第一篇：eptkifi證券_市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)歷年真題2

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證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)歷年真題2

一、單項(xiàng)選擇題

1、以有價(jià)證券形式存在，并能給持有人帶來(lái)一定收益的資本是 ______。

A 實(shí)際資本 B 虛擬資本

C 生產(chǎn)資本 D 貨幣資本

2、按 _____，我們可以把金融市場(chǎng)分為貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)。

A 交易的對(duì)象 B 交易的性質(zhì)

C 交易對(duì)象的期限 D 交割的時(shí)間

3、在資本主義發(fā)展初期的原始積累階段，西歐就有了證券交易。15世紀(jì)，意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是______的買賣。

A 債券 B 股票

C 商業(yè)票據(jù) D 國(guó)家債券

4、美國(guó)的證券市場(chǎng)是從買賣______開(kāi)始的。

A 商業(yè)票據(jù) B 企業(yè)債券

C 政府債券 D 股票 5、1952年中國(guó)最后被關(guān)閉的證券交易所是______。

A 天津證券交易所 B 北平證券交易所

C 上海股份公所 D 青島市物品證券交易所

6、在證券市場(chǎng)發(fā)展初期股票在企業(yè)內(nèi)部的發(fā)行方式是______。

A 定向募集 B 認(rèn)購(gòu)證

B 與儲(chǔ)蓄存單掛鉤 D 上網(wǎng)定價(jià) 7、1999年7月28日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步完善股票發(fā)行方式的通知》，對(duì)總股本超過(guò)______元的新股發(fā)行方式作出重大改革，采取向法人配售和對(duì)公眾上網(wǎng)發(fā)行相結(jié)合的方式。

A 6億 B 5億

C 4億 D 3億

8、在我國(guó)，由于實(shí)施分業(yè)經(jīng)營(yíng)，不同的金融機(jī)構(gòu)只能從事一定的業(yè)務(wù)。下面______是間接融資的金融機(jī)構(gòu)。

A 證券公司 B 非銀行金融機(jī)構(gòu)

C 商業(yè)銀行 D 保險(xiǎn)公司

9、股票從性質(zhì)上看，是一種______證券。

A 物權(quán)證券 B 債權(quán)證券

C 綜合權(quán)利證券 D 既是物權(quán)證券又是債權(quán)證券

10、記名股票必須置備股東名冊(cè)，其中______不是股東名冊(cè)的必備事項(xiàng)。

A 股東的姓名及住所 B 各股東所持股份數(shù)

C 各股東所持股票的編號(hào) D 各股東可以賣出股票的日期

11、股票有多種價(jià)值，投資者平時(shí)較為關(guān)心的是______。

A 票面價(jià)值 B 帳面價(jià)值

C 清算價(jià)值 D 內(nèi)在價(jià)值

12、股票有不同的分法，按照股東權(quán)益的不同的可以分為_(kāi)________。

A記名股票與不記名股票

B 普通股票與優(yōu)先股票

C 有面額股票與無(wú)面額股票

D A股與B股（在我國(guó)的含義）

13、股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)現(xiàn)值理論，將股票的期值按________利率和證券的有效期限折算今天的價(jià)值就是其理論價(jià)值。

A 當(dāng)前的市場(chǎng)利率 B 同期銀行貸款利率

C 同期銀行存款利率 D 資本成本

14、我國(guó)有關(guān)法律規(guī)定，公司繳納所得稅后的利潤(rùn)，按照_______順序分配。

A 彌補(bǔ)虧損、提起法定盈余公積金、提起公益金、支付股利、提起任意盈余公積金

B 彌補(bǔ)虧損、提起任意盈余公積金、支付股利、提起法定盈余公積金、提起公益金

C 彌補(bǔ)虧損、提起法定盈余公積金、提起公益金、提起任意盈余公積金、支付股利

D 彌補(bǔ)虧損、支付股利、提起法定盈余公積金、提起公益金、提起任意盈余公積金

15、證券交易價(jià)格是通過(guò)______來(lái)確定的。

A 一級(jí)市場(chǎng)上的公開(kāi)競(jìng)價(jià) B 證券供需雙方共同作用

C 拍賣方式 D 發(fā)行人和投資者協(xié)商16、1999年11月，國(guó)務(wù)院頒布______。

A 《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》

B 《中華人民共和國(guó)公司法》

C 《證券投資基金管理暫行辦法》

D 《中華人民共和國(guó)證券法》

17、有價(jià)證券的正常交易起著自發(fā)地分配________的作用。

A 實(shí)物資產(chǎn) B 資本資產(chǎn)

C 閑置資產(chǎn) D 貨幣資產(chǎn)

18、證券持有者可以獲得一定數(shù)額的收益，這是投資者轉(zhuǎn)讓資金使用權(quán)的報(bào)酬。此報(bào)酬的最終源泉是________。

A 買賣差價(jià) B 利息或紅利

C 生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的資產(chǎn)增殖 D 虛擬資本價(jià)值

19、證券交易價(jià)格是通過(guò)________得以確定的。

A 證券商與投資者協(xié)商

B 一級(jí)市場(chǎng)上的公開(kāi)競(jìng)價(jià)

C 證券供求雙方共同作用

D 發(fā)行公司與證券商協(xié)商

20、當(dāng)公司的股價(jià)低于________時(shí)，股東最好的選擇的解散公司。

A 票面價(jià)值 B 內(nèi)在價(jià)值

C 清算價(jià)值 D 帳面價(jià)值

21、債券分為實(shí)物債券、憑證式債券和記帳式債券的依據(jù)是________。

A 券面形式 B 發(fā)行方式

C 流通方式 D 償還方式

22、在票面上不標(biāo)明利率，發(fā)行時(shí)按一定折扣率，以低于票面金額發(fā)行的債券叫_______。

A 單利債券 B 復(fù)利債券

C 貼現(xiàn)債券 D 累進(jìn)利率債券

23、債券有不同的風(fēng)險(xiǎn)，但主要來(lái)自利率的波動(dòng)，根據(jù)這一特點(diǎn)債券可以分為_(kāi)_______。

A 固定利率債券與可變利率債券

B 單利債券與復(fù)利債券

C 固定利率債券與累進(jìn)利率債券 D 貼現(xiàn)利率債券與浮動(dòng)利率債券

24、浮動(dòng)利率債券的利率在確定時(shí)一般要與市場(chǎng)利率掛鉤，其與市場(chǎng)利率的關(guān)系是_________。

A 高于市場(chǎng)利率 B 低于市場(chǎng)利率

C 等于市場(chǎng)利率 D 沒(méi)有關(guān)系

25、證券市場(chǎng)是資本市場(chǎng)，但是它和許多其他的市場(chǎng)都有密切的關(guān)系，特別是______。

A 貨幣 B 商品 C 期權(quán) D 期貨

26、目前，能在上海證交所進(jìn)行交易的債券是________。

A 實(shí)物債券 B 憑證式債券

C 記帳式債券 D 以上都不能在證交所交易

27、公債最初僅僅是政府________的手段。

A 籌措資金 B 擴(kuò)大公共事業(yè)開(kāi)支

C 彌補(bǔ)赤字 D 實(shí)施宏觀經(jīng)濟(jì)政策、進(jìn)行宏觀調(diào)控的工具

28、我國(guó)在亞洲金融危機(jī)之后，為啟動(dòng)內(nèi)需而發(fā)行大量的國(guó)債，從使用方向來(lái)看屬于________。

A 建設(shè)國(guó)債 B 特種國(guó)債

C 赤字國(guó)債 D 戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債

29、依照不同的發(fā)行本位，國(guó)債可以分為_(kāi)________。

A 流通國(guó)債與非流通國(guó)債

B 實(shí)物國(guó)債與貨幣國(guó)債

C 短期國(guó)債與中長(zhǎng)期國(guó)債

D 實(shí)物債券與貨幣債券

30、我國(guó)在50年代發(fā)行的國(guó)債有_________。

A 國(guó)庫(kù)券 B 國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券

C 財(cái)政證券 D 國(guó)家經(jīng)濟(jì)建設(shè)公債

31、我國(guó)國(guó)庫(kù)券轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)的全面放開(kāi)是在______年。

A 1985 B 1987

C 1988 D 1990

32、國(guó)家建設(shè)債券發(fā)行過(guò)_______次。

A 1 B 2

C 3 D 4

33、我國(guó)發(fā)行國(guó)際債券始于20世紀(jì)______年代初期。

A 60 B 70 C 80 D 90

34、下列基金中，一般而言______的年管理費(fèi)用率最低。

A 債券基金 B 股票基金 C 實(shí)業(yè)基金 D 貨幣基金

35、與一般債券有所不同，其利息只有在公司有盈余時(shí)才支付，如果余額不足以支付，未支付利息可以累加，待公司收益改善后再補(bǔ)發(fā)的公司債是_______。

A 保證公司債 B 收益公司債

C 累積優(yōu)先股 D 普通股

36、企業(yè)短期融資債券發(fā)行須中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)，其期限有三個(gè)檔次，其中______不是其期限。

A 3個(gè)月 B 6個(gè)月

C 9個(gè)月 D 1年

37、債券年利息收入與債券面額之比率稱為_(kāi)_____。

A 票面收益率 B 持有期收益率 C 到期收益率 D 利息收益率

38、股票價(jià)格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們管理股市風(fēng)險(xiǎn)，尤其是______的需要而產(chǎn)生的。

A 系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) B 非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) C 信用風(fēng)險(xiǎn) D 財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

39、某公司發(fā)行優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，公司股票市價(jià)為每股15.4 元，新股發(fā)行的優(yōu)惠認(rèn)購(gòu)價(jià)為13元，其中每認(rèn)購(gòu)1股新股需要7個(gè)優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，該股票附有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)。這該公司的優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的理論價(jià)格為_(kāi)_____

A 0.40元 B 0.30元 C 24/70 元 D 0

40、編制股票價(jià)格指數(shù)的四個(gè)步驟依次為_(kāi)_______。

A 選擇樣本股、計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)，并作必要的修正、選定某基期、指數(shù)化

B 指數(shù)化、選擇樣本股、選定某基期、計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)，并作必要的修正

C選擇樣本股、選定某基期、計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)，并作必要的修正、指數(shù)化

D 選定某基期、選擇樣本股、計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)，并作必要的修正、指數(shù)化

41、一般而言，下列債券的信用風(fēng)險(xiǎn)依次從低到高排列的順序?yàn)開(kāi)_____。

A 地方政府債券、公司債券、金融債券

B 金融債券、公司債券、地方政府債券

C 地方政府債券、金融債券、公司債券

D 金融債券、地方政府債券、公司債券

42、向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣_(tái)_____元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。

A 五千萬(wàn) B 一億 C 二億 D 三億

43、持有一個(gè)股份有限公司已發(fā)行的股份_____的股東，應(yīng)當(dāng)在其持股數(shù)額達(dá)到該比例之日起三日內(nèi)向公司報(bào)告。

A 百分之三 B百分之五 C 百分之十 D 百分之十五

44、設(shè)立綜合類證券公司，其注冊(cè)資本最低限額為人民幣_(tái)_____元。

A 一億 B 二億 C 三億 D 五億

45、經(jīng)紀(jì)類證券公司注冊(cè)資本最低限額為人民幣_(tái)_____元。

A 五千萬(wàn) B 一億 C 二億 D 三億

46、證券公司從業(yè)人員按其所屬的證券公司指令或利用職務(wù)違反交易規(guī)則的，則由______承擔(dān)責(zé)任。

A 直接責(zé)任人 B 證券公司和直接責(zé)任人連帶 C 所屬證券公司 D 證券交易所

47、因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所將采取______的措施。

A 技術(shù)性停牌 B 政策性停牌 C臨時(shí)停市 D休市

48、臨時(shí)停市______。

A 由國(guó)務(wù)院決定，證券交易所執(zhí)行

B 由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)決定，證券交易所執(zhí)行

C 由證券交易所決定，并報(bào)告當(dāng)?shù)氐胤秸?/p>

D 由證券交易所決定，并報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

49、證券業(yè)協(xié)會(huì)的章程由_________制定。

A 會(huì)員大會(huì)

B 理事會(huì)

C 股東大會(huì)

D 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

50、專業(yè)的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、資信評(píng)估機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)人員，必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)_____年以上的經(jīng)驗(yàn)。

A 1 B 2 C 3 D 4

51、根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)從其收取的交易費(fèi)用、會(huì)員費(fèi)、席位費(fèi)中提取一定比例的金額設(shè)立__________。

A 補(bǔ)償基金 B 投資基金 C 保證基金 D 風(fēng)險(xiǎn)基金

52、根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，一個(gè)基金持有一家上市公司的股票，不得超過(guò)該基金凈資產(chǎn)的__________。

A 10% B 20% C 30% D 40%

53、上市公司欲改變招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途，必須經(jīng)過(guò)—_____批準(zhǔn)。

A 發(fā)行審核委員會(huì) B 董事會(huì) C 股東大會(huì) D 證券交易所

54、貼現(xiàn)債券通常在票面上______，是一種折價(jià)發(fā)行的債券。

A 不規(guī)定利率 B 規(guī)定利率 C 不標(biāo)明折價(jià)率 D 標(biāo)明折價(jià)率

55、債券分為實(shí)物債券、憑證式債券和記帳式債券的依據(jù)是________。

A 發(fā)行方式 B 流通發(fā)行 C 券面形式 D 付息方式

56、公司不以其任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券是______。

A 保證公司債券 B 參與公司債券 C 信用債券 D 建業(yè)債券

57、公司申請(qǐng)其股票上市應(yīng)有____記錄。

A最近3年連續(xù)盈利 B 3年盈利 C 5年盈利 D 最近5年連續(xù)盈利

58、揚(yáng)基債券的面值的貨幣單位為_(kāi)____。

A 美元 B 日元 C 發(fā)行國(guó)貨幣 D 國(guó)際貨幣單位

59、對(duì)公司增加或減少注冊(cè)資本，應(yīng)由_____作出決議。

A全體股東 B 股東大會(huì) C 監(jiān)事會(huì) D 董事會(huì)

60、申請(qǐng)從事證券業(yè)務(wù)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)其實(shí)有資本不得少于______人民幣。

A 20萬(wàn) B 30萬(wàn) C 40萬(wàn) D 50萬(wàn)

61、公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度的前6個(gè)月結(jié)束后_____日內(nèi)編制完成中期報(bào)告。

A 30 B 45 C 60 D90

62、我國(guó)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，一只新基金欲將其60%的凈資產(chǎn) 投資于股票，它至少要購(gòu)買_____家上市公司的股票。A.10家 B 8家 C 6家 D 12家

63、根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，股份有限公司申請(qǐng)其股票在證券交易所上市，持有股票面值達(dá)人民幣1000元以上的股東人數(shù)不少于________人。

A 1000 B 10000 C 2000 D 20000

64、根據(jù)我國(guó)《禁止證券欺詐行為暫行辦法》的規(guī)定，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將自營(yíng)業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作屬于_c____的行為。

A 內(nèi)幕交易 B 操縱市場(chǎng) C 欺詐客戶 D 虛假陳述

65、期限相同的企業(yè)債券利率比政府債券的利率要高，這是對(duì)______的補(bǔ)償。

A 信用風(fēng)險(xiǎn) B 通脹風(fēng)險(xiǎn) C 利率風(fēng)險(xiǎn) D 經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

66、下列關(guān)于證券登記結(jié)算公司說(shuō)法錯(cuò)誤的是______。

A 是法人

B 以營(yíng)利為目的

C 設(shè)立須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理部門(mén)批準(zhǔn)

D 為證券交易提供集中的登記、托管與結(jié)算服務(wù)

67、對(duì)從事證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所實(shí)行監(jiān)督管理的部門(mén)為_(kāi)_D____。

A 財(cái)政部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B 國(guó)有資產(chǎn)管理局和中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C 國(guó)務(wù)院和中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D 司法部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)

68、根據(jù)《中國(guó)證監(jiān)會(huì)股票發(fā)行核準(zhǔn)程序》的規(guī)定，股份有限公司的發(fā)行申請(qǐng)文件應(yīng)由___C__推薦并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申報(bào)。

A 另一家上市公司 B 證監(jiān)會(huì)的當(dāng)?shù)嘏沙鰴C(jī)構(gòu) C 主承銷商 D 承銷團(tuán)

69、下列行為方式不屬于操縱市場(chǎng)的為_(kāi)_C____。

A 虛買虛賣 B合謀 C 內(nèi)幕交易 D 連續(xù)交易操縱

70、根據(jù)《公司法》的規(guī)定，下列那項(xiàng)不是股份有限公司董事會(huì)實(shí)行的職權(quán)_D______。

A 制定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資方案

B 制定公司的基本管理制度

C 執(zhí)行股東大會(huì)的決議

D 對(duì)公司增發(fā)新股作出決定

二、多選擇題

1、一般來(lái)說(shuō)，證券的票面要素有______。

A 標(biāo)的物 B 持有人

C 權(quán)利 D 義務(wù)

2、有價(jià)證券是指標(biāo)有票面金額，證明持有人有權(quán)按期取得一定收入并可以自由轉(zhuǎn)讓的憑證，這種是______憑證。

A 所有權(quán)憑證 B 資本憑證

C 貨幣憑證 D 債券憑證

3、有價(jià)證券有廣義與狹義之分，廣義的有價(jià)證券包括______。

A 商品證券 B 貨幣證券

C 資本證券 D 憑證證券

4、貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券。它有______兩大類。

A 商業(yè)本票 B 銀行本票

C 商業(yè)證券 D 銀行證券

5、有價(jià)證券是指標(biāo)有票面金額，證明持有人有權(quán)按期取得一定收入并可以自由轉(zhuǎn)讓的憑證，它有以下______基本特征。

A 產(chǎn)權(quán)性 B 收入性

C 流通性 D 風(fēng)險(xiǎn)性

6、證券具有收益性，有價(jià)證券的收益表現(xiàn)為_(kāi)_____。

A 利息收入 B 紅利收入

C 買賣證券的差額 D 印花稅

7、證券市場(chǎng)的縱向結(jié)構(gòu)關(guān)系是由______構(gòu)成的。

A 一級(jí)市場(chǎng) B 股票市場(chǎng)

C 二級(jí)市場(chǎng) D 基金市場(chǎng)

16、在證券市場(chǎng)的法制建設(shè)中，其主要相關(guān)法規(guī)有 ______。

A 《股票發(fā)行與交易管理暫行規(guī)定》 B 《證券法》

C 《合同法》 D 《公司法》

17、在證券市場(chǎng)上，投機(jī)者的投機(jī)活動(dòng)是具有雙重作用的活動(dòng)，它有積極意義，也有消極意義，其中積極意義有 ______。

A 價(jià)格平衡作用 B 增強(qiáng)流動(dòng)性

C 有助于分散價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn) D 使市場(chǎng)更有序

18、在證券市場(chǎng)上，機(jī)構(gòu)投資者的資金來(lái)源、投資目的、投資方向各不相同，但一般具有_______的特點(diǎn)。

A 資金量大 B 注重投資的安全性

C 對(duì)市場(chǎng)影響大 D 收集和分析信息的能力強(qiáng)

19、證券市場(chǎng)上的自律性組織包括______。

A 證券登記結(jié)算公司 B 證券交易所

C 證券業(yè)協(xié)會(huì) D 證監(jiān)會(huì)

20、在我國(guó)，依法設(shè)立的可經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的證券公司的主要業(yè)務(wù)有______。

A 代理證券發(fā)行 B 代理證券買賣

C 自營(yíng)性買賣 D 其他咨詢業(yè)務(wù)

21、資金的融通一般有直接融資與間接融資兩種，直接融資是資金供求雙方直接進(jìn)行資金融通的活動(dòng)。下面_______是直接融通的工具。

A 股票 B 定期存單

C CDs D 公司債券

22、金融市場(chǎng)上根據(jù)交易工具的期限，把金融市場(chǎng)分為貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)兩大類。貨幣市場(chǎng)是融通短期資金的市場(chǎng)，下面_______是貨幣市場(chǎng)。

A 回購(gòu)協(xié)議市場(chǎng) B 商業(yè)票據(jù)市場(chǎng)

C 基金市場(chǎng) D 保險(xiǎn)市場(chǎng)

23、證券市場(chǎng)的基本功能有______。

A 籌資功能 B 資本定價(jià)

C 資本配置 D 流通功能

24、我國(guó)《公司法》規(guī)定，股票采用書(shū)面形式或國(guó)務(wù)院證券管理部門(mén)規(guī)定的其他形式。股票應(yīng)載明的主要事項(xiàng)有_______。

A 公司名稱 B 公司登記成立的日期

C 股票種類 D 股票的編號(hào)

25、股票具有以下______幾個(gè)特征。A 收益性 B 風(fēng)險(xiǎn)性

C 流動(dòng)性 D 波動(dòng)性

26、普通股票有______基本特征。

A 比其他股票更基本、更重要的股票

B 是最標(biāo)準(zhǔn)的股票

C 風(fēng)險(xiǎn)最大的股票

D 和其他股票相比沒(méi)有特點(diǎn)

27、優(yōu)先股票根據(jù)不同的條件，可以分為_(kāi)______。

A 累積優(yōu)先股票與非累積優(yōu)先股票

B 參與優(yōu)先股票與非參與優(yōu)先股票

C 可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票與不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票

D 可調(diào)整優(yōu)先股票與固定優(yōu)先股票

28、我國(guó)現(xiàn)在的股票按投資主體來(lái)分，可以分為_(kāi)_____不同的類型。

A 國(guó)家股 B 法人股

C 社會(huì)公眾股 D 外資股

29、債券是發(fā)行人依照法定程序發(fā)行，并約定在一定期限還本付息的有價(jià)證券。從中我們可以知道______。

A 發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟(jì)主體

B 投資者是出借資金的經(jīng)濟(jì)主體

C 發(fā)行人需要在一定時(shí)期還本付息

D 反映了發(fā)行者和投資者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，而且是這一關(guān)系的法律憑證

30、債券作為證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的憑證，一般用具有一定格式的票面形式來(lái)表現(xiàn)。通常，債券票面上的基本要素有______。

A 票面價(jià)值 B 償還期限

C 利率 D 債券發(fā)行者的名稱

31、未申請(qǐng)上市或不符合在證券交易所掛牌交易條件的證券稱為_(kāi)______。

A 非掛牌證券 B 非上市證券

C 場(chǎng)外證券 D 停牌證券

32、我國(guó)《公司法》規(guī)定，股票采用的形式有_______。

A 紙面形式 B 電子符號(hào)形式

C 記帳形式 D 國(guó)務(wù)院證券管理部門(mén)規(guī)定的其他形式

33、金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易相比，不同點(diǎn)有______。

A 價(jià)格決定不同 B 交易目的不同 C 結(jié)算方式不同 D 交易對(duì)象不同

34、可以在市場(chǎng)上流通轉(zhuǎn)讓的債券是________。

A 實(shí)物債券 B 憑證式債券

C 記帳式債券 D 以上都不能流通轉(zhuǎn)讓

35、債券寬限期過(guò)之后，發(fā)行人可以自由確定償還時(shí)間，任意償還債券的一部分或全部。這種方式可稱為_(kāi)______。

A 定期償還 B 任意償還

C 定時(shí)償還 D 隨時(shí)償還

36、債券與股票不相同的地方表現(xiàn)在________。

A 兩者的權(quán)利不一樣 B 兩者的目的不一樣

C 兩者的期限不一樣

D 兩者的收益率不一樣

37、根據(jù)舉借國(guó)債對(duì)其使用方向的規(guī)定，國(guó)債可以分為_(kāi)______。

A 赤字國(guó)債 B 建設(shè)國(guó)債

C 戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債 D 特種國(guó)債

38、我國(guó)在50年代發(fā)行的國(guó)債有________。

A 國(guó)家經(jīng)濟(jì)建設(shè)公債 B 國(guó)庫(kù)券

C 人民勝利折實(shí)公債 D 國(guó)家建設(shè)債券

39、發(fā)行金融債券和吸收存款是銀行等金融機(jī)構(gòu)擴(kuò)大信貸資金來(lái)源的手段，與存款相比它有______的特點(diǎn)。

A 專用性 B 集中性

C 高利性 D 流動(dòng)性

40、我國(guó)企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券必須符合一定的條件，而且要按規(guī)定進(jìn)行審批。我國(guó)企業(yè)債券的種類有________。

A 重點(diǎn)企業(yè)債券 B 地方企業(yè)債券

C 企業(yè)短期融資券 D 住宅建設(shè)債券

41、企業(yè)短期融資券發(fā)行須中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)，其期限有三個(gè)檔次，其中_____是其期限。

A 3個(gè)月 B 6個(gè)月

C 9個(gè)月 D 1年

42、國(guó)際債券同國(guó)內(nèi)債券相比具有______的特點(diǎn)。

A 資金來(lái)源廣 B 發(fā)行規(guī)模大

C 存在匯率風(fēng)險(xiǎn) D 有國(guó)家主權(quán)保障

43、金融期貨已經(jīng)產(chǎn)生便得到迅速發(fā)展。這種發(fā)展具體表現(xiàn)在________。

A 期貨投資者的急速增加 B 金融期貨種類的發(fā)展

C 金融期貨市場(chǎng)的發(fā)展 D 金融期貨交易規(guī)模的發(fā)展

44、可轉(zhuǎn)換證券主要分為_(kāi)_______。

A 可轉(zhuǎn)換普通股票 B 可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股 C 可轉(zhuǎn)換國(guó)債 D 可轉(zhuǎn)換公司債

45、下列因素中，與認(rèn)股權(quán)證價(jià)值成正比例的有_______。

A 普通股的市價(jià) B 剩余有效期限 C 換股比例 D 認(rèn)股價(jià)格

46、公司發(fā)行優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的目的為_(kāi)_________。

A 不改變老股東對(duì)公司的控制權(quán)和享有的各種權(quán)利

B 因發(fā)行新股將導(dǎo)致短期內(nèi)每股凈利稀釋而給股東一定的風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償

C 增加新發(fā)行股票對(duì)股東的吸引力

D 增加認(rèn)購(gòu)股票的投資者的數(shù)量

47、備兌憑證的作用______。

A 增加股票的流動(dòng)性 B 創(chuàng)造新的投資機(jī)會(huì) C 增加投資者人數(shù) D 避開(kāi)監(jiān)管

48、根據(jù)市場(chǎng)的功能劃分，證券市場(chǎng)可分為_(kāi)________。

A 證券發(fā)行市場(chǎng) B 證券承銷市場(chǎng) C證券經(jīng)紀(jì)市場(chǎng) D 證券交易市場(chǎng)

49、證券發(fā)行市場(chǎng)由__________組成。

A 證券發(fā)行人 B 證券監(jiān)管機(jī)構(gòu) C 證券投資者 D 證券中介機(jī)構(gòu)

50、證券發(fā)行市場(chǎng)的基本功能__________。

A 為資金需求者提供籌措資金的渠道

B 為資金供應(yīng)者提供投資和獲利的機(jī)會(huì)，實(shí)現(xiàn)儲(chǔ)蓄向投資轉(zhuǎn)化

C 形成資金流動(dòng)的收益導(dǎo)向機(jī)制，促進(jìn)資源配置的不斷優(yōu)化

D 為企業(yè)和投資者提供規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的途徑

51、證券公司的功能________。

A 媒介資金供需 B 構(gòu)造證券市場(chǎng) C 優(yōu)化資源配置 D 促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集中

52、大體上，目前國(guó)內(nèi)證券公司基本實(shí)行________管理方式。

A 總部式 B 分公司式 C 單一式 D 結(jié)合式

53、證券登記結(jié)算公司的職能為_(kāi)________。

A 中央登記 B 中央存管 C 中央清算 D 中央結(jié)算

54、證券投資咨詢公司的業(yè)務(wù)范圍一般包括_______。

A 接受投資者或客戶的委托，提供證券投資咨詢服務(wù)

B 舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)

C 通過(guò)電話、電腦網(wǎng)絡(luò)等設(shè)備提供證券投資咨詢服務(wù)

D 在報(bào)刊上發(fā)表證券投資咨詢的文章、評(píng)論、報(bào)告

55、證券市場(chǎng) 監(jiān)管的原則為_(kāi)______。

A 依法管理原則 B保護(hù)投資者利益原則 C “三公”原則 D監(jiān)督和自律相結(jié)合的原則

56、加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義有________。

A 是保障廣大投資者權(quán)益的需要

B 是維護(hù)市場(chǎng)良好秩序的需要

C 是發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要

D 是提高證券市場(chǎng)效率的需要

57、國(guó)際證監(jiān)會(huì)公布的監(jiān)管目標(biāo)為_(kāi)________。

A 保護(hù)投資者 B 透明和信息公開(kāi) C降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) D 降低非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

58、證券市場(chǎng)監(jiān)管的手段________。

A 法律手段 B 經(jīng)濟(jì)手段 C 政策手段 D行政手段

59、在我國(guó)證券市場(chǎng)上自律性管理機(jī)構(gòu)主要有_______。

A 中國(guó)證監(jiān)會(huì) B 證券交易所 C 證券業(yè)協(xié)會(huì) D 證券公司

60、根據(jù)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所的監(jiān)管職能包括_______。

A 對(duì)證券交易活動(dòng)的管理 B 對(duì)會(huì)員的管理 C 對(duì)上市公司的管理 D 對(duì)投資者的管理

三、判斷題

1、有價(jià)證券是虛擬資本，但是它是發(fā)行卻能起到優(yōu)化資源配置的作用。

2、如果投資者承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)越大，那么他受到的損失也就越多。

3、在金融市場(chǎng)中，資本市場(chǎng)屬于證券市場(chǎng)的一種。

4、資本證券是有價(jià)證券的主要形式，狹義的有價(jià)證券就是指資本證券。

5、由于投資者在二級(jí)市場(chǎng)上購(gòu)買股票并不能帶來(lái)實(shí)際投資的增加，因此從個(gè)人投資者的角度看，它并不是一項(xiàng)投資。

6、一般來(lái)說(shuō)，上市證券種類比非上市證券種類多。7、1773年，英國(guó)第一家證券交易所在倫敦柴思胡同的喬納森咖啡館成立。

8、股票的現(xiàn)值就是股票當(dāng)前收益的未來(lái)價(jià)值。

9、《中華人民共和國(guó)公司法》的正式實(shí)施，是我國(guó)證券發(fā)展史上的一個(gè)重要里程碑，可以說(shuō)我國(guó)證券市場(chǎng)從此步入法制化軌道。

10、證券市場(chǎng)上投機(jī)者的活動(dòng)對(duì)市場(chǎng)的健康發(fā)展只是起到破壞性的作用。

11、在我國(guó)，證券公司一般分為綜合類證券公司與經(jīng)紀(jì)類證券公司。

12、我國(guó)《證券法》規(guī)定證券公司可以選擇加入證券業(yè)協(xié)會(huì)，也可以不加入。

13、資金的融通一般有直接融資與間接融資兩種，直接融資是資金供求雙方直接進(jìn)行資金融通的活動(dòng)。因此直接融通不需要任何金融中介機(jī)構(gòu)。

14、證券二級(jí)市場(chǎng)上證券的買賣并不增加投入實(shí)際生產(chǎn)領(lǐng)域的資金，所以它沒(méi)有什么意義。

15、當(dāng)證券市場(chǎng)上買賣興旺，價(jià)格上漲時(shí)引起貨幣市場(chǎng)上資金需求的增長(zhǎng)，利率上升。

16、任何金融機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)都直接或間接與證券市場(chǎng)相關(guān)。

17、有價(jià)證券是財(cái)產(chǎn)價(jià)值和財(cái)產(chǎn)權(quán)利的統(tǒng)一表現(xiàn)形式。持有有價(jià)證券一方面表明擁有一定價(jià)值量的財(cái)產(chǎn)，另一方面也表明持有人可以行使該證券所代表的權(quán)利。

18、債券是有期投資，股票是無(wú)期投資。

19、要式證券的含義是指證券所記載的事項(xiàng)通過(guò)法律形式加以規(guī)定，如果缺少規(guī)定的要件，證券就無(wú)法律效力。

20、物權(quán)證券是指證券持有者對(duì)公司的財(cái)產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券。

21、一般來(lái)說(shuō)，股東應(yīng)在認(rèn)購(gòu)是一次繳足股款，但基于記名股東與股份公司之間的特定關(guān)系，有些國(guó)家也規(guī)定允許記名股東可不在認(rèn)購(gòu)股票時(shí)一次繳足股款。

22、有面額股票比無(wú)面額股票更易于股票分割。

23、契約型基金應(yīng)當(dāng)設(shè)有董事會(huì)。

24、我國(guó)的B股是指以人民幣標(biāo)明股票面值，在境內(nèi)上市，供境內(nèi)人以美元購(gòu)買。

25、在確定債券的償還期時(shí)必須考慮債券市場(chǎng)的發(fā)育程度，發(fā)育程度越低，就不應(yīng)該發(fā)行長(zhǎng)期債券。

26、債券的票面要素有票面價(jià)值、償還期限、利率、債券發(fā)行者名稱四個(gè)因素，他們必須在實(shí)際的債券上印制出來(lái)。

27、在我國(guó)目前，政府債券的發(fā)行者一定是中央政府，而不能是地方政府。

28、在我國(guó)現(xiàn)階段的國(guó)債種類中，無(wú)記名國(guó)債就是一種實(shí)物債券。

29、我國(guó)的實(shí)物債券記名可以掛失，同時(shí)可以上市流通。

30、公債是指國(guó)家為了籌措資金而向投資者出具的、承諾在一定時(shí)期支付利息和到期還本的債務(wù)憑證。

31、在金融期權(quán)交易中，交易雙方均需開(kāi)立保證金帳戶，并按規(guī)定繳納保證金。

32、我國(guó)向個(gè)人發(fā)行的國(guó)庫(kù)券利率基本上根據(jù)銀行利率制定，一般比同期存款利率高1~2個(gè)百分點(diǎn)。

33、在我國(guó)，地方企業(yè)債券是由工商企業(yè)在本地區(qū)公開(kāi)發(fā)行的債券，它的期限一般也屬于中期性質(zhì)，利率略高于同期銀行儲(chǔ)蓄存款利率，發(fā)行對(duì)象主要為個(gè)人，不記復(fù)利。

34、債券的發(fā)行制度有核準(zhǔn)制與注冊(cè)制，核準(zhǔn)制的核心是公開(kāi)原則，注冊(cè)制的核心是實(shí)質(zhì)管理原則。

35、歐洲債券是借款人在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行，以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)的貨幣為面值的國(guó)際債券。

36、證券投資基金同股票、債券一樣，籌集的資金都是投向?qū)崢I(yè)。

37、認(rèn)股權(quán)證是公司在增發(fā)新股時(shí)為保護(hù)老股東的利益而賦予老股東的一種特權(quán)。

38、證券公司的工作人員必須具有證券從業(yè)人員資格。

39、歐洲債券是指發(fā)行地在歐洲的外國(guó)債券。

40、證券交易所的設(shè)立和解散，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定。

41、公司盈利越多，其發(fā)放的股息也一定越多。

42、在股票除權(quán)除息后，若股票交易市價(jià)高于除權(quán)除息基準(zhǔn)價(jià)，該行情稱為填權(quán)。

43、金融期權(quán)和期貨的推出都是基于廣大投資者對(duì)投機(jī)需求的不斷提高。

44、在其他條件相同的情況下，歐式期權(quán)的價(jià)格要比美式期權(quán)的價(jià)格來(lái)的高。

45、一般而言價(jià)格波動(dòng)越大，期權(quán)的價(jià)格就越高。

46、當(dāng)公司股票的價(jià)格上升時(shí)，該公司所發(fā)的可轉(zhuǎn)換債券的價(jià)格往往也上升。

47、認(rèn)股權(quán)證的內(nèi)在價(jià)值與換股比例成反比。

48、備兌憑證是期權(quán)的一種。

49、公司發(fā)行股票與發(fā)行債券的目的都是為了追加投資資金。

50、認(rèn)股權(quán)證不具有投機(jī)價(jià)值。

51、認(rèn)股權(quán)證的價(jià)值和剩余有效期間成正比。

52、理事會(huì)是會(huì)員制證券交易所的最高權(quán)利機(jī)構(gòu)。

53、開(kāi)放式投資基金的收益憑證主要在場(chǎng)外交易市場(chǎng)交易。

54、場(chǎng)外交易市場(chǎng)實(shí)行競(jìng)價(jià)交易方式。

55、股票股息實(shí)際上是當(dāng)年留存收益的資本化。

56、風(fēng)險(xiǎn)就是指未來(lái)收益的不確定性。

57、承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)越大，獲得的收益也就一定越高。

58、股份公司是否發(fā)放股息由公司總經(jīng)理決定。

59、上證分類指數(shù)以1993年5月1日為基期。

60、上證綜合指數(shù)的權(quán)數(shù)是股票成交量。

61、計(jì)算期加權(quán)股價(jià)指數(shù)又稱派氏加權(quán)指數(shù)。

62、證券投資咨詢公司的業(yè)務(wù)人員必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)驗(yàn)。

