第一篇：2012期貨考試真題全集7

一、單選題

1.題干.客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金，客戶要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書面協(xié)商一致的，穿倉(cāng)造成的損失，經(jīng)紀(jì)公司（）。

A.不承擔(dān)責(zé)任B.承擔(dān)次要賠償責(zé)任C.承擔(dān)主要賠償責(zé)任，最高不超過(guò)80%D.全部承擔(dān)賠償責(zé)任

參考答案[D]

2.題干.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》自（）施行。

A.2003年7月1日B.2003年7月10日C.2003年6月31日D.2003年7月31日

參考答案[A]

3.題干.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)從事境外期貨業(yè)務(wù)的企業(yè)實(shí)行（）制度。

A.配額B.依法征稅C.許可證D.審核

參考答案[C]

4.題干.期貨經(jīng)紀(jì)公司客戶的開戶資料應(yīng)至少保留（）。

A.3年B.5年C.10年D.20年

參考答案

5.題干.（）對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D.期貨交易所

參考答案

6.題干.期貨經(jīng)紀(jì)公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是（）。

A.與客戶簽訂經(jīng)紀(jì)合同前未按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書B.任用不具備資格的期貨從業(yè)人員

C.挪用客戶保證金D.向客戶作獲利保證，分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

參考答案

7.題干.期貨經(jīng)紀(jì)公司因（）情形解散的，不需要報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批。

A.營(yíng)業(yè)期限屆滿，股東大會(huì)決定不再延續(xù)B.股東大會(huì)決定解散

C.破產(chǎn)D.因合并或者分立需要解散

參考答案[C]

8.題干.直接進(jìn)入期貨交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行期貨交易的，必須是（）。

A.自然人B.國(guó)有企業(yè)C.投機(jī)客戶D.期貨交易所會(huì)員

參考答案[D]

9.題干.期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)委派（）進(jìn)入交易所場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行期貨交易。

A.客戶代表B.公司的交易部經(jīng)理C.公司的運(yùn)作部經(jīng)理D.出市代表

參考答案[D]

10.題干.我國(guó)的期貨交易必須在（）內(nèi)進(jìn)行。

A.期貨交易所B.商品交易市場(chǎng)C.商品產(chǎn)地D.買賣雙方約定的場(chǎng)所

參考答案[A]

11.題干.我國(guó)期貨交易所會(huì)員必須是（）。

A.自然人B.事業(yè)單位C.境內(nèi)企業(yè)法人D.境外企業(yè)法人

參考答案[C]

12.題干.對(duì)期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司、期貨從業(yè)人員、交割倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)中的違法行為的行政處罰，由（）決定。A.國(guó)家工商行政管理局B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)人民銀行D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

參考答案

13.題干.在我國(guó)，期貨交易所不以營(yíng)利為目的，按照其章程規(guī)定實(shí)行（）管理。

A.監(jiān)督B.自律C.市場(chǎng)D.計(jì)劃

參考答案

14.題干.在我國(guó)，有三分之一以上的會(huì)員聯(lián)名提議時(shí)，期貨交易所應(yīng)該召開臨時(shí)（）。

A.理事會(huì)B.董事會(huì)C.會(huì)員大會(huì)D.職工代表大會(huì)

參考答案[C]

15.題干.在我國(guó)，期貨交易所會(huì)員大會(huì)由（）召集，一般情況下每年召開一次。

A.董事會(huì)B.理事會(huì)C.總經(jīng)理D.理事長(zhǎng)

參考答案

16.題干.《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易所會(huì)員大會(huì)由（）主持。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.理事長(zhǎng)C.總經(jīng)理D.會(huì)員代表

參考答案

17.題干.投資者對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)向期貨經(jīng)紀(jì)公司提出書面異議。

A.交易完成15日B.交易完成30日C.收到結(jié)算報(bào)告的當(dāng)天D.期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間

參考答案[D

18.題干.期貨經(jīng)紀(jì)公司更換聘請(qǐng)的具有相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，必須在更換后（）內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告并說(shuō)明原因。

A.3天B.3個(gè)工作日C.一周D.一個(gè)月

參考答案

19.題干.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以直接聘請(qǐng)具有相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)或稽核，發(fā)生的費(fèi)用由（）支付。A.期貨經(jīng)紀(jì)公司B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.期貨經(jīng)紀(jì)公司股東

參考答案[C]

20.題干.期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或保證，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)（）。A.暫停從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月

B.撤消期貨從業(yè)人員資格并在2年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)

C.撤消期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)D.公開通報(bào)批評(píng)

參考答案[C]

21.題干.我國(guó)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》自（）起施行。A.2003年7月1日B.2003年9月1日

C.2003年10月1日D.2004年1月1日

參考答案[A]

22.題干.期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí)，不要求必須提供的資料是（）。

A.身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司**B.學(xué)歷證書復(fù)印件并加蓋推薦公司**

C.《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)表》D.人事部門的鑒定材料

參考答案[D]

23.題干.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理資格人員的考察談話必須有（）。

A.錄音記錄B.錄像記錄C.書面記錄D.五人以上參與

參考答案[C]

24.題干.持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)根據(jù)生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)計(jì)劃制定的本企業(yè)的套期保值計(jì)劃，須報(bào)（）備案。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.上級(jí)主管部門C.期貨交易所D.國(guó)務(wù)院

參考答案[A]

25.題干.每年年初，持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)提出有數(shù)據(jù)支持的風(fēng)險(xiǎn)敞口，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后，到（）辦理登記手續(xù)。A.國(guó)務(wù)院B.上級(jí)主管部門C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.國(guó)家外匯管理局

參考答案[D]

26.題干.每年初,為合法參與境外期貨業(yè)務(wù)企業(yè)開據(jù)《企業(yè)期貨業(yè)務(wù)年度風(fēng)險(xiǎn)額度登記確認(rèn)函》的部門是（）。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.國(guó)家商務(wù)部C.該企業(yè)開立相關(guān)帳戶的銀行D.國(guó)家外匯管理局

參考答案[D]

27.題干.投資者申請(qǐng)?zhí)灼诒Ｖ殿^寸，應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的相關(guān)規(guī)定提供相應(yīng)的文件或者證明，對(duì)上述文件的真實(shí)有效性，應(yīng)由（）承擔(dān)責(zé)任。A.投資者所在的經(jīng)紀(jì)公司

B.投資者C.投資者和所在的經(jīng)紀(jì)公司共同D.期貨交易所

參考答案

28.題干.期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí)，必須有（）位具有期貨，證券,基金或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他高級(jí)管理人員任職資格的推薦人的同意推薦。A.3B.2C.5D.1

參考答案

29.題干.期貨經(jīng)紀(jì)公司（），是指期貨經(jīng)紀(jì)公司為了保證其各項(xiàng)業(yè)務(wù)的規(guī)范運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)其既定的工作目標(biāo)，防范出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)而設(shè)立的各種控制機(jī)制和一系列內(nèi)部運(yùn)作控制程序、措施和方法的總稱。

A.內(nèi)部控制制度B.內(nèi)部控制文本制度C.內(nèi)部監(jiān)督體系D.內(nèi)部控制模式

參考答案[A]

30.題干.根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制的指導(dǎo)原則》，期貨經(jīng)紀(jì)公司機(jī)構(gòu)和崗位的設(shè)置在確保崗位（）的前提下應(yīng)力求精簡(jiǎn)，盡量減少經(jīng)營(yíng)運(yùn)作成本。

A.相互制約B.相對(duì)獨(dú)立C.齊全完備D.分工負(fù)責(zé)

參考答案

31.題干.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》是（）對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律處分的依據(jù)。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)期貨部D.期貨交易所

參考答案[A]

32.題干.（）是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中必須遵守的行為規(guī)范。

A.《期貨高管人員任職資格管理辦法》B.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》C.《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》D.《期貨從業(yè)人員經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范》

參考答案

33.題干.審查期貨公司是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以（）為標(biāo)準(zhǔn)。A.期貨交易所規(guī)定的保證金比例B.期貨經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定的保證金比例C.客戶實(shí)際交納的保證金D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的保證金比例

參考答案[A]

34.題干.期貨業(yè)務(wù)輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》行為的，由（）進(jìn)行處理。

A.所在地期貨交易所B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.所在機(jī)構(gòu)D.證監(jiān)會(huì)規(guī)定的機(jī)構(gòu)

參考答案[C]

35.題干.期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)

承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的（）。

A.百分之六十B.百分之八十C.百分之二十D.百分之四十

參考答案[A]

36.題干.我國(guó)期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告的義務(wù)有：每一季度結(jié)束后（）日內(nèi)，每一年度結(jié)束后（）日內(nèi)，提交有關(guān)經(jīng)營(yíng)情況和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報(bào)告。

A.5；10B.10；20C.15；30D.7；14

參考答案[C]

37.題干.期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報(bào)（）備案。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.本交易所會(huì)員大會(huì)C.本交易所理事會(huì)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

參考答案[D]

38.題干.投資者申請(qǐng)?zhí)灼诒Ｖ殿^寸的，應(yīng)由期貨經(jīng)紀(jì)會(huì)員對(duì)其提交材料審核后報(bào)（審批。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨交易所

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.期貨交易所會(huì)員大會(huì)

參考答案

39.題干.我國(guó)期貨交易所作為市場(chǎng)主體之一其性質(zhì)是（）。

A.非盈利企業(yè)法人

B.非盈利民間團(tuán)體

C.官方機(jī)構(gòu)

D.按其章程實(shí)行自律性管理的法人組織

參考答案[D]

40.題干.在我國(guó),期貨交易所的注冊(cè)資本出資人是（）。

A.企業(yè)法人

B.自然人

C.會(huì)員

D.國(guó)有企業(yè)

參考答案[C]

41.題干.以下期貨經(jīng)紀(jì)公司的分支機(jī)構(gòu)中，被我國(guó)法律明令禁止的形式有（）。

A.營(yíng)業(yè)部形式

B.分公司形式

C.合作經(jīng)營(yíng)的營(yíng)業(yè)部

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其他分支機(jī)構(gòu)形式

參考答案[C]

42.題干.期貨經(jīng)紀(jì)公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中應(yīng)堅(jiān)持的首要原則是（）。

A.服務(wù)周到

B.技能熟練

C.誠(chéng)實(shí)信用）

D.小心謹(jǐn)慎

參考答案[C] 43.題干.下列關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員的說(shuō)法，正確的有（）。A.高級(jí)管理人員離開推薦公司后，其高管任職資格仍有效

B.高級(jí)管理人員涉嫌違法違規(guī)被處罰的，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)在被處罰之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

C.經(jīng)紀(jì)公司對(duì)高級(jí)管理人員進(jìn)行處分或者免職的應(yīng)在公布前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案

D.期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人不能履行職務(wù)時(shí)可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行

參考答案[C]

44.題干.期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理在職期間在其他營(yíng)利性組織兼職，所在公司隱瞞不報(bào)，情節(jié)嚴(yán)重的，該公司將被罰款（）。

A.1萬(wàn)以上

B.3萬(wàn)以上

C.1-3萬(wàn)

D.3萬(wàn)以下

參考答案[C]

45.題干.境外期貨業(yè)務(wù)許可證持證企業(yè)的境外期貨交易結(jié)算單、交易月結(jié)單等業(yè)務(wù)記錄應(yīng)保存（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5

參考答案[C] 46.題干.持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)年檢合格，由（）在其境外期貨業(yè)務(wù)許可證上加貼年檢標(biāo)識(shí)并加蓋年檢戳記。

A.國(guó)務(wù)院

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.國(guó)家外匯管理局

參考答案

47.題干.企業(yè)從事境外期貨業(yè)務(wù)須經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.國(guó)務(wù)院

C.商務(wù)部

D.國(guó)家外匯管理局

參考答案

48.題干.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場(chǎng)的（）原則，維護(hù)期貨交易各

方的合法權(quán)益。

A.公開、公平、公證 B.公平、公證、公信 C.公正、公開、公信 D.公開、公平、公正

參考答案[D]

49.題干.提倡同業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為不包括（）。

A.采用容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大

B.在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金

C.以低于本公司其他客戶手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)新客戶

D.開發(fā)客戶時(shí)暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系

參考答案[C]

50.題干.期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)計(jì)控制系統(tǒng)的建立要遵循規(guī)范化、（）、授權(quán)分責(zé)、監(jiān)督制約、財(cái)務(wù)核對(duì)相符原則。

A.程序化

B.系列化

C.保密化

D.精細(xì)化

參考答案[A]

51.題干.為保證期貨從業(yè)人員不斷提高專業(yè)水平，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)每年組織（）。A.崗位培訓(xùn) B.后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

C.分析師培訓(xùn)

D.學(xué)歷教育

參考答案

52.題干.期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時(shí)，應(yīng)（）。

A.及時(shí)向主管部門報(bào)告

B.公平對(duì)待該投資者

C.及時(shí)向所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)告，注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)

D.了解投資者的投資目標(biāo)

參考答案[C]

53.題干.期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時(shí)，未提示客戶注意《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書》內(nèi)容，并未讓客戶簽字或蓋章，造成客戶在交易中損失的，屬于合同法中的（）。

A.雙方違約行為

B.違背誠(chéng)實(shí)信用原則的行為

C.惡意進(jìn)行磋商

D.單方違約行為

參考答案

54.題干.非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法第四十九條所規(guī)定的（）條件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。

A.無(wú)權(quán)代理

B.職務(wù)代理

C.越權(quán)代理

D.表見代理

參考答案[D]

55.題干.期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉(cāng)而造成的擴(kuò)大損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)的賠償額（）。

A.不超過(guò)50%

B.不超過(guò)20%

C.不超過(guò)80%

D.不超過(guò)60%

參考答案[C]

56.題干.期貨交易所的非期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員是指（）。

A.資金大戶

B.國(guó)外企業(yè)法人

C.期貨中介機(jī)構(gòu)

D.國(guó)內(nèi)非期貨經(jīng)紀(jì)企業(yè)法人 參考答案[D] 57.題干.期貨從業(yè)人員不得以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，低于（）收取手續(xù)費(fèi)。

A.交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

B.經(jīng)營(yíng)成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)

C.證監(jiān)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

D.期貨經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

參考答案

58.題干.某國(guó)有控股期貨公司總經(jīng)理，因?yàn)E用職權(quán)私自為其他公司做經(jīng)濟(jì)擔(dān)保，而使公司遭受嚴(yán)重?fù)p失，致使國(guó)家利益遭受重大損失而被檢察機(jī)關(guān)起訴，根據(jù)我國(guó)刑法，該總經(jīng)理可能被處以的最高刑期為（）。

A.半年

B.一年

C.三年

D.七年

參考答案[C]

59.題干.申請(qǐng)期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格時(shí)，在向相關(guān)管理機(jī)構(gòu)報(bào)送的材料中，申請(qǐng)人的無(wú)犯罪記錄證明原件由申請(qǐng)人（）提供。

A.所在期貨經(jīng)紀(jì)公司人事部門

B.原工作單位保衛(wèi)部門

C.原工作單位人事部門

D.戶籍所在地派出所 參考答案[D] 60.題干.下列（）不屬于期貨經(jīng)紀(jì)公司建立和完善內(nèi)部控制機(jī)制應(yīng)遵循的原則。

A.健全性原則

B.合理性原則

C.制度先行原則

D.相互制約原則

參考答案[C] 多選題

61.題干.保證金可以以（）方式支付。

A.現(xiàn)金

B.本票

C.匯票

D.支票

參考答案[ABCD]

62.題干.期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利包括（）。

A.參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)

B.按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權(quán)

C.聯(lián)名提議召開會(huì)員大會(huì)

D.按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格

參考答案[ACD] 63.題干.境外期貨業(yè)務(wù)許可證持證企業(yè)選擇的境外期貨交易所應(yīng)當(dāng)（A.交易活躍

B.交易的期貨品種在同類期貨交易所中具有代表性

C.管理規(guī)范

D.上市品種齊全

參考答案[ABC]

64.題干.期貨經(jīng)紀(jì)公司建立和完善內(nèi)部控制機(jī)制的原則包括（）。

A.健全性原則

B.有效性原則

C.合理性原則

D.相互制約原則

參考答案[ACD]

65.題干.下列屬于期貨從業(yè)人員的有（）。

A.期貨公司總經(jīng)理

B.期貨交易所的電腦管理人員

C.期貨公司后勤服務(wù)人員

D.期貨公司投資咨詢顧問）。

參考答案[ABD]

66.題干.在我國(guó)，交割倉(cāng)庫(kù)不得有（）行為。A.出具虛假倉(cāng)單

B.違反期貨交易規(guī)則，限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù)

C.泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密

D.參與期貨交易

參考答案[ABCD]

67.題干.期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇到與（）有利害關(guān)系的情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)回避。

A.本人

B.父母

C.配偶

D.子女

參考答案[ABCD]

68.題干.在我國(guó)，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)保證期貨（）資料的完整和安全。

A.交易

B.結(jié)算

C.交割

D.價(jià)格

參考答案[ABC]

69.題干.人民法院審理（）案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過(guò)錯(cuò)，以及過(guò)錯(cuò)的性質(zhì)、大小，過(guò)錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系，確定過(guò)錯(cuò)方承擔(dān)的民事責(zé)任。

A.期貨合同糾紛

B.期貨侵權(quán)糾紛

C.期貨違約糾紛

D.無(wú)效的期貨交易合同糾紛

參考答案[BD]

70.題干.在我國(guó)，任何單位或者個(gè)人不得使用（）進(jìn)行期貨交易。

A.信貸資金

B.財(cái)政資金

C.自有資金

D.銀行資金

參考答案[ABD]

71.題干.在我國(guó)，（）從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務(wù)。

A.國(guó)有企業(yè)

B.國(guó)有控股企業(yè)

C.金融機(jī)構(gòu)

D.事業(yè)單位

參考答案[AB]

72.題干.下列關(guān)于我國(guó)公司從事境外期貨交易的表述，（）是正確的。A.未經(jīng)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得直接或間接從事境外期貨交易 B.從事境外期貨交易須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

C.從事境外期貨交易需報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)

D.期貨經(jīng)紀(jì)公司禁止從事境外期貨交易

參考答案[ACD]

73.題干.期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。

A.設(shè)立目的和職能

B.名稱、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

C.注冊(cè)資本及其構(gòu)成 D.對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分

參考答案[ABCD]

74.題干.期貨交易所會(huì)員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（）。

A.會(huì)員資格的取得條件和程序

B.會(huì)員資格的變更條件和程序

C.對(duì)會(huì)員的監(jiān)督管理

D.會(huì)員違規(guī)、違約行為處理辦法

參考答案[ABCD] 75.題干.下列關(guān)于“居間人”的相關(guān)表述正確的是（）。A.居間人可以是公民也可以是法人

B.只能接受客戶的委托

C.期貨公司或客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報(bào)酬

D.居間人應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任

參考答案[ACD]

76.題干.關(guān)于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是（）。

A.經(jīng)紀(jì)公司不得混碼交易

B.期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔(dān)交易結(jié)果

C.期貨經(jīng)紀(jì)公司注銷交易編碼，應(yīng)向期貨交易所備案

D.經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)按照證監(jiān)會(huì)規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分配交易編碼

參考答案[ABC]

