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      2017年上半年臺(tái)灣省基金從業(yè)資格:期權(quán)合約的類型試題

      時(shí)間:2019-05-14 11:11:10下載本文作者:會(huì)員上傳
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      第一篇:2017年上半年臺(tái)灣省基金從業(yè)資格:期權(quán)合約的類型試題

      2017年上半年臺(tái)灣省基金從業(yè)資格:期權(quán)合約的類型試題

      一、單項(xiàng)選擇題(共 25題,每題2分,每題的備選項(xiàng)中,只有1個(gè)事最符合題意)

      1、下列基金產(chǎn)品或組合中,最適合推薦給穩(wěn)健型投資者的是__。A.債券型基金 B.指數(shù)型基金 C.混合型基金 D.股票型基金

      2、下列關(guān)于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格,說(shuō)法不正確的有__。A.注冊(cè)資本不低于3000萬(wàn)元人民幣,且必須為實(shí)繳貨幣資本

      B.高級(jí)管理人員已取得基金從業(yè)資格,熟悉基金代銷業(yè)務(wù),并具備從事3年以上基金業(yè)務(wù)或者5年以上證券、金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷 C.持續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)5個(gè)以上完整會(huì)計(jì)年度 D.最近3年沒(méi)有代理投資人從事證券買賣的行為

      3、下列項(xiàng)目中,不屬于股票應(yīng)載明事項(xiàng)的是__。A.股票的編號(hào) B.股票種類 C.持有人名稱 D.公司名稱

      4、根據(jù)《銷售人員執(zhí)業(yè)守則》,基金銷售人員應(yīng)遵守以下__行為規(guī)范。A.在向投資者推介基金時(shí),不應(yīng)考慮投資者的意思 B.在向投資者推介基金時(shí),優(yōu)先考慮VIP客戶

      C.在向投資者進(jìn)行基金宣傳推廣和銷售服務(wù)時(shí),應(yīng)公平對(duì)待投資者 D.可以自行打折銷售基金

      5、某股份公司擬向社會(huì)公眾公開(kāi)發(fā)行股票并上市,該公司發(fā)行前注冊(cè)資本為1.2億元,公司沒(méi)有內(nèi)部職工股,則其首次發(fā)行的普通股數(shù)量不得少于__萬(wàn)股。A.1800 B.2000 C.3000 D.4000

      6、二次項(xiàng)法是由__于1966年提出的。A.特雷諾 B.夏普 C.詹森 D.瑪澤

      7、基金合同的主要披露事項(xiàng)不包括____ A:基金運(yùn)作方式 B:基金收益分配原則

      C:基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算方法和公告方式 D:風(fēng)險(xiǎn)警示內(nèi)容

      8、在申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格時(shí),申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定提交申請(qǐng)材料。申請(qǐng)期間申請(qǐng)材料涉及的事項(xiàng)發(fā)生重大變化的,申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)自變化發(fā)生之日起__個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交更新材料。A.2 B.3 C.5 D.10

      9、基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過(guò)程中,應(yīng)注重根據(jù)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷售不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品,把合適的產(chǎn)品賣給合適的基金投資人。這體現(xiàn)了基金市場(chǎng)營(yíng)銷的____ A:服務(wù)性 B:專業(yè)性 C:持續(xù)性 D:適用性

      10、對(duì)于持續(xù)持有期少于30日的投資人,基金管理人可以在基金合同、招募說(shuō)明書中約定收取不低于贖回金額__的贖回費(fèi)。A.0.25% B.0.5% C.0.75% D.1.5%

      11、由于某種全局性的共同因素引起的投資收益的可能變動(dòng),這種因素以同樣的方式對(duì)所有證券的收益產(chǎn)生影響,這是指證券投資的____ A:政策風(fēng)險(xiǎn) B:非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) C:總風(fēng)險(xiǎn) D:系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

      12、大會(huì)就審議事項(xiàng)作出決定,應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的____%以上通過(guò)。A:30 B:50 C:60 D:70

      13、銷售決策流程控制要求__。

      A.建立完整的信息管理體系,設(shè)置必要的信息管理崗位

      B.重大決策過(guò)程應(yīng)留有書面記錄,供監(jiān)察稽核部門及監(jiān)管機(jī)關(guān)等單位核查 C.建立科學(xué)的基金產(chǎn)品評(píng)價(jià)體系,審慎選擇所銷售的基金產(chǎn)品

      D.對(duì)其銷售分支機(jī)構(gòu)的整體布局、規(guī)模發(fā)展和技術(shù)更新等進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)劃

      14、____是指選定一種投資風(fēng)格后,不論市場(chǎng)發(fā)生何種變化均不改變這一選定的投資風(fēng)格。

      A:消極的股票風(fēng)格管理及應(yīng)用 B:積極的股票風(fēng)格管理及應(yīng)用 C:混合的股票風(fēng)格管理及應(yīng)用 D:獨(dú)立的股票風(fēng)格管理及應(yīng)用

      15、基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)應(yīng)當(dāng)至少包括__。A.低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) B.中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) C.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) D.高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

      16、下列金融產(chǎn)品中,具有較好流動(dòng)性的是__。A.證券投資基金

      B.銀行理財(cái)產(chǎn)品 C.券商集合計(jì)劃

      D.銀行定期存款

      17、基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起____個(gè)月內(nèi)進(jìn)行封閉式基金份額的發(fā)售。A:3 B:6 C:9 D:12

      18、我國(guó)基金市場(chǎng)的監(jiān)管主體是__,依法對(duì)基金市場(chǎng)參與者的行為進(jìn)行監(jiān)督管理。A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) B.證券交易所 C.中國(guó)證監(jiān)會(huì) D.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

      19、下列關(guān)于穩(wěn)健型投資者的說(shuō)法,正確的有__。A.其主要目標(biāo)是在風(fēng)險(xiǎn)較小的情況下獲得一定的收益 B.愿意使本金面臨一定的風(fēng)險(xiǎn)

      C.家庭成熟期或部分處于家庭成長(zhǎng)期的投資人屬于這一類型 D.通常專注于投資的長(zhǎng)期增值

      20、目前,我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金的管理費(fèi)率一般為()。A.0.25%? B.0.33%? C.0.75%? D.1.50% 21、2004年6月1日__的實(shí)施;推動(dòng)基金業(yè)迎來(lái)健康發(fā)展時(shí)期。A.《證券法》

      B.《證券投資基金法》

      C.《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》 D.《證券投資基金管理暫行辦法》

      22、__標(biāo)志著我國(guó)全國(guó)性基金市場(chǎng)的誕生。

      A.中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)金信基金在上海證券交易所上市 B.中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)金信基金在深圳證券交易所上市 C.中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)淄博基金在上海證券交易所上市 D.中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)淄博基金在深圳證券交易所上市

      23、下列關(guān)于基金與銀行理財(cái)產(chǎn)品的說(shuō)法,正確的是__。

      A.從投資范圍來(lái)看,基金的投資領(lǐng)域較銀行理財(cái)產(chǎn)品更為寬廣 B.銀行理財(cái)產(chǎn)品信息披露程度一般不如基金 C.銀行理財(cái)產(chǎn)品的投資門檻比基金更低 D.基金的流動(dòng)性不及銀行理財(cái)產(chǎn)品

      24、以下不屬于證券投資基金特征的是____ A:集合投資,專業(yè)管理 B:組合投資,分散風(fēng)險(xiǎn) C:收益平穩(wěn),風(fēng)險(xiǎn)較小 D:獨(dú)立托管,保障安全

      25、基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者包括__。A.證券投資基金 B.社保基金 C.法人基金

      D.社會(huì)公益基金

      二、多項(xiàng)選擇題(共25題,每題2分,每題的備選項(xiàng)中,有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意,至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選,本題不得分;少選,所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分)

      1、可轉(zhuǎn)換債券在轉(zhuǎn)換前后體現(xiàn)的分別是__。A.債權(quán)債務(wù)關(guān)系,所有權(quán)關(guān)系 B.債權(quán)債務(wù)關(guān)系,債權(quán)債務(wù)關(guān)系 C.所有權(quán)關(guān)系,所有權(quán)關(guān)系 D.所有權(quán)關(guān)系,債權(quán)債務(wù)關(guān)系

      2、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱為_(kāi)_。A.一級(jí)市場(chǎng) B.二級(jí)市場(chǎng) C.三級(jí)市場(chǎng) D.三板市場(chǎng)

      3、目前,國(guó)內(nèi)市場(chǎng)中尚不具備的金融工具有__。A.存托憑證 B.公募基金 C.股指期貨 D.股指期權(quán)

      4、目前,我國(guó)的基金銷售機(jī)構(gòu)主要有商業(yè)銀行、證券公司和基金管理公司直銷中心等。____總體上占據(jù)了基金代銷的較大市場(chǎng)份額。A:基金管理公司直銷中心 B:證券公司

      C:基金投資咨詢公司 D:商業(yè)銀行

      5、根據(jù)____的規(guī)定,基金托管人為履行職責(zé),要設(shè)有專門的基金托管部門,并要求有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件,有安全高效的清算.交割系統(tǒng),有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所.安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施,有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度等條件。A:《證券投資基金法》

      B:《證券投資基金托管資格管理辦法》 C:《中華人民共和國(guó)證券法》 D:《中華人民共和國(guó)刑法》

      6、關(guān)于證券市場(chǎng)的發(fā)展階段,下列說(shuō)法正確的有__。

      A.縱觀世界主要國(guó)家證券市場(chǎng)的發(fā)展歷史,其進(jìn)程大致可分為四個(gè)階段

      B.20世紀(jì)初,資本主義從自由競(jìng)爭(zhēng)階段過(guò)渡到壟斷階段,證券市場(chǎng)自身也獲得了高速發(fā)展

      C.1929~1933年是證券市場(chǎng)發(fā)展的停滯階段,世界各國(guó)證券市場(chǎng)受到經(jīng)濟(jì)危機(jī)的影響

      D.20世紀(jì)70年代開(kāi)始,證券市場(chǎng)的發(fā)展進(jìn)入加速發(fā)展階段

      7、開(kāi)放式基金份額轉(zhuǎn)換中,投資者一般采用——的原則提交申請(qǐng),以轉(zhuǎn)出和轉(zhuǎn)入基金申請(qǐng)當(dāng)日的——為基礎(chǔ)計(jì)算轉(zhuǎn)換基金份額。__ A.份額轉(zhuǎn)換;基金份額總值 B.份額轉(zhuǎn)換;基金份額凈值 C.金額轉(zhuǎn)換;基金份額總值 D.金額轉(zhuǎn)換;基金份額凈值