63、從事證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所必須有5名以上取得從事證券法律業(yè)務(wù)資格證書(shū)的專職律師。

64、注冊(cè)會(huì)計(jì)師事務(wù)所在執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)接受財(cái)政部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管。

65、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)是政府的一個(gè)事業(yè)單位。

66、股份有限公司設(shè)監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于5人。

67、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)采取會(huì)員制的組織形式。

68、取得資格證書(shū)的人員連續(xù)未從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)達(dá)18個(gè)月，若要重新成為證券業(yè)從業(yè)人員，需要重新申請(qǐng)。

69、證券業(yè)從業(yè)人員不得向客戶提供證券價(jià)格上漲或下跌的肯定性意見(jiàn)。70、證券業(yè)從業(yè)人員不得勸誘客戶參與證券交易。

第二篇：證券從業(yè)人員資格考試-證券基礎(chǔ)知識(shí)歷年真題(一)

證券從業(yè)人員資格考試-證券基礎(chǔ)知識(shí)歷年真題(一).txt35溫馨是大自然的一抹色彩，獨(dú)具慧眼的匠師才能把它表現(xiàn)得盡善盡美；溫馨是樂(lè)譜上的一個(gè)跳動(dòng)音符，感情細(xì)膩的歌唱者才能把它表達(dá)得至真至純一一一一....單項(xiàng)選擇題單項(xiàng)選擇題單項(xiàng)選擇題單項(xiàng)選擇題

1.證券是各類記載并代表一定權(quán)益的().a.書(shū)面憑證 b.法律憑證 c.收入憑證 d.資本憑證

2.金融市場(chǎng)分為初級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng),這是根據(jù)金融市場(chǎng)的()劃分的.a.交易的對(duì)象 b.交易的性質(zhì) c.交易的期限 d.交易的時(shí)間

3.二級(jí)市場(chǎng)的組織形態(tài)有兩種,一種是交易所,證券的買主和賣主或是其代理人在交 易所的一個(gè)中心地點(diǎn)見(jiàn)面并進(jìn)行交易,另一種交易形式是().a.場(chǎng)外交易市場(chǎng) b.有形市場(chǎng) c.第三市場(chǎng) d.第四市場(chǎng)

4.1602年,世界上成立了第一家股票交易所,它是在().a.紐約 b.倫敦 c.巴黎

d.阿姆斯特丹

5.中國(guó)人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所是1918年夏天成立的().a.上海證券交易所 b.上海眾業(yè)公所

c.上海華商證券交易所 d.北平證券交易所

6.中國(guó)證券市場(chǎng)逐步規(guī)范化,其中發(fā)行制度的發(fā)展().a.始終是審批制 b.由審批制到核準(zhǔn)制 c.始終是核準(zhǔn)制 d.由核準(zhǔn)制到審批制

7.為了確保股票發(fā)行審核過(guò)程中的公正性和質(zhì)量,中國(guó)證監(jiān)會(huì)成立了(),對(duì)股票發(fā) 行進(jìn)行復(fù)審.a.股票發(fā)行審核委員會(huì) b.證券業(yè)協(xié)會(huì) c.交易所監(jiān)督部 d.證券登記機(jī)構(gòu)

8.中國(guó)證券業(yè)中,行業(yè)性自律性組織是指().a.證券交易所 b.證券業(yè)協(xié)會(huì) c.證監(jiān)會(huì)

d.證券登記結(jié)算公司

9.在中國(guó),證監(jiān)會(huì)屬于()管轄中國(guó).a.中國(guó)人民銀行 b.國(guó)務(wù)院 c.人大常委會(huì) d.國(guó)家主席

10.公司破產(chǎn)后,對(duì)公司剩余財(cái)產(chǎn)的分配順序上列為最后的是().a..普通股票 b..優(yōu)先股票 c..銀行債權(quán) d..普通債權(quán)

11.股票的理論價(jià)值是().a.票面價(jià)值 b.帳面價(jià)值 c.清算價(jià)值 d.內(nèi)在價(jià)值

12.20世紀(jì)早期,美國(guó)()州最先通過(guò)法律,允許發(fā)行無(wú)面額股票.a.紐約 b.新澤西 c.華盛頓 d.芝加哥

13.按照《公司法》的規(guī)定,股東大會(huì)是公司權(quán)力機(jī)關(guān),它由股東組成,它的職責(zé)有().a.制定公司內(nèi)部基本管理制度

b.制定公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)方案 c.決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置 d.對(duì)是否發(fā)行公司債券作出決議

14.中國(guó)《公司法》規(guī)定,股東大會(huì)一年召開(kāi)()次年會(huì).a.1 b.2 c.4 d.沒(méi)有規(guī)定

15.國(guó)家股是指有權(quán)代表國(guó)家的投資部門(mén)或機(jī)構(gòu)以國(guó)有資產(chǎn)向公司投資形成的股份,()資產(chǎn)應(yīng)該折算成國(guó)家股.a.國(guó)有企業(yè)以其法人資產(chǎn)向公司投資形成的股份 b.國(guó)有事業(yè)單位以其法人資產(chǎn)向公司投資形成股份 c.國(guó)有企業(yè)改制成股份公司形成的股份 d.社會(huì)公眾投資形成的股份

16.在上海證交所上市的股票中B股是以人民幣標(biāo)明面值的,以()買賣的.a.人民幣 b.美元 c.港元 d.日元

17.證券必須同時(shí)具有的兩個(gè)最基本特征是().a.法律特征與經(jīng)濟(jì)特征 b.法律特征與書(shū)面特征 c.經(jīng)濟(jì)特征與書(shū)面特征 d.經(jīng)濟(jì)特征與權(quán)益特征

18.資本證券是指與()直接有關(guān)的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券.a.資金 b.金融投資 c.貨幣投資 d.項(xiàng)目投資

19.中央銀行在證券市場(chǎng)上買賣有價(jià)證券是在開(kāi)展它的()業(yè)務(wù).a.政策性

b.公開(kāi)市場(chǎng)操作 c.投資性 d.保值

20.股票實(shí)際上代表了股東對(duì)股份公司的().a.產(chǎn)權(quán) b.債權(quán) c.物權(quán) d.所有權(quán)

21.貼現(xiàn)債券通常在票面上(),是一種折價(jià)發(fā)行的債券.a.不規(guī)定利率 b.規(guī)定利率 c.標(biāo)明折價(jià) d.不標(biāo)明折價(jià)

22.債券按計(jì)息方式有多種分法,其中按一定期限將所生利息加入本金再計(jì)算利息,這 種債券叫().a.復(fù)利債券 c.貼現(xiàn)債券 d.累進(jìn)利率債券

23.債券利率在償還期內(nèi)不是固定不變,而是隨著時(shí)間的推移,后期利率將比前期高, 這種債券叫().a.單利債券 b.復(fù)利債券 c..貼現(xiàn)債券 d..累進(jìn)利率債券

24.浮動(dòng)利率債券是指利率可以變動(dòng)的債券,這種債券的利率在確定時(shí)一般與()掛鉤.a.市場(chǎng)利率 b.銀行貸款利率 c.同業(yè)折借利率 d.定期存款利率

25.債券根據(jù)券面形式,其中()是具有標(biāo)準(zhǔn)格式的債券.a.實(shí)物債券 b.憑證式債券 c.記帳式債券 d.電子債券

26.償還期在1年以上10年以下的國(guó)債被稱為().a.短期國(guó)債 b.中期國(guó)債 c.長(zhǎng)期國(guó)債 d.無(wú)期國(guó)債

27.可以提前兌現(xiàn)的債券是().a.實(shí)物債券 b.憑證式債券 c.記帳式債券 d.以上都不能

28.從廣義的角度來(lái)看,公債的舉債主體是國(guó)家,從狹義的含義來(lái)看公債的舉債主體是().a.依然是國(guó)家 b.政府 c.法院

d.只能是地方政府

29.以個(gè)人為目標(biāo)的()一般是吸收個(gè)人小額儲(chǔ)蓄資金,故有時(shí)稱之為儲(chǔ)蓄債券.a.流通國(guó)債 b.非流通國(guó)債 c.短期國(guó)債 d.中長(zhǎng)期國(guó)債

30.以某種商品實(shí)物為本位而發(fā)行的國(guó)債是().a.實(shí)物債券 b.本幣國(guó)債 c.外幣國(guó)債 d.實(shí)物國(guó)債

31.中國(guó)的國(guó)庫(kù)券在發(fā)行是往往先確定其發(fā)行對(duì)象,在80年代初期,對(duì)個(gè)人發(fā)行的國(guó) 庫(kù)券比對(duì)單位發(fā)行的國(guó)庫(kù)券利率().a.高 b.低 c.等于 d.沒(méi)有關(guān)系

32.中國(guó)國(guó)庫(kù)券轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)的全面放開(kāi)是在()年.a.1985 b.1987 c.1988 d.1990

33.除按規(guī)定分得本期固定股息外,還可以再參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股,稱為().a.累積優(yōu)先股 b.非參與優(yōu)先股 c.參與優(yōu)先股 d.非累積優(yōu)先股

34.國(guó)際貨幣市場(chǎng)中的國(guó)庫(kù)券期貨合約的面值是()美元.a.10萬(wàn) b.100萬(wàn) c.200萬(wàn) d.500萬(wàn)

35.經(jīng)紀(jì)類證券公司最低注冊(cè)資本限額為().a.5千萬(wàn) b.1億 c.2億 d.3億

36.保值債券是1989年嚴(yán)重的通貨膨脹時(shí)發(fā)行的帶有保值補(bǔ)貼的國(guó)債.因?yàn)槠谙逓? 年,所以其利率隨中國(guó)人民銀行規(guī)定的3年期定期儲(chǔ)蓄存款利率浮動(dòng),加保值補(bǔ)貼 率,外加()個(gè)百分點(diǎn).a.1 b.2 c.3 d.4 37.在中國(guó),基本建設(shè)債券的發(fā)行主體不是().a.國(guó)務(wù)院

b.國(guó)家能源投資公司 c.國(guó)家原材料投資公司 d.鐵道部

38.發(fā)行債券的主體一般需要擔(dān)保,該主體發(fā)行的債券是().a.政府證券 b.金融證券

c.信譽(yù)卓著的大公司發(fā)行的公司債券債券 d.一般公司發(fā)行的公司債券

39.對(duì)公司而言,發(fā)行不同種類的公司債券有不同的限制條件,其中有公司債券不得隨 便增加.債券未清償之前股東的分紅要有限制等的是().a.不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債 b.信用公司債 c.保證公司債 d.收益公司債

40.兼有債權(quán)和股權(quán)的雙重性質(zhì)的公司債是().a.優(yōu)先股

b.可轉(zhuǎn)換公司債 c.收益公司債 d.信用公司債

41.國(guó)際債券在國(guó)際市場(chǎng)上發(fā)行,其記價(jià)貨幣往往是國(guó)際通用貨幣,一般不用()表示.a.美圓 b.德國(guó)馬克 c.英鎊 d.人民幣

42.證券投資基金反映的是投資者和基金管理人之間的一種()關(guān)系.a.債權(quán)關(guān)系 b.所有權(quán)關(guān)系 c.綜合權(quán)利關(guān)系 d.委托代理關(guān)系

43.證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所在性質(zhì)上是屬于().a.證券業(yè)的最高監(jiān)督機(jī)構(gòu) b.政府組織 c.民間組織 d.自律性組織

44.從橫向結(jié)構(gòu)關(guān)系來(lái)看,證券市場(chǎng)可以分為().a.股票市場(chǎng).債券市場(chǎng)和基金市場(chǎng) b.發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng) c.國(guó)際市場(chǎng)和國(guó)內(nèi)市場(chǎng) d.有行市場(chǎng)和無(wú)形市場(chǎng)

45.同業(yè)拆借市場(chǎng)在金融體系同屬于()市場(chǎng).a.貨幣市場(chǎng) b.資本市場(chǎng) c.貸款市場(chǎng)

d.中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)

46.資本市場(chǎng)可以分為().a.證券市場(chǎng)和同業(yè)拆借市場(chǎng) b.中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)和證券市場(chǎng) c.證券市場(chǎng)和回購(gòu)市場(chǎng) d.股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)

47.證券投資者參與證券投資的目不是().a.參與公司管理 b.賺取市場(chǎng)差價(jià)

c.獲得高于銀行利息的收益 d.收購(gòu)企業(yè)

48.股票在實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的().a.產(chǎn)權(quán) b.債券 c.物權(quán) d.所有權(quán)

49.帳面價(jià)值又稱為().a.票面價(jià)值 b.股票凈值 c.清算價(jià)值 d.內(nèi)在價(jià)值

50.封閉式基金的交易價(jià)格主要取決于().a.基金總資產(chǎn) b.供求關(guān)系 c.基金凈資產(chǎn) d.基金負(fù)債

51.封閉式基金期滿終止,清算核資后的()按投資者的出資比例進(jìn)行分配.a.基金總資產(chǎn) b.基金凈資產(chǎn) c.可分配收益 d.基金資本金

52.在計(jì)算基金資產(chǎn)總值時(shí),基金擁有的上市股票.認(rèn)股權(quán)證是以計(jì)算日集中交易市場(chǎng) 的()為準(zhǔn).a.開(kāi)盤(pán)價(jià) b.收盤(pán)價(jià) c.最高價(jià) d.最低價(jià)

53.在下列幾種基金中,一般()的年管理費(fèi)率最低.a.債券基金 b.貨幣基金 c.股票基金 d.認(rèn)股權(quán)證基金

54.基金持有人與托管人之間的關(guān)系是().a.所有人與經(jīng)營(yíng)者的關(guān)系 b.經(jīng)營(yíng)與監(jiān)管的關(guān)系 c.持有與監(jiān)管的關(guān)系 d.委托與受托的關(guān)系

55.一個(gè)基金是否有效益主要是看()是否偏高.a.管理費(fèi) b.托管費(fèi) c.運(yùn)作費(fèi) d.宣傳費(fèi)

56.又稱為單位信托基金的基金是().a.公司型基金 b.契約型基金 c.封閉式基金 d.開(kāi)放式基金

57.為了滿足投資者中途抽回資金.實(shí)現(xiàn)變現(xiàn)的需要,()一般在基金資產(chǎn)中保持一定比 例的現(xiàn)金.a.封閉式基金 b.開(kāi)放式基金 c.國(guó)債基金 d.股票基金

58.實(shí)物期貨主要有()等幾種類型.a.外匯期貨 b.利率期貨 c.股票期貨 d.有色金屬期貨

59.根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定,基金收益分配采用現(xiàn)金形式,每年至 少一次,分配比例不得少于基金凈收益的().a.50% b.60% c.80% d.90%

60.據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定,下列各項(xiàng)信息中不屬于內(nèi)幕信息的有().a.公司分配股利或者增資的計(jì)劃 b.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化 c.公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更 d.上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案

61.存托憑證業(yè)務(wù)中,托管銀行所提供的服務(wù)包括().a.領(lǐng)取紅利或利息,用于再投資或匯回ADR發(fā)行國(guó) b.負(fù)責(zé)ADR的注冊(cè)和過(guò)戶

c.負(fù)責(zé)保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券 d.負(fù)責(zé)對(duì)公司管理監(jiān)督

62.證券公司在下列事項(xiàng)中,不需要國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批的事項(xiàng)有().a.設(shè)立或撤消分支機(jī)構(gòu) b.變更注冊(cè)資本 c.增發(fā)資本

d.更換法定代表人

63.不是普通股股東享有的權(quán)利主要有().a.公司重大決策的參與權(quán) b.選擇管理者

c.有優(yōu)先剩余資產(chǎn)分配權(quán) d.優(yōu)先配股權(quán)

64.不是影響債券利率的因素有().a.籌資者資信 b.債券票面金額 c.籌資用途

d.借貸資金市場(chǎng)利率水平

65.債券和股票的不同點(diǎn)表現(xiàn)在().a.都有規(guī)定的償還期限 b.都屬于有價(jià)證券 c.都是籌資手段 d.收益率相互影響

66.下面不是流通國(guó)債的特點(diǎn)是().a.可自由轉(zhuǎn)讓 b.通常不記名 c.自由認(rèn)購(gòu) d.無(wú)面值

67.其基金的收益受貨幣市場(chǎng)利率的影響,其變動(dòng)方向正好與國(guó)債基金收益相反的基金 是().a.貨幣市場(chǎng)基金 b.黃金基金

c.衍生證券投資基金 d.平衡性基金

68.根據(jù)投資目標(biāo)劃分的基金中,最常見(jiàn)的基金是().a.成長(zhǎng)性基金 b.收入性基金 c.平衡性基金 d.對(duì)沖基金

69.依據(jù)《基金管理辦法》的規(guī)定,基金人保存基金的會(huì)計(jì)帳冊(cè).記錄()年以上.a.5 b.10 c.15 d.20

70.基金管理人必須按規(guī)定對(duì)基金凈資產(chǎn)進(jìn)行估值,下列情況()時(shí),基金也無(wú)權(quán)暫停 估值.a.基金投資所涉及的證券交易所遇到法定節(jié)假日 b.出現(xiàn)巨額贖回的情形

c.出現(xiàn)其他無(wú)法抗拒的原因,致使管理人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金的凈資產(chǎn) d.基金管理人為降低管理費(fèi)用而減少評(píng)估次數(shù)

二二二二....多選擇題多選擇題多選擇題多選擇題

1.按照性質(zhì)分,證券分為().a.有價(jià)證券 b.無(wú)價(jià)證券 c.資本證券 d.貨幣證券

2.從其產(chǎn)生的領(lǐng)域分析,外匯風(fēng)險(xiǎn)大致可分為().a.商業(yè)性匯率風(fēng)險(xiǎn) b.金融性匯率風(fēng)險(xiǎn) c.全球性匯率風(fēng)險(xiǎn) d.區(qū)域性匯率風(fēng)險(xiǎn)

3.有價(jià)證券本身并沒(méi)有價(jià)值,但它代表一定的財(cái)產(chǎn)權(quán)利,持有人可憑該證券取得一定 量的().a.商品 b.貨幣 c.利息收入 d.股息收入

4.商品證券是證明持有人有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證,取得了這種證券就等于取得 這種商品的所有權(quán).下面屬于商品證券的有().a.提貨單 b.運(yùn)貨單 c.倉(cāng)庫(kù)棧單 d.存款單

5.銀行證券是貨幣證券中的一種,它主要包括().a.銀行本票 b.銀行匯票 c.銀行支票 d.定期存單

6.證券的產(chǎn)權(quán)性是指有價(jià)證券記載著權(quán)利人的財(cái)產(chǎn)權(quán)內(nèi)容,代表著一定的財(cái)產(chǎn)所有 權(quán),擁有證券就意味著享有財(cái)產(chǎn)的()的權(quán)利.a.占有 b.使用 c.收益 d.處置

7.證券具有流通性,又稱為變現(xiàn)性.證券的流通是通過(guò)()實(shí)現(xiàn)的 a.承兌 b.貼現(xiàn) c.交易 d.繼承

8.證券市場(chǎng)的橫向結(jié)構(gòu)關(guān)系是由()等構(gòu)成的.a.債券市場(chǎng) b.股票市場(chǎng) c.發(fā)行市場(chǎng) d.基金市場(chǎng)

9.按照交割的時(shí)間,金融市場(chǎng)可以分為().a.貨幣市場(chǎng) b.現(xiàn)貨市場(chǎng) c.期貨市場(chǎng) d.資本市場(chǎng)

10.按照交易的直接對(duì)象,金融市場(chǎng)可以分為().a.同業(yè)拆借市場(chǎng) b.國(guó)債市場(chǎng) c.股票市場(chǎng) d.金融期貨市場(chǎng)

11.資本市場(chǎng)是指期限超過(guò)一年的資金交易市場(chǎng),其中()是資本市場(chǎng)工具.a.ADR b.公司債券 c.股票 d.國(guó)庫(kù)券

12.從1970年代起,證券市場(chǎng)出現(xiàn)高度的繁榮的局面,不僅證券市場(chǎng)的規(guī)模更加擴(kuò)大, 證券交易日趨活躍,而且逐漸形成()的全新特征.a.金融證券化 b.證券市場(chǎng)國(guó)際化 c.投資者機(jī)構(gòu)化 d.證券市場(chǎng)電腦化

13.二戰(zhàn)之前,證券品種一般僅有股票.公司債券和政府債券;二戰(zhàn)之后,證券品種不 斷創(chuàng)新,主要有().a.浮動(dòng)利率債券 b.認(rèn)股證 c.分期債券 d.可轉(zhuǎn)換債券 e 復(fù)合證券

14.證券市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展的根本原因是因?yàn)榫W(wǎng)上交易具有明顯的優(yōu)勢(shì)().a.突破了時(shí)空限制,投資者可以隨時(shí)隨地交易;b.直觀方便,網(wǎng)上不僅瀏覽和查閱,而且可以在線咨詢;c.成本低 d.更加安全

15.由審批制到核準(zhǔn)制是中國(guó)證券市場(chǎng)的一場(chǎng)深刻變革,它的意義在于().a.加強(qiáng)了證券公司等中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任 b.提高了證券市場(chǎng)的透明度 c.維護(hù)三公原則

d.提高了上市公司的質(zhì)量

16.1999年7月28日,中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步完善股票發(fā)行方式的通知》,對(duì) 總股本超過(guò)4億元的新股發(fā)行方式作出重大改革,采取()相結(jié)合的方式.a.向法人配售 b.對(duì)公眾上網(wǎng)發(fā)行 c.發(fā)行認(rèn)股證 d.證券公司配售

17.在證券市場(chǎng)上,根據(jù)投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度可以把投資者分為().a.機(jī)構(gòu)投資者 b.個(gè)人投資者 c.投機(jī)者 d.投資者

18.證券市場(chǎng)上的主體,是指進(jìn)入證券市場(chǎng)進(jìn)行證券買賣的各類投資者,其中()屬于 機(jī)構(gòu)投資者.a.家庭 b.政府 c.金融機(jī)構(gòu) d.企業(yè)

19.證券市場(chǎng)上的中介機(jī)構(gòu)是指為證券的發(fā)行和交易提供服務(wù)的各類機(jī)構(gòu).下面()是 證券中介機(jī)構(gòu).a.證券公司 b.會(huì)計(jì)師事務(wù)所 c.證券交易所 d.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)

20.中國(guó)的證券公司按照所能從事的業(yè)務(wù),可以分為().a.綜合類證券公司 b.代理性證券公司 c.經(jīng)紀(jì)類證券公司 d.自營(yíng)性證券公司

21.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu),主要包括().a.證券登記結(jié)算公司 b.會(huì)計(jì)師事務(wù)所 c.證券投資咨詢公司 d.證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

22.資金的融通一般有直接融資與間接融資兩種,間接融資是資金供求雙方通過(guò)銀行進(jìn) 行資金融通的活動(dòng).下面()是間接融通的工具.a.股票 b.定期存單 c.CDS d.公司債券

23.金融市場(chǎng)上根據(jù)交易工具的期限,把金融市場(chǎng)分為貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)兩大類.資 本市場(chǎng)是融通長(zhǎng)期資金的市場(chǎng),下面()是資本市場(chǎng).a.回購(gòu)協(xié)議市場(chǎng) b.債券市場(chǎng) c.基金市場(chǎng) d.保險(xiǎn)市場(chǎng)

24.股票是指股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證,從中我們可以看出股票的 基本要素有().a.發(fā)行主體 b.股份 c.持有人 d.有面值

25.股票這種有價(jià)證券從性質(zhì)來(lái)看有()的性質(zhì).a.要式證券 b.設(shè)權(quán)證券 c.證權(quán)證券 d.資本證券

26.記名股票是指在股票和股份公司的股東名冊(cè)上記載股東的姓名的股票,它有以下()特點(diǎn).a.不必一次繳足

b.轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制 c.便于掛失

d.要求一次繳足股款

27.按照《公司法》的規(guī)定,普通股股東享有()法定的股東權(quán)益.a.資產(chǎn)受益 b.重大決策權(quán) c.選擇管理者

d.制定公司的具體規(guī)章

28.優(yōu)先股票不同于普通股票,它有()的特征.a.股息率固定 b.股息分派優(yōu)先 c.剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先 d.一般無(wú)表決權(quán)

29.境外上市外資股是指股份公司向境外投資者募集并在境外上市的股份.下面()是 屬于境外上市外資股.a.A股 b.N股 c.H股 d.B股

30.債券具有()的基本性質(zhì).a.債券屬于有價(jià)證券 b.債券是一種虛擬資本 c.債券是債權(quán)的體現(xiàn) d.一種綜合權(quán)利證券

31.本身不能為持有人或第三者取得一定收入的證券稱為().a.商業(yè)證券 b.資本證券 c.有價(jià)證券 d.憑證證券

32.證券投資者參與證券投資的目的有().a.獲取高于銀行利息的收益 b.保值增值 c.參與公司管理 d.賺取市場(chǎng)差價(jià)

33.中國(guó)《公司法》規(guī)定,股票發(fā)行價(jià)格可以和票面金額().a.相等 b.無(wú)關(guān)

c.超過(guò)票面價(jià)格 d.低于票面金額

34.根據(jù)債券的利率與市場(chǎng)利率的關(guān)系,債券可以分為固定利率債券與浮動(dòng)利率債券, 其中()是固定利率債券.a.單利債券 b.復(fù)利債券 c.浮動(dòng)利率債券 d.可變利率債券

35.債券根據(jù)償還方式可以分為().a.期中償還 b.到期償還 c.展期償還 d.中途償還

36.債券與股票相同的地方表現(xiàn)在().a.兩者都是有價(jià)證券 b.兩者都是籌資手段 c.兩者收益率相互影響 d.兩者的風(fēng)險(xiǎn)差不多

37.公債的特征有().a.安全性高 b.流動(dòng)性好 c.收益穩(wěn)定 d.免稅待遇

38.依照不同的發(fā)行本位,國(guó)債可以分為().a.實(shí)物國(guó)債 b.貨幣國(guó)債 c.記帳式國(guó)債 d.憑證式國(guó)債

39.在中國(guó),基本建設(shè)債券的發(fā)行主體是().a.國(guó)務(wù)院

b.國(guó)家能源投資公司 c.國(guó)家原材料投資公司 d.鐵道部

40.發(fā)行債券的主體一般不需要擔(dān)保的所發(fā)行的債券是().a.政府證券 b.金融證券

c.信譽(yù)卓著的大公司發(fā)行的公司債券債券 d.一般公司發(fā)行的公司債券

41.下面屬于重點(diǎn)企業(yè)債券的有().a.電力建設(shè)債券 b.重點(diǎn)鋼鐵企業(yè)債券 c.有色金屬企業(yè)債券 d.石油化工企業(yè)債券

42.綜觀60年代以來(lái)國(guó)際債券市場(chǎng)的活動(dòng)情況,發(fā)行國(guó)際債券的主要目的有().a.彌補(bǔ)國(guó)際收支逆差

b.收取外幣資金,彌補(bǔ)國(guó)內(nèi)預(yù)算資金的不足

c.一些大型和特大型工程項(xiàng)目建設(shè)籌資,并使高風(fēng)險(xiǎn)得以分散 d.為某些國(guó)際組織籌資,以支持其活動(dòng)

43.廣義的有價(jià)證券有很多種,其中包括().a.商品證券 b.提單 c.貨幣證券 d.資本證券

44.證券交易的集中競(jìng)價(jià)應(yīng)當(dāng)實(shí)行()的原則.a.數(shù)量?jī)?yōu)先 b.價(jià)格優(yōu)先 c.時(shí)間優(yōu)先 d.地點(diǎn)優(yōu)先

45.交易所上市委員會(huì)的職責(zé)是().a.審批證券的上市 b.審定總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算.決算方案 c.擬定上市規(guī)則和提出修改上市規(guī)則的建議 d.選舉和罷免理事

46.從債券的形式來(lái)看,中國(guó)發(fā)行的國(guó)債可分為().a.憑證式國(guó)債 b.無(wú)記名國(guó)債 c.記帳式國(guó)債 d.可轉(zhuǎn)換債券

47.基金的運(yùn)作中的主要費(fèi)用有().a.管理費(fèi) b.托管費(fèi) c.風(fēng)險(xiǎn)費(fèi) d.投資費(fèi)

48.()不得招聘為證券交易所的從業(yè)人員.a.因違法違紀(jì)被開(kāi)除的證券交易所從業(yè)人員 b.被開(kāi)除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員 c.被解聘的證券公司從業(yè)人員 d.被辭退的國(guó)有企業(yè)工作人員

49.證券從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則規(guī)定內(nèi)容包括().a.保證性行為 b.自律性行為 c.道德性行為 d.禁止性行為

50.優(yōu)先股的優(yōu)先權(quán)主要表現(xiàn)在().a.認(rèn)股權(quán)

b.分配剩余資產(chǎn) c.分配公司收益 d.公司經(jīng)營(yíng)表決權(quán)

51.中國(guó)《公司法》中的公司主要形式是指().a.有限責(zé)任公司 b.兩合公司 c.股份有限公司 d.無(wú)限公司

52.在中國(guó)證券法中規(guī)定的委托方式有().a.市價(jià)委托 b.限價(jià)委托 c.止損委托 d.限價(jià)止損委托

53.證券投資基金與股票.債券的區(qū)別在于().a.風(fēng)險(xiǎn)水平不同 b.收益水平不同

c.所籌資金的投向不同 d.所反映的關(guān)系不同

54.封閉式基金與開(kāi)放式基金的區(qū)別在于().a.投資者的身份不同

b.期限和發(fā)行規(guī)模限制不同

c.基金單位交易方式和價(jià)格計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)不同 d.投資策略不同

55.證券投資基金的當(dāng)事人主要有().a.基金持有人 b.基金發(fā)起人 c.基金托管人 d.基金管理人

56.證券公司在下列事項(xiàng)中,不需要國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批的事項(xiàng)有().a.設(shè)立或撤消分支機(jī)構(gòu) b.變更注冊(cè)資本 c.更換總經(jīng)理 d.更換法定代表人

57.股東大會(huì)包括().a.創(chuàng)立大會(huì) b.特別股東大會(huì) c.股東年會(huì) d.臨時(shí)股東大會(huì)

58.ADR業(yè)務(wù)中涉及的關(guān)鍵機(jī)構(gòu)包括().a.基礎(chǔ)證券的發(fā)行公司 b.存券銀行 c.托管銀行 d.存券信托公司

59.承銷方式有().a.包銷 b.經(jīng)銷 c.自銷 d.代銷

60.不能開(kāi)戶的人員有().a.證券交易所的管理人員

b.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)中與股票發(fā)行或交易有直接關(guān)系的人員 c.未滿18歲者 d.職業(yè)醫(yī)生

三三三三....判斷題判斷題判斷題判斷題

1.證券是指標(biāo)有票面金額,證明持人有權(quán)按期取得一定收入并可以自由轉(zhuǎn)讓和買賣的 所有權(quán)或債券憑證.2.擬資本是實(shí)際資本的反映,雖然兩者之間有本質(zhì)區(qū)別,但兩者在量上是相等的.3.商品證券是證明持有人有商品使用權(quán)或所有權(quán)的憑證,取得了這種證券就等于取得 了這種商品的所有權(quán),持有人對(duì)這種證券所代表的商品所有權(quán)受法律保護(hù).4.銀行承兌票據(jù)是貨幣證券中銀行證券的一種.5.資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券.6.有價(jià)證券按照上市與否可分為上市證券和非上市證券,非上市證券就是指不符合證 券交易所上市條件而不能上市的證券.7.基金市場(chǎng)是基金證券發(fā)行和交易的場(chǎng)所,開(kāi)放式基金是在證券交易所掛牌交易.8.根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》,基金收益的分配應(yīng)該采用現(xiàn)金形式.9.利率變動(dòng)對(duì)國(guó)債基金和貨幣基金收益的影響是相反的.10.證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券.股票等證券的政府及其機(jī)構(gòu).金融機(jī)構(gòu).公 司和企業(yè).11.個(gè)人投資者是證券市場(chǎng)上最廣泛的投資者.12.根據(jù)中國(guó)《證券法》的規(guī)定,證券交易所的提供證券集中交易場(chǎng)所的不以營(yíng)利為目 的的法人.這表明中國(guó)的證券交易所不是公司制.13.證券業(yè)協(xié)會(huì)是證監(jiān)會(huì)下屬的官方機(jī)構(gòu).14.不僅證券市場(chǎng)是資本市場(chǎng)的組成部分,中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)也是資本市場(chǎng)的重要的組成 部分.15.證券市場(chǎng)與貨幣市場(chǎng)關(guān)系密切,證券市場(chǎng)是貨幣市場(chǎng)上資金的需求者.16.在資本市場(chǎng)內(nèi)部,長(zhǎng)期信貸的資金來(lái)源依賴于證券市場(chǎng).17.股票的發(fā)行必須做到同股同權(quán),因此發(fā)起人股與普通投資者購(gòu)買的股票不會(huì)有任何 不同.18.設(shè)權(quán)證券與證權(quán)證券的區(qū)別在于設(shè)權(quán)證券是權(quán)利的一種外在物化形式,它是權(quán)利的 載體,權(quán)利是已經(jīng)存在的.19.股票是一種設(shè)權(quán)證券而不是證權(quán)證券.20.股票是一種證券持有人對(duì)公司的財(cái)產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券.21.中國(guó)《公司法》規(guī)定,股份公司向發(fā)起人.國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu).法人發(fā)行的股票必 須是記名股票.22.中國(guó)《公司法》規(guī)定向社會(huì)公眾發(fā)行的股份應(yīng)該為記名股票.23.因?yàn)楣蓶|大會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)關(guān),因此股東能夠完全控制股份公司的經(jīng)營(yíng)決策.24.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票實(shí)際上就是中國(guó)的可轉(zhuǎn)換債券.25.普通股票在權(quán)利義務(wù)上不附加任何條件.26.債券票面注明債券發(fā)行者名稱指明該債券的債務(wù)主體,也為債權(quán)人到期追索本金和 利息提供了依據(jù).27.銀行能通過(guò)存款吸收資金,因此不需要發(fā)行債券.28.浮動(dòng)利率債券的利率在確定時(shí)一般要與市場(chǎng)利率掛鉤,當(dāng)市場(chǎng)利率上升時(shí),利率應(yīng) 上調(diào),在利率下降時(shí)則保持不變,以保證投資者的利益.29.實(shí)物債券是一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實(shí)物券面的債券,在標(biāo)準(zhǔn)格式的債券券面上,必須印 有債券面額.債券利率.債券期限.債券發(fā)行人全稱.還本付息方式等各種債券票面 因素.30.憑證式國(guó)債不能上市流通,從購(gòu)買之日起計(jì)息,需要提前兌取可以到購(gòu)買網(wǎng)點(diǎn)兌 取.提前兌取時(shí),除了償還本金外,利息按實(shí)際持有天數(shù)及相應(yīng)的利率檔次計(jì)算, 經(jīng)辦機(jī)構(gòu)按兌付本紀(jì)本金的2%收取手續(xù)費(fèi).31.實(shí)物國(guó)債就是以國(guó)家為主體發(fā)行的實(shí)物債券.32.從1989年開(kāi)始,中國(guó)把對(duì)某些單位定向發(fā)行的國(guó)庫(kù)券叫做特種國(guó)債.33.財(cái)政債券是國(guó)家為籌措建設(shè)資金.彌補(bǔ)財(cái)政赤字所發(fā)行的一種債券,在中國(guó)也發(fā)行 過(guò)多次.34.地方企業(yè)債券中的產(chǎn)品配額企業(yè)債券是指由發(fā)行企業(yè)以本企業(yè)產(chǎn)品等價(jià)清償本息 的債券,按期向投資者提供本企業(yè)的產(chǎn)品.35.歐洲債券是外國(guó)債券中的一個(gè)品種.36.外國(guó)債券是借款人在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行,不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)的貨幣為面值的國(guó)際 債券