77.題干.期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場(chǎng)內(nèi)的交易情況編制（），并及時(shí)公布。

A.周報(bào)表

B.月報(bào)表

C.季度報(bào)表

D.年報(bào)表

參考答案[ABD]

78.題干.下列關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)的表述中正確的是（）。

A.依法對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行監(jiān)督管理

B.依法對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法只對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司的分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理

參考答案[AC]

79.題干.下列表述中，（）是正確的。

A.期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入工商企業(yè)聯(lián)合會(huì)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行監(jiān)督管理

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行自律性管理

參考答案[AD] 80.題干.我國(guó)期貨經(jīng)紀(jì)公司目前可以申請(qǐng)從事期貨（）業(yè)務(wù)。

A.投資基金

B.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

C.咨詢、培訓(xùn)

D.自營(yíng)

參考答案[BC]

81.題干.期貨經(jīng)紀(jì)公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備（）條件。A.申請(qǐng)人前三年沒有重大違法違規(guī)行為

B.擬設(shè)營(yíng)業(yè)部的負(fù)責(zé)人及從業(yè)人員具備任職資格

C.擬設(shè)營(yíng)業(yè)部有符合經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需要的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和設(shè)施

D.期貨經(jīng)紀(jì)公司對(duì)擬設(shè)營(yíng)業(yè)部有完備的管理制度

參考答案[BCD]

82.題干.期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案的事項(xiàng)包括（）。

A.聘用具有資格的從業(yè)人員

B.從業(yè)人員死亡

C.從業(yè)人員被解聘

D.聘用的從業(yè)人員辭職

參考答案[ABCD]

83.題干.屬于從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)有（）。

A.期貨交易所

B.期貨經(jīng)紀(jì)公司

C.從事境外期貨交易的機(jī)構(gòu)

D.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

參考答案[ABCD]

84.題干.期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有（）。

A.遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策

B.遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則及公司章程

C.建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行期貨業(yè)務(wù)規(guī)則、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度 D.配合、接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管 參考答案[ABCD]

85.題干.期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。

A.身體狀況良好

B.誠(chéng)實(shí)信用，勤勉盡責(zé)，具有良好的職業(yè)道德

C.有相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)或者管理工作經(jīng)驗(yàn)

D.取得證券從業(yè)人員資格

參考答案[ABCD]

86.題干.境外期貨業(yè)務(wù)年度風(fēng)險(xiǎn)敞口是指允許持證企業(yè)境外期貨保證金賬戶（）。

A.上年底保留的余額

B.年度內(nèi)累計(jì)追加的保證金額

C.期貨賠付款的最高限額

D.年度累計(jì)期貨賠付款總額

參考答案[ABC]

87.題干.國(guó)有企業(yè)在申請(qǐng)境外套期保值業(yè)務(wù)時(shí)，對(duì)其進(jìn)出口權(quán)方面的要求有（）。

A.必須具有進(jìn)出口權(quán)才能申請(qǐng)境外期貨業(yè)務(wù)

B.申請(qǐng)時(shí)不必具有進(jìn)出口權(quán)，在境外期貨業(yè)務(wù)得到批準(zhǔn)后自行取得進(jìn)出口權(quán) C.在實(shí)物交割時(shí)，可通過(guò)有關(guān)部門指定的專業(yè)國(guó)有國(guó)際貿(mào)易機(jī)構(gòu)運(yùn)作 D.沒有明確說(shuō)法

參考答案[A]

88.題干.刑法修正案規(guī)定：證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，進(jìn)行下列（）行為，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。

A.散布虛假信息

B.買入或者賣出該證券

C.從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易

D.泄露該信息

參考答案[BCD]

89.題干.期貨經(jīng)紀(jì)公司高管人員任職資格審核程序包括（）。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)審核申請(qǐng)人報(bào)送的材料

B.派出機(jī)構(gòu)對(duì)擬任高管人員進(jìn)行考察談話

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)上報(bào)材料進(jìn)行書面審核

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)做出是否核準(zhǔn)任職資格的決定

參考答案[ABCD]

90.題干.當(dāng)發(fā)生（）情形時(shí)，經(jīng)紀(jì)公司有權(quán)通過(guò)平倉(cāng)或執(zhí)行質(zhì)押物對(duì)投資者賬戶進(jìn)行清算并解除與投資者的委托關(guān)系。

A.投資者為限制民事行為能力的自然人

B.經(jīng)查實(shí)，投資者為期貨交易所的工作人員

C.經(jīng)查實(shí)，投資者為金融機(jī)構(gòu)、事業(yè)單位和國(guó)家機(jī)關(guān)

D.經(jīng)查實(shí)，該投資者為本公司工作人員的配偶

參考答案[ABCD]

91.題干.期貨經(jīng)紀(jì)公司要加強(qiáng)內(nèi)部稽核監(jiān)督系統(tǒng)的建設(shè),做到（）。

A.內(nèi)部稽核崗位要實(shí)行對(duì)總經(jīng)理負(fù)責(zé)

B.內(nèi)部稽核崗位要實(shí)行對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)

C.內(nèi)部稽核崗位要建立、健全保密制度

D.稽核人員的配備在數(shù)量、質(zhì)量上要保證能夠完成稽核監(jiān)督工作的需要

參考答案[AD]

92.題干.期貨經(jīng)紀(jì)公司加強(qiáng)內(nèi)部控制制度時(shí),要()。

A.完善信息發(fā)布和信息管理制度

B.建立、完善檔案管理制度

C.客戶管理制度

D.制訂有效的應(yīng)急應(yīng)變措施

參考答案[ABD] 93.題干.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守保密原則，但（）的，可以公開相關(guān)信息。A.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開

B.有關(guān)規(guī)章要求公布

C.期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行檢查

D.期貨從業(yè)人員對(duì)投資者服務(wù)結(jié)束后

參考答案[ABC]

94.題干.對(duì)嚴(yán)重違法或涉嫌嚴(yán)重違法正在被司法機(jī)關(guān)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)立案查處的境外期貨業(yè)務(wù)持證企業(yè)，或未通過(guò)年檢的境外期貨業(yè)務(wù)持證企業(yè)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可視情節(jié)責(zé)令（）。

A.暫停其境外期貨業(yè)務(wù)

B.注銷其境外期貨業(yè)務(wù)許可證

C.停業(yè)整頓

D.永久禁止從事境外期貨套期保值業(yè)務(wù)

參考答案[AB]

95.題干.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，（）的，予以公開通報(bào)批評(píng)。

A.情節(jié)嚴(yán)重

B.情節(jié)較輕

C.并造成嚴(yán)重后果

D.未造成嚴(yán)重后果

參考答案[AC]

96.題干.期貨公司超出客戶指令價(jià)位的范圍，將（）的差價(jià)利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。

A.高于客戶指令價(jià)格賣出

B.高于客戶指令價(jià)格買入

C.低于客戶指令價(jià)格賣出

D.低于客戶指令價(jià)格買入

參考答案[AD]

97.題干.客戶對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為（）。

A.對(duì)當(dāng)日所有持倉(cāng)的確認(rèn)

B.對(duì)該日之前所有持倉(cāng)的確認(rèn)

C.對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)

D.對(duì)該日之前交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)

參考答案[ABCD]

98.題干.以下違規(guī)行為中，應(yīng)沒收違法所得并處以違規(guī)收入一倍以上，五倍以下罰款的有（）。

A.期貨交易所擅自上市合約

B.期貨經(jīng)紀(jì)公司向客戶提供虛假成交回報(bào)

C.期貨經(jīng)紀(jì)公司允許客戶在保證金不足的情況下交易 D.期貨交易所違反規(guī)定使用收益 參考答案[AB] 99.題干.期貨經(jīng)紀(jì)公司有()行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證。

A.將受托業(yè)務(wù)進(jìn)行轉(zhuǎn)委托，或者接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù)

B.允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易

C.違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金

D.從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)

參考答案[ABD]

100.題干.下列關(guān)于期貨交易所會(huì)員的表述中，正確的有（）。

A.經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員只能接受客戶委托

B.非經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員只能從事自營(yíng)

C.出市代表只能接受本會(huì)員單位的交易指令

D.所有會(huì)員必須委派出市代表進(jìn)交易大廳進(jìn)行期貨交易

參考答案[ABCD]

101.題干.期貨交易所不得從事（）。

A.信托投資

B.股票交易

C.非自用不動(dòng)產(chǎn)投資

D.間接參與期貨交易 參考答案[ABCD] 102.題干.出現(xiàn)下列（）情況，期貨交易所可以宣布進(jìn)入異常情況。

A.發(fā)生自然災(zāi)害等不可抗力

B.交易所會(huì)員的結(jié)算保證金嚴(yán)重不足，又未及時(shí)追加，并牽扯到眾多會(huì)員的結(jié)算安全

C.某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板，采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險(xiǎn)

D.某會(huì)員空頭倉(cāng)位存在交割違約風(fēng)險(xiǎn)，在努力尋求倉(cāng)單過(guò)程中成效不大

參考答案[ABC]

103.題干.《期貨交易所會(huì)員管理辦法》的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（）。

A.會(huì)員資格的取得條件和程序

B.會(huì)員資格的變更條件和程序

C.對(duì)會(huì)員的監(jiān)督管理

D.會(huì)員違規(guī)、違約行為處理辦法

參考答案[ABCD]

104.題干.關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的監(jiān)管描述正確的是（）。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)在認(rèn)為市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，可采取延遲開市等措施化解風(fēng)險(xiǎn)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)可在有必要時(shí)，對(duì)期貨交易所高層進(jìn)行警告

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐督察員。

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的市場(chǎng)監(jiān)管是行政義務(wù)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不得向交易所收取任何費(fèi)用

參考答案[AC]

105.題干.期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)人民銀行

D.財(cái)政部

參考答案[AD]

106.題干.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)()。

A.在投資者的授權(quán)范圍內(nèi)為投資者決定交易指令中的價(jià)格和開倉(cāng)方向

B.嚴(yán)格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定或者與投資者約定的時(shí)間，辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)

C.及時(shí)告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況

D.對(duì)投資者了解交易情況等要求在職權(quán)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù)

參考答案[BCD]

107.題干.期貨公司執(zhí)行非委托人的交易指令造成客戶損失，（）。

A.客戶有權(quán)不予認(rèn)可

B.客戶可以予以追認(rèn)

C.非委托人承擔(dān)賠償責(zé)任，期貨公司承擔(dān)一般賠償責(zé)任

D.期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非委托人承擔(dān)連帶責(zé)任 參考答案[ABD] 108.題干.以下說(shuō)法錯(cuò)誤的有（）。

A.不得獲取利益是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)遵守的原則

B.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中獲取利益的應(yīng)當(dāng)退還

C.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中獲取不正當(dāng)利益的應(yīng)當(dāng)退還

D.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)嚴(yán)格自律

參考答案[AB]

109.題干.期貨交易所違反規(guī)定收取交易手續(xù)費(fèi)的，應(yīng)（）。

A.責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得

B.處違法所得１倍以上５倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿１０萬(wàn)元的，處１０萬(wàn)元以上５０萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓

C.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，可以并處１萬(wàn)元以上１０萬(wàn)元以下的罰款

D.責(zé)令退還多收取的交易手續(xù)費(fèi)

參考答案[ACD]

110.題干.建立完善的內(nèi)部控制制度，就要求期貨經(jīng)紀(jì)公司設(shè)立（）。

A.內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì) B.風(fēng)險(xiǎn)控制小組

C.專門的稽核監(jiān)督崗位 D.監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事

參考答案[BCD]

111.題干.關(guān)于侵權(quán)行為責(zé)任的正確描述是（）。

A.期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的，客戶由此造成的經(jīng)濟(jì)損失由期貨交易所、期貨公司承擔(dān)

B.期貨公司私下對(duì)沖、與客戶對(duì)賭等不將客戶指令入市交易的行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無(wú)效，期貨公司賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失

C.期貨公司擅自以客戶的名義進(jìn)行交易，客戶對(duì)交易結(jié)果不予追認(rèn)的，所造成的損失由期貨公司最多承擔(dān)80%

D.期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

參考答案[ABD]

112.題干.在審理期貨糾紛案件中，人民法院對(duì)會(huì)員資格或交易席位進(jìn)行保全的主要內(nèi)容有（）。

A.與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi)

B.與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員交易席位

C.應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格

D.不得停止該會(huì)員交易席位的使用

參考答案[ABCD]

113.題干.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》沒有規(guī)定的是（）。A.競(jìng)業(yè)準(zhǔn)則 B.專業(yè)勝任能力

C.職業(yè)道德

D.職業(yè)創(chuàng)新能力

參考答案[D]

114.題干.為了正確審理期貨糾紛案件，2003年5月16日最高人民法院審判委員會(huì)通過(guò)了《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》。下列選項(xiàng)中屬于該規(guī)定的制定依據(jù)有（）。

A.《中華人民共和國(guó)民法通則》

B.《中華人民共和國(guó)刑法》

C.《中華人民共和國(guó)合同法》

D.《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》

參考答案[ACD]

115.題干.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)（）。

A.誠(chéng)實(shí)守信

B.恪盡職守

C.堅(jiān)持公開、公平、公正原則

D.對(duì)期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益 參考答案[ABCD] 116.題干.以下人員必須取得期貨從業(yè)資格的有（）。

A.證券投資基金中分析國(guó)內(nèi)期貨市場(chǎng)的研究員

B.期貨交易廳的高級(jí)管理人員

C.合法從事境外期貨交易的企業(yè)的高級(jí)管理人員

D.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中的期貨咨詢?nèi)藛T

參考答案[BD]

117.題干.以下屬于期貨經(jīng)紀(jì)公司按照有關(guān)規(guī)定必須做到的事項(xiàng)有（）。

A.每年至少一次在公眾媒體上公布其合法分支機(jī)構(gòu)名稱及要求的其他信息

B.必須設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理部門，不能只設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理崗位

C.建立并執(zhí)行嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)管理制度

D.必須建立合規(guī)審查部門，達(dá)不到部門規(guī)模的要設(shè)立合規(guī)審查崗位

參考答案[ACD]

第二篇：2012期貨從業(yè)考試法律法規(guī)歷年真題及解釋

期貨從業(yè)考試《法律法規(guī)》往年試題整合

單項(xiàng)選擇題

1.題干:客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金，客戶要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書面協(xié)商一致的，穿倉(cāng)造成的損失，經(jīng)紀(jì)公司()。

A:不承擔(dān)責(zé)任

B:承擔(dān)次要賠償責(zé)任

C:承擔(dān)主要賠償責(zé)任，最高不超過(guò)80%

D:全部承擔(dān)賠償責(zé)任

參考答案[D]

2.題干:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》自()施行。

A:2003年7月1日

B:2003年7月10日

C:2003年6月31日

D:2003年7月31日

參考答案[A]

3.題干:中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)從事境外期貨業(yè)務(wù)的企業(yè)實(shí)行()制度。

A:配額

B:依法征稅

C:許可證

D:審核

參考答案[C]

4.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司客戶的開戶資料應(yīng)至少保留()。

A:3年

B:5年

C:10年

D:20年

參考答案[B]

5.題干:()對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

A:中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B:中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C:中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D:期貨交易所

參考答案[B]

6.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是()。

A:與客戶簽訂經(jīng)紀(jì)合同前未按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書

B:任用不具備資格的期貨從業(yè)人員

C:挪用客戶保證金

D:向客戶作獲利保證，分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

參考答案[B]

7.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司因()情形解散的，不需要報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批。

A:營(yíng)業(yè)期限屆滿，股東大會(huì)決定不再延續(xù)

B:股東大會(huì)決定解散

C:破產(chǎn)

D:因合并或者分立需要解散

參考答案[C]

8.題干:直接進(jìn)入期貨交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行期貨交易的，必須是()。

A:自然人

B:國(guó)有企業(yè)

C:投機(jī)客戶

D:期貨交易所會(huì)員

參考答案[D]

9.題干:期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)委派()進(jìn)入交易所場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行期貨交易。

A:客戶代表

B:公司的交易部經(jīng)理

C:公司的運(yùn)作部經(jīng)理

D:出市代表

參考答案[D]

10.題干:我國(guó)的期貨交易必須在()內(nèi)進(jìn)行。

A:期貨交易所

B:商品交易市場(chǎng)

C:商品產(chǎn)地

D:買賣雙方約定的場(chǎng)所

參考答案[A] 1.題干:我國(guó)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》自()起施行。

A:2003年7月1日

B:2003年9月1日

C:2003年10月1日

D:2004年1月1日

參考答案[A]

2.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí)，不要求必須提供的資料是()。

A:身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章

B:學(xué)歷證書復(fù)印件并加蓋推薦公司公章

C:《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)表》

D:人事部門的鑒定材料

參考答案[D]

3.題干:中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理資格人員的考察談話必須有()。

A:錄音記錄

B:錄像記錄

C:書面記錄

D:五人以上參與

參考答案[C]

4.題干:持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)根據(jù)生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)計(jì)劃制定的本企業(yè)的套期保值計(jì)劃，須報(bào)()備案。

A:中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B:上級(jí)主管部門

C:期貨交易所

D:國(guó)務(wù)院

參考答案[A]

5.題干:每年年初，持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)提出有數(shù)據(jù)支持的風(fēng)險(xiǎn)敞口，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后，到()辦理登記手續(xù)。

A:國(guó)務(wù)院

B:上級(jí)主管部門

C:中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D:國(guó)家外匯管理局

參考答案[D]

6.題干:每年初,為合法參與境外期貨業(yè)務(wù)企業(yè)開據(jù)《企業(yè)期貨業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)額度登記確認(rèn)函》的部門是()。

A:中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B:國(guó)家商務(wù)部

C:該企業(yè)開立相關(guān)帳戶的銀行

D:國(guó)家外匯管理局

參考答案[D]

7.題干:投資者申請(qǐng)?zhí)灼诒Ｖ殿^寸，應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的相關(guān)規(guī)定提供相應(yīng)的文件或者證明，對(duì)上述文件的真實(shí)有效性，應(yīng)由()承擔(dān)責(zé)任。

A:投資者所在的經(jīng)紀(jì)公司

B:投資者

C:投資者和所在的經(jīng)紀(jì)公司共同

D:期貨交易所

參考答案[B]

8.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí)，必須有()位具有期貨，證券,基金或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他高級(jí)管理人員任職資格的推薦人的同意推薦。

A:3

B:2

C:5

D:1

參考答案[B]

9.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司()，是指期貨經(jīng)紀(jì)公司為了保證其各項(xiàng)業(yè)務(wù)的規(guī)范運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)其既定的工作目標(biāo)，防范出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)而設(shè)立的各種控制機(jī)制和一系列內(nèi)部運(yùn)作控制程序、措施和方法的總稱。

A:內(nèi)部控制制度

B:內(nèi)部控制文本制度

C:內(nèi)部監(jiān)督體系

D:內(nèi)部控制模式

參考答案[A]

10.題干:根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制的指導(dǎo)原則》，期貨經(jīng)紀(jì)公司機(jī)構(gòu)和崗位的設(shè)置在確保崗位()的前提下應(yīng)力求精簡(jiǎn)，盡量減少經(jīng)營(yíng)運(yùn)作成本。

A:相互制約

B:相對(duì)獨(dú)立

C:齊全完備

D:分工負(fù)責(zé)

