第一篇：廣東省基金從業(yè)資格：私募股權投資的運作方式考試試題

廣東省基金從業(yè)資格：私募股權投資的運作方式考試試題

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1.政府和中央政府直屬機構是證券發(fā)行的重要主體之一，但其發(fā)行證券的品種一般僅限于__。A．股票 B．債券

C．開放式基金 D．封閉式基金

2.公司的資產(chǎn)凈值是全體股東的權益，決定著股票的__。A．票面價值 B．賬面價值 C．清算價值 D．內(nèi)在價值

3.契約型基金和公司型基金的劃分依據(jù)是__。A．基金份額是否固定 B．法律形式不同 C．投資對象不同 D．投資目標不同

4.基金信息披露義務人的信息披露活動存在__的現(xiàn)象時，將被責令改正，警告，并處罰款。A．信息披露文件不符合中國證監(jiān)會相關基金信息披露內(nèi)容與格式準則的規(guī)定 B．信息披露文件不符合中國證監(jiān)會相關編報規(guī)則的規(guī)定 C．未按規(guī)定履行信息披露文件備案、置備義務 D．年度報告的財務會計報告未經(jīng)審計即予披露 5.下列金融產(chǎn)品中，具有較好流動性的是__。A．證券投資基金 B．銀行理財產(chǎn)品 C．券商集合計劃 D．銀行定期存款

6.兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，稱之為__。A．金融股權 B．金融期貨 C．金融互換

D．結構化金融衍生工具

7.配股與轉增股本的表述正確的有__。

A．增發(fā)指公司因業(yè)務發(fā)展需要增加資本額而發(fā)行新股 B．轉增股本使得股東權益總量發(fā)生變化

C．配股是面向原有股東，按持股數(shù)量的一定比例增發(fā)新股，原股東可以放棄配股權 D．轉增股本是將原本屬于股東權益的資本公積轉為實收資本 8.在我國，基金行業(yè)自律性組織是__。A．中國證券業(yè)協(xié)會 B．中國證監(jiān)會 C．中國銀監(jiān)會

D．中國登記結算公司

9.下列各項，不屬于基金托管人應當具備的條件的是__。A．總資本和資本充足率符合有關規(guī)定

B．設有專門的基金托管部門，取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù) C．有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與基金托管業(yè)務有關的其他設施 D．有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度 10.基金信息披露的內(nèi)容不包括__。A．募集信息披露 B．預期信息披露 C．運作信息披露 D．臨時信息披露

11.對已經(jīng)設立的基金開展再營銷的行為是指__。A．人員推銷 B．持續(xù)營銷 C．營業(yè)推廣 D．公共關系

12.下列關于國家股的說法，錯誤的是__。A．國家股是國有股權的一個組成部分 B．國家股可由國務院授權投資的機構持有 C．國有股權原則上不可以轉讓

D．國有資產(chǎn)管理部門是國有股權行政管理的專職機構

13.從反映的經(jīng)濟關系上來看，股票反映的是__關系，債券反映的是__關系，契約型基金反映的是__關系。

A．債權債務；信托；所有權 B．所有權；債權債務；所有權 C．所有權；債權債務；信托 D．債權債務；所有權；信托

14.為保證本金安全或實現(xiàn)最低回報，保本型基金通常會將大部分資金投資于__。A．與基金到期日一致的債券 B．股票 C．衍生工具 D．活期存款

15.投資者預計某上市公司自一年后開始分發(fā)紅利，紅利為每年 4元/股，必要的收益率為8%，則該公司股票的理論價格為__元/股。A．32 B．40 C．50 D．80 16.“馬薩諸塞投資信托基金”是世界上第一個__。A．開放式基金 B．封閉式基金 C．公司型基金 D．契約型基金 17.債券和其他證券三大類，是按照__來分類的。A．證券發(fā)行主體的不同

B．是否在證券交易所掛牌上市交易 C．募集方式的不同

D．證券所代表權利性質(zhì)的不同

18.封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的（）。A．50% B．60% C．80% D．90% 19.關于開放式基金，以下說法錯誤的有__。

A．投資者在基金募集期內(nèi)購買基金份額的行為被稱為基金的申購 B．申購、贖回開放式基金時可即時獲知買賣價格 C．開放式基金采取“金額申購，份額贖回”的原則

D．基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉換

20.下列關于開立基金賬戶買賣封閉式基金的說法，不正確的是__。A．投資者買賣封閉式基金必須開立資金賬戶

B．已開設證券賬戶的投資者不能再重復開設基金賬戶 C．基金賬戶只能用于基金、國債及其他債券的認購及交易 D．每個投資者憑個人身份證可以開設2個基金賬戶 21.有價證券的特征包括__。A．收益性 B．流動性 C．風險性 D．期限性

22.在基金招募說明書封面的顯著位置，基金管理人作出的提示可以是__。A．基于本基金的過往表現(xiàn)，今年本基金年收益率平均將超過20% B．本基金投資于收益穩(wěn)定的證券，預計但不保證年收益率為10% C．基金過往業(yè)績不預示未來表現(xiàn)；不保證基金一定有盈利，也不保證最低收益 D．基于本基金的過往表現(xiàn)，今年本基金年收益率肯定超過15% 23.首次公開發(fā)行股票的定價方式是__。A．詢價方式 B．協(xié)商定價方式 C．上網(wǎng)競價方式 D．市價折扣方式

24.小李有30萬元人民幣，根據(jù)(公司法)，他至多可以投資設立__個一人有限責任公司。A．1 B．2 C．3 D．4 25.投資者預計某上市公司自一年后開始分發(fā)紅利，紅利為每年 4元/股，必要的收益率為8%，則該公司股票的理論價格為__元/股。A．32 B．40 C．50 D．80 26.缺鐵性貧血早期最可靠的依據(jù)是（）。A．血清鐵減少 B．血清鐵蛋白降低 C．血清總鐵結合力增高 D．運鐵蛋白飽和度降低 E．紅細胞內(nèi)原卟啉增高

27.基金產(chǎn)品風險評價可通過基金產(chǎn)品的風險等級來反映，至少包括__。A．無風險等級 B．低風險等級 C．中風險等級 D．高風險等級

28.下列基金市場參與主體中，__在整個基金的運作中起著核心作用。A．基金投資人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金監(jiān)管機構

29.下列情況中，有利于公司股票價格上升的有__。A．貨幣供應量寬松 B．公司業(yè)績穩(wěn)定增長 C．公司股息提高 D．印花稅稅率提高

30.在基金募集期間，最主要的信息披露文件有__。A．基金合同

B．基金招募說明書 C．基金托管協(xié)議

D．基金年度審計報告

31.贖回主要原則包括__。A．“確定價”原則 B．“未知價”交易原則 C．“金額申購、份額贖回”原則 D．“份額申購、金額贖回”原則

32.根據(jù)基金__的不同，可以將基金分為主動型基金和被動型基金。A．運作方式 B．投資對象 C．投資目標 D．投資理念

33.下列金融產(chǎn)品中，信息披露程度最高的是__。A．銀行理財產(chǎn)品 B．銀行儲蓄存款 C．基金

D．券商集合計劃 34.目前我國各家商業(yè)銀行推廣的__是結構化金融衍生工具的典型代表之一。A．資產(chǎn)結構化理財產(chǎn)品 B．利率結構化理財產(chǎn)品 C．股權結構化理財產(chǎn)品