      8、無(wú)面額股票是指在股票的票面上不記載股票面額,只注明它在公司總股本中所占__的股票。A.份數(shù) B.比例 C.資金 D.?dāng)?shù)量

      9、基金管理人設(shè)置了相應(yīng)的證券交易技術(shù)控制手段,目的在于__。A.有效控制不公平交易行為 B.有效控制利益輸送的交易行為

      C.為公司的業(yè)績(jī)考核提供部分量化指標(biāo) D.通過(guò)分散投資降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

      10、發(fā)生巨額贖回的情況下,基金管理人決定部分延遲贖回的,可以在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額__的前提下,對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。A.4% B.6% C.8% D.10%

      11、__是現(xiàn)代公司的主要類型。A.有限責(zé)任公司 B.兩合公司

      C.無(wú)限責(zé)任公司 D.股份有限公司

      12、下列基金類型中,認(rèn)購(gòu)費(fèi)率最低的是__。A.股票型基金 B.貨幣市場(chǎng)基金 C.混合型基金 D.債券型基金

      13、某貨幣市場(chǎng)基金份額總數(shù)為2億份,某日該基金凈收益為置8 262元人民幣,合同生效以來(lái)總收益為60 358元人民幣,則該貨幣市場(chǎng)基金應(yīng)該披露當(dāng)日的__。A.日每萬(wàn)份基金凈收益為0.9131元 B.日每萬(wàn)份基金凈收益為3.0179元 C.基金份額凈值為1.0179元 D.基金份額凈值為0.9131元

      14、某日,一只交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格為2.634元,該基金份額凈值為2.300元,份額累計(jì)凈值為2.795元,則該交易__。A.為折價(jià)交易,折價(jià)率為5.76% B.為折價(jià)交易,折價(jià)率為12.68% C.為溢價(jià)交易,溢價(jià)率為14.52% D.為溢價(jià)交易,溢價(jià)率為6.11%

      15、《證券投資基金管理公司管理辦法》規(guī)定,一家機(jī)構(gòu)或者受同一實(shí)際控制人控制的多家機(jī)構(gòu)參股基金管理公司的數(shù)量不得超過(guò)__。A.1家 B.2家 C.3家 D.5家

      16、憑證式債券是債權(quán)人認(rèn)購(gòu)債券的__。A.流通憑證 B.會(huì)計(jì)憑證 C.收款憑證 D.付款憑證

      17、一般情況下,下列關(guān)于基金管理費(fèi)的說(shuō)法,不正確的是__。A.基金管理費(fèi)是指基金管理人管理基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用 B.基金規(guī)模越大,基金管理費(fèi)率越高 C.基金風(fēng)險(xiǎn)程度越高,基金管理費(fèi)率越高

      D.我國(guó)債券基金的管理費(fèi)率一般低于股票基金

      18、關(guān)于基金銷售費(fèi)用的規(guī)范,下列說(shuō)法不正確的是__。

      A.基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)在基金銷售協(xié)議及其補(bǔ)充協(xié)議中約定雙方在申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))費(fèi)、贖回費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)等銷售費(fèi)用上的分成比例

      B.基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)就各自實(shí)際取得的銷售費(fèi)用確認(rèn)基金銷售收入,如實(shí)核算、記賬,依法納稅

      C.基金銷售機(jī)構(gòu)銷售基金管理人的基金產(chǎn)品前,應(yīng)由總部與基金管理人簽訂銷售協(xié)議,約定支付報(bào)酬的比例和方式

      D.為了保護(hù)商業(yè)秘密,基金銷售機(jī)構(gòu)可以私下對(duì)不同投資者適用不同的銷售費(fèi)率

      19、下列關(guān)于我國(guó)基金銷售渠道的說(shuō)法,正確的有__。

      A.開(kāi)放式基金的銷售逐漸形成了以銀行代銷、證券公司代銷及基金管理公司直銷為主的銷售體系

      B.基金募集嚴(yán)重依賴銀行、證券公司的柜臺(tái)銷售

      C.選擇商業(yè)銀行作為開(kāi)放式基金的代銷渠道有利于爭(zhēng)取銀行儲(chǔ)戶這一細(xì)分市場(chǎng) D.相比商業(yè)銀行,證券公司代銷基金可以更多地為投資者提供個(gè)性化服務(wù)

      20、小張打算購(gòu)買基金進(jìn)行投資。在選擇基金時(shí),小張對(duì)某基金管理公司旗下的某只股票基金經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)進(jìn)行了初步估算。該股票基金2007年初基金份額凈值為1.0381元人民幣,2007年底基金份額凈值為1.1208元人民幣,期間該股票基金每份分紅0.0442元人民幣,則不考慮分紅再投資的基金凈值增長(zhǎng)率為_(kāi)_。A.12.22% B.7.97% C.4.26% D.3.87%

      21、基金投資風(fēng)險(xiǎn)控制的具體措施包括__。

      A.建立科學(xué)的部門分離、崗位分離的基金投資管理的組織機(jī)構(gòu) B.建立完善的基金投資管理制度、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度 C.采取投資風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)和控制程序 D.實(shí)行內(nèi)部監(jiān)察稽核控制

      22、以其他證券投資基金為投資對(duì)象,其投資組合由各種各樣的基金組成的基金稱為_(kāi)___ A:指數(shù)基金 B:基金中的基金 C:傘型基金

      D:信托投資單位

      23、下列各項(xiàng)中,屬于基金面臨的外部風(fēng)險(xiǎn)的是__。A.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) B.管理水平風(fēng)險(xiǎn) C.職業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn) D.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

      24、__是指股份公司對(duì)公司經(jīng)營(yíng)獲得的盈余公積和應(yīng)付利潤(rùn)采取現(xiàn)金分紅或派息、發(fā)放紅股等方式回饋股東的制度與政策。A.股份回購(gòu)

      B.股票分割與合并 C.股利政策

      D.增發(fā)、配股與轉(zhuǎn)增股本

      25、關(guān)于股票價(jià)格指數(shù)期貨,下列論述不正確的是__。

      A.股票價(jià)格指數(shù)期貨是以股票價(jià)格指數(shù)為基礎(chǔ)變量的期貨交易

      B.股票指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點(diǎn)價(jià)值之乘積

      C.股價(jià)指數(shù)是以實(shí)物結(jié)算方式來(lái)結(jié)束交易的

      D.股票價(jià)格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險(xiǎn),尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的需要而產(chǎn)生的

      第二篇:山西省2016年基金從業(yè)資格:期權(quán)合約的類型試題

      山西省2016年基金從業(yè)資格:期權(quán)合約的類型試題

      本卷共分為2大題60小題,作答時(shí)間為180分鐘,總分120分,80分及格。

      一、單項(xiàng)選擇題(在每個(gè)小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的,請(qǐng)將其代碼填寫在題干后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選或未選均無(wú)分。本大題共30小題,每小題2分,60分。)

      1、對(duì)企業(yè)投資者從基金分配中獲得的收入,暫不征收____ A:營(yíng)業(yè)稅 B:印花稅 C:增值稅

      D:企業(yè)所得稅

      2、基金市場(chǎng)營(yíng)銷計(jì)劃的主要內(nèi)容不包括__。A.目標(biāo)市場(chǎng)和可能存在的問(wèn)題 B.人力資源和企業(yè)文化

      C.計(jì)劃實(shí)施概要、市場(chǎng)營(yíng)銷現(xiàn)狀 D.市場(chǎng)威脅和市場(chǎng)機(jī)會(huì)

      3、通常,基金管理人通過(guò)郵寄服務(wù)向基金持有人郵寄的材料有__。A.交易對(duì)賬單 B.投資策略報(bào)告 C.基金通訊 D.理財(cái)月刊

      4、出現(xiàn)巨額贖回申請(qǐng)時(shí),基金管理人可以根據(jù)形式基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定,__。

      A.接受全額贖回 B.拒絕全額贖回 C.全部延遲贖回 D.部分延遲贖回

      5、基金公司的__是維持其穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)的重要保障。A.投資能力 B.研究能力 C.營(yíng)銷能力

      D.風(fēng)險(xiǎn)控制能力

      6、基金銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行市場(chǎng)細(xì)分的直接細(xì)分依據(jù)包括__。A.地理因素 B.人口因素

      C.投資者心理因素 D.投資者行為因素

      7、由基金投資者直接支付的費(fèi)用有____ A:申購(gòu)費(fèi) B:交易傭金 C:過(guò)戶費(fèi) D:托管費(fèi)

      8、根據(jù)有關(guān)規(guī)定,基金管理公司募集基金的行為包括__。A.募集基金

      B.向證券交易所提交募集文件 C.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交募集文件 D.發(fā)售基金份額

      9、在基金市場(chǎng)的參與主體中,__是基金的當(dāng)事人。A.基金托管人 B.證券交易所

      C.基金份額持有人 D.基金管理人

      10、基金本質(zhì)上反映的則是一種____,是一種受益憑證,投資者購(gòu)買基金份額就成為基金的受益人。A:所有權(quán)關(guān)系 B:債權(quán)債務(wù)關(guān)系 C:信托關(guān)系 D:其他關(guān)系

      11、下列金融產(chǎn)品中,流動(dòng)性差于基金的有__。A.人民幣特種股 B.銀行理財(cái)產(chǎn)品 C.保險(xiǎn)投資產(chǎn)品 D.券商集合計(jì)劃

      12、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》規(guī)定,開(kāi)放式基金發(fā)生巨額贖回時(shí),基金管理人當(dāng)日辦理的贖回份額不得低于基金總份額的__。A.10% B.30% C.50% D.60%

      13、有“宏觀經(jīng)濟(jì)晴雨表”之稱的是__。A.主板市場(chǎng) B.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng) C.現(xiàn)貨交易市場(chǎng) D.中小企業(yè)板市場(chǎng)

      14、以下關(guān)于契約型基金的表述正確的是____ A:基金經(jīng)理層是基金最高權(quán)力機(jī)構(gòu) B:基金董事會(huì)是基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu) C:基金依據(jù)基金契約或合同而設(shè)立 D:基金依據(jù)托管協(xié)議而設(shè)立

      15、基金合同生效后LOF即進(jìn)入封閉期,封閉期一般不超過(guò)____個(gè)月。A:1 B:2 C:3 D:4

      16、以下說(shuō)法正確的是____ A:封閉式基金的交易不是在基金投資人之間進(jìn)行 B:封閉式基金的交易只能在基金投資人之間進(jìn)行 C:開(kāi)放式基金投資人向交易所申購(gòu)或贖回基金單位 D:開(kāi)放式基金投資人向托管人申購(gòu)或贖回基金單位

      17、基金交易費(fèi)中,由證券公司向基金收取的是__。A.傭金 B.過(guò)戶費(fèi) C.經(jīng)手費(fèi) D.證管費(fèi)