參考答案[B] 單項(xiàng)選擇題

1.題干:以下期貨經(jīng)紀(jì)公司的分支機(jī)構(gòu)中，被我國(guó)法律明令禁止的形式有()。

A:營(yíng)業(yè)部形式

B:分公司形式

C:合作經(jīng)營(yíng)的營(yíng)業(yè)部

D:中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其他分支機(jī)構(gòu)形式

參考答案[C]

2.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中應(yīng)堅(jiān)持的首要原則是()。

A:服務(wù)周到

B:技能熟練

C:誠(chéng)實(shí)信用

D:小心謹(jǐn)慎

參考答案[C]

3.題干:下列關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員的說(shuō)法，正確的有()。

A:高級(jí)管理人員離開推薦公司后，其高管任職資格仍有效

B:高級(jí)管理人員涉嫌違法違規(guī)被處罰的，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)在被處罰之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

C:經(jīng)紀(jì)公司對(duì)高級(jí)管理人員進(jìn)行處分或者免職的應(yīng)在公布前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案

D:期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人不能履行職務(wù)時(shí)可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行

參考答案[C]

4.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理在職期間在其他營(yíng)利性組織兼職，所在公司隱瞞不報(bào)，情節(jié)嚴(yán)重的，該公司將被罰款()。

A:1萬(wàn)以上

B:3萬(wàn)以上

C:1-3萬(wàn)

D:3萬(wàn)以下

參考答案[C]

5.題干:境外期貨業(yè)務(wù)許可證持證企業(yè)的境外期貨交易結(jié)算單、交易月結(jié)單等業(yè)務(wù)記錄應(yīng)保存()年。

A:1

B:2

C:3

D:5

參考答案[C]

6.題干:持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)年檢合格，由()在其境外期貨業(yè)務(wù)許可證上加貼年檢標(biāo)識(shí)并加蓋年檢戳記。

A:國(guó)務(wù)院

B:中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C:中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D:國(guó)家外匯管理局

參考答案[B]

7.題干:企業(yè)從事境外期貨業(yè)務(wù)須經(jīng)()批準(zhǔn)。

A:中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B:國(guó)務(wù)院

C:商務(wù)部

D:國(guó)家外匯管理局

參考答案[B]

8.題干:期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場(chǎng)的()原則，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。

A:公開、公平、公證

B:公平、公證、公信

C:公正、公開、公信

D:公開、公平、公正

參考答案[D]

9.題干:提倡同業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為不包括()。

A:采用容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大

B:在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金

C:以低于本公司其他客戶手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)新客戶

D:開發(fā)客戶時(shí)暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系

參考答案[C]

10.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)計(jì)控制系統(tǒng)的建立要遵循規(guī)范化、()、授權(quán)分責(zé)、監(jiān)督制約、財(cái)務(wù)核對(duì)相符原則。

A:程序化

B:系列化

C:保密化

D:精細(xì)化

參考答案[A] 多項(xiàng)選擇題

1.題干:保證金可以以()方式支付。

A:現(xiàn)金

B:本票

C:匯票

D:支票

參考答案[ABCD]

2.題干:期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利包括()。

A:參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)

B:按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權(quán)

C:聯(lián)名提議召開會(huì)員大會(huì)

D:按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格

參考答案[ACD]

3.題干:境外期貨業(yè)務(wù)許可證持證企業(yè)選擇的境外期貨交易所應(yīng)當(dāng)()。

A:交易活躍

B:交易的期貨品種在同類期貨交易所中具有代表性

C:管理規(guī)范

D:上市品種齊全

參考答案[ABC]

4.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司建立和完善內(nèi)部控制機(jī)制的原則包括()。

A:健全性原則

B:有效性原則

C:合理性原則

D:相互制約原則

參考答案[ACD]

5.題干:下列屬于期貨從業(yè)人員的有()。

A:期貨公司總經(jīng)理

B:期貨交易所的電腦管理人員

C:期貨公司后勤服務(wù)人員

D:期貨公司投資咨詢顧問

參考答案[ABD]

6.題干:在我國(guó)，交割倉(cāng)庫(kù)不得有()行為。

A:出具虛假倉(cāng)單

B:違反期貨交易規(guī)則，限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù)

C:泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密

D:參與期貨交易

參考答案[ABCD]

7.題干:期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇到與()有利害關(guān)系的情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)回避。

A:本人

B:父母

C:配偶

D:子女

參考答案[ABCD]

8.題干:在我國(guó)，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)保證期貨()資料的完整和安全。

A:交易

B:結(jié)算

C:交割

D:價(jià)格

參考答案[ABC]

9.題干:人民法院審理()案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過(guò)錯(cuò)，以及過(guò)錯(cuò)的性質(zhì)、大小，過(guò)錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系，確定過(guò)錯(cuò)方承擔(dān)的民事責(zé)任。

A:期貨合同糾紛

B:期貨侵權(quán)糾紛

C:期貨違約糾紛

D:無(wú)效的期貨交易合同糾紛

參考答案[BD]

10.題干:在我國(guó)，任何單位或者個(gè)人不得使用()進(jìn)行期貨交易。

A:信貸資金

B:財(cái)政資金

C:自有資金

D:銀行資金

參考答案[ABD] 多項(xiàng)選擇題

1.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備()條件。

A:申請(qǐng)人前三年沒有重大違法違規(guī)行為

B:擬設(shè)營(yíng)業(yè)部的負(fù)責(zé)人及從業(yè)人員具備任職資格

C:擬設(shè)營(yíng)業(yè)部有符合經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需要的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和設(shè)施

D:期貨經(jīng)紀(jì)公司對(duì)擬設(shè)營(yíng)業(yè)部有完備的管理制度

參考答案[BCD]

2.題干:期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案的事項(xiàng)包括()。

A:聘用具有資格的從業(yè)人員

B:從業(yè)人員死亡

C:從業(yè)人員被解聘

D:聘用的從業(yè)人員辭職

參考答案[ABCD]

3.題干:屬于從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)有()。

A:期貨交易所

B:期貨經(jīng)紀(jì)公司

C:從事境外期貨交易的機(jī)構(gòu)

D:期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

參考答案[ABCD]

4.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有()。

A:遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策

B:遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則及公司章程

C:建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行期貨業(yè)務(wù)規(guī)則、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度

D:配合、接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

參考答案[ABCD]

5.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。

A:身體狀況良好

B:誠(chéng)實(shí)信用，勤勉盡責(zé)，具有良好的職業(yè)道德

C:有相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)或者管理工作經(jīng)驗(yàn)

D:取得證券從業(yè)人員資格

參考答案[ABCD]

6.題干:境外期貨業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)敞口是指允許持證企業(yè)境外期貨保證金賬戶()。

A:上年底保留的余額

B:內(nèi)累計(jì)追加的保證金額

C:期貨賠付款的最高限額

D:累計(jì)期貨賠付款總額

參考答案[ABC]

7.題干:國(guó)有企業(yè)在申請(qǐng)境外套期保值業(yè)務(wù)時(shí)，對(duì)其進(jìn)出口權(quán)方面的要求有()。

A:必須具有進(jìn)出口權(quán)才能申請(qǐng)境外期貨業(yè)務(wù)

B:申請(qǐng)時(shí)不必具有進(jìn)出口權(quán)，在境外期貨業(yè)務(wù)得到批準(zhǔn)后自行取得進(jìn)出口權(quán)

C:在實(shí)物交割時(shí)，可通過(guò)有關(guān)部門指定的專業(yè)國(guó)有國(guó)際貿(mào)易機(jī)構(gòu)運(yùn)作

D:沒有明確說(shuō)法

參考答案[A]

8.題干:刑法修正案規(guī)定：證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，進(jìn)行下列()行為，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。

A:散布虛假信息

B:買入或者賣出該證券

C:從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易

D:泄露該信息

參考答案[BCD]

9.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司高管人員任職資格審核程序包括()。

A:中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)審核申請(qǐng)人報(bào)送的材料

B:派出機(jī)構(gòu)對(duì)擬任高管人員進(jìn)行考察談話

C:中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)上報(bào)材料進(jìn)行書面審核

D:中國(guó)證監(jiān)會(huì)做出是否核準(zhǔn)任職資格的決定

參考答案[ABCD]

10.題干:當(dāng)發(fā)生()情形時(shí)，經(jīng)紀(jì)公司有權(quán)通過(guò)平倉(cāng)或執(zhí)行質(zhì)押物對(duì)投資者賬戶進(jìn)行清算并解除與投資者的委托關(guān)系。

A:投資者為限制民事行為能力的自然人

B:經(jīng)查實(shí)，投資者為期貨交易所的工作人員

C:經(jīng)查實(shí)，投資者為金融機(jī)構(gòu)、事業(yè)單位和國(guó)家機(jī)關(guān)

D:經(jīng)查實(shí)，該投資者為本公司工作人員的配偶

參考答案[ABCD] 多項(xiàng)選擇題

1.題干:期貨交易所不得從事()。

A:信托投資

B:股票交易

C:非自用不動(dòng)產(chǎn)投資

D:間接參與期貨交易

參考答案[ABCD]

2.題干:出現(xiàn)下列()情況，期貨交易所可以宣布進(jìn)入異常情況。

A:發(fā)生自然災(zāi)害等不可抗力

B:交易所會(huì)員的結(jié)算保證金嚴(yán)重不足，又未及時(shí)追加，并牽扯到眾多會(huì)員的結(jié)算安全

C:某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板，采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險(xiǎn)

D:某會(huì)員空頭倉(cāng)位存在交割違約風(fēng)險(xiǎn)，在努力尋求倉(cāng)單過(guò)程中成效不大

參考答案[ABC]

3.題干:《期貨交易所會(huì)員管理辦法》的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括()。

A:會(huì)員資格的取得條件和程序

B:會(huì)員資格的變更條件和程序

C:對(duì)會(huì)員的監(jiān)督管理

D:會(huì)員違規(guī)、違約行為處理辦法

參考答案[ABCD]

4.題干:關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的監(jiān)管描述正確的是()。

A:中國(guó)證監(jiān)會(huì)在認(rèn)為市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，可采取延遲開市等措施化解風(fēng)險(xiǎn)

B:中國(guó)證監(jiān)會(huì)可在有必要時(shí)，對(duì)期貨交易所高層進(jìn)行警告

C:中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐督察員。

D:中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的市場(chǎng)監(jiān)管是行政義務(wù)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不得向交易所收取任何費(fèi)用

參考答案[AC]

5.題干:期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)按照()的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用。

A:中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B:期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C:中國(guó)人民銀行

D:財(cái)政部

參考答案[AD]

6.題干:期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)()。

A:在投資者的授權(quán)范圍內(nèi)為投資者決定交易指令中的價(jià)格和開倉(cāng)方向

B:嚴(yán)格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定或者與投資者約定的時(shí)間，辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)

C:及時(shí)告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況

D:對(duì)投資者了解交易情況等要求在職權(quán)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù)

參考答案[BCD]

7.題干:期貨公司執(zhí)行非委托人的交易指令造成客戶損失，()。

A:客戶有權(quán)不予認(rèn)可

B:客戶可以予以追認(rèn)

C:非委托人承擔(dān)賠償責(zé)任，期貨公司承擔(dān)一般賠償責(zé)任

D:期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非委托人承擔(dān)連帶責(zé)任

參考答案[ABD]

8.題干:以下說(shuō)法錯(cuò)誤的有()。

A:不得獲取利益是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)遵守的原則

B:期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中獲取利益的應(yīng)當(dāng)退還

C:期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中獲取不正當(dāng)利益的應(yīng)當(dāng)退還

D:期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)嚴(yán)格自律

參考答案[AB]

9.題干:期貨交易所違反規(guī)定收取交易手續(xù)費(fèi)的，應(yīng)()。

A:責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得

B:處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓

C:對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，可以并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款

D:責(zé)令退還多收取的交易手續(xù)費(fèi)

參考答案[ACD]

10.題干:建立完善的內(nèi)部控制制度，就要求期貨經(jīng)紀(jì)公司設(shè)立()。

A:內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)

B:風(fēng)險(xiǎn)控制小組

C:專門的稽核監(jiān)督崗位

D:監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事

參考答案[BCD] 判斷題

1.題干:期貨交易所因營(yíng)業(yè)期滿，會(huì)員大會(huì)決定不再繼續(xù)設(shè)立而解散的，要向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

參考答案[錯(cuò)誤]

2.題干:申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提交有關(guān)文件和材料。

參考答案[錯(cuò)誤]

3.題干:期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時(shí)，應(yīng)當(dāng)注意投資者的喜好。

參考答案[錯(cuò)誤]

4.題干:全權(quán)委托是指期貨經(jīng)紀(jì)公司及其工作人員代投資者決定交易指令的內(nèi)容。

參考答案[正確]

5.題干:期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)后，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)專門的崗位學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)、技能和職業(yè)道德。

參考答案[錯(cuò)誤]

6.題干:期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種期貨合約的成交量、成交價(jià)、持倉(cāng)量、最高價(jià)與最低價(jià)、開盤價(jià)與收盤價(jià)，價(jià)格預(yù)測(cè)信息等其他應(yīng)當(dāng)公布的信息，并保證信息的真實(shí)、準(zhǔn)確。

參考答案[錯(cuò)誤]

7.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司變更股東時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)家工商行政管局批準(zhǔn)。

參考答案[錯(cuò)誤]

8.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司股東會(huì)決定解散公司的，需報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

參考答案[正確]

9.題干:在我國(guó)境內(nèi)從事期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)必須遵守《期貨交易管理暫行條例》。

參考答案[正確]

10.題干:從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)遵循“三公”和誠(chéng)實(shí)信用的原則。

參考答案[正確]

11.題干:根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，我國(guó)期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，每屆任期2年，連任不得超過(guò)三屆。

參考答案[錯(cuò)誤]

12.題干:期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定采取緊急措施后必須報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

參考答案[錯(cuò)誤]

13.題干:投資者對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容既沒有進(jìn)行確認(rèn)，也未在約定時(shí)間提出異議的，視為對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)。

參考答案[正確]

14.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司被特別處理的，在特別處理期間，特別處理工作組認(rèn)為需要對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行清算，可以直接報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

參考答案[錯(cuò)誤]

15.題干:期貨業(yè)從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢的，在1年內(nèi)可以臨時(shí)作為期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)。

參考答案[錯(cuò)誤] 不定項(xiàng)選擇題

1.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司在業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中出現(xiàn)或者可能出現(xiàn)下列情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)負(fù)有直接責(zé)任或領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員進(jìn)行提示()。

A:中國(guó)證監(jiān)會(huì)為維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序而認(rèn)為確有必要時(shí)

B:公司從業(yè)人員有五人以上有過(guò)違規(guī)等不良行為記錄

C:其客戶涉嫌違反國(guó)家法律法規(guī)的行為

D:公司出現(xiàn)重大財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

參考答案[AD]

2.題干:某客戶在期貨公司開戶從事期貨交易，買入大連大豆，期貨公司指定為其服務(wù)的經(jīng)紀(jì)人見價(jià)格上漲，根據(jù)自己對(duì)行情的判斷，欲建議客戶平倉(cāng)。但一時(shí)無(wú)法聯(lián)系上該客戶，眼見時(shí)機(jī)將失，該經(jīng)紀(jì)人果斷替客戶下指令平倉(cāng)。以下說(shuō)法正確的是()。

A:經(jīng)紀(jì)人事后應(yīng)馬上要求客戶對(duì)交易指令予以追認(rèn)

B:由于該指令使客戶盈利，可以不要求客戶對(duì)交易指令予以追認(rèn)

C:由于該指令使客戶盈利，可以在一個(gè)星期內(nèi)要求對(duì)交易指令予以追認(rèn)

D:經(jīng)紀(jì)人擅自做主，其所下指令應(yīng)予撤消

參考答案[A]

3.題干:彭某是甲期貨公司的工作人員，范某是該公司的客戶。甲期貨公司指派彭某為范某提供交易服務(wù)。后彭某離職到了乙期貨公司工作，但甲期貨公司和彭某都沒有將此情況告知范某。范某繼續(xù)在甲期貨公司交易，并繼續(xù)把下達(dá)的指令交給彭某，而彭某并沒有把收到的指令交回甲期貨公司，導(dǎo)致了范某的損失。乙公司對(duì)此事完全知情并采取默認(rèn)態(tài)度。在本案中，()應(yīng)承擔(dān)該損失。

A:甲期貨公司

B:乙期貨公司

C:彭某

D:彭某和乙期貨公司

參考答案[AC]

4.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司將受托業(yè)務(wù)進(jìn)行轉(zhuǎn)委托，或者接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù)的，應(yīng)()。

A:責(zé)令改正，給予警告

B:沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款

C:沒有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

D:對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，并處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款

參考答案[ABCD]

5.題干:下列選項(xiàng)中，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一制定的為()。

A:《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》

B:年檢報(bào)告書格式

C:《營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)許可證》

D:年檢標(biāo)識(shí)樣式

參考答案[ABCD]

6.題干:某期貨經(jīng)紀(jì)公司按有關(guān)任職條件招聘了一名副總經(jīng)理。之后，期貨公司為其取得了任職資格。但是，在任職后被舉報(bào)其在證券公司涉嫌重大違法事件，該副總經(jīng)理是直接責(zé)任人，經(jīng)過(guò)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)核實(shí)情況屬實(shí)。該副總經(jīng)理可能受到的行政處罰是()。

A:罰款1-5萬(wàn)

B:被撤消任職資格

C:3年或永久被拒絕申請(qǐng)期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格

D:刑事起訴

參考答案[BC]

7.題干:甲市的李默在乙市的某期貨經(jīng)紀(jì)公司開立賬戶，委托該公司代其進(jìn)行期貨買賣。2003年8月1日，李默下單買進(jìn)大豆期貨50手。因大豆價(jià)位不斷下跌，同年7月15日已虧損50萬(wàn)元。同日公司通知李默追加保證金，但李默沒有繳納。于是公司強(qiáng)制平倉(cāng)，并要求李默承擔(dān)賬戶保證金無(wú)法補(bǔ)足的17萬(wàn)元損失。協(xié)商未果，公司可以向()起訴。

A:甲市所在中級(jí)人民法院

B:乙市所在高級(jí)人民法院

C:乙市所在中級(jí)人民法院

D:甲市所在任一基層法院

參考答案[AC]

8.題干:期貨從業(yè)人員有下列情形之一的，暫停其期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月()。

A:貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員

B:未按時(shí)辦理年檢的

C:違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開重要信息的 D:違反有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定導(dǎo)致重大損失

參考答案[AC]

9.題干:汪某與深圳某經(jīng)紀(jì)公司簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同，開立賬戶炒作美國(guó)S&P500指數(shù)期貨。汪某直接操作，前后共虧損30萬(wàn)元。該案正確的處理方式是()。

A:認(rèn)定合同無(wú)效

B:公司承擔(dān)15萬(wàn)元虧損

C:汪某承擔(dān)15萬(wàn)元虧損

D:汪某承擔(dān)30萬(wàn)元虧損

參考答案[AD]