D．掛鉤不同標的資產(chǎn)的理財產(chǎn)品

35.下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制層次的是__。A．員工自律

B．部門各級主管的檢查監(jiān)督

C．公司總經(jīng)理及其領導的監(jiān)察稽核部門對各部門和各項業(yè)務的監(jiān)督控制 D．獨立董事的檢查、監(jiān)督、控制和指導

36.國家法律對基金信息披露的規(guī)范主要體現(xiàn)在__中。A．《證券法》 B．《證券投資基金法》 C．《證券投資基金運作管理辦法》 D．《證券投資基金信息披露管理辦法》 37.基金銷售業(yè)務的風險主要包括__。A．合規(guī)風險 B．操作風險 C．技術風險

D．不可抗力風險

38.根據(jù)(證券投資基金運作管理辦法)規(guī)定，股票基金的股票投資比重必須在__以上；債券基金的債券投資比重必須在__以上。A．60%；80% B．80%；60% C．60%；60% D．80%；80% 39.《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定，證券公司申請基金代銷業(yè)務資格應當在最近__年沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為。A．1 B．2 C．3 D．5 40.根據(jù)我國的相關規(guī)定，以下不屬于私募證券的是__。A．證券公司的資產(chǎn)管理產(chǎn)品 B．基金管理公司的專戶理財產(chǎn)品

C．發(fā)行人通過中介機構向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行的證券 D．上市公司采取定向增發(fā)方式發(fā)行的有價證券

41.下列各項中，屬于基金面臨的外部風險的是__。A．經(jīng)營風險 B．管理水平風險 C．職業(yè)道德風險 D．合規(guī)風險

42.衡量基金擇時能力常用的方法中，需要將市場劃分為牛市和熊市的是__。A．現(xiàn)金比例變化法 B．成功概率法 C．二次項法 D．夏普指數(shù)法

43.基金年度報告應該在會計年度結束后（）日內(nèi)經(jīng)過審計后予以公告。A．15 B．45 C．60 D．90 44.基金托管人需要對__出具意見。A．基金公司財務報告 B．基金財務會計報告 C．中期基金報告 D．年度基金報告

45.根據(jù)運作方式的不同，基金可以分為__。A．封閉式基金和開放式基金 B．契約型基金和公司型基金 C．公募基金和私募基金

D．主動型基金和被動型基金

46.關于上市開放式基金(LOF)的上市交易，下列說法錯誤的是__。A．基金管理人向深圳證券交易所提交上市申請

B．基金上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的基金份額凈值 C．買入上市開放式基金申報數(shù)量應當為100份或其整數(shù)倍，申報價格最小變動單位為0.001元人民幣

D．上市開放式基金交易價格漲跌幅限制比例為10%，自上市日第二個交易日起執(zhí)行

47.某基金的債券投資比重為70%，股票投資比重為20%，貨幣市場工具投資比重為10%，按照《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，該基金屬于__。A．股票基金 B．債券基金 C．貨幣市場基金 D．混合基金

48.《證券投資基金運作管理辦法》規(guī)定，開放式基金發(fā)生巨額贖回時，基金管理人當日辦理的贖回份額不得低于基金總份額的__。A．10% B．30% C．50% D．60% 49.足額向__支付基金收益。A．基金自律組織 B．基金監(jiān)管部門 C．基金托管人

D．基金份額持有人

50.劃分基金評價等級時，目前常用的等級評價主要根據(jù)指標的排序范圍設置為（）個等級。A．3 B．5 C．6 D．10

第二篇：2016年貴州基金從業(yè)資格：私募股權投資的運作方式試題

2016年貴州基金從業(yè)資格：私募股權投資的運作方式試題

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1.根據(jù)投資目標的不同，基金可以分為__。A．契約型基金與公司型基金

B．成長型基金、收入型基金和平衡型基金 C．主動型基金和被動(指數(shù))型基金

D．交易型開放式指數(shù)基金(ETF)與上市開放式基金(LOF)2.制定和執(zhí)行交易計劃。A．研究部 B．投資部 C．交易部 D．法律部

3.基金銷售人員從事基金銷售活動，不得有的行為包括（）。

A．為擴大市場，發(fā)動親朋好友以其本人所在機構的名義銷售基金

B．以書面形式與投資者約定利益分成或虧損分擔，但特別注明該約定與基金銷售機構無關 C．個人擔保該基金會盈利

D．接受投資者全權委托，直接代理客戶進行基金認購、申購、贖回等交易 4.下列關于國家股的說法，錯誤的是__。A．國家股是國有股權的一個組成部分 B．國家股可由國務院授權投資的機構持有 C．國有股權原則上不可以轉讓

D．國有資產(chǎn)管理部門是國有股權行政管理的專職機構 5.下列屬于我國基金交易費用的有__。A．印花稅 B．開戶費 C．過戶費 D．經(jīng)手費

6.關于證券市場發(fā)行市場與流通市場之間的關系，下列敘述正確的有__。A．流通市場是發(fā)行市場的前提 B．發(fā)行價格受交易價格影響 C．發(fā)行市場是流通市場的延續(xù) D．發(fā)行市場是流通市場的基礎

7.合規(guī)情況，并自基金募集行為結束之日起__日內(nèi)編制專項報告，予以存檔備查。A．5 B．10 C．15 D．20 8.根據(jù)我國的相關規(guī)定，以下不屬于私募證券的是__。A．證券公司的資產(chǎn)管理產(chǎn)品 B．基金管理公司的專戶理財產(chǎn)品

C．發(fā)行人通過中介機構向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行的證券 D．上市公司采取定向增發(fā)方式發(fā)行的有價證券 9.根據(jù)運作方式的不同，基金可以分為__。A．封閉式基金和開放式基金 B．契約型基金和公司型基金 C．公募基金和私募基金

D．主動型基金和被動型基金

10.下列各項中，__不是基金營銷特殊性的主要體現(xiàn)。A．服務性 B．專業(yè)性 C．持續(xù)性 D．廣泛性

11.以下屬于貨幣證券的有__。A．商業(yè)匯票 B．商業(yè)本票 C．金融債券 D．銀行匯票

12.下列關于基金的信息披露，說法不正確的是__。A．能有效地提高基金運作的透明度 B．有利于防止利益沖突與利益輸送 C．在我國具有自愿性的特點 D．有利于提高證券市場的效率

13.基金銷售監(jiān)管中的公平原則要求__。A．公開監(jiān)管機構全部業(yè)務活動內(nèi)容

B．基金市場具有充分的透明度，實現(xiàn)市場信息的公開化 C．市場中不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權利 D．監(jiān)管部門對被監(jiān)管對象給予公正待遇

14.關于債券的基本性質(zhì)，下列描述錯誤的是__。

A．債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn)

B．債券與其代表的權利聯(lián)系在一起，轉讓債券也就將債券代表的權利一并轉移 C．債券的流動意味著它所代表的實際資本也同樣流動 D．債券代表債券投資者的權利，這種權利是一種債權 15.股票基金持股集中度是指__。

A．前十大重倉股的投資總市值占基金投資股票總市值的比重 B．前十大重倉股的投資總市值占基金投資總市值的比重 C．前五大行業(yè)投資市值占基金投資股票總市值的比重 D．前五大行業(yè)投資市值占基金投資總市值的比重

