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      2017年黑龍江基金從業(yè)資格:期權(quán)合約的類型模擬試題

      時(shí)間:2019-05-14 12:54:28下載本文作者:會(huì)員上傳
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      第一篇:2017年黑龍江基金從業(yè)資格:期權(quán)合約的類型模擬試題

      2017年黑龍江基金從業(yè)資格:期權(quán)合約的類型模擬試題

      本卷共分為2大題60小題,作答時(shí)間為180分鐘,總分120分,80分及格。

      一、單項(xiàng)選擇題(在每個(gè)小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的,請(qǐng)將其代碼填寫在題干后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選或未選均無分。本大題共30小題,每小題2分,60分。)

      1、債券與股票的相同點(diǎn)包括__。A.二者都是債權(quán)債務(wù)關(guān)系的憑證 B.二者的收益率相互影響 C.二者都是籌措資金的手段 D.二者都有較高的風(fēng)險(xiǎn)

      2、下列金融產(chǎn)品中,信息披露程度最高的是__。A.銀行理財(cái)產(chǎn)品 B.銀行儲(chǔ)蓄存款 C.基金

      D.券商集合計(jì)劃

      3、基金管理公司的籌建和開業(yè)須經(jīng)____批準(zhǔn)。A:中國(guó)證監(jiān)會(huì)

      B:中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)基金業(yè)委員會(huì) C:證券交易所

      D:國(guó)家工商管理局

      4、同一開放式基金認(rèn)購和申購的區(qū)別主要體現(xiàn)在__。A.購買基金份額的費(fèi)用不同 B.購買基金份額的期間不同 C.購買基金份額的金額不同 D.購買基金份額的渠道不同

      5、封閉式基金份額的申購與贖回是在__之間進(jìn)行的。A.基金份額持有人與銷售代理人 B.基金份額持有人與基金管理人 C.基金份額持有人與注冊(cè)登記人

      D.基金份額持有人與基金份額持有人

      6、下列關(guān)于國(guó)家股的說法,錯(cuò)誤的是__。A.國(guó)家股是國(guó)有股權(quán)的一個(gè)組成部分 B.國(guó)家股可由國(guó)務(wù)院授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有 C.國(guó)有股權(quán)原則上不可以轉(zhuǎn)讓

      D.國(guó)有資產(chǎn)管理部門是國(guó)有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu)

      7、我國(guó)基金業(yè)快速發(fā)展階段的代表性基金創(chuàng)新品種有__。A.南方寶元債券基金 B.南方積極配置基金 C.南方避險(xiǎn)增值基金 D.國(guó)投瑞銀瑞?;?/p>

      8、對(duì)于指數(shù)型基金,一般從__等方面進(jìn)行分析。A.貝塔系數(shù) B.信用等級(jí)

      C.跟蹤標(biāo)的指數(shù) D.跟蹤誤差

      9、基金托管人在基金運(yùn)作中的作用主要有__。A.作為獨(dú)立于基金管理人的當(dāng)事人保管基金資產(chǎn) B.對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督

      C.保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料 D.對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行會(huì)計(jì)復(fù)核和審查

      10、____可以改變投資者的信息弱勢(shì)地位,增加資本市場(chǎng)的透明度,防止利益沖突與利益輸送,增加對(duì)基金運(yùn)作的公眾監(jiān)督,限制和阻止基金管理不當(dāng)和欺詐行為的發(fā)生。

      A:實(shí)質(zhì)性審查制度 B:強(qiáng)制性信息披露 C:證券業(yè)協(xié)會(huì)監(jiān)管 D:基金公司自律

      11、申請(qǐng)基金從業(yè)人員資格者,必須年滿____周歲。A:18 B:19 C:20 D:21

      12、在我國(guó),封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的__。A.70% B.80% C.90% D.95%

      13、下列信息,屬于基金產(chǎn)品特征信息的是__。A.基金份額凈值 B.基金經(jīng)理簡(jiǎn)歷 C.資產(chǎn)管理規(guī)模 D.業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)

      14、基金涉及的稅收包括__。A.營(yíng)業(yè)稅 B.印花稅 C.所得稅 D.增值稅

      15、下列關(guān)于開放式基金認(rèn)購與申購的說法,不正確的是__。A.募集期內(nèi)的認(rèn)購比其后的申購在費(fèi)率上通常會(huì)有所優(yōu)惠

      B.股票基金、債券基金認(rèn)購時(shí)按照面值認(rèn)購,而在申購時(shí)不知道成交價(jià)格 C.股票基金、債券基金申購以金額申請(qǐng),贖回以份額申請(qǐng)

      D.貨幣市場(chǎng)基金認(rèn)購時(shí)按照面值認(rèn)購,申購時(shí)基金份額價(jià)格在買賣當(dāng)時(shí)無法確定

      16、基金托管協(xié)議是明確__與基金托管人在相關(guān)事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)的協(xié)議。

      A.基金管理人 B.基金份額持有人 C.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu) D.基金銷售代理人

      17、國(guó)際上,開放式基金的銷售主要分為直銷和__兩種方式。A.分銷 B.承購包銷 C.余額包銷 D.代銷

      18、從事基金銷售的人員參加由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織的證券投資基金銷售人員從業(yè)考試,考試科目為__,通過者獲得基金銷售從業(yè)許可。A.《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》 B.《證券投資基金》 C.《證券發(fā)行與承銷》 D.《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)》

      19、二次項(xiàng)法是由__于1966年提出的。A.特雷諾 B.夏普 C.詹森 D.瑪澤

      20、下列關(guān)于基金稅收的說法,正確的是__。

      A.基金買賣股票、債券的差價(jià)收入,免征企業(yè)所得稅

      B.基金取得的股票差價(jià)收入、債券利息收入,需要征收33%企業(yè)所得稅 C.基金取得的股票差價(jià)收入、債券利息收入,需要征收25%企業(yè)所得稅 D.基金取得的股票差價(jià)收入、債券利息收入,需要征收25%的個(gè)人所得稅

      21、我國(guó)第一只具有保本特色的基金是__。A.招商安泰系列基金 B.華安現(xiàn)金富利基金 C.南方避險(xiǎn)增值基金 D.南方寶元債券基金

      22、證券投資的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)包括__。A.信用風(fēng)險(xiǎn) B.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) C.利率風(fēng)險(xiǎn) D.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

      23、我國(guó)對(duì)投資者從基金分配中獲得的__收入,在此類收入對(duì)個(gè)人未恢復(fù)征收所得稅以前,暫不征收所得稅。A.國(guó)債利息 B.儲(chǔ)蓄存款利息

      C.買賣股票差價(jià)收入 D.股票股息

      24、關(guān)于定量分析和定性分析,下列說法不正確的是__。A.定量分析更多基于客觀數(shù)據(jù)

      B.根據(jù)定量分析指標(biāo)所得出的綜合結(jié)論大體相同

      C.在定量分析的過程中,都體現(xiàn)了某種定性的理論依據(jù) D.在定性分析中,也離不開定量的統(tǒng)計(jì)和歸納

      25、基金市場(chǎng)營(yíng)銷的__是指基金營(yíng)銷作為一種理財(cái)產(chǎn)品或服務(wù),需要制度化、規(guī)范化的持續(xù)性服務(wù)。A.服務(wù)性 B.專業(yè)性 C.持續(xù)性 D.適用性

      26、基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起____個(gè)月內(nèi)進(jìn)行封閉式基金份額的發(fā)售。A:3 B:6 C:9 D:12

      27、《證券法》規(guī)定,證券的代銷、包銷期限最長(zhǎng)不得超過__天。A.30 B.60 C.90 D.180

      28、封閉式基金的利潤(rùn)分配,每年不得少于__次。A.1 B.2 C.3 D.4

      29、__是指不采用申購、贖回等基金交易方式,將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶的行為。A.基金份額的轉(zhuǎn)換 B.基金份額的轉(zhuǎn)托管 C.基金份額的凍結(jié) D.基金的非交易過戶

      30、考察基金公司營(yíng)銷能力的要點(diǎn)包括__。A.公司營(yíng)銷體系情況 B.公司人員情況

      C.公司營(yíng)銷理念和策略 D.公司代銷渠道情況

      二、多項(xiàng)選擇題(在每題的備選項(xiàng)中,有 2 個(gè)或 2 個(gè)以上符合題意,至少有1 個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選,本題不得分;少選,所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分,本大題共30小題,每小題2分,共60分。)

      31、關(guān)于封閉式基金開戶的說法,正確的是__。A.投資者必須開立基金賬戶才可以買賣封閉式基金 B.每個(gè)有效證件可以開設(shè)1個(gè)以上基金賬戶

      C.基金賬戶只能用于基金、國(guó)債及其他債券的認(rèn)購及交易 D.購買不同基金公司的封閉式基金要開立不同的基金賬戶

      32、根據(jù)基金投資理念的不同,可以將基金分為__。A.封閉式基金和開放式基金 B.契約型基金和公司型基金 C.離岸基金和在岸基金

      D.主動(dòng)型基金和被動(dòng)型基金

      33、政府和中央政府直屬機(jī)構(gòu)是證券發(fā)行的重要主體之一,但其發(fā)行證券的品種一般僅限于__。A.股票 B.債券

      C.開放式基金 D.封閉式基金

      34、屬于基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)的有__。A.注冊(cè)登記機(jī)構(gòu) B.基金銷售機(jī)構(gòu) C.基金評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

      D.律師事務(wù)所和會(huì)計(jì)師事務(wù)所

      35、可以對(duì)股票型基金的投資風(fēng)格進(jìn)行分析的指標(biāo)有__等。A.持股集中度 B.平均市值 C.平均市盈率 D.平均市凈率

      36、商業(yè)銀行基金代銷部門取得基金從業(yè)資格的人員應(yīng)不低于該部門員工人數(shù)的______,部門的管理人員應(yīng)具備從事2年以上的基金業(yè)務(wù)或者_(dá)_____年以上證券、金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷。__ A.1/3;3 B.1/3;5 C.1/2;3 D.1/2;5

      37、證券投資人中,機(jī)構(gòu)投資者包括__。A.政府機(jī)構(gòu) B.事業(yè)法人 C.基金 D.個(gè)人

      38、以下不屬于證券投資基金的客戶服務(wù)模式的是____ A:電話服務(wù)中心

      B:自動(dòng)傳真、電子信箱與手機(jī)短信 C:短信服務(wù)