10.題干:中國(guó)臺(tái)灣期貨交易所初期資本額為新臺(tái)幣貳拾億元，股東成員來(lái)自期貨、證券、銀行及證券暨期貨相關(guān)機(jī)構(gòu)等四大行業(yè)，為平衡各方之參與，各行業(yè)總持股比率各約為百分之二十五，單一股東持股不得超過(guò)百分之五，因此公司之股東包括證券交易所、集保公司、復(fù)華證券金融公司、期貨經(jīng)紀(jì)商、證券公司及金融機(jī)構(gòu)等約一百六十五家，層面相當(dāng)廣泛。

與臺(tái)灣的期貨交易所相比，大陸的期貨交易所有以下不同()。

A:大陸期貨交易所的股東必須是會(huì)員

B:大陸交易所是會(huì)員制，而臺(tái)灣是公司制

C:大陸是分業(yè)管理，臺(tái)灣有混業(yè)特點(diǎn)

D:兩者的決策效率各有所長(zhǎng)

參考答案[BCD]

第三篇：2006—2007年期貨從業(yè)考試真題,很有幫助喲。

2006-2007 單選題

1.題干: 客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金，客戶要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書面協(xié)商一致的，穿倉(cāng)造成的損失，經(jīng)紀(jì)公司（）。

A: 不承擔(dān)責(zé)任

B: 承擔(dān)次要賠償責(zé)任

C: 承擔(dān)主要賠償責(zé)任，最高不超過(guò)80% D: 全部承擔(dān)賠償責(zé)任

參考答案[D]

2.題干: 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》自（）施行。

A: 2003年7月1日

B: 2003年7月10日

C: 2003年6月31日

D: 2003年7月31日

參考答案[A]

3.題干: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)從事境外期貨業(yè)務(wù)的企業(yè)實(shí)行（）制度。

A: 配額

B: 依法征稅

C: 許可證

D: 審核

參考答案[C]

4.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司客戶的開戶資料應(yīng)至少保留（）。

A: 3年

B: 5年

C: 10年

D: 20年

參考答案[B]

5.題干:（）對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

A: 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C: 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D: 期貨交易所

參考答案[B]

6.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是（）。

A: 與客戶簽訂經(jīng)紀(jì)合同前未按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書

B: 任用不具備資格的期貨從業(yè)人員

C: 挪用客戶保證金

D: 向客戶作獲利保證，分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

參考答案[B]

7.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司因（）情形解散的，不需要報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批。

A: 營(yíng)業(yè)期限屆滿，股東大會(huì)決定不再延續(xù)

B: 股東大會(huì)決定解散

C: 破產(chǎn)

D: 因合并或者分立需要解散 參考答案[C]

8.題干: 直接進(jìn)入期貨交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行期貨交易的，必須是（）。

A: 自然人

B: 國(guó)有企業(yè)

C: 投機(jī)客戶

D: 期貨交易所會(huì)員

參考答案[D]

9.題干: 期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)委派（）進(jìn)入交易所場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行期貨交易。

A: 客戶代表

B: 公司的交易部經(jīng)理

C: 公司的運(yùn)作部經(jīng)理

D: 出市代表

參考答案[D]

10.題干: 我國(guó)的期貨交易必須在（）內(nèi)進(jìn)行。

A: 期貨交易所

B: 商品交易市場(chǎng)

C: 商品產(chǎn)地

D: 買賣雙方約定的場(chǎng)所

參考答案[A]

11.題干: 我國(guó)期貨交易所會(huì)員必須是（）。

A: 自然人

B: 事業(yè)單位

C: 境內(nèi)企業(yè)法人

D: 境外企業(yè)法人

參考答案[C]

12.題干: 對(duì)期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司、期貨從業(yè)人員、交割倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)中的違法行為的行政處罰，由（）決定。

A: 國(guó)家工商行政管理局

B: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C: 中國(guó)人民銀行

D: 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

參考答案[B]

13.題干: 在我國(guó)，期貨交易所不以營(yíng)利為目的，按照其章程規(guī)定實(shí)行（）管理。

A: 監(jiān)督

B: 自律

C: 市場(chǎng)

D: 計(jì)劃

參考答案[B]

14.題干: 在我國(guó)，有三分之一以上的會(huì)員聯(lián)名提議時(shí)，期貨交易所應(yīng)該召開臨時(shí)（）。

A: 理事會(huì)

B: 董事會(huì)

C: 會(huì)員大會(huì)

D: 職工代表大會(huì)

參考答案[C] 15.題干: 在我國(guó)，期貨交易所會(huì)員大會(huì)由（）召集，一般情況下每年召開一次。

A: 董事會(huì)

B: 理事會(huì)

C: 總經(jīng)理

D: 理事長(zhǎng)

參考答案[B]

16.題干: 《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易所會(huì)員大會(huì)由（）主持。

A: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B: 理事長(zhǎng)

C: 總經(jīng)理

D: 會(huì)員代表

參考答案[B]

17.題干: 投資者對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)向期貨經(jīng)紀(jì)公司提出書面異議。

A: 交易完成15日

B: 交易完成30日

C: 收到結(jié)算報(bào)告的當(dāng)天

D: 期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間

參考答案[D]

18.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司更換聘請(qǐng)的具有相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，必須在更換后（）內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告并說(shuō)明原因。

A: 3天

B: 3個(gè)工作日

C: 一周D: 一個(gè)月

參考答案[B]

19.題干: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以直接聘請(qǐng)具有相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)或稽核，發(fā)生的費(fèi)用由（）支付。

A: 期貨經(jīng)紀(jì)公司

B: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D: 期貨經(jīng)紀(jì)公司股東

參考答案[C]

20.題干: 期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或保證，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)（）。

A: 暫停從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月

B: 撤消期貨從業(yè)人員資格并在2年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)

C: 撤消期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)

D: 公開通報(bào)批評(píng)

參考答案[C] 21.題干: 我國(guó)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》自（）起施行。

A: 2003年7月1日

B: 2003年9月1日

C: 2003年10月1日 D: 2004年1月1日

參考答案[A]

22.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí)，不要求必須提供的資料是（）。

A: 身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章

B: 學(xué)歷證書復(fù)印件并加蓋推薦公司公章

C: 《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)表》

D: 人事部門的鑒定材料

參考答案[D]

23.題干: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理資格人員的考察談話必須有（）。

A: 錄音記錄

B: 錄像記錄

C: 書面記錄

D: 五人以上參與

參考答案[C]

24.題干: 持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)根據(jù)生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)計(jì)劃制定的本企業(yè)的套期保值計(jì)劃，須報(bào)（）備案。

A: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B: 上級(jí)主管部門

C: 期貨交易所

D: 國(guó)務(wù)院

參考答案[A]

25.題干: 每年年初，持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)提出有數(shù)據(jù)支持的風(fēng)險(xiǎn)敞口，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后，到（）辦理登記手續(xù)。

A: 國(guó)務(wù)院

B: 上級(jí)主管部門

C: 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D: 國(guó)家外匯管理局

參考答案[D]

26.題干: 每年初,為合法參與境外期貨業(yè)務(wù)企業(yè)開據(jù)《企業(yè)期貨業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)額度登記確認(rèn)函》的部門是（）。

A: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B: 國(guó)家商務(wù)部

C: 該企業(yè)開立相關(guān)帳戶的銀行

D: 國(guó)家外匯管理局

參考答案[D]

27.題干: 投資者申請(qǐng)?zhí)灼诒Ｖ殿^寸，應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的相關(guān)規(guī)定提供相應(yīng)的文件或者證明，對(duì)上述文件的真實(shí)有效性，應(yīng)由（）承擔(dān)責(zé)任。

A: 投資者所在的經(jīng)紀(jì)公司

B: 投資者

C: 投資者和所在的經(jīng)紀(jì)公司共同

D: 期貨交易所

參考答案[B]

28.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí)，必須有（）位具有期貨，證券,基金或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他高級(jí)管理人員任職資格的推薦人的同意推薦。

A: 3 B: 2 C: 5 D: 1

參考答案[B]

29.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司（），是指期貨經(jīng)紀(jì)公司為了保證其各項(xiàng)業(yè)務(wù)的規(guī)范運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)其既定的工作目標(biāo)，防范出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)而設(shè)立的各種控制機(jī)制和一系列內(nèi)部運(yùn)作控制程序、措施和方法的總稱。

A: 內(nèi)部控制制度

B: 內(nèi)部控制文本制度

C: 內(nèi)部監(jiān)督體系

D: 內(nèi)部控制模式

參考答案[A]

30.題干: 根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制的指導(dǎo)原則》，期貨經(jīng)紀(jì)公司機(jī)構(gòu)和崗位的設(shè)置在確保崗位（）的前提下應(yīng)力求精簡(jiǎn)，盡量減少經(jīng)營(yíng)運(yùn)作成本。

A: 相互制約

B: 相對(duì)獨(dú)立

C: 齊全完備

D: 分工負(fù)責(zé)

參考答案[B]

31.題干: 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》是（）對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律處分的依據(jù)。

A: 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)期貨部

D: 期貨交易所

參考答案[A]

32.題干:（）是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中必須遵守的行為規(guī)范。

A: 《期貨高管人員任職資格管理辦法》

B: 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》

C: 《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》

D: 《期貨從業(yè)人員經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范》

參考答案[B]

33.題干: 審查期貨公司是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以（）為標(biāo)準(zhǔn)。

A: 期貨交易所規(guī)定的保證金比例

B: 期貨經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定的保證金比例

C: 客戶實(shí)際交納的保證金

D: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的保證金比例

參考答案[A]

34.題干: 期貨業(yè)務(wù)輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》行為的，由（）進(jìn)行處理。

A: 所在地期貨交易所

B: 期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C: 所在機(jī)構(gòu)

D: 證監(jiān)會(huì)規(guī)定的機(jī)構(gòu) 參考答案[C]

35.題干: 期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的（）。

A: 百分之六十

B: 百分之八十

C: 百分之二十

D: 百分之四十

參考答案[A]

36.題干: 我國(guó)期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告的義務(wù)有：每一季度結(jié)束后（）日內(nèi)，每一結(jié)束后（）日內(nèi)，提交有關(guān)經(jīng)營(yíng)情況和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和工作報(bào)告。

A: 5；10 B: 10；20 C: 15；30 D: 7；14 參考答案[C]

37.題干: 期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報(bào)（）備案。

A: 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B: 本交易所會(huì)員大會(huì)

C: 本交易所理事會(huì)

D: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

參考答案[D]

38.題干: 投資者申請(qǐng)?zhí)灼诒Ｖ殿^寸的，應(yīng)由期貨經(jīng)紀(jì)會(huì)員對(duì)其提交材料審核后報(bào)（）審批。

A: 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B: 期貨交易所

C: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D: 期貨交易所會(huì)員大會(huì)

參考答案[B]

39.題干: 我國(guó)期貨交易所作為市場(chǎng)主體之一其性質(zhì)是（）。

A: 非盈利企業(yè)法人

B: 非盈利民間團(tuán)體

C: 官方機(jī)構(gòu)

D: 按其章程實(shí)行自律性管理的法人組織

參考答案[D]

40.題干: 在我國(guó),期貨交易所的注冊(cè)資本出資人是（）。

A: 企業(yè)法人

B: 自然人

C: 會(huì)員

D: 國(guó)有企業(yè)

參考答案[C] 41.題干: 以下期貨經(jīng)紀(jì)公司的分支機(jī)構(gòu)中，被我國(guó)法律明令禁止的形式有（）。

A: 營(yíng)業(yè)部形式 B: 分公司形式

C: 合作經(jīng)營(yíng)的營(yíng)業(yè)部

D: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其他分支機(jī)構(gòu)形式

參考答案[C]

42.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中應(yīng)堅(jiān)持的首要原則是（）。

A: 服務(wù)周到

B: 技能熟練

C: 誠(chéng)實(shí)信用

D: 小心謹(jǐn)慎

參考答案[C]

43.題干: 下列關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員的說(shuō)法，正確的有（）。

A: 高級(jí)管理人員離開推薦公司后，其高管任職資格仍有效

B: 高級(jí)管理人員涉嫌違法違規(guī)被處罰的，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)在被處罰之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

C: 經(jīng)紀(jì)公司對(duì)高級(jí)管理人員進(jìn)行處分或者免職的應(yīng)在公布前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案

D: 期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人不能履行職務(wù)時(shí)可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行

參考答案[C]

44.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理在職期間在其他營(yíng)利性組織兼職，所在公司隱瞞不報(bào)，情節(jié)嚴(yán)重的，該公司將被罰款（）。

A: 1萬(wàn)以上

B: 3萬(wàn)以上

C: 1-3萬(wàn)

D: 3萬(wàn)以下

參考答案[C]

45.題干: 境外期貨業(yè)務(wù)許可證持證企業(yè)的境外期貨交易結(jié)算單、交易月結(jié)單等業(yè)務(wù)記錄應(yīng)保存（）年。

A: 1 B: 2 C: 3 D: 5

參考答案[C]

46.題干: 持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)年檢合格，由（）在其境外期貨業(yè)務(wù)許可證上加貼年檢標(biāo)識(shí)并加蓋年檢戳記。

A: 國(guó)務(wù)院

B: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C: 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D: 國(guó)家外匯管理局

參考答案[B]

47.題干: 企業(yè)從事境外期貨業(yè)務(wù)須經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B: 國(guó)務(wù)院

C: 商務(wù)部

D: 國(guó)家外匯管理局 參考答案[B]

48.題干: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場(chǎng)的（）原則，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。

A: 公開、公平、公證

B: 公平、公證、公信

C: 公正、公開、公信

D: 公開、公平、公正

參考答案[D]

49.題干: 提倡同業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為不包括（）。

A: 采用容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大

B: 在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金

C: 以低于本公司其他客戶手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)新客戶

D: 開發(fā)客戶時(shí)暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系

參考答案[C]

50.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)計(jì)控制系統(tǒng)的建立要遵循規(guī)范化、()、授權(quán)分責(zé)、監(jiān)督制約、財(cái)務(wù)核對(duì)相符原則。

A: 程序化

B: 系列化

C: 保密化

D: 精細(xì)化

參考答案[A]

51.題干: 為保證期貨從業(yè)人員不斷提高專業(yè)水平，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)每年組織（）。

A: 崗位培訓(xùn)

B: 后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

C: 分析師培訓(xùn)

D: 學(xué)歷教育

參考答案[B]

52.題干: 期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時(shí)，應(yīng)（）。

A: 及時(shí)向主管部門報(bào)告

B: 公平對(duì)待該投資者

C: 及時(shí)向所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)告，注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)

D: 了解投資者的投資目標(biāo)

參考答案[C]

53.題干: 期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時(shí)，未提示客戶注意《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書》內(nèi)容，并未讓客戶簽字或蓋章，造成客戶在交易中損失的，屬于合同法中的（）。

A: 雙方違約行為

B: 違背誠(chéng)實(shí)信用原則的行為

C: 惡意進(jìn)行磋商

D: 單方違約行為

參考答案[B]

54.題干: 非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法第四十九條所規(guī)定的（）條件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。

A: 無(wú)權(quán)代理

B: 職務(wù)代理 C: 越權(quán)代理

D: 表見代理

參考答案[D]

55.題干: 期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉(cāng)而造成的擴(kuò)大損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)的賠償額（）。

A: 不超過(guò)50% B: 不超過(guò)20% C: 不超過(guò)80% D: 不超過(guò)60% 參考答案[C]

56.題干: 期貨交易所的非期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員是指（）。

A: 資金大戶

B: 國(guó)外企業(yè)法人

C: 期貨中介機(jī)構(gòu)

D: 國(guó)內(nèi)非期貨經(jīng)紀(jì)企業(yè)法人

參考答案[D]

57.題干: 期貨從業(yè)人員不得以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，低于（）收取手續(xù)費(fèi)。

A: 交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

B: 經(jīng)營(yíng)成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)

C: 證監(jiān)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

D: 期貨經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

參考答案[B]

58.題干: 某國(guó)有控股期貨公司總經(jīng)理，因?yàn)E用職權(quán)私自為其他公司做經(jīng)濟(jì)擔(dān)保，而使公司遭受嚴(yán)重?fù)p失，致使國(guó)家利益遭受重大損失而被檢察機(jī)關(guān)起訴，根據(jù)我國(guó)刑法，該總經(jīng)理可能被處以的最高刑期為（）。

A: 半年

B: 一年

C: 三年

D: 七年

參考答案[C]

59.題干: 申請(qǐng)期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格時(shí)，在向相關(guān)管理機(jī)構(gòu)報(bào)送的材料中，申請(qǐng)人的無(wú)犯罪記錄證明原件由申請(qǐng)人（）提供。

A: 所在期貨經(jīng)紀(jì)公司人事部門

B: 原工作單位保衛(wèi)部門

C: 原工作單位人事部門

D: 戶籍所在地派出所

參考答案[D]

60.題干: 下列()不屬于期貨經(jīng)紀(jì)公司建立和完善內(nèi)部控制機(jī)制應(yīng)遵循的原則。

A: 健全性原則

B: 合理性原則

C: 制度先行原則

D: 相互制約原則

參考答案[C] 多選題

61.題干: 保證金可以以（）方式支付。

A: 現(xiàn)金

B: 本票

C: 匯票

D: 支票

參考答案[ABCD]

62.題干: 期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利包括（）。

A: 參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)

B: 按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權(quán)

C: 聯(lián)名提議召開會(huì)員大會(huì)

D: 按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格

參考答案[ACD]

63.題干: 境外期貨業(yè)務(wù)許可證持證企業(yè)選擇的境外期貨交易所應(yīng)當(dāng)（）。

A: 交易活躍

B: 交易的期貨品種在同類期貨交易所中具有代表性

C: 管理規(guī)范

D: 上市品種齊全

參考答案[ABC]

64.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司建立和完善內(nèi)部控制機(jī)制的原則包括（）。

A: 健全性原則

B: 有效性原則

C: 合理性原則

D: 相互制約原則

參考答案[ACD]

65.題干: 下列屬于期貨從業(yè)人員的有（）。

A: 期貨公司總經(jīng)理

B: 期貨交易所的電腦管理人員

C: 期貨公司后勤服務(wù)人員

D: 期貨公司投資咨詢顧問

參考答案[ABD]

66.題干: 在我國(guó)，交割倉(cāng)庫(kù)不得有（）行為。

A: 出具虛假倉(cāng)單

B: 違反期貨交易規(guī)則，限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù)

C: 泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密

D: 參與期貨交易

參考答案[ABCD]

67.題干: 期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇到與（）有利害關(guān)系的情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)回避。

A: 本人

B: 父母

C: 配偶

D: 子女

參考答案[ABCD]

68.題干: 在我國(guó)，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)保證期貨（）資料的完整和安全。A: 交易

B: 結(jié)算

C: 交割

D: 價(jià)格

參考答案[ABC]

69.題干: 人民法院審理（）案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過(guò)錯(cuò)，以及過(guò)錯(cuò)的性質(zhì)、大小，過(guò)錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系，確定過(guò)錯(cuò)方承擔(dān)的民事責(zé)任。

A: 期貨合同糾紛

B: 期貨侵權(quán)糾紛

C: 期貨違約糾紛

D: 無(wú)效的期貨交易合同糾紛

參考答案[BD]