16.政府和中央政府直屬機構是證券發(fā)行的重要主體之一，但其發(fā)行證券的品種一般僅限于__。A．股票 B．債券

C．開放式基金 D．封閉式基金

17.某股份公司擬向社會公眾公開發(fā)行股票并上市，該公司發(fā)行前注冊資本為1.2億元，公司沒有內(nèi)部職工股，則其首次發(fā)行的普通股數(shù)量不得少于（）萬股。A．1800 B．2000 C．3000 D．4000 18.基金運作費用包括__。A．申購費 B．審計費 C．信息披露費 D．分紅手續(xù)費

19.關于貨幣市場基金開放日收益公告和節(jié)假日收益公告的說法，正確的是__。

A．開放申購、贖回后法定節(jié)假日的收益公告，應于節(jié)假日結束后的第一個自然日披露 B．開放日的收益公告，應在當日進行披露

C．開放日的收益公告需披露開放日每萬份基金凈收益、7日年化收益率及月度平均收益率 D．開放申購、贖回后法定節(jié)假日的收益公告需披露節(jié)假日期間每萬份基金凈收益、節(jié)假日最后一日的7日年化收益率，以及節(jié)假日后首個開放日的每萬份基金凈收益和7日年化收益率

20.首次公開發(fā)行股票的定價方式是__。A．詢價方式 B．協(xié)商定價方式 C．上網(wǎng)競價方式 D．市價折扣方式

21.在基金營銷組合的四大要素中，__的主要任務是使投資者在需要的時間和地點以便捷的方式購買基金產(chǎn)品，提供持續(xù)服務。A．產(chǎn)品 B．費率 C．渠道 D．促銷

22.基金交易費中，由證券公司向基金收取的是__。A．傭金 B．過戶費 C．經(jīng)手費 D．證管費

23.當客戶選擇IFA購買基金時，IFA首先要做的是__。A．了解你的產(chǎn)品 B．了解你的客戶 C．了解你的價值 D．了解你的服務

24.基金銷售機構從事基金銷售活動，不得__。

A．采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金 B．以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平C．募集期間對認購費用打折

D．通過先收后返、財務處理等方式變相降低收費標準 25.股票基金持股集中度是指__。

A．前十大重倉股的投資總市值占基金投資股票總市值的比重 B．前十大重倉股的投資總市值占基金投資總市值的比重 C．前五大行業(yè)投資市值占基金投資股票總市值的比重 D．前五大行業(yè)投資市值占基金投資總市值的比重 26.下列不屬于證券服務機構的是__。A．證券交易所

B．證券投資咨詢公司 C．證券信用評級機構 D．會計師事務所

27.基金的銷售過程中，客戶追蹤的具體做法有__。A．及時更新原有的客戶記錄

B．定期向客戶提供有用的信息服務

C．對客戶的財務情況、投資情況進行跟蹤 D．針對市場變化及時提供新的服務和產(chǎn)品 28.__是基金管理公司最基本的一項業(yè)務。A．基金的募集與銷售 B．投資管理業(yè)務 C．基金運營

D．投資咨詢服務

29.深證券交易所公布的收費標準，封閉式基金交易傭金起點為5元，且不得高于成交金額的__。A．0.1% B．0.2% C．0.3% D．0.5% 30.目前，我國債券型基金的認購費率通常在（）以下。A．0.5% B．1% C．1.5% D．2%

二、多項選擇題（共34題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）31.足額向__支付基金收益。A．基金自律組織 B．基金監(jiān)管部門 C．基金托管人

D．基金份額持有人

32.假定某基金的總資產(chǎn)為65億元，總負債為5億元，基金份額總數(shù)為60億份，那么該基金份額凈值為（）元。A．1 B．1.05 C．1.13 D．1.24 33.基金銷售機構進行市場細分的直接細分依據(jù)包括__。A．地理因素 B．人口因素

C．投資者心理因素 D．投資者行為因素 34.首家在香港地區(qū)開業(yè)的內(nèi)地期貨公司分支機構是__。A．中國國際期貨香港公司 B．香港中銀集團 C．格林期貨香港公司 D．南華期貨香港公司

35.基金銷售機構在基金銷售活動中的禁止行為不包括__。A．以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平B．申購期間對申購費用提供優(yōu)惠政策

C．采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金 D．通過先收后返、財務處理等方式變相降低收費標準

36.對于貨幣市場基金的贖回資金，一般于T+1日從基金銀行存款賬戶劃出，最快可在__到達投資者資金賬戶。A．劃出當天 B．劃出后一天 C．劃出后兩天 D．劃出后三天

37.我國目前只能由__擔任基金管理人。A．商業(yè)銀行 B．基金管理公司 C．基金注冊登記機構 D．證券公司

38.按照確定的規(guī)則計算出基金當事各方應收應付資金數(shù)額的行為稱為__。A．清算 B．結算 C．交收 D．結賬

39.貨幣市場基金的份額凈值__。A．固定在1元人民幣

B．隨市場利率的上升而減少 C．隨市場利率的上升而增加

D．隨平均剩余期限的增加而增加

40.下列各項中，基金信息披露不包括__。A．登記信息披露 B．募集信息披露 C．運作信息披露 D．臨時信息披露

41.如果基金募集期限后滿而募集結果不滿足募集要求的，基金不能成立，此時基金管理人要在基金募集期限屆滿后__日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。A．5 B．15 C．30 D．45 42.下列關于我國封閉式基金交易規(guī)則的說法，正確的有__。

A．封閉式基金的交易時間為每周一至周五，每天9:30～11:30、13:00～15:00，法定公眾節(jié) 假日除外

B．封閉式基金的交易遵從“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則

C．買入與賣出封閉式基金份額，申報數(shù)量應當為100份或其整數(shù)倍 D．滬、深證券交易所對封閉式基金的交易不實行價格漲跌幅限制 43.下列選項中，不屬于基金托管人職責的是__。A．防止基金財產(chǎn)挪作他用，有效保障資產(chǎn)安全

B．促使基金管理人按有關要求運作基金財產(chǎn)，保護份額持有人利益 C．計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格 D．防范、減少基金會計核算中的差錯

44.某股票基金期初份額凈值為1.2000元，期末份額凈值為 1.1000元，期間分紅0.3000元/份，則該基金這一期間不考慮分紅再投資的凈值增長率為__。A．8.33% B．9.09% C．16.67% D．18.18% 45.基金產(chǎn)品風險等級應當至少包括__。A．低風險等級 B．中風險等級 C．無風險等級 D．高風險等級

46.承購包銷和__等方式。A．私募發(fā)行 B．招標發(fā)行 C．私下發(fā)行 D．網(wǎng)上發(fā)行

47.基金銷售機構應__。

A．不在同一時間代銷多只基金

B．關注投資人的風險承受能力和基金產(chǎn)品風險收益特征的匹配性 C．為投資人辦理基金銷售業(yè)務手續(xù)時，識別客戶有效身份

D．在投資人開立基金交易賬戶時，向投資人提供《投資人權益須知》 48.關于基金管理人，下列認識錯誤的是__。

A．在我國，基金管理人只能由依法設立的基金管理公司承擔 B．設立基金管理公司必須經(jīng)國務院批準

C．基金管理人需要承擔基金估值、會計核算等多方面的職責 D．基金管理人是基金的募集者和管理者

49.在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機構發(fā)行的證券稱為__。A．機構證券 B．商業(yè)票據(jù) C．金融證券 D．貨幣證券