37.股票溢價(jià)發(fā)行時(shí),超過(guò)股票面值的溢價(jià)部分,要轉(zhuǎn)入公司的法定公積金.38.利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)股票的影響大于對(duì)債券的影響.42.客戶的交易結(jié)算資金必須全額存入指定的商業(yè)銀行,單獨(dú)立戶管理.43.證券公司不得以任何方式對(duì)客戶證券買賣的收益或賠償證券買賣的損失作出承諾.44.證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織,是社會(huì)團(tuán)體法人.45.利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)長(zhǎng)期債券的影響比短期債券的影響要大.46.股息和紅利是一樣的.47.一般而言可轉(zhuǎn)換債券的價(jià)格波動(dòng)相對(duì)頻繁.48.某證券所承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)越大,其收益率一定越高.49.債券的持有期收益率一定比票面利率大.50.在債券的收益中,不可能有資本利得這項(xiàng)收益.51.金融時(shí)報(bào)指數(shù)是法國(guó)最著名的指數(shù).52.基期加權(quán)股價(jià)指數(shù)又稱為拉斯貝爾加指數(shù).53.道瓊斯指數(shù)采用修正股價(jià)平均數(shù)法來(lái)計(jì)算股價(jià)平均數(shù).54.公司股票在上市前必須向證券交易所主管機(jī)關(guān)進(jìn)行證券交易登記.55.工商企業(yè)購(gòu)買其他公司的股票往往是為了進(jìn)行投機(jī).56.備兌認(rèn)股權(quán)證可以以一個(gè)證券為標(biāo)的物,也可以以多個(gè)證券為標(biāo)的物.57.H股是指在香港注冊(cè)并在香港上市的內(nèi)地公司所發(fā)行的股票.58.證券發(fā)行市場(chǎng)通常無(wú)固定場(chǎng)所,是一個(gè)有形的市場(chǎng).59.中國(guó)證券交易所是按公司制方式組成.60.場(chǎng)外交易市場(chǎng)的組織方式采取做市商制.61.上證綜合指數(shù)的基期為1990年12月19日.62.購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn).63.利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)固定收入證券的影響不如對(duì)股票價(jià)格的影響.64.直接融資是指不需要任何中介機(jī)構(gòu)運(yùn)作就融通到資金的一種融資方式.65.設(shè)立綜合類證券公司的最低注冊(cè)資本是人民幣10億元.66.中央登記結(jié)算公司是不以營(yíng)利為目的的法人機(jī)構(gòu).67.在中國(guó)現(xiàn)階段,信用評(píng)級(jí)不是證券發(fā)行上市必備的條件.68.股份有限公司的董事會(huì)規(guī)模應(yīng)在5至17人之間.69.申請(qǐng)從業(yè)人員資格者在年齡方面的要求是年滿18周歲.70.獲得資格證券書(shū)后超過(guò)18個(gè)月而未在證券專業(yè)崗位上就職,資格自動(dòng)失效.一.單項(xiàng)選擇題

1.b.2.b.3.a.4.d.5.d.6.b.7.a.8.b.9.b.10.d.11.d.12.a.13.d.14.a.15.c.16.b.17.b.18.b.19.b.20.d.21.d.22.d.23.d.24.a.25.a.26.b.27.b.28.b.29.b.30.d.31.a.32.d.33.c.34.b.35.a.36.a.37.a.38.d.39.b.40.b.41.d.42.d.43.d.44.a.45.a.46.b.47.d.48.d.49.b.50.b.51.b.52.b.53.b.54.d.55.c.56.b.57.b.58.d.59.d.60.d.61.c.62.a.63.c.64.b.65.a.66.d.67.a.68.a.69.c.70.d.二.多選擇題

1.a.b.2.a.b.3.a.b.c.d.4.a.b.c.5.a.b.c.6.a.b.c.d.7.a.b.c.8.a.b.d.9.b.c.10.a.b.c.d.11.a.b.c.12.a.b.c.d.13.a.b.c.d.e 14.a.b.c.15.a.b.c.d.16.a.b.17.c.d.18.b.c.d.19.a.b.d.20.a.c.21.a.b.c.d.22.b.c.23.b.c.d.24.a.b.c.25.a.c.d.26.a.b.c.27.a.b.c.28.a.b.c.d.29.b.c.30.a.b.c.31.c.d.32.a.c.d.33.a.c.34.a.b.35.a.b.c.d.36.a.b.c.37.a.b.c.d.38.a.b.39.b.c.d.40.a.b.c.41.a.b.c.d.42.a.b.c.d.43.a.b.c.d.44.b.c.45.a.c.46.a.b.c.47.a.b.48.a.b.49.a.d.50.b.c.51.a.c.52.a.b.53.a.c.d.54.b.c.d.55.a.c.d.56.a.b.57.a.c.d.58.b.c.d.59.a.d.60.a.b.c.三.判斷題

1.對(duì) 2.錯(cuò) 3.對(duì) 4.錯(cuò) 5.對(duì) 6.錯(cuò) 7.錯(cuò) 8.對(duì) 9.對(duì) 10.對(duì)

11.對(duì) 12.對(duì) 13.錯(cuò) 14.對(duì) 15.對(duì) 16.對(duì) 17.錯(cuò) 18.錯(cuò) 19.錯(cuò) 20.錯(cuò) 21.對(duì) 22.錯(cuò) 23.錯(cuò) 24.錯(cuò) 25.對(duì) 26.對(duì) 27.錯(cuò) 28.錯(cuò) 29.錯(cuò) 30.對(duì) 31.錯(cuò) 32.對(duì) 33.對(duì) 34.對(duì) 35.錯(cuò) 36.錯(cuò) 37.對(duì) 38.錯(cuò) 39.錯(cuò) 40.對(duì) 41.對(duì) 42.對(duì) 43.對(duì) 44.對(duì) 45.對(duì) 46.錯(cuò) 47.對(duì) 48.錯(cuò) 49.錯(cuò) 50.錯(cuò) 51.錯(cuò) 52.對(duì) 53.對(duì) 54.對(duì) 55.錯(cuò) 56.對(duì) 57.錯(cuò) 58.錯(cuò) 59.錯(cuò) 60.對(duì) 61.對(duì) 62.對(duì) 63.錯(cuò) 64.錯(cuò) 65.錯(cuò) 66.對(duì) 67.對(duì) 68.錯(cuò) 69.錯(cuò) 70.對(duì)

第三篇：2010-2011證券基礎(chǔ)知識(shí)真題

證劵基礎(chǔ)知識(shí)歷年真題及其答案

第一套題 2011年真題

一、單選題（以下各題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入空格內(nèi)。共60題，每題0、5分）

1、按（）分類，有價(jià)證券可以分為股票、債券和其他證券三大類。A、募集方式

B、是否在證券交易所掛牌交易 C、證券所代表的權(quán)利性質(zhì) D、證券發(fā)行主體的不同

2、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)，不包括（）。A、證券投資咨詢機(jī)構(gòu) B、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu) C、會(huì)計(jì)師事務(wù)所 D、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

3、進(jìn)入21世紀(jì)以來(lái)，國(guó)際證券市場(chǎng)發(fā)展的一個(gè)突出特點(diǎn)是（）。A、證券市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)化 B、交易所重組與公司化 C、金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化

D、各種類型的機(jī)構(gòu)投資者快速成長(zhǎng)

4、目前不少國(guó)家尤其是發(fā)展中國(guó)家擁有了大量的官方外匯儲(chǔ)備，為管理好這部分資金，成立了代表國(guó)家進(jìn)行投資的（）。A、信托投資公司 B、主權(quán)財(cái)富基金 C、國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行 D、保險(xiǎn)公司及保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)

5、截至2009年年底，共有（）家創(chuàng)業(yè)板公司上市交易，成為中國(guó)多層次資本市場(chǎng)建設(shè)的又一重要里程碑。A、25 B、31 C、36 D、42

6、根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WTO的承諾，外國(guó)證券機(jī)構(gòu)直接從事B股交易及外國(guó)證券機(jī)構(gòu)駐華代表處成為證券交易所的特別會(huì)員的申請(qǐng)可由（）受理。A、證券交易所 B、中國(guó)證監(jiān)會(huì) C、國(guó)務(wù)院

D、國(guó)家外匯管理局

7、下面關(guān)于我國(guó)社?；鸬臄⑹觯徽_的是（）。

A、在我國(guó)，社?；鹬饕蓛刹糠纸M成：一部分是社會(huì)保障基金，另一部分是社會(huì)保險(xiǎn)基金

B、全國(guó)社會(huì)保障基金理事會(huì)直接運(yùn)作的社保基金的投資范圍限于銀行存款、在二級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買國(guó)債和政府機(jī)構(gòu)債券 C、其在銀行存款和國(guó)債投資的比例不低于50%，企業(yè)債、金融債不高于10%，證券投資基金、股票投資的比例不高于40% D、社會(huì)保障基金委托單個(gè)社保基金投資管理人進(jìn)行管理的資產(chǎn)，不得超過(guò)社?；鹞匈Y產(chǎn)總值的20%

8、企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)投資股票等權(quán)益類產(chǎn)品及投資性保險(xiǎn)產(chǎn)品、股票基金的比例，不高于基金凈資產(chǎn)的（）。A、30% B、20% C、15% D、10%

9、在股票各個(gè)特征中，其最基本的特征是（）。A、風(fēng)險(xiǎn)性 B、流動(dòng)性 C、永久性 D、收益性

10、下面（）不是記名股票的特點(diǎn)。A、便于掛失，相對(duì)安全 B、認(rèn)購(gòu)股票時(shí)要求一次繳納出資 C、股東權(quán)利歸屬于記名股東 D、轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制

11、（）是指證券持有者對(duì)公司的財(cái)產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券。A、債券證券 B、證權(quán)證券 C、物權(quán)證券 D、要式證券

12、穩(wěn)定的現(xiàn)金股利政策對(duì)公司現(xiàn)金流管理有較高的要求，通常將那些經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)較好，具有穩(wěn)定較高現(xiàn)金股利支付的公司股票稱為（）。

A、潛力股 B、藍(lán)籌股 C、紅籌股 D、績(jī)優(yōu)股

13、股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是以一定的（）計(jì)算出來(lái)的未來(lái)收入的現(xiàn)值。A、必要收益率 B、定期存款利息率 C、無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率 D、基準(zhǔn)利率

14、改革后公司原非流通股股份的出售應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定是：自股權(quán)分置改革方案實(shí)施之日起，持有上市公司股份總數(shù)5%以上的原非流通股股東在12個(gè)月規(guī)定期滿后，通過(guò)證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份，出售數(shù)量占該公司股份總數(shù)的比例在12個(gè)月內(nèi)不得超過(guò)（）。A、5% B、7% C、10% D、15%

15、通常情況下，判斷股票流動(dòng)性強(qiáng)弱主要分析對(duì)象不包括（）。A、市場(chǎng)深度 B、報(bào)價(jià)緊密度

C、股票發(fā)行公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī) D、股票的價(jià)格彈性或者恢復(fù)能力

16、無(wú)記名國(guó)債屬于（）。A、實(shí)物債券 B、記賬式債券 C、憑證式債券 D、政府機(jī)構(gòu)債券

17、關(guān)于債券的描述，錯(cuò)誤的是（）。A、債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn) B、債券的本質(zhì)是證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的證書(shū)

C、一般來(lái)說(shuō)，當(dāng)未來(lái)市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行期限較短的債券

D、債券的流動(dòng)意味著它所代表的實(shí)際資本也同樣流動(dòng)，債券與實(shí)際資本緊密關(guān)聯(lián)

18、中央銀行票據(jù)簡(jiǎn)稱央票，是央行為調(diào)節(jié)基礎(chǔ)貨幣而直接面向公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)一級(jí)交易商發(fā)行的短期債券，期限通常在（）。A、3個(gè)月-6個(gè)月 B、3個(gè)月-1年 C、3個(gè)月-3年 D、6個(gè)月-1年

19、保證公司債券屬于（）范疇。

A、抵押債券 B、擔(dān)保債券 C、無(wú)擔(dān)保證券 D、金融債券 20、下面關(guān)于歐洲債券和外國(guó)債券的描述，正確的是（）。A、歐洲債券一般由發(fā)行地所在國(guó)的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷

B、在發(fā)行法律方面，歐洲債券在法律上所受的限制比外國(guó)債券嚴(yán)格得多 C、外國(guó)債券的預(yù)扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳稅 D、歐洲債券市場(chǎng)以眾多創(chuàng)新品種而著稱

21、當(dāng)出現(xiàn)下列（）情形時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行期限較短的債券。A、當(dāng)未來(lái)市場(chǎng)利率趨于上升時(shí) B、當(dāng)未來(lái)市場(chǎng)利率趨于下降時(shí) C、流通市場(chǎng)發(fā)達(dá)，債券容易變現(xiàn) D、為了滿足對(duì)長(zhǎng)期資金的需求

22、下面（）不是記賬式國(guó)債的特點(diǎn)。A、可以記名、掛失 B、上市后價(jià)格隨行就市，具有一定的風(fēng)險(xiǎn) C、付息方式較為多樣

D、通過(guò)交易所電腦網(wǎng)絡(luò)發(fā)行，可以降低證券的發(fā)行成本

23、在我國(guó)，根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，（）以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金。A、80% B、70% C、60% D、50%

24、證券投資基金、股票與債券的區(qū)別不包括（）。A、反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同 B、投資主體不同

C、所籌集資金的投向不同 D、風(fēng)險(xiǎn)水平不同

25、基金按（），可分為成長(zhǎng)型基金、收入型基金和平衡型基金。A、投資標(biāo)的劃分 B、基金的組織形式不同 C、投資目標(biāo)劃分 D、基金運(yùn)作方式不同

26、（）是一種既可以同時(shí)在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行基金份額申購(gòu)、贖回，又可以在交易所進(jìn)行基金份額交易和基金份額申購(gòu)或贖回，并通過(guò)份額轉(zhuǎn)托管機(jī)制將場(chǎng)外市場(chǎng)與場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)有機(jī)地聯(lián)系在一起的一種開(kāi)放式基金。A、保本基金 B、QDII基金 C、ETF D、LOF

27、下列關(guān)于基金托管費(fèi)的闡述正確的是（）。

A、托管費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計(jì)算并累計(jì)，按月支付給托管人

B、我國(guó)規(guī)定，基金托管人可磋商酌情調(diào)低基金托管費(fèi)，但須為此召開(kāi)基金持有人大會(huì)，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后公告 C、我國(guó)開(kāi)放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計(jì)提，通常高于0、25% D、股票型基金的托管費(fèi)率要低于債券型基金及貨幣市場(chǎng)基金的托管費(fèi)率

28、平衡型基金一般將（）的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股，其余的投資于普通股。A、20%-60% B、20%-50% C、25%-50% D、25%-60%

29、基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的（）。A、25% B、20% C、15% D、10% 30、下面屬于嵌入式衍生工具的是（）。A、可轉(zhuǎn)換公司債券 B、遠(yuǎn)期合同 C、期貨合同 D、互換和期權(quán)

31、金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是（）。

A、新技術(shù)革命 B金融自由化 C、利潤(rùn)驅(qū)動(dòng) D、避險(xiǎn)

32、根據(jù)《巴塞爾協(xié)議》的規(guī)定，開(kāi)展國(guó)際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對(duì)加權(quán)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比率維持在（）以上，其中核心資本至少為總資本的50%。A、5% B、8% C、10% D、15%

33、通過(guò)在現(xiàn)貨市場(chǎng)與期貨市場(chǎng)建立相反的頭寸，從而鎖定未來(lái)現(xiàn)金流或公允價(jià)值的交易行為指的是金融期貨的（）。A、套期保值功能 B、價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能 C、投機(jī)功能 D、套利功能

34、下列關(guān)于期權(quán)的描述，錯(cuò)誤的是（）。

A、期權(quán)又稱選擇權(quán)，是指其持有者能在規(guī)定的期限內(nèi)按交易雙方商定的價(jià)格購(gòu)買或出售一定數(shù)量的基礎(chǔ)工具的權(quán)利 B、看漲期權(quán)也稱認(rèn)購(gòu)權(quán)，看跌期權(quán)也稱認(rèn)潔權(quán)

C、在金融期權(quán)交易中，由于期權(quán)購(gòu)買者與出售者在權(quán)利和義務(wù)上的不對(duì)稱性，他們?cè)诮灰字械挠吞潛p也具有不對(duì)稱性

D、金融期權(quán)與金融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果日漸趨同

35、在2007年以來(lái)發(fā)生的全球性金融危機(jī)當(dāng)中，（）是導(dǎo)致大量金融機(jī)構(gòu)陷入危機(jī)的最重要一類衍生金融產(chǎn)品。A、貨幣互換 B、信用違約互換（CDS）C、利率互換 D、可轉(zhuǎn)換債券

36、參與美國(guó)存托憑證發(fā)行與交易的中介機(jī)構(gòu)不包括（）。A、存券銀行 B、托管銀行 C、中央存托公司 D、評(píng)級(jí)公司

37、（）不屬于建構(gòu)模塊工具。

A、金融遠(yuǎn)期合約 B、金融互換 C、結(jié)構(gòu)化金融衍生工具 D金融期貨

8、根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在（）股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。A、1億 B、2億 C、3億 D、4億

39、滬深證券交易所自2007年1月8日起對(duì)未完成股改的股票（即S股）實(shí)施特別的差異化、制度化安排，將其漲跌幅比例統(tǒng)一調(diào)整為（），同時(shí)要求該類股票實(shí)行與ST、﹡ST股票相同的交易信息披露制度。A、3% B、4% C、5% D、10% 40、無(wú)漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤(pán)價(jià)的（）或當(dāng)日競(jìng)價(jià)時(shí)間內(nèi)已成交的最高和最低成交價(jià)格之間，由買賣雙方采用議價(jià)協(xié)商方式確定成交價(jià)，并經(jīng)證券交易所確認(rèn)后成交。A、±20% B、土30% C、±40% D、±50%

41、下列選項(xiàng)中，屬于綜合指數(shù)類的是（）。A、深證新指數(shù) B、深證A股指數(shù) C、深證100指數(shù) D、深證成分股指數(shù)

42、NASDAQ綜合指數(shù)是以在NASDAQ市場(chǎng)上市的、所有本國(guó)和外國(guó)的上市公司的（）為基礎(chǔ)計(jì)算的。A、優(yōu)先股 B、普通股 C、金融債券 D、公司債券

43、（）是最普通、最基本的股息形式。

A、股票股息 B、財(cái)產(chǎn)股息 C、現(xiàn)金股息 D、負(fù)債股息

44、（）是證券發(fā)行中最常見(jiàn)、最基本的發(fā)行方式，適合于證券發(fā)行數(shù)量多、籌資額大、準(zhǔn)備申請(qǐng)證券上市的發(fā)行人。A、公募發(fā)行 B、私募發(fā)行 C、直接發(fā)行 D、間接發(fā)行

45、依據(jù)《證券法》，證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢和與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)中的一項(xiàng)和數(shù)項(xiàng)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）。A5000萬(wàn)元 B、1億元 C、2億元 D5億元

46、證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按托管的客戶交易結(jié)算資金總額的（）計(jì)算經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。A、O、5% B、1% C、3% D、5%

47、證券公司未按期完成整改，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)情況繼續(xù)惡化，嚴(yán)重危及該證券公司穩(wěn)健運(yùn)行的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以（）。A、責(zé)令停業(yè)整頓 B、撤銷其有關(guān)業(yè)務(wù)許可 C、指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管 D、撤銷經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可

48、（）是指向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。A、證券承銷與保薦業(yè)務(wù) B、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) C、融資融券業(yè)務(wù) D、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

49、證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)（），但因包銷導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。A、500% B、100% C、30% D、5% 50、（）不是證券公司合規(guī)總監(jiān)的履職保障。

A、獨(dú)立性 B、知情權(quán) C、必要的工作條件 D、調(diào)查權(quán)

51、對(duì)證券公司的股東及實(shí)際控制人認(rèn)識(shí)不正確的是（）。

A、股東轉(zhuǎn)讓所持有的證券公司股權(quán)，受讓方及其實(shí)際控制人也要符合監(jiān)管部門(mén)規(guī)定的資格條件 B、實(shí)際控制人，是指能夠在法律上或事實(shí)上支配證券公司股東行使股東權(quán)利的法人、其他組織或個(gè)人

C、證券公司股東存在虛假出資、出資不實(shí)、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的，董事會(huì)應(yīng)及時(shí)報(bào)告，并責(zé)令糾正

D、證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔(dān)保

52、證券公司以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警制度的特點(diǎn)不包括（）。A、建立了流動(dòng)負(fù)債與凈資本水平的動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制 B、建立了公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制 C、建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險(xiǎn)資本動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制 D、建立了風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備與凈資本水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制

53、下列選項(xiàng)中，（）不是集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。A、證券公司與客戶是一對(duì)多

B、投資范圍有限定性和非限定性的區(qū)分 C、具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定 D、客戶資產(chǎn)必須托管;專門(mén)賬戶投資運(yùn)

54、招股說(shuō)明書(shū)的有效期為（），自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前招股說(shuō)明書(shū)最后一次簽署之日起計(jì)算。A、12個(gè)月 B、9個(gè)月 C、6個(gè)月 D、3個(gè)月

55、（）的成立標(biāo)志著建立全國(guó)集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的組織構(gòu)架已經(jīng)基本形成。A、中央證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 B、深圳證券登記結(jié)算公司 C、上海證券登記結(jié)算公司 D、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

56、根據(jù)《刑法》規(guī)定，在招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額（）罰金。

A、5%以下 B、1%以上5%以下 C、10%以下 D、3%以上10%以下

57、從資本市場(chǎng)的發(fā)展歷程來(lái)看，（）是培育和發(fā)展市場(chǎng)的重要環(huán)節(jié)，是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。A、降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

B、保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明 C、保護(hù)投資者合法權(quán)益，讓投資者樹(shù)立信心 D、防止內(nèi)幕交易

58、編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場(chǎng)，造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處（）或者單處罰金。A、10萬(wàn)元以下

B、1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下 C、10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下 D、20萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

59、上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)第3個(gè)月、第9個(gè)月結(jié)束后的（）內(nèi)編制完成并披露季度報(bào)告。A、1周 B、2周 C、1個(gè)月 D、2個(gè)月

60、關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的業(yè)務(wù)規(guī)則敘述錯(cuò)誤的是（）。

A、證券公司以客戶的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶

B、證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金;向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券 C、客戶融資買人或者融券賣出的證券暫停交易，且交易恢復(fù)日在融資融券債務(wù)到期日之后的，融資融券的期限順延 D、客戶融資買人或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易日的前1交易日

二、多選題（以下各題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有l(wèi)項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填入空格內(nèi)。共40題，每題1分）

61、2009年年末，中國(guó)證監(jiān)會(huì)適時(shí)啟動(dòng)了以（）為代表的重大創(chuàng)新，對(duì)中國(guó)證券市場(chǎng)的完善和發(fā)展具有深遠(yuǎn)影響。A、創(chuàng)業(yè)板

B、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng) C、滬深300殷指期貨 D、融資融券制度

62、證券市場(chǎng)的基本功能包括（）。A、風(fēng)險(xiǎn)控制功能 B、籌資一投資功能 C、定價(jià)功能 D、資本配置功能

63、下面關(guān)于證券市場(chǎng)的敘述正確的是（）。

A、證券市場(chǎng)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，是為解決資本供求矛盾和流動(dòng)性而產(chǎn)生的市場(chǎng) B、證券市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)是指證券市場(chǎng)的構(gòu)成及其各部分之間的量比關(guān)系

C、證券市場(chǎng)可分為有形市場(chǎng)和無(wú)形市場(chǎng)，無(wú)形市場(chǎng)的誕生是證券市場(chǎng)走向集中化的重要標(biāo)志之一 D、根據(jù)上市公司規(guī)模、監(jiān)管要求等差異，證券市場(chǎng)可分為主板市場(chǎng)、二板市場(chǎng)（創(chuàng)業(yè)板或高新企業(yè)板）64、證券市場(chǎng)的參與者包括（）。A、證券發(fā)行人 B、證券投資人 C、證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu) D、自律性組織和證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

65、公司證券是公司為籌措資金而發(fā)行的有價(jià)證券，下面屬于公司證券的有（）。A、股票 B、公司債券 C、商業(yè)票據(jù) D、金融債券

66、關(guān)于無(wú)面額股票的闡述正確的是（）。

A、無(wú)面額股票是指在股票票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股本中所占比例的股票 B、無(wú)面額股票淡化了票面價(jià)值的概念，但仍然有內(nèi)在價(jià)值，它與有面額股票的差別僅在表現(xiàn)形式上 C、無(wú)面額股票的價(jià)值隨股份公司凈資產(chǎn)和預(yù)期未來(lái)收益的增減而相應(yīng)增減 D、無(wú)面額股票雖然發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價(jià)格較靈活，但不便于股票分割 67、關(guān)于股利政策的闡述正確的是（）。

A、從會(huì)計(jì)角度說(shuō)，股份公司的稅后利潤(rùn)歸全體股東所有，不論是否分紅派息，股東利益并不受影響 B、分紅派息是股票投資者經(jīng)常性收入的主要來(lái)源 C、送股實(shí)質(zhì)上是留存利潤(rùn)的凝固化和資本化，表面上看，送股后，股東持有的股份數(shù)量因此而增長(zhǎng)，其實(shí)股東在公司里占有的權(quán)益份額和價(jià)值均無(wú)變化

D、在我國(guó)，投資者獲上市公司送股時(shí)也需繳納所得稅，目前為20% 68、關(guān)于股票價(jià)值與價(jià)格的敘述，正確的是（）。

A、股票的賬面價(jià)值又稱股票凈值或每股凈資產(chǎn)，也即股票未來(lái)收益的現(xiàn)值

B、股票價(jià)格又稱股票行市，是指股票在證券市場(chǎng)上買賣的價(jià)格，從理論上說(shuō)，股票價(jià)格應(yīng)由其價(jià)值決定 C、股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)現(xiàn)值理論而來(lái)的

D、股票的市場(chǎng)價(jià)格一般是指股票在一級(jí)市場(chǎng)上交易的價(jià)格，股票的市場(chǎng)價(jià)格由股票的價(jià)值決定，但同時(shí)受許多其他因素的影響

69、按投資主體的不同性質(zhì)、我國(guó)將股票劃分為（）。A、國(guó)家股 B、法人股 C、社會(huì)公眾股 D、外資股

70、衡量財(cái)務(wù)流動(dòng)性狀況需要從資產(chǎn)負(fù)債整體考量，最常用的指標(biāo)包括（）。A、流動(dòng)比率 C、杠桿比率 B、債務(wù)擔(dān)保比率 D、速動(dòng)比率 71、屬于境外上市外資股的是（）。A、H股 B、B股 C、N股 D、S股

72、債券發(fā)行人在確定債券期限時(shí)，要考慮的影響因素主要有（）。A、資金使用方向 B、市場(chǎng)利率變化 C、籌資者的資信 D、債券的籌資對(duì)象

73、在實(shí)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，債券收益可以表現(xiàn)為（）。

A、違約風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償 B、資本利得 C、再投資收益 D、利息收入 74、我國(guó)的金融債券主要有（）。A、政策性銀行金融債券 B、信用公司債券 C、證券公司債券 D、保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)

75、（）屬于可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券共同采用的交割方式。A、股票交割 B、現(xiàn)金交割 C、混合交割 D、債券交割 76、對(duì)債券與股票的比較，正確的是（）。

A、總體而言，如果市場(chǎng)是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率會(huì)大體保持相對(duì)穩(wěn)定的關(guān)系 B、債券和股票是虛擬資本，它們本身無(wú)價(jià)值，但又都是真實(shí)資本的代表 C、發(fā)行股票和債券是都是公司追加資本的需要 D、債券是一種有期證券;股票是一種無(wú)期證券 77、證券投資基金的特點(diǎn)有（）。

A、集合投資 B、分散風(fēng)險(xiǎn) C、專業(yè)理財(cái) D、穩(wěn)定市場(chǎng) 78、下列關(guān)于封閉式基金和開(kāi)放式基金的描述，正確的是（）。

A、開(kāi)放式基金的買賣價(jià)格受市場(chǎng)供求關(guān)系的影響，常出現(xiàn)溢價(jià)或折價(jià)現(xiàn)象，并不必然反映單位基金份額的凈資產(chǎn)值 B、絕大多數(shù)封閉式基金不上市交易，交易在投資者與基金管理人或其代理人之間進(jìn)行 C、開(kāi)放式基金沒(méi)有發(fā)行規(guī)模限制，投資者可隨時(shí)提出申購(gòu)或贖回申請(qǐng)

D、開(kāi)放式基金的贖回價(jià)是基金份額凈資產(chǎn)值減去一定的贖回費(fèi)，不直接受市場(chǎng)供求影響 79、我國(guó)基金管理公司申請(qǐng)開(kāi)展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需具備的基本條件有（）。A、在最近一個(gè)末，資產(chǎn)管理規(guī)模不低于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn) B、凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣

C、經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范，管理證券投資基金3年以上

D、最近1年內(nèi)沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或被監(jiān)管機(jī)構(gòu)責(zé)令整改，沒(méi)有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查 80、目前，我國(guó)基金管理公司的業(yè)務(wù)主要有（）。

A、QDII業(yè)務(wù) B、受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) C、企業(yè)年金管理 D、投資咨詢服務(wù) 81、金融遠(yuǎn)期合約主要包括（）。A、遠(yuǎn)期利率協(xié)議 B、遠(yuǎn)期債券合約 C、遠(yuǎn)期股票合約 D、遠(yuǎn)期外匯合約

82、關(guān)于金融期權(quán)與金融期貨套期保值的作用與效果闡述正確的是（）。

A、金融期權(quán)與金融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果基本是相同的

B、人們利用金融期貨進(jìn)行套期保值，在避免價(jià)格不利變動(dòng)造成的損失的同時(shí)，也必須放棄若價(jià)格有利變動(dòng)可能獲得的利益

C、通過(guò)金融期權(quán)交易，既可避免價(jià)格不利變動(dòng)造成的損失，又可在相當(dāng)程度上保住價(jià)格有利變動(dòng)而帶來(lái)的利益，因而金融期權(quán)比金融期貨更為有利

D、在現(xiàn)實(shí)的交易活動(dòng)中，人們往往將金融期權(quán)與金融期貨結(jié)合起來(lái)，通過(guò)一定的組合或搭配來(lái)實(shí)現(xiàn)某一特定目標(biāo) 83、按照持有人權(quán)利的性質(zhì)不同，權(quán)證分為（）。

A、認(rèn)購(gòu)權(quán)證 B、認(rèn)股權(quán)證 C、備兌權(quán)證 D、認(rèn)沽權(quán)證

84、選擇滬深300指數(shù)作為中國(guó)金融期貨交易所首個(gè)股票指數(shù)期貨標(biāo)的，主要是基于（）原因。A、滬深300指數(shù)市場(chǎng)覆蓋率高，主要成分股權(quán)重比較分散，有利于防范指數(shù)操縱行為

B、滬深300指數(shù)成分股涵蓋能源、原材料、工業(yè)、可選消費(fèi)、主要消費(fèi)、健康護(hù)理、金融、信息技術(shù)、電訊服務(wù)、公共事業(yè)等10個(gè)行業(yè)，各行業(yè)公司流通市值覆蓋率相對(duì)均衡，使得該指數(shù)能夠較好地對(duì)抗行業(yè)的周期性波動(dòng)

C、滬深300指數(shù)每日價(jià)格最大波動(dòng)限制較為寬松，有利于投資者獲得更為豐厚的回報(bào)，能夠有效地提高投資者的操作積極性

D、滬深300指數(shù)的編制吸收了國(guó)際市場(chǎng)成熟的指數(shù)編制理念，采用自由流通股本加權(quán)、分級(jí)靠檔、樣本調(diào)整緩沖區(qū)等先進(jìn)技術(shù)，具有較強(qiáng)的市場(chǎng)代表性和較高的可投資性，有利于市場(chǎng)功能發(fā)揮和后續(xù)產(chǎn)品創(chuàng)新 85、2006年以來(lái)我國(guó)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)表現(xiàn)出的特點(diǎn)是（）。A、發(fā)行規(guī)模大幅增長(zhǎng)、種類增多、發(fā)起主體增加 B、機(jī)構(gòu)投資者數(shù)量大幅增加 C、機(jī)構(gòu)投資者范圍增加 D、二級(jí)市場(chǎng)交易尚不活躍

86、下列選項(xiàng)中，關(guān)于詢價(jià)論述正確的是（）。A、詢價(jià)分為初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)兩個(gè)階段 B、通過(guò)初步詢價(jià)確定發(fā)行價(jià)格和相應(yīng)的市盈率

C、首次公開(kāi)發(fā)行的股票在中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板上市的，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)初步詢價(jià)結(jié)果協(xié)商確定發(fā)行價(jià)格，不再進(jìn)行累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)

D、上市公司發(fā)行證券，可以通過(guò)詢價(jià)方式確定發(fā)行價(jià)格，也可以與主承銷商協(xié)商確定發(fā)行價(jià)格

87、某投資者買了l500元期限為1年期、年利率為9%的公司債券，若1年中通貨膨脹率為2%，則該投資者的實(shí)際收益率為（）。

A、11% B、7% C、9% D、2% 88、根據(jù)中小企業(yè)板塊交易規(guī)則，中小企業(yè)板塊股票連續(xù)競(jìng)價(jià)期間有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下（）。A、2% B、3% C、4% D、5% 89、公司申請(qǐng)公司債券上市交易應(yīng)當(dāng)符合的條件包括（）。A、公司債券的期限為1年以上

B、公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣3000萬(wàn)元 C、公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件 D、公司在最近1年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載 90、關(guān)于我國(guó)股票發(fā)行方式的論述正確的是（）。

A、股票配售對(duì)象只能選擇網(wǎng)下或者網(wǎng)上一種方式進(jìn)行新股申購(gòu)，所有參與該只股票網(wǎng)下報(bào)價(jià)、申購(gòu)、配售的股票配售對(duì)象均不再參與網(wǎng)上申購(gòu)

B、我國(guó)的股票發(fā)行主要采取公開(kāi)發(fā)行并上市方式，同時(shí)也允許上市公司在符合相關(guān)規(guī)定的條件下向特定對(duì)象非公開(kāi)發(fā)行股票

C、我國(guó)現(xiàn)行的有關(guān)法規(guī)規(guī)定，我國(guó)股份公司首次公開(kāi)發(fā)行股票和上市后向社會(huì)公開(kāi)募集股份（公募增發(fā)）采取對(duì)公眾投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合的發(fā)行方式

D、股票發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)在網(wǎng)下配售的同時(shí)對(duì)社會(huì)公眾投資者進(jìn)行網(wǎng)上公開(kāi)發(fā)行

91、當(dāng)上市公司出現(xiàn)下列（）情形的，深圳證券交易所對(duì)在中小企業(yè)板塊上市的股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。A、最近1個(gè)會(huì)計(jì)的審計(jì)結(jié)果顯示公司對(duì)外擔(dān)保余額（合并報(bào)表范圍內(nèi)的公司除外）超過(guò)1億元且占凈資產(chǎn)值的100%以上（主營(yíng)業(yè)務(wù)為擔(dān)保的公司除外）B、最近1個(gè)會(huì)計(jì)的審計(jì)結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過(guò)2000萬(wàn)元或者占凈資產(chǎn)值的50%以上

C、公司受到深圳證券交易所公開(kāi)譴責(zé)后，在36個(gè)月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開(kāi)譴責(zé) D、連續(xù)30個(gè)交易日，公司股票每日收盤(pán)價(jià)均低于每股面值 92、證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，不得從事的業(yè)務(wù)行為有（）。

A、證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn)，不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾，不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶 B、證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令

C、證券公司不得利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼

D、證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保 93、證券公司設(shè)立子公司，應(yīng)當(dāng)符合的審慎性要求包括（）。

A、證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間應(yīng)當(dāng)建立合理必要的“隔離墻”制度，防止風(fēng)險(xiǎn)傳遞和利益沖突

B、具備較強(qiáng)的經(jīng)營(yíng)管理能力，設(shè)立子公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，最近1年公司經(jīng)營(yíng)該業(yè)務(wù)的市場(chǎng)占有率不低于行業(yè)中等水平

C、具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制機(jī)制，能夠有效防范證券公司與其子公司之間出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)傳遞和利益沖突

D、最近12個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，最近1年凈資本不低于12億元人民幣 94、申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A、具有中國(guó)法人資格，實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣2000萬(wàn)元

B、具有符合《證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定的高級(jí)管理人員不少于3人

C、最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經(jīng)營(yíng)受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營(yíng)、犯罪正在被調(diào)查的情形 D、最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)，以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良誠(chéng)信記錄 95、下面關(guān)于證券公司的說(shuō)法，正確的是（）。

A、世界各國(guó)對(duì)證券公司的劃分和稱呼不盡相同，美國(guó)的通俗稱謂是投資銀行，英國(guó)則稱商人銀行 B、證券公司既是證券市場(chǎng)投融資服務(wù)的提供者，也是證券市場(chǎng)重要的機(jī)構(gòu)投資者 C、日本等一些國(guó)家和我國(guó)一樣，將專營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)稱為證券公司

D、《證券法》將證券公司的注冊(cè)資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，分為5000萬(wàn)元、l億元和3億元三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)

96、下列屬于操縱市場(chǎng)行為的是（）。

A、單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量 B、與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量 C、在自己實(shí)際控制韻賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量 D、內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易

97、根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》規(guī)定，下面行為中屬于處3年以下有期徒刑或者拘役的是（）。

A、上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違背對(duì)公司的忠實(shí)義務(wù)，利用職務(wù)便利，操縱上市公司，以明顯不公平的條件，提供或者接受資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)，致使上市公司利益遭受重大損失的

B、以欺騙手段取得銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)貸款、票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的

C、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券、期貨監(jiān)督管理部門(mén)的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的

D、單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的，操縱證券、期貨市場(chǎng)，情節(jié)嚴(yán)重的 98、證券投資者保護(hù)基金的來(lái)源是（）。