70.題干: 在我國(guó)，任何單位或者個(gè)人不得使用（）進(jìn)行期貨交易。

A: 信貸資金

B: 財(cái)政資金

C: 自有資金

D: 銀行資金

參考答案[ABD] 71.題干: 在我國(guó)，（）從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務(wù)。

A: 國(guó)有企業(yè)

B: 國(guó)有控股企業(yè)

C: 金融機(jī)構(gòu)

D: 事業(yè)單位

參考答案[AB]

72.題干: 下列關(guān)于我國(guó)公司從事境外期貨交易的表述，（）是正確的。

A: 未經(jīng)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得直接或間接從事境外期貨交易

B: 從事境外期貨交易須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

C: 從事境外期貨交易需報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)

D: 期貨經(jīng)紀(jì)公司禁止從事境外期貨交易

參考答案[ACD]

73.題干: 期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。

A: 設(shè)立目的和職能

B: 名稱、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

C: 注冊(cè)資本及其構(gòu)成D: 對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分

參考答案[ABCD]

74.題干: 期貨交易所會(huì)員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（）。

A: 會(huì)員資格的取得條件和程序

B: 會(huì)員資格的變更條件和程序

C: 對(duì)會(huì)員的監(jiān)督管理

D: 會(huì)員違規(guī)、違約行為處理辦法

參考答案[ABCD]

75.題干: 下列關(guān)于“居間人”的相關(guān)表述正確的是（）。

A: 居間人可以是公民也可以是法人 B: 只能接受客戶的委托

C: 期貨公司或客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報(bào)酬

D: 居間人應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任

參考答案[ACD]

76.題干: 關(guān)于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是（）。

A: 經(jīng)紀(jì)公司不得混碼交易

B: 期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔(dān)交易結(jié)果

C: 期貨經(jīng)紀(jì)公司注銷交易編碼，應(yīng)向期貨交易所備案

D: 經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)按照證監(jiān)會(huì)規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分配交易編碼

參考答案[ABC]

77.題干: 期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場(chǎng)內(nèi)的交易情況編制（），并及時(shí)公布。

A: 周報(bào)表

B: 月報(bào)表

C: 季度報(bào)表

D: 年報(bào)表

參考答案[ABD]

78.題干: 下列關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)的表述中正確的是（）。

A: 依法對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行監(jiān)督管理

B: 依法對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理

C: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理

D: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法只對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司的分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理

參考答案[AC]

79.題干: 下列表述中，（）是正確的。

A: 期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B: 期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入工商企業(yè)聯(lián)合會(huì)

C: 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行監(jiān)督管理

D: 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行自律性管理

參考答案[AD]

80.題干: 我國(guó)期貨經(jīng)紀(jì)公司目前可以申請(qǐng)從事期貨（）業(yè)務(wù)。

A: 投資基金

B: 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

C: 咨詢、培訓(xùn)

D: 自營(yíng)

參考答案[BC] 81.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備（）條件。

A: 申請(qǐng)人前三年沒有重大違法違規(guī)行為

B: 擬設(shè)營(yíng)業(yè)部的負(fù)責(zé)人及從業(yè)人員具備任職資格

C: 擬設(shè)營(yíng)業(yè)部有符合經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需要的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和設(shè)施

D: 期貨經(jīng)紀(jì)公司對(duì)擬設(shè)營(yíng)業(yè)部有完備的管理制度

參考答案[BCD]

82.題干: 期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案的事項(xiàng)包括（）。

A: 聘用具有資格的從業(yè)人員

B: 從業(yè)人員死亡

C: 從業(yè)人員被解聘 D: 聘用的從業(yè)人員辭職

參考答案[ABCD]

83.題干: 屬于從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)有（）。

A: 期貨交易所

B: 期貨經(jīng)紀(jì)公司

C: 從事境外期貨交易的機(jī)構(gòu)

D: 期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

參考答案[ABCD]

84.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有（）。A: 遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策

B: 遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則及公司章程

C: 建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行期貨業(yè)務(wù)規(guī)則、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度

D: 配合、接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

參考答案[ABCD]

85.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。

A: 身體狀況良好

B: 誠(chéng)實(shí)信用，勤勉盡責(zé)，具有良好的職業(yè)道德

C: 有相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)或者管理工作經(jīng)驗(yàn)

D: 取得證券從業(yè)人員資格

參考答案[ABCD]

86.題干: 境外期貨業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)敞口是指允許持證企業(yè)境外期貨保證金賬戶（）。

A: 上年底保留的余額

B: 內(nèi)累計(jì)追加的保證金額

C: 期貨賠付款的最高限額 D: 累計(jì)期貨賠付款總額

參考答案[ABC]

87.題干: 國(guó)有企業(yè)在申請(qǐng)境外套期保值業(yè)務(wù)時(shí)，對(duì)其進(jìn)出口權(quán)方面的要求有（）。

A: 必須具有進(jìn)出口權(quán)才能申請(qǐng)境外期貨業(yè)務(wù)

B: 申請(qǐng)時(shí)不必具有進(jìn)出口權(quán)，在境外期貨業(yè)務(wù)得到批準(zhǔn)后自行取得進(jìn)出口權(quán)

C: 在實(shí)物交割時(shí)，可通過(guò)有關(guān)部門指定的專業(yè)國(guó)有國(guó)際貿(mào)易機(jī)構(gòu)運(yùn)作

D: 沒有明確說(shuō)法

參考答案[A]

88.題干: 刑法修正案規(guī)定：證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，進(jìn)行下列（）行為，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。

A: 散布虛假信息

B: 買入或者賣出該證券

C: 從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易

D: 泄露該信息

參考答案[BCD]

89.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司高管人員任職資格審核程序包括（）。A: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)審核申請(qǐng)人報(bào)送的材料 B: 派出機(jī)構(gòu)對(duì)擬任高管人員進(jìn)行考察談話

C: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)上報(bào)材料進(jìn)行書面審核

D: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)做出是否核準(zhǔn)任職資格的決定

參考答案[ABCD]

90.題干: 當(dāng)發(fā)生（）情形時(shí)，經(jīng)紀(jì)公司有權(quán)通過(guò)平倉(cāng)或執(zhí)行質(zhì)押物對(duì)投資者賬戶進(jìn)行清算并解除與投資者的委托關(guān)系。

A: 投資者為限制民事行為能力的自然人

B: 經(jīng)查實(shí)，投資者為期貨交易所的工作人員

C: 經(jīng)查實(shí)，投資者為金融機(jī)構(gòu)、事業(yè)單位和國(guó)家機(jī)關(guān)

D: 經(jīng)查實(shí)，該投資者為本公司工作人員的配偶

參考答案[ABCD]

91.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司要加強(qiáng)內(nèi)部稽核監(jiān)督系統(tǒng)的建設(shè),做到（）。

A: 內(nèi)部稽核崗位要實(shí)行對(duì)總經(jīng)理負(fù)責(zé)

B: 內(nèi)部稽核崗位要實(shí)行對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)

C: 內(nèi)部稽核崗位要建立、健全保密制度

D: 稽核人員的配備在數(shù)量、質(zhì)量上要保證能夠完成稽核監(jiān)督工作的需要

參考答案[AD]

92.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司加強(qiáng)內(nèi)部控制制度時(shí),要()。

A: 完善信息發(fā)布和信息管理制度

B: 建立、完善檔案管理制度

C: 客戶管理制度

D: 制訂有效的應(yīng)急應(yīng)變措施

參考答案[ABD]

93.題干: 期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守保密原則，但（）的，可以公開相關(guān)信息。

A: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開

B: 有關(guān)規(guī)章要求公布

C: 期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行檢查

D: 期貨從業(yè)人員對(duì)投資者服務(wù)結(jié)束后

參考答案[ABC]

94.題干: 對(duì)嚴(yán)重違法或涉嫌嚴(yán)重違法正在被司法機(jī)關(guān)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)立案查處的境外期貨業(yè)務(wù)持證企業(yè)，或未通過(guò)年檢的境外期貨業(yè)務(wù)持證企業(yè)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可視情節(jié)責(zé)令（）。A: 暫停其境外期貨業(yè)務(wù)

B: 注銷其境外期貨業(yè)務(wù)許可證

C: 停業(yè)整頓

D: 永久禁止從事境外期貨套期保值業(yè)務(wù)

參考答案[AB]

95.題干: 期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，（）的，予以公開通報(bào)批評(píng)。

A: 情節(jié)嚴(yán)重

B: 情節(jié)較輕

C: 并造成嚴(yán)重后果

D: 未造成嚴(yán)重后果

參考答案[AC]

96.題干: 期貨公司超出客戶指令價(jià)位的范圍，將（）的差價(jià)利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。A: 高于客戶指令價(jià)格賣出

B: 高于客戶指令價(jià)格買入

C: 低于客戶指令價(jià)格賣出

D: 低于客戶指令價(jià)格買入

參考答案[AD]

97.題干: 客戶對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為（）。

A: 對(duì)當(dāng)日所有持倉(cāng)的確認(rèn)

B: 對(duì)該日之前所有持倉(cāng)的確認(rèn)

C: 對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)

D: 對(duì)該日之前交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)

參考答案[ABCD]

98.題干: 以下違規(guī)行為中，應(yīng)沒收違法所得并處以違規(guī)收入一倍以上，五倍以下罰款的有（）。

A: 期貨交易所擅自上市合約

B: 期貨經(jīng)紀(jì)公司向客戶提供虛假成交回報(bào)

C: 期貨經(jīng)紀(jì)公司允許客戶在保證金不足的情況下交易

D: 期貨交易所違反規(guī)定使用收益

參考答案[AB]

99.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司有()行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證。

A: 將受托業(yè)務(wù)進(jìn)行轉(zhuǎn)委托，或者接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù)

B: 允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易

C: 違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金

D: 從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)

參考答案[ABD]

100.題干: 下列關(guān)于期貨交易所會(huì)員的表述中，正確的有（）。

A: 經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員只能接受客戶委托

B: 非經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員只能從事自營(yíng)

C: 出市代表只能接受本會(huì)員單位的交易指令

D: 所有會(huì)員必須委派出市代表進(jìn)交易大廳進(jìn)行期貨交易

參考答案[ABCD] 101.題干: 期貨交易所不得從事（）。

A: 信托投資

B: 股票交易

C: 非自用不動(dòng)產(chǎn)投資

D: 間接參與期貨交易

參考答案[ABCD]

102.題干: 出現(xiàn)下列（）情況，期貨交易所可以宣布進(jìn)入異常情況。

A: 發(fā)生自然災(zāi)害等不可抗力

B: 交易所會(huì)員的結(jié)算保證金嚴(yán)重不足，又未及時(shí)追加，并牽扯到眾多會(huì)員的結(jié)算安全

C: 某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板，采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險(xiǎn)

D: 某會(huì)員空頭倉(cāng)位存在交割違約風(fēng)險(xiǎn)，在努力尋求倉(cāng)單過(guò)程中成效不大

參考答案[ABC] 103.題干: 《期貨交易所會(huì)員管理辦法》的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（）。

A: 會(huì)員資格的取得條件和程序

B: 會(huì)員資格的變更條件和程序

C: 對(duì)會(huì)員的監(jiān)督管理

D: 會(huì)員違規(guī)、違約行為處理辦法

參考答案[ABCD]

104.題干: 關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的監(jiān)管描述正確的是（）。

A: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)在認(rèn)為市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，可采取延遲開市等措施化解風(fēng)險(xiǎn)

B: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)可在有必要時(shí)，對(duì)期貨交易所高層進(jìn)行警告

C: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐督察員。

D: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的市場(chǎng)監(jiān)管是行政義務(wù)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不得向交易所收取任何費(fèi)用

參考答案[AC]

105.題干: 期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用。

A: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B: 期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C: 中國(guó)人民銀行

D: 財(cái)政部

參考答案[AD]

106.題干: 期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)()。

A: 在投資者的授權(quán)范圍內(nèi)為投資者決定交易指令中的價(jià)格和開倉(cāng)方向

B: 嚴(yán)格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定或者與投資者約定的時(shí)間，辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)

C: 及時(shí)告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況

D: 對(duì)投資者了解交易情況等要求在職權(quán)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù)

參考答案[BCD]

107.題干: 期貨公司執(zhí)行非委托人的交易指令造成客戶損失，（）。

A: 客戶有權(quán)不予認(rèn)可

B: 客戶可以予以追認(rèn)

C: 非委托人承擔(dān)賠償責(zé)任，期貨公司承擔(dān)一般賠償責(zé)任

D: 期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非委托人承擔(dān)連帶責(zé)任

參考答案[ABD]

108.題干: 以下說(shuō)法錯(cuò)誤的有（）。

A: 不得獲取利益是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)遵守的原則

B: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中獲取利益的應(yīng)當(dāng)退還

C: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中獲取不正當(dāng)利益的應(yīng)當(dāng)退還

D: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)嚴(yán)格自律

參考答案[AB]

109.題干: 期貨交易所違反規(guī)定收取交易手續(xù)費(fèi)的，應(yīng)（）。

A: 責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得

B: 處違法所得１倍以上５倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿１０萬(wàn)元的，處１０萬(wàn)元以上５０萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓

C: 對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，可以并處１萬(wàn)元以上１０萬(wàn)元以下的罰款 D: 責(zé)令退還多收取的交易手續(xù)費(fèi)

參考答案[ACD]

110.題干: 建立完善的內(nèi)部控制制度，就要求期貨經(jīng)紀(jì)公司設(shè)立（）。

A: 內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)

B: 風(fēng)險(xiǎn)控制小組

C: 專門的稽核監(jiān)督崗位

D: 監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事

參考答案[BCD]

111.題干: 關(guān)于侵權(quán)行為責(zé)任的正確描述是（）。

A: 期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的，客戶由此造成的經(jīng)濟(jì)損失由期貨交易所、期貨公司承擔(dān)

B: 期貨公司私下對(duì)沖、與客戶對(duì)賭等不將客戶指令入市交易的行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無(wú)效，期貨公司賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失

C: 期貨公司擅自以客戶的名義進(jìn)行交易，客戶對(duì)交易結(jié)果不予追認(rèn)的，所造成的損失由期貨公司最多承擔(dān)80%

D: 期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

參考答案[ABD]

112.題干: 在審理期貨糾紛案件中，人民法院對(duì)會(huì)員資格或交易席位進(jìn)行保全的主要內(nèi)容有（）。

A: 與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi)

B: 與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員交易席位

C: 應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格

D: 不得停止該會(huì)員交易席位的使用

參考答案[ABCD]

113.題干: 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》沒有規(guī)定的是（）。

A: 競(jìng)業(yè)準(zhǔn)則

B: 專業(yè)勝任能力

C: 職業(yè)道德

D: 職業(yè)創(chuàng)新能力

參考答案[D]

114.題干: 為了正確審理期貨糾紛案件，2003年5月16日最高人民法院審判委員會(huì)通過(guò)了《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》。下列選項(xiàng)中屬于該規(guī)定的制定依據(jù)有（）。

A: 《中華人民共和國(guó)民法通則》

B: 《中華人民共和國(guó)刑法》

C: 《中華人民共和國(guó)合同法》

D: 《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》

參考答案[ACD]

115.題干: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)（）。

A: 誠(chéng)實(shí)守信

B: 恪盡職守

C: 堅(jiān)持公開、公平、公正原則

D: 對(duì)期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益 參考答案[ABCD]

116.題干: 以下人員必須取得期貨從業(yè)資格的有（）。

A: 證券投資基金中分析國(guó)內(nèi)期貨市場(chǎng)的研究員

B: 期貨交易廳的高級(jí)管理人員

C: 合法從事境外期貨交易的企業(yè)的高級(jí)管理人員

D: 期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中的期貨咨詢?nèi)藛T

參考答案[BD]

117.題干: 以下屬于期貨經(jīng)紀(jì)公司按照有關(guān)規(guī)定必須做到的事項(xiàng)有（）。

A: 每年至少一次在公眾媒體上公布其合法分支機(jī)構(gòu)名稱及要求的其他信息

B: 必須設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理部門，不能只設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理崗位

C: 建立并執(zhí)行嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)管理制度

D: 必須建立合規(guī)審查部門，達(dá)不到部門規(guī)模的要設(shè)立合規(guī)審查崗位

參考答案[ACD]

118.題干: 關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的任職資格說(shuō)法正確的是（）。

A: 由中國(guó)證監(jiān)會(huì)比照對(duì)期貨公司總經(jīng)理的規(guī)定進(jìn)行審核

B: 由中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)

C: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的核準(zhǔn)意見要報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案

D: 其核準(zhǔn)條件依據(jù)按照《中國(guó)證監(jiān)會(huì)和派出機(jī)構(gòu)期貨監(jiān)管業(yè)務(wù)內(nèi)部工作程序指引》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行

參考答案[BC]

119.題干: 某企業(yè)經(jīng)批準(zhǔn)從事境外期貨套期保值業(yè)務(wù)，以下說(shuō)法正確的是（）。

A: 其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境內(nèi)外匯專戶只限開立1個(gè)

B: 其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境外帳戶只限開立1個(gè)

C: 其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境內(nèi)外匯專戶戶數(shù)由國(guó)家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)需要商中國(guó)證監(jiān)會(huì)掌握

D: 其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境外帳戶戶數(shù)由國(guó)家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)需要商中國(guó)證監(jiān)會(huì)掌握

參考答案[AD]

120.題干: 關(guān)于境內(nèi)國(guó)有企業(yè)在從事境外期貨業(yè)務(wù)中對(duì)套期保值額度的描述，正確的是（）。

A: 持證企業(yè)在特定時(shí)期內(nèi)所持期貨頭寸的最大數(shù)量限制

B: 該額度由中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)同相關(guān)部門制定

C: 額度規(guī)模受該企業(yè)的現(xiàn)貨商品正常交收能力和進(jìn)出口配額的限制

D: 當(dāng)持證企業(yè)的期貨頭寸高于其核定的套期保值額度時(shí)，該企業(yè)應(yīng)在1個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并說(shuō)明理由

參考答案[AC] 判斷題

121.題干: 期貨交易所因營(yíng)業(yè)期滿，會(huì)員大會(huì)決定不再繼續(xù)設(shè)立而解散的，要向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

參考答案[錯(cuò)誤]

122.題干: 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提交有關(guān)文件和材料。

參考答案[錯(cuò)誤]

123.題干: 期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時(shí)，應(yīng)當(dāng)注意投資者的喜好。

參考答案[錯(cuò)誤]

124.題干: 全權(quán)委托是指期貨經(jīng)紀(jì)公司及其工作人員代投資者決定交易指令的內(nèi)容。

參考答案[正確] 125.題干: 期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)后，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)專門的崗位學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)、技能和職業(yè)道德。

參考答案[錯(cuò)誤]

126.題干: 期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種期貨合約的成交量、成交價(jià)、持倉(cāng)量、最高價(jià)與最低價(jià)、開盤價(jià)與收盤價(jià)，價(jià)格預(yù)測(cè)信息等其他應(yīng)當(dāng)公布的信息，并保證信息的真實(shí)、準(zhǔn)確。

參考答案[錯(cuò)誤]

127.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司變更股東時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)家工商行政管局批準(zhǔn)。

參考答案[錯(cuò)誤]

128.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司股東會(huì)決定解散公司的，需報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

參考答案[正確]

129.題干: 在我國(guó)境內(nèi)從事期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)必須遵守《期貨交易管理暫行條例》。參考答案[正確]