50.下列各項中，不屬于股票型基金的分析指標的是__。A．久期 B．基金分紅 C．已實現(xiàn)收益 D．凈值增長率

第三篇：山西省2015年下半年基金從業(yè)資格：私募股權投資的運作方式考試試題

山西省2015年下半年基金從業(yè)資格：私募股權投資的運作

方式考試試題

本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。

一、單項選擇題(在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內(nèi)。錯選、多選或未選均無分。本大題共30小題，每小題2分，60分。)

1、基金銷售客戶服務的售前服務包括__。

A．為客戶提供投資咨詢建議，推介符合適用性原則的基金 B．介紹基金管理人投資運作情況、風險及化解風險的辦法

C．開展投資者風險教育，介紹基金投資的風險及化解風險的辦法 D．在基金公司、基金產(chǎn)品發(fā)生變動時及時通知客戶

2、考察基金公司投資和研究能力的要點包括__。A．公司投資和研究人員情況 B．公司投資和研究架構情況

C．公司投資和研究的理念、方法及流程情況 D．公司信息披露情況

3、分析和評價基金經(jīng)理可以從其__等方面進行考察。A．從業(yè)經(jīng)驗 B．過往業(yè)績 C．投資理念 D．操作風格

4、在新基金募集過程中，基金銷售機構大多通過__等方式，組織基金經(jīng)理與投資者交流，幫助投資者增進對基金產(chǎn)品的理解。A．產(chǎn)品推介會 B．發(fā)放宣傳手冊 C．電視廣告 D．報刊

5、證券投資基金利潤的主要來源包括__。A．買賣證券的價差收入 B．銷售服務費收入 C．債券利息 D．股利

6、基金資產(chǎn)估值的對象是基金所持有的____ A：全部資產(chǎn) B：全部負債 C：高收益資產(chǎn) D：扣除負債后的資產(chǎn)

7、某日，一只股票基金的資產(chǎn)總值為333 456.25萬元人民幣，基金負債總值為78089.87萬元人民幣，總份額為62350.17萬份，則該基金資產(chǎn)凈值和份額凈值為__。

A．411 546.12萬元；5.3481元 B．411 546.12萬元；4.0957元 C．255 366.38萬元；4.0957元 D．255 366.38萬元；5.3481元

8、關于媒體和宣傳手冊的應用，下列論述正確的有__。A．宣傳手冊可作為一種廣告資料運用于銷售過程中

B．當市場出現(xiàn)較大波動時，及時利用媒體的影響力可以減少非理性行為的發(fā)生 C．新基金發(fā)行前，對公司形象的宣傳和對新產(chǎn)品的介紹是客戶服務不可缺少的部分

D．通過媒體可以定期或不定期地向投資者傳達專業(yè)信息和傳輸正確的投資理念

9、下列項目中，不屬于股票應載明事項的是__。A．股票的編號 B．股票種類 C．持有人名稱 D．公司名稱 10、2004年6月1日__的實施；推動基金業(yè)迎來健康發(fā)展時期。A．《證券法》 B．《證券投資基金法》 C．《開放式證券投資基金試點辦法》 D．《證券投資基金管理暫行辦法》

11、從公司概況來說，__的公司，其長遠的發(fā)展具有一定的優(yōu)勢。A．股東數(shù)量較多 B．股東實力強大 C．持股比例合理 D．股權變動頻繁

12、目前，我國法規(guī)要求貨幣市場基金投資組合的平均剩余期限在每個交易日不得超過__天。A．90 B．120 C．180 D．360

13、有價證券中，由基礎證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行，并約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權按約定價格向發(fā)行人購買或出售標的證券，或以現(xiàn)金結算方式收取結算差價的是__。A．金融期貨

B．交易所交易期權 C．金融遠期合約 D．權證

14、下列各項中，__不屬于基金利潤的內(nèi)容。A．股利利息收入 B．債券利息投資收益 C．公允價值變動收益 D．基金募集資金

15、、是基金收益分配的基礎。A：基金收取的各項費用 B：基金獲得的稅收優(yōu)惠 C：基金凈收益

D：基金管理費和托管費

16、____是基金信息披露最根本、最重要的原則。A：真實性原則 B：準確性原則 C：完整性原則 D：及時性原則

17、目前，我國基金注冊登記機構只受理__的基金賬戶或基金份額的凍結與解凍。A．國家有權機關依法要求 B．基金托管人依法要求 C．基金管理人依法要求 D．投資人自己申請

18、為統(tǒng)一規(guī)范基金認(申)購費用及認(申)購份額的計算方法，更好地保護基金投資人的合法權益，中國證監(jiān)會于2007年3月對認(申)購費用及認(申)購份額計算方法進行了統(tǒng)一規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，基金認購費率將統(tǒng)一按____為基礎收取。A：認購金額 B：認購份額 C：認購利息 D：凈認購金額

19、對基金經(jīng)理投資理念的考察要點有__。A．基金經(jīng)理持股集中度情況 B．基金經(jīng)理投資哲學 C．基金經(jīng)理投資方法論 D．基金經(jīng)理投資策略 20、企業(yè)補充流動資金的重要手段是__。A．發(fā)行股票 B．發(fā)行短期債券 C．發(fā)行長期債券 D．購買政府債券

21、風險低于混合型基金的基金是__。A．ETF基金 B．股票型基金 C．平衡型基金 D．債券型基金

22、基金產(chǎn)品風險等級應當至少包括__。A．低風險等級 B．中風險等級 C．無風險等級 D．高風險等級

23、個人投資者投資基金涉及的稅收包括__。A．營業(yè)稅 B．印花稅 C．所得稅 D．增值稅

24、基金管理人的督察長應當檢查基金募集期間基金銷售活動的合法、合規(guī)情況，并自基金募集行為結束之日起__日內(nèi)編制專項報告，予以存檔備查。A．3 B．5 C．7 D．10

25、衡量基金擇時能力常用的方法中，需要將市場劃分為牛市和熊市的是__。A．現(xiàn)金比例變化法 B．成功概率法 C．二次項法 D．夏普指數(shù)法

26、以下不屬于基金設立申報材料的是____ A：申請報告 B：基金合同草案 C：上市公告書

D：招募說明書草案

27、在基金銷售活動中應當遵守的管理辦法和指引文件包括__。A．《證券投資基金銷售管理辦法》 B．《證券投資基金銷售機構內(nèi)部控制指導意見》 C．《證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》 D．《證券投資基金托管資格管理辦法》

28、____目標是指監(jiān)管部門應當通過設定對基金管理機構的要求等措施降低投資者的風險。

A：保護投資者利益

B：保證市場的公平、效率和透明 C：降低系統(tǒng)風險

D：推動基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展

29、基金托管人和基金份額持有人權利義務關系的重要法律文件是__。A．基金合同 B．基金代銷協(xié)議 C．基金托管協(xié)議 D．基金招募說明書

30、、主要被用來判斷證券是否被市場錯誤定價。A：單因素模型 B：多因素模型 C：CAPM模型 D：APT模型

二、多項選擇題（在每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。)

31、基金會計核算中，按固定價格報價的貨幣市場基金一般__損益。A．逐時結轉 B．逐日結轉 C．逐周結轉 D．逐月結轉

32、某基金50%的資產(chǎn)投資于股票，30%的資產(chǎn)投資于債券，20%的資產(chǎn)投資于貨幣市場工具，則該基金屬于__。A．股票基金 B．債券基金

C．貨幣市場基金 D．混合基金

33、股票型基金的分析一般從__入手。A．業(yè)績 B．風險 C．久期 D．投資組合

34、根據(jù)《證券投資基金法》第29條對基金托管人應當履行的職責的規(guī)定，基金托管人的職責以____為基礎。A：安全保管基金財產(chǎn)