      D:互聯(lián)網(wǎng)、媒體和宣傳手冊(cè)的應(yīng)用

      39、假設(shè)證券組合P由兩個(gè)證券組合I和Ⅱ構(gòu)成,組合Ⅰ的期望收益水平和總風(fēng)險(xiǎn)水平都比Ⅱ的高,并且證券組合Ⅰ和Ⅱ在P中的投資比重分別為0.48和0.52,那么____ A:組合P的總風(fēng)險(xiǎn)水平高于Ⅰ的總風(fēng)險(xiǎn)水平B:組合P的總風(fēng)險(xiǎn)水平高于Ⅱ的總風(fēng)險(xiǎn)水平C:組合P的期望收益水平高于Ⅰ的期望收益水平D:組合P的期望收益水平高于Ⅱ的期望收益水平

      40、根據(jù)募集方式的不同,可以將基金分為__。A.公募基金 B.私募基金 C.主動(dòng)型基金 D.被動(dòng)型基金 41、1879年,英國(guó)公布____,使投資基金脫離了原來的契約形態(tài),發(fā)展成為股份有限公司式的組織形式。A:《股份有限公司法》 B:《投資基金管理辦法》 C:《投資顧問法》 D:《投資公司法》

      42、下列關(guān)于基金管理人的說法,不正確的是__。

      A.基金管理人的職責(zé)是實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)的保值和增值,因此基金管理人的投資管理能力和風(fēng)險(xiǎn)控制能力很重要

      B.基金管理人對(duì)于投資者負(fù)有重要的信托責(zé)任

      C.基金管理人在基金運(yùn)營(yíng)中處于核心地位,只有基金管理人才有權(quán)發(fā)售基金份額,進(jìn)行基金資產(chǎn)的投資管理

      D.基金管理人應(yīng)根據(jù)投資指令,辦理基金名下的資金往來

      43、以下關(guān)于基金信息披露描述中,不正確的是__。

      A.基金運(yùn)作信息的披露時(shí)間一般是可以事先預(yù)見的,基金臨時(shí)信息的披露時(shí)間一般無法事先預(yù)見

      B.存續(xù)期募集信息披露主要是指封閉式基金在基金合同生效后每6個(gè)月披露一次更新的招募說明書

      C.基金定期報(bào)告主要指基金年度報(bào)告、半年度報(bào)告、季度報(bào)告

      D.基金運(yùn)作信息披露文件包括基金份額上市交易公告書、基金資產(chǎn)凈值和份額凈值公告以及基金定期報(bào)告

      44、只能在失效日當(dāng)日行權(quán)的期權(quán)屬于__。A.美式期權(quán) B.歐式期權(quán) C.看跌期權(quán) D.看漲期權(quán)

      45、下列可以從基金財(cái)產(chǎn)中列支的費(fèi)用有__。A.基金管理人的管理費(fèi) B.基金托管人的托管費(fèi) C.基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用

      D.基金合同生效后的信息披露費(fèi)用

      46、通過強(qiáng)制性信息披露,可以消除__等問題帶來的低效無序狀況。A.道德風(fēng)險(xiǎn) B.逆向選擇

      C.基金投資風(fēng)險(xiǎn) D.基金價(jià)格波動(dòng)性

      47、__是以在滬、深證券交易所上市交易的固定利率付息和一次還本付息、剩余期限在1年以上(含1年)、信用評(píng)級(jí)為投資級(jí)(BBB)以上的非股權(quán)連接類企業(yè)債券為樣本編制的指數(shù)。A.上證國(guó)債指數(shù) B.上證企業(yè)債指數(shù) C.中國(guó)債券指數(shù) D.中證全債指數(shù)

      48、基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)的業(yè)務(wù)包括基金__。A.登記 B.存管 C.清算 D.交收

      49、公募證券是指發(fā)行人通過中介機(jī)構(gòu)向____公開發(fā)行的證券。A:不特定的社會(huì)公眾投資者 B:特定的機(jī)構(gòu)投資者 C:特定的社會(huì)公眾投資者 D:原有的證券持有人

      50、通過回歸的算法衡量基金經(jīng)理擇時(shí)能力的方法是__。A.現(xiàn)金比例變化法 B.證券比例變化法 C.成功概率法 D.二次項(xiàng)法

      51、下面那個(gè)不是基金當(dāng)事人____ A:基金份額持有人 B:基金管理人 C:基金托管人 D:證券公司

      52、在基金資產(chǎn)估值時(shí),交易所上市股票和權(quán)證以__估值。A.最高價(jià) B.最低價(jià) C.開盤價(jià) D.收盤價(jià)

      53、基金銷售機(jī)構(gòu)采取集中性市場(chǎng)營(yíng)銷策略時(shí),__。

      A.可以針對(duì)該細(xì)分市場(chǎng)的特點(diǎn)規(guī)劃、設(shè)計(jì)專門的營(yíng)銷策略 B.可以把有限的資源集中利用,在有限市場(chǎng)中建立專業(yè)知名度 C.基金銷售機(jī)構(gòu)整體業(yè)績(jī)的提升可能受到限制

      D.其銷售機(jī)構(gòu)能夠在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中發(fā)揮相對(duì)資源優(yōu)勢(shì)

      54、目前,__構(gòu)成了我國(guó)基金銷售的主要渠道。A.商業(yè)銀行 B.證券公司

      C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu) D.專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)

      55、金融機(jī)構(gòu)(包括銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu))申購和贖回基金單位的差價(jià)收入__營(yíng)業(yè)稅;非金融機(jī)構(gòu)申購和贖回基金單位的差價(jià)收入__營(yíng)業(yè)稅。A.征收;征收 B.征收;不征收 C.不征收;征收 D.不征收;不征收

      56、以下關(guān)于基金擇時(shí)能力的各衡量方法,說法正確的有__。A.主要有現(xiàn)金比例變化法、成功概率法、二次項(xiàng)法三種方法

      B.現(xiàn)金比例變化法通過回歸的算法來確定基金經(jīng)理是否具有擇時(shí)能力 C.二次項(xiàng)法是一個(gè)二次回歸模型,較為直觀

      D.成功概率法將市場(chǎng)劃分為牛市和熊市兩個(gè)不同階段

      57、我國(guó)致力于建立集中統(tǒng)一的證券市場(chǎng)和市場(chǎng)監(jiān)管體系,在總結(jié)證券市場(chǎng)發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)過程中,確立了指導(dǎo)證券市場(chǎng)健康發(fā)展的“__”的八字方針,初步形成了具有中國(guó)特色的、集中統(tǒng)一的證券市場(chǎng)監(jiān)督管理體系。A.法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范 B.公平、公正、公開、公信 C.調(diào)整、改革、整頓、提高 D.開拓、求實(shí)、嚴(yán)謹(jǐn)、效率

      58、影響股票價(jià)格變動(dòng)的最主要因素包括__。A.宏觀經(jīng)濟(jì)與宏觀經(jīng)濟(jì)政策因素 B.人為操縱因素 C.行業(yè)與部門因素 D.公司經(jīng)營(yíng)狀況

      59、以下關(guān)于時(shí)間加權(quán)收益率指標(biāo)的說法,正確的有__。A.計(jì)算比較簡(jiǎn)便,并考慮到分紅的時(shí)間價(jià)值

      B.其假設(shè)前提是基金的分紅金額全部進(jìn)行紅利再投資 C.可以視為基金收益率的一種近似計(jì)算

      D.可以準(zhǔn)確地反映基金經(jīng)理的真實(shí)投資能力

      60、認(rèn)購開放式基金的步驟通常包括__。A.開戶 B.認(rèn)購 C.協(xié)調(diào) D.確認(rèn)

      第二篇:北京基金從業(yè)資格:期權(quán)合約的類型模擬試題

      北京基金從業(yè)資格:期權(quán)合約的類型模擬試題

      本卷共分為1大題50小題,作答時(shí)間為180分鐘,總分100分,60分及格。

      一、單項(xiàng)選擇題(共50題,每題2分。每題的備選項(xiàng)中,只有一個(gè)最符合題意)1.在基金營(yíng)銷組合的四大要素中,__的主要任務(wù)是使投資者在需要的時(shí)間和地點(diǎn)以便捷的方式購買基金產(chǎn)品,提供持續(xù)服務(wù)。A.產(chǎn)品 B.費(fèi)率 C.渠道 D.促銷

      2.下列情況中,有利于公司股票價(jià)格上升的有__。A.貨幣供應(yīng)量寬松 B.公司業(yè)績(jī)穩(wěn)定增長(zhǎng) C.公司股息提高 D.印花稅稅率提高

      3.基金信息披露的內(nèi)容不包括__。A.募集信息披露 B.預(yù)期信息披露 C.運(yùn)作信息披露 D.臨時(shí)信息披露

      4.在基金募集期間,最主要的信息披露文件有__。A.基金合同

      B.基金招募說明書 C.基金托管協(xié)議

      D.基金審計(jì)報(bào)告

      5.根據(jù)基金__的不同,可以將基金分為主動(dòng)型基金和被動(dòng)型基金。A.運(yùn)作方式 B.投資對(duì)象 C.投資目標(biāo) D.投資理念

      6.下列關(guān)于基金促銷手段的說法,正確的是__。

      A.基金促銷就是通過人員推銷、廣告促銷、營(yíng)業(yè)推廣、公共關(guān)系和持續(xù)營(yíng)銷等手段來達(dá)到銷售基金的目的,并不需要與目標(biāo)市場(chǎng)溝通

      B.一般來說,針對(duì)機(jī)構(gòu)投資者、中高收入階層這樣的大投資者,基金管理公司可以通過專業(yè)化的推銷達(dá)到最佳的營(yíng)銷效果

      C.基金廣告主要用于基金產(chǎn)品廣告和推廣活動(dòng)信息,一般并不運(yùn)用于品牌和形象推廣 D.公共關(guān)系所關(guān)注的是基金管理人、基金托管人與監(jiān)管機(jī)構(gòu)之間的關(guān)系 7.債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時(shí)間是指__。A.債券持有期限 B.債券發(fā)行期限 C.利息轉(zhuǎn)讓期限 D.債券有效期限