      18、基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)和申購(gòu)費(fèi)費(fèi)率不得超過(guò)認(rèn)購(gòu)和申購(gòu)金額的__。A.1% B.3% C.5% D.10%

      19、在制定基金銷售業(yè)務(wù)基本規(guī)程時(shí),基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)注意__。A.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)宣傳推介材料制作和發(fā)放的控制

      B.自覺(jué)遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)監(jiān)管規(guī)則,建立科學(xué)的銷售決策機(jī)制 C.通過(guò)制度建設(shè),防止商業(yè)賄賂和不正當(dāng)交易行為的發(fā)生 D.在交易被拒絕或確認(rèn)失敗時(shí),應(yīng)主動(dòng)通知投資人

      20、《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定》從總體上要求銷售機(jī)構(gòu)信息管理平臺(tái)的建立和維護(hù)應(yīng)當(dāng)遵循__原則。A.安全性 B.實(shí)用性 C.系統(tǒng)化 D.簡(jiǎn)單化

      21、在上半年結(jié)束后____日內(nèi),基金管理人在指定報(bào)刊上披露半報(bào)告摘要,在管理人網(wǎng)站上披露半報(bào)告全文。A:30 B:60 C:90 D:120

      22、下列關(guān)于國(guó)家股的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是__。A.國(guó)家股是國(guó)有股權(quán)的一個(gè)組成部分 B.國(guó)家股可由國(guó)務(wù)院授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有 C.國(guó)有股權(quán)原則上不可以轉(zhuǎn)讓

      D.國(guó)有資產(chǎn)管理部門是國(guó)有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu)

      23、一般情況下假設(shè)投資者是____,則投資的風(fēng)險(xiǎn)和收益之間存在的正相關(guān)關(guān)系,形成無(wú)差異曲線 A:風(fēng)險(xiǎn)厭惡 B:風(fēng)險(xiǎn)偏好 C:風(fēng)險(xiǎn)中性 D:其他

      24、基金銷售機(jī)構(gòu)信息管理平臺(tái)應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)中,涉及基金投資人信息的交易記錄的備份應(yīng)當(dāng)在不可修改的介質(zhì)上保存__年。A.5 B.10 C.15 D.20

      25、當(dāng)媒體報(bào)道或市場(chǎng)流傳的消息可能對(duì)基金價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或引起較大波動(dòng)時(shí),____應(yīng)在知悉后立即對(duì)該消息進(jìn)行公開(kāi)澄清。A:基金托管人 B:監(jiān)管機(jī)構(gòu) C:基金管理人 D:證券交易所

      26、根據(jù)《證券投資基金法》,會(huì)導(dǎo)致封閉式基金無(wú)法上市交易的情況包括__。A.上市申請(qǐng)未通過(guò)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的核準(zhǔn) B.合同期限為10年

      C.募集金額為5億元人民幣 D.基金份額持有人為500人

      27、基金銷售監(jiān)管中的公平原則要求__。A.公開(kāi)監(jiān)管機(jī)構(gòu)全部業(yè)務(wù)活動(dòng)內(nèi)容

      B.基金市場(chǎng)具有充分的透明度,實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化 C.市場(chǎng)中不存在歧視,參與市場(chǎng)的主體具有完全平等的權(quán)利 D.監(jiān)管部門對(duì)被監(jiān)管對(duì)象給予公正待遇

      28、分析和評(píng)價(jià)基金經(jīng)理可以從其__等方面進(jìn)行考察。A.從業(yè)經(jīng)驗(yàn) B.過(guò)往業(yè)績(jī) C.投資理念 D.操作風(fēng)格

      29、有價(jià)證券具有的主要特征是__。A.期限性 B.收益性 C.流動(dòng)性 D.風(fēng)險(xiǎn)性

      30、下列關(guān)于基金托管協(xié)議的說(shuō)法,不正確的是__。

      A.基金托管協(xié)議是基金份額持有人與基金托管人簽訂的協(xié)議

      B.基金托管協(xié)議的主要目的是明確簽訂雙方權(quán)利、義務(wù)和職責(zé),確?;鹭?cái)產(chǎn)的安全,保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益

      C.基金托管協(xié)議中要包含基金管理人和基金托管人之間的相互監(jiān)督和核查 D.基金托管協(xié)議中要包含協(xié)議當(dāng)事人權(quán)責(zé)約定中事關(guān)持有人權(quán)益的重要事項(xiàng)

      二、多項(xiàng)選擇題(在每題的備選項(xiàng)中,有 2 個(gè)或 2 個(gè)以上符合題意,至少有1 個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選,本題不得分;少選,所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分,本大題共30小題,每小題2分,共60分。)

      31、基金管理公司的督察長(zhǎng)應(yīng)由__聘任。A.基金管理公司董事會(huì) B.基金管理公司總經(jīng)理

      C.基金經(jīng)營(yíng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

      32、上海證券交易所于____年開(kāi)始正式開(kāi)市營(yíng)業(yè)。A:1989 B:1990 C:1991 D:1992 33、2007年6月18日,中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的____規(guī)定,符合條件的境內(nèi)基金公司和證券公司,經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),可在境內(nèi)募集資金進(jìn)行境外證券投資管理。A:《證券投資基金管理暫行辦法》 B:《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》 C:《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》 D:《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)方法》

      34、基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)和申購(gòu)費(fèi)可以在基金份額發(fā)售或者申購(gòu)時(shí)收取,也可以在贖回時(shí)從贖回金額中扣除,但費(fèi)率不得超過(guò)認(rèn)購(gòu)和申購(gòu)金額的____ A:3% B:4% C:5% D:6%

      35、關(guān)于混合型基金,下列描述正確的是__。A.風(fēng)險(xiǎn)收益水平介于增長(zhǎng)型和價(jià)值型基金之間 B.對(duì)基金管理人的股票選擇水平要求比較高 C.對(duì)基金管理人的資產(chǎn)配置能力要求更高 D.混合型基金又稱平衡型基金

      36、基金客戶尋找過(guò)程中,根據(jù)客戶與營(yíng)銷人員的關(guān)系可將客戶劃分為_(kāi)_。A.持續(xù)購(gòu)買 B.直接關(guān)系型 C.間接關(guān)系型 D.陌生關(guān)系型

      37、以下選項(xiàng)中,屬于基金公司風(fēng)險(xiǎn)控制能力考察要點(diǎn)的有__。A.公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況 B.公司客戶服務(wù)情況 C.公司危機(jī)處理情況 D.公司信息披露情況

      38、自基金終止之日起____個(gè)工作日內(nèi)成立清算小組,基金清算小組在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算 A:30 B:50 C:20 D:10

      39、基金運(yùn)作信息披露主要是指在基金合同生效后至基金合同終止前,基金信息披露義務(wù)人依法定期披露基金的__等信息。A.份額發(fā)售 B.上市交易 C.投資運(yùn)作 D.經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)

      40、其他條件相同的情況下,下面四只保本型基金中,擁有最高風(fēng)險(xiǎn)性資產(chǎn)投資比例限額的是__。

      A.10年保本期、保本比例100%的保本型基金 B.10年保本期、保本比例90%的保本型基金 C.7年保本期、保本比例90%的保本型基金 D.7年保本期、保本比例100%的保本型基金

      41、封閉式基金的報(bào)價(jià)單位是____ A:每份基金價(jià)格 B:每10份基金價(jià)格 C:每100份基金價(jià)格 D:每1000份基金價(jià)格

      42、《證券投資基金法》規(guī)定,基金份額上市交易,應(yīng)當(dāng)符合的條件有__。A.必須為開(kāi)放式基金

      B.基金合同期限不超過(guò)5年

      C.基金募集金額不低于2億元人民幣 D.基金份額持有人不少于1 000人

      43、商業(yè)銀行基金代銷部門取得基金從業(yè)資格的人員應(yīng)不低于該部門員工人數(shù)的______,部門的管理人員應(yīng)具備從事2年以上的基金業(yè)務(wù)或者_(dá)_____年以上證券、金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷。__ A.1/3;3 B.1/3;5 C.1/2;3 D.1/2;5

      44、基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)可以在基金銷售協(xié)議中約定依據(jù)銷售機(jī)構(gòu)銷售基金的__提取一定比例的客戶維護(hù)費(fèi)。A.保有量 B.銷售額

      C.持有人數(shù)量 D.未分配利潤(rùn)

      45、以下哪種基金最適合厭惡風(fēng)險(xiǎn)、對(duì)資產(chǎn)流動(dòng)性和安全性要求較高的投資者進(jìn)行短期投資____ A:股票基金 B:混合基金

      C:貨幣市場(chǎng)基金 D:主動(dòng)型基金

      46、債券是證明__關(guān)系的憑證。A.產(chǎn)權(quán) B.委托代理 C.債權(quán)債務(wù) D.所有權(quán)

      47、《證券投資基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》中所指的基金評(píng)價(jià)專指基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)及其評(píng)價(jià)人員對(duì)__開(kāi)展評(píng)級(jí)、評(píng)獎(jiǎng)、單一指標(biāo)排名等。A.基金的收益和風(fēng)險(xiǎn) B.基金管理人的預(yù)測(cè)能力 C.基金的分析研究及投資咨詢 D.基金管理人的管理能力

      48、基金平均收益率的兩種計(jì)算方法中,算術(shù)平均收益率__幾何平均收益率。A.小于等于 B.大于等于 C.小于 D.大于

      49、概括地講,股票型基金的投資風(fēng)險(xiǎn)包括__。A.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) B.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) C.贖回風(fēng)險(xiǎn)

      D.管理運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)

      50、股票可以通過(guò)依法轉(zhuǎn)讓而變現(xiàn)的特性是指股票的__。A.期限性 B.風(fēng)險(xiǎn)性 C.流動(dòng)性 D.永久性

      51、負(fù)責(zé)辦理開(kāi)放式基金份額發(fā)售的基金當(dāng)事人是__。A.商業(yè)銀行

      B.專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu) C.證券公司 D.基金管理人

      52、____在基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門賬戶,在基金募集行為結(jié)束前,任何人不得動(dòng)用。A:封閉式基金 B:開(kāi)放式基金 C:契約型基金 D:公司型基金

      53、下列關(guān)于基金投資和購(gòu)買方式的說(shuō)法,正確的有__。

      A.選擇合適的投資和購(gòu)買方式,可以提高潛在客戶促成的效率

      B.定期定額適合于有一定投資經(jīng)驗(yàn)、熟悉基金市場(chǎng)、有波段操作習(xí)慣的投資者 C.基金投資應(yīng)構(gòu)建基金產(chǎn)品組合,以進(jìn)一步分散風(fēng)險(xiǎn)