B：保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料 C：辦理與基金托管業(yè)務活動有關的信息披露事項

D：復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格

35、基金合同終止時，對基金財產(chǎn)進行清算的清算組應由__等構成。A．基金管理人 B．基金托管人

C．基金份額持有人 D．相關中介服務機構

36、以其他證券投資基金為投資對象，其投資組合由各種各樣的基金組成的基金稱為____ A：指數(shù)基金 B：基金中的基金 C：傘型基金

D：信托投資單位

37、以下哪種費用不可以從基金財產(chǎn)中列支____ A：申購費 B：基金托管費 C：信息披露費 D：基金管理費

38、關于LOF份額的上市條件，下列說法錯誤的是__。

A．須由基金管理人及基金托管人共同向深圳證券交易所提交上市申請 B．基金的募集應符合《證券投資基金法》的規(guī)定 C．募集金額應不少于2億元人民幣 D．基金份額持有人應不少于2000人

39、投資者參與認購開放式基金，需要經(jīng)過的步驟有__。A．基金賬戶和資金賬戶的開立 B．基金的認購

C．證券交易所席位的取得 D．認購的確認

40、封閉式基金合同生效的條件之一是，基金份額持有人人數(shù)要達到____人以上。A：50 B：100 C：200 D：300

41、將投資債券確定的投資收益的2倍投資于股票，也就是講安全墊放大1倍，那么如果股票虧損的幅度在____以內(nèi)，則基金仍能實現(xiàn)保本目標。A：20% B：30% C：40% D：50%

42、基金招募說明書中最為重要的信息包括__。A．投資目標 B．投資范圍 C．投資限制

D．風險收益特征

43、基金合同當事人包括__。A．基金銷售代理人 B．基金管理人 C．基金托管人

D．基金份額持有人

44、下列關于基金營銷中目標市場分析的說法，正確的有__。A．目標市場可以分為主要市場和次要市場

B．任何基金銷售機構都應全力進入規(guī)模最大的細分市場 C．目標市場拓展策略可以分為無差異營銷和差異性營銷 D．市場定位的實質(zhì)就是公司在所有市場進行全方位的營銷

45、我國基金管理人進行封閉式基金的募集，必須依據(jù)____的有關規(guī)定，向中國證監(jiān)會提交相關文件。A：《中華人民共和國證券法》 B：《證券投資基金法》 C：《開放式證券投資基金試點辦法》 D：《證券投資基金管理暫行辦法》

46、以__為主要投資對象的基金可以歸為債券型基金。A．政府債 B．公司債 C．企業(yè)債

D．一年期內(nèi)的央行票據(jù)

47、關于開放式基金，以下說法錯誤的有__。

A．投資者在基金募集期內(nèi)購買基金份額的行為被稱為基金的申購 B．申購、贖回開放式基金時可即時獲知買賣價格 C．開放式基金采取“金額申購，份額贖回”的原則 D．基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉換 48、2003年8月4日以后，中國證券登記結算公司要求以____名義開立清算備付金賬戶，并通過該賬戶完成所托管基金資金結算。A：基金管理人 B：基金托管人 C：基金

D：托管人和基金聯(lián)名

49、當封閉式基金二級市場價格______基金份額凈值時，為溢價交易，這時折(溢)價率為______。__ A．高于；正數(shù) B．低于；負數(shù) C．低于；正數(shù) D．高于；負數(shù)

50、在我國，承擔基金份額注冊登記工作的主要有__。A．基金管理人 B．基金銷售機構

C．中國登記結算公司 D．基金托管人

51、在申請基金代銷業(yè)務資格時，申請機構應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定提交申請材料。申請期間申請材料涉及的事項發(fā)生重大變化的，申請人應當自變化發(fā)生之日起__個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新材料。A．15 B．10 C．3 D．5

52、若某股票基金半年內(nèi)股票交易金額為80億元人民幣，該階段內(nèi)披露的股票投資市值分別為40億殼人民幣、60億元人民幣和80億元人民幣，則該基金半年的周轉率為__。A．88.88% B．44.44% C．100.33% D．66.67%

53、中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理具體表現(xiàn)為__。A．對會員單位的自律管理 B．對從業(yè)人員的自律管理 C．對機構投資者的自律管理

D．對代辦股份轉讓系統(tǒng)的自律管理

54、《證券投資基金評價業(yè)務管理暫行辦法》中所指的基金評價專指基金評價機構及其評價人員對__開展評級、評獎、單一指標排名等。A．基金的收益和風險 B．基金管理人的預測能力 C．基金的分析研究及投資咨詢 D．基金管理人的管理能力

55、基金管理人、代銷機構應當建立健全檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務有關的其他資料，保存期不少于__年。A．5 B．10 C．15 D．20

56、影響股票價格變動的最主要因素包括__。A．宏觀經(jīng)濟與宏觀經(jīng)濟政策因素 B．人為操縱因素 C．行業(yè)與部門因素 D．公司經(jīng)營狀況

57、、是契約型證券投資基金的最高權力機構。A：基金份額持有人大會 B：基金公司股東大會 C：基金管理公司董事會 D：基金管理公司

58、債券票面利率是債券年利息與債券票面價值之比率，又稱為__。A．到期收益率 B．實際收益率 C．持有期收益率 D．名義利率

59、開放式基金自基金份額發(fā)售之日起______個月內(nèi)募集金額少于______億元，該基金不得成立。__ A．3；2 B．3；3 C．6；2 D．6；3

60、目前，我國開放式基金的注冊登記體系的模式包括__。A．“統(tǒng)一”模式 B．“內(nèi)置”模式 C．“外置”模式 D．“混合”模式

第四篇：新疆2017年上半年基金從業(yè)資格：私募股權投資的運作方式考試試題

新疆2017年上半年基金從業(yè)資格：私募股權投資的運作方式考試試

題

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1.份額凈值保持在1元人民幣不變的是__。A．股票基金 B．債券基金 C．混合基金

D．貨幣市場基金

2.基金銷售機構在基金銷售活動中的禁止行為不包括__。A．以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平B．申購期間對申購費用提供優(yōu)惠政策

C．采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金 D．通過先收后返、財務處理等方式變相降低收費標準 3.基金報告披露的主要內(nèi)容有__。A．基金管理人報告 B．審計報告 C．投資組合報告 D．托管人報告

4.基金托管人在基金運作中的作用主要有__。A．作為獨立于基金管理人的當事人保管基金資產(chǎn) B．對基金管理人的投資運作進行監(jiān)督

C．保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料 D．對基金資產(chǎn)進行會計復核和審查 5.基金信息披露的內(nèi)容不包括__。A．募集信息披露 B．預期信息披露 C．運作信息披露 D．臨時信息披露

6.__不屬于基金凈值公告中需要披露的信息。A．基金資產(chǎn)凈值 B．投資組合報告 C．份額凈值

D．份額累計凈值

7.在基金募集期間，最主要的信息披露文件有__。A．基金合同

B．基金招募說明書 C．基金托管協(xié)議

D．基金審計報告

8.關于債券的基本性質(zhì)，下列描述錯誤的是__。

A．債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn) B．債券與其代表的權利聯(lián)系在一起，轉讓債券也就將債券代表的權利一并轉移 C．債券的流動意味著它所代表的實際資本也同樣流動 D．債券代表債券投資者的權利，這種權利是一種債權 9.下列關于中國證監(jiān)會職責的說法，正確的有__。A．負責行業(yè)性法規(guī)的起草