130.題干: 從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)遵循“三公”和誠(chéng)實(shí)信用的原則。

參考答案[正確]

131.題干: 根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，我國(guó)期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，每屆任期2年，連任不得超過(guò)三屆。

參考答案[錯(cuò)誤]

132.題干: 期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定采取緊急措施后必須報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。參考答案[錯(cuò)誤]

133.題干: 投資者對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容既沒有進(jìn)行確認(rèn)，也未在約定時(shí)間提出異議的，視為對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)。

參考答案[正確]

134.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司被特別處理的，在特別處理期間，特別處理工作組認(rèn)為需要對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行清算，可以直接報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

參考答案[錯(cuò)誤]

135.題干: 期貨業(yè)從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢的，在1年內(nèi)可以臨時(shí)作為期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)。

參考答案[錯(cuò)誤]

136.題干: 申請(qǐng)取得期貨從業(yè)人員資格的，必須通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織的資格考試，取得《期貨從業(yè)人員資格證書》。

參考答案[錯(cuò)誤]

137.題干: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)通過(guò)審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司推薦擬任高級(jí)管理人員的能力、品行和資歷進(jìn)行審查。

參考答案[錯(cuò)誤]

138.題干: 國(guó)家外匯管理局負(fù)責(zé)監(jiān)控持證企業(yè)境外期貨業(yè)務(wù)保證金帳戶和境內(nèi)期貨外匯專戶。

參考答案[正確]

139.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶資金的，屬于犯罪。

參考答案[正確]

140.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)人的任職資格由中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)比照期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職條件和有關(guān)程序予以核準(zhǔn)。

參考答案[正確]

141.題干: 全權(quán)委托指期貨經(jīng)紀(jì)公司及其工作人員代投資者決定交易指令的內(nèi)容。

參考答案[正確]

142.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制制度的目標(biāo)是使期貨經(jīng)紀(jì)公司的運(yùn)作更加規(guī)范，經(jīng)營(yíng)更加高效，內(nèi)部控制更加嚴(yán)密。

參考答案[正確]

143.題干: 投資者的財(cái)務(wù)狀況是投資者的隱私，期貨從業(yè)人員向投資者提供服務(wù)前不應(yīng)當(dāng)了解。

參考答案[錯(cuò)誤]

144.題干: 各期貨經(jīng)紀(jì)公司必須按照《關(guān)于加強(qiáng)期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制的指導(dǎo)原則》的要求，設(shè)立運(yùn)作靈活、控制有效的內(nèi)部控制文本制度，制定和實(shí)施行之有效、覆蓋所有風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的內(nèi)部控制機(jī)制。

參考答案[錯(cuò)誤]

145.題干: 期貨公司允許客戶開倉(cāng)透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的百分之六十。

參考答案[錯(cuò)誤]

146.題干: 期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過(guò)錯(cuò)給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)造成損失的，根據(jù)損失大小來(lái)決定是否承擔(dān)責(zé)任。

參考答案[錯(cuò)誤]

147.題干: 任何情況下，期貨從業(yè)人員給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)造成損失的都應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

參考答案[錯(cuò)誤]

148.題干: 期貨業(yè)務(wù)輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》的行為時(shí)，由證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)處理，并在處理完畢后向期貨業(yè)協(xié)會(huì)通報(bào)。

參考答案[錯(cuò)誤]

149.題干: 期貨業(yè)務(wù)輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》的行為時(shí)，由所在機(jī)構(gòu)交期貨業(yè)協(xié)會(huì)處理。

參考答案[錯(cuò)誤]

150.題干: 期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)所聘用的期貨從業(yè)人員有違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)作出處理，并在10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

參考答案[錯(cuò)誤]

151.題干: 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行調(diào)查或者檢查時(shí)，被調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)暫停執(zhí)業(yè)并積極配合。

參考答案[錯(cuò)誤]

152.題干: 在我國(guó)，設(shè)立期貨交易所必須經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)。

參考答案[正確]

153.題干: 期貨交易所的所得收益可以分配給會(huì)員，以作為會(huì)員的投資回報(bào)。

參考答案[錯(cuò)誤]

154.題干: 一個(gè)交易所的總經(jīng)理最多只能連續(xù)6年作為該交易所的當(dāng)然理事。

參考答案[正確]

155.題干: 某具相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所應(yīng)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)聘請(qǐng)，對(duì)某經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行專項(xiàng)稽核。所發(fā)生的費(fèi)用由中國(guó)證監(jiān)會(huì)支付。

參考答案[正確]

156.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員離開推薦公司后，其高級(jí)管理人員任職資格仍然有效。

參考答案[錯(cuò)誤] 157.題干: 一個(gè)經(jīng)允許參與境外期貨套期保值交易的企業(yè)，在簽定了一個(gè)6個(gè)月的現(xiàn)貨商品進(jìn)口合同后，對(duì)該合同進(jìn)行保值而持有的期貨頭寸最長(zhǎng)只能持有半年。

參考答案[正確]

158.題干: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)有期貨違法嫌疑的單位和個(gè)人有權(quán)進(jìn)行詢問、調(diào)查；對(duì)有證據(jù)證明有轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金跡象的，可以予以凍結(jié)。

參考答案[錯(cuò)誤]

159.題干: 為提供最佳服務(wù)并發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢(shì)，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)鼓勵(lì)客戶對(duì)職業(yè)資格優(yōu)良的期貨經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行全權(quán)委托。

參考答案[錯(cuò)誤]

160.題干: 期貨糾紛案件中，當(dāng)期貨公司為債務(wù)人，人民法院不得凍結(jié)、劃撥客戶在期貨公司保證金帳戶中的資金，但可以凍結(jié)、劃撥專用結(jié)算帳戶中未被期貨合約占用的用于擔(dān)保期貨合約履行的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金。

參考答案[錯(cuò)誤] 不定項(xiàng)選擇題

161.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司在業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中出現(xiàn)或者可能出現(xiàn)下列情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)負(fù)有直接責(zé)任或領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員進(jìn)行提示（）。

A: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)為維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序而認(rèn)為確有必要時(shí)

B: 公司從業(yè)人員有五人以上有過(guò)違規(guī)等不良行為記錄

C: 其客戶涉嫌違反國(guó)家法律法規(guī)的行為

D: 公司出現(xiàn)重大財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

參考答案[AD]

162.題干: 某客戶在期貨公司開戶從事期貨交易，買入大連大豆，期貨公司指定為其服務(wù)的經(jīng)紀(jì)人見價(jià)格上漲，根據(jù)自己對(duì)行情的判斷，欲建議客戶平倉(cāng)。但一時(shí)無(wú)法聯(lián)系上該客戶，眼見時(shí)機(jī)將失，該經(jīng)紀(jì)人果斷替客戶下指令平倉(cāng)。以下說(shuō)法正確的是（）。

A: 經(jīng)紀(jì)人事后應(yīng)馬上要求客戶對(duì)交易指令予以追認(rèn)

B: 由于該指令使客戶盈利，可以不要求客戶對(duì)交易指令予以追認(rèn)

C: 由于該指令使客戶盈利，可以在一個(gè)星期內(nèi)要求對(duì)交易指令予以追認(rèn)

D: 經(jīng)紀(jì)人擅自做主，其所下指令應(yīng)予撤消

參考答案[A]

163.題干: 彭某是甲期貨公司的工作人員，范某是該公司的客戶。甲期貨公司指派彭某為范某提供交易服務(wù)。后彭某離職到了乙期貨公司工作，但甲期貨公司和彭某都沒有將此情況告知范某。范某繼續(xù)在甲期貨公司交易，并繼續(xù)把下達(dá)的指令交給彭某，而彭某并沒有把收到的指令交回甲期貨公司，導(dǎo)致了范某的損失。乙公司對(duì)此事完全知情并采取默認(rèn)態(tài)度。在本案中，（）應(yīng)承擔(dān)該損失。

A: 甲期貨公司

B: 乙期貨公司

C: 彭某

D: 彭某和乙期貨公司

參考答案[AC]

164.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司將受托業(yè)務(wù)進(jìn)行轉(zhuǎn)委托，或者接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù)的，應(yīng)（）。

A: 責(zé)令改正，給予警告

B: 沒收違法所得，并處違法所得１倍以上３倍以下的罰款

C: 沒有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

D: 對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，并處１萬(wàn)元以上５萬(wàn)元以下的罰款

參考答案[ABCD]

165.題干: 下列選項(xiàng)中，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一制定的為（）。

A: 《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》

B: 年檢報(bào)告書格式

C: 《營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)許可證》

D: 年檢標(biāo)識(shí)樣式

參考答案[ABCD]

166.題干: 某期貨經(jīng)紀(jì)公司按有關(guān)任職條件招聘了一名副總經(jīng)理。之后，期貨公司為其取得了任職資格。但是，在任職后被舉報(bào)其在證券公司涉嫌重大違法事件，該副總經(jīng)理是直接責(zé)任人，經(jīng)過(guò)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)核實(shí)情況屬實(shí)。該副總經(jīng)理可能受到的行政處罰是（）。

A: 罰款1-5萬(wàn)

B: 被撤消任職資格

C: 3年或永久被拒絕申請(qǐng)期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格

D: 刑事起訴

參考答案[BC]

167.題干: 甲市的李默在乙市的某期貨經(jīng)紀(jì)公司開立賬戶，委托該公司代其進(jìn)行期貨買賣。2003年8月1日，李默下單買進(jìn)大豆期貨50手。因大豆價(jià)位不斷下跌，同年7月15日已虧損50萬(wàn)元。同日公司通知李默追加保證金，但李默沒有繳納。于是公司強(qiáng)制平倉(cāng)，并要求李默承擔(dān)賬戶保證金無(wú)法補(bǔ)足的17萬(wàn)元損失。協(xié)商未果，公司可以向（）起訴。

A: 甲市所在中級(jí)人民法院

B: 乙市所在高級(jí)人民法院

C: 乙市所在中級(jí)人民法院

D: 甲市所在任一基層法院

參考答案[AC]

168.題干: 期貨從業(yè)人員有下列情形之一的，暫停其期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月（）。

A: 貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員

B: 未按時(shí)辦理年檢的

C: 違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開重要信息的D: 違反有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定導(dǎo)致重大損失

參考答案[AC]

169.題干: 汪某與深圳某經(jīng)紀(jì)公司簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同，開立賬戶炒作美國(guó)S&P500指數(shù)期貨。汪某直接操作，前后共虧損30萬(wàn)元。該案正確的處理方式是（）。

A: 認(rèn)定合同無(wú)效

B: 公司承擔(dān)15萬(wàn)元虧損

C: 汪某承擔(dān)15萬(wàn)元虧損

D: 汪某承擔(dān)30萬(wàn)元虧損

參考答案[AD]

170.題干: 中國(guó)臺(tái)灣期貨交易所初期資本額為新臺(tái)幣貳拾億元，股東成員來(lái)自期貨、證券、銀行及證券暨期貨相關(guān)機(jī)構(gòu)等四大行業(yè)，為平衡各方之參與，各行業(yè)總持股比率各約為百分之二十五，單一股東持股不得超過(guò)百分之五，因此公司之股東包括證券交易所、集保公司、復(fù)華證券金融公司、期貨經(jīng)紀(jì)商、證券公司及金融機(jī)構(gòu)等約一百六十五家，層面相當(dāng)廣泛。

與臺(tái)灣的期貨交易所相比，大陸的期貨交易所有以下不同（）。

A: 大陸期貨交易所的股東必須是會(huì)員 B: 大陸交易所是會(huì)員制，而臺(tái)灣是公司制

C: 大陸是分業(yè)管理，臺(tái)灣有混業(yè)特點(diǎn)

D: 兩者的決策效率各有所長(zhǎng)

參考答案[BCD]

第四篇：遼寧考試真題

第一部分判斷題

判斷下列所給出的命題正確與否，正確的，在機(jī)讀答題卡相應(yīng)的題號(hào)下填涂A;錯(cuò)誤的填涂B。1-30題各1.O分：共30題30分。

1、根據(jù)《公安機(jī)關(guān)督察條例》的規(guī)定，督察長(zhǎng)、副督察長(zhǎng)的任免必須征求上一級(jí)公安機(jī)關(guān)的意見。()

2、人民警察內(nèi)務(wù)建設(shè)的基本方針是從嚴(yán)治警、依法治警。()

3、公安機(jī)關(guān)處理內(nèi)部關(guān)系的基本要求是：各司其職，密切協(xié)作，互相支持，協(xié)調(diào)一致。()

4、評(píng)定授予警銜的人員必須是屬于公安機(jī)關(guān)內(nèi)人民警察建制的在編在職的人民警察。()

5、公安部于2003年1月22日發(fā)布的加強(qiáng)公安機(jī)關(guān)內(nèi)部管理的“五條禁令”規(guī)定：嚴(yán)禁酒后駕駛機(jī)動(dòng)車，違者予以紀(jì)律處分;造成嚴(yán)重后果的，予以辭退或者開除。()

6、民警張某酗酒滋事，不聽同事勸阻，在所長(zhǎng)辦公室無(wú)理吵鬧，嚴(yán)重影響辦公秩序，可以對(duì)其采取禁閉的措施。()

7、政治領(lǐng)導(dǎo)，是指黨在政治方向、政治路線、政治原則和方針、政策上的領(lǐng)導(dǎo)。()

8、社會(huì)治安綜合治理，是公安工作中黨的領(lǐng)導(dǎo)，公安機(jī)關(guān)和人民群眾三者有機(jī)結(jié)合的新形式，是公安工作黨委領(lǐng)導(dǎo)的根本原則和群眾路線在新形勢(shì)下的新發(fā)展。()

9、警察是隨著國(guó)家的產(chǎn)生而產(chǎn)生的，但并不能隨著國(guó)家的消亡而消亡。()

1O、公安機(jī)關(guān)的宗旨是全心全意為人民服務(wù)。()

11、世界各國(guó)警察，由丁受英、法兩國(guó)警察制度的影響，形成兩種不同的警政管理體制——以英國(guó)為代表的地方自治制：以法國(guó)為代表的中央集權(quán)制。()

12、公安機(jī)關(guān)的專政職能是川以對(duì)付一切違法犯罪人員的。()

13、公安機(jī)關(guān)民主職能的實(shí)質(zhì)，就是保障人民享有國(guó)家主人翁的地位和保障人民的利益。

14、世界上除少數(shù)國(guó)家外，都擁有自己的警察力量。()

15、維護(hù)國(guó)家安全既是公安機(jī)關(guān)的工作，也是國(guó)家許多部門的工作。()

16、對(duì)于高度分散的、隱蔽的、又不斷衍生的犯罪分子，應(yīng)該采用“大兵團(tuán)作戰(zhàn)”，強(qiáng)調(diào)集中性，以提高效率。()

17、如果被搜查人或者其家屬不在場(chǎng)，公安機(jī)關(guān)則不能進(jìn)行搜查。()

18、公安機(jī)關(guān)在行使權(quán)力過(guò)程中使用武器、警械，就其性質(zhì)來(lái)講，與<刑法》所規(guī)定的公民正當(dāng)防衛(wèi)沒有原則區(qū)別。()

19、實(shí)行警銜制度有利于增強(qiáng)人民警察的責(zé)任感、榮譽(yù)感，有利于加強(qiáng)人民警察隊(duì)伍組織管理。()

20、國(guó)家權(quán)力機(jī)關(guān)有權(quán)對(duì)本級(jí)人民政府的公安機(jī)關(guān)工作中的違法違紀(jì)行為提出議案，要求公安機(jī)關(guān)報(bào)告有關(guān)情況，改正錯(cuò)誤、不適當(dāng)?shù)男袨椤?)

21、教育與處罰相結(jié)合是指導(dǎo)治安管理處罰的一項(xiàng)基本政策。()

22、教唆他人違反治安管理的，應(yīng)當(dāng)從重處罰。()

23、負(fù)責(zé)維護(hù)交通設(shè)施、交通秩序，進(jìn)行交通監(jiān)理、處理交通事故的警察稱為交通警察。()

24、違反治安管理行為中的妨害公共安全行為是指危害不特定多數(shù)人的人身和財(cái)產(chǎn)安

全，尚不夠刑事處罰的行為。()

25、保護(hù)公民的人身安全就是保護(hù)公民的生命權(quán)、健康權(quán)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、人格尊嚴(yán)不受侵犯。()

26、強(qiáng)制戒毒所對(duì)戒毒人員應(yīng)當(dāng)按照性別實(shí)行分別管理，女性戒毒人員應(yīng)當(dāng)由女性工作人員管理。()

27、民警王某在同犯罪分子搏斗中英勇負(fù)傷致殘，并經(jīng)醫(yī)療機(jī)構(gòu)確認(rèn)喪失工作能力，因此對(duì)王某不得辭退。()

28、人民警察義務(wù)基于人民警察職務(wù)而產(chǎn)生，具有不平等性。()

29、《公安機(jī)關(guān)督察條例》中規(guī)定，縣級(jí)以上地方各級(jí)人民政府公安機(jī)關(guān)均應(yīng)設(shè)立督察機(jī)構(gòu)。()

30、積極履行公務(wù)，秉公執(zhí)法，文明執(zhí)勤是人民警察必須遵守的組織紀(jì)律。()第二部分 單項(xiàng)選擇題

在題干后列出的4個(gè)備選答案中選出一項(xiàng)正確的答案，在機(jī)讀答題卡填涂相應(yīng)標(biāo)號(hào)。

31-55題各1.0分：共25題25分。

31、公安機(jī)關(guān)對(duì)人民檢察院不批準(zhǔn)逮捕的決定認(rèn)為有錯(cuò)誤的時(shí)候，可以()。

A、上訴

B、申訴

C、起訴

D、要求復(fù)議

32、各級(jí)人民代表大會(huì)及其常務(wù)委員會(huì)對(duì)公安機(jī)關(guān)及其人民警察的執(zhí)法活動(dòng)的監(jiān)督權(quán)屬于()，以憲法和法律為依據(jù)，具有極大的權(quán)威性。

A、國(guó)家監(jiān)督權(quán)

B、司法監(jiān)督權(quán)

C、行政監(jiān)督權(quán)

D、人民民主監(jiān)督權(quán)

33、錄用人民警察的原則有公開原則、()、擇優(yōu)原則。

A、公正原則、平等原則

B、公平原則、平等原則

C、平等原則、競(jìng)爭(zhēng)原則

D、公正原則、嚴(yán)格原則

34、“二十公”提出的統(tǒng)一紀(jì)律要求是指嚴(yán)格執(zhí)行()，加緊頒布實(shí)施《公安機(jī)關(guān)人民警察紀(jì)律條令》，對(duì)公安民警實(shí)行嚴(yán)格統(tǒng)一的紀(jì)律要求。

A、《人民警察法》

B、《五條禁令》

C、《公安機(jī)關(guān)人民警察內(nèi)務(wù)條令》

D、《警銜條例》

35、人民警察的紀(jì)律包括政治紀(jì)律、()、工作紀(jì)律和保密紀(jì)律。

A、業(yè)務(wù)紀(jì)律

B、組織紀(jì)律

C、生活紀(jì)律

D、執(zhí)法紀(jì)律

36、公安執(zhí)法監(jiān)督的核心是對(duì)公安機(jī)關(guān)及其人民警察行使職權(quán)活動(dòng)的()進(jìn)行監(jiān)督。