      D.基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)具有投資起點(diǎn)低、自動(dòng)投資省時(shí)省力的特點(diǎn)

      54、對(duì)于系列基金中的子基金,下列表述正確的有__。A.子基金統(tǒng)一運(yùn)作 B.子基金獨(dú)立運(yùn)作

      C.子基金共用一個(gè)基金合同 D.子基金之間可以相互轉(zhuǎn)換

      55、____基金是指以追求穩(wěn)定的經(jīng)常性收入為基本目標(biāo)的基金,主要以大盤藍(lán)籌股.公司債.政府債券等穩(wěn)定收益證券為投資對(duì)象 A:成長(zhǎng)型基金 B:收入型基金 C:平衡型基金 D:混合型基金

      56、、是契約型證券投資基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。A:基金份額持有人大會(huì) B:基金公司股東大會(huì) C:基金管理公司董事會(huì) D:基金管理公司

      57、下列關(guān)于金融衍生工具的敘述,錯(cuò)誤的是__。

      A.金融衍生工具的價(jià)格取決于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品價(jià)格或基礎(chǔ)變量數(shù)值變動(dòng)

      B.金融衍生產(chǎn)品是與基礎(chǔ)金融產(chǎn)品相對(duì)應(yīng)的一個(gè)概念,這里所稱的基礎(chǔ)產(chǎn)品是一個(gè)相對(duì)的概念,不僅包括現(xiàn)貨金融產(chǎn)品,也包括金融衍生工具

      C.金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品的聯(lián)動(dòng)關(guān)系既可以是簡(jiǎn)單的線性關(guān)系,也可以表現(xiàn)為非線性函數(shù)或者分段函數(shù)關(guān)系

      D.金融衍生工具的杠桿性決定了金融衍生工具交易盈虧的不確定性

      58、確定資產(chǎn)類別收益預(yù)期的主要方法有____ A:風(fēng)險(xiǎn)收益法 B:情景綜合分析法 C:預(yù)期收益最大化法 D:成本收益法

      59、中央銀行作為證券發(fā)行主體,主要涉及__。A.中央銀行股票 B.中央銀行債券

      C.中央銀行出于調(diào)控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊債券 D.中央銀行出于調(diào)控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊期權(quán)

      60、下列關(guān)于滬深300指數(shù)、上證綜合指數(shù)的說(shuō)法,正確的有__。A.滬深300指數(shù)的計(jì)算中包含了300個(gè)樣本公司的股票和債券價(jià)格

      B.滬深300指數(shù)的樣本是上海和深圳證券交易所中交易量最大的300只A股 C.上證綜合指數(shù)包含了上海證券交易所掛牌的全部股票,并以其發(fā)行量為權(quán)數(shù) D.上證綜合指數(shù)的基期指數(shù)為1000點(diǎn)

      第三篇:北京基金從業(yè)資格:期權(quán)合約的類型模擬試題

      北京基金從業(yè)資格:期權(quán)合約的類型模擬試題

      本卷共分為1大題50小題,作答時(shí)間為180分鐘,總分100分,60分及格。

      一、單項(xiàng)選擇題(共50題,每題2分。每題的備選項(xiàng)中,只有一個(gè)最符合題意)1.在基金營(yíng)銷組合的四大要素中,__的主要任務(wù)是使投資者在需要的時(shí)間和地點(diǎn)以便捷的方式購(gòu)買基金產(chǎn)品,提供持續(xù)服務(wù)。A.產(chǎn)品 B.費(fèi)率 C.渠道 D.促銷

      2.下列情況中,有利于公司股票價(jià)格上升的有__。A.貨幣供應(yīng)量寬松 B.公司業(yè)績(jī)穩(wěn)定增長(zhǎng) C.公司股息提高 D.印花稅稅率提高

      3.基金信息披露的內(nèi)容不包括__。A.募集信息披露 B.預(yù)期信息披露 C.運(yùn)作信息披露 D.臨時(shí)信息披露

      4.在基金募集期間,最主要的信息披露文件有__。A.基金合同

      B.基金招募說(shuō)明書 C.基金托管協(xié)議

      D.基金審計(jì)報(bào)告

      5.根據(jù)基金__的不同,可以將基金分為主動(dòng)型基金和被動(dòng)型基金。A.運(yùn)作方式 B.投資對(duì)象 C.投資目標(biāo) D.投資理念

      6.下列關(guān)于基金促銷手段的說(shuō)法,正確的是__。

      A.基金促銷就是通過(guò)人員推銷、廣告促銷、營(yíng)業(yè)推廣、公共關(guān)系和持續(xù)營(yíng)銷等手段來(lái)達(dá)到銷售基金的目的,并不需要與目標(biāo)市場(chǎng)溝通

      B.一般來(lái)說(shuō),針對(duì)機(jī)構(gòu)投資者、中高收入階層這樣的大投資者,基金管理公司可以通過(guò)專業(yè)化的推銷達(dá)到最佳的營(yíng)銷效果

      C.基金廣告主要用于基金產(chǎn)品廣告和推廣活動(dòng)信息,一般并不運(yùn)用于品牌和形象推廣 D.公共關(guān)系所關(guān)注的是基金管理人、基金托管人與監(jiān)管機(jī)構(gòu)之間的關(guān)系 7.債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時(shí)間是指__。A.債券持有期限 B.債券發(fā)行期限 C.利息轉(zhuǎn)讓期限 D.債券有效期限

      8.開(kāi)放式基金的投資者在T日提交基金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后,一般可于()日起到辦理認(rèn)購(gòu)的網(wǎng)點(diǎn) 查詢認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理情況。A.T B.T+1 C.T+2 D.T+3 9.從事基金銷售的人員參加由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織的證券投資基金銷售人員從業(yè)考試,考試科目為_(kāi)_,通過(guò)者獲得基金銷售從業(yè)許可。A.《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》 B.《證券投資基金》 C.《證券發(fā)行與承銷》 D.《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)》 10.根據(jù)現(xiàn)行法規(guī),申請(qǐng)取得基金托管資格的商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是最近3個(gè)會(huì)計(jì)的年末凈資產(chǎn)均不低于()億元人民幣。A.1 B.5 C.10 D.20 11.客戶流失的__指客戶為了購(gòu)買合適的基金產(chǎn)品而轉(zhuǎn)移購(gòu)買。A.價(jià)格原因 B.產(chǎn)品原因 C.技術(shù)原因 D.服務(wù)原因

      12.基金托管人和基金份額持有人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的重要法律文件是__。A.基金合同 B.基金代銷協(xié)議 C.基金托管協(xié)議 D.基金招募說(shuō)明書

      13.基金銷售人員從事基金銷售活動(dòng),不得有的行為包括()。A.為擴(kuò)大市場(chǎng),發(fā)動(dòng)親朋好友以其本人所在機(jī)構(gòu)的名義銷售基金

      B.以書面形式與投資者約定利益分成或虧損分擔(dān),但特別注明該約定與基金銷售機(jī)構(gòu)無(wú)關(guān) C.個(gè)人擔(dān)保該基金會(huì)盈利

      D.接受投資者全權(quán)委托,直接代理客戶進(jìn)行基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回等交易 14.下列關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)職責(zé)的說(shuō)法,正確的有__。A.負(fù)責(zé)行業(yè)性法規(guī)的起草

      B.負(fù)責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行 C.負(fù)責(zé)保護(hù)投資者的合法權(quán)益 D.維持公平而有序的證券市場(chǎng)

      15.封閉式基金收益分配比例不得低于基金已實(shí)現(xiàn)收益的()。A.50% B.60% C.80% D.90% 16.證券投資基金的一個(gè)突出特點(diǎn)是透明度較高,這主要得益于__。A.基金的強(qiáng)制信息披露制度 B.基金從業(yè)人員較高的專業(yè)水平C.基金管理人員較高的道德水準(zhǔn) D.基金管理人設(shè)立了內(nèi)部流程控制

      17.下列各項(xiàng)中,__不是基金營(yíng)銷特殊性的主要體現(xiàn)。A.服務(wù)性 B.專業(yè)性 C.持續(xù)性 D.廣泛性

      18.公司的資產(chǎn)凈值是全體股東的權(quán)益,決定著股票的__。A.票面價(jià)值 B.賬面價(jià)值 C.清算價(jià)值 D.內(nèi)在價(jià)值

      19.《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定》要求銷售機(jī)構(gòu)信息管理平臺(tái)應(yīng)__。A.具備基金銷售業(yè)務(wù)信息流和資金流的監(jiān)控核對(duì)機(jī)制 B.具備基金銷售費(fèi)率的監(jiān)控機(jī)制

      C.具備基金銷售人員的管理、監(jiān)督和投訴機(jī)制

      D.支持基金銷售適用性原則在基金銷售業(yè)務(wù)中的運(yùn)用 20.下列關(guān)于國(guó)家股的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是__。A.國(guó)家股是國(guó)有股權(quán)的一個(gè)組成部分 B.國(guó)家股可由國(guó)務(wù)院授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有 C.國(guó)有股權(quán)原則上不可以轉(zhuǎn)讓

      D.國(guó)有資產(chǎn)管理部門是國(guó)有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu) 21.下列選項(xiàng)中,不屬于基金托管人職責(zé)的是__。A.防止基金財(cái)產(chǎn)挪作他用,有效保障資產(chǎn)安全

      B.促使基金管理人按有關(guān)要求運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn),保護(hù)份額持有人利益 C.計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值,確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格 D.防范、減少基金會(huì)計(jì)核算中的差錯(cuò)

      22.關(guān)于現(xiàn)金比例變化法的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是__。

      A.通過(guò)回歸的算法來(lái)確定基金經(jīng)理是否具有擇時(shí)能力 B.較為直觀

      C.通過(guò)分析基金在不同市場(chǎng)環(huán)境下現(xiàn)金比例的變化情況來(lái)評(píng)價(jià)基金經(jīng)理的擇時(shí)能力 D.市場(chǎng)繁榮期,基金的現(xiàn)金或低風(fēng)險(xiǎn)、低收益資產(chǎn)的比例較小說(shuō)明其擇時(shí)能力較好 23.兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件,在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易,稱之為_(kāi)_。A.金融股權(quán) B.金融期貨 C.金融互換

      D.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

      24.根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定,對(duì)于封閉式基金的募集申請(qǐng),中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理封閉式基金募集之日起__個(gè)月之內(nèi)作出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的決定。A.3 B.6 C.9 D.12 25.封閉式基金收益分配比例不得低于基金已實(shí)現(xiàn)收益的()。A.50% B.60% C.80% D.90% 26.基金信息披露義務(wù)人的信息披露活動(dòng)存在__的現(xiàn)象時(shí),將被責(zé)令改正,警告,并處罰款。A.信息披露文件不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則的規(guī)定 B.信息披露文件不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)編報(bào)規(guī)則的規(guī)定 C.未按規(guī)定履行信息披露文件備案、置備義務(wù) D.報(bào)告的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告未經(jīng)審計(jì)即予披露