B．負責監(jiān)督有關法律法規(guī)的執(zhí)行 C．負責保護投資者的合法權益 D．維持公平而有序的證券市場

10.基金銷售人員從事基金銷售活動，不得有的行為包括（）。A．為擴大市場，發(fā)動親朋好友以其本人所在機構的名義銷售基金

B．以書面形式與投資者約定利益分成或虧損分擔，但特別注明該約定與基金銷售機構無關 C．個人擔保該基金會盈利

D．接受投資者全權委托，直接代理客戶進行基金認購、申購、贖回等交易 11.基金銷售監(jiān)管中的公平原則要求__。A．公開監(jiān)管機構全部業(yè)務活動內(nèi)容

B．基金市場具有充分的透明度，實現(xiàn)市場信息的公開化 C．市場中不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權利 D．監(jiān)管部門對被監(jiān)管對象給予公正待遇

12.下列金融產(chǎn)品中，信息披露程度最高的是__。A．銀行理財產(chǎn)品 B．銀行儲蓄存款 C．基金

D．券商集合計劃

13.根據(jù)投資目標的不同，基金可以分為__。A．契約型基金與公司型基金

B．成長型基金、收入型基金和平衡型基金 C．主動型基金和被動(指數(shù))型基金

D．交易型開放式指數(shù)基金(ETF)與上市開放式基金(LOF)14.足額向__支付基金收益。A．基金自律組織 B．基金監(jiān)管部門 C．基金托管人

D．基金份額持有人

15.下列關于貨幣市場基金風險指標的說法，不正確的有__。

A．我國法律法規(guī)要求貨幣市場基金投資組合的平均剩余期限在每個交易日不得超過180天 B．除非發(fā)生巨額贖回，貨幣市場基金債券正回購的資金余額在每個交易日均不得超過基金資產(chǎn)凈值的20% C．貨幣市場基金不能投資于剩余存續(xù)期限超過397天的浮動利率債券 D．貨幣市場基金財務杠桿的運用程度越高，其潛在的風險越高

16.上市公司公開發(fā)行新股，增發(fā)價格通過詢價方式確定，應不低于公告招股意向書前__個交易日公司股票均價或前一個交易日均價。A．10 B．15 C．20 D．30 17.因為信息的不對稱性等原因導致基金管理人制定出錯誤的投資策略，由此引發(fā)的風險是__。

A．投資管理風險 B．通貨膨脹風險 C．職業(yè)道德風險 D．公司治理風險

18.資產(chǎn)證券化是以特定的__為基礎發(fā)行證券。A．資產(chǎn)池 B．投資組合 C．償債資產(chǎn) D．債務池

19.下列關于開立基金賬戶買賣封閉式基金的說法，不正確的是__。A．投資者買賣封閉式基金必須開立資金賬戶

B．已開設證券賬戶的投資者不能再重復開設基金賬戶 C．基金賬戶只能用于基金、國債及其他債券的認購及交易 D．每個投資者憑個人身份證可以開設2個基金賬戶

20.下列關于開放式基金認購與申購的說法，不正確的是__。A．募集期內(nèi)的認購比其后的申購在費率上通常會有所優(yōu)惠

B．股票基金、債券基金認購時按照面值認購，而在申購時不知道成交價格 C．股票基金、債券基金申購以金額申請，贖回以份額申請

D．貨幣市場基金認購時按照面值認購，申購時基金份額價格在買賣當時無法確定 21.根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》，基金管理人應當在__，在指定報刊和網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。

A．基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準當日 B．基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準次日 C．基金合同生效的當日 D．基金合同生效的次日

22.股票實質(zhì)上代表了股東對股份公司的所有權，股東憑借股票可以獲得公司的__。A．股息 B．等額資產(chǎn) C．等額資金 D．紅利

23.下列關于基金銷售流程的說法，不正確的是__。

A．基金銷售基本流程包括投資者風險測試、產(chǎn)品適用性分析及風險提示、提供投資咨詢建議、受理基金業(yè)務申請和提供售后跟蹤服務

B．基金銷售機構需要在投資者認購超過其風險承受能力的基金產(chǎn)品時予以提示并要求投資者確認

C．基金銷售機構在介紹基金產(chǎn)品時應盡量使用專業(yè)術語以保證權威性和準確性

D．基金銷售的售后服務包括提供賬戶及交易查詢、提供市場資訊和了解資產(chǎn)狀況并調(diào)整投資建議

24.基金的分析和評價應遵循的原則包括__。A．長期性原則 B．針對性原則 C．強制性原則 D．一致性原則

25.下列關于貨幣市場基金風險指標的說法，不正確的有__。

A．我國法律法規(guī)要求貨幣市場基金投資組合的平均剩余期限在每個交易日不得超過180天 B．除非發(fā)生巨額贖回，貨幣市場基金債券正回購的資金余額在每個交易日均不得超過基金資產(chǎn)凈值的20% C．貨幣市場基金不能投資于剩余存續(xù)期限超過397天的浮動利率債券 D．貨幣市場基金財務杠桿的運用程度越高，其潛在的風險越高

26.合規(guī)情況，并自基金募集行為結束之日起__日內(nèi)編制專項報告，予以存檔備查。A．5 B．10 C．15 D．20 27.下列關于基金份額申購和贖回的說法，不正確的是__。

A．開放式基金份額凈值，應當按照每個開放日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當日基金份額的余額數(shù)量計算

B．基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉換

C．投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或者轉換申請的，其基金份額申購、贖回價格為提出基金份額申購、贖回申請當天的價格

D．基金管理人應當自收到投資人申購、贖回申請之日起3個工作日內(nèi)，對該申購、贖回的有效性進行確認

28.我國股票價格指數(shù)不包括__。A．滬深300指數(shù) B．香港恒生指數(shù) C．日經(jīng)指數(shù)

D．金融時報指數(shù)

29.某基金的債券投資比重為70%，股票投資比重為20%，貨幣市場工具投資比重為10%，按照《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，該基金屬于__。A．股票基金 B．債券基金 C．貨幣市場基金 D．混合基金

30.下列不屬于證券服務機構的是__。A．證券交易所

B．證券投資咨詢公司 C．證券信用評級機構 D．會計師事務所

31.證券投資基金的市場營銷不包含的活動有__。A．產(chǎn)品組合設計 B．售后服務 C．基金投資 D．基金銷售

32.基金銷售業(yè)務的風險主要包括__。A．合規(guī)風險 B．操作風險 C．技術風險

D．不可抗力風險

33.上市公司公積金的來源有__。

A．股票溢價發(fā)行時，超出股票面值的溢價部分，列入公司的資本公積金 B．依據(jù)《公司法》的規(guī)定，每年從稅后凈利潤中按比例提存部分法定公積金 C．股東大會決議后提取的任意公積金

D．公司經(jīng)過若干年經(jīng)營以后資產(chǎn)重估增值部分

34.從反映的經(jīng)濟關系上來看，股票反映的是__關系，債券反映的是__關系，契約型基金反映的是__關系。

A．債權債務；信托；所有權 B．所有權；債權債務；所有權 C．所有權；債權債務；信托 D．債權債務；所有權；信托

35.基金信息披露義務人的信息披露活動存在__的現(xiàn)象時，將被責令改正，警告，并處罰款。A．信息披露文件不符合中國證監(jiān)會相關基金信息披露內(nèi)容與格式準則的規(guī)定 B．信息披露文件不符合中國證監(jiān)會相關編報規(guī)則的規(guī)定 C．未按規(guī)定履行信息披露文件備案、置備義務 D．報告的財務會計報告未經(jīng)審計即予披露