A、上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的20%納入基金 B、所有在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的證券公司，按其營(yíng)業(yè)收入的0、5%-5%繳納基金 C、發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)，申購(gòu)凍結(jié)資金的利息收入 D、依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入 99、下列選項(xiàng)中，（）不屬于簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)公告的事項(xiàng)。A、股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期 B、持有公司股份最多的前20名股東的名單和持股數(shù)額 C、公司的實(shí)際控制人和獨(dú)立董事

D、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況 100、上市公司信息披露的主要內(nèi)容有（）。A、招殷說(shuō)明書(shū) B、上市公告書(shū) C、定期報(bào)告 D、臨時(shí)報(bào)告

三、判斷題（判斷以下各題的對(duì)錯(cuò)，正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示。共60題，每題0、5分）

101、證券代表的是對(duì)一定數(shù)額的某種特定資產(chǎn)的所有權(quán)或債權(quán)，投資者持有證券也就同時(shí)擁有取得這部分資產(chǎn)增值收益的權(quán)利，因而證券本身具有收益性。（）

102、私募證券是指向少數(shù)特定的投資者發(fā)行的證券，其審查條件相對(duì)寬松，投資者也較少，不采取公示制度。（）103、單個(gè)投資管理人管理的社?；鹳Y產(chǎn)投資于一家企業(yè)所發(fā)行的證券或單只證券投資基金，不得超過(guò)該企業(yè)所發(fā)行證券或該基金份額的10%。（）

104、我國(guó)現(xiàn)行的規(guī)定是，各類企業(yè)都可參與股票配售，也可投資于股票二級(jí)市場(chǎng)。（）

105、我國(guó)和日本把金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券定義為金融債券，但股份制的金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的股票并沒(méi)有定義為金融證券，而是歸類于一般的公司股票。（）

106、股票和投資基金是證券市場(chǎng)兩個(gè)最基本和最主要的品種。（）

107、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動(dòng)持有的股票，只能單向賣出。（）108、發(fā)行股票是股份公司籌措公司借貸資本的重要手段。（）

109、從理論上說(shuō)，不論是分割還是合并，都會(huì)增加或減少股東持有股票的數(shù)量，進(jìn)而改變每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重。（）

110、股份公司的資本公積金，主要來(lái)源于股票發(fā)行的溢價(jià)收入、接受的贈(zèng)與、資產(chǎn)增值、因合并而接受其他公司資產(chǎn)凈額等。（）

111、現(xiàn)在，紅籌股作為外資股，已經(jīng)成為內(nèi)地企業(yè)進(jìn)入國(guó)際資本市場(chǎng)籌資的一條重要渠道。（）112、普通股票股東是否具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，取決于認(rèn)購(gòu)日期與除息除權(quán)日的關(guān)系。（）113、在社會(huì)募集方式下，股份公司發(fā)行的股份應(yīng)該全部面向社會(huì)公眾公開(kāi)發(fā)行。（）

114、股息率可調(diào)整優(yōu)先股票的股息率變化一般與公司經(jīng)營(yíng)狀況無(wú)關(guān)，而主要是隨市場(chǎng)上其他證券價(jià)格或者銀行存款利率的變化作調(diào)整。（）

115、國(guó)債發(fā)行量大、品種多，是政府債券市場(chǎng)上最主要的融資和投資工具。（）116、以公司債券的形式發(fā)行地方政府債券，形成了具有中國(guó)特色的地方政府債券。（）

117、按照現(xiàn)行規(guī)定，我國(guó)的混合資本債券到期前，如果發(fā)行人的核心資本充足率低于5%，發(fā)行人可以延期支付利息。（）

118、附貨幣權(quán)證債券允許權(quán)證持有人以特定的價(jià)格，即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣。（）

119、在我國(guó)，個(gè)人投資者可以購(gòu)買交易所市場(chǎng)發(fā)行和跨市場(chǎng)發(fā)行的記賬式國(guó)債，而銀行間債券市場(chǎng)的發(fā)行主要面向銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)投資者。（）

120、混合資本債券到期前，如果同時(shí)出現(xiàn)以下情況：最近l期經(jīng)審計(jì)的資產(chǎn)負(fù)債表中盈余公積與未分配利潤(rùn)之和為負(fù)，且最近12個(gè)月內(nèi)未向普通股票股東支付現(xiàn)金紅利，則發(fā)行人可以選擇延期支付利息。（）

121、憑證式國(guó)債和儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）都在商業(yè)銀行柜臺(tái)發(fā)行，不能上市流通，但都是信用級(jí)別最高的債券，以國(guó)家信用作保證，而且免繳利息稅。（）

122、截至2009年年底，我國(guó)的證券投資基金中，開(kāi)放式基金無(wú)論是在基金數(shù)量還是凈資產(chǎn)總額上都占絕對(duì)比重。（）123、債券基金的收益會(huì)受市場(chǎng)利率的影響，當(dāng)市場(chǎng)利率上調(diào)時(shí)，其收益也會(huì)隨之上升。（）124、封閉式基金與開(kāi)放式基金的基金份額首次發(fā)行價(jià)都是按面值加一定百分比的購(gòu)買費(fèi)計(jì)算。（）125、ETF結(jié)合了封閉式基金與開(kāi)放式基金的運(yùn)作特點(diǎn)。（）

126、保本基金的投資目標(biāo)是在鎖定下跌風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)力爭(zhēng)有機(jī)會(huì)獲得潛在的高回報(bào)。目前，我國(guó)已有保本基金。（）127、一般情況下，基金份額價(jià)格與資產(chǎn)凈值趨于一致，即資產(chǎn)凈值增長(zhǎng)，基金價(jià)格也隨之提高。尤其是封閉式基金，其基金份額的申購(gòu)直接按基金份額資產(chǎn)凈值計(jì)價(jià)。（）

128、基金資產(chǎn)估值引起的資產(chǎn)價(jià)值變動(dòng)作為公允價(jià)值變動(dòng)損益記入資本公積。（）

129、指數(shù)基金因始終保持即期的市場(chǎng)平均收益水平，因而收益不會(huì)太高，也不會(huì)太低，因此通常又被稱為平衡型基金。（）

130、基金資產(chǎn)估值是指通過(guò)對(duì)基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行估算，進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價(jià)值的過(guò)程。（）

131、金融期貨的交易價(jià)格是在交易過(guò)程中形成的，但這一交易價(jià)格是對(duì)金融現(xiàn)貨未來(lái)價(jià)格的預(yù)期，這相當(dāng)于在交易的同時(shí)發(fā)現(xiàn)了金融現(xiàn)貨基礎(chǔ)工具（或金融變量）的未來(lái)價(jià)格。（）132、從理論上說(shuō)，期權(quán)購(gòu)買者在交易中所取得的盈利是有限的，而他可能遭受的損失卻是無(wú)限的。（）

133、在實(shí)踐中，只有以金融期貨合約為基礎(chǔ)資產(chǎn)的金融期權(quán)交易，而沒(méi)有以金融期權(quán)合約為基礎(chǔ)資產(chǎn)的金融期貨交易。（）

134、根據(jù)資產(chǎn)證券化發(fā)起人、發(fā)行人和投資者所屬地域不同，可將資產(chǎn)證券化分為境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化。（）

135、目前我國(guó)證券市場(chǎng)推出的權(quán)證均為債券類權(quán)證，其標(biāo)的資產(chǎn)可以是單只債券或債券組合。（）136、按收益保障性分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為保本型產(chǎn)品和保證最低收益型產(chǎn)品。137、目前創(chuàng)新類證券公司創(chuàng)設(shè)的權(quán)證均為認(rèn)股權(quán)證。（）

138、從交易結(jié)構(gòu)上看，可以將權(quán)證交易視為一系列遠(yuǎn)期交易的組合。（）

139、上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的條件之一是最近3個(gè)會(huì)計(jì)實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)不少于公司債券1年的利息。（）

140、在債券發(fā)行的定價(jià)方式中，以收益率為標(biāo)的的美式招標(biāo)，是以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)者所投標(biāo)的各個(gè)價(jià)位上的中標(biāo)收益率作為中標(biāo)者各自的最終中標(biāo)收益率，各中標(biāo)者的認(rèn)購(gòu)成本是不相同的。（）141、首次公開(kāi)發(fā)行上市的股票和封閉式基金的首個(gè)交易日價(jià)格漲跌幅比例為10%。（）

142、證券交易所采用經(jīng)紀(jì)制交易方式，投資者必須委托具有會(huì)員資格的證券經(jīng)紀(jì)商在交易所內(nèi)代理買賣證券，經(jīng)紀(jì)商通過(guò)公開(kāi)競(jìng)價(jià)形成證券價(jià)格，達(dá)成交易。（）

143、證券發(fā)行時(shí)，詢價(jià)對(duì)象應(yīng)承諾獲得網(wǎng)下配售的股票持有期限不少于6個(gè)月。（）

144、公司制的證券交易所是以股份有限公司形式組織并以營(yíng)利為目的的法人團(tuán)體，一般由金融機(jī)構(gòu)及各類國(guó)有公司組建。（）

145、通常來(lái)說(shuō)，政府債券的信用風(fēng)險(xiǎn)最小，一般認(rèn)為中央政府債券幾乎沒(méi)有信用風(fēng)險(xiǎn)，其他債券的信用風(fēng)險(xiǎn)依次從低到高排列為地方政府債券、金融債券、公司債券。（）

146、場(chǎng)外交易市場(chǎng)的價(jià)格決定機(jī)制不是公開(kāi)競(jìng)價(jià)，而是買賣雙方協(xié)商議價(jià)。（）

147、《證券法》還規(guī)定，我國(guó)證券公司的組織形式為有限責(zé)任公司或股份有限公司，不得采取合伙及其他非法人組織形式。（）

148、證券公司未按期完成整改，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)情況繼續(xù)惡化，嚴(yán)重危及該證券公司穩(wěn)健運(yùn)行的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以暫停其有關(guān)業(yè)務(wù)許可。（）

149、我國(guó)鼓勵(lì)最近3年從事過(guò)證券法律業(yè)務(wù)，并且最近1年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師從事證券法律業(yè)務(wù)。（）150、同時(shí)承銷多家發(fā)行人公開(kāi)發(fā)行的證券，發(fā)行期有交叉、且發(fā)行尚未結(jié)束的，可以合并計(jì)算各項(xiàng)承銷業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。（）

151、在證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)操作中，投資品種的研究、投資組合的制定和決策以及交易指令的執(zhí)行應(yīng)當(dāng)相互分離，并由不同人員負(fù)責(zé)。（）

152、單獨(dú)或合并持有證券公司3%以上股權(quán)的股東，可以向股東會(huì)提名董事（包括獨(dú)立董事）、監(jiān)事候選人。（）153、我國(guó)《證券法》規(guī)定了承銷團(tuán)的承銷方式，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷，承銷團(tuán)由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。

154、所有詢價(jià)對(duì)象均可自主選擇是否參與初步詢價(jià)，主承銷商不得拒絕詢價(jià)對(duì)象參與初步詢價(jià)。（）155、證券發(fā)行上市監(jiān)管的核心是發(fā)行決定權(quán)的歸屬，我國(guó)目前對(duì)證券發(fā)行實(shí)行的是核準(zhǔn)制。（）156、取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，3年不在證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書(shū)。（）

157、證券交易結(jié)算方式可分為全額結(jié)算和凈額結(jié)算。目前，我國(guó)對(duì)證券交易所達(dá)成的多數(shù)證券交易均采取多邊全額結(jié)算方式。（）

158、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是依法注冊(cè)的具有獨(dú)立法人地位的、由管理證券業(yè)務(wù)的社會(huì)非營(yíng)利機(jī)構(gòu)自愿組成的行業(yè)性自律組織。（）

159、撤銷是對(duì)經(jīng)停業(yè)整頓、托管、接管或者行政重組在規(guī)定期限內(nèi)仍達(dá)不到正常經(jīng)營(yíng)條件的證券公司采取的市場(chǎng)退出措施。（）

160、詢價(jià)對(duì)象應(yīng)當(dāng)為其管理的股票配售對(duì)象分別指定資金賬戶和證券賬戶，專門(mén)用于累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)和網(wǎng)下配售。（）標(biāo)準(zhǔn)答案： 單選cddbc abadb cbaac adcbd bcabc dacda dbadb dcdcb abcaa cbcdd daccd bcbca 多選 cd bcd abd abcd abcd abc abc bc abcd ad acd b bcd acd abc abd abc abd abc cd bd bd acd bd ad abd acd b b ac abcd ab abcd bcd abcd abc abc ab abcd bc abcd 判斷 對(duì)對(duì)錯(cuò)對(duì)對(duì)錯(cuò)對(duì)錯(cuò)錯(cuò)對(duì)錯(cuò)錯(cuò)錯(cuò)對(duì)對(duì)錯(cuò)錯(cuò)對(duì)對(duì)錯(cuò)對(duì)對(duì)錯(cuò)對(duì)對(duì)對(duì)錯(cuò)錯(cuò)錯(cuò)對(duì)對(duì)錯(cuò)對(duì)對(duì)錯(cuò)錯(cuò)錯(cuò)錯(cuò)對(duì)對(duì)錯(cuò)對(duì)錯(cuò)錯(cuò)對(duì)對(duì)對(duì)錯(cuò)錯(cuò)錯(cuò)對(duì)錯(cuò)對(duì)對(duì)對(duì)錯(cuò)錯(cuò)錯(cuò)對(duì)對(duì)

2010年證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題及答案 第二套題

（一）單項(xiàng)選擇題（每題0.5分，共30分）1.證券的柜臺(tái)自營(yíng)買賣比較分散，通常（）。A.交易量較大，交易手續(xù)簡(jiǎn)單 B.交易量較大，交易手續(xù)復(fù)雜 C.交易量較小，交易手續(xù)簡(jiǎn)單 D.交易量較小，交易手續(xù)復(fù)雜

2.對(duì)于各種（），設(shè)立后可以不斷增加投資或贖回基金份額。A.開(kāi)放式基金 B.債券基金 C.封閉式基金 D.股票基金

3.結(jié)算參與人向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司申請(qǐng)開(kāi)立的資金交收賬戶，就是其（）。A.結(jié)算支票賬戶 B.儲(chǔ)蓄賬戶 C.證券賬戶 D.結(jié)算備付金賬戶

4.賦予期權(quán)購(gòu)買者有賣出的權(quán)利，這種期權(quán)被稱為（）。A.買入期權(quán) B.賣出期權(quán) C.利率期權(quán) D.外匯期權(quán)

5.證券經(jīng)紀(jì)商在證券交易中承擔(dān)一定的義務(wù)，這些義務(wù)體現(xiàn)了（）。A.為委托人服務(wù)和公平買賣的原則 B.為受托人服務(wù)的原則 C.擴(kuò)大交易量的原則 D.利益至上的原則

6.A股賬戶按持有人可以分為：自然人證券賬戶、（）、證券公司和基金管理公司等機(jī)構(gòu)證券賬戶。A.特殊機(jī)構(gòu)證券賬戶 B.交易所證券賬戶 C.一般機(jī)構(gòu)證券賬戶 D.國(guó)有企業(yè)證券賬戶

7.我國(guó)有許多新股是采用網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行方式，其發(fā)行價(jià)格確定于（）。A.發(fā)行之后 B.發(fā)行之中 C.發(fā)行之前 D.議價(jià)過(guò)程

8.證券清算業(yè)務(wù)主要是指在每一營(yíng)業(yè)日中每個(gè)結(jié)算參與人成交的證券（）分別予以軋抵，對(duì)證券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額進(jìn)行計(jì)算的處理過(guò)程。A.種類與價(jià)款 B.數(shù)量與種類 C.數(shù)量與價(jià)款 D.數(shù)量與投資者

9.關(guān)于我國(guó)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下面表述（）是不正確的。A.證券公司可接受客戶的委托 B.證券公司不賺差價(jià)

C.證券公司可向登記結(jié)算公司融券

D.證券公司只收取一定的傭金作為業(yè)務(wù)收入

10.（）要求某一交易日成交的所有交易有計(jì)劃地安排距成交日相同營(yíng)業(yè)日天數(shù)的某一營(yíng)業(yè)日進(jìn)行交收。A.發(fā)行日交收 B.會(huì)計(jì)日交收 C.隨時(shí)交收 D.滾動(dòng)交收

11.證券公司自營(yíng)股票規(guī)模不得超過(guò)凈資本的（）。A.50% B.60% C.80% D.100% 12.上海證券交易所資金的清算、交收以結(jié)算參與人在該所取得的（）為明細(xì)核算單位。A.帳號(hào) B.會(huì)員資格 C.交易席位 D.交易密碼

13.在全國(guó)銀行間債券回購(gòu)市場(chǎng)，一旦參與者對(duì)成交通知單的內(nèi)容有疑問(wèn)或者歧義，則以（）為準(zhǔn)。A.參與者認(rèn)同 B.交易系統(tǒng)成交記錄 C.仲裁機(jī)構(gòu)裁決書(shū) D.成交無(wú)效

14.對(duì)于出現(xiàn)交收透支的結(jié)算參與人，中國(guó)結(jié)算上海分公司將按中國(guó)人民銀行規(guī)定的金融同業(yè)存款利率收取利息，并按每日透支金額的（）向結(jié)算參與人收取罰息。A.0.1‰ B.0.5‰ C.1‰ D.1.5‰

15.獲取上海證券交易所B股經(jīng)紀(jì)商資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，經(jīng)過(guò)規(guī)定的核準(zhǔn)程序核準(zhǔn)后，必須成為結(jié)算公司的（）。A.基本結(jié)算會(huì)員 B.普通結(jié)算會(huì)員 C.一般結(jié)算會(huì)員 D.特殊結(jié)算會(huì)員

16.在到期交割日正回購(gòu)方按合同約定將資金劃至逆回購(gòu)方指定賬戶后，雙方解除債券質(zhì)押關(guān)系的交割方式。這種債券交易結(jié)算方式是（）。A.見(jiàn)券付款 B.券款對(duì)付 C.見(jiàn)款付券 D.遲付券款

17.按照現(xiàn)行股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)程序，申購(gòu)日后的（），主承銷商公布中簽結(jié)果，證券登記結(jié)算公司對(duì)未中簽部分的申購(gòu)款予以解凍，并按規(guī)定進(jìn)行新股認(rèn)購(gòu)款劃付。A.T+1日 B.T+2日 C.T+3日 D.T+4日

18.對(duì)于上市公司派送紅股和公積金轉(zhuǎn)增股本，中國(guó)結(jié)算上海分公司在（）閉市后，將向證券公司傳送指定交易投資者送股明細(xì)數(shù)據(jù)庫(kù)。A.送股登記日前一日 B.送股登記日 C.送股登記日后一日 D.送股登記日后兩日

19.證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣（）。A.8萬(wàn)元 B.5萬(wàn)元 C.3萬(wàn)元 D.2萬(wàn)元

20.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿（），且已被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)評(píng)審為創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司。A.1年 B.2年 C.3年

D.5年21.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)是依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的（）或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)。A.基金管理公司 B.信托公司 C.商業(yè)銀行 D.證券公司

22.深圳證券交易所配股認(rèn)購(gòu)于R＋1日開(kāi)始，認(rèn)購(gòu)期為（）工作日。逾期不認(rèn)購(gòu)，視同放棄。A.5個(gè) B.10個(gè) C.15個(gè) D.30個(gè)

23.對(duì)于股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票，深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)的要點(diǎn)有：對(duì)于不采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項(xiàng)下填報(bào)表決意見(jiàn)。其中，（）代表反對(duì)。A.1股 B.2股 C.3股 D.4股

24.在基金募集期內(nèi)的每個(gè)交易日的交易時(shí)間，上市開(kāi)放式基金均在深圳證券交易所掛牌發(fā)售。上市開(kāi)放式基金的募集沿用新股上網(wǎng)定價(jià)模式，但無(wú)（）環(huán)節(jié)。A.申購(gòu) B.配號(hào)及中簽 C.結(jié)算 D.登記

25.在證券自營(yíng)業(yè)務(wù)中，證券公司不受禁止的行為有（）。A.用以自己名義開(kāi)設(shè)的賬戶進(jìn)行交易 B.委托其他證券公司代為買賣證券 C.假借他人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù) D.將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

26.客戶信用資金賬戶是客戶在存管銀行開(kāi)立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶，該賬戶是證券公司（）的二級(jí)帳戶。A.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶 B.融券專用證券賬戶 C.融資專用資金賬戶 D.信用交易資金交收賬戶

27.《證券法》規(guī)定，單位操縱證券市場(chǎng)的，應(yīng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處于10萬(wàn)元以上（）以下的罰款。A.50萬(wàn)元 B.60萬(wàn)元 C.80萬(wàn)元 D.100萬(wàn)元 29 30 31 題目沒(méi)有下載成功，請(qǐng)諒解！

32.企業(yè)年金基金按照企業(yè)年金計(jì)劃開(kāi)立證券賬戶，單個(gè)企業(yè)年金計(jì)劃最多可開(kāi)立（）證券賬戶，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)與勞動(dòng)和社會(huì)保障部另行批準(zhǔn)的除外。A.1個(gè) B.5個(gè) C.10個(gè) D.15個(gè)

33.（）的具體做法是以賬戶劃轉(zhuǎn)的方式在投資者或賬戶之間的轉(zhuǎn)移，并相應(yīng)更改股東名冊(cè)或債權(quán)人名冊(cè)。A.發(fā)行登記 B.送股登記 C.變更登記 D.退出登記

34.辦理指定交易變更手續(xù)時(shí)，投資者須向其原指定交易的交易參與人提出撤銷指定交易的申請(qǐng)，并由（）完成向證券交易所交易系統(tǒng)撤銷指定交易的指令申報(bào)。A.投資者 B.證券發(fā)行人 C.登記結(jié)算公司 D.原交易參與人

35.按《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，賣出基金時(shí)，余額不足（）的部分，應(yīng)當(dāng)一次性申報(bào)賣出。A.1份 B.10份 C.100份 D.1000份

36.目前，通過(guò)證券交易所達(dá)成的交易，多采?。ǎ┓绞?。A.雙邊凈額清算 B.多邊凈額清算 C.雙邊全額清算 D.多邊全額清算

37.（）是指買賣債券時(shí)，以含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格申報(bào)并成交的交易。A.全價(jià)交易 B.凈價(jià)交易 C.差價(jià)交易 D.市場(chǎng)價(jià)交易

38.我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定的委托期為（）。A.當(dāng)日有效 B.約定日有效 C.第二日有效 D.一周有效

39.融券賣出的申報(bào)價(jià)格（）。A.不得低于該證券的最新成交價(jià) B.不得高于該證券的最新成交價(jià) C.不得低于該證券前一交易日收盤(pán)價(jià) D.不得高于該證券前一交易日收盤(pán)價(jià)

40.深圳證券交易所則規(guī)定，每個(gè)交易日（），交易主機(jī)只接受申報(bào)，但不對(duì)買賣申報(bào)或撤銷申報(bào)作處理。A.9:15至9:30 B.9:30至11:30 C.9:25至9:30 D.9:20至9:2541.某*ST股票股票的收盤(pán)價(jià)為15.40元，則次一交易日該股票交易的價(jià)格上限和下限分別為（）。

A.16.94元和13.86元 B.16.17元和14.63元 C.16.17元和13.86元 D.16.94元和14.63元 42.證券公司通過(guò)設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，與客戶簽訂集合資產(chǎn)管理合同，將客戶資產(chǎn)交由依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管，通過(guò)專門(mén)賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。這一業(yè)務(wù)是指（）。

A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) B.為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) C.為特別客戶辦理一般資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) D.為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

43.上海證券交易所規(guī)定，1個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃使用（）專用交易單元。A.1個(gè) B.2個(gè) C.3個(gè) D.5個(gè)

44.債券質(zhì)押式回購(gòu)交易實(shí)質(zhì)上是一種以（）為抵押品拆借資金的信用行為。A.債券 B.資金 C.信用 D.財(cái)產(chǎn)

45.維持擔(dān)保比例超過(guò)規(guī)定時(shí)，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價(jià)證券，但提取后維持擔(dān)保比例不得低于（）。A.150% B.200% C.250% D.300% 46.對(duì)于（）方來(lái)說(shuō)，在交易所回購(gòu)交易開(kāi)始時(shí)，其申報(bào)買賣部位為賣出（S）。A.以券融資 B.以資融券 C.以券融券 D.以資融資

47.在現(xiàn)行A股、B股、證券投資基金的交易傭金實(shí)行最高上限向下浮動(dòng)制度的情況下，證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的（）。A.1‰ B.2‰ C.3‰ D.5‰

48.在我國(guó)證券交易所買斷式回購(gòu)交易中，如單方違約，違約方的履約金交（）所有。A.守約方

B.證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金 C.證券登記結(jié)算公司 D.證券交易所

49.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)如果違反規(guī)定，可能受到除（）外的處罰。A.記過(guò) B.罰款

C.單處或者并處警告 D.責(zé)令改正

50.根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，采用大宗交易方式時(shí)，多只債券合計(jì)單向買入或賣出的交易金額（）。

A.不低于300萬(wàn)元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于1萬(wàn)張 B.不低于400萬(wàn)元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于1.2萬(wàn)張 C.不低于500萬(wàn)元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于1.5萬(wàn)張 D.不低于1000萬(wàn)元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于2萬(wàn)張

51.證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員代表（），組織、協(xié)調(diào)會(huì)員與證券交易所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來(lái)。A.1名 B.2名 C.3名 D.4名

52.上海證券交易所相關(guān)規(guī)則規(guī)定，上海證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為（）或其整數(shù)倍。A.0.01 B.0.001 C.0.005 D.0.05 53.我國(guó)證券交易所證券開(kāi)盤(pán)價(jià)產(chǎn)生的方式一般是（）。A.集合競(jìng)價(jià)方式 B.做市商撮合方式 C.連續(xù)競(jìng)價(jià)方式 D.交易所決定

54.連續(xù)競(jìng)價(jià)期間，上海證券交易所和深圳證券交易所的即時(shí)行情內(nèi)容包括：實(shí)時(shí)最高（）買入申報(bào)價(jià)格和數(shù)量。A.5個(gè) B.6個(gè) C.7個(gè) D.8個(gè)

55.合格境外機(jī)構(gòu)投資者從事境內(nèi)證券交易時(shí)，所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的（）。A.10% B.15% C.20% D.25% 56.深圳證券交易所質(zhì)押式國(guó)債回購(gòu)共有（）回購(gòu)品種。A.4個(gè) B.5個(gè) C.9個(gè) D.11個(gè)

57.在我國(guó)，一般的境外投資者可以投資在證券交易所上市的（）。A.A股 B.國(guó)債 C.B股 D.封閉式基金

58.我國(guó)證券交易所總經(jīng)理由（）任免。A.證券交易所理事長(zhǎng) B.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) C.所在地人民代表大會(huì) D.全國(guó)人民代表大會(huì)

59.目前，我國(guó)通過(guò)證券交易所進(jìn)行的股票交易均采用（）方式。A.口頭報(bào)價(jià) B.書(shū)面報(bào)價(jià) C.電腦報(bào)價(jià) D.間接報(bào)價(jià)

60.會(huì)員可向深圳證券交易所申請(qǐng)（）的標(biāo)準(zhǔn)流速，并可將所擁有的總流速配置到1個(gè)或1個(gè)以上的網(wǎng)關(guān)上。

A.1個(gè)或1個(gè)以上 B.2個(gè)或2個(gè)以上 C.3個(gè)或3個(gè)以上 D.4個(gè)或4個(gè)以上

（二）多項(xiàng)選擇題（每題1分，共40分）1.可轉(zhuǎn)換債券具有（）的特性。A.回購(gòu) B.債權(quán) C.期權(quán) D.貼現(xiàn)

2.我國(guó)《證券法》規(guī)定，設(shè)立證券公司必須具備的條件包括（）。A.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格 B.有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施 C.有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度 D.三分之二的從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格 3.投資者開(kāi)立客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議中的資金臺(tái)賬，如由代理人代為辦理的，須出示的證件包括（）等。A.本人身份證件 B.本人同名證券賬戶卡 C.經(jīng)公證的授權(quán)委托書(shū) D.代理人有效身份證件

4.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括：（）。A.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額 B.央行票據(jù) C.短期融資券 D.資產(chǎn)支持證券 5.證券結(jié)算包括（）。A.登記 B.清算 C.注冊(cè) D.交收

6.根據(jù)凈額清算原則，在證券清算中，（）。A.清算證券時(shí)，不同清算期內(nèi)同種證券可以合并計(jì)算 B.清算證券時(shí)，同一清算期內(nèi)同種證券不可以合并計(jì)算 C.清算證券時(shí)，只有在同一清算期內(nèi)且同種證券才能合并計(jì)算 D.清算證券時(shí)，不同清算期內(nèi)同種證券不能合并計(jì)算 7.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素有（）。A.委托人 B.證券經(jīng)紀(jì)商 C.證券交易所 D.證券交易的對(duì)象

8.上海市場(chǎng)B股交收實(shí)行（）相結(jié)合的制度。A.總額交收 B.逐項(xiàng)交收 C.凈額交收 D.全額交收

9.在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶主要享有（）權(quán)利。A.按規(guī)定分享投資收益

B.根據(jù)合同約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 C.承擔(dān)委托投資的損失 D.知情的權(quán)利

10.證券經(jīng)紀(jì)商從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，需遵守的規(guī)定有（）。A.不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣 B.不得散布非公開(kāi)披露的信息

C.不得在非交易時(shí)間進(jìn)行客戶證券交易的清算與交收 D.不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券

11.目前可以買賣B股的投資者除了境內(nèi)居民個(gè)人外，還包括（）。A.外國(guó)法人、自然人和其他組織

B.我國(guó)香港、澳門(mén)和臺(tái)灣地區(qū)的法人、自然人和其他組織 C.定居在國(guó)外的中國(guó)公民

D.符合有關(guān)規(guī)定的境內(nèi)上市外資股其他投資人 12.證券初始登記包括（）等。A.首次公開(kāi)發(fā)行登記 B.配股登記 C.增發(fā)登記 D.基金擴(kuò)募登記

13.新股網(wǎng)上發(fā)行方式的基本類型有（）。A.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行 B.網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行 C.網(wǎng)上拍賣 D.網(wǎng)上申購(gòu)

14.在債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中，（）暫時(shí)放棄資金的使用權(quán)，從而獲得債券抵押權(quán)，期滿時(shí)歸還抵押的債券，收回資金和利息。A.債券的持有方 B.資金的貸出方 C.融券方 D.融資方

15.關(guān)于上海市場(chǎng)A股等品種的結(jié)算程序，以下說(shuō)法（）是正確的。

A.交易日閉市后，交易所將當(dāng)日交易成交數(shù)據(jù)通過(guò)交易系統(tǒng)發(fā)送至中國(guó)結(jié)算上海分公司 B.結(jié)算參與人在開(kāi)立結(jié)算備付金賬戶時(shí)應(yīng)確認(rèn)該賬戶核算的席位名單

C.中國(guó)結(jié)算上海分公司根據(jù)各會(huì)員T日的清算數(shù)據(jù)文件中的實(shí)際收付金額，在T+1日規(guī)定的時(shí)間進(jìn)行T日交易的資金交收

D.如出現(xiàn)資金賬戶透支，會(huì)員可通過(guò)結(jié)算資金劃撥銀行在規(guī)定的T+3日交收時(shí)點(diǎn)前補(bǔ)足頭寸 16.全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)交易參與者有（）。A.在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行 B.在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機(jī)構(gòu) C.在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的非金融機(jī)構(gòu)

D.經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)的外國(guó)銀行分行

17.根據(jù)上海證券交易所分紅派息操作流程規(guī)定，若設(shè)公告刊登日為T(mén)日，下面符合A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排的有（）。

A.向證券交易所提交公告申請(qǐng)日（T-1日前）B.權(quán)益登記日（T+3日）C.除息日（T+4日）D.發(fā)放日（T+8日）

18.關(guān)于上海證券交易所開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)，以下選項(xiàng)正確的有（）。

A.投資者辦理上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)，都應(yīng)使用上海證券交易所證券投資基金賬戶

B.基金募集期內(nèi)，上海證券交易所接收認(rèn)購(gòu)申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日的撮合交易時(shí)間和大宗交易時(shí)間 C.投資者認(rèn)購(gòu)申報(bào)時(shí)采用“金額認(rèn)購(gòu)”方式，以認(rèn)購(gòu)金額填報(bào)數(shù)量申請(qǐng)，買賣方向只能為“買” D.在同一認(rèn)購(gòu)日可進(jìn)行多次認(rèn)購(gòu)申報(bào)，申報(bào)指令可以更改或撤銷，但認(rèn)購(gòu)申報(bào)已被受理除外 19.權(quán)證出現(xiàn)下列情形之一的，將被終止上市（）。A.權(quán)證存續(xù)期滿

B.權(quán)證在存續(xù)期內(nèi)已被全部行權(quán) C.標(biāo)的股票價(jià)格大于執(zhí)行價(jià)格 D.權(quán)證在存續(xù)期內(nèi)被部分行權(quán)

20.關(guān)于股份轉(zhuǎn)讓公司委托代辦股份轉(zhuǎn)讓，以下說(shuō)法正確的有（）。A.股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓 B.股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)與證券公司簽訂委托協(xié)議

C.代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場(chǎng)所掛牌交易的流通股份

D.退市公司要終止股份轉(zhuǎn)讓代辦服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)由證券公司依照公司章程規(guī)定的程序做出決定21.關(guān)于客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度，以下表述是正確的有（）。A.存管銀行為投資者開(kāi)立一般存款賬戶和交易結(jié)算資金管理賬戶 B.證券公司為投資者設(shè)立一個(gè)客戶證券資金臺(tái)賬 C.投資者的資金存取通過(guò)客戶證券資金臺(tái)賬進(jìn)行

D.證券公司通過(guò)客戶證券資金臺(tái)賬對(duì)投資者進(jìn)行清算交收和計(jì)付利息 22.在證券交易所掛牌交易的（）是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)買賣的對(duì)象。A.人民幣普通股 B.證券投資基金 C.權(quán)證 D.國(guó)債

23.以下選項(xiàng)符合證券自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作管理要求的是（）。

A.建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作止盈止損機(jī)制，止盈止損的決策、執(zhí)行與實(shí)效評(píng)估應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定的程序并進(jìn)行書(shū)面記錄

B.應(yīng)重點(diǎn)加強(qiáng)投資品種的選擇及投資規(guī)模的控制、自營(yíng)庫(kù)存變動(dòng)的控制 C.由自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)自營(yíng)業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度 D.禁止從自營(yíng)賬戶中提取現(xiàn)金 24.常見(jiàn)的內(nèi)幕交易包括（）。

A.內(nèi)幕信息的知情人利用內(nèi)幕信息買賣證券 B.內(nèi)幕信息的知情人根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券

C.內(nèi)幕信息的知情人向他人透露內(nèi)幕信息，使其利用該信息進(jìn)行交易 D.非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券

25.根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》的規(guī)定，證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。

A.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管方案已經(jīng)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可，且已對(duì)實(shí)施進(jìn)度作出明確安排

B.已完成交易、清算、客戶賬戶和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的集中管理，對(duì)歷史遺留的不規(guī)范賬戶已設(shè)定標(biāo)識(shí)并集中監(jiān)控 C.已制定切實(shí)可行的融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案和內(nèi)部管理制度 D.具備開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)所需的專業(yè)人員、技術(shù)系統(tǒng)、資金和證券

26.證券公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定的有關(guān)條件和征信的要求制定選擇客戶的具體標(biāo)準(zhǔn)，其中包括（）。A.從事證券交易時(shí)間 B.從事證券交易地點(diǎn) C.賬戶狀態(tài) D.信譽(yù)狀況

27.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，如果（）是尚未公開(kāi)的信息，那么屬于內(nèi)幕信息。A.公司經(jīng)營(yíng)政策發(fā)生重大變化

B.公司遭受超過(guò)凈資產(chǎn)10%以上的重大虧損 C.上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案

D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息 28.證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的種類主要有（）。A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) B.為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) C.為單一客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) D.為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

29.根據(jù)公開(kāi)原則的要求，證券交易參與各方應(yīng)依法（）地向社會(huì)發(fā)布自己的有關(guān)信息。A.及時(shí) B.真實(shí) B.準(zhǔn)確 D.完整

30.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的基本原則包括（）。A.應(yīng)當(dāng)與自營(yíng)業(yè)務(wù)統(tǒng)一操作，以防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B.應(yīng)當(dāng)在公司內(nèi)部實(shí)行集中運(yùn)營(yíng)管理，對(duì)外統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理合同，并設(shè)立專門(mén)的部門(mén)負(fù)責(zé)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C.應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制制度，將客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與公司的其他業(yè)務(wù)嚴(yán)格分開(kāi)

D.應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，按資產(chǎn)管理合同的約定對(duì)客戶資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)運(yùn)作 31.深圳證券交易所根據(jù)市場(chǎng)需要，接受市價(jià)申報(bào)的類型包括（）。A.對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào) B.本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)