A、合法性

B、公正性

C、合理性

D、程序性

37、根據(jù)《人民警察法》的規(guī)定，擔(dān)任人民警察的必備條件之一，是具有()以上文化程度。

A、初中

B、高中

C、大專

D、本科

38、公安機(jī)關(guān)的人民警察以()名義開展公安工作。

A、執(zhí)政黨

B、人民

C、國(guó)家

D、法律

39、下列不屬于公安法制工作范圍的是()。

A、勞動(dòng)教養(yǎng)案件審批

B、行政案件復(fù)議

C、緩刑執(zhí)行工作

D、辦理國(guó)家賠償案件

40、公安工作的內(nèi)容是由法律和()所確定，必須按照黨的政策和國(guó)家法律來(lái)實(shí)施。

A、行政法規(guī)

B、部門規(guī)章

C、地方性法規(guī)

D、公安法規(guī) 41、1976年粉碎“四人幫”以后，特別是黨的十一屆三中全會(huì)以來(lái)，公安工作的重心和

指導(dǎo)思想實(shí)現(xiàn)了戰(zhàn)略轉(zhuǎn)移，即()。

A、由以“階級(jí)斗爭(zhēng)為綱”轉(zhuǎn)移到服從和服務(wù)于經(jīng)濟(jì)建設(shè)這個(gè)中心上來(lái)

B、由以打擊為主，轉(zhuǎn)移到以防范為主上來(lái)

C、由單純依靠公安機(jī)關(guān)，轉(zhuǎn)移到公安機(jī)關(guān)與群眾相結(jié)合上來(lái)

D、由主要依靠政策辦事，轉(zhuǎn)移到主要依靠法律辦事上來(lái)

42、生產(chǎn)力的發(fā)展，私有制的產(chǎn)生，是警察產(chǎn)生的()。

A、政治條件

B、經(jīng)濟(jì)條件

C、階級(jí)條件

D、社會(huì)條件

43、在奴隸社會(huì)和封建社會(huì)中()。

A、已經(jīng)有了專門的警察機(jī)構(gòu)

B、已組建了專門的警察隊(duì)伍

C、軍隊(duì)、警察、行政已有了明確的分工

D、沒有專門的警察組織，軍警不分，警政合一

44、以立法形式確定為人民服務(wù)宗旨的重要地位，集中體現(xiàn)在《人民警察法》()。

A、第一條規(guī)定

B、第五條規(guī)定

C、第八條規(guī)定

D、第三條規(guī)定

45、加強(qiáng)行政管理是減少治安危害，建立良好社會(huì)秩序的重要手段，是直接維護(hù)社會(huì)治安秩序的()。

A、專業(yè)工作

B、業(yè)務(wù)工作

C、基礎(chǔ)工作

D、基層工作

46、防治治安危害的社會(huì)教育是分層次的，街道綜治辦開展的社區(qū)成員的政治思想、法制、道德紀(jì)律等方面的教育，是對(duì)全社會(huì)的()。

A、針對(duì)性教育

B、專門性教育

C、執(zhí)法性教育

D、普遍性教育

47、公安機(jī)關(guān)充分運(yùn)用現(xiàn)代化傳播媒介，廣泛地宣傳、教育和發(fā)動(dòng)廣大人民群眾，從而拓寬了警民聯(lián)系的()。

A、新方法

B、新渠道

C、新方式

D、新手段

48、鑒于歷史上在貫徹群眾路線問題上出現(xiàn)的偏差，黨的十一屆三中全會(huì)以后，公安群眾上作逐步奠定在社會(huì)主義()。

A、法治與德治基礎(chǔ)上

B、專政與民主基礎(chǔ)上

C、民主與法制基礎(chǔ)上

D、物質(zhì)文明與精神文明的基礎(chǔ)上

49、一切依靠群眾，這是公安工作的()。

A、根本態(tài)度

B、根本原則

C、根本方法

D、根本政策

50、我們黨堅(jiān)持以科學(xué)的世界觀和方法論分析治安形勢(shì)和制定政策，這是公安決策正確的()。

A、根本方針

B、根本原則

C、根本保證

D、根本方向

51、下列各項(xiàng)中屬于專門機(jī)關(guān)與廣大群眾相結(jié)合社會(huì)工程中警民結(jié)合形式的是()。

A、公安機(jī)關(guān)警務(wù)督察隊(duì)

B、派出所窗口服務(wù)

C、治安檢查

D、流動(dòng)治安派出所

52、公安部于2003年1月22日發(fā)布的加強(qiáng)公安機(jī)關(guān)內(nèi)部管理的“五條禁令”規(guī)定：嚴(yán)禁違反槍支管理使用規(guī)定，()。

A、違者予以紀(jì)律處分：造成嚴(yán)重后果的予以辭退或者開除

B、違者予以辭退：造成嚴(yán)重后果的予以開除

C、違者予以辭退或者開除

D、違者引咎辭職或者撤職

53、在治安管理中說(shuō)服教育不是萬(wàn)能的，對(duì)依法當(dāng)罰的違法者，要依法分別給予()。

A、警告、罰款或行政拘留等處罰

B、警告、罰款或收容遣送等處罰

C、警告、罰款或刑事拘留等處罰

D、警告、罰款或逮捕等處罰

54、公安機(jī)關(guān)執(zhí)法思想的核心是()。

A、執(zhí)政為民

B、執(zhí)法為民

C、執(zhí)權(quán)為民

D、勤政為民

55、在社會(huì)治安綜合治理中，積極的預(yù)防工作是減少各種治安危害和維護(hù)治安秩序的基本措施，應(yīng)對(duì)廣人社會(huì)成員進(jìn)行治安形勢(shì)和違法犯罪發(fā)展趨勢(shì)的教育，不斷提高人民群眾的()。

A、財(cái)產(chǎn)安全意識(shí)

B、自我安全意識(shí)

C、治安防范意識(shí)

D、人身安全意識(shí)

三、多項(xiàng)選擇題

在各題干后列出的4個(gè)備選答案中選出2至4個(gè)正確的答案，在機(jī)讀答題卡上填涂

相應(yīng)標(biāo)號(hào)，錯(cuò)選、漏選均不得分。56_85題各1 5分;共30題45分。

56、第二十次全國(guó)公安會(huì)議提出，當(dāng)前公安隊(duì)伍正規(guī)化建設(shè)的重點(diǎn)是“四統(tǒng)一”、“五規(guī)范”。其中“五規(guī)范”是指規(guī)范機(jī)構(gòu)設(shè)置、規(guī)范職務(wù)序列和規(guī)范()。

A、編制管理

B、執(zhí)法執(zhí)勤

C、勤務(wù)制度

D、行為舉止

57、公安部于2003年1月22日發(fā)布的加強(qiáng)公安機(jī)關(guān)內(nèi)部管理的“五條禁令”規(guī)定：民警違反規(guī)定使用槍支致人死亡，或者持槍犯罪的，()。

A、對(duì)所在單位直接領(lǐng)導(dǎo)、主要領(lǐng)導(dǎo)予以紀(jì)律處分

B、對(duì)所在單位直接領(lǐng)導(dǎo)、主要領(lǐng)導(dǎo)予以撤職

C、情節(jié)惡劣、后果嚴(yán)重的，對(duì)上一級(jí)單位分管領(lǐng)導(dǎo)、主要領(lǐng)導(dǎo)予以紀(jì)律處分

D、情節(jié)惡劣、后果嚴(yán)重的，對(duì)上級(jí)單位分管領(lǐng)導(dǎo)、主要領(lǐng)導(dǎo)引咎辭職或予以撤職

58、錄用人民警察的原則包括()。

A、公開原則

B、平等原則

C、競(jìng)爭(zhēng)原則

D、擇優(yōu)原則

59、國(guó)家權(quán)力機(jī)關(guān)有權(quán)審查有關(guān)公安工作經(jīng)費(fèi)的()，并作出批準(zhǔn)與否的決定。

A、計(jì)劃

B、方案

C、預(yù)算

D、決算

60、根據(jù)《國(guó)家賠償法》的規(guī)定，公安機(jī)關(guān)及其人民警察在行使職權(quán)過(guò)程中因?yàn)?)造成損害結(jié)果的，國(guó)家不負(fù)賠償責(zé)任。

A、主觀無(wú)過(guò)錯(cuò)的違法職權(quán)行為

B、非職權(quán)個(gè)人行為

C、合法職務(wù)行為

D、公民的自殺、自殘行為

61、某縣發(fā)生重大搶劫案什，縣公安局經(jīng)偵查確定胡某為犯罪嫌疑人，但胡某已經(jīng)逃匿，在對(duì)胡某實(shí)施通緝問題上，l-列說(shuō)法正確的是()。

A、該縣公安局有權(quán)發(fā)布通緝令

B、該縣公安局只有權(quán)在本縣范圍內(nèi)發(fā)布通緝令

C、如果要在全國(guó)范同內(nèi)通緝胡某應(yīng)由省公安廳發(fā)布通緝令

D、其他公安機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)被通緝的胡某應(yīng)立即通知該縣公安局派人前往抓獲

62、公安機(jī)關(guān)在新世紀(jì)、新階段應(yīng)擔(dān)負(fù)的政治和社會(huì)責(zé)任是()。

A、鞏固共產(chǎn)黨執(zhí)政地位

B、維護(hù)國(guó)家長(zhǎng)治久安

C、為經(jīng)濟(jì)建設(shè)保駕護(hù)航

D、保障人民安居樂業(yè)

63、公安機(jī)關(guān)的權(quán)力主要包括()。

A、警械、武器使用權(quán)

B、刑事司法權(quán)

C、緊急狀態(tài)處置權(quán)

D、治安行政管理權(quán)

64、根據(jù)《公安機(jī)關(guān)人民警察獎(jiǎng)勵(lì)條令》，屬于人民警察個(gè)人獎(jiǎng)勵(lì)條件的是()。

A、依法行政，文明管理，提高辦事效率和工作質(zhì)量，成績(jī)突出的

B、銳意進(jìn)取，勇于探索，有理論創(chuàng)新、革新成果或者創(chuàng)造典型經(jīng)驗(yàn)，成績(jī)突出的

C、認(rèn)真完成綜合管理、警務(wù)保障等工作任務(wù)，成績(jī)突出的

D、愛崗敬業(yè)，保持良好作風(fēng)，認(rèn)真完成各項(xiàng)工作任務(wù)，成績(jī)突出的

65、人民警察應(yīng)具備的素質(zhì)包括政治素質(zhì)、法律素質(zhì)、()和身體素質(zhì)。

A、業(yè)務(wù)素質(zhì)

B、文化素質(zhì)

C、科研素質(zhì)

D、心理素質(zhì)

66、根據(jù)《公安機(jī)關(guān)人民警察獎(jiǎng)勵(lì)條令》，屬于人民警察集體獎(jiǎng)勵(lì)條件的有()。

A、加強(qiáng)公安基層基礎(chǔ)建設(shè)，落實(shí)各項(xiàng)管理防范措施，有效預(yù)防和制止違法犯罪活動(dòng)，成績(jī)突出的

B、依法履行行政管理職能，實(shí)行科學(xué)、文明、規(guī)范管理，提高工作質(zhì)量和辦事效率，成績(jī)突出的

C、加強(qiáng)思想政治工作，強(qiáng)化教育、管理和監(jiān)督，提高隊(duì)伍的整體素質(zhì)和戰(zhàn)斗力，成績(jī)突出的

D、見義勇為，舍己救人，積極參加搶險(xiǎn)救災(zāi)，保護(hù)國(guó)家和人民群眾生命財(cái)產(chǎn)安全，成績(jī)突出的

67、對(duì)犯罪分子依法定罪量刑時(shí)，做到分清主次、區(qū)別對(duì)待，主要是根據(jù)犯罪分子的()。

A、犯罪事實(shí)

B、犯罪情節(jié)

C、犯罪危害

D、認(rèn)罪悔改的態(tài)度

68、下列各項(xiàng)中屬于公安機(jī)關(guān)偵查權(quán)的有()。

A、訊問

B、勘驗(yàn)檢查

C、鑒定

D、起訴

69、監(jiān)察機(jī)關(guān)在行政監(jiān)察中擁有的職權(quán)包括()。

A、檢查權(quán)

B、調(diào)查權(quán)

C、監(jiān)察建議權(quán)

D、處分權(quán)

70、收容教育的對(duì)象是不夠勞動(dòng)教養(yǎng)的()。

A、賣淫人員

B、嫖娼人員

C、吸毒人員

D、少年犯罪人員

71、堅(jiān)持從嚴(yán)治警、依法治警，堅(jiān)決克服消極****現(xiàn)象的途徑有()。

A、要建立起與社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制相適應(yīng)，與國(guó)家公務(wù)員制度相銜接，與《人民警察法》相配套，體現(xiàn)不同于一般行政機(jī)關(guān)，具有人民警察特點(diǎn)的隊(duì)伍管理機(jī)制，實(shí)現(xiàn)依法治警

B、要制定健全公安業(yè)務(wù)工作的各項(xiàng)制度和隊(duì)伍管理制度，完善實(shí)體性和程序性規(guī)定，消除消極****現(xiàn)象滋生蔓延的土壤和條件，實(shí)現(xiàn)從嚴(yán)治警

C、堅(jiān)持兩手抓，抓好反****斗爭(zhēng)，建立健全內(nèi)部、外部監(jiān)督機(jī)制，嚴(yán)肅查處違法亂紀(jì)案件，保證公安隊(duì)伍的純潔性和戰(zhàn)斗力

D、在現(xiàn)階段，公安隊(duì)伍建設(shè)寄希望于高薪養(yǎng)廉

72、詢問證人，應(yīng)當(dāng)告知他()。

A、要如實(shí)地提供證據(jù)

B、要如實(shí)地提供證言

C、有意作偽證要承擔(dān)的法律責(zé)任

D、隱匿罪證要承擔(dān)的法律責(zé)任

73、下列各項(xiàng)中屬于治安行政處罰權(quán)的有()。

A、強(qiáng)制傳喚

B、警告

C、吊銷公安機(jī)關(guān)發(fā)放的許可證

D、沒收非法財(cái)物

74、根據(jù)《公安機(jī)關(guān)督察條例》的規(guī)定，督察機(jī)構(gòu)在督察工作中發(fā)現(xiàn)公安機(jī)關(guān)的人民警察違法違紀(jì)，可以作出()的決定。

A、停止執(zhí)行職務(wù)

B、采取禁閉措施

C、給予行政處分

D、降低或取消警銜

75、警容風(fēng)紀(jì)，是人民警察政治素質(zhì)、文明程度、精神風(fēng)貌、紀(jì)律作風(fēng)和戰(zhàn)斗力的綜合反映。它主要是指()。

A、人民警察在著裝方面的行為規(guī)范

B、人民警察儀容方面的行為規(guī)范

C、人民警察在家庭生活方面的行為規(guī)范

D、人民警察在禮節(jié)方面的行為規(guī)范

《公安基礎(chǔ)知識(shí)》試題本第8頁(yè)(共10頁(yè))

76、下列各項(xiàng)屬丁復(fù)議機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)受理的，可以提起行政復(fù)議的事由是()。

A、對(duì)行政處罰不服的

B、對(duì)行政強(qiáng)制措施不服的

C、認(rèn)為公安機(jī)關(guān)沒有履行保護(hù)人身權(quán)利、財(cái)產(chǎn)權(quán)利法定職責(zé)的

D、認(rèn)為公安機(jī)關(guān)侵犯其合法經(jīng)營(yíng)自主權(quán)的

77、根據(jù)《公安機(jī)關(guān)人民警察辭退辦法》第3條規(guī)定，下列人員應(yīng)當(dāng)辭退的是()。

A、李某只有初中文化程度，通過(guò)關(guān)系成為某縣公安局民警

B、武某連續(xù)兩年考核被確定為不稱職

C、趙某經(jīng)常酗酒屢教不改

D、湯某私自將警服、警銜標(biāo)志贈(zèng)送給正在上中學(xué)的表弟

78、根據(jù)《國(guó)家賠償法》的規(guī)定，下列各項(xiàng)中可以構(gòu)成公安刑事賠償?shù)那樾问?)。

A、錯(cuò)誤適用刑事強(qiáng)制措施造成損害結(jié)果的

B、刑訊逼供造成損害結(jié)果的

C、使用武器、警械造成損害結(jié)果的

D、錯(cuò)誤適用行政處罰造成損害結(jié)果的

79、重證據(jù)，重調(diào)查研究，嚴(yán)禁逼供信政策的基本要求包括()。

A、要忠于事實(shí)真象，整個(gè)辦案過(guò)程都要堅(jiān)持以事實(shí)為依據(jù)

B、嚴(yán)禁刑訊逼供，嚴(yán)禁以威脅、引誘、欺騙以及其他非法方法收集證據(jù)

C、禁止侮辱犯罪嫌疑人的人格尊嚴(yán)，給犯罪嫌疑人以人道的待遇

D、凡有違反者，必須從紀(jì)律上、法律上追究責(zé)任

80、根據(jù)《行政訴訟法》的規(guī)定，下列各項(xiàng)屬于人民法院應(yīng)當(dāng)受理的提起行政訴訟的事由是()。

A、對(duì)公安機(jī)關(guān)給予的行政處罰不服的

B、對(duì)公安機(jī)關(guān)采取的行政強(qiáng)制措施不服的

C、對(duì)行政處分不服的

D、認(rèn)為行政機(jī)關(guān)沒有按規(guī)定發(fā)給撫恤金的

81、公安執(zhí)法監(jiān)督是指法律授權(quán)的機(jī)關(guān)、公民和社會(huì)組織依法對(duì)公安機(jī)關(guān)及其人民警()的情況所實(shí)施的監(jiān)察和督促。

A、履行職責(zé)

B、行使職權(quán)

C、制定法律

D、遵守紀(jì)律

82、公安機(jī)關(guān)法制部門在執(zhí)法監(jiān)督中可以針對(duì)不同事項(xiàng)分別采用()等方式，對(duì)公安機(jī)關(guān) 及其人民警察的執(zhí)法活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督。

A、法律審核

B、案件審核

C、組織執(zhí)法檢查、評(píng)議

D、組織專項(xiàng)、專案調(diào)查

83、公安機(jī)關(guān)人民警察內(nèi)務(wù)建設(shè)的任務(wù)是()。

A、提高公安民警隊(duì)伍的戰(zhàn)斗力

B、樹立公安民警的良好形象

C、保證圓滿完成公安機(jī)關(guān)的各項(xiàng)任務(wù)

D、建立規(guī)范的工作、學(xué)習(xí)、生活秩序

84、下列哪幾種權(quán)力屬于公安機(jī)關(guān)的緊急狀態(tài)處置權(quán)()。

A、緊急優(yōu)先權(quán)和緊急征用權(quán)

B、緊急排險(xiǎn)權(quán)

C、治安行政強(qiáng)制權(quán)

D、戒嚴(yán)執(zhí)行權(quán)

85、根據(jù)《行政監(jiān)察法》的規(guī)定，下列各項(xiàng)屬于行政監(jiān)察機(jī)關(guān)監(jiān)督職責(zé)范圍的是()。