      8.開放式基金的投資者在T日提交基金認(rèn)購申請(qǐng)后,一般可于()日起到辦理認(rèn)購的網(wǎng)點(diǎn) 查詢認(rèn)購申請(qǐng)的受理情況。A.T B.T+1 C.T+2 D.T+3 9.從事基金銷售的人員參加由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織的證券投資基金銷售人員從業(yè)考試,考試科目為__,通過者獲得基金銷售從業(yè)許可。A.《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》 B.《證券投資基金》 C.《證券發(fā)行與承銷》 D.《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)》 10.根據(jù)現(xiàn)行法規(guī),申請(qǐng)取得基金托管資格的商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是最近3個(gè)會(huì)計(jì)的年末凈資產(chǎn)均不低于()億元人民幣。A.1 B.5 C.10 D.20 11.客戶流失的__指客戶為了購買合適的基金產(chǎn)品而轉(zhuǎn)移購買。A.價(jià)格原因 B.產(chǎn)品原因 C.技術(shù)原因 D.服務(wù)原因

      12.基金托管人和基金份額持有人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的重要法律文件是__。A.基金合同 B.基金代銷協(xié)議 C.基金托管協(xié)議 D.基金招募說明書

      13.基金銷售人員從事基金銷售活動(dòng),不得有的行為包括()。A.為擴(kuò)大市場(chǎng),發(fā)動(dòng)親朋好友以其本人所在機(jī)構(gòu)的名義銷售基金

      B.以書面形式與投資者約定利益分成或虧損分擔(dān),但特別注明該約定與基金銷售機(jī)構(gòu)無關(guān) C.個(gè)人擔(dān)保該基金會(huì)盈利

      D.接受投資者全權(quán)委托,直接代理客戶進(jìn)行基金認(rèn)購、申購、贖回等交易 14.下列關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)職責(zé)的說法,正確的有__。A.負(fù)責(zé)行業(yè)性法規(guī)的起草

      B.負(fù)責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行 C.負(fù)責(zé)保護(hù)投資者的合法權(quán)益 D.維持公平而有序的證券市場(chǎng)

      15.封閉式基金收益分配比例不得低于基金已實(shí)現(xiàn)收益的()。A.50% B.60% C.80% D.90% 16.證券投資基金的一個(gè)突出特點(diǎn)是透明度較高,這主要得益于__。A.基金的強(qiáng)制信息披露制度 B.基金從業(yè)人員較高的專業(yè)水平C.基金管理人員較高的道德水準(zhǔn) D.基金管理人設(shè)立了內(nèi)部流程控制

      17.下列各項(xiàng)中,__不是基金營(yíng)銷特殊性的主要體現(xiàn)。A.服務(wù)性 B.專業(yè)性 C.持續(xù)性 D.廣泛性

      18.公司的資產(chǎn)凈值是全體股東的權(quán)益,決定著股票的__。A.票面價(jià)值 B.賬面價(jià)值 C.清算價(jià)值 D.內(nèi)在價(jià)值

      19.《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定》要求銷售機(jī)構(gòu)信息管理平臺(tái)應(yīng)__。A.具備基金銷售業(yè)務(wù)信息流和資金流的監(jiān)控核對(duì)機(jī)制 B.具備基金銷售費(fèi)率的監(jiān)控機(jī)制

      C.具備基金銷售人員的管理、監(jiān)督和投訴機(jī)制

      D.支持基金銷售適用性原則在基金銷售業(yè)務(wù)中的運(yùn)用 20.下列關(guān)于國(guó)家股的說法,錯(cuò)誤的是__。A.國(guó)家股是國(guó)有股權(quán)的一個(gè)組成部分 B.國(guó)家股可由國(guó)務(wù)院授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有 C.國(guó)有股權(quán)原則上不可以轉(zhuǎn)讓

      D.國(guó)有資產(chǎn)管理部門是國(guó)有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu) 21.下列選項(xiàng)中,不屬于基金托管人職責(zé)的是__。A.防止基金財(cái)產(chǎn)挪作他用,有效保障資產(chǎn)安全

      B.促使基金管理人按有關(guān)要求運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn),保護(hù)份額持有人利益 C.計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值,確定基金份額申購、贖回價(jià)格 D.防范、減少基金會(huì)計(jì)核算中的差錯(cuò)

      22.關(guān)于現(xiàn)金比例變化法的說法,錯(cuò)誤的是__。

      A.通過回歸的算法來確定基金經(jīng)理是否具有擇時(shí)能力 B.較為直觀

      C.通過分析基金在不同市場(chǎng)環(huán)境下現(xiàn)金比例的變化情況來評(píng)價(jià)基金經(jīng)理的擇時(shí)能力 D.市場(chǎng)繁榮期,基金的現(xiàn)金或低風(fēng)險(xiǎn)、低收益資產(chǎn)的比例較小說明其擇時(shí)能力較好 23.兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件,在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易,稱之為__。A.金融股權(quán) B.金融期貨 C.金融互換

      D.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

      24.根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定,對(duì)于封閉式基金的募集申請(qǐng),中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理封閉式基金募集之日起__個(gè)月之內(nèi)作出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的決定。A.3 B.6 C.9 D.12 25.封閉式基金收益分配比例不得低于基金已實(shí)現(xiàn)收益的()。A.50% B.60% C.80% D.90% 26.基金信息披露義務(wù)人的信息披露活動(dòng)存在__的現(xiàn)象時(shí),將被責(zé)令改正,警告,并處罰款。A.信息披露文件不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則的規(guī)定 B.信息披露文件不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)編報(bào)規(guī)則的規(guī)定 C.未按規(guī)定履行信息披露文件備案、置備義務(wù) D.報(bào)告的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告未經(jīng)審計(jì)即予披露

      27.首家在香港地區(qū)開業(yè)的內(nèi)地期貨公司分支機(jī)構(gòu)是__。A.中國(guó)國(guó)際期貨香港公司 B.香港中銀集團(tuán) C.格林期貨香港公司 D.南華期貨香港公司

      28.上市公司公積金的來源有__。

      A.股票溢價(jià)發(fā)行時(shí),超出股票面值的溢價(jià)部分,列入公司的資本公積金 B.依據(jù)《公司法》的規(guī)定,每年從稅后凈利潤(rùn)中按比例提存部分法定公積金 C.股東大會(huì)決議后提取的任意公積金

      D.公司經(jīng)過若干年經(jīng)營(yíng)以后資產(chǎn)重估增值部分 29.缺鐵性貧血早期最可靠的依據(jù)是()。A.血清鐵減少 B.血清鐵蛋白降低 C.血清總鐵結(jié)合力增高 D.運(yùn)鐵蛋白飽和度降低 E.紅細(xì)胞內(nèi)原卟啉增高

      30.基金份額凈值等于()除以基金當(dāng)前的總份額。A.基金資產(chǎn)總值 B.基金資產(chǎn)凈值 C.基金公允價(jià)值 D.基金資產(chǎn)估值? 31.基金銷售機(jī)構(gòu)在基金銷售活動(dòng)中的禁止行為不包括__。A.以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的,壓低基金的收費(fèi)水平B.申購期間對(duì)申購費(fèi)用提供優(yōu)惠政策

      C.采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷售基金 D.通過先收后返、財(cái)務(wù)處理等方式變相降低收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

      32.基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可通過基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)來反映,至少包括__。A.無風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) B.低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) C.中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) D.高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

      33.對(duì)基金營(yíng)銷反應(yīng)弱的客戶更加重視__。A.基金產(chǎn)品的未來收益 B.新產(chǎn)品、新服務(wù)

      C.銷售機(jī)構(gòu)的營(yíng)銷和服務(wù) D.基金產(chǎn)品的外在表現(xiàn)形式

      34.首次公開發(fā)行股票的定價(jià)方式是__。A.詢價(jià)方式 B.協(xié)商定價(jià)方式 C.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式 D.市價(jià)折扣方式

      35.按照確定的規(guī)則計(jì)算出基金當(dāng)事各方應(yīng)收應(yīng)付資金數(shù)額的行為稱為__。A.清算 B.結(jié)算 C.交收 D.結(jié)賬

      36.某股票基金期初份額凈值為1.2000元,期末份額凈值為 1.1000元,期間分紅0.3000元/份,則該基金這一期間不考慮分紅再投資的凈值增長(zhǎng)率為__。A.8.33% B.9.09% C.16.67% D.18.18% 37.基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)一般不包括__。A.高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) B.中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) C.低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) D.無風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

      38.基金托管人在保管基金財(cái)產(chǎn)時(shí),無須__。A.保證基金財(cái)產(chǎn)的安全

      B.對(duì)基金投資損失承擔(dān)賠償責(zé)任 C.依法處分基金財(cái)產(chǎn) D.嚴(yán)守基金商業(yè)秘密

      39.__是指基金在進(jìn)行證券買賣交易時(shí)所發(fā)生的相關(guān)交易費(fèi)用,其中,__是由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取。A.基金銷售服務(wù)費(fèi);印花稅 B.基金交易費(fèi);印花稅 C.基金銷售服務(wù)費(fèi);傭金 D.基金交易費(fèi);傭金

      40.上市公司公開發(fā)行新股,增發(fā)價(jià)格通過詢價(jià)方式確定,應(yīng)不低于公告招股意向書前__個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前一個(gè)交易日均價(jià)。A.10 B.15 C.20 D.30 41.目前我國(guó)各家商業(yè)銀行推廣的__是結(jié)構(gòu)化金融衍生工具的典型代表之一。A.資產(chǎn)結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品 B.利率結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品 C.股權(quán)結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品

      D.掛鉤不同標(biāo)的資產(chǎn)的理財(cái)產(chǎn)品

      42.如果基金募集期限后滿而募集結(jié)果不滿足募集要求的,基金不能成立,此時(shí)基金管理人要在基金募集期限屆滿后__日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng),并加計(jì)銀行同期存款利息。A.5 B.15 C.30 D.45 43.在基金招募說明書封面的顯著位置,基金管理人作出的提示可以是__。A.基于本基金的過往表現(xiàn),今年本基金年收益率平均將超過20% B.本基金投資于收益穩(wěn)定的證券,預(yù)計(jì)但不保證年收益率為10% C.基金過往業(yè)績(jī)不預(yù)示未來表現(xiàn);不保證基金一定有盈利,也不保證最低收益 D.基于本基金的過往表現(xiàn),今年本基金年收益率肯定超過15% 44.我國(guó)基金管理人進(jìn)行封閉式基金的募集,必須依據(jù)《證券投資基金法》的有關(guān)規(guī)定,向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交相關(guān)文件,其中包括__。A.基金申請(qǐng)報(bào)告 B.基金合同草案 C.基金托管協(xié)議草案 D.招募說明書草案