      27.首家在香港地區(qū)開(kāi)業(yè)的內(nèi)地期貨公司分支機(jī)構(gòu)是__。A.中國(guó)國(guó)際期貨香港公司 B.香港中銀集團(tuán) C.格林期貨香港公司 D.南華期貨香港公司

      28.上市公司公積金的來(lái)源有__。

      A.股票溢價(jià)發(fā)行時(shí),超出股票面值的溢價(jià)部分,列入公司的資本公積金 B.依據(jù)《公司法》的規(guī)定,每年從稅后凈利潤(rùn)中按比例提存部分法定公積金 C.股東大會(huì)決議后提取的任意公積金

      D.公司經(jīng)過(guò)若干年經(jīng)營(yíng)以后資產(chǎn)重估增值部分 29.缺鐵性貧血早期最可靠的依據(jù)是()。A.血清鐵減少 B.血清鐵蛋白降低 C.血清總鐵結(jié)合力增高 D.運(yùn)鐵蛋白飽和度降低 E.紅細(xì)胞內(nèi)原卟啉增高

      30.基金份額凈值等于()除以基金當(dāng)前的總份額。A.基金資產(chǎn)總值 B.基金資產(chǎn)凈值 C.基金公允價(jià)值 D.基金資產(chǎn)估值? 31.基金銷售機(jī)構(gòu)在基金銷售活動(dòng)中的禁止行為不包括__。A.以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的,壓低基金的收費(fèi)水平B.申購(gòu)期間對(duì)申購(gòu)費(fèi)用提供優(yōu)惠政策

      C.采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷售基金 D.通過(guò)先收后返、財(cái)務(wù)處理等方式變相降低收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

      32.基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可通過(guò)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)來(lái)反映,至少包括__。A.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) B.低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) C.中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) D.高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

      33.對(duì)基金營(yíng)銷反應(yīng)弱的客戶更加重視__。A.基金產(chǎn)品的未來(lái)收益 B.新產(chǎn)品、新服務(wù)

      C.銷售機(jī)構(gòu)的營(yíng)銷和服務(wù) D.基金產(chǎn)品的外在表現(xiàn)形式

      34.首次公開(kāi)發(fā)行股票的定價(jià)方式是__。A.詢價(jià)方式 B.協(xié)商定價(jià)方式 C.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式 D.市價(jià)折扣方式

      35.按照確定的規(guī)則計(jì)算出基金當(dāng)事各方應(yīng)收應(yīng)付資金數(shù)額的行為稱為_(kāi)_。A.清算 B.結(jié)算 C.交收 D.結(jié)賬

      36.某股票基金期初份額凈值為1.2000元,期末份額凈值為 1.1000元,期間分紅0.3000元/份,則該基金這一期間不考慮分紅再投資的凈值增長(zhǎng)率為_(kāi)_。A.8.33% B.9.09% C.16.67% D.18.18% 37.基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)一般不包括__。A.高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) B.中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) C.低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) D.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

      38.基金托管人在保管基金財(cái)產(chǎn)時(shí),無(wú)須__。A.保證基金財(cái)產(chǎn)的安全

      B.對(duì)基金投資損失承擔(dān)賠償責(zé)任 C.依法處分基金財(cái)產(chǎn) D.嚴(yán)守基金商業(yè)秘密

      39.__是指基金在進(jìn)行證券買賣交易時(shí)所發(fā)生的相關(guān)交易費(fèi)用,其中,__是由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取。A.基金銷售服務(wù)費(fèi);印花稅 B.基金交易費(fèi);印花稅 C.基金銷售服務(wù)費(fèi);傭金 D.基金交易費(fèi);傭金

      40.上市公司公開(kāi)發(fā)行新股,增發(fā)價(jià)格通過(guò)詢價(jià)方式確定,應(yīng)不低于公告招股意向書前__個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前一個(gè)交易日均價(jià)。A.10 B.15 C.20 D.30 41.目前我國(guó)各家商業(yè)銀行推廣的__是結(jié)構(gòu)化金融衍生工具的典型代表之一。A.資產(chǎn)結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品 B.利率結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品 C.股權(quán)結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品

      D.掛鉤不同標(biāo)的資產(chǎn)的理財(cái)產(chǎn)品

      42.如果基金募集期限后滿而募集結(jié)果不滿足募集要求的,基金不能成立,此時(shí)基金管理人要在基金募集期限屆滿后__日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng),并加計(jì)銀行同期存款利息。A.5 B.15 C.30 D.45 43.在基金招募說(shuō)明書封面的顯著位置,基金管理人作出的提示可以是__。A.基于本基金的過(guò)往表現(xiàn),今年本基金年收益率平均將超過(guò)20% B.本基金投資于收益穩(wěn)定的證券,預(yù)計(jì)但不保證年收益率為10% C.基金過(guò)往業(yè)績(jī)不預(yù)示未來(lái)表現(xiàn);不保證基金一定有盈利,也不保證最低收益 D.基于本基金的過(guò)往表現(xiàn),今年本基金年收益率肯定超過(guò)15% 44.我國(guó)基金管理人進(jìn)行封閉式基金的募集,必須依據(jù)《證券投資基金法》的有關(guān)規(guī)定,向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交相關(guān)文件,其中包括__。A.基金申請(qǐng)報(bào)告 B.基金合同草案 C.基金托管協(xié)議草案 D.招募說(shuō)明書草案

      45.貨幣市場(chǎng)基金的份額凈值__。A.固定在1元人民幣

      B.隨市場(chǎng)利率的上升而減少 C.隨市場(chǎng)利率的上升而增加

      D.隨平均剩余期限的增加而增加

      46.下列機(jī)構(gòu)可以參與證券投資的有__。A.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) B.商業(yè)銀行 C.保險(xiǎn)公司

      D.證券投資基金

      47.證券投資基金的市場(chǎng)營(yíng)銷不包含的活動(dòng)有__。A.產(chǎn)品組合設(shè)計(jì) B.售后服務(wù) C.基金投資 D.基金銷售

      48.存在活躍市場(chǎng)的情況下,當(dāng)日沒(méi)有市價(jià),且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境沒(méi)有發(fā)生重大變化的,應(yīng)采用__確定投資品種的公允價(jià)值。A.發(fā)行日開(kāi)盤價(jià) B.發(fā)行日平均價(jià) C.最近交易的市價(jià) D.發(fā)行日收盤價(jià)

      49.場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)LOF份額,應(yīng)使用__。A.上海人民幣普通證券賬戶 B.深圳人民幣普通證券賬戶

      C.中國(guó)結(jié)算公司上海開(kāi)放式基金賬戶 D.中國(guó)結(jié)算公司深圳開(kāi)放式基金賬戶 50.下列關(guān)于基金的信息披露,說(shuō)法不正確的是__。A.能有效地提高基金運(yùn)作的透明度 B.有利于防止利益沖突與利益輸送 C.在我國(guó)具有自愿性的特點(diǎn) D.有利于提高證券市場(chǎng)的效率

      第四篇:四川省2015年下半年基金從業(yè)資格:期權(quán)合約的類型試題

      四川省2015年下半年基金從業(yè)資格:期權(quán)合約的類型試題

      一、單項(xiàng)選擇題(共 25題,每題2分,每題的備選項(xiàng)中,只有1個(gè)事最符合題意)

      1、作為普通股票股東,行使公司重大決策參與權(quán)的途徑是參加__。A.監(jiān)事會(huì) B.股東大會(huì) C.董事會(huì)

      D.公司職工代表大會(huì)

      2、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)建立異常交易的監(jiān)控、記錄和報(bào)告制度,重點(diǎn)關(guān)注基金銷售業(yè)務(wù)中的異常交易行為,主要包括__。A.投資人頻繁開(kāi)立、撤銷賬戶的行為

      B.基金份額持有人變更指定贖回銀行賬戶的行為 C.超過(guò)約定時(shí)間進(jìn)行資金劃付的行為 D.反洗錢相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的異常交易

      3、目前,LOF基金份額若實(shí)行跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管,持有人T日提交基金份額跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管申請(qǐng),如處理成功,__日起,轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)入的基金份額可贖回或賣出。A.T B.T+1 C.T+2 D.T+3

      4、某開(kāi)放式基金的管理費(fèi)為1.0%,申購(gòu)費(fèi)1.2%,托管費(fèi)0.2%,投資者趙先生以10000元現(xiàn)金申購(gòu)該基金,如果當(dāng)日基金份額凈值為1.19元,那么趙先生得到的基金份額是__份。A.8203.36 B.8303.72 C.8403.36 D.8503.72

      5、某債券基金的平均到期日為5年,久期為4年,則當(dāng)市場(chǎng)利率下降0.5%時(shí),該債券基金的資產(chǎn)凈值約__。A.減少2.5% B.減少2% C.增加2.5% D.增加2%

      6、下列關(guān)于基金市場(chǎng)參與主體的說(shuō)法,正確的有__。

      A.基金市場(chǎng)的參與者根據(jù)所承擔(dān)的責(zé)任與作用的不同,可以分為基金當(dāng)事人、基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)、監(jiān)管和自律組織三大類

      B.基金當(dāng)事人包括基金份額持有人、基金管理人、基金托管人

      C.基金的主要服務(wù)機(jī)構(gòu)是基金銷售機(jī)構(gòu)、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)、基金投資咨詢機(jī)構(gòu) D.我國(guó)基金市場(chǎng)的監(jiān)管主體是中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

      7、為統(tǒng)一規(guī)范基金認(rèn)(申)購(gòu)費(fèi)用及認(rèn)(申)購(gòu)份額的計(jì)算方法,更好地保護(hù)基金投資人的合法權(quán)益,中國(guó)證監(jiān)會(huì)于2007年3月對(duì)認(rèn)(申)購(gòu)費(fèi)用及認(rèn)(申)購(gòu)份額計(jì)算方法進(jìn)行了統(tǒng)一規(guī)定。根據(jù)規(guī)定,基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)率將統(tǒng)一按____為基礎(chǔ)收取。A:認(rèn)購(gòu)金額 B:認(rèn)購(gòu)份額 C:認(rèn)購(gòu)利息 D:凈認(rèn)購(gòu)金額

      8、以下關(guān)于定期定額投資說(shuō)法,不正確的有__。

      A.是引導(dǎo)投資人進(jìn)行長(zhǎng)期投資、平均投資成本的一種簡(jiǎn)單易行的投資方式 B.能規(guī)避基金投資所固有的風(fēng)險(xiǎn) C.能保證投資人獲得收益