C.最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào) D.即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)

32.根據(jù)規(guī)范證券回購(gòu)業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，我國(guó)證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的條件主要涉及（）。A.證券回購(gòu)的券種 B.證券回購(gòu)的交易時(shí)間

C.以券融資方在回購(gòu)期間存放的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量 D.以資融券方在初始交易前須存入的資金數(shù)量

33.我國(guó)證券交易所規(guī)定，屬于下列情形之一的，首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制：（）。A.首次公開(kāi)發(fā)行上市的股票（上海證券交易所還包括封閉式基金）B.增發(fā)上市的股票

C.暫停上市后恢復(fù)上市的股票

D.證券交易所或中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他情形

34.個(gè)人客戶申請(qǐng)開(kāi)立信用證券賬戶和信用資金賬戶應(yīng)向證券公司提交下列（）等材料。A.本人身份證明原件及復(fù)印件

B.本人普通資金賬戶卡（或開(kāi)戶協(xié)議原件）、普通證券賬戶卡原件及復(fù)印件

C.填妥并由本人當(dāng)面簽名的《信用證券賬戶開(kāi)戶申請(qǐng)表》、《信用資金賬戶開(kāi)戶申請(qǐng)表》 D.專用于信用交易的銀行卡

35.證券營(yíng)業(yè)部在接受投資者委托、進(jìn)行申報(bào)時(shí)應(yīng)該做到：（）。A.在交易市場(chǎng)買賣證券均必須公開(kāi)申報(bào)競(jìng)價(jià)

B.在申報(bào)競(jìng)價(jià)時(shí)，須一次完整地報(bào)明買賣證券的數(shù)量、價(jià)格及其他規(guī)定的因素

C.在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買進(jìn)委托與賣出委托且種類、數(shù)量、價(jià)格相同時(shí)，不得自行對(duì)沖完成交易 D.在集合競(jìng)價(jià)時(shí)間不接受買賣證券的市價(jià)申報(bào)

36.關(guān)于融資融券保證金比例及計(jì)算，以下選項(xiàng)是正確的有：（）。A.客戶融資買入證券時(shí)，融資保證金比例不得低于50% B.融資保證金比例＝保證金/（融資買入證券數(shù)量×買入價(jià)格）×100% C.客戶融券賣出時(shí)，融券保證金比例不得低于50% D.融券保證金比例＝保證金/（融券賣出證券數(shù)量×賣出價(jià)格）×100% 37.上市公司出現(xiàn)以下情形之一的，證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行其他特別處理：（）。A.最近1個(gè)會(huì)計(jì)的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)

B.最近1個(gè)會(huì)計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具無(wú)法表示意見(jiàn)或否定意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告 C.上市公司因2年連續(xù)虧損而實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示，以后虧損情形消除，于是按規(guī)定申請(qǐng)撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示并獲準(zhǔn)，但其最近一個(gè)會(huì)計(jì)的審計(jì)結(jié)果顯示主營(yíng)業(yè)務(wù)未正常運(yùn)營(yíng)，或扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)為負(fù)值

D.由于自然災(zāi)害、重大事故等導(dǎo)致公司主要經(jīng)營(yíng)設(shè)施被損毀，公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)受到嚴(yán)重影響且預(yù)計(jì)在1個(gè)月以內(nèi)不能恢復(fù)正常

38.我國(guó)證券登記結(jié)算公司應(yīng)履行的職能包括（）等。A.結(jié)算賬戶的設(shè)立 B.證券的存管和過(guò)戶

C.受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益

D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù) 39.證券市場(chǎng)流動(dòng)性包含兩方面的要求（）。A.成交速度 B.成交價(jià)格 C.波動(dòng)性 D.持續(xù)性

40.證券交易所會(huì)員應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)，如果違反證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，證券交易所責(zé)令其改正，并視情節(jié)輕重單處或者并處下列（）紀(jì)律處分措施。A.在會(huì)員范圍內(nèi)通報(bào)批評(píng)

B.在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體上公開(kāi)譴責(zé) C.暫?；蛘呦拗平灰?/p>

D.取消交易權(quán)限或取消會(huì)員資格

（三）判斷題（每題0.5分，共30分）

1.取得融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格的證券公司在開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)前還應(yīng)向交易所申請(qǐng)融資融券交易權(quán)限。2.證券公司內(nèi)幕信息的知情人包括：證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員。

3.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少保存10年。4.證券交易的特征，就表現(xiàn)在通過(guò)證券交易可以及時(shí)獲得收益。

5.深圳證券交易所交易證券的托管制度可概括為：自動(dòng)托管，隨處通買，哪買哪賣，轉(zhuǎn)托不限。6.在政府債券、公司債券和金融債券中，只有政府債券是債券市場(chǎng)的交易品種。

7.我國(guó)現(xiàn)行的新股網(wǎng)上發(fā)行就是利用國(guó)際互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)，新股發(fā)行主承銷商在網(wǎng)站上掛牌銷售，投資者通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)申購(gòu)的發(fā)行方式。

8.融資融券最長(zhǎng)期限不超過(guò)12個(gè)月。期限順延的，應(yīng)符合《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》和證券交易所規(guī)定的情形。

9.上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法》規(guī)定，每一申購(gòu)單位為1000股，但申購(gòu)數(shù)量可少于1000股。

10.現(xiàn)階段我國(guó)規(guī)定，A股的配股權(quán)證不掛牌交易，不允許轉(zhuǎn)托管。

11.上海證券交易所為上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票設(shè)置專用投票代碼和投票簡(jiǎn)稱。12.金融期貨主要有外匯期貨、利率期貨以及股權(quán)類期貨三種。13.證券投資者是買賣證券的客體。

14.投資者委托買賣證券，須事先在證券登記結(jié)算公司開(kāi)立證券交易結(jié)算資金賬戶，存入交易所需的資金。15.在證券委托交易中，證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人，不享有權(quán)利。

16.人民幣普通股票賬戶簡(jiǎn)稱A股賬戶，它僅限于國(guó)家法律法規(guī)和行政規(guī)章允許買賣A股的境內(nèi)投資者開(kāi)立。

17.登記結(jié)算公司及其代理機(jī)構(gòu)辦理投資者申請(qǐng)查詢開(kāi)戶資料免收費(fèi)。

18.權(quán)證創(chuàng)設(shè)人創(chuàng)設(shè)或注銷權(quán)證的，證券登記結(jié)算公司根據(jù)有效的創(chuàng)設(shè)或注銷申報(bào)和交收結(jié)果辦理權(quán)證行權(quán)的變更登記。19.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，是指資產(chǎn)管理公司作為資產(chǎn)管理人，依照有關(guān)法律法規(guī)及《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，根據(jù)資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求及限制，對(duì)客戶資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)運(yùn)作，為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)的行為。

20.所謂“清算路徑”就是指某一個(gè)席位的所有證券買賣是并入哪一個(gè)證券營(yíng)業(yè)部，并進(jìn)而并入哪一個(gè)結(jié)算會(huì)員進(jìn)行清算。21.《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定：A股、債券、債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣，基金交易為0.001元人民幣，B股交易為0.01港元。

22.法人投資者的經(jīng)辦人如果更換，必須要有法人代表更換授權(quán)人的合法證明文件，否則不應(yīng)接受委托。23.價(jià)格優(yōu)先原則表現(xiàn)為：價(jià)格較高的申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較低的申報(bào)。

24.在證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)中，投資決策機(jī)構(gòu)是自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項(xiàng)和投資品種等。

25.“假回購(gòu)”業(yè)務(wù)是指雙方交易時(shí)，并沒(méi)育真實(shí)的、足額的證券用于抵押的行為。

26.收益率在債券回購(gòu)交易中對(duì)于以券融資方面而言代表其固定的收益，對(duì)于以資融券方面而言是其固定的融資成本。

27.上海證券交易所國(guó)債買斷式回購(gòu)交易按每百元面值債券到期購(gòu)回價(jià)進(jìn)行申報(bào)價(jià)格。28.單邊報(bào)價(jià)是參與者為表明自身對(duì)資金或者債券的供給或者需求而面向市場(chǎng)做出的公開(kāi)報(bào)價(jià)。29.根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，買賣無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的股票，集合競(jìng)價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格應(yīng)不高于前收盤(pán)價(jià)格的300%，并且不低于前收盤(pán)價(jià)格的80%。

30.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指上市公司以盈利為目的并以自己的資金和賬戶買賣有價(jià)證券的行為。31.清算是交收的基礎(chǔ)和保證。

32.我國(guó)B股目前采用T+1回轉(zhuǎn)交易和T+0交收。

33.與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，自營(yíng)業(yè)務(wù)在交易行為上具有非自主性。34.在我國(guó)證券交易所市場(chǎng)，證券和資金結(jié)算實(shí)行分級(jí)結(jié)算原則。

35.關(guān)于國(guó)債折算率公布，滬、深證券交易所都是定期于每季度最后一個(gè)營(yíng)業(yè)日公布下季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率。

36.在ETF二級(jí)市場(chǎng)交易的清算與交收中，現(xiàn)金替代是指最小申購(gòu)、贖回單位的資產(chǎn)凈值與按當(dāng)日收盤(pán)價(jià)計(jì)算的最小申購(gòu)、贖回單位中的組合證券市值和現(xiàn)金替代之差。

37.自營(yíng)業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)是指證券公司在自營(yíng)業(yè)務(wù)中違反《證券法》和《刑法》的有關(guān)規(guī)定，使證券公司受到處罰而導(dǎo)致?lián)p失。38.《刑法》規(guī)定，有下列行為，操縱證券交易價(jià)格，獲取不正當(dāng)利益或轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，將處以罰款并追究刑事責(zé)任：?jiǎn)为?dú)或者合謀，集中利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格的。

39.深圳B股清算交收過(guò)程中存在一類指令和二類指令的區(qū)分。

40.我國(guó)的稅制規(guī)定，股票成交后，國(guó)家稅務(wù)機(jī)關(guān)應(yīng)向成交雙方分別收取印花稅。41.中小企業(yè)板上市公司最近半個(gè)會(huì)計(jì)被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告，或者被出具了無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告而且深圳證券交易所認(rèn)為情形嚴(yán)重的，深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。

42.標(biāo)的證券除權(quán)的，權(quán)證行權(quán)價(jià)格的調(diào)整公式為：新行權(quán)價(jià)格=原行權(quán)價(jià)格×（除權(quán)前一日標(biāo)的證券收盤(pán)價(jià)÷標(biāo)的證券除權(quán)日參考價(jià)）。

43.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)符合的要求之一是：最近1年不存在挪用客戶交易結(jié)算資金等客戶資產(chǎn)的情形。

44.上海證券交易所一級(jí)交易商在固定收益平臺(tái)交易期間，應(yīng)當(dāng)對(duì)選定做市的特定固定收益證券進(jìn)行連續(xù)雙邊報(bào)價(jià)，每交易日雙邊報(bào)價(jià)中斷時(shí)間累計(jì)不得超過(guò)30分鐘。45.所有的經(jīng)紀(jì)類證券公司都可以代理投資者的ETF買賣交易。46.定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)制定的合同必備條款。47.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)關(guān)鍵崗位人員離任前，應(yīng)當(dāng)由稽核部門(mén)進(jìn)行審計(jì)。48.采用證券給付結(jié)算方式行權(quán)且權(quán)證在行權(quán)期滿時(shí)為價(jià)內(nèi)權(quán)證的，代為辦理權(quán)證行權(quán)的證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)在權(quán)證期滿前的5個(gè)交易日提醒未行權(quán)的權(quán)證持有人權(quán)證即將期滿，或按事先約定代為行權(quán)。

49.證券公司申請(qǐng)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是：配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。

50.證券公司對(duì)所屬營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求包括：應(yīng)建立對(duì)錄入證券交易系統(tǒng)的客戶資料等內(nèi)容的復(fù)核和保密機(jī)制。

51.客戶融資買入證券后，可通過(guò)賣券還款或直接還款的方式向證券公司償還融入資金。

52.根據(jù)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)的操作規(guī)范，客戶通過(guò)人工電話或傳真委托進(jìn)行的交易，不論成交與否，其委托記錄應(yīng)按規(guī)定期限保存于營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。

53.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)中的證券，可以用于回購(gòu)。54.單只標(biāo)的證券的融資余額達(dá)到該證券上市可流通市值的20%時(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入，并向市場(chǎng)公布。當(dāng)該標(biāo)的證券的融資余額降低至15%以下時(shí)，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融資買入，并向市場(chǎng)公布。

55.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)清晰地說(shuō)明集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的特點(diǎn)、投資目標(biāo)、投資范圍、投資組合設(shè)計(jì)等內(nèi)容。

56.證券公司將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用的，依照《證券法》第208條的規(guī)定處罰，即“責(zé)令改正，處以1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款”。

57.證券交易所作為進(jìn)行證券交易的場(chǎng)所，本身不持有證券，不進(jìn)行證券的買賣，但要決定證券交易的價(jià)格。

58.銀行間債券市場(chǎng)的公開(kāi)報(bào)價(jià)可分為單邊報(bào)價(jià)和雙邊報(bào)價(jià)兩種。

59.境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，可以申請(qǐng)成為我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所的特別會(huì)員。

60.在深圳證券交易所，席位分為A股普通席位、B股席位和特別席位三類

2009年證券從業(yè)考試證券交易真題（卷二）答案

（一）單項(xiàng)選擇題

1.C 2.A 3.D 4.B 5.A 6.C 7.C 8.C 9.C 10.D 11.D 12.C 13.B 14.C 15.A 16.C 17.C 18.B 19.B 20.C 21.C 22.A 23.B 24.B 25.A 26.A 27.B 28.D 29.D 30.B 31.B 32.C 33.C 34.D 35.C 36.B 37.A 38.A 39.A 40.C41.B 42.B 43.A.44 A45 D 46 B 47 C 48 A 49 A 50 C 51 A 52 C 53 A 54 A 55 C 56 D57 C 58 B 59 C 60 A

（二）多項(xiàng)選擇題 BC 2 ABC 3 ABCD 4 ABCD 5 BD 6 CD 7 ABCD 8 BC 9 ABD 10 ABD 11 ABCD 12 ABCD 13 AB 14 BC 15 ABC 16 ABCD 17 ABCD 18 BCD 19 AB 20 ABC 21 ABD 22 ABCD 3 ABD 24 ABCD25 ABCD 26 ACD 27 ABCD 28 ACD 29 ABCD 30 BCD 31 ABCD 32 ACD33 ABC 34 ABCD 35 ABC 36 ABCD 37 ABC 38 ABCD 39 AB 40 ABCD

（三）判斷題

1.是 2.是 3 非 4 非5 是 6 非 7 非8 非9 非 10 是 11 是 12 是13 非 14 非 15 非 16 是17 是 18 非 19 非 20 是21 是 22 是 23 非 24 是25 是26 非 27 是 28 是29 非 30 非 31 是 32 非33 非 34 是 35 非 36 非37 非 38 是 39 是 40 是41 非 42 非 43 是 44 非45 是 46是47 是 48 是 49 是 50 是 51.是 52.是 53.非 54.非 55.是 56.非 57.非 58.是 59.是 60.是

第四篇：證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識(shí)歷年真題考點(diǎn)4

證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識(shí)歷年真題考點(diǎn)4 一）單選題

1、證券交易所所采取的交易的組織方式是------A。A 經(jīng)紀(jì)制 B 代理制 C 做市商制 D 自助制

2、-------，《中華人民共和國(guó)證券法》正式實(shí)施。

A 1998年7月1日 B1999年7月1日 C 1999年10月1日 D 2000年1月1日

3、融期貨證券是一種------。

A 商品證券 B 憑證證券 C 資本證券 D 貨幣證券

4、有價(jià)證券是------的一種形式。

A 商品證券 B虛擬資本 C 權(quán)益資本 D 債務(wù)資本

5、商品證券是證明持券人對(duì)其證券所代表的那部分商品具有-------的憑證。A 所有權(quán)或使用權(quán) B 租賃權(quán)或轉(zhuǎn)讓權(quán) C 收益權(quán)或處分權(quán) D 使用權(quán)或轉(zhuǎn)讓權(quán)

6、資本證券主要包括-------。

A 股票、債券和基金證券B 股票、債券和金融期貨C 股票、債券和金融衍生證券 D 股票、債券和金融期權(quán)

資本證券（Capital Security）是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券。持券人對(duì)發(fā)行人有一定收入的請(qǐng)求權(quán)。它包括股票、債券及其衍生品種如基金證券、期貨合約等。資本證券是有價(jià)證券的主要形式，狹義的有價(jià)證券即指資本

7、有價(jià)證券具有-----------的經(jīng)濟(jì)和法律特征。

A 產(chǎn)權(quán)性、收益性、變通性、風(fēng)險(xiǎn)性B 產(chǎn)權(quán)性、收益性、變通性、非返還性 C 產(chǎn)權(quán)性、收益性、流動(dòng)性、風(fēng)險(xiǎn)性D 產(chǎn)權(quán)性、期限性、收益性、風(fēng)險(xiǎn)性

8、資本市場(chǎng)是融通長(zhǎng)期資金的市場(chǎng)，它又可以分為------------。A 股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)B 中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)和證券市場(chǎng) C 證券市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)D 短期資金市場(chǎng)和長(zhǎng)期資金市場(chǎng)

9、世界上第一家股票交易所在----------成立。A 紐約 B 阿姆斯特丹 C 倫敦 D 巴黎

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10、中央銀行在證券市場(chǎng)上買賣有價(jià)證券是在開(kāi)展它的-------業(yè)務(wù)。A 政策性 B 投融資 C 保值 D 公開(kāi)市場(chǎng)操作

11、以銀行等金融機(jī)構(gòu)為中介進(jìn)行融資的活動(dòng)場(chǎng)所稱為----------市場(chǎng)。A 資本 B 貨幣 C 間接融資 D 直接融資

12、證券業(yè)協(xié)會(huì)性質(zhì)上是一種---------。

A 證券監(jiān)督機(jī)構(gòu) B 證券服務(wù)機(jī)構(gòu) C 自律性組織 D 證券投資人

13、股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的------。A 產(chǎn)權(quán) B 債券 C 物權(quán) D 所有權(quán)

14、記名股票和不記名股票的差別在于--------。A 股東權(quán)利 B 股東義務(wù) C 出資方式 D 記載方式

15、股票的未來(lái)收益的現(xiàn)值是--------。A 清算價(jià)值 B 內(nèi)在價(jià)值 C帳面價(jià)值 D 票面價(jià)值

16、公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值是---------。A 票面價(jià)值 B 帳面價(jià)值 C 清算價(jià)值 D 內(nèi)在價(jià)值

17、在我國(guó)，國(guó)有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu)是----------。A 國(guó)務(wù)院 B 國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén) C 國(guó)有投資公司 D 資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司

18、優(yōu)先股股息在當(dāng)年未能足額分派時(shí)，能在以后補(bǔ)發(fā)的優(yōu)先股，稱為--------。A 參與優(yōu)先股 B 累積優(yōu)先股 C 可贖回優(yōu)先股 D 股息率可調(diào)整優(yōu)先股

19、股東大會(huì)是股東公司的---------。A 權(quán)力機(jī)構(gòu) B 法人代表 C 監(jiān)督機(jī)構(gòu) D 決策機(jī)構(gòu)

20、債券具有票面價(jià)值，代表了一定的財(cái)產(chǎn)價(jià)值，是一種--------。A 真實(shí)資本 B 虛擬資本 C 財(cái)產(chǎn)直接支配權(quán) D 實(shí)物直接支配權(quán)

21、國(guó)際債券的記價(jià)貨幣通常是------，以便在國(guó)際資本市場(chǎng)籌集資金。A 外國(guó)貨幣 B 國(guó)際通用貨幣 C 本國(guó)貨幣 D 本國(guó)貨幣或外國(guó)貨幣

22、債券是由------出具的。

A 投資者 B 債券人 C 代理發(fā)行人 D 債務(wù)人

23、債券代表其投資者的權(quán)利，這種權(quán)利稱為----------。A 債券 B 資金使用權(quán) C 財(cái)產(chǎn)支配權(quán) D 資產(chǎn)所有權(quán)

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24、貼現(xiàn)債券的發(fā)行屬于----------。A平價(jià)發(fā)行 B 溢價(jià)發(fā)行 C 折價(jià)發(fā)行 D 都不是

25、按發(fā)行債券時(shí)規(guī)定的還本時(shí)間，在債券到期時(shí)一次全部?jī)斶€本金的償債方式，被稱為-----------。

A 展期償還 B 滿期償還 C 到期償還 D 部分償還

26、金融機(jī)構(gòu)發(fā)行金融債券使得其資金來(lái)源----------。A 減少 B增加 C 不變 D 都不是

27、安全性最高的有價(jià)證券是------------。A 國(guó)債 B 股票 C 公司債券 D 企業(yè)債券

28、債券和股票的相同點(diǎn)在于-----------。

A 具有同樣的權(quán)利 B 收益率一樣 C 風(fēng)險(xiǎn)一樣 D 都是籌資手段

29、證券投資基金通過(guò)發(fā)行基金單位集中的資金，交由----------管理和運(yùn)作。A 基金托管人 B 基金承銷公司 C 基金管理人 D 基金投資顧問(wèn) 30、證券投資基金反映的是---------關(guān)系。A 產(chǎn)權(quán) B 委托代理 C 債權(quán)債務(wù) D 所有權(quán)

31、證券投資基金的資金主要投向---------。A 實(shí)業(yè) B 郵票 C 有價(jià)證券 D珠寶

32、封閉式基金基金單位的交易方式是---------。A 贖回 B 證交所上市 C 柜臺(tái)交易 D 場(chǎng)外交易

33、開(kāi)放式基金的交易價(jià)格取決于---------。

A 基金總資產(chǎn)值 B 供求關(guān)系 C基金凈資產(chǎn) D 基金單位凈資產(chǎn)值

34、按照《基金管理暫行辦法》的規(guī)定，基金管理人由-------機(jī)構(gòu)擔(dān)任。A 證券公司 B保險(xiǎn)公司 C基金管理管理公司 D 商業(yè)銀行

35、證券投資基金資產(chǎn)的名義持有人是---------。A 基金投資者 B 基金管理人 C基金托管人 D 基金監(jiān)管人

36、基金管理人與托管人之間的關(guān)系是--------。A 所有人與經(jīng)營(yíng)者的關(guān)系B 經(jīng)營(yíng)與監(jiān)管的關(guān)系 C 持有與托管的關(guān)系D 委托與受托的關(guān)系

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37、我國(guó)《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，基金管理公司的最低實(shí)收資本為人民幣----------元。

A 1000萬(wàn) B 3000萬(wàn) C 5000萬(wàn) D 一億

38、率先推出外匯期貨交易，標(biāo)志著外匯期貨的正式產(chǎn)生的交易所是---------。A 紐約證券交易所 B 芝加哥期貨交易所 C 國(guó)際貨幣市場(chǎng) D 美國(guó)證券交易所

39、美國(guó)國(guó)庫(kù)券期貨是采用指數(shù)報(bào)價(jià)的，該指數(shù)是----------。

A 100與國(guó)庫(kù)券年收益率的差B 100與和約最后交易日的3個(gè)月期倫敦銀行同業(yè)拆借利率的差

C 100與國(guó)庫(kù)券年貼現(xiàn)率的差D 100與國(guó)庫(kù)券年收益率的和 40、美國(guó)長(zhǎng)期國(guó)債期貨可交割債券的剩余期限不少于---------。A 15年 B 10年 C 30年 D 20年

41、看漲期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按----------價(jià)格買入一定數(shù)量金融資產(chǎn)的權(quán)利。A 市場(chǎng)價(jià)格 B 買入價(jià)格 C 賣出價(jià)格 D 約定價(jià)格

42、看跌期權(quán)的買方對(duì)標(biāo)的金融資產(chǎn)具有--------的權(quán)利。A 買入 B 賣出 C 持有 D 以上都是

43、可在期權(quán)到期日或到期日之前的任一個(gè)營(yíng)業(yè)日?qǐng)?zhí)行的期權(quán)是---------。A 美式期權(quán) B 歐式期權(quán) C 看漲期權(quán) D看跌期權(quán)

44、認(rèn)股權(quán)的認(rèn)購(gòu)期限一般為--------。

A 2~10年 B 3~10年 C 兩周到30天 D3個(gè)月到1年

45、金融期貨的交易對(duì)象是----------。

A 金融商品 B 金融商品合約 C 金融期貨合約 D 金融期權(quán)

46、可轉(zhuǎn)換證券實(shí)際上是一種普通股票的----------。

A 長(zhǎng)期看漲期權(quán) B 長(zhǎng)期看跌期權(quán) C 短期看漲期權(quán) D短期看跌期權(quán)

47、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)實(shí)際上是一種普通股票的----------。

A 長(zhǎng)期看漲期權(quán) B 長(zhǎng)期看跌期權(quán) C 短期看漲期權(quán) D短期看跌期權(quán)

48、不得進(jìn)入證券交易所交易的證券商是----------。

A 會(huì)員證券商 B 非會(huì)員證券商 C 會(huì)員承銷商 D 會(huì)員證券自營(yíng)商

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49、世界上最早、最有影響的股價(jià)指數(shù)是-------。

A 道-----瓊斯股價(jià)指數(shù) B 恒生指數(shù) C 日經(jīng)指數(shù) D 納斯達(dá)克指數(shù)

50、在計(jì)算股價(jià)指數(shù)時(shí)，先計(jì)算各樣本股的個(gè)別指數(shù)，再加總求算術(shù)平均數(shù)，是股價(jià)指數(shù)計(jì)算方法中的-----------。

A 綜合法 B 計(jì)算期加權(quán)法 C 基期加權(quán)法 D 相對(duì)法

51、以貨幣形式支付的股息，稱之為-------。A 現(xiàn)金股息 B 股票股息 C 財(cái)產(chǎn)股息 D 負(fù)債股息

52、在公司章程中載明并獲批準(zhǔn)后，公司以一部分股本作為股息派發(fā)，稱之為---------。A 現(xiàn)金股息 B 股票股息 C 財(cái)產(chǎn)股息 D 負(fù)債股息

53、決定債權(quán)票面利率時(shí)無(wú)須考慮----------。A 投資者的接受程度B 債券的信用級(jí)別

C 利息的支付方式和記息方式D 股票市場(chǎng)的平均價(jià)格水平

54、買入債券后持有一端時(shí)間，又在債券到期前將其出售而得到的收益率為----------。A 直接收益率 B 到期收益率 C持有期收益率 D 贖回收益率

55、以下那一種風(fēng)險(xiǎn)不屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)----------。A 政策風(fēng)險(xiǎn) B 周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn) C 利率風(fēng)險(xiǎn) D 信用風(fēng)險(xiǎn)

56、----------是會(huì)員制證券交易所的最高權(quán)利機(jī)構(gòu)。A 會(huì)員大會(huì) B 理事會(huì) C 董事會(huì) D 監(jiān)察委員會(huì)

57、根據(jù)我國(guó)《證券法》，對(duì)證券公司實(shí)行-------管理。A 分業(yè) B混合 C 綜合 D 分類

58、證券公司客戶的交易結(jié)算資金必須全額存入制定的-------，單獨(dú)立戶管理。A 金融機(jī)構(gòu) B證券公司 C 工商銀行 D 商業(yè)銀行

59、證券公司開(kāi)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)置備統(tǒng)一制定的-------，供委托人使用。A 買賣成交報(bào)告單 B 證券買賣委托書(shū) C 指定交易協(xié)議書(shū) D 交割單

60、證券公司管理的原則要求證券公司把--------放在首位。A 流動(dòng)性 B 盈利性 C 安全性 D 變現(xiàn)能力

61、代理中央登記結(jié)算公司為證券的交易和發(fā)行提供登記、保管和結(jié)算服務(wù)的地方機(jī)構(gòu)，稱為----------。

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A 中央登記結(jié)算公司 B 地方登記結(jié)算公司 C 交易所 D 交易中心

62、根據(jù)我國(guó)公司法的規(guī)定，股份有限公司的法定代表人是---------。A 總經(jīng)理 B 監(jiān)事長(zhǎng) C 董事長(zhǎng) D 公司內(nèi)部自定

63、發(fā)起人以工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)作價(jià)出資的金額不得超過(guò)股份有限公司注冊(cè)資本的-----A 10% B 20% C 30% D 40%

64、公司財(cái)產(chǎn)能夠清償公司債務(wù)時(shí)，其支付的順序?yàn)?-----A 繳納所欠稅款、職工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用、清算費(fèi)用、清償公司債務(wù) B 清算費(fèi)用、職工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù) C 清算費(fèi)用、繳納所欠稅款、職工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用、清償公司債務(wù) D 職工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用、清算費(fèi)用、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)

65、發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起---年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A 1 B 2 C 3 D 4

66、通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的------時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所以股東發(fā)出收購(gòu)要約。A 20% B 25% C 30% D 35%

67、發(fā)行公司債券時(shí)，該公司的累計(jì)債券總額不得超過(guò)公司凈資產(chǎn)的----A 40% B 50% C 60% D 70%

68、證券的代銷、包銷期最長(zhǎng)不得超過(guò)------。A 90 天 B 六個(gè)月 C 九個(gè)月 D 一年

69、以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的------，其于股份應(yīng)當(dāng)向社會(huì)公開(kāi)募集。A 15% B 20% C 30% D 35%

70、職業(yè)道德是人們?cè)诟鞣N職業(yè)活動(dòng)中應(yīng)該遵守的-------。A 職業(yè)紀(jì)律 B 職業(yè)操守 C 職業(yè)規(guī)范 D 道德規(guī)范轉(zhuǎn)自學(xué)易網(wǎng)

（二）多選題

1、本身不能使持券人或第三者取得一定收入的證券稱為------。A 商業(yè)匯票 B 憑證證券 C 商品證券 D 無(wú)價(jià)證券

2、未申請(qǐng)上市或不符合在證券交易所掛牌交易條件的證券稱為-------。

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A 非掛牌證券 B 非上市證券 C 場(chǎng)內(nèi)證券 D 場(chǎng)外證券

3、有價(jià)證券按經(jīng)濟(jì)特征和法律特征劃分可以有------。A 增值性 B 收益性 C 風(fēng)險(xiǎn)性 D 產(chǎn)權(quán)性

4、證券市場(chǎng)的基本經(jīng)濟(jì)功能是------。A 籌資 B 資本配置 C 企業(yè)轉(zhuǎn)制 D 資本定價(jià)5、20世紀(jì)70年代以來(lái)，世界證券市場(chǎng)出現(xiàn)了高度繁榮的局面形成了------的全新特征。A 證券交易快速化 B 證券市場(chǎng)自由化 C 金融證券化 D 證券市場(chǎng)產(chǎn)業(yè)化

6、享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東可以有------的選擇。A 行使認(rèn)股權(quán)認(rèn)購(gòu)新發(fā)行的股票B 將權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人 C 不行使認(rèn)股權(quán)而使其失效D 將權(quán)利向公司兌現(xiàn)

7、根據(jù)股票的定義，股票的基本要素是------。A 發(fā)行主體 B 票面金額 C 持有人 D 股份

8、無(wú)面額股票的特點(diǎn)是------。

A 可以明確表示每股所代表的股權(quán)比例B 發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價(jià)格靈活 C 便于股票分割D 為股票發(fā)行價(jià)格提供依據(jù)

9、每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值，可稱為------。A 內(nèi)在價(jià)值 B 帳面價(jià)值 C 每股凈資產(chǎn) D 股票凈值

10、股票的未來(lái)收益包括------。

A 股息收入 B 資本利得 C 股本增值收益 D 清算價(jià)值

11、普通股票的功能有------。

A 籌資功能 B 投資功能 C 投機(jī)功能 D 保值功能

12、普通股股東的義務(wù)有------。

A 遵守公司章程B 依其所認(rèn)購(gòu)的股份和入股方式繳納股金 C 除法律、法規(guī)規(guī)定的情形外不得退股D 必須參加每次的股東大會(huì)

13、優(yōu)先股的特征有------。

A 一般無(wú)表決權(quán) B 股息分派優(yōu)先 C 股息率固定 D 剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先

14、債券票面的基本要素有-----。

A 票面價(jià)值 B 償還期限 C 利率 D 發(fā)行者名稱

15、影響債券償還期限的因素主要有------。

A債券票面金額 B 資金使用方向 C 市場(chǎng)利率變化 D 債券變現(xiàn)能力

16、債券的性質(zhì)可以表述為------。

A 屬于有價(jià)證券 B 是一種真實(shí)資本 C 是債權(quán)的表現(xiàn) D 是所有權(quán)憑證

17、債券的特征有------。

A 償還性 B 安全性 C 流動(dòng)性 D 收益性

18、按記息方式分類，債券可以分為------。A單利債券 B 復(fù)利債券 C 累進(jìn)利率債券 D 貼現(xiàn)債券

19、從債券發(fā)行日起，經(jīng)過(guò)一定寬限期后，按發(fā)行額的一定比例，陸續(xù)償還，到債券期滿時(shí)全部?jī)斍?。這種償還方式屬于------。

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A 期中償還 B 展期償還 C 全額償還 D 部分償還 20、債券和股票的區(qū)別表現(xiàn)在------方面。A 權(quán)利 B 目的 C 期限 D 收益和風(fēng)險(xiǎn)

21、公債與其他債券相比，有以下特點(diǎn)-------。A 流通性強(qiáng) B 收益穩(wěn)定 C 免稅待遇 D 安全性高

22、國(guó)債按資金用途可以分為------。

A 赤字債券 B 建設(shè)債券 C 特種國(guó)債 D 戰(zhàn)爭(zhēng)債券 23、1981年以來(lái)，我國(guó)發(fā)行的國(guó)債品種有-------。A 國(guó)庫(kù)券 B 財(cái)政債券 C 國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券 D 保值公債

24、------是不能流通轉(zhuǎn)讓的。

A 基本建設(shè)債券 B 保值債券 C 財(cái)政債券 D 特種債券

25、公司債券作為公司為籌措資金而公開(kāi)負(fù)擔(dān)的一種債務(wù)契約，其特征為------。A 契約性 B 優(yōu)先性 C 風(fēng)險(xiǎn)性 D 股權(quán)性

26、------不屬于抵押證券。

A 信用公司債 B 不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債 C 收益公司債 D 保證公司債

27、債券是一種-------。

A 真實(shí)資本 B 虛擬資本 C 有價(jià)證券 D 收益憑證

28、契約型基金的當(dāng)事人有------。A 管理人 B 托管人 C 投資者 D 證券公司

29、債券基金收益與市場(chǎng)利率的關(guān)系具體表現(xiàn)為--------。A 市場(chǎng)利率下降，基金收益下降B 市場(chǎng)利率上升，基金收益下降 C市場(chǎng)利率上升，基金收益上升D市場(chǎng)利率下降，基金收益上升 30、決定基金運(yùn)作費(fèi)率高低的因素有------。A 基金規(guī)模 B 基金風(fēng)險(xiǎn) C 基金表現(xiàn) D 最低投資額

31、作為一種成效顯著的現(xiàn)代化投資工具，基金所具備的明顯特點(diǎn)是------。A 較高收益 B 分散風(fēng)險(xiǎn) C 專家管理 D 規(guī)模效益

32、契約型基金與公司型基金的區(qū)別在于------。A 資金的性質(zhì)不同B 投資者的地位不同

C 基金的營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同D基金單位的價(jià)格決定依據(jù)不同

33、匯率風(fēng)險(xiǎn)大致可分為------。

A 升水風(fēng)險(xiǎn) B 貼水風(fēng)險(xiǎn) C 商業(yè)性風(fēng)險(xiǎn) D 金融性風(fēng)險(xiǎn)

34、可轉(zhuǎn)換證券的要素有------。

A 轉(zhuǎn)換利率 B 轉(zhuǎn)換比例 C 轉(zhuǎn)化價(jià)格 D 轉(zhuǎn)換期限

35、期貨價(jià)格的特點(diǎn)是------。A 預(yù)期性 B 隱秘性 C 連續(xù)性 D 權(quán)威性

36、金融期貨的功能主要有------。

A 投資功能 B 套期保值功能 C 籌資功能 D 價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能

37、認(rèn)股權(quán)證的三要素是------。

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A 認(rèn)股期限 B 認(rèn)股價(jià)格 C 認(rèn)股時(shí)間 D 認(rèn)股數(shù)量

38、存托憑證的優(yōu)點(diǎn)為------。

A 市場(chǎng)容量大 B 發(fā)行一級(jí)ADR的手續(xù)簡(jiǎn)單、發(fā)行成本低 C 避開(kāi)直接發(fā)行股票或債券的法律要求 D 利息率較低

39、可轉(zhuǎn)化證券的特點(diǎn)為------。

A 市價(jià)變動(dòng)頻繁 B 可轉(zhuǎn)換成普通股 C 有事先規(guī)定的轉(zhuǎn)換期限 D 持有者的身份隨證券的轉(zhuǎn)換而相應(yīng)轉(zhuǎn)換