      45.貨幣市場(chǎng)基金的份額凈值__。A.固定在1元人民幣

      B.隨市場(chǎng)利率的上升而減少 C.隨市場(chǎng)利率的上升而增加

      D.隨平均剩余期限的增加而增加

      46.下列機(jī)構(gòu)可以參與證券投資的有__。A.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) B.商業(yè)銀行 C.保險(xiǎn)公司

      D.證券投資基金

      47.證券投資基金的市場(chǎng)營(yíng)銷不包含的活動(dòng)有__。A.產(chǎn)品組合設(shè)計(jì) B.售后服務(wù) C.基金投資 D.基金銷售

      48.存在活躍市場(chǎng)的情況下,當(dāng)日沒有市價(jià),且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境沒有發(fā)生重大變化的,應(yīng)采用__確定投資品種的公允價(jià)值。A.發(fā)行日開盤價(jià) B.發(fā)行日平均價(jià) C.最近交易的市價(jià) D.發(fā)行日收盤價(jià)

      49.場(chǎng)外認(rèn)購LOF份額,應(yīng)使用__。A.上海人民幣普通證券賬戶 B.深圳人民幣普通證券賬戶

      C.中國(guó)結(jié)算公司上海開放式基金賬戶 D.中國(guó)結(jié)算公司深圳開放式基金賬戶 50.下列關(guān)于基金的信息披露,說法不正確的是__。A.能有效地提高基金運(yùn)作的透明度 B.有利于防止利益沖突與利益輸送 C.在我國(guó)具有自愿性的特點(diǎn) D.有利于提高證券市場(chǎng)的效率

      第三篇:山西省2016年基金從業(yè)資格:期權(quán)合約的類型試題

      山西省2016年基金從業(yè)資格:期權(quán)合約的類型試題

      本卷共分為2大題60小題,作答時(shí)間為180分鐘,總分120分,80分及格。

      一、單項(xiàng)選擇題(在每個(gè)小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的,請(qǐng)將其代碼填寫在題干后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選或未選均無分。本大題共30小題,每小題2分,60分。)

      1、對(duì)企業(yè)投資者從基金分配中獲得的收入,暫不征收____ A:營(yíng)業(yè)稅 B:印花稅 C:增值稅

      D:企業(yè)所得稅

      2、基金市場(chǎng)營(yíng)銷計(jì)劃的主要內(nèi)容不包括__。A.目標(biāo)市場(chǎng)和可能存在的問題 B.人力資源和企業(yè)文化

      C.計(jì)劃實(shí)施概要、市場(chǎng)營(yíng)銷現(xiàn)狀 D.市場(chǎng)威脅和市場(chǎng)機(jī)會(huì)

      3、通常,基金管理人通過郵寄服務(wù)向基金持有人郵寄的材料有__。A.交易對(duì)賬單 B.投資策略報(bào)告 C.基金通訊 D.理財(cái)月刊

      4、出現(xiàn)巨額贖回申請(qǐng)時(shí),基金管理人可以根據(jù)形式基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定,__。

      A.接受全額贖回 B.拒絕全額贖回 C.全部延遲贖回 D.部分延遲贖回

      5、基金公司的__是維持其穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)的重要保障。A.投資能力 B.研究能力 C.營(yíng)銷能力

      D.風(fēng)險(xiǎn)控制能力

      6、基金銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行市場(chǎng)細(xì)分的直接細(xì)分依據(jù)包括__。A.地理因素 B.人口因素

      C.投資者心理因素 D.投資者行為因素

      7、由基金投資者直接支付的費(fèi)用有____ A:申購費(fèi) B:交易傭金 C:過戶費(fèi) D:托管費(fèi)

      8、根據(jù)有關(guān)規(guī)定,基金管理公司募集基金的行為包括__。A.募集基金

      B.向證券交易所提交募集文件 C.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交募集文件 D.發(fā)售基金份額

      9、在基金市場(chǎng)的參與主體中,__是基金的當(dāng)事人。A.基金托管人 B.證券交易所

      C.基金份額持有人 D.基金管理人

      10、基金本質(zhì)上反映的則是一種____,是一種受益憑證,投資者購買基金份額就成為基金的受益人。A:所有權(quán)關(guān)系 B:債權(quán)債務(wù)關(guān)系 C:信托關(guān)系 D:其他關(guān)系

      11、下列金融產(chǎn)品中,流動(dòng)性差于基金的有__。A.人民幣特種股 B.銀行理財(cái)產(chǎn)品 C.保險(xiǎn)投資產(chǎn)品 D.券商集合計(jì)劃

      12、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》規(guī)定,開放式基金發(fā)生巨額贖回時(shí),基金管理人當(dāng)日辦理的贖回份額不得低于基金總份額的__。A.10% B.30% C.50% D.60%

      13、有“宏觀經(jīng)濟(jì)晴雨表”之稱的是__。A.主板市場(chǎng) B.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng) C.現(xiàn)貨交易市場(chǎng) D.中小企業(yè)板市場(chǎng)

      14、以下關(guān)于契約型基金的表述正確的是____ A:基金經(jīng)理層是基金最高權(quán)力機(jī)構(gòu) B:基金董事會(huì)是基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu) C:基金依據(jù)基金契約或合同而設(shè)立 D:基金依據(jù)托管協(xié)議而設(shè)立

      15、基金合同生效后LOF即進(jìn)入封閉期,封閉期一般不超過____個(gè)月。A:1 B:2 C:3 D:4

      16、以下說法正確的是____ A:封閉式基金的交易不是在基金投資人之間進(jìn)行 B:封閉式基金的交易只能在基金投資人之間進(jìn)行 C:開放式基金投資人向交易所申購或贖回基金單位 D:開放式基金投資人向托管人申購或贖回基金單位

      17、基金交易費(fèi)中,由證券公司向基金收取的是__。A.傭金 B.過戶費(fèi) C.經(jīng)手費(fèi) D.證管費(fèi)

      18、基金的認(rèn)購費(fèi)和申購費(fèi)費(fèi)率不得超過認(rèn)購和申購金額的__。A.1% B.3% C.5% D.10%

      19、在制定基金銷售業(yè)務(wù)基本規(guī)程時(shí),基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)注意__。A.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)宣傳推介材料制作和發(fā)放的控制

      B.自覺遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)監(jiān)管規(guī)則,建立科學(xué)的銷售決策機(jī)制 C.通過制度建設(shè),防止商業(yè)賄賂和不正當(dāng)交易行為的發(fā)生 D.在交易被拒絕或確認(rèn)失敗時(shí),應(yīng)主動(dòng)通知投資人

      20、《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定》從總體上要求銷售機(jī)構(gòu)信息管理平臺(tái)的建立和維護(hù)應(yīng)當(dāng)遵循__原則。A.安全性 B.實(shí)用性 C.系統(tǒng)化 D.簡(jiǎn)單化

      21、在上半年結(jié)束后____日內(nèi),基金管理人在指定報(bào)刊上披露半報(bào)告摘要,在管理人網(wǎng)站上披露半報(bào)告全文。A:30 B:60 C:90 D:120

      22、下列關(guān)于國(guó)家股的說法,錯(cuò)誤的是__。A.國(guó)家股是國(guó)有股權(quán)的一個(gè)組成部分 B.國(guó)家股可由國(guó)務(wù)院授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有 C.國(guó)有股權(quán)原則上不可以轉(zhuǎn)讓

      D.國(guó)有資產(chǎn)管理部門是國(guó)有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu)

      23、一般情況下假設(shè)投資者是____,則投資的風(fēng)險(xiǎn)和收益之間存在的正相關(guān)關(guān)系,形成無差異曲線 A:風(fēng)險(xiǎn)厭惡 B:風(fēng)險(xiǎn)偏好 C:風(fēng)險(xiǎn)中性 D:其他

      24、基金銷售機(jī)構(gòu)信息管理平臺(tái)應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)中,涉及基金投資人信息的交易記錄的備份應(yīng)當(dāng)在不可修改的介質(zhì)上保存__年。A.5 B.10 C.15 D.20

      25、當(dāng)媒體報(bào)道或市場(chǎng)流傳的消息可能對(duì)基金價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或引起較大波動(dòng)時(shí),____應(yīng)在知悉后立即對(duì)該消息進(jìn)行公開澄清。A:基金托管人 B:監(jiān)管機(jī)構(gòu) C:基金管理人 D:證券交易所

      26、根據(jù)《證券投資基金法》,會(huì)導(dǎo)致封閉式基金無法上市交易的情況包括__。A.上市申請(qǐng)未通過國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的核準(zhǔn) B.合同期限為10年

      C.募集金額為5億元人民幣 D.基金份額持有人為500人

      27、基金銷售監(jiān)管中的公平原則要求__。A.公開監(jiān)管機(jī)構(gòu)全部業(yè)務(wù)活動(dòng)內(nèi)容

      B.基金市場(chǎng)具有充分的透明度,實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開化 C.市場(chǎng)中不存在歧視,參與市場(chǎng)的主體具有完全平等的權(quán)利 D.監(jiān)管部門對(duì)被監(jiān)管對(duì)象給予公正待遇

      28、分析和評(píng)價(jià)基金經(jīng)理可以從其__等方面進(jìn)行考察。A.從業(yè)經(jīng)驗(yàn) B.過往業(yè)績(jī) C.投資理念 D.操作風(fēng)格

      29、有價(jià)證券具有的主要特征是__。A.期限性 B.收益性 C.流動(dòng)性 D.風(fēng)險(xiǎn)性

      30、下列關(guān)于基金托管協(xié)議的說法,不正確的是__。

      A.基金托管協(xié)議是基金份額持有人與基金托管人簽訂的協(xié)議

      B.基金托管協(xié)議的主要目的是明確簽訂雙方權(quán)利、義務(wù)和職責(zé),確?;鹭?cái)產(chǎn)的安全,保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益

      C.基金托管協(xié)議中要包含基金管理人和基金托管人之間的相互監(jiān)督和核查 D.基金托管協(xié)議中要包含協(xié)議當(dāng)事人權(quán)責(zé)約定中事關(guān)持有人權(quán)益的重要事項(xiàng)

      二、多項(xiàng)選擇題(在每題的備選項(xiàng)中,有 2 個(gè)或 2 個(gè)以上符合題意,至少有1 個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選,本題不得分;少選,所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分,本大題共30小題,每小題2分,共60分。)