36.關于證券市場發(fā)行市場與流通市場之間的關系，下列敘述正確的有__。A．流通市場是發(fā)行市場的前提 B．發(fā)行價格受交易價格影響 C．發(fā)行市場是流通市場的延續(xù) D．發(fā)行市場是流通市場的基礎 37.如果基金名稱顯示投資方向，應當有__以上的非現(xiàn)金基金資產(chǎn)屬于投資方向確定的內(nèi)容。A．50% B．60% C．70% D．80% 38.首次公開發(fā)行股票的定價方式是__。A．詢價方式 B．協(xié)商定價方式 C．上網(wǎng)競價方式 D．市價折扣方式

39.下列選項中，不屬于基金托管人職責的是__。A．防止基金財產(chǎn)挪作他用，有效保障資產(chǎn)安全

B．促使基金管理人按有關要求運作基金財產(chǎn)，保護份額持有人利益 C．計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格 D．防范、減少基金會計核算中的差錯

40.債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時間是指__。A．債券持有期限 B．債券發(fā)行期限 C．利息轉讓期限 D．債券有效期限 41.行業(yè)發(fā)展狀況分析和上市公司價值分析的是__。A．投資部 B．研究部 C．交易部

D．監(jiān)察稽核部

42.股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的__。A．資產(chǎn)價值 B．賬面價值 C．清算資金 D．實際價值

43.在基金招募說明書封面的顯著位置，基金管理人作出的提示可以是__。A．基于本基金的過往表現(xiàn)，今年本基金年收益率平均將超過20% B．本基金投資于收益穩(wěn)定的證券，預計但不保證年收益率為10% C．基金過往業(yè)績不預示未來表現(xiàn)；不保證基金一定有盈利，也不保證最低收益 D．基于本基金的過往表現(xiàn)，今年本基金年收益率肯定超過15% 44.開放式基金單個開放日的基金凈贖回申請超過基金總份額的__時，為巨額贖回。A．3% B．5% C．10% D．20% 45.下列關于國家股的說法，錯誤的是__。A．國家股是國有股權的一個組成部分 B．國家股可由國務院授權投資的機構持有 C．國有股權原則上不可以轉讓

D．國有資產(chǎn)管理部門是國有股權行政管理的專職機構

46.某股份公司擬向社會公眾公開發(fā)行股票并上市，該公司發(fā)行前注冊資本為1.2億元，公司沒有內(nèi)部職工股，則其首次發(fā)行的普通股數(shù)量不得少于（）萬股。A．1800 B．2000 C．3000 D．4000 47.《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定，證券公司申請基金代銷業(yè)務資格應當在最近__年沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為。A．1 B．2 C．3 D．5 48.基金份額凈值等于（）除以基金當前的總份額。A．基金資產(chǎn)總值 B．基金資產(chǎn)凈值 C．基金公允價值 D．基金資產(chǎn)估值? 49.投資者參與認購開放式基金，投資者T日提交認購申請后，一般可于__日后到辦理認購的網(wǎng)點查詢認購申請的受理情況。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4 50.我國首次頒布的規(guī)范證券投資基金運作的行政法規(guī)是__。A．《證券法》 B．《證券投資基金法》 C．《證券投資基金管理暫行辦法》 D．《開放式證券投資基金試點管理辦法》

第五篇：湖南省2017年基金從業(yè)資格：私募股權投資的運作方式考試試卷

湖南省2017年基金從業(yè)資格：私募股權投資的運作方式考試試卷

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1.首次公開發(fā)行股票的定價方式是__。A．詢價方式 B．協(xié)商定價方式 C．上網(wǎng)競價方式 D．市價折扣方式

2.我國股票價格指數(shù)不包括__。A．滬深300指數(shù) B．香港恒生指數(shù) C．日經(jīng)指數(shù)

D．金融時報指數(shù)

3.債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時間是指__。A．債券持有期限 B．債券發(fā)行期限 C．利息轉讓期限 D．債券有效期限

4.假定某基金的總資產(chǎn)為65億元，總負債為5億元，基金份額總數(shù)為60億份，那么該基金份額凈值為（）元。A．1 B．1.05 C．1.13 D．1.24 5.為防止信息誤導給投資者帶來損失，法律法規(guī)對基金披露信息作出了禁止性規(guī)定，下列屬于禁止行為的有__。

A．虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏 B．對證券投資業(yè)績進行預測 C．違規(guī)承諾收益或者承擔損失

D．詆毀其他基金管理人、托管人或者基金銷售機構 6.封閉式基金要上市交易需要滿足的條件包括__。A．基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定 B．基金合同期限不超過5年

C．基金募集金額不低于2億元人民幣 D．基金份額持有人不少于1000人

7.配股與轉增股本的表述正確的有__。

A．增發(fā)指公司因業(yè)務發(fā)展需要增加資本額而發(fā)行新股 B．轉增股本使得股東權益總量發(fā)生變化

C．配股是面向原有股東，按持股數(shù)量的一定比例增發(fā)新股，原股東可以放棄配股權 D．轉增股本是將原本屬于股東權益的資本公積轉為實收資本 8.下列不屬于證券服務機構的是__。A．證券交易所 B．證券投資咨詢公司 C．證券信用評級機構 D．會計師事務所

9.封閉式基金買賣申報數(shù)量應當為______份或其整數(shù)倍，并且基金單筆最大數(shù)量應低于______萬份。__ A．100；100 B．1000；500

C．500；100 D．500；1000 10.基金的分析和評價應遵循的原則包括__。A．長期性原則 B．針對性原則 C．強制性原則 D．一致性原則

11.甲公司與乙公司簽訂建設工程合同，由乙公司承建甲公司辦公大樓的建設工程；合同簽訂后不久，甲公司所在地發(fā)生特大地震，原擬建辦公大樓的土地已經(jīng)洼陷，甲公司損失慘重，擬取消辦公大樓建設計劃。根據(jù)合同法律制度的規(guī)定，下列說法正確的是__。A．乙公司有權要求甲公司重新選定建設地點，繼續(xù)履行建設工程合同 B．甲公司有權通知乙公司解除合同，但應當向乙公司承擔違約責任 C．只有經(jīng)乙公司同意，甲公司才能解除合同

D．甲公司有權通知乙公司解除合同，且無須承擔任何違約責任 12.基金銷售監(jiān)管中的公平原則要求__。A．公開監(jiān)管機構全部業(yè)務活動內(nèi)容

B．基金市場具有充分的透明度，實現(xiàn)市場信息的公開化 C．市場中不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權利 D．監(jiān)管部門對被監(jiān)管對象給予公正待遇 13.下列關于國家股的說法，錯誤的是__。A．國家股是國有股權的一個組成部分 B．國家股可由國務院授權投資的機構持有 C．國有股權原則上不可以轉讓

D．國有資產(chǎn)管理部門是國有股權行政管理的專職機構

14.證券投資基金的一個突出特點是透明度較高，這主要得益于__。A．基金的強制信息披露制度 B．基金從業(yè)人員較高的專業(yè)水平C．基金管理人員較高的道德水準 D．基金管理人設立了內(nèi)部流程控制