40、金融商品的基本特性為-----。

A 同質(zhì)性 B 多樣性 C 價(jià)格的易變性 D 耐久性

41、一般而言------是證券發(fā)行的主體。A 政府 B 企業(yè) C 居民 D 金融機(jī)構(gòu)

42、會(huì)員制的證券交易所一般設(shè)立-----等機(jī)構(gòu)。A 會(huì)員大會(huì) B 董事會(huì) C 理事會(huì) D 監(jiān)察委員會(huì)

43、證券交易所的管理制度包括------幾個(gè)方面。A 對(duì)證券上市公司的管理 B 對(duì)證券交易行為的管理 C 對(duì)場(chǎng)內(nèi)證券交易商的管理 D 對(duì)投資者的管理

44、非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括------等。

A 信用風(fēng)險(xiǎn) B 經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) C 購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn) D 財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

45、股息的具體形式包括-----。

A 建業(yè)股息 B 負(fù)債股息 C 現(xiàn)金股息 D 財(cái)產(chǎn)股息

46、證券交易所的會(huì)員大會(huì)的職權(quán)包括------。A 制定和修改證券交易所章程 B 選舉和罷免會(huì)員理事

C 審議和通過(guò)理事會(huì)、總經(jīng)理的工作報(bào)告 D 審定對(duì)會(huì)員的接納

47、證券公司的作用主要有------。

A 媒介資金供需 B 構(gòu)造證券市場(chǎng) C 優(yōu)化資源配置 D 促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集中

48、屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的公司有------。

A 證券公司 B 證券登記結(jié)算公司 C 證券投資咨詢公司 D 保險(xiǎn)公司

49、中央登記結(jié)算公司的職能為------。A 中央登記 B 中央存管 C 中央結(jié)算 D 集中交易

50、對(duì)注冊(cè)會(huì)計(jì)師、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)師事務(wù)所執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理的部門(mén)有------。

A 財(cái)政部 B 證券監(jiān)督管理委員會(huì) C 人民銀行 D 證券交易所 51在代理買賣業(yè)務(wù)中，證券公司應(yīng)遵循的三大原則為------。A 代理原則 B 效率原則 C 公開(kāi)、公正、公平原則 D 勤勉原則

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52、證券市場(chǎng)監(jiān)督的對(duì)象包括------。

A 證券發(fā)行人 B 證券投資者 C 上市公司 D 證券中介機(jī)構(gòu)

53、在信息披露時(shí)的基本要求為------。A 全面性 B 真實(shí)性 C 時(shí)效性 D 公正性

54、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得從事-----行為。A、向客戶提供買賣股票的咨詢 B、代理委托人從事證券投資

C、與委托人約定分享證券投資收益或分擔(dān)證券投資損失 D、買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司的股票

55、發(fā)起人可以用貨幣出資，也可以用----作價(jià)出資。A 實(shí)物 B 工業(yè)產(chǎn)權(quán) C 非專利技術(shù) D 土地使用權(quán)

56、公司合并可以采取-----和------兩種方式。A 吸收合并 B 新設(shè)合并 C 吞并合并 D 分立合并

57、綜合類證券公司可以經(jīng)營(yíng)------證券業(yè)務(wù)。

A 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) B 證券自營(yíng)業(yè)務(wù) C 證券承銷業(yè)務(wù) D 經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核定的其他證券業(yè)務(wù)

58、證券從業(yè)人員是指證券中介機(jī)構(gòu)中的一些特定崗位的人員，可分為------。A 專業(yè)人員 B 專職人員 C 管理人員 D 執(zhí)業(yè)人員

59、根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》，證券中介機(jī)構(gòu)是指有關(guān)部門(mén)依據(jù)有關(guān)法規(guī)批準(zhǔn)設(shè)立的可經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)相關(guān)業(yè)務(wù)的下列法人------。

A 證券公司 B 信托投資公司 C 證券投資咨詢機(jī)構(gòu) D 證券清算、登記機(jī)構(gòu) 60、證券從業(yè)人員的資格種類有------。

A 證券承銷從業(yè)資格 B 證券經(jīng)紀(jì)從業(yè)資格 C 證券自營(yíng)資格 D 證券投資咨詢從業(yè)資格

（三）判斷題

1、證券的最基本特征是法律特征和書(shū)面特征。r

2、有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式，有價(jià)格，也有價(jià)值。w

3、證券發(fā)行人是資金的供應(yīng)者。w

4、間接融資是指通過(guò)銀行所進(jìn)行的資金融通活動(dòng)r。

5、普通股票在權(quán)利義務(wù)上不附加任何條件。r

6、股份有限公司發(fā)行的股票，可以為記名股票也可以為無(wú)記名股票。r

7、股票代表了股東對(duì)股份公司的所有權(quán)，所以股票是物權(quán)證券。w

8、B股是外資股。w

9、股票發(fā)行可以實(shí)行折價(jià)發(fā)行。w

10、國(guó)有法人股的股權(quán)性質(zhì)屬于國(guó)有股權(quán)。r

11、債券是體現(xiàn)債權(quán)債務(wù)關(guān)系的法律憑證。r

12、債券具有永久性的特性。w

13、債券的流動(dòng)并不意味著它所代表的實(shí)際資本也同樣流動(dòng)。r

14、市場(chǎng)利率下跌，債券價(jià)格上升。r

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15、無(wú)記名國(guó)債屬于一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實(shí)物券面的債券。r

16、貼現(xiàn)債券是屬于溢價(jià)方式發(fā)行的債券。w

17、復(fù)利債券的實(shí)際收益率總比單利債券的實(shí)際收益率高。r

18、以發(fā)行債券來(lái)籌資是金融機(jī)構(gòu)的主動(dòng)負(fù)債業(yè)務(wù)r。

19、所有政府發(fā)行的債券都叫國(guó)債。w 20、公債沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。W

21、在歐洲發(fā)行的債券就是歐洲債券。w

22、武士債券是外國(guó)債券。r

23、龍債券是外國(guó)債券。w

24、證券投資基金的資產(chǎn)由基金管理人保管。w

25、基金的收益一定高于債券的收益。w

26、基金資產(chǎn)的實(shí)際持有人是基金托管人。w

27、契約性基金不是法人。r

28、公司型基金的基金資產(chǎn)歸基金公司所有。r

29、開(kāi)放式基金必須持有一定比例的現(xiàn)金資產(chǎn)。r 30、開(kāi)放式基金沒(méi)有固定的期限。r

31、開(kāi)放式基金通常上市交易。w

32、基金資產(chǎn)凈值與基金單位價(jià)格的變化是完全一樣的。w

33、開(kāi)放式基金的基金單位總數(shù)是固定的。w

34、期權(quán)的賣方在一定期限內(nèi)必須無(wú)條件服從買方的選擇并履行成交時(shí)的允諾。r

35、金融期貨交易實(shí)行逐日結(jié)算制度。r

36、可轉(zhuǎn)換證券持有者的身份隨著證券的轉(zhuǎn)換而相應(yīng)轉(zhuǎn)換。r

37、認(rèn)股權(quán)證是普通股股東的一種特權(quán)。w

38、認(rèn)股權(quán)證的價(jià)格與剩余有效期長(zhǎng)短成正比。r

39、當(dāng)市價(jià)低于認(rèn)股權(quán)證約定的價(jià)格時(shí)，認(rèn)股權(quán)證的價(jià)格為零。w 40、優(yōu)先股的價(jià)格波動(dòng)小于相應(yīng)的普通股股票的價(jià)格波動(dòng)。r

41、期貨價(jià)格反映了市場(chǎng)對(duì)未來(lái)現(xiàn)貨價(jià)格的預(yù)期。r

42、備兌憑證只能以一種證券為標(biāo)的物。w

43、備兌憑證是期權(quán)的一種。r

44、每日的開(kāi)盤(pán)價(jià)由證券交易所確定。w

45、會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制證券交易所的決策機(jī)構(gòu)。w

46、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是不可以回避的，但可以分散。w

47、股票發(fā)行的溢價(jià)部分應(yīng)記入公司的股本。w

48、股票股息實(shí)際上是當(dāng)年留存收益的資本化。r

49、美國(guó)的投資銀行和英國(guó)的商人銀行就是證券公司。r 50、經(jīng)紀(jì)類證券公司只可經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。w

51、證券信用評(píng)級(jí)的主要對(duì)象為普通股股票和債券。w

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52、場(chǎng)外交易市場(chǎng)的組織方式是經(jīng)紀(jì)制。w

53、公司制證券交易所的股票可以在本交易所上市交易。w

54、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)在多數(shù)情況下與債券或優(yōu)先股共同發(fā)行。w

55、基金運(yùn)作費(fèi)用是直接向投資者收取的。w

56、股票的流動(dòng)性是指股票可以自由地進(jìn)行交易。r

57、公司向其他公司投資的，除國(guó)務(wù)院規(guī)定的投資公司和控股公司外，所累計(jì)投資額不得超過(guò)本公司凈資產(chǎn)的百分之五十。r

58、公司可以設(shè)立子公司和分公司，但分公司具有法人資格，而子公司則不具法人資格。w

59、股份有限公司的設(shè)立，必須經(jīng)過(guò)國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)或省級(jí)人民政府的批準(zhǔn)。r 60、股份有限公司申請(qǐng)其股票上市，該公司股本總額不得少于人民幣一億元。w 61、設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有五人以上的發(fā)起人，但對(duì)發(fā)起人是否在中國(guó)境內(nèi)有居所并沒(méi)有作要求。w 62、發(fā)起人向社會(huì)公開(kāi)募集股份，應(yīng)當(dāng)由依法設(shè)立的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)承銷，簽訂承銷協(xié)議。r 63、修改公司章程必須經(jīng)出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上通過(guò)才行。w 64、股票發(fā)行價(jià)格可以按票面金額，也可以超過(guò)票面金額，同樣也可以低于票面金額。w 65、上市公司發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合公司法有關(guān)發(fā)行新股的條件，可以向社會(huì)公開(kāi)募集，也可以向原股東配售。r 66、行政手段是證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要手段，約束力強(qiáng)。w 67、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是國(guó)家對(duì)全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)進(jìn)行統(tǒng)一宏觀管理的主管部門(mén)。r 68、股份公司的董事、經(jīng)理和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)兼任監(jiān)事。w 69、“三公”原則是證券業(yè)從業(yè)人員職業(yè)行為的原則。r 70、提供了正確的分析，使客戶獲得收益，證券業(yè)從業(yè)人員可以從中分享收益。w

參考答案：

（一）單選題

1、A

2、B

3、B

4、B

5、A

6、C

7、C

8、B

9、B

10、D

11、C

12、C

13、D

14、D

15、B

16、C

17、B

18、B

19、A 20、B

21、B

22、D

23、A

24、C

25、B

26、B

27、A

28、D

29、C 30、B

31、C

32、B

33、D

34、C

35、C

36、B

37、A

38、C

39、C 40、A

41、D

42、B

43、A

44、B

45、C

46、A

47、C

48、B

49、A 50、A

51、A

52、B

53、D

54、C

55、D

56、A

57、A

58、D

59、B 60、B 61、B 62、C 63、B 64、B 65、C 66、C 67、A 68、A 69、D 70、D

（二）多選題

01、BD 02、ABD

3、ABCD

4、ABD

5、BC

6、ABC

7、ACD

8、ABC 09、BCD

10、ABC

11、AB

12、ABC

13、ABCD

14、ABCD

15、BCD

16、AC

17、ABCD 18 ABCD

19、AD 20、ABCD 21 ABCD

22、ABCD

23、ABCD

24、BC

25、ABC

26、ACD

27、BC

28、ABC

29、BD 30、ACD

31、BCD

32、ABC

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33、CD

34、BCD

35、ACD

36、BD

37、ABD

38、ABC

39、ABCD 40、ACD

41、ABD

42、ACD

43、ABC

44、ABD

45、ABCD

46、ABC

47、ABCD

48、BC

49、ABC 50、AB

51、ABC

52、ABCD

53、ABC

54、BCD

55、ABCD

56、AB

57、ABCD

58、AC

59、ABCD 60、ABD

（三）判斷題

1、對(duì)

2、錯(cuò)

3、錯(cuò)

4、對(duì)

5、對(duì)

6、對(duì)

7、錯(cuò)

8、錯(cuò)

9、錯(cuò)

10、對(duì)

11、對(duì)

12、錯(cuò)

13、對(duì)

14、對(duì)

15、對(duì)

16、錯(cuò)

17、對(duì)

18、對(duì)

19、錯(cuò) 20、錯(cuò)

21、錯(cuò)

22、對(duì)

23、錯(cuò)

24、錯(cuò)

25、錯(cuò)

26、錯(cuò)

27、對(duì)

28、對(duì)

29、對(duì) 30、對(duì)

31、錯(cuò)

32、錯(cuò)

33、錯(cuò)

34、對(duì)

35、對(duì)

36、對(duì)

37、錯(cuò)

38、對(duì)

39、錯(cuò) 40、對(duì)

41、對(duì)

42、錯(cuò)

43、對(duì)

44、錯(cuò)

45、錯(cuò)

46、錯(cuò)

47、錯(cuò)

48、對(duì)

49、對(duì) 50、是

51、錯(cuò)

52、錯(cuò)

53、錯(cuò)

54、錯(cuò)

55、錯(cuò)

56、對(duì)

57、對(duì)

58、錯(cuò)

59、對(duì) 60、錯(cuò) 61、錯(cuò) 62、對(duì) 63、錯(cuò) 64、錯(cuò) 65、對(duì) 66、錯(cuò) 67、對(duì) 68、錯(cuò) 69、對(duì) 70、錯(cuò)

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第五篇：中級(jí)經(jīng)濟(jì)師基礎(chǔ)知識(shí)歷年真題

經(jīng)濟(jì)師考試中級(jí)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)試題

一、單項(xiàng)選擇題(共70題，每題1分。每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)最符合題意)

1．判斷一個(gè)產(chǎn)權(quán)的權(quán)能是否完整，應(yīng)當(dāng)主要以()為依據(jù)。A．財(cái)產(chǎn)權(quán)利的歸屬

B．所有者對(duì)它具有的排他性和可轉(zhuǎn)讓性 C．所有者對(duì)財(cái)產(chǎn)是否擁有占有權(quán)和使用權(quán) D．產(chǎn)權(quán)主體的權(quán)責(zé)利關(guān)系是否明確

2．美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿爾欽認(rèn)為，產(chǎn)權(quán)()。

A．是一個(gè)社會(huì)所強(qiáng)制實(shí)施的選擇一種經(jīng)濟(jì)品使用的權(quán)利 B．不是所有權(quán)，而是平等的所有權(quán)主體之間的權(quán)責(zé)利關(guān)系

C．是包括經(jīng)濟(jì)行為主體對(duì)資源的使用權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)以及收入的享用權(quán)在內(nèi)的一組權(quán)利 D．是界定人們?nèi)绾问芤妗⑷绾问軗p以及如何提供補(bǔ)償?shù)男袨闄?quán)

3．在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，一個(gè)既有效率又能保障生產(chǎn)要素自由流動(dòng)的合理的所有制結(jié)構(gòu)，只能()。

A．取決于社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度的性質(zhì) B．取決于生產(chǎn)資料的所有制關(guān)系

C．由實(shí)踐決定和市場(chǎng)安排

D．取決于財(cái)產(chǎn)權(quán)利的性質(zhì)和產(chǎn)權(quán)制度安排

4．在短期內(nèi)，增加總需求的擴(kuò)張性的經(jīng)濟(jì)政策通常只有在()才能起到拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作

用。

A．經(jīng)濟(jì)活動(dòng)水平高于趨勢(shì)線時(shí)

B．資源已經(jīng)得到充分利用的情況下 C．產(chǎn)出出現(xiàn)正缺口的經(jīng)濟(jì)繁榮和衰退階段 D．產(chǎn)出出現(xiàn)負(fù)缺口的經(jīng)濟(jì)蕭條和復(fù)蘇階段

5．如果一國(guó)在一定時(shí)期內(nèi)年均經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率為7％，勞動(dòng)增長(zhǎng)率為2％，資本增長(zhǎng)率為3％，勞動(dòng)產(chǎn)出彈性和資本產(chǎn)出彈性分別為0．65和0．35．根據(jù)索洛的余值法，在7％的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率中，技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)約為()。

A．2．0％ B．2。3％ C．4．7％ D．1．0％

6．現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論中的哈羅德一多馬模型是指()。A．G??L??K B．G??L??K?A C．G = s / V D．G=M／(M十N)

7．在短期內(nèi)，政府平抑經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的經(jīng)濟(jì)政策是()。A．總需求管理政策 B．刺激資本形成的政策 C．促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的政策 D．增加勞動(dòng)供給的政策 8．在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家，公路、地鐵、無(wú)線電視大都是由國(guó)家而不是由私人來(lái)投資的，其合理的經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋是，上述部門(mén)()。A．屬于壟斷性行業(yè)

B．屬于公共物品的生產(chǎn)部門(mén) C．具有負(fù)外部性的特點(diǎn) D．關(guān)系著國(guó)計(jì)民生

9．負(fù)外部性的存在是導(dǎo)致市場(chǎng)秩序混亂的一個(gè)重要原因，消除負(fù)外部性的方法很多，其中最重要的現(xiàn)代方法是()。

A．政府利用稅收和補(bǔ)貼的手段進(jìn)行調(diào)節(jié) B．合并相關(guān)企業(yè)，使外部性內(nèi)部化 C．由政府投資生產(chǎn)相關(guān)產(chǎn)品 D．明晰產(chǎn)權(quán)

10．世界貿(mào)易組織(WTO)規(guī)定，一成員方在貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易和知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域給予其他任

何國(guó)家(無(wú)論是否世界貿(mào)易組織成員)的優(yōu)惠待遇。應(yīng)立即和無(wú)條件地給予其他各成員方。

這一原則被稱為()。

A．國(guó)民待遇原則 B．公開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)原則 C．自由貿(mào)易原則 D．最惠國(guó)待遇原則

11．目前，在我國(guó)的許多地區(qū)，小造紙廠、小化工廠、小煉油廠遍地開(kāi)花，造成了嚴(yán)重的環(huán)境污染。從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來(lái)看，上述現(xiàn)象的出現(xiàn)在很大程度上是由于()造成的． A．自然壟斷 B．產(chǎn)權(quán)不明晰

C．信息不完全 D．市場(chǎng)功能缺陷

12．在我國(guó)的一些上市公司中?！皟?nèi)部人控制”的現(xiàn)象比較嚴(yán)重，這在很大程度上損害了股東的利益。這種情況存在的一般原因是()。A．在公司中不存在企業(yè)資產(chǎn)所有者的有限財(cái)產(chǎn)責(zé)任制度 B．在公司中未能建立法人財(cái)產(chǎn)制度 C．政企不分

D．在委托人和代理人之間不存在有效的控制機(jī)制的約束機(jī)制

13．財(cái)政具有收入分配職能，但是下列選項(xiàng)中，()不屬于財(cái)政收入分配的范圍。A．國(guó)家公務(wù)員工資的調(diào)整 B．離退休人員工資的調(diào)整 C．企業(yè)職工工資的調(diào)整 D．部隊(duì)官兵津貼的調(diào)整

14．稅收的財(cái)政原則具體又可以分為()三個(gè)方面。A．足額、便利、適度 B．足額、穩(wěn)定、適度 C．足額、便利、穩(wěn)定 D．便利、穩(wěn)定、適度

15．國(guó)際稅收關(guān)系的核心是()。

A．避免國(guó)際重復(fù)征稅 B．防止國(guó)際逃稅避稅 C．稅收管轄權(quán) D．稅收解釋權(quán) 16．一國(guó)政府在對(duì)本國(guó)居民的境內(nèi)境外所得匯總征稅時(shí)，允許在其應(yīng)納稅額中扣除境外的已

納稅款，只就其差額繳稅，這種避免國(guó)際重復(fù)征稅的方法稱為()。A．免稅法 B．扣除法 C．扣稅法 D．抵兔法

17。按照我國(guó)新的《刑法》，對(duì)于虛開(kāi)、偽造、非法出售增值稅專用發(fā)票的，除處3年以下有徒刑或拘役外，還應(yīng)并處()的罰金． A．發(fā)票金額1倍以上5倍以下 B．1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下 C．2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下 D．5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

18．之所以說(shuō)“國(guó)債是一個(gè)特殊的財(cái)政范疇”，原因在于國(guó)債是政府為了彌補(bǔ)財(cái)力的不足而通過(guò)認(rèn)用方式籌集的()財(cái)政收入。

A．經(jīng)常性 B．補(bǔ)充性 C．償還性 D．強(qiáng)制性

19。我國(guó)國(guó)債分為可流通國(guó)債和不可流通國(guó)債，不可流通國(guó)債是指()。A．憑證式國(guó)債 B．記賬式國(guó)債 C．有紙國(guó)債 D．企業(yè)債券

20．政府在發(fā)行國(guó)債時(shí)，規(guī)定各種號(hào)碼國(guó)債的不同償還期限，由認(rèn)購(gòu)者自由選擇，這種國(guó)債償還方法稱為()．

A．買銷償還法 B．比例償還法 C．抽簽償還法 D．輪次償還法

21．按照我國(guó)的《預(yù)算法》，由()對(duì)本級(jí)預(yù)算執(zhí)行情況進(jìn)行全面監(jiān)督。A．各級(jí)人民代表大會(huì) B．各級(jí)人大常委會(huì) C．各級(jí)政府 D．各級(jí)財(cái)政部門(mén)

22．實(shí)施擴(kuò)張性財(cái)政政策，一般是采用()的措施。A．增加稅負(fù)或增加支出 B．增加稅負(fù)或壓縮支出 C．降低稅負(fù)或壓縮支出 D．降低稅負(fù)或增加支出

23．按照有關(guān)規(guī)定，我國(guó)國(guó)債的回購(gòu)券種是()。A．財(cái)政債券 B．國(guó)庫(kù)券 C．定向國(guó)債 D．重點(diǎn)建設(shè)債券

24．在我國(guó)的國(guó)債流通市場(chǎng)上，目前未被允許開(kāi)展的流通方式為()。A．國(guó)債貼現(xiàn) B．國(guó)債現(xiàn)貨交易 C．國(guó)債期貨交易 D．國(guó)債回購(gòu)

25．保持資產(chǎn)的流動(dòng)性是商業(yè)銀行資產(chǎn)管理的基本原則之一。下列諸資產(chǎn)項(xiàng)目中，流動(dòng)性最

強(qiáng)的是()。

A．準(zhǔn)備金存款 B．短期貸款 C．短期證券 D．銀行房產(chǎn)

26．對(duì)凈利差的管理和對(duì)利率敏感性缺口率的管理，是商業(yè)銀行資產(chǎn)-負(fù)債管理的主要內(nèi)容。

其中，正缺口戰(zhàn)略適用于()。A．利率下降期 B．利率上升期 C．物價(jià)下降期 D．物價(jià)上升期

27．中央銀行制度的建立，大致出于四個(gè)方面的需要。其中，防范金融風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)銀行業(yè)穩(wěn)健運(yùn)行的目的，體現(xiàn)著()的需要。

A．集中貨幣發(fā)行權(quán) B．代理國(guó)庫(kù)和為政府籌措資金 C．管理金融業(yè) D．國(guó)家對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)行干預(yù)

28．匯率決定理論是研究?jī)煞N貨幣間兌換關(guān)系的內(nèi)在規(guī)律性的理論。理論匯率等于兩國(guó)一般

物價(jià)水平之比的觀點(diǎn)，屬于()。

A．鑄幣平價(jià)理論 B．國(guó)際借貸理論 C．絕對(duì)購(gòu)買力平價(jià)理論 D．相對(duì)購(gòu)買力平價(jià)理論

29．后凱恩斯學(xué)派的一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家在深人研究的基礎(chǔ)上，發(fā)展了凱恩斯的貨幣需求理論。其中在貨幣的投機(jī)需求方面引進(jìn)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的因素的是()。

A．的莫爾的“平方根定律” B．托賓的“資產(chǎn)組合的理論” C．新劍橋?qū)W派的心理動(dòng)機(jī)理論 D．弗里德曼的“恒久性收入”理論

30．為實(shí)行對(duì)貨幣流通的分別管理、重點(diǎn)控制，貨幣當(dāng)局將全部貨幣分解開(kāi)來(lái)，劃分成不同層次。劃分貨幣層次的基本標(biāo)準(zhǔn)是()。

A．統(tǒng)計(jì)工作的可行性 B．貨幣資金的安全性 C．貨幣的流動(dòng)性 D．金融資產(chǎn)的可控性

31．貨幣學(xué)派的貨幣供給理論主要體現(xiàn)在他們對(duì)于通貨膨脹問(wèn)題的分析方面，并提出了()． A．“內(nèi)生貨幣供應(yīng)論”的觀點(diǎn) B．資產(chǎn)組合理論

C．控制貨幣供應(yīng)量的“單一規(guī)則” D．貨幣供應(yīng)量增長(zhǎng)率的區(qū)間論

32．通貨膨脹是價(jià)值符號(hào)流通條件下的特有現(xiàn)象，其基本標(biāo)志是()。A．某種商品價(jià)格的上漲 B．有效需求大于有效供給

C．物價(jià)總水平持續(xù)上漲 D．過(guò)多的貨幣追逐過(guò)少的商品

33.《中華人民共和國(guó)中國(guó)人民銀行法》規(guī)定的貨幣政策的最終目標(biāo)，其基本含義是()。A．致力于穩(wěn)定物價(jià) B．側(cè)重于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

C．穩(wěn)定物價(jià)并實(shí)現(xiàn)貨幣供求平衡 D．穩(wěn)定物價(jià)并以此促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

34．以主動(dòng)權(quán)是否完全掌握在中央銀行手中的角度分析，最優(yōu)的金融調(diào)控工具是()。A．存款準(zhǔn)備率政策 B．貼現(xiàn)政策

C．公開(kāi)市場(chǎng)操作政策 D．利率政策

35．短期市場(chǎng)利率能夠反映市場(chǎng)資金供求狀況，且變動(dòng)靈活，因此，通常將其作為中央銀行貨幣政策的()。

A．最終目標(biāo) B．中間目標(biāo) C．傳統(tǒng)工具 D．特殊工具

36．中央銀行的中間業(yè)務(wù)主要是()。A．貨幣發(fā)行業(yè)務(wù) B．公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù) C．信貸業(yè)務(wù) D．清算業(yè)務(wù)

37．經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率指標(biāo)屬于()。A．總量指標(biāo) B．相對(duì)指標(biāo) ” C．平均指標(biāo) D．時(shí)點(diǎn)指標(biāo)

38．不同類型的數(shù)據(jù)，所采取的處理方式和所適用的處理方法是不同的。適宜做分組整理的數(shù)據(jù)是()。

A．分類數(shù)據(jù) B．順序數(shù)據(jù) C．品質(zhì)數(shù)據(jù) D．?dāng)?shù)值型數(shù)據(jù)

39．普查規(guī)定統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)調(diào)查時(shí)間是為了()。

A．確定普查從這一時(shí)間開(kāi)始 B．使普查制度化、標(biāo)準(zhǔn)化 C．確定調(diào)查的起止時(shí)間 D．避免調(diào)查數(shù)據(jù)的重復(fù)和遺漏

40．當(dāng)我們所掌握的變量值本身是比率的形式，而且各比率的乘積等于總的比率，這時(shí)計(jì)算平均比率應(yīng)采用()。

A．算術(shù)平均數(shù) B．幾何平均數(shù) C．序時(shí)平均數(shù) D．中位數(shù)

41．集中趨勢(shì)最主要的測(cè)度值是()。

A．眾數(shù) B．中位數(shù) C．均值 D．幾何平均數(shù)

42．某企業(yè)各月勞動(dòng)生產(chǎn)率資料如下： 月份

產(chǎn)值（萬(wàn)元）

一月 44

二月 50．4 44

1．1455

三月 58．8 44

1．3067

四月 65．2 462%*0。65 – 3%*0。35 = 4。7%。即從總的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率中減去勞動(dòng)和資本的貢獻(xiàn)，余下的就是技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)，這也是為什么稱索洛計(jì)算技術(shù)的貢獻(xiàn)的方法為“余值法”的原因。6．C 解析：哈羅德-多馬模型強(qiáng)調(diào)資本積累對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用，C式中s表示儲(chǔ)蓄率，即資本積累率，V是資本產(chǎn)出比率。在假定V不變的前提下，可見(jiàn)，s是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的決定性因素。7．A 解析：B、C、D三項(xiàng)都是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期增長(zhǎng)的因素。8．B 9．D 解析：AB是解決負(fù)外部性的傳統(tǒng)方法，而C是針對(duì)公共品問(wèn)題而非針對(duì)外部性問(wèn)題的。10．D 11．D 解析：本題中現(xiàn)象的原因包括信息不完全和不對(duì)稱，市場(chǎng)的滯后性、自發(fā)性、盲目性等，D項(xiàng)是最佳選項(xiàng)。

12．D 解析：“內(nèi)部人控制”現(xiàn)象正是委托代理問(wèn)題的表現(xiàn)，解決這一問(wèn)題需要在委托人和代理人之間建立有效的控制機(jī)制和約束機(jī)制 13．C 14．B 15。C 16．D 解析：注意抵免法和扣除法之間的差別，抵免法是從應(yīng)納稅額中扣除境外已納稅款，就差額繳稅；而扣除法是從應(yīng)稅所得中扣除境外已納稅款，就差額計(jì)算應(yīng)納稅額?？梢?jiàn)，抵免法比扣除法更強(qiáng)程度地免除了國(guó)際重復(fù)征稅。17．C 解析：見(jiàn)課本65頁(yè)，對(duì)于稅收刑事責(zé)任的陳述。可列表對(duì)比幫助記憶。18．C 19．A 20．D 21．B 22．D 23．B 24．C 解析：我國(guó)在90s前期曾有過(guò)國(guó)債期貨交易，后因違規(guī)事件被停止，至今未重新開(kāi)展。25．A 解析：存款準(zhǔn)備金屬于現(xiàn)金資產(chǎn)，是商業(yè)銀行資產(chǎn)中流動(dòng)性最強(qiáng)的部分。26．B 解析：正缺口意味著利率敏感性資產(chǎn)大于利率敏感性負(fù)債，即存在凈的利率敏感性資產(chǎn)。這樣，當(dāng)利率上升時(shí)，商業(yè)銀行可以從凈的利率敏感性資產(chǎn)中獲益。這部分也屬于舊教材內(nèi)容。27．C 28．C 解析：絕對(duì)購(gòu)買力平價(jià)理論說(shuō)明某一時(shí)點(diǎn)上的匯率等于兩國(guó)一般物價(jià)水平之比；而相對(duì)購(gòu)買力平價(jià)理論說(shuō)明某一時(shí)期匯率的變動(dòng)，即兩個(gè)時(shí)點(diǎn)的匯率之比等于兩國(guó)一般物價(jià)指數(shù)之比。29．B 30．C 31。C 32．C 33．D 34．C 35．B 36．D 37．B 38．D 39．D 40．B 41．C 解析：集中趨勢(shì)最主要的測(cè)度值是均值，即算術(shù)平均數(shù)。42．答案：B 解析：計(jì)算相對(duì)數(shù)的序時(shí)平均數(shù)，先分別求出分子指標(biāo)和分母指標(biāo)時(shí)間序列的序時(shí)平均數(shù)，然后再進(jìn)行對(duì)比。本題求的是一季度數(shù)值，故分子只包括一、二、三月的產(chǎn)值，排除AD；分母計(jì)算員工平均數(shù)，可近似認(rèn)為是間斷時(shí)間相等的絕對(duì)數(shù)時(shí)間序列平均數(shù)計(jì)算，每個(gè)月的月初數(shù)加月末數(shù)再除以2即可。43．D 44．B 解析：總生產(chǎn)費(fèi)用指數(shù)是150%，產(chǎn)量指數(shù)是125%，所以，單位成本指數(shù)為 150% / 125% = 120%。即單位成本提高了20%。

45．C 解析：相關(guān)程度高低只與相關(guān)系數(shù)的絕對(duì)值大小有關(guān)，與其是正是否無(wú)關(guān)，本題中絕對(duì)值最大的相關(guān)系數(shù)是-0。95．故選C． 46．C 47．B 48．D 解析：舊教材內(nèi)容。

49．B 50．B 51．C 52．A 53．A 54．A 解析：見(jiàn)課本208頁(yè)，應(yīng)收票據(jù)可以根據(jù)有關(guān)總賬科目余額直接填列。

55．D 解析：凈資產(chǎn)收益率=凈利潤(rùn) / 所有者權(quán)益平均余額*100%。本題中，凈利潤(rùn)為112．所有者權(quán)益平均余額為2000*（1-60%）=800．代入公式，得112/800=14%。

56．A 解析：債權(quán)人投入的資金受到所有者權(quán)益保障的程度提高5個(gè)百分點(diǎn)，即年末的產(chǎn)權(quán)比率=負(fù)債 / 所有者權(quán)益 = 0。95．所以資產(chǎn)負(fù)債率為 0。95 / 1。95 = 48。72% 57．A 解析：本題關(guān)鍵在“備用”二字，即資產(chǎn)形態(tài)從銀行存款變成了現(xiàn)金，不會(huì)引起現(xiàn)金數(shù)額的變動(dòng)。

58．D 59．B 60．B 61．B 62．C 63．D 64．A 65．B 66．B 67．C 68．D 69．B 70．B 71．CD 72．ACD

73．BCE 74．BCDE 75．ACE 76．ABD 77．ABE 解析：見(jiàn)課本58頁(yè)，ABE三項(xiàng)屬于與商品價(jià)格關(guān)系密切的稅種，容易轉(zhuǎn)嫁稅負(fù)；而所得稅屬于與商品價(jià)格關(guān)系不密切的稅種，稅負(fù)不易轉(zhuǎn)嫁；農(nóng)業(yè)產(chǎn)品因其彈性很小，所以也不易轉(zhuǎn)嫁。

78．AD 79．ACD 80．CD 81．BCDE 解析：稅收、購(gòu)買性支出、轉(zhuǎn)移性支出、國(guó)債和預(yù)算是財(cái)政政策工具。82．BDE 83．BCD 84．ABC 85．CDE 解析：舊課本內(nèi)容 86．ABD 解析：舊課本內(nèi)容 87．ABCD 88．ABE 89．AB 解析：這兩種調(diào)查方式在選取樣本時(shí)不是隨機(jī)的。90．BDE 91．ABD 92．BCE 解析：二季度產(chǎn)量為39．一季度產(chǎn)量為32．增長(zhǎng)39/32 – 1 = 21．88％

一季度平均人數(shù)：一月平均人數(shù)170．二月160．三月150．所以平均一季度有160人； 二季度平均人數(shù)：150人，所以二季度較一季度減少10人。93．BDE 94．BCD 95．ACD 96．ACDE 97．ABC 98．CE 99．ABCD 100．BCDE 101．BDE 解析：舊課本內(nèi)容

102．ABE 103．ABC 104．ABC 105．ABDE 解析：按舊課本，ABDE是精確答案。新課本內(nèi)容有所改變。

2004全國(guó)經(jīng)濟(jì)專業(yè)技術(shù)資格考試試卷經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)知識(shí)及標(biāo)準(zhǔn)答案（中級(jí)）

來(lái)源：

時(shí)間：2007-9-8

一、單項(xiàng)選擇題(共70題，每題1分。每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)最符合題意)1，在經(jīng)濟(jì)學(xué)中，狹義的資源是指（）

A,勞動(dòng)力

B,資本

C,自然資源

D,企業(yè)家才能 答案：C 解析：狹義指自然資源，廣義指經(jīng)濟(jì)資源。

2，我國(guó)現(xiàn)階段的農(nóng)村家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制是（）的一種存在形式。A,集體所有制

B,全民所有制

C,混合所有制

D,農(nóng)戶個(gè)體所有制 答案：A

3，判斷一個(gè)產(chǎn)權(quán)權(quán)能是否完整，應(yīng)當(dāng)主要以（）為依據(jù)。

A,財(cái)產(chǎn)權(quán)利的歸屬

B,所有者對(duì)它具有的排他性和可轉(zhuǎn)讓性 C,所有者對(duì)財(cái)產(chǎn)是否擁有占有權(quán)和使用權(quán) D,產(chǎn)權(quán)主體的責(zé)權(quán)利關(guān)系是否明確 答案：B

4，現(xiàn)代企業(yè)制度的基本形式是（）

A,股份制

B,公司制

C,公有制

D,國(guó)有制 答案：B

5，居民可支配收入是（）的居民個(gè)人收入。

A,初次分配中形成B,按生產(chǎn)要素分配 C,經(jīng)過(guò)再分配之后

D,用于個(gè)人消費(fèi) 答案：C

6，我國(guó)現(xiàn)階段收入分配的總原則是（）

A,按勞分配

B,按生產(chǎn)要素分配 C,效率和公平并重

D,效率優(yōu)先，兼顧公平答案：D

7,可持續(xù)發(fā)展的核心思想是（）A,各地區(qū)經(jīng)濟(jì)的同步增長(zhǎng)