      31、基金管理公司的督察長(zhǎng)應(yīng)由__聘任。A.基金管理公司董事會(huì) B.基金管理公司總經(jīng)理

      C.基金經(jīng)營(yíng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

      32、上海證券交易所于____年開始正式開市營(yíng)業(yè)。A:1989 B:1990 C:1991 D:1992 33、2007年6月18日,中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的____規(guī)定,符合條件的境內(nèi)基金公司和證券公司,經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),可在境內(nèi)募集資金進(jìn)行境外證券投資管理。A:《證券投資基金管理暫行辦法》 B:《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》 C:《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》 D:《開放式證券投資基金試點(diǎn)方法》

      34、基金的認(rèn)購費(fèi)和申購費(fèi)可以在基金份額發(fā)售或者申購時(shí)收取,也可以在贖回時(shí)從贖回金額中扣除,但費(fèi)率不得超過認(rèn)購和申購金額的____ A:3% B:4% C:5% D:6%

      35、關(guān)于混合型基金,下列描述正確的是__。A.風(fēng)險(xiǎn)收益水平介于增長(zhǎng)型和價(jià)值型基金之間 B.對(duì)基金管理人的股票選擇水平要求比較高 C.對(duì)基金管理人的資產(chǎn)配置能力要求更高 D.混合型基金又稱平衡型基金

      36、基金客戶尋找過程中,根據(jù)客戶與營(yíng)銷人員的關(guān)系可將客戶劃分為__。A.持續(xù)購買 B.直接關(guān)系型 C.間接關(guān)系型 D.陌生關(guān)系型

      37、以下選項(xiàng)中,屬于基金公司風(fēng)險(xiǎn)控制能力考察要點(diǎn)的有__。A.公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況 B.公司客戶服務(wù)情況 C.公司危機(jī)處理情況 D.公司信息披露情況

      38、自基金終止之日起____個(gè)工作日內(nèi)成立清算小組,基金清算小組在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算 A:30 B:50 C:20 D:10

      39、基金運(yùn)作信息披露主要是指在基金合同生效后至基金合同終止前,基金信息披露義務(wù)人依法定期披露基金的__等信息。A.份額發(fā)售 B.上市交易 C.投資運(yùn)作 D.經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)

      40、其他條件相同的情況下,下面四只保本型基金中,擁有最高風(fēng)險(xiǎn)性資產(chǎn)投資比例限額的是__。

      A.10年保本期、保本比例100%的保本型基金 B.10年保本期、保本比例90%的保本型基金 C.7年保本期、保本比例90%的保本型基金 D.7年保本期、保本比例100%的保本型基金

      41、封閉式基金的報(bào)價(jià)單位是____ A:每份基金價(jià)格 B:每10份基金價(jià)格 C:每100份基金價(jià)格 D:每1000份基金價(jià)格

      42、《證券投資基金法》規(guī)定,基金份額上市交易,應(yīng)當(dāng)符合的條件有__。A.必須為開放式基金

      B.基金合同期限不超過5年

      C.基金募集金額不低于2億元人民幣 D.基金份額持有人不少于1 000人

      43、商業(yè)銀行基金代銷部門取得基金從業(yè)資格的人員應(yīng)不低于該部門員工人數(shù)的______,部門的管理人員應(yīng)具備從事2年以上的基金業(yè)務(wù)或者_(dá)_____年以上證券、金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷。__ A.1/3;3 B.1/3;5 C.1/2;3 D.1/2;5

      44、基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)可以在基金銷售協(xié)議中約定依據(jù)銷售機(jī)構(gòu)銷售基金的__提取一定比例的客戶維護(hù)費(fèi)。A.保有量 B.銷售額

      C.持有人數(shù)量 D.未分配利潤(rùn)

      45、以下哪種基金最適合厭惡風(fēng)險(xiǎn)、對(duì)資產(chǎn)流動(dòng)性和安全性要求較高的投資者進(jìn)行短期投資____ A:股票基金 B:混合基金

      C:貨幣市場(chǎng)基金 D:主動(dòng)型基金

      46、債券是證明__關(guān)系的憑證。A.產(chǎn)權(quán) B.委托代理 C.債權(quán)債務(wù) D.所有權(quán)

      47、《證券投資基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》中所指的基金評(píng)價(jià)專指基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)及其評(píng)價(jià)人員對(duì)__開展評(píng)級(jí)、評(píng)獎(jiǎng)、單一指標(biāo)排名等。A.基金的收益和風(fēng)險(xiǎn) B.基金管理人的預(yù)測(cè)能力 C.基金的分析研究及投資咨詢 D.基金管理人的管理能力

      48、基金平均收益率的兩種計(jì)算方法中,算術(shù)平均收益率__幾何平均收益率。A.小于等于 B.大于等于 C.小于 D.大于

      49、概括地講,股票型基金的投資風(fēng)險(xiǎn)包括__。A.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) B.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) C.贖回風(fēng)險(xiǎn)

      D.管理運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)

      50、股票可以通過依法轉(zhuǎn)讓而變現(xiàn)的特性是指股票的__。A.期限性 B.風(fēng)險(xiǎn)性 C.流動(dòng)性 D.永久性

      51、負(fù)責(zé)辦理開放式基金份額發(fā)售的基金當(dāng)事人是__。A.商業(yè)銀行

      B.專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu) C.證券公司 D.基金管理人

      52、____在基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門賬戶,在基金募集行為結(jié)束前,任何人不得動(dòng)用。A:封閉式基金 B:開放式基金 C:契約型基金 D:公司型基金

      53、下列關(guān)于基金投資和購買方式的說法,正確的有__。

      A.選擇合適的投資和購買方式,可以提高潛在客戶促成的效率

      B.定期定額適合于有一定投資經(jīng)驗(yàn)、熟悉基金市場(chǎng)、有波段操作習(xí)慣的投資者 C.基金投資應(yīng)構(gòu)建基金產(chǎn)品組合,以進(jìn)一步分散風(fēng)險(xiǎn)

      D.基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)具有投資起點(diǎn)低、自動(dòng)投資省時(shí)省力的特點(diǎn)

      54、對(duì)于系列基金中的子基金,下列表述正確的有__。A.子基金統(tǒng)一運(yùn)作 B.子基金獨(dú)立運(yùn)作

      C.子基金共用一個(gè)基金合同 D.子基金之間可以相互轉(zhuǎn)換

      55、____基金是指以追求穩(wěn)定的經(jīng)常性收入為基本目標(biāo)的基金,主要以大盤藍(lán)籌股.公司債.政府債券等穩(wěn)定收益證券為投資對(duì)象 A:成長(zhǎng)型基金 B:收入型基金 C:平衡型基金 D:混合型基金

      56、、是契約型證券投資基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。A:基金份額持有人大會(huì) B:基金公司股東大會(huì) C:基金管理公司董事會(huì) D:基金管理公司

      57、下列關(guān)于金融衍生工具的敘述,錯(cuò)誤的是__。

      A.金融衍生工具的價(jià)格取決于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品價(jià)格或基礎(chǔ)變量數(shù)值變動(dòng)

      B.金融衍生產(chǎn)品是與基礎(chǔ)金融產(chǎn)品相對(duì)應(yīng)的一個(gè)概念,這里所稱的基礎(chǔ)產(chǎn)品是一個(gè)相對(duì)的概念,不僅包括現(xiàn)貨金融產(chǎn)品,也包括金融衍生工具

      C.金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品的聯(lián)動(dòng)關(guān)系既可以是簡(jiǎn)單的線性關(guān)系,也可以表現(xiàn)為非線性函數(shù)或者分段函數(shù)關(guān)系

      D.金融衍生工具的杠桿性決定了金融衍生工具交易盈虧的不確定性

      58、確定資產(chǎn)類別收益預(yù)期的主要方法有____ A:風(fēng)險(xiǎn)收益法 B:情景綜合分析法 C:預(yù)期收益最大化法 D:成本收益法

      59、中央銀行作為證券發(fā)行主體,主要涉及__。A.中央銀行股票 B.中央銀行債券

      C.中央銀行出于調(diào)控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊債券 D.中央銀行出于調(diào)控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊期權(quán)

      60、下列關(guān)于滬深300指數(shù)、上證綜合指數(shù)的說法,正確的有__。A.滬深300指數(shù)的計(jì)算中包含了300個(gè)樣本公司的股票和債券價(jià)格

      B.滬深300指數(shù)的樣本是上海和深圳證券交易所中交易量最大的300只A股 C.上證綜合指數(shù)包含了上海證券交易所掛牌的全部股票,并以其發(fā)行量為權(quán)數(shù) D.上證綜合指數(shù)的基期指數(shù)為1000點(diǎn)

      第四篇:青海省基金從業(yè)資格:期權(quán)合約組成要素模擬試題

      青海省基金從業(yè)資格:期權(quán)合約組成要素模擬試題

      本卷共分為2大題60小題,作答時(shí)間為180分鐘,總分120分,80分及格。

      一、單項(xiàng)選擇題(在每個(gè)小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的,請(qǐng)將其代碼填寫在題干后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選或未選均無分。本大題共30小題,每小題2分,60分。)

      1、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)__。

      A.不在同一時(shí)間代銷多只基金

      B.關(guān)注投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)收益特征的匹配性 C.為投資人辦理基金銷售業(yè)務(wù)手續(xù)時(shí),識(shí)別客戶有效身份

      D.在投資人開立基金交易賬戶時(shí),向投資人提供《投資人權(quán)益須知》

      2、托管費(fèi)的來源是__。A.股息 B.利息 C.基金資產(chǎn) D.投資者繳納

      3、在我國(guó),證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)是指____ A:國(guó)務(wù)院 B:證券業(yè)協(xié)會(huì) C:證券交易所

      D:證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

      4、世界各國(guó)和地區(qū)對(duì)證券投資基金的稱謂不盡相同,目前的稱謂有__。A.共同基金 B.單位信托基金

      C.證券投資信托基金 D.集合投資基金

      5、基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者包括__。A.證券投資基金 B.社?;?C.法人基金

      D.社會(huì)公益基金

      6、__是指通過一些理財(cái)規(guī)劃的工具幫助客戶評(píng)估目前的資產(chǎn)配置是否合理,發(fā)掘客戶的理財(cái)需求,提出相應(yīng)的改善意見。A.財(cái)務(wù)診斷 B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) C.資產(chǎn)配置 D.理財(cái)規(guī)劃

      7、對(duì)于保守型的投資者,可選擇的基金產(chǎn)品或組合是__。A.股票型基金 B.債券型基金 C.保本型基金 D.混合型基金

      8、政府發(fā)行證券的品種僅限于____ A:股票 B:基金份額 C:債券

      D:銀行票據(jù) 9、2006年9月發(fā)布的____進(jìn)一步重點(diǎn)規(guī)范了首次公開發(fā)行股票的詢價(jià)、定價(jià)以及股票配售等環(huán)節(jié),完善了詢價(jià)制度。A:《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》 B:《上市公司證券發(fā)行管理辦法》 C:《上市公司收購管理辦法》 D:《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