15.根據(jù)權證行權所買賣的標的股票來源不同，權證可分為__。A．認股權證和備兌權證 B．認購權證和認沽權證 C．美式權證和歐式權證

D．股權類權證和債權類權證

16.契約型基金和公司型基金的劃分依據(jù)是__。A．基金份額是否固定 B．法律形式不同 C．投資對象不同 D．投資目標不同

17.行業(yè)發(fā)展狀況分析和上市公司價值分析的是__。A．投資部 B．研究部 C．交易部

D．監(jiān)察稽核部

18.基金銷售業(yè)務的風險主要包括__。A．合規(guī)風險 B．操作風險 C．技術風險

D．不可抗力風險

19.存在活躍市場的情況下，當日沒有市價，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境沒有發(fā)生重大變化的，應采用__確定投資品種的公允價值。A．發(fā)行日開盤價 B．發(fā)行日平均價 C．最近交易的市價 D．發(fā)行日收盤價

20.下列關于開立基金賬戶買賣封閉式基金的說法，不正確的是__。A．投資者買賣封閉式基金必須開立資金賬戶

B．已開設證券賬戶的投資者不能再重復開設基金賬戶 C．基金賬戶只能用于基金、國債及其他債券的認購及交易 D．每個投資者憑個人身份證可以開設2個基金賬戶 21.結合緊密的行動方案。A．行動方案 B．組織結構

C．決策和獎勵制度

D．人力資源和企業(yè)文化

22.下列屬于我國基金交易費用的有__。A．印花稅 B．開戶費 C．過戶費 D．經(jīng)手費

23.場外認購LOF份額，應使用__。A．上海人民幣普通證券賬戶 B．深圳人民幣普通證券賬戶

C．中國結算公司上海開放式基金賬戶 D．中國結算公司深圳開放式基金賬戶 24.首家在香港地區(qū)開業(yè)的內(nèi)地期貨公司分支機構是__。A．中國國際期貨香港公司 B．香港中銀集團 C．格林期貨香港公司 D．南華期貨香港公司

25.根據(jù)權證行權所買賣的標的股票來源不同，權證可分為__。A．認股權證和備兌權證 B．認購權證和認沽權證 C．美式權證和歐式權證

D．股權類權證和債權類權證

26.下列各項，不屬于基金托管人應當具備的條件的是__。A．總資本和資本充足率符合有關規(guī)定

B．設有專門的基金托管部門，取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù) C．有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與基金托管業(yè)務有關的其他設施 D．有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度

27.對于貨幣市場基金的贖回資金，一般于T+1日從基金銀行存款賬戶劃出，最快可在__到達投資者資金賬戶。A．劃出當天 B．劃出后一天 C．劃出后兩天 D．劃出后三天

28.基金托管人是（）權益的代表。A．基金管理人 B．基金公司

C．基金份額持有人 D．證券公司

29.基金托管人在保管基金財產(chǎn)時，無須__。A．保證基金財產(chǎn)的安全

B．對基金投資損失承擔賠償責任 C．依法處分基金財產(chǎn) D．嚴守基金商業(yè)秘密

30.兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，稱之為__。A．金融股權 B．金融期貨 C．金融互換

D．結構化金融衍生工具

31.基金信息披露的內(nèi)容不包括__。A．募集信息披露 B．預期信息披露 C．運作信息披露 D．臨時信息披露

32.封閉式基金收益分配比例不得低于基金已實現(xiàn)收益的（）。A．50% B．60% C．80% D．90% 33.企業(yè)補充流動資金的重要手段是__。A．發(fā)行股票 B．發(fā)行短期債券 C．發(fā)行長期債券 D．購買政府債券 34.下列關于基金促銷手段的說法，正確的是__。

A．基金促銷就是通過人員推銷、廣告促銷、營業(yè)推廣、公共關系和持續(xù)營銷等手段來達到銷售基金的目的，并不需要與目標市場溝通

B．一般來說，針對機構投資者、中高收入階層這樣的大投資者，基金管理公司可以通過專業(yè)化的推銷達到最佳的營銷效果

C．基金廣告主要用于基金產(chǎn)品廣告和推廣活動信息，一般并不運用于品牌和形象推廣 D．公共關系所關注的是基金管理人、基金托管人與監(jiān)管機構之間的關系 35.下列關于基金份額持有人大會的說法，不正確的有__。

A．基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提議 B．當基金托管人召開基金份額持有人大會的提議被基金管理人否決后，基金托管人不得自行召集會議

C．基金管理人決定召集基金托管人提議的基金份額持有人大會的，應當自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開

D．代表基金份額5%以上的基金份額持有人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提議

36.目前，我國債券型基金的認購費率通常在（）以下。A．0.5% B．1% C．1.5% D．2%

二、多項選擇題（共34題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）

37.從反映的經(jīng)濟關系上來看，股票反映的是__關系，債券反映的是__關系，契約型基金反映的是__關系。

A．債權債務；信托；所有權 B．所有權；債權債務；所有權 C．所有權；債權債務；信托 D．債權債務；所有權；信托

38.基金管理公司的股東均應具備的條件有__。

A．具有良好的社會信譽，最近3年在稅務、工商等行政機關以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機構無不良記錄

B．注冊資本、凈資產(chǎn)應當不低于3億元人民幣

C．持續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善 D．最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰 39.根據(jù)__不同，可將基金分為封閉式基金與開放式基金。A．法律形式 B．運作方式 C．投資目標 D．投資對象

40.合規(guī)情況，并自基金募集行為結束之日起__日內(nèi)編制專項報告，予以存檔備查。A．5 B．10 C．15 D．20 41.__不屬于基金凈值公告中需要披露的信息。A．基金資產(chǎn)凈值 B．投資組合報告 C．份額凈值

D．份額累計凈值

42.對已經(jīng)設立的基金開展再營銷的行為是指__。A．人員推銷 B．持續(xù)營銷 C．營業(yè)推廣 D．公共關系

43.代銷機構應妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務有關的其他資料，保存期不少于__年。A．10 B．15 C．20 D．25 44.如果基金名稱顯示投資方向，應當有__以上的非現(xiàn)金基金資產(chǎn)屬于投資方向確定的內(nèi)容。A．50% B．60% C．70% D．80% 45.從事基金銷售的人員參加由中國證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)一組織的證券投資基金銷售人員從業(yè)考試，考試科目為__，通過者獲得基金銷售從業(yè)許可。A．《證券市場基礎知識》 B．《證券投資基金》 C．《證券發(fā)行與承銷》 D．《證券投資基金銷售基礎知識》

46.某投資人投資1萬元認購基金，認購資金在募集期產(chǎn)生的利息為5元，其對應的認購費率為1.5%，基金份額面值為1元/份，則其認購份額為（）。A．9852.14 B．9852.22 C．9857.14 D．9857.22 47.按照確定的規(guī)則計算出基金當事各方應收應付資金數(shù)額的行為稱為__。A．清算 B．結算 C．交收 D．結賬

48.關于基金管理人，下列認識錯誤的是__。

A．在我國，基金管理人只能由依法設立的基金管理公司承擔 B．設立基金管理公司必須經(jīng)國務院批準

C．基金管理人需要承擔基金估值、會計核算等多方面的職責 D．基金管理人是基金的募集者和管理者

49.證券交易所通過連續(xù)__方式形成證券交易價格。A．拍賣 B．協(xié)商 C．公開招標 D．公開競價

50.我國目前只能由__擔任基金管理人。A．商業(yè)銀行 B．基金管理公司 C．基金注冊登記機構 D．證券公司