B,經(jīng)濟(jì)與社會(huì)的均衡發(fā)展

C,在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過(guò)程中，注重技術(shù)進(jìn)步 D,在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過(guò)程中，注重保護(hù)環(huán)境和資源 答案：D

8,科學(xué)發(fā)展觀的基本內(nèi)容是（）A,強(qiáng)調(diào)科學(xué)技術(shù)的作用 B,保持經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度的穩(wěn)定 C,側(cè)重科學(xué)技術(shù)的發(fā)展戰(zhàn)略

D,實(shí)現(xiàn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)全面、協(xié)調(diào)、可持續(xù)發(fā)展 答案：D

9,如果一國(guó)或地區(qū)的貨幣匯率上升，即對(duì)外升值，一般會(huì)導(dǎo)致（）A,本國(guó)出口增長(zhǎng)

B,本國(guó)出口減少 C,本國(guó)進(jìn)口減少

D,本國(guó)旅游收入增加 答案：B

10,世界貿(mào)易組織的最高決策機(jī)構(gòu)是（）

A,總領(lǐng)事會(huì)

B,部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議

C,專門(mén)委員會(huì)

D,總干事及秘書(shū)處 答案：B

11,我國(guó)國(guó)債分為可流通國(guó)債和不可流通國(guó)債，下列屬于不可流通國(guó)債的是（）A,憑證式國(guó)債

B,記賬式國(guó)債 C,有紙國(guó)債

D,企業(yè)債券 答案：A

12，在公共財(cái)政體系框架下，政府向所有市場(chǎng)主體都提供一致性服務(wù)，其目的是（）A，彌補(bǔ)市場(chǎng)失靈

B，維護(hù)市場(chǎng)公平公正 C，界定政府行為

D，加強(qiáng)法制建設(shè) 答案：B

13，在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)中，政府可采取多種方式對(duì)其進(jìn)行支持，其中體現(xiàn)公共財(cái)政非盈利性特點(diǎn)的方式是（）

A，詢價(jià)招標(biāo)

B，提供貸款 C，引進(jìn)外資

D，提供貼息 答案：D

14，按照《中華人民共和國(guó)預(yù)算法》，由（）對(duì)本級(jí)總預(yù)算執(zhí)行情況進(jìn)行全面監(jiān)督。A,各級(jí)人民代表大會(huì)

B,各級(jí)人大常委會(huì) C,各級(jí)政府

D,各級(jí)財(cái)政部門(mén) 答案：B

15,將稅種劃分為（），是按稅負(fù)轉(zhuǎn)嫁與否進(jìn)行的劃分。A,流轉(zhuǎn)稅、所得稅和財(cái)產(chǎn)稅

B,直接稅與間接稅 C,中央稅與地方稅

D,從量稅與從價(jià)稅 答案：B

16,居住國(guó)政府對(duì)本國(guó)居民的境外所得征稅時(shí)，允許納稅人將已納稅款作為費(fèi)用予以扣除，只對(duì)扣除后的余額征稅，以減輕重復(fù)征稅的程度，這種方法稱為（）A,免稅法

B,扣除法

C,抵免法

D,低稅法 答案：B

17,在下列各項(xiàng)中，反映稅收收入結(jié)構(gòu)的個(gè)量指標(biāo)是（）A,增值稅收入占稅收收入的比重

B,國(guó)有企業(yè)稅收入占稅收總收入的比重 C,工薪所得的稅收占個(gè)人所得稅收入的比重 D,某個(gè)省的稅收收入占全國(guó)稅收收入的比重 答案：C

18，國(guó)債償債率是衡量國(guó)家財(cái)政本身償債能力的指標(biāo)，具體來(lái)說(shuō)，它是指本國(guó)債還本付息額與當(dāng)年（）的比率。

A,GNP

B,GDP

C,財(cái)政收入

D,財(cái)政支出 答案：C

19，國(guó)債債務(wù)負(fù)擔(dān)率是指（）

A,當(dāng)年國(guó)債發(fā)行額與當(dāng)年GDP的比率 B,國(guó)債余額與當(dāng)年GDP的比率

C,當(dāng)年國(guó)債發(fā)行額與當(dāng)年財(cái)政收入的比率 D,國(guó)債余額與當(dāng)年財(cái)政收入的比率 答案：B

20,1998以來(lái)，我國(guó)政府為擴(kuò)大內(nèi)需、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，實(shí)施了積極的財(cái)政政策，其主要手段是（）

A,提高稅率

B,增加財(cái)政轉(zhuǎn)移支付

C,提高中央財(cái)政收入占全國(guó)財(cái)政收入的比例 D,增發(fā)國(guó)債 答案：D

21,西方學(xué)者漢森提出的汲水政策是指在經(jīng)濟(jì)蕭條時(shí)通過(guò)財(cái)政投資來(lái)啟動(dòng)社會(huì)需要，使經(jīng)濟(jì)恢復(fù)活力。這種政策通常被認(rèn)為是（）的財(cái)政政策。A,簡(jiǎn)單規(guī)則

B,適度從緊 C,自動(dòng)穩(wěn)定

D,相機(jī)抉擇 答案：D

22,按照我國(guó)的分稅制財(cái)政體制，下列各項(xiàng)中，（）不屬于中央固定收入。A,鐵路運(yùn)輸部門(mén)繳納的房產(chǎn)稅

B,國(guó)有獨(dú)資商業(yè)銀行繳納的營(yíng)業(yè)稅收入 C,國(guó)家郵政局上繳的利潤(rùn)

D,省屬企業(yè)繳納的消費(fèi)稅收入

答案：A

23,主動(dòng)權(quán)完全掌握在中央銀行手中的金融工具是（）A,存款準(zhǔn)備金率政策

B,貼現(xiàn)政策 C,公開(kāi)市場(chǎng)操作政策

D,利率政策

答案：C

24,短期市場(chǎng)利率能夠反映市場(chǎng)資金供求狀況，且變動(dòng)靈活，因此通常將其作為中央銀行貨幣政策的（）

A,最終目標(biāo)

B,中間目標(biāo) C,傳統(tǒng)工具

D,特殊工具 答案：B

25,在當(dāng)代不兌現(xiàn)信用貨幣制度下，擁有信用創(chuàng)造貨幣功能的是（）A,政策性銀行

B,商業(yè)銀行 C,中央銀行

D,財(cái)政部門(mén) 答案：C

26,有一種觀點(diǎn)認(rèn)為，貨幣供應(yīng)量主要由銀行和企業(yè)的行為所決定，后者又取決于經(jīng)濟(jì)體系中的多種變量，而中央銀行又不能有效地控制和支配銀行、企業(yè)的行為，因此貨幣供應(yīng)量是內(nèi)生變量。提出這種觀點(diǎn)的是（）

A,凱恩斯學(xué)派

B,新古典綜合學(xué)派 C,貨幣學(xué)派

D,新經(jīng)濟(jì)自由主義 答案：B

27,債券價(jià)格是債券現(xiàn)金流的現(xiàn)值，債券價(jià)格的變化與債券收益率的變化（）A,無(wú)關(guān) B,方向相同 C,方向相反 D,比例相同

答案：C

28,貨幣市場(chǎng)主要解決短期資金周轉(zhuǎn)過(guò)程中資金余缺的融通問(wèn)題，它有多個(gè)子市場(chǎng)，其中，流動(dòng)性最高、幾乎所有金融機(jī)構(gòu)都參與的子市場(chǎng)是()A,同業(yè)拆借市場(chǎng) B,回購(gòu)市場(chǎng)

C,貨幣市場(chǎng)基金市場(chǎng) D,短期政府債券市場(chǎng) 答案：D

29,1911年美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家費(fèi)雪在《貨幣購(gòu)買力》一書(shū)中提出的著名交易方程式是（）A，B，C，D，答案：A

30,中央銀行的主要中間業(yè)務(wù)是（）

A,貨幣發(fā)行業(yè)務(wù)

B,公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù) C,信貸業(yè)務(wù)

D,全國(guó)清算業(yè)務(wù) 答案：D

31,抑制型通貨膨脹主要表現(xiàn)為（）A．貨幣流通速度減慢 B．物價(jià)持續(xù)上漲 C．有效需求不足 D．貨幣匯率貶值 答案：A

32,下列國(guó)家中，金融監(jiān)管體制以中央銀行為重心的是（）A,美國(guó)

B,英國(guó)

C,德國(guó)

D,韓國(guó) 答案：A

33,根據(jù)2003年底修改的《中華人民共和國(guó)中國(guó)人民銀行法》，下列判斷正確的是（）A,我國(guó)的金融監(jiān)管工作以中國(guó)人民銀行為核心 B,中國(guó)人民銀行指導(dǎo)其他金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)

C,中國(guó)人民銀行在金融監(jiān)管方面擁有監(jiān)督檢查權(quán) D,中國(guó)人民銀行不再有金融監(jiān)管職能 答案：C

34, 假設(shè)A國(guó)的通貨膨脹率為6%，B國(guó)的通貨膨脹率為4%，根據(jù)購(gòu)買力平價(jià)理論，A國(guó)貨幣匯率在外匯市場(chǎng)上趨于（）

A,升值

B,貶值

C,升水

D,貼水 答案：B

35，1988年《巴塞爾報(bào)告》要求，自1992年底起，所有簽約國(guó)從事國(guó)際業(yè)務(wù)的銀行，其核心資本比率的最低標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)為（）

A,4%

B,6%

C,8%

D,20% 答案：A

36，在用于衡量國(guó)際收支狀況的局部差額中，反映實(shí)際資源跨國(guó)轉(zhuǎn)移狀況的是（）A，貿(mào)易差額

B，經(jīng)常差額 C，基本差額

D，綜合差額 答案：B

37,根據(jù)第五次全國(guó)人口普查的結(jié)果，我國(guó)男性占總?cè)丝诘?1.63%，女性占總?cè)丝诘?8.37%，那么人口的性別比為（）A，100:106.74 B，93.67:100 C，106.74:100 D，100:93.67 答案：C

38,一批數(shù)據(jù)分別為“60-70”、“70-80”、“80-90”、“90-100”四組，按統(tǒng)計(jì)分組的習(xí)慣規(guī)定，90這一數(shù)值應(yīng)歸在（）這一組中。

A, “60-70”

B, “70-80”

C, “80-90”

D, “90-100” 答案：D

39,以下屬于位置平均數(shù)的是（）A,幾何平均數(shù)

B,算術(shù)平均數(shù) C,眾數(shù) D,極差 答案：C

40,2003年，某市下轄六個(gè)縣的棉花種植面積按規(guī)模由小到大依次為800公頃、900公頃、1100公頃、1400公頃、1500公頃、3000公頃，這六個(gè)縣棉花種植面積的中位數(shù)是（）公頃。A，1450 B，1250 C，1100 D，1400 答案：B 解析：變量值一共有6個(gè)，偶數(shù)個(gè)，中位數(shù)為最中間兩個(gè)數(shù)的平均數(shù)，即第三和第四個(gè)數(shù)的平均數(shù)，為1/2*（1100+1400）= 1250。

41,如果兩組數(shù)據(jù)是以不同計(jì)量單位來(lái)表示的，則比較其離散程度的測(cè)度值是（）A,離散系數(shù)

B,標(biāo)準(zhǔn)差 C,方差

D,極差

答案：A

42,某學(xué)校學(xué)生的平均年齡為20歲，標(biāo)準(zhǔn)差為3歲；該校教師的平均年齡為38歲，標(biāo)準(zhǔn)差為3歲。比較該校學(xué)生年齡和教師年齡的離散程度，則（）A，學(xué)生年齡和教師年齡的離散程度相同 B，教師年齡的離散程度大一些

C，教師年齡的離散程度是學(xué)生年齡離散程度的1.9倍 D，學(xué)生年齡的離散程度大一些

答案：D 解析：比較不同組別數(shù)據(jù)的離散程度應(yīng)該用離散系數(shù)。學(xué)生年齡的離散系數(shù)為（3/20），教師年齡的離散系數(shù)為（3/38），學(xué)生年齡的離散系數(shù)要大一些。

43,某地區(qū)1999-2003年原煤產(chǎn)量如下：

年份 1999年 2000年 2001年 2002年 2003年 原煤產(chǎn)量（萬(wàn)噸）45 46 59 68 72 該地區(qū)1999-2003年的平均每年原煤產(chǎn)量為（）萬(wàn)噸。A,58

B,57.875

C,59

D,60 答案：A

44,環(huán)比發(fā)展速度等于（）

A,逐期增長(zhǎng)量與其前一期水平之比 B,累計(jì)增長(zhǎng)量與最初水平之比 C,報(bào)告期水平與最初水平之比 D,報(bào)告期水平與其前一期水平之比 答案：D

45,在環(huán)比增長(zhǎng)速度時(shí)間序列中，由于各期的基數(shù)不同，運(yùn)用速度指標(biāo)反映現(xiàn)象增長(zhǎng)的快慢時(shí)，往往需要結(jié)合（）這一指標(biāo)分析才能得出正確結(jié)論。A,報(bào)告期水平

B,增長(zhǎng)1%的絕對(duì)值 C,累計(jì)增長(zhǎng)量

D,平均增長(zhǎng)量 答案：B

46,狹義地講，指數(shù)是用于測(cè)定多個(gè)項(xiàng)目在不同場(chǎng)合綜合變動(dòng)的一種特殊（）A,算術(shù)平均數(shù) B,相對(duì)數(shù) C,總量指標(biāo) D,幾何平均數(shù) 答案：B

47,企業(yè)在一個(gè)會(huì)計(jì)內(nèi)發(fā)出存貨按實(shí)際成本計(jì)價(jià)時(shí)，既采用先進(jìn)先出法，又采用移動(dòng)加權(quán)平均法，在會(huì)計(jì)報(bào)表附注中也未進(jìn)行說(shuō)明，這違反了會(huì)計(jì)核算的（）。A，歷史成本

B，謹(jǐn)慎性 C，一貫性

D，客觀性 答案：C

48,某公司2003實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)335 000元，當(dāng)年發(fā)生營(yíng)業(yè)費(fèi)用200 000元，管理費(fèi)用30 000元，財(cái)務(wù)費(fèi)用70 000元，投資收益100 000元，無(wú)其他業(yè)務(wù)收支和營(yíng)業(yè)外收支。已知該公司所得稅率為33%，主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)占其主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的比例為40%，則該公司主營(yíng)業(yè)務(wù)收入為（）元。

A，1 750 000

B，280 000 C，1 337 500

D，750 000 答案：A 解析：利潤(rùn)總額= 凈利潤(rùn) + 所得稅 = 335 000 /（1-67%）= 500 000元

營(yíng)業(yè)利潤(rùn)= 利潤(rùn)總額-投資收益-補(bǔ)貼收入-營(yíng)業(yè)外收入 +營(yíng)業(yè)外支出

= 500 000-100000=400000元

主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn) =營(yíng)業(yè)利潤(rùn)

+ 營(yíng)業(yè)費(fèi)用 + 管理費(fèi)用 + 財(cái)務(wù)費(fèi)用 –其他業(yè)務(wù)利潤(rùn)

= 400 000 + 200 000 + 30 000 + 70 000 = 700 000元 主營(yíng)業(yè)務(wù)收入 = 700 000 / 40% = 1 750 000元

49,確定企業(yè)是否需要編制合并會(huì)計(jì)報(bào)表的界限，是企業(yè)對(duì)被投資企業(yè)投資總額占被投資企業(yè)資本總額的（）

A,20%

B,25%

C,50%

D,75% 答案：D

50,某公司2003年末應(yīng)收賬款所屬科目借方余額合計(jì)為6000元，預(yù)收賬款所屬科目借方余額合計(jì)為2000元，2003年末應(yīng)收賬款計(jì)提的壞賬準(zhǔn)備貸方余額為200元，那么，在資產(chǎn)負(fù)債表上應(yīng)收賬款項(xiàng)目應(yīng)填列的金額為（）元。A，4000

B，7800

C，6000

D，6200 答案：B

51,在企業(yè)發(fā)生的下列經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)中，影響現(xiàn)金流量的有（）A,現(xiàn)金存入銀行

B,用固定資產(chǎn)償還債務(wù) C,用原材料對(duì)外投資

D,用銀行存款購(gòu)買材料

答案：D

52,資產(chǎn)凈利潤(rùn)率是反映企業(yè)（）能力的指標(biāo)。

A,償債

B,盈利

C,發(fā)展

D,營(yíng)運(yùn) 答案：B

53,我國(guó)現(xiàn)行的會(huì)計(jì)法規(guī)體系由（）構(gòu)成。A,會(huì)計(jì)法、會(huì)計(jì)準(zhǔn)則、會(huì)計(jì)制度 B,會(huì)計(jì)法、注冊(cè)會(huì)計(jì)師法、會(huì)計(jì)制度 C,會(huì)計(jì)法、審計(jì)法、注冊(cè)會(huì)計(jì)師法 D,基本會(huì)計(jì)準(zhǔn)則、具體會(huì)計(jì)準(zhǔn)則 答案：A

54,下列各項(xiàng)中，已經(jīng)形成企業(yè)負(fù)債的是（）

A，企業(yè)的銀行貸款

B，企業(yè)簽訂的期貨合同 C，企業(yè)購(gòu)買的固定資產(chǎn)

D，企業(yè)發(fā)生的銷售費(fèi)用 答案：A

55,不同企業(yè)盡可能采用統(tǒng)一的會(huì)計(jì)處理方法是（）原則的要求。A，可比性

B，一貫性

C，有用性

D，權(quán)責(zé)發(fā)生制原則 答案：A

56,下列各項(xiàng)中，一定不會(huì)引起現(xiàn)金流量表中現(xiàn)金數(shù)額變動(dòng)的是（）A,從銀行提取現(xiàn)金

B,非現(xiàn)金資產(chǎn)的增加或減少 C,長(zhǎng)期負(fù)債的增加或減少

D,所有者權(quán)益的增加或減少 答案：A

57,下列合同中，不屬于無(wú)效合同的是（）

A,因重大誤解訂立的合同

B,惡意串通，損害國(guó)家、集體或者第三人利益的合同 C,以合法形式掩蓋非法目的的合同 D,損害社會(huì)公共利益的合同 答案：A

58,下列各項(xiàng)中，不屬于合同履行基本原則的是（）A,提前履行原則

B,誠(chéng)實(shí)信用原則 C,協(xié)作履行原則

D,經(jīng)濟(jì)合理原則 答案：A

59,幾家企業(yè)與若干自然人出資設(shè)立一從事貿(mào)易的有限責(zé)任公司，對(duì)該公司（）的出資不超過(guò)其注冊(cè)資本20%的比例限制。

A, 廠房和設(shè)備

B, 資金

C, 交通工具

D, 商標(biāo)權(quán)或?qū)＠麢?quán) 答案：D

60,有限責(zé)任公司股東會(huì)對(duì)公司增加或減少注冊(cè)資本、分立、合并、解散或者變更公司形式作出決議，必須經(jīng)代表（）以上表決權(quán)的股東通過(guò)。A, 三分之一

B, 二分之一 C, 三分之二

D,四分之三 答案：C

61,某股份有限公司凈資產(chǎn)額為3000萬(wàn)人民幣，其累計(jì)債券的最高限額為（）萬(wàn)元人民幣。A, 300

B, 600

C, 1200

D, 1500 答案：C

62,甲乙雙方在合同中對(duì)合同履行的費(fèi)用負(fù)擔(dān)約定不明確，根據(jù)法律規(guī)定，應(yīng)按（）的辦法處理。

A,由享受權(quán)利一方負(fù)擔(dān) B,由履行義務(wù)一方負(fù)擔(dān) C,由獲得權(quán)益一方負(fù)擔(dān) D,雙方平均負(fù)擔(dān)

答案：B

63,根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的證券票面總值超過(guò)（）萬(wàn)元人民幣的，應(yīng)由承銷團(tuán)承銷。A, 1 000

B, 2 000 C, 3 000

D, 5 000 答案：D

64,甲律師事務(wù)所接受某上市公司委托為其出具一份法律意見(jiàn)書(shū)，該所及其律師自接受該上市公司委托之日起至上述文件公開(kāi)后（）內(nèi)，不得買賣該公司股票。A, 5 日

B, 30日

C, 一個(gè)月

D,6個(gè)月 答案：A

65,《中華人民共和國(guó)商標(biāo)法》規(guī)定注冊(cè)商標(biāo)的有效期自（）起計(jì)算。A,核準(zhǔn)注冊(cè)之日

B,收到申請(qǐng)書(shū)之日 C,使用之日D，66,下列各項(xiàng)中，不是《中華人民共和國(guó)專利法》所稱發(fā)明創(chuàng)造的是（）A, 方法發(fā)明

B,發(fā)現(xiàn)

C,實(shí)用新型

D,外觀設(shè)計(jì) 答案：B

67，某科研所的研究員王某利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件，完成了一項(xiàng)發(fā)明，之前王某與科研所就該發(fā)明訂有一份協(xié)議，約定了專利申請(qǐng)權(quán)和專利權(quán)歸王某。依據(jù)《中華人民共和國(guó)專利法》的規(guī)定，以下關(guān)于該發(fā)明專利申請(qǐng)權(quán)和專利權(quán)歸屬的說(shuō)法，正確的是（）A, 專利申請(qǐng)權(quán)和專利權(quán)歸科研所 B, 專利申請(qǐng)權(quán)歸科研所，專利權(quán)歸王某 C, 專利申請(qǐng)權(quán)和專利權(quán)歸王某

D, 專利申請(qǐng)權(quán)歸王某，專利權(quán)歸科研所 答案：C

68，下列各項(xiàng)中，不導(dǎo)致專利權(quán)終止的是（）

A,專利期限屆滿

B,專利權(quán)人沒(méi)有按期繳納年費(fèi) C,專利權(quán)人以書(shū)面形式聲明放棄專利權(quán) D,專利權(quán)人以口頭形式聲明放棄專利權(quán) 答案：D 69，某外國(guó)公司欲就其生產(chǎn)的電子產(chǎn)品向中國(guó)國(guó)家專利局申請(qǐng)專利，由于該公司在中國(guó)沒(méi)有營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，其申請(qǐng)專利（）

A,必須委托外國(guó)的專利代理機(jī)構(gòu)代理 B,可以委托任何專利代理機(jī)構(gòu)代理 C,可以自己提出申請(qǐng)

D,應(yīng)當(dāng)委托中國(guó)國(guó)務(wù)院指定的專利代理機(jī)構(gòu)代理 答案：D 70，《中華人民共和國(guó)商標(biāo)法》規(guī)定注冊(cè)商標(biāo)的有效期自（）起計(jì)算。A,核準(zhǔn)注冊(cè)之日

B,收到申請(qǐng)書(shū)之日

C,使用之日

D,申請(qǐng)人遞交申請(qǐng)書(shū)之日 答案：A

二、多項(xiàng)選擇題（共35題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得0.5分）

71，在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，按勞分配的內(nèi)容和特點(diǎn)主要包括（）A,按勞分配是與公有制相聯(lián)系的一種收入分配方式 B,按勞分配是在全社會(huì)范圍內(nèi)的分配 C,實(shí)施按勞分配的主體是公有制企業(yè) D,實(shí)施按勞分配的主體是國(guó)家

E,按勞分配采取貨幣的分配形式 答案：ACE

72,按財(cái)產(chǎn)所有者的組成關(guān)系來(lái)劃分，最基本的財(cái)產(chǎn)所有權(quán)形式包括（）

A,私有制

B,股份制

C,公有制

D,混合所有制

E,公司制 答案：ACD

73，關(guān)于基尼系數(shù)的正確說(shuō)法包括（）

A,基尼系數(shù)為0，表示收入分配絕對(duì)不平等

B,基尼系數(shù)的值越大，表明收入分配不平等程度就越大 C,基尼系數(shù)的值域總是在0和1之間

D,在任何社會(huì)中，基尼系數(shù)都不可能等于0 E,基尼系數(shù)為1，表示收入分配絕對(duì)平等 答案：BCD

74,下列總需求的構(gòu)成部分中，屬于內(nèi)生變量的有（）A,消費(fèi)需求

B,投資需求

C,政府需求 D,凈出口需求

E,政府支出 答案：ABD

75,關(guān)于二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)理論與實(shí)踐的正確說(shuō)法包括（）A,這一理論由美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家劉易斯最先提出 B,我國(guó)具有典型的二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)特征

C,二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)是指現(xiàn)代工業(yè)部門(mén)和傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)部門(mén)并存的結(jié)構(gòu) D,二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)是指國(guó)有制經(jīng)濟(jì)和私營(yíng)經(jīng)濟(jì)并存的結(jié)構(gòu) E,二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)是指發(fā)達(dá)地區(qū)與不發(fā)達(dá)地區(qū)并存的結(jié)構(gòu) 答案：ABC

76，按生產(chǎn)要素分配是指按照資本、勞動(dòng)、土地等生產(chǎn)要素在生產(chǎn)過(guò)程中的貢獻(xiàn)進(jìn)行分配的一種形式，這種分配方式（）

A,是與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相聯(lián)系的分配制度

B,是與生產(chǎn)資料公有制相聯(lián)系的一種分配制度

C,是以承認(rèn)生產(chǎn)要素的所有權(quán)和產(chǎn)權(quán)界定清晰為前提的 D,有利于資源的合理配置，提高經(jīng)濟(jì)效率

E,是實(shí)現(xiàn)社會(huì)公平，避免兩極分化的重要機(jī)制和制度保證 答案：ACD

77,下列稅種中，（）的稅收負(fù)擔(dān)較易轉(zhuǎn)嫁。

A,增值稅

B,消費(fèi)稅

C,所得稅

D,財(cái)產(chǎn)稅

E,關(guān)稅 答案：ABE

78,國(guó)債的發(fā)行方式主要有（）

A,贈(zèng)送法

B,公募法

C,包銷法

D,交付法

E,公賣法 答案：BCDE

79,衡量國(guó)債規(guī)模適度與否的指標(biāo)有()A,償債率

B,債務(wù)依存度

C,發(fā)行率 D,債務(wù)負(fù)擔(dān)率

E,消償率 答案：ABD

80，運(yùn)用財(cái)政政策來(lái)保持國(guó)際收支平衡時(shí)，一般是通過(guò)（）來(lái)實(shí)現(xiàn)的。A,改變?cè)鲋刀愵愋?/p>

B,發(fā)行外債

C,調(diào)整關(guān)稅稅率

D,增加財(cái)政支出 E,修訂出口退稅政策 答案：CE

81,商業(yè)銀行是最典型的銀行，與非銀行金融機(jī)構(gòu)比較，區(qū)別主要在于（）A,是否以盈利為目的B,是否經(jīng)營(yíng)完全的信用業(yè)務(wù)

C,經(jīng)營(yíng)范圍的寬窄

D,是否以銀行信用方式融通資金 E,經(jīng)營(yíng)管理制度 答案：BCD

82，在弗里德曼的貨幣需求函數(shù)中，與貨幣需求成正比的因素有（）A,恒久性收入 B,人力財(cái)富比例 C,存款的利率 D,債券的收益率 E,股票的收益率 答案：AB

83,貨幣均衡是用來(lái)說(shuō)明貨幣供給與貨幣需求的關(guān)系，其特征有（）A,貨幣供給與貨幣需求大體一致 B,貨幣供給與貨幣需求在數(shù)量上完全相等 C,貨幣均衡是一個(gè)動(dòng)態(tài)過(guò)程

D,貨幣均衡是一個(gè)靜態(tài)過(guò)程

E,現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)中貨幣均衡在一定程度上反映了經(jīng)濟(jì)總體均衡狀況 答案：ACE

84，貨幣學(xué)派提出控制貨幣供應(yīng)量的“單一規(guī)則”，執(zhí)行該規(guī)則需要解決的問(wèn)題包括（）A,貨幣供給要與社會(huì)生產(chǎn)能力相適應(yīng) B,貨幣供給與貨幣需求在數(shù)量上完全相等 C,界定所考察的貨幣數(shù)量范圍 D,確定貨幣數(shù)量的增長(zhǎng)率

E,貨幣供應(yīng)量增長(zhǎng)率一經(jīng)確定，不能隨意改變 答案： CDE 解析：A項(xiàng)是新經(jīng)濟(jì)自由主義貨幣供給理論的觀點(diǎn)。

85,絕對(duì)購(gòu)買力平價(jià)與相對(duì)購(gòu)買力平價(jià)的關(guān)系是（）A,絕對(duì)購(gòu)買力平價(jià)成立，相對(duì)購(gòu)買力平價(jià)一定成立 B,絕對(duì)購(gòu)買力平價(jià)成立，相對(duì)購(gòu)買力平價(jià)不一定成立 C,相對(duì)購(gòu)買力平價(jià)成立，絕對(duì)購(gòu)買力平價(jià)一定成立 D,相對(duì)購(gòu)買力平價(jià)成立，絕對(duì)購(gòu)買力平價(jià)不一定成立 E,絕對(duì)購(gòu)買力平價(jià)和相對(duì)購(gòu)買力平價(jià)是等價(jià)關(guān)系 答案：AD

86,下列各項(xiàng)中，屬于商業(yè)銀行中間業(yè)務(wù)的有（）

A,結(jié)算

B,票據(jù)貼現(xiàn)

C,咨詢

D,信托

E,再貼現(xiàn) 答案：ACD

87，下列各項(xiàng)中，屬于建立中央銀行制度必要性的有（）A, 集中貨幣發(fā)行權(quán)

B, 代理國(guó)庫(kù)和為政府籌措資金 C, 管理金融業(yè)

D,為工商業(yè)籌措資金

E,增加銀行的種類，確保金融業(yè)競(jìng)爭(zhēng)局面的形成 答案：ABC

88,在2003年《新巴塞爾協(xié)議》中，被稱為“巴塞爾協(xié)議”三大支柱的是（）A,治理結(jié)構(gòu)

B,最低資本要求

C,監(jiān)管當(dāng)局的監(jiān)督檢查 D,內(nèi)部評(píng)級(jí)模型

E,市場(chǎng)約束 答案：BCE

89，以定距尺度計(jì)量的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)可以進(jìn)行（）

A，加

B，減

C，乘

D，除

E，比較大小 答案：ABE

90，連續(xù)變量具有（）的特點(diǎn) A，可以取無(wú)窮多個(gè)值 B，取值連續(xù)不斷

C，只可以取有限個(gè)值 D，其取值都以整位數(shù)斷開(kāi) E，取值不能一一列舉 答案：ABE

91，2001年底，我國(guó)共有博物館1458個(gè)，其中綜合性博物館769個(gè)，歷史類博物館521個(gè)，藝術(shù)類博物館57個(gè)，自然科技類博物館19個(gè)，其他類型博物館92個(gè)。這一構(gòu)成應(yīng)通過(guò)繪制（）來(lái)顯示。A，條形圖 B，累積頻數(shù)分布圖 C，圓形圖 D，直方圖 E，折線圖 答案：AC

92，通常情況下，設(shè)計(jì)統(tǒng)計(jì)表要求（）A，沒(méi)有數(shù)字的單元格應(yīng)空白 B，左右兩邊應(yīng)封口

C，表中數(shù)據(jù)一般是右對(duì)齊

D，列標(biāo)題之間一般用豎線隔開(kāi) E，行標(biāo)題之間不必用橫線隔開(kāi) 答案：BCDE

93,某種商品基期售出50公斤，報(bào)告期售出60公斤，指數(shù)為120%，該指數(shù)是（）A,綜合指數(shù)

B,個(gè)體指數(shù)

C,總指數(shù) D,銷售量指數(shù)

E,數(shù)量指數(shù) 答案：BDE

94,下列項(xiàng)目中，屬于流動(dòng)資產(chǎn)的項(xiàng)目有（）

A,應(yīng)收賬款

B,短期投資

C,預(yù)收賬款 D,存款

E,待攤費(fèi)用 答案：ABDE

95，下列記賬方法中，屬于復(fù)式記賬法的有（）A，重復(fù)記賬法

B，借貸記賬法 C，增減記賬法

D，收付記賬法 E，左右記賬法 答案：BCD

96，反映財(cái)務(wù)狀況的會(huì)計(jì)要素包括（）

A,資產(chǎn)

B,負(fù)債

C,費(fèi)用

D,收入

E,利潤(rùn) 答案：AB

97，下列各項(xiàng)屬于反映企業(yè)償債能力的指標(biāo)有（）A, 凈資產(chǎn)總額

B, 資產(chǎn)負(fù)債率 C, 流動(dòng)比率

D, 總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率 E, 利潤(rùn)總額 答案：BC

98，下列報(bào)表中，屬于我國(guó)現(xiàn)行企業(yè)會(huì)計(jì)制度規(guī)定企業(yè)編制的會(huì)計(jì)報(bào)表附表的有（）A,資產(chǎn)減值明細(xì)表

B,財(cái)務(wù)狀況變動(dòng)表

C,利潤(rùn)分配表

D,股東權(quán)益增減變動(dòng)表 E,現(xiàn)金流量表 答案：ACD

99，甲乙兩企業(yè)欲為雙方訂立的合同設(shè)立擔(dān)保，可以選用（）的法定擔(dān)保形式。A,抵押

B,質(zhì)押

C,扣押 D,提存

E,保證 答案：ABE

100，股份有限公司在（）時(shí)，應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)月內(nèi)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)。A, 董事人數(shù)不足公司法規(guī)定的人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的三分之二 B, 董事會(huì)認(rèn)為必要

C, 公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)股本總額三分之一 D, 持有公司股份百分之五以上的股東請(qǐng)求 E, 監(jiān)事會(huì)提議召開(kāi) 答案：ABCE

101，為籌集生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)建設(shè)資金，有可能依法發(fā)行公司債券的企業(yè)包括（）A, 凈資產(chǎn)額為3000萬(wàn)元人民幣的股份有限公司 B, 資產(chǎn)總額為3000萬(wàn)元人民幣的股份有限公司 C, 國(guó)有獨(dú)資公司

D, 兩個(gè)以上的國(guó)有企業(yè)投資設(shè)立的凈資產(chǎn)額為6000萬(wàn)元人民幣的有限責(zé)任公司 E, 兩個(gè)以上的國(guó)有投資主體設(shè)立的資產(chǎn)總額為6000萬(wàn)元人民幣的有限責(zé)任公司 答案：ACD

102，股份有限公司在向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提出股票上市交易申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交的文件包括（）

A, 上市報(bào)告書(shū)

B, 申請(qǐng)上市的董事會(huì)決議

C，經(jīng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)證的公司最近3年的或者公司成立以來(lái)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告 D, 法律意見(jiàn)書(shū)和證券公司的推薦書(shū) E, 最近一次的招股說(shuō)明書(shū) 答案：ACDE

103，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，以下屬于內(nèi)幕信息的有（）A, 公司增資計(jì)劃

B, 公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化 C, 公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更

D, 公司一次報(bào)廢營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的25% E，上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案 答案：ABCE

104，授予發(fā)明和實(shí)用新型專利權(quán)的條件包括（）A,新穎性

B,創(chuàng)造性

C,實(shí)用性 D,富有美感

E,保密性 答案：ABC

105，依據(jù)《中華人民共和國(guó)商標(biāo)法》的規(guī)定，下列說(shuō)法正確的是（）A,注冊(cè)商標(biāo)的有效期為10年

B,轉(zhuǎn)讓注冊(cè)商標(biāo)，受讓人自轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽訂之日起享有商標(biāo)專用權(quán) C,我國(guó)商標(biāo)注冊(cè)遵循申請(qǐng)?jiān)谙仍瓌t

D,注冊(cè)商標(biāo)的專用權(quán)，以核準(zhǔn)注冊(cè)的商標(biāo)和核定使用的商品為限 E,僅有本商品的通用名稱、圖形、型號(hào)的標(biāo)志不得作為商標(biāo)注冊(cè)

答案：ACDE 解析：2004年中級(jí)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)考得很細(xì)，而且涉及到許多大綱中只要求熟悉和了解的內(nèi)容。這對(duì)復(fù)習(xí)提出了更高的要求。在經(jīng)濟(jì)法這一部分中，對(duì)某項(xiàng)權(quán)利生效的起止日起應(yīng)給予關(guān)注，如本題B項(xiàng)。

2005全國(guó)經(jīng)濟(jì)專業(yè)技術(shù)資格考試試卷經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)知識(shí)（中級(jí)）

來(lái)源：

時(shí)間：2007-9-8

一、單項(xiàng)選擇題（共70題，每題1分。每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)最符合題意）1.在生產(chǎn)資料所有制所包含的諸方面經(jīng)濟(jì)有關(guān)系中，決定生產(chǎn)資料所有制性質(zhì)的最基本的經(jīng)濟(jì)關(guān)系是生產(chǎn)資料的（）。A.歸屬關(guān)系 B.占有關(guān)系 C.支配關(guān)系

D.使用關(guān)系

2.在現(xiàn)代企業(yè)制度中，建立和完善企業(yè)資產(chǎn)所有者和企業(yè)經(jīng)營(yíng)者之間委托代理關(guān)系的核心是（）。