      10、關(guān)于基金銷售費(fèi)用的規(guī)范,下列說法正確的有__。

      A.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取銷售費(fèi)用 B.未經(jīng)招募說明書載明并公告,不得對(duì)不同投資人適用不同費(fèi)率

      C.基金銷售機(jī)構(gòu)銷售基金管理人的基金產(chǎn)品前,應(yīng)由總部與基金管理人簽訂銷售協(xié)議,約定支付報(bào)酬的比例和方式

      D.基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)在基金銷售協(xié)議及其補(bǔ)充協(xié)議中約定雙方在申購(認(rèn)購)費(fèi)、贖回費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)等銷售費(fèi)用上的分成比例

      11、契約型證券投資基金反映的是____ A:所有權(quán)關(guān)系 B:債權(quán)債務(wù)關(guān)系 C:委托代理關(guān)系 D:信托關(guān)系

      12、與股票型基金相比,混合型基金的投資風(fēng)險(xiǎn)__。A.相同 B.較低 C.較高

      D.無法比較

      13、下列關(guān)于封閉式基金利潤(rùn)分配的規(guī)定,正確的有__。A.每年不得少于1次

      B.收益分配比例不得低于已實(shí)現(xiàn)收益的90% C.當(dāng)年利潤(rùn)應(yīng)先彌補(bǔ)上一虧損

      D.利潤(rùn)分配后基金份額凈值不能低于面值

      14、基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)應(yīng)當(dāng)至少包括__。A.低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) B.中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) C.無風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) D.高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

      15、____是指通過對(duì)基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行估算,進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價(jià)值的過程。A:基金資產(chǎn)估值 B:資金資產(chǎn)總值 C:基金資產(chǎn)凈值 D:基金份額凈值

      16、金融衍生工具的特征有__。A.跨期性 B.杠桿性 C.聯(lián)動(dòng)性 D.高風(fēng)險(xiǎn)性

      17、上證指數(shù)系列的第一只債券指數(shù)是__。A.中國(guó)債券指數(shù) B.中證全債指數(shù) C.上證國(guó)債指數(shù) D.上證企業(yè)債指數(shù)

      18、在投資組合報(bào)告中,貨幣市場(chǎng)基金應(yīng)披露的報(bào)告期內(nèi)偏離度信息有__。A.偏離度絕對(duì)值在0.25%~0.5%間的次數(shù) B.偏離度的最高值 C.偏離度的最低值

      D.偏離度絕對(duì)值的簡(jiǎn)單平均值

      19、大會(huì)就審議事項(xiàng)作出決定,應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的____%以上通過。A:30 B:50 C:60 D:70 20、假設(shè)某基金某日持有的某三種股票的數(shù)量分別為100萬股、500萬股和1000萬股,每股的收盤價(jià)分別為30元、20元和10元,銀行存款為1億元,對(duì)托管人或管理人應(yīng)付的報(bào)酬為5000萬元,應(yīng)付稅費(fèi)為5000萬元,基金份額為2億份。運(yùn)用一般的會(huì)計(jì)原則,該基金份額凈值為__元。A.1.09 B.1.12 C.1.15 D.1.25

      21、如果兩只基金的時(shí)間加權(quán)收益率相等,下列說法正確的是__。A.早分紅的基金比晚分紅的基金收益率高 B.兩只基金的表現(xiàn)相同

      C.分紅次數(shù)多的基金收益率高 D.分紅額高的基金收益率高

      22、基金信息披露的內(nèi)容不包括__。A.募集信息披露 B.預(yù)期信息披露 C.運(yùn)作信息披露 D.臨時(shí)信息披露

      23、下列不屬于基金銷售基本業(yè)務(wù)規(guī)范的有__。A.投資人交易時(shí)間外的申請(qǐng)均視為無效

      B.建立完善的交易記錄制度,保持申請(qǐng)資料原始記錄和系統(tǒng)記錄一致

      C.嚴(yán)格按照約定的時(shí)間進(jìn)行資金劃付,超過約定時(shí)間的資金應(yīng)當(dāng)作為異常交易處理

      D.基金代銷機(jī)構(gòu)同時(shí)銷售多只基金時(shí),不得有歧視性宣傳推介活動(dòng)和銷售政策

      24、下列基金份額凈值的公式表示正確的是__。A.基金份額凈值=基金資產(chǎn)總值/基金總份額 B.基金份額凈值=基金負(fù)債/基金總份額 C.基金份額凈值=基金資產(chǎn)總值-基金負(fù)債 D.基金份額凈值=基金資產(chǎn)凈值/基金總份額

      25、基金銷售監(jiān)管是基金市場(chǎng)監(jiān)管體系中不可缺少的組成部分,其意義表現(xiàn)在__。A.維護(hù)基金市場(chǎng)的良好秩序 B.提高基金市場(chǎng)效率

      C.保護(hù)基金投資人合法權(quán)益 D.活躍基金市場(chǎng)

      26、下列各項(xiàng)中,已成為基金的重要資金來源的是__。A.企業(yè)年金 B.退休基金 C.教育基金 D.公益基金

      27、下列關(guān)于ETF和LOF的描述中,正確的有__。A.ETF通常采用完全被動(dòng)式管理方法

      B.LOF的申購、贖回可以通過交易所進(jìn)行 C.LOF的申購、贖回是基金份額與現(xiàn)金的對(duì)價(jià) D.ETF與投資者交換的是基金份額與一籃子股票

      28、下列關(guān)于基金份額持有人權(quán)利和義務(wù)的說法,正確的有__。

      A.基金份額持有人享有依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額的權(quán)利 B.基金份額持有人可以查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料 C.基金份額持有人應(yīng)該承擔(dān)基金虧損或終止的無限責(zé)任

      D.基金份額持有人在封閉式基金存續(xù)期間,不得要求贖回基金份額

      29、股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的所有權(quán),股東憑借股票可以獲得公司的__。A.股息 B.等額資產(chǎn) C.等額資金 D.紅利

      30、二次項(xiàng)法是由__于1966年提出的。A.特雷諾 B.夏普 C.詹森 D.瑪澤

      二、多項(xiàng)選擇題(在每題的備選項(xiàng)中,有 2 個(gè)或 2 個(gè)以上符合題意,至少有1 個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選,本題不得分;少選,所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分,本大題共30小題,每小題2分,共60分。)

      31、基金募集失敗,基金管理人須承擔(dān)的責(zé)任有__。A.將投資人認(rèn)購款項(xiàng)加計(jì)利息退還投資人 B.補(bǔ)償投資人認(rèn)購損失

      C.以固有資產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用 D.重新發(fā)售該基金

      32、下列各項(xiàng)中,__屬于基金定期報(bào)告。A.基金報(bào)告 B.上市交易公告書 C.份額凈值公告 D.季度報(bào)告

      33、、一般有一個(gè)固定的存續(xù)期,存續(xù)期滿后,可以通過一定的法定程序延期。A:封閉式基金 B:開放式基金 C:公司型基金 D:契約型基金

      34、當(dāng)前我國(guó)基金營(yíng)銷渠道包括__。A.保險(xiǎn)公司 B.基金超市 C.證券公司

      D.證券咨詢機(jī)構(gòu)

      35、運(yùn)用金融工程結(jié)構(gòu)化方法,將若干種基礎(chǔ)金融商品和金融衍生品相結(jié)合設(shè)計(jì)出的新型金融產(chǎn)品是__。A.結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品 B.組合化金融衍生產(chǎn)品 C.證券化金融衍生產(chǎn)品 D.混合化金融衍生產(chǎn)品

      36、以下原則中,__不是基金監(jiān)管的原則。A.依法監(jiān)管原則

      B.監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則 C.周期性原則

      D.公開、公平和公正原則

      37、基金管理人不得免收持有期低于__年的投資人的后端申購(認(rèn)購)費(fèi)用。A.1 B.2 C.3 D.5

      38、基金經(jīng)理任職報(bào)告材料應(yīng)當(dāng)包括__。A.基金從業(yè)資格證明復(fù)印件

      B.基金經(jīng)理任職報(bào)告和任職登記表

      C.具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷的證明

      D.最近3年工作單位出具的離任審計(jì)報(bào)告、離任審查報(bào)告或者鑒定意見

      39、以下不是按照債券發(fā)行者分類的基金是__。A.政府債券基金 B.金融債券基金 C.公司債券基金 D.垃圾債券基金

      40、首次公開發(fā)行的股票以__方式確定股票發(fā)行價(jià)格。A.詢價(jià) B.協(xié)商定價(jià) C.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)

      D.資產(chǎn)核算定價(jià)

      41、根據(jù)____可以將基金分為如基礎(chǔ)行業(yè)基金.資源類股票基金.房地產(chǎn)基金.金融服務(wù)基金.科技股基金等 A:行業(yè)分類 B:投資風(fēng)格分類 C:股票性質(zhì)分類 D:股票規(guī)模分類

      42、基金的費(fèi)用不包括__。A.管理人報(bào)酬 B.利息支出 C.申購費(fèi)用 D.交易費(fèi)用

      43、下列不屬于利息收入的是__。A.債券利息收入

      B.資產(chǎn)支持證券利息收入 C.股利收入

      D.買人返售金融資產(chǎn)收入

      44、基金營(yíng)銷環(huán)境中,微觀環(huán)境主要包括__等。A.股東支持 B.營(yíng)銷渠道 C.投資者 D.競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手

      45、可以對(duì)股票型基金的投資風(fēng)格進(jìn)行分析的指標(biāo)有__等。A.持股集中度 B.平均市值 C.平均市盈率 D.平均市凈率

      46、基金銷售機(jī)構(gòu)采取集中性市場(chǎng)營(yíng)銷策略時(shí),__。

      A.可以針對(duì)該細(xì)分市場(chǎng)的特點(diǎn)規(guī)劃、設(shè)計(jì)專門的營(yíng)銷策略 B.可以把有限的資源集中利用,在有限市場(chǎng)中建立專業(yè)知名度 C.基金銷售機(jī)構(gòu)整體業(yè)績(jī)的提升可能受到限制

      D.其銷售機(jī)構(gòu)能夠在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中發(fā)揮相對(duì)資源優(yōu)勢(shì)

