gòu)設(shè)立的主體資格、地域、數(shù)量的限制

二、多項選擇題

3.根據(jù)《證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》，證券公司申請設(shè)立、收購分支機構(gòu)，應當向公司住所地證監(jiān)局提交的材料包含（）等。

A.公司內(nèi)部決策文件

B.公司信息技術(shù)系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行情況的說明 C.申請表

D.公司現(xiàn)有分支機構(gòu)管理情況的說明 E.公司最近2年合規(guī)情況的說明

4.根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，證券公司新設(shè)分支機構(gòu)命名原則包括（）。

A.便于投資者識別

B.后綴標明是分公司或證券營業(yè)部 C.不得重復、不得有歧義 D.冠以所從屬證券公司的名稱

5.根據(jù)《證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》，證券公司分支機構(gòu)需要備案的事項包括（）。

A.證券公司分支機構(gòu)變更名稱 B.證券公司分支機構(gòu)變更營業(yè)場所 C.證券公司分支機構(gòu)設(shè)立

D.證券公司分支機構(gòu)變更業(yè)務范圍

6.根據(jù)《證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》，有關(guān)證券公司分支機構(gòu)管理的說法正確的有（）。

A.證券公司應當對分支機構(gòu)實行集中統(tǒng)一管理，建立對分支機構(gòu)具體、明確、合理的授權(quán)、檢查、問責制度

B.證券公司應當加強對分支機構(gòu)的合規(guī)管理、風險控制和稽核審計，保障分支機構(gòu)規(guī)范、安全運營

C.證券公司應當健全內(nèi)部控制制度，在分支機構(gòu)相互存在利益沖突的業(yè)務之間，建立有效的信息隔離墻制度

D.證券公司應當防范因敏感信息的不當流動和使用而引發(fā)的利益沖突和內(nèi)幕交易

三、判斷題

7.根據(jù)《證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》中有關(guān)分支機構(gòu)負責人的規(guī)定，分支機構(gòu)負責人強制離崗或因故缺位3個工作日以上的，證券公司應當指定專人代為履行職務，并在指定之日起3個工作日內(nèi)向分支機構(gòu)所在地證監(jiān)局報告。代為履行職務的時間不得超過3個月。（）

正確 錯誤

8.《證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》中所稱的分支機構(gòu)，是指證券公司在境內(nèi)設(shè)立的從事業(yè)務經(jīng)營活動的分公司和證券營業(yè)部。（）

正確 錯誤

9.根據(jù)《證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》，證券公司住所地證監(jiān)局作出的批準決定，應當書面抄送分支機構(gòu)所在地證監(jiān)局；分支機構(gòu)所在地證監(jiān)局作出的批準決定，應當書面抄送證券公司住所地證監(jiān)局。（）

正確 錯誤

10.根據(jù)《證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》，需要進行行政許可的事項包括證券公司分支機構(gòu)的設(shè)立、收購和撤銷。（）

正確 錯誤