      D.是替代儲(chǔ)蓄的等效理財(cái)方式

      9、關(guān)于封閉式基金開(kāi)戶的說(shuō)法,正確的是__。

      A.投資者必須開(kāi)立基金賬戶才可以買賣封閉式基金 B.每個(gè)有效證件可以開(kāi)設(shè)1個(gè)以上基金賬戶

      C.基金賬戶只能用于基金、國(guó)債及其他債券的認(rèn)購(gòu)及交易 D.購(gòu)買不同基金公司的封閉式基金要開(kāi)立不同的基金賬戶

      10、證券交易所在性質(zhì)上不是__。A.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu) B.證券服務(wù)機(jī)構(gòu) C.證券投資人 D.自律性組織

      11、基金所募集的資金在法律上具有獨(dú)立性,由選定的______保管、并委托______進(jìn)行股票、債券等融資工具的分散化組合投資。__ A.基金投資人,基金托管人 B.基金投資人,基金管理人 C.基金托管人,基金管理人 D.基金管理人,基金托管人

      12、下列關(guān)于基金托管人信息披露義務(wù)的說(shuō)法,正確的有__。

      A.基金托管人應(yīng)對(duì)基金管理人公開(kāi)披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查;并向基金管理人出具書面文件或者蓋章確認(rèn)

      B.基金托管人召集基金份額持有人大會(huì)的,有義務(wù)將持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)予以公告

      C.基金托管人職責(zé)終止時(shí),應(yīng)聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì),并將審計(jì)結(jié)果予以公告,同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案

      D.基金托管人應(yīng)在基金份額發(fā)售的3日前,將基金合同、托管協(xié)議登載在托管人網(wǎng)站上

      13、考察基金經(jīng)理從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的要點(diǎn)包括__。A.基金經(jīng)理的教育背景 B.基金經(jīng)理從業(yè)年限 C.基金經(jīng)理的履歷

      D.基金經(jīng)理從業(yè)期間獲得過(guò)的榮譽(yù)和處罰等情況

      14、《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定》從總體上要求銷售機(jī)構(gòu)信息管理平臺(tái)的建立和維護(hù)應(yīng)當(dāng)遵循__原則。A.安全性 B.實(shí)用性 C.系統(tǒng)化 D.簡(jiǎn)單化

      15、對(duì)于保守型的投資者,可選擇的基金產(chǎn)品或組合是__。A.股票型基金 B.債券型基金 C.保本型基金 D.混合型基金

      16、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)__。

      A.不在同一時(shí)間代銷多只基金

      B.關(guān)注投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)收益特征的匹配性 C.為投資人辦理基金銷售業(yè)務(wù)手續(xù)時(shí),識(shí)別客戶有效身份

      D.在投資人開(kāi)立基金交易賬戶時(shí),向投資人提供《投資人權(quán)益須知》

      17、基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)應(yīng)當(dāng)至少包括__。A.低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) B.中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) C.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) D.高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

      18、適合于積極型投資者選擇的基金品種是__。A.混合型基金 B.股票型基金 C.債券型基金 D.貨幣市場(chǎng)基金

      19、基金銷售監(jiān)管體系由__等組成。A.監(jiān)管手段 B.監(jiān)管機(jī)構(gòu) C.監(jiān)管對(duì)象 D.監(jiān)管內(nèi)容

      20、在對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值時(shí),要考慮的因素有__。A.估值頻率 B.申購(gòu)費(fèi)率 C.交易價(jià)格

      D.價(jià)格操縱及濫估問(wèn)題

      21、關(guān)于虛擬資本,下列描述正確的有__。

      A.虛擬資本是絕對(duì)獨(dú)立于實(shí)際資本之外的一種資本存在形式 B.通常,虛擬資本以有價(jià)證券的形式存在 C.有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式

      D.虛擬資本的價(jià)格總額并不等于所代表的真實(shí)資本的賬面價(jià)格,甚至與真實(shí)資本的重置價(jià)格也不一定相等,其變化并不完全反映實(shí)際資本額的變化

      22、對(duì)基金經(jīng)理的分析和評(píng)價(jià)主要是對(duì)其__進(jìn)行考察和評(píng)估。A.投資管理能力 B.從業(yè)經(jīng)歷 C.基金業(yè)績(jī) D.操作風(fēng)格

      23、債券是實(shí)際運(yùn)用的__的證書。A.流動(dòng)資本 B.固定資本 C.虛擬資本 D.真實(shí)資本

      24、下列關(guān)于商業(yè)銀行申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件的說(shuō)法,正確的有__。

      A.資本充足率必須達(dá)到監(jiān)管要求 B.必須設(shè)立負(fù)責(zé)基金代銷業(yè)務(wù)的部門

      C.財(cái)務(wù)狀況良好,運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定,最近5年內(nèi)沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰

      D.公司及其主要分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金代銷業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門員工人數(shù)的1/3

      25、與基金半報(bào)告相比,基金報(bào)告具有的特點(diǎn)有__。A.基金報(bào)告中只需要披露當(dāng)期的數(shù)據(jù)和指標(biāo)

      B.基金報(bào)告應(yīng)披露支付給聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所的報(bào)酬 C.基金報(bào)告甲需披露內(nèi)部監(jiān)察報(bào)告

      D.基金報(bào)告需披露基金的主要會(huì)計(jì)政策和會(huì)計(jì)估計(jì)、所有的關(guān)聯(lián)方關(guān)系及交易情況等

      二、多項(xiàng)選擇題(共25題,每題2分,每題的備選項(xiàng)中,有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意,至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選,本題不得分;少選,所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分)

      1、關(guān)于開(kāi)放式基金,以下說(shuō)法錯(cuò)誤的有__。

      A.投資者在基金募集期內(nèi)購(gòu)買基金份額的行為被稱為基金的申購(gòu) B.申購(gòu)、贖回開(kāi)放式基金時(shí)可即時(shí)獲知買賣價(jià)格 C.開(kāi)放式基金采取“金額申購(gòu),份額贖回”的原則

      D.基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購(gòu)、贖回或者轉(zhuǎn)換

      2、《證券投資基金法》規(guī)定,基金托管人為履行職責(zé),要設(shè)有專門的基金托管部門,各托管銀行按照業(yè)務(wù)運(yùn)作的需要,在內(nèi)部均設(shè)立了專門的____ A:基金托管部 B:基金管理部 C:財(cái)產(chǎn)托管部 D:資產(chǎn)管理部

      3、下列關(guān)子封閉式基金交易賬戶開(kāi)立的說(shuō)法,正確的有__。A.投資者買賣封閉式基金必須開(kāi)立資金賬戶

      B.個(gè)人投資者開(kāi)立基金賬戶需持本人身份證到證券登記機(jī)構(gòu)辦理開(kāi)戶手續(xù) C.每個(gè)投資者使用個(gè)人身份證件可以開(kāi)設(shè)2個(gè)基金賬戶 D.已開(kāi)設(shè)證券賬戶的投資者可以再開(kāi)設(shè)1個(gè)基金賬戶

      4、以下基金類型中,屬于我國(guó)對(duì)證券投資基金的本土化創(chuàng)新的是__。A.ETF B.LOF C.ETF聯(lián)接基金 D.分級(jí)基金

      5、可以通過(guò)把握買賣時(shí)機(jī)和調(diào)整投資策略進(jìn)行部分控制的跟蹤誤差有__。A.倉(cāng)位型跟蹤誤差 B.費(fèi)用型跟蹤誤差 C.結(jié)構(gòu)型跟蹤誤差 D.交易型跟蹤誤差

      6、具有良好擇股能力的基金經(jīng)理一般會(huì)__。A.買入表現(xiàn)將超越市場(chǎng)或業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的股票 B.賣出表現(xiàn)將落后于市場(chǎng)或業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的股票 C.超配績(jī)優(yōu)行業(yè)或板塊 D.低配績(jī)差行業(yè)或板塊

      7、基金銷售人員在閱讀基金托管協(xié)議時(shí)應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注的信息包括__。A.基金管理人和基金托管人之間的相互監(jiān)督和核查 B.基金份額的募集發(fā)售、交易、申購(gòu)、贖回的約定 C.協(xié)議當(dāng)事人權(quán)責(zé)約定中事關(guān)持有人權(quán)益的重要事項(xiàng) D.基金的投資運(yùn)作和基金份額發(fā)售安排方面的信息

      8、備兌權(quán)證通常由__發(fā)行。A.證券交易所 B.投資銀行 C.上市公司 D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

      9、證券公司要保證基金代銷業(yè)務(wù)的持續(xù)健康發(fā)展,有必要建立起__的運(yùn)營(yíng)模式。A.以服務(wù)為中心、客戶至上 B.以產(chǎn)品為中心、客戶至上 C.以服務(wù)為中心、公司至上 D.以產(chǎn)品為中心、公司至上

      10、憑證式債券是債權(quán)人認(rèn)購(gòu)債券的__。A.流通憑證 B.會(huì)計(jì)憑證 C.收款憑證 D.付款憑證

      11、如果基金募集不成立,則由____承擔(dān)將募集資金返還到投資人賬戶的職責(zé)。A:證券登記結(jié)算公司 B:基金管理人 C:基金托管人 D:監(jiān)管機(jī)構(gòu)

      12、在申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格時(shí),申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定提交申請(qǐng)材料。申請(qǐng)期間申請(qǐng)材料涉及的事項(xiàng)發(fā)生重大變化的,申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)自變化發(fā)生之日起__個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交更新材料。A.15 B.10 C.3 D.5

      13、公司的資產(chǎn)凈值是全體股東的權(quán)益,也是決定__的重要基準(zhǔn)。A.現(xiàn)金流量 B.股票面值 C.股票價(jià)格 D.存款利率

      14、根據(jù)《證券投資基金會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)指引》,基金的會(huì)計(jì)核算對(duì)象包括__的核算。

      A.資產(chǎn)類 B.負(fù)債類

      C.資產(chǎn)負(fù)債共同類

      D.所有者權(quán)益類和損益類

      15、下列____不是資產(chǎn)配置的目標(biāo)。A:改善投資者面臨的環(huán)境 B:降低投資風(fēng)險(xiǎn) C:提高投資收益

      D:消除投資者對(duì)收益所承擔(dān)的不必要的額外風(fēng)險(xiǎn)

      16、投資部負(fù)責(zé)根據(jù)投資決策委員會(huì)制定的投資原則和計(jì)劃進(jìn)行股票選擇和組合管理,向____下達(dá)投資指令。A:研究部 B:交易部