A、檢查公安機(jī)關(guān)執(zhí)行人民政府的決定、命令中的問題

B、受理對(duì)公安民警違反行政紀(jì)律行為的控告、檢舉

C、調(diào)查處理公安民警違反行政紀(jì)律的行為

D、受理公安民警不服主管行政機(jī)關(guān)給予行政處分決定的申訴

一、判斷題

1.【參考答案】√

2.【參考答案】√

3.【參考答案】√

4.【參考答案】×。

【解析】評(píng)定授予警銜的人員是屬于人民警察建制的在編在職的人民警察，并非必須公安內(nèi)部警察。

5.【參考答案】×

【解析】酒后駕駛機(jī)動(dòng)車，違者予以辭退，并非予以紀(jì)律處分。

6.【參考答案】√

【解析】酗酒滋事，擾亂工作秩序和公共秩序的，可以禁閉。本題張某即屬此情形。

7.【參考答案】√

8.【參考答案】√

9.【參考答案】×

【解析】警察是一個(gè)歷史范疇，不是從來(lái)就有的，也不是永世長(zhǎng)存的，它是隨著國(guó)家的產(chǎn)生而產(chǎn)生，也必將隨著國(guó)家的消亡而消亡。

10.【參考答案】√

11.【參考答案】√

12.【參考答案】×

【解析】專政職能的對(duì)象是“敵人”具體而言包括危害國(guó)家安全的敵對(duì)勢(shì)力、敵對(duì)分子和嚴(yán)重危害社會(huì)治安秩序的犯罪分子，并非犯罪分子都是敵人，都是專政對(duì)象。

13.【參考答案】√

14.【參考答案】×

【解析】世界上的各個(gè)國(guó)家和地區(qū)都毫無(wú)例外地建有自己的警察機(jī)構(gòu)，設(shè)置專職的警察力量。

15.【參考答案】√

【解析】維護(hù)國(guó)家安全還有人民解放軍、外交部、國(guó)家安全機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)等部門的工作。

16.【參考答案】×

【解析】對(duì)于高度分散的、隱蔽的，又不斷衍生的犯罪分子，不宜采用“大兵團(tuán)作戰(zhàn)”，而宜分散地一個(gè)案件一個(gè)案件地偵破，犯罪分子也宜一個(gè)一個(gè)地制裁。

17.【參考答案】×

【解析】搜查并非必須被搜查人或家屬在場(chǎng)，被搜查人和他的家屬不在現(xiàn)場(chǎng)，在筆錄上注明即可。

18.【參考答案】×

【解析】公民正當(dāng)防衛(wèi)前提必須有不法侵害行為，而公安機(jī)關(guān)行使權(quán)力中使用武器、警械也許僅僅是武裝押解、看押、巡邏，并無(wú)不法侵害行為。因此有原則區(qū)別。

19.【參考答案】√

20.【參考答案】√

21.【參考答案】√

22.【參考答案】√

23.【參考答案】×

【解析】維護(hù)交通設(shè)施并非交警的職責(zé)。

24.【參考答案】√

25.【參考答案】×

【解析】公民的人身安全不包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

26.【參考答案】√

27.【參考答案】√

28.【參考答案】×

【解析】人民警察的義務(wù)具有平等性。

29.【參考答案】√

30.【參考答案】×

【解析】積極履行公務(wù)，秉公執(zhí)法，文明執(zhí)勤為工作紀(jì)律并非組織紀(jì)律

二、單選題

31.【參考答案】D

【解析】“上訴”和“起訴”都是向法院提起，故排除AC，“申訴”一般用在公民個(gè)人，排除B，公安機(jī)關(guān)對(duì)人民檢察院不批準(zhǔn)逮捕的決定，認(rèn)為有錯(cuò)誤的時(shí)候，可以“要求復(fù)議”。

32.【參考答案】A.【解析】人民代表大會(huì)是國(guó)家的“權(quán)力”機(jī)關(guān)，其監(jiān)督不是“行政”、“司法”和“人民”監(jiān)督，故排除BCD選A。

33.【參考答案】C.【解析】錄用人民警察的原則是公開、平等、競(jìng)爭(zhēng)、擇優(yōu)，故選C。

34.【參考答案】B.【解析】統(tǒng)一紀(jì)律要求是指嚴(yán)格執(zhí)行“五條禁令”，加緊頒布實(shí)施《公安機(jī)關(guān)人民警察紀(jì)律條令》，對(duì)公安民警實(shí)行嚴(yán)格統(tǒng)一的紀(jì)律要求。

35.【參考答案】B.【解析】人民警察的紀(jì)律包括政治、組織、工作、保密紀(jì)律。

36.【參考答案】A.【解析】公安執(zhí)法監(jiān)督的核心是對(duì)公安機(jī)關(guān)及其人民警察履行職責(zé)、行使職權(quán)活動(dòng)合法性的監(jiān)督。

37.【參考答案】B.【解析】人民警察必備條件之一是 具有高中畢業(yè)以上文化程度。

38.【參考答案】C。

【解析】公安工作是由人民警察以國(guó)家名義開展工作。

39.【參考答案】C.【解析】緩刑執(zhí)行屬刑事司法工作，非法制工作。

40.【參考答案】D

【解析】公安工作內(nèi)容是由法律和公安法規(guī)所確定，必須按照黨的政策和國(guó)家法律來(lái)實(shí)施。

41.【參考答案】A.【解析】1976年粉碎“四人幫”后，公安工作的重心由 “以階級(jí)斗爭(zhēng)為綱”迅速轉(zhuǎn)移到服從和服務(wù)于經(jīng)濟(jì)建設(shè)這個(gè)中心上來(lái)。

42.【參考答案】B。

【解析】生產(chǎn)力的發(fā)展、私有制的產(chǎn)生，是警察產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)條件。

43.【參考答案】D。

【解析】在奴隸社會(huì)和封建社會(huì)中，是軍警不分，警政合一。

44.【參考答案】D.【解析】《中華人民共和國(guó)人民警察法》第三條規(guī)定 ：“人民警察必須依靠人民的支持，保持同人民的密切聯(lián)系，傾聽人民的意見和建議，接受人民的監(jiān)督，維護(hù)人民的利益，全心全意為人民服務(wù)。”從而以立法的形式明確肯定了為人民服務(wù)宗旨的重要地位。

45.【參考答案】D.【解析】加強(qiáng)行政管理是減少治安危害，建立良好社會(huì)秩序的重要手段，是直接維護(hù)社會(huì)治安秩序的基礎(chǔ)工作。

46.【參考答案】D.【解析】對(duì)社區(qū)成員的教育 是普遍性教育。

47.【參考答案】B.【解析】公安機(jī)關(guān)充分運(yùn)用現(xiàn)代化傳播媒介，廣泛地宣傳、教育和發(fā)動(dòng)廣大人民群眾，拓寬了警民聯(lián)系的新渠道。

48.【參考答案】C.【解析】群眾工作奠定在民主與法制基礎(chǔ)上。

49.【參考答案】A.【解析】一切依靠群眾，這是公安工作的根本態(tài)度。

50.【參考答案】C.【解析】我們黨是以馬克思列寧主義、毛澤東思想、鄧小平理論，“三個(gè)代表”重要思想武裝起來(lái)的黨，堅(jiān)持以科學(xué)的世界觀和方法論分析治安形勢(shì)和制定政策，是公安決策正確的根本保證

51.【參考答案】D

【解析】流動(dòng)治安派出所是警民結(jié)合的形式。

52.【參考答案】A

【解析】嚴(yán)禁違反槍支管理使用規(guī)定，違者予以紀(jì)律處分;造成嚴(yán)重后果的，予以辭退或者開除。

53.【參考答案】A

【解析】刑事拘留，逮捕，收容遣送不是治安處罰，故排除BCD。

54.【參考答案】B

【解析】執(zhí)法思想的核心是執(zhí)法為民。

55.【參考答案】C

【解析】積極的預(yù)防工作，是減少各種治安危害和維護(hù)社會(huì)治安秩序的基本措施。應(yīng)對(duì)廣大社會(huì)成員進(jìn)行治安形勢(shì)和違法犯罪發(fā)展趨勢(shì)的教育，提高其治安防范意識(shí)

三、多項(xiàng)選擇題

56.【參考答案】ABD

【解析】五規(guī)范指 “規(guī)范機(jī)構(gòu)設(shè)置、規(guī)范職務(wù)序列、規(guī)范編制管理、規(guī)范執(zhí)法執(zhí)勤、規(guī)范行為舉止”

57.【參考答案】BD

【解析】民警違反規(guī)定使用槍支致人死亡，或者持槍犯罪的，對(duì)所在單位直接領(lǐng)導(dǎo)、主要領(lǐng)導(dǎo)予以撤職;情節(jié)惡劣、后果嚴(yán)重的，上一級(jí)單位分管領(lǐng)導(dǎo)、主要領(lǐng)導(dǎo)引昝辭職或者予以撤職。

58.【參考答案】ABCD

【解析】錄用人民警察的原則是公開、平等、競(jìng)爭(zhēng)、擇優(yōu)

59.【參考答案】CD

【解析】權(quán)力機(jī)關(guān)有權(quán)對(duì)各級(jí)政府制定的有關(guān)公安工作經(jīng)費(fèi)的預(yù)算、決算進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)與否的決定。

60.【參考答案】BCD

【解析】國(guó)家賠償重點(diǎn)在于行為違法，而不在于行為人主觀是否有過(guò)錯(cuò)，故排除A。

61.【參考答案】AB

【解析】省公安廳無(wú)權(quán)發(fā)布全國(guó)范圍內(nèi)通緝令，故排除C，其他公安機(jī)關(guān)接到通緝令，必須及時(shí)布置，積極查緝。查獲被通緝?nèi)撕螅杆偻ㄖl(fā)布機(jī)關(guān)核實(shí)，并非通知前來(lái)查緝，故排除D。

62.【參考答案】ABD

【解析】公安機(jī)關(guān)在新世紀(jì)、新階段擔(dān)負(fù)著鞏固共產(chǎn)黨執(zhí)政地位，維護(hù)國(guó)家長(zhǎng)治久安，保證人們安居樂業(yè)的重大政治和社會(huì)責(zé)任。

63.【參考答案】ABCD

【解析】公安機(jī)關(guān)的權(quán)力包括治安行政管理權(quán)、刑事執(zhí)法權(quán)、警械、武器使用權(quán)和緊急狀態(tài)處置權(quán)

64.【參考答案】ABD

【解析】C認(rèn)真完成綜合管理、警務(wù)保障工作任務(wù)不屬個(gè)人獎(jiǎng)勵(lì)條件。

65.【參考答案】ABD

【解析】人民警察應(yīng)當(dāng)具備的素質(zhì)不含科研素質(zhì)，排除C。

66.【參考答案】ABC

【解析】見義勇為、舍己救人不屬于集體獎(jiǎng)勵(lì)條件，排除D。

67.【參考答案】ABCD

【解析】依法定罪量刑，即根據(jù)犯罪分子的犯罪事實(shí)、情節(jié)、危害以及認(rèn)罪悔改的態(tài)度，分清主次，區(qū)別對(duì)待。

68.【參考答案】ABC

【解析】起訴不屬于公安機(jī)關(guān)偵查權(quán),排除D.69.【參考答案】ABCD

【解析】檢查,調(diào)查,監(jiān)察建議,處分都屬于監(jiān)察機(jī)關(guān)的職權(quán).70.【參考答案】AB

【解析】收容教育對(duì)象為不夠勞動(dòng)教養(yǎng)的賣淫嫖娼人員.71.【參考答案】ABC

【解析】高新養(yǎng)廉在我國(guó)還不具備實(shí)施的土壤,排除D.72.【參考答案】ABCD

【解析】詢問證人，應(yīng)當(dāng)告知他要如實(shí)地提供證據(jù)、證言和有意作偽證或者隱匿罪證要承擔(dān)的法律責(zé)任。

73.【參考答案】BD

【解析】強(qiáng)制傳喚并非處罰,排除A.沒收非法財(cái)物屬行政處罰,但非”治安行政處罰”,排除D.74.【參考答案】AB

【解析】行政處分和降低取消警銜,督察機(jī)構(gòu)可以建議,不能自己決定,故排除CD.75.【參考答案】ABD

【解析】警容風(fēng)紀(jì)不含”家庭生活”的行為規(guī)范,排除C.76.【參考答案】ABCD

【解析】ABCD都屬于具體行政行為,皆可復(fù)議.77.【參考答案】AB

【解析】CD屬于先批評(píng)教育,紀(jì)律處分,仍不改正再辭退.78.【參考答案】ABD.【解析】公安刑事賠償?shù)臈l件是違法.使用武器造成損害不必然構(gòu)成賠償,除非違法,故排除C.79.【參考答案】ABCD.80.【參考答案】ABD.【解析】C為內(nèi)部行政行為,不可訴訟,排除.81.【參考答案】ABD.【解析】制定法律非公安機(jī)關(guān)的職權(quán),排除C.82.【參考答案】ABCD

83.【參考答案】ABCD.84.【參考答案】ABD

【解析】行政強(qiáng)制權(quán)非”緊急狀態(tài)”處置權(quán),排除C.85.【參考答案】ABCD

第五篇：電子商務(wù)考試真題

一、單項(xiàng)選擇題 1、1997年11月6-7日，在（C）舉行的世界電子商務(wù)會(huì)議定義了電子商務(wù)是對(duì)整個(gè)貿(mào)易活動(dòng)實(shí)現(xiàn)電子化。

A、英國(guó)倫敦

B、美國(guó)紐約

C、法國(guó)巴黎

D、德國(guó)柏林

2、下列哪項(xiàng)不屬于電子商務(wù)的特點(diǎn)（D）

A、成本低廉

B、覆蓋面廣

C、跨越時(shí)空

D、安全有效

3、網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施僅僅是提高了一個(gè)物理的信息傳遞的通道，而作為電子商務(wù)關(guān)心的是信息的提供者和信息的接受者對(duì)該通道的應(yīng)用需求，因此，（A）才是電子商務(wù)應(yīng)用的關(guān)鍵。A、互聯(lián)網(wǎng)用戶B、電腦的普及C、寬帶的普及D、各種互聯(lián)網(wǎng)法規(guī)的制定

4、（B）協(xié)議書參照開放系統(tǒng)互聯(lián)（OSI）參考模型制定的在Internet上統(tǒng)一使用的整體網(wǎng)絡(luò)通信協(xié)議。

A、FTP協(xié)議B、TCP/IP協(xié)議C、PPP協(xié)議D、HTTP協(xié)議

5、我國(guó)電子商務(wù)萌芽起步階段是（A）

A、1997-1999年B、2000-2002年C、2003-2005年D、2006-2009年

6、我國(guó)第一家B2C網(wǎng)上書店是（）

A、易趣網(wǎng)B、淘寶網(wǎng)C、當(dāng)當(dāng)網(wǎng)D、新華書店網(wǎng)站

7、（）年12月，中國(guó)化工信息網(wǎng)正式上線，標(biāo)志著國(guó)內(nèi)第一家B2B網(wǎng)站誕生。A、1995

B、1996

C、1997

D、1998

8、（）年12月，阿里巴巴正式在開曼群島注冊(cè)成立，目前已成為中國(guó)最大的B2B電子商務(wù)公司。

A、1995

B、1996

C、1997

D、1998

9、（）年5月，王峻濤創(chuàng)辦“8848”標(biāo)志著中國(guó)第一家B2C綜合電子商務(wù)網(wǎng)站誕生。A、1996

B、1997

C、1998

D、1999

10、（）年8月，邵亦波創(chuàng)辦“易趣網(wǎng)”標(biāo)志著中國(guó)第一家C2C電子商務(wù)網(wǎng)站誕生。A、1996

B、1997

C、1998

D、1999

11、（）年5月，阿里巴巴集團(tuán)投資1億元人民幣成立淘寶網(wǎng)，進(jìn)軍C2C并逐漸改變國(guó)內(nèi)C2C市場(chǎng)格局

A、2000

B、2001

C、2002

D、2003

12、支付寶成立于哪一年（）

A、2000

B、2001

C、2002

D、2003

13、（）年11月，阿里巴巴在香港上市。

A、2005

B、2006

C、2007

D、2008

14、電子商務(wù)網(wǎng)站建設(shè)的模式主要有（）和第三方開放電子商務(wù)平臺(tái)網(wǎng)站建設(shè)

A、獨(dú)立電子商務(wù)網(wǎng)站

B、企業(yè)型網(wǎng)站

C、信息型電子商務(wù)網(wǎng)站

D、廣告型網(wǎng)站

15、獨(dú)立網(wǎng)店的組成部分包括（）A、域名、網(wǎng)站空間、數(shù)據(jù)庫(kù)

B、域名、網(wǎng)站空間、網(wǎng)站軟件系統(tǒng) C、域名、服務(wù)器、數(shù)據(jù)庫(kù) D、域名、系統(tǒng)軟件、數(shù)據(jù)庫(kù)

16、網(wǎng)店建設(shè)費(fèi)用預(yù)算不包括（）

A、網(wǎng)店建設(shè)前期費(fèi)用

B、網(wǎng)店開發(fā)費(fèi)用

C、網(wǎng)店宣傳費(fèi)用

D、前期調(diào)研費(fèi)用

17、下列不屬于數(shù)據(jù)庫(kù)管理系統(tǒng)的是（）

A、MySQL

B、windows 7

C、SQL Server

D、DB2

二、多項(xiàng)選擇題

1、下列選項(xiàng)中，哪幾項(xiàng)是根據(jù)電子商務(wù)參與交易的對(duì)象不同進(jìn)行分類的（ABCDE）A、B2C

B、B2B

C、B2G

D、C2G

E、C2C

2、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)定義了（ABCD）等技術(shù)細(xì)節(jié)

A、用戶接口B、傳輸協(xié)議C、信息發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)D、安全協(xié)議

E、交易流程

3、貿(mào)易服務(wù)的基礎(chǔ)設(shè)施主要包括（ABCD）

A、安全B、認(rèn)證C、電子支付D、目錄服務(wù)

E、物流

4、下列哪些屬于第三方電子商務(wù)平臺(tái)（）

A、淘寶

B、天貓

C、京東

D、亞馬遜

E、小米網(wǎng)

5、下列平臺(tái)屬于B2C平臺(tái)的是

A、淘寶

B、天貓

C、京東

D、亞馬遜

E、1688

三、簡(jiǎn)答題

1、簡(jiǎn)述電子商務(wù)的特點(diǎn)？

2、簡(jiǎn)述電子商務(wù)發(fā)展的熱點(diǎn)？

3、簡(jiǎn)述獨(dú)立網(wǎng)店的建設(shè)通常經(jīng)歷的五個(gè)階段？

4、服務(wù)器安置方案有哪幾種？

四、論述題

1、試述電子商務(wù)的總體發(fā)展趨勢(shì)主要表現(xiàn)在那幾個(gè)方面？

2、試述“團(tuán)購(gòu)”、“閃購(gòu)”各自商業(yè)模式的特點(diǎn)是怎樣的？

3、在網(wǎng)店規(guī)劃時(shí)，通常要考慮哪些問題？

4、網(wǎng)店分析與設(shè)計(jì)包含哪幾個(gè)方面？

五、材料題