A.構(gòu)建企業(yè)資產(chǎn)所有者的有限財(cái)產(chǎn)制度 B.構(gòu)建有效的控制機(jī)制和約束機(jī)制 C.建立法人財(cái)產(chǎn)制度

D.建立自主經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧的經(jīng)營(yíng)管理體制

3.居民可支配收是（）的居民個(gè)人收入。A.初次分配中形成 B.經(jīng)過(guò)企業(yè)調(diào)節(jié)之后 C.經(jīng)過(guò)再分配之后

D.用于個(gè)人消費(fèi)

4.科學(xué)發(fā)展觀的基本內(nèi)容是（）。A.強(qiáng)調(diào)科學(xué)技術(shù)的作用 B.保持經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度的穩(wěn)定

C.側(cè)重科學(xué)技術(shù)的發(fā)展戰(zhàn)略

D.實(shí)現(xiàn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)全面、協(xié)調(diào)、可持續(xù)發(fā)展

5.在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論中，哈羅德-多馬模型強(qiáng)調(diào)（）對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)作用。A.技術(shù)進(jìn)步 B.人力資本 C.資本積累

D.自然資源

6.按生產(chǎn)要素分配是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的客觀要求，可以使要素資源得到有效的利用，但實(shí)行按生產(chǎn)要素分配，必須以（）為前提。A.生產(chǎn)資料社會(huì)主義公有制 B.承認(rèn)生產(chǎn)要素的所有權(quán)和產(chǎn)權(quán)清晰 C.機(jī)會(huì)平等

D.勞動(dòng)具有謀生性質(zhì)

7.在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家，公路、地鐵、無(wú)線電視大都是由國(guó)家而不是由私人來(lái)投資的，其合理的經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋是，上述部門(mén)（）。A.屬于壟斷性行業(yè)

B.屬于公共物品的生產(chǎn)部門(mén) C.具有負(fù)外部性的特點(diǎn)

D.關(guān)系著國(guó)計(jì)民生

8.摩擦性失業(yè)是指由于（）引起的失業(yè)。A.市場(chǎng)信息不完全和工作變換 B.經(jīng)濟(jì)衰退和蕭條導(dǎo)致需求不足 C.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng) D.季節(jié)變化

9.通貨緊縮是指（）。A.價(jià)格總水平持續(xù)上漲 B.價(jià)格總水平持續(xù)下降 C.貨幣流通速度減慢 D.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度下降

10.如果一國(guó)貨幣匯率上升，即對(duì)外升值，就可能會(huì)導(dǎo)致（）。A.本國(guó)旅游收入增加 B.本國(guó)旅游收入不變 C.本國(guó)出口增加

D.本國(guó)進(jìn)口增加

11.通過(guò)調(diào)整財(cái)政收入占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比例，可以（）。A.調(diào)節(jié)社會(huì)資源在政府部門(mén)與非政府部門(mén)之間的配置比例 B.優(yōu)化財(cái)政支出結(jié)構(gòu) C.調(diào)節(jié)社會(huì)投資方向

D.正確處理中央與地方的財(cái)政關(guān)系

12.在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)過(guò)程中，政府可采取多種方式對(duì)基進(jìn)行支持，其中體現(xiàn)公共財(cái)政非盈利性特點(diǎn)的方式是（）。A.詢價(jià)招標(biāo) B.提供貸款 C.引進(jìn)外資

D.提供貼息

13.制定稅收政策和稅收制度的根本依據(jù)是（）。A.稅收法律 B.稅收原則 C.稅收負(fù)擔(dān) D.稅收機(jī)構(gòu)

14.企業(yè)稅負(fù)一般用企業(yè)繳納的（）來(lái)表示。A.所得稅占企業(yè)利潤(rùn)總額的比率 B.所得稅占企業(yè)銷售額的比率 C.流轉(zhuǎn)稅占企業(yè)銷售額的比率 D.全部稅收占企業(yè)利潤(rùn)總額的比率

15.收費(fèi)是政府參與收入分配的方式之一，它具有（）特點(diǎn)。A.強(qiáng)制性、無(wú)償性和固定性 B.臨時(shí)性、區(qū)域性和有償性 C.特定性、福利性和隨意性

D.自原性、受益性和普遍性

16.下列各項(xiàng)中，能有效避免國(guó)際重復(fù)征稅，被世界上大多數(shù)國(guó)家所普遍采用的方法是（A.免稅法 B.扣除法 C.抵免法

D.低稅法

17.發(fā)行國(guó)債時(shí)，規(guī)定不同號(hào)碼的債券有不同償還期限，這種償還方法稱為（）。A.買銷償還法 B.比例償狗?/P> C.抽簽償還法 D.輪次償還法

18.用經(jīng)常性預(yù)算收入來(lái)償還到期國(guó)債的本息，其實(shí)質(zhì)相當(dāng)于（）。A.用現(xiàn)期的稅收來(lái)償還前期的國(guó)債 B.用前期的稅收來(lái)償還現(xiàn)期的國(guó)債 C.用將來(lái)的稅收來(lái)償還現(xiàn)期的國(guó)債 D.用現(xiàn)期的稅收來(lái)償還將來(lái)的國(guó)債

19.國(guó)債的債務(wù)負(fù)擔(dān)率是指（）。A.當(dāng)年國(guó)債發(fā)行額與當(dāng)年GDP的比率 B.國(guó)債余額與當(dāng)年GDP比率

C.當(dāng)年國(guó)債發(fā)行額與當(dāng)年財(cái)政收入的比率 D.國(guó)債余額與當(dāng)年財(cái)政收入的比率

20.我國(guó)國(guó)債分為可流通國(guó)債和不可流通國(guó)債，不可流通國(guó)債是指（）。A.憑證式國(guó)債 B.記賬式國(guó)債 C.有紙國(guó)債

D.企業(yè)債券

21.根據(jù)《中華人民共和國(guó)預(yù)算法》的規(guī)定，省級(jí)預(yù)算預(yù)備費(fèi)的動(dòng)用由（）決定。A.省級(jí)人民代表大會(huì)

。）B.省級(jí)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)

C.省級(jí)人民政府 D.省級(jí)財(cái)政部門(mén)

22.當(dāng)經(jīng)濟(jì)繁榮、失業(yè)減少時(shí)，政府（），可以減緩需求過(guò)旺勢(shì)頭。A.擴(kuò)大財(cái)政赤字規(guī)模 B.增加國(guó)債發(fā)行規(guī)模 C.減少社會(huì)保障支出

D.增加購(gòu)買性支出

23.將財(cái)政政策分為擴(kuò)張性政策、緊縮性政策和中性政策，這是根據(jù)（）對(duì)財(cái)政政策進(jìn)行的分類。A.作用空間 B.作用時(shí)間

C.調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)周期的作用 D.調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)總量的要求

24.保持資產(chǎn)的流動(dòng)性是商業(yè)銀行資產(chǎn)管理的基本原則之一。下列諸資產(chǎn)項(xiàng)目中，流動(dòng)性最強(qiáng)的是（）。A.準(zhǔn)備金存款 B.短期貸款 C.短期證券

D.銀行房產(chǎn)

25.根據(jù)我國(guó)貨幣層次的劃分標(biāo)準(zhǔn)，既屬于狹義貨幣供應(yīng)量（M1），又屬于廣義貨幣供應(yīng)量（M2）的是（）。A.活期存款 B.定期存款 C.儲(chǔ)蓄存款

D.財(cái)政存款

26.對(duì)凈利差的管理和對(duì)利率敏感性缺口率的管理，是商業(yè)銀行資產(chǎn)－負(fù)債管理的主要內(nèi)容。其中，正缺口戰(zhàn)略適用于（）。A.利率下降期 B.利率上升期 C.物價(jià)下降期 D.物價(jià)上升期

27.某商業(yè)銀行為客戶辦理資金收付業(yè)務(wù)，客戶為此支付了1萬(wàn)元手續(xù)費(fèi)。這種業(yè)務(wù)屬于商業(yè)銀行的（）。A.中間業(yè)務(wù) B.負(fù)債業(yè)務(wù) C.貸款業(yè)務(wù)

D.票據(jù)貼現(xiàn)業(yè)務(wù)

28.確定有價(jià)證券交易價(jià)格的主要依據(jù)是（）。A.未來(lái)收益的現(xiàn)值 B.未來(lái)收益的總值

C.各種有價(jià)證券的差異性 D.利息

29.下列各項(xiàng)中，應(yīng)填列于中央銀行資產(chǎn)負(fù)債表中負(fù)債方的是（）。A.外匯儲(chǔ)備

B.流通中通貨 C.貼現(xiàn)及放款

D.政府債券

30.根據(jù)《中華人民共和國(guó)中國(guó)人民銀行法》的規(guī)定，我國(guó)貨幣政策的最終目標(biāo)是（），并以此促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。A.保持貨幣幣值穩(wěn)定 B.實(shí)現(xiàn)充分就業(yè) C.保持物價(jià)穩(wěn)定 D.保持利率穩(wěn)定

31.在一般性貨幣政策工具中，中央銀行掌握完全主動(dòng)權(quán)的是（）。A.公開(kāi)市場(chǎng)操作政策 B.消費(fèi)者信用控制政策 C.貼現(xiàn)政策

D.窗口指導(dǎo)政策

32.中央銀行對(duì)不動(dòng)產(chǎn)以外的各種耐用消費(fèi)品的銷售融資予以控制，這種貨幣政策工具是（）。

A.生產(chǎn)者信用控制 B.商業(yè)信用控制 C.證券市場(chǎng)信用控制 D.消費(fèi)者信用控制

33.為實(shí)行對(duì)傾向流通的分別管理、重點(diǎn)控制，貨幣當(dāng)局將全部貨幣分解開(kāi)來(lái)，劃分成不同層次。劃分貨幣層次的基本標(biāo)準(zhǔn)是（）。A.統(tǒng)計(jì)工作的可能性 B.貨幣資金的安全性 C.貨幣的流動(dòng)性

D.金融資產(chǎn)的可控性

34.若美元的利率為5%，日元的利率為3%，則根據(jù)拋補(bǔ)利率平價(jià)理論，遠(yuǎn)期美元（）。A.年升水率為2% B.年貼水率為2% C.年貶值率為2% D.年升值率為2%

35.國(guó)內(nèi)某公司在海外直接投資取得并匯回的利潤(rùn)，應(yīng)計(jì)入國(guó)際收支平衡表中經(jīng)常賬戶的（）項(xiàng)目。A.收益 B.經(jīng)常轉(zhuǎn)移 C.直接投資

D.資本轉(zhuǎn)移

36.實(shí)現(xiàn)貨幣對(duì)外可兌換的目的褪抵試謨冢ā。?BR>A.杜絕外匯黑市 B.使外匯資源流入銀行系統(tǒng) C.消除外匯管制

D.推動(dòng)貨幣國(guó)際化

37.從使用者角度看，從（）中取得的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)是第二手統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。A.經(jīng)濟(jì)普查 B.農(nóng)產(chǎn)量抽樣調(diào)查

C.《中國(guó)人口統(tǒng)計(jì)年鑒》

D.固定資產(chǎn)投資月度統(tǒng)計(jì)報(bào)表

38.抽樣時(shí)，由于樣本容量不足造成的誤差與因?yàn)椋ǎ┰斐傻恼`差，都屬于代表性誤差。A.被調(diào)查者有意虛報(bào) B.數(shù)據(jù)匯總錯(cuò)誤 C.填報(bào)錯(cuò)誤

D.沒(méi)有遵循隨機(jī)原則

39.平均增長(zhǎng)速度與平均發(fā)展速度的數(shù)量關(guān)系是（）。A.平均增長(zhǎng)速度=1/平均發(fā)展速度 B.平均增長(zhǎng)速度=平均發(fā)展速度-1 C.平均增長(zhǎng)速度=平均發(fā)展速度+1 D.平均增長(zhǎng)速度=1-平均發(fā)展速度

40.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率指標(biāo)屬于（）。A.總量指標(biāo) B.相對(duì)指標(biāo)

C.平均指標(biāo) D.時(shí)點(diǎn)指標(biāo)

41.“增長(zhǎng)1%的絕對(duì)值”反映的是同樣的增長(zhǎng)速度在不同（）條件下所包含的絕對(duì)水平。A.計(jì)量單位 B.數(shù)據(jù)類型

C.時(shí)間

D.調(diào)查方法

42.下列集中趨勢(shì)測(cè)度值中，適用于品質(zhì)數(shù)據(jù)的是（）。A.眾數(shù)

B.簡(jiǎn)單算術(shù)平均數(shù) C.標(biāo)準(zhǔn)差

D.加權(quán)算術(shù)平均數(shù)

43.以2000年為基期，我國(guó)2002、2003年廣義貨幣供應(yīng)量的定基發(fā)展速度分別是137.4%和164.3%，則2003年與2002年相比的環(huán)比發(fā)展速度是（）。A.16.4% B.19.6% C.26.9% D.119.6%

44.如果兩組數(shù)據(jù)是以不同計(jì)量單位來(lái)表示的，則比較其離散程度的測(cè)度值是（）。A.離散系數(shù) B.標(biāo)準(zhǔn)差 C.方差 D.極差

45.下列變量間，相關(guān)的密切程度最高的是（）。

A.某城市居民人均收入與私人汽車擁有量之間的相關(guān)系數(shù)為0.82 B.某產(chǎn)品單位成本與利潤(rùn)之間的相關(guān)系數(shù)為-0.93 C.某聲調(diào)景點(diǎn)游客數(shù)量與票價(jià)的相關(guān)系數(shù)為-0.58 D.某聲調(diào)居民收入水平與食品支出之間的相關(guān)系數(shù)為0.9 46.在環(huán)比增長(zhǎng)速度時(shí)間序列中，由于各期的基數(shù)不同，運(yùn)用速度指標(biāo)反映現(xiàn)象增長(zhǎng)的快慢時(shí)往往需要結(jié)合（）這一指標(biāo)分析長(zhǎng)能得出正確結(jié)論。A.報(bào)告期水平

B.增長(zhǎng)1%的絕對(duì)值 C.累計(jì)增長(zhǎng)量

D.平均增長(zhǎng)量

47.下列各項(xiàng)中，確認(rèn)資產(chǎn)的條件中不包括（）。

A.資產(chǎn)必須是企業(yè)擁有或控制的資源

B.資產(chǎn)必須是預(yù)期能夠直接或間接給企業(yè)帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益的資源 C.形成資產(chǎn)的交易必須已經(jīng)發(fā)生

D.資產(chǎn)必須是在未來(lái)某一特定時(shí)期予以清償?shù)默F(xiàn)有義務(wù)

48.下列各項(xiàng)中，屬于會(huì)計(jì)核算基本前提的是（）。A.會(huì)計(jì)主體 B.設(shè)置賬簿

C.權(quán)責(zé)發(fā)生制

D.規(guī)定會(huì)計(jì)報(bào)表格式

49.下列各項(xiàng)中，屬于資本性支出的是（）。A.聘請(qǐng)法律顧問(wèn)費(fèi)

B.支付生產(chǎn)工人勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi) C.企業(yè)支付的營(yíng)業(yè)稅 D.購(gòu)置固定資產(chǎn)的費(fèi)用

50.下列各項(xiàng)中，根據(jù)總賬科目余額直接填列在資產(chǎn)負(fù)債表上的項(xiàng)目是（）。A.應(yīng)收賬款 B.存貨

C.固定資產(chǎn)

D.貨幣資金

51.2004年末，某公司其他應(yīng)收款所屬明細(xì)科目借方余額為5000元，其他應(yīng)付款所屬明細(xì)科目借方余額為2000元，其他應(yīng)收款計(jì)提的壞賬準(zhǔn)備貸方余額為60元，則資產(chǎn)負(fù)債表上其他應(yīng)收款項(xiàng)目的期末數(shù)為（）元。A.7000 B.6940 C.5000 D.4940

52.我國(guó)企業(yè)編制的資產(chǎn)負(fù)債表的基本格式屬于（）。A.賬戶式 B.報(bào)告式 C.單步式

D.多步式

53.下列各項(xiàng)中，屬于經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量的是（）所產(chǎn)生的現(xiàn)金流量。A.變賣固定資產(chǎn) B.取得債券利息收入

C.支付各項(xiàng)稅費(fèi)

D.支付融資租賃費(fèi)用

54.下列各項(xiàng)中，影響企業(yè)流動(dòng)比率卻不影響其速動(dòng)比率的因素是（）。A.企業(yè)的存貨增加

B.從銀行提取現(xiàn)金 C.償還應(yīng)付賬款

D.應(yīng)收賬款計(jì)提壞賬準(zhǔn)備

55.以下指標(biāo)中，反映企業(yè)全部資產(chǎn)的使用效率的是（）。A.流動(dòng)比率 B.資產(chǎn)總額 C.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率 D.利潤(rùn)總額

56.資本保值增值率是反映企業(yè)（）的指標(biāo) A.償債能力 B.盈利能力 C.資產(chǎn)變現(xiàn)能力 D.營(yíng)動(dòng)能力

57.行為人代理權(quán)終止后以被代理人名義訂立的合同，相對(duì)人可以催告被代理人在（）內(nèi)予以追認(rèn)。A.1個(gè)月 B.3個(gè)月 C.6個(gè)月

D.1年

58.根據(jù)《中華人民共和國(guó)擔(dān)保法》的規(guī)定，定金合同從（）起生效。A.實(shí)際交付定金之日 B.定金合同成立之日 C.主合同成立之日 D.主合同生效之日

59.撤銷權(quán)自債權(quán)人知道或者應(yīng)當(dāng)知道撤銷事由之日起一年內(nèi)行使。自債務(wù)人的行為發(fā)生之日起（）內(nèi)沒(méi)有行使撤銷權(quán)的，該返銷權(quán)消滅。A.兩年 B.三年 C.四年

D.五年

60.根據(jù)《中華人民共和國(guó)擔(dān)保法》的規(guī)定，以企業(yè)的設(shè)備為抵押物的，應(yīng)向（）辦理抵押物登記。

A.抵押人所在地的公證部門(mén) B.抵押人所在地的人民政府 C.財(cái)產(chǎn)所在地的公證部門(mén)

D.財(cái)產(chǎn)所在地的工商行政管理部門(mén)

61.債權(quán)人與債務(wù)應(yīng)當(dāng)在合同中約定，債權(quán)人留置財(cái)產(chǎn)后，債務(wù)人履行債務(wù)的期限應(yīng)當(dāng)不少于（）。A.1個(gè)月 B.2個(gè)月

C.3個(gè)月 D.4個(gè)月

62.下列屬于有限責(zé)任公司股東會(huì)的職權(quán)的是（）。A.擬訂公司的基本管理制度

B.組織實(shí)施公司經(jīng)營(yíng)計(jì)劃 C.修改公司章程

D.聘任或解聘公司經(jīng)理

63.下列各項(xiàng)中，屬于公司發(fā)行新股必須具備的條件是（）。A.前一次發(fā)行的股份已募足，并間隔一年以上

B.公司在最后五年內(nèi)連續(xù)盈利，并可向股東支付股利 C.公司在最近五年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載 D.公司預(yù)期利潤(rùn)率小于同期銀行存款利率

64.集體商標(biāo)是指（）的商標(biāo)。A.可使用于多種商品上 B.用于表明多種服務(wù)項(xiàng)目

C.表明使用者具有申請(qǐng)注冊(cè)的社會(huì)組織成員資格 D.由兩個(gè)以上商標(biāo)使用權(quán)人所持有

65.根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，經(jīng)紀(jì)類證券公司只允許經(jīng)營(yíng)（）業(yè)務(wù)。A.證券經(jīng)紀(jì) B.證券自營(yíng) C.證券承銷 D.證券分銷

66.有限責(zé)任公司股東會(huì)對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本、分立、合并、解散或者變更公司形式作出決議，必須經(jīng)代表（）以上表決權(quán)的股東通過(guò)。A.三分之一 B.二分之一 C.三分之二 D.四分之三

67.在上市公司收購(gòu)中，收購(gòu)人對(duì)所持有的被收購(gòu)的上市公司的股票，在收購(gòu)行為完成后，至少經(jīng)過(guò)（）才可以轉(zhuǎn)讓。A.15日 B.1個(gè)月 C.3個(gè)月

D.6個(gè)月

68.根據(jù)《中華人民共和國(guó)商標(biāo)法》的規(guī)定，商標(biāo)使用許可合同應(yīng)當(dāng)（）。A.報(bào)商標(biāo)局備案

B.經(jīng)商標(biāo)局核準(zhǔn)<中國(guó)經(jīng)濟(jì)師考試網(wǎng)發(fā)布于

C.經(jīng)商標(biāo)權(quán)人所在地縣級(jí)以上工商行政管理機(jī)關(guān)核準(zhǔn) D.經(jīng)商標(biāo)評(píng)審委員會(huì)核準(zhǔn)

69.根據(jù)《中華人民共和國(guó)專利法》的規(guī)定，下列有關(guān)專利權(quán)的表述中，錯(cuò)誤的是（）。A.專利權(quán)保護(hù)的對(duì)象包括發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì) B.發(fā)明專利權(quán)的期限為20年，自申請(qǐng)之日起計(jì)算

C.專利權(quán)以口頭方式聲明放棄其專利權(quán)的，專利權(quán)在期限屆滿前終止 D.職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的專利申請(qǐng)權(quán)屬于發(fā)明人所在單位

70.我國(guó)注冊(cè)商標(biāo)實(shí)行自愿注冊(cè)原則，但依法律規(guī)定生產(chǎn)或銷售（）必須使用注冊(cè)商標(biāo)。A.家具 B.服裝 C.香煙

D.飲料

二、多項(xiàng)選擇題（共35題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得0.5分）

71.在下列關(guān)于社會(huì)主義初級(jí)階段特定含義的表述中，正確的有（）。A.我國(guó)現(xiàn)階段已進(jìn)入社會(huì)主義社會(huì)

B.我國(guó)正處在從資本主義到社會(huì)主義的歷史過(guò)渡時(shí)期

C.我國(guó)的社會(huì)主義社會(huì)還處在不發(fā)達(dá)的階段(轉(zhuǎn)載請(qǐng)注明來(lái)自:(中國(guó).經(jīng)濟(jì)師考試網(wǎng))D.社會(huì)主義基本經(jīng)濟(jì)制度在我國(guó)還未基本建立 E.社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制在我國(guó)還未建立

72.關(guān)于基尼系數(shù)的正確說(shuō)法包括（）。A.基尼系數(shù)為0，表示收入分配絕對(duì)不平等

B.基尼系數(shù)的值越大，表明收入分配不平等程度就越大 C.基尼系數(shù)的值域總是在0和1之間 D.在任何社會(huì)中，基尼系數(shù)都不可能等于0 E.基尼系數(shù)為1，表示收入分配絕對(duì)平等

73.一個(gè)有效的產(chǎn)權(quán)制度應(yīng)當(dāng)包括（）。A.排他性的產(chǎn)權(quán)關(guān)系 B.明確的產(chǎn)權(quán)規(guī)則 C.清晰的企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu) D.有效的產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度

E.一定的政府干預(yù)

74.在下列總需求的構(gòu)成部分中，屬于內(nèi)生變量的有（）。A.消費(fèi)需求 B.投資需求 C.政府需求 D.凈出口需求

E.政府支出

75.我國(guó)社會(huì)保障制度改革的主要原則包括（）。A.社會(huì)保障水平要與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相適應(yīng)

B.公平原則和效率原則相結(jié)合轉(zhuǎn)載請(qǐng)注明來(lái)自:中國(guó).經(jīng)濟(jì)師考試網(wǎng) C.城鎮(zhèn)保障制度和農(nóng)村保障制度相同

D.社會(huì)保險(xiǎn)和商業(yè)保險(xiǎn)合理分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

E.政府的行政管理職能與基金的收繳運(yùn)營(yíng)相分離

76.財(cái)政實(shí)現(xiàn)收入分配的手段主要有（）。A.稅收 B.轉(zhuǎn)移支付 C.公共支出 D.國(guó)債

E.財(cái)務(wù)管理

77.衡量外債規(guī)模適度與否的指標(biāo)有（）。A.外債償債率 B.債務(wù)依存度 C.負(fù)債率 D.債務(wù)率

E.清償率

78.下列各項(xiàng)國(guó)債發(fā)行方式中，可以通過(guò)銀行系統(tǒng)進(jìn)行的有（）。A.公募法 B.包銷法 C.交付法 D.公賣法

E.攤派法

79.根據(jù)《中華人民共和國(guó)預(yù)算法》的規(guī)定，各級(jí)人大常委會(huì)的預(yù)算管理權(quán)限包括（）。A.編制本級(jí)總預(yù)算草案 B.批準(zhǔn)本級(jí)總預(yù)算草案 C.監(jiān)督本級(jí)總預(yù)算的執(zhí)行 D.審查本級(jí)預(yù)算的調(diào)整方案 E.決定本級(jí)預(yù)算預(yù)備費(fèi)的動(dòng)用

80.運(yùn)用財(cái)政政策來(lái)保持國(guó)際收支平衡時(shí)，一般是通過(guò)（A.改變?cè)鲋刀愵愋?B.發(fā)行外債

C.調(diào)整關(guān)稅稅率 D.增加財(cái)政支出

E.修訂出口退稅政策

81.衡量國(guó)債規(guī)模適度與否的指標(biāo)有（）。A.償債率 B.債務(wù)依存度 C.發(fā)行率

D.債務(wù)負(fù)擔(dān)率

E.清償率

82.下列關(guān)于貨幣需求的說(shuō)法中，正確的是（）。A.貨幣需求是一種主觀需求 B.貨幣需求是一種客觀需求 C.貨幣需求是一種有效需求 D.貨幣需求是一種派生需求 E.貨幣需求是一種經(jīng)濟(jì)需求

83.商業(yè)銀行的資產(chǎn)業(yè)務(wù)主要包括（）。A.票據(jù)貼現(xiàn) B.貨款 C.再貸款 D.結(jié)算

E.證券投資

84.中央銀行的特征主要表現(xiàn)為（）。A.不以盈利為目的

B.只與企業(yè)和金融機(jī)構(gòu)發(fā)生往來(lái)

C.在制定和執(zhí)行貨幣政策時(shí)具有相對(duì)獨(dú)立性 D.在制定和執(zhí)行財(cái)政政策時(shí)具有相對(duì)獨(dú)立性 E.可以經(jīng)營(yíng)商業(yè)銀行業(yè)務(wù)）來(lái)實(shí)現(xiàn)的。85.中央銀行作為銀行的銀行，其對(duì)銀行的業(yè)務(wù)包括（）。A.保管外匯和黃金儲(chǔ)備 B.作為最后貸款人 C.集中準(zhǔn)備金 D.發(fā)行貨幣

E.組織全國(guó)清算

86.下列各項(xiàng)中，可以成為一國(guó)貨幣政策目標(biāo)的有（）。A.保持物價(jià)負(fù)增長(zhǎng) B.保持經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng) C.實(shí)現(xiàn)充分就業(yè) D.實(shí)現(xiàn)國(guó)際收支順差 E實(shí)現(xiàn)國(guó)際收支逆差

87.作為金融監(jiān)管的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論之一，市場(chǎng)失靈理論的主要觀點(diǎn)有（）。A.金融體系存在著負(fù)外部性 B.金融體系存在著逆向選擇問(wèn)題 C.金融體系具有公共產(chǎn)品特性

D.金融體系存在著道德風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題 E.金融機(jī)構(gòu)是經(jīng)營(yíng)貨幣的特殊企業(yè)

88.下列關(guān)于購(gòu)買力平價(jià)理論的表述中，正確的有（）。A.貨幣的購(gòu)買力與一般物價(jià)水平成反比

B.絕對(duì)購(gòu)買力平價(jià)與相對(duì)購(gòu)買力平價(jià)是等價(jià)關(guān)系 C.貨幣的購(gòu)買力與一般物價(jià)水平成正比

D.絕對(duì)購(gòu)買力平價(jià)成立，相對(duì)購(gòu)買力平價(jià)一定成立 E.相對(duì)購(gòu)買力平價(jià)成立，絕對(duì)購(gòu)買力平價(jià)不一定成立

89.下列統(tǒng)計(jì)指標(biāo)中，屬于相對(duì)指標(biāo)的有（）。A.城鎮(zhèn)登記失業(yè)率

B.人均居民個(gè)人衛(wèi)生支出 C.居民消費(fèi)價(jià)格指數(shù) D.第三產(chǎn)業(yè)貢獻(xiàn)率 E.人口自然增長(zhǎng)率

90.下列各項(xiàng)中，適用于分類數(shù)據(jù)的整理和顯示的方法有（）。A.累積頻數(shù) B.比例 C.百分比 D.比率

E.累積頻率

91.下列數(shù)據(jù)特征的測(cè)度值中，易受極端值影響的有（）。A.加權(quán)算術(shù)平均數(shù)轉(zhuǎn)載請(qǐng)注明來(lái)自:中國(guó).經(jīng)濟(jì)師考試網(wǎng) B.簡(jiǎn)單算術(shù)平均數(shù) C.極差 D.眾數(shù)

E.中位數(shù)

92.連續(xù)變量具有（）的特點(diǎn)。A.可以取無(wú)窮多個(gè)值 B.取值連續(xù)不斷

C.只可以取有限個(gè)值

D.其取值都以整位數(shù)斷開(kāi) E.取值不能五列舉

93.通常情況下，設(shè)計(jì)統(tǒng)計(jì)表要求（）。A.沒(méi)有數(shù)字的單元格應(yīng)空白 B.左右兩邊不封口

C.表中數(shù)據(jù)一般是右對(duì)齊

D.列標(biāo)題之間一般用豎線隔開(kāi) E.行標(biāo)題之間不必用橫線隔開(kāi)

94.下列各項(xiàng)中，屬于企業(yè)負(fù)債的有（）。A.企業(yè)購(gòu)買的國(guó)債 B.企業(yè)欠職工的工資 C.企業(yè)欠銀行的貸款

D.企業(yè)簽訂的采購(gòu)合同

E.企業(yè)負(fù)責(zé)人個(gè)人購(gòu)房時(shí)向朋友的借款

95.反映經(jīng)營(yíng)成果的會(huì)計(jì)要素包括（）。A.資產(chǎn) B.負(fù)債 C.費(fèi)用 D.收入

E.利潤(rùn)

96.下列各項(xiàng)中，屬于企業(yè)所有者權(quán)益的是（）。A.資本公積 B.未分配利潤(rùn) C.應(yīng)收賬款 D.營(yíng)業(yè)收入

E.盈余公積金

97.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)記錄運(yùn)用的會(huì)計(jì)方法有（）。A.填制審核憑證 B.設(shè)置賬戶 C.復(fù)式記賬 D.登記賬簿 E.成本計(jì)算

98.借貸記賬法的記賬規(guī)則包括（）。轉(zhuǎn)載請(qǐng)注明來(lái)自:中國(guó).經(jīng)濟(jì)師考試網(wǎng) A.有借必有貸，借貸必相等

B.全部賬戶本期借方發(fā)生額合計(jì)=全部賬戶本期貸方發(fā)生額合計(jì) C.全部賬戶期未借方余額合計(jì)=全部賬戶期未貸方余額合計(jì) D.資產(chǎn)賬戶余額合計(jì)=負(fù)債賬戶余額合計(jì)

E.收入賬戶本期發(fā)生額合計(jì)=費(fèi)用賬戶本期發(fā)生額合計(jì)

99.下列各項(xiàng)中，屬于合同法定解除條件的有（）。

A.因不可抗力致使不能實(shí)現(xiàn)合同目的

B.在履行期屆滿之前，當(dāng)事人一方明確表示或者以自己的行為表明不履行主要債務(wù) C.當(dāng)事人一方遲延履行主要債務(wù)，經(jīng)催告后在合理期限內(nèi)仍未履行 D.當(dāng)事人雙方協(xié)商一致解除合同

E.當(dāng)事人一方遲延履行債務(wù)或者有其他違約行為致使不能實(shí)現(xiàn)合同目的100.公司出現(xiàn)一定情形時(shí)可以解散，這些情形包括（）。A.公司章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期屆滿 B.股東會(huì)決議解散

C.蜆競(jìng)喜⑿枰饃⒌?SPANlang=EN-US> D.因公司分立需要解散的

E.公司不能清償?shù)狡趥鶆?wù)

101.公司解散清算組在清算期間行使的職權(quán)有（）。A.清理公司財(cái)產(chǎn)，分雖編制資產(chǎn)負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單 B.通知或者公告?zhèn)鶛?quán)人 C.清繳所欠稅款 D.代表公司開(kāi)展新業(yè)務(wù) E.清理債權(quán)、債務(wù)

102.根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，下列表述中，正確的有（）。A.股份有限公司申請(qǐng)股票上市交易，必須報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)

B.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以自己的名義進(jìn)行，不得假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行

C.客戶的證券買賣委托，不論是否成交，其委托記錄應(yīng)當(dāng)按規(guī)定的期限，保存于證券公司 D.證券公司應(yīng)對(duì)客戶證券買賣的收益作出承諾

E.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)解散，應(yīng)當(dāng)報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

103.公司債券上市交易后，公司出現(xiàn)一定情形，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)暫停其公司債券上市交易，這些情形包括（）。轉(zhuǎn)載請(qǐng)注明來(lái)自:中國(guó).經(jīng)濟(jì)師考試網(wǎng) A.公司有一般違法行為

B.公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件

C.公司債券所募集資金不按照審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的用途使用 D.公司未按照公司債券募集辦法履行義務(wù) E.公司最近一年虧損

104.根據(jù)《中華人民共和國(guó)專利法》的規(guī)定，下列表述中，正確的有（）。A.專利申請(qǐng)權(quán)和專利權(quán)可以轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓自雙方協(xié)議簽訂之日起生效 B.任何個(gè)人實(shí)施他人專利的，應(yīng)當(dāng)與專利權(quán)人訂立書(shū)面實(shí)施許可合同 C.實(shí)用新型專利權(quán)的期限為10年

D.專利權(quán)人享有在其專利產(chǎn)品的包裝上標(biāo)明專利標(biāo)記的權(quán)利

E.專利權(quán)人應(yīng)當(dāng)自被授予專利權(quán)的當(dāng)年開(kāi)始繳納專利年費(fèi)。

105.授予發(fā)明和實(shí)用新型專利權(quán)的條件包括（）。轉(zhuǎn)載請(qǐng)注明來(lái)自:中國(guó).經(jīng)濟(jì)師考試網(wǎng) A.新穎性 B.創(chuàng)造性 C.實(shí)用性 D.富有美感 E.保密性

2005全國(guó)經(jīng)濟(jì)專業(yè)技術(shù)資格考試試卷經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)知識(shí)標(biāo)準(zhǔn)答案（中級(jí)）

來(lái)源：

時(shí)間：2007-9-8

一、單項(xiàng)選擇題

1B2D3C4B5A6C7B8A9C10B11D12B13A14C15B16D17C18D19A20C21C22D23C24C25A

26D27C28A29B30D31C32C33B34A35B36C37D38B39A40D41A42A43C44A45A46B47C

48B49B50A51D52B53C54C55B56D57D58B59D60C61D62D63B64A65B66A67D68B69B

70D

二、多項(xiàng)選擇題

71ABCE72ABCD73ABD74BC75BCD76ABCD77ACD78BCD79CE80AC81CDE82ABCD83ACE

84ABE85ACD86ABCD87ABC88AD89AB90BCD91ABC92ABCD93BCDE94ACDE95BCE96BCE

97DE98BCDE99ABCE100AC101ADE102ADE103ABDE104ACE105BC

一、單項(xiàng)選擇題。（共70小題，每題1分。在備選項(xiàng)中，只有1個(gè)答案最符合題意）

1.A

2.B

3.C

4.D

5.C

6.B

7.B

8.A

9.B

10.D

11.A

12.D

13.a

14.c

15.B

16.C

17.D

18.A

19.B

20.A

21.C

22.C

23.D

24.A

25.A

26.B

27.A

28.A

29.B

30.A

31.A

32.D

33.C

34.B

35.A

36.C

37.C

38.D

39.B

40.B

41.C

42.A

43.D

44.A

45.B

46.B

47.D

48.A

49.D

50.C

51.B

52.A

53.C

54.A

55.C

56.B

57.A

58.A

59.D

60.D

61.B

62.C

63.A

64.C

65.A

66.C

67.D

68.A

69.C

70.C

二、多項(xiàng)選擇題。（共35題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分少；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得0.5分）

71.AC

72.BCD

73.ABCD

74.ABD

75.ABDE

76.ABC

77.ACD

78.AB

79.CD

80.CE

81.ABD

82.BCDE

83.ABE

84.AC

85.BCE

86.BC

87.ACE

88.ADE

89.ACDE

90.BCD

91.ABC

92.ABE

93.BCDE

94.BC

95.CDE

96.ABE

97.BCD

98.ABC

99.ABCE

100.ABCD

101.ABCE

102.ABCE

103.BCD

104.BCDE

105.ABC