      C:監(jiān)察稽核部 D:市場(chǎng)部

      17、基金托管人的職責(zé)包括__。

      A.按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶 B.編制中期和基金報(bào)告

      C.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)

      D.計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值,確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格

      18、基金銷售機(jī)構(gòu)有未履行報(bào)送手續(xù)的違規(guī)情形時(shí),對(duì)在6個(gè)月內(nèi)連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)或證監(jiān)局依法應(yīng)當(dāng)在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前,事先將材料報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì),報(bào)送之日起__日后,方可使用。A.3 B.5 C.8 D.10

      19、基金可供分配利潤(rùn)在數(shù)值上等于截至收益分配基準(zhǔn)日__。A.基金未分配利潤(rùn)

      B.未分配利潤(rùn)中已實(shí)現(xiàn)收益

      C.基金未分配利潤(rùn)與未分配利潤(rùn)中已實(shí)現(xiàn)收益的孰高數(shù) D.基金未分配利潤(rùn)與未分配利潤(rùn)中已實(shí)現(xiàn)收益的孰低數(shù)

      20、基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)思路與流程中屬于對(duì)內(nèi)部條件的考察的流程是____ A:要確定目標(biāo)客戶,了解他們的風(fēng)險(xiǎn)收益偏好

      B:要選擇與目標(biāo)客戶風(fēng)險(xiǎn)收益偏好相適應(yīng)的金融工具及其組合 C:要考慮相關(guān)法律法規(guī)的約束

      D:要考慮基金管理人自身的管理水平

      21、按照滬、深證券交易所公布的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn),封閉式基金交易傭金起點(diǎn)為5元,且不得高于成交金額的__。A.0.1% B.0.2% C.0.3% D.0.5%

      22、關(guān)于債券的特征,下列描述錯(cuò)誤的是__。

      A.安全性是指?jìng)钟腥说氖找嫦鄬?duì)固定,并且一定可按期收回投資 B.收益性是指?jìng)転橥顿Y者帶來(lái)一定的收入,即債權(quán)投資的報(bào)酬

      C.償還性是指?jìng)幸?guī)定的償還期限,債務(wù)人必須按期向債權(quán)人支付利息和償還本金

      D.流動(dòng)性是指?jìng)钟腥丝砂醋约旱男枰褪袌?chǎng)的實(shí)際狀況,靈活地轉(zhuǎn)讓債券

      23、可轉(zhuǎn)換債券在轉(zhuǎn)換前后體現(xiàn)的分別是__。A.債權(quán)債務(wù)關(guān)系,所有權(quán)關(guān)系 B.債權(quán)債務(wù)關(guān)系,債權(quán)債務(wù)關(guān)系 C.所有權(quán)關(guān)系,所有權(quán)關(guān)系 D.所有權(quán)關(guān)系,債權(quán)債務(wù)關(guān)系

      24、下列__屬于機(jī)構(gòu)從事基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)并以公開(kāi)形式發(fā)布時(shí)的禁止行為。A.對(duì)基金、基金管理人評(píng)級(jí)的更新間隔少于3個(gè)月 B.對(duì)基金、基金管理人評(píng)獎(jiǎng)的評(píng)獎(jiǎng)期間少于12個(gè)月

      C.對(duì)基金、基金管理人單一指標(biāo)排名的排名期間少于3個(gè)月

      D.對(duì)基金(貨幣市場(chǎng)基金除外)、基金管理人評(píng)級(jí)的評(píng)級(jí)期間少于36個(gè)月

      25、目前,我國(guó)對(duì)基金管理人從事基金管理活動(dòng)取得的收入__。A.征收營(yíng)業(yè)稅 B.不征收營(yíng)業(yè)稅 C.征收企業(yè)所得稅 D.不征收企業(yè)所得稅

      第五篇:湖南省2016年下半年基金從業(yè)資格:期權(quán)合約的類型試題

      湖南省2016年下半年基金從業(yè)資格:期權(quán)合約的類型試題

      本卷共分為2大題60小題,作答時(shí)間為180分鐘,總分120分,80分及格。

      一、單項(xiàng)選擇題(在每個(gè)小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的,請(qǐng)將其代碼填寫在題干后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選或未選均無(wú)分。本大題共30小題,每小題2分,60分。)

      1、__給出的是單位風(fēng)險(xiǎn)的超額收益率,是一種比率衡量指標(biāo)。A.特雷諾指數(shù) B.夏普指數(shù) C.詹森指數(shù)

      D.加權(quán)平均收益率

      2、從國(guó)內(nèi)指數(shù)型基金的實(shí)際運(yùn)作情況來(lái)看,目前市場(chǎng)上主要的開(kāi)放式指數(shù)基金的日跟蹤誤差控制目標(biāo)一般都在__以內(nèi)。A.0.1% B.0.3% C.0.5% D.0.8%

      3、世界各國(guó)和地區(qū)對(duì)證券投資基金的稱謂不盡相同,目前的稱謂有__。A.共同基金 B.單位信托基金

      C.證券投資信托基金 D.集合投資基金

      4、下列關(guān)于我國(guó)基金資產(chǎn)估值原則的說(shuō)法,正確的有__。

      A.對(duì)存在活躍市場(chǎng)的投資品種,如估值日有市價(jià)的,應(yīng)采用市價(jià)確定公允價(jià)值 B.對(duì)存在活躍市場(chǎng)的投資品種,如估值日無(wú)市價(jià)的,但最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化,應(yīng)采用最近交易市價(jià)確定公允價(jià)值

      C.對(duì)存在活躍市場(chǎng)的投資品種,如估值日無(wú)市價(jià)的,且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的,無(wú)法確定公允價(jià)值

      D.對(duì)不存在活躍市場(chǎng)的投資品種,應(yīng)采用市場(chǎng)參與者普遍認(rèn)同且被以往市場(chǎng)實(shí)際交易價(jià)格驗(yàn)證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價(jià)值

      5、下列不屬于基金銷售基本業(yè)務(wù)規(guī)范的有__。A.投資人交易時(shí)間外的申請(qǐng)均視為無(wú)效

      B.建立完善的交易記錄制度,保持申請(qǐng)資料原始記錄和系統(tǒng)記錄一致

      C.嚴(yán)格按照約定的時(shí)間進(jìn)行資金劃付,超過(guò)約定時(shí)間的資金應(yīng)當(dāng)作為異常交易處理

      D.基金代銷機(jī)構(gòu)同時(shí)銷售多只基金時(shí),不得有歧視性宣傳推介活動(dòng)和銷售政策

      6、基金管理人和代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)建立健全相關(guān)制度,包括__。A.銷售人員持續(xù)培訓(xùn)制度 B.基金銷售業(yè)務(wù)制度

      C.基金份額持有人賬戶和資金賬戶管理制度 D.檔案管理制度

      7、通過(guò)__,投資者可以對(duì)基金公司的風(fēng)險(xiǎn)控制能力有一定的了解。A.公司是否有違規(guī)事件發(fā)生

      B.公司在投資上是否出現(xiàn)過(guò)重大的失誤 C.公司旗下目前的基金業(yè)績(jī) D.公司的一些事件性公告

      8、托管費(fèi)的來(lái)源是__。A.股息 B.利息 C.基金資產(chǎn) D.投資者繳納

      9、基金的銷售過(guò)程中,客戶追蹤的具體做法有__。A.及時(shí)更新原有的客戶記錄

      B.定期向客戶提供有用的信息服務(wù)

      C.對(duì)客戶的財(cái)務(wù)情況、投資情況進(jìn)行跟蹤 D.針對(duì)市場(chǎng)變化及時(shí)提供新的服務(wù)和產(chǎn)品

      10、在股票型基金的風(fēng)險(xiǎn)分析中,表示基金的總風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)是__。A.股票周轉(zhuǎn)率 B.標(biāo)準(zhǔn)差 C.貝塔 D.協(xié)方差

      11、基金涉及的稅收包括__。A.營(yíng)業(yè)稅 B.印花稅 C.所得稅 D.增值稅

      12、下列關(guān)于基金托管運(yùn)作管理的說(shuō)法,正確的有__。

      A.在簽署基金合同階段,基金托管人與募集基金的管理公司商談基金募集及托管業(yè)務(wù)合作事宜

      B.在基金募集階段,如果基金募集不成立,則由基金托管人承擔(dān)將募集基金返還到投資人賬戶的職責(zé)

      C.在基金運(yùn)作階段,基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理資金劃撥 D.在基金終止階段,基金托管人要參與基金終止清算

      13、下列關(guān)于封閉式基金利潤(rùn)分配的規(guī)定,正確的有__。A.每年不得少于1次 B.收益分配比例不得低于已實(shí)現(xiàn)收益的90% C.當(dāng)年利潤(rùn)應(yīng)先彌補(bǔ)上一虧損

      D.利潤(rùn)分配后基金份額凈值不能低于面值

      14、可通過(guò)滬深證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行和交易的債券是__。A.實(shí)物債券 B.憑證式債券 C.記賬式債券 D.票券式債券

      15、基金____對(duì)其資產(chǎn)按規(guī)定進(jìn)行估值。A:每日 B:每周 C:每月 D:每季

      16、__屬于證券投資基金合同的當(dāng)事人。A.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu) B.基金管理人 C.基金托管人

      D.基金份額持有人

      17、目前,我國(guó)證券投資基金的交易費(fèi)用主要包括__和證管費(fèi)。A.印花稅 B.傭金 C.過(guò)戶費(fèi) D.經(jīng)手費(fèi)

      18、根據(jù)《證券投資基金管理公司管理辦法》,基金管理公司變更重大事項(xiàng),應(yīng)當(dāng)自董事會(huì)或者股東會(huì)做出決議之日起__日內(nèi),按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定提出變更申請(qǐng)。A.5 B.10 C.15 D.20

      19、證券市場(chǎng)的自律性組織有__。A.證券交易所 B.中國(guó)證監(jiān)會(huì) C.證券公司 D.證券業(yè)協(xié)會(huì)

      20、基金管理公司內(nèi)部控制的基礎(chǔ)是__。A.控制環(huán)境 B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 C.控制活動(dòng) D.信息溝通

      21、下列債券基金中信用風(fēng)險(xiǎn)及利率風(fēng)險(xiǎn)最高的是__。A.高久期高信用債券基金 B.高久期低信用債券基金 C.低久期高信用債券基金 D.低久期低信用債券基金

      22、我國(guó)對(duì)投資者從基金分配中獲得的__收入,在此類收入對(duì)個(gè)人未恢復(fù)征收所得稅以前,暫不征收所得稅。A.國(guó)債利息 B.儲(chǔ)蓄存款利息