      47、投資者評(píng)價(jià)以基金投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力類型來具體反映,下列有關(guān)特征分類的說法,正確的有__。

      A.穩(wěn)健型投資者對(duì)投資的態(tài)度是希望投資收益極度穩(wěn)定,不愿意承受投資波動(dòng)對(duì)心理的煎熬,追求穩(wěn)定

      B.積極型投資者有較高的風(fēng)險(xiǎn)承受能力,專注于投資的長(zhǎng)期增值,并愿意為此承受較大的風(fēng)險(xiǎn)

      C.風(fēng)險(xiǎn)較小的情況下獲得一定的收益是保守型投資者主要的投資目的 D.投資者以其風(fēng)險(xiǎn)承受能力分類至少應(yīng)包括積極型、穩(wěn)健型和保守型

      48、以下關(guān)于股票市場(chǎng)價(jià)格的闡述正確的是__。A.股票的市場(chǎng)價(jià)格由股票的價(jià)值決定

      B.供求關(guān)系是最直接影響股票的市場(chǎng)價(jià)格因素

      C.任何經(jīng)濟(jì)、政治、軍事、社會(huì)因素的變動(dòng)都會(huì)影響公司經(jīng)營(yíng)狀況,進(jìn)而影響股票價(jià)格

      D.影響股票價(jià)格的因素復(fù)雜多變,所以股票的市場(chǎng)價(jià)格呈現(xiàn)出高低起伏的波動(dòng)性特征

      49、按照規(guī)定,目前我國(guó)基金交易傭金不得高于成交金額的__。A.0.1% B.0.3% C.0.5% D.1.0%

      50、下列我國(guó)機(jī)構(gòu)中可以成為證券發(fā)行人的有__。A.企業(yè) B.政府 C.金融機(jī)構(gòu) D.證券業(yè)協(xié)會(huì)

      51、下列各項(xiàng)中,不是基會(huì)合同的當(dāng)事人的是____ A:基金銷售機(jī)構(gòu) B:基金份額持有人 C:基金管理人 D:基金托管人

      52、反映股票型基金風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)包括__。A.貝塔系數(shù) B.基金分紅

      C.份額凈值增長(zhǎng)率 D.持股集中度

      53、、是證券投資基金市場(chǎng)營(yíng)銷的中心。A:確定目標(biāo)客戶 B:擴(kuò)大銷量 C:利潤(rùn)最大化 D:分割市場(chǎng)

      54、下列各項(xiàng)中,不屬于當(dāng)前我國(guó)基金營(yíng)銷渠道的是__。A.證券公司 B.保險(xiǎn)公司

      C.證券咨詢機(jī)構(gòu)

      D.基金管理公司直銷中心

      55、基金銷售機(jī)構(gòu)系統(tǒng)運(yùn)行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應(yīng)當(dāng)在不可修改的介質(zhì)上保存__年。A.3 B.5 C.10 D.15

      56、證券市場(chǎng)按其層次結(jié)構(gòu)可以分為__。A.股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng) B.發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng) C.一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng) D.初級(jí)市場(chǎng)和次級(jí)市場(chǎng)

      57、證券市場(chǎng)本質(zhì)上是__直接交換的場(chǎng)所。A.價(jià)值 B.價(jià)格 C.估值

      D.有價(jià)證券

      58、債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時(shí)間指__。A.債券交易期限 B.債券發(fā)行期限 C.利息償還期限 D.債券有效期限

      59、將有價(jià)證券分為股票、債券和其他證券三大類,是按照__來分類的。A.證券發(fā)行主體的不同

      B.是否在證券交易所掛牌上市交易 C.募集方式的不同

      D.證券所代表權(quán)利性質(zhì)的不同

      60、在基金募集期間,最主要的信息披露文件有__。A.基金合同

      B.基金招募說明書 C.基金托管協(xié)議

      D.基金審計(jì)報(bào)告

      第五篇:四川省2015年下半年基金從業(yè)資格:期權(quán)合約的類型試題

      四川省2015年下半年基金從業(yè)資格:期權(quán)合約的類型試題

      一、單項(xiàng)選擇題(共 25題,每題2分,每題的備選項(xiàng)中,只有1個(gè)事最符合題意)

      1、作為普通股票股東,行使公司重大決策參與權(quán)的途徑是參加__。A.監(jiān)事會(huì) B.股東大會(huì) C.董事會(huì)

      D.公司職工代表大會(huì)

      2、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)建立異常交易的監(jiān)控、記錄和報(bào)告制度,重點(diǎn)關(guān)注基金銷售業(yè)務(wù)中的異常交易行為,主要包括__。A.投資人頻繁開立、撤銷賬戶的行為

      B.基金份額持有人變更指定贖回銀行賬戶的行為 C.超過約定時(shí)間進(jìn)行資金劃付的行為 D.反洗錢相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的異常交易

      3、目前,LOF基金份額若實(shí)行跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管,持有人T日提交基金份額跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管申請(qǐng),如處理成功,__日起,轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)入的基金份額可贖回或賣出。A.T B.T+1 C.T+2 D.T+3

      4、某開放式基金的管理費(fèi)為1.0%,申購費(fèi)1.2%,托管費(fèi)0.2%,投資者趙先生以10000元現(xiàn)金申購該基金,如果當(dāng)日基金份額凈值為1.19元,那么趙先生得到的基金份額是__份。A.8203.36 B.8303.72 C.8403.36 D.8503.72

      5、某債券基金的平均到期日為5年,久期為4年,則當(dāng)市場(chǎng)利率下降0.5%時(shí),該債券基金的資產(chǎn)凈值約__。A.減少2.5% B.減少2% C.增加2.5% D.增加2%

      6、下列關(guān)于基金市場(chǎng)參與主體的說法,正確的有__。

      A.基金市場(chǎng)的參與者根據(jù)所承擔(dān)的責(zé)任與作用的不同,可以分為基金當(dāng)事人、基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)、監(jiān)管和自律組織三大類

      B.基金當(dāng)事人包括基金份額持有人、基金管理人、基金托管人

      C.基金的主要服務(wù)機(jī)構(gòu)是基金銷售機(jī)構(gòu)、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)、基金投資咨詢機(jī)構(gòu) D.我國(guó)基金市場(chǎng)的監(jiān)管主體是中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

      7、為統(tǒng)一規(guī)范基金認(rèn)(申)購費(fèi)用及認(rèn)(申)購份額的計(jì)算方法,更好地保護(hù)基金投資人的合法權(quán)益,中國(guó)證監(jiān)會(huì)于2007年3月對(duì)認(rèn)(申)購費(fèi)用及認(rèn)(申)購份額計(jì)算方法進(jìn)行了統(tǒng)一規(guī)定。根據(jù)規(guī)定,基金認(rèn)購費(fèi)率將統(tǒng)一按____為基礎(chǔ)收取。A:認(rèn)購金額 B:認(rèn)購份額 C:認(rèn)購利息 D:凈認(rèn)購金額

      8、以下關(guān)于定期定額投資說法,不正確的有__。

      A.是引導(dǎo)投資人進(jìn)行長(zhǎng)期投資、平均投資成本的一種簡(jiǎn)單易行的投資方式 B.能規(guī)避基金投資所固有的風(fēng)險(xiǎn) C.能保證投資人獲得收益

      D.是替代儲(chǔ)蓄的等效理財(cái)方式

      9、關(guān)于封閉式基金開戶的說法,正確的是__。

      A.投資者必須開立基金賬戶才可以買賣封閉式基金 B.每個(gè)有效證件可以開設(shè)1個(gè)以上基金賬戶

      C.基金賬戶只能用于基金、國(guó)債及其他債券的認(rèn)購及交易 D.購買不同基金公司的封閉式基金要開立不同的基金賬戶

      10、證券交易所在性質(zhì)上不是__。A.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu) B.證券服務(wù)機(jī)構(gòu) C.證券投資人 D.自律性組織

      11、基金所募集的資金在法律上具有獨(dú)立性,由選定的______保管、并委托______進(jìn)行股票、債券等融資工具的分散化組合投資。__ A.基金投資人,基金托管人 B.基金投資人,基金管理人 C.基金托管人,基金管理人 D.基金管理人,基金托管人

      12、下列關(guān)于基金托管人信息披露義務(wù)的說法,正確的有__。

      A.基金托管人應(yīng)對(duì)基金管理人公開披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查;并向基金管理人出具書面文件或者蓋章確認(rèn)

      B.基金托管人召集基金份額持有人大會(huì)的,有義務(wù)將持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)予以公告

      C.基金托管人職責(zé)終止時(shí),應(yīng)聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì),并將審計(jì)結(jié)果予以公告,同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案

      D.基金托管人應(yīng)在基金份額發(fā)售的3日前,將基金合同、托管協(xié)議登載在托管人網(wǎng)站上

      13、考察基金經(jīng)理從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的要點(diǎn)包括__。A.基金經(jīng)理的教育背景 B.基金經(jīng)理從業(yè)年限 C.基金經(jīng)理的履歷

      D.基金經(jīng)理從業(yè)期間獲得過的榮譽(yù)和處罰等情況

      14、《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定》從總體上要求銷售機(jī)構(gòu)信息管理平臺(tái)的建立和維護(hù)應(yīng)當(dāng)遵循__原則。A.安全性 B.實(shí)用性 C.系統(tǒng)化 D.簡(jiǎn)單化

      15、對(duì)于保守型的投資者,可選擇的基金產(chǎn)品或組合是__。A.股票型基金 B.債券型基金 C.保本型基金 D.混合型基金

      16、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)__。

      A.不在同一時(shí)間代銷多只基金

      B.關(guān)注投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)收益特征的匹配性 C.為投資人辦理基金銷售業(yè)務(wù)手續(xù)時(shí),識(shí)別客戶有效身份

      D.在投資人開立基金交易賬戶時(shí),向投資人提供《投資人權(quán)益須知》

      17、基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)應(yīng)當(dāng)至少包括__。A.低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) B.中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) C.無風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) D.高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

      18、適合于積極型投資者選擇的基金品種是__。A.混合型基金 B.股票型基金 C.債券型基金 D.貨幣市場(chǎng)基金

      19、基金銷售監(jiān)管體系由__等組成。A.監(jiān)管手段 B.監(jiān)管機(jī)構(gòu) C.監(jiān)管對(duì)象 D.監(jiān)管內(nèi)容

      20、在對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值時(shí),要考慮的因素有__。A.估值頻率 B.申購費(fèi)率 C.交易價(jià)格