      C.買賣股票差價(jià)收入 D.股票股息

      23、金融衍生工具的特征有__。A.跨期性 B.杠桿性 C.聯(lián)動(dòng)性 D.高風(fēng)險(xiǎn)性

      24、封閉式基金的交易原則是__。A.機(jī)構(gòu)投資者優(yōu)先 B.價(jià)格優(yōu)先,時(shí)間優(yōu)先 C.單筆交易量大者優(yōu)先 D.大宗交易優(yōu)先

      25、按證券發(fā)行主體的不同,有價(jià)證券可分為_(kāi)_。A.政府證券 B.金融證券

      C.政府機(jī)構(gòu)證券 D.公司證券

      26、在基金份額的募集過(guò)程中,____等募集信息披露文件向公眾投資者闡明了基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征及有關(guān)募集安排,投資者能據(jù)以選擇適合自己風(fēng)險(xiǎn)偏好和收益預(yù)期的基金產(chǎn)品。A:基金招募說(shuō)明書 B:基金成立公告 C:基金年報(bào)

      D:基金定期公告

      27、基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)和申購(gòu)費(fèi)費(fèi)率不得超過(guò)認(rèn)購(gòu)和申購(gòu)金額的__。A.1% B.3% C.5% D.10%

      28、目前,我國(guó)基金管理的主管機(jī)關(guān)是__。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì) B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì) C.中國(guó)人民銀行 D.證券交易所

      29、以下哪種基金不僅計(jì)提管理費(fèi)和托管費(fèi),還計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)用____ A:證券衍生工具基金 B:股票基金 C:債券基金

      D:貨幣市場(chǎng)基金

      30、基金信息披露的內(nèi)容不包括__。A.募集信息披露 B.預(yù)期信息披露 C.運(yùn)作信息披露 D.臨時(shí)信息披露

      二、多項(xiàng)選擇題(在每題的備選項(xiàng)中,有 2 個(gè)或 2 個(gè)以上符合題意,至少有1 個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選,本題不得分;少選,所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分,本大題共30小題,每小題2分,共60分。)

      31、__對(duì)基金銷售信息和銷售的技術(shù)系統(tǒng)提出了標(biāo)準(zhǔn)化要求。A.《證券法》 B.《證券投資基金法》 C.《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》 D.《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定》

      32、可轉(zhuǎn)換債券通常是指證券持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將它轉(zhuǎn)換成發(fā)行人一定數(shù)量的__。A.擔(dān)保債券 B.抵押債券 C.優(yōu)先股票 D.普通股票

      33、下列有關(guān)金融衍生工具的說(shuō)法,正確的有__。

      A.金融遠(yuǎn)期合約主要包括遠(yuǎn)期利率協(xié)議、遠(yuǎn)期外匯合約和遠(yuǎn)期股票合約 B.金融期貨主要包括貨幣期貨、利率期貨、股票指數(shù)期貨和股票期貨 C.金融期權(quán)包括現(xiàn)貨期權(quán)和期貨期權(quán)

      D.金融互換可分為貨幣互換、利率互換、股權(quán)互換等

      34、某日,某基金管理公司接到中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)基金投資比例的違規(guī)警告,可能是因?yàn)開(kāi)_。

      A.該公司的某只基金,在基金名稱中顯示投資方向,并且有15%的非現(xiàn)金基金資產(chǎn)不屬于投資方向確定的內(nèi)容

      B.該公司的某只基金持有一家上市公司的股票,其市值占該基金資產(chǎn)凈值的15% C.該公司管理的全部基金持有某一家公司發(fā)行的證券,總份額為該證券的6% D.某只基金參與股票發(fā)行申購(gòu),所申報(bào)的金額為該基金總資產(chǎn)的30%

      35、某股票基金期初份額凈值為1.2125元,期末份額凈值為1.2545元,期間分紅0.1500元/份。如果不考慮分紅再投資,那么該基金的凈值增長(zhǎng)率為_(kāi)_。A.3.46% B.8.25% C.15.84% D.16.27%

      36、下面那個(gè)不是基金當(dāng)事人____ A:基金份額持有人 B:基金管理人 C:基金托管人 D:證券公司

      37、投資短期封閉式基金應(yīng)綜合分析的因素有__。A.凈值收益率 B.折價(jià)率 C.市場(chǎng)走勢(shì)

      D.潛在分紅能力

      38、關(guān)于信用制度的表述錯(cuò)誤的有__。

      A.信用制度的發(fā)展是促使證券市場(chǎng)發(fā)展的因素之一 B.隨著信用制度的發(fā)展,越來(lái)越多的信用工具隨之涌現(xiàn)

      C.信用工具一般都有流通變現(xiàn)的要求,而證券市場(chǎng)為有價(jià)證券的流通創(chuàng)造了條件

      D.信用制度的發(fā)展與證券市場(chǎng)的發(fā)展沒(méi)有必然聯(lián)系

      39、下列關(guān)于證券市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的說(shuō)法,正確的有__。

      A.按順序關(guān)系,證券市場(chǎng)可以分為發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)

      B.證券“一級(jí)市場(chǎng)”是指已發(fā)行的證券通過(guò)買賣交易實(shí)現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓的市場(chǎng) C.證券發(fā)行市場(chǎng)是流通市場(chǎng)的基礎(chǔ)和前提

      D.證券流通市場(chǎng)是證券繼續(xù)擴(kuò)大發(fā)行的必要條件

      40、基金信息披露的作用主要體現(xiàn)在__。A.有利于投資的價(jià)值判斷 B.有利于降低基金運(yùn)作成本 C.有利于防止利益沖突和利益輸送 D.有利于提高證券市場(chǎng)的效率

      41、基金銷售監(jiān)管中的公平原則要求__。A.公開(kāi)監(jiān)管機(jī)構(gòu)全部業(yè)務(wù)活動(dòng)內(nèi)容

      B.基金市場(chǎng)具有充分的透明度,實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化 C.市場(chǎng)中不存在歧視,參與市場(chǎng)的主體具有完全平等的權(quán)利 D.監(jiān)管部門對(duì)被監(jiān)管對(duì)象給予公正待遇 42、1879年,英國(guó)公布____,使投資基金脫離了原來(lái)的契約形態(tài),發(fā)展成為股份有限公司式的組織形式。A:《股份有限公司法》 B:《投資基金管理辦法》 C:《投資顧問(wèn)法》 D:《投資公司法》

      43、下列不屬于利息收入的是__。A.債券利息收入

      B.資產(chǎn)支持證券利息收入 C.股利收入

      D.買人返售金融資產(chǎn)收入

      44、夏普.特雷諾和詹森分別于1964年.1965年和1966年提出了____ A:資本資產(chǎn)定價(jià)模型 B:套利定價(jià)理論 C:多因素模型 D:證券組合選擇

      45、證券市場(chǎng)監(jiān)管的對(duì)象包括__。A.證券發(fā)行主體 B.證券公司

      C.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) D.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

      46、股票型基金的分析一般從__入手。A.業(yè)績(jī) B.風(fēng)險(xiǎn) C.久期

      D.投資組合

      47、通常情況下,__被視為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券。A.金融債券 B.政府機(jī)構(gòu)債券 C.中央政府債券 D.中央銀行發(fā)行的證券

      48、基金投資風(fēng)險(xiǎn)控制的具體措施包括__。

      A.建立科學(xué)的部門分離、崗位分離的基金投資管理的組織機(jī)構(gòu) B.建立完善的基金投資管理制度、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度 C.采取投資風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)和控制程序 D.實(shí)行內(nèi)部監(jiān)察稽核控制

      49、__基金一般選取特定的指數(shù)作為跟蹤的對(duì)象,因此通常又被稱為“指數(shù)基金”。A.被動(dòng)型 B.主動(dòng)型 C.成長(zhǎng)型 D.收入型

      50、根據(jù)客戶購(gòu)買基金的行為,可以把基金銷售的潛在客戶劃分為_(kāi)_。A.普通客戶 B.次要客戶 C.潛在購(gòu)買 D.更新購(gòu)買

      51、股票基金和債券基金的申購(gòu)、贖回原則是__。A.金額申購(gòu),金額贖回 B.金額申購(gòu),份額贖回 C.份額申購(gòu),金額贖回 D.份額申購(gòu),份額贖回

      52、以下哪條原則不屬于基金管理公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循的原則____ A:合法、合規(guī)性原則 B:健全性原則 C:相互制約原則 D:成本效益原則

      53、《證券投資基金托管資格管理辦法》對(duì)托管業(yè)務(wù)公司有更詳細(xì)的規(guī)定。如最近三個(gè)會(huì)計(jì)的年末凈資產(chǎn)均不低于____億元人民幣。A:10 B:20 C:30 D:40

      54、久期可以較準(zhǔn)確地衡量利率的微小變動(dòng)對(duì)債券價(jià)格的影響,但當(dāng)利率變動(dòng)幅度較大時(shí),則會(huì)產(chǎn)生較大的誤差,這主要是由債券所具有的____引起的。A:凹性 B:久期 C:凸性 D:收益性

      55、關(guān)于ETF上市后應(yīng)遵循的交易規(guī)則,下列說(shuō)法正確的有__。A.上市首日的開(kāi)盤參考價(jià)為前一工作日的基金份額凈值

      B.實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制,漲跌幅設(shè)置為10%,從上市首日開(kāi)始實(shí)行 C.基金申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01 D.買入申報(bào)數(shù)量為1000份及其整數(shù)倍,不足1000份的部分可以賣出

      56、下列基金類型中,實(shí)行實(shí)物申購(gòu)、贖回機(jī)制的是__。A.ETF B.貨幣基金 C.LOF D.封閉式基金

      57、、是基金管理公司管理基金投資的最高決策機(jī)構(gòu)。A:總經(jīng)理 B:董事會(huì)

      C:風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì) D:投資決策委員會(huì)

      58、根據(jù)《證券基金銷售管理辦法》有關(guān)規(guī)定,商業(yè)銀行申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格,公司及其主要分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金代銷業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格的人員應(yīng)不低于該部門員工人數(shù)的__。A.1/3 B.1/2 C.2/3 D.2/5

      59、引起股票價(jià)格變動(dòng)的因素包括__。A.公司經(jīng)營(yíng)狀況 B.宏觀經(jīng)濟(jì)因素

      C.政治因素、心理因素和人為操縱因素 D.穩(wěn)定市場(chǎng)的政策與制度安排

      60、__是指不采用申購(gòu)、贖回等基金交易方式,將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶的行為。A.開(kāi)放式基金轉(zhuǎn)換

      B.開(kāi)放式基金非交易過(guò)戶 C.開(kāi)放式基金份額的轉(zhuǎn)托管 D.開(kāi)放式基金份額的凍結(jié)

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