      D.價(jià)格操縱及濫估問題

      21、關(guān)于虛擬資本,下列描述正確的有__。

      A.虛擬資本是絕對(duì)獨(dú)立于實(shí)際資本之外的一種資本存在形式 B.通常,虛擬資本以有價(jià)證券的形式存在 C.有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式

      D.虛擬資本的價(jià)格總額并不等于所代表的真實(shí)資本的賬面價(jià)格,甚至與真實(shí)資本的重置價(jià)格也不一定相等,其變化并不完全反映實(shí)際資本額的變化

      22、對(duì)基金經(jīng)理的分析和評(píng)價(jià)主要是對(duì)其__進(jìn)行考察和評(píng)估。A.投資管理能力 B.從業(yè)經(jīng)歷 C.基金業(yè)績(jī) D.操作風(fēng)格

      23、債券是實(shí)際運(yùn)用的__的證書。A.流動(dòng)資本 B.固定資本 C.虛擬資本 D.真實(shí)資本

      24、下列關(guān)于商業(yè)銀行申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件的說法,正確的有__。

      A.資本充足率必須達(dá)到監(jiān)管要求 B.必須設(shè)立負(fù)責(zé)基金代銷業(yè)務(wù)的部門

      C.財(cái)務(wù)狀況良好,運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定,最近5年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰

      D.公司及其主要分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金代銷業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門員工人數(shù)的1/3

      25、與基金半報(bào)告相比,基金報(bào)告具有的特點(diǎn)有__。A.基金報(bào)告中只需要披露當(dāng)期的數(shù)據(jù)和指標(biāo)

      B.基金報(bào)告應(yīng)披露支付給聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所的報(bào)酬 C.基金報(bào)告甲需披露內(nèi)部監(jiān)察報(bào)告

      D.基金報(bào)告需披露基金的主要會(huì)計(jì)政策和會(huì)計(jì)估計(jì)、所有的關(guān)聯(lián)方關(guān)系及交易情況等

      二、多項(xiàng)選擇題(共25題,每題2分,每題的備選項(xiàng)中,有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意,至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選,本題不得分;少選,所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分)

      1、關(guān)于開放式基金,以下說法錯(cuò)誤的有__。

      A.投資者在基金募集期內(nèi)購買基金份額的行為被稱為基金的申購 B.申購、贖回開放式基金時(shí)可即時(shí)獲知買賣價(jià)格 C.開放式基金采取“金額申購,份額贖回”的原則

      D.基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)換

      2、《證券投資基金法》規(guī)定,基金托管人為履行職責(zé),要設(shè)有專門的基金托管部門,各托管銀行按照業(yè)務(wù)運(yùn)作的需要,在內(nèi)部均設(shè)立了專門的____ A:基金托管部 B:基金管理部 C:財(cái)產(chǎn)托管部 D:資產(chǎn)管理部

      3、下列關(guān)子封閉式基金交易賬戶開立的說法,正確的有__。A.投資者買賣封閉式基金必須開立資金賬戶

      B.個(gè)人投資者開立基金賬戶需持本人身份證到證券登記機(jī)構(gòu)辦理開戶手續(xù) C.每個(gè)投資者使用個(gè)人身份證件可以開設(shè)2個(gè)基金賬戶 D.已開設(shè)證券賬戶的投資者可以再開設(shè)1個(gè)基金賬戶

      4、以下基金類型中,屬于我國(guó)對(duì)證券投資基金的本土化創(chuàng)新的是__。A.ETF B.LOF C.ETF聯(lián)接基金 D.分級(jí)基金

      5、可以通過把握買賣時(shí)機(jī)和調(diào)整投資策略進(jìn)行部分控制的跟蹤誤差有__。A.倉位型跟蹤誤差 B.費(fèi)用型跟蹤誤差 C.結(jié)構(gòu)型跟蹤誤差 D.交易型跟蹤誤差

      6、具有良好擇股能力的基金經(jīng)理一般會(huì)__。A.買入表現(xiàn)將超越市場(chǎng)或業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的股票 B.賣出表現(xiàn)將落后于市場(chǎng)或業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的股票 C.超配績(jī)優(yōu)行業(yè)或板塊 D.低配績(jī)差行業(yè)或板塊

      7、基金銷售人員在閱讀基金托管協(xié)議時(shí)應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注的信息包括__。A.基金管理人和基金托管人之間的相互監(jiān)督和核查 B.基金份額的募集發(fā)售、交易、申購、贖回的約定 C.協(xié)議當(dāng)事人權(quán)責(zé)約定中事關(guān)持有人權(quán)益的重要事項(xiàng) D.基金的投資運(yùn)作和基金份額發(fā)售安排方面的信息

      8、備兌權(quán)證通常由__發(fā)行。A.證券交易所 B.投資銀行 C.上市公司 D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

      9、證券公司要保證基金代銷業(yè)務(wù)的持續(xù)健康發(fā)展,有必要建立起__的運(yùn)營(yíng)模式。A.以服務(wù)為中心、客戶至上 B.以產(chǎn)品為中心、客戶至上 C.以服務(wù)為中心、公司至上 D.以產(chǎn)品為中心、公司至上

      10、憑證式債券是債權(quán)人認(rèn)購債券的__。A.流通憑證 B.會(huì)計(jì)憑證 C.收款憑證 D.付款憑證

      11、如果基金募集不成立,則由____承擔(dān)將募集資金返還到投資人賬戶的職責(zé)。A:證券登記結(jié)算公司 B:基金管理人 C:基金托管人 D:監(jiān)管機(jī)構(gòu)

      12、在申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格時(shí),申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定提交申請(qǐng)材料。申請(qǐng)期間申請(qǐng)材料涉及的事項(xiàng)發(fā)生重大變化的,申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)自變化發(fā)生之日起__個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交更新材料。A.15 B.10 C.3 D.5

      13、公司的資產(chǎn)凈值是全體股東的權(quán)益,也是決定__的重要基準(zhǔn)。A.現(xiàn)金流量 B.股票面值 C.股票價(jià)格 D.存款利率

      14、根據(jù)《證券投資基金會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)指引》,基金的會(huì)計(jì)核算對(duì)象包括__的核算。

      A.資產(chǎn)類 B.負(fù)債類

      C.資產(chǎn)負(fù)債共同類

      D.所有者權(quán)益類和損益類

      15、下列____不是資產(chǎn)配置的目標(biāo)。A:改善投資者面臨的環(huán)境 B:降低投資風(fēng)險(xiǎn) C:提高投資收益

      D:消除投資者對(duì)收益所承擔(dān)的不必要的額外風(fēng)險(xiǎn)

      16、投資部負(fù)責(zé)根據(jù)投資決策委員會(huì)制定的投資原則和計(jì)劃進(jìn)行股票選擇和組合管理,向____下達(dá)投資指令。A:研究部 B:交易部

      C:監(jiān)察稽核部 D:市場(chǎng)部

      17、基金托管人的職責(zé)包括__。

      A.按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶 B.編制中期和基金報(bào)告

      C.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)

      D.計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值,確定基金份額申購、贖回價(jià)格

      18、基金銷售機(jī)構(gòu)有未履行報(bào)送手續(xù)的違規(guī)情形時(shí),對(duì)在6個(gè)月內(nèi)連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)或證監(jiān)局依法應(yīng)當(dāng)在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前,事先將材料報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì),報(bào)送之日起__日后,方可使用。A.3 B.5 C.8 D.10

      19、基金可供分配利潤(rùn)在數(shù)值上等于截至收益分配基準(zhǔn)日__。A.基金未分配利潤(rùn)

      B.未分配利潤(rùn)中已實(shí)現(xiàn)收益

      C.基金未分配利潤(rùn)與未分配利潤(rùn)中已實(shí)現(xiàn)收益的孰高數(shù) D.基金未分配利潤(rùn)與未分配利潤(rùn)中已實(shí)現(xiàn)收益的孰低數(shù)

      20、基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)思路與流程中屬于對(duì)內(nèi)部條件的考察的流程是____ A:要確定目標(biāo)客戶,了解他們的風(fēng)險(xiǎn)收益偏好

      B:要選擇與目標(biāo)客戶風(fēng)險(xiǎn)收益偏好相適應(yīng)的金融工具及其組合 C:要考慮相關(guān)法律法規(guī)的約束

      D:要考慮基金管理人自身的管理水平

      21、按照滬、深證券交易所公布的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn),封閉式基金交易傭金起點(diǎn)為5元,且不得高于成交金額的__。A.0.1% B.0.2% C.0.3% D.0.5%

      22、關(guān)于債券的特征,下列描述錯(cuò)誤的是__。

      A.安全性是指?jìng)钟腥说氖找嫦鄬?duì)固定,并且一定可按期收回投資 B.收益性是指?jìng)転橥顿Y者帶來一定的收入,即債權(quán)投資的報(bào)酬

      C.償還性是指?jìng)幸?guī)定的償還期限,債務(wù)人必須按期向債權(quán)人支付利息和償還本金

      D.流動(dòng)性是指?jìng)钟腥丝砂醋约旱男枰褪袌?chǎng)的實(shí)際狀況,靈活地轉(zhuǎn)讓債券

      23、可轉(zhuǎn)換債券在轉(zhuǎn)換前后體現(xiàn)的分別是__。A.債權(quán)債務(wù)關(guān)系,所有權(quán)關(guān)系 B.債權(quán)債務(wù)關(guān)系,債權(quán)債務(wù)關(guān)系 C.所有權(quán)關(guān)系,所有權(quán)關(guān)系 D.所有權(quán)關(guān)系,債權(quán)債務(wù)關(guān)系

      24、下列__屬于機(jī)構(gòu)從事基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)并以公開形式發(fā)布時(shí)的禁止行為。A.對(duì)基金、基金管理人評(píng)級(jí)的更新間隔少于3個(gè)月 B.對(duì)基金、基金管理人評(píng)獎(jiǎng)的評(píng)獎(jiǎng)期間少于12個(gè)月

      C.對(duì)基金、基金管理人單一指標(biāo)排名的排名期間少于3個(gè)月

      D.對(duì)基金(貨幣市場(chǎng)基金除外)、基金管理人評(píng)級(jí)的評(píng)級(jí)期間少于36個(gè)月

      25、目前,我國(guó)對(duì)基金管理人從事基金管理活動(dòng)取得的收入__。A.征收營(yíng)業(yè)稅 B.不征收營(yíng)業(yè)稅 C.征收企業(yè)所得稅 D.不征收企業(yè)所得稅

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